ファンドクリエーショングループ(3266)の株価チャート ファンドクリエーショングループ(3266)の業績 親会社と関係会社
前事業年度の有価証券報告書の提出日後、当中間会計期間において、役員の異動はありません。
① 役員一覧
ａ．2026年２月25日（有価証券報告書提出日）現在のファンドクリエーショングループの役員の状況は、以下のとおりであります。
男性6名 女性2名 (役員のうち女性の比率25.0％)
(注) １．ファンドクリエーショングループは2025年２月27日開催の第16回定時株主総会の決議により、監査役会設置会社から監査等委員会設置会社へ移行いたしております。
２．取締役（監査等委員である取締役を除く）の任期は、2024年11月期に係る定時株主総会終結の時より2025年11月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
３．監査等委員である取締役の任期は、2024年11月期に係る定時株主総会終結の時より2026年11月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
４．取締役辻敏樹及び斉木愛子は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。
５．監査等委員である取締役佐藤貴夫及び神谷有子は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。
６．ファンドクリエーショングループは法令に定める監査等委員である取締役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第３項に定める補欠の監査等委員である取締役１名を選出しております。補欠の監査等委員である取締役の略歴は以下のとおりであります。
(注) １．補欠の監査等委員である取締役は、社外取締役の要件を満たしております。
２．補欠の監査等委員である取締役の任期は、就任した時から退任した監査等委員である取締役の任期の満了の時までであります。
７．代表取締役田島克洋の所有株式数には、同氏の資産管理会社である有限会社T's Holdingsが保有する株式数も含んでおります。
ｂ．2026年２月26日開催予定の定時株主総会の議案（決議事項）として、「取締役（監査等委員である取締役を除く）５名選任の件」を提案しており、当該議案が承認可決されますと、ファンドクリエーショングループの役員の状況は以下のとおりとなる予定です。なお、役員の役職等につきましては、当該定時株主総会の直後に開催が予定される取締役会の決議事項の内容（役職等）を含めて記載しております。
男性6名 女性2名 (役員のうち女性の比率25.0％)
(注) １．ファンドクリエーショングループは2025年２月27日開催の第16回定時株主総会の決議により、監査役会設置会社から監査等委員会設置会社へ移行いたしております。
２．取締役（監査等委員である取締役を除く）の任期は、2025年11月期に係る定時株主総会終結の時より2026年11月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
３．監査等委員である取締役の任期は、2024年11月期に係る定時株主総会終結の時より2026年11月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
４．取締役辻敏樹及び斉木愛子は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。
５．監査等委員である取締役佐藤貴夫及び神谷有子は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。
６．ファンドクリエーショングループは法令に定める監査等委員である取締役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第３項に定める補欠の監査等委員である取締役１名を選出しております。補欠の監査等委員である取締役の略歴は以下のとおりであります。
(注) １．補欠の監査等委員である取締役は、社外取締役の要件を満たしております。
２．補欠の監査等委員である取締役の任期は、就任した時から退任した監査等委員である取締役の任期の満了の時までであります。
７．代表取締役田島克洋の所有株式数には、同氏の資産管理会社である有限会社T's Holdingsが保有する株式数も含んでおります。
ファンドクリエーショングループでは社外取締役（監査等委員である取締役を除く）２名、監査等委員である社外取締役２名を選任しております。
社外取締役である辻敏樹氏は株式会社大和証券グループ本社において金融に関する豊富な知識・経験を有し、また、ファンドクリエーショングループにおいて社外監査役を３年間務めた経験からファンドクリエーショングループグループの事業について深く理解されており、社外取締役として適切に業務を遂行していただけるものと判断して選任いたしました。なお、ファンドクリエーショングループとの間には、特別な利害関係はありません。その独立性の高さからファンドクリエーショングループは同氏を独立役員として選任しております。また同氏は、ファンドクリエーショングループ株式を15,700株保有しております。
同じく社外取締役である斉木愛子氏は富裕層向けビジネスにおける幅広い経験、PRに関する専門的なノウハウを有しており、社外取締役として適切に業務を遂行していただけるものと判断して選任いたしました。なお、ファンドクリエーショングループとの間には特別な利害関係はなく同氏が代表取締役を務める㈱パレスサイドコンサルティング、㈱HENRY'S、同氏が社外取締役監査等委員を務めるビットバンク㈱および同氏が勤務する㈱ミダスキャピタルとファンドクリエーショングループのグループ会社との取引もありません。その独立性の高さからファンドクリエーショングループは同氏を独立役員として選任しております。また同氏は、ファンドクリエーショングループ株式を18,600株保有しております。
監査等委員である社外取締役佐藤貴夫氏は、ファンドクリエーショングループとの間に訴訟代理人に関する委任等の取引がありますが、その報酬額は同氏の独立性に影響を与える恐れのない僅少なものであります。それ以外には同氏とファンドクリエーショングループやファンドクリエーショングループのグループ会社との主要な取引はなく、かつファンドクリエーショングループの主要株主でないこと、同氏が社外監査役を務める㈱トランスジェニックグループとファンドクリエーショングループのグループ会社との取引はないことからファンドクリエーショングループからの独立性が高く、弁護士としての経験も豊富なことから、法務面からの客観的意見を取り入れるため選任いたしました。その独立性の高さからファンドクリエーショングループは同氏を独立役員として選任しております。また同氏は、ファンドクリエーショングループ株式を15,000株保有しております。
同じく監査等委員である社外取締役神谷有子氏は、公認会計士として専門知識を有し、客観的立場からファンドクリエーショングループの経営を監査されることを期待し選任いたしました。なお、ファンドクリエーショングループとの間には特別な利害関係はなく、同氏が社外監査役を務める㈱ココルポートとファンドクリエーショングループのグループ会社との取引もありません。また同氏は、ファンドクリエーショングループ株式を22,000株保有しております。
なお、ファンドクリエーショングループでは、社外取締役を選任するための独立性に関する基準または方針は定めておりませんが、選任にあたっては東京証券取引所の独立役員の独立性に関する基準等を参考にしております。
また、社外取締役に対しては、取締役会及び監査等委員会事務局の経営企画部が事前の議案・資料配布や必要に応じ事前説明を行うなど、社外取締役が円滑に取締役会・監査等委員会に臨めるためのサポートをします。
③ 社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査等委員会監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役は、取締役会に出席し、法令に定められた事項や経営に関する重要事項の決定、業務執行の状況について監督を行う場において、それぞれの豊富な経験や専門的見地から発言を行っております。
また、監査等委員である社外取締役は、会計監査人から監査計画、監査結果の説明を受け、必要に応じて各担当部門等との連携を図ります。
前事業年度の有価証券報告書の提出日後、当中間会計期間において、役員の異動はありません。
男性6名 女性2名 (役員のうち女性の比率25.0％)
① 役員一覧
(注) １．ファンドクリエーショングループは2025年２月27日開催の第16回定時株主総会の決議により、監査役会設置会社から監査等委員会設置会社へ移行いたしております。
２．取締役（監査等委員である取締役を除く）の任期は、2024年11月期に係る定時株主総会終結の時より2025年11月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
３．監査等委員である取締役の任期は、2024年11月期に係る定時株主総会終結の時より2026年11月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
４．取締役辻敏樹及び斉木愛子は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。
５．監査等委員である取締役佐藤貴夫及び神谷有子は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。
６．ファンドクリエーショングループは法令に定める監査等委員である取締役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第３項に定める補欠の監査等委員である取締役１名を選出しております。補欠の監査等委員である取締役の略歴は以下のとおりであります。
(注) １．補欠の監査等委員である取締役は、社外取締役の要件を満たしております。
２．補欠の監査等委員である取締役の任期は、就任した時から退任した監査等委員である取締役の任期の満了の時までであります。
７．代表取締役田島克洋の所有株式数には、同氏の資産管理会社である有限会社T's Holdindsが保有する株式数も含んでおります。
ファンドクリエーショングループでは社外取締役（監査等委員である取締役を除く）２名、監査等委員である社外取締役２名を選任しております。
社外取締役である辻敏樹氏は株式会社大和証券グループ本社において金融に関する豊富な知識・経験を有し、また、ファンドクリエーショングループにおいて社外監査役を３年間務めた経験からファンドクリエーショングループグループの事業について深く理解されており、社外取締役として適切に業務を遂行していただけるものと判断して選任いたしました。なお、ファンドクリエーショングループとの間には、特別な利害関係はありません。その独立性の高さからファンドクリエーショングループは同氏を独立役員として選任しております。また同氏は、ファンドクリエーショングループ株式を14,400株保有しております。
同じく社外取締役である斉木愛子氏は富裕層向けビジネスにおける幅広い経験、PRに関する専門的なノウハウを有しており、社外取締役として適切に業務を遂行していただけるものと判断して選任いたしました。なお、ファンドクリエーショングループとの間には特別な利害関係はなく同氏が代表取締役を務める㈱パレスサイドコンサルティング、同氏が社外取締役監査等委員を務めるビットバンク㈱および同氏が勤務する㈱ミダスキャピタルとファンドクリエーショングループのグループ会社との取引もありません。その独立性の高さからファンドクリエーショングループは同氏を独立役員として選任しております。また同氏は、ファンドクリエーショングループ株式を18,600株保有しております。
監査等委員である社外取締役佐藤貴夫氏は、ファンドクリエーショングループとの間に訴訟代理人に関する委任等の取引がありますが、その報酬額は同氏の独立性に影響を与える恐れのない僅少なものであります。それ以外には同氏とファンドクリエーショングループやファンドクリエーショングループのグループ会社との主要な取引はなく、かつファンドクリエーショングループの主要株主でないこと、同氏が社外監査役を務める㈱トランスジェニックグループとファンドクリエーショングループのグループ会社との取引はないことからファンドクリエーショングループからの独立性が高く、弁護士としての経験も豊富なことから、法務面からの客観的意見を取り入れるため選任いたしました。その独立性の高さからファンドクリエーショングループは同氏を独立役員として選任しております。また同氏は、ファンドクリエーショングループ株式を13,500株保有しております。
同じく監査等委員である社外取締役神谷有子氏は、公認会計士として専門知識を有し、客観的立場からファンドクリエーショングループの経営を監査されることを期待し選任いたしました。なお、ファンドクリエーショングループとの間には特別な利害関係はなく、同氏が社外監査役を務める㈱ココルポートとファンドクリエーショングループのグループ会社との取引もありません。また同氏は、ファンドクリエーショングループ株式を19,100株保有しております。
なお、ファンドクリエーショングループでは、社外取締役を選任するための独立性に関する基準または方針は定めておりませんが、選任にあたっては東京証券取引所の独立役員の独立性に関する基準等を参考にしております。
また、社外取締役に対しては、取締役会及び監査等委員会事務局の経営企画部が事前の議案・資料配布や必要に応じ事前説明を行うなど、社外取締役が円滑に取締役会・監査等委員会に臨めるためのサポートをします。
③ 社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査等委員会監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役は、取締役会に出席し、法令に定められた事項や経営に関する重要事項の決定、業務執行の状況について監督を行う場において、それぞれの豊富な経験や専門的見地から発言を行っております。
また、監査等委員である社外取締役は、会計監査人から監査計画、監査結果の説明を受け、必要に応じて各担当部門等との連携を図ります。
前事業年度の有価証券報告書の提出日後、当四半期累計期間において、役員の異動はありません。
前事業年度の有価証券報告書の提出日後、当四半期累計期間において、役員の異動はありません。
男性6名 女性3名 (役員のうち女性の比率33.3％)
① 役員一覧
(注) １．取締役の任期は、2023年11月期に係る定時株主総会終結の時より2024年11月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
２．監査役立石則章、神谷有子及び松村眞理子の任期は、2021年２月25日より2024年11月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
３．取締役佐藤貴夫、辻敏樹及び斉木愛子は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。
４．監査役神谷有子及び松村眞理子は、会社法第２条第16号に定める社外監査役であります。
５．ファンドクリエーショングループは法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第３項に定める補欠監査役１名を選出しております。補欠監査役の略歴は以下のとおりであります。
(注) １．補欠監査役は、社外監査役の要件を満たしております。
２．補欠監査役の任期は、就任した時から退任した監査役の任期の満了の時までであります。
６．代表取締役田島克洋の所有株式数には、同氏の資産管理会社である有限会社T's Holdindsが保有する株式数も含んでおります。
ファンドクリエーショングループでは社外取締役３名、社外監査役２名を選任しております。
社外取締役である佐藤貴夫氏は、ファンドクリエーショングループとの間に訴訟代理人に関する委任等の取引がありますが、その報酬額は同氏の独立性に影響を与える恐れのない僅少なものであります。それ以外には同氏とファンドクリエーショングループやファンドクリエーショングループのグループ会社との主要な取引はなく、かつファンドクリエーショングループの主要株主でないこと、同氏が社外監査役を務める㈱トランスジェニックとファンドクリエーショングループのグループ会社との取引はないことからファンドクリエーショングループからの独立性が高く、弁護士としての経験も豊富なことから、法務面からの客観的意見を取り入れるため選任いたしました。その独立性の高さからファンドクリエーショングループは同氏を独立役員として選任しております。また同氏は、ファンドクリエーショングループ株式を12,000株保有しております。
同じく社外取締役である辻敏樹氏は株式会社大和証券グループ本社において金融に関する豊富な知識・経験を有し、また、ファンドクリエーショングループにおいて社外監査役を３年間務めた経験からファンドクリエーショングループグループの事業について深く理解されており、社外取締役として適切に業務を遂行していただけるものと判断して選任いたしました。なお、ファンドクリエーショングループとの間には、特別な利害関係はありません。その独立性の高さからファンドクリエーショングループは同氏を独立役員として選任しております。また同氏は、ファンドクリエーショングループ株式を12,900株保有しております。
同じく社外取締役である斉木愛子氏は富裕層向けビジネスにおける幅広い経験、PRに関する専門的なノウハウを有しており、社外取締役として適切に業務を遂行していただけるものと判断して選任いたしました。なお、ファンドクリエーショングループとの間には特別な利害関係はなく、同氏が取締役を務める㈱PRAS、同氏が代表取締役を務める㈱パレスサイドコンサルティングおよび同氏が社外取締役監査等委員を務めるビットバンク㈱とファンドクリエーショングループのグループ会社との取引もありません。その独立性の高さからファンドクリエーショングループは同氏を独立役員として選任しております。また同氏は、ファンドクリエーショングループ株式を18,600株保有しております。
社外監査役である神谷有子氏は、公認会計士として専門知識を有し、客観的立場からファンドクリエーショングループの経営を監査されることを期待し選任いたしました。なお、ファンドクリエーショングループとの間には特別な利害関係はなく、同氏が社外監査役を務める㈱ココルポートとファンドクリエーショングループのグループ会社との取引もありません。また同氏は、ファンドクリエーショングループ株式を16,200株保有しております。
同じく社外監査役である松村眞理子氏は、弁護士として専門知識を有し、客観的立場からファンドクリエーショングループの経営を監査されることを期待し選任いたしました。なお、ファンドクリエーショングループとの間には特別な利害関係はなく、同氏が社外取締役を務める明治ホールディングス㈱、ソーダニッカ㈱および同氏が社外監査役を務める㈱小松製作所とファンドクリエーショングループのグループ会社との取引もありません。また同氏は、ファンドクリエーショングループ株式を7,900株保有しております。
なお、ファンドクリエーショングループでは、社外取締役及び社外監査役を選任するための独立性に関する基準または方針は定めておりませんが、選任にあたっては東京証券取引所の独立役員の独立性に関する基準等を参考にしております。
また、社外取締役及び社外監査役に対しては、取締役会及び監査役会事務局の経営企画部が事前の議案・資料配布や必要に応じ事前説明を行うなど、社外取締役及び社外監査役が円滑に取締役会・監査役会に臨めるためのサポートをしております。
③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役及び社外監査役は、取締役会に出席し、法令に定められた事項や経営に関する重要事項の決定、業務執行の状況について監督を行う場において、それぞれの豊富な経験や専門的見地から発言を行っております。
また、社外監査役は、会計監査人から監査計画、監査結果の説明を受けており、必要に応じて各担当部門等との連携を図ることとしております。
前事業年度の有価証券報告書の提出日後、当四半期累計期間において、役員の異動はありません。
前事業年度の有価証券報告書の提出日後、当四半期累計期間において、役員の異動はありません。
前事業年度の有価証券報告書の提出日後、当四半期累計期間において、役員の異動はありません。
男性6名 女性3名 (役員のうち女性の比率33.3％)
① 役員一覧
(注) １．取締役の任期は、2022年11月期に係る定時株主総会終結の時より2023年11月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
２．監査役立石則章、神谷有子及び松村眞理子の任期は、2020年２月25日より2024年11月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
３．取締役佐藤貴夫、辻敏樹及び斉木愛子は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。
４．監査役神谷有子及び松村眞理子は、会社法第２条第16号に定める社外監査役であります。
５．ファンドクリエーショングループは法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第３項に定める補欠監査役１名を選出しております。補欠監査役の略歴は以下のとおりであります。
(注) １．補欠監査役は、社外監査役の要件を満たしております。
２．補欠監査役の任期は、就任した時から退任した監査役の任期の満了の時までであります。
ファンドクリエーショングループでは社外取締役３名、社外監査役２名を選任しております。
社外取締役である佐藤貴夫氏は、ファンドクリエーショングループとの間に訴訟代理人に関する委任等の取引がありますが、その報酬額は同氏の独立性に影響を与える恐れのない僅少なものであります。それ以外には同氏とファンドクリエーショングループやファンドクリエーショングループのグループ会社との主要な取引はなく、かつファンドクリエーショングループの主要株主でないこと、同氏が社外監査役を務める㈱トランスジェニックとファンドクリエーショングループのグループ会社との取引はないことからファンドクリエーショングループからの独立性が高く、弁護士としての経験も豊富なことから、法務面からの客観的意見を取り入れるため選任いたしました。その独立性の高さからファンドクリエーショングループは同氏を独立役員として選任しております。また同氏は、ファンドクリエーショングループ株式を10,600株保有しております。
同じく社外取締役である辻敏樹氏は株式会社大和証券グループ本社において金融に関する豊富な知識・経験を有し、また、ファンドクリエーショングループにおいて社外監査役を３年間務めた経験からファンドクリエーショングループグループの事業について深く理解されており、社外取締役として適切に業務を遂行していただけるものと判断して選任いたしました。なお、ファンドクリエーショングループとの間には、特別な利害関係はありません。その独立性の高さからファンドクリエーショングループは同氏を独立役員として選任しております。また同氏は、ファンドクリエーショングループ株式を11,600株保有しております。
同じく社外取締役である斉木愛子氏は富裕層向けビジネスにおける幅広い経験、PRに関する専門的なノウハウを有しており、社外取締役として適切に業務を遂行していただけるものと判断して選任いたしました。なお、ファンドクリエーショングループとの間には特別な利害関係はなく、同氏が取締役を務める㈱PRAS並びに同氏が代表取締役を務める㈱パレスサイドコンサルティングとファンドクリエーショングループのグループ会社との取引もありません。その独立性の高さからファンドクリエーショングループは同氏を独立役員として選任しております。また同氏は、ファンドクリエーショングループ株式を18,600株保有しております。
社外監査役である神谷有子氏は、公認会計士として専門知識を有し、客観的立場からファンドクリエーショングループの経営を監査されることを期待し選任いたしました。なお、ファンドクリエーショングループとの間には特別な利害関係はありません。また同氏は、ファンドクリエーショングループ株式を13,400株保有しております。
同じく社外監査役である松村眞理子氏は、弁護士として専門知識を有し、客観的立場からファンドクリエーショングループの経営を監査されることを期待し選任いたしました。なお、ファンドクリエーショングループとの間には特別な利害関係はなく、同氏が社外取締役を務める明治ホールディングス㈱とファンドクリエーショングループのグループ会社との取引もありません。また同氏は、ファンドクリエーショングループ株式を6,600株保有しております。
なお、ファンドクリエーショングループでは、社外取締役及び社外監査役を選任するための独立性に関する基準または方針は定めておりませんが、選任にあたっては東京証券取引所の独立役員の独立性に関する基準等を参考にしております。
また、社外取締役及び社外監査役に対しては、取締役会及び監査役会事務局の経営企画部が事前の議案・資料配布や必要に応じ事前説明を行うなど、社外取締役及び社外監査役が円滑に取締役会・監査役会に臨めるためのサポートをしております。
③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役及び社外監査役は、取締役会に出席し、法令に定められた事項や経営に関する重要事項の決定、業務執行の状況について監督を行う場において、それぞれの豊富な経験や専門的見地から発言を行っております。
また、社外監査役は、会計監査人から監査計画、監査結果の説明を受けており、必要に応じて各担当部門等との連携を図ることとしております。
前事業年度の有価証券報告書の提出日後、当四半期累計期間において、役員の異動はありません。
前事業年度の有価証券報告書の提出日後、当四半期累計期間において、役員の異動はありません。
前事業年度の有価証券報告書の提出日後、当四半期累計期間において、役員の異動はありません。
男性6名 女性2名 (役員のうち女性の比率25.0％)
① 役員一覧
(注) １．取締役の任期は、2021年11月期に係る定時株主総会終結の時より2022年11月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
２．監査役立石則章、神谷有子及び松村眞理子の任期は、2020年２月25日より2024年11月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
３．取締役佐藤貴夫及び辻敏樹は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。
４．監査役神谷有子及び松村眞理子は、会社法第２条第16号に定める社外監査役であります。
５．ファンドクリエーショングループは法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第３項に定める補欠監査役１名を選出しております。補欠監査役の略歴は以下のとおりであります。
(注) １．補欠監査役は、社外監査役の要件を満たしております。
２．補欠監査役の任期は、就任した時から退任した監査役の任期の満了の時までであります。
ファンドクリエーショングループでは社外取締役２名、社外監査役２名を選任しております。
社外取締役である佐藤貴夫氏は、ファンドクリエーショングループとの間に訴訟代理人に関する委任等の取引がありますが、その報酬額は同氏の独立性に影響を与える恐れのない僅少なものであります。それ以外には同氏とファンドクリエーショングループやファンドクリエーショングループのグループ会社との主要な取引はなく、かつファンドクリエーショングループの主要株主でないこと、同氏が社外監査役を務める㈱トランスジェニックとファンドクリエーショングループのグループ会社との取引はないことからファンドクリエーショングループからの独立性が高く、弁護士としての経験も豊富なことから、法務面からの客観的意見を取り入れるため選任いたしました。その独立性の高さからファンドクリエーショングループは同氏を独立役員として選任しております。また同氏は、ファンドクリエーショングループ株式を9,100株保有しております。
同じく社外取締役である辻敏樹氏は株式会社大和証券グループ本社において金融に関する豊富な知識・経験を有し、また、ファンドクリエーショングループにおいて社外監査役を３年間務めた経験からファンドクリエーショングループグループの事業について深く理解されており、社外取締役として適切に業務を遂行していただけるものと判断して選任いたしました。なお、ファンドクリエーショングループとの間には、特別な利害関係はありません。その独立性の高さからファンドクリエーショングループは同氏を独立役員として選任しております。また同氏は、ファンドクリエーショングループ株式を10,100株保有しております。
社外監査役である神谷有子氏は、公認会計士として専門知識を有し、客観的立場からファンドクリエーショングループの経営を監査されることを期待し選任いたしました。なお、ファンドクリエーショングループとの間には特別な利害関係はありません。また同氏は、ファンドクリエーショングループ株式を10,500株保有しております。
同じく社外監査役である松村眞理子氏は、弁護士として専門知識を有し、客観的立場からファンドクリエーショングループの経営を監査されることを期待し選任いたしました。なお、ファンドクリエーショングループとの間には特別な利害関係はなく、同氏が社外取締役を務める明治ホールディングス㈱並びに同氏が社外監査役を務める㈱アダストリアとファンドクリエーショングループのグループ会社との取引もありません。また同氏は、ファンドクリエーショングループ株式を5,100株保有しております。
なお、ファンドクリエーショングループでは、社外取締役及び社外監査役を選任するための独立性に関する基準または方針は定めておりませんが、選任にあたっては東京証券取引所の独立役員の独立性に関する基準等を参考にしております。
また、社外取締役及び社外監査役に対しては、取締役会及び監査役会事務局の経営企画部が事前の議案・資料配布や必要に応じ事前説明を行うなど、社外取締役及び社外監査役が円滑に取締役会・監査役会に臨めるためのサポートをしております。
③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役及び社外監査役は、取締役会に出席し、法令に定められた事項や経営に関する重要事項の決定、業務執行の状況について監督を行う場において、それぞれの豊富な経験や専門的見地から発言を行っております。
また、社外監査役は、会計監査人から監査計画、監査結果の説明を受けており、必要に応じて各担当部門等との連携を図ることとしております。
前事業年度の有価証券報告書の提出日後、当四半期累計期間において、役員の異動はありません。
前事業年度の有価証券報告書の提出日後、当四半期累計期間において、役員の異動はありません。
前事業年度の有価証券報告書の提出日後、当四半期累計期間において、役員の異動はありません。
男性5名 女性2名 (役員のうち女性の比率28.6％)
① 役員一覧
(注) １．取締役の任期は、2020年11月期に係る定時株主総会終結の時より2021年11月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
２．監査役立石則章、神谷有子及び松村眞理子の任期は、2020年２月25日より2024年11月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
３．取締役佐藤貴夫及び辻敏樹は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。
４．監査役神谷有子及び松村眞理子は、会社法第２条第16号に定める社外監査役であります。
５．ファンドクリエーショングループは法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第３項に定める補欠監査役１名を選出しております。補欠監査役の略歴は以下のとおりであります。
(注) １．補欠監査役は、社外監査役の要件を満たしております。
２．補欠監査役の任期は、就任した時から退任した監査役の任期の満了の時までであります。
ファンドクリエーショングループでは社外取締役２名、社外監査役２名を選任しております。
社外取締役である佐藤貴夫氏は、ファンドクリエーショングループとの間に訴訟代理人に関する委任等の取引がありますが、その報酬額は同氏の独立性に影響を与える恐れのない僅少なものであります。それ以外には同氏とファンドクリエーショングループやファンドクリエーショングループのグループ会社との主要な取引はなく、かつファンドクリエーショングループの主要株主でないこと、同氏が社外監査役を務める㈱トランスジェニックとファンドクリエーショングループのグループ会社との取引はないことからファンドクリエーショングループからの独立性が高く、弁護士としての経験も豊富なことから、法務面からの客観的意見を取り入れるため選任いたしました。その独立性の高さからファンドクリエーショングループは同氏を独立役員として選任しております。また同氏は、ファンドクリエーショングループ株式を7,800株保有しております。
同じく社外取締役である辻敏樹氏は株式会社大和証券グループ本社において金融に関する豊富な知識・経験を有し、また、ファンドクリエーショングループにおいて社外監査役を３年間務めた経験からファンドクリエーショングループグループの事業について深く理解されており、社外取締役として適切に業務を遂行していただけるものと判断して選任いたしました。なお、ファンドクリエーショングループとの間には、特別な利害関係はありません。その独立性の高さからファンドクリエーショングループは同氏を独立役員として選任しております。また同氏は、ファンドクリエーショングループ株式を8,800株保有しております。
社外監査役である神谷有子氏は、公認会計士として専門知識を有し、客観的立場からファンドクリエーショングループの経営を監査されることを期待し選任いたしました。なお、ファンドクリエーショングループとの間には特別な利害関係はありません。また同氏は、ファンドクリエーショングループ株式を7,900株保有しております。
同じく社外監査役である松村眞理子氏は、弁護士として専門知識を有し、客観的立場からファンドクリエーショングループの経営を監査されることを期待し選任いたしました。なお、ファンドクリエーショングループとの間には特別な利害関係はなく、同氏が社外取締役を務める明治ホールディングス㈱並びに同氏が社外監査役を務める㈱アダストリアとファンドクリエーショングループのグループ会社との取引もありません。また同氏は、ファンドクリエーショングループ株式を3,800株保有しております。
なお、ファンドクリエーショングループでは、社外取締役及び社外監査役を選任するための独立性に関する基準または方針は定めておりませんが、選任にあたっては東京証券取引所の独立役員の独立性に関する基準等を参考にしております。
また、社外取締役及び社外監査役に対しては、取締役会及び監査役会事務局の経営企画部が事前の議案・資料配布や必要に応じ事前説明を行うなど、社外取締役及び社外監査役が円滑に取締役会・監査役会に臨めるためのサポートをしております。
③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役及び社外監査役は、取締役会に出席し、法令に定められた事項や経営に関する重要事項の決定、業務執行の状況について監督を行う場において、それぞれの豊富な経験や専門的見地から発言を行っております。
また、社外監査役は、会計監査人から監査計画、監査結果の説明を受けており、必要に応じて各担当部門等との連携を図ることとしております。
前事業年度の有価証券報告書の提出日後、当四半期累計期間において、役員の異動はありません。
前事業年度の有価証券報告書の提出日後、当四半期累計期間において、役員の異動はありません。
前事業年度の有価証券報告書の提出日後、当四半期累計期間において、役員の異動はありません。
男性5名 女性2名 (役員のうち女性の比率28.6％)
① 役員一覧
(注) １．取締役の任期は、2019年11月期に係る定時株主総会終結の時より2020年11月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
２．監査役立石則章、神谷有子及び松村眞理子の任期は、2017年２月27日より2020年11月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
３．取締役佐藤貴夫及び辻敏樹は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。
４．監査役神谷有子及び松村眞理子は、会社法第２条第16号に定める社外監査役であります。
５．ファンドクリエーショングループは法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第３項に定める補欠監査役１名を選出しております。補欠監査役の略歴は以下のとおりであります。
(注) １．補欠監査役は、社外監査役の要件を満たしております。
２．補欠監査役の任期は、就任した時から退任した監査役の任期の満了の時までであります。
ファンドクリエーショングループでは社外取締役２名、社外監査役２名を選任しております。
社外取締役である佐藤貴夫氏は、ファンドクリエーショングループとの間に訴訟代理人に関する委任等の取引がありますが、その報酬額は同氏の独立性に影響を与える恐れのない僅少なものであります。それ以外には同氏とファンドクリエーショングループやファンドクリエーショングループのグループ会社との主要な取引はなく、かつファンドクリエーショングループの主要株主でないこと、同氏が社外監査役を務める㈱トランスジェニックとファンドクリエーショングループのグループ会社との取引はないことからファンドクリエーショングループからの独立性が高く、弁護士としての経験も豊富なことから、法務面からの客観的意見を取り入れるため選任いたしました。その独立性の高さからファンドクリエーショングループは同氏を独立役員として選任しております。また同氏は、ファンドクリエーショングループ株式を6,700株保有しております。
同じく社外取締役である辻敏樹氏は株式会社大和証券グループ本社において金融に関する豊富な知識・経験を有し、また、ファンドクリエーショングループにおいて社外監査役を３年間務めた経験からファンドクリエーショングループグループの事業について深く理解されており、社外取締役として適切に業務を遂行していただけるものと判断して選任いたしました。なお、ファンドクリエーショングループとの間には、特別な利害関係はありません。その独立性の高さからファンドクリエーショングループは同氏を独立役員として選任しております。また同氏は、ファンドクリエーショングループ株式を7,600株保有しております。
社外監査役である神谷有子氏は、公認会計士として専門知識を有し、客観的立場からファンドクリエーショングループの経営を監査されることを期待し選任いたしました。なお、ファンドクリエーショングループとの間には特別な利害関係はありません。また同氏は、ファンドクリエーショングループ株式を5,600株保有しております。
同じく社外監査役である松村眞理子氏は、弁護士として専門知識を有し、客観的立場からファンドクリエーショングループの経営を監査されることを期待し選任いたしました。なお、ファンドクリエーショングループとの間には特別な利害関係はなく、同氏が社外取締役を務める明治ホールディングス㈱並びに同氏が社外監査役を務める㈱アダストリアとファンドクリエーショングループのグループ会社との取引もありません。また同氏は、ファンドクリエーショングループ株式を2,600株保有しております。
なお、ファンドクリエーショングループでは、社外取締役及び社外監査役を選任するための独立性に関する基準または方針は定めておりませんが、選任にあたっては東京証券取引所の独立役員の独立性に関する基準等を参考にしております。
また、社外取締役及び社外監査役に対しては、取締役会及び監査役会事務局の経営企画部が事前の議案・資料配布や必要に応じ事前説明を行うなど、社外取締役及び社外監査役が円滑に取締役会・監査役会に臨めるためのサポートをしております。
③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役及び社外監査役は、取締役会に出席し、法令に定められた事項や経営に関する重要事項の決定、業務執行の状況について監督を行う場において、それぞれの豊富な経験や専門的見地から発言を行っております。
また、社外監査役は、会計監査人から監査計画、監査結果の説明を受けており、必要に応じて各担当部門等との連携を図ることとしております。
男性５名 女性２名 (役員のうち女性の比率28.6％)
(注) １．取締役の任期は、2018年11月期に係る定時株主総会終結の時からより2019年11月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
２．監査役立石則章、神谷有子及び松村眞理子の任期は、2017年２月27日より2020年11月期に係る定時株主総会の終結の時であります。
３．取締役佐藤貴夫及び辻敏樹は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。
４．監査役神谷有子及び松村眞理子は、会社法第２条第16号に定める社外監査役であります。
５．ファンドクリエーショングループは法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第３項に定める補欠監査役１名を選出しております。補欠監査役の略歴は以下のとおりであります。
(注) １．補欠監査役は、社外監査役の要件を満たしております。
２．補欠監査役の任期は、就任した時から退任した監査役の任期の満了の時までであります。
男性５名 女性２名 （役員のうち女性の比率28.6％）
|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有 株式数 （株） |
|
代表取締役 |
社長 |
田島 克洋 |
昭和39年９月７日生 |
昭和63年４月 大和証券株式会社入社 平成12年２月 プリヴェチューリッヒ証券株式会社 取締役 平成14年２月 株式会社ジョイント・コーポレーション 資産証券部長 平成14年３月 株式会社ジョイント・アセットマネジメント 代表取締役社長 平成14年３月 ジョイント証券株式会社 代表取締役社長 平成14年12月 株式会社ファンドクリエーション設立 代表取締役社長（現任） 平成16年２月 ＦＣリート・アドバイザーズ株式会社 取締役 平成17年11月 ＦＣパートナーズ株式会社 取締役 平成18年11月 上海創喜投資諮詢有限公司 董事（現任） 平成21年１月 ファンドクリエーション・アール・エム 株式会社 代表取締役社長 平成21年５月 ファンドクリエーショングループ設立 代表取締役社長（現任） 平成23年12月 德石忠源(上海)投資管理有限公司 副董事長（現任） 平成25年10月 株式会社リンキンオリエント・インベストメント 代表取締役社長（現任） |
(注)１. |
14,052,400 |
|
取締役 |
経営企画 部長 |
阪本 浩司 |
昭和35年２月24日生 |
昭和57年４月 兼松江商株式会社 入社 平成14年４月 サイトデザイン株式会社 経営管理本部長 平成14年６月 同社 取締役 経営管理本部長 平成15年12月 株式会社SDホールディングス（現：株式会社フォーシーズホールディングス） 取締役 管理本部長 平成17年７月 株式会社ファンドクリエーション 執行役員 投資管理部長 平成20年７月 ファンドクリエーション・アール・エム株式会社 取締役 平成27年３月 FCパートナーズ株式会社 取締役 平成29年１月 ファンドクリエーショングループ 経営企画部長
株式会社ファンドクリエーション 平成29年２月 ファンドクリエーショングループ 取締役 経営企画部長（現任）
株式会社ファンドクリエーション 上海創喜投資諮詢有限公司 董事（現任） |
(注)１. |
60,000 |
|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有 株式数 （株） |
|
取締役 |
－ |
佐藤 貴夫 |
昭和38年８月５日生 |
平成７年４月 弁護士登録（第二東京弁護士会） 平成13年４月 佐藤貴夫法律事務所 開設 平成17年９月 株式会社ファンドクリエーション 社外監査役 平成18年５月 株式会社東横イン 社外取締役 平成20年４月 東京簡易裁判所民事調停員（現任） 平成20年６月 株式会社トランスジェニック 社外監査役（現任） 平成21年５月 ファンドクリエーショングループ 社外監査役 平成23年10月 霞ヶ関法律会計事務所 弁護士 平成25年２月 ファンドクリエーショングループ 社外取締役（現任） 平成25年２月 株式会社ファンドクリエーション 取締役(現任） 平成27年３月 桜田通り総合法律事務所 弁護士（現任） 平成28年３月 株式会社ＡＣＤ 代表取締役 |
(注)１. (注)３. |
4,700 |
|
取締役 |
－ |
辻 敏樹 |
昭和25年９月22日生 |
昭和50年４月 大和証券株式会社入社 平成８年５月 同社 大分支店 支店長 平成10年５月 同社 高松支店 支店長 平成12年２月 同社 福岡支店 支店長 平成15年２月 同社 コンプライアンス部 平成16年５月 株式会社大和証券グループ本社 経営企画部 平成17年２月 東短ホールディングス株式会社 監査役 平成17年２月 東京短資株式会社 監査役 平成17年４月 大和証券投資信託委託株式会社 監査役 平成18年６月 日の出証券株式会社 監査役 平成25年２月 ファンドクリエーショングループ 社外監査役 平成25年２月 株式会社ファンドクリエーション 社外監査役 平成28年２月 ファンドクリエーショングループ 社外取締役（現任） 平成28年２月 株式会社ファンドクリエーション 取締役（現任） |
(注)１. (注)３. |
5,700 |
|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有 株式数 （株） |
|
常勤監査役 |
－ |
立石 則章 |
昭和26年11月16日生 |
昭和49年４月 三光汽船株式会社 入社 昭和61年９月 住友電工システムズ株式会社 経理部長 平成９年３月 株式会社ネットマークス 取締役 執行役員 経理部長 平成20年７月 株式会社ファンドクリエーション 管理部 部長 平成20年11月 同社 執行役員 管理グループ長 平成21年５月 ファンドクリエーショングループ 管理部長 平成25年２月 FCパートナーズ株式会社 取締役 平成25年12月 上海創喜投資諮詢有限公司 董事長 平成29年２月 ファンドクリエーショングループ 監査役（現任） 株式会社ファンドクリエーション 監査役（現任） ファンドクリエーション・アール・エム 株式会社 監査役（現任） 上海創喜投資諮詢有限公司 監事（現任） ＦＣパートナーズ株式会社 監査役 株式会社ＦＣインベストメント・アドバイ ザーズ 監査役（現任） 株式会社リンキンオリエント・インベストメント 監査役（現任） |
(注)２. |
1,700 |
|
監査役 |
－ |
神谷 有子 |
昭和39年11月25日生 |
昭和63年４月 株式会社ＱＵＩＣＫ入社 平成５年４月 朝日新和会計社（現：有限責任あずさ監査法人） 入社 平成12年９月 株式会社エフエム東京 入社 平成20年11月 ジグノシステムジャパン株式会社 取締役 平成24年４月 税理士法人会計実践研究会 入社 平成27年９月 神谷有子税理士事務所開業 平成28年２月 ファンドクリエーショングループ 社外監査役（現任） 平成28年２月 株式会社ファンドクリエーション 監査役 |
(注)２. (注)４. |
1,700 |
|
監査役 |
－ |
松村眞理子 |
昭和34年９月24日生 |
昭和61年４月 最高裁判所司法研修所 司法研修生第40期 昭和63年４月 弁護士登録(第一東京弁護士会) 昭和63年４月 ブラウン・守谷・帆足・窪田法律事務所 平成６年２月 龍土綜合法律事務所 平成18年１月 真和総合法律事務所 パートナー弁護士（現任） 平成29年２月 ファンドクリエーショングループ 社外監査役（現任） |
(注)２. (注)４. |
700 |
|
計 |
14,126,900 |
|||||
（注）１．取締役の任期は、平成30年２月27日より平成30年11月期に係る定時株主総会の終結の時であります。
２．監査役立石則章、神谷有子及び松村眞理子の任期は、平成29年２月27日より平成32年11月期に係る定時株主総会の終結の時であります。
３．取締役佐藤貴夫及び辻敏樹は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。
４．監査役神谷有子及び松村眞理子は、会社法第２条第16号に定める社外監査役であります。
５．ファンドクリエーショングループは法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第３項に定める補欠監査役１名を選出しております。補欠監査役の略歴は以下のとおりであります。
|
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
所有株式数 (株) |
|
石垣 敦朗 |
昭和38年４月29日生 |
昭和62年10月 中央新光監査法人入所 |
－ |
|
平成７年７月 石垣公認会計士事務所 開業 |
（注）１．補欠監査役は、社外監査役の要件を満たしております。
２．補欠監査役の任期は、就任した時から退任した監査役の任期の満了の時までであります。
男性６名 女性２名 （役員のうち女性の比率25.0％）
|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有 株式数 （株） |
|
代表取締役 |
社長 |
田島 克洋 |
昭和39年９月７日生 |
昭和63年４月 大和証券株式会社入社 平成12年２月 プリヴェチューリッヒ証券株式会社 取締役 平成14年２月 株式会社ジョイント・コーポレーション資産証券部長 平成14年３月 株式会社ジョイント・アセットマネジメント 代表取締役社長 平成14年３月 ジョイント証券株式会社 代表取締役社長 平成14年12月 株式会社ファンドクリエーション設立 代表取締役社長（現任） 平成16年２月 ＦＣリート・アドバイザーズ株式会社 取締役 平成17年11月 ＦＣパートナーズ株式会社 取締役（現任） 平成18年11月 上海創喜投資諮詢有限公司 董事（現任） 平成21年１月 ファンドクリエーション・アール・エム株式会社 代表取締役社長（現任） 平成21年５月 ファンドクリエーショングループ設立 代表取締役社長（現任） 平成23年12月 德石忠源(上海)投資管理有限公司 副董事長（現任） 平成25年10月 株式会社リンキンオリエント・インベストメント 代表取締役社長（現任） |
(注)１. |
14,052,400 |
|
取締役 |
経営企画 部長 |
阪本 浩司 |
昭和35年２月24日生 |
昭和57年４月 兼松江商株式会社 入社 平成14年４月 サイトデザイン株式会社 経営管理本部長 平成14年６月 同社 取締役 経営管理本部長 平成15年12月 株式会社SDホールディングス（現：株式会社フォーシーズホールディングス） 取締役 管理本部長 平成17年７月 株式会社ファンドクリエーション 執行役員 投資管理部長 平成20年７月 ファンドクリエーション・アール・エム株式会社 取締役 平成27年３月 FCパートナーズ株式会社 取締役（現任） 平成29年１月 ファンドクリエーショングループ 経営企画部長
株式会社ファンドクリエーション 平成29年２月 ファンドクリエーショングループ 取締役 経営企画部長（現任）
株式会社ファンドクリエーション |
(注)１. |
60,000 |
|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有 株式数 （株） |
|
取締役 |
－ |
宮本 裕司 |
昭和40年５月13日生 |
昭和63年４月 大和証券株式会社入社 平成10年７月 大和証券投資信託委託株式会社 商品開発部、マーケティング部 平成12年８月 プリヴェチューリッヒ証券株式会社 平成14年２月 株式会社ジョイント・コーポレーション 資産証券部次長 平成14年３月 ジョイント証券株式会社 取締役 平成15年３月 株式会社ファンドクリエーション 執行役員 平成19年12月 同社 常務執行役員経営企画部長 平成21年２月 同社 取締役 常務執行役員経営企画部長 平成21年５月 ファンドクリエーショングループ 取締役 経営企画部長 平成22年３月 株式会社ＦＣインベストメント・アドバ イザーズ 代表取締役社長 平成22年５月 フェリスウィールインベストメント株式 会社 代表取締役社長（現任） 平成22年６月 ファンドクリエーショングループ 取締役（現任） 平成23年５月 エール株式会社 代表取締役社長（現任） 平成23年12月 株式会社ファンドクリエーション 取締役(現任) |
(注)１. |
2,400 |
|
取締役 |
－ |
佐藤 貴夫 |
昭和38年８月５日生 |
平成７年４月 弁護士登録（第二東京弁護士会） 平成13年４月 佐藤貴夫法律事務所 開設 平成17年９月 株式会社ファンドクリエーション 社外監査役 平成18年５月 株式会社東横イン 社外取締役 平成20年６月 株式会社トランスジェニック 社外監査役（現任） 平成21年５月 ファンドクリエーショングループ 社外監査役 平成23年10月 桜田通り総合法律事務所 弁護士(現任) 平成25年２月 ファンドクリエーショングループ 社外取締役（現任） 平成25年２月 株式会社ファンドクリエーション 取締役（現任） |
(注)１. (注)３. |
4,000 |
|
取締役 |
－ |
辻 敏樹 |
昭和25年９月22日生 |
昭和50年４月 大和証券株式会社入社 平成８年５月 同社 大分支店 支店長 平成10年５月 同社 高松支店 支店長 平成12年２月 同社 福岡支店 支店長 平成15年２月 同社 コンプライアンス部 平成16年５月 株式会社大和証券グループ本社 経営企画部 平成17年２月 東短ホールディングス株式会社 監査役 平成17年２月 東京短資株式会社 監査役 平成17年４月 大和証券投資信託委託株式会社 監査役 平成18年６月 日の出証券株式会社 監査役 平成25年２月 ファンドクリエーショングループ 社外監査役 平成25年２月 株式会社ファンドクリエーション 社外監査役 平成28年２月 ファンドクリエーショングループ 社外取締役（現任） 平成28年２月 株式会社ファンドクリエーション 取締役（現任） |
(注)１. (注)３. |
－ |
|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有 株式数 （株） |
|
常勤監査役 |
－ |
立石 則章 |
昭和26年11月16日生 |
昭和49年４月 三光汽船株式会社 入社 昭和61年９月 住友電工システムズ株式会社 経理部長 平成９年３月 株式会社ネットマークス 取締役 執行役員 経理部長 平成20年７月 株式会社ファンドクリエーション 管理部部長 平成20年11月 同社 執行役員 管理グループ長 平成21年５月 ファンドクリエーショングループ 管理部長 平成25年２月 FCパートナーズ株式会社 取締役 平成25年12月 上海創喜投資諮詢有限公司 董事長 平成29年２月 ファンドクリエーショングループ 監査役（現任） 株式会社ファンドクリエーション 監査役（現任） ファンドクリエーション・アール・エム株式会社 監査役（現任） 上海創喜投資諮詢有限公司 監事（現任） ＦＣパートナーズ株式会社 監査役（現任） 株式会社ＦＣインベストメント・アドバ イザーズ 監査役（現任） 株式会社リンキンオリエント・インベストメント 監査役（現任） |
(注)２. |
1,000 |
|
監査役 |
－ |
神谷 有子 |
昭和39年11月25日生 |
昭和63年４月 株式会社ＱＵＩＣＫ入社 平成５年４月 朝日新和会計社（現：有限責任あずさ監査法人） 入社 平成12年９月 株式会社エフエム東京 入社 平成20年11月 ジグノシステムジャパン株式会社 取締役 平成24年４月 税理士法人会計実践研究会 入社 平成27年９月 神谷有子税理士事務所開業 平成28年２月 ファンドクリエーショングループ 社外監査役（現任） 平成28年２月 株式会社ファンドクリエーション 監査役 |
(注)２. (注)４. |
200 |
|
監査役 |
－ |
松村眞理子 |
昭和34年９月24日生 |
昭和61年４月 最高裁判所司法研修所 司法研修生第40期 昭和63年４月 弁護士登録(第一東京弁護士会) 昭和63年４月 ブラウン・守谷・帆足・窪田法律事務所 平成６年２月 龍土綜合法律事務所 平成18年１月 真和総合法律事務所 パートナー弁護士（現任） 平成29年２月 ファンドクリエーショングループ 社外監査役（現任） |
(注)２. (注)４. |
－ |
|
計 |
14,120,000 |
|||||
（注）１．取締役の任期は、平成29年２月27日より平成29年11月期に係る定時株主総会の終結の時であります。
２．監査役立石則章、神谷有子及び松村眞理子の任期は、平成29年２月27日より平成32年11月期に係る定時株主総会の終結の時であります。
３．取締役佐藤貴夫及び辻敏樹は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。
４．監査役神谷有子及び松村眞理子は、会社法第２条第16号に定める社外監査役であります。
５．ファンドクリエーショングループは法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第３項に定める補欠監査役１名を選出しております。補欠監査役の略歴は以下のとおりであります。
|
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
所有株式数 (株) |
|
石垣 敦朗 |
昭和38年４月29日生 |
昭和62年10月 中央新光監査法人入所 |
－ |
|
平成７年７月 石垣公認会計士事務所 開業 |
（注）１．補欠監査役は、社外監査役の要件を満たしております。
２．補欠監査役の任期は、就任した時から退任した監査役の任期の満了の時までであります。
男性８名 女性０名 （役員のうち女性の比率０％）
|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有 株式数 （株） |
|
代表取締役 |
社長 |
田島 克洋 |
昭和39年９月７日生 |
昭和63年４月 大和証券株式会社入社 平成12年２月 プリヴェチューリッヒ証券株式会社 取締役 平成14年２月 株式会社ジョイント・コーポレーション 資産証券部長 平成14年３月 株式会社ジョイント・アセットマネジメント 代表取締役社長 平成14年３月 ジョイント証券株式会社 代表取締役社長 平成14年12月 株式会社ファンドクリエーション設立 代表取締役社長（現任） 平成16年２月 ＦＣリート・アドバイザーズ株式会社（現：いちご不動産投資顧問株式会社） 取締役 平成17年11月 ＦＣパートナーズ株式会社 取締役（現任） 平成18年11月 上海創喜投資諮詢有限公司 董事（現任） 平成21年１月 ファンドクリエーション・アール・エム株式会社 代表取締役社長（現任） 平成21年５月 ファンドクリエーショングループ設立 代表取締役社長（現任） 平成23年12月 德石忠源(上海)投資管理有限公司 副董事長（現任） 平成25年10月 株式会社リンキンオリエント・インベストメント 代表取締役社長（現任） |
(注)１. |
14,052,400 |
|
取締役 |
- |
大山 辰哉 |
昭和45年６月25日生 |
平成７年４月 株式会社あさひ銀行（現：株式会社りそな銀行）入社 平成10年10月 シティバンク、エヌ・エイ 平成14年１月 株式会社モルガン・スタンレー・プロパティーズ・ジャパン（現：モルガン・スタンレー・キャピタル株式会社） 平成17年７月 株式会社ファンドクリエーション 不動産投資部長 平成17年10月 株式会社ファインキューブ 取締役（現任） 平成17年12月 株式会社ファンドクリエーション 執行役員不動産投資部長 平成18年11月 上海創喜投資諮詢有限公司 董事（現任） 平成19年12月 株式会社ファンドクリエーション 常務執行役員 不動産投資部長 ファンドクリエーション・アール・エム 株式会社 取締役（現任） 平成26年２月 ファンドクリエーショングループ 取締役（現任） 株式会社ファンドクリエーション 取締役常務執行役員 不動産投資部長 平成27年１月 同社 取締役常務執行役員 新規事業担当（現任） |
(注)１. |
104,800 |
|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有 株式数 （株） |
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取締役 |
－ |
吉田 隆 |
昭和40年５月20日生 |
昭和63年４月 三井道路株式会社（現：三井住建道路株式会社）入社 平成４年６月 パシフィックコンサルタンツ株式会社 平成12年１月 株式会社ハウリング・ブル・エンターテイメント 取締役 平成14年10月 サイトデザイン株式会社（現：株式会社フォーシーズホールディングス）経営管理部長 平成17年７月 株式会社SDホールディングス（現：株式会社フォーシーズホールディングス） 管理本部長 平成18年１月 株式会社ファンドクリエーション 経営企画部部長 平成19年４月 同社 総合企画室長兼経営企画部 部長 平成19年12月 同社 執行役員総合企画室長 平成21年５月 ファンドクリエーショングループ 総合企画室長 平成22年６月 ファンドクリエーショングループ 経営企画部長兼総合企画室長 株式会社ファンドクリエーション 執行役員経営企画部長兼総合企画室長 平成26年２月 ファンドクリエーショングループ 取締役経営企画部長（現任） 株式会社ファンドクリエーション 取締役執行役員経営企画グループ長（現任） |
(注)１. |
57,600 |
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取締役 |
－ |
宮本 裕司 |
昭和40年５月13日生 |
昭和63年４月 大和証券株式会社入社 平成10年７月 大和証券投資信託委託株式会社 商品開発部、マーケティング部 平成12年８月 プリヴェチューリッヒ証券株式会社 平成14年２月 株式会社ジョイント・コーポレーション 資産証券部次長 平成14年３月 ジョイント証券株式会社 取締役 平成15年３月 株式会社ファンドクリエーション 執行役員 平成19年12月 同社 常務執行役員経営企画部長 平成21年２月 同社 取締役 常務執行役員経営企画部長 平成21年５月 ファンドクリエーショングループ 取締役 経営企画部長 平成22年３月 株式会社ＦＣインベストメント・アドバ イザーズ 代表取締役社長 平成22年５月 フェリスウィールインベストメント株式 会社 代表取締役社長（現任） 平成22年６月 ファンドクリエーショングループ 取締役（現任） 平成23年５月 エール株式会社 代表取締役社長（現任） 平成23年12月 株式会社ファンドクリエーション 取締役(現任) |
(注)１. |
4,400 |
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役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有 株式数 （株） |
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取締役 |
－ |
佐藤 貴夫 |
昭和38年８月５日生 |
平成７年４月 弁護士登録（第二東京弁護士会） 平成13年４月 佐藤貴夫法律事務所 開設 平成17年９月 株式会社ファンドクリエーション 社外監査役 平成18年５月 株式会社東横イン 社外取締役 平成20年６月 株式会社トランスジェニック 社外監査役（現任） 平成21年５月 ファンドクリエーショングループ 社外監査役 平成23年10月 桜田通り総合法律事務所 弁護士(現任) 平成25年２月 ファンドクリエーショングループ 社外取締役（現任） 平成25年２月 株式会社ファンドクリエーション 社外取締役（現任） |
(注)１. (注)３. |
4,000 |
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役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有 株式数 （株） |
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常勤監査役 |
－ |
大塚 忠彦 |
昭和17年６月21日生 |
昭和43年４月 立石電気株式会社（現：オムロン株式会 社） 入社 平成10年２月 ＯＭＲＯＮ自動化（中国）集団 総裁、 ＯＭＲＯＮ（中国）有限公司 総経理・ 董事長 平成15年９月 株式会社ファンドクリエーション 取締役 平成18年11月 上海創喜投資諮詢有限公司 董事長 平成19年12月 株式会社ファンドクリエーション 取締 役 内部監査室長兼コンプライアンスオ フィサー 平成21年２月 ＦＣパートナーズ株式会社 代表取締役社長 平成21年５月 ファンドクリエーショングループ 取締役 内部監査室長兼コンプラ イアンスオフィサー 平成22年10月 ファンドクリエーショングループ 取締役 内部監査室長兼グループ コンプライアンス統括 平成25年２月 ファンドクリエーショングループ 監査役（現任） 平成25年２月 株式会社ファンドクリエーション 監査役（現任） 上海創喜投資諮詢有限公司 監事（現任） |
(注)２. |
301,300 |
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監査役 |
－ |
蓮沼 彰良 |
昭和27年11月30日生 |
昭和51年４月 三井信託銀行株式会社入社 平成２年７月 同社 資金為替部 市場営業室長 平成５年７月 藍澤證券株式会社へ出向 平成13年４月 中央三井信託銀行株式会社 調査部次長 平成13年11月 藍澤證券株式会社へ出向 平成16年１月 藍澤證券株式会社 入社 平成16年４月 同社 ブルートレードセンター長 平成18年６月 同社 理事 ブルートレードセンター長 平成19年６月 同社 執行役員 管理本部長 平成20年６月 アイザワ・インベストメンツ株式会社 社外取締役 平成20年６月 フューチャーベンチャーキャピタル株式 会社 社外取締役 平成21年２月 株式会社ファンドクリエーション 社外監査役（現任） 平成21年５月 ファンドクリエーショングループ 社外監査役（現任） 平成21年６月 アイザワ・インベストメンツ株式会社 監査役(現任) 平成23年４月 株式会社エー・シー・エス 社外取締役(現任) 平成25年５月 八幡証券株式会社 代表取締役副社長(現任) 平成25年６月 藍澤證券株式会社 取締役(現任) |
(注)２. (注)４. |
－ |
|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有 株式数 （株） |
|
監査役 |
－ |
辻 敏樹 |
昭和25年９月22日生 |
昭和50年４月 大和証券株式会社入社 平成８年５月 同社 大分支店 支店長 平成10年５月 同社 高松支店 支店長 平成12年２月 同社 福岡支店 支店長 平成15年２月 同社 コンプライアンス部 平成16年５月 株式会社大和証券グループ本社 経営企画部 平成17年２月 東短ホールディングス株式会社 監査役 平成17年２月 東京短資株式会社 監査役 平成17年４月 大和証券投資信託委託株式会社 監査役 平成18年６月 日の出証券株式会社 監査役 平成25年２月 ファンドクリエーショングループ 社外監査役（現任） 平成25年２月 株式会社ファンドクリエーション 社外監査役（現任） |
(注)２. (注)４. |
－ |
|
計 |
14,524,500 |
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（注）１．取締役の任期は、平成27年２月26日より平成27年11月期に係る定時株主総会の終結の時であります。
２．監査役の任期は、平成25年２月26日より平成28年11月期に係る定時株主総会の終結の時であります。
３．取締役佐藤貴夫は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。
４．監査役蓮沼彰良及び辻敏樹は、会社法第２条第16号に定める社外監査役であります。
５．ファンドクリエーショングループは、法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第２項に定める補欠監査 役１名を選出しております。補欠監査役の略歴は以下のとおりであります。
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氏名 |
生年月日 |
略歴 |
所有株式数 (株) |
|
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石垣 敦朗 |
昭和38年４月29日生 |
昭和62年10月 |
中央新光監査法人入所 |
－ |
|
平成７年７月 |
石垣公認会計士事務所 開業 |
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（注）１．補欠監査役は、社外監査役の要件を満たしております。
２．補欠監査役の任期は、就任した時から退任した監査役の任期の満了の時までであります。
※金融庁に提出された有価証券報告書のデータを使用しています。
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