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キャピタル・アセット・プランニング(3965)の株価チャート キャピタル・アセット・プランニング(3965)の業績 親会社と関係会社
2026年3月31日決算時
２ 【役員の状況】
該当事項はありません。
2025年9月30日決算時
(2) 【役員の状況】
① 役員一覧
イ 2025年12月18日（有価証券報告書提出日）現在のキャピタル・アセット・プランニングの役員の状況は以下のとおりであります。
男性9名、女性-名 (役員のうち女性の比率-％)
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
代表取締役社長
コーポレートガバナンス
統括経営部担当兼
経営管理部担当兼
コンサルティング部担当
|
北 山 雅 一
|
1957年２月18日
|
1979年11月
|
監査法人中央会計事務所入所
|
1983年２月
|
公認会計士登録
|
1985年２月
|
陽光監査法人(現 EY新日本有限責任監査法人)入所
|
1985年７月
|
北山雅一公認会計士・税理士事務所を開設し代表に就任(現任)
|
1990年４月
|
キャピタル・アセット・プランニング設立 代表取締役社長（現任）
|
2024年６月
|
株式会社Wealth Engine取締役（現任）
|
2025年７月
|
株式会社Trust Engine取締役（現任）
|
|
(注)３
|
523,619
|
専務取締役
システムソリューション
事業本部担当
システムソリューション
事業本部本部長
管理本部担当
|
里 見 努
|
1969年５月30日
|
1997年８月
|
キャピタル・アセット・プランニング入社
|
2007年10月
|
プロダクトソリューションディビジョン 部長
|
2010年４月
|
キャピタル・アセット・プランニング執行役員 特別開発ディビジョン 統括部長
|
2011年６月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役
|
2014年４月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役 システムソリューション事業本部 副本部長
|
2015年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役 システムソリューション事業本部担当（現任） システムソリューション事業本部 本部長(現任)
|
2017年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング常務取締役就任
|
2018年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング専務取締役就任（現任）
|
2019年１月
|
株式会社インフォーム代表取締役
|
2021年４月
|
キャピタル・アセット・プランニング品質管理部担当 キャピタル・アセット・プランニングシステムソリューション事業本部システムソリューション第１事業部事業部長兼ＳＳ企画事業部事業部長兼ＳＳＨＲ事業部事業部長
|
2024年10月
|
キャピタル・アセット・プランニング管理本部担当（現任）
|
|
(注)３
|
103,127
|
取締役
管理本部担当
管理本部本部長
|
青 木 浩 一
|
1963年８月23日
|
1988年10月
|
監査法人三田会計社（現有限責任監査法人トーマツ）東京事務所入所
|
1992年８月
|
公認会計士登録
|
2011年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング入社
|
2015年１月
|
キャピタル・アセット・プランニング総務経理管理部部長
|
2016年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役 財務経理部部長
|
2019年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役総務人事部（現総務経営管理部）担当
|
2022年４月
|
キャピタル・アセット・プランニング人事部担当
|
2024年10月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役 管理本部担当 （現任） キャピタル・アセット・プランニング管理本部本部長（現任）
|
|
(注)３
|
8,079
|
取締役
システムソリューション
事業本部担当
システムソリューション
事業本部副本部長兼
システムソリューション
第２事業部事業部長兼
ＳＳ企画事業部事業部長
|
安 藤 恵 郎
|
1978年６月20日
|
2006年11月
|
キャピタル・アセット・プランニング入社
|
2017年５月
|
キャピタル・アセット・プランニングシステム開発第４部部長
|
2018年10月
|
キャピタル・アセット・プランニングシステムソリューション事業本部副本部長（現任）
|
2018年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役（現任）
|
2019年４月
|
キャピタル・アセット・プランニングシステムソリューション事業企画部部長
|
2021年４月
|
キャピタル・アセット・プランニングシステムソリューション事業本部システムソリューション第２事業部事業部長（現任）
|
2021年12月
|
キャピタル・アセット・プランニングシステム管理部担当
|
2022年４月
|
キャピタル・アセット・プランニングシステムソリューション事業本部ＳＳ企画事業部事業部長 （現任）
|
|
(注)３
|
6,118
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
取締役
|
名 越 秀 夫
|
1955年３月２日
|
1983年４月
|
第一東京弁護士会 弁護士登録
|
1990年12月
|
山崎法律特許事務所入所
|
1992年11月
|
生田・名越法律特許事務所(現 インテックス法律特許事務所)開設 同事務所代表(現任)
|
2008年３月
|
ソフトブレーン株式会社監査役
|
2010年１月
|
アミタホールディングス株式会社監査役
|
2015年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役(現任)
|
|
(注)３
|
18,674
|
取締役
|
坂 本 忠 弘
|
1966年８月16日
|
1990年４月
|
大蔵省（現財務省）入省
|
2006年７月
|
財務省退官
|
2007年10月
|
地域共創ネットワーク株式会社 設立 同社代表取締役（現任）
|
2008年８月
|
コモンズ投信株式会社取締役
|
2015年12月
|
ＰＣＩホールディングス株式会社取締役
|
2016年６月
|
京都信用金庫非常勤理事 （現任）
|
2018年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役（現任）
|
2020年７月
|
ヒューマンキャピタルバンク株式会社設立 同社代表取締役社長（現任）
|
|
(注)３
|
7,348
|
常勤監査役
|
木 元 教 雄
|
1966年５月18日
|
1990年４月
|
株式会社近畿銀行(現株式会社関西みらい銀行)入行
|
2014年７月
|
株式会社近畿大阪銀行（現株式会社関西みらい銀行）天下茶屋支店長
|
2016年10月
|
同行 十三支店長
|
2019年４月
|
株式会社関西みらい銀行 十三支店長
|
2020年４月
|
同行 難波支店長 兼難波支店営業第一部長 兼難波南支店長
|
2022年４月
|
同行 監査役（常勤）
|
2023年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング監査役(現任)
|
2023年12月
|
株式会社インフォーム監査役 （現任）
|
|
(注)４
|
―
|
監査役
|
鵜 川 正 樹
|
1954年６月27日
|
1977年４月
|
武蔵野市役所入所
|
1982年10月
|
監査法人中央会計事務所（現ＰｗＣ Ｊａｐａｎ有限責任監査法人）入所
|
1986年３月
|
公認会計士登録
|
1989年11月
|
バークレイズ信託銀行株式会社(現 ブラックロック・ジャパン株式会社)入行
|
1999年３月
|
鵜川公認会計士事務所開設
同事務所代表(現任)
|
2000年４月
|
キャピタル・アセット・プランニング入社
|
2000年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング監査役(現任)
|
2007年７月
|
監査法人ナカチ社員(現任)
|
2013年４月
|
青山学院大学大学院会計プロフェッション研究科特任教授
|
2013年６月
|
株式会社アドウェイズ社外監査役(現任)
|
2018年４月
|
学校法人武蔵野大学経営学部教授
|
|
(注)４
|
17,389
|
監査役
|
植 田 益 司
|
1950年７月23日
|
1985年８月
|
公認会計士登録
|
1999年６月
|
瑞穂監査法人代表社員
|
2002年12月
|
植田公認会計士事務所（現マイスター公認会計士共同事務所）開設
|
2003年11月
|
税理士登録
|
2003年11月
|
植田益司税理士事務所開設 同事務所所長(現任)
|
2006年２月
|
中央青山監査法人代表社員
|
2007年８月
|
霞が関監査法人代表社員
|
2013年10月
|
太陽ＡＳＧ有限責任監査法人（現太陽有限責任監査法人）パートナー
|
2015年６月
|
ダイワボウホールディングス株式会社社外監査役（現任）
|
2015年８月
|
太陽有限責任監査法人顧問
|
2016年９月
|
ＳＣＳ国際有限責任監査法人顧問（現任）
|
2016年９月
|
マイスター公認会計士共同事務所共同代表（現任）
|
2023年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング監査役（現任）
|
|
(注)４
|
6,934
|
計
|
691,288
|
(注) １．取締役名越秀夫及び坂本忠弘は、社外取締役であります。
２．監査役木元教雄及び植田益司は、社外監査役であります。
３．2023年12月22日開催の定時株主総会終結の時から、2025年９月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
４．2023年12月22日開催の定時株主総会終結の時から、2027年９月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
５．キャピタル・アセット・プランニングは、法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第３項に定める補欠監査役１名を選任しております。補欠監査役の略歴は次のとおりであります。
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
久 堀 好 之
|
1954年１月18日
|
1987年４月
|
陽光監査法人（現 EY新日本有限責任監査法人入所）
|
(注)
|
1,600
|
1990年２月
|
公認会計士登録
|
1990年５月
|
税理士登録
|
1993年４月
|
久堀好之公認会計士－税理士事務所開設
|
2003年６月
|
株式会社ライオン事務器 社外監査役就任（現任）
|
(注) 補欠監査役の任期は、就任した時から退任した監査役の任期の満了の時までであります。
ロ 2025年12月19日開催予定の定時株主総会の議案（決議事項）として、「取締役６名選任の件」を提案しております。当該議案が承認可決されますと、キャピタル・アセット・プランニングの役員の状況及びその任期は以下のとおりとなる予定です。なお、役員の役職等につきましては、当該定時株主総会の直後に開催が予定される取締役会の決議事項の内容（役職等）を含めて記載しております。
男性9名、女性-名 (役員のうち女性の比率-％)
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
代表取締役社長
コーポレートガバナンス
統括経営部担当兼
経営管理部担当兼
コンサルティング部担当
|
北 山 雅 一
|
1957年２月18日
|
1979年11月
|
監査法人中央会計事務所入所
|
1983年２月
|
公認会計士登録
|
1985年２月
|
陽光監査法人(現 EY新日本有限責任監査法人)入所
|
1985年７月
|
北山雅一公認会計士・税理士事務所を開設し代表に就任(現任)
|
1990年４月
|
キャピタル・アセット・プランニング設立 代表取締役社長（現任）
|
2024年６月
|
株式会社Wealth Engine取締役（現任）
|
2025年７月
|
株式会社Trust Engine取締役（現任）
|
|
(注)３
|
523,619
|
専務取締役
システムソリューション
事業本部担当
システムソリューション
事業本部本部長
管理本部担当
|
里 見 努
|
1969年５月30日
|
1997年８月
|
キャピタル・アセット・プランニング入社
|
2007年10月
|
プロダクトソリューションディビジョン 部長
|
2010年４月
|
キャピタル・アセット・プランニング執行役員 特別開発ディビジョン 統括部長
|
2011年６月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役
|
2014年４月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役 システムソリューション事業本部 副本部長
|
2015年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役 システムソリューション事業本部担当（現任） システムソリューション事業本部 本部長(現任)
|
2017年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング常務取締役就任
|
2018年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング専務取締役就任（現任）
|
2019年１月
|
株式会社インフォーム代表取締役
|
2021年４月
|
キャピタル・アセット・プランニング品質管理部担当 キャピタル・アセット・プランニングシステムソリューション事業本部システムソリューション第１事業部事業部長兼ＳＳ企画事業部事業部長兼ＳＳＨＲ事業部事業部長
|
2024年10月
|
キャピタル・アセット・プランニング管理本部担当（現任）
|
|
(注)３
|
103,127
|
取締役
管理本部担当
管理本部本部長
|
青 木 浩 一
|
1963年８月23日
|
1988年10月
|
監査法人三田会計社（現有限責任監査法人トーマツ）東京事務所入所
|
1992年８月
|
公認会計士登録
|
2011年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング入社
|
2015年１月
|
キャピタル・アセット・プランニング総務経理管理部部長
|
2016年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役 財務経理部部長
|
2019年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役総務人事部（現総務経営管理部）担当
|
2022年４月
|
キャピタル・アセット・プランニング人事部担当
|
2024年10月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役 管理本部担当 （現任） キャピタル・アセット・プランニング管理本部本部長（現任）
|
|
(注)３
|
8,079
|
取締役
システムソリューション
事業本部担当
システムソリューション
事業本部副本部長兼
システムソリューション
第２事業部事業部長兼
ＳＳ企画事業部事業部長
|
安 藤 恵 郎
|
1978年６月20日
|
2006年11月
|
キャピタル・アセット・プランニング入社
|
2017年５月
|
キャピタル・アセット・プランニングシステム開発第４部部長
|
2018年10月
|
キャピタル・アセット・プランニングシステムソリューション事業本部副本部長（現任）
|
2018年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役（現任）
|
2019年４月
|
キャピタル・アセット・プランニングシステムソリューション事業企画部部長
|
2021年４月
|
キャピタル・アセット・プランニングシステムソリューション事業本部システムソリューション第２事業部事業部長（現任）
|
2021年12月
|
キャピタル・アセット・プランニングシステム管理部担当
|
2022年４月
|
キャピタル・アセット・プランニングシステムソリューション事業本部ＳＳ企画事業部事業部長 （現任）
|
|
(注)３
|
6,118
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
取締役
|
名 越 秀 夫
|
1955年３月２日
|
1983年４月
|
第一東京弁護士会 弁護士登録
|
1990年12月
|
山崎法律特許事務所入所
|
1992年11月
|
生田・名越法律特許事務所(現 インテックス法律特許事務所)開設 同事務所代表(現任)
|
2008年３月
|
ソフトブレーン株式会社監査役
|
2010年１月
|
アミタホールディングス株式会社監査役
|
2015年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役(現任)
|
|
(注)３
|
18,674
|
取締役
|
坂 本 忠 弘
|
1966年８月16日
|
1990年４月
|
大蔵省（現財務省）入省
|
2006年７月
|
財務省退官
|
2007年10月
|
地域共創ネットワーク株式会社 設立 同社代表取締役（現任）
|
2008年８月
|
コモンズ投信株式会社取締役
|
2015年12月
|
ＰＣＩホールディングス株式会社取締役
|
2016年６月
|
京都信用金庫非常勤理事 （現任）
|
2018年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役（現任）
|
2020年７月
|
ヒューマンキャピタルバンク株式会社設立 同社代表取締役社長（現任）
|
|
(注)３
|
7,348
|
常勤監査役
|
木 元 教 雄
|
1966年５月18日
|
1990年４月
|
株式会社近畿銀行(現株式会社関西みらい銀行)入行
|
2014年７月
|
株式会社近畿大阪銀行（現株式会社関西みらい銀行）天下茶屋支店長
|
2016年10月
|
同行 十三支店長
|
2019年４月
|
株式会社関西みらい銀行 十三支店長
|
2020年４月
|
同行 難波支店長 兼難波支店営業第一部長 兼難波南支店長
|
2022年４月
|
同行 監査役（常勤）
|
2023年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング監査役(現任)
|
2023年12月
|
株式会社インフォーム監査役 （現任）
|
|
(注)４
|
―
|
監査役
|
鵜 川 正 樹
|
1954年６月27日
|
1977年４月
|
武蔵野市役所入所
|
1982年10月
|
監査法人中央会計事務所（現ＰｗＣ Ｊａｐａｎ有限責任監査法人）入所
|
1986年３月
|
公認会計士登録
|
1989年11月
|
バークレイズ信託銀行株式会社(現 ブラックロック・ジャパン株式会社)入行
|
1999年３月
|
鵜川公認会計士事務所開設
同事務所代表(現任)
|
2000年４月
|
キャピタル・アセット・プランニング入社
|
2000年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング監査役(現任)
|
2007年７月
|
監査法人ナカチ社員(現任)
|
2013年４月
|
青山学院大学大学院会計プロフェッション研究科特任教授
|
2013年６月
|
株式会社アドウェイズ社外監査役(現任)
|
2018年４月
|
学校法人武蔵野大学経営学部教授
|
|
(注)４
|
17,389
|
監査役
|
植 田 益 司
|
1950年７月23日
|
1985年８月
|
公認会計士登録
|
1999年６月
|
瑞穂監査法人代表社員
|
2002年12月
|
植田公認会計士事務所（現マイスター公認会計士共同事務所）開設
|
2003年11月
|
税理士登録
|
2003年11月
|
植田益司税理士事務所開設 同事務所所長(現任)
|
2006年２月
|
中央青山監査法人代表社員
|
2007年８月
|
霞が関監査法人代表社員
|
2013年10月
|
太陽ＡＳＧ有限責任監査法人（現太陽有限責任監査法人）パートナー
|
2015年６月
|
ダイワボウホールディングス株式会社社外監査役（現任）
|
2015年８月
|
太陽有限責任監査法人顧問
|
2016年９月
|
ＳＣＳ国際有限責任監査法人顧問（現任）
|
2016年９月
|
マイスター公認会計士共同事務所共同代表（現任）
|
2023年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング監査役（現任）
|
|
(注)４
|
6,934
|
計
|
691,288
|
(注) １．取締役名越秀夫及び坂本忠弘は、社外取締役であります。
２．監査役木元教雄及び植田益司は、社外監査役であります。
３．2025年12月19日開催の定時株主総会終結の時から、2027年９月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
４．2023年12月22日開催の定時株主総会終結の時から、2027年９月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
５．キャピタル・アセット・プランニングは、法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第３項に定める補欠監査役１名を選任しております。補欠監査役の略歴は次のとおりであります。
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
久 堀 好 之
|
1954年１月18日
|
1987年４月
|
陽光監査法人（現 EY新日本有限責任監査法人入所）
|
(注)
|
1,600
|
1990年２月
|
公認会計士登録
|
1990年５月
|
税理士登録
|
1993年４月
|
久堀好之公認会計士－税理士事務所開設
|
2003年６月
|
株式会社ライオン事務器 社外監査役就任（現任）
|
(注) 補欠監査役の任期は、就任した時から退任した監査役の任期の満了の時までであります。
② 社外役員の状況
キャピタル・アセット・プランニングは、社外取締役につきましては、名越秀夫及び坂本忠弘の２名を、社外監査役につきましては、木元教雄及び植田益司の２名を選任しております。社外取締役及び社外監査役との間に、人的関係、資本的関係又は取引関係その他特別な利害関係はありません。
キャピタル・アセット・プランニングは、社外取締役及び社外監査役を選任するための独立性に関する基準及び方針は定めておりませんが、株式会社東京証券取引所が定める独立役員の独立性に関する判断基準を参考に選任しております。
キャピタル・アセット・プランニング社外取締役及び社外監査役は全員独立役員であり、毎月１回開催される取締役会及び監査役会に出席し、キャピタル・アセット・プランニング取締役の業務執行の状況を監視するほか、内部監査室における内部監査の状況、会計監査人による会計監査報告の内容、内部統制システムの構築状況を監視し、必要に応じてそれぞれの関係部門と連携をとり、業務の適正化を図っております。
2025年3月31日決算時
２ 【役員の状況】
該当事項はありません。
2024年9月30日決算時
(2) 【役員の状況】
① 役員一覧
男性9名、女性-名 (役員のうち女性の比率-％)
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
代表取締役社長
コーポレートガバナンス
統括経営部担当兼
経営管理部担当兼
コンサルティング部担当
|
北 山 雅 一
|
1957年２月18日
|
1979年11月
|
監査法人中央会計事務所入所
|
1983年２月
|
公認会計士登録
|
1985年２月
|
陽光監査法人(現 EY新日本有限責任監査法人)入所
|
1985年７月
|
北山雅一公認会計士・税理士事務所を開設し代表に就任(現任)
|
1990年４月
|
キャピタル・アセット・プランニング設立 代表取締役社長（現任）
|
2024年6月
|
株式会社Wealth Engine取締役（現任）
|
|
(注)３
|
510,483
|
専務取締役
システムソリューション
事業本部担当
システムソリューション
事業本部本部長
管理本部担当
|
里 見 努
|
1969年５月30日
|
1992年４月
|
日本コンピューター・システム株式会社入社
|
1997年８月
|
キャピタル・アセット・プランニング入社
|
2007年10月
|
プロダクトソリューションディビジョン 部長
|
2010年４月
|
キャピタル・アセット・プランニング執行役員 特別開発ディビジョン 統括部長
|
2011年６月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役
|
2014年４月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役 システムソリューション事業本部 副本部長
|
2015年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役 システムソリューション事業本部 本部長(現任)
|
2017年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング常務取締役就任
|
2018年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング専務取締役就任（現任）
|
2019年１月
|
株式会社インフォーム代表取締役
|
2021年４月
|
キャピタル・アセット・プランニング品質管理部担当 キャピタル・アセット・プランニングシステムソリューション事業本部システムソリューション第１事業部事業部長兼ＳＳ企画事業部事業部長兼ＳＳＨＲ事業部事業部長
|
2024年10月
|
キャピタル・アセット・プランニング管理本部担当（現任）
|
|
(注)３
|
99,117
|
取締役
管理本部担当
管理本部本部長
|
青 木 浩 一
|
1963年８月23日
|
1988年10月
|
監査法人三田会計社（現有限責任監査法人トーマツ）東京事務所入所
|
1992年８月
|
公認会計士登録
|
2011年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング入社
|
2015年１月
|
キャピタル・アセット・プランニング総務経理管理部部長
|
2016年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役 財務経理部部長
|
2019年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役総務人事部（現総務経営管理部）担当
|
2022年４月
|
キャピタル・アセット・プランニング人事部担当
|
2024年10月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役 管理本部担当（現任） キャピタル・アセット・プランニング管理本部本部長（現任）
|
|
(注)３
|
5,692
|
取締役
システムソリューション
事業本部担当
システムソリューション
事業本部副本部長兼
システムソリューション
第２事業部事業部長兼
ＳＳ企画事業部事業部長
|
安 藤 恵 郎
|
1978年６月20日
|
2006年11月
|
キャピタル・アセット・プランニング入社
|
2017年５月
|
キャピタル・アセット・プランニングシステム開発第４部部長
|
2018年10月
|
キャピタル・アセット・プランニングシステムソリューション事業本部副本部長（現任）
|
2018年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役（現任）
|
2019年４月
|
キャピタル・アセット・プランニングシステムソリューション事業企画部部長
|
2021年４月
|
キャピタル・アセット・プランニングシステムソリューション事業本部システムソリューション第２事業部事業部長 （現任）
|
2021年12月
|
キャピタル・アセット・プランニングシステム管理部担当
|
2022年４月
|
キャピタル・アセット・プランニングシステムソリューション事業本部ＳＳ企画事業部事業部長 （現任）
|
|
(注)３
|
4,821
|
取締役
|
名 越 秀 夫
|
1955年３月２日
|
1983年４月
|
第一東京弁護士会 弁護士登録
|
1990年12月
|
山崎法律特許事務所入所
|
1992年11月
|
生田・名越法律特許事務所(現 インテックス法律特許事務所)開設 同事務所代表(現任)
|
2008年３月
|
ソフトブレーン株式会社監査役
|
2010年１月
|
アミタホールディングス株式会社監査役
|
2015年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役(現任)
|
|
(注)３
|
―
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
取締役
|
坂 本 忠 弘
|
1966年８月16日
|
1990年４月
|
大蔵省（現財務省）入省
|
2006年７月
|
財務省退官
|
2007年10月
|
地域共創ネットワーク株式会社 設立 同社代表取締役（現任）
|
2008年８月
|
コモンズ投信株式会社取締役
|
2015年12月
|
ＰＣＩホールディングス株式会社取締役
|
2016年６月
|
京都信用金庫非常勤理事 （現任）
|
2018年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役（現任）
|
2020年７月
|
ヒューマンキャピタルバンク株式会社設立 同社代表取締役社長（現任）
|
|
(注)３
|
―
|
常勤監査役
|
木 元 教 雄
|
1966年５月18日
|
1990年４月
|
株式会社近畿銀行(現株式会社関西みらい銀行)入行
|
2014年７月
|
株式会社近畿大阪銀行（現株式会社関西みらい銀行）天下茶屋支店長
|
2016年10月
|
同行 十三支店長
|
2019年４月
|
株式会社関西みらい銀行 十三支店長
|
2020年４月
|
同行 難波支店長 兼難波支店営業第一部長 兼難波南支店長
|
2022年４月
|
同行 監査役（常勤）
|
2023年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング監査役(現任)
|
2023年12月
|
株式会社インフォーム監査役 （現任）
|
|
(注)４
|
―
|
監査役
|
鵜 川 正 樹
|
1954年６月27日
|
1977年４月
|
武蔵野市役所入所
|
1982年10月
|
監査法人中央会計事務所（現ＰｗＣ Ｊａｐａｎ有限責任監査法人）入所
|
1986年３月
|
公認会計士登録
|
1989年11月
|
バークレイズ信託銀行株式会社(現 ブラックロック・ジャパン株式会社)入行
|
1999年３月
|
鵜川公認会計士事務所開設
同事務所代表(現任)
|
2000年４月
|
キャピタル・アセット・プランニング入社
|
2000年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング監査役(現任)
|
2007年７月
|
監査法人ナカチ社員(現任)
|
2013年４月
|
青山学院大学大学院会計プロフェッション研究科特任教授
|
2013年６月
|
株式会社アドウェイズ社外監査役(現任)
|
2018年４月
|
学校法人武蔵野大学経営学部教授
|
|
(注)４
|
12,800
|
監査役
|
植 田 益 司
|
1950年７月23日
|
1985年８月
|
公認会計士登録
|
1999年６月
|
瑞穂監査法人代表社員
|
2002年12月
|
植田公認会計士事務所（現マイスター公認会計士共同事務所）開設
|
2003年11月
|
税理士登録
|
2003年11月
|
植田益司税理士事務所開設 同事務所所長(現任)
|
2006年２月
|
中央青山監査法人代表社員
|
2007年８月
|
霞が関監査法人代表社員
|
2013年10月
|
太陽ＡＳＧ有限責任監査法人（現太陽有限責任監査法人）パートナー
|
2015年６月
|
ダイワボウホールディングス株式会社社外監査役（現任）
|
2015年８月
|
太陽有限責任監査法人顧問
|
2016年９月
|
ＳＣＳ国際有限責任監査法人顧問（現任）
|
2016年９月
|
マイスター公認会計士共同事務所共同代表（現任）
|
2023年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング監査役（現任）
|
|
(注)４
|
6,400
|
計
|
639,313
|
(注) １．取締役名越秀夫及び坂本忠弘は、社外取締役であります。
２．監査役木元教雄及び植田益司は、社外監査役であります。
３．2023年12月22日開催の定時株主総会終結の時から、2025年９月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
４．2023年12月22日開催の定時株主総会終結の時から、2027年９月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
５．キャピタル・アセット・プランニングは、法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第３項に定める補欠監査役１名を選任しております。補欠監査役の略歴は次のとおりであります。
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
久 堀 好 之
|
1954年１月18日
|
1987年４月
|
陽光監査法人（現 EY新日本有限責任監査法人入所）
|
(注)
|
1,600
|
1990年２月
|
公認会計士登録
|
1990年５月
|
税理士登録
|
1993年４月
|
久堀好之公認会計士－税理士事務所開設
|
2003年６月
|
株式会社ライオン事務器 社外監査役就任（現任）
|
(注) 補欠監査役の任期は、就任した時から退任した監査役の任期の満了の時までであります。
② 社外役員の状況
キャピタル・アセット・プランニングは、社外取締役につきましては、名越秀夫及び坂本忠弘の２名を、社外監査役につきましては、木元教雄及び植田益司の２名を選任しております。社外取締役及び社外監査役との間に、人的関係、資本的関係又は取引関係その他特別な利害関係はありません。
キャピタル・アセット・プランニングは、社外取締役及び社外監査役を選任するための独立性に関する基準及び方針は定めておりませんが、株式会社東京証券取引所が定める独立役員の独立性に関する判断基準を参考に選任しております。
キャピタル・アセット・プランニング社外取締役及び社外監査役は全員独立役員であり、毎月１回開催される取締役会及び監査役会に出席し、キャピタル・アセット・プランニング取締役の業務執行の状況を監視するほか、内部監査室における内部監査の状況、会計監査人による会計監査報告の内容、内部統制システムの構築状況を監視し、必要に応じてそれぞれの関係部門と連携をとり、業務の適正化を図っております。
2024年3月31日決算時
２ 【役員の状況】
該当事項はありません。
2023年12月31日決算時
２ 【役員の状況】
該当事項はありません。
2023年9月30日決算時
(2) 【役員の状況】
① 役員一覧
男性9名、女性-名 (役員のうち女性の比率-％)
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
代表取締役社長
コーポレートガバナンス
統括経営部担当兼
コーポレートアフェアーズ部担当兼
品質管理部担当
コンサルティング部担当
|
北 山 雅 一
|
1957年２月18日
|
1979年11月
|
監査法人中央会計事務所入所
|
1983年２月
|
公認会計士登録
|
1985年２月
|
陽光監査法人(現 EY新日本有限責任監査法人)入所
|
1985年７月
|
北山雅一公認会計士・税理士事務所を開設し代表に就任(現任)
|
1990年４月
|
キャピタル・アセット・プランニング設立 代表取締役社長（現任）
|
|
(注)３
|
506,911
|
専務取締役
システムソリューション
事業本部担当
システムソリューション
事業本部本部長
|
里 見 努
|
1969年５月30日
|
1992年４月
|
日本コンピューター・システム株式会社入社
|
1997年８月
|
キャピタル・アセット・プランニング入社
|
2007年10月
|
プロダクトソリューションディビジョン 部長
|
2010年４月
|
キャピタル・アセット・プランニング執行役員 特別開発ディビジョン 統括部長
|
2011年６月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役
|
2014年４月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役 システムソリューション事業本部 副本部長
|
2015年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役 システムソリューション事業本部 本部長(現任)
|
2017年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング常務取締役就任
|
2018年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング専務取締役就任（現任）
|
2019年１月
|
株式会社インフォーム代表取締役
|
2021年４月
|
キャピタル・アセット・プランニング品質管理部担当 キャピタル・アセット・プランニングシステムソリューション事業本部システムソリューション第１事業部事業部長兼ＳＳ企画事業部事業部長兼ＳＳＨＲ事業部事業部長
|
|
(注)３
|
95,545
|
取締役
総務経営管理部担当兼
人事部担当兼
財務経理部担当
財務経理部部長
|
青 木 浩 一
|
1963年８月23日
|
1988年10月
|
監査法人三田会計社（現有限責任監査法人トーマツ）東京事務所入所
|
1992年８月
|
公認会計士登録
|
2011年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング入社
|
2015年１月
|
キャピタル・アセット・プランニング総務経理管理部部長
|
2016年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役 財務経理部部長（現任）
|
2019年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役総務人事部（現総務経営管理部）担当（現任）
|
2022年４月
|
キャピタル・アセット・プランニング人事部担当（現任）
|
|
(注)３
|
4,799
|
取締役
システムソリューション
事業本部担当兼
システム管理部担当
システムソリューション
事業本部副本部長兼
システムソリューション
第２事業部事業部長兼
ＳＳ企画事業部事業部長
|
安 藤 恵 郎
|
1978年６月20日
|
2006年11月
|
キャピタル・アセット・プランニング入社
|
2017年５月
|
キャピタル・アセット・プランニングシステム開発第４部部長
|
2018年10月
|
キャピタル・アセット・プランニングシステムソリューション事業本部副本部長（現任）
|
2018年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役（現任）
|
2019年４月
|
キャピタル・アセット・プランニングシステムソリューション事業企画部部長
|
2021年４月
|
キャピタル・アセット・プランニングシステムソリューション事業本部システムソリューション第２事業部事業部長 （現任）
|
2021年12月
|
キャピタル・アセット・プランニングシステム管理部担当（現任）
|
2022年４月
|
キャピタル・アセット・プランニングシステムソリューション事業本部ＳＳ企画事業部事業部長 （現任）
|
|
(注)３
|
3,928
|
取締役
|
名 越 秀 夫
|
1955年３月２日
|
1983年４月
|
第一東京弁護士会 弁護士登録
|
1990年12月
|
山崎法律特許事務所入所
|
1992年11月
|
生田・名越法律特許事務所(現 インテックス法律特許事務所)開設 同事務所代表(現任)
|
2008年３月
|
ソフトブレーン株式会社監査役
|
2010年１月
|
アミタホールディングス株式会社監査役
|
2015年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役(現任)
|
|
(注)３
|
―
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
取締役
|
坂 本 忠 弘
|
1966年８月16日
|
1990年４月
|
大蔵省（現財務省）入省
|
2006年７月
|
財務省退官
|
2007年10月
|
地域共創ネットワーク株式会社 設立 同社代表取締役（現任）
|
2008年８月
|
コモンズ投信株式会社取締役
|
2015年12月
|
ＰＣＩホールディングス株式会社取締役
|
2016年６月
|
京都信用金庫非常勤理事 （現任）
|
2018年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役（現任）
|
2020年７月
|
ヒューマンキャピタルバンク株式会社設立 同社代表取締役社長（現任）
|
|
(注)３
|
―
|
常勤監査役
|
木 元 教 雄
|
1966年５月18日
|
1990年４月
|
株式会社近畿銀行(現株式会社関西みらい銀行)入行
|
2014年７月
|
株式会社近畿大阪銀行（現株式会社関西みらい銀行）天下茶屋支店長
|
2016年10月
|
同行 十三支店長
|
2019年４月
|
株式会社関西みらい銀行 十三支店長
|
2020年４月
|
同行 難波支店長 兼難波支店営業第一部長 兼難波南支店長
|
2022年４月
|
同行 監査役（常勤）
|
2023年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング監査役(現任)
|
2023年12月
|
株式会社インフォーム監査役 （現任）
|
|
(注)４
|
―
|
監査役
|
鵜 川 正 樹
|
1954年６月27日
|
1977年４月
|
武蔵野市役所入所
|
1982年10月
|
監査法人中央会計事務所（現ＰｗＣ Ｊａｐａｎ有限責任監査法人）入所
|
1986年３月
|
公認会計士登録
|
1989年11月
|
バークレイズ信託銀行株式会社(現 ブラックロック・ジャパン株式会社)入行
|
1999年３月
|
鵜川公認会計士事務所開設
同事務所代表(現任)
|
2000年４月
|
キャピタル・アセット・プランニング入社
|
2000年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング監査役(現任)
|
2007年７月
|
監査法人ナカチ社員(現任)
|
2013年４月
|
青山学院大学大学院会計プロフェッション研究科特任教授
|
2013年６月
|
株式会社アドウェイズ社外監査役(現任)
|
2018年４月
|
学校法人武蔵野大学経営学部教授
|
|
(注)４
|
12,800
|
監査役
|
植 田 益 司
|
1950年７月23日
|
1985年８月
|
公認会計士登録
|
1999年６月
|
瑞穂監査法人代表社員
|
2002年12月
|
植田公認会計士事務所（現マイスター公認会計士共同事務所）開設
|
2003年11月
|
税理士登録
|
2003年11月
|
植田益司税理士事務所開設 同事務所所長(現任)
|
2006年２月
|
中央青山監査法人代表社員
|
2007年８月
|
霞が関監査法人代表社員
|
2013年10月
|
太陽ＡＳＧ有限責任監査法人（現太陽有限責任監査法人）パートナー
|
2015年６月
|
ダイワボウホールディングス株式会社社外監査役（現任）
|
2015年８月
|
太陽有限責任監査法人顧問
|
2016年９月
|
ＳＣＳ国際有限責任監査法人顧問（現任）
|
2016年９月
|
マイスター公認会計士共同事務所共同代表（現任）
|
2023年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング監査役（現任）
|
|
(注)４
|
6,400
|
計
|
630,383
|
(注) １．取締役名越秀夫及び坂本忠弘は、社外取締役であります。
２．監査役木元教雄及び植田益司は、社外監査役であります。
３．2023年12月22日開催の定時株主総会終結の時から、2025年９月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
４．2023年12月22日開催の定時株主総会終結の時から、2027年９月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
５．キャピタル・アセット・プランニングは、法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第３項に定める補欠監査役１名を選任しております。補欠監査役の略歴は次のとおりであります。
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
久 堀 好 之
|
1954年１月18日
|
1987年４月
|
陽光監査法人（現 EY新日本有限責任監査法人入所）
|
(注)
|
1,600
|
1990年２月
|
公認会計士登録
|
1990年５月
|
税理士登録
|
1993年４月
|
久堀好之公認会計士－税理士事務所開設
|
2003年６月
|
株式会社ライオン事務器 社外監査役就任（現任）
|
(注) 補欠監査役の任期は、就任した時から退任した監査役の任期の満了の時までであります。
② 社外役員の状況
キャピタル・アセット・プランニングは、社外取締役につきましては、名越秀夫及び坂本忠弘の２名を、社外監査役につきましては、木元教雄及び植田益司の２名を選任しております。社外取締役及び社外監査役との間に、人的関係、資本的関係または取引関係その他特別な利害関係はありません。
キャピタル・アセット・プランニングは、社外取締役及び社外監査役を選任するための独立性に関する基準及び方針は定めておりませんが、株式会社東京証券取引所が定める独立役員の独立性に関する判断基準を参考に選任しております。
キャピタル・アセット・プランニング社外取締役及び社外監査役は全員独立役員であり、毎月１回開催される取締役会及び監査役会に出席し、キャピタル・アセット・プランニング取締役の業務執行の状況を監視するほか、内部監査室における内部監査の状況、会計監査人による会計監査報告の内容、内部統制システムの構築状況を監視し、必要に応じてそれぞれの関係部門と連携をとり、業務の適正化を図っております。
2023年6月30日決算時
２ 【役員の状況】
該当事項はありません。
2023年3月31日決算時
２ 【役員の状況】
該当事項はありません。
2022年12月31日決算時
２ 【役員の状況】
該当事項はありません。
2022年9月30日決算時
(2) 【役員の状況】
① 役員一覧
男性9名、女性1名 (役員のうち女性の比率10.0％)
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
代表取締役社長
コーポレートガバナンス
統括経営部担当兼
コーポレートアフェアーズ部担当兼
品質管理部担当
|
北 山 雅 一
|
1957年２月18日
|
1979年11月
|
監査法人中央会計事務所入所
|
1983年２月
|
公認会計士登録
|
1985年２月
|
陽光監査法人(現 EY新日本有限責任監査法人)入所
|
1985年７月
|
北山雅一公認会計士・税理士事務所を開設し代表に就任(現任)
|
1990年４月
|
キャピタル・アセット・プランニング設立 代表取締役社長（現任）
|
|
(注)３
|
505,858
|
専務取締役
システムソリューション
事業本部担当
システムソリューション
事業本部本部長
|
里 見 努
|
1969年５月30日
|
1992年４月
|
日本コンピューター・システム株式会社入社
|
1997年８月
|
キャピタル・アセット・プランニング入社
|
2007年10月
|
プロダクトソリューションディビジョン 部長
|
2010年４月
|
キャピタル・アセット・プランニング執行役員 特別開発ディビジョン 統括部長
|
2011年６月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役
|
2014年４月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役 システムソリューション事業本部 副本部長
|
2015年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役 システムソリューション事業本部 本部長(現任)
|
2017年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング常務取締役就任
|
2018年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング専務取締役就任（現任）
|
2019年１月
|
株式会社インフォーム代表取締役
|
2021年４月
|
キャピタル・アセット・プランニングシステムソリューション事業本部システムソリューション第１事業部事業部長兼ＳＳ企画事業部事業部長兼ＳＳＨＲ事業部事業部長
|
|
(注)３
|
94,492
|
取締役
総務経営管理部担当兼
人事部担当兼
財務経理部担当
財務経理部部長
|
青 木 浩 一
|
1963年８月23日
|
1988年10月
|
監査法人三田会計社（現有限責任監査法人トーマツ）東京事務所入所
|
1992年８月
|
公認会計士登録
|
2011年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング入社
|
2015年１月
|
キャピタル・アセット・プランニング総務経理管理部部長
|
2016年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役 財務経理部部長（現任）
|
2019年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役総務人事部（現総務経営管理部）担当（現任）
|
2022年４月
|
キャピタル・アセット・プランニング人事部担当（現任）
|
|
(注)３
|
3,746
|
取締役
システムソリューション
事業本部担当兼
システム管理部担当
システムソリューション
事業本部副本部長兼
システムソリューション
第２事業部事業部長兼
ＳＳ企画事業部事業部長
|
安 藤 恵 郎
|
1978年６月20日
|
2006年11月
|
キャピタル・アセット・プランニング入社
|
2017年５月
|
キャピタル・アセット・プランニングシステム開発第４部部長
|
2018年10月
|
キャピタル・アセット・プランニングシステムソリューション事業本部副本部長（現任）
|
2018年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役（現任）
|
2019年４月
|
キャピタル・アセット・プランニングシステムソリューション事業企画部部長
|
2021年４月
|
キャピタル・アセット・プランニングシステムソリューション事業本部システムソリューション第２事業部事業部長 （現任）
|
2021年12月
|
キャピタル・アセット・プランニングシステム管理部担当（現任）
|
2022年４月
|
キャピタル・アセット・プランニングＳＳ企画事業部事業部長 （現任）
|
|
(注)３
|
2,875
|
取締役
コンサルティング部担当
|
神 田 裕 介
|
1963年５月３日
|
1986年４月
|
日本航空株式会社入社
|
2000年４月
|
株式会社ＮＴＴドコモ入社
|
2007年４月
|
株式会社ＡＣＣＥＳＳ入社
|
2011年２月
|
Lotaris株式会社代表取締役
|
2013年７月
|
Tapjoy Japan株式会社代表取締役
|
2019年８月
|
初音企画株式会社代表取締役（現任）
|
2020年３月
|
TradFit株式会社取締役副社長
|
2021年７月
|
キャピタル・アセット・プランニング入社
|
2021年８月
|
キャピタル・アセット・プランニング執行役員
|
2021年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役コンサルティング部担当(現任)
|
|
(注)３
|
4,275
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
取締役
|
名 越 秀 夫
|
1955年３月２日
|
1983年４月
|
第一東京弁護士会 弁護士登録
|
1990年12月
|
山崎法律特許事務所入所
|
1992年11月
|
生田・名越法律特許事務所(現 インテックス法律特許事務所)開設 同事務所代表(現任)
|
2008年３月
|
ソフトブレーン株式会社監査役
|
2010年１月
|
アミタホールディングス株式会社監査役
|
2015年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役(現任)
|
|
(注)３
|
―
|
取締役
|
坂 本 忠 弘
|
1966年８月16日
|
1990年４月
|
大蔵省（現財務省）入省
|
2006年７月
|
財務省退官
|
2007年10月
|
地域共創ネットワーク株式会社 設立 同社代表取締役（現任）
|
2008年８月
|
コモンズ投信株式会社取締役
|
2015年12月
|
ＰＣＩホールディングス株式会社取締役
|
2016年６月
|
京都信用金庫非常勤理事 （現任）
|
2018年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役（現任）
|
2020年７月
|
ヒューマンキャピタルバンク株式会社設立 同社代表取締役社長（現任）
|
|
(注)３
|
―
|
常勤監査役
|
森 本 千 晶
|
1956年12月２日
|
1980年４月
|
株式会社近畿相互銀行(現株式会社関西みらい銀行)入行
|
2003年11月
|
箕面あお出張所 所長
|
2005年６月
|
人事部 研修室長
|
2007年４月
|
住吉支店長（住吉エリア 統括営業部長）
|
2009年４月
|
人事部 部長
|
2013年４月
|
常勤監査役
|
2017年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング監査役(現任)
|
2019年１月
|
株式会社インフォーム監査役 （現任）
|
2021年６月
|
ＡＧＳ株式会社社外取締役（現任）
|
|
(注)５
|
―
|
監査役
|
鵜 川 正 樹
|
1954年６月27日
|
1977年４月
|
武蔵野市役所入所
|
1982年10月
|
監査法人中央会計事務所入所
|
1986年３月
|
公認会計士登録
|
1989年11月
|
バークレイズ信託銀行株式会社(現 ブラックロック・ジャパン株式会社)入行
|
1999年３月
|
鵜川公認会計士事務所開設
同事務所代表(現任)
|
2000年４月
|
キャピタル・アセット・プランニング入社
|
2000年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング監査役(現任)
|
2007年７月
|
監査法人ナカチ社員(現任)
|
2013年４月
|
青山学院大学大学院会計プロフェッション研究科特任教授
|
2013年６月
|
株式会社アドウェイズ社外監査役(現任)
|
2018年４月
|
学校法人武蔵野大学経営学部教授(現任)
|
|
(注)４
|
12,800
|
監査役
|
川 上 章 夫
|
1951年７月22日
|
1979年11月
|
中谷公認会計士事務所入所
|
1980年１月
|
陽光監査法人(現 EY新日本有限責任監査法人)入所
|
1983年９月
|
公認会計士登録
|
1988年４月
|
公認会計士川上章夫事務所開設 同事務所代表(現任)
|
1992年11月
|
パルコンサルタンツ株式会社代表取締役(現任)
|
2016年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング監査役(現任)
|
2018年６月
|
株式会社ラ・クゥ代表取締役社長(現任)
|
2021年９月
|
Ｋ＆Ｐパートナーズ税理士法人代表社員（現任）
|
|
(注)４
|
14,800
|
計
|
638,846
|
(注) １．取締役名越秀夫及び坂本忠弘は、社外取締役であります。
２．監査役森本千晶及び川上章夫は、社外監査役であります。
３．2021年12月24日開催の定時株主総会終結の時から、2023年９月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
４．2019年12月24日開催の定時株主総会終結の時から、2023年９月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
５．2021年12月24日開催の定時株主総会終結の時から、2025年９月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
６．キャピタル・アセット・プランニングは、法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第３項に定める補欠監査役１名を選任しております。補欠監査役の略歴は次のとおりであります。
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
久 堀 好 之
|
1954年１月18日
|
1987年４月
|
陽光監査法人（現 EY新日本有限責任監査法人入所）
|
(注)
|
1,600
|
1990年２月
|
公認会計士登録
|
1990年５月
|
税理士登録
|
1993年４月
|
久堀好之公認会計士－税理士事務所開設
|
2003年６月
|
株式会社ライオン事務器 社外監査役就任（現任）
|
(注) 補欠監査役の任期は、就任した時から退任した監査役の任期の満了の時までであります。
② 社外役員の状況
キャピタル・アセット・プランニングは、社外取締役につきましては、名越秀夫及び坂本忠弘の２名を、社外監査役につきましては、森本千晶及び川上章夫の２名を選任しております。社外取締役及び社外監査役との間に、人的関係、資本的関係または取引関係その他特別な利害関係はありません。
キャピタル・アセット・プランニングは、社外取締役及び社外監査役を選任するための独立性に関する基準及び方針は定めておりませんが、株式会社東京証券取引所が定める独立役員の独立性に関する判断基準を参考に選任しております。
キャピタル・アセット・プランニング社外監査役および社外取締役は全員独立役員であり、毎月１回開催される取締役会及び監査役会に出席し、キャピタル・アセット・プランニング取締役の業務執行の状況を監視するほか、内部監査室における内部監査の状況、会計監査人による会計監査報告の内容、内部統制システムの構築状況を監視し、必要に応じてそれぞれの関係部門と連携をとり、業務の適正化を図っております。
2022年6月30日決算時
２ 【役員の状況】
該当事項はありません。
2022年3月31日決算時
２ 【役員の状況】
該当事項はありません。
2021年12月31日決算時
２ 【役員の状況】
該当事項はありません。
2021年9月30日決算時
(2) 【役員の状況】
① 役員一覧
男性9名、女性1名 (役員のうち女性の比率10.0％)
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
代表取締役社長
コーポレートガバナンス 統括経営部担当
|
北 山 雅 一
|
1957年２月18日
|
1979年11月
|
監査法人中央会計事務所入所
|
1983年２月
|
公認会計士登録
|
1985年２月
|
陽光監査法人(現 EY新日本有限責任監査法人)入所
|
1985年７月
|
北山雅一公認会計士・税理士事務所を開設し代表に就任(現任)
|
1990年４月
|
キャピタル・アセット・プランニング設立 代表取締役社長（現任）
|
|
(注)３
|
499,200
|
専務取締役
品質管理部担当
システムソリューション
事業本部担当兼
システムソリューション
第１事業部事業部長兼
ＳＳ企画事業部事業部長兼
ＳＳＨＲ事業部事業部長
|
里 見 努
|
1969年５月30日
|
1992年４月
|
日本コンピューター・システム株式会社入社
|
1997年８月
|
キャピタル・アセット・プランニング入社
|
2007年10月
|
プロダクトソリューションディビジョン 部長
|
2010年４月
|
キャピタル・アセット・プランニング執行役員 特別開発ディビジョン 統括部長
|
2011年６月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役
|
2014年４月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役 システムソリューション事業本部 副本部長
|
2015年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役 システムソリューション事業本部 本部長(現任)
|
2017年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング常務取締役就任
|
2018年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング専務取締役就任（現任）
|
2019年１月
|
株式会社インフォーム代表取締役
|
2021年４月
|
キャピタル・アセット・プランニングシステムソリューション事業本部システムソリューション第１事業部事業部長（現任）兼ＳＳ企画事業部事業部長（現任）兼ＳＳＨＲ事業部事業部長（現任）
|
|
(注)３
|
91,800
|
取締役
総務人事部担当兼
財務経理部部長
|
青 木 浩 一
|
1963年８月23日
|
1988年10月
|
監査法人三田会計社（現有限責任監査法人トーマツ）東京事務所入所
|
1992年８月
|
公認会計士登録
|
2011年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング入社
|
2015年１月
|
キャピタル・アセット・プランニング総務経理管理部部長
|
2016年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役 財務経理部部長（現任）
|
2019年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役 総務人事部担当（現任）
|
|
(注)３
|
2,400
|
取締役
システム管理部担当 システムソリューション
事業本部副本部長兼
システムソリューション
第２事業部事業部長
|
安 藤 恵 郎
|
1978年６月20日
|
2006年11月
|
キャピタル・アセット・プランニング入社
|
2017年５月
|
キャピタル・アセット・プランニングシステム開発第４部部長
|
2018年10月
|
キャピタル・アセット・プランニングシステムソリューション事業本部副本部長（現任）
|
2018年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役（現任）
|
2019年４月
|
キャピタル・アセット・プランニングシステムソリューション事業企画部部長
|
2021年４月
|
キャピタル・アセット・プランニングシステムソリューション事業本部システムソリューション第２事業部事業部長 （現任）
|
|
(注)３
|
1,600
|
取締役
コンサルティング部担当
|
神 田 裕 介
|
1963年５月３日
|
1986年４月
|
日本航空株式会社入社
|
2000年４月
|
株式会社ＮＴＴドコモ入社
|
2007年４月
|
株式会社ＡＣＣＥＳＳ入社
|
2011年２月
|
Lotaris株式会社代表取締役
|
2013年７月
|
Tapjoy Japan株式会社代表取締役
|
2019年８月
|
初音企画株式会社代表取締役（現任）
|
2020年３月
|
TradFit株式会社取締役副社長
|
2021年７月
|
キャピタル・アセット・プランニング入社
|
2021年８月
|
キャピタル・アセット・プランニング執行役員
|
2021年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役(現任)
|
|
(注)３
|
3,000
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
取締役
|
名 越 秀 夫
|
1955年３月２日
|
1983年４月
|
第一東京弁護士会 弁護士登録
|
1990年12月
|
山崎法律特許事務所入所
|
1992年11月
|
生田・名越法律特許事務所(現 インテックス法律特許事務所)開設 同事務所代表(現任)
|
2008年３月
|
ソフトブレーン株式会社監査役
|
2010年１月
|
アミタホールディングス株式会社監査役(現任)
|
2015年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役(現任)
|
|
(注)３
|
―
|
取締役
|
坂 本 忠 弘
|
1966年８月16日
|
1990年４月
|
大蔵省（現財務省）入省
|
2006年７月
|
財務省退官
|
2007年10月
|
地域共創ネットワーク株式会社
設立 同社代表取締役（現任）
|
2008年８月
|
コモンズ投信株式会社取締役
|
2015年12月
|
ＰＣＩホールディングス株式会社取締役
|
2016年６月
|
京都信用金庫非常勤理事
（現任）
|
2018年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役（現任）
|
2020年７月
|
ヒューマンキャピタルバンク株式会社設立 同社代表取締役社長（現任）
|
|
(注)３
|
―
|
常勤監査役
|
森 本 千 晶
|
1956年12月２日
|
1980年４月
|
株式会社近畿相互銀行(現株式会社関西みらい銀行)入行
|
2003年11月
|
箕面あお出張所 所長
|
2005年６月
|
人事部 研修室長
|
2007年４月
|
住吉支店長（住吉エリア 統括営業部長）
|
2009年４月
|
人事部 部長
|
2013年４月
|
常勤監査役
|
2017年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング監査役(現任)
|
2019年１月
|
株式会社インフォーム監査役
（現任）
|
2021年６月
|
ＡＧＳ株式会社社外取締役（現任）
|
|
(注)５
|
―
|
監査役
|
鵜 川 正 樹
|
1954年６月27日
|
1977年４月
|
武蔵野市役所入所
|
1982年10月
|
監査法人中央会計事務所入所
|
1986年３月
|
公認会計士登録
|
1989年11月
|
バークレイズ信託銀行株式会社(現 ブラックロック・ジャパン株式会社)入行
|
1999年３月
|
鵜川公認会計士事務所開設
同事務所代表(現任)
|
2000年４月
|
キャピタル・アセット・プランニング入社
|
2000年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング監査役(現任)
|
2007年７月
|
監査法人ナカチ社員(現任)
|
2013年４月
|
青山学院大学大学院会計プロフェッション研究科特任教授
|
2013年６月
|
株式会社アドウェイズ社外監査役(現任)
|
2018年４月
|
学校法人武蔵野大学経営学部教授(現任)
|
|
(注)４
|
12,800
|
監査役
|
川 上 章 夫
|
1951年７月22日
|
1979年11月
|
中谷公認会計士事務所入所
|
1980年１月
|
陽光監査法人(現 EY新日本有限責任監査法人)入所
|
1983年９月
|
公認会計士登録
|
1988年４月
|
公認会計士川上章夫事務所開設
同事務所代表(現任)
|
1992年11月
|
パルコンサルタンツ株式会社代表取締役(現任)
|
2016年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング監査役(現任)
|
2018年６月
|
株式会社ラ・クゥ代表取締役社長(現任)
|
2021年９月
|
Ｋ＆Ｐパートナーズ税理士法人代表社員（現任）
|
|
(注)４
|
14,800
|
計
|
625,600
|
(注) １．取締役名越秀夫及び坂本忠弘は、社外取締役であります。
２．監査役森本千晶及び川上章夫は、社外監査役であります。
３．2021年12月24日開催の定時株主総会終結の時から、2023年９月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
４．2019年12月24日開催の定時株主総会終結の時から、2023年９月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
５．2021年12月24日開催の定時株主総会終結の時から、2025年９月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
６．キャピタル・アセット・プランニングは、法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第３項に定める補欠監査役１名を選任しております。補欠監査役の略歴は次のとおりであります。
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
久 堀 好 之
|
1954年１月18日
|
1987年４月
|
陽光監査法人（現 EY新日本有限責任監査法人入所）
|
(注)
|
1,600
|
1990年２月
|
公認会計士登録
|
1990年５月
|
税理士登録
|
1993年４月
|
久堀好之公認会計士－税理士事務所開設
|
2003年６月
|
株式会社ライオン事務器 社外監査役就任（現任）
|
(注) 補欠監査役の任期は、就任した時から退任した監査役の任期の満了の時までであります。
② 社外役員の状況
キャピタル・アセット・プランニングは、社外取締役につきましては、名越秀夫及び坂本忠弘の２名を、社外監査役につきましては、森本千晶及び川上章夫の２名を選任しております。社外取締役及び社外監査役との間に、人的関係、資本的関係または取引関係その他特別な利害関係はありません。
キャピタル・アセット・プランニングは、社外取締役及び社外監査役を選任するための独立性に関する基準及び方針は定めておりませんが、株式会社東京証券取引所が定める独立役員の独立性に関する判断基準を参考に選任しております。
キャピタル・アセット・プランニング社外監査役および社外取締役は全員独立役員であり、毎月１回開催される取締役会及び監査役会に出席し、キャピタル・アセット・プランニング取締役の業務執行の状況を監視するほか、内部監査室における内部監査の状況、会計監査人による会計監査報告の内容、内部統制システムの構築状況を監視し、必要に応じてそれぞれの関係部門と連携をとり、業務の適正化を図っております。
2021年6月30日決算時
２ 【役員の状況】
該当事項はありません。
2021年3月31日決算時
２ 【役員の状況】
該当事項はありません。
2020年12月31日決算時
２ 【役員の状況】
該当事項はありません。
2020年9月30日決算時
(2) 【役員の状況】
① 役員一覧
男性9名、女性1名 (役員のうち女性の比率10.0％)
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
代表取締役社長
コンサルティング部担当
|
北 山 雅 一
|
1957年２月18日
|
1979年11月
|
監査法人中央会計事務所入所
|
1983年２月
|
公認会計士登録
|
1985年２月
|
陽光監査法人(現 EY新日本有限責任監査法人)入所
|
1985年７月
|
北山雅一公認会計士・税理士事務所を開設し代表に就任(現任)
|
1990年４月
|
キャピタル・アセット・プランニング設立 代表取締役社長（現任）
|
|
(注)３
|
499,200
|
専務取締役
システムソリューション
事業本部担当
|
里 見 努
|
1969年５月30日
|
1992年４月
|
日本コンピューター・システム株式会社入社
|
1997年８月
|
キャピタル・アセット・プランニング入社
|
2007年10月
|
プロダクトソリューションディビジョン 部長
|
2010年４月
|
キャピタル・アセット・プランニング執行役員 特別開発ディビジョン 統括部長
|
2011年６月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役
|
2014年４月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役 システムソリューション事業本部 副本部長
|
2015年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役 システムソリューション事業本部 本部長(現任)
|
2017年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング常務取締役就任
|
2018年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング専務取締役就任（現任）
|
2019年１月
|
株式会社インフォーム代表取締役（現任）
|
|
(注)３
|
91,800
|
取締役
コーポレートガバナンス統括経営部担当兼
システム管理部部長
|
馬 野 功 二
|
1962年12月28日
|
1986年５月
|
情報処理技術株式会社入社
|
1988年４月
|
株式会社ダイヤモンドユニオン入社
|
1991年７月
|
キャピタル・アセット・プランニング入社
|
1996年４月
|
金融ソリューション 部長
|
1999年11月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役
|
2004年１月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役 システムオペレーションコンサルディビジョン 担当 統括部長
|
2009年２月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役 総務経理管理部部長
|
2014年４月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役 総務人事部担当兼
システム管理部部長
|
2019年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役 システム管理部部長（現任）
|
2020年１月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役 コーポレートガバナンス統括経営部担当(現任）
|
|
(注)３
|
91,800
|
取締役
総務人事部担当兼
財務経理部部長
|
青 木 浩 一
|
1963年８月23日
|
1988年10月
|
監査法人三田会計社（現有限責任監査法人トーマツ）東京事務所入所
|
1992年８月
|
公認会計士登録
|
2011年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング入社
|
2015年１月
|
総務経理管理部部長
|
2016年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役 財務経理部部長（現任）
|
2019年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役 総務人事部担当（現任）
|
|
(注)３
|
2,400
|
取締役
システムソリューション
事業本部副本部長兼
システムソリューション
事業企画部部長
|
安 藤 恵 郎
|
1978年６月20日
|
2006年11月
|
キャピタル・アセット・プランニング入社
|
2017年５月
|
キャピタル・アセット・プランニングシステム開発第４部部長
|
2018年10月
|
キャピタル・アセット・プランニングシステムソリューション事業本部副本部長（現任）
|
2018年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役（現任）
|
2019年４月
|
キャピタル・アセット・プランニングシステムソリューション事業企画部部長（現任）
|
|
(注)３
|
1,600
|
取締役
|
名 越 秀 夫
|
1955年３月２日
|
1983年４月
|
第一東京弁護士会 弁護士登録
|
1990年12月
|
山崎法律特許事務所入所
|
1992年11月
|
生田・名越法律特許事務所(現 インテックス法律特許事務所)開設 同事務所代表(現任)
|
2008年３月
|
ソフトブレーン株式会社監査役(現任)
|
2010年１月
|
アミタホールディングス株式会社監査役(現任)
|
2015年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役(現任)
|
|
(注)３
|
―
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
取締役
|
坂 本 忠 弘
|
1966年８月16日
|
1990年４月
|
大蔵省（現財務省）入省
|
2006年７月
|
財務省退官
|
2007年10月
|
地域共創ネットワーク株式会社
設立 同社代表取締役（現任）
|
2008年８月
|
コモンズ投信株式会社取締役
|
2015年12月
|
ＰＣＩホールディングス株式会社取締役
|
2016年６月
|
京都信用金庫非常勤理事
（現任）
|
2018年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役（現任）
|
2020年７月
|
ヒューマンキャピタルバンク株式会社設立 同社代表取締役社長（現任）
|
|
(注)３
|
―
|
常勤監査役
|
森 本 千 晶
|
1956年12月２日
|
1980年４月
|
株式会社近畿相互銀行(現株式会社関西みらい銀行)入行
|
2003年11月
|
箕面あお出張所 所長
|
2005年６月
|
人事部 研修室長
|
2007年４月
|
住吉支店長（住吉エリア 統括営業部長）
|
2009年４月
|
人事部（現人材サービス部） 部長
|
2013年４月
|
常勤監査役
|
2017年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング監査役(現任)
|
2019年１月
|
株式会社インフォーム監査役
（現任）
|
|
(注)５
|
―
|
監査役
|
鵜 川 正 樹
|
1954年６月27日
|
1977年４月
|
武蔵野市役所入所
|
1982年10月
|
監査法人中央会計事務所入所
|
1986年３月
|
公認会計士登録
|
1989年11月
|
バークレイズ信託銀行株式会社(現 ブラックロック・ジャパン株式会社)入行
|
1999年３月
|
鵜川公認会計士事務所開設
同事務所代表(現任)
|
2000年４月
|
キャピタル・アセット・プランニング入社
|
2000年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング監査役(現任)
|
2007年７月
|
監査法人ナカチ社員(現任)
|
2013年４月
|
青山学院大学大学院会計プロフェッション研究科特任教授
|
2013年６月
|
株式会社アドウェイズ社外監査役(現任)
|
2018年４月
|
学校法人武蔵野大学経営学部教授(現任)
|
|
(注)４
|
12,800
|
監査役
|
川 上 章 夫
|
1951年７月22日
|
1979年11月
|
中谷公認会計士事務所入所
|
1980年１月
|
陽光監査法人(現 EY新日本有限責任監査法人)入所
|
1983年９月
|
公認会計士登録
|
1988年４月
|
公認会計士川上章夫事務所開設
同事務所代表(現任)
|
1992年11月
|
パルコンサルタンツ株式会社代表取締役(現任)
|
2016年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング監査役(現任)
|
2018年６月
|
株式会社ラ・クゥ代表取締役社長(現任)
|
|
(注)４
|
14,800
|
計
|
714,400
|
(注) １．取締役名越秀夫及び坂本忠弘は、社外取締役であります。
２．監査役森本千晶及び川上章夫は、社外監査役であります。
３．2019年12月24日開催の定時株主総会終結の時から、2021年９月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
４．2019年12月24日開催の定時株主総会終結の時から、2023年９月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
５．2017年12月19日開催の定時株主総会終結の時から、2021年９月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
６．キャピタル・アセット・プランニングは、法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第３項に定める補欠監査役１名を選任しております。補欠監査役の略歴は次のとおりであります。
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
久 堀 好 之
|
1954年１月18日
|
1987年４月
|
陽光監査法人（現 EY新日本有限責任監査法人入所）
|
(注)
|
1,600
|
1990年２月
|
公認会計士登録
|
1990年５月
|
税理士登録
|
1993年４月
|
久堀好之公認会計士－税理士事務所開設
|
2003年６月
|
株式会社ライオン事務器 社外監査役就任（現任）
|
(注) 補欠監査役の任期は、就任した時から退任した監査役の任期の満了の時までであります。
② 社外役員の状況
キャピタル・アセット・プランニングは、社外取締役につきましては、名越秀夫及び坂本忠弘の２名を、社外監査役につきましては、森本千晶及び川上章夫の２名を選任しております。社外取締役及び社外監査役との間に、人的関係、資本的関係または取引関係その他特別な利害関係はありません。
キャピタル・アセット・プランニングは、社外取締役及び社外監査役を選任するための独立性に関する基準及び方針は定めておりませんが、株式会社東京証券取引所が定める独立役員の独立性に関する判断基準を参考に選任しております。
キャピタル・アセット・プランニング社外監査役および社外取締役は全員独立役員であり、毎月１回開催される取締役会及び監査役会に出席し、キャピタル・アセット・プランニング取締役の業務執行の状況を監視するほか、内部監査室における内部監査の状況、会計監査人による会計監査報告の内容、内部統制システムの構築状況を監視し、必要に応じてそれぞれの関係部門と連携をとり、業務の適正化を図っております。
2020年6月30日決算時
２ 【役員の状況】
該当事項はありません。
2020年3月31日決算時
２ 【役員の状況】
該当事項はありません。
2019年12月31日決算時
２ 【役員の状況】
該当事項はありません。
2019年9月30日決算時
(2) 【役員の状況】
① 役員一覧
男性9名、女性1名 (役員のうち女性の比率10.0％)
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
代表取締役社長
コンサルティング部担当
|
北 山 雅 一
|
1957年２月18日
|
1979年11月
|
監査法人中央会計事務所入所
|
1983年２月
|
公認会計士登録
|
1985年２月
|
陽光監査法人(現 EY新日本有限責任監査法人)入所
|
1985年７月
|
北山雅一公認会計士・税理士事務所を開設し代表に就任(現任)
|
1990年４月
|
キャピタル・アセット・プランニング設立 代表取締役社長（現任）
|
|
(注)３
|
499,200
|
専務取締役
システムソリューション
事業本部担当
|
里 見 努
|
1969年５月30日
|
1992年４月
|
日本コンピューター・システム株式会社入社
|
1997年８月
|
キャピタル・アセット・プランニング入社
|
2007年10月
|
プロダクトソリューションディビジョン 部長
|
2010年４月
|
キャピタル・アセット・プランニング執行役員 特別開発ディビジョン 統括部長
|
2011年６月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役
|
2014年４月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役 システムソリューション事業本部 副本部長
|
2015年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役 システムソリューション事業本部 本部長(現任)
|
2017年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング常務取締役就任
|
2018年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング専務取締役就任（現任）
|
2019年１月
|
株式会社インフォーム代表取締役（現任）
|
|
(注)３
|
91,800
|
取締役
総務人事部担当兼
システム管理部部長
|
馬 野 功 二
|
1962年12月28日
|
1986年５月
|
情報処理技術株式会社入社
|
1988年４月
|
株式会社ダイヤモンドユニオン入社
|
1991年７月
|
キャピタル・アセット・プランニング入社
|
1996年４月
|
金融ソリューション 部長
|
1999年11月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役
|
2004年１月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役 システムオペレーションコンサルディビジョン 担当 統括部長
|
2009年２月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役 総務経理管理部部長
|
2014年４月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役 総務人事部担当兼
システム管理部部長(現任)
|
|
(注)３
|
91,800
|
取締役
財務経理部部長
|
青 木 浩 一
|
1963年８月23日
|
1988年10月
|
Deloitte Haskins & Sells Japan監査法人三田会計社（現有限責任監査法人トーマツ）東京事務所入所
|
1992年８月
|
公認会計士登録
|
1995年７月
|
Deloitte Touche Italy S.p.A. ミラノ事務所出向
|
2011年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング入社内部監査室内部統制評価担当部長
|
2014年１月
|
コンサルティング部部長
|
2015年１月
|
総務経理管理部部長
|
2016年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役 財務経理部部長（現任）
|
|
(注)３
|
2,400
|
取締役
システムソリューション
事業本部副本部長兼
システムソリューション
事業企画部部長
|
安 藤 恵 郎
|
1978年６月20日
|
2006年11月
|
キャピタル・アセット・プランニング入社
|
2017年５月
|
キャピタル・アセット・プランニングシステム開発第４部部長
|
2017年10月
|
キャピタル・アセット・プランニングシステム開発第３部部長
|
2018年10月
|
キャピタル・アセット・プランニングシステムソリューション事業本部副本部長（現任）
|
2018年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役（現任）
|
2019年４月
|
キャピタル・アセット・プランニングシステムソリューション事業企画部部長（現任）
|
|
(注)３
|
1,600
|
取締役
|
名 越 秀 夫
|
1955年３月２日
|
1983年４月
|
第一東京弁護士会 弁護士登録
|
1990年12月
|
山崎法律特許事務所入所
|
1992年11月
|
生田・名越法律特許事務所(現 生田・名越・高橋法律特許事務 所)開設 同事務所代表(現任)
|
2008年３月
|
ソフトブレーン株式会社監査役(現任)
|
2010年１月
|
アミタホールディングス株式会社監査役(現任)
|
2015年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役(現任)
|
|
(注)３
|
―
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
取締役
|
坂 本 忠 弘
|
1966年８月16日
|
1990年４月
|
大蔵省（現財務省）入省
|
2006年７月
|
財務省退官
|
2007年10月
|
地域共創ネットワーク株式会社
設立 同社代表取締役（現任）
|
2008年８月
|
コモンズ投信株式会社取締役
|
2015年12月
|
ＰＣＩホールディングス株式会社取締役
|
2016年６月
|
京都信用金庫非常勤理事
（現任）
|
2018年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役（現任）
|
|
(注)３
|
―
|
常勤監査役
|
森 本 千 晶
|
1956年12月２日
|
1980年４月
|
株式会社近畿相互銀行(現 株式会社近畿大阪銀行)入行
|
2003年11月
|
箕面あお出張所 所長
|
2005年６月
|
人事部 研修室長
|
2007年４月
|
住吉支店長（住吉エリア 統括営業部長）
|
2009年４月
|
人事部（現人材サービス部） 部長
|
2013年４月
|
常勤監査役
|
2017年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング監査役(現任)
|
2019年１月
|
株式会社インフォーム監査役
（現任）
|
|
(注)５
|
―
|
監査役
|
鵜 川 正 樹
|
1954年６月27日
|
1977年４月
|
武蔵野市役所入所
|
1982年10月
|
監査法人中央会計事務所入所
|
1986年３月
|
公認会計士登録
|
1989年11月
|
バークレイズ信託銀行株式会社(現 ブラックロック・ジャパン株式会社)入行
|
1999年３月
|
鵜川公認会計士事務所開設
同事務所代表(現任)
|
2000年４月
|
キャピタル・アセット・プランニング入社
|
2000年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング監査役(現任)
|
2007年７月
|
監査法人ナカチ社員(現任)
|
2013年４月
|
青山学院大学大学院会計プロフェッション研究科特任教授（現任）
|
2013年６月
|
株式会社アドウェイズ社外監査役(現任)
|
2018年４月
|
学校法人武蔵野大学経営学部教授(現任)
|
|
(注)４
|
12,800
|
監査役
|
川 上 章 夫
|
1951年７月22日
|
1979年11月
|
中谷公認会計士事務所入所
|
1980年１月
|
陽光監査法人(現 EY新日本有限責任監査法人)入所
|
1983年９月
|
公認会計士登録
|
1988年４月
|
公認会計士川上章夫事務所開設
同事務所代表(現任)
|
1992年11月
|
パルコンサルタンツ株式会社代表取締役(現任)
|
2016年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング監査役(現任)
|
2018年６月
|
株式会社ラ・クゥ代表取締役社長(現任)
|
|
(注)４
|
14,800
|
計
|
714,400
|
(注) １．取締役名越秀夫及び坂本忠弘は、社外取締役であります。
２．監査役森本千晶及び川上章夫は、社外監査役であります。
３．2019年12月24日開催の定時株主総会終結の時から、2021年９月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
４．2019年12月24日開催の定時株主総会終結の時から、2023年９月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
５．2017年12月19日開催の定時株主総会終結の時から、2021年９月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
６．キャピタル・アセット・プランニングは、法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第３項に定める補欠監査役１名を選任しております。補欠監査役の略歴は次のとおりであります。
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
久 堀 好 之
|
1954年１月18日
|
1987年４月
|
陽光監査法人（現 EY新日本有限責任監査法人入所）
|
(注)
|
800
|
1990年２月
|
公認会計士登録
|
1990年５月
|
税理士登録
|
1993年４月
|
久堀好之公認会計士－税理士事務所開設
|
2003年６月
|
株式会社ライオン事務機 社外監査役就任（現任）
|
(注) 補欠監査役の任期は、就任した時から退任した監査役の任期の満了の時までであります。
② 社外役員の状況
キャピタル・アセット・プランニングは、社外取締役につきましては、名越秀夫及び坂本忠弘の２名を、社外監査役につきましては、森本千晶及び川上章夫の２名を選任しております。社外取締役及び社外監査役との間に、人的関係、資本的関係または取引関係その他特別な利害関係はありません。
キャピタル・アセット・プランニングは、社外取締役及び社外監査役を選任するための独立性に関する基準及び方針は定めておりませんが、株式会社東京証券取引所が定める独立役員の独立性に関する判断基準を参考に選任しております。
キャピタル・アセット・プランニング社外監査役および社外取締役は全員独立役員であり、毎月１回開催される取締役会及び監査役会に出席し、キャピタル・アセット・プランニング取締役の業務執行の状況を監視するほか、内部監査室における内部監査の状況、会計監査人による会計監査報告の内容、内部統制システムの構築状況を監視し、必要に応じてそれぞれの関係部門と連携をとり、業務の適正化を図っております。
2018年9月30日決算時
５ 【役員の状況】
男性９名、女性１名 (役員のうち女性の比率10.0％)
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
代表取締役
社長
|
コンサルティング部
担当
|
北 山 雅 一
|
昭和32年２月18日
|
昭和54年11月
|
監査法人中央会計事務所入所
|
昭和58年２月
|
公認会計士登録
|
昭和60年２月
|
陽光監査法人(現 EY新日本有限責任監査法人)入所
|
昭和60年７月
|
北山雅一公認会計士・税理士事務所を開設し代表に就任(現任)
|
平成２年４月
|
キャピタル・アセット・プランニング設立 代表取締役社長（現任）
|
|
(注)３
|
249,600
|
常務取締役
|
システムソリューション事業本部 担当
|
里 見 努
|
昭和44年５月30日
|
平成４年４月
|
日本コンピューター・システム株式会社入社
|
平成９年８月
|
キャピタル・アセット・プランニング入社
|
平成19年10月
|
プロダクトソリューションディビジョン 部長
|
平成22年４月
|
キャピタル・アセット・プランニング執行役員 特別開発ディビジョン 統括部長
|
平成23年６月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役
|
平成26年４月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役 システムソリューション事業本部 副本部長
|
平成27年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役 システムソリューション事業本部 本部長(現任)
|
平成29年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング常務取締役就任（現任）
|
|
(注)３
|
45,900
|
取締役
|
総務人事部担当兼
システム
管理部部長
|
馬 野 功 二
|
昭和37年12月28日
|
昭和61年５月
|
情報処理技術株式会社入社
|
昭和63年４月
|
株式会社ダイヤモンドユニオン入社
|
平成３年７月
|
キャピタル・アセット・プランニング入社
|
平成８年４月
|
金融ソリューション 部長
|
平成11年11月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役
|
平成16年１月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役 システムオペレーションコンサルディビジョン 担当 統括部長
|
平成21年２月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役 総務経理管理部部長
|
平成26年４月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役 総務人事部担当兼
システム管理部部長(現任)
|
|
(注)３
|
45,900
|
取締役
|
財務経理部部長
|
青 木 浩 一
|
昭和38年８月23日
|
昭和63年10月
|
Deloitte Haskins & Sells Japan監査法人三田会計社（現有限責任監査法人トーマツ）東京事務所入所
|
平成４年８月
|
公認会計士登録
|
平成７年７月
|
Deloitte Touche Italy S.p.A. ミラノ事務所出向
|
平成23年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング入社内部監査室内部統制評価担当部長
|
平成26年１月
|
コンサルティング部部長
|
平成27年１月 平成28年12月
|
総務経理管理部部長 キャピタル・アセット・プランニング取締役 財務経理部部長（現任）
|
|
(注)３
|
1,200
|
取締役
|
システムソリューション事業本部 副本部長兼
システム
開発第３部部長
|
安 藤 恵 郎
|
昭和53年６月20日
|
平成18年11月
|
キャピタル・アセット・プランニング入社
|
平成29年５月
|
キャピタル・アセット・プランニングシステム開発第４部部長
|
平成29年10月
|
キャピタル・アセット・プランニングシステム開発第３部部長
（現任）
|
平成30年10月
|
キャピタル・アセット・プランニングシステムソリューション事業本部副本部長（現任）
|
平成30年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役（現任）
|
|
(注)７
|
800
|
取締役
|
―
|
名 越 秀 夫
|
昭和30年３月２日
|
昭和58年４月
|
第一東京弁護士会 弁護士登録
|
平成２年12月
|
山崎法律特許事務所入所
|
平成４年11月
|
生田・名越法律特許事務所(現 生田・名越・高橋法律特許事務 所)開設 同事務所代表(現任)
|
平成20年３月
|
ソフトブレーン株式会社監査役(現任)
|
平成22年１月
|
アミタホールディングス株式会社監査役(現任)
|
平成27年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役(現任)
|
|
(注)３
|
―
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
取締役
|
―
|
坂 本 忠 弘
|
昭和41年８月16日
|
平成２年４月
|
大蔵省（現財務省）入省
|
平成18年７月
|
財務省退官
|
平成19年10月
|
地域共創ネットワーク株式会社
設立 同社代表取締役（現任）
|
平成20年８月
|
コモンズ投信株式会社取締役
|
平成27年12月
|
ＰＣＩホールディングス株式会社取締役（現任）
|
平成28年６月
|
京都信用金庫非常勤理事
（現任）
|
平成30年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役（現任）
|
|
(注)７
|
―
|
常勤監査役
|
―
|
森 本 千 晶
|
昭和31年12月２日
|
昭和55年４月
|
株式会社近畿相互銀行(現 株式会社近畿大阪銀行)入行
|
平成15年11月
|
箕面あお出張所 所長
|
平成17年６月
|
人事部 研修室長
|
平成19年４月
|
住吉支店長（住吉エリア 統括営業部長）
|
平成21年４月
|
人事部（現人材サービス部） 部長
|
平成25年４月
|
常勤監査役
|
平成29年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング監査役(現任)
|
|
(注)６
|
―
|
監査役
|
―
|
鵜 川 正 樹
|
昭和29年６月27日
|
昭和52年４月
|
武蔵野市役所入所
|
昭和57年10月
|
監査法人中央会計事務所入所
|
昭和61年３月
|
公認会計士登録
|
平成元年11月
|
バークレイズ信託銀行株式会社(現 ブラックロック・ジャパン株式会社)入行
|
平成11年３月
|
鵜川公認会計士事務所開設
同事務所代表(現任)
|
平成12年４月
|
キャピタル・アセット・プランニング入社
|
平成12年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング監査役(現任)
|
平成19年７月
|
監査法人ナカチ社員(現任)
|
平成25年４月
|
青山学院大学大学院会計プロフェッション研究科特任教授（現任）
|
平成25年６月
|
株式会社アドウェイズ社外監査役(現任)
|
|
(注)４
|
6,400
|
監査役
|
―
|
川 上 章 夫
|
昭和26年７月22日
|
昭和54年11月
|
中谷公認会計士事務所入所
|
昭和55年１月
|
陽光監査法人(現 EY新日本有限責任監査法人)入所
|
昭和58年９月
|
公認会計士登録
|
昭和63年４月
|
公認会計士川上章夫事務所開設
同事務所代表(現任)
|
平成４年11月
|
パルコンサルタンツ株式会社代表取締役(現任)
|
平成28年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング監査役(現任)
|
|
(注)５
|
7,400
|
計
|
357,200
|
(注) １．取締役名越秀夫及び坂本忠弘は、社外取締役であります。
２．監査役森本千晶及び川上章夫は、社外監査役であります。
３．平成29年12月19日開催の定時株主総会終結の時から、平成31年９月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
４．平成28年５月27日開催の臨時株主総会終結の時から、平成31年９月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
５．平成28年12月21日開催の定時株主総会終結の時から、平成31年９月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
６．平成29年12月19日開催の定時株主総会終結の時から、平成32年９月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
７．平成30年12月25日開催の定時株主総会終結の時から、平成31年９月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
８．キャピタル・アセット・プランニングは、法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第３項に定める補欠監査役１名を選任しております。補欠監査役の略歴は次のとおりであります。
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
久 堀 好 之
|
昭和29年１月18日
|
昭和62年４月
|
陽光監査法人（現 EY新日本有限責任監査法人入所）
|
(注)
|
800
|
平成２年２月
|
公認会計士登録
|
平成２年５月
|
税理士登録
|
平成５年４月
|
久堀好之公認会計士－税理士事務所開設
|
平成15年６月
|
株式会社ライオン事務機 社外監査役就任（現任）
|
(注) 補欠監査役の任期は、就任した時から退任した監査役の任期の満了の時までであります。
2017年9月30日決算時
５ 【役員の状況】
男性８名、女性１名 (役員のうち女性の比率11.1％)
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
|
代表取締役
社長
|
コンサルティング部
担当
|
北 山 雅 一
|
昭和32年２月18日
|
昭和54年11月
|
監査法人中央会計事務所入所
|
(注)３
|
249,600
|
|
昭和58年２月
|
公認会計士登録
|
|
昭和60年２月
|
陽光監査法人(現 新日本有限責任監査法人)入所
|
|
昭和60年７月
|
北山雅一公認会計士・税理士事務所を開設し代表に就任(現任)
|
|
平成２年４月
|
キャピタル・アセット・プランニング設立
代表取締役社長（現任）
|
|
常務取締役
|
システムソリューション事業本部 担当
|
洪 竣
|
昭和38年10月25日
|
平成元年４月
|
上海中立計算機有限公司(現 上海ハイロンソフトウェア株式会社)入社
|
(注)３
|
54,400
|
|
平成６年９月
|
キャピタル・アセット・プランニング入社
|
|
平成11年11月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役
|
|
平成16年11月
|
キャピタル・アセット・プランニングアプリケーションデベロップメントディビジョン 部長
|
|
平成18年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役 システムオペレーションコンサルディビジョン 部長
|
|
平成26年４月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役 システムソリューション事業本部 本部長
|
|
平成27年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング常務取締役 システムソリューション事業本部担当(現任)
|
|
取締役
|
システムソリューション事業本部 担当
|
里 見 努
|
昭和44年５月30日
|
平成４年４月
|
日本コンピューター・システム株式会社入社
|
(注)３
|
54,400
|
|
平成９年８月
|
キャピタル・アセット・プランニング入社
|
|
平成19年10月
|
プロダクトソリューションディビジョン 部長
|
|
平成22年４月
|
キャピタル・アセット・プランニング執行役員 特別開発ディビジョン 統括部長
|
|
平成23年６月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役
|
|
平成26年４月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役 システムソリューション事業本部 副本部長
|
|
平成27年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役 システムソリューション事業本部 本部長(現任)
|
|
取締役
|
総務人事部担当兼
システム
管理部部長
|
馬 野 功 二
|
昭和37年12月28日
|
昭和61年５月
|
情報処理技術株式会社入社
|
(注)３
|
54,400
|
|
昭和63年４月
|
株式会社ダイヤモンドユニオン入社
|
|
平成３年７月
|
キャピタル・アセット・プランニング入社
|
|
平成８年４月
|
金融ソリューション 部長
|
|
平成11年11月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役
|
|
平成16年１月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役 システムオペレーションコンサルディビジョン 担当 統括部長
|
|
平成21年２月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役 総務経理管理部部長
|
|
平成26年４月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役 総務人事部担当兼
システム管理部部長(現任)
|
|
取締役
|
財務経理部部長
|
青 木 浩 一
|
昭和38年８月23日
|
昭和63年10月
|
Deloitte Haskins & Sells Japan監査法人三田会計社（現有限責任監査法人トーマツ）東京事務所入所
|
(注)３
|
1,200
|
|
平成４年８月
|
公認会計士登録
|
|
平成７年７月
|
Deloitte Touche Italy S.p.A. ミラノ事務所出向
|
|
平成23年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング入社内部監査室内部統制評価担当部長
|
|
平成26年１月
|
コンサルティング部部長
|
|
平成27年１月
平成28年12月
|
総務経理管理部部長
キャピタル・アセット・プランニング取締役 財務経理部部長（現任）
|
|
取締役
|
―
|
名 越 秀 夫
|
昭和30年３月２日
|
昭和58年４月
|
第一東京弁護士会 弁護士登録
|
(注)３
|
―
|
|
平成２年12月
|
山崎法律特許事務所入所
|
|
平成４年11月
|
生田・名越法律特許事務所(現 生田・名越・高橋法律特許事務 所)開設 同事務所代表(現任)
|
|
平成20年３月
|
ソフトブレーン株式会社監査役(現任)
|
|
平成22年１月
|
アミタホールディングス株式会社監査役(現任)
|
|
平成27年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング取締役(現任)
|
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
|
常勤監査役
|
―
|
森 本 千 晶
|
昭和31年12月２日
|
昭和55年４月
|
株式会社近畿相互銀行(現 株式会社近畿大阪銀行)入行
|
(注)６
|
―
|
|
平成15年11月
|
箕面あお出張所 所長
|
|
平成17年６月
|
人事部 研修室長
|
|
平成19年４月
|
住吉支店長（住吉エリア 統括営業部長）
|
|
平成21年４月
|
人事部（現人材サービス部） 部長
|
|
|
|
|
|
平成25年４月
|
常勤監査役
|
|
|
|
|
|
|
|
平成29年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング監査役(現任)
|
|
|
|
監査役
|
―
|
鵜 川 正 樹
|
昭和29年６月27日
|
昭和52年４月
|
武蔵野市役所入所
|
(注)４
|
6,400
|
|
昭和57年10月
|
監査法人中央会計事務所入所
|
|
昭和61年３月
|
公認会計士登録
|
|
平成元年11月
|
バークレイズ信託銀行株式会社(現 ブラックロック・ジャパン株式会社)入行
|
|
平成11年３月
|
鵜川公認会計士事務所開設
同事務所代表(現任)
|
|
平成12年４月
|
キャピタル・アセット・プランニング入社
|
|
平成12年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング監査役(現任)
|
|
平成19年７月
|
監査法人ナカチ社員(現任)
|
|
平成25年４月
|
青山学院大学大学院会計プロフェッション研究科特任教授（現任）
|
|
平成25年６月
|
株式会社アドウェイズ社外監査役(現任)
|
|
監査役
|
―
|
川 上 章 夫
|
昭和26年７月22日
|
昭和54年11月
|
中谷公認会計士事務所入所
|
(注)５
|
7,400
|
|
昭和55年１月
|
陽光監査法人(現 新日本有限責任監査法人)入所
|
|
昭和58年９月
|
公認会計士登録
|
|
昭和63年４月
|
公認会計士川上章夫事務所開設
同事務所代表(現任)
|
|
平成４年11月
|
パルコンサルタンツ株式会社代表取締役(現任)
|
|
平成28年12月
|
キャピタル・アセット・プランニング監査役(現任)
|
|
計
|
427,800
|
(注) １．取締役名越秀夫は、社外取締役であります。
２．監査役森本千晶及び川上章夫は、社外監査役であります。
３．平成29年12月19日開催の定時株主総会終結の時から、平成31年９月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
４．平成28年５月27日開催の臨時株主総会終結の時から、平成31年９月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
５．平成28年12月21日開催の定時株主総会終結の時から、平成31年９月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
６．平成29年12月19日開催の定時株主総会終結の時から、平成32年９月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
７．キャピタル・アセット・プランニングは、法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第３項に定める補欠監査役１名を選任しております。補欠監査役の略歴は次のとおりであります。
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
|
久 堀 好 之
|
昭和29年１月18日
|
昭和62年４月
|
陽光監査法人（現 新日本有限責任監査法人入所）
|
(注)
|
800
|
|
平成２年２月
|
公認会計士登録
|
|
平成２年５月
|
税理士登録
|
|
平成５年４月
|
久堀好之公認会計士－税理士事務所開設
|
|
平成15年６月
|
株式会社ライオン事務機 社外監査役就任（現任）
|
(注) 補欠監査役の任期は、就任した時から退任した監査役の任期の満了の時までであります。
2016年9月30日決算時
５ 【役員の状況】
男性９名、女性０名 (役員のうち女性の比率0.0％)
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
|
代表取締役社長
|
―
|
北 山 雅 一
|
昭和32年２月18日
|
昭和54年11月
|
監査法人中央会計事務所入所
|
(注)３
|
54,800
|
|
昭和58年２月
|
公認会計士登録
|
|
昭和60年２月
|
陽光監査法人(現 新日本有限責任監査法人)入所
|
|
昭和60年７月
|
北山雅一公認会計士・税理士事務所を開設し代表に就任(現任)
|
|
平成２年４月
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キャピタル・アセット・プランニング設立
代表取締役社長（現任）
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常務取締役
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システムソリューション事業本部 担当
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洪 竣
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昭和38年10月25日
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平成元年４月
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上海中立計算機有限公司(現 上海ハイロンソフトウェア株式会社)入社
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(注)３
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21,600
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平成６年９月
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キャピタル・アセット・プランニング入社
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平成11年11月
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キャピタル・アセット・プランニング取締役
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平成16年11月
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キャピタル・アセット・プランニングアプリケーションデベロップメントディビジョン 部長
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平成18年12月
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キャピタル・アセット・プランニング取締役 システムオペレーションコンサルディビジョン 部長
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平成26年４月
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キャピタル・アセット・プランニング取締役 システムソリューション事業本部 本部長
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平成27年12月
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キャピタル・アセット・プランニング常務取締役 システムソリューション事業本部担当(現任)
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取締役
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システムソリューション事業本部 担当
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里 見 努
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昭和44年５月30日
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平成４年４月
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日本コンピューター・システム株式会社入社
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(注)３
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26,000
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平成９年８月
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キャピタル・アセット・プランニング入社
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平成19年10月
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プロダクトソリューションディビジョン 部長
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平成22年４月
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キャピタル・アセット・プランニング執行役員 特別開発ディビジョン 統括部長
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平成23年６月
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キャピタル・アセット・プランニング取締役
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平成26年４月
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キャピタル・アセット・プランニング取締役 システムソリューション事業本部 副本部長
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平成27年12月
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キャピタル・アセット・プランニング取締役 システムソリューション事業本部 本部長(現任)
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取締役
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総務経理
管理部総務人事担当兼
システム
管理部部長
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馬 野 功 二
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昭和37年12月28日
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昭和61年５月
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情報処理技術株式会社入社
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(注)３
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18,400
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昭和63年４月
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株式会社ダイヤモンドユニオン入社
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平成３年７月
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キャピタル・アセット・プランニング入社
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平成８年４月
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金融ソリューション 部長
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平成11年11月
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キャピタル・アセット・プランニング取締役
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平成16年１月
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キャピタル・アセット・プランニング取締役 システムオペレーションコンサルディビジョン 担当 統括部長
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平成21年２月
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キャピタル・アセット・プランニング取締役 総務経理管理部 部長
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平成26年４月
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キャピタル・アセット・プランニング取締役 総務経理管理部総務人事担当兼システム管理部部長(現任)
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取締役
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総務経理
管理部財務経理担当
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青 木 浩 一
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昭和38年８月23日
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昭和63年10月
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Deloitte Haskins & Sells Japan監査法人三田会計社（現有限責任監査法人トーマツ）東京事務所入所
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(注)４
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400
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平成４年８月
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公認会計士登録
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平成７年７月
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Deloitte Touche Italy S.p.A. ミラノ事務所出向
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平成23年12月
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キャピタル・アセット・プランニング入社内部監査室内部統制評価担当部長
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平成26年１月
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コンサルティング部部長
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平成27年１月
平成28年12月
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総務経理管理部部長
キャピタル・アセット・プランニング取締役 総務経理管理部財務経理担当（現任）
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取締役
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―
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名 越 秀 夫
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昭和30年３月２日
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昭和58年４月
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第一東京弁護士会 弁護士登録
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(注)３
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―
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平成２年12月
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山崎法律特許事務所入所
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平成４年11月
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生田・名越法律特許事務所(現 生田・名越・高橋法律特許事務 所)開設 同事務所代表(現任)
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平成20年３月
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ソフトブレーン株式会社監査役(現任)
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平成22年１月
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アミタホールディングス株式会社監査役(現任)
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平成27年12月
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キャピタル・アセット・プランニング取締役(現任)
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役名
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職名
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氏名
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生年月日
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略歴
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任期
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所有株式数(株)
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常勤監査役
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―
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喜 多 勉
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昭和27年６月25日
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昭和51年４月
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株式会社近畿相互銀行(現 株式会社近畿大阪銀行)入行
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(注)５
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―
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平成15年12月
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同行代表取締役執行役員
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平成17年５月
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日本レイト株式会社入社
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平成18年12月
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同社専務取締役管理本部長
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平成20年３月
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キャピタル・アセット・プランニング監査役(現任)
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監査役
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―
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鵜 川 正 樹
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昭和29年６月27日
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昭和52年４月
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武蔵野市役所入所
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(注)５
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3,200
|
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昭和57年10月
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監査法人中央会計事務所入所
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昭和61年３月
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公認会計士登録
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平成元年11月
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バークレイズ信託銀行株式会社(現 ブラックロック・ジャパン株式会社)入行
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平成11年３月
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鵜川公認会計士事務所開設
同事務所代表(現任)
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平成12年４月
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キャピタル・アセット・プランニング入社
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平成12年12月
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キャピタル・アセット・プランニング監査役(現任)
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平成19年７月
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監査法人ナカチ社員(現任)
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平成25年４月
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青山学院大学大学院会計プロフェッション研究科特任教授（現任）
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平成25年６月
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株式会社アドウェイズ社外監査役(現任)
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監査役
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―
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川 上 章 夫
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昭和26年７月22日
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昭和54年11月
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中谷公認会計士事務所入所
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(注)６
|
6,200
|
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昭和55年１月
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陽光監査法人(現 新日本有限責任監査法人)入所
|
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昭和58年９月
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公認会計士登録
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昭和63年４月
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公認会計士川上章夫事務所開設
同事務所代表(現任)
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平成４年11月
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パルコンサルタンツ株式会社代表取締役(現任)
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平成28年12月
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キャピタル・アセット・プランニング監査役(現任)
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計
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130,600
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(注) １．取締役名越秀夫は、社外取締役であります。
２．監査役喜多勉及び川上章夫は、社外監査役であります。
３．平成28年５月27日開催の臨時株主総会終結の時から、平成29年９月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
４．平成28年12月21日開催の定時株主総会終結の時から、平成29年９月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
５．平成28年５月27日開催の臨時株主総会終結の時から、平成31年９月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
６．平成28年12月21日開催の定時株主総会終結の時から、平成31年９月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
７．キャピタル・アセット・プランニングは、法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第３項に定める補欠監査役１名を選任しております。補欠監査役の略歴は次のとおりであります。
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氏名
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生年月日
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略歴
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任期
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所有株式数(株)
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久 堀 好 之
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昭和29年１月18日
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昭和62年４月
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陽光監査法人（現 新日本有限責任監査法人入所）
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(注)
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400
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平成２年２月
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公認会計士登録
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平成２年５月
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税理士登録
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平成５年４月
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久堀好之公認会計士－税理士事務所開設
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平成15年６月
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株式会社ライオン事務機 社外監査役就任（現任）
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(注) 補欠監査役の任期は、就任した時から退任した監査役の任期の満了の時までであります。
※金融庁に提出された有価証券報告書のデータを使用しています。
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