シンプレクス・ホールディングス（4373）の役員の経歴と役員の変遷

シンプレクス・ホールディングス(4373)の株価チャート　シンプレクス・ホールディングス(4373)の業績　親会社と関係会社

2026年3月31日決算時

（２）【役員の状況】

①　役員一覧

ａ．2026年６月11日（有価証券報告書提出日）現在のシンプレクス・ホールディングスの役員の状況は、以下のとおりであります。

男性　8名　女性　2名　（役員のうち女性の比率20.0％）

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数（株）
代表取締役社長CEO	金子　英樹	1963年９月１日生	1987年４月　アーサー・アンダーセン・アンド・カンパニー（現：アクセンチュア㈱）　入社 1990年11月　CATS Software Inc.　入社 1991年11月　ソロモン・ブラザーズ・アジア証券会社（現：シティグループ証券㈱）　入社 1997年９月　㈱シンプレクス・リスク・マネジメント（現：シンプレクス㈱）　入社 2000年８月　同社　代表取締役社長（現任） 2008年４月　Simplex U.S.A.,Inc.　Director（現任） 2008年６月　㈱シンプレクス・ビジネス・ソリューション（現：Xspear Consulting㈱）　代表取締役社長 2016年12月　シンプレクス・ホールディングス設立　代表取締役社長CEO（現任） 2017年６月　Simplex Global Inc.　Director（現任） 2021年６月　Deep Percept㈱　代表取締役会長兼社長（現任） 2022年11月　SIMPLEX QUANTUM㈱取締役（現任） 2023年２月　SBIシンプレクス・ソリューションズ㈱　取締役共同会長（現任）	(注)２	38,927,600
取締役副社長共同COO	助間　孝三	1972年７月29日生	1996年４月　アンダーセン・コンサルティング（現：アクセンチュア㈱）　入社 1999年11月　㈱ACCESS　入社 2003年６月　アクセンチュア㈱　入社 2005年１月　㈱ＵＳＥＮ　入社 2008年８月　㈱シンプレクス・テクノロジー（現：シンプレクス㈱）　入社 2014年１月　シンプレクス㈱　常務執行役員 2016年12月　シンプレクス㈱　常務取締役 2017年１月　シンプレクス・ホールディングス　常務取締役 2020年４月　シンプレクス㈱　取締役副社長　　　　　　Deep Percept㈱　取締役 2021年３月　シンプレクス・ホールディングス　取締役副社長共同COO（現任） 2022年６月　Xspear Consulting㈱　取締役 2023年２月　SBIシンプレクス・ソリューションズ㈱　代表取締役社長（現任） 2023年６月　Simplex Consulting Hong Kong,Limited　Director 2024年１月　㈱SBI証券　常務取締役（現任）　　　　　　㈱SBI BITS　代表取締役 2025年７月　SBI N Systems㈱取締役（現任）	(注)２	1,500,000
取締役副社長共同COO	早田　政孝	1978年10月30日生	2002年７月　アクセンチュア㈱　入社 2007年５月　㈱シンプレクス・テクノロジー（現：シンプレクス㈱）　入社 2007年10月　アクセンチュア㈱　入社 2011年３月　㈱シンプレクス・コンサルティング（現：シンプレクス㈱）　入社 2017年６月　シンプレクス㈱　常務取締役　　　　　　㈱シンプレクス・ビジネス・ソリューション（現Xspear Consulting㈱）　取締役 2019年３月　Deep Percept㈱　取締役（現任） 2020年４月　シンプレクス㈱　取締役副社長（現任） 2021年２月　Xspear Consulting㈱　代表取締役社長（現任） 2021年３月　シンプレクス・ホールディングス　取締役副社長共同COO（現任）	(注)２	1,303,200

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数（株）
取締役CFO	江野澤　慶亮	1983年９月１日生	2007年４月　㈱シンプレクス・テクノロジー（現：シンプレクス㈱）　入社 2017年１月　シンプレクス・ホールディングス　転籍 2019年３月　Deep Percept㈱　監査役 2021年３月　シンプレクス・ホールディングス　取締役CFO（現任） 2023年２月　SBIシンプレクス・ソリューションズ㈱　監査役（現任）	(注)２	421,800
取締役（監査等委員）（注）１	秋山　良三	1956年２月21日生	1980年４月　アンダーセン・コンサルティング（現：アクセンチュア㈱）　入社 2000年２月　サンガードリスク・アンド・トレーディング　代表取締役 2001年２月　アーサー・アンダーセン　入社 2004年８月　㈱エランヴィタール　設立　代表取締役社長（現任） 2014年６月　シンプレクス㈱　社外取締役 2016年12月　シンプレクス・ホールディングス　社外取締役 2021年３月　シンプレクス・ホールディングス　社外取締役（監査等委員）（現任）	(注)３	9,200
取締役（監査等委員）（注）１	小笠原　範之	1951年７月15日生	1976年４月　日興證券㈱（現：ＳＭＢＣ日興証券㈱）　入社 2002年２月　㈱日興コーディアルグループ（現：ＳＭＢＣ日興証券㈱）　執行役常務 2004年２月　日興ビーンズ証券㈱（現：マネックス証券㈱）　代表取締役社長 2004年８月　マネックス・ビーンズホールディングス㈱（現：マネックスグループ㈱）　代表取締役会長 2005年２月　日興コーディアル証券㈱（現：ＳＭＢＣ日興証券㈱）　代表取締役副社長 2007年２月　㈱日興コーディアルグループ（現：ＳＭＢＣ日興証券㈱）　執行役副社長 2008年８月　日興シティホールディングス㈱（現：シティグループ・ジャパン・ホールディングス(同)）　取締役副社長 2011年４月　日興システムソリューションズ㈱　代表取締役会長 2012年４月　同社　理事 2012年７月　㈱シンプレクス・ホールディングス（現：シンプレクス㈱）　監査役（現任）　　　　　　シンプレクス・アセット・マネジメント㈱　取締役会長（現任） 2016年12月　シンプレクス・ホールディングス　監査役 2021年３月　シンプレクス・ホールディングス　社外取締役（監査等委員）（現任） 2021年６月　㈱産業革新投資機構　社外取締役（現任） 2022年８月　シンプレクス・キャピタル・インベストメント㈱　取締役（現任） 2024年６月　Xspear Consulting㈱　監査役（現任）　　　　　　Deep Percept㈱　監査役（現任）	(注)３	-

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数（株）
取締役（監査等委員）（注）１	杉田　庸子	1976年9月18日生	1999年４月　朝日監査法人（現：有限責任あずさ監査法人）東京事務所　入所 2002年３月　公認会計士　登録 2004年１月　BDO Seidman, LLP サンフランシスコ事務所　入所 2008年10月　米国公認会計士（ニューハンプシャー州）　登録 2009年１月　Advantage Partners, LLP　入社 2015年１月　フロネシス・パートナーズ株式会社　入社 2019年１月　同社　パートナー 2019年11月　ELEPHANT DESIGN HOLDINGS㈱　社外取締役（現任） 2023年６月　日本空港ビルデング㈱　補欠社外取締役（監査等委員）（現任） 2025年３月　㈱ブルパスキャピタル　入社　パートナー 2025年６月　シンプレクス・ホールディングス　社外取締役（監査等委員）（現任） 2026年４月　㈱ブルパスキャピタル　代表取締役（現任）	(注)４	-
取締役（監査等委員）（注）１	高橋　麻理	1975年12月5日生	2002年10月　検察官任官 2011年３月　弁護士登録 2017年１月　法律事務所オーセンス（現：Authense法律事務所）　入所（現任） 2022年６月　シダックス㈱　社外監査役 2023年６月　シンプレクス・ホールディングス　社外取締役（監査等委員）（現任）	(注)４	-
取締役（監査等委員）（注）１	浜西　泰人	1959年10月11日生	1984年４月　㈱日本興業銀行（現：㈱みずほ銀行）　入行 2012年４月　みずほ証券㈱　執行役員 2015年４月　同社　常務執行役員　　　　　　㈱みずほフィナンシャルグループ　常務執行役員 2017年４月　みずほ証券㈱　専務執行役員 2021年４月　みずほ証券㈱　副社長執行役員 2022年４月　同社　理事 2022年７月　シンプレクス・ホールディングス　社外取締役（監査等委員）（現任） 2025年11月　霞ヶ関キャピタル㈱社外取締役（現任）	(注)３	-

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数（株）

取締役（監査等委員）

（注）１

廣田　直人

1958年６月４日生

1981年４月　㈱三菱銀行（現：㈱三菱UFJ銀行）　入行

2009年６月　同社　執行役員

2011年４月　三菱UFJモルガン・スタンレー証券㈱　取締役副社長

　　　　　　三菱UFJ証券ホールディングス㈱　常務執行役員

2012年７月　㈱三菱UFJフィナンシャル・グループ　常務執行役員

2014年５月　㈱三菱東京UFJ銀行（現：㈱三菱UFJ銀行）　常務執行役員

2015年５月　同社　専務取締役

2015年６月　㈱三菱UFJフィナンシャル・グループ　執行役専務

2017年６月　㈱三菱東京UFJ銀行（現：㈱三菱UFJ銀行）　取締役（監査等委員）

2019年６月　三菱UFJモルガン・スタンレー証券㈱　取締役

2021年６月　千歳コーポレーション㈱　取締役会長

2021年７月　シンプレクス・ホールディングス　社外取締役（監査等委員）（現任）

2023年６月　オーミケンシ㈱　社外取締役（現任）

2025年６月　㈱山形銀行　社外取締役（現任）

(注)４

計

42,161,800

　（注）１．取締役秋山良三、小笠原範之、杉田庸子、高橋麻理、浜西泰人及び廣田直人の各氏は、社外取締役であります。

２．2025年６月14日開催の定時株主総会終結の時から2026年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

３．2024年６月16日開催の定時株主総会終結の時から2026年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

４．2025年６月14日開催の定時株主総会終結の時から2027年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

５．所有株式数には、実質所有株式数を記載しております。

ｂ．2026年６月20日開催予定の定時株主総会の議案（決議事項）として「取締役（監査等委員である取締役を除く。）５名選任の件」、「監査等委員である取締役３名選任の件」を提案しており、当該議案が原案どおり承認可決されると、シンプレクス・ホールディングスの役員の状況は、以下のとおりとなる予定です。なお、当該定時株主総会の直後に開催が予定される取締役会の決議事項の内容(役職等)を含めて記載しております。

男性　9名　女性　2名　（役員のうち女性の比率18.2％）

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数（株）

代表取締役社長CEO

金子　英樹

1963年９月１日生

1987年４月　アーサー・アンダーセン・アンド・カンパニー（現：アクセンチュア㈱）　入社

1990年11月　CATS Software Inc.　入社

1991年11月　ソロモン・ブラザーズ・アジア証券会社（現：シティグループ証券㈱）　入社

1997年９月　㈱シンプレクス・リスク・マネジメント（現：シンプレクス㈱）　入社

2000年８月　同社　代表取締役社長（現任）

2008年４月　Simplex U.S.A.,Inc.　Director（現任）

2008年６月　㈱シンプレクス・ビジネス・ソリューション（現：Xspear Consulting㈱）　代表取締役社長

2016年12月　シンプレクス・ホールディングス設立　代表取締役社長CEO（現任）

2017年６月　Simplex Global Inc.　Director（現任）

2021年６月　Deep Percept㈱　代表取締役会長兼社長（現任）

2022年11月　SIMPLEX QUANTUM㈱取締役（現任）

2023年２月　SBIシンプレクス・ソリューションズ㈱　取締役共同会長（現任）

(注)２

38,927,600

取締役副社長共同COO

助間　孝三

1972年７月29日生

1996年４月　アンダーセン・コンサルティング（現：アクセンチュア㈱）　入社

1999年11月　㈱ACCESS　入社

2003年６月　アクセンチュア㈱　入社

2005年１月　㈱ＵＳＥＮ　入社

2008年８月　㈱シンプレクス・テクノロジー（現：シンプレクス㈱）　入社

2014年１月　シンプレクス㈱　常務執行役員

2016年12月　シンプレクス㈱　常務取締役

2017年１月　シンプレクス・ホールディングス　常務取締役

2020年４月　シンプレクス㈱　取締役副社長

　　　　　　Deep Percept㈱　取締役

2021年３月　シンプレクス・ホールディングス　取締役副社長共同COO（現任）

2022年６月　Xspear Consulting㈱　取締役

2023年２月　SBIシンプレクス・ソリューションズ㈱　代表取締役社長（現任）

2023年６月　Simplex Consulting Hong Kong,Limited　Director

2024年１月　㈱SBI証券　常務取締役（現任）

　　　　　　㈱SBI BITS　代表取締役

2025年７月　SBI N Systems㈱取締役（現任）

(注)２

1,500,000

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数（株）
取締役副社長共同COO	早田　政孝	1978年10月30日生	2002年７月　アクセンチュア㈱　入社 2007年５月　㈱シンプレクス・テクノロジー（現：シンプレクス㈱）　入社 2007年10月　アクセンチュア㈱　入社 2011年３月　㈱シンプレクス・コンサルティング（現：シンプレクス㈱）　入社 2017年６月　シンプレクス㈱　常務取締役　　　　　　㈱シンプレクス・ビジネス・ソリューション（現Xspear Consulting㈱）　取締役 2019年３月　Deep Percept㈱　取締役（現任） 2020年４月　シンプレクス㈱　取締役副社長（現任） 2021年２月　Xspear Consulting㈱　代表取締役社長（現任） 2021年３月　シンプレクス・ホールディングス　取締役副社長共同COO（現任）	(注)２	1,303,200
取締役副社長共同COO	中藪　竜也	1969年８月20日生	1992年４月　アンダーセン・コンサルティング（現：アクセンチュア㈱）　入社 2005年12月　アクセンチュア㈱　エグゼクティブパートナー 2009年５月　㈱ルナセンティス情報サービス　代表取締役社長 2015年９月　アクセンチュア㈱　執行役員　通信メディアハイテク本部　統括本部長 2018年12月　同社　常務執行役員　シニア・マネジング・ディレクター 2022年12月　同社　常務執行役員　インダストリーX本部　統括本部長 2026年４月　シンプレクス・ホールディングス　入社 2026年６月　シンプレクス・ホールディングス　取締役副社長共同COO	(注)２	-
取締役CFO	江野澤　慶亮	1983年９月１日生	2007年４月　㈱シンプレクス・テクノロジー（現：シンプレクス㈱）　入社 2017年１月　シンプレクス・ホールディングス　転籍 2019年３月　Deep Percept㈱　監査役 2021年３月　シンプレクス・ホールディングス　取締役CFO（現任） 2023年２月　SBIシンプレクス・ソリューションズ㈱　監査役（現任）	(注)２	421,800
取締役（監査等委員）	秋山　良三	1956年２月21日生	1980年４月　アンダーセン・コンサルティング（現：アクセンチュア㈱）　入社 2000年２月　サンガードリスク・アンド・トレーディング　代表取締役 2001年２月　アーサー・アンダーセン　入社 2004年８月　㈱エランヴィタール　設立　代表取締役社長（現任） 2014年６月　シンプレクス㈱　社外取締役 2016年12月　シンプレクス・ホールディングス　社外取締役 2021年３月　シンプレクス・ホールディングス　社外取締役（監査等委員）（現任）	(注)３	9,200

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数（株）
取締役（監査等委員）	小笠原　範之	1951年７月15日生	1976年４月　日興證券㈱（現：ＳＭＢＣ日興証券㈱）　入社 2002年２月　㈱日興コーディアルグループ（現：ＳＭＢＣ日興証券㈱）　執行役常務 2004年２月　日興ビーンズ証券㈱（現：マネックス証券㈱）　代表取締役社長 2004年８月　マネックス・ビーンズホールディングス㈱（現：マネックスグループ㈱）　代表取締役会長 2005年２月　日興コーディアル証券㈱（現：ＳＭＢＣ日興証券㈱）　代表取締役副社長 2007年２月　㈱日興コーディアルグループ（現：ＳＭＢＣ日興証券㈱）　執行役副社長 2008年８月　日興シティホールディングス㈱（現：シティグループ・ジャパン・ホールディングス(同)）　取締役副社長 2011年４月　日興システムソリューションズ㈱　代表取締役会長 2012年４月　同社　理事 2012年７月　㈱シンプレクス・ホールディングス（現：シンプレクス㈱）　監査役（現任）　　　　　　シンプレクス・アセット・マネジメント㈱　取締役会長（現任） 2016年12月　シンプレクス・ホールディングス　監査役 2021年３月　シンプレクス・ホールディングス　社外取締役（監査等委員）（現任） 2021年６月　㈱産業革新投資機構　社外取締役（現任） 2022年８月　シンプレクス・キャピタル・インベストメント㈱　取締役（現任） 2024年６月　Xspear Consulting㈱　監査役（現任）　　　　　　Deep Percept㈱　監査役（現任）	(注)３	-
取締役（監査等委員）	杉田　庸子	1976年9月18日生	1999年４月　朝日監査法人（現：有限責任あずさ監査法人）東京事務所　入所 2002年３月　公認会計士　登録 2004年１月　BDO Seidman, LLP サンフランシスコ事務所　入所 2008年10月　米国公認会計士（ニューハンプシャー州）　登録 2009年１月　Advantage Partners, LLP　入社 2015年１月　フロネシス・パートナーズ株式会社　入社 2019年１月　同社　パートナー 2019年11月　ELEPHANT DESIGN HOLDINGS㈱　社外取締役（現任） 2023年６月　日本空港ビルデング㈱　補欠社外取締役（監査等委員）（現任） 2025年３月　㈱ブルパスキャピタル　入社　パートナー 2025年６月　シンプレクス・ホールディングス　社外取締役（監査等委員）（現任） 2026年４月　㈱ブルパスキャピタル　代表取締役（現任）	(注)４	-
取締役（監査等委員）	高橋　麻理	1975年12月5日生	2002年10月　検察官任官 2011年３月　弁護士登録 2017年１月　法律事務所オーセンス（現：Authense法律事務所）　入所（現任） 2022年６月　シダックス㈱　社外監査役 2023年６月　シンプレクス・ホールディングス　社外取締役（監査等委員）（現任）	(注)４	-

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数（株）
取締役（監査等委員）	浜西　泰人	1959年10月11日生	1984年４月　㈱日本興業銀行（現：㈱みずほ銀行）　入行 2012年４月　みずほ証券㈱　執行役員 2015年４月　同社　常務執行役員　　　　　　㈱みずほフィナンシャルグループ　常務執行役員 2017年４月　みずほ証券㈱　専務執行役員 2021年４月　みずほ証券㈱　副社長執行役員 2022年４月　同社　理事 2022年７月　シンプレクス・ホールディングス　社外取締役（監査等委員）（現任） 2025年11月　霞ヶ関キャピタル㈱社外取締役（現任）	(注)３	-
取締役（監査等委員）	廣田　直人	1958年６月４日生	1981年４月　㈱三菱銀行（現：㈱三菱UFJ銀行）　入行 2009年６月　同社　執行役員 2011年４月　三菱UFJモルガン・スタンレー証券㈱　取締役副社長　　　　　　三菱UFJ証券ホールディングス㈱　常務執行役員 2012年７月　㈱三菱UFJフィナンシャル・グループ　常務執行役員 2014年５月　㈱三菱東京UFJ銀行（現：㈱三菱UFJ銀行）　常務執行役員 2015年５月　同社　専務取締役 2015年６月　㈱三菱UFJフィナンシャル・グループ　執行役専務 2017年６月　㈱三菱東京UFJ銀行（現：㈱三菱UFJ銀行）　取締役（監査等委員） 2019年６月　三菱UFJモルガン・スタンレー証券㈱　取締役 2021年６月　千歳コーポレーション㈱　取締役会長 2021年７月　シンプレクス・ホールディングス　社外取締役（監査等委員）（現任） 2023年６月　オーミケンシ㈱　社外取締役（現任） 2025年６月　㈱山形銀行　社外取締役（現任）	(注)４	-
計					42,161,800

　（注）１．取締役秋山良三、小笠原範之、杉田庸子、高橋麻理、浜西泰人及び廣田直人の各氏は、社外取締役であります。

２．2026年６月20日開催の定時株主総会終結の時から2027年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

３．2026年６月20日開催の定時株主総会終結の時から2028年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

４．2025年６月14日開催の定時株主総会終結の時から2027年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

５．所有株式数には、実質所有株式数を記載しております。

②　社外役員の状況

　シンプレクス・ホールディングスの社外取締役は６名であり、全員が監査等委員であります。

　社外取締役の秋山良三氏は、大手総合コンサルティングファームでの勤務経験を通じて培った豊富な知見に加え、長年の代表取締役経験を有しており、シンプレクス・ホールディングスの事業戦略の展開において適切な意思決定がなされるよう、有益な助言を行っております。同氏とシンプレクス・ホールディングスとの間に人的、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。

　社外取締役の小笠原範之氏は、金融機関等における長年の経験及び企業経験者としての豊富な経験と幅広い知見を有しており、経営の意思決定の健全性・適正性の確保に貢献しております。同氏とシンプレクス・ホールディングスとの間に人的、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。

　社外取締役の杉田庸子氏は、公認会計士・米国公認会計士としての専門知識・経験に加え、監査法人及びプライベートエクイティ・ファンドでの豊富な業務経験を有しており、当該知見を活かしてシンプレクス・ホールディングスの監査・監督体制及び財務基盤の強化について専門的な観点から有益な助言を行っております。同氏とシンプレクス・ホールディングスとの間に人的、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。

　社外取締役の高橋麻理氏は、検察官及び弁護士として数多くの公判を経験する等、法曹界における長年の経験及び見識を有しており、当該知見を活かして特にシンプレクス・ホールディングスの企業活動のガバナンス及びコンプライアンスの強化について専門的な観点から有益な助言を行っております。同氏とシンプレクス・ホールディングスとの間に人的、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。

　社外取締役の浜西泰人氏は、グローバル投資銀行部門での部門長・グローバルヘッド、米国みずほ証券の社外取締役等、金融機関における長年の経験及び見識を有しており、当該知見を活かして特に海外を含むシンプレクス・ホールディングスグループを俯瞰した視点から企業経営の健全性の確保に貢献しております。同氏とシンプレクス・ホールディングスとの間に人的、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。

　社外取締役の廣田直人氏は、金融機関等における業務執行及び企業経営に携わった豊富な経験と幅広い見識を有しており、企業活動の健全性・適正性の確保に貢献しております。同氏とシンプレクス・ホールディングスとの間に人的、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。なお、廣田直人氏が取締役を務めていた㈱三菱UFJ銀行及び三菱UFJモルガン・スタンレー証券㈱は、両社間及びモルガン・スタンレーMUFG証券㈱との間の不適切な顧客情報共有、法人関係情報の管理態勢不備及び銀行に認められていない有価証券関連業の実施又は看過・助長に関して、金融庁から業務改善命令を受けました。

　シンプレクス・ホールディングスは、社外取締役を選任するための独立性に関する基準又は方針として明確に定めたものはありませんが、選任にあたっては、東京証券取引所の定める独立役員制度を参考にした上で、経歴やシンプレクス・ホールディングスとの関係を踏まえて、シンプレクス・ホールディングス経営陣から独立した立場で社外役員としての職務を遂行できる十分な独立性が確保できることを前提に判断しております。

③　社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査等委員会による監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

　監査等委員会は、会計監査人より品質管理体制、監査契約、職務執行状況及びその監査結果などについて適宜及び定期的に報告を受け、情報及び意見の交換を行っております。また、常勤監査等委員は、会計監査人の職務の遂行状況を監視し、その結果を監査等委員会に報告するほか、必要に応じて、会計監査人と情報及び意見の交換を行っております。

　また、監査等委員会は、内部監査室より監査計画、職務執行状況及びその監査結果などについて適宜及び定期的に報告を受け、情報及び意見の交換を行っております。

　さらに、監査等委員会は、四半期ごとに開催する会計監査人との報告会時に内部監査室も招聘して、三者間で情報交換をし、共有すべき情報や統一すべき見解は遅滞なく構築できております。また、内部統制部門とは定期的に連携し、適宜必要なヒアリングを行っております。

2025年9月30日決算時

２【役員の状況】

該当事項はありません。

2025年3月31日決算時

（２）【役員の状況】

①　役員一覧

男性　8名　女性　2名　（役員のうち女性の比率20.0％）

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数（株）
代表取締役社長CEO	金子　英樹	1963年９月１日生	1987年４月　アーサー・アンダーセン・アンド・カンパニー（現：アクセンチュア㈱）　入社 1990年11月　CATS Software Inc.　入社 1991年11月　ソロモン・ブラザーズ・アジア証券会社（現：シティグループ証券㈱）　入社 1997年９月　㈱シンプレクス・リスク・マネジメント（現：シンプレクス㈱）　入社 2000年８月　同社　代表取締役社長（現任） 2008年４月　Simplex U.S.A.,Inc.　Director（現任） 2008年６月　㈱シンプレクス・ビジネス・ソリューション（現：Xspear Consulting㈱）　代表取締役社長 2016年12月　シンプレクス・ホールディングス設立　代表取締役社長CEO（現任） 2017年６月　Simplex Global Inc.　Director（現任） 2021年６月　Deep Percept㈱　代表取締役会長兼社長（現任） 2022年11月　SIMPLEX QUANTUM㈱取締役（現任） 2023年２月　SBIシンプレクス・ソリューションズ㈱　取締役共同会長（現任）	(注)２	9,981,900
取締役副社長共同COO	助間　孝三	1972年７月29日生	1996年４月　アンダーセン・コンサルティング（現：アクセンチュア㈱）　入社 1999年11月　㈱ACCESS　入社 2003年６月　アクセンチュア㈱　入社 2005年１月　㈱ＵＳＥＮ　入社 2008年８月　㈱シンプレクス・テクノロジー（現：シンプレクス㈱）　入社 2014年１月　シンプレクス㈱　常務執行役員 2016年12月　シンプレクス㈱　常務取締役 2017年１月　シンプレクス・ホールディングス　常務取締役 2020年４月　シンプレクス㈱　取締役副社長　　　　　　Deep Percept㈱　取締役 2021年３月　シンプレクス・ホールディングス　取締役副社長共同COO（現任） 2022年６月　Xspear Consulting㈱　取締役 2023年２月　SBIシンプレクス・ソリューションズ㈱　代表取締役社長（現任） 2023年６月　Simplex Consulting Hong Kong,Limited　Director 2024年１月　㈱SBI証券　常務取締役（現任）　　　　　　㈱SBI BITS　代表取締役（現任）	(注)２	375,000
取締役副社長共同COO	早田　政孝	1978年10月30日生	2002年７月　アクセンチュア㈱　入社 2007年５月　㈱シンプレクス・テクノロジー（現：シンプレクス㈱）　入社 2007年10月　アクセンチュア㈱　入社 2011年３月　㈱シンプレクス・コンサルティング（現：シンプレクス㈱）　入社 2017年６月　シンプレクス㈱　常務取締役　　　　　　㈱シンプレクス・ビジネス・ソリューション（現Xspear Consulting㈱）　取締役 2019年３月　Deep Percept㈱　取締役（現任） 2020年４月　シンプレクス㈱　取締役副社長（現任） 2021年２月　Xspear Consulting㈱　代表取締役社長（現任） 2021年３月　シンプレクス・ホールディングス　取締役副社長共同COO（現任）	(注)２	277,800
取締役CFO	江野澤　慶亮	1983年９月１日生	2007年４月　㈱シンプレクス・テクノロジー（現：シンプレクス㈱）　入社 2017年１月　シンプレクス・ホールディングス　転籍 2019年３月　Deep Percept㈱　監査役 2021年３月　シンプレクス・ホールディングス　取締役CFO（現任） 2023年２月　SBIシンプレクス・ソリューションズ㈱　監査役（現任）	(注)２	100,150
取締役（監査等委員）（注）１	秋山　良三	1956年２月21日生	1980年４月　アンダーセン・コンサルティング（現：アクセンチュア㈱）　入社 2000年２月　サンガードリスク・アンド・トレーディング　代表取締役 2001年２月　アーサー・アンダーセン　入社 2004年８月　㈱エランヴィタール　設立　代表取締役社長（現任） 2014年６月　シンプレクス㈱　社外取締役 2016年12月　シンプレクス・ホールディングス　社外取締役 2021年３月　シンプレクス・ホールディングス　社外取締役（監査等委員）（現任）	(注)３	2,300
取締役（監査等委員）（注）１	小笠原　範之	1951年７月15日生	1976年４月　日興證券㈱（現：ＳＭＢＣ日興証券㈱）　入社 2002年２月　㈱日興コーディアルグループ（現：ＳＭＢＣ日興証券㈱）　執行役常務 2004年２月　日興ビーンズ証券㈱（現：マネックス証券㈱）　代表取締役社長 2004年８月　マネックス・ビーンズホールディングス㈱（現：マネックスグループ㈱）　代表取締役会長 2005年２月　日興コーディアル証券㈱（現：ＳＭＢＣ日興証券㈱）　代表取締役副社長 2007年２月　㈱日興コーディアルグループ（現：ＳＭＢＣ日興証券㈱）　執行役副社長 2008年８月　日興シティホールディングス㈱（現：シティグループ・ジャパン・ホールディングス(同)）　取締役副社長 2011年４月　日興システムソリューションズ㈱　代表取締役会長 2012年４月　同社　理事 2012年７月　㈱シンプレクス・ホールディングス（現：シンプレクス㈱）　監査役（現任）　　　　　　シンプレクス・アセット・マネジメント㈱　取締役会長（現任） 2016年12月　シンプレクス・ホールディングス　監査役 2021年３月　シンプレクス・ホールディングス　社外取締役（監査等委員）（現任） 2021年６月　㈱産業革新投資機構　社外取締役（現任） 2022年８月　シンプレクス・キャピタル・インベストメント㈱　取締役（現任） 2024年６月　Xspear Consulting㈱　監査役（現任）　　　　　　Deep Percept㈱　監査役（現任）	(注)３	－
取締役（監査等委員）（注）１	杉田　庸子	1976年9月18日生	1999年４月　朝日監査法人（現：有限責任あずさ監査法人）東京事務所　入所 2002年３月　公認会計士　登録 2004年１月　BDO Seidman, LLP サンフランシスコ事務所　入所 2008年10月　米国公認会計士（ニューハンプシャー州）　登録 2009年１月　Advantage Partners, LLP　入社 2015年１月　フロネシス・パートナーズ株式会社　入社 2019年１月　同社　パートナー 2019年11月　ELEPHANT DESIGN HOLDINGS㈱　社外取締役（現任） 2021年９月　㈱Sparty　社外取締役（監査等委員）（現任） 2023年６月　日本空港ビルデング㈱　補欠社外取締役（監査等委員）（現任） 2025年３月　㈱ブルパスキャピタル　入社　パートナー（現任） 2025年６月　シンプレクス・ホールディングス　社外取締役（監査等委員）（現任）	(注)４	－
取締役（監査等委員）（注）１	高橋　麻理	1975年12月5日生	2002年10月　検察官任官 2011年３月　弁護士登録 2017年１月　法律事務所オーセンス（現：Authense法律事務所）　入所（現任） 2022年６月　シダックス㈱　社外監査役 2023年６月　シンプレクス・ホールディングス　社外取締役（監査等委員）（現任）	(注)４	－
取締役（監査等委員）（注）１	浜西　泰人	1959年10月11日生	1984年４月　㈱日本興業銀行（現：㈱みずほ銀行）　入行 2012年４月　みずほ証券㈱　執行役員 2015年４月　同社　常務執行役員　　　　　　㈱みずほフィナンシャルグループ　常務執行役員 2017年４月　みずほ証券㈱　専務執行役員 2021年４月　みずほ証券㈱　副社長執行役員 2022年４月　同社　理事 2022年７月　シンプレクス・ホールディングス　社外取締役（監査等委員）（現任） 2022年７月　㈱テクノ菱和顧問（現任）	(注)３	－
取締役（監査等委員）（注）１	廣田　直人	1958年６月４日生	1981年４月　㈱三菱銀行（現：㈱三菱UFJ銀行）　入行 2009年６月　同社　執行役員 2011年４月　三菱UFJモルガン・スタンレー証券㈱　取締役副社長　　　　　　三菱UFJ証券ホールディングス㈱　常務執行役員 2012年７月　㈱三菱UFJフィナンシャル・グループ　常務執行役員 2014年５月　㈱三菱東京UFJ銀行（現：㈱三菱UFJ銀行）　常務執行役員 2015年５月　同社　専務取締役 2015年６月　㈱三菱UFJフィナンシャル・グループ　執行役専務 2017年６月　㈱三菱東京UFJ銀行（現：㈱三菱UFJ銀行）　取締役（監査等委員） 2019年６月　三菱UFJモルガン・スタンレー証券㈱　取締役 2021年６月　千歳コーポレーション㈱　取締役会長 2021年７月　シンプレクス・ホールディングス　社外取締役（監査等委員）（現任） 2023年６月　オーミケンシ㈱　社外取締役（現任）	(注)４	－
計					10,737,150

　（注）１．取締役秋山良三、小笠原範之、杉田庸子、高橋麻理、浜西泰人及び廣田直人の各氏は、社外取締役であります。

２．2025年６月14日開催の定時株主総会終結の時から2026年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

３．2024年６月16日開催の定時株主総会終結の時から2026年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

４．2025年６月14日開催の定時株主総会終結の時から2027年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

５．所有株式数には、実質所有株式数を記載しております。

②　社外役員の状況

　シンプレクス・ホールディングスの社外取締役は６名であり、全員が監査等委員であります。

　社外取締役の杉田庸子氏は、公認会計士・米国公認会計士としての専門知識・経験に加え、監査法人及びプライベートエクイティ・ファンドでの豊富な業務経験を有しており、当該知見を活かしてシンプレクス・ホールディングスの監査・監督体制及び財務基盤の強化について専門的な観点から取締役の職務執行に対する監督、助言等いただくことを期待し、社外取締役として選任いたしました。同氏とシンプレクス・ホールディングスとの間に人的、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。

③　社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査等委員会による監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

2024年9月30日決算時

２【役員の状況】

該当事項はありません。

2024年3月31日決算時

（２）【役員の状況】

①　役員一覧

男性　8名　女性　1名　（役員のうち女性の比率11.1％）

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数（株）
代表取締役社長CEO	金子　英樹	1963年９月１日生	1987年４月　アーサー・アンダーセン・アンド・カンパニー（現：アクセンチュア㈱）　入社 1990年11月　CATS Software Inc.　入社 1991年11月　ソロモン・ブラザーズ・アジア証券会社（現：シティグループ証券㈱）　入社 1997年９月　㈱シンプレクス・リスク・マネジメント（現：シンプレクス㈱）　入社 2000年８月　同社　代表取締役社長（現任） 2008年４月　Simplex U.S.A.,Inc.　Director（現任） 2008年６月　㈱シンプレクス・ビジネス・ソリューション（現：Xspear Consulting㈱）　代表取締役社長 2016年12月　シンプレクス・ホールディングス設立　代表取締役社長CEO（現任） 2017年６月　Simplex Global Inc.　Director（現任） 2021年６月　Deep Percept㈱　代表取締役会長兼社長（現任） 2022年11月　SIMPLEX QUANTUM㈱取締役（現任） 2023年２月　SBIシンプレクス・ソリューションズ㈱　取締役共同会長（現任）	(注)２	10,728,800
取締役副社長共同COO	助間　孝三	1972年７月29日生	1996年４月　アンダーセン・コンサルティング（現：アクセンチュア㈱）　入社 1999年11月　㈱ACCESS　入社 2003年６月　アクセンチュア㈱　入社 2005年１月　㈱ＵＳＥＮ　入社 2008年８月　㈱シンプレクス・テクノロジー（現：シンプレクス㈱）　入社 2014年１月　シンプレクス㈱　常務執行役員 2016年12月　シンプレクス㈱　常務取締役 2017年１月　シンプレクス・ホールディングス　常務取締役 2020年４月　シンプレクス㈱　取締役副社長　　　　　　Deep Percept㈱　取締役 2021年３月　シンプレクス・ホールディングス　取締役副社長共同COO（現任） 2022年６月　Xspear Consulting㈱　取締役 2023年２月　SBIシンプレクス・ソリューションズ㈱　代表取締役社長（現任） 2023年６月　Simplex Consulting Hong Kong,Limited　Director 2024年１月　㈱SBI証券　常務取締役（現任）　　　　　　㈱SBI BITS　代表取締役（現任）	(注)２	446,900
取締役副社長共同COO	早田　政孝	1978年10月30日生	2002年７月　アクセンチュア㈱　入社 2007年５月　㈱シンプレクス・テクノロジー（現：シンプレクス㈱）　入社 2007年10月　アクセンチュア㈱　入社 2011年３月　㈱シンプレクス・コンサルティング（現：シンプレクス㈱）　入社 2017年６月　シンプレクス㈱　常務取締役　　　　　　㈱シンプレクス・ビジネス・ソリューション（現Xspear Consulting㈱）　取締役 2019年３月　Deep Percept㈱　取締役（現任） 2020年４月　シンプレクス㈱　取締役副社長（現任） 2021年２月　Xspear Consulting㈱　代表取締役社長（現任） 2021年３月　シンプレクス・ホールディングス　取締役副社長共同COO（現任）	(注)２	158,900

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数（株）
取締役CFO	江野澤　慶亮	1983年９月１日生	2007年４月　㈱シンプレクス・テクノロジー（現：シンプレクス㈱）　入社 2017年１月　シンプレクス・ホールディングス　転籍 2019年３月　Deep Percept㈱　監査役 2021年３月　シンプレクス・ホールディングス　取締役CFO（現任） 2023年２月　SBIシンプレクス・ソリューションズ㈱　監査役（現任）	(注)２	93,450
取締役（監査等委員）（注）１	秋山　良三	1956年２月21日生	1980年４月　アンダーセン・コンサルティング（現：アクセンチュア㈱）　入社 2000年２月　サンガードリスク・アンド・トレーディング　代表取締役 2001年２月　アーサー・アンダーセン　入社 2004年８月　㈱エランヴィタール　設立　代表取締役社長（現任） 2014年６月　シンプレクス㈱　社外取締役 2016年12月　シンプレクス・ホールディングス　社外取締役 2021年３月　シンプレクス・ホールディングス　社外取締役（監査等委員）（現任）	(注)３	2,300
取締役（監査等委員）（注）１	小笠原　範之	1951年７月15日生	1976年４月　日興證券㈱（現：ＳＭＢＣ日興証券㈱）　入社 2002年２月　㈱日興コーディアルグループ（現：ＳＭＢＣ日興証券㈱）　執行役常務 2004年２月　日興ビーンズ証券㈱（現：マネックス証券㈱）　代表取締役社長 2004年８月　マネックス・ビーンズホールディングス㈱（現：マネックスグループ㈱）　代表取締役会長 2005年２月　日興コーディアル証券㈱（現：ＳＭＢＣ日興証券㈱）　代表取締役副社長 2007年２月　㈱日興コーディアルグループ（現：ＳＭＢＣ日興証券㈱）　執行役副社長 2008年８月　日興シティホールディングス㈱（現：シティグループ・ジャパン・ホールディングス(同)）　取締役副社長 2011年４月　日興システムソリューションズ㈱　代表取締役会長 2012年４月　同社　理事 2012年６月　㈱シンプレクス・ホールディングス（現：シンプレクス㈱）　監査役（現任）　　　　　　シンプレクス・アセット・マネジメント㈱　取締役会長（現任） 2016年12月　シンプレクス・ホールディングス　監査役 2021年３月　シンプレクス・ホールディングス　社外取締役（監査等委員）（現任） 2021年６月　㈱産業革新投資機構　社外取締役（現任） 2024年６月　Xspear Consulting㈱　監査役（現任）　　　　　　Deep Percept㈱　監査役（現任）	(注)３	－

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数（株）
取締役（監査等委員）（注）１	高橋　麻理	1975年12月5日生	2002年10月　検察官任官 2011年３月　弁護士登録 2017年１月　法律事務所オーセンス（現：Authense法律事務所）　入所（現任） 2022年６月　シダックス㈱　社外監査役 2023年６月　シンプレクス・ホールディングス　社外取締役（監査等委員）（現任）	(注)４	－
取締役（監査等委員）（注）１	浜西　泰人	1959年10月11日生	1984年４月　㈱日本興業銀行（現：㈱みずほ銀行）　入行 2012年４月　みずほ証券㈱　執行役員 2015年４月　同社　常務執行役員　　　　　　㈱みずほフィナンシャルグループ　常務執行役員 2017年４月　みずほ証券㈱　専務執行役員 2021年４月　みずほ証券㈱　副社長執行役員 2022年４月　同社　理事 2022年７月　シンプレクス・ホールディングス　社外取締役（監査等委員）（現任）	(注)３	－
取締役（監査等委員）（注）１	廣田　直人	1958年６月４日生	1981年４月　㈱三菱銀行（現：㈱三菱UFJ銀行）　入行 2009年６月　同社　執行役員 2011年４月　三菱UFJモルガン・スタンレー証券㈱　取締役副社長　　　　　　三菱UFJ証券ホールディングス㈱　常務執行役員 2012年７月　㈱三菱UFJフィナンシャル・グループ　常務執行役員 2014年５月　㈱三菱東京UFJ銀行（現：㈱三菱UFJ銀行）　常務執行役員 2015年５月　同社　専務取締役 2015年６月　㈱三菱UFJフィナンシャル・グループ　執行役専務 2017年６月　㈱三菱東京UFJ銀行（現：㈱三菱UFJ銀行）　取締役（監査等委員） 2019年６月　三菱UFJモルガン・スタンレー証券㈱　取締役 2021年６月　千歳コーポレーション㈱　取締役会長 2021年７月　シンプレクス・ホールディングス　社外取締役（監査等委員）（現任） 2023年６月　オーミケンシ㈱　社外取締役（現任）	(注)４	－
計					11,430,350

　（注）１．取締役秋山良三、小笠原範之、高橋麻理、浜西泰人及び廣田直人の各氏は、社外取締役であります。

２．2024年６月16日開催の定時株主総会終結の時から2025年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

３．2024年６月16日開催の定時株主総会終結の時から2026年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

４．2023年６月16日開催の定時株主総会終結の時から2025年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

５．所有株式数には、実質所有株式数を記載しております。

②　社外役員の状況

　シンプレクス・ホールディングスの社外取締役は５名であり、全員が監査等委員であります。

　社外取締役の廣田直人氏は、金融機関等における業務執行及び企業経営に携わった豊富な経験と幅広い見識を有しており、企業活動の健全性・適正性の確保に貢献しております。同氏とシンプレクス・ホールディングスとの間に人的、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。

③　社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査等委員会による監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

2023年12月31日決算時

２【役員の状況】

該当事項はありません。

2023年9月30日決算時

２【役員の状況】

該当事項はありません。

2023年6月30日決算時

２【役員の状況】

該当事項はありません。

2023年3月31日決算時

（２）【役員の状況】

①　役員一覧

男性　9名　女性　1名　（役員のうち女性の比率10.0％）

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数（株）
代表取締役社長CEO	金子　英樹	1963年９月１日生	1987年４月　アーサー・アンダーセン・アンド・カンパニー（現：アクセンチュア㈱）　入社 1990年11月　CATS Software Inc.　入社 1991年11月　ソロモン・ブラザーズ・アジア証券会社（現：シティグループ証券㈱）　入社 1997年９月　㈱シンプレクス・リスク・マネジメント（現：シンプレクス㈱）　入社 2000年８月　同社　代表取締役社長（現任） 2008年４月　Simplex U.S.A.,Inc.　Director（現任） 2008年６月　㈱シンプレクス・ビジネス・ソリューション（現：Xspear Consulting㈱）　代表取締役社長 2016年12月　シンプレクス・ホールディングス設立　代表取締役社長CEO（現任） 2017年６月　Simplex Global Inc.　Director（現任） 2021年６月　Deep Percept㈱　代表取締役会長兼社長（現任） 2022年11月　SIMPLEX QUANTUM㈱取締役（現任） 2023年２月　SBIシンプレクス・ソリューションズ㈱　取締役共同会長（現任）	(注)２	10,728,800
取締役副社長共同COO	助間　孝三	1972年７月29日生	1996年４月　アンダーセン・コンサルティング（現：アクセンチュア㈱）　入社 1999年11月　㈱ACCESS　入社 2003年６月　アクセンチュア㈱　入社 2005年１月　㈱ＵＳＥＮ　入社 2008年８月　㈱シンプレクス・テクノロジー（現：シンプレクス㈱）　入社 2014年１月　シンプレクス㈱　常務執行役員 2016年12月　シンプレクス㈱　常務取締役 2017年１月　シンプレクス・ホールディングス　常務取締役 2020年４月　シンプレクス㈱　取締役副社長（現任）　　　　　　Deep Percept㈱　取締役（現任） 2021年３月　シンプレクス・ホールディングス　取締役副社長共同COO（現任） 2022年６月　Xspear Consulting㈱　取締役（現任） 2023年２月　SBIシンプレクス・ソリューションズ㈱　代表取締役社長（現任） 2023年６月　Simplex Consulting Hong Kong,Limited　Director（現任）	(注)２	446,900
取締役副社長共同COO	早田　政孝	1978年10月30日生	2002年７月　アクセンチュア㈱　入社 2007年５月　㈱シンプレクス・テクノロジー（現：シンプレクス㈱）　入社 2007年10月　アクセンチュア㈱　入社 2011年３月　㈱シンプレクス・コンサルティング（現：シンプレクス㈱）　入社 2017年６月　シンプレクス㈱　常務取締役　　　　　　㈱シンプレクス・ビジネス・ソリューション（現Xspear Consulting㈱）　取締役 2019年３月　Deep Percept㈱　取締役（現任） 2020年４月　シンプレクス㈱　取締役副社長（現任） 2021年２月　Xspear Consulting㈱　代表取締役社長（現任） 2021年３月　シンプレクス・ホールディングス　取締役副社長共同COO（現任）	(注)２	134,900

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数（株）
取締役CFO	江野澤　慶亮	1983年９月１日生	2007年４月　㈱シンプレクス・テクノロジー（現：シンプレクス㈱）　入社 2017年１月　シンプレクス・ホールディングス　転籍 2019年３月　Deep Percept㈱　監査役 2021年３月　シンプレクス・ホールディングス　取締役CFO（現任） 2023年２月　SBIシンプレクス・ソリューションズ㈱　監査役（現任）	(注)２	87,250
取締役（監査等委員）（注）１	秋山　良三	1956年２月21日生	1980年４月　アンダーセン・コンサルティング（現：アクセンチュア㈱）　入社 2000年２月　サンガードリスク・アンド・トレーディング　代表取締役 2001年２月　アーサー・アンダーセン　入社 2004年８月　㈱エランヴィタール　設立　代表取締役社長（現任） 2014年６月　シンプレクス㈱　社外取締役 2016年12月　シンプレクス・ホールディングス　社外取締役 2021年３月　シンプレクス・ホールディングス　社外取締役（監査等委員）（現任）	(注)３	2,300
取締役（監査等委員）（注）１	小笠原　範之	1951年７月15日生	1976年４月　日興證券㈱（現：ＳＭＢＣ日興証券㈱）　入社 2002年２月　㈱日興コーディアルグループ（現：ＳＭＢＣ日興証券㈱）　執行役常務 2004年２月　日興ビーンズ証券㈱（現：マネックス証券㈱）　代表取締役社長 2004年８月　マネックス・ビーンズホールディングス㈱（現：マネックスグループ㈱）　代表取締役会長 2005年２月　日興コーディアル証券㈱（現：ＳＭＢＣ日興証券㈱）　代表取締役副社長 2007年２月　㈱日興コーディアルグループ（現：ＳＭＢＣ日興証券㈱）　執行役副社長 2008年８月　日興シティホールディングス㈱（現：シティグループ・ジャパン・ホールディングス㈱）　取締役副社長 2011年４月　日興システムソリューションズ㈱　代表取締役会長 2012年４月　同社　理事 2012年６月　㈱シンプレクス・ホールディングス（現：シンプレクス㈱）　監査役（現任）　　　　　　シンプレクス・アセット・マネジメント㈱　取締役会長（現任） 2016年12月　シンプレクス・ホールディングス　監査役 2021年３月　シンプレクス・ホールディングス　社外取締役（監査等委員）（現任） 2021年６月　㈱産業革新投資機構　社外取締役（現任）	(注)３	－

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数（株）
取締役（監査等委員）（注）１	小寺　健治	1951年６月１日生	1975年12月　ウェルズ・ファーゴ銀行東京支店　入行 1981年９月　トウシュ・ロス会計事務所（現：デロイト＆トウシュ　トーマツ）入所 1984年６月　デラルコ・鈴木・小寺会計事務所　設立 1989年２月　トウシュ・ロス会計事務所（現：デロイト＆トウシュ　トーマツ）入所　監査マネージャー 1994年５月　同社　監査パートナー 2000年９月　㈱バーテックス　スタンダード（現：バーテックススタンダードＬＭＲ合同会社）　ジェネラルマネージャー 2001年６月　同社　取締役 2004年11月　㈱ディースリー・パブリッシャー 2005年１月　同社　取締役 2008年７月　同社　専務取締役 2015年６月　同社　顧問就任 2019年７月　㈱シンプレクス・ビジネス・ソリューション（現：Xspear Consulting㈱）　監査役（現任） 2020年６月　シンプレクス・ホールディングス　監査役　　　　　　シンプレクス㈱　監査役（現任） 2021年３月　Deep Percept㈱　監査役（現任）　　　　　　シンプレクス・ホールディングス　社外取締役（監査等委員）（現任）	(注)３	－
取締役（監査等委員）（注）１	高橋　麻理	1975年12月5日生	2002年10月　検察官任官 2011年３月　弁護士登録 2017年１月　法律事務所オーセンス（現：Authense法律事務所）　入所（現任） 2022年６月　シダックス㈱　社外監査役（現任） 2023年６月　シンプレクス・ホールディングス　社外取締役（監査等委員）（現任）	(注)４	－
取締役（監査等委員）（注）１	浜西　泰人	1959年10月11日生	1984年４月　㈱日本興業銀行（現：㈱みずほ銀行）　入行 2012年４月　みずほ証券㈱　執行役員 2015年４月　同社　常務執行役員　　　　　　㈱みずほフィナンシャルグループ　常務執行役員 2017年４月　みずほ証券㈱　専務執行役員 2021年４月　みずほ証券㈱　副社長執行役員 2022年４月　同社　理事 2022年７月　シンプレクス・ホールディングス　社外取締役（監査等委員）（現任）	(注)５	－
取締役（監査等委員）（注）１	廣田　直人	1958年６月４日生	1981年４月　㈱三菱銀行（現：㈱三菱UFJ銀行）　入行 2009年６月　同社　執行役員 2011年４月　三菱UFJモルガン・スタンレー証券㈱　取締役副社長　　　　　　三菱UFJ証券ホールディングス㈱　常務執行役員 2012年７月　㈱三菱UFJフィナンシャル・グループ　常務執行役員 2014年５月　㈱三菱東京UFJ銀行（現：㈱三菱UFJ銀行）　常務執行役員 2015年５月　同社　専務取締役 2015年６月　㈱三菱UFJフィナンシャル・グループ　執行役専務 2017年６月　㈱三菱東京UFJ銀行（現：㈱三菱UFJ銀行）　取締役（監査等委員） 2019年６月　三菱UFJモルガン・スタンレー証券㈱　取締役 2021年６月　千歳コーポレーション㈱　取締役会長（現任） 2021年７月　シンプレクス・ホールディングス　社外取締役（監査等委員）（現任）	(注)４	－
計					11,400,150

　（注）１．取締役秋山良三、小笠原範之、小寺健治、高橋麻理、浜西泰人及び廣田直人の各氏は、社外取締役であります。

２．2023年６月16日開催の定時株主総会終結の時から2024年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

３．2022年６月21日開催の定時株主総会終結の時から2024年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

４．2023年６月16日開催の定時株主総会終結の時から2025年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

５．2022年７月１日から2024年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

②　社外役員の状況

　シンプレクス・ホールディングスの社外取締役は６名であり、全員が監査等委員であります。

　社外取締役の小寺健治氏は、米国公認会計士としての専門知識・経験に加え、監査法人での業務経験を有するなど、シンプレクス・ホールディングスの監査・監督体制の強化に貢献しております。同氏とシンプレクス・ホールディングスとの間に人的、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。

　社外取締役の高橋麻理氏は、検察官及び弁護士として数多くの公判を経験する等、法曹界における長年の経験及び見識を有しており、当該知見を活かして特にシンプレクス・ホールディングスの企業活動のガバナンス及びコンプライアンスの強化について専門的な観点から取締役の職務執行に対する監督、助言等いただくことを期待し、社外取締役として選任いたしました。同氏とシンプレクス・ホールディングスとの間に人的、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。

③　社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査等委員会による監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

2022年12月31日決算時

２【役員の状況】

前事業年度の有価証券報告書の提出日後、当四半期累計期間における役員の異動は、次のとおりであります。

（１）新任役員

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

（株）

就任年月日

取締役

（監査等委員）

（注）１

浜西　泰人

1959年10月11日

1984年４月　㈱日本興業銀行（現：㈱みずほ銀

　　　　　　行）　入行

2012年４月　みずほ証券㈱　執行役員

2015年４月　同社　常務執行役員

　　　　　　㈱みずほフィナンシャルグループ

　　　　　　常務執行役員

2017年４月　みずほ証券㈱　専務執行役員

2021年４月　同社　副社長執行役員

2022年４月　同社　理事

2022年７月　シンプレクス・ホールディングス　社外取締役（監査等委員）

　　　　　　（現任）

(注)２

－

2022年

７月１日

（注）１．取締役浜西泰人氏は、社外取締役であります。

　　　２．2022年７月１日から2024年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

（２）退任役員

　該当事項はありません。

（３）役職の異動

　該当事項はありません。

（４）異動後の役員の男女別人数及び女性の比率

　男性　9名　女性　－名（役員のうち女性の比率－％）

2022年9月30日決算時

２【役員の状況】

前事業年度の有価証券報告書の提出日後、当四半期累計期間における役員の異動は、次のとおりであります。

（１）新任役員

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

（株）

就任年月日

取締役

（監査等委員）

（注）１

浜西　泰人

1959年10月11日

1984年４月　㈱日本興業銀行（現：㈱みずほ銀

　　　　　　行）　入行

2012年４月　みずほ証券㈱　執行役員

2015年４月　同社　常務執行役員

　　　　　　㈱みずほフィナンシャルグループ

　　　　　　常務執行役員

2017年４月　みずほ証券㈱　専務執行役員

2021年４月　同社　副社長執行役員

2022年４月　同社　理事

2022年７月　シンプレクス・ホールディングス　社外取締役（監査等委員）

　　　　　　（現任）

(注)２

－

2022年

７月１日

（注）１．取締役浜西泰人氏は、社外取締役であります。

　　　２．2022年７月１日から2024年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

（２）退任役員

　該当事項はありません。

（３）役職の異動

　該当事項はありません。

（４）異動後の役員の男女別人数及び女性の比率

　男性　9名　女性　－名（役員のうち女性の比率－％）

2022年6月30日決算時

２【役員の状況】

該当事項はありません。

2022年3月31日決算時

（２）【役員の状況】

①　役員一覧

男性　9名　女性　－名　（役員のうち女性の比率－％）

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数（株）
代表取締役社長CEO	金子　英樹	1963年９月１日生	1987年４月　アーサー・アンダーセン・アンド・カンパニー（現：アクセンチュア㈱）　入社 1990年11月　CATS Software Inc.　入社 1991年11月　ソロモン・ブラザーズ・アジア証券会社（現：シティグループ証券㈱）　入社 1997年９月　㈱シンプレクス・リスク・マネジメント（現：シンプレクス㈱）　入社 2000年８月　同社　代表取締役社長（現任） 2008年４月　Simplex U.S.A.,Inc.　取締役（現任） 2008年６月　㈱シンプレクス・ビジネス・ソリューション（現：Xspear Consulting㈱）　代表取締役社長 2016年12月　シンプレクス・ホールディングス設立　代表取締役社長CEO（現任） 2017年２月　Simplex Global Inc.　代表取締役 2017年５月　㈱お金のデザイン　取締役（現任） 2017年６月　Simplex Global Inc.　取締役（現任） 2019年３月　Deep Percept㈱　設立　代表取締役会長 2021年６月　Deep Percept㈱　代表取締役会長兼社長（現任）	(注)２	11,226,900
取締役副社長共同COO	助間　孝三	1972年７月29日生	1996年４月　アンダーセン・コンサルティング（現：アクセンチュア㈱）　入社 1999年11月　㈱ACCESS　入社 2003年６月　アクセンチュア㈱　入社 2005年１月　㈱ＵＳＥＮ　入社 2008年８月　㈱シンプレクス・テクノロジー（現：シンプレクス㈱）　入社 2014年１月　シンプレクス㈱　常務執行役員 2016年12月　シンプレクス㈱　常務取締役 2017年１月　シンプレクス・ホールディングス　常務取締役 2018年６月　㈱シンプレクス・ビジネス・ソリューション（現：Xspear Consulting㈱）　取締役 2020年４月　シンプレクス㈱　取締役副社長（現任）　　　　　　Deep Percept㈱　取締役（現任） 2021年３月　シンプレクス・ホールディングス　取締役副社長共同COO（現任） 2022年６月　Xspear Consulting㈱　取締役（現任）	(注)２	227,925
取締役副社長共同COO	早田　政孝	1978年10月30日生	2002年９月　アクセンチュア㈱　入社 2007年５月　㈱シンプレクス・テクノロジー（現：シンプレクス㈱）　入社 2007年10月　アクセンチュア㈱　入社 2011年３月　㈱シンプレクス・コンサルティング（現：シンプレクス㈱）　入社 2017年６月　シンプレクス㈱　常務取締役　　　　　　㈱シンプレクス・ビジネス・ソリューション（現Xspear Consulting㈱）　取締役 2019年３月　Deep Percept㈱　取締役（現任） 2020年４月　シンプレクス㈱　取締役副社長（現任） 2021年２月　Xspear Consulting㈱　代表取締役社長（現任） 2021年３月　シンプレクス・ホールディングス　取締役副社長共同COO（現任）	(注)２	105,000

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数（株）
取締役CFO	江野澤　慶亮	1983年９月１日生	2007年４月　㈱シンプレクス・テクノロジー（現：シンプレクス㈱）　入社 2017年１月　シンプレクス・ホールディングス　転籍 2019年３月　Deep Percept㈱　監査役 2021年３月　シンプレクス・ホールディングス　取締役CFO（現任）	(注)２	78,200
取締役（監査等委員）（注）１	秋山　良三	1956年２月21日生	1980年４月　アンダーセン・コンサルティング（現：アクセンチュア㈱）　入社 2000年２月　サンガードリスク・アンド・トレーディング　代表取締役 2001年２月　アーサー・アンダーセン　入社 2004年８月　㈱エランヴィタール　設立　代表取締役社長（現任） 2014年６月　シンプレクス㈱　社外取締役 2016年12月　シンプレクス・ホールディングス　社外取締役 2021年３月　シンプレクス・ホールディングス　社外取締役（監査等委員）（現任）	(注)３	2,300
取締役（監査等委員）（注）１	小笠原　範之	1951年７月15日生	1976年４月　日興證券㈱（現：ＳＭＢＣ日興証券㈱）　入社 2002年２月　㈱日興コーディアルグループ（現：ＳＭＢＣ日興証券㈱）　執行役常務 2004年２月　日興ビーンズ証券㈱（現：マネックス証券㈱）　代表取締役社長 2004年８月　マネックス・ビーンズホールディングス㈱（現：マネックスグループ㈱）　代表取締役会長 2005年２月　日興コーディアル証券㈱（現：ＳＭＢＣ日興証券㈱）　代表取締役副社長 2007年２月　㈱日興コーディアルグループ（現：ＳＭＢＣ日興証券㈱）　執行役副社長 2008年８月　日興シティホールディングス㈱（現：シティグループ・ジャパン・ホールディングス㈱）　取締役副社長 2011年４月　日興システムソリューションズ㈱　代表取締役会長 2012年４月　同社　理事 2012年６月　㈱シンプレクス・ホールディングス（現：シンプレクス㈱）　監査役（現任）　　　　　　シンプレクス・アセット・マネジメント㈱　取締役会長（現任） 2016年12月　シンプレクス・ホールディングス　監査役 2021年３月　シンプレクス・ホールディングス　社外取締役（監査等委員）（現任） 2021年６月　㈱産業革新投資機構　社外取締役（現任）	(注)３	－

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数（株）
取締役（監査等委員）（注）１	小寺　健治	1951年６月１日生	1975年12月　ウェルズ・ファーゴ銀行東京支店　入行 1981年９月　トウシュ・ロス会計事務所（現：デロイト＆トウシュ　トーマツ）入所 1984年６月　デラルコ・鈴木・小寺会計事務所　設立 1989年２月　トウシュ・ロス会計事務所（現：デロイト＆トウシュ　トーマツ）入所　監査マネージャー 1994年５月　同社　監査パートナー 2000年９月　㈱バーテックス　スタンダード（現：バーテックススタンダードＬＭＲ合同会社）　ジェネラルマネージャー 2001年６月　同社　取締役 2004年11月　㈱ディースリー・パブリッシャー 2005年１月　同社　取締役 2008年７月　同社　専務取締役 2015年６月　同社　顧問就任 2019年７月　㈱シンプレクス・ビジネス・ソリューション（現：Xspear Consulting㈱）　監査役（現任） 2020年６月　シンプレクス・ホールディングス　監査役　　　　　　シンプレクス㈱　監査役（現任） 2021年３月　Deep Percept㈱　監査役（現任）　　　　　　シンプレクス・ホールディングス　社外取締役（監査等委員）（現任）	(注)３	－
取締役（監査等委員）（注）１、４	浜西　泰人	1959年10月11日生	1984年４月　㈱日本興業銀行（現：㈱みずほ銀行）　入行 2012年４月　みずほ証券㈱　執行役員 2015年４月　同社　常務執行役員　　　　　　㈱みずほフィナンシャルグループ　常務執行役員 2017年４月　みずほ証券㈱　専務執行役員 2021年４月　みずほ証券㈱　副社長執行役員 2022年４月　同社　理事（現任）	(注)５	－
取締役（監査等委員）（注）１	廣田　直人	1958年６月４日生	1981年４月　㈱三菱銀行（現：㈱三菱UFJ銀行）　入行 2009年６月　同社　執行役員 2011年４月　三菱UFJモルガン・スタンレー証券㈱　取締役副社長　　　　　　三菱UFJ証券ホールディングス㈱　常務執行役員 2012年７月　㈱三菱UFJフィナンシャル・グループ　常務執行役員 2014年５月　㈱三菱東京UFJ銀行（現：㈱三菱UFJ銀行）　常務執行役員 2015年５月　同社　専務取締役 2015年６月　㈱三菱UFJフィナンシャル・グループ　執行役専務 2017年６月　㈱三菱東京UFJ銀行（現：㈱三菱UFJ銀行）　取締役（監査等委員） 2019年６月　三菱UFJモルガン・スタンレー証券㈱　取締役 2021年６月　千歳コーポレーション㈱　取締役会長（現任） 2021年７月　シンプレクス・ホールディングス　社外取締役（監査等委員）（現任）	(注)６	－
計					11,640,325

　（注）１．取締役秋山良三、小笠原範之、小寺健治、浜西泰人及び廣田直人の各氏は、社外取締役であります。

２．2022年６月21日開催の定時株主総会終結の時から2023年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

３．2022年６月21日開催の定時株主総会終結の時から2024年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

４．浜西泰人氏は、2022年６月21日開催の定時株主総会において取締役（監査等委員）に選任されておりますが、この有価証券報告書提出日現在、取締役（監査等委員）に就任しておらず、2022年７月１日付で就任する予定です。そのため、この有価証券報告書提出日現在の役員の員数は、次のとおりであります。

　　　男性　8名　女性　－名　（役員のうち女性の比率－％）

５．2022年７月１日から2024年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

６．2021年７月１日から2023年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

②　社外役員の状況

　シンプレクス・ホールディングスの社外取締役は５名（うち浜西泰人氏は、2022年７月１日付で就任予定）であり、全員が監査等委員であります。

　社外取締役の浜西泰人氏は、グローバル投資銀行部門での部門長・グローバルヘッド、米国みずほ証券の社外取締役等、金融機関における長年の経験及び見識を有しており、当該知見を活かして特に海外を含むシンプレクス・ホールディングスグループを俯瞰した視点から取締役の職務執行に対する監督、助言等いただくことを期待し、社外取締役として選任いたしました。同氏とシンプレクス・ホールディングスとの間に人的、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。なお、同氏は、2022年６月21日開催の定時株主総会において取締役（監査等委員）に選任されておりますが、この有価証券報告書提出日現在、取締役（監査等委員）に就任しておらず、2022年７月１日付で就任する予定です。

③　社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査等委員会による監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

　さらに、監査等委員会は、四半期ごとに開催する会計監査人との報告会時に内部監査室も招聘して、三者間で情報交換をし、共有すべき情報や統一すべき見解は遅滞なく構築できております。また、当該報告会等の場を通じて内部統制部門と緊密に連携し、適宜必要なヒアリングを行っております。

2021年12月31日決算時

２【役員の状況】

該当事項はありません。

2021年9月30日決算時

２【役員の状況】

該当事項はありません。

※金融庁に提出された有価証券報告書のデータを使用しています。