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ネクセラファーマ(4565)の株価チャート ネクセラファーマ(4565)の業績 親会社と関係会社
2026年6月30日決算時
２ 【役員の状況】
該当事項はありません。
2025年6月30日決算時
２【役員の状況】
（１）前事業年度の有価証券報告書の提出日後、当中間会計期間における役員の異動は、次のとおりであります。
新任役員
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役職名
|
氏名
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生年月日
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略歴
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任期
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所有
株式数(株)
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就任
年月日
|
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執行役
副社長CCO
（チーフ・
コマーシャル・オフィサー）
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金子 潔
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1959年
12月24日生
|
1982年４月 ICIファーマ株式会社入社
2001年１月 アストラゼネカ株式会社入社
2002年４月 同社 マーケティング統括部長
2007年１月 同社 Medical Marketing
Director for International
Commercial Organization
（Brussels）
2008年４月 同社 執行役員 Corporate
officer, Head of Medic
Department
2009年１月 同社 取締役執行役員 ヴァイ
スプレジデント Primary Care
BU担当
2012年４月 同社 取締役執行役員 ヴァイ
スプレジデント事業戦略・ビジ
ネス開発担当
2014年４月 同社 取締役執行役員 営業本
部長
2016年４月 同社 専務取締役執行役員 営
業本部・ビジネス開発担当
2017年４月 株式会社Luyeライフサイエンス
グループジャパン 代表取締役
社長
2025年４月 ネクセラファーマ株式会社
執行役副社長CCO（現任）
ネクセラファーマジャパン株式
会社 取締役（現任）
|
（注）
|
－
|
2025年
４月１日
|
（注）2025年４月１日から2025年12月期に係る定時株主総会の終結後最初に開催される取締役会の終結の時まで。
（２）当中間会計期間末日後、当半期報告書の提出日までの役員の異動は、次のとおりであります。
執行役副社長CMO（チーフ・メディカル・オフィサー）杉田 真は、2025年7月30日付で退任しました。なお、同氏が兼任していたネクセラファーマジャパン株式会社 代表取締役社長には、執行役副社長COO（チーフ・オペレーティング・オフィサー）前田 敏宏が就任いたしました。
（３）異動後の役員の男女別人数及び女性の比率
男性 8名 女性 4名 （役員のうち女性の比率33.3％）
2024年12月31日決算時
（２）【役員の状況】
① 役員一覧
男性 8名 女性 4名 （役員のうち女性の比率33.3％）
（a） 取締役の状況
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役職名
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氏名
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生年月日
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略歴
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任期
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所有株式数(株)
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取締役
取締役会会長
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クリストファー・カーギル
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1984年１月３日生
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2009年２月
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KPMG入社
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2010年４月
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JPMorgan Chase & Co入社
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2017年９月
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ネクセラファーマコーポレートコミュニケーション部長
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2018年６月
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ネクセラファーマ暫定CFO
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Sosei R&D Ltd ディレクター
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2018年11月
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ネクセラファーマ執行役副社長兼CFO
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2019年１月
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Heptares Therapeutics Ltd.（現 Nxera Pharma
UK Limited）取締役（現任）
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2021年４月
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ネクセラファーマ執行役 COO兼CFO
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2021年９月
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ネクセラファーマ執行役 CFO
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2022年３月
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ネクセラファーマ取締役兼代表執行役社長CEO
|
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2022年８月
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Sosei Group USA Inc.（現 Nxera Pharma USA
Inc.）取締役（現任）
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2023年４月
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株式会社そーせい 代表取締役社長
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2023年７月
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イドルシアファーマシューティカルズジャパン株式会社
（現 ネクセラファーマジャパン株式会社）取締役
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2024年９月
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ネクセラファーマジャパン株式会社 代表取締役
|
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2025年３月
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ネクセラファーマ取締役会会長兼代表執行役社長CEO（現任）
|
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(注)
３
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73,880
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取締役
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デビッド・ロブリン
|
1966年９月25日生
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1991年４月
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St George's and St Bartholomew's Hospital 臨床診療
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1997年６月
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Bayer Pharma AG 抗感染症治療分野ヘッド
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2008年６月
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Pfizer Inc. シニア・ヴァイス・プレジデント、ヘッド・オブ・リサーチ、サイト・ヘッド、チーフ・メディカル・オフィサー、ヨーロッパ R&D
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2011年４月
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Creabilis チーフ・メディカル・オフィサー
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2013年９月
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Swansea University, School of Medicine
名誉教授（現任）
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2014年２月
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The Francis Crick Institute COO
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2015年６月
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St George's Hospital Medical School トランスレーショナル医療 名誉教授（現任）
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2017年２月
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The Francis Crick Institute Scientific Translation チェアマン（現任）
Summit Therapeutics 研究開発担当プレジデント
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2018年６月
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ネクセラファーマ社外取締役（現任）
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2020年３月
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Juvenescence Ltd. COO兼CEO JuvRX ディビジョン
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2022年４月
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Relation Therapeutics Limited CEO（現任）
Centauri Therapeutics Limited チェア オブ ボード（現任）
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(注)
３
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9,231
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取締役
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永井 智亮
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1957年12月１日生
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1981年４月
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野村證券株式会社入社
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1998年９月
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ノムラ・インターナショナル plc, 欧州アドミニストレーション業務部門長
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2000年６月
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野村證券株式会社 法務部長
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2006年４月
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野村ホールディングス株式会社 執行役コーポレート担当、
野村證券株式会社 執行役法務担当
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2010年４月
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野村證券株式会社 執行役常務 経営企画・法務・秘書担当
|
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2011年４月
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野村ホールディングス株式会社 執行役員 チーフ・リーガル・オフィサー（CLO）、野村證券株式会社 常務執行役員法務・秘書担当
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2013年６月
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株式会社証券保管振替機構 社外取締役
株式会社日本証券クリアリング機構 社外取締役
|
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2014年４月
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野村ホールディングス株式会社 執行役員 コーポレート統括補佐・CLO、野村證券株式会社 常務執行役員 企画管理統括補佐
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2015年４月
|
同志社大学法学部 教授
|
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2019年３月
|
ネクセラファーマ社外取締役（現任）
|
|
(注)
３
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36,776
|
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役職名
|
氏名
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生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
|
取締役
|
ロルフ・ソダストロム
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1965年７月29日生
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1988年１月
|
PricewaterhouseCoopers 入社
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2000年12月
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Cable & Wireless plc. コーポレート・ファイナンス・ディレクター
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2002年６月
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MobileOne Ltd.（現 M１ Ltd.） 社外取締役
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2004年１月
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Cobham plc. ディビジョナル・ファイナンス・ディレクター
|
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2007年８月
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Protherics plc.（現 BTG plc.） チーフ・ファイナンシャル・オフィサー
|
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2008年12月
|
BTG plc. チーフ・ファイナンシャル・オフィサー
|
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2019年７月
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Ergomed plc. シニアインディペンデントディレクター
|
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2020年３月
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ネクセラファーマ社外取締役（現任）
|
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2020年９月
|
BioPharma Credit plc. ノン・エグゼクティヴ・ディレクター（現任）
|
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2021年７月
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Syncona Investment Management Limited チーフ・ファイナンシャル・オフィサー
|
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2024年４月
|
Syncona Investment Management Limited エグゼクティヴ・パートナー
|
|
(注)
３
|
17,012
|
|
取締役
|
関 美和
|
1965年２月25日生
|
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1988年４月
|
株式会社電通入社
|
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1989年４月
|
スミス・バーニー入社
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1993年９月
|
モルガン・スタンレー入社
|
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1997年２月
|
クレイフィンレイ投資顧問入社
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2003年１月
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同社 東京支店長
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2015年４月
|
杏林大学外国語学部 准教授
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2018年６月
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株式会社ワールド 社外取締役
|
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2020年６月
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大和ハウス工業株式会社 社外取締役（現任）
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2021年４月
|
杏林大学外国語学部 特任准教授
|
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2021年５月
|
MPOWER PARTNERS FUND 創業パートナー（現任）
|
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2022年３月
|
ネクセラファーマ社外取締役（現任）
|
|
(注)
３
|
15,388
|
|
取締役
|
富田 英子
|
1961年４月20日生
|
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1984年４月
|
エーザイ株式会社入社
|
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1994年９月
|
IBRD株式会社入社
|
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1999年９月
|
モンサント株式会社（現 ファイザー株式会社）入社
|
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2000年11月
|
アストラゼネカ株式会社入社
|
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2006年９月
|
ファイザー株式会社入社
|
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2007年４月
|
ブリストル・マイヤーズスクイブ株式会社入社
|
|
2017年11月
|
Bristol Myers Squibb
Global Regulatory Sciences Intercontinental
ヴァイスプレジデント 日本・韓国・台湾及び
Intercontinental（オーストラリア・ブラジル・トルコ・
インド・中近東・南米等）担当
|
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2020年３月
|
同社
Global Regulatory Sciences Intercontinental
ヴァイスプレジデント Intercontinental（中国・韓国・
台湾・オーストラリア・ロシア・ブラジル・トルコ・インド・中近東・南米等）担当
|
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2023年４月
|
ネクセラファーマ社外取締役（現任）
|
|
(注)
３
|
3,812
|
|
取締役
|
志村 直子
|
1974年６月５日生
|
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1999年４月
|
弁護士登録、西村総合法律事務所（現 西村あさひ法律
事務所・外国法共同事業）入所
|
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2004年９月
|
Debevoise & Plimpton LLP (ニューヨーク）勤務
|
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2005年４月
|
ニューヨーク州弁護士登録
|
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2008年１月
|
西村あさひ法律事務所（現 西村あさひ法律事務所・外
国法共同事業）パートナー（現任）
|
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2008年９月
|
一橋大学大学院国際企業戦略研究科 非常勤講師
|
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2016年５月
|
株式会社旅工房 社外監査役
|
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2018年６月
|
株式会社ミクシィ 社外取締役
|
|
2018年９月
|
一橋大学大学院法学研究科 ビジネスロー専攻 非常勤
講師（現任）
|
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2019年６月
|
日本信号株式会社 社外監査役
|
|
2023年６月
|
月島ホールディングス株式会社 社外取締役（現任）
|
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2025年３月
|
ネクセラファーマ社外取締役（現任）
|
|
(注)
３
|
－
|
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
|
取締役
|
ニコラ・ラブソン
|
1974年10月１日生
|
|
1998年９月
|
Charles Russell LLP トレーニー ソリシター
|
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2000年１月
|
Linklaters LLP アソシエイト
|
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2010年５月
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Linklaters LLP 人事労務 パートナーロイヤー、
ヘッド・オブ・エンプロイメント（現任）
|
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2014年１月
|
Linklaters LLP グローバル・ヘッド・エンプロイメント＆ インセンティヴ（グローバル エグゼクティヴ メンバー）
|
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2021年３月
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Kent FA シニア インデペンデント ディレクター、
ボード、指名委員、監査委員、リスク・報酬委員（現任）
|
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2022年５月
|
Royal Russell School ガバナー・トラスティー
ボード、ファイナンス・エステート委員、ステラトジー・
任命・報酬委員（現任）
|
|
2022年11月
|
ZIGUP plc. ノン・エグゼクティヴ・ディレクター、
ボード、指名委員、報酬・監査委員（現任）
|
|
2025年３月
|
ネクセラファーマ社外取締役（現任）
|
|
(注)
３
|
－
|
|
計
|
156,099
|
（注）１．取締役 デビッド・ロブリン氏、永井智亮氏、ロルフ・ソダストロム氏、関美和氏、富田英子氏、志村直子氏及びニコラ・ラブソン氏は、社外取締役です。
２．ネクセラファーマの委員会体制は、以下のとおりです。
指名委員会 委員長 クリストファー・カーギル、委員 デビッド・ロブリン、委員 永井智亮
報酬委員会 委員長 デビッド・ロブリン、委員 クリストファー・カーギル、
委員 ロルフ・ソダストロム、委員 関美和、委員 ニコラ・ラブソン
監査委員会 委員長 ロルフ・ソダストロム、委員 永井智亮、委員 富田英子、委員 志村直子
３．2025年３月26日開催の定時株主総会における選任の時から2025年12月期に係る定時株主総会の終結の時まで。
（b） 執行役の状況
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役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
|
代表執行役社長
CEO
|
クリストファー・カーギル
|
1984年１月３日生
|
|
(注)
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73,880
|
|
執行役副社長CFO
|
野村 広之進
|
1983年11月26日生
|
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2009年４月
|
株式会社三菱総合研究所入社
|
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2015年１月
|
みずほ証券株式会社入社
|
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2020年９月
|
ネクセラファーマシニアヴァイスプレジデント、IR & コーポレートストラテジー部長
|
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2022年３月
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ネクセラファーマ執行役副社長CFO（現任）
|
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2023年４月
|
株式会社そーせい 取締役
|
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2023年７月
|
イドルシアファーマシューティカルズジャパン株式会社
（現 ネクセラファーマジャパン株式会社）常務取締役
Idorsia Pharmaceuticals Korea Co., Ltd.
（現 Nxera Pharma Korea Co., Ltd.） 取締役（現任）
|
|
2024年10月
|
ネクセラファーマジャパン株式会社 取締役（現任）
|
|
(注)
|
10,558
|
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執行役副社長CCO
（チーフ・コンプライアンス・オフィサー）
|
吉住 和彦
|
1954年２月19日生
|
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1977年４月
|
日本電気株式会社入社
|
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2003年１月
|
同社法務部法務統括マネジャー
|
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2007年12月
|
NECフィールディング株式会社 総務部長
|
|
2010年４月
|
同社執行役員 兼 総務法務部長
|
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2015年４月
|
ネクセラファーマ管理部長
|
|
2016年７月
|
ネクセラファーマ管理部長 兼 グループコンプライアンス室長
|
|
2018年４月
|
ネクセラファーマ執行役副社長 兼 GCCO
|
|
2021年９月
|
ネクセラファーマ執行役CCO
|
|
2022年３月
|
ネクセラファーマ執行役副社長CCO（現任）
|
|
2023年７月
|
イドルシアファーマシューティカルズジャパン株式会社
（現 ネクセラファーマジャパン株式会社）常務取締役
Idorsia Pharmaceuticals Korea Co., Ltd.（現：Nxera Pharma Korea Co., Ltd.）取締役
|
|
2024年10月
|
ネクセラファーマジャパン株式会社 取締役
|
|
(注)
|
17,983
|
|
執行役副社長COO
（チーフ・オペレーティング・オフィサー）
|
前田 敏宏
|
1979年５月24日生
|
|
2002年４月
|
経済産業省入省
|
|
2010年６月
|
McKinsey & Company入社
|
|
2014年10月
|
MSD株式会社入社
|
|
2019年７月
|
ブリストル・マイヤーズ スクイブ株式会社入社
|
|
2021年12月
|
同社細胞療法統括部長
|
|
2023年12月
|
ネクセラファーマ執行役副社長COO（現任）
|
|
2024年３月
|
イドルシアファーマシューティカルズジャパン株式会社（現 ネクセラファーマジャパン株式会社）取締役
Idorsia Pharmaceuticals Korea Co., Ltd.（現 Nxera Pharma Korea Co., Ltd.）取締役（現任）
|
|
2024年10月
|
ネクセラファーマジャパン株式会社 代表取締役（現任）
|
|
(注)
|
-
|
|
執行役副社長CMO
（チーフ・メディカル・オフィサー）
|
杉田 真
|
1963年９月４日生
|
|
2006年６月
|
アストラゼネカ株式会社 入社
|
|
2010年８月
|
ヤンセンファーマ株式会社 メディカルアフェアーズ本部長
|
|
2012年11月
|
同社 研究開発本部長
|
|
2016年10月
|
Johnson & Johnson, Medical Devices – Asia Pacific
Head of Regional Leader of Integrated Team for Medical, Clinical, and Regulatory in Asia Pacific
|
|
2019年６月
|
パレクセル・インターナショナル株式会社 代表取締役社長
|
|
2020年６月
|
ブリストル・マイヤーズ スクイブ株式会社 執行役員、
研究開発本部長
|
|
2024年10月
|
ネクセラファーマ執行役副社長CMO（現任）
ネクセラファーマジャパン株式会社 代表取締役社長
（現任）
Nxera Pharma Korea Co., Ltd. 取締役（現任）
|
|
(注)
|
-
|
|
計
|
102,421
|
（注）2025年３月26日開催の取締役会終結の時から2025年12月期に係る定時株主総会の終結後最初に開催される取締役会の終結の時まで。
② 社外役員の状況
（a）社外取締役の員数及びネクセラファーマとの人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係
ネクセラファーマの社外取締役は７名であり、各社外取締役は、いずれもネクセラファーマとは特別の利害関係はありません。また、社外取締役によるネクセラファーマ株式の保有は「（２）役員の状況 ①役員一覧 （１） 取締役の状況」の所有株式数欄に記載のとおりです。
（b）社外取締役がネクセラファーマの企業統治において果たす機能及び役割
デビッド・ロブリン氏は、医師としての臨床経験及び製薬企業における研究開発の経験をふまえて、取締役会の議案審議に必要な発言を適宜行うほか、ネクセラファーマの社外取締役として、ネクセラファーマの経営の重要事項の決定及び業務執行の監督等に十分な役割を発揮していただけるものと判断しております。
永井 智亮氏は、大手証券会社のコーポレート部門及び法学部教授の経験をふまえて、ネクセラファーマの社外取締役として、ネクセラファーマの経営の重要事項の決定及び業務執行の監督等に十分な役割を発揮していただけるものと判断しております。
ロルフ・ソダストロム氏は、ヨーロッパ、北米、アジアの企業でファイナンス関係のリーダーとしてM&A、リスク・マネジメント、ガバナンスなどの幅広い経験をふまえて、ネクセラファーマの社外取締役として、ネクセラファーマの経営の重要事項の決定及び業務執行の監督等に十分な役割を発揮していただけるものと判断しております。
関 美和氏は、外資系金融機関での日本責任者及びESGを重視した投資ファンドの創業パートナーとしての経験をふまえて、ネクセラファーマの社外取締役として、ネクセラファーマの経営の重要事項の決定及び業務執行の監督等に十分な役割を発揮していただけるものと判断しております。
富田 英子氏は、国内外でのグローバル製薬企業で、国際的な医薬承認プロセスに深く携わった経験をふまえて、ネクセラファーマの社外取締役として、ネクセラファーマの経営の重要事項の決定及び業務執行の監督等に十分な役割を発揮していただけるものと判断しております。
志村 直子氏は、大手法律事務所のパートナー弁護士として、国内外の企業法務やM&A分野における専門的な経験及び豊富な経験をふまえて、ネクセラファーマの社外取締役として、ネクセラファーマの経営の重要事項の決定及び業務執行の監督等に十分な役割を発揮していただけるものと判断しております。
ニコラ・ラブソン氏は、国際的な法律事務所のパートナー弁護士として、人事労務分野に関し幅広い専門的な知識と豊富な経験をふまえて、ネクセラファーマの社外取締役として、ネクセラファーマの経営の重要事項の決定及び業務執行の監督等に十分な役割を発揮していただけるものと判断しております。
（c）社外取締役の選任状況に関するネクセラファーマの考え方及びネクセラファーマからの独立性に関する基準の内容
ネクセラファーマは、社外取締役の選任に際しては、取締役会の実効性の確保と経営陣からの独立性の確保が重要であるとの観点から、経歴やネクセラファーマとの関係を踏まえて、下記のネクセラファーマが定める基準を満たしていることを個別に判断しています。ネクセラファーマは、デビッド・ロブリン氏、永井智亮氏、ロルフ・ソダストロム氏、関美和氏、富田英子氏、ニコラ・ラブソン氏を株式会社東京証券取引所の定めに基づく独立役員として指定しています。
〔社外取締役の独立性判断基準〕
ネクセラファーマは、社外取締役が次のいずれにも該当しない場合は、当該社外取締役は独立性を有するものと判断します。
１．ネクセラファーマグループ（ネクセラファーマ及びネクセラファーマの関係会社をいう。）の業務執行取締役、執行役その他の役員または従業員（以下「業務執行者」と総称する。）である者または業務執行者であった者
２．過去３事業年度のいずれかの事業年度において、ネクセラファーマグループの主要な取引先（ネクセラファーマと取引先との間の年間取引金額（製品・役務の提供、調達にかかる金額）がいずれかの連結売上高の２％を超える場合の当該取引先または事業年度末における借入残高がネクセラファーマの連結総資産の２％を超える金融機関、それらの親会社及び子会社並びに当該親会社の子会社）の業務執行者
３．過去３事業年度のいずれかの事業年度において、ネクセラファーマグループから、役員としての報酬以外に1,000万円を超える金銭その他の財産を個人として得ているコンサルタント、会計専門家または法律専門家（ただし、当該財産を受領した法人、組合等の団体に所属する者については、その額が当該団体の総収入額の２％を超える場合）
４．過去３事業年度のいずれかの事業年度において、ネクセラファーマまたはその連結子会社の会計監査人である監査法人に所属する者
５．直近の事業年度末において、ネクセラファーマの主要株主（自己または他人の名義をもって議決権ベースで10％以上のネクセラファーマ株式を保有する株主）またはその業務執行者
６．上記１.から５.までのいずれかに該当する者の配偶者または二親等以内の親族。ただし、業務執行者については、重要な地位にある者である場合に限る。「重要な地位にある者」とは、取締役（社外取締役を除く。）、執行役、執行役員及び部長職以上の上級管理職にある使用人その他同等の重要性を持つと客観的・合理的に判断される者をいう。
７．その他、一般株主との利益相反が生じるおそれがあり、独立した社外取締役として職務を果たすことができないと合理的に判断される事情を有している者
③ 社外取締役による監督と、監査委員会監査、内部監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
ネクセラファーマの社外取締役は、取締役会での審議においてその専門的知見に基づき適宜質問や意見を述べるなど、取締役会による経営の監督及び意思決定の妥当性・適正性を確保するための発言を適宜行っています。また、監査委員である社外取締役は定期的に会計監査人による報告と意見交換の機会を持ち、また、インターナルオーディット部から内部監査の実施状況について適時適切に報告を受け、情報収集及び課題の共有を図っています。さらに、内部統制に関しては、インターナルオーディット部その他の内部統制担当部門との間で認識を共有し、内部統制の継続的な改善に取り組んでいます。
2024年6月30日決算時
２【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書の提出日後、当中間会計期間における役員の異動は、次のとおりであります。
役職の異動
|
新役職名
|
旧役職名
|
氏名
|
異動年月日
|
|
取締役
監査委員
|
取締役
|
富田 英子
|
2024年３月29日
|
（注）取締役 富田 英子氏は、社外取締役です。
2024年3月31日決算時
２【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書の提出日後、当四半期累計期間における役員の異動は、次のとおりであります。
役職の異動
|
新役職名
|
旧役職名
|
氏名
|
異動年月日
|
|
取締役
監査委員
|
取締役
|
富田 英子
|
2024年３月29日
|
（注）取締役 富田 英子氏は、社外取締役です。
2023年12月31日決算時
（２）【役員の状況】
① 役員一覧
男性 13名 女性 3名 （役員のうち女性の比率18.8％）
（a） 取締役の状況
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
|
取締役
取締役会会長
|
田村 眞一
|
1949年９月17日生
|
|
1978年４月
|
藤沢薬品工業株式会社（現 アステラス製薬株式会社）入社
|
|
1987年２月
|
ジェネンテック・インク入社
|
|
1989年７月
|
ジェネンテック株式会社 代表取締役社長
|
|
1990年６月
|
ネクセラファーマ代表取締役社長CEO
|
|
2005年６月
|
ネクセラファーマ取締役兼代表執行役社長CEO
|
|
2012年３月
2016年６月
|
Sosei R&D Ltd マネジング・ディレクター
ネクセラファーマ取締役会会長
代表執行役エグゼクティヴ・チェアマン
|
|
2019年１月
|
ネクセラファーマ代表執行役会長兼社長CEO
|
|
2021年９月
|
ネクセラファーマ代表執行役社長CEO
|
|
2022年３月
|
ネクセラファーマ取締役会会長（現任）
|
|
(注)
３
|
594,270
|
|
取締役
|
クリストファー・カーギル
|
1984年１月３日生
|
|
2009年２月
|
KPMG入社
|
|
2010年４月
|
JPMorgan Chase & Co入社
|
|
2017年９月
|
ネクセラファーマコーポレートコミュニケーション部長
|
|
2018年６月
|
ネクセラファーマ暫定CFO
|
|
|
Sosei R&D Ltd ディレクター
|
|
2018年11月
|
ネクセラファーマ執行役副社長兼CFO
|
|
2019年１月
|
Heptares Therapeutics Ltd. 取締役（現任）
|
|
2021年４月
|
ネクセラファーマ執行役 COO兼CFO
|
|
2021年９月
|
ネクセラファーマ執行役 CFO
|
|
2022年３月
|
ネクセラファーマ取締役兼代表執行役社長CEO（現任）
|
|
2022年８月
|
Sosei Group USA Inc. 取締役（現任）
|
|
2023年４月
|
株式会社そーせい 代表取締役社長（現任）
|
|
2023年７月
|
イドルシアファーマシューティカルズジャパン株式会社
取締役（現任）
|
|
(注)
３
|
41,687
|
|
取締役
|
遠山 友寛
|
1950年２月21日生
|
|
1978年４月
|
最高裁判所司法研修所入所
|
|
1980年４月
|
第一東京弁護士会登録
西村眞田法律事務所勤務
|
|
1984年５月
|
米国メーソン・アンド・スローン法律事務所勤務
|
|
1985年２月
|
米国ポーラック・ブルーム・アンド・デコム法律事務所勤務
|
|
1985年６月
|
米国プライヤー・キャッシュマン・シャーマン・アンド・フリン法律事務所勤務
|
|
1985年８月
|
西村眞田法律事務所にパートナーとして復帰
|
|
1990年10月
|
ＴＭＩ総合法律事務所開設、パートナー（現任）
|
|
1999年11月
|
株式会社日本色材工業研究所 社外監査役
|
|
2010年６月
2011年６月
2016年５月
2016年６月
|
エイベックス・グループ・ホールディングス株式会社
社外取締役
ネクセラファーマ社外取締役（現任）
株式会社日本色材工業研究所 社外取締役監査等委員（現任）
トラスト・キャピタル株式会社 社外取締役
株式会社ＷＯＷＯＷ 社外監査役
|
|
(注)
３
|
51,258
|
|
取締役
|
加賀 邦明
|
1951年９月１日生
|
|
1975年４月
|
三菱化成工業株式会社（現 三菱ケミカル株式会社）入社
|
|
2004年６月
|
三菱化学株式会社（現 三菱ケミカル株式会社） 理事 ヘルスケア企画室長
|
|
2005年10月
|
株式会社三菱ケミカルホールディングス （現 三菱ケミ
カルグループ株式会社） 理事 ヘルスケア戦略室長
|
|
2006年６月
|
同社 執行役員 ヘルスケア戦略室長
三菱化学株式会社 （現 三菱ケミカル株式会社）執行役員 ヘルスケア部門長 兼 ヘルスケア部門ヘルスケア企画室長
|
|
2009年６月
|
田辺三菱製薬株式会社 取締役
|
|
2010年６月
|
同社 代表取締役 常務執行役員 国際事業部長
|
|
2012年４月
|
同社 代表取締役 専務執行役員 研究本部長 兼 国際事業部長
|
|
2014年４月
|
株式会社生命科学インスティテュート 代表取締役社長
田辺三菱製薬株式会社 取締役
株式会社地球快適化インスティテュート 取締役
|
|
2015年２月
|
株式会社地球快適化インスティテュート 代表取締役社長
|
|
2018年６月
|
ネクセラファーマ社外取締役（現任）
|
|
2021年１月
|
サスメド株式会社 社外取締役（現任）
|
|
(注)
３
|
35,598
|
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
|
取締役
|
デビッド・ロブリン
|
1966年９月25日生
|
|
1991年４月
|
St George's and St Bartholomew's Hospital, 臨床診療
|
|
1997年６月
|
Bayer Pharma AG, 抗感染症治療分野ヘッド
|
|
2008年６月
|
Pfizer Inc. シニア・ヴァイス・プレジデント、ヘッド・オブ・リサーチ、サイト・ヘッド、チーフ・メディカル・オフィサー、ヨーロッパ R&D
|
|
2011年４月
|
Creabilis, チーフ・メディカル・オフィサー
|
|
2013年９月
|
Swansea University, School of Medicine
名誉教授（現任）
|
|
2014年２月
|
The Francis Crick Institute, COO
|
|
2015年６月
|
St George's Hospital Medical School, トランスレーショナル医療 名誉教授（現任）
|
|
2017年２月
|
The Francis Crick Institute, Scientific Translation チェアマン（現任）
Summit Therapeutics, 研究開発担当プレジデント
|
|
2018年６月
|
ネクセラファーマ社外取締役（現任）
|
|
2020年３月
|
Juvenescence Ltd, COO兼CEO JuvRX ディビジョン
|
|
2022年４月
|
Relation Therapeutics Limited, CEO（現任）
Centauri Therapeutics Limited, チェア オブ ボード（現任）
|
|
(注)
３
|
6,532
|
|
取締役
|
永井 智亮
|
1957年12月１日生
|
|
1981年４月
|
野村證券株式会社入社
|
|
1998年９月
|
ノムラ・インターナショナル plc, 欧州アドミニストレーション業務部門長
|
|
2000年６月
|
野村證券株式会社 法務部長
|
|
2006年４月
|
野村ホールディングス株式会社 執行役コーポレート担当、
野村證券株式会社 執行役法務担当
|
|
2010年４月
|
野村證券株式会社 執行役常務 経営企画・法務・秘書担当
|
|
2011年４月
|
野村ホールディングス株式会社 執行役員 チーフ・リーガル・オフィサー（CLO）、野村證券株式会社 常務執行役員法務・秘書担当
|
|
2013年６月
|
株式会社証券保管振替機構 社外取締役
株式会社日本証券クリアリング機構 社外取締役
|
|
2014年４月
|
野村ホールディングス株式会社 執行役員 コーポレート統括補佐・CLO、野村證券株式会社 常務執行役員 企画管理統括補佐
|
|
2015年４月
|
同志社大学法学部 教授
|
|
2019年３月
|
ネクセラファーマ社外取締役（現任）
|
|
(注)
３
|
34,164
|
|
取締役
|
ロルフ・ソダストロム
|
1965年７月29日生
|
|
1988年１月
|
PricewaterhouseCoopers, 入社
|
|
2000年12月
|
Cable & Wireless plc, コーポレート・ファイナンス・ディレクター
|
|
2002年６月
|
MobileOne Ltd （現 M１ Ltd）, 社外取締役
|
|
2004年１月
|
Cobham plc, ディビジョナル・ファイナンス・ディレクター
|
|
2007年８月
|
Protherics plc （現 BTG plc）, チーフ・ファイナンシャル・オフィサー
|
|
2008年12月
|
BTG plc, チーフ・ファイナンシャル・オフィサー
|
|
2019年７月
|
Ergomed plc, シニアインディペンデントディレクター
|
|
2020年３月
|
ネクセラファーマ社外取締役（現任）
|
|
2020年９月
|
BioPharma Credit plc, ノン・エグゼクティヴ・ディレクター（現任）
|
|
2021年７月
|
Syncona Investment Management Limited, チーフ・ファイナンシャル・オフィサー（現任）
|
|
(注)
３
|
14,313
|
|
取締役
|
関 美和
|
1965年２月25日生
|
|
1988年４月
|
株式会社電通入社
|
|
1989年４月
|
スミス・バーニー入社
|
|
1993年９月
|
モルガン・スタンレー入社
|
|
1997年２月
|
クレイフィンレイ投資顧問入社
|
|
2003年１月
|
同社 東京支店長
|
|
2015年４月
|
杏林大学外国語学部 准教授
|
|
2018年６月
|
株式会社ワールド 社外取締役（現任）
|
|
2020年６月
|
大和ハウス工業株式会社 社外取締役（現任）
|
|
2021年４月
|
杏林大学外国語学部 特任准教授
|
|
2021年５月
|
MPOWER PARTNERS FUND 創業パートナー（現任）
|
|
2022年３月
|
ネクセラファーマ社外取締役（現任）
|
|
(注)
３
|
11,276
|
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
|
取締役
|
富田 英子
|
1961年４月20日生
|
|
1984年４月
|
エーザイ株式会社入社
|
|
1994年９月
|
IBRD株式会社入社
|
|
1999年９月
|
モンサント株式会社入社（現 ファイザー株式会社）
|
|
2000年11月
|
アストラゼネカ株式会社入社
|
|
2006年９月
|
ファイザー株式会社入社
|
|
2007年４月
|
ブリストル・マイヤーズスクイブ株式会社入社
|
|
2017年11月
|
Bristol Myers Squibb
Global Regulatory Sciences Intercontinental
ヴァイスプレジデント 日本・韓国・台湾及び
Intercontinental（オーストラリア・ブラジル・トルコ・
インド・中近東・南米等）担当
|
|
2020年３月
|
同社
Global Regulatory Sciences Intercontinental
ヴァイスプレジデント Intercontinental（中国・韓国・
台湾・オーストラリア・ロシア・ブラジル・トルコ・インド・中近東・南米等）担当
|
|
2023年４月
|
ネクセラファーマ社外取締役（現任）
|
|
(注)
３
|
-
|
|
計
|
789,098
|
（注）１．取締役 遠山友寛氏、加賀邦明氏、デビッド・ロブリン氏、永井智亮氏、ロルフ・ソダストロム氏、関美和氏及び富田英子氏は、社外取締役です。
２．ネクセラファーマの委員会体制は、以下のとおりです。
指名委員会 委員長 関美和、委員 田村眞一、委員 デビッド・ロブリン、委員 永井智亮
報酬委員会 委員長 デビッド・ロブリン、委員 田村眞一、委員 クリストファー・カーギル、
委員 遠山友寛、委員 ロルフ・ソダストロム
監査委員会 委員長 ロルフ・ソダストロム、委員 遠山友寛、委員 加賀邦明、委員 永井智亮、
委員 関美和
３．2024年３月27日開催の定時株主総会における選任の時から2024年12月期に係る定時株主総会の終結の時まで。
（b） 執行役の状況
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
|
代表執行役社長
CEO
|
クリストファー・カーギル
|
1984年１月３日生
|
|
(注)
|
41,687
|
|
執行役副社長CFO
|
野村 広之進
|
1983年11月26日生
|
|
2009年４月
|
株式会社三菱総合研究所入社
|
|
2015年１月
|
みずほ証券株式会社入社
|
|
2020年９月
|
ネクセラファーマシニアヴァイスプレジデント、IR & コーポレートストラテジー部長
|
|
2022年３月
|
ネクセラファーマ執行役副社長CFO（現任）
|
|
2023年４月
|
株式会社そーせい 取締役（現任）
|
|
2023年７月
|
イドルシアファーマシューティカルズジャパン株式会社
常務取締役（現任）
|
|
2023年７月
|
Idorsia Pharmaceuticals Korea Co., Ltd. 取締役（現任）
|
|
(注)
|
2,983
|
|
執行役副社長CAO
（チーフ・アカウンティング・オフィサー）
|
キーラン・ジョンソン
|
1969年５月13日生
|
|
1992年１月
|
KPMG 入社
|
|
2002年10月
|
Amberley Consulting Ltd 設立
|
|
2004年４月
|
GSK plc 入社
|
|
2017年９月
|
ネクセラファーマシニアヴァイスプレジデント、グループ・ファイナンシャル・コントローラー
|
|
2019年１月
|
Heptares Therapeutics Ltd. 取締役（現任）
|
|
2019年５月
|
MiNA （Holdings） Ltd. 取締役
|
|
2022年３月
|
ネクセラファーマ執行役副社長CAO（現任）
|
|
2022年８月
|
Sosei Group USA Inc. 取締役（現任）
|
|
(注)
|
10,994
|
|
執行役副社長CCO
（チーフ・コンプライアンス・オフィサー）
|
吉住 和彦
|
1954年２月19日生
|
|
1977年４月
|
日本電気株式会社入社
|
|
2003年１月
|
同社法務部法務統括マネジャー
|
|
2007年12月
|
NECフィールディング株式会社 総務部長
|
|
2010年４月
|
同社執行役員 兼 総務法務部長
|
|
2015年４月
|
ネクセラファーマ管理部長
|
|
2016年７月
|
ネクセラファーマ管理部長 兼 グループコンプライアンス室長
|
|
2018年４月
|
ネクセラファーマ執行役副社長 兼 GCCO
|
|
2021年９月
|
ネクセラファーマ執行役CCO
|
|
2022年３月
|
ネクセラファーマ執行役副社長CCO（現任）
|
|
2023年７月
|
イドルシアファーマシューティカルズジャパン株式会社
常務取締役（現任）
|
|
2023年７月
|
Idorsia Pharmaceuticals Korea Co., Ltd. 取締役（現任）
|
|
(注)
|
12,843
|
|
執行役副社長
|
マシュー・バーンズ
|
1973年５月２日生
|
|
1998年３月
|
Celltech R&D（現 UCB）入社
|
|
2003年１月
|
武田薬品工業株式会社（旧 Paradigm Therapeutics）入社
|
|
2016年８月
|
Heptares Therapeutics Ltd.入社
|
|
2022年１月
|
同社シニアヴァイスプレジデント、創薬部門、R&D ポートフォリオマネジメントチームヘッド
|
|
2022年３月
|
ネクセラファーマ執行役副社長（現任）
Heptares Therapeutics Ltd.社長（現任）
|
|
(注)
|
2,786
|
|
執行役副社長
CEO室長
|
キャンデル・チョン
|
1989年10月16日生
|
|
2013年２月
|
JPMorgan Chase & Co入社
|
|
2018年４月
|
ネクセラファーマヴァイスプレジデント コーポレートストラテジー
|
|
2022年４月
|
ネクセラファーマシニアヴァイスプレジデント コーポレートストラテジー
|
|
2023年３月
|
ネクセラファーマ執行役副社長 CEO室長（現任）
|
|
2023年３月
|
Heptares Therapeutics Ltd. 取締役（現任）
|
|
(注)
|
9,418
|
|
執行役副社長
|
田中 諭
|
1957年１月27日生
|
|
1990年11月
|
Knoll AG, Germany入社
|
|
1994年４月
|
クノールジャパン株式会社（現 BASFファーマジャパン株式会社） 代表取締役社長
|
|
2000年４月
|
ハーマン・ヘンメルラート・パートナー（日本）
ハーマン・ヘンメルラート・マネージメントコンサルティング株式会社 代表取締役社長
|
|
2001年10月
|
アクテリオン ファーマシューティカルズ ジャパン株式会社 代表取締役社長
Actelion Pharmaceuticals Korea Ltd. 代表取締役会長
|
|
2018年３月
|
イドルシアファーマシューティカルズジャパン株式会社
代表取締役社長（現任）
Idorsia Pharmaceuticals Korea Co., Ltd.
代表取締役会長（現任）
|
|
2023年７月
|
ネクセラファーマ執行役副社長（現任）
|
|
(注)
|
-
|
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
|
執行役副社長COO
（チーフ・オペレーティング・オフィサー）
|
前田 敏宏
|
1979年５月24日生
|
|
2002年４月
|
経済産業省入省
|
|
2010年６月
|
McKinsey & Company入社
|
|
2014年10月
|
MSD株式会社入社
|
|
2019年７月
|
ブリストル・マイヤーズスクイブ株式会社入社
|
|
2021年12月
|
同社細胞療法統括部長
|
|
2023年12月
|
ネクセラファーマ執行役副社長COO（現任）
|
|
(注)
|
－
|
|
計
|
80,711
|
（注）2024年３月27日開催の取締役会終結の時から2024年12月期に係る定時株主総会の終結後最初に開催される取締役会の終結の時まで。
② 社外役員の状況
（a）社外取締役の員数及びネクセラファーマとの人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係
ネクセラファーマの社外取締役は７名であり、各社外取締役は、いずれもネクセラファーマとは特別の利害関係はありません。また、社外取締役によるネクセラファーマ株式の保有は「（２）役員の状況 ①役員一覧 （１） 取締役の状況」の所有株式数欄に記載のとおりです。
（b）社外取締役がネクセラファーマの企業統治において果たす機能及び役割
遠山 友寛氏は、弁護士としての専門的見地から取締役会の議案審議に必要な発言を適宜行うほか、ネクセラファーマの社外取締役として、ネクセラファーマの経営の重要事項の決定及び業務執行の監督等に十分な役割を発揮していただけるものと判断しております。
加賀 邦明氏は、日本有数の化学、製薬企業における企業経営の経験をふまえて、取締役会の議案審議に必要な発言を適宜行うほか、ネクセラファーマの社外取締役として、ネクセラファーマの経営の重要事項の決定及び業務執行の監督等に十分な役割を発揮していただけるものと判断しております。
デビッド・ロブリン氏は、医師としての臨床経験及び製薬企業における研究開発の経験をふまえて、取締役会の議案審議に必要な発言を適宜行うほか、ネクセラファーマの社外取締役として、ネクセラファーマの経営の重要事項の決定及び業務執行の監督等に十分な役割を発揮していただけるものと判断しております。
永井 智亮氏は、大手証券会社のコーポレート部門及び法学部教授の経験をふまえて、ネクセラファーマの社外取締役として、ネクセラファーマの経営の重要事項の決定及び業務執行の監督等に十分な役割を発揮していただけるものと判断しております。
ロルフ・ソダストロム氏は、ヨーロッパ、北米、アジアの企業でファイナンス関係のリーダーとしてM&A、リスク・マネジメント、ガバナンスなどの幅広い経験をふまえて、ネクセラファーマの社外取締役として、ネクセラファーマの経営の重要事項の決定及び業務執行の監督等に十分な役割を発揮していただけるものと判断しております。
関 美和氏は、外資系金融機関での日本責任者及びESGを重視した投資ファンドの創業パートナーとしての経験をふまえて、ネクセラファーマの社外取締役として、ネクセラファーマの経営の重要事項の決定及び業務執行の監督等に十分な役割を発揮していただけるものと判断しております。
富田 英子氏は、国内外でのグローバル製薬企業で、国際的な医薬承認プロセスに深く携わった経験をふまえて、ネクセラファーマの社外取締役として、ネクセラファーマの経営の重要事項の決定及び業務執行の監督等に十分な役割を発揮していただけるものと判断しております。
（c）社外取締役の選任状況に関するネクセラファーマの考え方及びネクセラファーマからの独立性に関する基準の内容
ネクセラファーマは、社外取締役の選任に際しては、取締役会の実効性の確保と経営陣からの独立性の確保が重要であるとの観点から、経歴やネクセラファーマとの関係を踏まえて、下記のネクセラファーマが定める基準を満たしていることを個別に判断しています。なお、ネクセラファーマは、遠山友寛氏、加賀邦明氏、デビッド・ロブリン氏、永井智亮氏、ロルフ・ソダストロム氏、関美和氏及び富田英子氏を株式会社東京証券取引所の定めに基づく独立役員として指定しています。
〔社外取締役の独立性判断基準〕
ネクセラファーマは、社外取締役が次のいずれにも該当しない場合は、当該社外取締役は独立性を有するものと判断します。
１．ネクセラファーマグループ（ネクセラファーマ及びネクセラファーマの関係会社をいう。）の業務執行取締役、執行役その他の役員または従業員（以下「業務執行者」と総称する。）である者または業務執行者であった者
２．過去３事業年度のいずれかの事業年度において、ネクセラファーマグループの主要な取引先（ネクセラファーマと取引先との間の年間取引金額（製品・役務の提供、調達にかかる金額）がいずれかの連結売上高の２％を超える場合の当該取引先または事業年度末における借入残高がネクセラファーマの連結総資産の２％を超える金融機関、それらの親会社及び子会社並びに当該親会社の子会社）の業務執行者
３．過去３事業年度のいずれかの事業年度において、ネクセラファーマグループから、役員としての報酬以外に1,000万円を超える金銭その他の財産を得ているコンサルタント、会計専門家または法律専門家（当該財産を得ている者が法人、組合等の団体である場合は当該団体に所属する者）
４．過去３事業年度のいずれかの事業年度において、ネクセラファーマまたはその連結子会社の会計監査人である監査法人に所属する者
５．直近の事業年度末において、ネクセラファーマの主要株主（自己または他人の名義をもって議決権ベースで10％以上のネクセラファーマ株式を保有する株主）またはその業務執行者
６．上記１.から５.までのいずれかに該当する者の配偶者または二親等以内の親族。ただし、業務執行者については、重要な地位にある者である場合に限る。「重要な地位にある者」とは、取締役（社外取締役を除く。）、執行役、執行役員及び部長職以上の上級管理職にある使用人その他同等の重要性を持つと客観的・合理的に判断される者をいう。
７．その他、一般株主との利益相反が生じるおそれがあり、独立した社外取締役として職務を果たすことができないと合理的に判断される事情を有している者
③ 社外取締役による監督と、監査委員会監査、内部監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
ネクセラファーマの社外取締役は、取締役会での審議においてその専門的知見に基づき適宜質問や意見を述べるなど、取締役会による経営の監督及び意思決定の妥当性・適正性を確保するための発言を適宜行っています。また、監査委員である社外取締役は定期的に会計監査人による報告と意見交換の機会を持ち、また、インターナルオーディット部から内部監査の実施状況について適時適切に報告を受け、情報収集及び課題の共有を図っています。さらに、内部統制に関しては、インターナルオーディット部その他の内部統制担当部門との間で認識を共有し、内部統制の継続的な改善に取り組んでいます。
2023年9月30日決算時
２【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書の提出日後、当四半期累計期間における役員の異動は、次のとおりであります。
(1)新任役員
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
就任
年月日
|
|
取締役
|
富田 英子
|
1961年４月20日生
|
|
1984年４月
|
エーザイ株式会社入社
|
|
1994年９月
|
IBRD株式会社入社
|
|
1999年９月
|
モンサント株式会社入社（現 ファイザー株式会社）
|
|
2000年11月
|
アストラゼネカ株式会社入社
|
|
2006年９月
|
ファイザー株式会社入社
|
|
2007年４月
|
ブリストルマイヤーズスクイブ株式会社入社
|
|
2017年11月
|
Bristol Myers Squibb
Global Regulatory Sciences Intercontinental
ヴァイスプレジデント 日本・韓国・台湾及び
Intercontinental（オーストラリア・ブラジル・トルコ・インド・中近東・南米等）担当
|
|
2020年３月
|
同社
Global Regulatory Sciences Intercontinental
ヴァイスプレジデント Intercontinental（中国・韓国・台湾・オーストラリア・ロシア・ブラジル・トルコ・
インド・中近東・南米等）担当
|
|
2023年４月
|
ネクセラファーマ社外取締役（現任）
|
|
(注)１
|
－
|
2023年
４月１日
|
|
執行役
副社長
|
田中 諭
|
1957年１月27日生
|
|
1990年11月
|
Knoll AG, Germany入社
|
|
1994年４月
|
クノールジャパン株式会社（現 BASFファーマジャパン株式会社） 代表取締役社長
|
|
2000年４月
|
ハーマン・ヘンメルラート・パートナー（日本）
ハーマン・ヘンメルラート・マネージメントコンサルティング株式会社 代表取締役社長
|
|
2001年10月
|
アクテリオン ファーマシューティカルズ ジャパン株式会社 代表取締役社長
Actelion Pharmaceuticals Korea Ltd. 代表取締役会長
|
|
2018年３月
|
イドルシアファーマシューティカルズジャパン株式会社
代表取締役社長（現任）
Idorsia Pharmaceuticals Korea Co., Ltd.
代表取締役会長（現任）
|
|
2023年７月
|
ネクセラファーマ執行役副社長（現任）
|
|
(注)２
|
－
|
2023年
７月20日
|
(注)１．2023年４月１日から2023年12月期に係る定時株主総会の終結の時まで。
２．2023年７月20日から2023年12月期に係る定時株主総会の終結後最初に開催される取締役会の終結の時まで。
(2)異動後の役員の男女別人数及び女性の比率
男性 12名 女性 3名 (役員のうち女性の比率20.0％）
2023年6月30日決算時
２【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書の提出日後、当四半期累計期間における役員の異動は、次のとおりであります。
(1)新任役員
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
就任
年月日
|
|
取締役
|
富田 英子
|
1961年４月20日生
|
|
1984年４月
|
エーザイ株式会社入社
|
|
1994年９月
|
IBRD株式会社入社
|
|
1999年９月
|
モンサント株式会社入社（現 ファイザー株式会社）
|
|
2000年11月
|
アストラゼネカ株式会社入社
|
|
2006年９月
|
ファイザー株式会社入社
|
|
2007年４月
|
ブリストルマイヤーズスクイブ株式会社入社
|
|
2017年11月
|
Bristol Myers Squibb
Global Regulatory Sciences Intercontinental
ヴァイスプレジデント 日本・韓国・台湾及び
Intercontinental（オーストラリア・ブラジル・トルコ・インド・中近東・南米等）担当
|
|
2020年３月
|
同社
Global Regulatory Sciences Intercontinental
ヴァイスプレジデント Intercontinental（中国・韓国・台湾・オーストラリア・ロシア・ブラジル・トルコ・
インド・中近東・南米等）担当
|
|
2023年４月
|
ネクセラファーマ社外取締役（現任）
|
|
(注)
|
－
|
2023年
４月１日
|
(注) 2023年４月１日から2023年12月期に係る定時株主総会の終結の時まで。
(2)異動後の役員の男女別人数及び女性の比率
男性 11名 女性 3名 (役員のうち女性の比率21.4％）
2023年3月31日決算時
２【役員の状況】
該当事項ありません。
2022年12月31日決算時
（２）【役員の状況】
① 役員一覧
男性 11名 女性 3名 (役員のうち女性の比率21.4％）
（うち、女性１名は、2023年４月１日付で社外取締役に就任の予定です。）
(a) 取締役の状況
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
|
取締役
取締役会会長
|
田村 眞一
|
1949年９月17日生
|
|
1978年４月
|
藤沢薬品工業株式会社(現 アステラス製薬株式会社)入社
|
|
1987年２月
|
ジェネンテック・インク入社
|
|
1989年７月
|
ジェネンテック株式会社 代表取締役社長
|
|
1990年６月
|
ネクセラファーマ代表取締役社長CEO
|
|
2005年６月
|
ネクセラファーマ取締役兼代表執行役社長CEO
|
|
2012年３月
2016年６月
|
Sosei R&D Ltd マネジング・ディレクター
ネクセラファーマ取締役会会長
代表執行役エグゼクティヴ・チェアマン
|
|
2019年１月
|
ネクセラファーマ代表執行役会長兼社長CEO
|
|
2021年９月
|
ネクセラファーマ代表執行役社長CEO
|
|
2022年３月
|
ネクセラファーマ取締役会会長（現任）
|
|
(注)
３
|
1,172,152
|
|
取締役
|
クリストファー・カーギル
|
1984年１月３日生
|
|
2009年２月
|
KPMG入社
|
|
2010年４月
|
JPMorgan Chase & Co入社
|
|
2017年９月
|
ネクセラファーマコーポレートコミュニケーション部長
|
|
2018年６月
|
ネクセラファーマ暫定CFO
|
|
|
Sosei R&D Ltd ディレクター
|
|
2018年11月
|
ネクセラファーマ執行役副社長兼CFO
|
|
2019年１月
|
Heptares Therapeutics Ltd. 取締役（現任）
|
|
2021年４月
|
ネクセラファーマ執行役 COO兼CFO
|
|
2021年９月
|
ネクセラファーマ執行役 CFO
|
|
2022年３月
|
ネクセラファーマ取締役兼代表執行役社長CEO（現任）
|
|
2022年８月
|
Sosei Group USA Inc. 取締役（現任）
|
|
2023年４月
|
株式会社そーせい 代表取締役社長（予定）
|
|
(注)
３
|
21,050
|
|
取締役
|
遠山 友寛
|
1950年２月21日生
|
|
1978年４月
|
最高裁判所司法研修所入所
|
|
1980年４月
|
第一東京弁護士会登録
西村眞田法律事務所勤務
|
|
1984年５月
|
米国メーソン・アンド・スローン法律事務所勤務
|
|
1985年２月
|
米国ポーラック・ブルーム・アンド・デコム法律事務所勤務
|
|
1985年６月
|
米国プライヤー・キャッシュマン・シャーマン・アンド・フリン法律事務所勤務
|
|
1985年８月
|
西村眞田法律事務所にパートナーとして復帰
|
|
1990年10月
|
ＴＭＩ総合法律事務所開設、パートナー（現任）
|
|
1999年11月
|
株式会社日本色材工業研究所 社外監査役
|
|
2010年６月
2011年６月
2016年５月
2016年６月
|
エイベックス・グループ・ホールディングス株式会社
社外取締役
ネクセラファーマ社外取締役（現任）
株式会社日本色材工業研究所 社外取締役監査等委員（現任）
トラスト・キャピタル株式会社 社外取締役
株式会社ＷＯＷＯＷ 社外監査役
|
|
(注)
３
|
39,982
|
|
取締役
|
加賀 邦明
|
1951年９月１日生
|
|
1975年４月
|
三菱化成工業株式会社（現 三菱ケミカル株式会社）入社
|
|
2004年６月
|
三菱化学株式会社（現 三菱ケミカル株式会社） 理事 ヘルスケア企画室長
|
|
2005年10月
|
株式会社三菱ケミカルホールディングス （現 三菱ケミ
カルグループ株式会社） 理事 ヘルスケア戦略室長
|
|
2006年６月
|
同社 執行役員 ヘルスケア戦略室長
三菱化学株式会社 （現 三菱ケミカル株式会社）執行役員 ヘルスケア部門長 兼 ヘルスケア部門ヘルスケア企画室長
|
|
2009年６月
|
田辺三菱製薬株式会社 取締役
|
|
2010年６月
|
同社 代表取締役 常務執行役員 国際事業部長
|
|
2012年４月
|
同社 代表取締役 専務執行役員 研究本部長 兼 国際事業部長
|
|
2014年４月
|
株式会社生命科学インスティテュート 代表取締役社長
田辺三菱製薬株式会社 取締役
株式会社地球快適化インスティテュート 取締役
|
|
2015年２月
|
株式会社地球快適化インスティテュート 代表取締役社長
|
|
2018年６月
|
ネクセラファーマ社外取締役（現任）
|
|
2021年１月
|
サスメド株式会社 社外取締役（現任）
|
|
(注)
３
|
29,322
|
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
|
取締役
|
デビッド・ロブリン
|
1966年９月25日生
|
|
1991年４月
|
St George's and St Bartholomew's Hospital, 臨床診療
|
|
1997年６月
|
Bayer Pharma AG, 抗感染症治療分野ヘッド
|
|
2008年６月
|
Pfizer Inc. シニア・ヴァイス・プレジデント、ヘッド・オブ・リサーチ、サイト・ヘッド、チーフ・メディカル・オフィサー、ヨーロッパ R&D
|
|
2011年４月
|
Creabilis, チーフ・メディカル・オフィサー
|
|
2013年９月
|
Swansea University, School of Medicine
名誉教授（現任）
|
|
2014年２月
|
The Francis Crick Institute, COO
|
|
2015年６月
|
St George's Hospital Medical School, トランスレーショナル医療 名誉教授（現任）
|
|
2017年２月
|
The Francis Crick Institute, Scientific Translation チェアマン（現任）
Summit Therapeutics, 研究開発担当プレジデント
|
|
2018年６月
|
ネクセラファーマ社外取締役（現任）
|
|
2020年３月
|
Juvenescence Ltd, COO兼CEO JuvRX ディビジョン
|
|
2022年４月
|
Relation Therapeutics Limited, CEO（現任）
Centauri Therapeutics Limited, チェア オブ ボード（現任）
|
|
(注)
３
|
2,022
|
|
取締役
|
永井 智亮
|
1957年12月１日生
|
|
1981年４月
|
野村證券株式会社入社
|
|
1998年９月
|
ノムラ・インターナショナル plc, 欧州アドミニストレーション業務部門長
|
|
2000年６月
|
野村證券株式会社 法務部長
|
|
2006年４月
|
野村ホールディングス株式会社 執行役コーポレート担当、
野村證券株式会社 執行役法務担当
|
|
2010年４月
|
野村證券株式会社 執行役常務 経営企画・法務・秘書担当
|
|
2011年４月
|
野村ホールディングス株式会社 執行役員 チーフ・リーガル・オフィサー（CLO)、野村證券株式会社 常務執行役員法務・秘書担当
|
|
2013年６月
|
株式会社証券保管振替機構 社外取締役
株式会社日本証券クリアリング機構 社外取締役
|
|
2014年４月
|
野村ホールディングス株式会社 執行役員 コーポレート統括補佐・CLO、野村證券株式会社 常務執行役員 企画管理統括補佐
|
|
2015年４月
|
同志社大学法学部 教授
|
|
2019年３月
|
ネクセラファーマ社外取締役（現任）
|
|
(注)
３
|
25,888
|
|
取締役
|
ロルフ・ソダストロム
|
1965年７月29日生
|
|
1988年１月
|
PricewaterhouseCoopers, 入社
|
|
2000年12月
|
Cable & Wireless plc, コーポレート・ファイナンス・ディレクター
|
|
2002年６月
|
MobileOne Ltd （現 M1 Ltd), 社外取締役
|
|
2004年１月
|
Cobham plc, ディビジョナル・ファイナンス・ディレクター
|
|
2007年８月
|
Protherics plc (現 BTG plc), チーフ・ファイナンシャル・オフィサー
|
|
2008年12月
|
BTG plc, チーフ・ファイナンシャル・オフィサー
|
|
2019年７月
|
Ergomed plc, シニアインディペンデントディレクター
|
|
2020年３月
|
ネクセラファーマ社外取締役（現任）
|
|
2020年９月
|
BioPharma Credit plc, ノン・エグゼクティヴ・ディレクター（現任）
|
|
2021年７月
|
Syncona Investment Management Limited, チーフ・ファイナンシャル・オフィサー（現任）
|
|
(注)
３
|
7,425
|
|
取締役
|
関 美和
|
1965年２月25日生
|
|
1988年４月
|
株式会社電通入社
|
|
1989年４月
|
スミス・バーニー入社
|
|
1993年９月
|
モルガン・スタンレー入社
|
|
1997年２月
|
クレイフィンレイ投資顧問入社
|
|
2003年１月
|
同 東京支店長
|
|
2015年４月
|
杏林大学外国語学部 准教授
|
|
2018年６月
|
株式会社ワールド 社外取締役（現任）
|
|
2020年６月
|
大和ハウス工業株式会社 社外取締役（現任）
|
|
2021年４月
|
杏林大学外国語学部 特任准教授
|
|
2021年５月
|
MPOWER PARTNERS FUND 創業パートナー（現任）
|
|
2022年３月
|
ネクセラファーマ社外取締役（現任）
|
|
(注)
３
|
－
|
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
|
取締役
|
富田 英子
|
1961年４月20日生
|
|
1984年４月
|
エーザイ株式会社入社
|
|
1994年９月
|
IBRD株式会社入社
|
|
1999年９月
|
モンサント株式会社入社（現 ファイザー株式会社）
|
|
2000年11月
|
アストラゼネカ株式会社入社
|
|
2006年９月
|
ファイザー株式会社入社
|
|
2007年４月
|
ブリストルマイヤーズスクイブ株式会社入社
|
|
2017年11月
|
Bristol Myers Squibb
Global Regulatory Sciences Intercontinental
ヴァイスプレジデント 日本・韓国・台湾及び
Intercontinental（オーストラリア・ブラジル・トルコ・
インド・中近東・南米等）担当
|
|
2020年３月
|
同社
Global Regulatory Sciences Intercontinental
ヴァイスプレジデント Intercontinental（中国・韓国・
台湾・オーストラリア・ロシア・ブラジル・トルコ・インド・中近東・南米等）担当
（現任（2023年３月末退任予定））
|
|
2023年４月
|
ネクセラファーマ社外取締役（予定）
|
|
(注)
４
|
－
|
|
計
|
1,297,841
|
(注)１．取締役 遠山友寛氏、加賀邦明氏、デビッド・ロブリン氏、永井智亮氏、ロルフ・ソダストロム氏及び関美和氏は、社外取締役です。
２．ネクセラファーマの委員会体制は、以下のとおりです。
指名委員会 委員長 田村眞一、委員 デビッド・ロブリン、委員 永井智亮、委員 関美和
報酬委員会 委員長 デビッド・ロブリン、委員 田村眞一、委員 クリストファー・カーギル、
委員 遠山友寛、委員 ロルフ・ソダストロム
監査委員会 委員長 遠山友寛、委員 加賀邦明、委員 永井智亮、委員 ロルフ・ソダストロム、
委員 関美和
３．2023年３月23日開催の定時株主総会における選任の時から2023年12月期に係る定時株主総会の終結の時まで。
４．富田英子氏は、2023年３月31日をもってBristol Myers Squibbを退任され、2023年４月１日付でネクセラファーマ社外取締役に就任の予定です。そのため、任期は2023年４月１日から2023年12月期に係る定時株主総会の終結の時まで。
(b) 執行役の状況
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
|
代表執行役社長
CEO
|
クリストファー・カーギル
|
1984年１月３日生
|
|
(注)
|
21,050
|
|
執行役副社長CFO
|
野村 広之進
|
1983年11月26日生
|
|
2009年４月
|
株式会社三菱総合研究所入社
|
|
2015年１月
|
みずほ証券株式会社入社
|
|
2020年９月
|
ネクセラファーマシニアヴァイスプレジデント、IR & コーポレートストラテジー部長
|
|
2022年３月
|
ネクセラファーマ執行役副社長CFO（現任）
|
|
2023年４月
|
株式会社そーせい 取締役（予定）
|
|
(注)
|
1,400
|
|
執行役副社長CAO
（チーフ・アカウンティング・オフィサー）
|
キーラン・ジョンソン
|
1969年５月13日生
|
|
1992年１月
|
KPMG 入社
|
|
2002年10月
|
Amberley Consulting Ltd 設立
|
|
2004年４月
|
GSK plc 入社
|
|
2017年９月
|
ネクセラファーマシニアヴァイスプレジデント、グループ・ファイナンシャル・コントローラー
|
|
2019年１月
|
Heptares Therapeutics Ltd. 取締役（現任）
|
|
2019年５月
|
MiNA (Holdings) Ltd. 取締役
|
|
2022年３月
|
ネクセラファーマ執行役副社長CAO（現任）
|
|
2022年８月
|
Sosei Group USA Inc. 取締役（現任）
|
|
(注)
|
6,907
|
|
執行役副社長CCO
（チーフ・コンプライアンス・オフィサー）
|
吉住 和彦
|
1954年２月19日生
|
|
1977年４月
|
日本電気株式会社入社
|
|
2003年１月
|
同社法務部法務統括マネジャー
|
|
2007年12月
|
NECフィールディング株式会社 総務部長
|
|
2010年４月
|
同社執行役員 兼 総務法務部長
|
|
2015年４月
|
ネクセラファーマ管理部長
|
|
2016年７月
|
ネクセラファーマ管理部長 兼 グループコンプライアンス室長
|
|
2018年４月
|
ネクセラファーマ執行役副社長 兼 GCCO
|
|
2021年９月
|
ネクセラファーマ執行役CCO
|
|
2022年３月
|
ネクセラファーマ執行役副社長CCO（現任）
|
|
(注)
|
8,344
|
|
執行役副社長
|
マシュー・バーンズ
|
1973年５月２日生
|
|
1998年３月
|
Celltech R&D（現 UCB）入社
|
|
2003年１月
|
武田薬品工業株式会社（旧 Paradigm Therapeutics）入社
|
|
2016年８月
|
Heptares Therapeutics Ltd.入社
|
|
2022年１月
|
同社シニアヴァイスプレジデント、創薬部門、R&D ポートフォリオマネジメントチームヘッド
|
|
2022年３月
|
ネクセラファーマ執行役副社長（現任）
Heptares Therapeutics Ltd.社長（現任）
|
|
(注)
|
2,786
|
|
執行役副社長
CEO室長
|
キャンデル・チョン
|
1989年10月16日生
|
|
2013年２月
|
JPMorgan Chase & Co入社
|
|
2018年４月
|
ネクセラファーマヴァイスプレジデント コーポレートストラテジー
|
|
2022年４月
|
ネクセラファーマシニアヴァイスプレジデント コーポレートストラテジー
|
|
2023年３月
|
ネクセラファーマ執行役副社長 CEO室長（現任）
|
|
(注)
|
5,688
|
|
計
|
46,175
|
(注)2023年３月23日開催の取締役会終結の時から2023年12月期に係る定時株主総会の終結後最初に開催される取締役会の終結の時まで。
② 社外役員の状況
(a) 社外取締役の員数及びネクセラファーマとの人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係
ネクセラファーマの社外取締役は７名（うち１名は、2023年４月１日付就任予定）であり、各社外取締役は、いずれもネクセラファーマとは特別の利害関係はありません。また、社外取締役によるネクセラファーマ株式の保有は「（２）役員の状況 ①役員一覧 (1) 取締役の状況」の所有株式数欄に記載のとおりです。
(b) 社外取締役がネクセラファーマの企業統治において果たす機能及び役割
遠山 友寛氏は、弁護士としての専門的見地から取締役会の議案審議に必要な発言を適宜行うほか、監査委員長として監査を主導し、ネクセラファーマの社外取締役として、ネクセラファーマの経営の重要事項の決定及び業務執行の監督等に十分な役割を発揮していただけるものと判断しております。
加賀 邦明氏は、日本有数の化学、製薬企業における企業経営の経験をふまえて、取締役会の議案審議に必要な発言を適宜行うほか、ネクセラファーマの社外取締役として、ネクセラファーマの経営の重要事項の決定及び業務執行の監督等に十分な役割を発揮していただけるものと判断しております。
デビッド・ロブリン氏は、医師としての臨床経験及び製薬企業における研究開発の経験をふまえて、取締役会の議案審議に必要な発言を適宜行うほか、ネクセラファーマの社外取締役として、ネクセラファーマの経営の重要事項の決定及び業務執行の監督等に十分な役割を発揮していただけるものと判断しております。
永井 智亮氏は、大手証券会社のコーポレート部門及び法学部教授の経験をふまえて、ネクセラファーマの社外取締役として、ネクセラファーマの経営の重要事項の決定及び業務執行の監督等に十分な役割を発揮していただけるものと判断しております。
ロルフ・ソダストロム氏は、ヨーロッパ、北米、アジアの企業でファイナンス関係のリーダーとしてM&A、リスク・マネジメント、ガバナンスなどの幅広い経験をふまえて、ネクセラファーマの社外取締役として、ネクセラファーマの経営の重要事項の決定及び業務執行の監督等に十分な役割を発揮していただけるものと判断しております。
関 美和氏は、外資系金融機関での日本責任者及びESGを重視した投資ファンドの創業パートナーとしての経験をふまえて、ネクセラファーマの社外取締役として、ネクセラファーマの経営の重要事項の決定及び業務執行の監督等に十分な役割を発揮していただけるものと判断しております。
富田 英子氏（2023年４月１日付就任予定）は、国内外でのグローバル製薬企業で、国際的な医薬承認プロセスに深く携わった経験をふまえて、ネクセラファーマの社外取締役として、ネクセラファーマの経営の重要事項の決定及び業務執行の監督等に十分な役割を発揮していただけるものと判断しております。
(c) 社外取締役の選任状況に関するネクセラファーマの考え方及びネクセラファーマからの独立性に関する基準の内容
ネクセラファーマは、社外取締役の選任に際しては、取締役会の実効性の確保と経営陣からの独立性の確保が重要であるとの観点から、経歴やネクセラファーマとの関係を踏まえて、下記のネクセラファーマが定める基準を満たしていることを個別に判断しています。なお、ネクセラファーマは、遠山友寛氏、加賀邦明氏、デビッド・ロブリン氏、永井智亮氏、ロルフ・ソダストロム氏、関美和氏及び富田英子氏（2023年４月１日付就任予定）を株式会社東京証券取引所の定めに基づく独立役員として指定しています。
〔社外取締役の独立性判断基準〕
ネクセラファーマは、社外取締役が次のいずれにも該当しない場合は、当該社外取締役は独立性を有するものと判断します。
１．ネクセラファーマグループ（ネクセラファーマ及びネクセラファーマの関係会社をいう。）の業務執行取締役、執行役その他の役員または従業員（以下「業務執行者」と総称する。）である者または業務執行者であった者
２．過去３事業年度のいずれかの事業年度において、ネクセラファーマグループの主要な取引先（ネクセラファーマと取引先との間の年間取引金額（製品・役務の提供、調達にかかる金額）がいずれかの連結売上高の２％を超える場合の当該取引先または事業年度末における借入残高がネクセラファーマの連結総資産の２％を超える金融機関、それらの親会社及び子会社並びに当該親会社の子会社)の業務執行者
３．過去３事業年度のいずれかの事業年度において、ネクセラファーマグループから、役員としての報酬以外に1,000万円を超える金銭その他の財産を得ているコンサルタント、会計専門家または法律専門家（当該財産を得ている者が法人、組合等の団体である場合は当該団体に所属する者）
４．過去３事業年度のいずれかの事業年度において、ネクセラファーマまたはその連結子会社の会計監査人である監査法人に所属する者
５．直近の事業年度末において、ネクセラファーマの主要株主（自己または他人の名義をもって議決権ベースで10％以上のネクセラファーマ株式を保有する株主）またはその業務執行者
６．上記１.から５.までのいずれかに該当する者の配偶者または二親等以内の親族。ただし、業務執行者については、重要な地位にある者である場合に限る。「重要な地位にある者」とは、取締役（社外取締役を除く。）、執行役、執行役員及び部長職以上の上級管理職にある使用人その他同等の重要性を持つと客観的・合理的に判断される者をいう。
７．その他、一般株主との利益相反が生じるおそれがあり、独立した社外取締役として職務を果たすことができないと合理的に判断される事情を有している者
③ 社外取締役による監督と、監査委員会監査、内部監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
ネクセラファーマの社外取締役は、取締役会での審議においてその専門的知見に基づき適宜質問や意見を述べるなど、取締役会による経営の監督及び意思決定の妥当性・適正性を確保するための発言を適宜行っています。また、監査委員である社外取締役は定期的に会計監査人による報告と意見交換の機会を持ち、また、インターナルオーディット部から内部監査の実施状況について適時適切に報告を受け、情報収集及び課題の共有を図っています。さらに、内部統制に関しては、インターナルオーディット部その他の内部統制担当部門との間で認識を共有し、内部統制の継続的な改善に取り組んでいます。
2022年9月30日決算時
２【役員の状況】
該当事項ありません。
2022年6月30日決算時
２【役員の状況】
該当事項ありません。
2022年3月31日決算時
２【役員の状況】
該当事項ありません。
2021年12月31日決算時
（２）【役員の状況】
① 役員一覧
男性 12名 女性 1名 (役員のうち女性の比率7.7％）
(a) 取締役の状況
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
|
取締役
取締役会会長
|
田村 眞一
|
1949年９月17日生
|
|
1978年４月
|
藤沢薬品工業株式会社(現 アステラス製薬株式会社)入社
|
|
1987年２月
|
ジェネンテック・インク入社
|
|
1989年７月
|
ジェネンテック株式会社 代表取締役社長
|
|
1990年６月
|
ネクセラファーマ代表取締役社長CEO
|
|
2005年６月
|
ネクセラファーマ取締役兼代表執行役社長CEO
|
|
2012年３月
2016年６月
|
Sosei R&D Ltd マネジング・ディレクター
ネクセラファーマ取締役会会長
代表執行役エグゼクティヴ・チェアマン
|
|
2019年１月
|
ネクセラファーマ代表執行役会長兼社長CEO
|
|
2021年９月
|
ネクセラファーマ代表執行役社長CEO
|
|
2022年３月
|
ネクセラファーマ取締役会会長（現任）
|
|
(注)
3
|
1,145,237
|
|
取締役
|
クリストファー・カーギル
|
1984年１月３日生
|
|
2009年２月
|
KPMG入社
|
|
2010年４月
|
JPMorgan Chase & Co入社
|
|
2017年９月
|
ネクセラファーマコーポレートコミュニケーション部長
|
|
2018年６月
|
ネクセラファーマ暫定CFO
|
|
|
Sosei R&D Ltd ディレクター
|
|
2018年11月
|
ネクセラファーマ執行役副社長 兼 CFO
|
|
2019年１月
|
Heptares Therapeutics Ltd. 取締役（現任）
|
|
2021年４月
|
ネクセラファーマ執行役 COO 兼 CFO
|
|
2021年９月
|
ネクセラファーマ執行役 CFO
|
|
2022年３月
|
ネクセラファーマ取締役兼代表執行役社長CEO（現任）
|
|
(注)
3
|
4,358
|
|
取締役
|
遠山 友寛
|
1950年２月21日生
|
|
1978年４月
|
最高裁判所司法研修所入所
|
|
1980年４月
|
第一東京弁護士会登録
西村眞田法律事務所勤務
|
|
1984年５月
|
米国メーソン・アンド・スローン法律事務所勤務
|
|
1985年２月
|
米国ポーラック・ブルーム・アンド・デコム法律事務所勤務
|
|
1985年６月
|
米国プライヤー・キャッシュマン・シャーマン・アンド・フリン法律事務所勤務
|
|
1985年８月
|
西村眞田法律事務所にパートナーとして復帰
|
|
1990年10月
|
ＴＭＩ総合法律事務所開設、パートナー（現任）
|
|
1999年11月
|
株式会社日本色材工業研究所社外監査役
|
|
2010年６月
2011年６月
2016年５月
2016年６月
|
エイベックス・グループ・ホールディングス株式会社
社外取締役
ネクセラファーマ社外取締役（現任）
株式会社日本色材工業研究所社外取締役監査等委員（現任）
トラスト・キャピタル株式会社社外取締役
株式会社ＷＯＷＯＷ社外監査役
|
|
(注)
3
|
33,860
|
|
取締役
|
加賀 邦明
|
1951年９月１日生
|
|
1975年４月
|
三菱化成工業株式会社入社（現 三菱ケミカル株式会社）
|
|
2004年６月
|
三菱化学株式会社 （現 三菱ケミカル株式会社） 理事 ヘルスケア企画室長
|
|
2005年10月
|
株式会社三菱ケミカルホールディングス 理事 ヘルスケア戦略室長
|
|
2006年６月
|
同社 執行役員 ヘルスケア戦略室長
三菱化学株式会社 （現 三菱ケミカル株式会社）執行役員 ヘルスケア部門長 兼 ヘルスケア部門ヘルスケア企画室長
|
|
2009年６月
|
田辺三菱製薬株式会社 取締役
|
|
2010年６月
|
同社 代表取締役 常務執行役員 国際事業部長
|
|
2012年４月
|
同社 代表取締役 専務執行役員 研究本部長 兼 国際事業部長
|
|
2014年４月
|
株式会社生命科学インスティテュート 代表取締役社長
田辺三菱製薬株式会社 取締役
株式会社地球快適化インスティテュート 取締役
|
|
2015年２月
|
株式会社地球快適化インスティテュート 代表取締役社長
|
|
2018年６月
|
ネクセラファーマ社外取締役（現任）
|
|
2021年１月
|
サスメド株式会社 社外取締役（現任）
|
|
(注)
3
|
26,000
|
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
|
取締役
|
デビッド・ロブリン
|
1966年９月25日生
|
|
1991年４月
|
St George's and St Bartholomew's Hospital, 臨床診療
|
|
1997年４月
|
Bayer Pharma AG, 抗感染症治療分野ヘッド
|
|
2008年12月
|
Pfizer Inc. シニア・ヴァイス・プレジデント、ヘッド・オブ・リサーチ、サイト・ヘッド、チーフ・メディカル・オフィサー、ヨーロッパ R&D
|
|
2011年４月
|
Creabilis, チーフ・メディカル・オフィサー
|
|
2013年９月
|
Swansea University, School of Medicine
名誉教授（現任）
|
|
2014年２月
|
The Francis Crick Institute, COO
|
|
2015年６月
|
St George's Hospital Medical School, トランスレーショナル医療 名誉教授（現任）
|
|
2017年２月
|
The Francis Crick Institute, Scientific Translation チェアマン（現任）
Summit Therapeutics, 研究開発担当プレジデント
|
|
2018年６月
|
ネクセラファーマ社外取締役（現任）
|
|
2020年３月
|
Juvenescence Ltd, COO兼CEO JuvRX ディビジョン（現任）
|
|
(注)
3
|
－
|
|
取締役
|
永井 智亮
|
1957年12月１日生
|
|
1981年４月
|
野村證券株式会社入社
|
|
1998年９月
|
ノムラ・インターナショナル plc, 欧州アドミニストレーション業務部門長
|
|
2000年６月
|
野村證券株式会社法務部長
|
|
2006年４月
|
野村ホールディングス株式会社執行役コーポレート担当、
野村證券株式会社執行役法務担当
|
|
2010年４月
|
野村證券株式会社執行役常務 経営企画・法務・秘書担当
|
|
2011年４月
|
野村ホールディングス株式会社執行役員 チーフ・リーガル・オフィサー（CLO)、野村證券株式会社常務執行役員法務・秘書担当
|
|
2013年６月
|
株式会社証券保管振替機構社外取締役
株式会社日本証券クリアリング機構社外取締役
|
|
2014年４月
|
野村ホールディングス株式会社執行役員 コーポレート統括補佐・CLO、野村證券株式会社常務執行役員 企画管理統括補佐
|
|
2015年４月
|
同志社大学法学部教授
|
|
2019年３月
|
ネクセラファーマ社外取締役（現任）
|
|
(注)
3
|
16,677
|
|
取締役
|
ロルフ・ソダストロム
|
1965年７月29日生
|
|
1988年１月
|
PricewaterhouseCoopers, 入社
|
|
2000年12月
|
Cable & Wireless plc, コーポレート・ファイナンス・ディレクター
|
|
2002年６月
|
MobileOne Ltd （現 M1 Ltd), 社外取締役
|
|
2004年１月
|
Cobham plc, ディビジョナル・ファイナンス・ディレクター
|
|
2008年８月
|
Protherics plc (現 BTG plc),チーフ・ファイナンシャル・オフィサー
|
|
2020年３月
|
ネクセラファーマ社外取締役（現任）
|
|
2020年５月
|
Ergomed plc, シニアインディペンデントディレクター
|
|
2020年９月
|
BioPharma Credit plc, ノン・エグゼクティヴ・ディレクター（現任）
|
|
2021年７月
|
Syncona plc, ヘルスケア投資ファンド チーフ・ファイナンシャル・オフィサー（現任）
|
|
(注)
3
|
2,451
|
|
取締役
|
関 美和
|
1965年２月25日生
|
|
1988年４月
|
株式会社電通入社
|
|
1989年４月
|
スミス・バーニー入社
|
|
1993年９月
|
モルガン・スタンレー入社
|
|
1997年２月
|
クレイフィンレイ投資顧問入社
|
|
2003年１月
|
同 東京支店長
|
|
2015年４月
|
杏林大学外国語学部 准教授
|
|
2018年６月
|
株式会社ワールド 社外取締役（現任）
|
|
2020年６月
|
大和ハウス工業株式会社 社外取締役（現任）
|
|
2021年４月
|
杏林大学外国語学部 准教授（現任（2022年3月末退任予定））
|
|
2021年５月
|
MPOWER PARTNERS FUND 創業パートナー（現任）
|
|
2022年３月
|
ネクセラファーマ社外取締役（現任）
|
|
(注)
3
|
－
|
|
計
|
1,228,583
|
(注)１．取締役 遠山友寛氏、加賀邦明氏、デビッド・ロブリン氏、永井智亮氏、ロルフ・ソダストロム及び関美和氏は、社外取締役です。
２．ネクセラファーマの委員会体制は、以下のとおりです。
指名委員会 委員長 田村眞一、委員 デビッド・ロブリン、委員 永井智亮、委員 関美和
報酬委員会 委員長 デビッド・ロブリン、委員 田村眞一、委員 クリストファー・カーギル、
委員 遠山友寛、委員 ロルフ・ソダストロム
監査委員会 委員長 遠山友寛、委員 加賀邦明、委員 永井智亮、委員 ロルフ・ソダストロム、
委員 関美和
３．2022年３月24日開催の定時株主総会における選任の時から2022年12月期に係る定時株主総会の終結の時まで。
(b) 執行役の状況
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
|
代表執行役社長
CEO
|
クリストファー・カーギル
|
1984年１月３日生
|
|
(注)
|
4,358
|
|
執行役CFO
|
野村 広之進
|
1983年11月26日生
|
|
2009年４月
|
株式会社三菱総合研究所入社
|
|
2015年１月
|
みずほ証券株式会社入社
|
|
2020年９月
|
ネクセラファーマシニアヴァイスプレジデント、IR & コーポレートストラテジー部長
|
|
2022年３月
|
ネクセラファーマ執行役CFO（現任）
|
|
(注)
|
600
|
|
執行役CAO
（チーフ・アカウンティング・オフィサー）
|
キーラン・ジョンソン
|
1969年５月13日生
|
|
1992年１月
|
KPMG 入社
|
|
2002年10月
|
Amberley Consulting Ltd 設立
|
|
2004年４月
|
GSK plc 入社
|
|
2017年９月
|
ネクセラファーマシニアヴァイスプレジデント、グループ・ファイナンシャル・コントローラー
|
|
2019年１月
|
Heptares Therapeutics Ltd. 取締役（現任）
|
|
2019年５月
|
MiNA (Holdings) Ltd 取締役（現任）
|
|
2022年３月
|
ネクセラファーマ執行役CAO（現任）
|
|
(注)
|
2,007
|
|
執行役CCO
（チーフ・コンプライアンス・オフィサー）
|
吉住 和彦
|
1954年２月19日生
|
|
1977年４月
|
日本電気株式会社 入社
|
|
2003年１月
|
同社法務部法務統括マネジャー
|
|
2007年12月
|
NECフィールディング株式会社 総務部長
|
|
2010年４月
|
同社執行役員 兼 総務法務部長
|
|
2015年４月
|
ネクセラファーマ管理部長
|
|
2016年７月
|
ネクセラファーマ管理部長 兼 グループコンプライアンス室長
|
|
2018年４月
|
ネクセラファーマ執行役副社長 兼 GCCO
|
|
2021年９月
|
ネクセラファーマ執行役CCO（現任）
|
|
(注)
|
2,656
|
|
執行役
|
マシュー・バーンズ
|
1973年５月２日生
|
|
1998年３月
|
Celltech R&D（現 UCB）入社
|
|
2003年１月
|
武田薬品工業株式会社（旧 Paradigm Therapeutics）入社
|
|
2016年８月
|
Heptares Therapeutics Ltd.入社
|
|
2022年１月
|
同社シニアヴァイスプレジデント、創薬部門、R&D ポートフォリオマネジメントチームヘッド
|
|
2022年３月
|
ネクセラファーマ執行役（現任）
Heptares Therapeutics Ltd.社長（現任）
|
|
(注)
|
－
|
|
執行役
|
安井 忠良
|
1959年11月29日生
|
|
1984年４月
|
雪印乳業株式会社 入社
|
|
1992年４月
|
日本たばこ産業株式会社 入社
|
|
2005年10月
|
ノバルティスファーマ株式会社 入社
|
|
2008年７月
|
株式会社アクティバスファーマ 入社
|
|
2010年３月
|
JCL Bioassay USA, Inc （現 CMIC Inc）代表取締役社長
|
|
2013年１月
|
株式会社インテリム 入社
|
|
2014年８月
|
株式会社そーせい 開発本部長
|
|
|
株式会社アクティバスファーマ 代表取締役社長
|
|
2015年１月
|
JITSUBO株式会社 取締役（2015年9月退任）
|
|
2017年１月
|
JITSUBO株式会社 社外取締役
|
|
2017年２月
|
株式会社そーせい 代表取締役社長（現任）
|
|
2019年３月
|
ネクセラファーマ執行役副社長
|
|
2021年９月
|
ネクセラファーマ執行役（現任）
|
|
(注)
|
9,249
|
|
計
|
18,870
|
(注)2022年３月24日開催の取締役会終結の時から2022年12月期に係る定時株主総会の終結後最初に開催される取締役会の終結の時まで。
② 社外役員の状況
(a) 社外取締役の員数及びネクセラファーマとの人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係
ネクセラファーマの社外取締役は６名であり、各社外取締役は、いずれもネクセラファーマとは特別の利害関係はありません。また、社外取締役によるネクセラファーマ株式の保有は「（２）役員の状況 ①役員一覧 (1) 取締役の状況」の所有株式数欄に記載のとおりです。
(b) 社外取締役がネクセラファーマの企業統治において果たす機能及び役割
遠山 友寛氏は、弁護士としての専門的見地から取締役会の議案審議に必要な発言を適宜行うほか、監査委員長として監査を主導し、ネクセラファーマの社外取締役として、ネクセラファーマの経営の重要事項の決定及び業務執行の監督等に十分な役割を発揮していただけるものと判断しております。
加賀 邦明氏は、日本有数の化学、製薬企業における企業経営の経験をふまえて、取締役会の議案審議に必要な発言を適宜行うほか、ネクセラファーマの社外取締役として、ネクセラファーマの経営の重要事項の決定及び業務執行の監督等に十分な役割を発揮していただけるものと判断しております。
デビッド・ロブリン氏は、医師としての臨床経験及び製薬企業における研究開発の経験をふまえて、取締役会の議案審議に必要な発言を適宜行うほか、ネクセラファーマの社外取締役として、ネクセラファーマの経営の重要事項の決定及び業務執行の監督等に十分な役割を発揮していただけるものと判断しております。
永井 智亮氏は、大手証券会社のコーポレート部門及び法学部教授の経験をふまえて、ネクセラファーマの社外取締役として、ネクセラファーマの経営の重要事項の決定及び業務執行の監督等に十分な役割を発揮していただけるものと判断しております。
ロルフ・ソダストロム氏は、ヨーロッパ、北米、アジアの企業でファイナンス関係のリーダーとしてM&A、リスク・マネジメント、ガバナンスなどの幅広い経験をふまえて、ネクセラファーマの社外取締役として、ネクセラファーマの経営の重要事項の決定及び業務執行の監督等に十分な役割を発揮していただけるものと判断しております。
関 美和氏は、外資系金融機関での日本責任者及びESGを重視した投資ファンドの創業パートナーとしての経験をふまえて、ネクセラファーマの社外取締役として、ネクセラファーマの経営の重要事項の決定及び業務執行の監督等に十分な役割を発揮していただけるものと判断しております。
(c) 社外取締役の選任状況に関するネクセラファーマの考え方及びネクセラファーマからの独立性に関する基準の内容
ネクセラファーマは、社外取締役の選任に際しては、取締役会の実効性の確保と経営陣からの独立性の確保が重要であるとの観点から、経歴やネクセラファーマとの関係を踏まえて、下記のネクセラファーマが定める基準を満たしていることを個別に判断しています。なお、ネクセラファーマは、遠山友寛氏、加賀邦明氏、デビッド・ロブリン氏、永井智亮氏、ロルフ・ソダストロム氏及び関美和氏を株式会社東京証券取引所の定めに基づく独立役員として指定しています。
〔社外取締役の独立性判断基準〕
ネクセラファーマは、社外取締役が次のいずれにも該当しない場合は、当該社外取締役は独立性を有するものと判断します。
１．ネクセラファーマグループ（ネクセラファーマ及びネクセラファーマの関係会社をいう。）の業務執行取締役、執行役その他の役員または従業員（以下「業務執行者」と総称する。）である者または業務執行者であった者
２．過去３事業年度のいずれかの事業年度において、ネクセラファーマグループの主要な取引先（ネクセラファーマと取引先との間の年間取引金額（製品・役務の提供、調達にかかる金額）がいずれかの連結売上高の２％を超える場合の当該取引先または事業年度末における借入残高がネクセラファーマの連結総資産の２％を超える金融機関、それらの親会社及び子会社並びに当該親会社の子会社)の業務執行者
３．過去３事業年度のいずれかの事業年度において、ネクセラファーマグループから、役員としての報酬以外に1,000万円を超える金銭その他の財産を得ているコンサルタント、会計専門家または法律専門家（当該財産を得ている者が法人、組合等の団体である場合は当該団体に所属する者）
４．過去３事業年度のいずれかの事業年度において、ネクセラファーマまたはその連結子会社の会計監査人である監査法人に所属する者
５．直近の事業年度末において、ネクセラファーマの主要株主（自己または他人の名義をもって議決権ベースで10％以上のネクセラファーマ株式を保有する株主）またはその業務執行者
６．上記１.から５.までのいずれかに該当する者の配偶者または二親等以内の親族。ただし、業務執行者については、重要な地位にある者である場合に限る。「重要な地位にある者」とは、取締役（社外取締役を除く。）、執行役、執行役員及び部長職以上の上級管理職にある使用人その他同等の重要性を持つと客観的・合理的に判断される者をいう。
７．その他、一般株主との利益相反が生じるおそれがあり、独立した社外取締役として職務を果たすことができないと合理的に判断される事情を有している者
③ 社外取締役による監督と、監査委員会監査、内部監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
ネクセラファーマの社外取締役は、取締役会での審議においてその専門的知見に基づき適宜質問や意見を述べるなど、取締役会による経営の監督及び意思決定の妥当性・適正性を確保するための発言を適宜行っています。また、監査委員である社外取締役は定期的に会計監査人による報告と意見交換の機会を持ち、また、インターナルオーディット部から内部監査の実施状況について適時適切に報告を受け、情報収集及び課題の共有を図っています。さらに、内部統制に関しては、インターナルオーディット部その他の内部統制担当部門との間で認識を共有し、内部統制の継続的な改善に取り組んでいます。
2021年9月30日決算時
２【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書の提出日後、当四半期累計期間における役員の異動は、次のとおりであります。
役職の異動
|
新役職名
|
旧役職名
|
氏名
|
異動年月日
|
|
執行役COO 兼 CFO
|
執行役副社長CFO
|
クリス・カーギル
|
2021年４月１日
|
|
代表執行役社長CEO
|
代表執行役会長 兼 社長CEO
|
田村 眞一
|
2021年９月15日
|
|
執行役副社長
|
執行役副会長
|
マルコム・ウィアー
|
2021年９月15日
|
|
執行役CFO
|
執行役COO 兼 CFO
|
クリス・カーギル
|
2021年９月15日
|
|
執行役CMO
|
執行役副社長CMO
|
ティム・タスカー
|
2021年９月15日
|
|
執行役CCO
|
執行役副社長GCCO
|
吉住 和彦
|
2021年９月15日
|
|
執行役
|
執行役副社長
|
安井 忠良
|
2021年９月15日
|
2021年6月30日決算時
２【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書の提出日後、当四半期累計期間における役員の異動は、次のとおりであります。
役職の異動
|
新役職名
|
旧役職名
|
氏名
|
異動年月日
|
|
執行役
COO（チーフ・オペレーティング・オフィサー）兼
CFO（チーフ・ファイナンシャル・オフィサー）
|
執行役副社長
CFO（チーフ・ファイナンシャル・オフィサー）
|
クリス・カーギル
|
2021年４月１日
|
2021年3月31日決算時
２【役員の状況】
該当事項ありません。
なお、前事業年度の有価証券報告書の提出日後、この四半期報告書提出日までにおける役員の異動は、次のとおりであります。
役員の異動
|
|
|
|
|
|
|
新役職名
|
旧役職名
|
氏名
|
異動年月日
|
|
執行役
COO（チーフ・オペレーティング・オフィサー）兼
CFO（チーフ・ファイナンシャル・オフィサー）
|
執行役副社長
CFO（チーフ・ファイナンシャル・オフィサー）
|
クリス・カーギル
|
2021年４月１日
|
2020年12月31日決算時
（２）【役員の状況】
① 役員一覧
男性 11名 女性 0名 (役員のうち女性の比率－％)
(a) 取締役の状況
|
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|
|
|
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|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
|
取締役
取締役会会長
|
田村 眞一
|
1949年９月17日生
|
|
|
|
1978年４月
|
藤沢薬品工業株式会社(現 アステラス製薬株式会社)入社
|
|
1987年２月
|
ジェネンテック・インク入社
|
|
1989年７月
|
ジェネンテック株式会社 代表取締役社長
|
|
1990年６月
|
ネクセラファーマ代表取締役社長CEO
|
|
2005年６月
|
ネクセラファーマ取締役兼代表執行役社長CEO
|
|
2012年３月
2016年６月
|
Sosei R&D Ltd マネジング・ダイレクター
ネクセラファーマ取締役会会長(現任)
代表執行役エグゼクティヴ・チェアマン
|
|
2019年１月
|
ネクセラファーマ代表執行役会長兼社長CEO（現任）
|
|
(注)
3
|
1,138,062
|
|
取締役
|
遠山 友寛
|
1950年２月21日生
|
|
|
|
1978年４月
|
最高裁判所司法研修所入所
|
|
1980年４月
|
第一東京弁護士会登録
西村眞田法律事務所勤務
|
|
1984年５月
|
米国メーソン・アンド・スローン法律事務所勤務
|
|
1985年２月
|
米国ポーラック・ブルーム・アンド・デコム法律事務所勤務
|
|
1985年６月
|
米国プライヤー・キャッシュマン・シャーマン・アンド・フリン法律事務所勤務
|
|
1985年８月
|
西村眞田法律事務所にパートナーとして復帰
|
|
1990年10月
|
ＴＭＩ総合法律事務所開設、パートナー(現任)
|
|
1999年11月
|
株式会社日本色材工業研究所社外監査役
|
|
2010年６月
2011年６月
2016年５月
2016年６月
|
エイベックス・グループ・ホールディングス株式会社
社外取締役
ネクセラファーマ取締役(現任)
株式会社日本色材工業研究所社外取締役監査等委員（現任）
トラスト・キャピタル株式会社社外取締役
株式会社ＷＯＷＯＷ社外監査役
|
|
(注)
3
|
25,360
|
|
取締役
|
加賀 邦明
|
1951年９月１日生
|
|
|
|
1975年４月
|
三菱化成工業株式会社入社（現 三菱ケミカル株式会社）
|
|
2004年６月
|
三菱化学株式会社 （現 三菱ケミカル株式会社） 理事 ヘルスケア企画室長
|
|
2005年10月
|
株式会社三菱ケミカルホールディングス 理事 ヘルスケア戦略室長
|
|
2006年６月
|
同社 執行役員 ヘルスケア戦略室長
三菱化学株式会社 （現 三菱ケミカル株式会社）執行役員 ヘルスケア部門長 兼 ヘルスケア部門ヘルスケア企画室長
|
|
2009年６月
|
田辺三菱製薬株式会社 取締役
|
|
2010年６月
|
同社 代表取締役 常務執行役員 国際事業部長
|
|
2012年４月
|
同社 代表取締役 専務執行役員 研究本部長 兼 国際事業部長
|
|
2014年４月
|
株式会社生命科学インスティテュート 代表取締役社長
田辺三菱製薬株式会社 取締役
株式会社地球快適化インスティテュート 取締役
|
|
2015年２月
|
株式会社地球快適化インスティテュート 代表取締役社長
|
|
2018年６月
|
ネクセラファーマ取締役（現任）
|
|
2021年１月
|
サスメド株式会社 社外取締役（現任）
|
|
(注)
3
|
17,811
|
|
|
|
|
|
|
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
|
取締役
|
デビッド・ロブリン
|
1966年９月25日生
|
|
|
|
1991年４月
|
英国St George's and St Bartholomew's Hospital 臨床診療
|
|
1997年４月
|
Bayer Pharma AG 抗感染症治療分野ヘッド
|
|
2008年12月
|
Pfizer Inc シニア・ヴァイス・プレジデント、ヘッド・オブ・リサーチ、サイト・ヘッド、チーフ・メディカル・オフィサー、ヨーロッパ R&D
|
|
2011年４月
|
Creabilis チーフ・メディカル・オフィサー
|
|
2013年９月
|
Swansea University, School of Medicine
名誉教授（現任）
|
|
2015年６月
|
St George's Hospital Medical School トランスレーショナル医療 名誉教授（現任）
|
|
2017年２月
|
The Francis Crick Institute Scientific Translation チェアマン（現任）
|
|
2018年６月
|
ネクセラファーマ社外取締役（現任）
|
|
2020年３月
|
Juvenescence Ltd, COO兼CEO JuvRX ディビジョン（現任）
|
|
(注)
3
|
0
|
|
取締役
|
永井 智亮
|
1957年12月１日生
|
|
|
|
1981年４月
|
野村證券株式会社入社
|
|
1998年９月
|
ノムラ・インターナショナル plc 欧州アドミニストレーション業務部門長
|
|
2000年６月
|
野村證券株式会社法務部長
|
|
2006年４月
|
野村ホールディングス株式会社執行役コーポレート担当、
野村證券株式会社執行役法務担当
|
|
2010年４月
|
野村證券株式会社執行役常務 経営企画・法務・秘書担当
|
|
2011年４月
|
野村ホールディングス株式会社執行役員 チーフ・リーガル・オフィサー（CLO)、野村證券株式会社常務執行役員法務・秘書担当
|
|
2013年６月
|
株式会社証券保管振替機構社外取締役
株式会社日本証券クリアリング機構社外取締役
|
|
2014年４月
|
野村ホールディングス株式会社執行役員 コーポレート統括補佐・CLO、野村證券株式会社常務執行役員 企画管理統括補佐
|
|
2015年４月
|
同志社大学法学部教授
|
|
2019年３月
|
ネクセラファーマ取締役（現任）
|
|
(注)
3
|
5,088
|
|
取締役
|
ロルフ・ソダストロム
|
1965年７月29日生
|
|
|
|
1988年１月
|
PricewaterhouseCoopers入社
|
|
2000年12月
|
Cable & Wireless plc コーポレート・ファイナンス・ダイレクター
|
|
2002年６月
|
MobileOne Ltd （現 M1 Ltd) 社外取締役
|
|
2004年６月
|
Cobham plc ディビジョナル・ファイナンス・ダイレクター
|
|
2007年８月
|
Protherics plc (現 BTG plc)チーフ・ファイナンシャル・オフィサー
|
|
2020年３月
|
ネクセラファーマ社外取締役（現任）
|
|
2019年７月
|
Ergomed plc シニアインディペンデントディレクター（現任）
|
|
2020年９月
|
Bio Pharma Credit plc ノン・エグゼクティヴ・ディレクター（現任）
|
|
(注)
3
|
0
|
|
計
|
1,186,321
|
(注)１．取締役遠山友寛、加賀邦明、デビッド・ロブリン、永井智亮及びロルフ・ソダストロム氏は、社外取締役です。
２．ネクセラファーマの委員会体制は、以下のとおりです。
指名委員会 委員長 田村眞一、委員 加賀邦明、委員 デビッド・ロブリン
報酬委員会 委員長 デビッド・ロブリン、委員 田村眞一、委員 遠山友寛、委員 ロルフ・ソダストロム
監査委員会 委員長 遠山友寛、委員 加賀邦明、委員 永井智亮、委員 ロルフ・ソダストロム
３．2021年３月24日開催の定時株主総会における選任の時から2021年12月期に係る定時株主総会の終結の時まで。
(b) 執行役の状況
|
|
|
|
|
|
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
|
代表執行役
会長兼社長
CEO
|
田村 眞一
|
1949年９月17日生
|
(1)取締役の状況参照
|
(注)
|
1,138,062
|
|
執行役副会長
|
マルコム・
ウィアー
|
1958年10月24日生
|
|
|
|
1997年９月
1999年１月
|
英国Imperial College London 生化学 客員教授
Glaxo Wellcome Inc (現 Glaxosmithkline plc)ヘッド・オブ・モレキュラー・サイエンス・ディビジョン
|
|
2000年６月
|
Inpharmatica Ltd(現 Galapagos NV) CEO
|
|
2004年９月
|
英国Biotechnology and Biological Sciences Research Council委員
|
|
2006年11月
|
Medical Research Council Technology
|
|
2007年７月
|
Heptares Therapeutics Ltd ファウンダー 兼 取締役(現任)
|
|
2015年６月
|
ネクセラファーマ執行役副社長
|
|
2018年４月
|
Heptares Therapeutics Zurich AG チェアマン・アンド・ダイレクター
|
|
2020年３月
|
ネクセラファーマ執行役副会長(現任)
|
|
(注)
|
11,200
|
|
執行役副社長
CFO（チーフ・ファイナンシャル・オフィサー）
|
クリス・
カーギル
|
1984年１月３日生
|
|
|
|
2009年２月
|
KPMG 入社
|
|
2010年４月
|
JPMorgan Chase & Co 入社
|
|
2017年９月
|
ネクセラファーマコーポレートコミュニケーション部長
|
|
2018年６月
|
ネクセラファーマ暫定CFO
|
|
|
Sosei R&D Ltd ダイレクター(現任)
|
|
2018年11月
|
ネクセラファーマ執行役副社長 兼 CFO(現任)
|
|
2019年１月
|
Heptares Therapeutics Ltd 取締役(現任)
|
|
(注)
|
0
|
|
執行役副社長
CMO（チーフ・メディカル・オフィサー）
|
ティム・
タスカー
|
1953年６月16日生
|
|
|
|
1978年８月
|
英国University Hospitals: UCH London, Banbury, St Mary's London and Kings College London一般診療
|
|
1982年10月
|
Beecham Pharmaceuticals Pte Ltd 臨床薬理学者
|
|
1992年10月
|
SmithKline Beecham plc ヴァイス・プレジデント、ヨーロッパ臨床薬理学
|
|
2002年１月
|
Glaxosmithkline plc ヴァイス・プレジデント、グローバル臨床ユニット
|
|
2005年７月
|
Evotec AG 臨床開発エグゼクティヴ・ヴァイス・プレジデン兼 チーフ・メディカル・オフィサー（CMO）
|
|
2009年５月
|
PharmaBio Quintet Pty Ltd ファウンダー 兼 ダイレクター
|
|
2014年１月
|
Heptares Therapeutics Ltd CMO 兼 開発部門ヴァイス・プレジデント
|
|
2018年２月
|
ネクセラファーマ執行役副社長 兼 CMO(現任)
|
|
|
Heptares Therapeutics Ltd 取締役(現任)
|
|
(注)
|
0
|
|
執行役副社長
GCCO（グループ・チーフ・コンプライアンス・オフィサー）
|
吉住 和彦
|
1954年２月19日生
|
|
|
|
1977年４月
|
日本電気株式会社 入社
|
|
2003年１月
|
同社法務部法務統括マネジャー
|
|
2007年12月
|
NECフィールディング株式会社 総務部長
|
|
2010年４月
|
同社執行役員 兼 総務法務部長
|
|
2015年４月
|
ネクセラファーマ管理部長
|
|
2016年７月
|
ネクセラファーマ管理部長 兼 グループコンプライアンス室長
|
|
2018年４月
|
ネクセラファーマ執行役副社長 兼 GCCO(現任)
|
|
(注)
|
0
|
|
執行役副社長
|
安井 忠良
|
1959年11月29日生
|
|
|
|
1984年４月
|
雪印乳業株式会社 入社
|
|
1992年４月
|
日本たばこ産業株式会社 入社
|
|
2005年10月
|
ノバルティスファーマ株式会社 入社
|
|
2008年７月
|
株式会社アクティバスファーマ 入社
|
|
2010年３月
|
JCL Bioassay USA, Inc （現 CMIC Inc）代表取締役社長
|
|
2013年１月
|
株式会社インテリム 入社
|
|
2014年８月
|
株式会社そーせい 開発本部長
|
|
|
株式会社アクティバスファーマ 代表取締役社長
|
|
2015年１月
|
JITSUBO株式会社 取締役(2015年9月退任)
|
|
2017年１月
|
JITSUBO株式会社 社外取締役
|
|
2017年２月
|
株式会社そーせい 代表取締役社長(現任)
|
|
2019年３月
|
ネクセラファーマ執行役副社長(現任)
|
|
(注)
|
6,200
|
|
計
|
1,155,462
|
(注)2021年３月24日開催の取締役会終結の時から2021年12月期に係る定時株主総会の終結後最初に開催される取締役会の終結の時まで。
② 社外役員の状況
(a) 社外取締役の員数及びネクセラファーマとの人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係
ネクセラファーマの社外取締役は５名であり、各社外取締役は、いずれもネクセラファーマとは特別の利害関係はありません。また、社外取締役によるネクセラファーマ株式の保有は「（２）役員の状況 ①役員一覧 (1) 取締役の状況」の所有株式数欄に記載のとおりです。
(b) 社外取締役がネクセラファーマの企業統治において果たす機能及び役割
遠山 友寛氏は、弁護士としての専門的見地から取締役会の議案審議に必要な発言を適宜行うほか、監査委員長として監査を主導し、ネクセラファーマの社外取締役として、ネクセラファーマの経営の重要事項の決定及び業務執行の監督等に十分な役割を発揮していただけるものと判断しております。
加賀 邦明氏は、日本有数の化学、製薬企業における企業経営の経験をふまえて、取締役会の議案審議に必要な発言を適宜行うほか、ネクセラファーマの社外取締役として、ネクセラファーマの経営の重要事項の決定及び業務執行の監督等に十分な役割を発揮していただけるものと判断しております。
デビッド・ロブリン氏は、医師としての臨床経験及び製薬企業における研究開発の経験をふまえて、取締役会の議案審議に必要な発言を適宜行うほか、ネクセラファーマの社外取締役として、ネクセラファーマの経営の重要事項の決定及び業務執行の監督等に十分な役割を発揮していただけるものと判断しております。
永井 智亮氏は、大手証券会社のコーポレート部門及び法学部教授の経験をふまえて、ネクセラファーマの社外取締役として、ネクセラファーマの経営の重要事項の決定及び業務執行の監督等に十分な役割を発揮していただけるものと判断しております。
ロルフ・ソダストロム氏は、ヨーロッパ、北米、アジアの企業などでファイナンス関係のリーダーとしてM&A、リスク・マネジメント、ガバナンスなどの幅広い経験をふまえて、ネクセラファーマの社外取締役として、ネクセラファーマの経営の重要事項の決定及び業務執行の監督等に十分な役割を発揮していただけるものと判断しております。
(c) 社外取締役の選任状況に関するネクセラファーマの考え方及びネクセラファーマからの独立性に関する基準の内容
ネクセラファーマは、社外取締役の選任に際しては、取締役会の実効性の確保と経営陣からの独立性の確保が重要であるとの観点から、経歴やネクセラファーマとの関係を踏まえて、下記のネクセラファーマが定める基準を満たしていることを個別に判断しています。なお、ネクセラファーマは、遠山友寛氏、加賀邦明氏、デビッド・ロブリン氏、永井智亮氏及びロルフ・ソダストロム氏を株式会社東京証券取引所の定めに基づく独立役員として指定しています。
〔社外取締役の独立性判断基準〕
ネクセラファーマは、社外取締役が次のいずれにも該当しない場合は、当該社外取締役は独立性を有するものと判断します。
１．ネクセラファーマグループ（ネクセラファーマ及びネクセラファーマの関係会社をいう。）の業務執行取締役、執行役その他の役員または従業員（以下「業務執行者」と総称する。）である者または業務執行者であった者
２．過去３事業年度のいずれかの事業年度において、ネクセラファーマグループの主要な取引先（ネクセラファーマと取引先との間の年間取引金額（製品・役務の提供、調達にかかる金額）がいずれかの連結売上高の２％を超える場合の当該取引先または事業年度末における借入残高がネクセラファーマの連結総資産の２％を超える金融機関、それらの親会社及び子会社並びに当該親会社の子会社)の業務執行者
３．過去３事業年度のいずれかの事業年度において、ネクセラファーマグループから、役員としての報酬以外に1,000万円を超える金銭その他の財産を得ているコンサルタント、会計専門家または法律専門家（当該財産を得ている者が法人、組合等の団体である場合は当該団体に所属する者）
４．過去３事業年度のいずれかの事業年度において、ネクセラファーマまたはその連結子会社の会計監査人である監査法人に所属する者
５．直近の事業年度末において、ネクセラファーマの主要株主（自己または他人の名義をもって議決権ベースで10％以上のネクセラファーマ株式を保有する株主）またはその業務執行者
６．上記１.から５.までのいずれかに該当する者の配偶者または二親等以内の親族。ただし、業務執行者については、重要な地位にある者である場合に限る。「重要な地位にある者」とは、取締役（社外取締役を除く。）、執行役、執行役員及び部長職以上の上級管理職にある使用人その他同等の重要性を持つと客観的・合理的に判断される者をいう。
７．その他、一般株主との利益相反が生じるおそれがあり、独立した社外取締役として職務を果たすことができないと合理的に判断される事情を有している者
③ 社外取締役による監督と、監査委員会監査、内部監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
ネクセラファーマの社外取締役は、取締役会での審議においてその専門的知見に基づき適宜質問や意見を述べるなど、取締役会による経営の監督及び意思決定の妥当性・適正性を確保するための発言を適宜行っています。また、監査委員である社外取締役は定期的に会計監査人による報告と意見交換の機会を持ち、また、インターナルオーディット部から内部監査の実施状況について適時適切に報告を受け、情報収集及び課題の共有を図っています。さらに、内部統制に関しては、インターナルオーディット部その他の内部統制担当部門との間で認識を共有し、内部統制の継続的な改善に取り組んでいます。
2020年9月30日決算時
２【役員の状況】
該当事項はありません。
2020年6月30日決算時
２【役員の状況】
該当事項はありません。
2020年3月31日決算時
２【役員の状況】
該当事項はありません。
2019年12月31日決算時
（２）【役員の状況】
① 役員一覧
男性 11名 女性 0名 (役員のうち女性の比率0％)
(1) 取締役の状況
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役職名
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氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
|
取締役
取締役会会長
|
田村 眞一
|
1949年９月17日生
|
|
|
|
1978年４月
|
藤沢薬品工業株式会社(現 アステラス製薬株式会社)入社
|
|
1987年２月
|
ジェネンテック・インク入社
|
|
1989年７月
|
ジェネンテック株式会社 代表取締役社長
|
|
1990年６月
|
ネクセラファーマ代表取締役社長CEO
|
|
2005年６月
|
ネクセラファーマ取締役兼代表執行役社長CEO
|
|
2012年３月
2016年６月
|
Sosei R&D Ltd マネジング・ダイレクター
ネクセラファーマ取締役会会長(現任)
代表執行役エグゼクティブ・チェアマン
|
|
2019年１月
|
ネクセラファーマ代表執行役会長兼社長CEO（現任）
|
|
(注)
3
|
1,141,362
|
|
取締役
|
遠山 友寛
|
1950年２月21日生
|
|
|
|
1978年４月
|
最高裁判所司法研修所入所
|
|
1980年４月
|
第一東京弁護士会登録
西村眞田法律事務所勤務
|
|
1984年５月
|
米国メーソン・アンド・スローン法律事務所勤務
|
|
1985年２月
|
米国ポーラック・ブルーム・アンド・デコム法律事務所勤務
|
|
1985年６月
|
米国プライヤー・キャッシュマン・シャーマン・アンド・フリン法律事務所勤務
|
|
1985年８月
|
西村眞田法律事務所にパートナーとして復帰
|
|
1990年10月
|
ＴＭＩ総合法律事務所開設、パートナー(現任)
|
|
1999年11月
|
株式会社日本色材工業研究所社外監査役
|
|
2010年６月
2011年６月
2016年５月
2016年６月
|
エイベックス・グループ・ホールディングス株式会社
社外取締役
ネクセラファーマ取締役(現任)
株式会社日本色材工業研究所社外取締役監査等委員（現任）
トラスト・キャピタル株式会社社外取締役（現任）
株式会社ＷＯＷＯＷ社外監査役(現任)
|
|
(注)
3
|
5,726
|
|
取締役
|
加賀 邦明
|
1951年９月１日生
|
|
|
|
1975年４月
|
三菱化成工業株式会社入社（現 三菱ケミカル株式会社）
|
|
2004年６月
|
三菱化学株式会社 （現 三菱ケミカル株式会社） 理事 ヘルスケア企画室長
|
|
2005年10月
|
株式会社三菱ケミカルホールディングス 理事 ヘルスケア戦略室長
|
|
2006年６月
|
同社 執行役員 ヘルスケア戦略室長
三菱化学株式会社 （現 三菱ケミカル株式会社）執行役員 ヘルスケア部門長 兼 ヘルスケア部門ヘルスケア企画室長
|
|
2009年６月
|
田辺三菱製薬株式会社 取締役
|
|
2010年６月
|
同社 代表取締役 常務執行役員 国際事業部長
|
|
2012年４月
|
同社 代表取締役 専務執行役員 研究本部長 兼 国際事業部長
|
|
2014年４月
|
株式会社生命科学インスティテュート 代表取締役社長
田辺三菱製薬株式会社 取締役
株式会社地球快適化インスティテュート 取締役
|
|
2015年２月
|
株式会社地球快適化インスティテュート 代表取締役社長
|
|
2018年４月
|
三菱ケミカル株式会社 顧問（現任）
|
|
2018年６月
|
ネクセラファーマ取締役（現任）
|
|
(注)
3
|
5,088
|
|
|
|
|
|
|
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
|
取締役
|
デビッド・ロブリン
|
1966年９月25日生
|
|
|
|
1991年４月
|
英国セント・ジョージズ病院及びセント・バーソロミュー病院 臨床診療
|
|
1997年４月
|
Bayer Pharma AG 抗感染症治療分野ヘッド
|
|
2008年12月
|
Pfizer Inc シニア・ヴァイス・プレジデント、ヘッド・オブ・リサーチ、サイト・ヘッド、チーフ・メディカル・オフィサー、ヨーロッパ R&D
|
|
2011年４月
|
Creabilis チーフ・メディカル・オフィサー
|
|
2013年９月
|
スウォンジ大学医学部名誉教授（現任）
|
|
2015年６月
|
セント・ジョージズ病院医学部 トランスレーショナル医療 名誉教授（現任）
|
|
2017年２月
|
The Francis Crick Institute Scientific Translation チェアマン（現任）
|
|
2017年４月
|
英国医学アカデミー フェロー（現任）
|
|
2017年５月
|
Summit Therapeutics plc CMO
|
|
2018年６月
|
ネクセラファーマ取締役（現任）
|
|
(注)
3
|
88
|
|
取締役
|
永井 智亮
|
1957年12月１日生
|
|
|
|
1981年４月
|
野村證券株式会社入社
|
|
1998年９月
|
ノムラ・インターナショナル plc 欧州アドミニストレーション業務部門長
|
|
2000年６月
|
野村證券株式会社法務部長
|
|
2006年４月
|
野村ホールディングス株式会社執行役コーポレート担当、
野村證券株式会社執行役法務担当
|
|
2010年４月
|
野村證券株式会社執行役常務 経営企画・法務・秘書担当
|
|
2011年４月
|
野村ホールディングス株式会社執行役員 チーフ・リーガル・オフィサー（CLO)、野村證券株式会社常務執行役員法務・秘書担当
|
|
2013年６月
|
株式会社証券保管振替機構社外取締役
株式会社日本証券クリアリング機構社外取締役
|
|
2014年４月
|
野村ホールディングス株式会社執行役員 コーポレート統括補佐・CLO、野村證券株式会社常務執行役員 企画管理統括補佐
|
|
2015年４月
|
同志社大学法学部教授（現任）
|
|
2019年３月
|
ネクセラファーマ取締役（現任）
|
|
(注)
3
|
0
|
|
取締役
|
ロルフ・ソダストロム
|
1965年７月29日生
|
|
|
|
1988年１月
|
PricewaterhouseCoopers入社
|
|
2000年12月
|
Cable & Wireless plc コーポレート・ファイナンス・ダイレクター
|
|
2002年６月
|
MobileOne Ltd （現 M1 Ltd) 社外取締役
|
|
2004年６月
|
Cobham plc ディビジョナル・ファイナンス・ダイレクター
|
|
2007年８月
|
Protherics plc (現 BTG plc)チーフ・ファイナンシャル・オフィサー
|
|
2019年７月
|
Ergomed plc 社外取締役（現任）
|
|
2020年３月
|
ネクセラファーマ社外取締役（現任）
|
|
(注)
3
|
0
|
|
計
|
1,152,264
|
(注)１．取締役遠山友寛、加賀邦明、デビッド・ロブリン、永井智亮及びロルフ・ソダストロム氏は、社外取締役です。
２．ネクセラファーマの委員会体制は、以下のとおりです。
指名委員会 委員長 田村眞一、委員 加賀邦明、委員 デビッド・ロブリン
報酬委員会 委員長 デビッド・ロブリン、委員 田村眞一、委員 遠山友寛、委員 ロルフ・ソダストロム
監査委員会 委員長 遠山友寛、委員 加賀邦明、委員 永井智亮、委員 ロルフ・ソダストロム
３．2020年３月25日開催の定時株主総会における選任の時から2020年12月期に係る定時株主総会の終結の時まで。
(2) 執行役の状況
|
|
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|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
|
代表執行役
会長兼社長
CEO
|
田村 眞一
|
1949年９月17日生
|
(1)取締役の状況参照
|
(注)
|
1,141,362
|
|
執行役副会長
|
マルコム・
ウィアー
|
1958年10月24日生
|
|
|
|
1997年９月
1999年１月
|
英国Imperial College London 生化学 客員教授
Glaxo Wellcome Inc (現 Glaxosmithkline plc)ヘッド・オブ・モレキュラー・サイエンス・ディビジョン
|
|
2000年６月
|
Inpharmatica Ltd(現 Galapagos NV) CEO
|
|
2004年９月
|
英国Biotechnology and Biological Sciences Research Council委員
|
|
2006年11月
|
Medical Research Council Technology
|
|
2007年７月
|
Heptares Therapeutics Ltd ファウンダー 兼 取締役(現任)
|
|
2015年６月
|
ネクセラファーマ執行役副社長
|
|
2018年４月
|
Heptares Therapeutics Zurich AG チェアマン・アンド・ダイレクター
|
|
2020年３月
|
ネクセラファーマ執行役副会長(現任)
|
|
(注)
|
0
|
|
執行役副社長
CFO
|
クリス・
カーギル
|
1984年１月３日生
|
|
|
|
2009年２月
|
KPMG 入社
|
|
2010年４月
|
JPMorgan Chase & Co 入社
|
|
2017年９月
|
ネクセラファーマコーポレートコミュニケーション部長
|
|
2018年６月
|
ネクセラファーマ暫定CFO
|
|
|
Sosei R&D Ltd ダイレクター
|
|
2018年11月
|
ネクセラファーマ執行役副社長 兼 CFO(現任)
|
|
2019年１月
|
Heptares Therapeutics Ltd 取締役(現任)
|
|
(注)
|
0
|
|
執行役副社長
CMO
|
ティム・
タスカー
|
1953年６月16日生
|
|
|
|
1978年８月
|
英国ユニバーシティカレッジ病院、セント・メリーズ・ロンドン附属病院及びキングスカレッジ・ロンドン附属病院一般診療
|
|
1982年10月
|
Beecham Pharmaceuticals Pte Ltd 臨床薬理学者
|
|
1992年10月
|
SmithKline Beecham plc ヴァイス・プレジデント、ヨーロッパ臨床薬理学
|
|
2002年１月
|
Glaxosmithkline plc ヴァイス・プレジデント、グローバル臨床ユニット
|
|
2005年７月
|
Evotec AG 臨床開発エグゼクティブ・ヴァイス・プレジデン兼 チーフ・メディカル・オフィサー（CMO）
|
|
2009年５月
|
PharmaBio Quintet Pty Ltd ファウンダー 兼 ダイレクター
|
|
2014年１月
|
Heptares Therapeutics Ltd CMO 兼 開発部門ヴァイス・プレジデント
|
|
2018年２月
|
ネクセラファーマ執行役副社長 兼 CMO(現任)
|
|
|
Heptares Therapeutics Ltd 取締役(現任)
|
|
(注)
|
0
|
|
執行役副社長
グループ・チーフ・コンプライアンス・オフィサー
|
吉住 和彦
|
1954年２月19日生
|
|
|
|
1977年４月
|
日本電気株式会社 入社
|
|
2003年１月
|
同社法務部法務統括マネジャー
|
|
2007年12月
|
NECフィールディング株式会社 総務部長
|
|
2010年４月
|
同社執行役員 兼 総務法務部長
|
|
2015年４月
|
ネクセラファーマ管理部長
|
|
2016年７月
|
ネクセラファーマ管理部長 兼 グループコンプライアンス室長
|
|
2018年４月
|
ネクセラファーマ執行役副社長 兼 グループ・チーフ・コンプライアンス・オフィサー(現任)
|
|
(注)
|
0
|
|
執行役副社長
|
安井 忠良
|
1959年11月29日生
|
|
|
|
1984年４月
|
雪印乳業株式会社 入社
|
|
1992年４月
|
日本たばこ産業株式会社 入社
|
|
2005年10月
|
ノバルティスファーマ株式会社 入社
|
|
2008年７月
|
株式会社アクティバスファーマ 入社
|
|
2010年３月
|
JCL Bioassay USA, Inc （現 CMIC Inc）代表取締役社長
|
|
2013年１月
|
株式会社インテリム 入社
|
|
2014年８月
|
株式会社そーせい 開発本部長
|
|
|
株式会社アクティバスファーマ 代表取締役社長
|
|
2015年１月
|
JITSUBO株式会社 取締役(2015年9月退任)
|
|
2017年１月
|
JITSUBO株式会社 社外取締役
|
|
2017年２月
|
株式会社そーせい 代表取締役社長(現任)
|
|
2019年３月
|
ネクセラファーマ執行役副社長(現任)
|
|
(注)
|
800
|
|
計
|
1,142,162
|
(注)2020年３月25日開催の取締役会終結の時から2020年12月期に係る定時株主総会の終結後最初に開催される取締役会の終結の時まで。
② 社外役員の状況
ネクセラファーマの社外取締役は５名であり、各社外取締役とネクセラファーマの間には、人的関係、資本的関係又は取引関係その他の特別な利害関係はありません。
ネクセラファーマは、社外取締役の選任に際しては、コーポレート・ガバナンスの実効性の確保と経営陣からの独立性の確保が重要であるとの観点から、経歴やネクセラファーマとの関係を踏まえて、独立した立場で社外取締役としての職務を遂行できる十分な独立性が確保できることを個別に判断しています。またネクセラファーマは、ネクセラファーマとの取引関係が一切ない社外取締役として加賀邦明氏、デビッド・ロブリン氏、永井智亮氏及びロルフ・ソダストロム氏を株式会社東京証券取引所の定めに基づく独立役員として指定しています。
③ 社外取締役による監督、監査委員会監査及び内部監査と会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
ネクセラファーマの社外取締役は、取締役会で議案等に対し適宜質問や監督・監査上の所見を述べるなど、取締役会の意思決定の妥当性・適正性を確保するための発言を適宜行っております。また、監査委員である社外取締役は定期的に会計監査人との会議を持ち、またインターナルオーディット部からは内部監査の実施状況について適時適切に報告を受け、情報収集及び課題の共有を図っております。さらに、内部統制に関しては、内部統制監査を担当するインターナルオーディット部及び会計監査人との間で認識を共有し内部統制の継続的な改善に取り組んでいます。
2018年12月31日決算時
５【役員の状況】
男性 10名 女性 1名 (役員のうち女性の比率9％)
(1) 取締役の状況
|
|
|
|
|
|
|
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
|
取締役
|
取締役会
会長
|
田村 眞一
|
1949年
９月17日生
|
|
|
|
1978年４月
|
藤沢薬品工業株式会社(現アステラス製薬株式会社)入社
|
|
1987年２月
|
ジェネンテック・インク入社
|
|
1989年７月
|
ジェネンテック株式会社 代表取締役社長
|
|
1990年６月
|
ネクセラファーマ代表取締役社長CEO
|
|
2005年６月
|
ネクセラファーマ取締役兼代表執行役社長CEO
|
|
2012年３月
2016年６月
|
Sosei R&D Ltd. マネジング・ダイレクター
ネクセラファーマ取締役会会長(現任)
代表執行役エグゼクティブ・チェアマン
|
|
2019年１月
|
ネクセラファーマ代表執行役会長兼社長CEO（現任）
|
|
(注)
3
|
1,136,400
|
|
取締役
|
－
|
遠山 友寛
|
1950年
２月21日生
|
|
|
|
1978年４月
|
最高裁判所司法研修所入所
|
|
1980年４月
|
第一東京弁護士会登録
西村眞田法律事務所勤務
|
|
1984年５月
|
米国メーソン・アンド・スローン法律事務所勤務
|
|
1985年２月
|
米国ポーラック・ブルーム・アンド・デコム法律事務所勤務
|
|
1985年６月
|
米国プライヤー・キャッシュマン・シャーマン・アンド・フリン法律事務所勤務
|
|
1985年８月
|
西村眞田法律事務所にパートナーとして復帰
|
|
1990年10月
|
ＴＭＩ総合法律事務所開設、パートナー(現任)
|
|
1999年11月
|
株式会社日本色材工業研究所社外監査役
|
|
2010年６月
2011年６月
2016年５月
2016年６月
|
エイベックス・グループ・ホールディングス株式会社
社外取締役
ネクセラファーマ取締役(現任)
株式会社日本色材工業研究所社外取締役監査等委員（現任）
トラスト・キャピタル株式会社社外取締役（現任）
株式会社ＷＯＷＯＷ社外監査役(現任)
|
|
(注)
3
|
－
|
|
取締役
|
－
|
ジュリア・
グレゴリー
|
1952年
９月７日生
|
|
|
|
1980年９月
|
Dillon,Read & Co.(現UBS AG) シニア・ヴァイス・プレジデント（1990年12月退任）
|
|
2000年２月
|
Lexicon Pharmaceuticals,Inc. エグゼクティヴ・ヴァイス・プレジデントCFO
|
|
2009年６月
|
Five Prime Therapuetics,Inc. 取締役社長CEO
|
|
2012年７月
|
ContraFect Corporation エグゼクティヴ・ヴァイス・プレジデントCFO
|
|
2013年11月
|
ContraFect Corporation 取締役社長CEO
|
|
2016年４月
|
Isometry Advisors,Inc. 会長CEO（現任）
|
|
2017年２月
|
Iconic Therapeutics,Inc. 取締役（現任）
|
|
2017年６月
|
ネクセラファーマ取締役(現任)
|
|
2017年８月
|
Biohaven Pharmaceutical Holding Company Ltd. 取締役（現任）
|
|
2018年６月
|
IMV, Inc. 取締役（現任）
|
|
|
MM Dillon & Co., Inc. マネジング・ダイレクター（現任）
|
|
|
Cell Medica Limited 取締役（現任）
|
|
2018年８月
|
Cavion, Inc. エグゼクティヴ・チェア 兼 取締役（現任）
|
|
(注)
3
|
－
|
|
|
|
|
|
|
|
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
|
取締役
|
－
|
加賀 邦明
|
1951年
９月１日生
|
|
|
|
1975年４月
|
三菱化成工業株式会社入社（三菱化学株式会社に社名変更）
|
|
2004年６月
|
三菱化学株式会社 理事 ヘルスケア企画室長
|
|
2005年10月
|
株式会社三菱ケミカルホールディングス 理事 ヘルスケア戦略室長
|
|
2006年６月
|
同社 執行役員 ヘルスケア戦略室長
三菱化学株式会社 執行役員 ヘルスケア部門長 兼 ヘルスケア部門ヘルスケア企画室長
|
|
2009年６月
|
田辺三菱製薬株式会社 取締役
|
|
2010年６月
|
同社 代表取締役 常務執行役員 国際事業部長
|
|
2012年４月
|
同社 代表取締役 専務執行役員 研究本部長 兼 国際事業部長
|
|
2014年４月
|
株式会社生命科学インスティテュート 代表取締役社長
田辺三菱製薬株式会社 取締役
株式会社地球快適化インスティテュート 取締役
|
|
2015年２月
|
株式会社地球快適化インスティテュート 代表取締役社長
|
|
2018年４月
|
三菱ケミカル株式会社 顧問（現任）
|
|
2018年６月
|
ネクセラファーマ取締役（現任）
|
|
(注)
3
|
－
|
|
取締役
|
－
|
デビッド・
ロブリン
|
1966年
９月25日生
|
|
|
|
1991年４月
|
英国セント・ジョージズ病院及びセント・バーソロミュー病院 臨床診療
|
|
1997年４月
|
Bayer Pharma AG 抗感染症治療分野ヘッド
|
|
2008年12月
|
Pfizer Inc. シニア・ヴァイス・プレジデント、ヘッド・オブ・リサーチ、サイト・ヘッド、チーフ・メディカル・オフィサー、ヨーロッパ R&D
|
|
2011年４月
|
Creabilis チーフ・メディカル・オフィサー
|
|
2013年９月
|
スウォンジ大学医学部名誉教授（現任）
|
|
2015年６月
|
セント・ジョージズ病院医学部 トランスレーショナル医療 名誉教授（現任）
|
|
2017年２月
|
The Francis Crick Institute Scientific Translation チェアマン
|
|
|
Summit Therapeutics plc R&D プレジデント COO（現任）
|
|
2017年４月
|
英国医学アカデミー フェロー（現任）
|
|
2017年５月
|
Summit Therapeutics plc CMO（現任）
|
|
2018年６月
|
ネクセラファーマ取締役（現任）
|
|
(注)
3
|
－
|
|
取締役
|
－
|
永井 智亮
|
1957年
12月１日生
|
|
|
|
1981年４月
|
野村證券株式会社入社
|
|
1998年９月
|
ノムラ・インターナショナルPLC欧州アドミニストレーション業務部門長
|
|
2000年６月
|
野村證券株式会社法務部長
|
|
2006年４月
|
野村ホールディングス株式会社執行役コーポレート担当、
野村證券株式会社執行役法務担当
|
|
2010年４月
|
野村證券株式会社執行役常務 経営企画・法務・秘書担当
|
|
2011年４月
|
野村ホールディングス株式会社執行役員 チーフ・リーガル・オフィサー（CLO)、野村證券株式会社常務執行役員法務・秘書担当
|
|
2013年６月
|
株式会社証券保管振替機構社外取締役
|
|
|
株式会社日本証券クリアリング機構社外取締役
|
|
2014年４月
|
野村ホールディングス株式会社執行役員 コーポレート統括補佐・CLO、野村證券株式会社常務執行役員 企画管理統括補佐
|
|
2015年４月
|
同志社大学法学部教授（現任）
|
|
2019年３月
|
ネクセラファーマ取締役（現任）
|
|
(注)
3
|
－
|
|
計
|
1,136,400
|
(注)１．取締役遠山友寛、ジュリア・グレゴリー、加賀邦明、デビッド・ロブリン及び永井智亮は、社外取締役です。
２．ネクセラファーマの委員会体制は、以下のとおりです。
指名委員会 委員長 田村眞一、委員 加賀邦明、委員 デビッド・ロブリン
報酬委員会 委員長 ジュリア・グレゴリー、委員 田村眞一、委員 遠山友寛、委員 デビッド・ロブリン
監査委員会 委員長 遠山友寛、委員 加賀邦明、委員 永井智亮
３．2019年３月27日開催の定時株主総会における選任の時から2019年12月期に係る定時株主総会の終結の時まで。
(2) 執行役の状況
|
|
|
|
|
|
|
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
|
代表
執行役
会長兼社長
|
CEO
|
田村 眞一
|
(1)取締役の状況参照
|
同左
|
(注)
|
1,136,400
|
|
執行役副社長
|
チーフR&Dオフィサー
|
マルコム・
ウィアー
|
1958年
10月24日生
|
|
|
|
1997年９月
1999年１月
|
英国Imperial College London 生化学 客員教授
Glaxo Wellcome Inc. (現Glaxo Smithkline plc.)ヘッド・オブ・モレキュラー・サイエンス・ディビジョン
|
|
2000年６月
|
Inpharmatica Ltd.(現Galapagos NV) CEO
|
|
2004年９月
|
英国Biotechnology and Biological Sciences Research Council委員
|
|
2006年11月
|
Medical Research Council Technology
|
|
2007年７月
|
Heptares Therapeutics Ltd. ファウンダー 兼 CEO(現任)
|
|
2015年６月
|
ネクセラファーマ執行役副社長(現任)
|
|
2018年４月
|
Heptares Therapeutics Zurich AG チェアマン・アンド・ダイレクター(現任)
|
|
(注)
|
－
|
|
執行役副社長
|
CMO
|
ティム・
タスカー
|
1964年
10月１日生
|
|
|
|
1978年８月
|
英国ユニバーシティカレッジ病院、セント・メリーズ・ロンドン附属病院及びキングスカレッジ・ロンドン附属病院一般診療
|
|
1982年10月
|
Beecham Pharmaceuticals Pte Ltd 臨床薬理学者
|
|
1992年10月
|
SmithKline Beecham plc. ヴァイス・プレジデント、ヨーロッパ臨床薬理学
|
|
2002年１月
|
Glaxo SmithKline plc. ヴァイス・プレジデント、グローバル臨床ユニット
|
|
2005年７月
|
Evotec AG 臨床開発エグゼクティブ・ヴァイス・プレジデン兼 チーフ・メディカル・オフィサー（CMO）
|
|
2009年５月
|
PharmaBioQuintet Pty Limited ファウンダー 兼 ダイレクター
|
|
2014年１月
|
Heptares Therapeutics Ltd. CMO 兼 開発部門ヴァイス・プレジデント
|
|
2018年２月
|
ネクセラファーマ執行役副社長(現任)
|
|
(注)
|
－
|
|
執行役副社長
|
グループ・チーフ・コンプライアンス・オフィサー
|
吉住 和彦
|
1954年
２月19日生
|
|
|
|
1977年４月
|
日本電気株式会社 入社
|
|
2003年１月
|
同社法務部法務統括マネジャー
|
|
2007年12月
|
NECフィールディング株式会社 総務部長
|
|
2010年４月
|
同社執行役員 兼 総務法務部長
|
|
2015年４月
|
ネクセラファーマ管理部長
|
|
2016年７月
|
ネクセラファーマ管理部長 兼 チーフ・コンプライアンス室長
|
|
2018年４月
|
ネクセラファーマ執行役副社長(現任)
|
|
(注)
|
－
|
|
執行役副社長
|
CFO
|
クリス・
カーギル
|
1984年
１月３日生
|
|
|
|
2009年２月
|
KPMG 入社
|
|
2010年４月
|
J.P.Morgan Chase & CO. 入社
|
|
2017年９月
|
ネクセラファーマコーポレートコミュニケーション部長
|
|
2018年６月
|
ネクセラファーマ暫定CFO
|
|
|
Sosei R&D Ltd. ダイレクター(現任)
|
|
2018年11月
|
ネクセラファーマ執行役副社長 兼 CFO(現任)
|
|
2019年１月
|
Heptares Therapeutics Ltd. 取締役(現任)
|
|
(注)
|
－
|
|
執行役副社長
|
－
|
安井 忠良
|
1959年
11月29日生
|
|
|
|
1984年４月
|
雪印乳業株式会社 入社
|
|
1992年４月
|
日本たばこ産業株式会社 入社
|
|
2005年10月
|
ノバルティスファーマ株式会社 入社
|
|
2008年７月
|
株式会社アクティバスファーマ 入社
|
|
2010年３月
|
JCL Bioassay USA, Inc. 代表取締役社長
|
|
2013年１月
|
株式会社インテリム 入社
|
|
2014年８月
|
株式会社そーせい 開発本部長
|
|
|
株式会社アクティバスファーマ 代表取締役社長
|
|
2015年１月
|
JITSUBO株式会社 取締役 (2015年9月退任)
|
|
2017年１月
|
JITSUBO株式会社 社外取締役(現任)
|
|
2017年２月
|
株式会社そーせい 代表取締役社長(現任)
|
|
2019年３月
|
ネクセラファーマ執行役副社長(現任)
|
|
(注)
|
600
|
|
計
|
1,137,000
|
(注)2019年３月27日開催の定時株主総会の終結後最初に開催される取締役会終結の時から2019年12月期に係る定時株主総会の終結後最初に開催される取締役会の終結の時まで。
2018年3月31日決算時
5【役員の状況】
男性 8名 女性 1名 (役員のうち女性の比率11％)
(1)取締役の状況
|
|
|
|
|
|
|
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
|
取締役
|
取締役会
会長
|
田村 眞一
|
1949年
9月17日生
|
|
|
|
1978年 4月
|
藤沢薬品工業株式会社(現アステラス製薬株式会社)入社
|
|
1987年 2月
|
ジェネンテック・インク入社
|
|
1989年 7月
|
ジェネンテック株式会社 代表取締役社長
|
|
1990年 6月
|
ネクセラファーマ代表取締役社長CEO
|
|
2005年 6月
|
ネクセラファーマ取締役兼代表執行役社長CEO
|
|
2012年 3月
2016年 6月
|
Sosei R&D Ltd. マネジング・ダイレクター
ネクセラファーマ取締役会会長、代表執行役エグゼクティブ・チェアマン(現任)
|
|
(注)
3
|
284,100
|
|
取締役
|
－
|
ピーター・
ベインズ
|
1957年
7月26日生
|
|
|
|
1996年 3月
|
Smithkline Beecham plc.(現Glaxo Smithkline) ジェネラルマネジャー
|
|
2001年 1月
|
GlaxoSmithkline plc. シニア・ヴァイスプレジデント、インターナショナル コマーシャル ディベロップメント
|
|
2010年 1月
|
Syngene International Limited ノンエグゼクティブ・
ダイレクター
|
|
2010年 4月
|
Fermenta Biotech Limited ノンエグゼクティブ・
チェアマン(現任)
|
|
2010年 6月
|
ネクセラファーマ取締役(現任)
|
|
2013年12月
|
MiNA Therapeutics Limited ノンエグゼクティブ・
ダイレクター（現任）
|
|
2015年 2月
|
Heptares Therapeutics Ltd. 取締役
|
|
2015年 4月
|
Syngene International Limited エグゼクティブ・ダイレクター CEO
Mereo BioPharma Group plc ノンエグゼクティブ・ダイレクター（現任）
|
|
2016年 3月
2016年 4月
2016年 6月
2016年12月
2017年 3月
|
Syngene International Limited ノンエグゼクティブ・ダイレクター
ネクセラファーマ代表執行役COO
ネクセラファーマ代表執行役社長CEO(現任)
Sosei R&D Ltd. マネージング・ダイレクター（現任）
そーせいコーポレートベンチャーキャピタル株式会社
代表取締役社長（現任）
|
|
(注)
3
|
6,500
|
|
取締役
|
－
|
遠山 友寛
|
1950年
2月21日生
|
|
|
|
1978年 4月
|
最高裁判所司法研修所入所
|
|
1980年 4月
|
第一東京弁護士会登録
西村眞田法律事務所勤務
|
|
1984年 5月
|
米国メーソン・アンド・スローン法律事務所勤務
|
|
1985年 2月
|
米国ポーラック・ブルーム・アンド・デコム法律事務所勤務
|
|
1985年 6月
|
米国プライヤー・キャッシュマン・シャーマン・アンド・フリン法律事務所勤務
|
|
1985年 8月
|
西村眞田法律事務所にパートナーとして復帰
|
|
1990年10月
|
ＴＭＩ総合法律事務所開設、パートナー(現任)
|
|
1999年11月
|
株式会社日本色材工業研究所社外監査役
|
|
2010年 6月
2011年 6月
2016年 5月
同年 同月
2016年 6月
|
エイベックス・グループ・ホールディングス株式会社
社外取締役
ネクセラファーマ取締役(現任)
株式会社日本色材工業研究所社外取締役監査等委員（現任）
トラスト・キャピタル株式会社社外取締役（現任）
株式会社ＷＯＷＯＷ社外監査役(現任)
|
|
(注)
3
|
－
|
|
取締役
|
－
|
ジュリア・
グレゴリー
|
1952年
9月7日生
|
|
|
|
1980年 9月
|
Dillon,Read & Co.(現UBS AG) シニア・ヴァイス・プレジデント（1990年12月退任）
|
|
2000年 2月
|
Lexicon Pharmaceuticals,Inc. エグゼクティヴ・ヴァイス・プレジデントCFO
|
|
2009年 6月
|
Five Prime Therapuetics,Inc. 取締役社長CEO
|
|
2012年 7月
|
ContraFect Corporation エグゼクティヴ・ヴァイス・プレジデントCFO
|
|
2013年11月
|
ContraFect Corporation 取締役社長CEO
|
|
2016年 4月
|
Isometry Advisors,Inc. 会長CEO（現任）
|
|
2017年 2月
|
Iconic Therapeutics,Inc. 取締役（現任）
|
|
2017年 6月
|
ネクセラファーマ取締役(現任)
|
|
2017年 8月
|
Biohaven Pharmaceutical Holding Company Ltd. 取締役（現任）
|
|
(注)
3
|
－
|
|
|
|
|
|
|
|
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
|
取締役
|
－
|
加賀 邦明
|
1951年
9月1日生
|
|
|
|
1975年 4月
|
三菱化成工業株式会社入社（三菱化学株式会社に社名変更）
|
|
2004年 6月
|
三菱化学株式会社 理事 ヘルスケア企画室長
|
|
2005年10月
|
株式会社三菱ケミカルホールディングス 理事 ヘルスケア戦略室長
|
|
2006年 6月
|
同社 執行役員 ヘルスケア戦略室長
三菱化学株式会社 執行役員 ヘルスケア部門長 兼 ヘルスケア部門ヘルスケア企画室長
|
|
2009年 6月
|
田辺三菱製薬株式会社 取締役
|
|
2010年 6月
|
同社 代表取締役 常務執行役員 国際事業部長
|
|
2012年 4月
|
同社 代表取締役 専務執行役員 研究本部長 兼 国際事業部長
|
|
2014年 4月
|
株式会社生命科学インスティテュート 代表取締役社長
田辺三菱製薬株式会社 取締役
株式会社地球快適化インスティテュート 取締役
|
|
2015年 2月
|
株式会社地球快適化インスティテュート 代表取締役社長
|
|
2018年 4月
|
三菱ケミカル株式会社 顧問（現任）
|
|
2018年 6月
|
ネクセラファーマ取締役（現任）
|
|
(注)
3
|
－
|
|
取締役
|
－
|
デビッド・
ロブリン
|
1966年
9月25日生
|
|
|
|
1991年 4月
|
英国セント・ジョージズ病院及びセント・バーソロミュー病院 臨床診療
|
|
1995年 9月
|
Pfizer Inc.グローバルR&D アソシエイト・ダイレクター、プロジェクト臨床医
|
|
1997年 4月
|
Bayer Pharma AG 抗感染症治療分野ヘッド
|
|
1999年 6月
|
Pfizer Inc. グローバルR&D エグゼクティブ・ダイレクター、GI&GU 治療分野ヘッド
|
|
2007年 6月
|
同社 呼吸療法分野 ワールドワイド・クリニカル・ヘッド
|
|
2008年12月
|
同社 シニア・ヴァイス・プレジデント、ヘッド・オブ・リサーチ、サイト・ヘッド、チーフ・メディカル・オフィサー、ヨーロッパ R&D
|
|
2011年 4月
|
Creabilis チーフ・メディカル・オフィサー
|
|
2013年 9月
|
スウォンジ大学医学部名誉教授（現任）
|
|
2014年 2月
|
The Francis Crick Institute COO, Scientific Translation ダイレクター
|
|
2014年 6月
|
RCP Pharma LLP 共同創業者 ノンエグゼクティブ・チェアマン（現任）
|
|
2015年 6月
|
セント・ジョージズ病院医学部 トランスレーショナル医療 名誉教授（現任）
|
|
2017年 2月
|
The Francis Crick Institute Scientific Translation チェアマン
Summit Therapeutics R&D プレジデント（現任）
|
|
2017年 4月
|
英国医学アカデミー フェロー（現任）
|
|
2018年 6月
|
ネクセラファーマ取締役（現任）
|
|
(注)
3
|
－
|
|
計
|
290,600
|
(注)1．取締役遠山友寛、ジュリア・グレゴリー、加賀邦明及びデビッド・ロブリンは、社外取締役です。
2．ネクセラファーマの委員会体制は、以下のとおりです。
指名委員会 委員長 田村眞一、委員 加賀邦明、委員 デビッド・ロブリン
報酬委員会 委員長 ジュリア・グレゴリー、委員 遠山友寛、委員 デビッド・ロブリン
監査委員会 委員長 遠山友寛、委員 ジュリア・グレゴリー、委員 加賀邦明
3．2018年6月22日開催の定時株主総会における選任の時から2018年12月期に係る定時株主総会の終結の時まで。
(2)執行役の状況
|
|
|
|
|
|
|
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
|
代表
執行役
|
エグゼクティブ・チェアマン
|
田村 眞一
|
(1)取締役の状況参照
|
同左
|
(注)
|
284,100
|
|
代表
執行役社長
|
CEO
|
ピーター・
ベインズ
|
(1)取締役の状況参照
|
同左
|
(注)
|
6,500
|
|
執行役副社長
|
チーフR&Dオフィサー
|
マルコム・
ウィアー
|
1958年
10月24日生
|
|
|
|
1997年 9月
1999年 1月
|
英国Imperial College London 生化学 客員教授
Glaxo Wellcome Inc. (現Glaxo Smithkline plc.)ヘッド・オブ・モレキュラー・サイエンス・ディビジョン
|
|
2000年 6月
|
Inpharmatica Ltd.(現Galapagos NV) CEO
|
|
2004年 9月
|
英国Biotechnology and Biological Sciences Research Council委員
|
|
2006年11月
|
Medical Research Council Technology
|
|
2007年 7月
|
Heptares Therapeutics Ltd. ファウンダー 兼 CEO(現任)
|
|
2015年 6月
|
ネクセラファーマ執行役副社長(現任)
|
|
(注)
|
－
|
|
執行役副社長
|
CMO
|
ティム・
タスカー
|
1964年
10月1日生
|
|
|
|
1978年 8月
|
英国ユニバーシティカレッジ病院、セント・メリーズ・ロンドン附属病院及びキングスカレッジ・ロンドン附属病院一般診療
|
|
1982年10月
|
Beecham Pharmaceuticals Pte Ltd 臨床薬理学者
|
|
1992年10月
|
SmithKline Beecham plc. ヴァイス・プレジデント、ヨーロッパ臨床薬理学
|
|
2002年 1月
|
Glaxo SmithKline plc. ヴァイス・プレジデント、グローバル臨床ユニット
|
|
2005年 7月
|
Evotec AG 臨床開発エグゼクティブ・ヴァイス・プレジデン兼 チーフ・メディカル・オフィサー（CMO）
|
|
2009年 5月
|
PharmaBioQuintet Pty Limited ファウンダー 兼 ダイレクター
|
|
2014年 1月
|
2014年 Heptares Therapeutics Ltd. CMO 兼 開発部門ヴァイス・プレジデント
|
|
2018年 2月
|
ネクセラファーマ執行役副社長(現任)
|
|
(注)
|
－
|
|
執行役副社長
|
管理部長兼
グループ・チーフ・コンプライアンス・オフィサー
|
吉住 和彦
|
1954年
2月19日生
|
|
|
|
1977年 4月
|
日本電気株式会社 入社
|
|
2003年 1月
|
同社法務部法務統括マネジャー
|
|
2007年12月
|
NECフィールディング株式会社 総務部長
|
|
2010年 4月
|
同社執行役員 兼 総務法務部長
|
|
2015年 4月
|
ネクセラファーマ管理部長
|
|
2016年 7月
|
ネクセラファーマ管理部長 兼 チーフ・コンプライアンス室長
|
|
2018年 4月
|
ネクセラファーマ執行役副社長(現任)
|
|
(注)
|
－
|
|
計
|
290,600
|
(注)2018年6月22日開催の定時株主総会の終結後最初に開催される取締役会終結の時から2018年12月期に係る定時株主総会の終結後最初に開催される取締役会の終結の時まで。
2017年3月31日決算時
5【役員の状況】
男性 6名 女性 2名 (役員のうち女性の比率25％)
(1)取締役の状況
|
|
|
|
|
|
|
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
|
取締役
|
取締役会
会長
|
田村 眞一
|
1949年
9月17日生
|
|
|
|
1978年 4月
|
藤沢薬品工業株式会社(現アステラス製薬株式会社)入社
|
|
1987年 2月
|
ジェネンテック・インク入社
|
|
1989年 7月
|
ジェネンテック株式会社 代表取締役社長
|
|
1990年 6月
|
ネクセラファーマ代表取締役社長CEO
|
|
2005年 6月
|
ネクセラファーマ取締役兼代表執行役社長CEO
|
|
2012年 3月
2016年 6月
|
Sosei R&D Ltd. マネジング・ダイレクター
ネクセラファーマ取締役会会長、代表執行役エグゼクティブ・チェアマン(現任)
|
|
(注)
3
|
251,100
|
|
取締役
|
－
|
ピーター・
ベインズ
|
1957年
7月26日生
|
|
|
|
1996年 3月
|
Smithkline Beecham plc.(現Glaxo Smithkline) ジェネラルマネジャー
|
|
2001年 1月
|
GlaxoSmithkline plc. シニア・ヴァイスプレジデント、インターナショナル コマーシャル ディベロップメント
|
|
2010年 1月
|
Syngene International Limited ノンエグゼクティブ・
ダイレクター
|
|
2010年 4月
|
Fermenta Biotech Limited ノンエグゼクティブ・
チェアマン(現任)
|
|
2010年 6月
|
ネクセラファーマ取締役(現任)
|
|
2013年12月
|
MiNA Therapeutics Limited ノンエグゼクティブ・
ダイレクター（現任）
|
|
2015年 2月
|
Heptares Therapeutics Ltd. 取締役
|
|
2015年 4月
|
Syngene International Limited エグゼクティブ・ダイレクター CEO
|
|
2016年 3月
2016年 4月
2016年 6月
2016年12月
2017年 3月
|
Syngene International Limited ノンエグゼクティブ・ダイレクター
ネクセラファーマ代表執行役COO
ネクセラファーマ代表執行役社長CEO(現任)
Sosei R&D Ltd. マネージング・ダイレクター（現任）
そーせいコーポレートベンチャーキャピタル株式会社
代表取締役社長（現任）
|
|
(注)
3
|
6,500
|
|
取締役
|
－
|
デクラン・
ドゥーガン
|
1952年
3月22日生
|
|
|
|
1978年 2月
|
Duphar BV. 入社
|
|
1982年 2月
|
Pfizer Inc. 入社
|
|
2005年 2月
|
同社ヘッド・オブ・ワールドワイド・ディベロップメント
|
|
2005年10月
|
北里大学客員教授(現任)
|
|
2007年 6月
|
ネクセラファーマ取締役(現任)
|
|
2009年11月
|
Amarin Corporation plc Interim CEO
|
|
2010年 9月
|
同社チーフ・メディカル・オフィサー
|
|
2013年 6月
|
Portage BioTech Inc 取締役CEO(現任)
|
|
同年 同月
|
Biohaven Pharmaceutical Holding Company Limited
チェアマン・アンド・ダイレクター(現任)
|
|
2015年 2月
|
Heptares Therapeutics Ltd. 取締役
|
|
(注)
3
|
15,000
|
|
取締役
|
－
|
遠山 友寛
|
1950年
2月21日生
|
|
|
|
1978年 4月
|
最高裁判所司法研修所入所
|
|
1980年 4月
|
第一東京弁護士会登録
西村眞田法律事務所勤務
|
|
1984年 5月
|
米国メーソン・アンド・スローン法律事務所勤務
|
|
1985年 2月
|
米国ポーラック・ブルーム・アンド・デコム法律事務所勤務
|
|
1985年 6月
|
米国プライヤー・キャッシュマン・シャーマン・アンド・フリン法律事務所勤務
|
|
1985年 8月
|
西村眞田法律事務所にパートナーとして復帰
|
|
1990年10月
|
ＴＭＩ総合法律事務所開設、パートナー(現任)
|
|
1999年11月
|
株式会社日本色材工業研究所社外監査役
|
|
2010年 6月
2011年 6月
2016年 5月
同年 同月
2016年 6月
|
エイベックス・グループ・ホールディングス株式会社
社外取締役
ネクセラファーマ取締役(現任)
株式会社日本色材工業研究所社外取締役監査等委員（現任）
トラスト・キャピタル株式会社社外取締役（現任）
株式会社ＷＯＷＯＷ社外監査役(現任)
|
|
(注)
3
|
－
|
|
|
|
|
|
|
|
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
|
取締役
|
－
|
ジュリア・
グレゴリー
|
1952年
9月7日生
|
|
|
|
1980年 9月
|
Dillon,Read & Co.(現UBS AG) シニア・ヴァイス・プレジデント（1990年12月退任）
|
|
2000年 2月
|
Lexicon Pharmaceuticals,Inc. エグゼクティヴ・ヴァイス・プレジデントCFO
|
|
2009年 6月
|
Five Prime Therapuetics,Inc. 取締役社長CEO
|
|
2012年 7月
|
ContraFect Corporation エグゼクティヴ・ヴァイス・プレジデントCFO
|
|
2013年11月
|
ContraFect Corporation 取締役社長CEO
|
|
2016年 4月
|
Isometry Advisors,Inc. 会長CEO（現任）
|
|
2017年 6月
|
ネクセラファーマ取締役(現任)
|
|
(注)
3
|
－
|
|
計
|
272,600
|
(注) 1．取締役デクラン・ドゥーガン、遠山友寛及びジュリア・グレゴリーは、社外取締役です。
2．ネクセラファーマの委員会体制は、以下のとおりです。
指名委員会 委員長 田村眞一、委員 デクラン・ドゥーガン、委員 ジュリア・グレゴリー
報酬委員会 委員長 デクラン・ドゥーガン、委員 田村眞一、委員 遠山友寛
監査委員会 委員長 遠山友寛、委員 デクラン・ドゥーガン、委員 ジュリア・グレゴリー
3．2017年6月22日開催の定時株主総会の終結のときから1年間
(2)執行役の状況
|
|
|
|
|
|
|
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
|
代表
執行役
|
エグゼクティブ・チェアマン
|
田村 眞一
|
(1)取締役の状況参照
|
同左
|
(注)
|
251,100
|
|
代表
執行役社長
|
CEO
|
ピーター・
ベインズ
|
(1)取締役の状況参照
|
同左
|
(注)
|
6,500
|
|
執行役副社長
|
CFO
|
アンドリュー・
オークリー
|
1962年
4月23日生
|
|
|
|
2003年 1月
|
Actelion Pharmaceuticals Ltdエグゼクティブ・バイス・プレジデント、チーフ・フィナンシャル・オフィサー
|
|
2014年 3月
|
Novimmune SAチーフ・フィナンシャル・オフィサー
|
|
2015年 1月
|
Vectura Group plc取締役チーフ・フィナンシャル・オフィサー
|
|
2017年 2月
|
Sosei R&D Ltd. ダイレクター（現任）
|
|
2017年 2月
2017年 6月
|
ネクセラファーマCFO
ネクセラファーマ執行役副社長CFO(現任）
|
|
(注)
|
－
|
|
執行役副社長
|
チーフR&Dオフィサー
|
マルコム・
ウィアー
|
1958年
10月24日生
|
|
|
|
1997年 9月
1999年 1月
|
英国Imperial College London 生化学 客員教授
Glaxo Wellcome Inc. (現Glaxo Smithkline plc.)ヘッド・オブ・モレキュラー・サイエンス・ディビジョン
|
|
2000年 6月
|
Inpharmatica Ltd.(現Galapagos NV) CEO
|
|
2004年 9月
|
英国Biotechnology and Biological Sciences Research Council委員
|
|
2006年11月
|
Medical Research Council Technology
|
|
2007年 7月
|
Heptares Therapeutics Ltd. ファウンダー 兼 CEO(現任)
|
|
2015年 6月
|
ネクセラファーマ執行役副社長(現任)
|
|
(注)
|
－
|
|
執行役副社長
|
CSO
|
フィオナ・
マーシャル
|
1964年
10月1日生
|
|
|
|
1990年 9月
|
Glaxo Wellcome Inc.(現Glaxo Smithkline plc.)ヘッド・オブ・モレキュラー・ファーマコロジー・ディビジョン
|
|
2000年 3月
|
Millenium Pharmaceuticals Inc.(現武田薬品工業株式会社)ヘッド・オブ・ディスカバリー・バイオロジー・ヨーロッパ
|
|
2002年 9月
|
英国University of Cambridge 薬理学 客員講師
|
|
2007年 7月
2015年 6月
|
Heptares Therapeutics Ltd. ファウンダー 兼 CSO(現任)
ネクセラファーマ執行役副社長(現任)
|
|
(注)
|
－
|
|
計
|
257,600
|
(注)2017年6月22日開催の定時株主総会終結後最初に開催された取締役会の終結のときから1年間
2016年12月31日決算時
２【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動は、次のとおりであります。
(1)退任役員
|
|
|
|
|
役名
|
職名
|
氏名
|
退任年月日
|
|
執行役
|
副社長CFO
|
虎見 英俊
|
2016年12月2日
|
(2)異動後の役員の男女別人数及び女性比率
男性 6名 女性 1名 (役員のうちの女性比率14.3％)
2016年3月31日決算時
５【役員の状況】
男性 7名 女性 1名 （役員のうち女性の比率12.5％）
（1）取締役の状況
|
|
|
|
|
|
|
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数（株）
|
|
取締役
|
取締役会
会長
|
田村 眞一
|
1949年
9月17日生
|
|
|
|
1978年 4月
|
藤沢薬品工業株式会社(現アステラス製薬株式会社)入社
|
|
1987年 2月
|
ジェネンテック・インク入社
|
|
1989年 7月
|
ジェネンテック株式会社 代表取締役社長
|
|
1990年 6月
|
ネクセラファーマ代表取締役社長CEO
|
|
2005年 6月
|
同取締役兼代表執行役社長CEO
|
|
2012年 3月
2016年 6月
|
Sosei R&D Ltd. マネージング・ダイレクター（現任）
ネクセラファーマ代表執行役エグゼクティブ・チェアマン（現任）
|
|
(注)
3
|
251,100
|
|
取締役
|
ー
|
ピーター・
ベインズ
Peter Bains
|
1957年
7月26日生
|
|
|
|
1996年 3月
|
Smithkline Beecham plc.（現Glaxo Smithkline) ジェネラルマネジャー
|
|
2001年 1月
|
GlaxoSmithkline plc. シニアヴァイスプレジデント、インターナショナル コマーシャル ディベロップメント
|
|
2010年 1月
|
Syngene International Limited ノンエグゼクティブ・
ダイレクター（現任）
|
|
2010年 4月
|
Fermenta Biotech Limited ノンエグゼクティブ・
チェアマン（現任）
|
|
2010年 6月
|
ネクセラファーマ取締役（現任）
|
|
2015年 2月
|
Heptares Therapeutics Ltd. 取締役（現任）
|
|
2015年 4月
|
Syngene International Limited エグゼクティブ・ダイレクター CEO
|
|
2016年 3月
2016年 4月
2016年 6月
|
Syngene International Limited ノンエグゼクティブ・ダイレクター（現任）
ネクセラファーマ代表執行COO
代表執行役社長CEO（現任）
|
|
(注)
3
|
－
|
|
取締役
|
ー
|
藤井 卓也
|
1945年
7月5日生
|
|
|
|
1968年 4月
|
日本銀行入行
|
|
1974年 6月
|
米国ペンシルバニア大学ワートンスクール修業（ＭＢＡ取得)
|
|
1998年12月
|
日本債券信用銀行頭取
|
|
2001年 3月
|
マーシュ・アンド・マクレナン・カンパニーズ日本代表
|
|
2005年 1月
|
エフビジネス・ブレイン代表
|
|
2005年 6月
|
ネクセラファーマ取締役（現任）
|
|
2005年10月
|
プロモントリー・フィナンシャルグループ・グローバルサービス・ジャパンLLC 代表取締役社長
|
|
2016年 1月
|
同社会長（現任）
|
|
(注)
3
|
3,600
|
|
取締役
|
ー
|
デクラン・
ドゥーガン
Declan
Doogan
|
1952年
3月22日生
|
|
|
|
1978年 2月
|
DupharBV. 入社
|
|
1982年 2月
|
Pfizer Inc. 入社
|
|
2005年 2月
|
同ヘッド・オブ・ワールドワイド・ディベロップメント
|
|
2005年10月
|
北里大学客員教授（現任）
|
|
2007年 6月
|
ネクセラファーマ取締役（現任）
|
|
2009年11月
|
Amarin Corporation plc Interim CEO
|
|
2010年 9月
|
同チーフ・メディカル・オフィサー（現任）
|
|
2013年 2月
|
Portage BioTech Inc 取締役CEO（現任）
|
|
同年 同月
|
Biohaven Pharmaceutical Holding Company Limited
チェアマン・アンド・ダイレクター（現任）
|
|
2015年 2月
|
Heptares Therapeutics Ltd. 取締役（現任）
|
|
(注)
3
|
－
|
|
|
|
|
|
|
|
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数（株）
|
|
取締役
|
ー
|
遠山 友寛
|
1950年
2月21日生
|
|
|
|
1978年 4月
|
最高裁判所司法研修所入所
|
|
1980年 4月
|
第一東京弁護士会登録
西村眞田法律事務所勤務
|
|
1984年 5月
|
米国メーソン・アンド・スローン法律事務所勤務
|
|
1985年 2月
|
米国ポーラック・ブルーム・アンド・デコム法律事務所勤務
|
|
1985年 6月
|
米国プライヤー・キャッシュマン・シャーマン・アンド・フリン法律事務所勤務
|
|
1985年 8月
|
西村眞田法律事務所にパートナーとして復帰
|
|
1990年10月
|
ＴＭＩ総合法律事務所開設、パートナー（現任）
|
|
1999年11月
|
株式会社日本色材工業研究所社外監査役（現任）
|
|
2011年 6月
2016年 6月
|
ネクセラファーマ取締役（現任）
株式会社ＷＯＷＯＷ社外監査役（現任）
|
|
(注)
3
|
－
|
|
計
|
254,700
|
（注）1．取締役藤井卓也、デクラン・ドゥーガン及び遠山友寛は、社外取締役です。
2．ネクセラファーマの委員会体制は、以下のとおりです。
指名委員会 委員長 藤井卓也、委員 田村眞一、委員 デクラン・ドゥーガン
報酬委員会 委員長 デクラン・ドゥーガン、委員 田村眞一、委員 遠山友寛
監査委員会 委員長 遠山友寛、委員 藤井卓也、委員 デクラン・ドゥーガン
3．2016年6月24日開催の定時株主総会の終結のときから1年間
（2）執行役の状況
|
|
|
|
|
|
|
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数（株）
|
|
代表
執行役
|
エグゼクティブ・チェアマン
|
田村 眞一
|
(1）取締役の状況参照
|
同左
|
(注)
|
251,100
|
|
代表
執行役社長
|
CEO
|
ピーター・ベインズ
|
(1）取締役の状況参照
|
同左
|
(注)
|
－
|
|
執行役副社長
|
CFO
|
虎見 英俊
|
1967年
5月31日生
|
|
|
|
1990年 6月
|
デロイトトウシュトーマツ（米国）
|
|
1992年 8月
|
三井信託銀行株式会社(現三井住友信託銀行株式会社）ロスアンゼルス支店
|
|
2002年 7月
|
ハネウエルジャパン株式会社
|
|
2009年 7月
|
ネクセラファーマ執行役副社長 （現任）
|
|
2012年 5月
|
Sosei R&D Ltd. 取締役 （現任）
|
|
2013年 5月
|
そーせいコーポレートベンチャーキャピタル株式会社 代表取締役 （現任）
|
|
2015年 6月
|
株式会社そーせい 代表取締役 （現任）
|
|
(注)
|
5,900
|
|
執行役副社長
|
チーフR&Dオフィサー
|
マルコム・ウィアー
|
1958年
10月24日生
|
|
|
|
1997年 9月
1999年 1月
|
英国Imperial College London 生化学 客員教授
Glaxo Wellcome Inc. （現Glaxo Smithkline plc.）ヘッド・オブ・モレキュラー・サイエンス・ディビジョン
|
|
2000年 6月
|
Inpharmatica Ltd.（現Galapagos NV） CEO
|
|
2004年 9月
|
英国Biotechnology and Biological Sciences Research Council委員
|
|
2006年11月
|
Medical Research Council Technology
|
|
2007年 7月
|
Heptares Therapeutics Ltd. ファウンダー 兼 CEO（現任）
|
|
2015年 6月
|
ネクセラファーマ執行役副社長（現任）
|
|
(注)
|
－
|
|
執行役副社長
|
CSO
|
フィオナ・マーシャル
|
1964年
10月1日生
|
|
|
|
1990年 9月
|
Glaxo Wellcome Inc.(現Glaxo Smithkline plc.)ヘッド・オブ・モレキュラー・ファーマコロジー・ディビジョン
|
|
2000年 3月
|
Millenium Pharmaceuticals Inc.(現武田薬品工業株式会社)ヘッド・オブ・ディスカバリー・バイオロジー・ヨーロッパ
|
|
2002年 9月
|
英国University of Cambridge 薬理学 客員講師
|
|
2007年 7月
2015年 6月
|
Heptares Therapeutics Ltd. ファウンダー 兼 CSO（現任）
ネクセラファーマ執行役副社長（現任）
|
|
(注)
|
－
|
|
計
|
257,000
|
（注）2016年6月24日開催の定時株主総会終結後最初に開催された取締役会の終結のときから1年間
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