ヘリオス(4593)の株価チャート ヘリオス(4593)の業績 親会社と関係会社
該当事項はありません。
該当事項はありません。
該当事項はありません。
① 役員一覧
男性 6名 女性 1名 （役員のうち女性の比率 14.3％）
ａ．取締役の状況
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
|
取締役 |
鍵本 忠尚 |
1976年12月１日生 |
2003年５月 九州大学病院入職 2004年５月 国家公務員共済組合連合会 浜の町病院入職 2005年１月 九州大学病院入職 2005年４月 アキュメンバイオファーマ㈱（現 アキュメン㈱）設立 代表取締役社長（現任） 2011年２月 ヘリオス設立 2012年２月 ヘリオス代表取締役社長 2014年２月 ㈱サイレジェン代表取締役社長（現任） 2018年３月 ヘリオス取締役兼代表執行役社長CEO（現任） 2018年６月 Athersys, Inc. 取締役 2021年６月 株式会社Power X 取締役会長（現任） |
（注）３ |
28,730,300 |
|
取締役 |
樫井 正剛 |
1953年８月12日生 |
1978年４月 藤沢薬品工業㈱（現 アステラス製薬㈱）入社 2006年４月 アステラス製薬㈱ 法務部長 2007年６月 同社 執行役員法務部長 2009年４月 同社執行役員Astellas US, Inc.及びAstellas Pharma Inc. President & CEO 2011年６月 同社 常勤監査役 2014年７月 ノバルティスファーマ㈱執行役員インテグリティ＆コンプライアンス本部長 2014年10月 ノバルティス㈱インテグリティ＆コンプライアンス カントリーヘッド 兼ノバルティスファーマ㈱執行役員インテグリティ＆コンプライアンス本部長 2017年３月 ヘリオス常勤社外監査役 2017年６月 ㈱サイレジェン監査役（現任） 2018年３月 ヘリオス社外取締役（現任） 2021年10月 Lakewood Advisors LLC 社アドバイザー（現任） |
（注）３ |
200 |
|
取締役 |
リチャード・ キンケイド |
1976年11月19日生 |
2000年６月 ゴールドマン・サックス証券㈱入社 2003年１月 Speedwell Advisors, Ltd. CFO 2004年８月 Nezu Asia Capital Management Limited 社長兼COO 2011年１月 Nezu Asia Capital Management (Singapore)Pte.Ltd. CEO兼COO 2017年８月 Nezu Asia Capital Limited 社長兼COO 2018年３月 ヘリオス社外取締役 2019年７月 ヘリオス取締役兼執行役CFO（現任） 2019年10月 Healios NA, Inc. 取締役 2020年８月 Healios NA, Inc. 社長（現任） 2021年１月 Saisei Ventures LLC Board of Managers（現任） |
（注）３ |
187,500 |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
|
取締役 |
余語 裕子 |
1957年４月23日生 |
1982年４月 モルガン銀行（現 JP Morgan）東京支店 1996年１月 スコットランド開発庁 企業誘致局日本オフィス カントリー・マネージャー 2002年６月 トロント・ドミニオン証券 東京支店 バイスプレジデント・管理本部部長・内部管理部門統括責任者 2005年11月 エービーエヌ・アムロ証券 東京支店 人事部長 2008年９月 フィデリティ投信㈱ 人事部長 2008年９月 フィデリティ・ホールディング会社 代表執行役 2016年６月 フィデリティ投信㈱ 執行役員人事部長 2019年６月 イオンフィナンシャルサービス㈱ 社外監査役（現任） 2022年３月 ヘリオス社外取締役（現任） |
（注）３ |
－ |
|
取締役 |
グレン・ ゴームリー |
1954年１月16日生 |
1988年６月 MERCK & CO入社 1997年９月 MERCK & CO Vice President, Clinical Development 2000年５月 アストラゼネカ CMO 2006年５月 ノバルティスファーマ Senior Vice President and Head, Global Clinical Development and Medical Affairs 2008年６月 Gemin X Biotechnologies Inc.President and CEO 2009年４月 Daiichi Sankyo, Inc. (US) Chief Science Officer, Global Head, Development and President 2012年４月 第一三共㈱ Global Head, Research and Development and Senior Executive Officer 2013年８月 Daiichi Sankyo, Inc. (US) Chairman and President 2019年４月 同社 Executive Chairman 2022年３月 ヘリオス社外取締役（現任） |
（注）３ |
－ |
|
計 |
28,918,000 |
||||
（注）１．取締役樫井正剛、余語裕子及びグレン・ゴームリーは社外取締役であります。
２．ヘリオスの委員会体制については以下のとおりです。
指名委員会：委員長 鍵本忠尚、委員 樫井正剛、委員 余語裕子
監査委員会：委員長 樫井正剛、委員 余語裕子、委員 グレン・ゴームリー
報酬委員会：委員長 樫井正剛、委員 鍵本忠尚、委員 余語裕子、委員 グレン・ゴームリー
３．任期は、2024年３月27日開催の定時株主総会終結の時から１年以内に終了する事業年度に関する定時株主総会の終結の時までであります。
ｂ．執行役の状況
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
|
代表執行役 社長 CEO |
鍵本 忠尚 |
1976年12月１日生 |
（１）取締役の状況参照 |
（注） |
28,730,300 |
|
執行役 開発領域・人事総務領域管掌 副社長 CMO（Chief Medical Officer） |
澤田 昌典 |
1981年７月24日生 |
2006年４月 久留米大学病院入職 2008年４月 久留米大学内科部門入職 2012年４月 ヘリオス入社 2013年12月 ヘリオス取締役 研究生産領域管掌 2015年３月 ヘリオス常務取締役 事業開発領域管掌 2016年３月 ヘリオス専務取締役 事業開発領域管掌 2016年６月 ㈱サイレジェン 取締役 （現任） 2017年３月 ヘリオス専務取締役 2018年３月 ヘリオス執行役CMO 2019年３月 ヘリオス執行役CMO 管理領域管掌 2019年７月 ヘリオス執行役副社長CMO 2023年１月 ヘリオス執行役副社長CMO 開発領域・人事総務領域管掌（現任） |
（注） |
110,700 |
|
執行役 研究領域・生産領域管掌 神戸研究所長 CSO（Chief Scientific Officer） |
田村 康一 |
1956年11月21日生 |
1981年４月 藤沢薬品工業㈱（現 アステラス製薬㈱）入社 2003年10月 藤沢薬品工業㈱移植免疫部長 2005年４月 アステラス製薬㈱研究本部研究推進部担当部長（免疫領域専任） 2005年10月 アステラス・リサーチ・インスティチュート（アメリカ）シニアバイスプレジデント兼研究所長 2014年１月 マルホ㈱入社 シニアリサーチアドバイザー 2014年10月 ヘリオス入社 執行役員 研究部長 2015年３月 ヘリオス取締役 研究・生産領域管掌 2018年３月 ヘリオス執行役 研究・生産領域管掌 2019年７月 ヘリオス執行役 研究領域管掌 神戸研究所長 2020年５月 ヘリオス執行役 研究領域・生産領域管掌 神戸研究所長 2022年２月 ヘリオス執行役 研究領域管掌 神戸研究所長 2023年１月 ヘリオス執行役CSO 研究領域・生産領域管掌 神戸研究所所長（現任） |
（注） |
61,800 |
|
執行役 CFO（Chief Financial Officer） |
リチャード・ キンケイド |
1976年11月19日生 |
（１）取締役の状況参照 |
（注） |
187,500 |
|
計 |
29,090,300 |
||||
（注）任期は、2024年３月27日開催の定時株主総会終結後、最初に開催された取締役会終結の時から１年間であります。
② 社外役員の状況
ヘリオスは、社外取締役３名の体制であります。各社外取締役とヘリオスとの間に特別な利害関係はありません。
社外取締役は、経営監視機能の強化のため、ヘリオスにおいて重要な役割を果たしております。社外取締役は、議決権を有する取締役会の一員として、審議及び決議に参加することで、取締役会としての監視機能の向上に努めております。また、社外取締役の取締役会での発言は、経営の透明性、客観性及び適正性の確保に貢献しております。
ヘリオスでは、社外取締役を選任するための独立性に関する具体的な基準は定めておりませんが、東京証券取引所が定める独立役員の独立性に関する判断基準等を勘案したうえで、コーポレート・ガバナンスの充実及び向上に資する者を選任することとしております。
社外取締役の樫井正剛は、会社経営全般に関して豊富な経験を有しており、ヘリオスの経営監視機能の強化とともにコンプライアンスの強化に努めております。なお、樫井正剛はヘリオスの株式200株及び新株予約権37個を保有しておりますが、その他、人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。
社外取締役の余語裕子は、外資金融機関でマネジメントメンバーとしてグローバルな視点からの経営の経験を有しており、特に企業文化、組織・人材開発についての専門的見識をもって意見・提案をいただくことで、ヘリオスのコーポレート・ガバナンス強化に尽力いただいております。
社外取締役のグレン・ゴームリーは、医師としての経験や、長年にわたる日本および海外の製薬業界での研究開発や経営の責任者としての豊富な経験を有し、がん疾患をはじめとする多くの疾患領域での治療薬開発の成功の経験、科学的知見、人的ネットワークを活かして独立した立場でグローバル経営全般に助言をいただくことでヘリオスの経営体制強化に貢献いただいております。
③ 社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査委員会監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役である樫井正剛、余語裕子及びグレン・ゴームリーの３名が監査委員会に所属しており、監査委員会を通じて、取締役、内部監査委員会その他の従業員等と意思疎通を図り監査環境の整備に努めております。また、適宜会計監査人より報告を受けその監査の相当性を監視・検証しております。
監査委員会と内部監査委員会は、内部監査について共同検証を行っております。
また、監査委員会は、会計監査人より、監査計画及び方法並びにその結果について報告を受け、さらに、四半期レビューに伴う確認作業等においては、四半期ごとのミーティングを実施しております。会計監査人のみならず、内部監査委員会を含めた３者の情報共有と円滑な連携を図っています。
該当事項はありません。
該当事項はありません。
該当事項はありません。
① 役員一覧
男性 7名 女性 1名 （役員のうち女性の比率 12.5％）
ａ．取締役の状況
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
|
取締役 |
鍵本 忠尚 |
1976年12月１日生 |
2003年５月 九州大学病院入職 2004年５月 国家公務員共済組合連合会 浜の町病院入職 2005年１月 九州大学病院入職 2005年４月 アキュメンバイオファーマ㈱（現 アキュメン㈱）設立 代表取締役社長（現任） 2011年２月 ヘリオス設立 2012年２月 ヘリオス代表取締役社長 2014年２月 ㈱サイレジェン代表取締役社長（現任） 2018年３月 ヘリオス取締役兼代表執行役社長CEO（現任） 2018年６月 Athersys, Inc. 取締役 2021年６月 株式会社Power X 取締役会長（現任） |
（注）３ |
28,368,000 |
|
取締役 |
樫井 正剛 |
1953年８月12日生 |
1978年４月 藤沢薬品工業㈱（現 アステラス製薬㈱）入社 2006年４月 アステラス製薬㈱ 法務部長 2007年６月 同社 執行役員法務部長 2009年４月 同社執行役員Astellas US, Inc.及びAstellas Pharma Inc. President & CEO 2011年６月 同社 常勤監査役 2014年７月 ノバルティスファーマ㈱執行役員インテグリティ＆コンプライアンス本部長 2014年10月 ノバルティス㈱インテグリティ＆コンプライアンス カントリーヘッド 兼ノバルティスファーマ㈱執行役員インテグリティ＆コンプライアンス本部長 2017年３月 ヘリオス常勤社外監査役 2017年６月 ㈱サイレジェン監査役（現任） 2018年３月 ヘリオス社外取締役（現任） |
（注）３ |
200 |
|
取締役 |
リチャード・ キンケイド |
1976年11月19日生 |
2000年６月 ゴールドマン・サックス証券㈱入社 2003年１月 Speedwell Advisors, Ltd. CFO 2004年８月 Nezu Asia Capital Management Limited 社長兼COO 2011年１月 Nezu Asia Capital Management (Singapore)Pte.Ltd. CEO兼COO 2017年８月 Nezu Asia Capital Limited 社長兼COO 2018年３月 ヘリオス社外取締役 2019年７月 ヘリオス取締役兼執行役CFO（現任） 2019年10月 Healios NA, Inc. 取締役 2020年８月 Healios NA, Inc. 社長（現任） 2021年１月 Saisei Ventures LLC Board of Managers（現任） |
（注）３ |
6,400 |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
|
取締役 |
余語 裕子 |
1957年４月23日生 |
1982年４月 モルガン銀行（現 JP Morgan）東京支店 1996年１月 スコットランド開発庁 企業誘致局日本オフィス カントリー・マネージャー 2002年６月 トロント・ドミニオン証券 東京支店 バイスプレジデント・管理本部部長・内部管理部門統括責任者 2005年11月 エービーエヌ・アムロ証券 東京支店 人事部長 2008年９月 フィデリティ投信㈱ 人事部長 2008年９月 フィデリティ・ホールディング会社 代表執行役 2016年６月 フィデリティ投信㈱ 執行役員人事部長 2019年６月 イオンフィナンシャルサービス㈱ 社外監査役（現任） 2022年３月 ヘリオス社外取締役（現任） |
（注）３ |
－ |
|
取締役 |
グレン・ ゴームリー |
1954年１月16日生 |
1988年６月 MERCK & CO入社 1997年９月 MERCK & CO Vice President, Clinical Development 2000年５月 アストラゼネカ CMO 2006年５月 ノバルティスファーマ Senior Vice President and Head, Global Clinical Development and Medical Affairs 2008年６月 Gemin X Biotechnologies Inc.President and CEO 2009年４月 Daiichi Sankyo, Inc. (US) Chief Science Officer, Global Head, Development and President 2012年４月 第一三共㈱ Global Head, Research and Development and Senior Executive Officer 2013年８月 Daiichi Sankyo, Inc. (US) Chairman and President 2019年４月 同社 Executive Chairman 2022年３月 ヘリオス社外取締役（現任） |
（注）３ |
－ |
|
取締役 |
西山 道久 |
1948年３月18日生 |
1972年４月 藤沢薬品工業㈱（現アステラス製薬㈱）入社 1998年１月 同社開発本部開発二部長 2005年４月 アステラス製薬㈱ グローバル マーケティング部長 2007年４月 ㈱リボミック代表取締役 2010年６月 同社取締役 2014年６月 ヘリオス社外取締役 2016年３月 ヘリオス取締役 国内開発領域管掌 2018年３月 ヘリオス執行役 国内開発領域管掌 2018年７月 ヘリオス執行役 国内開発領域管掌 兼 海外開発領域管掌 兼 海外開発部長 2019年７月 ヘリオス執行役 開発領域管掌 2022年12月 ヘリオス執行役 退任 2023年３月 ヘリオス取締役（現任） |
（注）３ |
41,800 |
|
計 |
28,416,400 |
||||
（注）１．取締役樫井正剛、余語裕子及びグレン・ゴームリーは社外取締役であります。
２．ヘリオスの委員会体制については以下のとおりです。
指名委員会：委員長 鍵本忠尚、委員 樫井正剛、委員 余語裕子
監査委員会：委員長 樫井正剛、委員 余語裕子、委員 西山道久
報酬委員会：委員長 樫井正剛、委員 鍵本忠尚、委員 余語裕子、委員 グレン・ゴームリー
３．任期は、2023年３月28日開催の定時株主総会終結の時から１年以内に終了する事業年度に関する定時株主総会の終結の時までであります。
ｂ．執行役の状況
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
|
代表執行役 社長 CEO |
鍵本 忠尚 |
1976年12月１日生 |
（１）取締役の状況参照 |
（注）４ |
28,368,000 |
|
執行役 開発領域・人事総務領域管掌 副社長 CMO（Chief Medical Officer） |
澤田 昌典 |
1981年７月24日生 |
2006年４月 久留米大学病院入職 2008年４月 久留米大学内科部門入職 2012年４月 ヘリオス入社 2013年12月 ヘリオス取締役 研究生産領域管掌 2015年３月 ヘリオス常務取締役 事業開発領域管掌 2016年３月 ヘリオス専務取締役 事業開発領域管掌 2016年６月 ㈱サイレジェン 取締役 （現任） 2017年３月 ヘリオス専務取締役 2018年３月 ヘリオス執行役CMO 2019年３月 ヘリオス執行役CMO 管理領域管掌 2019年７月 ヘリオス執行役副社長CMO 2023年１月 ヘリオス執行役副社長CMO 開発領域・人事総務領域管掌（現任） |
（注）４ |
110,700 |
|
執行役 研究領域・生産領域管掌 神戸研究所長 CSO（Chief Scientific Officer） |
田村 康一 |
1956年11月21日生 |
1981年４月 藤沢薬品工業㈱（現 アステラス製薬㈱）入社 2003年10月 藤沢薬品工業㈱移植免疫部長 2005年４月 アステラス製薬㈱研究本部研究推進部担当部長（免疫領域専任） 2005年10月 アステラス・リサーチ・インスティチュート（アメリカ）シニアバイスプレジデント兼研究所長 2014年１月 マルホ㈱入社 シニアリサーチアドバイザー 2014年10月 ヘリオス入社 執行役員 研究部長 2015年３月 ヘリオス取締役 研究・生産領域管掌 2018年３月 ヘリオス執行役 研究・生産領域管掌 2019年７月 ヘリオス執行役 研究領域管掌 神戸研究所長 2020年５月 ヘリオス執行役 研究領域・生産領域管掌 神戸研究所長 2022年２月 ヘリオス執行役 研究領域管掌 神戸研究所長 2023年１月 ヘリオス執行役CSO 研究領域・生産領域管掌 神戸研究所所長（現任） |
（注）４ |
61,800 |
|
執行役 CFO（Chief Financial Officer） |
リチャード・ キンケイド |
1976年11月19日生 |
（１）取締役の状況参照 |
（注）４ |
6,400 |
|
計 |
28,546,900 |
||||
（注）１．2023年１月１日付で、澤田昌典は、開発領域・人事総務領域管掌の執行役に選任されました。
２．2023年１月１日付で、田村康一は、CSO (Chief Scientific Officer)に選任されました。
３．2022年12月31日付で、西山道久、安倍浩司、小寺淳一は、執行役を退任しました。
４．任期は、2023年３月28日開催の定時株主総会終結後、最初に開催された取締役会終結の時から１年間であります。
② 社外役員の状況
ヘリオスは、社外取締役３名の体制であります。各社外取締役とヘリオスとの間に特別な利害関係はありません。
社外取締役は、経営監視機能の強化のため、ヘリオスにおいて重要な役割を果たしております。社外取締役は、議決権を有する取締役会の一員として、審議及び決議に参加することで、取締役会としての監視機能の向上に努めております。また、社外取締役の取締役会での発言は、経営の透明性、客観性及び適正性の確保に貢献しております。
ヘリオスでは、社外取締役を選任するための独立性に関する具体的な基準は定めておりませんが、東京証券取引所が定める独立役員の独立性に関する判断基準等を勘案したうえで、コーポレート・ガバナンスの充実及び向上に資する者を選任することとしております。
社外取締役の樫井正剛は、会社経営全般に関して豊富な経験を有しており、ヘリオスの経営監視機能の強化とともにコンプライアンスの強化に努めております。なお、樫井正剛はヘリオスの株式200株及び新株予約権37個を保有しておりますが、その他、人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。
社外取締役の余語裕子は、外資金融機関でマネジメントメンバーとしてグローバルな視点からの経営の経験を有しており、特に企業文化、組織・人材開発についての専門的見識をもって意見・提案をいただくことで、ヘリオスのコーポレート・ガバナンス強化に尽力していただけると判断しております。
社外取締役のグレン・ゴームリーは、医師としての経験や、長年にわたる日本および海外の製薬業界での研究開発や経営の責任者としての豊富な経験を有し、がん疾患をはじめとする多くの疾患領域での治療薬開発の成功の経験、科学的知見、人的ネットワークを活かして独立した立場でヘリオスのグローバル経営全般に助言をいただくことでヘリオスの経営体制が強化できるものと判断しております。
③ 社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査委員会監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役のうち、樫井正剛、余語裕子の２名が監査委員会に所属しており、監査委員会を通じて、取締役、内部監査委員会その他の従業員等と意思疎通を図り監査環境の整備に努めております。また、適宜会計監査人より報告を受けその監査の相当性を監視・検証しております。
社外取締役２名を含む監査委員会と内部監査委員会は、内部監査について共同検証を行っております。
また、社外取締役２名を含む監査委員会は、会計監査人より、監査計画及び方法並びにその結果について報告を受け、さらに、四半期レビューに伴う確認作業等においては、四半期ごとのミーティングを実施しております。会計監査人のみならず、内部監査委員会を含めた３者の情報共有と円滑な連携を図っています。
該当事項はありません。
該当事項はありません。
該当事項はありません。
① 役員一覧
男性 14名 女性 1名 （役員のうち女性の比率 6.7％）
ａ．取締役の状況
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
|
取締役 |
鍵本 忠尚 |
1976年12月１日生 |
2003年５月 九州大学病院入職 2004年５月 国家公務員共済組合連合会 浜の町病院入職 2005年１月 九州大学病院入職 2005年４月 アキュメンバイオファーマ㈱（現 アキュメン㈱）設立 代表取締役社長（現任） 2011年２月 ヘリオス設立 2012年２月 ヘリオス代表取締役社長 2014年２月 ㈱サイレジェン代表取締役社長（現任） 2018年３月 ヘリオス取締役兼代表執行役社長CEO（現任） 2018年６月 Athersys, Inc. 取締役（現任） 2021年６月 株式会社Power X 取締役会長（現任） |
（注）４ |
24,868,000 |
|
取締役 |
松田 良成 |
1978年10月12日生 |
2002年10月 森綜合法律事務所（現 森・濱田松本法律事務所）入所 2009年８月 漆間総合法律事務所（現 弁護士法人漆間総合法律事務所）設立 代表社員（現任） 2013年１月 ヘリオス社外取締役 2013年６月 はるやま商事㈱（現㈱はるやまホールディングス）社外監査役 2014年１月 ヘリオス取締役 管理領域管掌 2014年６月 日本商業開発㈱（現 地主㈱） 社外取締役 2015年６月 はるやま商事㈱（現㈱はるやまホールディングス） 社外取締役 2015年12月 ㈱Unitedly 代表取締役社長 2016年３月 ヘリオス常務取締役 2018年３月 ヘリオス取締役（現任） |
（注）４ |
232,500 |
|
取締役 |
樫井 正剛 |
1953年８月12日生 |
1978年４月 藤沢薬品工業㈱（現 アステラス製薬㈱）入社 2006年４月 アステラス製薬㈱ 法務部長 2007年６月 同社 執行役員法務部長 2009年４月 同社執行役員Astellas US, Inc.及びAstellas Pharma Inc. President & CEO 2011年６月 同社 常勤監査役 2014年７月 ノバルティスファーマ㈱執行役員インテグリティ＆コンプライアンス本部長 2014年10月 ノバルティス㈱インテグリティ＆コンプライアンス カントリーヘッド 兼ノバルティスファーマ㈱執行役員インテグリティ＆コンプライアンス本部長 2017年３月 ヘリオス常勤社外監査役 2017年６月 ㈱サイレジェン監査役（現任） 2018年３月 ヘリオス社外取締役（現任） |
（注）４ |
200 |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
|
取締役 |
リチャード・ キンケイド |
1976年11月19日生 |
2000年６月 ゴールドマン・サックス証券㈱入社 2003年１月 Speedwell Advisors, Ltd. CFO 2004年８月 Nezu Asia Capital Management Limited 社長兼COO 2011年１月 Nezu Asia Capital Management (Singapore)Pte.Ltd. CEO兼COO 2017年８月 Nezu Asia Capital Limited 社長兼COO 2018年３月 ヘリオス社外取締役 2019年７月 ヘリオス取締役兼執行役CFO（現任） 2019年10月 Healios NA, Inc. 取締役 2020年８月 Healios NA, Inc. 社長（現任） 2021年１月 Saisei Ventures LLC Board of Managers（現任） |
（注）４ |
6,400 |
|
取締役 |
竹中 登一 |
1941年12月21日生 |
1964年４月 山之内製薬㈱（現 アステラス製薬㈱）入社 1997年６月 同社 常務取締役 創薬研究本部長 兼 臨床開発本部長 2000年４月 同社 代表取締役社長 2005年４月 アステラス製薬㈱ 代表取締役社長 2008年６月 同社 代表取締役会長 2017年４月 一般社団法人日本マイクロバイオームコンソーシアム 代表理事（現任） 2022年３月 ヘリオス社外取締役（現任） （受賞歴） 1995年３月 日本薬学会 技術賞 1997年６月 発明協会 内閣総理大臣表彰 1999年４月 科学技術庁 科学技術長官表彰 2000年５月 紫綬褒章 2012年５月 旭日重光章 |
（注）４ |
－ |
|
取締役 |
余語 裕子 |
1957年４月23日生 |
1982年４月 モルガン銀行（現 JP Morgan）東京支店 1996年１月 スコットランド開発庁 企業誘致局日本オフィス カントリー・マネージャー 2002年６月 トロント・ドミニオン証券 東京支店 バイスプレジデント・管理本部部長・内部管理部門統括責任者 2005年11月 エービーエヌ・アムロ証券 東京支店 人事部長 2008年９月 フィデリティ投信㈱ 人事部長 2008年９月 フィデリティ・ホールディング会社 代表執行役 2016年６月 フィデリティ投信㈱ 執行役員人事部長 2019年６月 イオンフィナンシャルサービス㈱ 社外監査役（現任） 2022年３月 ヘリオス社外取締役（現任） |
（注）４ |
－ |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
|
取締役 |
グレン・ ゴームリー |
1954年１月16日生 |
1988年６月 MERCK & CO入社 1997年９月 MERCK & CO Vice President, Clinical Development 2000年５月 アストラゼネカ CMO 2006年５月 ノバルティスファーマ Senior Vice President and Head, Global Clinical Development and Medical Affairs 2008年６月 Gemin X Biotechnologies Inc.President and CEO 2009年４月 Daiichi Sankyo, Inc. (US) Chief Science Officer, Global Head, Development and President 2012年４月 第一三共㈱ Global Head, Research and Development and Senior Executive Officer 2013年８月 Daiichi Sankyo, Inc. (US) Chairman and President 2019年４月 同社 Executive Chairman（現任） 2022年３月 ヘリオス社外取締役（現任） |
（注）４ |
－ |
|
取締役 |
ポール・ ブレズギー |
1966年１月15日生 |
1988年５月 Pharmasol, Inc.Director of Operations 1992年４月 Blizzard Executive Vice-President 1998年８月 ITC Chairman 2003年３月 Blizzard President and CEO 2011年２月 jCyte Inc./ Advisory Board Chair, Acting CEO 2016年８月 同社 CEO 2021年２月 Ray Therapeutics, Inc. Co-Founder 2021年６月 同社 Co-Founder and CEO（現任） 2022年３月 ヘリオス社外取締役（現任） |
（注）４ |
－ |
|
取締役 |
キャム・ ギャラハー |
1969年６月６日生 |
1992年６月 Dura Pharmaceuticals, Inc Sales & Marketing 2001年１月 CV Therapeutics, Inc Director of Marketing 2004年12月 Verus Pharmaceuticals Vice President, Marketing 2007年１月 Nerveda, LLC President & CEO, Member of the Board of Managers 2014年９月 Retrosense Therapeutics, LLC Head of Corp Dev, Member of the Board of Managers 2014年12月 Zentalis Pharmaceuticals Co-founder & Executive Director of the Board（現任） 2016年10月 Oncternal Therapeutics Member of the Board of Directors 2017年４月 SelectION, Inc Member of the Board of Directors（現任） 2018年10月 VelosBio, Inc. Founding Member of the Board of Directors 2019年１月 Ocuphire, Inc Chairman of The Board（現任） 2020年５月 Ray Therapeutics, Inc Co-founder & Member of the Board of Directors（現任） 2022年３月 ヘリオス社外取締役（現任） |
（注）４ |
－ |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
|
取締役 |
ジェームズ・ パラダイス |
1964年３月11日生 |
1986年９月 Robert Fleming Securities (ロンドン) 1989年５月 Goldman Sachs (ロンドン) Vice President, Japanese Derivative Sales 1997年９月 同社 Head of Emerging Markets 2000年11月 Goldman Sachs (日本) Managing Director, Prime Services 2004年６月 Goldman Sachs (ロンドン) Partner, Head of International Prime Services 2007年９月 同社 Partner, Co-Global Head Prime Services 2012年１月 Goldman Sachs (香港) Partner, Head of Global Markets Asia 2017年10月 同社 Partner, Co-President Goldman Sachs Asia 2020年12月 同社 Advisory Director 2021年５月 Goldman Sachs (ロンドン) Senior Director（現任） 2022年３月 ヘリオス社外取締役（現任） |
（注）４ |
－ |
|
計 |
25,107,100 |
||||
（注）１．取締役樫井正剛、竹中登一、余語裕子、グレン・ゴームリー、ポール・ブレズギー、キャム・ギャラハー及びジェームズ・パラダイスは社外取締役であります。
２．取締役松田良成の戸籍上の氏名は漆間良成であります。
３．ヘリオスの委員会体制については以下のとおりです。
指名委員会：委員長 鍵本忠尚、委員 樫井正剛、委員 余語裕子
監査委員会：委員長 樫井正剛、委員 余語裕子、委員 松田良成
報酬委員会：委員長 樫井正剛、委員 鍵本忠尚、委員 余語裕子、委員 グレン・ゴームリー
４．任期は、2022年３月25日開催の定時株主総会終結の時から１年以内に終了する事業年度に関する定時株主総会の終結の時までであります。
ｂ．執行役の状況
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
|
代表執行役 社長 CEO |
鍵本 忠尚 |
1976年12月１日生 |
（１）取締役の状況参照 |
（注）３ |
24,868,000 |
|
執行役 副社長 CMO（Chief Medical Officer） |
澤田 昌典 |
1981年７月24日生 |
2006年４月 久留米大学病院入職 2008年４月 久留米大学内科部門入職 2012年４月 ヘリオス入社 2013年12月 ヘリオス取締役 研究生産領域管掌 2015年３月 ヘリオス常務取締役 事業開発領域管掌 2016年３月 ヘリオス専務取締役 事業開発領域管掌 2016年６月 ㈱サイレジェン 取締役 （現任） 2017年３月 ヘリオス専務取締役 2018年３月 ヘリオス執行役CMO 2019年３月 ヘリオス執行役CMO 管理領域管掌 2019年７月 ヘリオス執行役副社長CMO（現任） |
（注）３ |
110,700 |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
|
執行役 研究領域管掌・神戸研究所長 |
田村 康一 |
1956年11月21日生 |
1981年４月 藤沢薬品工業㈱（現 アステラス製薬㈱）入社 2003年10月 藤沢薬品工業㈱移植免疫部長 2005年４月 アステラス製薬㈱研究本部研究推進部担当部長（免疫領域専任） 2005年10月 アステラス・リサーチ・インスティチュート（アメリカ）シニアバイスプレジデント兼研究所長 2014年１月 マルホ㈱入社 シニアリサーチアドバイザー 2014年10月 ヘリオス入社 執行役員 研究部長 2015年３月 ヘリオス取締役 研究・生産領域管掌 2018年３月 ヘリオス執行役 研究・生産領域管掌 2019年７月 ヘリオス執行役 研究領域管掌 神戸研究所長 2020年５月 ヘリオス執行役 研究領域・生産領域管掌 神戸研究所長 2022年２月 ヘリオス執行役 研究領域管掌 神戸研究所長（現任） |
（注）３ |
61,800 |
|
執行役 開発領域管掌 |
西山 道久 |
1948年３月18日生 |
1972年４月 藤沢薬品工業㈱（現 アステラス製薬㈱）入社 1998年１月 同社開発本部開発二部長 2005年４月 アステラス製薬㈱グローバルマーケティング部長 2007年４月 ㈱リボミック代表取締役 2010年６月 同社取締役 2014年６月 ヘリオス社外取締役 2016年３月 ヘリオス取締役 国内開発領域管掌 2018年３月 ヘリオス執行役 国内開発領域管掌 2018年７月 ヘリオス執行役 国内開発領域管掌兼海外開発領域管掌兼海外開発部長 2019年７月 ヘリオス執行役 開発領域管掌（現任） |
（注）３ |
41,800 |
|
執行役 CFO（Chief Financial Officer） |
リチャード・ キンケイド |
1976年11月19日生 |
（１）取締役の状況参照 |
（注）３ |
6,400 |
|
執行役 人事総務領域管掌 |
安倍 浩司 |
1960年３月５日生 |
1983年４月 藤沢薬品工業㈱（現 アステラス製薬㈱） 入社 1995年６月 フジサワ・ヘルスケア・インク（アメリカ） マネジャー・インターナショナル・ヒューマン・リソーシーズ 1999年５月 藤沢薬品工業㈱ 人事部 国際人事課長 2005年４月 シスメックス㈱ 入社 2007年４月 同社 人事部長 2017年４月 同社 人事本部長 2019年４月 ヘリオス入社 2019年７月 ヘリオス執行役 人事総務領域管掌（現任） |
（注）３ |
5,000 |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
|
執行役 生産領域管掌 |
小寺 淳一 |
1955年３月17日生 |
1978年４月 藤沢薬品工業㈱（現アステラス製薬㈱）入社 2005年４月 アステラス富山㈱取締役 高岡工場 工場長 2011年６月 グラクソ・スミスクライン㈱ 生産本部長 今市工場 工場長 2013年３月 同社 執行役員トランスフォメーション ダイレクター 2016年７月 ㈱UNIGEN代表取締役社長 2017年６月 ヘリオス 入社 2017年７月 ㈱サイレジェン 製造部長（出向） 2020年５月 ヘリオス 生産部 部長 2022年２月 ヘリオス執行役 生産領域管掌（現任） |
（注）３ |
507 |
|
計 |
25,094,207 |
||||
（注）１．2022年２月１日付で、田村康一は、研究領域管掌の執行役兼神戸研究所長に異動しました。
２．2022年２月１日付で、小寺淳一は、生産領域管掌の執行役に選任されました。
３．任期は、2022年３月25日開催された定時株主総会終結後、最初に開催された取締役会終結の時から１年間であります。
② 社外役員の状況
ヘリオスは、社外取締役７名の体制であります。各社外取締役とヘリオスとの間に特別な利害関係はありません。
社外取締役は、経営監視機能の強化のため、ヘリオスにおいて重要な役割を果たしております。社外取締役は、議決権を有する取締役会の一員として、審議及び決議に参加することで、取締役会としての監視機能の向上に努めております。また、社外取締役の取締役会での発言は、経営の透明性、客観性及び適正性の確保に貢献しております。
ヘリオスでは、社外取締役を選任するための独立性に関する具体的な基準は定めておりませんが、東京証券取引所が定める独立役員の独立性に関する判断基準等を勘案したうえで、コーポレート・ガバナンスの充実及び向上に資する者を選任することとしております。
社外取締役の樫井正剛は、会社経営全般に関して豊富な経験を有しており、ヘリオスの経営監視機能の強化とともにコンプライアンスの強化に努めております。なお、樫井正剛はヘリオスの株式200株及び新株予約権37個を保有しておりますが、その他、人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。
社外取締役の竹中登一は、大手製薬会社社長・会長職として長きに渡る経営経歴から、独立した立場から経営の監督をしていただくことでヘリオスの経営体制が強化できるものと判断しております。
社外取締役の余語裕子は、外資金融機関でマネジメントメンバーとしてグローバルな視点からの経営の経験を有しており、特に企業文化、組織・人材開発についての専門的見識をもって意見・提案をいただくことで、ヘリオスのコーポレート・ガバナンス強化に尽力していただけると判断しております。
社外取締役のグレン・ゴームリーは、医師としての経験や、長年にわたる日本および海外の製薬業界での研究開発や経営の責任者としての豊富な経験を有しており、ヘリオスのグローバル経営全般に助言をいただくことでヘリオスの経営体制が強化できるものと判断しております。
社外取締役のポール・ブレズギー氏は、再生医療分野等における会社経営全般に関して豊富な経験を有しており、ヘリオスの経営全般に助言をいただくことでヘリオスの経営体制が強化できると判断しております。
社外取締役のキャム・ギャラハーは、ライフサイエンス業界における事業開発、企業提携、財務戦略について豊富な知識や経験を有しており、専門的見識をもって、ヘリオスグローバル事業展開における助言等の役割を担っていただけると判断しております。
社外取締役のジェームズ・パラダイスは、日本およびアジア諸国の経営者として、またグローバル経営メンバーとしても関与するなど金融業界での豊富な経験、見識を有しており、ヘリオスのグローバル経営全般に助言をいただくことで、ヘリオスの経営体制が強化できるものと判断しております。ジェームズ・パラダイスはGoldman Sachs (ロンドン) Senior Directorの地位を有しております。ヘリオスとGoldman Sachsの間には、株式や債券等金融商品に関する取引関係等があります。しかしながらジェームズ・パラダイスは、現在Goldman Sachsの経営には関わっておらずかつ、報酬等も受けとっておりません。ジェームズ・パラダイスとヘリオスとの間に特別な利害関係はありません。
③ 社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査委員会監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役のうち、樫井正剛、余語裕子の２名が監査委員会に所属しており、監査委員会を通じて、取締役、内部監査委員会その他の従業員等と意思疎通を図り監査環境の整備に努めております。また、適宜会計監査人より報告を受けその監査の相当性を監視・検証しております。
社外取締役２名を含む監査委員会と内部監査委員会は、内部監査について共同検証を行っております。
また、社外取締役２名を含む監査委員会は、会計監査人より、監査計画及び方法並びにその結果について報告を受け、さらに、四半期レビューに伴う確認作業等においては、四半期ごとのミーティングを実施しております。会計監査人のみならず、内部監査委員会を含めた３者の情報共有と円滑な連携を図っています。
該当事項はありません。
該当事項はありません。
該当事項はありません。
① 役員一覧
男性 12名 女性 －名 （役員のうち女性の比率 －％）
ａ．取締役の状況
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
|
取締役 |
鍵本 忠尚 |
1976年12月１日生 |
2003年５月 九州大学病院入職 2004年５月 国家公務員共済組合連合会 浜の町病院入職 2005年１月 九州大学病院入職 2005年４月 アキュメンバイオファーマ㈱（現 アキュメン㈱）設立 代表取締役社長（現任） 2011年２月 ヘリオス設立 2012年２月 ヘリオス代表取締役社長 2014年２月 ㈱サイレジェン代表取締役社長（現任） 2018年３月 ヘリオス取締役兼代表執行役社長CEO（現任） 2018年６月 Athersys, Inc. 取締役（現任） |
（注）４ |
24,868,000 |
|
取締役 |
松田 良成 |
1978年10月12日生 |
2002年10月 森綜合法律事務所（現 森・濱田松本法律事務所）入所 2009年８月 漆間総合法律事務所（現 弁護士法人漆間総合法律事務所）設立 代表社員（現任） 2013年１月 ヘリオス社外取締役 2013年６月 はるやま商事㈱（現㈱はるやまホールディングス）社外監査役 2014年１月 ヘリオス取締役 管理領域管掌 2014年６月 日本商業開発㈱ 社外取締役 2015年６月 はるやま商事㈱（現㈱はるやまホールディングス） 社外取締役 2015年12月 ㈱Unitedly 代表取締役社長（現任） 2016年３月 ヘリオス常務取締役 2018年３月 ヘリオス取締役（現任） |
（注）４ |
316,800 |
|
取締役 |
マイケル・ アルファント |
1961年５月20日生 |
1989年６月 Fusion Systems Group（米国） 取締役 2004年９月 フュージョン・システムズ・ジャパン㈱設立 グループ会長兼CEO（現任） 2013年１月 ヘリオス社外取締役（現任） 2018年12月 ㈱パソナテキーラ 社外取締役 2019年１月 Binfinity AG 取締役会長（現任） |
（注）４ |
－ |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
|
取締役 |
成松 淳 |
1968年11月14日生 |
1996年11月 監査法人原会計事務所入所 1998年５月 監査法人トーマツ（現 有限責任監査法人トーマツ）入所 2004年12月 ㈱東京証券取引所上場部出向 2007年１月 クックパッド㈱入社 2007年６月 同社取締役 2007年７月 同社執行役 2013年４月 ミューゼオ㈱設立 代表取締役社長（現任） 2013年10月 ㈱レアジョブ 社外監査役 2013年12月 ヘリオス社外監査役 2015年11月 ウォンテッドリー㈱ 社外取締役（監査等委員）（現任） 2016年６月 ㈱レアジョブ 社外取締役（監査等委員）（現任） 2017年３月 ㈱クロス・マーケティンググループ社外取締役（監査等委員）（現任） 2018年３月 ヘリオス社外取締役（現任） |
（注）４ |
86,800 |
|
取締役 |
樫井 正剛 |
1953年８月12日生 |
1978年４月 藤沢薬品工業㈱（現 アステラス製薬㈱）入社 2006年４月 アステラス製薬㈱ 法務部長 2007年６月 同社 執行役員法務部長 2009年４月 同社執行役員Astellas US, Inc.及びAstellas Pharma Inc. President & CEO 2011年６月 同社 常勤監査役 2014年７月 ノバルティスファーマ㈱執行役員インテグリティ＆コンプライアンス本部長 2014年10月 ノバルティス㈱インテグリティ＆コンプライアンス カントリーヘッド 兼ノバルティスファーマ㈱執行役員インテグリティ＆コンプライアンス本部長 2017年３月 ヘリオス常勤社外監査役 2017年６月 ㈱サイレジェン監査役（現任） 2018年３月 ヘリオス社外取締役（現任） |
（注）４ |
200 |
|
取締役 |
グレゴリー・ ボンフィリオ |
1952年５月30日生 |
1986年１月 Morrison & Foerster Partner 2000年６月 Anthem Venture Partners, General Partner 2006年１月 Proteus, LLC.設立 Managing Partner（現任） 2011年３月 Centre for Commercialization of Regenerative Medicine(CCRM) Chairman of the Board（現任） 2018年３月 ヘリオス社外取締役（現任） |
（注）４ |
－ |
|
取締役 |
リチャード・ キンケイド |
1976年11月19日生 |
2000年６月 ゴールドマン・サックス証券㈱入社 2003年１月 Speedwell Advisors, Ltd. CFO 2004年８月 Nezu Asia Capital Management Limited 社長兼COO 2011年１月 Nezu Asia Capital Management (Singapore)Pte.Ltd. CEO兼COO 2017年８月 Nezu Asia Capital Limited 社長兼COO 2018年３月 ヘリオス社外取締役 2019年７月 ヘリオス取締役兼執行役CFO（現任） 2019年10月 Healios NA, Inc. 取締役 2020年８月 Healios NA, Inc. 社長（現任） |
（注）４ |
6,400 |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
|
取締役 |
デイビッド・ スミス |
1960年９月９日生 |
1983年５月 Thrift Drug入社 1984年７月 The Upjohn Company入社 1995年３月 Pharmacia & Upjohn, Inc.入社 1998年３月 Pro-Neuron入社 2000年２月 Life Technologies入社Business Unit Director 2001年７月 Claragen, Inc.入社 Vice President Corporate Development 2002年１月 Cambrex Corporation入社 Vice President Cell Therapy services 2007年２月 Lonza Group入社 Head of Cell Therapy 2015年３月 同社Vice President, Global Business Development, Emerging Technologies 2018年３月 ヘリオス社外取締役 2018年７月 ヘリオス取締役（現任） 2019年７月 ヘリオス執行役 2020年５月 Akron Biotech President 兼 CCO（現任） |
（注）４ |
－ |
|
計 |
25,278,200 |
||||
（注）１．取締役マイケル・アルファント、成松淳、樫井正剛及びグレゴリー・ボンフィリオは社外取締役であります。
２．取締役松田良成の戸籍上の氏名は漆間良成であります。
３．デイビッド・スミスは、2020年５月をもってヘリオス執行役を退任しております。
４．ヘリオスの委員会体制については以下のとおりです。
指名委員会：委員長 鍵本忠尚、委員 成松淳、委員 樫井正剛
監査委員会：委員長 樫井正剛、委員 成松淳、委員 松田良成
報酬委員会：委員長 樫井正剛、委員 鍵本忠尚、委員 成松淳、委員 グレゴリー・ボンフィリオ
５．任期は、2021年３月26日開催の定時株主総会終結の時から１年以内に終了する事業年度に関する定時株主総会の終結の時までであります。
ｂ．執行役の状況
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
|
代表執行役 社長 CEO |
鍵本 忠尚 |
1976年12月１日生 |
（１）取締役の状況参照 |
（注）３ |
24,868,000 |
|
執行役 副社長 CMO（Chief Medical Officer） |
澤田 昌典 |
1981年７月24日生 |
2006年４月 久留米大学病院入職 2008年４月 久留米大学内科部門入職 2012年４月 ヘリオス入社 2013年12月 ヘリオス取締役 研究生産領域管掌 2015年３月 ヘリオス常務取締役 事業開発領域管掌 2016年３月 ヘリオス専務取締役 事業開発領域管掌 2016年６月 ㈱サイレジェン 取締役 （現任） 2017年３月 ヘリオス専務取締役 2018年３月 ヘリオス執行役CMO 2019年３月 ヘリオス執行役CMO 管理領域管掌 2019年７月 ヘリオス執行役副社長CMO（現任） |
（注）３ |
80,700 |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
|
執行役 研究領域・生産領域管掌 神戸研究所長 |
田村 康一 |
1956年11月21日生 |
1981年４月 藤沢薬品工業㈱（現 アステラス製薬㈱）入社 2003年10月 藤沢薬品工業㈱移植免疫部長 2005年４月 アステラス製薬㈱研究本部研究推進部担当部長（免疫領域専任） 2005年10月 アステラス・リサーチ・インスティチュート（アメリカ）シニアバイスプレジデント兼研究所長 2014年１月 マルホ㈱入社 シニアリサーチアドバイザー 2014年10月 ヘリオス入社 執行役員 研究部長 2015年３月 ヘリオス取締役 研究・生産領域管掌 2018年３月 ヘリオス執行役 研究・生産領域管掌 2019年７月 ヘリオス執行役 研究領域管掌 神戸研究所長 2020年５月 ヘリオス執行役 研究領域・生産領域管掌 神戸研究所長（現任） |
（注）３ |
61,800 |
|
執行役 開発領域管掌 |
西山 道久 |
1948年３月18日生 |
1972年４月 藤沢薬品工業㈱（現 アステラス製薬㈱）入社 1998年１月 同社開発本部開発二部長 2005年４月 アステラス製薬㈱グローバルマーケティング部長 2007年４月 ㈱リボミック代表取締役 2010年６月 同社取締役 2014年６月 ヘリオス社外取締役 2016年３月 ヘリオス取締役 国内開発領域管掌 2018年３月 ヘリオス執行役 国内開発領域管掌 2018年７月 ヘリオス執行役 国内開発領域管掌兼海外開発領域管掌兼海外開発部長 2019年７月 ヘリオス執行役 開発領域管掌（現任） |
（注）３ |
41,800 |
|
執行役 CFO（Chief Financial Officer） |
リチャード・ キンケイド |
1976年11月19日生 |
（１）取締役の状況参照 |
（注）３ |
6,400 |
|
執行役 人事総務領域管掌 |
安倍 浩司 |
1960年３月５日生 |
1983年４月 藤沢薬品工業㈱（現 アステラス製薬㈱） 入社 1995年６月 フジサワ・ヘルスケア・インク（アメリカ） マネジャー・インターナショナル・ヒューマン・リソーシーズ 1999年５月 藤沢薬品工業㈱ 人事部 国際人事課長 2005年４月 シスメックス㈱ 入社 2007年４月 同社 人事部長 2017年４月 同社 人事本部長 2019年４月 ヘリオス入社 2019年７月 ヘリオス執行役 人事総務領域管掌（現任） |
（注）３ |
－ |
|
計 |
25,058,700 |
||||
（注）１．2020年５月15日付でデイビッド・スミスは執行役を退任いたしました。
２．2020年５月16日付で田村康一氏は生産領域管掌の執行役に選任されました。
３．任期は、2021年３月26日開催された定時株主総会終結後、最初に開催された取締役会終結の時から１年間であります。
② 社外役員の状況
ヘリオスは、社外取締役４名の体制であります。
社外取締役は、経営監視機能の強化のため、ヘリオスにおいて重要な役割を果たしております。社外取締役は、議決権を有する取締役会の一員として、審議及び決議に参加することで、取締役会としての監視機能の向上に努めております。また、社外取締役の取締役会での発言は、経営の透明性、客観性及び適正性の確保に貢献しております。
ヘリオスでは、社外取締役を選任するための独立性に関する具体的な基準は定めておりませんが、東京証券取引所が定める独立役員の独立性に関する判断基準等を勘案したうえで、コーポレート・ガバナンスの充実及び向上に資する者を選任することとしております。
社外取締役のマイケル・アルファントは、会社経営全般に関して豊富な経験を有しており、中立的な立場で助言や提言を行うことで経営監視機能の強化を図っております。なお、マイケル・アルファントはヘリオスの新株予約権1,479個を保有しておりますが、その他、人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。
社外取締役の成松淳は、公認会計士として企業会計に関する豊富な知識と会社経営全般に関して豊富な経験を有しており、ヘリオスの経営監視機能の強化を図っております。なお、成松淳はヘリオスの株式86,800株及び新株予約権69個を保有しておりますが、その他、人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。
社外取締役の樫井正剛は、会社経営全般に関して豊富な経験を有しており、ヘリオスの経営監視機能の強化とともにコンプライアンスの強化に努めております。なお、樫井正剛はヘリオスの株式200株及び新株予約権37個を保有しておりますが、その他、人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。
社外取締役のグレゴリー・ボンフィリオは、弁護士として豊富な経験と専門知識を有しており、中立的な立場で助言や提言を行うことで経営監視機能及びコーポレート・ガバナンスの強化を図っております。なお、グレゴリー・ボンフィリオはヘリオスの新株予約権123個を保有しておりますが、その他、人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。
③ 社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査委員会監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役のうち、樫井正剛、成松淳の２名が監査委員会に所属しており、監査委員会を通じて、取締役、内部監査委員会その他の従業員等と意思疎通を図り監査環境の整備に努めております。また、適宜会計監査人より報告を受けその監査の相当性を監視・検証しております。
社外取締役２名を含む監査委員会と内部監査委員会は、内部監査について共同検証を行っております。
また、社外取締役２名を含む監査委員会は、会計監査人より、監査計画及び方法並びにその結果について報告を受け、さらに、四半期レビューに伴う確認作業等においては、四半期ごとのミーティングを実施しております。会計監査人のみならず、内部監査委員会を含めた３者の情報共有と円滑な連携を図っています。
前事業年度の有価証券報告書の提出日後、当四半期累計期間における役員の異動は、次のとおりであります。
（１）執行役の状況
①退任執行役
|
役職名 |
氏名 |
退任年月日 |
|
|
執行役 生産領域管掌 |
デイビット・スミス |
2020年５月15日 |
|
②役職の異動
|
新役職名 |
旧役職名 |
氏名 |
異動年月日 |
||
|
執行役 研究領域・生産領域管掌 兼 神戸研究所長 |
執行役 研究領域管掌 兼 神戸研究所長 |
田村 康一 |
2020年５月16日 |
||
（２）異動後の役員の男女別人数及び女性の比率
男性 12名 女性 －名 （役員のうち女性の比率 －％）
前事業年度の有価証券報告書の提出日後、当四半期累計期間における役員の異動は、次のとおりであります。
（１）執行役の状況
①退任執行役
|
役職名 |
氏名 |
退任年月日 |
|
|
執行役 生産領域管掌 |
デイビット・スミス |
2020年５月15日 |
|
②役職の異動
|
新役職名 |
旧役職名 |
氏名 |
異動年月日 |
||
|
執行役 研究領域・生産領域管掌 兼 神戸研究所長 |
執行役 研究領域管掌 兼 神戸研究所長 |
田村 康一 |
2020年５月16日 |
||
（２）異動後の役員の男女別人数及び女性の比率
男性 12名 女性 －名 （役員のうち女性の比率 －％）
該当事項はありません。
① 役員一覧
男性 12名 女性 －名 （役員のうち女性の比率 －％）
（１）取締役の状況
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
|
取締役 |
鍵本 忠尚 |
1976年12月１日生 |
2003年５月 九州大学病院入職 2004年５月 国家公務員共済組合連合会 浜の町病院入職 2005年１月 九州大学病院入職 2005年４月 アキュメンバイオファーマ㈱（現 アキュメン㈱）設立 代表取締役社長（現任） 2011年２月 ヘリオス設立 2012年２月 ヘリオス代表取締役社長 2014年２月 ㈱サイレジェン代表取締役社長（現任） 2018年３月 ヘリオス取締役兼代表執行役社長CEO（現任） 2018年６月 Athersys, Inc. 取締役（現任） |
（注）３ |
24,868,000 |
|
取締役 |
松田 良成 |
1978年10月12日生 |
2002年10月 森綜合法律事務所（現 森・濱田松本法律事務所）入所 2009年８月 漆間総合法律事務所（現 弁護士法人漆間総合法律事務所）設立 代表社員（現任） 2013年１月 ヘリオス社外取締役 2013年６月 はるやま商事㈱（現㈱はるやまホールディングス）社外監査役 2014年１月 ヘリオス取締役 管理領域管掌 2014年６月 日本商業開発㈱ 社外取締役 2015年６月 はるやま商事㈱（現㈱はるやまホールディングス） 社外取締役（現任） 2015年12月 ㈱Unitedly 代表取締役社長（現任） 2016年３月 ヘリオス常務取締役 2018年３月 ヘリオス取締役（現任） |
（注）３ |
316,800 |
|
取締役 |
マイケル・ アルファント |
1961年５月20日生 |
1989年６月 Fusion Systems Group（米国） 取締役 2004年９月 フュージョン・システムズ・ジャパン㈱設立 グループ会長兼CEO（現任） 2013年１月 ヘリオス社外取締役（現任） 2018年12月 ㈱パソナテキーラ 社外取締役（現任） 2019年１月 Binfinity AG 取締役会長（現任） |
（注）３ |
－ |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
|
取締役 |
成松 淳 |
1968年11月14日生 |
1996年11月 監査法人原会計事務所入所 1998年５月 監査法人トーマツ（現 有限責任監査法人トーマツ）入所 2004年12月 ㈱東京証券取引所上場部出向 2007年１月 クックパッド㈱入社 2007年６月 同社取締役 2007年７月 同社執行役 2013年４月 ミューゼオ㈱設立 代表取締役社長（現任） 2013年10月 ㈱レアジョブ 社外監査役 2013年12月 ヘリオス社外監査役 2015年11月 ウォンテッドリー㈱ 社外取締役（監査等委員）（現任） 2016年６月 ㈱レアジョブ 社外取締役（現任） 2017年３月 ㈱クロス・マーケティンググループ社外取締役（監査等委員）（現任） 2018年３月 ヘリオス社外取締役（現任） |
（注）３ |
15,000 |
|
取締役 |
樫井 正剛 |
1953年８月12日生 |
1978年４月 藤沢薬品工業㈱（現 アステラス製薬㈱）入社 2006年４月 アステラス製薬㈱ 法務部長 2007年６月 同社 執行役員法務部長 2009年４月 同社執行役員Astellas US, Inc.及びAstellas Pharma Inc. President& CEO 2011年６月 同社 常勤監査役 2014年７月 ノバルティスファーマ㈱執行役員インテグリティ＆コンプライアンス本部長 2014年10月 ノバルティス㈱インテグリティ＆コンプライアンス カントリーヘッド 兼ノバルティスファーマ㈱執行役員インテグリティ＆コンプライアンス本部長 2017年３月 ヘリオス常勤社外監査役 2017年６月 ㈱サイレジェン監査役（現任） 2018年３月 ヘリオス社外取締役（現任） |
（注）３ |
200 |
|
取締役 |
グレゴリー・ ボンフィリオ |
1952年５月30日生 |
1986年１月 Morrison & Foerster Partner 2000年６月 Anthem Venture Partners, General Partner 2006年１月 Proteus, LLC.設立 Managing Partner（現任） 2011年３月 Centre for Commercialization of Regenerative Medicine(CCRM) Chairman of the Board（現任） 2018年３月 ヘリオス社外取締役（現任） |
（注）３ |
－ |
|
取締役 |
リチャード・ キンケイド |
1976年11月19日生 |
2000年６月 ゴールドマン・サックス証券㈱入社 2003年１月 Speedwell Advisors, Ltd. CFO 2004年８月 Nezu Asia Capital Management Limited. 社長兼COO 2011年１月 Nezu Asia Capital Management (Singapore)Pte.Ltd. CEO兼COO 2017年８月 Nezu Asia Capital Limited 社長兼COO 2018年３月 ヘリオス社外取締役 2019年７月 ヘリオス取締役兼執行役CFO（現任） |
（注）３ |
6,400 |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
|
取締役 |
デイビッド・ スミス |
1960年９月９日生 |
1983年５月 Thrift Drug入社 1984年７月 The Upjohn Company入社 1995年３月 Pharmacia & Upjohn, Inc.入社 1998年３月 Pro-Neuron入社 2000年２月 Life Technologies入社Business Unit Director 2001年７月 Claragen, Inc.入社 Vice President Corporate Development 2002年１月 Cambrex Corporation入社 Vice President Cell Therapy services 2007年２月 Lonza Group入社 Head of Cell Therapy 2015年３月 同社Vice President, Global Business Development, Emerging Technologies 2018年３月 ヘリオス社外取締役 2018年７月 ヘリオス取締役（現任） 2019年７月 ヘリオス執行役 生産領域管掌（現任） |
（注）３ |
－ |
|
計 |
25,206,400 |
||||
（注）１．取締役マイケル・アルファント、成松淳、樫井正剛及びグレゴリー・ボンフィリオは社外取締役であります。
２．ヘリオスの委員会体制については以下のとおりです。
指名委員会：委員長 鍵本忠尚、委員 成松淳、委員 樫井正剛
監査委員会：委員長 樫井正剛、委員 成松淳、委員 松田良成
報酬委員会：委員長 樫井正剛、委員 鍵本忠尚、委員 成松淳、委員 グレゴリー・ボンフィリオ
３．2020年３月27日開催の定時株主総会終結の時から１年以内に終了する事業年度に関する定時株主総会の終結の時までであります。
（２）執行役の状況
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
|
代表執行役 社長 CEO |
鍵本 忠尚 |
1976年12月１日生 |
（１）取締役の状況参照 |
（注） |
24,868,000 |
|
執行役 副社長 CMO（Chief Medical officer） |
澤田 昌典 |
1981年７月24日生 |
2006年４月 久留米大学病院入職 2008年４月 久留米大学内科部門入職 2012年４月 ヘリオス入社 2013年12月 ヘリオス取締役 研究生産領域管掌 2015年３月 ヘリオス常務取締役 事業開発領域管掌 2016年３月 ヘリオス専務取締役 事業開発領域管掌 2016年６月 ㈱サイレジェン 取締役 （現任） 2017年３月 ヘリオス専務取締役 2018年３月 ヘリオス執行役CMO 2019年３月 ヘリオス執行役CMO 管理領域管掌 2019年７月 ヘリオス執行役副社長CMO（現任） |
（注） |
80,700 |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
|
執行役 研究領域管掌 神戸研究所長 |
田村 康一 |
1956年11月21日生 |
1981年４月 藤沢薬品工業㈱（現 アステラス製薬㈱）入社 2003年10月 藤沢薬品工業㈱移植免疫部長 2005年４月 アステラス製薬㈱研究本部研究推進部担当部長（免疫領域専任） 2005年10月 アステラス・リサーチ・インスティチュート（アメリカ）シニアバイスプレジデント兼研究所長 2014年１月 マルホ㈱入社 シニアリサーチアドバイザー 2014年10月 ヘリオス入社 執行役員 研究部長 2015年３月 ヘリオス取締役 研究・生産領域管掌 2018年３月 ヘリオス執行役 研究・生産領域管掌 2019年７月 ヘリオス執行役 研究領域管掌 神戸研究所長（現任） |
（注） |
9,000 |
|
執行役 開発領域管掌 |
西山 道久 |
1948年３月18日生 |
1972年４月 藤沢薬品工業㈱（現 アステラス製薬㈱）入社 1998年１月 同社開発本部開発二部長 2005年４月 アステラス製薬㈱グローバルマーケティング部長 2007年４月 ㈱リボミック代表取締役 2010年６月 同社取締役 2014年６月 ヘリオス社外取締役 2016年３月 ヘリオス取締役 国内開発領域管掌 2018年３月 ヘリオス執行役 国内開発領域管掌 2018年７月 ヘリオス執行役 国内開発領域管掌兼海外開発領域管掌兼海外開発部長 2019年７月 ヘリオス執行役 開発領域管掌（現任） |
（注） |
15,000 |
|
執行役 CFO（Chief Financial officer） |
リチャード・ キンケイド |
1976年11月19日生 |
（１）取締役の状況参照 |
（注） |
6,400 |
|
執行役 生産領域管掌 |
デイビッド・ スミス |
1960年９月９日生 |
（１）取締役の状況参照 |
（注） |
－ |
|
執行役 人事総務領域管掌 |
安倍 浩司 |
1960年３月５日生 |
1983年４月 藤沢薬品工業㈱（現 アステラス製薬㈱） 入社 1995年６月 フジサワ・ヘルスケア・インク（アメリカ） マネジャー・インターナショナル・ヒューマン・リソーシーズ 1999年５月 藤沢薬品工業㈱ 人事部 国際人事課長 2005年４月 シスメックス㈱ 入社 2007年４月 同社 人事部長 2017年４月 同社 人事本部長 2019年４月 ヘリオス入社 2019年７月 ヘリオス執行役 人事総務領域管掌（現任） |
（注） |
－ |
|
計 |
24,979,100 |
||||
（注）2020年３月27日開催された定時株主総会終結後、最初に開催された取締役会終結の時から１年間
② 社外役員の状況
ヘリオスは、社外取締役４名の体制であります。
社外取締役は、経営監視機能の強化のため、ヘリオスにおいて重要な役割を果たしております。社外取締役は、議決権を有する取締役会の一員として、審議及び決議に参加することで、取締役会としての監視機能の向上に努めております。また、社外取締役の取締役会での発言は、経営の透明性、客観性及び適正性の確保に貢献しております。
ヘリオスでは、社外取締役を選任するための独立性に関する具体的な基準は定めておりませんが、東京証券取引所が定める独立役員の独立性に関する判断基準等を勘案したうえで、コーポレート・ガバナンスの充実及び向上に資する者を選任することとしております。
社外取締役のマイケル・アルファントは、会社経営全般に関して豊富な経験を有しており、中立的な立場で助言や提言を行うことで経営監視機能の強化を図っております。なお、マイケル・アルファントはヘリオスの新株予約権1,442個を保有しておりますが、その他、人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。
社外取締役の成松淳は、公認会計士として企業会計に関する豊富な知識と会社経営全般に関して豊富な経験を有しており、ヘリオスの経営監視機能の強化を図っております。なお、成松淳はヘリオスの株式15,000株及び新株予約権900個を保有しておりますが、その他、人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。
社外取締役の樫井正剛は、会社経営全般に関して豊富な経験を有しており、ヘリオスの経営監視機能の強化とともにコンプライアンスの強化に努めております。なお、樫井正剛はヘリオスの株式200株を保有しておりますが、その他、人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。
社外取締役のグレゴリー・ボンフィリオは、弁護士として豊富な経験と専門知識を有しており、中立的な立場で助言や提言を行うことで経営監視機能及びコーポレート・ガバナンスの強化を図っております。なお、グレゴリー・ボンフィリオはヘリオスと人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。
③ 社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査委員会監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役のうち、樫井正剛、成松淳の２名が監査委員会に所属しており、監査委員会を通じて、取締役、内部監査委員会その他の従業員等と意思疎通を図り監査環境の整備に努めております。また、適宜会計監査人より報告を受けその監査の相当性を監視・検証しております。
社外取締役２名を含む監査委員会と内部監査委員会は、内部監査について共同検証を行っております。
また、社外取締役２名を含む監査委員会は、会計監査人より、監査計画及び方法並びにその結果について報告を受け、さらに、四半期レビューに伴う確認作業等においては、四半期毎のミーティングを実施しております。会計監査人のみならず、内部監査委員会を含めた３者の情報共有と円滑な連携を図っています。
前事業年度の有価証券報告書の提出日後、当四半期累計期間における役員の異動は、次のとおりであります。
（１）取締役の状況
役職の異動
|
新役職名 |
旧役職名 |
氏名 |
異動年月日 |
|
取締役 |
社外取締役 |
リチャード・キンケイド |
2019年７月16日 |
（２）執行役の状況
①新任執行役
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数（株） |
就任年月日 |
|
|
執行役 CFO |
リチャード・キンケイド |
1976年 11月19日生 |
2000年６月
|
ゴールドマン・サックス証券（株）入社 |
（注） |
6,400 |
2019年 ７月16日 |
|
2004年８月
|
Nezu Asia Capital Management Limited.社長兼COO |
||||||
|
2017年８月
|
Nezu Asia Capital Limited 社長（現任） |
||||||
|
2018年３月 |
ヘリオス取締役（現任） |
||||||
|
2019年７月 |
ヘリオス執行役CFO（現任） |
||||||
|
執行役 生産領域 管掌 |
デイビッド・スミス |
1960年 ９月９日生 |
1983年５月 |
Thrift Drug入社 |
（注） |
－ |
2019年 ７月16日 |
|
2007年２月
|
Lonza Group入社 Head of Cell Therapy |
||||||
|
2015年３月
|
同社Vice President, Global Business Development, Emerging Technologies |
||||||
|
2018年３月 |
ヘリオス取締役（現任） |
||||||
|
2019年７月 |
ヘリオス執行役生産領域管掌（現任） |
||||||
|
執行役 人事総務 領域管掌 |
安倍 浩司 |
1960年 ３月５日生 |
1983年４月
|
藤沢薬品工業（株）（現アステラス製薬（株））入社 |
（注） |
－ |
2019年 ７月16日 |
|
2005年４月 |
シスメックス（株）入社 |
||||||
|
2017年４月 |
同社人事本部長 |
||||||
|
2019年４月 |
ヘリオス入社 |
||||||
|
2019年７月 |
ヘリオス執行役人事総務領域管掌（現任） |
||||||
（注） 2019年７月16日から2019年12月期に係る定時株主総会終結後最初に開催される取締役会の終結の時までであります。
②役職の異動
|
新役職名 |
旧役職名 |
氏名 |
異動年月日 |
|
執行役副社長CMO（Chief Medical Officer） |
執行役CMO（Chief Medical Officer）管理領域管掌 |
澤田 昌典 |
2019年７月16日 |
（３）異動後の役員の男女別人数及び女性の比率
男性 12名 女性 － （役員のうち女性の比率 －％）
男性 11名 女性 －名 （役員のうち女性の比率 －％）
（１）取締役の状況
|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
|
取締役 |
－ |
鍵本 忠尚 |
1976年12月１日生 |
2003年５月 九州大学病院入職 2004年５月 国家公務員共済組合連合会 浜の町病院入職 2005年１月 九州大学病院入職 2005年４月 アキュメンバイオファーマ㈱設立（現 アキュメン㈱） 代表取締役社長（現任） 2011年２月 ヘリオス設立 2011年11月 鍵本ホールディングス㈱設立 代表取締役社長（現任） 2012年２月 ヘリオス代表取締役社長 2014年２月 ㈱サイレジェン代表取締役社長（現任） 2018年２月 Healios N.A., Inc. 取締役社長(現任) 2018年３月 ヘリオス取締役 代表執行役社長CEO（現任） 2018年６月 ㈱器官原基創生研究所取締役（現任） 2018年６月 Athersys, Inc. 取締役（現任） |
（注）４ |
28,435,800 |
|
取締役 |
－ |
松田 良成 |
1978年10月12日生 |
2002年10月 森綜合法律事務所（現 森・濱田松本法律事務所）入所 2009年８月 漆間総合法律事務所（現 弁護士法人漆間総合法律事務所）設立 代表社員（現任） 2013年１月 ヘリオス社外取締役 2013年６月 はるやま商事㈱（現㈱はるやまホールディングス）社外監査役 2014年１月 ヘリオス取締役 管理領域管掌 2014年６月 日本商業開発㈱ 社外取締役 2015年６月 はるやま商事㈱（現㈱はるやまホールディングス） 社外取締役（現任） 2015年12月 ㈱Unitedly 代表取締役社長（現任） 2016年３月 ヘリオス常務取締役 2018年３月 ヘリオス取締役（現任） 2019年３月 トランステック㈱ 代表取締役社長（現任） |
（注）４ |
300,000 |
|
取締役 |
－ |
マイケル・ アルファント |
1961年５月20日生 |
1989年６月 Fusion Systems Group（米国） 取締役 1992年６月 Fusion Systems設立 代表取締役 2004年９月 フュージョン・システムズ・ジャパン㈱設立 グループ会長兼ＣＥＯ（現任） 2013年１月 ヘリオス取締役（現任） |
（注）４ |
－ |
|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
|
取締役 |
－ |
成松 淳 |
1968年11月14日生 |
1996年11月 監査法人原会計事務所入所 1998年５月 監査法人トーマツ（現 有限責任監査法人トーマツ）入所 2004年12月 ㈱東京証券取引所上場部出向 2007年１月 クックパッド㈱入社 2007年６月 同社取締役 2007年７月 同社執行役 2013年４月 ミューゼオ㈱設立 代表取締役社長（現任） 2013年10月 ㈱レアジョブ 社外監査役 2013年12月 ヘリオス監査役 2015年11月 ㈱プラップジャパン 社外取締役 2016年６月 ㈱レアジョブ 社外取締役（現任） 2017年３月 ㈱クロス・マーケティンググループ社外取締役（監査等委員）（現任） 2018年３月 ヘリオス取締役（現任） |
（注）４ |
15,000 |
|
取締役 |
－ |
樫井 正剛 |
1953年８月12日生 |
1978年４月 藤沢薬品工業㈱（現 アステラス製薬㈱）入社 2006年４月 同社 法務部長 2007年６月 同社 執行役員法務部長 2009年４月 同社執行役員Astellas US, Inc.及びAstellas Pharma Inc. President& CEO 2011年６月 同社 常勤監査役 2014年７月 ノバルティスファーマ㈱執行役員インテグリティ＆コンプライアンス本部長 2014年10月 ノバルティス㈱インテグリティ＆コンプライアンス カントリーヘッド 兼ノバルティスファーマ㈱執行役員インテグリティ＆コンプライアンス本部長 2017年３月 ヘリオス監査役 2017年６月 ㈱サイレジェン監査役（現任） 2018年３月 ヘリオス取締役（現任） 2018年６月 ㈱器官原基創生研究所監査役（現任） |
（注）４ |
200 |
|
取締役 |
－ |
グレゴリー・ ボンフィリオ |
1952年５月30日生 |
1986年１月 Morrison & Foerster Partner 2000年６月 Anthem Venture Partners, General Partner 2006年１月 Proteus, LLC.設立 Managing Partner（現任） 2011年３月 Centre for Commercialization of Regenerative Medicine(CCRM) Chairman of the Board（現任） 2018年３月 ヘリオス取締役（現任） |
（注）４ |
－ |
|
取締役 |
－ |
リチャード・ キンケイド |
1976年11月19日生 |
2000年６月 ゴールドマン・サックス証券㈱入社 2003年１月 Speedwell Advisors, Ltd. CFO 2004年８月 Nezu Asia Capital Management Limited. 社長兼COO（現任） 2011年１月 Nezu Asia Capital Management (Singapore)Pte.Ltd. CEO兼COO 2017年８月 Nezu Asia Capital Limited 社長兼COO（現任） 2018年３月 ヘリオス取締役（現任） |
（注）４ |
6,400 |
|
名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
|
取締役 |
－ |
デイビッド・ スミス |
1960年９月９日生 |
1983年５月 Thrift Drug入社 1984年７月 The Upjohn Company入社 1995年３月 Pharmacia & Upjohn, Inc.入社 1998年３月 Pro-Neuron入社 2000年２月 Life Technologies入社Business Unit Director 2001年７月 Claragen, Inc.入社 Vice President Corporate Development 2002年１月 Cambrex Corporation入社 Vice President Cell Therapy services 2007年２月 Lonza Group入社 Head of Cell Therapy 2015年３月 同社Vice President, Global Business Development, Emerging Technologies 2018年３月 ヘリオス取締役（現任） |
（注）４ |
－ |
|
計 |
28,757,400 |
|||||
（注）１．2018年３月28日開催の定時株主総会において定款の変更が決議されたことにより、ヘリオスは同日付をもって指名委員会等設置会社に移行しております。
２．取締役マイケル・アルファント、成松淳、樫井正剛、グレゴリー・ボンフィリオ及びリチャード・キンケイドは社外取締役であります。
３．ヘリオスの委員会体制については以下のとおりです。
指名委員会：委員長 鍵本忠尚、委員 成松淳、委員 樫井正剛
監査委員会：委員長 樫井正剛、委員 成松淳、委員 松田良成
報酬委員会：委員長 樫井正剛、委員 鍵本忠尚、委員 成松淳、委員 グレゴリー・ボンフィリオ
４．2019年３月27日開催の定時株主総会終結の時から１年以内に終了する事業年度に関する定時株主総会の終結の時までであります。
（２）執行役の状況
|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
|
代表執行役 社長 |
CEO |
鍵本 忠尚 |
（１）取締役の状況 参照 |
同左 |
（注） |
（1）取締役の状況 参照 |
|
執行役 |
CMO（Chief Medical officer） 管理領域管掌 |
澤田 昌典 |
1981年７月24日生 |
2006年４月 久留米大学病院入職 2008年４月 久留米大学内科部門入職 2012年４月 ヘリオス入社 2013年12月 ヘリオス取締役 研究生産領域管掌 2015年３月 ヘリオス常務取締役 事業開発領域管掌 2016年３月 ヘリオス専務取締役 事業開発領域管掌 2016年６月 ㈱サイレジェン 取締役 （現任） 2017年３月 ヘリオス専務取締役 2018年３月 ヘリオス執行役CMO 2019年３月 ヘリオス執行役CMO 管理領域管掌（現任） |
（注） |
80,700 |
|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
|
執行役 |
研究・生産領域管掌 |
田村 康一 |
1956年11月21日生 |
1981年４月 藤沢薬品工業㈱（現 アステラス製薬㈱）入社 2003年10月 藤沢薬品工業㈱移植免疫部長 2005年４月 同社研究本部研究推進部担当部長（免疫領域専任） 2005年10月 アステラス・リサーチ・インスティチュート（アメリカ）シニアバイスプレジデント兼研究所長 2014年１月 マルホ㈱入社 シニアリサーチアドバイザー 2014年10月 ヘリオス入社 執行役員研究部長 2015年３月 ヘリオス取締役 研究・生産領域管掌 2018年３月 ヘリオス執行役 研究・生産領域管掌（現任） |
（注） |
9,000 |
|
執行役 |
国内開発領域管掌兼海外開発領域管掌兼海外開発部長 |
西山 道久 |
1948年３月18日生 |
1972年４月 藤沢薬品工業㈱（現 アステラス製薬㈱）入社 1998年１月 同社開発本部開発二部長 2005年４月 同社グローバルマーケティング部長 2007年４月 ㈱リボミック代表取締役 2010年６月 同社取締役 2014年６月 ヘリオス取締役 2016年３月 ヘリオス取締役 国内開発領域管掌 2018年３月 ヘリオス執行役 国内開発領域管掌 2018年７月 ヘリオス執行役 国内開発領域管掌兼海外開発領域管掌兼海外開発部長（現任） |
（注） |
15,000 |
|
計 |
28,540,500 |
|||||
（注）2019年３月27日開催された定時株主総会終結後、最初に開催された取締役会終結の時から１年間
前事業年度の有価証券報告書提出後、当第３四半期累計期間における役員の異動は、次のとおりであります。
（１）取締役の状況
役職の異動
|
新役名 |
旧役名 |
氏名 |
異動年月日 |
|
取締役 |
社外取締役 |
デイビット・スミス |
2018年７月９日 |
（２）執行役の状況
①退任執行役
|
役名 |
職名 |
氏名 |
退任年月日 |
|
執行役 |
海外開発領域管掌 兼 海外開発部長 |
アル・リーブス |
2018年６月30日 |
②役職の異動
|
新役名 |
新職名 |
旧役名 |
旧職名 |
氏名 |
異動年月日 |
|
執行役 |
国内開発領域管掌 兼 海外開発領域管掌 兼 海外開発部長 |
執行役 |
国内開発領域管掌 |
西山 道久 |
2018年７月１日 |
（３）異動後の役員の男女別人数及び女性の比率
男性 12名 女性 －名 （役員のうち女性の比率 －％）
前事業年度の有価証券報告書提出後、当第２四半期累計期間における役員の異動は、次のとおりであります。
（１）退任役員
|
役名 |
職名 |
氏名 |
退任年月日 |
|
執行役 |
海外開発領域管掌 兼 海外開発部長 |
アル・リーブス |
2018年６月30日 |
（２）異動後の役員の男女別人数及び女性の比率
男性 12名 女性 －名 （役員のうち女性の比率 －％）
男性 13名 女性 －名 （役員のうち女性の比率 －％）
（１）取締役の状況
|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
|
取締役 |
－ |
鍵本 忠尚 |
昭和51年12月１日生 |
平成15年５月 九州大学病院入職 平成16年５月 国家公務員共済組合連合会 浜の町病院入職 平成17年１月 九州大学病院入職 平成17年４月 アキュメンバイオファーマ㈱設立（現 アキュメン㈱） 代表取締役社長（現任） 平成23年２月 ヘリオス設立 平成23年11月 鍵本ホールディングス㈱設立 代表取締役社長（現任） 平成24年２月 ヘリオス代表取締役社長 平成26年２月 ㈱サイレジェン代表取締役社長（現任） 平成30年３月 ヘリオス取締役 代表執行役社長（現任） |
（注）２ |
28,798,000 |
|
取締役 |
－ |
松田 良成 |
昭和53年10月12日生 |
平成14年10月 森綜合法律事務所（現 森・濱田松本法律事務所）入所 平成21年８月 漆間総合法律事務所（現 弁護士法人漆間総合法律事務所）設立 代表社員（現任） 平成25年１月 ヘリオス社外取締役 平成25年６月 はるやま商事㈱（現㈱はるやまホールディングス）社外監査役 平成26年１月 ヘリオス取締役 管理領域管掌 平成26年６月 日本商業開発㈱ 社外取締役（現任） 平成27年６月 はるやま商事㈱（現㈱はるやまホールディングス） 社外取締役（現任） 平成27年12月 ㈱Unitedly 代表取締役社長（現任） 平成28年３月 ヘリオス常務取締役 平成30年３月 ヘリオス取締役（現任） |
（注）２ |
365,900 |
|
取締役 |
－ |
マイケル・ アルファント |
昭和36年５月20日生 |
平成元年６月 Fusion Systems Group（米国） 取締役 平成４年６月 Fusion Systems設立 代表取締役 平成16年９月 フュージョン・システムズ・ジャパン㈱設立 グループ会長兼ＣＥＯ（現任） 平成25年１月 ヘリオス取締役（現任） |
（注）２ |
－ |
|
取締役 |
－ |
成松 淳 |
昭和43年11月14日生 |
平成８年11月 監査法人原会計事務所入所 平成10年５月 監査法人トーマツ（現 有限責任監査法人トーマツ）入所 平成16年12月 ㈱東京証券取引所上場部出向 平成19年１月 クックパッド㈱入社 平成19年６月 同社取締役 平成19年７月 同社執行役 平成25年４月 ミューゼオ㈱設立 代表取締役社長（現任） 平成25年10月 ㈱レアジョブ 社外監査役 平成25年12月 ヘリオス監査役 平成27年11月 ㈱プラップジャパン 社外取締役 平成28年６月 ㈱レアジョブ 社外取締役（現任） 平成29年３月 ㈱クロス・マーケティンググループ社外取締役（監査等委員）（現任） 平成30年３月 ヘリオス取締役（現任） |
（注）２ |
55,000 |
|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
|
取締役 |
－ |
石川 兼 |
昭和55年５月13日生 |
平成15年８月 アクセンチュア㈱入社 平成18年５月 ㈱エムアウト入社 平成20年４月 楽天㈱入社 平成22年11月 クックパッド㈱入社 平成24年12月 同社 人事総務部長 兼 管理部長 平成25年９月 ヘリオス入社 人事総務部長 平成26年４月 ヘリオス執行役員 人事総務部長 平成28年３月 ヘリオス執行役員 管理領域管掌 平成29年３月 ヘリオス取締役 管理領域管掌 平成30年３月 ヘリオス取締役兼執行役 管理領域管掌（現任） |
（注）２ |
－ |
|
取締役 |
－ |
樫井 正剛 |
昭和28年８月12日生 |
昭和53年４月 藤沢薬品工業㈱（現 アステラス製薬㈱）入社 平成18年４月 同社 法務部長 平成19年６月 同社 執行役員法務部長 平成21年４月 同社執行役員Astellas US, Inc.及びAstellas Pharma Inc. President& CEO 平成23年６月 同社 常勤監査役 平成26年７月 ノバルティスファーマ㈱執行役員インテグリティ＆コンプライアンス本部長 平成26年10月 ノバルティス㈱インテグリティ＆コンプライアンス カントリーヘッド 兼ノバルティスファーマ㈱執行役員インテグリティ＆コンプライアンス本部長 平成29年３月 ヘリオス監査役 平成29年６月 ㈱サイレジェン監査役（現任） 平成30年３月 ヘリオス取締役（現任） |
（注）２ |
200 |
|
取締役 |
－ |
グレゴリー・ ボンフィリオ |
昭和27年5月30日生 |
昭和61年1月 Morrison & Foerster Partner 平成12年６月 Anthem Venture Partners, General Partner 平成18年１月 Proteus, LLC.設立 Managing Partner（現任） 平成23年３月 Centre for Commercialization of Regenerative Medicine(CCRM) Chairman of the Board（現任） 平成30年３月 ヘリオス取締役（現任） |
（注）２ |
－ |
|
取締役 |
－ |
リチャード・ キンケイド |
昭和51年11月19日生 |
平成12年６月 ゴールドマン・サックス証券㈱入社 平成15年１月 Speedwell Advisors, Ltd. CFO 平成16年８月 Nezu Asia Capital Management Limited. 社長兼COO（現任） 平成23年１月 Nezu Asia Capital Management (Singapore)Pte.Ltd. CEO兼COO 平成29年８月 Nezu Asia Capital Limited 社長兼COO（現任） 平成30年３月 ヘリオス取締役（現任） |
（注）２ |
6,400 |
|
名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
|
取締役 |
－ |
デイビッド・ スミス |
昭和35年９月９日生 |
昭和58年５月 Thrift Drug入社 昭和59年７月 The Upjohn Company入社 平成７年３月 Pharmacia & Upjohn, Inc.入社 平成10年３月 Pro-Neuron入社 平成12年２月 Life Technologies入社Business Unit Director 平成13年７月 Claragen, Inc.入社 Vice President Corporate Development 平成14年１月 Cambrex Corporation入社 Vice President Cell Therapy services 平成19年２月 Lonza Group入社 Head of Cell Therapy 平成27年３月 同社Vice President, Global Business Development, Emerging Technologies（現任） 平成30年３月 ヘリオス取締役（現任） |
（注）２ |
－ |
|
計 |
29,225,500 |
|||||
（注）１．取締役マイケル・アルファント、成松淳、樫井正剛、グレゴリー・ボンフィリオ、リチャード・キンケイド及びデイビッド・スミスは社外取締役であります。
２．平成30年３月28日開催の定時株主総会終結の時から１年以内に終了する事業年度に関する定時株主総会の終結の時までであります。
３．平成30年３月28日開催の定時株主総会において定款の変更が決議されたことにより、ヘリオスは同日付をもって指名委員会等設置会社に移行しております。なお、委員会体制については以下のとおりです。
指名委員会：委員長 鍵本忠尚、委員 成松淳、委員 樫井正剛
監査委員会：委員長 樫井正剛、委員 成松淳、委員 松田良成
報酬委員会：委員長 樫井正剛、委員 鍵本忠尚、委員 成松淳、委員 グレゴリー・ボンフィリオ
（２）執行役の状況
|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
|
代表執行役 社長 |
－ |
鍵本 忠尚 |
（１）取締役の状況 参照 |
同左 |
（注） |
（1）取締役の状況 参照 |
|
執行役 |
CMO（Chief Medical officer） |
澤田 昌典 |
昭和56年７月24日生 |
平成18年４月 久留米大学病院入職 平成20年４月 久留米大学内科部門入職 平成24年４月 ヘリオス入社 平成25年12月 ヘリオス取締役 研究生産領域管掌 平成27年３月 ヘリオス常務取締役 事業開発領域管掌 平成28年３月 ヘリオス専務取締役 事業開発領域管掌 平成28年６月 ㈱サイレジェン 取締役 （現任） 平成29年３月 ヘリオス専務取締役 平成30年３月 ヘリオス執行役（現任） |
（注） |
80,700 |
|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
|
執行役 |
海外開発領域 管掌 兼 海外開発部長 |
アル・リーブス |
昭和20年８月７日生 |
昭和59年５月 Alcon Laboratories, Inc.入社 平成元年４月 Xenon Vision, Inc.入社 平成３年８月 Novartis Ophthalmics入社 平成17年１月 Neurotech USA, Inc. Vice President 平成18年５月 Othera Pharmaceuticals, Inc. Senior Vice President 平成22年１月 OphthaConsult, LLC President（現任） 平成23年１月 Acucela, Inc. Senior Vice President 平成26年１月 ヘリオス取締役 開発領域管掌 平成28年３月 ヘリオス取締役 海外開発領域管掌 平成30年３月 ヘリオス執行役 海外開発領域管掌（現任） |
（注） |
－ |
|
執行役 |
研究・生産領域管掌 |
田村 康一 |
昭和31年11月21日生 |
昭和56年４月 藤沢薬品工業㈱（現 アステラス製薬㈱）入社 平成15年10月 藤沢薬品工業㈱移植免疫部長 平成17年４月 同社研究本部研究推進部担当部長（免疫領域専任） 平成17年10月 アステラス・リサーチ・インスティチュート（アメリカ）シニアバイスプレジデント兼研究所長 平成26年１月 マルホ㈱入社 シニアリサーチアドバイザー 平成26年10月 ヘリオス入社 執行役員研究部長 平成27年３月 ヘリオス取締役 研究・生産領域管掌 平成30年３月 ヘリオス執行役 研究・生産領域管掌（現任） |
（注） |
－ |
|
執行役 |
国内開発領域 管掌 |
西山 道久 |
昭和23年３月18日生 |
昭和47年４月 藤沢薬品工業㈱（現 アステラス製薬㈱）入社 平成10年１月 同社開発本部開発二部長 平成17年４月 同社グローバルマーケティング部長 平成19年４月 ㈱リボミック代表取締役 平成22年６月 同社取締役 平成26年６月 ヘリオス取締役 平成28年３月 ヘリオス取締役 国内開発領域管掌 平成30年３月 ヘリオス執行役 国内開発領域管掌（現任） |
（注） |
－ |
|
執行役 |
管理領域管掌 兼 人事総務部長 |
石川 兼 |
（１）取締役の状況 参照 |
同左 |
（注） |
（1）取締役の状況 参照 |
|
計 |
28,878,700 |
|||||
（注）平成30年３月28日開催された定時株主総会終結後、最初に開催された取締役会終結の時から１年間
男性 12名 女性 －名 （役員のうち女性の比率 －％）
|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
|
代表取締役 社長 |
－ |
鍵本 忠尚 |
昭和51年12月１日生 |
平成15年５月 九州大学病院入職 平成16年５月 国家公務員共済組合連合会 浜の町病院入職 平成17年１月 九州大学病院入職 平成17年４月 アキュメンバイオファーマ㈱設立（現 アキュメン㈱） 代表取締役社長（現任） 平成23年２月 ヘリオス設立 平成23年11月 鍵本ホールディングス㈱設立 代表取締役社長（現任） 平成24年２月 ヘリオス代表取締役社長（現任） 平成26年２月 ㈱サイレジェン代表取締役社長（現任） |
（注）３ |
28,798,000 |
|
専務取締役 |
－ |
澤田 昌典 |
昭和56年７月24日生 |
平成18年４月 久留米大学病院入職 平成20年４月 久留米大学内科部門入職 平成24年４月 ヘリオス入社 平成25年12月 ヘリオス取締役 研究生産領域管掌 平成27年３月 ヘリオス常務取締役 事業開発領域管掌 平成28年３月 ヘリオス専務取締役 事業開発領域管掌 平成28年６月 ㈱サイレジェン 取締役 （現任） 平成29年３月 ヘリオス専務取締役 (現任) |
（注）３ |
80,700 |
|
常務取締役 |
－ |
松田 良成 |
昭和53年10月12日生 |
平成14年10月 森綜合法律事務所（現 森・濱田松本法律事務所）入所 平成21年８月 漆間総合法律事務所（現 弁護士法人漆間総合法律事務所）設立 代表社員（現任） 平成25年１月 ヘリオス社外取締役 平成25年６月 はるやま商事㈱（現㈱はるやまホールディングス）社外監査役 平成26年１月 ヘリオス取締役 管理領域管掌 平成26年６月 日本商業開発㈱ 社外取締役（現任） 平成27年６月 はるやま商事㈱（現㈱はるやまホールディングス） 社外取締役（現任） 平成27年12月 ㈱Unitedly 代表取締役社長（現任） 平成28年３月 ヘリオス常務取締役 （現任） |
（注）３ |
365,900 |
|
取締役 |
海外開発領域 管掌 兼 海外開発部長 |
アル・リーブス |
昭和20年８月７日生 |
昭和59年５月 Alcon Laboratories, Inc.入社 平成元年４月 Xenon Vision, Inc.入社 平成３年８月 Novartis Ophthalmics入社 平成17年１月 Neurotech USA, Inc. Vice President 平成18年５月 Othera Pharmaceuticals, Inc. Senior Vice President 平成22年１月 OphthaConsult, LLC President（現任） 平成23年１月 Acucela, Inc. Senior Vice President 平成26年１月 ヘリオス取締役 開発領域管掌 平成28年３月 ヘリオス取締役 海外開発領域管掌（現任） |
（注）３ |
－ |
|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
|
取締役 |
研究・生産領域管掌 |
田村 康一 |
昭和31年11月21日生 |
昭和56年４月 藤沢薬品工業㈱（現 アステラス製薬㈱）入社 平成15年10月 藤沢薬品工業㈱移植免疫部長 平成17年４月 同社研究本部研究推進部担当部長（免疫領域専任） 平成17年10月 アステラス・リサーチ・インスティチュート（アメリカ）シニアバイスプレジデント兼研究所長 平成26年１月 マルホ㈱入社 シニアリサーチアドバイザー 平成26年10月 ヘリオス入社 執行役員研究部長 平成27年３月 ヘリオス取締役 研究・生産領域管掌（現任） |
（注）３ |
－ |
|
取締役 |
国内開発領域 管掌 兼 開発部長 |
西山 道久 |
昭和23年３月18日生 |
昭和47年４月 藤沢薬品工業㈱（現 アステラス製薬㈱）入社 平成10年１月 同社開発本部開発二部長 平成17年４月 同社グローバルマーケティング部長 平成19年４月 ㈱リボミック代表取締役 平成22年６月 同社取締役 平成26年６月 ヘリオス取締役 平成28年３月 ヘリオス取締役 国内開発領域管掌（現任） |
（注）３ |
－ |
|
取締役 |
管理領域管掌 兼 人事総務部長 |
石川 兼 |
昭和55年５月13日生 |
平成15年８月 アクセンチュア㈱入社 平成18年５月 ㈱エムアウト入社 平成20年４月 楽天㈱入社 平成22年11月 クックパッド㈱入社 平成24年12月 同社 人事総務部長 兼 管理部長 平成25年９月 ヘリオス入社 人事総務部長 平成26年４月 ヘリオス執行役員 人事総務部長 平成28年３月 ヘリオス執行役員 管理領域管掌 平成29年３月 ヘリオス取締役 管理領域管掌（現任） |
（注）３ |
－ |
|
取締役 |
－ |
マイケル・ アルファント |
昭和36年５月20日生 |
平成元年６月 Fusion Systems Group（米国） 取締役 平成４年６月 Fusion Systems設立 代表取締役 平成16年９月 フュージョン・システムズ・ジャパン㈱設立 グループ会長兼ＣＥＯ（現任） 平成25年１月 ヘリオス取締役（現任） |
（注）３ |
－ |
|
取締役 |
－ |
ヒロミツ・ オガワ |
昭和15年11月20日生 |
昭和41年９月 台糖ファイザー㈱入社 昭和45年７月 コカ・コーラジャパン㈱入社 昭和50年６月 日本ヒューブライン㈱ 代表取締役専務 昭和53年９月 Itel Container Corp. USA Vice President 平成元年９月 CAI International, Inc.設立 代表取締役社長兼CEO 平成20年６月 同社会長（現任） 平成28年３月 ヘリオス取締役（現任） |
（注）３ |
－ |
|
名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
|
常勤監査役 |
－ |
樫井 正剛 |
昭和28年８月12日生 |
昭和53年４月 藤沢薬品工業㈱（現 アステラス製薬㈱）入社 平成18年４月 同社 法務部長 平成19年６月 同社 執行役員法務部長 平成21年４月 同社執行役員Astellas US, Inc.及びAstellas Pharma Inc. President& CEO 平成23年６月 同社 常勤監査役 平成26年７月 ノバルティスファーマ㈱執行役員インテグリティ＆コンプライアンス本部長 平成26年10月 ノバルティス㈱インテグリティ＆コンプライアンス カントリーヘッド 兼ノバルティスファーマ㈱執行役員インテグリティ＆コンプライアンス本部長 平成29年３月 ヘリオス監査役（現任） |
（注）４ |
200 |
|
監査役 |
－ |
成松 淳 |
昭和43年11月14日生 |
平成８年11月 監査法人原会計事務所入所 平成10年５月 監査法人トーマツ（現 有限責任監査法人トーマツ）入所 平成16年12月 ㈱東京証券取引所上場部出向 平成19年１月 クックパッド㈱入社 平成19年６月 同社取締役 平成19年７月 同社執行役 平成25年４月 ミューゼオ㈱設立 代表取締役社長（現任） 平成25年10月 ㈱レアジョブ 社外監査役 平成25年12月 ヘリオス監査役（現任） 平成27年11月 ㈱プラップジャパン 社外取締役 平成28年６月 ㈱レアジョブ 社外取締役（現任） |
（注）４ |
55,000 |
|
監査役 |
－ |
竹田 英樹 |
昭和33年９月25日生 |
昭和58年４月 藤沢薬品工業㈱（現 アステラス製薬㈱）入社 平成17年４月 公益財団法人先端医療振興 財団入団 平成21年１月 ㈱Medical Patent Research設立 代表取締役（現任） 平成23年２月 ヘリオス代表取締役 平成24年２月 ヘリオス取締役 平成27年８月 ㈱角膜再生研究所 代表取締役（現任） 平成28年１月 エディジーン㈱社外取締役（現任） 平成29年３月 ヘリオス監査役（現任） |
（注）４ |
570,000 |
|
計 |
29,869,800 |
|||||
（注）１．取締役マイケル・アルファント及びヒロミツ・オガワは社外取締役であります。
２．監査役樫井正剛及び成松淳は社外監査役であります。
３．平成29年３月24日開催の定時株主総会終結の時から１年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までであります。
４．平成26年12月１日開催の臨時株主総会終結の時から４年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までであります。
男性 11名 女性 －名 （役員のうち女性の比率 －％）
|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
|
代表取締役 社長 |
－ |
鍵本 忠尚 |
昭和51年12月１日生 |
平成15年５月 九州大学病院入職 平成16年５月 国家公務員共済組合連合会 浜の町病院入職 平成17年１月 九州大学病院入職 平成17年４月 アキュメンバイオファーマ㈱設立（現 アキュメン㈱） 代表取締役社長（現任） 平成23年２月 ヘリオス設立 平成23年11月 鍵本ホールディングス㈱設立 代表取締役社長（現任） 平成24年２月 ヘリオス代表取締役社長（現任） 平成26年２月 ㈱サイレジェン代表取締役社長（現任） |
（注）３ |
28,797,900 |
|
専務取締役 |
事業開発領域管掌 兼 事業開発部長 |
澤田 昌典 |
昭和56年７月24日生 |
平成18年４月 久留米大学病院入職 平成20年４月 久留米大学内科部門入職 平成24年４月 ヘリオス入社 平成25年12月 ヘリオス取締役 研究生産領域管掌 平成27年３月 ヘリオス常務取締役 事業開発領域管掌 平成28年３月 ヘリオス専務取締役 事業開発領域管掌（現任） |
（注）３ |
－ |
|
常務取締役 |
－ |
松田 良成 |
昭和53年10月12日生 |
平成14年10月 森綜合法律事務所（現 森・濱田松本法律事務所）入所 平成20年９月 ポラリス・プリンシパル・ファイナンス㈱（現 ポラリス・キャピタル・グループ㈱）入社 シニア・ヴァイス・プレジデント 平成21年８月 漆間総合法律事務所（現 弁護士法人漆間総合法律事務所）設立 代表社員（現任） 平成25年１月 ヘリオス社外取締役 平成25年６月 はるやま商事㈱ 社外監査役 平成26年１月 ヘリオス取締役 管理領域管掌 平成26年６月 日本商業開発㈱ 社外取締役（現任） 平成27年６月 はるやま商事㈱ 社外取締役（現任） 平成27年12月 ㈱Unitedly 代表取締役社長（現任） 平成28年３月 ヘリオス常務取締役 （現任） |
（注）３ |
275,000 |
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取締役 |
海外開発領域管掌 兼 グローバル開発部長 |
アル・リーブス |
昭和20年８月７日生 |
昭和59年５月 Alcon Laboratories, Inc.入社 平成元年４月 Xenon Vision, Inc.入社 平成３年８月 Novartis Ophthalmics入社 平成17年１月 Neurotech USA, Inc. Vice President 平成18年５月 Othera Pharmaceuticals, Inc. Senior Vice President 平成22年１月 OphthaConsult, LLC President（現任） 平成23年１月 Acucela, Inc. Senior Vice President 平成26年１月 ヘリオス取締役 開発領域管掌 平成28年３月 ヘリオス取締役 海外開発領域管掌（現任） |
（注）３ |
－ |
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役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
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取締役 |
研究・生産領域管掌 |
田村 康一 |
昭和31年11月21日生 |
昭和56年４月 藤沢薬品工業㈱（現 アステラス製薬㈱）入社 平成15年10月 藤沢薬品工業㈱移植免疫部長 平成17年４月 同社研究本部研究推進部担当部長（免疫領域専任） 平成17年10月 アステラス・リサーチ・インスティチュート（アメリカ）シニアバイスプレジデント兼研究所長 平成26年１月 マルホ㈱入社 シニアリサーチアドバイザー 平成26年10月 ヘリオス入社 執行役員研究部長 平成27年３月 ヘリオス取締役 研究・生産領域管掌（現任） |
（注）３ |
－ |
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取締役 |
国内開発領域管掌 |
西山 道久 |
昭和23年３月18日生 |
昭和47年４月 藤沢薬品工業㈱（現 アステラス製薬㈱）入社 平成10年１月 同社開発本部開発二部長 平成17年４月 同社グローバルマーケティング一部長 平成19年４月 ㈱リボミック代表取締役 平成22年６月 同社取締役 平成26年６月 ヘリオス取締役 平成28年３月 ヘリオス取締役 国内開発領域管掌（現任） |
（注）３ |
－ |
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取締役 |
－ |
マイケル・アルファント |
昭和36年５月20日生 |
平成元年６月 Fusion Systems Group（米国） 取締役 平成４年６月 Fusion Systems設立 代表取締役 平成16年９月 フュージョン・システムズ・ジャパン㈱設立 グループ会長兼ＣＥＯ（現任） 平成25年１月 ヘリオス取締役（現任） |
（注）３ |
－ |
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取締役 |
－ |
ヒロミツ・オガワ |
昭和15年11月20日生 |
昭和41年９月 台糖ファイザー㈱入社 昭和45年７月 コカ・コーラジャパン㈱入社 昭和50年６月 日本ヒューブライン㈱ 代表取締役専務 昭和53年９月 Itel Container Corp. USA Vice President 平成元年９月 CAI International, Inc.設立 代表取締役社長兼CEO 平成20年６月 同社会長（現任） 平成28年３月 ヘリオス取締役（現任） |
（注）３ |
－ |
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常勤監査役 |
－ |
中野 剛 |
昭和46年９月28日生 |
平成17年９月 ㈱デジタルハーツ入社 経理部長 平成18年１月 同社取締役管理部統括部長 平成20年４月 同社常務取締役ＣＦＯ 平成22年４月 同社専務取締役管理本部・経営企画室・社長室管掌 平成25年７月 ㈱産業革新機構入社 ディレクター 平成26年１月 ヘリオス監査役（現任） |
（注）４ |
－ |
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役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
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監査役 |
－ |
平井 昭光 |
昭和35年３月11日生 |
平成11年４月 レックスウェル法律特許事務所設立 同事務所 代表パートナー 平成20年７月 ラクオリア創薬㈱ 社外監査役 平成21年３月 ㈱アルファジェン 代表取締役 平成22年３月 ラクオリア創薬㈱ 社外取締役（現任） 平成25年１月 ヘリオス監査役（現任） 平成25年10月 ㈱ファンペップ 代表取締役（現任） 平成28年１月 レックスウェル法律特許事務所 シニアパートナー（現任） |
（注）４ |
－ |
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監査役 |
－ |
成松 淳 |
昭和43年11月14日生 |
平成８年11月 監査法人原会計事務所入所 平成10年５月 監査法人トーマツ（現 有限責任監査法人トーマツ）入所 平成16年12月 ㈱東京証券取引所上場部出向 平成19年１月 クックパッド㈱入社 平成19年６月 同社取締役 平成19年７月 同社執行役 平成25年４月 ミューゼオ㈱設立 代表取締役社長（現任） 平成25年10月 ㈱レアジョブ 社外監査役（現任） 平成25年12月 ヘリオス監査役（現任） 平成27年11月 ㈱プラップジャパン 社外取締役（現任） |
（注）４ |
55,000 |
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計 |
29,127,900 |
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（注）１．取締役マイケル・アルファント及びヒロミツ・オガワは社外取締役であります。
２．監査役中野剛、平井昭光及び成松淳は社外監査役であります。
３．平成28年３月25日開催の定時株主総会終結の時から１年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までであります。
４．平成26年12月１日開催の臨時株主総会終結の時から４年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までであります。
５．ヘリオスでは意思決定・監督と執行の分離により、それぞれの役割と責任を明確化し、機能強化を図るため執行役員制度を導入しております。執行役員は、管理領域管掌人事総務部長 石川兼（１名）であります。
※金融庁に提出された有価証券報告書のデータを使用しています。
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