小松製作所（コマツ）（6301）の役員の経歴と役員の変遷

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小松製作所（コマツ）(6301)の株価チャート　小松製作所（コマツ）(6301)の業績　親会社と関係会社

2026年3月31日決算時

（２）【役員の状況】

①　役員一覧

１．2026年６月18日（有価証券報告書提出日）現在の小松製作所（コマツ）の役員の状況は、以下のとおりです。

男性　10名　女性　4名　（役員のうち女性の比率28.6％）

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数

(千株)

取締役会長

小川　啓之

1961年３月23日生

1985年４月	小松製作所（コマツ）入社川崎工場生産技術部生産技術課
2004年４月	コマツアメリカ株式会社チャタヌガ工場長
2007年４月	生産本部大阪工場管理部長
2010年４月	執行役員就任
2010年４月	生産本部茨城工場長
2013年４月	生産本部調達本部長
2014年４月	インドネシア総代表兼コマツマーケティング・サポートインドネシア株式会社会長（～2016年３月）
2015年４月	常務執行役員就任
2016年４月	生産本部長
2018年４月	専務執行役員就任
2018年６月	取締役兼専務執行役員就任
2019年４月	代表取締役社長兼CEO就任
2025年４月	取締役会長就任（現在に至る）

（注）４

198

代表取締役社長CEO

　　　　＊

今吉　琢也

1963年11月14日生

1987年４月	小松製作所（コマツ）入社粟津工場総務部経理課
1998年８月	コマツアメリカ株式会社（～2004年７月）
2010年６月	小松（中国）投資有限公司（～2013年８月）
2016年５月	財務部長
2017年４月	財務部長兼グローバル・リテール・ファイナンス事業本部長
2018年４月	執行役員就任
2018年４月	経営管理部長
2021年４月	常務執行役員就任
2021年４月	中国総代表兼小松（中国）投資有限公司董事長
2024年４月	専務執行役員（経営管理管掌、中期経営計画担当）就任
2024年６月	取締役兼専務執行役員就任
2025年４月	代表取締役社長就任（現在に至る）
2025年４月	CEO（現在に至る）

（注）４

取締役

堀越　健

1961年８月１日生

1985年４月	小松製作所（コマツ）入社大阪工場総務部経理課
1996年２月	英国コマツ株式会社
1998年９月	コマツフランス株式会社（～2003年５月）
2008年11月	欧州コマツ株式会社（～2011年11月）
2012年６月	財務部長
2016年５月	管理部長
2017年４月	執行役員就任
2018年４月	CFO
2020年４月	常務執行役員就任
2021年６月	取締役兼常務執行役員就任
2023年４月	取締役兼専務執行役員就任
2024年４月 2026年４月	代表取締役兼専務執行役員就任取締役（現在に至る）

（注）４

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数

(千株)

代表取締役

　　　　＊

草場　泰介

1965年11月２日生

1989年４月	小松製作所（コマツ）入社技術本部商品開発室大阪開発センタ管理部
1996年８月	米国パデュー大学留学（～1998年２月）
2005年４月	英国コマツ株式会社（～2008年３月）
2016年４月	執行役員就任
2017年４月	開発本部建機第一開発センタ所長
2018年４月	開発本部車両第三開発センタ所長
2020年５月	コマツアメリカ株式会社社長兼COO
2023年４月	常務執行役員就任
2023年４月	CTO（現在に至る）
2023年４月	開発本部長
2025年４月	常務執行役員（研究・開発管掌）
2025年６月 2026年４月	取締役兼常務執行役員就任代表取締役兼専務執行役員（研究・開発管掌）就任（現在に至る）

（注）４

取締役

　　　　＊

横本　美津子

1963年１月６日生

1985年４月	小松製作所（コマツ）入社人事部人事課
2011年４月	ギガフォトン株式会社総務部長
2015年５月	生産本部湘南工場総務部長
2018年４月	総務部長
2019年４月	執行役員（危機管理担当）就任
2021年４月	常務執行役員就任
2021年４月	サステナビリティ推進本部長
2023年４月	常務執行役員（人事，教育，サステナビリティ管掌）
2023年６月	取締役兼常務執行役員就任
2025年４月	常務執行役員（人事，教育，安全・健康管理,サステナビリティ管掌）
2026年４月	取締役兼専務執行役員（人事，教育，安全・健康管理,サステナビリティ管掌）就任（現在に至る）

（注）４

取締役

國部　毅

1954年３月８日生

1976年４月	株式会社住友銀行（現　株式会社三井住友銀行）入行
2003年６月	株式会社三井住友銀行執行役員就任
2006年10月	同行常務執行役員就任
2007年４月	株式会社三井住友フィナンシャルグループ常務執行役員就任
2007年６月	同社取締役就任
2009年４月	株式会社三井住友銀行取締役兼専務執行役員就任
2011年４月	同行代表取締役頭取兼最高執行役員就任
2017年４月	株式会社三井住友フィナンシャルグループ代表取締役社長就任
2017年４月	株式会社三井住友銀行取締役退任
2017年６月	株式会社三井住友フィナンシャルグループ取締役代表執行役社長就任
2019年４月	同社取締役会長就任
2020年６月	小松製作所（コマツ）取締役就任（現在に至る）
2021年10月	株式会社三井住友銀行取締役会長就任
2023年４月 2025年６月	同行取締役退任株式会社三井住友フィナンシャルグループ取締役退任
2025年６月 2026年３月	同社特別顧問就任同社名誉顧問就任（現在に至る）

（注）４

－

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数

(千株)

取締役

アーサー M.

ミッチェル

1947年７月23日生

1976年７月	米国ニューヨーク州弁護士登録（現在に至る）
2003年１月	アジア開発銀行ジェネラルカウンセル就任
2007年９月	ホワイト＆ケース外国法事務弁護士事務所入所
2008年１月	外国法事務弁護士登録（現在に至る）
2008年１月	ホワイト＆ケース外国法事務弁護士事務所外国法事務弁護士（現在に至る）
2020年６月	小松製作所（コマツ）取締役就任（現在に至る）

（注）４

－

取締役

齋木　尚子

1958年10月11日生

1982年４月	外務省入省
2014年７月	同省経済局長兼内閣官房内閣審議官就任
2015年10月	同省国際法局長就任
2017年７月	同省研修所長就任
2019年１月	退官
2020年４月	東京大学公共政策大学院客員教授就任
2021年６月	小松製作所（コマツ）取締役就任（現在に至る）
2023年４月	外務省参与就任（現在に至る）

（注）４

－

取締役

澤田　道隆

1955年12月20日生

1981年４月	花王石鹸株式会社（現　花王株式会社）入社
2006年６月	花王株式会社執行役員就任
2008年６月	同社取締役執行役員就任
2012年６月	同社代表取締役社長執行役員就任
2021年１月	同社取締役会長就任
2022年６月	小松製作所（コマツ）取締役就任（現在に至る）
2024年３月 2024年３月	花王株式会社取締役退任同社特別顧問就任（現在に至る）

（注）４

－

常勤監査役

中尾　光男

1968年５月16日生

1992年４月	小松製作所（コマツ）入社経営企画室管理部経理課
2002年12月	コマツマイニングジャーマニー有限会社（～2008年８月）
2012年５月	コマツブラジル有限会社（～2016年５月）
2018年４月	財務部長
2020年４月	経営管理部IRグループGM
2023年５月	管理部長
2024年５月	社長付
2024年６月	常勤監査役就任（現在に至る）

（注）５

常勤監査役

藤原　恵子

1965年８月22日生

1988年４月	小松製作所（コマツ）入社経営企画室
1995年１月	エヌエスコマツ株式会社（現　コマツオーストラリア株式会社）（～1998年７月）
2003年１月	欧州コマツ株式会社（～2006年３月）
2008年９月	建機マーケティング本部欧米事業部長
2012年４月	執行役員就任
2012年４月	欧州コマツ株式会社社長
2016年４月	建機マーケティング本部代理店人材育成推進室長
2021年４月	建機ソリューション本部改革室長
2022年４月	常務執行役員就任
2022年４月	建機ソリューション本部長
2025年４月	社長付
2025年６月	常勤監査役就任（現在に至る）

（注）６

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数

(千株)

監査役

小坂　達朗

1953年１月18日生

1976年４月	中外製薬株式会社入社
2002年10月	同社執行役員経営企画部長就任
2004年10月	同社常務執行役員経営企画部長就任
2005年３月	同社常務執行役員営業統括本部副統括本部長就任
2005年７月	同社常務執行役員戦略マーケティングユニット長就任
2008年３月	同社常務執行役員ライフサイクルマネジメント・マーケティングユニット長就任
2010年３月	同社取締役専務執行役員就任
2012年３月	同社代表取締役社長兼COO就任
2018年３月	同社代表取締役社長兼CEO就任
2020年３月	同社代表取締役会長兼CEO就任
2022年３月	同社取締役退任
2022年３月	同社特別顧問就任（現在に至る）
2022年６月	小松製作所（コマツ）監査役就任（現在に至る）

（注）７

－

監査役

松村　眞理子

1959年９月24日生

1988年４月	弁護士登録（現在に至る）
1988年４月	ブラウン・守谷・帆足・窪田法律事務所入所
1994年２月	龍土綜合法律事務所入所
2006年１月	真和総合法律事務所入所パートナー弁護士就任（現在に至る）
2022年４月	第一東京弁護士会会長就任
2023年６月	小松製作所（コマツ）監査役就任（現在に至る）

（注）８

－

監査役

甲斐　行夫

1959年９月26日生

1984年４月	検事任官
2021年７月	東京高等検察庁検事長就任
2022年６月	検事総長就任
2024年７月	退官
2024年10月	甲斐行夫法律事務所弁護士（現在に至る）
2025年６月	小松製作所（コマツ）監査役就任（現在に至る）

（注）６

－

計

495

（注）１．取締役國部毅、アーサー M. ミッチェル、齋木尚子及び澤田道隆は、社外取締役です。

２．監査役小坂達朗、松村眞理子及び甲斐行夫は、社外監査役です。

３．小松製作所（コマツ）では1999年６月より「執行役員制度」を導入しており、2026年６月18日現在、執行役員は38名（上記氏名欄に＊印を付した取締役兼務者３名を含む）です。

４．取締役の任期は2025年６月19日開催の定時株主総会から、１年以内に終了する事業年度のうち、最終のものに関する定時株主総会の終結の時までです。

５．監査役中尾光男の任期は2024年６月19日開催の定時株主総会から、４年以内に終了する事業年度のうち、最終のものに関する定時株主総会の終結の時までです。

６．監査役藤原恵子及び甲斐行夫の任期は2025年６月19日開催の定時株主総会から、４年以内に終了する事業年度のうち、最終のものに関する定時株主総会の終結の時までです。

７．監査役小坂達朗の任期は2022年６月21日開催の定時株主総会から、４年以内に終了する事業年度のうち、最終のものに関する定時株主総会の終結の時までです。

８．監査役松村眞理子の任期は2023年６月21日開催の定時株主総会から、４年以内に終了する事業年度のうち、最終のものに関する定時株主総会の終結の時までです。

９．略歴における小松製作所（コマツ）の組織及び子会社の名称は、当時のものです。

10．所有株式数は2026年５月31日現在の状況です。なお、株式報酬制度に基づき退任後又は退職後に交付される予定の株式数（業績連動型株式報酬制度において業績を反映し確定した株式交付ポイント数）を含めて表示しています。その株式の数は、次のとおりです。

	（千株）
小川　啓之	58
今吉　琢也	39
堀越　健	25
草場　泰介	8
横本　美津子	20
中尾　光男	－
藤原　恵子	－

２．2026年６月23日開催予定の定時株主総会の議案（決議事項）として「取締役８名選任の件」及び「監査役１名選任の件」を提案しており、当該議案が承認可決されると、小松製作所（コマツ）の役員の状況は、以下のとおりとなる予定です。

なお、当該定時株主総会の直後に開催が予定されている取締役会及び監査役会の決議事項の内容（役職等）も含めて記載しています。

男性　9名　女性　4名　（役員のうち女性の比率30.8％）

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数

(千株)

取締役会長

小川　啓之

1961年３月23日生

1985年４月	小松製作所（コマツ）入社川崎工場生産技術部生産技術課
2004年４月	コマツアメリカ株式会社チャタヌガ工場長
2007年４月	生産本部大阪工場管理部長
2010年４月	執行役員就任
2010年４月	生産本部茨城工場長
2013年４月	生産本部調達本部長
2014年４月	インドネシア総代表兼コマツマーケティング・サポートインドネシア株式会社会長（～2016年３月）
2015年４月	常務執行役員就任
2016年４月	生産本部長
2018年４月	専務執行役員就任
2018年６月	取締役兼専務執行役員就任
2019年４月	代表取締役社長兼CEO就任
2025年４月	取締役会長就任（現在に至る）

（注）４

198

代表取締役社長CEO

　　　　＊

今吉　琢也

1963年11月14日生

1987年４月	小松製作所（コマツ）入社粟津工場総務部経理課
1998年８月	コマツアメリカ株式会社（～2004年７月）
2010年６月	小松（中国）投資有限公司（～2013年８月）
2016年５月	財務部長
2017年４月	財務部長兼グローバル・リテール・ファイナンス事業本部長
2018年４月	執行役員就任
2018年４月	経営管理部長
2021年４月	常務執行役員就任
2021年４月	中国総代表兼小松（中国）投資有限公司董事長
2024年４月	専務執行役員（経営管理管掌、中期経営計画担当）就任
2024年６月	取締役兼専務執行役員就任
2025年４月	代表取締役社長就任（現在に至る）
2025年４月	CEO（現在に至る）

（注）４

代表取締役

　　　　＊

草場　泰介

1965年11月２日生

1989年４月	小松製作所（コマツ）入社技術本部商品開発室大阪開発センタ管理部
1996年８月	米国パデュー大学留学（～1998年２月）
2005年４月	英国コマツ株式会社（～2008年３月）
2016年４月	執行役員就任
2017年４月	開発本部建機第一開発センタ所長
2018年４月	開発本部車両第三開発センタ所長
2020年５月	コマツアメリカ株式会社社長兼COO
2023年４月	常務執行役員就任
2023年４月	CTO（現在に至る）
2023年４月	開発本部長
2025年４月	常務執行役員（研究・開発管掌）
2025年６月 2026年４月	取締役兼常務執行役員就任代表取締役兼専務執行役員（研究・開発管掌）就任（現在に至る）

（注）４

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数

(千株)

取締役

　　　　＊

横本　美津子

1963年１月６日生

1985年４月	小松製作所（コマツ）入社人事部人事課
2011年４月	ギガフォトン株式会社総務部長
2015年５月	生産本部湘南工場総務部長
2018年４月	総務部長
2019年４月	執行役員（危機管理担当）就任
2021年４月	常務執行役員就任
2021年４月	サステナビリティ推進本部長
2023年４月	常務執行役員（人事，教育，サステナビリティ管掌）
2023年６月	取締役兼常務執行役員就任
2025年４月	常務執行役員（人事，教育，安全・健康管理,サステナビリティ管掌）
2026年４月	取締役兼専務執行役員（人事，教育，安全・健康管理,サステナビリティ管掌）就任（現在に至る）

（注）４

取締役

國部　毅

1954年３月８日生

1976年４月	株式会社住友銀行（現　株式会社三井住友銀行）入行
2003年６月	株式会社三井住友銀行執行役員就任
2006年10月	同行常務執行役員就任
2007年４月	株式会社三井住友フィナンシャルグループ常務執行役員就任
2007年６月	同社取締役就任
2009年４月	株式会社三井住友銀行取締役兼専務執行役員就任
2011年４月	同行代表取締役頭取兼最高執行役員就任
2017年４月	株式会社三井住友フィナンシャルグループ代表取締役社長就任
2017年４月	株式会社三井住友銀行取締役退任
2017年６月	株式会社三井住友フィナンシャルグループ取締役代表執行役社長就任
2019年４月	同社取締役会長就任
2020年６月	小松製作所（コマツ）取締役就任（現在に至る）
2021年10月	株式会社三井住友銀行取締役会長就任
2023年４月	同行取締役退任
2025年６月	株式会社三井住友フィナンシャルグループ取締役退任
2025年６月	同社特別顧問就任
2026年３月	同社名誉顧問就任（現在に至る）

（注）４

－

取締役

齋木　尚子

1958年10月11日生

1982年４月	外務省入省
2014年７月	同省経済局長兼内閣官房内閣審議官就任
2015年10月	同省国際法局長就任
2017年７月	同省研修所長就任
2019年１月	退官
2020年４月	東京大学公共政策大学院客員教授就任
2021年６月	小松製作所（コマツ）取締役就任（現在に至る）
2023年４月	外務省参与就任（現在に至る）

（注）４

－

取締役

澤田　道隆

1955年12月20日生

1981年４月	花王石鹸株式会社（現　花王株式会社）入社
2006年６月	花王株式会社執行役員就任
2008年６月	同社取締役執行役員就任
2012年６月	同社代表取締役社長執行役員就任
2021年１月	同社取締役会長就任
2022年６月	小松製作所（コマツ）取締役就任（現在に至る）
2024年３月 2024年３月	花王株式会社取締役退任同社特別顧問就任（現在に至る）

（注）４

－

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数

(千株)

取締役

トーマス M.

クラーク

1963年８月16日生

1990年９月	Sullivan & Cromwell LLP 弁護士
1992年４月	Wilmer, Cutler & Pickering LLP（現 Wilmer Cutler Pickering Hale and Dorr LLP）弁護士
1996年５月	General Electric Capital Services, Inc. 入社
1999年４月	ゼネラル・エレクトリック・キャピタル・コンシューマー・ファイナンス株式会社チーフリーガルカウンセル就任
2007年２月	General Electric Capital Services, Inc., Government Affairs Asia-Pacific, Executive Counsel 就任
2015年７月	General Electric Capital Corporation, Government Affairs, Executive Counsel 就任
2018年６月	BlackRock Inc., Managing Director 兼 Co-Head of Americas, Global Public Policy Group 就任
2020年７月	Asian Development Bank, General Counsel 兼 Member of the Executive Management Committee 就任（現在に至る）
2026年６月	小松製作所（コマツ）取締役就任（現在に至る）

（注）４

－

常勤監査役

中尾　光男

1968年５月16日生

1992年４月	小松製作所（コマツ）入社経営企画室管理部経理課
2002年12月	コマツマイニングジャーマニー有限会社（～2008年８月）
2012年５月	コマツブラジル有限会社（～2016年５月）
2018年４月	財務部長
2020年４月	経営管理部IRグループGM
2023年５月	管理部長
2024年５月	社長付
2024年６月	常勤監査役就任（現在に至る）

（注）５

常勤監査役

藤原　恵子

1965年８月22日生

1988年４月	小松製作所（コマツ）入社経営企画室
1995年１月	エヌエスコマツ株式会社（現　コマツオーストラリア株式会社）（～1998年７月）
2003年１月	欧州コマツ株式会社（～2006年３月）
2008年９月	建機マーケティング本部欧米事業部長
2012年４月	執行役員就任
2012年４月	欧州コマツ株式会社社長
2016年４月	建機マーケティング本部代理店人材育成推進室長
2021年４月	建機ソリューション本部改革室長
2022年４月	常務執行役員就任
2022年４月	建機ソリューション本部長
2025年４月	社長付
2025年６月	常勤監査役就任（現在に至る）

（注）６

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数

(千株)

監査役

小坂　達朗

1953年１月18日生

1976年４月	中外製薬株式会社入社
2002年10月	同社執行役員経営企画部長就任
2004年10月	同社常務執行役員経営企画部長就任
2005年３月	同社常務執行役員営業統括本部副統括本部長就任
2005年７月	同社常務執行役員戦略マーケティングユニット長就任
2008年３月	同社常務執行役員ライフサイクルマネジメント・マーケティングユニット長就任
2010年３月	同社取締役専務執行役員就任
2012年３月	同社代表取締役社長兼COO就任
2018年３月	同社代表取締役社長兼CEO就任
2020年３月	同社代表取締役会長兼CEO就任
2022年３月	同社取締役退任
2022年３月	同社特別顧問就任（現在に至る）
2022年６月	小松製作所（コマツ）監査役就任（現在に至る）

（注）７

－

監査役

松村　眞理子

1959年９月24日生

1988年４月	弁護士登録（現在に至る）
1988年４月	ブラウン・守谷・帆足・窪田法律事務所入所
1994年２月	龍土綜合法律事務所入所
2006年１月	真和総合法律事務所入所パートナー弁護士就任（現在に至る）
2022年４月	第一東京弁護士会会長就任
2023年６月	小松製作所（コマツ）監査役就任（現在に至る）

（注）８

－

監査役

甲斐　行夫

1959年９月26日生

1984年４月	検事任官
2021年７月	東京高等検察庁検事長就任
2022年６月	検事総長就任
2024年７月	退官
2024年10月	甲斐行夫法律事務所弁護士（現在に至る）
2025年６月	小松製作所（コマツ）監査役就任（現在に至る）

（注）６

－

計

419

（注）１．取締役國部毅、齋木尚子、澤田道隆及びトーマス M. クラークは、社外取締役です。

２．監査役小坂達朗、松村眞理子及び甲斐行夫は、社外監査役です。

３．小松製作所（コマツ）では1999年６月より「執行役員制度」を導入しており、2026年６月23日現在、執行役員は38名（上記氏名欄に＊印を付した取締役兼務者３名を含む）です。

４．取締役の任期は2026年６月23日開催の定時株主総会から、１年以内に終了する事業年度のうち、最終のものに関する定時株主総会の終結の時までです。

７．監査役小坂達朗の任期は2026年６月23日開催の定時株主総会から、４年以内に終了する事業年度のうち、最終のものに関する定時株主総会の終結の時までです。

９．略歴における小松製作所（コマツ）の組織及び子会社の名称は、当時のものです。

	（千株）
小川　啓之	58
今吉　琢也	39
草場　泰介	8
横本　美津子	20
中尾　光男	－
藤原　恵子	－

②　社外取締役及び社外監査役

　2026年６月18日（有価証券報告書提出日）現在の小松製作所（コマツ）の社外取締役は４名、社外監査役は３名です。

（注）2026年６月23日開催予定の第157回定時株主総会の議案（決議事項）として「取締役８名選任の件」及び「監査役１名選任の件」を提案しており、当該議案が承認可決されると、小松製作所（コマツ）の社外取締役は４名、社外監査役は３名となる予定です。

　社外取締役は、取締役会における議案・審議等について、高い見識と豊富な経験に基づき独自の立場で意見・提言を行い、経営の透明性と健全性の維持に貢献する役割を担っています。また、社外監査役は、それぞれの専門的見地と豊富な経験から、取締役会及び監査役会において、必要に応じて発言を行うとともに、常勤監査役と連携して、監査役会にて監査方針、監査計画、監査方法、業務分担を審議・決定し、これに基づき年間を通じて監査を実施する役割を担っています。

　小松製作所（コマツ）取締役会は、小松製作所（コマツ）における社外取締役及び社外監査役の独立性判断基準を以下のとおり定めています。社外取締役である國部毅、アーサー M. ミッチェル、齋木尚子、澤田道隆及び社外監査役である小坂達朗、松村眞理子、甲斐行夫は、いずれも小松製作所（コマツ）と特別な利害関係はなく、一般株主と利益相反が生じるおそれがないことから、独立性のある役員と位置づけています。

小松製作所（コマツ）の独立性判断基準

１　基本的な考え方

　独立社外役員とは、小松製作所（コマツ）の一般株主と利益相反が生じるおそれのない社外役員をいうものとします。

　小松製作所（コマツ）経営陣から著しいコントロールを受け得る者である場合や、小松製作所（コマツ）経営陣に対して著しいコントロールを及ぼし得る者である場合は、一般株主との利益相反が生じるおそれがあり、独立性はないと判断します。

２　独立性の判断基準

　上記１の基本的な考え方を踏まえて、以下に該当する者は、独立性はないものと判断します。

(1) 小松製作所（コマツ）又は小松製作所（コマツ）の子会社を主要な取引先とする者又はその業務執行者

　小松製作所（コマツ）又は小松製作所（コマツ）の子会社が、当該取引先の意思決定に対して、重要な影響を与え得る取引関係がある取引先又はその業務執行者をいいます。具体的には、小松製作所（コマツ）又は小松製作所（コマツ）の子会社との取引による売上高等が、当該会社の売上高等の相当部分を占めている場合には、独立性がないものと判定します。

　小松製作所（コマツ）は、毎年、社外役員候補者の兼務先（業務執行者としての兼務先）である企業との取引を所管する小松製作所（コマツ）部門を通じて、当該兼務先へ直接照会を行うなどの方法により、小松製作所（コマツ）及び小松製作所（コマツ）子会社と当該企業との取引関係を調査し、その独立性について判定を行います。

(2) 小松製作所（コマツ）の主要な取引先又はその業務執行者

　小松製作所（コマツ）の意思決定に対して、重要な影響を与え得る取引関係のある取引先又はその業務執行者をいいます。具体的には、当該取引先との取引による小松製作所（コマツ）の売上高等が、小松製作所（コマツ）の売上高等の相当部分を占めている場合には、独立性がないものと判定します。

　小松製作所（コマツ）は、毎年、社外役員候補者の兼務先（業務執行者としての兼務先）である企業との取引を所管する小松製作所（コマツ）部門と協議し、その独立性について判定を行います。

(3) 小松製作所（コマツ）又は小松製作所（コマツ）子会社から、役員報酬以外に多額の金銭その他の財産を得ているコンサルタント、公認会計士又は弁護士等の専門家（当該財産を得ている者が法人等の団体である場合は当該団体に所属する者）

　「多額の金銭その他の財産」の判断にあたっては、会社法施行規則第74条第４項７号ニ又は同規則第76条第４項６号ニの「多額の金銭その他の財産」に準じて判断します。

　当該財産を得ている者が社外役員候補者が所属する法人等の団体である場合は、当該団体の総収入に対する小松製作所（コマツ）からの報酬の依存度が相当程度高い場合には、独立性はないものと判定します。

(4) 過去１年間において、上記(1)から(3)のいずれかに該当していた者

(5) 以下に掲げる者のうち重要な者の配偶者又は二親等内の親族

(a) 上記(1)から(4)に該当する者

(b) 小松製作所（コマツ）の子会社の業務執行者

(d) 過去１年間において、上記(b)又は(c)に該当していた者

(e) 過去１年間において、小松製作所（コマツ）の業務執行者であった者

(f) 過去１年間において、小松製作所（コマツ）の非業務執行取締役であった者（社外監査役を判定する場合に限る）

　2026年６月18日（有価証券報告書提出日）現在の小松製作所（コマツ）の社外取締役及び社外監査役の選任に関する考え方は以下のとおりです。

＜社外取締役＞

氏名（就任年月）	重要な兼職の状況等	当該社外取締役を選任している理由
國部　毅（2020年６月）	㈱三井住友フィナンシャルグループ　名誉顧問大正製薬ホールディングス㈱　社外取締役㈱NANKAI　社外取締役監査等委員㈱ロイヤルホテル　社外取締役㈱ファーストリテイリング　社外取締役	國部毅は、㈱三井住友銀行の代表取締役頭取や㈱三井住友フィナンシャルグループの代表取締役社長、取締役代表執行役社長、取締役会長を歴任するなど、金融・財務分野、グループ会社管理など実業界における高い見識と豊富な経験を有しています。これらを活かし、経営全般について提言することにより、経営の透明性と健全性の維持向上及びコーポレート・ガバナンス強化に寄与することが期待できるため、社外取締役として選任しています。同氏は、一般株主と利益相反が生じるおそれはないことから、小松製作所（コマツ）は、独立性のある「独立役員」と位置づけ、東京証券取引所に独立役員として届け出ています。同氏は、2011年４月から2017年４月まで、㈱三井住友銀行の代表取締役頭取兼最高執行役員を務めていましたが、2017年４月の退任以降は、同行の業務執行に携わっていません。同行は、小松製作所（コマツ）及び小松製作所（コマツ）の連結子会社の複数ある主な借入先の１つであり、小松製作所（コマツ）の意思決定に著しい影響を及ぼす取引先ではありません。直近事業年度末時点において、同行からの借入残高は2,131億円であり、有利子負債残高の15.8％です。
アーサー M. ミッチェル（2020年６月）	ホワイト＆ケース外国法事務弁護士事務所　外国法事務弁護士キッコーマン㈱　社外取締役	アーサー M. ミッチェルは、米国ニューヨーク州弁護士、本邦外国法事務弁護士として長年にわたり活動し、国際法務の分野における高い見識と豊富な経験を有しています。これらを活かし、経営全般について提言することにより、小松製作所（コマツ）のグローバルな事業展開におけるリスクを軽減・回避し、中長期的な企業価値向上に寄与することが期待できるため、社外取締役として選任しています。同氏は、一般株主と利益相反が生じるおそれはないことから、小松製作所（コマツ）は、独立性のある「独立役員」と位置づけ、東京証券取引所に独立役員として届け出ています。
齋木　尚子（2021年６月）	外務省　参与㈱日本政策投資銀行　社外取締役山九㈱　社外取締役㈱INPEX　社外取締役	齋木尚子は、外務省で経済局長・国際法局長等を歴任するなど、国際情勢、国際法や経済分野における高い見識と豊富な経験を有しています。これらを活かし、経営全般について提言することにより、小松製作所（コマツ）の中長期的な企業価値向上に寄与することが期待できるため、社外取締役として選任しています。同氏は、一般株主と利益相反が生じるおそれはないことから、小松製作所（コマツ）は、独立性のある「独立役員」と位置づけ、東京証券取引所に独立役員として届け出ています。
澤田　道隆（2022年６月）	花王㈱　特別顧問パナソニックホールディングス㈱　社外取締役日東電工㈱　社外取締役	澤田道隆は、花王㈱の代表取締役社長執行役員、取締役会長を歴任し、グローバルなグループ会社経営やESG経営を実践するなど、実業界における高い見識と豊富な経験を有しています。これらを活かし、経営全般について提言することにより、小松製作所（コマツ）の中長期的な企業価値向上に寄与することが期待できるため、社外取締役として選任しています。同氏は、一般株主と利益相反が生じるおそれはないことから、小松製作所（コマツ）は、独立性のある「独立役員」と位置づけ、東京証券取引所に独立役員として届け出ています。

氏名

（就任年月）

重要な兼職の状況等

当該社外取締役を選任している理由

國部　毅

（2020年６月）

㈱三井住友フィナンシャルグループ　名誉顧問

大正製薬ホールディングス㈱　社外取締役

㈱NANKAI　社外取締役監査等委員

㈱ロイヤルホテル　社外取締役

㈱ファーストリテイリング　社外取締役

國部毅は、㈱三井住友銀行の代表取締役頭取や㈱三井住友フィナンシャルグループの代表取締役社長、取締役代表執行役社長、取締役会長を歴任するなど、金融・財務分野、グループ会社管理など実業界における高い見識と豊富な経験を有しています。

これらを活かし、経営全般について提言することにより、経営の透明性と健全性の維持向上及びコーポレート・ガバナンス強化に寄与することが期待できるため、社外取締役として選任しています。

同氏は、一般株主と利益相反が生じるおそれはないことから、小松製作所（コマツ）は、独立性のある「独立役員」と位置づけ、東京証券取引所に独立役員として届け出ています。

同氏は、2011年４月から2017年４月まで、㈱三井住友銀行の代表取締役頭取兼最高執行役員を務めていましたが、2017年４月の退任以降は、同行の業務執行に携わっていません。同行は、小松製作所（コマツ）及び小松製作所（コマツ）の連結子会社の複数ある主な借入先の１つであり、小松製作所（コマツ）の意思決定に著しい影響を及ぼす取引先ではありません。直近事業年度末時点において、同行からの借入残高は2,131億円であり、有利子負債残高の15.8％です。

アーサー M.

ミッチェル

（2020年６月）

ホワイト＆ケース外国法事務弁護士事務所　外国法事務弁護士

キッコーマン㈱　社外取締役

アーサー M. ミッチェルは、米国ニューヨーク州弁護士、本邦外国法事務弁護士として長年にわたり活動し、国際法務の分野における高い見識と豊富な経験を有しています。

これらを活かし、経営全般について提言することにより、小松製作所（コマツ）のグローバルな事業展開におけるリスクを軽減・回避し、中長期的な企業価値向上に寄与することが期待できるため、社外取締役として選任しています。

齋木　尚子

（2021年６月）

外務省　参与

㈱日本政策投資銀行　社外取締役

山九㈱　社外取締役

㈱INPEX　社外取締役

齋木尚子は、外務省で経済局長・国際法局長等を歴任するなど、国際情勢、国際法や経済分野における高い見識と豊富な経験を有しています。

これらを活かし、経営全般について提言することにより、小松製作所（コマツ）の中長期的な企業価値向上に寄与することが期待できるため、社外取締役として選任しています。

澤田　道隆

（2022年６月）

花王㈱　特別顧問

パナソニックホールディングス㈱　社外取締役

日東電工㈱　社外取締役

澤田道隆は、花王㈱の代表取締役社長執行役員、取締役会長を歴任し、グローバルなグループ会社経営やESG経営を実践するなど、実業界における高い見識と豊富な経験を有しています。

＜社外監査役＞

氏名（就任年月）	重要な兼職の状況等	当該社外監査役を選任している理由
小坂　達朗（2022年６月）	中外製薬㈱　特別顧問三菱電機㈱　社外取締役	小坂達朗は、中外製薬㈱の代表取締役社長、代表取締役会長を歴任し、グローバルな企業経営を実践しており、実業界における高い見識と豊富な経験を有しています。これらを活かし、企業経営者の見地から経営の監督を実施することで、監査役としての役割を果たすことが期待できるため、社外監査役として選任しています。同氏は、一般株主と利益相反が生じるおそれはないことから、小松製作所（コマツ）は、独立性のある「独立役員」と位置づけ、東京証券取引所に独立役員として届け出ています。
松村　眞理子（2023年６月）	真和総合法律事務所　パートナー弁護士明治ホールディングス㈱　社外取締役ソーダニッカ㈱　社外取締役日本航空㈱　社外監査役	松村眞理子は、弁護士として真和総合法律事務所に所属し、第一東京弁護士会会長を務めた経歴を有するなど、法務、コンプライアンス分野における高い見識と豊富な経験を有しています。これらを活かし、専門的見地から監査役として役割を果たすことが期待できるため、社外監査役として選任しています。同氏は、一般株主と利益相反が生じるおそれはないことから、小松製作所（コマツ）は、独立性のある「独立役員」と位置づけ、東京証券取引所に独立役員として届け出ています。
甲斐　行夫（2025年６月）	甲斐行夫法律事務所　弁護士阪急電鉄㈱　社外監査役	甲斐行夫は、検事総長を務めた経歴を有するなど、司法及び行政分野における豊富な経験を有しています。これらを活かし、専門的見地から監査役として役割を果たすことが期待できるため、社外監査役として選任しています。同氏は、一般株主と利益相反が生じるおそれはないことから、小松製作所（コマツ）は、独立性のある「独立役員」と位置づけ、東京証券取引所に独立役員として届け出ています。

氏名

（就任年月）

重要な兼職の状況等

当該社外監査役を選任している理由

小坂　達朗

（2022年６月）

中外製薬㈱　特別顧問

三菱電機㈱　社外取締役

小坂達朗は、中外製薬㈱の代表取締役社長、代表取締役会長を歴任し、グローバルな企業経営を実践しており、実業界における高い見識と豊富な経験を有しています。

これらを活かし、企業経営者の見地から経営の監督を実施することで、監査役としての役割を果たすことが期待できるため、社外監査役として選任しています。

松村　眞理子

（2023年６月）

真和総合法律事務所　パートナー弁護士

明治ホールディングス㈱　社外取締役

ソーダニッカ㈱　社外取締役

日本航空㈱　社外監査役

松村眞理子は、弁護士として真和総合法律事務所に所属し、第一東京弁護士会会長を務めた経歴を有するなど、法務、コンプライアンス分野における高い見識と豊富な経験を有しています。

これらを活かし、専門的見地から監査役として役割を果たすことが期待できるため、社外監査役として選任しています。

甲斐　行夫

（2025年６月）

甲斐行夫法律事務所　弁護士

阪急電鉄㈱　社外監査役

甲斐行夫は、検事総長を務めた経歴を有するなど、司法及び行政分野における豊富な経験を有しています。

これらを活かし、専門的見地から監査役として役割を果たすことが期待できるため、

社外監査役として選任しています。

同氏は、一般株主と利益相反が生じるおそれはないことから、小松製作所（コマツ）は、独立性のある

「独立役員」と位置づけ、東京証券取引所に独立役員として届け出ています。

（注） 2026年６月23日開催予定の第157回定時株主総会の議案（決議事項）として「取締役８名選任の件」及び「監査役１名選任の件」を提案しており、当該議案が承認可決されると、小松製作所（コマツ）の社外取締役は以下の４名、社外監査役は以下の３名となる予定です。

＜社外取締役＞

氏名（就任年月）	重要な兼職の状況等	当該社外取締役を候補者としている理由
國部　毅（2020年６月）	㈱三井住友フィナンシャルグループ　名誉顧問大正製薬ホールディングス㈱　社外取締役㈱NANKAI　社外取締役監査等委員㈱ロイヤルホテル　社外取締役㈱ファーストリテイリング　社外取締役	國部毅は、㈱三井住友銀行の代表取締役頭取や㈱三井住友フィナンシャルグループの代表取締役社長、取締役代表執行役社長、取締役会長を歴任するなど、金融・財務分野、グループ会社管理など実業界における高い見識と豊富な経験を有しています。これらを活かし、経営全般について提言することにより、経営の透明性と健全性の維持向上及びコーポレート・ガバナンス強化に寄与することが期待できるため、社外取締役候補者としています。同氏は、一般株主と利益相反が生じるおそれはないことから、小松製作所（コマツ）は、独立性のある「独立役員」と位置づけ、東京証券取引所に独立役員として届け出ています。同氏は、2011年４月から2017年４月まで、㈱三井住友銀行の代表取締役頭取兼最高執行役員を務めていましたが、2017年４月の退任以降は、同行の業務執行に携わっていません。同行は、小松製作所（コマツ）及び小松製作所（コマツ）の連結子会社の複数ある主な借入先の１つであり、小松製作所（コマツ）の意思決定に著しい影響を及ぼす取引先ではありません。直近事業年度末時点において、同行からの借入残高は2,131億円であり、有利子負債残高の15.8％です。
齋木　尚子（2021年６月）	外務省　参与㈱日本政策投資銀行　社外取締役山九㈱　社外取締役㈱INPEX　社外取締役	齋木尚子は、外務省で経済局長・国際法局長等を歴任するなど、国際情勢、国際法や経済分野における高い見識と豊富な経験を有しています。これらを活かし、経営全般について提言することにより、小松製作所（コマツ）の中長期的な企業価値向上に寄与することが期待できるため、社外取締役候補者としています。同氏は、一般株主と利益相反が生じるおそれはないことから、小松製作所（コマツ）は、独立性のある「独立役員」と位置づけ、東京証券取引所に独立役員として届け出ています。
澤田　道隆（2022年６月）	花王㈱　特別顧問パナソニックホールディングス㈱　社外取締役日東電工㈱　社外取締役	澤田道隆は、花王㈱の代表取締役社長執行役員、取締役会長を歴任し、グローバルなグループ会社経営やESG経営を実践するなど、実業界における高い見識と豊富な経験を有しています。これらを活かし、経営全般について提言することにより、小松製作所（コマツ）の中長期的な企業価値向上に寄与することが期待できるため、社外取締役候補者としています。同氏は、一般株主と利益相反が生じるおそれはないことから、小松製作所（コマツ）は、独立性のある「独立役員」と位置づけ、東京証券取引所に独立役員として届け出ています。
トーマス M. クラーク（2026年６月）	Asian Development Bank, General Counsel 兼 Member of the Executive Management Committee	トーマス M. クラークは、米国マサチューセッツ州、ニューヨーク州及びコロンビア特別区において弁護士資格を有するとともに、グローバル企業における法務専門家として長年にわたり活動し、また、国際開発金融機関において法務・政策の統括に携わるなど、国際法務分野、金融・財務分野における高い見識と豊富な経験を有しています。これらを活かし、経営全般について提言することにより、小松製作所（コマツ）のグローバルな事業展開におけるリスクを軽減・回避し、中長期的な企業価値向上に寄与することが期待できるため、小松製作所（コマツ）の取締役会の構成員とすることが適切と判断し、社外取締役候補者としています。同氏は、一般株主と利益相反が生じるおそれはないことから、小松製作所（コマツ）は、独立性のある「独立役員」と位置づけ、東京証券取引所に独立役員として届け出ています。

氏名

（就任年月）

重要な兼職の状況等

当該社外取締役を候補者としている理由

國部　毅

（2020年６月）

㈱三井住友フィナンシャルグループ　名誉顧問

大正製薬ホールディングス㈱　社外取締役

㈱NANKAI　社外取締役監査等委員

㈱ロイヤルホテル　社外取締役

㈱ファーストリテイリング　社外取締役

これらを活かし、経営全般について提言することにより、経営の透明性と健全性の維持向上及びコーポレート・ガバナンス強化に寄与することが期待できるため、社外取締役候補者としています。

齋木　尚子

（2021年６月）

外務省　参与

㈱日本政策投資銀行　社外取締役

山九㈱　社外取締役

㈱INPEX　社外取締役

齋木尚子は、外務省で経済局長・国際法局長等を歴任するなど、国際情勢、国際法や経済分野における高い見識と豊富な経験を有しています。

これらを活かし、経営全般について提言することにより、小松製作所（コマツ）の中長期的な企業価値向上に寄与することが期待できるため、社外取締役候補者としています。

澤田　道隆

（2022年６月）

花王㈱　特別顧問

パナソニックホールディングス㈱　社外取締役

日東電工㈱　社外取締役

トーマス M.

クラーク

（2026年６月）

Asian Development Bank, General Counsel 兼 Member of the Executive Management Committee

トーマス M. クラークは、米国マサチューセッツ州、ニューヨーク州及びコロンビア特別区において弁護士資格を有するとともに、グローバル企業における法務専門家として長年にわたり活動し、また、国際開発金融機関において法務・政策の統括に携わるなど、国際法務分野、金融・財務分野における高い見識と豊富な経験を有しています。

これらを活かし、経営全般について提言することにより、小松製作所（コマツ）のグローバルな事業展開におけるリスクを軽減・回避し、中長期的な企業価値向上に寄与することが期待できるため、小松製作所（コマツ）の取締役会の構成員とすることが適切と判断し、社外取締役候補者としています。

＜社外監査役＞

氏名（就任年月）	重要な兼職の状況等	当該社外監査役を選任又は候補者としている理由
小坂　達朗（2022年６月）	中外製薬㈱　特別顧問三菱電機㈱　社外取締役	小坂達朗は、中外製薬㈱の代表取締役社長、代表取締役会長を歴任し、グローバルな企業経営を実践しており、実業界における高い見識と豊富な経験を有しています。これらを活かし、企業経営者の見地から経営の監督を実施することで、監査役としての役割を果たすことが期待できるため、社外監査役候補者としています。同氏は、一般株主と利益相反が生じるおそれはないことから、小松製作所（コマツ）は、独立性のある「独立役員」と位置づけ、東京証券取引所に独立役員として届け出ています。
松村　眞理子（2023年６月）	真和総合法律事務所　パートナー弁護士明治ホールディングス㈱　社外取締役ソーダニッカ㈱　社外取締役日本航空㈱　社外監査役	松村眞理子は、弁護士として真和総合法律事務所に所属し、第一東京弁護士会会長を務めた経歴を有するなど、法務、コンプライアンス分野における高い見識と豊富な経験を有しています。これらを活かし、専門的見地から監査役として役割を果たすことが期待できるため、社外監査役として選任しています。同氏は、一般株主と利益相反が生じるおそれはないことから、小松製作所（コマツ）は、独立性のある「独立役員」と位置づけ、東京証券取引所に独立役員として届け出ています。
甲斐　行夫（2025年６月）	甲斐行夫法律事務所　弁護士阪急電鉄㈱　社外監査役	甲斐行夫は、検事総長を務めた経歴を有するなど、司法及び行政分野における豊富な経験を有しています。これらを活かし、専門的見地から監査役として役割を果たすことが期待できるため、社外監査役として選任しています。同氏は、一般株主と利益相反が生じるおそれはないことから、小松製作所（コマツ）は、独立性のある「独立役員」と位置づけ、東京証券取引所に独立役員として届け出ています。

氏名

（就任年月）

重要な兼職の状況等

当該社外監査役を選任又は候補者としている理由

小坂　達朗

（2022年６月）

中外製薬㈱　特別顧問

三菱電機㈱　社外取締役

これらを活かし、企業経営者の見地から経営の監督を実施することで、監査役としての役割を果たすことが期待できるため、社外監査役候補者としています。

松村　眞理子

（2023年６月）

真和総合法律事務所　パートナー弁護士

明治ホールディングス㈱　社外取締役

ソーダニッカ㈱　社外取締役

日本航空㈱　社外監査役

これらを活かし、専門的見地から監査役として役割を果たすことが期待できるため、社外監査役として選任しています。

甲斐　行夫

（2025年６月）

甲斐行夫法律事務所　弁護士

阪急電鉄㈱　社外監査役

甲斐行夫は、検事総長を務めた経歴を有するなど、司法及び行政分野における豊富な経験を有しています。

これらを活かし、専門的見地から監査役として役割を果たすことが期待できるため、社外監査役として選任しています。

・社外取締役及び社外監査役のサポート体制

　取締役会資料は、原則として事前配付し、社外取締役及び社外監査役が十分に検討する時間を確保しています。また、決議事項のうち特に重要な案件については、決議を行う取締役会より前の取締役会において、討議を行っています。これにより決議に至るまでに十分な検討時間を確保するとともに、討議において指摘のあった事項を、決議する際の提案内容の検討に活かしています。

　新任の社外取締役及び社外監査役に対しては、取締役会の議案について必要に応じて担当部門による個別の事前説明を取締役会事務局同席の上で実施しています。

　過去に開催された取締役会及び主な委員会等の資料や議事録等を格納したデータベースを構築し、社外取締役及び社外監査役を含む取締役・監査役の全員がアクセスできる環境を整備しています。監査役会についても、同様に過去開催分の資料や議事録等をデータベースで社外監査役を含む監査役全員がアクセスできる環境を整備しています。

③　社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

　監査役（社外監査役を含む）、会計監査人、内部監査部門の連携と手続きの状況、及び内部統制部門との関係は「（３）監査の状況　①　監査役監査の状況、及び②　内部監査の状況」に記載しています。

2025年9月30日決算時

２【役員の状況】

　該当事項はありません。

2025年3月31日決算時

（２）【役員の状況】

①　役員一覧

１．2025年６月16日（有価証券報告書提出日）現在の小松製作所（コマツ）の役員の状況は、以下のとおりです。

男性　11名　女性　3名　（役員のうち女性の比率21.4％）

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数

(千株)

取締役

大橋　徹二

1954年３月23日生

1977年４月	小松製作所（コマツ）入社粟津工場工場管理室生産管理課
1982年６月	米国スタンフォード大学大学院留学（～1984年６月）
1998年10月	生産本部粟津工場管理部長
2001年10月	生産本部真岡工場長
2004年１月	コマツアメリカ株式会社社長兼COO
2007年４月	執行役員就任
2007年４月	生産本部長
2008年４月 2009年６月	常務執行役員就任取締役兼常務執行役員就任
2012年４月	取締役兼専務執行役員就任
2013年４月	代表取締役社長兼CEO就任
2019年４月 2022年４月	代表取締役会長就任取締役会長就任
2025年４月	取締役（現在に至る）

（注）４

259

取締役会長

小川　啓之

1961年３月23日生

1985年４月	小松製作所（コマツ）入社川崎工場生産技術部生産技術課
2004年４月	コマツアメリカ株式会社チャタヌガ工場長
2007年４月	生産本部大阪工場管理部長
2010年４月	執行役員就任
2010年４月	生産本部茨城工場長
2013年４月	生産本部調達本部長
2014年４月	インドネシア総代表兼コマツマーケティング・サポートインドネシア株式会社会長（～2016年３月）
2015年４月	常務執行役員就任
2016年４月	生産本部長
2018年４月	専務執行役員就任
2018年６月	取締役兼専務執行役員就任
2019年４月	代表取締役社長兼CEO就任
2025年４月	取締役会長就任（現在に至る）

（注）４

169

代表取締役社長CEO

　　　　＊

今吉　琢也

1963年11月14日生

1987年４月	小松製作所（コマツ）入社粟津工場総務部経理課
1998年８月	コマツアメリカ株式会社（～2004年７月）
2010年６月	小松（中国）投資有限公司（～2013年８月）
2016年５月	財務部長
2017年４月	財務部長兼グローバル・リテール・ファイナンス事業本部長
2018年４月	執行役員就任
2018年４月	経営管理部長
2021年４月	常務執行役員就任
2021年４月	中国総代表兼小松（中国）投資有限公司董事長
2024年４月	専務執行役員（経営管理管掌、中期経営計画担当）就任
2024年６月	取締役兼専務執行役員就任
2025年４月	代表取締役社長就任（現在に至る）
2025年４月	CEO（現在に至る）

（注）４

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数

(千株)

代表取締役

　　　　＊

堀越　健

1961年８月１日生

1985年４月	小松製作所（コマツ）入社大阪工場総務部経理課
1996年２月	英国コマツ株式会社
1998年９月	コマツフランス株式会社（～2003年５月）
2008年11月	欧州コマツ株式会社（～2011年11月）
2012年６月	財務部長
2016年５月	管理部長
2017年４月	執行役員就任
2018年４月	CFO（現在に至る）
2020年４月	常務執行役員就任
2021年６月	取締役兼常務執行役員就任
2023年４月 2024年４月	取締役兼専務執行役員就任代表取締役兼専務執行役員就任（現在に至る）

（注）４

取締役

　　　　＊

横本　美津子

1963年１月６日生

1985年４月	小松製作所（コマツ）入社人事部人事課
2011年４月	ギガフォトン株式会社総務部長
2015年５月	生産本部湘南工場総務部長
2018年４月	総務部長
2019年４月	執行役員（危機管理担当）就任
2021年４月	常務執行役員就任
2021年４月	サステナビリティ推進本部長
2023年４月	常務執行役員（人事，教育，サステナビリティ管掌）
2023年６月	取締役兼常務執行役員就任（現在に至る）
2025年４月	常務執行役員（人事，教育，安全・健康管理,サステナビリティ管掌）（現在に至る）

（注）４

取締役

國部　毅

1954年３月８日生

1976年４月	株式会社住友銀行（現　株式会社三井住友銀行）入行
2003年６月	株式会社三井住友銀行執行役員就任
2006年10月	同行常務執行役員就任
2007年４月	株式会社三井住友フィナンシャルグループ常務執行役員就任
2007年６月	同社取締役就任
2009年４月	株式会社三井住友銀行取締役兼専務執行役員就任
2011年４月	同行代表取締役頭取兼最高執行役員就任
2017年４月	株式会社三井住友フィナンシャルグループ代表取締役社長就任
2017年４月	株式会社三井住友銀行取締役退任
2017年６月	株式会社三井住友フィナンシャルグループ取締役代表執行役社長就任
2019年４月	同社取締役会長就任（現在に至る）
2020年６月	小松製作所（コマツ）取締役就任（現在に至る）
2021年10月	株式会社三井住友銀行取締役会長就任
2023年４月	同行取締役退任

（注）４

取締役

アーサー M.

ミッチェル

1947年７月23日生

1976年７月	米国ニューヨーク州弁護士登録（現在に至る）
2003年１月	アジア開発銀行ジェネラルカウンセル就任
2007年９月	ホワイト＆ケース外国法事務弁護士事務所入所
2008年１月	外国法事務弁護士登録（現在に至る）
2008年１月	ホワイト＆ケース外国法事務弁護士事務所外国法事務弁護士（現在に至る）
2020年６月	小松製作所（コマツ）取締役就任（現在に至る）

（注）４

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数

(千株)

取締役

齋木　尚子

1958年10月11日生

1982年４月	外務省入省
2014年７月	同省経済局長兼内閣官房内閣審議官就任
2015年10月	同省国際法局長就任
2017年７月	同省研修所長就任
2019年１月	退官
2020年４月	東京大学公共政策大学院客員教授就任
2021年６月	小松製作所（コマツ）取締役就任（現在に至る）
2023年４月	外務省参与就任（現在に至る）

（注）４

取締役

澤田　道隆

1955年12月20日生

1981年４月	花王石鹸株式会社（現　花王株式会社）入社
2006年６月	花王株式会社執行役員就任
2008年６月	同社取締役執行役員就任
2012年６月	同社代表取締役社長執行役員就任
2021年１月	同社取締役会長就任
2022年６月	小松製作所（コマツ）取締役就任（現在に至る）
2024年３月 2024年３月	花王株式会社取締役退任同社特別顧問就任（現在に至る）

（注）４

常勤監査役

稲垣　泰弘

1961年８月21日生

1984年４月	小松製作所（コマツ）入社総務部法務課
1989年７月	米国コーネル大学ロースクール留学（～1991年１月）
2003年４月	ビジネス・ディベロップメント部長
2010年４月	執行役員就任
2010年４月	国際渉外部長兼法務部長
2015年４月	常務執行役員就任
2015年４月	経営管理部長
2018年４月	中国総代表
2021年４月	社長付
2021年６月	常勤監査役就任（現在に至る）

（注）５

常勤監査役

中尾　光男

1968年５月16日生

1992年４月	小松製作所（コマツ）入社経営企画室管理部経理課
2002年12月	コマツマイニングジャーマニー有限会社（～2008年８月）
2012年５月	コマツブラジル有限会社（～2016年５月）
2018年４月	財務部長
2020年４月	経営管理部IRグループGM
2023年５月	管理部長
2024年５月	社長付
2024年６月	常勤監査役就任（現在に至る）

（注）６

監査役

大野　恒太郎

1952年４月１日生

1976年４月	検事任官
2009年７月	法務事務次官就任
2012年７月	東京高等検察庁検事長就任
2014年７月	検事総長就任
2016年９月	退官
2016年11月	森・濱田松本法律事務所客員弁護士
2017年６月	小松製作所（コマツ）監査役就任（現在に至る）
2023年１月	渥美坂井法律事務所・外国法共同事業顧問（現在に至る）

（注）５

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数

(千株)

監査役

小坂　達朗

1953年１月18日生

1976年４月	中外製薬株式会社入社
2002年10月	同社執行役員経営企画部長就任
2004年10月	同社常務執行役員経営企画部長就任
2005年３月	同社常務執行役員営業統括本部副統括本部長就任
2005年７月	同社常務執行役員戦略マーケティングユニット長就任
2008年３月	同社常務執行役員ライフサイクルマネジメント・マーケティングユニット長就任
2010年３月	同社取締役専務執行役員就任
2012年３月	同社代表取締役社長兼COO就任
2018年３月	同社代表取締役社長兼CEO就任
2020年３月	同社代表取締役会長兼CEO就任
2022年３月	同社取締役退任
2022年３月	同社特別顧問就任（現在に至る）
2022年６月	小松製作所（コマツ）監査役就任（現在に至る）

（注）７

監査役

松村　眞理子

1959年９月24日生

1988年４月	弁護士登録（現在に至る）
1988年４月	ブラウン・守谷・帆足・窪田法律事務所入所
1994年２月	龍土綜合法律事務所入所
2006年１月	真和総合法律事務所入所パートナー弁護士就任（現在に至る）
2022年４月	第一東京弁護士会会長就任
2023年６月	小松製作所（コマツ）監査役就任（現在に至る）

（注）８

計

637

（注）１．取締役國部毅、アーサー M. ミッチェル、齋木尚子及び澤田道隆は、社外取締役です。

２．監査役大野恒太郎、小坂達朗及び松村眞理子は、社外監査役です。

３．小松製作所（コマツ）では1999年６月より「執行役員制度」を導入しており、2025年６月16日現在、執行役員は40名（上記氏名欄に＊印を付した取締役兼務者３名を含む）です。

４．取締役の任期は2024年６月19日開催の定時株主総会から、１年以内に終了する事業年度のうち、最終のものに関する定時株主総会の終結の時までです。

５．監査役稲垣泰弘及び大野恒太郎の任期は2021年６月18日開催の定時株主総会から、４年以内に終了する事業年度のうち、最終のものに関する定時株主総会の終結の時までです。

６．監査役中尾光男の任期は2024年６月19日開催の定時株主総会から、４年以内に終了する事業年度のうち、最終のものに関する定時株主総会の終結の時までです。

９．略歴における小松製作所（コマツ）の組織及び子会社の名称は、当時のものです。

10．所有株式数は2025年５月31日現在の状況です。なお、株式報酬制度に基づき退任後又は退職後に交付される予定の株式数（業績連動型株式報酬制度において業績を反映し確定した株式交付ポイント数）を含めて表示しています。その株式の数は、次のとおりです。

	（千株）
大橋　徹二	26
小川　啓之	29
今吉　琢也	12
堀越　健	12
横本　美津子	9
稲垣　泰弘	-
中尾　光男	-

２．2025年６月19日開催予定の定時株主総会の議案（決議事項）として「取締役９名選任の件」及び「監査役２名選任の件」を提案しており、当該議案が承認可決されると、小松製作所（コマツ）の役員の状況は、以下のとおりとなる予定です。

なお、当該定時株主総会の直後に開催が予定されている取締役会及び監査役会の決議事項の内容（役職等）も含めて記載しています。

男性　10名　女性　4名　（役員のうち女性の比率28.6％）

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数

(千株)

取締役会長

小川　啓之

1961年３月23日生

1985年４月	小松製作所（コマツ）入社川崎工場生産技術部生産技術課
2004年４月	コマツアメリカ株式会社チャタヌガ工場長
2007年４月	生産本部大阪工場管理部長
2010年４月	執行役員就任
2010年４月	生産本部茨城工場長
2013年４月	生産本部調達本部長
2014年４月	インドネシア総代表兼コマツマーケティング・サポートインドネシア株式会社会長（～2016年３月）
2015年４月	常務執行役員就任
2016年４月	生産本部長
2018年４月	専務執行役員就任
2018年６月	取締役兼専務執行役員就任
2019年４月	代表取締役社長兼CEO就任
2025年４月	取締役会長就任（現在に至る）

（注）４

169

代表取締役社長CEO

　　　　＊

今吉　琢也

1963年11月14日生

1987年４月	小松製作所（コマツ）入社粟津工場総務部経理課
1998年８月	コマツアメリカ株式会社（～2004年７月）
2010年６月	小松（中国）投資有限公司（～2013年８月）
2016年５月	財務部長
2017年４月	財務部長兼グローバル・リテール・ファイナンス事業本部長
2018年４月	執行役員就任
2018年４月	経営管理部長
2021年４月	常務執行役員就任
2021年４月	中国総代表兼小松（中国）投資有限公司董事長
2024年４月	専務執行役員（経営管理管掌、中期経営計画担当）就任
2024年６月	取締役兼専務執行役員就任
2025年４月	代表取締役社長就任（現在に至る）
2025年４月	CEO（現在に至る）

（注）４

代表取締役

　　　　＊

堀越　健

1961年８月１日生

1985年４月	小松製作所（コマツ）入社大阪工場総務部経理課
1996年２月	英国コマツ株式会社
1998年９月	コマツフランス株式会社（～2003年５月）
2008年11月	欧州コマツ株式会社（～2011年11月）
2012年６月	財務部長
2016年５月	管理部長
2017年４月	執行役員就任
2018年４月	CFO（現在に至る）
2020年４月	常務執行役員就任
2021年６月	取締役兼常務執行役員就任
2023年４月	取締役兼専務執行役員就任
2024年４月	代表取締役兼専務執行役員就任（現在に至る）

（注）４

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数

(千株)

取締役

　　　　＊

横本　美津子

1963年１月６日生

1985年４月	小松製作所（コマツ）入社人事部人事課
2011年４月	ギガフォトン株式会社総務部長
2015年５月	生産本部湘南工場総務部長
2018年４月	総務部長
2019年４月	執行役員（危機管理担当）就任
2021年４月	常務執行役員就任
2021年４月	サステナビリティ推進本部長
2023年４月	常務執行役員（人事，教育，サステナビリティ管掌）
2023年６月	取締役兼常務執行役員就任（現在に至る）
2025年４月	常務執行役員（人事，教育，安全・健康管理,サステナビリティ管掌）（現在に至る）

（注）４

取締役

　　　　＊

草場　泰介

1965年11月２日生

1989年４月	小松製作所（コマツ）入社技術本部商品開発室大阪開発センタ管理部
1996年８月	米国パデュー大学留学（～1998年２月）
2005年４月	英国コマツ株式会社（～2008年３月）
2016年４月	執行役員就任
2017年４月	開発本部建機第一開発センタ所長
2018年４月	開発本部車両第三開発センタ所長
2020年５月	コマツアメリカ株式会社社長兼COO
2023年４月	常務執行役員就任
2023年４月	CTO（現在に至る）
2023年４月	開発本部長
2025年４月	常務執行役員（研究・開発管掌）（現在に至る）
2025年６月	取締役兼常務執行役員就任（現在に至る）

（注）４

取締役

國部　毅

1954年３月８日生

1976年４月	株式会社住友銀行（現　株式会社三井住友銀行）入行
2003年６月	株式会社三井住友銀行執行役員就任
2006年10月	同行常務執行役員就任
2007年４月	株式会社三井住友フィナンシャルグループ常務執行役員就任
2007年６月	同社取締役就任
2009年４月	株式会社三井住友銀行取締役兼専務執行役員就任
2011年４月	同行代表取締役頭取兼最高執行役員就任
2017年４月	株式会社三井住友フィナンシャルグループ代表取締役社長就任
2017年４月	株式会社三井住友銀行取締役退任
2017年６月	株式会社三井住友フィナンシャルグループ取締役代表執行役社長就任
2019年４月	同社取締役会長就任（現在に至る）
2020年６月	小松製作所（コマツ）取締役就任（現在に至る）
2021年10月	株式会社三井住友銀行取締役会長就任
2023年４月	同行取締役退任

（注）４

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数

(千株)

取締役

アーサー M.

ミッチェル

1947年７月23日生

1976年７月	米国ニューヨーク州弁護士登録（現在に至る）
2003年１月	アジア開発銀行ジェネラルカウンセル就任
2007年９月	ホワイト＆ケース外国法事務弁護士事務所入所
2008年１月	外国法事務弁護士登録（現在に至る）
2008年１月	ホワイト＆ケース外国法事務弁護士事務所外国法事務弁護士（現在に至る）
2020年６月	小松製作所（コマツ）取締役就任（現在に至る）

（注）４

取締役

齋木　尚子

1958年10月11日生

1982年４月	外務省入省
2014年７月	同省経済局長兼内閣官房内閣審議官就任
2015年10月	同省国際法局長就任
2017年７月	同省研修所長就任
2019年１月	退官
2020年４月	東京大学公共政策大学院客員教授就任
2021年６月	小松製作所（コマツ）取締役就任（現在に至る）
2023年４月	外務省参与就任（現在に至る）

（注）４

取締役

澤田　道隆

1955年12月20日生

1981年４月	花王石鹸株式会社（現　花王株式会社）入社
2006年６月	花王株式会社執行役員就任
2008年６月	同社取締役執行役員就任
2012年６月	同社代表取締役社長執行役員就任
2021年１月	同社取締役会長就任
2022年６月	小松製作所（コマツ）取締役就任（現在に至る）
2024年３月 2024年３月	花王株式会社取締役退任同社特別顧問就任（現在に至る）

（注）４

常勤監査役

中尾　光男

1968年５月16日生

1992年４月	小松製作所（コマツ）入社経営企画室管理部経理課
2002年12月	コマツマイニングジャーマニー有限会社（～2008年８月）
2012年５月	コマツブラジル有限会社（～2016年５月）
2018年４月	財務部長
2020年４月	経営管理部IRグループGM
2023年５月	管理部長
2024年５月	社長付
2024年６月	常勤監査役就任（現在に至る）

（注）５

常勤監査役

藤原　恵子

1965年８月22日生

1988年４月	小松製作所（コマツ）入社経営企画室
1995年１月	エヌエスコマツ株式会社（現　コマツオーストラリア株式会社）（～1998年７月）
2003年１月	欧州コマツ株式会社（～2006年３月）
2008年９月	建機マーケティング本部欧米事業部長
2012年４月	執行役員就任
2012年４月	欧州コマツ株式会社社長
2016年４月	建機マーケティング本部代理店人材育成推進室長
2021年４月	建機ソリューション本部改革室長
2022年４月	常務執行役員就任
2022年４月	建機ソリューション本部長
2025年４月	社長付
2025年６月	常勤監査役就任（現在に至る）

（注）６

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数

(千株)

監査役

小坂　達朗

1953年１月18日生

1976年４月	中外製薬株式会社入社
2002年10月	同社執行役員経営企画部長就任
2004年10月	同社常務執行役員経営企画部長就任
2005年３月	同社常務執行役員営業統括本部副統括本部長就任
2005年７月	同社常務執行役員戦略マーケティングユニット長就任
2008年３月	同社常務執行役員ライフサイクルマネジメント・マーケティングユニット長就任
2010年３月	同社取締役専務執行役員就任
2012年３月	同社代表取締役社長兼COO就任
2018年３月	同社代表取締役社長兼CEO就任
2020年３月	同社代表取締役会長兼CEO就任
2022年３月	同社取締役退任
2022年３月	同社特別顧問就任（現在に至る）
2022年６月	小松製作所（コマツ）監査役就任（現在に至る）

（注）７

監査役

松村　眞理子

1959年９月24日生

1988年４月	弁護士登録（現在に至る）
1988年４月	ブラウン・守谷・帆足・窪田法律事務所入所
1994年２月	龍土綜合法律事務所入所
2006年１月	真和総合法律事務所入所パートナー弁護士就任（現在に至る）
2022年４月	第一東京弁護士会会長就任
2023年６月	小松製作所（コマツ）監査役就任（現在に至る）

（注）８

監査役

甲斐　行夫

1959年９月26日生

1984年４月	検事任官
2021年７月	東京高等検察庁検事長就任
2022年６月	検事総長就任
2024年７月	退官
2024年10月	甲斐行夫法律事務所弁護士（現在に至る）
2025年６月	小松製作所（コマツ）監査役就任（現在に至る）

（注）６

計

407

（注）１．取締役國部毅、アーサー M. ミッチェル、齋木尚子及び澤田道隆は、社外取締役です。

２．監査役小坂達朗、松村眞理子及び甲斐行夫は、社外監査役です。

３．小松製作所（コマツ）では1999年６月より「執行役員制度」を導入しており、2025年６月19日現在、執行役員は40名（上記氏名欄に＊印を付した取締役兼務者４名を含む）です。

９．略歴における小松製作所（コマツ）の組織及び子会社の名称は、当時のものです。

	（千株）
小川　啓之	29
今吉　琢也	12
堀越　健	12
横本　美津子	9
草場　泰介	3
中尾　光男	-
藤原　恵子	3

②　社外取締役及び社外監査役

　2025年６月16日（有価証券報告書提出日）現在の小松製作所（コマツ）の社外取締役は４名、社外監査役は３名です。

（注）2025年６月19日開催予定の第156回定時株主総会の議案（決議事項）として「取締役９名選任の件」及び「監査役２名選任の件」を提案しており、当該議案が承認可決されると、小松製作所（コマツ）の社外取締役は４名、社外監査役は３名となる予定です。

　小松製作所（コマツ）取締役会は、小松製作所（コマツ）における社外取締役及び社外監査役の独立性判断基準を以下のとおり定めています。社外取締役である國部毅、アーサー M. ミッチェル、齋木尚子、澤田道隆及び社外監査役である大野恒太郎、小坂達朗、松村眞理子は、いずれも小松製作所（コマツ）と特別な利害関係はなく、一般株主と利益相反が生じるおそれがないことから、独立性のある役員と位置づけています。

小松製作所（コマツ）の独立性判断基準

１　基本的な考え方

　独立社外役員とは、小松製作所（コマツ）の一般株主と利益相反が生じるおそれのない社外役員をいうものとします。

２　独立性の判断基準

　上記１の基本的な考え方を踏まえて、以下に該当する者は、独立性はないものと判断します。

(1) 小松製作所（コマツ）又は小松製作所（コマツ）の子会社を主要な取引先とする者又はその業務執行者

　小松製作所（コマツ）は、毎年、社外役員候補者の兼務先（業務執行者としての兼務先）である企業との取引を所管する小松製作所（コマツ）部門を通じて、当該兼務先へ直接照会を行う等の方法により、小松製作所（コマツ）及び小松製作所（コマツ）子会社と当該企業との取引関係を調査し、その独立性について判定を行います。

(2) 小松製作所（コマツ）の主要な取引先又はその業務執行者

(4) 過去１年間において、上記(1)から(3)のいずれかに該当していた者

(5) 以下に掲げる者のうち重要な者の配偶者又は二親等内の親族

(a) 上記(1)から(4)に該当する者

(b) 小松製作所（コマツ）の子会社の業務執行者

(d) 過去１年間において、上記(b)又は(c)に該当していた者

(e) 過去１年間において、小松製作所（コマツ）の業務執行者であった者

(f) 過去１年間において、小松製作所（コマツ）の非業務執行取締役であった者（社外監査役を判定する場合に限る）

　2025年６月16日（有価証券報告書提出日）現在の小松製作所（コマツ）の社外取締役及び社外監査役の選任に関する考え方は以下のとおりです。

＜社外取締役＞

氏名

（就任年月）

重要な兼職の状況等

当該社外取締役を選任している理由

國部　毅

（2020年６月）

㈱三井住友フィナンシャルグループ　取締役会長

大正製薬ホールディングス㈱　社外取締役

南海電気鉄道㈱　社外取締役監査等委員

國部毅は、㈱三井住友銀行の代表取締役頭取や㈱三井住友フィナンシャルグループの代表取締役社長、取締役代表執行役社長、取締役会長を務めるなど、金融・財務分野、グループ会社管理など実業界における高い見識と豊富な経験を有しています。

同氏は、㈱三井住友フィナンシャルグループの取締役会長を務めています。また、同氏は、2011年４月から2017年４月まで、㈱三井住友銀行の代表取締役頭取兼最高執行役員を務めていましたが、2017年４月の退任以降は、同行の業務執行に携わっていません。同行は、小松製作所（コマツ）及び小松製作所（コマツ）の連結子会社の複数ある主な借入先の１つであり、小松製作所（コマツ）の意思決定に著しい影響を及ぼす取引先ではありません。直近事業年度末時点において、同行からの借入残高は2,175億円であり、有利子負債残高の18.9％です。

アーサー M.

ミッチェル

（2020年６月）

ホワイト＆ケース外国法事務弁護士事務所　外国法事務弁護士

齋木　尚子

（2021年６月）

外務省　参与

双日㈱　社外取締役

㈱日本政策投資銀行　社外取締役

山九㈱　社外取締役

齋木尚子は、外務省で経済局長・国際法局長等を歴任するなど、国際情勢、国際法や経済分野における高い見識と豊富な経験を有しています。

澤田　道隆

（2022年６月）

花王㈱　特別顧問

パナソニックホールディングス㈱　社外取締役

日東電工㈱　社外取締役

＜社外監査役＞

氏名

（就任年月）

重要な兼職の状況等

当該社外監査役を選任している理由

大野　恒太郎

（2017年６月）

渥美坂井法律事務所・外国法共同事業　顧問

㈱みずほフィナンシャルグループ　社外取締役

大野恒太郎は、検事総長を務めた経歴を有するなど、法曹界における高い見識と豊富な経験を有しています。

これらを活かし、専門的見地から監査役として役割を果たすことが期待できるため、社外監査役として選任しています。

小坂　達朗

（2022年６月）

中外製薬㈱　特別顧問

三菱電機㈱　社外取締役

松村　眞理子

（2023年６月）

真和総合法律事務所　パートナー弁護士

明治ホールディングス㈱　社外取締役

ソーダニッカ㈱　社外取締役

日本航空㈱　社外監査役

これらを活かし、専門的見地から監査役として役割を果たすことが期待できるため、社外監査役として選任しています。

（注） 2025年６月19日開催予定の第156回定時株主総会の議案（決議事項）として「取締役９名選任の件」及び「監査役２名選任の件」を提案しており、当該議案が承認可決されると、小松製作所（コマツ）の社外取締役は以下の４名、社外監査役は以下の３名となる予定です。

＜社外取締役＞

氏名

（就任年月）

重要な兼職の状況等

当該社外取締役を候補者としている理由

國部　毅

（2020年６月）

㈱三井住友フィナンシャルグループ　取締役会長

大正製薬ホールディングス㈱　社外取締役

南海電気鉄道㈱　社外取締役監査等委員

アーサー M.

ミッチェル

（2020年６月）

ホワイト＆ケース外国法事務弁護士事務所　外国法事務弁護士

これらを活かし、経営全般について提言することにより、小松製作所（コマツ）のグローバルな事業展開におけるリスクを軽減・回避し、中長期的な企業価値向上に寄与することが期待できるため、社外取締役候補者としています。

齋木　尚子

（2021年６月）

外務省　参与

双日㈱　社外取締役

㈱日本政策投資銀行　社外取締役

山九㈱　社外取締役

齋木尚子は、外務省で経済局長・国際法局長等を歴任するなど、国際情勢、国際法や経済分野における高い見識と豊富な経験を有しています。

澤田　道隆

（2022年６月）

花王㈱　特別顧問

パナソニックホールディングス㈱　社外取締役

日東電工㈱　社外取締役

＜社外監査役＞

氏名

（就任年月）

重要な兼職の状況等

当該社外監査役を選任又は候補者としている理由

小坂　達朗

（2022年６月）

中外製薬㈱　特別顧問

三菱電機㈱　社外取締役

松村　眞理子

（2023年６月）

真和総合法律事務所　パートナー弁護士

明治ホールディングス㈱　社外取締役

ソーダニッカ㈱　社外取締役

日本航空㈱　社外監査役

これらを活かし、専門的見地から監査役として役割を果たすことが期待できるため、社外監査役として選任しています。

甲斐　行夫

（2025年６月）

甲斐行夫法律事務所　弁護士

甲斐行夫は、検事総長を務めた経歴を有するなど、法曹界における高い見識と豊富な経験を有しています。

これらを活かし、専門的見地から監査役として役割を果たすことが期待できるため、社外監査役候補者としています。

・社外取締役及び社外監査役のサポート体制

③　社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

2024年9月30日決算時

２【役員の状況】

　該当事項はありません。

2024年3月31日決算時

（２）【役員の状況】

①　役員一覧

１．2024年６月18日（有価証券報告書提出日）現在の小松製作所（コマツ）の役員の状況は、以下のとおりです。

男性　11名　女性　3名　（役員のうち女性の比率21.4％）

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数

(千株)

取締役会長

大橋　徹二

1954年３月23日生

1977年４月	小松製作所（コマツ）入社粟津工場工場管理室生産管理課
1982年６月	米国スタンフォード大学大学院留学（～1984年６月）
1998年10月	生産本部粟津工場管理部長
2001年10月	生産本部真岡工場長
2004年１月	コマツアメリカ株式会社社長兼COO
2007年４月	執行役員就任
2007年４月	生産本部長
2008年４月 2009年６月	常務執行役員就任取締役兼常務執行役員就任
2012年４月	取締役兼専務執行役員就任
2013年４月	代表取締役社長兼CEO就任
2019年４月 2022年４月	代表取締役会長就任取締役会長就任（現在に至る）

（注）４

233

代表取締役社長CEO

　　　　＊

小川　啓之

1961年３月23日生

1985年４月	小松製作所（コマツ）入社川崎工場生産技術部生産技術課
2004年４月	コマツアメリカ株式会社チャタヌガ工場長
2007年４月	生産本部大阪工場管理部長
2010年４月	執行役員就任
2010年４月	生産本部茨城工場長
2013年４月	生産本部調達本部長
2014年４月	インドネシア総代表兼コマツマーケティング・サポートインドネシア株式会社会長（～2016年３月）
2015年４月	常務執行役員就任
2016年４月	生産本部長
2018年４月	専務執行役員就任
2018年６月	取締役兼専務執行役員就任
2019年４月	代表取締役社長就任（現在に至る）
2019年４月	CEO（現在に至る）

（注）４

140

取締役

森山　雅之

1960年２月５日生

1982年４月	小松製作所（コマツ）入社川崎工場車両開発センタ技術管理室
1988年７月	米国コーネル大学大学院留学（～1990年６月）
2000年３月	コマツアメリカ株式会社（～2003年３月）
2010年４月	執行役員就任
2010年４月	開発本部建機第一開発センタ所長
2014年４月	コマツアメリカ株式会社社長兼COO
2015年４月	常務執行役員就任
2017年４月	マイニング事業本部長
2018年４月	専務執行役員就任
2019年６月 2022年４月 2024年４月	取締役兼専務執行役員就任代表取締役兼専務執行役員就任取締役（現在に至る）

（注）４

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数

(千株)

代表取締役

　　　　＊

堀越　健

1961年８月１日生

1985年４月	小松製作所（コマツ）入社大阪工場総務部経理課
1996年２月	英国コマツ株式会社
1998年９月	コマツフランス株式会社（～2003年５月）
2008年11月	欧州コマツ株式会社（～2011年11月）
2012年６月	財務部長
2016年５月	管理部長
2017年４月	執行役員就任
2018年４月	CFO（現在に至る）
2020年４月	常務執行役員就任
2021年６月	取締役兼常務執行役員就任
2023年４月 2024年４月	取締役兼専務執行役員就任代表取締役兼専務執行役員就任（現在に至る）

（注）４

取締役

　　　　＊

横本　美津子

1963年１月６日生

1985年４月	小松製作所（コマツ）入社人事部人事課
2011年４月	ギガフォトン株式会社総務部長
2015年５月	生産本部湘南工場総務部長
2018年４月	総務部長
2019年４月	執行役員（危機管理担当）就任
2021年４月	常務執行役員就任
2021年４月	サステナビリティ推進本部長
2023年４月	常務執行役員（人事，教育，サステナビリティ管掌）（現在に至る）
2023年６月	取締役兼常務執行役員就任（現在に至る）

（注）４

取締役

國部　毅

1954年３月８日生

1976年４月	株式会社住友銀行（現　株式会社三井住友銀行）入行
2003年６月	株式会社三井住友銀行執行役員就任
2006年10月	同行常務執行役員就任
2007年４月	株式会社三井住友フィナンシャルグループ常務執行役員就任
2007年６月	同社取締役就任
2009年４月	株式会社三井住友銀行取締役兼専務執行役員就任
2011年４月	同行代表取締役頭取兼最高執行役員就任
2017年４月	株式会社三井住友フィナンシャルグループ代表取締役社長就任
2017年４月	株式会社三井住友銀行取締役退任
2017年６月	株式会社三井住友フィナンシャルグループ取締役代表執行役社長就任
2019年４月	同社取締役会長就任（現在に至る）
2020年６月	小松製作所（コマツ）取締役就任（現在に至る）
2021年10月	株式会社三井住友銀行取締役会長就任
2023年４月	同行取締役退任

（注）４

取締役

アーサー M.

ミッチェル

1947年７月23日生

1976年７月	米国ニューヨーク州弁護士登録（現在に至る）
2003年１月	アジア開発銀行ジェネラルカウンセル就任
2007年９月	ホワイト＆ケース外国法事務弁護士事務所入所
2008年１月	外国法事務弁護士登録（現在に至る）
2008年１月	ホワイト＆ケース外国法事務弁護士事務所外国法事務弁護士（現在に至る）
2020年６月	小松製作所（コマツ）取締役就任（現在に至る）

（注）４

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数

(千株)

取締役

齋木　尚子

1958年10月11日生

1982年４月	外務省入省
2014年７月	同省経済局長兼内閣官房内閣審議官就任
2015年10月	同省国際法局長就任
2017年７月	同省研修所長就任
2019年１月	退官
2020年４月	東京大学公共政策大学院客員教授就任
2021年６月	小松製作所（コマツ）取締役就任（現在に至る）
2023年４月	外務省参与就任（現在に至る）

（注）４

取締役

澤田　道隆

1955年12月20日生

1981年４月	花王石鹸株式会社（現　花王株式会社）入社
2006年６月	花王株式会社執行役員就任
2008年６月	同社取締役執行役員就任
2012年６月	同社代表取締役社長執行役員就任
2021年１月	同社取締役会長就任
2022年６月	小松製作所（コマツ）取締役就任（現在に至る）
2024年３月 2024年３月	花王株式会社取締役退任同社特別顧問就任（現在に至る）

（注）４

常勤監査役

稲垣　泰弘

1961年８月21日生

1984年４月	小松製作所（コマツ）入社総務部法務課
1989年７月	米国コーネル大学ロースクール留学（～1991年１月）
2003年４月	ビジネス・ディベロップメント部長
2010年４月	執行役員就任
2010年４月	国際渉外部長兼法務部長
2015年４月	常務執行役員就任
2015年４月	経営管理部長
2018年４月	中国総代表
2021年４月	社長付
2021年６月	常勤監査役就任（現在に至る）

（注）５

常勤監査役

佐々木　輝三

1960年12月24日生

1983年４月	小松製作所（コマツ）入社輸出営業本部運輸部船積課
1996年７月	コマツハノマーグ有限会社（現　コマツドイツ有限会社）（～2003年10月）
2011年６月	IFRS導入準備室長
2012年９月	コマツアメリカ株式会社VP, Finance and Control
2017年４月	コマツマイニング株式会社EVP兼CFO
2020年４月	社長付
2020年６月	常勤監査役就任（現在に至る）

（注）６

監査役

大野　恒太郎

1952年４月１日生

1976年４月	検事任官
2009年７月	法務事務次官就任
2012年７月	東京高等検察庁検事長就任
2014年７月	最高検察庁検事総長就任
2016年９月	退官
2016年11月	森・濱田松本法律事務所客員弁護士
2017年６月	小松製作所（コマツ）監査役就任（現在に至る）
2023年１月	渥美坂井法律事務所・外国法共同事業顧問（現在に至る）

（注）５

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数

(千株)

監査役

小坂　達朗

1953年１月18日生

1976年４月	中外製薬株式会社入社
2002年10月	同社執行役員経営企画部長就任
2004年10月	同社常務執行役員経営企画部長就任
2005年３月	同社常務執行役員営業統括本部副統括本部長就任
2005年７月	同社常務執行役員戦略マーケティングユニット長就任
2008年３月	同社常務執行役員ライフサイクルマネジメント・マーケティングユニット長就任
2010年３月	同社取締役専務執行役員就任
2012年３月	同社代表取締役社長兼COO就任
2018年３月	同社代表取締役社長兼CEO就任
2020年３月	同社代表取締役会長兼CEO就任
2022年３月	同社取締役退任
2022年３月	同社特別顧問就任（現在に至る）
2022年６月	小松製作所（コマツ）監査役就任（現在に至る）

（注）７

監査役

松村　眞理子

1959年９月24日生

1988年４月	弁護士登録（現在に至る）
1988年４月	ブラウン・守谷・帆足・窪田法律事務所入所
1994年２月	龍土綜合法律事務所入所
2006年１月	真和総合法律事務所入所パートナー弁護士就任（現在に至る）
2022年４月	第一東京弁護士会会長就任
2023年６月	小松製作所（コマツ）監査役就任（現在に至る）

（注）８

計

618

（注）１．取締役國部毅、アーサー M. ミッチェル、齋木尚子及び澤田道隆は、社外取締役です。

２．監査役大野恒太郎、小坂達朗及び松村眞理子は、社外監査役です。

３．小松製作所（コマツ）では1999年６月より「執行役員制度」を導入しており、2024年６月18日現在、執行役員は45名（上記氏名欄に＊印を付した取締役兼務者３名を含む）です。

４．取締役の任期は2023年６月21日開催の定時株主総会から、１年以内に終了する事業年度のうち、最終のものに関する定時株主総会の終結の時までです。

６．監査役佐々木輝三の任期は2020年６月18日開催の定時株主総会から、４年以内に終了する事業年度のうち、最終のものに関する定時株主総会の終結の時までです。

９．略歴における小松製作所（コマツ）の組織及び子会社の名称は、当時のものです。

２．2024年６月19日開催予定の定時株主総会の議案（決議事項）として「取締役９名選任の件」及び「監査役１名選任の件」を提案しており、当該議案が承認可決されると、小松製作所（コマツ）の役員の状況は、以下のとおりとなる予定です。

なお、当該定時株主総会の直後に開催が予定されている取締役会及び監査役会の決議事項の内容（役職等）も含めて記載しています。

男性　11名　女性　3名　（役員のうち女性の比率21.4％）

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数

(千株)

取締役会長

大橋　徹二

1954年３月23日生

1977年４月	小松製作所（コマツ）入社粟津工場工場管理室生産管理課
1982年６月	米国スタンフォード大学大学院留学（～1984年６月）
1998年10月	生産本部粟津工場管理部長
2001年10月	生産本部真岡工場長
2004年１月	コマツアメリカ株式会社社長兼COO
2007年４月	執行役員就任
2007年４月	生産本部長
2008年４月	常務執行役員就任
2009年６月	取締役兼常務執行役員就任
2012年４月	取締役兼専務執行役員就任
2013年４月	代表取締役社長兼CEO就任
2019年４月 2022年４月	代表取締役会長就任取締役会長就任（現在に至る）

（注）４

233

代表取締役社長CEO

　　　　＊

小川　啓之

1961年３月23日生

1985年４月	小松製作所（コマツ）入社川崎工場生産技術部生産技術課
2004年４月	コマツアメリカ株式会社チャタヌガ工場長
2007年４月	生産本部大阪工場管理部長
2010年４月	執行役員就任
2010年４月	生産本部茨城工場長
2013年４月	生産本部調達本部長
2014年４月	インドネシア総代表兼コマツマーケティング・サポートインドネシア株式会社会長（～2016年３月）
2015年４月	常務執行役員就任
2016年４月	生産本部長
2018年４月	専務執行役員就任
2018年６月	取締役兼専務執行役員就任
2019年４月	代表取締役社長就任（現在に至る）
2019年４月	CEO（現在に至る）

（注）４

140

代表取締役

　　　　＊

堀越　健

1961年８月１日生

1985年４月	小松製作所（コマツ）入社大阪工場総務部経理課
1996年２月	英国コマツ株式会社
1998年９月	コマツフランス株式会社（～2003年５月）
2008年11月	欧州コマツ株式会社（～2011年11月）
2012年６月	財務部長
2016年５月	管理部長
2017年４月	執行役員就任
2018年４月	CFO（現在に至る）
2020年４月	常務執行役員就任
2021年６月	取締役兼常務執行役員就任
2023年４月	取締役兼専務執行役員就任
2024年４月	代表取締役兼専務執行役員就任（現在に至る）

（注）４

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数

(千株)

取締役

　　　　＊

今吉　琢也

1963年11月14日生

1987年４月	小松製作所（コマツ）入社粟津工場総務部経理課
1998年８月	コマツアメリカ株式会社（～2004年７月）
2010年６月	小松（中国）投資有限公司（～2013年８月）
2016年５月	財務部長
2017年４月	財務部長兼グローバル・リテール・ファイナンス事業本部長
2018年４月 2018年４月	執行役員就任経営管理部長
2021年４月 2021年４月	常務執行役員就任中国総代表兼小松（中国）投資有限公司董事長
2024年４月	専務執行役員（経営管理管掌、中期経営計画担当）就任（現在に至る）
2024年６月	取締役兼専務執行役員就任（現在に至る）

（注）４

取締役

　　　　＊

横本　美津子

1963年１月６日生

1985年４月	小松製作所（コマツ）入社人事部人事課
2011年４月	ギガフォトン株式会社総務部長
2015年５月	生産本部湘南工場総務部長
2018年４月	総務部長
2019年４月	執行役員（危機管理担当）就任
2021年４月	常務執行役員就任
2021年４月	サステナビリティ推進本部長
2023年４月	常務執行役員（人事，教育，サステナビリティ管掌）（現在に至る）
2023年６月	取締役兼常務執行役員就任（現在に至る）

（注）４

取締役

國部　毅

1954年３月８日生

1976年４月	株式会社住友銀行（現　株式会社三井住友銀行）入行
2003年６月	株式会社三井住友銀行執行役員就任
2006年10月	同行常務執行役員就任
2007年４月	株式会社三井住友フィナンシャルグループ常務執行役員就任
2007年６月	同社取締役就任
2009年４月	株式会社三井住友銀行取締役兼専務執行役員就任
2011年４月	同行代表取締役頭取兼最高執行役員就任
2017年４月	株式会社三井住友フィナンシャルグループ代表取締役社長就任
2017年４月	株式会社三井住友銀行取締役退任
2017年６月	株式会社三井住友フィナンシャルグループ取締役代表執行役社長就任
2019年４月	同社取締役会長就任（現在に至る）
2020年６月	小松製作所（コマツ）取締役就任（現在に至る）
2021年10月	株式会社三井住友銀行取締役会長就任
2023年４月	同行取締役退任

（注）４

取締役

アーサー M.

ミッチェル

1947年７月23日生

1976年７月	米国ニューヨーク州弁護士登録（現在に至る）
2003年１月	アジア開発銀行ジェネラルカウンセル就任
2007年９月	ホワイト＆ケース外国法事務弁護士事務所入所
2008年１月	外国法事務弁護士登録（現在に至る）
2008年１月	ホワイト＆ケース外国法事務弁護士事務所外国法事務弁護士（現在に至る）
2020年６月	小松製作所（コマツ）取締役就任（現在に至る）

（注）４

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数

(千株)

取締役

齋木　尚子

1958年10月11日生

1982年４月	外務省入省
2014年７月	同省経済局長兼内閣官房内閣審議官就任
2015年10月	同省国際法局長就任
2017年７月	同省研修所長就任
2019年１月	退官
2020年４月	東京大学公共政策大学院客員教授就任
2021年６月	小松製作所（コマツ）取締役就任（現在に至る）
2023年４月	外務省参与就任（現在に至る）

（注）４

取締役

澤田　道隆

1955年12月20日生

1981年４月	花王石鹸株式会社（現　花王株式会社）入社
2006年６月	花王株式会社執行役員就任
2008年６月	同社取締役執行役員就任
2012年６月	同社代表取締役社長執行役員就任
2021年１月	同社取締役会長就任
2022年６月	小松製作所（コマツ）取締役就任（現在に至る）
2024年３月 2024年３月	花王株式会社取締役退任同社特別顧問就任（現在に至る）

（注）４

常勤監査役

稲垣　泰弘

1961年８月21日生

1984年４月	小松製作所（コマツ）入社総務部法務課
1989年７月	米国コーネル大学ロースクール留学（～1991年１月）
2003年４月	ビジネス・ディベロップメント部長
2010年４月	執行役員就任
2010年４月	国際渉外部長兼法務部長
2015年４月	常務執行役員就任
2015年４月	経営管理部長
2018年４月	中国総代表
2021年４月	社長付
2021年６月	常勤監査役就任（現在に至る）

（注）５

常勤監査役

中尾　光男

1968年５月16日生

1992年４月	小松製作所（コマツ）入社経営企画室管理部経理課
2002年12月	コマツマイニングジャーマニー有限会社（～2008年８月）
2012年５月	コマツブラジル有限会社（～2016年５月）
2018年４月	財務部長
2020年４月	経営管理部IRグループGM
2023年５月	管理部長
2024年５月	社長付
2024年６月	常勤監査役就任（現在に至る）

（注）６

監査役

大野　恒太郎

1952年４月１日生

1976年４月	検事任官
2009年７月	法務事務次官就任
2012年７月	東京高等検察庁検事長就任
2014年７月	最高検察庁検事総長就任
2016年９月	退官
2016年11月	森・濱田松本法律事務所客員弁護士
2017年６月	小松製作所（コマツ）監査役就任（現在に至る）
2023年１月	渥美坂井法律事務所・外国法共同事業顧問（現在に至る）

（注）５

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数

(千株)

監査役

小坂　達朗

1953年１月18日生

1976年４月	中外製薬株式会社入社
2002年10月	同社執行役員経営企画部長就任
2004年10月	同社常務執行役員経営企画部長就任
2005年３月	同社常務執行役員営業統括本部副統括本部長就任
2005年７月	同社常務執行役員戦略マーケティングユニット長就任
2008年３月	同社常務執行役員ライフサイクルマネジメント・マーケティングユニット長就任
2010年３月	同社取締役専務執行役員就任
2012年３月	同社代表取締役社長兼COO就任
2018年３月	同社代表取締役社長兼CEO就任
2020年３月	同社代表取締役会長兼CEO就任
2022年３月	同社取締役退任
2022年３月	同社特別顧問就任（現在に至る）
2022年６月	小松製作所（コマツ）監査役就任（現在に至る）

（注）７

監査役

松村　眞理子

1959年９月24日生

1988年４月	弁護士登録（現在に至る）
1988年４月	ブラウン・守谷・帆足・窪田法律事務所入所
1994年２月	龍土綜合法律事務所入所
2006年１月	真和総合法律事務所入所パートナー弁護士就任（現在に至る）
2022年４月	第一東京弁護士会会長就任
2023年６月	小松製作所（コマツ）監査役就任（現在に至る）

（注）８

計

546

（注）１．取締役國部毅、アーサー M. ミッチェル、齋木尚子及び澤田道隆は、社外取締役です。

２．監査役大野恒太郎、小坂達朗及び松村眞理子は、社外監査役です。

３．小松製作所（コマツ）では1999年６月より「執行役員制度」を導入しており、2024年６月19日現在、執行役員は45名（上記氏名欄に＊印を付した取締役兼務者４名を含む）です。

９．略歴における小松製作所（コマツ）の組織及び子会社の名称は、当時のものです。

②　社外取締役及び社外監査役

　2024年６月18日（有価証券報告書提出日）現在の小松製作所（コマツ）の社外取締役は４名、社外監査役は３名です。

（注）2024年６月19日開催予定の第155回定時株主総会の議案（決議事項）として「取締役９名選任の件」及び「監査役１名選任の件」を提案しており、当該議案が承認可決されると、小松製作所（コマツ）の社外取締役は４名、社外監査役は３名となる予定です。

小松製作所（コマツ）の独立性判断基準

１　基本的な考え方

　独立社外役員とは、小松製作所（コマツ）の一般株主と利益相反が生じるおそれのない社外役員をいうものとします。

２　独立性の判断基準

　上記１の基本的な考え方を踏まえて、以下に該当する者は、独立性はないものと判断します。

(1) 小松製作所（コマツ）又は小松製作所（コマツ）の子会社を主要な取引先とする者又はその業務執行者

(2) 小松製作所（コマツ）の主要な取引先又はその業務執行者

(4) 過去１年間において、上記(1)から(3)のいずれかに該当していた者

(5) 以下に掲げる者のうち重要な者の配偶者又は二親等内の親族

(a) 上記(1)から(4)に該当する者

(b) 小松製作所（コマツ）の子会社の業務執行者

(d) 過去１年間において、上記(b)又は(c)に該当していた者

(e) 過去１年間において、小松製作所（コマツ）の業務執行者であった者

(f) 過去１年間において、小松製作所（コマツ）の非業務執行取締役であった者（社外監査役を判定する場合に限る）

　2024年６月18日（有価証券報告書提出日）現在の小松製作所（コマツ）の社外取締役及び社外監査役の選任に関する考え方は以下のとおりです。

＜社外取締役＞

氏名

（就任年月）

重要な兼職の状況等

当該社外取締役を選任している理由

國部　毅

（2020年６月）

㈱三井住友フィナンシャルグループ　取締役会長

大正製薬ホールディングス㈱　社外取締役

南海電気鉄道㈱　社外取締役監査等委員

同氏は、㈱三井住友フィナンシャルグループの取締役会長を務めています。また、同氏は、2011年４月から2017年４月まで、㈱三井住友銀行の代表取締役頭取兼最高執行役員を務めていましたが、2017年４月の退任以降は、同行の業務執行に携わっていません。同行は、小松製作所（コマツ）及び小松製作所（コマツ）の連結子会社の複数ある主な借入先の１つであり、小松製作所（コマツ）の意思決定に著しい影響を及ぼす取引先ではありません。直近事業年度末時点において、同行からの借入残高は2,233億円であり、有利子負債残高の18.6％です。

アーサー M.

ミッチェル

（2020年６月）

ホワイト＆ケース外国法事務弁護士事務所　外国法事務弁護士

齋木　尚子

（2021年６月）

外務省　参与

双日㈱　社外取締役

㈱日本政策投資銀行　社外取締役

山九㈱　社外取締役

齋木尚子は、外務省で経済局長・国際法局長等を歴任するなど、国際情勢、国際法や経済分野における高い見識と豊富な経験を有しています。

澤田　道隆

（2022年６月）

花王㈱　特別顧問

パナソニックホールディングス㈱　社外取締役

日東電工㈱　社外取締役

＜社外監査役＞

氏名

（就任年月）

重要な兼職の状況等

当該社外監査役を選任している理由

大野　恒太郎

（2017年６月）

渥美坂井法律事務所・外国法共同事業　顧問

㈱みずほフィナンシャルグループ　社外取締役

大野恒太郎は、最高検察庁検事総長を務めた経歴を有するなど、法曹界における高い見識と豊富な経験を有しています。

これらを活かし、専門的見地から監査役として役割を果たすことが期待できるため、社外監査役として選任しています。

小坂　達朗

（2022年６月）

中外製薬㈱　特別顧問

三菱電機㈱　社外取締役

オリンパス㈱　社外取締役

松村　眞理子

（2023年６月）

真和総合法律事務所　パートナー弁護士

㈱ファンドクリエーショングループ　社外監査役

明治ホールディングス㈱　社外取締役

ソーダニッカ㈱　社外取締役

松村眞理子は、弁護士として真和総合法律事務所に所属し、第一東京弁護士会会長を務めるなど、法務、コンプライアンス分野における高い見識と豊富な経験を有しています。

これらを活かし、専門的見地から監査役として役割を果たすことが期待できるため、社外監査役として選任しています。

（注） 2024年６月19日開催予定の第155回定時株主総会の議案（決議事項）として「取締役９名選任の件」及び「監査役１名選任の件」を提案しており、当該議案が承認可決されると、小松製作所（コマツ）の社外取締役は以下の４名、社外監査役は以下の３名となる予定です。

＜社外取締役＞

氏名

（就任年月）

重要な兼職の状況等

当該社外取締役を候補者としている理由

國部　毅

（2020年６月）

㈱三井住友フィナンシャルグループ　取締役会長

大正製薬ホールディングス㈱　社外取締役

南海電気鉄道㈱　社外取締役監査等委員

同氏は、㈱三井住友フィナンシャルグループの取締役会長を務めています。また、同氏は、2011年４月から2017年４月まで、㈱三井住友銀行の代表取締役頭取兼最高執行役員を務めていましたが、2017年４月の退任以降は、同行の業務執行に携わっていません。同行は、小松製作所（コマツ）及び小松製作所（コマツ）の連結子会社の複数ある主な借入先の１つであり、小松製作所（コマツ）の意思決定に著しい影響を及ぼす取引先ではありません。直近事業年度末時点において、同行からの借入残高は2,233億円であり、有利子負債残高の18.6％です。

アーサー M.

ミッチェル

（2020年６月）

ホワイト＆ケース外国法事務弁護士事務所　外国法事務弁護士

齋木　尚子

（2021年６月）

外務省　参与

双日㈱　社外取締役

㈱日本政策投資銀行　社外取締役

山九㈱　社外取締役

齋木尚子は、外務省で経済局長・国際法局長等を歴任するなど、国際情勢、国際法や経済分野における高い見識と豊富な経験を有しています。

澤田　道隆

（2022年６月）

花王㈱　特別顧問

パナソニックホールディングス㈱　社外取締役

日東電工㈱　社外取締役

＜社外監査役＞

氏名

（就任年月）

重要な兼職の状況等

当該社外監査役を選任している理由

大野　恒太郎

（2017年６月）

渥美坂井法律事務所・外国法共同事業　顧問

㈱みずほフィナンシャルグループ　社外取締役

大野恒太郎は、最高検察庁検事総長を務めた経歴を有するなど、法曹界における高い見識と豊富な経験を有しています。

これらを活かし、専門的見地から監査役として役割を果たすことが期待できるため、社外監査役として選任しています。

小坂　達朗

（2022年６月）

中外製薬㈱　特別顧問

三菱電機㈱　社外取締役

オリンパス㈱　社外取締役

松村　眞理子

（2023年６月）

真和総合法律事務所　パートナー弁護士

㈱ファンドクリエーショングループ　社外監査役

明治ホールディングス㈱　社外取締役

ソーダニッカ㈱　社外取締役

これらを活かし、専門的見地から監査役として役割を果たすことが期待できるため、社外監査役として選任しています。

・社外取締役及び社外監査役のサポート体制

③　社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

　監査役（社外監査役を含む）、会計監査人、内部監査部門の連携と手続きの状況、及び内部統制部門との関係は「(3) 監査の状況　①　監査役監査の状況、及び②　内部監査の状況」に記載しています。

2023年12月31日決算時

２【役員の状況】

　該当事項はありません。

2023年9月30日決算時

２【役員の状況】

　該当事項はありません。

2023年6月30日決算時

２【役員の状況】

　該当事項はありません。

2023年3月31日決算時

（２）【役員の状況】

①　役員一覧

１．2023年６月20日（有価証券報告書提出日）現在の小松製作所（コマツ）の役員の状況は、以下のとおりです。

男性　12名　女性　2名　（役員のうち女性の比率14.3％）

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数

(千株)

取締役会長

大橋　徹二

1954年３月23日生

1977年４月	小松製作所（コマツ）入社粟津工場工場管理室生産管理課
1982年６月	米国スタンフォード大学大学院留学（～1984年６月）
1998年10月	生産本部粟津工場管理部長
2001年10月	生産本部真岡工場長
2004年１月	コマツアメリカ株式会社社長兼COO
2007年４月	執行役員就任
2007年４月	生産本部長
2008年４月 2009年６月	常務執行役員就任取締役兼常務執行役員就任
2012年４月	取締役兼専務執行役員就任
2013年４月	代表取締役社長兼CEO就任
2019年４月 2022年４月	代表取締役会長就任取締役会長就任（現在に至る）

（注）４

203

代表取締役社長CEO

　　　　＊

小川　啓之

1961年３月23日生

1985年４月	小松製作所（コマツ）入社川崎工場生産技術部生産技術課
2004年４月	コマツアメリカ株式会社チャタヌガ工場長
2007年４月	生産本部大阪工場管理部長
2010年４月	執行役員就任
2010年４月	生産本部茨城工場長
2013年４月	生産本部調達本部長
2014年４月	インドネシア総代表兼コマツマーケティング・サポートインドネシア株式会社会長（～2016年３月）
2015年４月	常務執行役員就任
2016年４月	生産本部長
2018年４月	専務執行役員就任
2018年６月	取締役兼専務執行役員就任
2019年４月	代表取締役社長就任（現在に至る）
2019年４月	CEO（現在に至る）

（注）４

108

代表取締役

　　　　＊

森山　雅之

1960年２月５日生

1982年４月	小松製作所（コマツ）入社川崎工場車両開発センタ技術管理室
1988年７月	米国コーネル大学大学院留学（～1990年６月）
2000年３月	コマツアメリカ株式会社（～2003年３月）
2010年４月	執行役員就任
2010年４月	開発本部建機第一開発センタ所長
2014年４月	コマツアメリカ株式会社社長兼COO
2015年４月	常務執行役員就任
2017年４月	マイニング事業本部長（現在に至る）
2018年４月	専務執行役員就任
2019年６月 2022年４月	取締役兼専務執行役員就任代表取締役兼専務執行役員就任（現在に至る）

（注）４

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数

(千株)

取締役

水原　潔

1960年１月13日生

1983年４月	小松製作所（コマツ）入社輸出営業本部営業総括室
1988年９月	小松ドレッサーカンパニー（現　コマツアメリカ株式会社）（～1993年３月）
1997年３月	コマツハノマーグ有限会社（現　コマツドイツ有限会社）（～2003年３月）
2008年４月	建機マーケティング本部事業管理部長
2011年４月	建機マーケティング本部建機経営企画室長
2013年４月	執行役員就任
2013年４月	インド総代表兼コマツインディア有限会社社長
2017年４月	常務執行役員就任
2017年４月	建機マーケティング本部長
2019年４月	専務執行役員就任
2019年６月	取締役兼専務執行役員就任
2021年４月	CMO兼建機ソリューション本部長
2022年４月	代表取締役兼専務執行役員就任
2022年４月	CMO
2023年４月	取締役（現在に至る）

（注）４

取締役

　　　　＊

堀越　健

1961年８月１日生

1985年４月	小松製作所（コマツ）入社大阪工場総務部経理課
1996年２月	英国コマツ株式会社
1998年９月	コマツフランス株式会社（～2003年５月）
2008年11月	欧州コマツ株式会社（～2011年11月）
2012年６月	財務部長
2016年５月	管理部長
2017年４月	執行役員就任
2018年４月	CFO（現在に至る）
2020年４月	常務執行役員就任
2021年６月	取締役兼常務執行役員就任
2023年４月	取締役兼専務執行役員就任（現在に至る）

（注）４

取締役

國部　毅

1954年３月８日生

1976年４月	株式会社住友銀行（現　株式会社三井住友銀行）入行
2003年６月	株式会社三井住友銀行執行役員就任
2006年10月	同行常務執行役員就任
2007年４月	株式会社三井住友フィナンシャルグループ常務執行役員就任
2007年６月	同社取締役就任
2009年４月	株式会社三井住友銀行取締役兼専務執行役員就任
2011年４月	同行代表取締役頭取兼最高執行役員就任
2017年４月	株式会社三井住友フィナンシャルグループ代表取締役社長就任
2017年４月	株式会社三井住友銀行取締役退任
2017年６月	株式会社三井住友フィナンシャルグループ取締役代表執行役社長就任
2019年４月	同社取締役会長就任（現在に至る）
2020年６月	小松製作所（コマツ）取締役就任（現在に至る）
2021年10月	株式会社三井住友銀行取締役会長就任
2023年４月	同行取締役退任

（注）４

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数

(千株)

取締役

アーサー M.

ミッチェル

1947年７月23日生

1976年７月	米国ニューヨーク州弁護士登録（現在に至る）
2003年１月	アジア開発銀行ジェネラルカウンセル就任
2007年９月	ホワイト＆ケース外国法事務弁護士事務所入所
2008年１月	外国法事務弁護士登録（現在に至る）
2008年１月	ホワイト＆ケース外国法事務弁護士事務所外国法事務弁護士（現在に至る）
2020年６月	小松製作所（コマツ）取締役就任（現在に至る）

（注）４

取締役

齋木　尚子

1958年10月11日生

1982年４月	外務省入省
2014年７月	同省経済局長兼内閣官房内閣審議官就任
2015年10月	同省国際法局長就任
2017年７月	外務省研修所長就任
2019年１月	退官
2020年４月	東京大学公共政策大学院客員教授就任
2021年６月	小松製作所（コマツ）取締役就任（現在に至る）
2023年４月	外務省参与就任（現在に至る）

（注）４

取締役

澤田　道隆

1955年12月20日生

1981年４月	花王石鹸株式会社（現　花王株式会社）入社
2006年６月	花王株式会社執行役員就任
2008年６月	同社取締役執行役員就任
2012年６月	同社代表取締役社長執行役員就任
2021年１月	同社取締役会長就任（現在に至る）
2022年６月	小松製作所（コマツ）取締役就任（現在に至る）

（注）４

常勤監査役

佐々木　輝三

1960年12月24日生

1983年４月	小松製作所（コマツ）入社輸出営業本部運輸部船積課
1996年７月	コマツハノマーグ有限会社（現　コマツドイツ有限会社）（～2003年10月）
2011年６月	IFRS導入準備室長
2012年９月	コマツアメリカ株式会社VP, Finance and Control
2017年４月	コマツマイニング株式会社EVP兼CFO
2020年４月	社長付
2020年６月	常勤監査役就任（現在に至る）

（注）５

常勤監査役

稲垣　泰弘

1961年８月21日生

1984年４月	小松製作所（コマツ）入社総務部法務課
1989年７月	米国コーネル大学ロースクール留学（～1991年１月）
2003年４月	ビジネス・ディベロップメント部長
2010年４月	執行役員就任
2010年４月	国際渉外部長兼法務部長
2015年４月	常務執行役員就任
2015年４月	経営管理部長
2018年４月	中国総代表
2021年４月	社長付
2021年６月	常勤監査役就任（現在に至る）

（注）６

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数

(千株)

監査役

篠塚　英子

1942年５月１日生

1993年４月	お茶の水女子大学教授就任
2008年４月	国立大学法人お茶の水女子大学名誉教授就任（現在に至る）
2015年６月	小松製作所（コマツ）監査役就任（現在に至る）

（注）７

監査役

大野　恒太郎

1952年４月１日生

1976年４月	検事任官
2009年７月	法務事務次官就任
2012年７月	東京高等検察庁検事長就任
2014年７月	最高検察庁検事総長就任
2016年９月	退官
2016年11月	森・濱田松本法律事務所客員弁護士
2017年６月	小松製作所（コマツ）監査役就任（現在に至る）
2023年１月	渥美坂井法律事務所・外国法共同事業顧問（現在に至る）

（注）６

監査役

小坂　達朗

1953年１月18日生

1976年４月	中外製薬株式会社入社
2002年10月	同社執行役員経営企画部長就任
2004年10月	同社常務執行役員経営企画部長就任
2005年３月	同社常務執行役員営業統括本部副統括本部長就任
2005年７月	同社常務執行役員戦略マーケティングユニット長就任
2008年３月	同社常務執行役員ライフサイクルマネジメント・マーケティングユニット長就任
2010年３月	同社取締役専務執行役員就任
2012年３月	同社代表取締役社長兼COO就任
2018年３月	同社代表取締役社長兼CEO就任
2020年３月	同社代表取締役会長兼CEO就任
2022年３月	同社特別顧問就任（現在に至る）
2022年６月	小松製作所（コマツ）監査役就任（現在に至る）

（注）８

計

559

（注）１．取締役國部毅、アーサー M. ミッチェル、齋木尚子及び澤田道隆は、社外取締役です。

２．監査役篠塚英子、大野恒太郎及び小坂達朗は、社外監査役です。

３．小松製作所（コマツ）では1999年６月より「執行役員制度」を導入しており、2023年６月20日現在、執行役員は47名（上記氏名欄に＊印を付した取締役兼務者３名を含む）です。

４．取締役の任期は2022年６月21日開催の定時株主総会から、１年以内に終了する事業年度のうち、最終のものに関する定時株主総会の終結の時までです。

５．監査役佐々木輝三の任期は2020年６月18日開催の定時株主総会から、４年以内に終了する事業年度のうち、最終のものに関する定時株主総会の終結の時までです。

６．監査役稲垣泰弘及び大野恒太郎の任期は2021年６月18日開催の定時株主総会から、４年以内に終了する事業年度のうち、最終のものに関する定時株主総会の終結の時までです。

７．監査役篠塚英子の任期は2019年６月18日開催の定時株主総会から、４年以内に終了する事業年度のうち、最終のものに関する定時株主総会の終結の時までです。

８．監査役小坂達朗の任期は2022年６月21日開催の定時株主総会から、４年以内に終了する事業年度のうち、最終のものに関する定時株主総会の終結の時までです。

９. 略歴における小松製作所（コマツ）の組織及び子会社の名称は、当時のものです。

２．2023年６月21日開催予定の定時株主総会の議案（決議事項）として「取締役９名選任の件」及び「監査役１名選任の件」を提案しており、当該議案が承認可決されると、小松製作所（コマツ）の役員の状況は、以下のとおりとなる予定です。

なお、当該定時株主総会の直後に開催が予定されている取締役会及び監査役会の決議事項の内容（役職等）も含めて記載しています。

男性　11名　女性　3名　（役員のうち女性の比率21.4％）

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数

(千株)

取締役会長

大橋　徹二

1954年３月23日生

1977年４月	小松製作所（コマツ）入社粟津工場工場管理室生産管理課
1982年６月	米国スタンフォード大学大学院留学（～1984年６月）
1998年10月	生産本部粟津工場管理部長
2001年10月	生産本部真岡工場長
2004年１月	コマツアメリカ株式会社社長兼COO
2007年４月	執行役員就任
2007年４月	生産本部長
2008年４月	常務執行役員就任
2009年６月	取締役兼常務執行役員就任
2012年４月	取締役兼専務執行役員就任
2013年４月	代表取締役社長兼CEO就任
2019年４月 2022年４月	代表取締役会長就任取締役会長就任（現在に至る）

（注）４

203

代表取締役社長CEO

　　　　＊

小川　啓之

1961年３月23日生

1985年４月	小松製作所（コマツ）入社川崎工場生産技術部生産技術課
2004年４月	コマツアメリカ株式会社チャタヌガ工場長
2007年４月	生産本部大阪工場管理部長
2010年４月	執行役員就任
2010年４月	生産本部茨城工場長
2013年４月	生産本部調達本部長
2014年４月	インドネシア総代表兼コマツマーケティング・サポートインドネシア株式会社会長（～2016年３月）
2015年４月	常務執行役員就任
2016年４月	生産本部長
2018年４月	専務執行役員就任
2018年６月	取締役兼専務執行役員就任
2019年４月	代表取締役社長就任（現在に至る）
2019年４月	CEO（現在に至る）

（注）４

108

代表取締役

　　　　＊

森山　雅之

1960年２月５日生

1982年４月	小松製作所（コマツ）入社川崎工場車両開発センタ技術管理室
1988年７月	米国コーネル大学大学院留学（～1990年６月）
2000年３月	コマツアメリカ株式会社（～2003年３月）
2010年４月	執行役員就任
2010年４月	開発本部建機第一開発センタ所長
2014年４月	コマツアメリカ株式会社社長兼COO
2015年４月	常務執行役員就任
2017年４月	マイニング事業本部長（現在に至る）
2018年４月	専務執行役員就任
2019年６月 2022年４月	取締役兼専務執行役員就任代表取締役兼専務執行役員就任（現在に至る）

（注）４

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数

(千株)

取締役

　　　　＊

堀越　健

1961年８月１日生

1985年４月	小松製作所（コマツ）入社大阪工場総務部経理課
1996年２月	英国コマツ株式会社
1998年９月	コマツフランス株式会社（～2003年５月）
2008年11月	欧州コマツ株式会社（～2011年11月）
2012年６月	財務部長
2016年５月	管理部長
2017年４月	執行役員就任
2018年４月	CFO（現在に至る）
2020年４月	常務執行役員就任
2021年６月	取締役兼常務執行役員就任
2023年４月	取締役兼専務執行役員就任（現在に至る）

（注）４

取締役

　　　　＊

横本　美津子

1963年１月６日生

1985年４月	小松製作所（コマツ）入社人事部人事課
2011年４月	ギガフォトン株式会社総務部長
2015年５月	生産本部湘南工場総務部長
2018年４月	総務部長
2019年４月	執行役員（危機管理担当）就任
2021年４月	常務執行役員就任
2021年４月	サステナビリティ推進本部長
2023年４月	常務執行役員（人事、教育、サステナビリティ管掌）
2023年６月	取締役兼常務執行役員就任（現在に至る）

（注）４

取締役

國部　毅

1954年３月８日生

1976年４月	株式会社住友銀行（現　株式会社三井住友銀行）入行
2003年６月	株式会社三井住友銀行執行役員就任
2006年10月	同行常務執行役員就任
2007年４月	株式会社三井住友フィナンシャルグループ常務執行役員就任
2007年６月	同社取締役就任
2009年４月	株式会社三井住友銀行取締役兼専務執行役員就任
2011年４月	同行代表取締役頭取兼最高執行役員就任
2017年４月	株式会社三井住友フィナンシャルグループ代表取締役社長就任
2017年４月	株式会社三井住友銀行取締役退任
2017年６月	株式会社三井住友フィナンシャルグループ取締役代表執行役社長就任
2019年４月	同社取締役会長就任（現在に至る）
2020年６月	小松製作所（コマツ）取締役就任（現在に至る）
2021年10月	株式会社三井住友銀行取締役会長就任
2023年４月	同行取締役退任

（注）４

取締役

アーサー M.

ミッチェル

1947年７月23日生

1976年７月	米国ニューヨーク州弁護士登録（現在に至る）
2003年１月	アジア開発銀行ジェネラルカウンセル就任
2007年９月	ホワイト＆ケース外国法事務弁護士事務所入所
2008年１月	外国法事務弁護士登録（現在に至る）
2008年１月	ホワイト＆ケース外国法事務弁護士事務所外国法事務弁護士（現在に至る）
2020年６月	小松製作所（コマツ）取締役就任（現在に至る）

（注）４

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数

(千株)

取締役

齋木　尚子

1958年10月11日生

1982年４月	外務省入省
2014年７月	同省経済局長兼内閣官房内閣審議官就任
2015年10月	同省国際法局長就任
2017年７月	外務省研修所長就任
2019年１月	退官
2020年４月	東京大学公共政策大学院客員教授就任
2021年６月	小松製作所（コマツ）取締役就任（現在に至る）
2023年４月	外務省参与就任（現在に至る）

（注）４

取締役

澤田　道隆

1955年12月20日生

1981年４月	花王石鹸株式会社（現　花王株式会社）入社
2006年６月	花王株式会社執行役員就任
2008年６月	同社取締役執行役員就任
2012年６月	同社代表取締役社長執行役員就任
2021年１月	同社取締役会長就任（現在に至る）
2022年６月	小松製作所（コマツ）取締役就任（現在に至る）

（注）４

常勤監査役

佐々木　輝三

1960年12月24日生

1983年４月	小松製作所（コマツ）入社輸出営業本部運輸部船積課
1996年７月	コマツハノマーグ有限会社（現　コマツドイツ有限会社）（～2003年10月）
2011年６月	IFRS導入準備室長
2012年９月	コマツアメリカ株式会社VP, Finance and Control
2017年４月	コマツマイニング株式会社EVP兼CFO
2020年４月	社長付
2020年６月	常勤監査役就任（現在に至る）

（注）５

常勤監査役

稲垣　泰弘

1961年８月21日生

1984年４月	小松製作所（コマツ）入社総務部法務課
1989年７月	米国コーネル大学ロースクール留学（～1991年１月）
2003年４月	ビジネス・ディベロップメント部長
2010年４月	執行役員就任
2010年４月	国際渉外部長兼法務部長
2015年４月	常務執行役員就任
2015年４月	経営管理部長
2018年４月	中国総代表
2021年４月	社長付
2021年６月	常勤監査役就任（現在に至る）

（注）６

監査役

大野　恒太郎

1952年４月１日生

1976年４月	検事任官
2009年７月	法務事務次官就任
2012年７月	東京高等検察庁検事長就任
2014年７月	最高検察庁検事総長就任
2016年９月	退官
2016年11月	森・濱田松本法律事務所客員弁護士
2017年６月	小松製作所（コマツ）監査役就任（現在に至る）
2023年１月	渥美坂井法律事務所・外国法共同事業顧問（現在に至る）

（注）６

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数

(千株)

監査役

小坂　達朗

1953年１月18日生

1976年４月	中外製薬株式会社入社
2002年10月	同社執行役員経営企画部長就任
2004年10月	同社常務執行役員経営企画部長就任
2005年３月	同社常務執行役員営業統括本部副統括本部長就任
2005年７月	同社常務執行役員戦略マーケティングユニット長就任
2008年３月	同社常務執行役員ライフサイクルマネジメント・マーケティングユニット長就任
2010年３月	同社取締役専務執行役員就任
2012年３月	同社代表取締役社長兼COO就任
2018年３月	同社代表取締役社長兼CEO就任
2020年３月	同社代表取締役会長兼CEO就任
2022年３月	同社特別顧問就任（現在に至る）
2022年６月	小松製作所（コマツ）監査役就任（現在に至る）

（注）７

監査役

松村　眞理子

1959年９月24日生

1988年４月	弁護士登録
1988年４月	ブラウン・守谷・帆足・窪田法律事務所入所
1994年２月	龍土綜合法律事務所入所
2006年１月	真和総合法律事務所入所パートナー弁護士就任（現在に至る）
2022年４月	第一東京弁護士会会長就任
2023年６月	小松製作所（コマツ）監査役就任（現在に至る）

（注）８

計

518

（注）１．取締役國部毅、アーサー M. ミッチェル、齋木尚子及び澤田道隆は、社外取締役です。

２．監査役大野恒太郎、小坂達朗及び松村眞理子は、社外監査役です。

３．小松製作所（コマツ）では1999年６月より「執行役員制度」を導入しており、2023年６月21日現在、執行役員は47名（上記氏名欄に＊印を付した取締役兼務者４名を含む）です。

９．略歴における小松製作所（コマツ）の組織及び子会社の名称は、当時のものです。

②　社外取締役及び社外監査役

　2023年６月20日（有価証券報告書提出日）現在の小松製作所（コマツ）の社外取締役は４名、社外監査役は３名です。

（注）2023年６月21日開催予定の第154回定時株主総会の議案（決議事項）として「取締役９名選任の件」及び「監査役１名選任の件」を提案しており、当該議案が承認可決されると、小松製作所（コマツ）の社外取締役は４名、社外監査役は３名となる予定です。

　小松製作所（コマツ）取締役会は、小松製作所（コマツ）における社外取締役及び社外監査役の独立性判断基準を以下のとおり定めています。社外取締役である國部毅、アーサー M. ミッチェル、齋木尚子、澤田道隆及び社外監査役である篠塚英子、大野恒太郎、小坂達朗は、いずれも小松製作所（コマツ）と特別な利害関係はなく、一般株主と利益相反が生じるおそれがないことから、独立性のある役員と位置づけています。

小松製作所（コマツ）の独立性判断基準

１　基本的な考え方

　独立社外役員とは、小松製作所（コマツ）の一般株主と利益相反が生じるおそれのない社外役員をいうものとします。

２　独立性の判断基準

　上記１の基本的な考え方を踏まえて、以下に該当する者は、独立性はないものと判断します。

(1) 小松製作所（コマツ）又は小松製作所（コマツ）の子会社を主要な取引先とする者又はその業務執行者

(2) 小松製作所（コマツ）の主要な取引先又はその業務執行者

(4) 過去１年間において、上記(1)から(3)のいずれかに該当していた者

(5) 以下に掲げる者のうち重要な者の配偶者又は二親等内の親族

(a) 上記(1)から(4)に該当する者

(b) 小松製作所（コマツ）の子会社の業務執行者

(d) 過去１年間において、上記(b)又は(c)に該当していた者

(e) 過去１年間において、小松製作所（コマツ）の業務執行者であった者

(f) 過去１年間において、小松製作所（コマツ）の非業務執行取締役であった者（社外監査役を判定する場合に限る）

　2023年６月20日（有価証券報告書提出日）現在の小松製作所（コマツ）の社外取締役及び社外監査役の選任に関する考え方は以下のとおりです。

＜社外取締役＞

氏名

（就任年月）

重要な兼職の状況等

当該社外取締役を選任している理由

國部　毅

（2020年６月）

㈱三井住友フィナンシャルグループ　取締役会長

大正製薬ホールディングス㈱　社外取締役

南海電気鉄道㈱　社外取締役監査等委員

同氏は、㈱三井住友フィナンシャルグループの取締役会長を務めています。また、同氏は、2011年４月から2017年４月まで、㈱三井住友銀行の代表取締役頭取兼最高執行役員を務めていましたが、2017年４月の退任以降は、同行の業務執行に携わっていません。同行は、小松製作所（コマツ）及び小松製作所（コマツ）の連結子会社の複数ある主な借入先の１つであり、小松製作所（コマツ）の意思決定に著しい影響を及ぼす取引先ではありません。直近事業年度末時点において、同行からの借入残高は1,606億円であり、有利子負債残高の15.2％です。

アーサー M.

ミッチェル

（2020年６月）

ホワイト＆ケース外国法事務弁護士事務所　外国法事務弁護士

㈱三井住友フィナンシャルグループ　社外取締役

齋木　尚子

（2021年６月）

双日㈱　社外取締役

㈱日本政策投資銀行　社外監査役

山九㈱　社外取締役

齋木尚子は、外務省で経済局長・国際法局長等を歴任するなど、国際情勢、国際法や経済分野における高い見識と豊富な経験を有しています。

澤田　道隆

（2022年６月）

花王㈱　取締役会長

パナソニックホールディングス㈱　社外取締役

日東電工㈱　社外取締役

澤田道隆は、花王㈱の代表取締役社長、取締役会長を務め、グローバルなグループ会社経営やESG経営を実践するなど、実業界における高い見識と豊富な経験を有しています。

＜社外監査役＞

氏名

（就任年月）

重要な兼職の状況等

当該社外監査役を選任している理由

篠塚　英子

（2015年６月）

国立大学法人お茶の水女子大学　名誉教授

篠塚英子は、社団法人日本経済研究センターにおいて、経済分野の研究に従事した後、国立大学法人お茶の水女子大学名誉教授のほか、日本銀行政策委員会審議委員、内閣府男女共同参画推進連携会議議長、日本司法支援センター（略称法テラス）常任理事、人事院人事官等、数多くの公職を歴任しており、経済・労働・法律等、幅広い知識と豊富な経験を有しています。

これらを活かし、専門的見地から監査役として役割を果たすことが期待できるため、社外監査役として選任しています。

大野　恒太郎

（2017年６月）

渥美坂井法律事務所・外国法共同事業　顧問

イオン㈱　社外取締役

大野恒太郎は、最高検察庁検事総長を務めた経歴を有するなど、法曹界における高い見識と豊富な経験を有しています。

これらを活かし、専門的見地から監査役として役割を果たすことが期待できるため、社外監査役として選任しています。

小坂　達朗

（2022年６月）

中外製薬㈱　特別顧問

三菱電機㈱　社外取締役

（注）　2023年６月21日開催予定の第154回定時株主総会の議案（決議事項）として「取締役９名選任の件」及び「監査役１名選任の件」を提案しており、当該議案が承認可決されると、小松製作所（コマツ）の社外取締役は以下の４名、社外監査役は以下の３名となる予定です。

＜社外取締役＞

氏名

（就任年月）

重要な兼職の状況等

当該社外取締役を候補者としている理由

國部　毅

（2020年６月）

㈱三井住友フィナンシャルグループ　取締役会長

大正製薬ホールディングス㈱　社外取締役

南海電気鉄道㈱　社外取締役監査等委員

同氏は、㈱三井住友フィナンシャルグループの取締役会長を務めています。また、同氏は、2011年４月から2017年４月まで、㈱三井住友銀行の代表取締役頭取兼最高執行役員を務めていましたが、2017年４月の退任以降は、同行の業務執行に携わっていません。同行は、小松製作所（コマツ）及び小松製作所（コマツ）の連結子会社の複数ある主な借入先の１つであり、小松製作所（コマツ）の意思決定に著しい影響を及ぼす取引先ではありません。直近事業年度末時点において、同行からの借入残高は1,606億円であり、有利子負債残高の15.2％です。

アーサー M.

ミッチェル

（2020年６月）

ホワイト＆ケース外国法事務弁護士事務所　外国法事務弁護士

㈱三井住友フィナンシャルグループ　社外取締役

齋木　尚子

（2021年６月）

双日㈱　社外取締役

㈱日本政策投資銀行　社外監査役

山九㈱　社外取締役

齋木尚子は、外務省で経済局長・国際法局長等を歴任するなど、国際情勢、国際法や経済分野における高い見識と豊富な経験を有しています。

澤田　道隆

（2022年６月）

花王㈱　取締役会長

パナソニックホールディングス㈱　社外取締役

日東電工㈱　社外取締役

＜社外監査役＞

氏名

（就任年月）

重要な兼職の状況等

当該社外監査役を選任又は候補者としている理由

大野　恒太郎

（2017年６月）

渥美坂井法律事務所・外国法共同事業　顧問

イオン㈱　社外取締役

大野恒太郎は、最高検察庁検事総長を務めた経歴を有するなど、法曹界における高い見識と豊富な経験を有しています。

これらを活かし、専門的見地から監査役として役割を果たすことが期待できるため、社外監査役として選任しています。

小坂　達朗

（2022年６月）

中外製薬㈱　特別顧問

三菱電機㈱　社外取締役

松村　眞理子

（2023年６月）

㈱ファンドクリエーショングループ　社外監査役

明治ホールディングス㈱　社外取締役

これらを活かし、専門的見地から監査役として役割を果たすことが期待できるため、社外監査役候補者としています。

同氏は、一般株主と利益相反が生じるおそれはないことから、小松製作所（コマツ）は、独立性のある「独立役員」と位置づけ、東京証券取引所に独立役員として届け出る予定です。

・社外取締役及び社外監査役のサポート体制

　取締役会資料は、原則として事前配付し、社外取締役及び社外監査役が十分に検討する時間を確保しています。

　また、決議事項のうち特に重要な案件については、決議を行う取締役会より前の取締役会において、討議を行っています。これにより決議に至るまでに十分な検討時間を確保するとともに、討議において指摘のあった事項を、決議する際の提案内容の検討に活かしています。

③　社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

2022年12月31日決算時

２【役員の状況】

　該当事項はありません。

2022年9月30日決算時

２【役員の状況】

　該当事項はありません。

2022年6月30日決算時

２【役員の状況】

　該当事項はありません。

2022年3月31日決算時

（２）【役員の状況】

①　役員一覧

１．2022年６月20日（有価証券報告書提出日）現在の小松製作所（コマツ）の役員の状況は、以下のとおりである。

男性　12名　女性　2名　（役員のうち女性の比率14.3％）

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数

(千株)

取締役会長

大橋　徹二

1954年３月23日生

1977年４月	小松製作所（コマツ）入社粟津工場工場管理室生産管理課
1982年６月	米国スタンフォード大学大学院留学（～1984年６月）
1998年10月	生産本部粟津工場管理部長
2001年10月	生産本部真岡工場長
2004年１月	コマツアメリカ株式会社社長兼COO
2007年４月	執行役員就任
2007年４月	生産本部長
2008年４月 2009年６月	常務執行役員就任取締役兼常務執行役員就任
2012年４月	取締役兼専務執行役員就任
2013年４月	代表取締役社長兼CEO就任
2019年４月 2022年４月	代表取締役会長就任取締役会長就任（現在に至る）

（注）４

191

代表取締役社長CEO

　　　　＊

小川　啓之

1961年３月23日生

1985年４月	小松製作所（コマツ）入社川崎工場生産技術部生産技術課
2004年４月	コマツアメリカ株式会社チャタヌガ工場長
2007年４月	生産本部大阪工場管理部長
2010年４月	執行役員就任
2010年４月	生産本部茨城工場長
2013年４月	生産本部調達本部長
2014年４月	インドネシア総代表兼コマツマーケティング・サポートインドネシア株式会社会長（～2016年３月）
2015年４月	常務執行役員就任
2016年４月	生産本部長
2018年４月	専務執行役員就任
2018年６月	取締役兼専務執行役員就任
2019年４月	代表取締役社長就任（現在に至る）
2019年４月	CEO（現在に至る）

（注）４

代表取締役

　　　　＊

森山　雅之

1960年２月５日生

1982年４月	小松製作所（コマツ）入社川崎工場車両開発センタ技術管理室
1988年７月	米国コーネル大学大学院留学（～1990年６月）
2000年３月	コマツアメリカ株式会社（～2003年３月）
2010年４月	執行役員就任
2010年４月	開発本部建機第一開発センタ所長
2014年４月	コマツアメリカ株式会社社長兼COO
2015年４月	常務執行役員就任
2017年４月	マイニング事業本部長（現在に至る）
2018年４月	専務執行役員就任
2019年６月 2022年４月	取締役兼専務執行役員就任代表取締役兼専務執行役員就任（現在に至る）

（注）４

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数

(千株)

代表取締役

　　　　＊

水原　潔

1960年１月13日生

1983年４月	小松製作所（コマツ）入社輸出営業本部営業総括室
1988年９月	小松ドレッサーカンパニー（現　コマツアメリカ株式会社）（～1993年３月）
1997年３月	コマツハノマーグ有限会社（現　コマツドイツ有限会社）（～2003年３月）
2008年４月	建機マーケティング本部事業管理部長
2011年４月	建機マーケティング本部建機経営企画室長
2013年４月	執行役員就任
2013年４月	インド総代表兼コマツインディア有限会社社長
2017年４月	常務執行役員就任
2017年４月	建機マーケティング本部長
2019年４月	専務執行役員就任
2019年６月	取締役兼専務執行役員就任
2021年４月 2022年４月 2022年４月	CMO兼建機ソリューション本部長代表取締役兼専務執行役員就任（現在に至る） CMO（現在に至る）

（注）４

取締役

　　　　＊

堀越　健

1961年８月１日生

1985年４月	小松製作所（コマツ）入社大阪工場総務部経理課
1996年２月	英国コマツ株式会社
1998年９月	コマツフランス株式会社（～2003年５月）
2008年11月	欧州コマツ株式会社（～2011年11月）
2012年６月	財務部長
2016年５月	管理部長
2017年４月	執行役員就任
2018年４月	CFO（現在に至る）
2020年４月	常務執行役員就任
2021年６月	取締役兼常務執行役員就任（現在に至る）

（注）４

取締役

木川　眞

1949年12月31日生

1973年４月	株式会社富士銀行（現　株式会社みずほ銀行）入行
2004年４月	株式会社みずほコーポレート銀行（現　株式会社みずほ銀行）常務取締役リスク管理グループ統括役員兼人事グループ統括役員就任
2005年３月	株式会社みずほコーポレート銀行退任
2005年４月	ヤマト運輸株式会社（現　ヤマトホールディングス株式会社）入社
2005年６月	同社常務取締役就任
2005年11月	ヤマトホールディングス株式会社代表取締役常務就任
2006年４月	同社代表取締役常務執行役員就任
2006年６月	同社代表取締役専務執行役員就任
2007年３月	同社代表取締役執行役員就任
2007年３月	ヤマト運輸株式会社代表取締役社長社長執行役員就任
2011年４月	ヤマトホールディングス株式会社代表取締役社長社長執行役員就任
2015年４月	同社代表取締役会長就任
2016年６月	小松製作所（コマツ）取締役就任（現在に至る）
2018年４月	ヤマトホールディングス株式会社取締役会長就任
2019年４月	同社取締役
2019年６月	同社特別顧問就任（現在に至る）

（注）４

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数

(千株)

取締役

國部　毅

1954年３月８日生

1976年４月	株式会社住友銀行（現　株式会社三井住友銀行）入行
2003年６月	株式会社三井住友銀行執行役員就任
2006年10月	同行常務執行役員就任
2007年４月	株式会社三井住友フィナンシャルグループ常務執行役員就任
2007年６月	同社取締役就任
2009年４月	株式会社三井住友銀行取締役兼専務執行役員就任
2011年４月	同行代表取締役頭取兼最高執行役員就任
2017年４月 2017年４月	株式会社三井住友フィナンシャルグループ代表取締役社長就任株式会社三井住友銀行取締役退任
2017年６月	株式会社三井住友フィナンシャルグループ取締役代表執行役社長就任
2019年４月	同社取締役会長就任（現在に至る）
2020年６月 2021年10月	小松製作所（コマツ）取締役就任（現在に至る）株式会社三井住友銀行取締役会長就任（現在に至る）

（注）４

取締役

アーサー M.

ミッチェル

1947年７月23日生

1976年７月	米国ニューヨーク州弁護士登録（現在に至る）
2003年１月	アジア開発銀行ジェネラルカウンセル就任
2007年９月	ホワイト＆ケース外国法事務弁護士事務所入所
2008年１月 2008年１月	外国法事務弁護士登録（現在に至る）ホワイト＆ケース外国法事務弁護士事務所外国法事務弁護士（現在に至る）
2020年６月	小松製作所（コマツ）取締役就任（現在に至る）

（注）４

取締役

齋木　尚子

1958年10月11日生

1982年４月	外務省入省
2014年７月	同省経済局長兼内閣官房内閣審議官就任
2015年10月	同省国際法局長就任
2017年７月	外務省研修所長就任
2019年１月	退官
2020年４月	東京大学公共政策大学院客員教授就任
2021年６月	小松製作所（コマツ）取締役就任（現在に至る）

（注）４

常勤監査役

佐々木　輝三

1960年12月24日生

1983年４月	小松製作所（コマツ）入社輸出営業本部運輸部船積課
1996年７月	コマツハノマーグ有限会社（現　コマツドイツ有限会社）（～2003年10月）
2011年６月	IFRS導入準備室長
2012年９月	コマツアメリカ株式会社VP, Finance and Control
2017年４月	コマツマイニング株式会社EVP兼CFO
2020年４月	社長付
2020年６月	常勤監査役就任（現在に至る）

（注）５

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数

(千株)

常勤監査役

稲垣　泰弘

1961年８月21日生

1984年４月	小松製作所（コマツ）入社総務部法務課
1989年７月	米国コーネル大学ロースクール留学（～1991年１月）
2003年４月	ビジネス・ディベロップメント部長
2010年４月	執行役員就任
2010年４月	国際渉外部長兼法務部長
2015年４月	常務執行役員就任
2015年４月	経営管理部長
2018年４月	中国総代表
2021年４月	社長付
2021年６月	常勤監査役就任（現在に至る）

（注）６

監査役

山口　廣秀

1951年３月６日生

1974年４月	日本銀行入行
2008年10月	同行副総裁就任
2013年３月	同行退任
2013年７月	日興フィナンシャル・インテリジェンス株式会社（現　日興リサーチセンター株式会社）理事長就任（現在に至る）
2014年６月	小松製作所（コマツ）監査役就任（現在に至る）

（注）７

監査役

篠塚　英子

1942年５月１日生

1993年４月	お茶の水女子大学教授就任
2008年４月	国立大学法人お茶の水女子大学名誉教授就任（現在に至る）
2015年６月	小松製作所（コマツ）監査役就任（現在に至る）

（注）８

監査役

大野　恒太郎

1952年４月１日生

1976年４月	検事任官
2009年７月	法務事務次官就任
2012年７月	東京高等検察庁検事長就任
2014年７月	最高検察庁検事総長就任
2016年９月	退官
2016年11月	森・濱田松本法律事務所客員弁護士（現在に至る）
2017年６月	小松製作所（コマツ）監査役就任（現在に至る）

（注）６

計

517

（注）１. 取締役木川眞、國部毅、アーサー M. ミッチェル及び齋木尚子は、社外取締役である。

２. 監査役山口廣秀、篠塚英子及び大野恒太郎は、社外監査役である。

３. 小松製作所（コマツ）では1999年６月より「執行役員制度」を導入しており、2022年６月20日現在、執行役員は50名（上記氏名欄に＊印を付した取締役兼務者４名を含む）である。

４. 取締役の任期は2021年６月18日開催の定時株主総会から、１年以内に終了する事業年度のうち、最終のものに関する定時株主総会の終結の時までである。

５. 監査役佐々木輝三の任期は2020年６月18日開催の定時株主総会から、４年以内に終了する事業年度のうち、最終のものに関する定時株主総会の終結の時までである。

６. 監査役稲垣泰弘及び大野恒太郎の任期は2021年６月18日開催の定時株主総会から、４年以内に終了する事業年度のうち、最終のものに関する定時株主総会の終結の時までである。

７. 監査役山口廣秀の任期は2018年６月19日開催の定時株主総会から、４年以内に終了する事業年度のうち、最終のものに関する定時株主総会の終結の時までである。

８. 監査役篠塚英子の任期は2019年６月18日開催の定時株主総会から、４年以内に終了する事業年度のうち、最終のものに関する定時株主総会の終結の時までである。

９. 略歴における小松製作所（コマツ）の組織及び子会社の名称は、当時のものである。

２．2022年６月21日開催予定の定時株主総会の議案（決議事項）として「取締役９名選任の件」及び「監査役１名選任の件」を提案しており、当該議案が承認可決されると、小松製作所（コマツ）の役員の状況は、以下のとおりとなる予定である。

なお、当該定時株主総会の直後に開催が予定されている取締役会及び監査役会の決議事項の内容（役職等）も含めて記載している。

男性　12名　女性　2名　（役員のうち女性の比率14.3％）

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数

(千株)

取締役会長

大橋　徹二

1954年３月23日生

1977年４月	小松製作所（コマツ）入社粟津工場工場管理室生産管理課
1982年６月	米国スタンフォード大学大学院留学（～1984年６月）
1998年10月	生産本部粟津工場管理部長
2001年10月	生産本部真岡工場長
2004年１月	コマツアメリカ株式会社社長兼COO
2007年４月	執行役員就任
2007年４月	生産本部長
2008年４月	常務執行役員就任
2009年６月	取締役兼常務執行役員就任
2012年４月	取締役兼専務執行役員就任
2013年４月	代表取締役社長兼CEO就任
2019年４月 2022年４月	代表取締役会長就任取締役会長就任（現在に至る）

（注）４

191

代表取締役社長CEO

　　　　＊

小川　啓之

1961年３月23日生

1985年４月	小松製作所（コマツ）入社川崎工場生産技術部生産技術課
2004年４月	コマツアメリカ株式会社チャタヌガ工場長
2007年４月	生産本部大阪工場管理部長
2010年４月	執行役員就任
2010年４月	生産本部茨城工場長
2013年４月	生産本部調達本部長
2014年４月	インドネシア総代表兼コマツマーケティング・サポートインドネシア株式会社会長（～2016年３月）
2015年４月	常務執行役員就任
2016年４月	生産本部長
2018年４月	専務執行役員就任
2018年６月	取締役兼専務執行役員就任
2019年４月	代表取締役社長就任（現在に至る）
2019年４月	CEO（現在に至る）

（注）４

代表取締役

　　　　＊

森山　雅之

1960年２月５日生

1982年４月	小松製作所（コマツ）入社川崎工場車両開発センタ技術管理室
1988年７月	米国コーネル大学大学院留学（～1990年６月）
2000年３月	コマツアメリカ株式会社（～2003年３月）
2010年４月	執行役員就任
2010年４月	開発本部建機第一開発センタ所長
2014年４月	コマツアメリカ株式会社社長兼COO
2015年４月	常務執行役員就任
2017年４月	マイニング事業本部長（現在に至る）
2018年４月	専務執行役員就任
2019年６月 2022年４月	取締役兼専務執行役員就任代表取締役兼専務執行役員就任（現在に至る）

（注）４

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数

(千株)

代表取締役

　　　　＊

水原　潔

1960年１月13日生

1983年４月	小松製作所（コマツ）入社輸出営業本部営業総括室
1988年９月	小松ドレッサーカンパニー（現　コマツアメリカ株式会社）（～1993年３月）
1997年３月	コマツハノマーグ有限会社（現コマツドイツ有限会社）（～2003年３月）
2008年４月	建機マーケティング本部事業管理部長
2011年４月	建機マーケティング本部建機経営企画室長
2013年４月	執行役員就任
2013年４月	インド総代表兼コマツインディア有限会社社長
2017年４月	常務執行役員就任
2017年４月	建機マーケティング本部長
2019年４月	専務執行役員就任
2019年６月	取締役兼専務執行役員就任
2021年４月 2022年４月 2022年４月	CMO兼建機ソリューション本部長代表取締役兼専務執行役員就任（現在に至る） CMO（現在に至る）

（注）４

取締役

　　　　＊

堀越　健

1961年８月１日生

1985年４月	小松製作所（コマツ）入社大阪工場総務部経理課
l996年２月	英国コマツ株式会社
1998年９月	コマツフランス株式会社（～2003年５月）
2008年11月	欧州コマツ株式会社（～2011年ll月）
2012年６月	財務部長
2016年５月	管理部長
2017年４月	執行役員就任
2018年４月	CFO（現在に至る）
2020年４月	常務執行役員就任
2021年６月	取締役兼常務執行役員就任（現在に至る）

（注）４

取締役

國部　毅

1954年３月８日生

1976年４月	株式会社住友銀行（現　株式会社三井住友銀行）入行
2003年６月	株式会社三井住友銀行執行役員就任
2006年10月	同行常務執行役員就任
2007年４月	株式会社三井住友フィナンシャルグループ常務執行役員就任
2007年６月	同社取締役就任
2009年４月	株式会社三井住友銀行取締役兼専務執行役員就任
2011年４月	同行代表取締役頭取兼最高執行役員就任
2017年４月	株式会社三井住友フィナンシャルグループ代表取締役社長就任
2017年４月	株式会社三井住友銀行取締役退任
2017年６月	株式会社三井住友フィナンシャルグループ取締役代表執行役社長就任
2019年４月	同社取締役会長就任（現在に至る）
2020年６月 2021年10月	小松製作所（コマツ）取締役就任（現在に至る）株式会社三井住友銀行取締役会長就任（現在に至る）

（注）４

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数

(千株)

取締役

アーサー M.

ミッチェル

1947年７月23日生

1976年７月	米国ニューヨーク州弁護士登録（現在に至る）
2003年１月	アジア開発銀行ジェネラルカウンセル就任
2007年９月	ホワイト＆ケース外国法事務弁護士事務所入所
2008年１月	外国法事務弁護士登録（現在に至る）
2008年１月	ホワイト＆ケース外国法事務弁護士事務所外国法事務弁護士（現在に至る）
2020年６月	小松製作所（コマツ）取締役就任（現在に至る）

（注）４

取締役

齋木　尚子

1958年10月11日生

1982年４月	外務省入省
2014年７月	同省経済局長兼内閣官房内閣審議官就任
2015年10月	同省国際法局長就任
2017年７月	外務省研修所長就任
2019年１月	退官
2020年４月	東京大学公共政策大学院客員教授就任
2021年６月	小松製作所（コマツ）取締役就任（現在に至る）

（注）４

取締役

澤田　道隆

1955年12月20日生

1981年４月	花王石鹸株式会社（現　花王株式会社）入社
2006年６月	花王株式会社執行役員就任
2008年６月	同社取締役執行役員就任
2012年６月	同社代表取締役社長執行役員就任
2021年１月	同社取締役会長就任（現在に至る）
2022年６月	小松製作所（コマツ）取締役就任（現在に至る）

（注）４

常勤監査役

佐々木　輝三

1960年12月24日生

1983年４月	小松製作所（コマツ）入社輸出営業本部運輸部船積課
1996年７月	コマツハノマーグ有限会社（現　コマツドイツ有限会社）（～2003年10月）
2011年６月	IFRS導入準備室長
2012年９月	コマツアメリカ株式会社VP, Finance and Control
2017年４月	コマツマイニング株式会社EVP兼CFO
2020年４月	社長付
2020年６月	常勤監査役就任（現在に至る）

（注）５

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数

(千株)

常勤監査役

稲垣　泰弘

1961年８月21日生

1984年４月	小松製作所（コマツ）入社総務部法務課
1989年７月	米国コーネル大学ロースクール留学（～1991年１月）
2003年４月	ビジネス・ディベロップメント部長
2010年４月	執行役員就任
2010年４月	国際渉外部長兼法務部長
2015年４月	常務執行役員就任
2015年４月	経営管理部長
2018年４月	中国総代表
2021年４月	社長付
2021年６月	常勤監査役就任（現在に至る）

（注）６

監査役

篠塚　英子

1942年５月１日生

1993年４月

お茶の水女子大学教授就任

2008年４月

国立大学法人お茶の水女子大学名誉

教授就任（現在に至る）

2015年６月

小松製作所（コマツ）監査役就任（現在に至る）

（注）７

監査役

大野　恒太郎

1952年４月１日生

1976年４月	検事任官
2009年７月	法務事務次官就任
2012年７月	東京高等検察庁検事長就任
2014年７月	最高検察庁検事総長就任
2016年９月	退官
2016年11月	森・濱田松本法律事務所客員弁護士（現在に至る）
2017年６月	小松製作所（コマツ）監査役就任（現在に至る）

（注）６

監査役

小坂　達朗

1953年１月18日生

1976年４月	中外製薬株式会社入社
2002年10月	同社執行役員経営企画部長就任
2004年10月	同社常務執行役員経営企画部長就任
2005年３月	同社常務執行役員営業統括本部副統括本部長就任
2005年７月	同社常務執行役員戦略マーケティングユニット長就任
2008年３月	同社常務執行役員ライフサイクルマネジメント・マーケティングユニット長就任
2010年３月 2012年３月 2018年３月 2020年３月 2022年３月 2022年６月	同社取締役専務執行役員就任同社代表取締役社長兼COO就任同社代表取締役社長兼CEO就任同社代表取締役会長兼CEO就任同社特別顧問就任（現在に至る）小松製作所（コマツ）監査役就任（現在に至る）

（注）８

計

516

（注）１. 取締役國部毅、アーサー M. ミッチェル、齋木尚子及び澤田道隆は、社外取締役である。

２. 監査役篠塚英子、大野恒太郎及び小坂達朗は、社外監査役である。

３. 小松製作所（コマツ）では1999年６月より「執行役員制度」を導入しており、2022年６月21日現在、執行役員は50名（上記氏名欄に＊印を付した取締役兼務者４名を含む）である。

４. 取締役の任期は2022年６月21日開催の定時株主総会から、１年以内に終了する事業年度のうち、最終のものに関する定時株主総会の終結の時までである。

７. 監査役篠塚英子の任期は2019年６月18日開催の定時株主総会から、４年以内に終了する事業年度のうち、最終のものに関する定時株主総会の終結の時までである。

８. 監査役小坂達朗の任期は2022年６月21日開催の定時株主総会から、４年以内に終了する事業年度のうち、最終のものに関する定時株主総会の終結の時までである。

９. 略歴における小松製作所（コマツ）の組織及び子会社の名称は、当時のものである。

②　社外取締役及び社外監査役

　2022年６月20日（有価証券報告書提出日）現在の小松製作所（コマツ）の社外取締役は４名、社外監査役は３名である。

（注）2022年６月21日開催予定の第153回定時株主総会の議案（決議事項）として「取締役９名選任の件」及び「監査役１名選任の件」を提案しており、当該議案が承認可決されると、小松製作所（コマツ）の社外取締役は４名、社外監査役は３名となる予定である。

　社外取締役は、取締役会における議案・審議等について、高い見識と豊富な経験に基づき独自の立場で意見・提言を行い、経営の透明性と健全性の維持に貢献する役割を担っている。また、社外監査役は、それぞれの専門的見地と豊富な経験から、取締役会及び監査役会において、必要に応じて発言を行うとともに、常勤監査役と連携して、監査役会にて監査方針、監査計画、監査方法、業務分担を審議・決定し、これに基づき年間を通じて監査を実施する役割を担っている。

　小松製作所（コマツ）取締役会は、小松製作所（コマツ）における社外取締役及び社外監査役の独立性判断基準を以下のとおり定めている。社外取締役である木川眞、國部毅、アーサー M. ミッチェル、齋木尚子及び社外監査役である山口廣秀、篠塚英子、大野恒太郎は、いずれも小松製作所（コマツ）と特別な利害関係はなく、一般株主と利益相反が生じるおそれがないことから、独立性のある役員と位置づけている。

小松製作所（コマツ）の独立性判断基準

１　基本的な考え方

　独立社外役員とは、小松製作所（コマツ）の一般株主と利益相反が生じるおそれのない社外役員をいうものとする。

　小松製作所（コマツ）経営陣から著しいコントロールを受け得る者である場合や、小松製作所（コマツ）経営陣に対して著しいコントロールを及ぼし得る者である場合は、一般株主との利益相反が生じるおそれがあり、独立性はないと判断する。

２　独立性の判断基準

　上記１の基本的な考え方を踏まえて、以下に該当する者は、独立性はないものと判断する。

(1) 小松製作所（コマツ）又は小松製作所（コマツ）の子会社を主要な取引先とする者又はその業務執行者

　小松製作所（コマツ）又は小松製作所（コマツ）の子会社が、当該取引先の意思決定に対して、重要な影響を与え得る取引関係がある取引先又はその業務執行者をいう。具体的には、小松製作所（コマツ）又は小松製作所（コマツ）の子会社との取引による売上高等が、当該会社の売上高等の相当部分を占めている場合には、独立性がないものと判定する。

　小松製作所（コマツ）は、毎年、社外役員候補者の兼務先（業務執行者としての兼務先）である企業との取引を所管する小松製作所（コマツ）部門を通じて、当該兼務先へ直接照会を行う等の方法により、小松製作所（コマツ）及び小松製作所（コマツ）子会社と当該企業との取引関係を調査し、その独立性について判定を行う。

(2) 小松製作所（コマツ）の主要な取引先又はその業務執行者

　小松製作所（コマツ）の意思決定に対して、重要な影響を与え得る取引関係のある取引先又はその業務執行者をいう。具体的には、当該取引先との取引による小松製作所（コマツ）の売上高等が、小松製作所（コマツ）の売上高等の相当部分を占めている場合には、独立性がないものと判定する。

　小松製作所（コマツ）は、毎年、社外役員候補者の兼務先（業務執行者としての兼務先）である企業との取引を所管する小松製作所（コマツ）部門と協議し、その独立性について判定を行う。

　「多額の金銭その他の財産」の判断にあたっては、会社法施行規則第74条４項７号ニ又は同規則第76条４項６号ニの「多額の金銭その他の財産」に準じて判断する。

　当該財産を得ている者が社外役員候補者が所属する法人等の団体である場合は、当該団体の総収入に対する小松製作所（コマツ）からの報酬の依存度が相当程度高い場合には、独立性はないものと判定する。

(4) 過去１年間において、上記(1)から(3)のいずれかに該当していた者

(5) 以下に掲げる者のうち重要な者の配偶者又は二親等内の親族

(a) 上記(1)から(4)に該当する者

(b) 小松製作所（コマツ）の子会社の業務執行者

(d) 過去１年間において、上記(b)又は(c)に該当していた者

(e) 過去１年間において、小松製作所（コマツ）の業務執行者であった者

(f) 過去１年間において、小松製作所（コマツ）の非業務執行取締役であった者（社外監査役を判定する場合に限る）

　2022年６月20日（有価証券報告書提出日）現在の小松製作所（コマツ）の社外取締役及び社外監査役の選任に関する考え方は以下のとおりである。

＜社外取締役＞

氏名

（就任年月）

重要な兼職の状況等

当該社外取締役を選任している理由

木川　眞

（2016年６月）

ヤマトホールディングス㈱　特別顧問

㈱セブン銀行　社外取締役

沖電気工業㈱　社外取締役

㈱肥後銀行　社外取締役

木川眞は、ヤマトホールディングス㈱及びヤマト運輸㈱の代表取締役を務めた経歴を有し、ICTの活用やビジネスモデルの変革等、戦略的かつ先進的な企業経営に取り組むなど、実業界における高い見識と豊富な経験を有している。

これらを活かし、経営全般について提言することにより、小松製作所（コマツ）の経営戦略に対する適切なモニタリングを行い、中長期的な企業価値を高めることに寄与することが期待できるため、社外取締役として選任している。

同氏は、一般株主と利益相反が生じるおそれはないことから、小松製作所（コマツ）は、独立性のある「独立役員」と位置づけ、東京証券取引所に独立役員として届け出ている。

同氏は、2005年11月から2018年４月までヤマトホールディングス㈱の代表取締役常務、代表取締役常務執行役員、代表取締役専務執行役員、代表取締役執行役員、代表取締役社長社長執行役員及び代表取締役会長を歴任したが、現在は同社の業務執行に携わっていない。小松製作所（コマツ）及び小松製作所（コマツ）の連結子会社は、ヤマト運輸㈱をはじめとする同社子会社に対し、運送費等の支払いがあるが、その金額は小松製作所（コマツ）連結の直近事業年度における売上原価、販売費及び一般管理費合計額の0.1％未満であり、また、同社における連結の営業収益の0.1％未満である。

國部　毅

（2020年６月）

㈱三井住友フィナンシャルグループ　取締役会長

㈱三井住友銀行　取締役会長

大正製薬ホールディングス㈱　社外取締役

南海電気鉄道㈱　社外取締役監査等委員

國部毅は、㈱三井住友銀行の代表取締役頭取や㈱三井住友フィナンシャルグループの代表取締役社長、取締役代表執行役社長、取締役会長を歴任するなど、金融・財務分野、グループ会社管理など実業界における高い見識と豊富な経験を有している。

これらを活かし、経営全般について提言することにより、経営の透明性と健全性の維持向上及びコーポレート・ガバナンス強化に寄与することが期待できるため、社外取締役として選任している。

同氏は、㈱三井住友フィナンシャルグループ及び㈱三井住友銀行の取締役会長を務めている。また、同氏は、2011年４月から2017年４月まで、㈱三井住友銀行の代表取締役頭取兼最高執行役員を務めていたが、2017年４月の退任以降は、同行の業務執行に携わっていない。同行は、小松製作所（コマツ）及び小松製作所（コマツ）の連結子会社の複数ある主な借入先の１つであり、小松製作所（コマツ）の意思決定に著しい影響を及ぼす取引先ではない。直近事業年度末時点において、同行からの借入残高は1,828億円であり、有利子負債残高の19.3％である。

アーサー M.

ミッチェル

（2020年６月）

ホワイト＆ケース外国法事務弁護士事務所　外国法事務弁護士

㈱三井住友フィナンシャルグループ　社外取締役

アーサー M. ミッチェルは、米国ニューヨーク州弁護士、本邦外国法事務弁護士として長年にわたり活動し、国際法務の分野における高い見識と豊富な経験を有している。

これらを活かし、経営全般について提言することにより、小松製作所（コマツ）のグローバルな事業展開におけるリスクを軽減・回避し、中長期的な企業価値向上に寄与することが期待できるため、社外取締役として選任している。

齋木　尚子

（2021年６月）

双日㈱　社外取締役

㈱日本政策投資銀行　社外監査役

齋木尚子は、外務省で経済局長・国際法局長等を歴任するなど、国際情勢、国際法や経済分野における高い見識と豊富な経験を有している。

これらを活かし、経営全般について提言することにより、小松製作所（コマツ）の中長期的な企業価値向上に寄与することが期待できるため、社外取締役として選任している。

＜社外監査役＞

氏名

（就任年月）

重要な兼職の状況等

当該社外監査役を選任している理由

山口　廣秀

（2014年６月）

日興リサーチセンター㈱　理事長

三井不動産レジデンシャル㈱　社外監査役

山口廣秀は、日本銀行副総裁を務めた経歴を有するなど、金融・財務分野において国際的に活躍し、金融界における高い見識と豊富な経験を有している。

これらを活かし、専門的見地から監査役として役割を果たすことが期待できるため、社外監査役として選任している。

篠塚　英子

（2015年６月）

国立大学法人お茶の水女子大学　名誉教授

これらを活かし、専門的見地から監査役として役割を果たすことが期待できるため、社外監査役として選任している。

大野　恒太郎

（2017年６月）

森・濱田松本法律事務所　客員弁護士

イオン㈱　社外取締役

大野恒太郎は、最高検察庁検事総長を務めた経歴を有するなど、法曹界における高い見識と豊富な経験を有している。

これらを活かし、専門的見地から監査役として役割を果たすことが期待できるため、社外監査役として選任している。

（注）　2022年６月21日開催予定の第153回定時株主総会の議案（決議事項）として「取締役９名選任の件」及び「監査役１名選任の件」を提案しており、当該議案が承認可決されると、小松製作所（コマツ）の社外取締役は以下の４名、社外監査役は以下の３名となる予定である。

＜社外取締役＞

氏名

（就任年月）

重要な兼職の状況等

当該社外取締役を候補者としている理由

國部　毅

（2020年６月）

㈱三井住友フィナンシャルグループ　取締役会長

㈱三井住友銀行　取締役会長

大正製薬ホールディングス㈱　社外取締役

南海電気鉄道㈱　社外取締役監査等委員

これらを活かし、経営全般について提言することにより、経営の透明性と健全性の維持向上及びコーポレート・ガバナンス強化に寄与することが期待できるため、社外取締役候補者としている。

アーサー M.

ミッチェル

（2020年６月）

ホワイト＆ケース外国法事務弁護士事務所　外国法事務弁護士

㈱三井住友フィナンシャルグループ　社外取締役

これらを活かし、経営全般について提言することにより、小松製作所（コマツ）のグローバルな事業展開におけるリスクを軽減・回避し、中長期的な企業価値向上に寄与することが期待できるため、社外取締役候補者としている。

齋木　尚子

（2021年６月）

双日㈱　社外取締役

㈱日本政策投資銀行　社外監査役

齋木尚子は、外務省で経済局長・国際法局長等を歴任するなど、国際情勢、国際法や経済分野における高い見識と豊富な経験を有している。

これらを活かし、経営全般について提言することにより、小松製作所（コマツ）の中長期的な企業価値向上に寄与することが期待できるため、社外取締役候補者としている。

澤田　道隆

（2022年６月）

花王㈱　取締役会長

パナソニックホールディングス㈱　社外取締役

日東電工㈱　社外取締役

澤田道隆は、花王㈱の代表取締役社長、取締役会長を歴任し、グローバルなグループ会社経営やESG経営を実践するなど、実業界における高い見識と豊富な経験を有している。

同氏は、一般株主と利益相反が生じるおそれはないことから、小松製作所（コマツ）は、独立性のある「独立役員」と位置づけ、東京証券取引所に独立役員として届け出る予定である。

＜社外監査役＞

氏名

（就任年月）

重要な兼職の状況等

当該社外監査役を選任又は候補者としている理由

篠塚　英子

（2015年６月）

国立大学法人お茶の水女子大学　名誉教授

これらを活かし、専門的見地から監査役として役割を果たすことが期待できるため、社外監査役として選任している。

大野　恒太郎

（2017年６月）

森・濱田松本法律事務所　客員弁護士

イオン㈱　社外取締役

大野恒太郎は、最高検察庁検事総長を務めた経歴を有するなど、法曹界における高い見識と豊富な経験を有している。

これらを活かし、専門的見地から監査役として役割を果たすことが期待できるため、社外監査役として選任している。

小坂　達朗

（2022年６月）

中外製薬㈱　特別顧問

小坂達朗は、中外製薬㈱の代表取締役社長、代表取締役会長を歴任し、グローバルな企業経営を実践しており、実業界における高い見識と豊富な経験を有している。

これらを活かし、企業経営者の見地から経営の監督を実施することで、監査役としての役割を果たすことが期待できるため、社外監査役候補者としている。

・社外取締役及び社外監査役のサポート体制

　取締役会資料は、原則として事前配布し、社外取締役及び社外監査役が十分に検討する時間を確保している。

　また、決議事項のうち特に重要な案件については、決議を行う取締役会より前の取締役会において、討議を行っている。これにより決議に至るまでに十分な検討時間を確保するとともに、討議において指摘のあった事項を、決議する際の提案内容の検討に活かしている。

　新任の社外取締役及び社外監査役に対しては、取締役会の議案について必要に応じて担当部門による個別の事前説明を取締役会事務局同席の上で実施している。

　過去に開催された取締役会及び主な委員会等の資料や議事録等を格納したデータベースを構築し、社外取締役及び社外監査役を含む取締役・監査役の全員がアクセスできる環境を整備した。監査役会についても、同様に過去開催分の資料や議事録等をデータベースで社外監査役を含む監査役全員がアクセスできる環境を整備した。

③　社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

　監査役（社外監査役を含む）、会計監査人、内部監査部門の連携と手続きの状況、及び内部統制部門との関係は「(3) 監査の状況　①　監査役監査の状況、及び②　内部監査の状況」に記載している。

2021年12月31日決算時

２【役員の状況】

　該当事項はない。

2021年9月30日決算時

２【役員の状況】

　該当事項はない。

2021年6月30日決算時

２【役員の状況】

　該当事項はない。

2021年3月31日決算時

（２）【役員の状況】

①　役員一覧

１．2021年６月17日（有価証券報告書提出日）現在の小松製作所（コマツ）の役員の状況は、以下のとおりである。

男性　11名　女性　2名　（役員のうち女性の比率15.4％）

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数

(千株)

代表取締役会長

大橋　徹二

1954年３月23日生


1977年４月	小松製作所（コマツ）入社粟津工場工場管理室生産管理課
1982年６月	米国スタンフォード大学大学院留学（～1984年６月）
1998年10月	生産本部粟津工場管理部長
2001年10月	生産本部真岡工場長
2004年１月	コマツアメリカ株式会社社長兼COO
2007年４月	執行役員就任
2007年４月	生産本部長
2008年４月 2009年６月	常務執行役員就任取締役兼常務執行役員就任
2012年４月	取締役兼専務執行役員就任
2013年４月	代表取締役社長兼CEO就任
2019年４月	代表取締役会長就任（現在に至る）

（注）４

176

代表取締役社長CEO

　　　　＊

小川　啓之

1961年３月23日生


1985年４月	小松製作所（コマツ）入社川崎工場生産技術部生産技術課
2004年４月	コマツアメリカ株式会社チャタヌガ工場長
2007年４月	生産本部大阪工場管理部長
2010年４月	執行役員就任
2010年４月	生産本部茨城工場長
2013年４月	生産本部調達本部長
2014年４月	インドネシア総代表兼コマツマーケティング・サポートインドネシア株式会社会長（～2016年３月）
2015年４月	常務執行役員就任
2016年４月	生産本部長
2018年４月	専務執行役員就任
2018年６月	取締役兼専務執行役員就任
2019年４月	代表取締役社長就任（現在に至る）
2019年４月	CEO（現在に至る）

（注）４

取締役

　　　　＊

森山　雅之

1960年２月５日生


1982年４月	小松製作所（コマツ）入社川崎工場車両開発センタ技術管理室
1988年７月	米国コーネル大学大学院留学（～1990年６月）
2000年３月	コマツアメリカ株式会社（～2003年３月）
2010年４月	執行役員就任
2010年４月	開発本部建機第一開発センタ所長
2014年４月	コマツアメリカ株式会社社長兼COO
2015年４月	常務執行役員就任
2017年４月	マイニング事業本部長（現在に至る）
2018年４月	専務執行役員就任
2019年６月	取締役兼専務執行役員就任（現在に至る）

（注）４

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数

(千株)

取締役

　　　　＊

水原　潔

1960年１月13日生


1983年４月	小松製作所（コマツ）入社輸出営業本部営業総括室
1988年９月	小松ドレッサーカンパニー（現　コマツアメリカ株式会社）（～1993年３月）
1997年３月	コマツハノマーグ有限会社（現　コマツドイツ有限会社）（～2003年３月）
2008年４月	建機マーケティング本部事業管理部長
2011年４月	建機マーケティング本部建機経営企画室長
2013年４月	執行役員就任
2013年４月	インド総代表兼コマツインディア有限会社社長
2017年４月	常務執行役員就任
2017年４月	建機マーケティング本部長
2019年４月	専務執行役員就任
2019年６月	取締役兼専務執行役員就任（現在に至る）
2021年４月	CMO兼建機ソリューション本部長（現在に至る）

（注）４

取締役

浦野　邦子

1956年10月19日生


1979年４月	小松製作所（コマツ）入社人事部教育課
2005年４月	生産本部物流企画部長
2010年４月	コーポレートコミュニケーション部長
2011年４月	執行役員就任
2014年４月	人事部長
2016年４月	常務執行役員就任
2018年６月	取締役兼常務執行役員就任
2021年４月	取締役（現在に至る）

（注）４

取締役

木川　　眞

1949年12月31日生


1973年４月	株式会社富士銀行（現　株式会社みずほ銀行）入行
2004年４月	株式会社みずほコーポレート銀行（現　株式会社みずほ銀行）常務取締役リスク管理グループ統括役員兼人事グループ統括役員就任
2005年３月	株式会社みずほコーポレート銀行退任
2005年４月	ヤマト運輸株式会社（現　ヤマトホールディングス株式会社）入社
2005年６月	同社常務取締役就任
2005年11月	ヤマトホールディングス株式会社代表取締役常務就任
2006年４月	同社代表取締役常務執行役員就任
2006年６月	同社代表取締役専務執行役員就任
2007年３月	同社代表取締役執行役員就任
2007年３月	ヤマト運輸株式会社代表取締役社長社長執行役員就任
2011年４月	ヤマトホールディングス株式会社代表取締役社長社長執行役員就任
2015年４月	同社代表取締役会長就任
2016年６月	小松製作所（コマツ）取締役就任（現在に至る）
2018年４月	ヤマトホールディングス株式会社取締役会長就任
2019年４月	同社取締役
2019年６月	同社特別顧問就任（現在に至る）

（注）４

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数

(千株)

取締役

國部　毅

1954年３月８日生


1976年４月	株式会社住友銀行（現　株式会社三井住友銀行）入行
2003年６月	株式会社三井住友銀行執行役員就任
2006年10月	同行常務執行役員就任
2007年４月	株式会社三井住友フィナンシャルグループ常務執行役員就任
2007年６月	同社取締役就任
2009年４月	株式会社三井住友銀行取締役兼専務執行役員就任
2011年４月	同行代表取締役頭取兼最高執行役員就任
2017年４月 2017年４月	株式会社三井住友フィナンシャルグループ代表取締役社長就任株式会社三井住友銀行取締役退任
2017年６月	株式会社三井住友フィナンシャルグループ取締役代表執行役社長就任
2019年４月	同社取締役会長就任（現在に至る）
2020年６月	小松製作所（コマツ）取締役就任（現在に至る）

（注）４

取締役

アーサー M.

ミッチェル

1947年７月23日生


1976年７月	米国ニューヨーク州弁護士登録（現在に至る）
2003年１月	アジア開発銀行ジェネラルカウンセル就任
2007年９月	ホワイト＆ケース外国法事務弁護士事務所入所
2008年１月 2008年１月	外国法事務弁護士登録（現在に至る）ホワイト＆ケース外国法事務弁護士事務所外国法事務弁護士（現在に至る）
2020年６月	小松製作所（コマツ）取締役就任（現在に至る）

（注）４

常勤監査役

松尾　弘信

1958年７月22日生


1982年４月	小松製作所（コマツ）入社大阪工場総務部経理課
1992年12月	ハノマーグ株式会社（現　コマツドイツ有限会社）
1995年10月	コマツ建機ドイツ有限会社（～1997年６月）
2006年１月	小松（中国）投資有限公司副総経理
2008年４月	管理部長
2012年６月	監査室長
2013年４月	執行役員就任
2017年４月	社長付
2017年６月	常勤監査役就任（現在に至る）

（注）５

常勤監査役

佐々木　輝三

1960年12月24日生


1983年４月	小松製作所（コマツ）入社輸出営業本部運輸部船積課
1996年７月	コマツハノマーグ有限会社（現　コマツドイツ有限会社）（～2003年10月）
2011年６月	IFRS導入準備室長
2012年９月	コマツアメリカ株式会社VP, Finance and Control
2017年４月	コマツマイニング株式会社EVP兼CFO
2020年４月	社長付
2020年６月	常勤監査役就任（現在に至る）

（注）６

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数

(千株)

監査役

山口　廣秀

1951年３月６日生


1974年４月	日本銀行入行
2008年10月	同行副総裁就任
2013年３月	同行退任
2013年７月	日興フィナンシャル・インテリジェンス株式会社（現　日興リサーチセンター株式会社）理事長就任（現在に至る）
2014年６月	小松製作所（コマツ）監査役就任（現在に至る）

（注）７

監査役

篠塚　英子

1942年５月１日生


1993年４月	お茶の水女子大学教授就任
2008年４月	国立大学法人お茶の水女子大学名誉教授就任（現在に至る）
2015年６月	小松製作所（コマツ）監査役就任（現在に至る）

（注）８

監査役

大野　恒太郎

1952年４月１日生


1976年４月	検事任官
2009年７月	法務事務次官就任
2012年７月	東京高等検察庁検事長就任
2014年７月	最高検察庁検事総長就任
2016年９月	退官
2016年11月	森・濱田松本法律事務所客員弁護士（現在に至る）
2017年６月	小松製作所（コマツ）監査役就任（現在に至る）

（注）５

計

453

（注）１．取締役木川眞、國部毅及びアーサー M. ミッチェルは、社外取締役である。

２．監査役山口廣秀、篠塚英子及び大野恒太郎は、社外監査役である。

３．小松製作所（コマツ）では1999年６月より「執行役員制度」を導入しており、2021年６月17日現在、執行役員は46名（上記氏名欄に＊印を付した取締役兼務者３名を含む）である。

４．取締役の任期は2020年６月18日開催の定時株主総会から、１年以内に終了する事業年度のうち、最終のものに関する定時株主総会の終結の時までである。

５．監査役松尾弘信及び大野恒太郎の任期は2017年６月20日開催の定時株主総会から、４年以内に終了する事業年度のうち、最終のものに関する定時株主総会の終結の時までである。

６．監査役佐々木輝三の任期は2020年６月18日開催の定時株主総会から、４年以内に終了する事業年度のうち、最終のものに関する定時株主総会の終結の時までである。

７．監査役山口廣秀の任期は2018年６月19日開催の定時株主総会から、４年以内に終了する事業年度のうち、最終のものに関する定時株主総会の終結の時までである。

８．監査役篠塚英子の任期は2019年６月18日開催の定時株主総会から、４年以内に終了する事業年度のうち、最終のものに関する定時株主総会の終結の時までである。

９．略歴における小松製作所（コマツ）の組織及び子会社の名称は、当時のものである。

２．2021年６月18日開催予定の定時株主総会の議案（決議事項）として「取締役９名選任の件」及び「監査役２名選任の件」を提案しており、当該議案が承認可決されると、小松製作所（コマツ）の役員の状況は、以下のとおりとなる予定である。

なお、当該定時株主総会の直後に開催が予定されている取締役会及び監査役会の決議事項の内容（役職等）も含めて記載している。

男性　12名　女性　2名　（役員のうち女性の比率14.3％）

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数

(千株)

代表取締役会長

大橋　徹二

1954年３月23日生


1977年４月	小松製作所（コマツ）入社粟津工場工場管理室生産管理課
1982年６月	米国スタンフォード大学大学院留学（～1984年６月）
1998年10月	生産本部粟津工場管理部長
2001年10月	生産本部真岡工場長
2004年１月	コマツアメリカ株式会社社長兼COO
2007年４月	執行役員就任
2007年４月	生産本部長
2008年４月	常務執行役員就任
2009年６月	取締役兼常務執行役員就任
2012年４月	取締役兼専務執行役員就任
2013年４月	代表取締役社長兼CEO就任
2019年４月	代表取締役会長就任（現在に至る）

（注）４

176

代表取締役社長CEO

　　　　＊

小川　啓之

1961年３月23日生


1985年４月	小松製作所（コマツ）入社川崎工場生産技術部生産技術課
2004年４月	コマツアメリカ株式会社チャタヌガ工場長
2007年４月	生産本部大阪工場管理部長
2010年４月	執行役員就任
2010年４月	生産本部茨城工場長
2013年４月	生産本部調達本部長
2014年４月	インドネシア総代表兼コマツマーケティング・サポートインドネシア株式会社会長（～2016年３月）
2015年４月	常務執行役員就任
2016年４月	生産本部長
2018年４月	専務執行役員就任
2018年６月	取締役兼専務執行役員就任
2019年４月	代表取締役社長就任（現在に至る）
2019年４月	CEO（現在に至る）

（注）４

取締役

　　　　＊

森山　雅之

1960年２月５日生


1982年４月	小松製作所（コマツ）入社川崎工場車両開発センタ技術管理室
1988年７月	米国コーネル大学大学院留学（～1990年６月）
2000年３月	コマツアメリカ株式会社（～2003年３月）
2010年４月	執行役員就任
2010年４月	開発本部建機第一開発センタ所長
2014年４月	コマツアメリカ株式会社社長兼COO
2015年４月	常務執行役員就任
2017年４月	マイニング事業本部長（現在に至る）
2018年４月	専務執行役員就任
2019年６月	取締役兼専務執行役員就任（現在に至る）

（注）４

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数

(千株)

取締役

　　　　＊

水原　潔

1960年１月13日生


1983年４月	小松製作所（コマツ）入社輸出営業本部営業総括室
1988年９月	小松ドレッサーカンパニー（現　コマツアメリカ株式会社）（～1993年３月）
1997年３月	コマツハノマーグ有限会社（現コマツドイツ有限会社）（～2003年３月）
2008年４月	建機マーケティング本部事業管理部長
2011年４月	建機マーケティング本部建機経営企画室長
2013年４月	執行役員就任
2013年４月	インド総代表兼コマツインディア有限会社社長
2017年４月	常務執行役員就任
2017年４月	建機マーケティング本部長
2019年４月	専務執行役員就任
2019年６月	取締役兼専務執行役員就任（現在に至る）
2021年４月	CMO兼建機ソリューション本部長（現在に至る）

（注）４

取締役

　　　　＊

堀越　健

1961年８月１日生


1985年４月	小松製作所（コマツ）入社大阪工場総務部経理課
l996年２月	英国コマツ株式会社
1998年９月	コマツフランス株式会社（～2003年５月）
2008年11月	欧州コマツ株式会社（～2011年ll月）
2012年６月	財務部長
2016年５月	管理部長
2017年４月	執行役員就任
2018年４月	CFO（現在に至る）
2020年４月	常務執行役員就任
2021年６月	取締役兼常務執行役員就任（現在に至る）

（注）４

取締役

木川　眞

1949年12月31日生


1973年４月	株式会社富士銀行（現　株式会社みずほ銀行）入行
2004年４月	株式会社みずほコーポレート銀行（現　株式会社みずほ銀行）常務取締役リスク管理グループ統括役員兼人事グループ統括役員就任
2005年３月	株式会社みずほコーポレート銀行退任
2005年４月	ヤマト運輸株式会社（現　ヤマトホールディングス株式会社）入社
2005年６月	同社常務取締役就任
2005年11月	ヤマトホールディングス株式会社代表取締役常務就任
2006年４月	同社代表取締役常務執行役員就任
2006年６月	同社代表取締役専務執行役員就任
2007年３月	同社代表取締役執行役員就任
2007年３月	ヤマト運輸株式会社代表取締役社長社長執行役員就任
2011年４月	ヤマトホールディングス株式会社代表取締役社長社長執行役員就任
2015年４月	同社代表取締役会長就任
2016年６月	小松製作所（コマツ）取締役就任（現在に至る）
2018年４月	ヤマトホールディングス株式会社取締役会長就任
2019年４月	同社取締役
2019年６月	同社特別顧問就任（現在に至る）

（注）４

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数

(千株)

取締役

國部　毅

1954年３月８日生


1976年４月	株式会社住友銀行（現　株式会社三井住友銀行）入行
2003年６月	株式会社三井住友銀行執行役員就任
2006年10月	同行常務執行役員就任
2007年４月	株式会社三井住友フィナンシャルグループ常務執行役員就任
2007年６月	同社取締役就任
2009年４月	株式会社三井住友銀行取締役兼専務執行役員就任
2011年４月	同行代表取締役頭取兼最高執行役員就任
2017年４月	株式会社三井住友フィナンシャルグループ代表取締役社長就任
2017年４月	株式会社三井住友銀行取締役退任
2017年６月	株式会社三井住友フィナンシャルグループ取締役代表執行役社長就任
2019年４月	同社取締役会長就任（現在に至る）
2020年６月	小松製作所（コマツ）取締役就任（現在に至る）

（注）４

取締役

アーサー M.

ミッチェル

1947年７月23日生


1976年７月	米国ニューヨーク州弁護士登録（現在に至る）
2003年１月	アジア開発銀行ジェネラルカウンセル就任
2007年９月	ホワイト＆ケース外国法事務弁護士事務所入所
2008年１月	外国法事務弁護士登録（現在に至る）
2008年１月	ホワイト＆ケース外国法事務弁護士事務所外国法事務弁護士（現在に至る）
2020年６月	小松製作所（コマツ）取締役就任（現在に至る）

（注）４

取締役

齋木　尚子

1958年10月11日生


1982年４月	外務省入省
2014年７月	同省経済局長兼内閣官房内閣審議官就任
2015年10月	同省国際法局長就任
2017年７月	外務省研修所長就任
2019年１月	退官
2020年４月	東京大学公共政策大学院客員教授就任（現在に至る）
2021年６月	小松製作所（コマツ）取締役就任（現在に至る）

（注）４

常勤監査役

佐々木　輝三

1960年12月24日生


1983年４月	小松製作所（コマツ）入社輸出営業本部運輸部船積課
1996年７月	コマツハノマーグ有限会社（現　コマツドイツ有限会社）（～2003年10月）
2011年６月	IFRS導入準備室長
2012年９月	コマツアメリカ株式会社VP, Finance and Control
2017年４月	コマツマイニング株式会社EVP兼CFO
2020年４月	社長付
2020年６月	常勤監査役就任（現在に至る）

（注）５

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数

(千株)

常勤監査役

稲垣　泰弘

1961年８月21日生


1984年４月	小松製作所（コマツ）入社総務部法務課
1989年７月	米国コーネル大学ロースクール留学（～1991年１月）
2003年４月	ビジネス・ディベロップメント部長
2010年４月	執行役員就任
2010年４月	国際渉外部長兼法務部長
2015年４月	常務執行役員就任
2015年４月	経営管理部長
2018年４月	中国総代表
2021年４月	社長付
2021年６月	常勤監査役就任（現在に至る）

（注）６

監査役

山口　廣秀

1951年３月６日生


1974年４月	日本銀行入行
2008年10月	同行副総裁就任
2013年３月	同行退任
2013年７月	日興フイナンシャル・インテリジェンス株式会社（現　日興リサーチセンター株式会社）理事長就任（現在に至る）
2014年６月	小松製作所（コマツ）監査役就任（現在に至る）

（注）７

監査役

篠塚　英子

1942年５月１日生


1993年４月	お茶の水女子大学教授就任
2008年４月	国立大学法人お茶の水女子大学名誉教授就任（現在に至る）
2015年６月	小松製作所（コマツ）監査役就任（現在に至る）

（注）８

監査役

大野　恒太郎

1952年４月１日生


1976年４月	検事任官
2009年７月	法務事務次官就任
2012年７月	東京高等検察庁検事長就任
2014年７月	最高検察庁検事総長就任
2016年９月	退官
2016年11月	森・濱田松本法律事務所客員弁護士（現在に至る）
2017年６月	小松製作所（コマツ）監査役就任（現在に至る）

（注）６

計

458

（注）１．取締役木川眞、國部毅及びアーサー M. ミッチェル及び齋木尚子は、社外取締役である。

２．監査役山口廣秀、篠塚英子及び大野恒太郎は、社外監査役である。

３．小松製作所（コマツ）では1999年６月より「執行役員制度」を導入しており、2021年６月18日現在、執行役員は46名（上記氏名欄に＊印を付した取締役兼務者４名を含む）である。

４．取締役の任期は2021年６月18日開催の定時株主総会から、１年以内に終了する事業年度のうち、最終のものに関する定時株主総会の終結の時までである。

５．監査役佐々木輝三の任期は2020年６月18日開催の定時株主総会から、４年以内に終了する事業年度のうち、最終のものに関する定時株主総会の終結の時までである。

６．監査役稲垣泰弘及び大野恒太郎の任期は2021年６月18日開催の定時株主総会から、４年以内に終了する事業年度のうち、最終のものに関する定時株主総会の終結の時までである。

９．略歴における小松製作所（コマツ）の組織及び子会社の名称は、当時のものである。

②　社外取締役及び社外監査役

　2021年６月17日（有価証券報告書提出日）現在の小松製作所（コマツ）の社外取締役は３名、社外監査役は３名である。

（注）2021年６月18日開催予定の第152回定時株主総会の議案（決議事項）として「取締役９名選任の件」及び「監査役２名選任の件」を提案しており、当該議案が承認可決されると、小松製作所（コマツ）の社外取締役は４名、社外監査役は３名となる予定である。

　小松製作所（コマツ）取締役会は、小松製作所（コマツ）における社外取締役及び社外監査役の独立性判断基準を以下のとおり定めている。社外取締役である木川眞、國部毅、アーサー M. ミッチェル及び社外監査役である山口廣秀、篠塚英子、大野恒太郎は、いずれも小松製作所（コマツ）と特別な利害関係はなく、一般株主と利益相反が生じるおそれがないことから、独立性のある役員と位置づけている。

小松製作所（コマツ）の独立性判断基準

１　基本的な考え方

　独立社外役員とは、小松製作所（コマツ）の一般株主と利益相反が生じるおそれのない社外役員をいうものとする。

２　独立性の判断基準

　上記１の基本的な考え方を踏まえて、以下に該当する者は、独立性はないものと判断する。

(1) 小松製作所（コマツ）又は小松製作所（コマツ）の子会社を主要な取引先とする者又はその業務執行者

(2) 小松製作所（コマツ）の主要な取引先又はその業務執行者

(4) 過去１年間において、上記(1)から(3)のいずれかに該当していた者

(5) 以下に掲げる者のうち重要な者の配偶者又は二親等内の親族

(a) 上記(1)から(4)に該当する者

(b) 小松製作所（コマツ）の子会社の業務執行者

(d) 過去１年間において、上記(b)又は(c)に該当していた者

(e) 過去１年間において、小松製作所（コマツ）の業務執行者であった者

(f) 過去１年間において、小松製作所（コマツ）の非業務執行取締役であった者（社外監査役を判定する場合に限る）

　2021年６月17日（有価証券報告書提出日）現在の小松製作所（コマツ）の社外取締役及び社外監査役の選任に関する考え方は以下のとおりである。

＜社外取締役＞

氏名

（就任年月）

重要な兼職の状況等

当該社外取締役を選任している理由

木川　眞

（2016年６月）

ヤマトホールディングス㈱　特別顧問

㈱セブン銀行　社外取締役

沖電気工業㈱　社外取締役

㈱肥後銀行　社外監査役

國部　毅

（2020年６月）

㈱三井住友フィナンシャルグループ　取締役会長

大正製薬ホールディングス㈱　社外取締役

南海電気鉄道㈱　社外監査役

同氏は、㈱三井住友フィナンシャルグループの取締役会長を務めており、また、2011年４月から2017年４月まで、㈱三井住友銀行の代表取締役頭取兼最高執行役員を務めていたが、同行を退任して４年以上が経過しており、現在は同行の業務執行に携わっていない。同行は、小松製作所（コマツ）及び小松製作所（コマツ）の連結子会社の複数ある主な借入先の１つであり、小松製作所（コマツ）の意思決定に著しい影響を及ぼす取引先ではない。直近事業年度末時点において、同行からの借入残高は1,382億円であり、有利子負債残高の15.2％である。

アーサー M.

ミッチェル

（2020年６月）

ホワイト＆ケース外国法事務弁護士事務所　外国法事務弁護士

㈱三井住友フィナンシャルグループ　社外取締役

＜社外監査役＞

氏名

（就任年月）

重要な兼職の状況等

当該社外監査役を選任している理由

山口　廣秀

（2014年６月）

日興リサーチセンター㈱　理事長

三井不動産レジデンシャル㈱　社外監査役

これらを活かし、専門的見地から監査役として役割を果たすことが期待できるため、社外監査役として選任している。

篠塚　英子

（2015年６月）

国立大学法人お茶の水女子大学　名誉教授

これらを活かし、専門的見地から監査役として役割を果たすことが期待できるため、社外監査役として選任している。

大野　恒太郎

（2017年６月）

森・濱田松本法律事務所　客員弁護士

イオン㈱　社外取締役

伊藤忠商事㈱　社外監査役

大野恒太郎は、最高検察庁検事総長を務めた経歴を有するなど、法曹界における高い見識と豊富な経験を有している。

これらを活かし、専門的見地から監査役として役割を果たすことが期待できるため、社外監査役として選任している。

（注）　2021年６月18日開催予定の第152回定時株主総会の議案（決議事項）として「取締役９名選任の件」及び「監査役２名選任の件」を提案しており、当該議案が承認可決されると、小松製作所（コマツ）の社外取締役は以下の４名、社外監査役は以下の３名となる予定である。

＜社外取締役＞

氏名

（就任年月）

重要な兼職の状況等

当該社外取締役を候補者としている理由

木川　眞

（2016年６月）

ヤマトホールディングス㈱　特別顧問

㈱セブン銀行　社外取締役

沖電気工業㈱　社外取締役

㈱肥後銀行　社外監査役

これらを活かし、経営全般について提言することにより、小松製作所（コマツ）の経営戦略に対する適切なモニタリングを行い、中長期的な企業価値を高めることに寄与することが期待できるため、社外取締役候補者としている。

氏名

（就任年月）

重要な兼職の状況等

当該社外取締役を候補者としている理由

國部　毅

（2020年６月）

㈱三井住友フィナンシャルグループ　取締役会長

大正製薬ホールディングス㈱　社外取締役

南海電気鉄道㈱　社外監査役

アーサー M.

ミッチェル

（2020年６月）

ホワイト＆ケース外国法事務弁護士事務所　外国法事務弁護士

㈱三井住友フィナンシャルグループ　社外取締役

齋木　尚子

（2021年６月）

東京大学公共政策大学院　客員教授

双日㈱　社外取締役

㈱日本政策投資銀行　社外監査役

齋木尚子は、外務省で経済局長・国際法局長等を歴任するなど、国際情勢、国際法や経済分野における高い見識と豊富な経験を有している。

＜社外監査役＞

氏名

（就任年月）

重要な兼職の状況等

当該社外監査役を選任又は候補者としている理由

山口　廣秀

（2014年６月）

日興リサーチセンター㈱　理事長

三井不動産レジデンシャル㈱　社外監査役

これらを活かし、専門的見地から監査役として役割を果たすことが期待できるため、社外監査役として選任している。

篠塚　英子

（2015年６月）

国立大学法人お茶の水女子大学　名誉教授

これらを活かし、専門的見地から監査役として役割を果たすことが期待できるため、社外監査役として選任している。

大野　恒太郎

（2017年６月）

森・濱田松本法律事務所　客員弁護士

イオン㈱　社外取締役

大野恒太郎は、最高検察庁検事総長を務めた経歴を有するなど、法曹界における高い見識と豊富な経験を有している。

これらを活かし、専門的見地から監査役として役割を果たすことが期待できるため、社外監査役候補者としている。

・社外取締役及び社外監査役のサポート体制

　取締役会資料は、原則として事前配布し、社外取締役及び社外監査役が十分に検討する時間を確保している。

③　社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

2020年12月31日決算時

２【役員の状況】

　該当事項はない。

2020年9月30日決算時

２【役員の状況】

　該当事項はない。

2020年6月30日決算時

２【役員の状況】

　該当事項はない。

2020年3月31日決算時

（２）【役員の状況】

①　役員一覧

　2020年６月29日（有価証券報告書提出日）現在の小松製作所（コマツ）の役員の状況は、以下のとおりである。

男性　11名　女性　2名　（役員のうち女性の比率15.4％）

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数

(千株)

代表取締役会長

大橋　徹二

1954年３月23日生


1977年４月	小松製作所（コマツ）入社粟津工場工場管理室生産管理課
1982年６月	米スタンフォード大学大学院留学（～1984年６月）
1998年10月	生産本部粟津工場管理部長
2001年10月	生産本部真岡工場長
2004年１月	コマツアメリカ株式会社社長兼ＣＯＯ
2007年４月	執行役員就任
2007年４月	生産本部長
2008年４月 2009年６月	常務執行役員就任取締役兼常務執行役員就任
2012年４月	取締役兼専務執行役員就任
2013年４月	代表取締役社長就任
2013年４月	ＣＥＯ
2019年４月	代表取締役会長就任（現在に至る）

（注）４

151

代表取締役社長ＣＥＯ

　　　　＊

小川　啓之

1961年３月23日生


1985年４月	小松製作所（コマツ）入社川崎工場生産技術部生産技術課
2004年４月	コマツアメリカ株式会社チャタヌガ工場長
2007年４月	生産本部大阪工場管理部長
2010年４月	執行役員就任
2010年４月	生産本部茨城工場長
2013年４月	生産本部調達本部長
2014年４月	インドネシア総代表兼コマツマーケティング・サポートインドネシア株式会社会長（～2016年３月）
2015年４月	常務執行役員就任
2016年４月	生産本部長
2018年４月	専務執行役員就任
2018年６月	取締役兼専務執行役員就任
2019年４月	代表取締役社長就任（現在に至る）
2019年４月	ＣＥＯ（現在に至る）

（注）４

取締役

　　　　＊

森山　雅之

1960年２月５日生


1982年４月	小松製作所（コマツ）入社川崎工場車両開発センタ技術管理室
1988年７月	米コーネル大学大学院留学（～1990年６月）
2000年３月	コマツアメリカ株式会社（～2003年３月）
2010年４月	執行役員就任
2010年４月	開発本部建機第一開発センタ所長
2014年４月	コマツアメリカ株式会社社長兼ＣＯＯ
2015年４月	常務執行役員就任
2017年４月	マイニング事業本部長（現在に至る）
2018年４月	専務執行役員就任
2019年６月	取締役兼専務執行役員就任（現在に至る）

（注）４

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数

(千株)

取締役

　　　　＊

水原　潔

1960年１月13日生


1983年４月	小松製作所（コマツ）入社輸出営業本部営業総括室
1988年９月	小松ドレッサーカンパニー（現　コマツアメリカ株式会社）（～1993年３月）
1997年３月	コマツハノマーグ有限会社（現　コマツドイツ有限会社）（～2003年３月）
2008年４月	建機マーケティング本部事業管理部長
2011年４月	建機マーケティング本部建機経営企画室長
2013年４月	執行役員就任
2013年４月	インド総代表兼コマツインディア有限会社社長
2017年４月	常務執行役員就任
2017年４月	建機マーケティング本部長（現在に至る）
2019年４月	専務執行役員就任
2019年６月	取締役兼専務執行役員就任（現在に至る）

（注）４

取締役

　　　　＊

浦野　邦子

1956年10月19日生


1979年４月	小松製作所（コマツ）入社人事部教育課
2005年４月	生産本部物流企画部長
2010年４月	コーポレートコミュニケーション部長
2011年４月	執行役員就任
2014年４月	人事部長
2016年４月	常務執行役員就任
2018年６月	取締役兼常務執行役員就任（現在に至る）

（注）４

取締役

木川　　眞

1949年12月31日生


1973年４月	株式会社富士銀行（現　株式会社みずほ銀行）入行
2004年４月	株式会社みずほコーポレート銀行（現　株式会社みずほ銀行）常務取締役リスク管理グループ統括役員兼人事グループ統括役員就任
2005年３月	株式会社みずほコーポレート銀行退任
2005年４月	ヤマト運輸株式会社（現　ヤマトホールディングス株式会社）入社
2005年６月	同社常務取締役就任
2005年11月	ヤマトホールディングス株式会社代表取締役常務就任
2006年４月	同社代表取締役常務執行役員就任
2006年６月	同社代表取締役専務執行役員就任
2007年３月	同社代表取締役執行役員就任
2007年３月	ヤマト運輸株式会社代表取締役社長社長執行役員就任
2011年４月	ヤマトホールディングス株式会社代表取締役社長社長執行役員就任
2015年４月	同社代表取締役会長就任
2016年６月	小松製作所（コマツ）取締役就任（現在に至る）
2018年４月	ヤマトホールディングス株式会社取締役会長就任
2019年４月	同社取締役
2019年６月	同社特別顧問（現在に至る）

（注）４

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数

(千株)

取締役

國部　毅

1954年３月８日生


1976年４月	株式会社住友銀行（現　株式会社三井住友銀行）入行
2003年６月	株式会社三井住友銀行執行役員就任
2006年10月	同行常務執行役員就任
2007年４月	株式会社三井住友フィナンシャルグループ常務執行役員就任
2007年６月	同社取締役就任
2009年４月	株式会社三井住友銀行取締役兼専務執行役員就任
2011年４月	同行代表取締役頭取兼最高執行役員就任
2017年４月	株式会社三井住友フィナンシャルグループ代表取締役社長就任株式会社三井住友銀行取締役退任
2017年６月	株式会社三井住友フィナンシャルグループ取締役代表執行役社長就任
2019年４月	同社取締役会長就任（現在に至る）
2020年６月	小松製作所（コマツ）取締役就任（現在に至る）

（注）４

取締役

アーサーＭ．ミッチェル

1947年７月23日生


1976年７月	米国ニューヨーク州弁護士登録（現在に至る）
2003年１月	アジア開発銀行ジェネラルカウンセル就任
2007年９月	ホワイト＆ケース外国法事務弁護士事務所入所
2008年１月	外国法事務弁護士登録（現在に至る）ホワイト＆ケース外国法事務弁護士事務所外国法事務弁護士（現在に至る）
2020年６月	小松製作所（コマツ）取締役就任（現在に至る）

（注）４

常勤監査役

松尾　弘信

1958年７月22日生


1982年４月	小松製作所（コマツ）入社大阪工場総務部経理課
1992年12月	ハノマーグ株式会社（現　コマツドイツ有限会社）
1995年10月	コマツ建機ドイツ有限会社（～1997年６月）
2006年１月	小松（中国）投資有限公司副総経理
2008年４月	管理部長
2012年６月	監査室長
2013年４月	執行役員就任
2017年４月	社長付
2017年６月	常勤監査役就任（現在に至る）

（注）５

常勤監査役

佐々木　輝三

1960年12月24日生


1983年４月	小松製作所（コマツ）入社輸出営業本部運輸部船積課
1996年７月	コマツハノマーグ有限会社（現　コマツドイツ有限会社）（～2003年10月）
2011年６月	ＩＦＲＳ導入準備室長
2012年９月	コマツアメリカ株式会社ＶＰ, Finance and Control
2017年４月	コマツマイニング株式会社ＥＶＰ兼ＣＦＯ
2020年４月	社長付
2020年６月	常勤監査役就任（現在に至る）

（注）６

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数

(千株)

監査役

山口　廣秀

1951年３月６日生


1974年４月	日本銀行入行
2008年10月	同行副総裁就任
2013年３月	同行退任
2013年７月	日興フィナンシャル・インテリジェンス株式会社（現　日興リサーチセンター株式会社）理事長就任（現在に至る）
2014年６月	小松製作所（コマツ）監査役就任（現在に至る）

（注）７

監査役

篠塚　英子

1942年５月１日生


1993年４月	お茶の水女子大学教授就任
2008年４月	国立大学法人お茶の水女子大学名誉教授就任（現在に至る）
2015年６月	小松製作所（コマツ）監査役就任（現在に至る）

（注）８

監査役

大野　恒太郎

1952年４月１日生


1976年４月	検事任官
2009年７月	法務事務次官就任
2012年７月	東京高等検察庁検事長就任
2014年７月	最高検察庁検事総長就任
2016年９月	退官
2016年11月	森・濱田松本法律事務所客員弁護士（現在に至る）
2017年６月	小松製作所（コマツ）監査役就任（現在に至る）

（注）５

計

372

（注）１．取締役木川眞、國部毅及びアーサーＭ. ミッチェルは、社外取締役である。

２．監査役山口廣秀、篠塚英子及び大野恒太郎は、社外監査役である。

３．小松製作所（コマツ）では1999年６月より「執行役員制度」を導入しており、2020年６月29日現在、執行役員は48名（上記氏名欄に＊印を付した取締役兼務者４名を含む）である。

９．略歴における小松製作所（コマツ）の組織及び子会社の名称は、当時のものである。

②　社外取締役及び社外監査役

　2020年６月29日（有価証券報告書提出日）現在の小松製作所（コマツ）の社外取締役は３名、社外監査役は３名である。

　社外取締役は、取締役会における議案・審議等について、高い見識と豊富な経験に基づき独自の立場で意見・提言を行い、経営の透明性と健全性の維持に貢献する役割を担っている。また、社外監査役は、それぞれの専門的見地と豊富な経験から、監査役会及び取締役会において、必要に応じて発言を行うとともに、常勤監査役と連携して、監査役会にて監査方針、監査計画、監査方法、業務分担を審議・決定し、これに基づき年間を通じて監査を実施する役割を担っている。

　小松製作所（コマツ）取締役会は、小松製作所（コマツ）における社外取締役及び社外監査役の独立性判断基準を以下のとおり定めている。社外取締役である木川眞、國部毅、アーサーＭ. ミッチェル及び社外監査役である山口廣秀、篠塚英子、大野恒太郎は、いずれも小松製作所（コマツ）と特別な利害関係はなく、一般株主と利益相反が生じるおそれがないことから、独立性のある役員と位置づけている。

小松製作所（コマツ）の独立性判断基準

１　基本的な考え方

　独立社外役員とは、小松製作所（コマツ）の一般株主と利益相反が生じるおそれのない社外役員をいうものとする。

２　独立性の判断基準

　上記１の基本的な考え方を踏まえて、以下に該当する者は、独立性はないものと判断する。

(1) 小松製作所（コマツ）又は小松製作所（コマツ）の子会社を主要な取引先とする者又はその業務執行者

(2) 小松製作所（コマツ）の主要な取引先又はその業務執行者

　「多額の金銭その他の財産」の判断にあたっては、会社法施行規則第74条第４項第６号ニ又は同規則第76条第４項第６号ニの「多額の金銭その他の財産」に準じて判断する。

(4) 過去１年間において、上記(1)から(3)のいずれかに該当していた者

(5) 以下に掲げる者のうち重要な者の配偶者又は二親等内の親族

(a) 上記(1)から(4)に該当する者

(b) 小松製作所（コマツ）の子会社の業務執行者

(d) 過去１年間において、上記(b)又は(c)に該当していた者

(e) 過去１年間において、小松製作所（コマツ）の業務執行者であった者

(f) 過去１年間において、小松製作所（コマツ）の非業務執行取締役であった者（社外監査役を判定する場合に限る）

　2020年６月29日（有価証券報告書提出日）現在の小松製作所（コマツ）の社外取締役及び社外監査役の選任に関する考え方は以下のとおりである。

＜社外取締役＞

氏名

（就任年月）

重要な兼職の状況等

当該社外取締役を選任している理由

木川　眞

（2016年６月）

ヤマトホールディングス㈱　特別顧問

㈱セブン銀行　社外取締役

沖電気工業㈱　社外取締役

㈱肥後銀行　社外監査役

木川眞は、ヤマトホールディングス㈱及びヤマト運輸㈱の代表取締役を務めた経歴を有し、ＩＣＴの活用やビジネスモデルの変革等、戦略的かつ先進的な企業経営に取り組むなど、実業界における高い見識と豊富な経験を有している。

同氏は、2005年11月から2018年４月までヤマトホールディングス㈱の代表取締役常務、代表取締役常務執行役員、代表取締役専務執行役員、代表取締役執行役員、代表取締役社長社長執行役員及び、代表取締役会長を歴任したが、現在は同社の業務執行に携わっていない。小松製作所（コマツ）及び小松製作所（コマツ）の連結子会社は、ヤマト運輸㈱をはじめとする同社子会社に対し、運送費等の支払いがあるが、その金額は小松製作所（コマツ）連結の直近事業年度における売上原価、販売費及び一般管理費合計額の0.1％未満であり、また、同社における連結の営業収益の0.1％未満である。

國部　毅

（2020年６月）

㈱三井住友フィナンシャルグループ　取締役会長

大正製薬ホールディングス㈱　社外取締役

南海電気鉄道㈱　社外監査役

同氏は、㈱三井住友フィナンシャルグループの取締役会長を務めており、また、2011年４月から2017年４月まで、㈱三井住友銀行の代表取締役頭取兼最高執行役員を務めていたが、同行を退任して３年以上が経過しており、現在は同行の業務執行に携わっていない。同行は、小松製作所（コマツ）及び小松製作所（コマツ）の連結子会社の複数ある主な借入先の１つであり、小松製作所（コマツ）の意思決定に著しい影響を及ぼす取引先ではない。直近事業年度末時点において、同行からの借入残高は1,452億円であり、全借入額の14.4％である。

アーサーＭ.

ミッチェル

（2020年６月）

ホワイト＆ケース外国法事務弁護士事務所　外国法事務弁護士

㈱三井住友フィナンシャルグループ　社外取締役

アーサーＭ. ミッチェルは、米国ニューヨーク州弁護士、本邦外国法事務弁護士として長年にわたり活動し、国際法務の分野における高い見識と豊富な経験を有している。

＜社外監査役＞

氏名

（就任年月）

重要な兼職の状況等

当該社外監査役を選任している理由

山口　廣秀

（2014年６月）

日興リサーチセンター㈱　理事長

三井不動産レジデンシャル㈱　社外監査役

山口廣秀は、日本銀行副総裁を務めた経歴を有する等、金融・財務分野において国際的に活躍し、金融界における高い見識と豊富な経験を有している。

これらを活かし、専門的見地から監査役として役割を果たすことが期待できるため、社外監査役として選任している。

同氏は、一般株主と利益相反が生じるおそれはないことから、小松製作所（コマツ）は、独立性のある「独立役員」と位置づけている。

篠塚　英子

（2015年６月）

国立大学法人お茶の水女子大学　名誉教授

篠塚英子は、社団法人日本経済研究センターにおいて、経済分野の研究に従事した後、国立大学法人お茶の水女子大学名誉教授のほか、日本銀行政策委員会審議委員、内閣府男女共同参画推進連携会議議長、日本司法支援センター（略称法テラス）常任理事、人事院人事官等を務めた経歴を有し、これまでに数多くの公職を歴任しており、経済・労働・法律等、幅広い知識と豊富な経験を有している。

これらを活かし、専門的見地から監査役として役割を果たすことが期待できるため、社外監査役として選任している。

同氏は、一般株主と利益相反が生じるおそれはないことから、小松製作所（コマツ）は、独立性のある「独立役員」と位置づけている。

大野　恒太郎

（2017年６月）

森・濱田松本法律事務所　客員弁護士

イオン㈱　社外取締役

伊藤忠商事㈱　社外監査役

大野恒太郎は、最高検察庁検事総長を務めた経歴を有する等、法曹界での豊富な経験を有している。

これらを活かし、専門的見地から監査役として役割を果たすことが期待できるため、社外監査役として選任している。

同氏は、一般株主と利益相反が生じるおそれはないことから、小松製作所（コマツ）は、独立性のある「独立役員」と位置づけている。

・社外取締役及び社外監査役のサポート体制

　取締役会資料は、原則として事前配布し、社外取締役及び社外監査役が十分に検討する時間を確保している。

③　社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

　監査役（社外監査役を含む）、会計監査人、内部監査部門の連携と手続きの状況、及び内部統制部門との関係は(3) 監査の状況、①　監査役監査の状況、及び②　内部監査の状況に記載している。

2019年12月31日決算時

２【役員の状況】

　該当事項はない。

2019年9月30日決算時

２【役員の状況】

　該当事項はない。

2019年6月30日決算時

２【役員の状況】

　該当事項はない。

2019年3月31日決算時

（２）【役員の状況】

①　役員一覧

１．2019年６月17日（有価証券報告書提出日）現在の小松製作所（コマツ）の役員の状況は、以下のとおりである。

男性　11名　女性　2名　（役員のうち女性の比率15.4％）

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数

(千株)

代表取締役会長

大橋　徹二

1954年３月23日生


1977年４月	小松製作所（コマツ）入社粟津工場工場管理室生産管理課
1982年６月	米スタンフォード大学大学院留学（～1984年６月）
1998年10月	生産本部粟津工場管理部長
2001年10月	生産本部真岡工場長
2004年１月	コマツアメリカ株式会社社長兼ＣＯＯ（～2007年３月）
2007年４月	執行役員就任
2007年４月	生産本部長
2008年４月	常務執行役員就任
2009年６月	取締役兼常務執行役員就任
2012年４月	取締役兼専務執行役員就任
2013年４月	代表取締役社長就任
2013年４月	ＣＥＯ
2019年４月	代表取締役会長就任（現在に至る）

(注)４

120

代表取締役社長

兼ＣＥＯ

　　　　＊

小川　啓之

1961年３月23日生


1985年４月	小松製作所（コマツ）入社川崎工場生産技術部生産技術課
2004年４月	コマツアメリカ株式会社チャタヌガ工場長（～2007年３月）
2007年４月	生産本部大阪工場管理部長
2010年４月	執行役員就任
2010年４月	生産本部茨城工場長
2013年４月	生産本部調達本部長
2014年４月	インドネシア総代表兼コマツマーケティング・サポートインドネシア株式会社会長（～2016年３月）
2015年４月	常務執行役員就任
2016年４月	生産本部長
2018年４月	専務執行役員就任
2018年６月	取締役兼専務執行役員就任
2019年４月	代表取締役社長就任（現在に至る）
2019年４月	ＣＥＯ（現在に至る）

(注)４

取締役

野路　國夫

1946年11月17日生


1969年４月	小松製作所（コマツ）入社技術本部実験部
1993年６月	建機事業本部技術本部生産管理部長
1995年２月	コマツドレッサーカンパニー（現　コマツアメリカ株式会社）チャタヌガ工場長（～1997年２月）
1997年３月	情報システム本部長
1997年６月	取締役就任
1999年６月	取締役退任、執行役員就任
2000年４月	生産本部長
2000年６月	常務執行役員就任
2001年６月	常務取締役兼常務執行役員就任
2003年４月	取締役兼専務執行役員就任
2003年４月	建機マーケティング本部長
2007年６月	代表取締役社長兼ＣＥＯ就任
2013年４月	代表取締役会長就任
2016年４月	取締役会長就任
2019年４月	取締役（現在に至る）

(注)４

137

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数

(千株)

取締役

藤塚　主夫

1955年３月13日生


1977年４月	小松製作所（コマツ）入社粟津工場総務部経理課
1988年７月	小松オーストラリア株式会社（～1994年２月）
2001年６月	管理部長
2005年４月	執行役員就任
2008年４月	グローバル・リテール・ファイナンス事業本部長兼コマツビジネスサポート株式会社代表取締役社長
2009年２月	経営企画室長兼グローバル・リテール・ファイナンス事業本部長
2010年４月	常務執行役員就任
2011年４月	ＣＦＯ
2011年６月	取締役兼常務執行役員就任
2013年４月	取締役兼専務執行役員就任
2016年４月	代表取締役副社長就任
2019年４月	取締役（現在に至る）

(注)４

取締役

　　　　＊

浦野　邦子

1956年10月19日生


1979年４月	小松製作所（コマツ）入社人事部教育課
2005年４月	生産本部物流企画部長
2010年４月	コーポレートコミュニケーション部長
2011年４月	執行役員就任
2014年４月	人事部長
2016年４月	常務執行役員就任
2018年６月	取締役兼常務執行役員就任（現在に至る）

(注)４

取締役

奥　　正之

1944年12月２日生


1968年４月	株式会社住友銀行（現　株式会社三井住友銀行）入行
1994年６月	同行取締役就任
1998年11月	同行常務取締役就任
2001年１月	同行代表取締役専務取締役就任
2001年４月	株式会社三井住友銀行代表取締役専務取締役就任
2002年12月	株式会社三井住友フィナンシャルグループ代表取締役専務取締役就任
2003年６月	株式会社三井住友銀行代表取締役副頭取就任
2005年６月	株式会社三井住友フィナンシャルグループ代表取締役会長就任
2005年６月	株式会社三井住友銀行代表取締役頭取就任
2011年４月	株式会社三井住友銀行退任
2011年４月	株式会社三井住友フィナンシャルグループ取締役会長就任
2014年６月	小松製作所（コマツ）取締役就任（現在に至る）
2017年４月	株式会社三井住友フィナンシャルグループ取締役
2017年６月	同社名誉顧問（現在に至る）

(注)４

取締役

薮中　三十二

1948年１月23日生


1969年４月	外務省入省
2008年１月	同省事務次官就任
2010年８月	同省顧問就任
2014年６月	小松製作所（コマツ）取締役就任（現在に至る）

(注)４

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数

(千株)

取締役

木川　　眞

1949年12月31日生


1973年４月	株式会社富士銀行（現　株式会社みずほ銀行）入行
2004年４月	株式会社みずほコーポレート銀行（現　株式会社みずほ銀行）常務取締役リスク管理グループ統括役員兼人事グループ統括役員就任
2005年３月	株式会社みずほコーポレート銀行退任
2005年４月	ヤマト運輸株式会社（現　ヤマトホールディングス株式会社）入社
2005年６月	同社常務取締役グループ経営戦略本部長就任
2005年11月	ヤマトホールディングス株式会社代表取締役常務就任
2006年４月	同社代表取締役常務執行役員就任
2006年６月	同社代表取締役専務執行役員就任
2007年３月	同社代表取締役執行役員就任
2007年３月	ヤマト運輸株式会社代表取締役社長社長執行役員就任
2011年４月	ヤマトホールディングス株式会社代表取締役社長社長執行役員就任
2015年４月	同社代表取締役会長就任
2016年６月	小松製作所（コマツ）取締役就任（現在に至る）
2018年４月	ヤマトホールディングス株式会社取締役会長就任
2019年４月	同社取締役（現在に至る）

(注)４

常勤監査役

山根　宏輔

1958年６月19日生


1981年４月	小松製作所（コマツ）入社粟津工場総務部経理課
1991年８月	英国トウシュ・ロス会計事務所留学（～1992年７月）
1999年３月	コマツアジア有限会社財務役（～2003年３月）
2003年４月	広報・ＩＲ部長
2004年４月	コーポレートコミュニケーション部長
2006年１月	財務部長
2008年４月	ｅ－ＫＯＭＡＴＳＵ推進室長
2011年４月	執行役員就任
2011年４月	情報戦略本部長
2016年４月	社長付
2016年６月	常勤監査役就任（現在に至る）

(注)５

常勤監査役

松尾　弘信

1958年７月22日生


1982年４月	小松製作所（コマツ）入社大阪工場総務部経理課
1992年12月	ハノマーグ株式会社（現　コマツドイツ有限会社）（～1995年９月）
1995年10月	コマツ建機ドイツ有限会社（～1997年６月）
2006年１月	小松（中国）投資有限公司副総経理（～2008年３月）
2008年４月	管理部長
2012年６月	監査室長
2013年４月	執行役員就任
2017年４月	社長付
2017年６月	常勤監査役就任（現在に至る）

(注)６

監査役

山口　廣秀

1951年３月６日生


1974年４月	日本銀行入行
2008年10月	同行副総裁就任
2013年３月	同行退任
2013年７月	日興フィナンシャル・インテリジェンス株式会社（現　日興リサーチセンター株式会社）理事長就任（現在に至る）
2014年６月	小松製作所（コマツ）監査役就任（現在に至る）

(注)７

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数

(千株)

監査役

篠塚　英子

1942年５月１日生


1993年４月	お茶の水女子大学教授就任
2008年４月	国立大学法人お茶の水女子大学名誉教授就任（現在に至る）
2015年６月	小松製作所（コマツ）監査役就任（現在に至る）

(注)８

監査役

大野　恒太郎

1952年４月１日生


1976年４月	検事任官
2009年７月	法務事務次官就任
2012年７月	東京高等検察庁検事長就任
2014年７月	最高検察庁検事総長就任
2016年９月	退官
2016年11月	森・濱田松本法律事務所客員弁護士（現在に至る）
2017年６月	小松製作所（コマツ）監査役就任（現在に至る）

（注）６

計

407

（注）１．取締役奥正之、薮中三十二及び木川眞は、社外取締役である。

２．監査役山口廣秀、篠塚英子及び大野恒太郎は、社外監査役である。

３．小松製作所（コマツ）では1999年６月より「執行役員制度」を導入しており、2019年６月17日現在、執行役員は50名（上記氏名欄に＊印を付した取締役兼務者２名を含む）である。

４．取締役の任期は2018年６月19日開催の定時株主総会から、１年以内に終了する事業年度のうち、最終のものに関する定時株主総会の終結の時までである。

５．監査役山根宏輔の任期は2016年６月22日開催の定時株主総会から、４年以内に終了する事業年度のうち、最終のものに関する定時株主総会の終結の時までである。

６．監査役松尾弘信及び大野恒太郎の任期は2017年６月20日開催の定時株主総会から、４年以内に終了する事業年度のうち、最終のものに関する定時株主総会の終結の時までである。

８．監査役篠塚英子の任期は2015年６月24日開催の定時株主総会から、４年以内に終了する事業年度のうち、最終のものに関する定時株主総会の終結の時までである。

９．略歴における小松製作所（コマツ）の組織及び子会社の名称は、当時のものである。

２．2019年６月18日開催予定の定時株主総会の議案（決議事項）として「取締役８名選任の件」及び「監査役１名選任の件」を提案しており、当該議案が承認可決されると、小松製作所（コマツ）の役員の状況は、以下のとおりとなる予定である。なお、当該定時株主総会の直後に開催が予定されている取締役会及び監査役会の決議事項の内容（役職等）も含めて記載している。

男性　11名　女性　2名　（役員のうち女性の比率15.4％）

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数

（千株）

代表取締役会長

大橋　徹二

1954年３月23日生


1977年４月	小松製作所（コマツ）入社粟津工場工場管理室生産管理課
1982年６月	米スタンフォード大学大学院留学（～1984年６月）
1998年10月	生産本部粟津工場管理部長
2001年10月	生産本部真岡工場長
2004年１月	コマツアメリカ株式会社社長兼ＣＯＯ（～2007年３月）
2007年４月	執行役員就任
2007年４月	生産本部長
2008年４月	常務執行役員就任
2009年６月	取締役兼常務執行役員就任
2012年４月	取締役兼専務執行役員就任
2013年４月	代表取締役社長就任
2013年４月	ＣＥＯ
2019年４月	代表取締役会長就任（現在に至る）

(注)４

120

代表取締役社長

兼ＣＥＯ

　　　　＊

小川　啓之

1961年３月23日生


1985年４月	小松製作所（コマツ）入社川崎工場生産技術部生産技術課
2004年４月	コマツアメリカ株式会社チャタヌガ工場長（～2007年３月）
2007年４月	生産本部大阪工場管理部長
2010年４月	執行役員就任
2010年４月	生産本部茨城工場長
2013年４月	生産本部調達本部長
2014年４月	インドネシア総代表兼コマツマーケティング・サポートインドネシア株式会社会長（～2016年３月）
2015年４月	常務執行役員就任
2016年４月	生産本部長
2018年４月	専務執行役員就任
2018年６月	取締役兼専務執行役員就任
2019年４月	代表取締役社長就任（現在に至る）
2019年４月	ＣＥＯ（現在に至る）

(注)４

取締役

　　　　＊

森山　雅之

1960年２月５日生


1982年４月	小松製作所（コマツ）入社川崎工場車両開発センタ技術管理室
1988年７月	米コーネル大学大学院留学（～1990年６月）
2000年３月	コマツアメリカ株式会社（～2003年３月）
2010年４月	執行役員就任
2010年４月	開発本部建機第一開発センタ所長
2014年４月	コマツアメリカ株式会社社長兼ＣＯＯ
2015年４月	常務執行役員就任
2017年４月	マイニング事業本部長（現在に至る）
2018年４月	専務執行役員就任
2019年６月	取締役兼専務執行役員就任（現在に至る）

(注)４

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数

（千株）

取締役

　　　　＊

水原　　潔

1960年１月13日生


1983年４月	小松製作所（コマツ）入社輸出営業本部営業総括室
1988年９月	小松ドレッサーカンパニー（現　コマツアメリカ株式会社）（～1993年３月）
1997年３月	コマツハノマーグ有限会社（現　コマツドイツ有限会社）（～2003年３月）
2008年４月	建機マーケティング本部事業管理部長
2011年４月	建機マーケティング本部建機経営企画室長
2013年４月	執行役員就任
2013年４月	インド総代表兼コマツインディア有限会社社長
2017年４月	常務執行役員就任
2017年４月	建機マーケティング本部長（現在に至る）
2019年４月	専務執行役員就任
2019年６月	取締役兼専務執行役員就任（現在に至る）

(注)４

取締役

　　　　＊

浦野　邦子

1956年10月19日生


1979年４月	小松製作所（コマツ）入社人事部教育課
2005年４月	生産本部物流企画部長
2010年４月	コーポレートコミュニケーション部長
2011年４月	執行役員就任
2014年４月	人事部長
2016年４月	常務執行役員就任
2018年６月	取締役兼常務執行役員就任（現在に至る）

(注)４

取締役

奥　　正之

1944年12月２日生


1968年４月	株式会社住友銀行（現　株式会社三井住友銀行）入行
1994年６月	同行取締役就任
1998年11月	同行常務取締役就任
2001年１月	同行代表取締役専務取締役就任
2001年４月	株式会社三井住友銀行代表取締役専務取締役就任
2002年12月	株式会社三井住友フィナンシャルグループ代表取締役専務取締役就任
2003年６月	株式会社三井住友銀行代表取締役副頭取就任
2005年６月	株式会社三井住友フィナンシャルグループ代表取締役会長就任
2005年６月	株式会社三井住友銀行代表取締役頭取就任
2011年４月	株式会社三井住友銀行退任
2011年４月	株式会社三井住友フィナンシャルグループ取締役会長就任
2014年６月	小松製作所（コマツ）取締役就任（現在に至る）
2017年４月	株式会社三井住友フィナンシャルグループ取締役
2017年６月	同社名誉顧問（現在に至る）

(注)４

取締役

薮中　三十二

1948年１月23日生


1969年４月	外務省入省
2008年１月	同省事務次官就任
2010年８月	同省顧問就任
2014年６月	小松製作所（コマツ）取締役就任（現在に至る）

(注)４

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数

（千株）

取締役

木川　　眞

1949年12月31日生


1973年４月	株式会社富士銀行（現　株式会社みずほ銀行）入行
2004年４月	株式会社みずほコーポレート銀行（現　株式会社みずほ銀行）常務取締役リスク管理グループ統括役員兼人事グループ統括役員就任
2005年３月	株式会社みずほコーポレート銀行退任
2005年４月	ヤマト運輸株式会社（現　ヤマトホールディングス株式会社）入社
2005年６月	同社常務取締役グループ経営戦略本部長就任
2005年11月	ヤマトホールディングス株式会社代表取締役常務就任
2006年４月	同社代表取締役常務執行役員就任
2006年６月	同社代表取締役専務執行役員就任
2007年３月	同社代表取締役執行役員就任
2007年３月	ヤマト運輸株式会社代表取締役社長社長執行役員就任
2011年４月	ヤマトホールディングス株式会社代表取締役社長社長執行役員就任
2015年４月	同社代表取締役会長就任
2016年６月	小松製作所（コマツ）取締役就任（現在に至る）
2018年４月	ヤマトホールディングス株式会社取締役会長就任
2019年４月	同社取締役（現在に至る）

(注)４

常勤監査役

山根　宏輔

1958年６月19日生


1981年４月	小松製作所（コマツ）入社粟津工場総務部経理課
1991年８月	英国トウシュ・ロス会計事務所留学（～1992年７月）
1999年３月	コマツアジア有限会社財務役（～2003年３月）
2003年４月	広報・ＩＲ部長
2004年４月	コーポレートコミュニケーション部長
2006年１月	財務部長
2008年４月	ｅ－ＫＯＭＡＴＳＵ推進室長
2011年４月	執行役員就任
2011年４月	情報戦略本部長
2016年４月	社長付
2016年６月	常勤監査役就任（現在に至る）

(注)５

常勤監査役

松尾　弘信

1958年７月22日生


1982年４月	小松製作所（コマツ）入社大阪工場総務部経理課
1992年12月	ハノマーグ株式会社（現　コマツドイツ有限会社）（～1995年９月）
1995年10月	コマツ建機ドイツ有限会社（～1997年６月）
2006年１月	小松（中国）投資有限公司副総経理（～2008年３月）
2008年４月	管理部長
2012年６月	監査室長
2013年４月	執行役員就任
2017年４月	社長付
2017年６月	常勤監査役就任（現在に至る）

(注)６

監査役

山口　廣秀

1951年３月６日生


1974年４月	日本銀行入行
2008年10月	同行副総裁就任
2013年３月	同行退任
2013年７月	日興フィナンシャル・インテリジェンス株式会社（現　日興リサーチセンター株式会社）理事長就任（現在に至る）
2014年６月	小松製作所（コマツ）監査役就任（現在に至る）

(注)７

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数

（千株）

監査役

篠塚　英子

1942年５月１日生


1993年４月	お茶の水女子大学教授就任
2008年４月	国立大学法人お茶の水女子大学名誉教授就任（現在に至る）
2015年６月	小松製作所（コマツ）監査役就任（現在に至る）

(注)８

監査役

大野　恒太郎

1952年４月１日生


1976年４月	検事任官
2009年７月	法務事務次官就任
2012年７月	東京高等検察庁検事長就任
2014年７月	最高検察庁検事総長就任
2016年９月	退官
2016年11月	森・濱田松本法律事務所客員弁護士（現在に至る）
2017年６月	小松製作所（コマツ）監査役就任（現在に至る）

(注)６

計

256

（注）１．取締役奥正之、薮中三十二及び木川眞は、社外取締役である。

２．監査役山口廣秀、篠塚英子及び大野恒太郎は、社外監査役である。

３．小松製作所（コマツ）では1999年６月より「執行役員制度」を導入しており、2019年６月18日現在、執行役員は50名（上記氏名欄に＊印を付した取締役兼務者４名を含む）である。

４．取締役の任期は2019年６月18日開催の定時株主総会から、１年以内に終了する事業年度のうち、最終のものに関する定時株主総会の終結の時までである。

９．略歴における小松製作所（コマツ）の組織及び子会社の名称は、当時のものである。

②　社外取締役および社外監査役

　2019年６月17日（有価証券報告書提出日）現在の小松製作所（コマツ）の社外取締役は３名、社外監査役は３名である。

（注）2019年６月18日開催予定の第150回定時株主総会の議案（決議事項）として「取締役８名選任の件」および「監査役１名選任の件」を提案しており、当該議案が承認可決されると、小松製作所（コマツ）の社外取締役は３名、社外監査役は３名となる予定である。

　社外取締役は、取締役会における議案・審議等について、高い見識と豊富な経験に基づき独自の立場で意見・提言を行い、経営の透明性と健全性の維持に貢献する役割を担っている。また、社外監査役は、それぞれの専門的見地と豊富な経験から、監査役会および取締役会において、必要に応じて発言を行うとともに、常勤監査役と連携して、監査役会にて監査方針、監査計画、監査方法、業務分担を審議・決定し、これに基づき年間を通じて監査を実施する役割を担っている。

　小松製作所（コマツ）取締役会は、小松製作所（コマツ）における社外取締役および社外監査役の独立性判断基準を以下のとおり定めている。社外取締役である奥正之、薮中三十二、木川眞および社外監査役である山口廣秀、篠塚英子、大野恒太郎は、いずれも小松製作所（コマツ）と特別な利害関係はなく、一般株主と利益相反が生じるおそれがないことから、独立性のある役員と位置づけている。

小松製作所（コマツ）の独立性判断基準

１　基本的な考え方

　独立社外役員とは、小松製作所（コマツ）の一般株主と利益相反が生じるおそれのない社外役員をいうものとする。

２　独立性の判断基準

　上記１の基本的な考え方を踏まえて、以下に該当する者は、独立性はないものと判断する。

(1）小松製作所（コマツ）または小松製作所（コマツ）の子会社を主要な取引先とする者またはその業務執行者

　小松製作所（コマツ）または小松製作所（コマツ）の子会社が、当該取引先の意思決定に対して、重要な影響を与え得る取引関係がある取引先またはその業務執行者をいう。具体的には、小松製作所（コマツ）または小松製作所（コマツ）の子会社との取引による売上高等が、当該会社の売上高等の相当部分を占めている場合には、独立性がないものと判定する。

　小松製作所（コマツ）は、毎年、社外役員候補者の兼務先（業務執行者としての兼務先）である企業との取引を所管する小松製作所（コマツ）部門を通じて、当該兼務先へ直接照会を行う等の方法により、小松製作所（コマツ）および小松製作所（コマツ）子会社と当該企業との取引関係を調査し、その独立性について判定を行う。

(2）小松製作所（コマツ）の主要な取引先またはその業務執行者

　小松製作所（コマツ）の意思決定に対して、重要な影響を与え得る取引関係のある取引先またはその業務執行者をいう。具体的には、当該取引先との取引による小松製作所（コマツ）の売上高等が、小松製作所（コマツ）の売上高等の相当部分を占めている場合には、独立性がないものと判定する。

(3）小松製作所（コマツ）または小松製作所（コマツ）子会社から、役員報酬以外に多額の金銭その他の財産を得ているコンサルタント、公認会計士または弁護士等の専門家（当該財産を得ている者が法人等の団体である場合は当該団体に所属する者）

　「多額の金銭その他の財産」の判断にあたっては、会社法施行規則第74条４項６号ニまたは同規則第76条４項６号ニの「多額の金銭その他の財産」に準じて判断する。

(4）過去１年間において、上記(1)から(3)のいずれかに該当していた者

(5）以下に掲げる者のうち重要な者の配偶者または二親等内の親族

(a）上記(1)から(4)に該当する者

(b）小松製作所（コマツ）の子会社の業務執行者

(c）小松製作所（コマツ）の子会社の非業務執行取締役（社外監査役を判定する場合に限る）

(d）過去１年間において、上記(b)または(c)に該当していた者

(e）過去１年間において、小松製作所（コマツ）の業務執行者であった者

(f）過去１年間において、小松製作所（コマツ）の非業務執行取締役であった者（社外監査役を判定する場合に限る）

　2019年６月17日（有価証券報告書提出日）現在の小松製作所（コマツ）の社外取締役および社外監査役の選任に関する考え方は以下のとおりである。

＜社外取締役＞

氏名

（就任年月）

重要な兼職の状況等

当該社外取締役を選任している理由

奥　　正之

（2014年６月）

㈱三井住友フィナンシャルグループ　名誉顧問

パナソニック㈱　社外取締役

中外製薬㈱　社外取締役

東亜銀行有限公司　非常勤取締役

南海電気鉄道㈱　社外監査役

奥正之は、㈱三井住友銀行の代表取締役を務めた経歴を有する等、金融・財務分野において国際的に活躍し、実業界における高い見識と豊富な経験を有している。

これらを活かし、経営全般について提言することにより、経営の透明性と健全性の維持向上およびコーポレート・ガバナンス強化に寄与することが期待できるため、社外取締役として選任している。

同氏は、2001年１月から2011年４月まで、小松製作所（コマツ）および小松製作所（コマツ）の連結子会社の主要な借入先のひとつとして取引がある㈱三井住友銀行（㈱住友銀行当時を含む。）の代表取締役専務取締役、代表取締役副頭取および代表取締役頭取を歴任していたが、同行を退任して８年以上が経過しており、現在は同行の業務執行に携わっていない。

同行は、小松製作所（コマツ）および小松製作所（コマツ）の連結子会社の複数ある主な借入先のひとつであり、小松製作所（コマツ）の意思決定に著しい影響を及ぼす取引先ではない。

同氏は、一般株主と利益相反が生じるおそれはないことから、小松製作所（コマツ）は、独立性のある「独立役員」と位置づけている。

薮中　三十二

（2014年６月）

立命館大学　客員教授

三菱電機㈱　社外取締役

高砂熱学工業㈱　社外取締役

薮中三十二は、外務省事務次官を務めた経歴を有し、国家間の政策調整や在外領事等に活躍し、国際社会における高い見識と豊富な経験を有している。

これらを活かし、経営全般について提言することにより、小松製作所（コマツ）のグローバルな事業展開におけるリスクを軽減・回避し、中長期的な企業価値を高めることに寄与することが期待できるため、社外取締役として選任している。

同氏は、一般株主と利益相反が生じるおそれはないことから、小松製作所（コマツ）は、独立性のある「独立役員」と位置づけている。

木川　眞

（2016年６月）

ヤマトホールディングス㈱

取締役

㈱セブン銀行　社外取締役

木川眞は、ヤマトホールディングス㈱およびヤマト運輸㈱の代表取締役を務めた経歴を有し、ＩＣＴの活用やビジネスモデルの変革等、戦略的かつ先進的な企業経営に取り組むなど、実業界における高い見識と豊富な経験を有している。

同氏は、ヤマトホールディングス㈱の取締役を務めている。小松製作所（コマツ）および小松製作所（コマツ）の連結子会社は、ヤマト運輸㈱をはじめとする同社子会社に対し、運送費等の支払いがあるが、その金額は小松製作所（コマツ）連結の直近事業年度における売上原価、販売費及び一般管理費合計額の0.1％未満であり、また、同社における連結の営業収益の0.1％未満である。

同氏は、一般株主と利益相反が生じるおそれはないことから、小松製作所（コマツ）は、独立性のある「独立役員」と位置づけている。

＜社外監査役＞

氏名

（就任年月）

重要な兼職の状況等

当該社外監査役を選任している理由

山口　廣秀

（2014年６月）

日興リサーチセンター㈱　理事長

三井不動産レジデンシャル㈱　社外監査役

日本郵船㈱　社外監査役

これらを活かし、専門的見地から監査役として役割を果たすことが期待できるため、社外監査役として選任している。

同氏は、一般株主と利益相反が生じるおそれはないことから、小松製作所（コマツ）は、独立性のある「独立役員」と位置づけている。

篠塚　英子

（2015年６月）

国立大学法人お茶の水女子大学　名誉教授

日本証券金融㈱　社外取締役

ライフネット生命保険㈱　社外取締役

篠塚英子は、社団法人日本経済研究センターにおいて、経済分野の研究に従事した後、国立大学法人お茶の水女子大学名誉教授のほか、日本銀行政策委員会審議委員、内閣府男女共同参画推進連携会議議長、日本司法支援センター（略称　法テラス）常任理事、人事院人事官等を務めた経歴を有し、これまでに数多くの公職を歴任しており、経済・労働・法律等、幅広い知識と豊富な経験を有している。

これらを活かし、専門的見地から監査役として役割を果たすことが期待できるため、社外監査役として選任している。

同氏は、一般株主と利益相反が生じるおそれはないことから、小松製作所（コマツ）は、独立性のある「独立役員」と位置づけている。

氏名

（就任年月）

重要な兼職の状況等

当該社外監査役を選任している理由

大野　恒太郎

（2017年６月）

森・濱田松本法律事務所　客員弁護士

イオン㈱　社外取締役

伊藤忠商事㈱　社外監査役

大野恒太郎は、最高検察庁検事総長を務めた経歴を有する等、法曹界での豊富な経験を有している。

これらを活かし、専門的見地から監査役として役割を果たすことが期待できるため、社外監査役として選任している。

同氏は、一般株主と利益相反が生じるおそれはないことから、小松製作所（コマツ）は、独立性のある「独立役員」と位置づけている。

（注）2019年６月18日開催予定の第150回定時株主総会の議案（決議事項）として「取締役８名選任の件」および「監査役１名選任の件」を提案しており、当該議案が承認可決されると、小松製作所（コマツ）の社外取締役は以下の３名、社外監査役は以下の３名となる予定である。

＜社外取締役＞

氏名

（就任年月）

重要な兼職の状況等

当該社外取締役を候補者としている理由

奥　　正之

（2014年６月）

㈱三井住友フィナンシャルグループ　名誉顧問

パナソニック㈱　社外取締役

中外製薬㈱　社外取締役

東亜銀行有限公司　非常勤取締役

南海電気鉄道㈱　社外監査役

これらを活かし、経営全般について提言することにより、経営の透明性と健全性の維持向上およびコーポレート・ガバナンス強化に寄与することが期待できるため、社外取締役候補者としている。

同氏は、一般株主と利益相反が生じるおそれはないことから、小松製作所（コマツ）は、独立性のある「独立役員」と位置づけている。

薮中　三十二

（2014年６月）

立命館大学　客員教授

三菱電機㈱　社外取締役

高砂熱学工業㈱　社外取締役

これらを活かし、経営全般について提言することにより、小松製作所（コマツ）のグローバルな事業展開におけるリスクを軽減・回避し、中長期的な企業価値を高めることに寄与することが期待できるため、社外取締役候補者としている。

同氏は、一般株主と利益相反が生じるおそれはないことから、小松製作所（コマツ）は、独立性のある「独立役員」と位置づけている。

木川　眞

（2016年６月）

ヤマトホールディングス㈱

取締役

㈱セブン銀行　社外取締役

同氏は、一般株主と利益相反が生じるおそれはないことから、小松製作所（コマツ）は、独立性のある「独立役員」と位置づけている。

＜社外監査役＞

氏名

（就任年月）

重要な兼職の状況等

当該社外監査役を選任または候補者としている理由

山口　廣秀

（2014年６月）

日興リサーチセンター㈱　理事長

三井不動産レジデンシャル㈱　社外監査役

日本郵船㈱　社外監査役

これらを活かし、専門的見地から監査役として役割を果たすことが期待できるため、社外監査役として選任している。

同氏は、一般株主と利益相反が生じるおそれはないことから、小松製作所（コマツ）は、独立性のある「独立役員」と位置づけている。

篠塚　英子

（2015年６月）

国立大学法人お茶の水女子大学　名誉教授

日本証券金融㈱　社外取締役

ライフネット生命保険㈱　社外取締役

篠塚英子は、社団法人日本経済研究センターにおいて、経済分野の研究に従事した後、国立大学法人お茶の水女子大学名誉教授のほか、日本銀行政策委員会審議委員、内閣府男女共同参画推進連携会議議長、日本司法支援センター（略称　法テラス）常任理事、人事院人事官等を務めた経歴を有し、これまでに数多くの公職を歴任しており、経済・労働・法律等、幅広い知識と豊富な経験を有している。

これらを活かし、専門的見地から監査役として役割を果たすことが期待できるため、社外監査役候補者としている。

同氏は、一般株主と利益相反が生じるおそれはないことから、小松製作所（コマツ）は、独立性のある「独立役員」と位置づけている。

大野　恒太郎

（2017年６月）

森・濱田松本法律事務所　客員弁護士

イオン㈱　社外取締役

伊藤忠商事㈱　社外監査役

大野恒太郎は、最高検察庁検事総長を務めた経歴を有する等、法曹界での豊富な経験を有している。

これらを活かし、専門的見地から監査役として役割を果たすことが期待できるため、社外監査役として選任している。

同氏は、一般株主と利益相反が生じるおそれはないことから、小松製作所（コマツ）は、独立性のある「独立役員」と位置づけている。

・社外取締役および社外監査役のサポート体制

　取締役会資料は、原則として事前配布し、社外取締役および社外監査役が十分に検討する時間を確保している。また、決議事項のうち特に重要な案件については、決議を行う取締役会より前の取締役会において、討議を行っている。これにより決議に至るまでに十分な検討時間を確保するとともに、討議において指摘のあった事項を、決議する際の提案内容の検討に活かしている。

③　社外取締役または社外監査役による監督または監査と内部監査、監査役監査および会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

　監査役（社外監査役を含む）、会計監査人、内部監査部門の連携と手続きの状況、および内部統制部門との関係は(3）監査の状況、①　内部監査および監査役監査の状況に記載している。

2018年3月31日決算時

５【役員の状況】

(1）2018年６月18日（有価証券報告書提出日）現在の小松製作所（コマツ）の役員の状況は、以下のとおりである。

男性　12名　女性　１名　（役員のうち女性の比率7.7％）


役名	職名	氏名	生年月日	略歴		任期	所有株式数 (千株)
取締役会長		野路　國夫	1946年11月17日生	1969年４月	小松製作所（コマツ）入社技術本部実験部	(注)４	166
				1993年６月	建機事業本部技術本部生産管理部長
				1995年２月	コマツドレッサーカンパニー（現　コマツアメリカ株式会社）チャタヌガ工場長（～1997年２月）
				1997年３月	情報システム本部長
				1997年６月	取締役就任
				1999年６月	取締役退任、執行役員就任
				2000年４月	生産本部長
				2000年６月	常務執行役員就任
				2001年６月	常務取締役兼常務執行役員就任
				2003年４月	取締役兼専務執行役員就任
				2003年４月	建機マーケティング本部長
				2007年６月	代表取締役社長兼ＣＥＯ就任
				2013年４月	代表取締役会長就任
				2016年４月	取締役会長就任（現在に至る）
代表取締役社長	ＣＥＯ	＊大橋　徹二	1954年３月23日生	1977年４月	小松製作所（コマツ）入社粟津工場工場管理室生産管理課	(注)４	88
				1982年６月	米スタンフォード大学大学院留学（～1984年６月）
				1998年10月	生産本部粟津工場管理部長
				2001年10月	生産本部真岡工場長
				2004年１月	コマツアメリカ株式会社社長兼ＣＯＯ（～2007年３月）
				2007年４月	執行役員就任
				2007年４月	生産本部長
				2008年４月	常務執行役員就任
				2009年６月	取締役兼常務執行役員就任
				2012年４月	取締役兼専務執行役員就任
				2013年４月	代表取締役社長就任（現在に至る）
				2013年４月	ＣＥＯ（現在に至る）
代表取締役副社長		＊藤塚　主夫	1955年３月13日生	1977年４月	小松製作所（コマツ）入社粟津工場総務部経理課	(注)４	53
				1988年７月	小松オーストラリア株式会社（～1994年２月）
				2001年６月	管理部長
				2005年４月	執行役員就任
				2008年４月	グローバル・リテール・ファイナンス事業本部長兼コマツビジネスサポート株式会社代表取締役社長
				2009年２月	経営企画室長兼グローバル・リテール・ファイナンス事業本部長
				2010年４月	常務執行役員就任
				2011年４月	ＣＦＯ
				2011年６月	取締役兼常務執行役員就任
				2013年４月	取締役兼専務執行役員就任
				2016年４月	代表取締役副社長就任（現在に至る）


役名	職名	氏名	生年月日	略歴		任期	所有株式数 (千株)
取締役		黒本　和憲	1955年５月23日生	1980年４月	小松製作所（コマツ）入社粟津工場開発センタ	(注)４	29
				1985年６月	米カリフォルニア大学ロサンゼルス校大学院留学（～1987年６月）
				2006年４月	開発本部建機エレクトロニクス事業部長
				2007年４月	執行役員就任
				2008年４月	建機マーケティング本部ＡＨＳ事業本部長
				2009年４月	建機マーケティング本部ＩＴ施工事業本部長
				2012年４月	常務執行役員就任
				2012年４月	ＩＣＴ事業本部長
				2013年４月	マイニング事業本部長兼ＩＣＴ事業本部長
				2013年６月	取締役兼常務執行役員就任
				2014年４月	ＩＣＴソリューション本部長
				2016年４月	取締役兼専務執行役員就任
				2018年４月	取締役（現在に至る）
取締役		森　　正尚	1958年２月８日生	1981年４月	小松製作所（コマツ）入社人事部労務課	(注)４	20
				2004年４月	エンジン・油機事業本部総務部長
				2008年４月	人事部長
				2009年４月	執行役員就任
				2013年４月	常務執行役員就任
				2013年６月	取締役兼常務執行役員就任
				2018年４月	取締役（現在に至る）
取締役		奥　　正之	1944年12月２日生	1968年４月	株式会社住友銀行（現　株式会社三井住友銀行）入行	(注)４	0
				1994年６月	同行取締役就任
				1998年11月	同行常務取締役就任
				2001年１月	同行代表取締役専務取締役就任
				2001年４月	株式会社三井住友銀行代表取締役専務取締役就任
				2002年12月	株式会社三井住友フィナンシャルグループ代表取締役専務取締役就任
				2003年６月	株式会社三井住友銀行代表取締役副頭取就任
				2005年６月	株式会社三井住友フィナンシャルグループ代表取締役会長就任
				2005年６月	株式会社三井住友銀行代表取締役頭取就任
				2011年４月	株式会社三井住友銀行退任
				2011年４月	株式会社三井住友フィナンシャルグループ取締役会長就任
				2014年６月	小松製作所（コマツ）取締役就任（現在に至る）
				2017年４月	株式会社三井住友フィナンシャルグループ取締役
				2017年６月	株式会社三井住友フィナンシャルグループ名誉顧問（現在に至る）
取締役		薮中　三十二	1948年１月23日生	1969年４月	外務省入省	(注)４	-
				2008年１月	同省事務次官就任
				2010年８月	同省顧問就任
				2014年６月	小松製作所（コマツ）取締役就任（現在に至る）


役名	職名	氏名	生年月日	略歴		任期	所有株式数 (千株)
取締役		木川　　眞	1949年12月31日生	1973年４月	株式会社富士銀行（現　株式会社みずほ銀行）入行	(注)４	-
				2004年４月	株式会社みずほコーポレート銀行（現　株式会社みずほ銀行）常務取締役リスク管理グループ統括役員兼人事グループ統括役員就任
				2005年３月	株式会社みずほコーポレート銀行退任
				2005年４月	ヤマト運輸株式会社（現　ヤマトホールディングス株式会社）入社
				2005年６月	同社常務取締役グループ経営戦略本部長就任
				2005年11月	ヤマトホールディングス株式会社代表取締役常務就任
				2006年４月	同社代表取締役常務執行役員就任
				2006年６月	同社代表取締役専務執行役員就任
				2007年３月	同社代表取締役執行役員就任
				2007年３月	ヤマト運輸株式会社代表取締役社長社長執行役員就任
				2011年４月	ヤマトホールディングス株式会社代表取締役社長社長執行役員就任
				2015年４月	ヤマトホールディングス株式会社代表取締役会長就任
				2016年６月	小松製作所（コマツ）取締役就任（現在に至る）
				2018年４月	ヤマトホールディングス株式会社取締役会長就任（現在に至る）
常勤監査役		山根　宏輔	1958年６月19日生	1981年４月	小松製作所（コマツ）入社粟津工場総務部経理課	(注)５	10
				1991年８月	英国トウシュ・ロス会計事務所留学（～1992年７月）
				1999年３月	コマツアジア有限会社財務役（～2003年３月）
				2003年４月	広報・ＩＲ部長
				2004年４月	コーポレートコミュニケーション部長
				2006年１月	財務部長
				2008年４月	ｅ－ＫＯＭＡＴＳＵ推進室長
				2011年４月	執行役員就任
				2011年４月	情報戦略本部長
				2016年４月	社長付
				2016年６月	常勤監査役就任（現在に至る）
常勤監査役		松尾　弘信	1958年７月22日生	1982年４月	小松製作所（コマツ）入社大阪工場総務部経理課	(注)６	11
				1992年12月	ハノマーグ株式会社（現　コマツドイツ有限会社）（～1995年９月）
				1995年10月	コマツ建機ドイツ有限会社（～1997年６月）
				2006年１月	小松（中国）投資有限公司副総経理（～2008年３月）
				2008年４月	管理部長
				2012年６月	監査室長
				2013年４月	執行役員就任
				2017年４月	社長付
				2017年６月	常勤監査役就任（現在に至る）
監査役		山口　廣秀	1951年３月６日生	1974年４月	日本銀行入行	(注)７	-
				2008年10月	同行副総裁就任
				2013年３月	同行退任
				2013年７月	日興フィナンシャル・インテリジェンス株式会社（現　日興リサーチセンター株式会社）理事長就任（現在に至る）
				2014年６月	小松製作所（コマツ）監査役就任（現在に至る）


役名	職名	氏名	生年月日	略歴		任期	所有株式数 (千株)
監査役		篠塚　英子	1942年５月１日生	1993年４月	お茶の水女子大学教授就任	(注)８	-
				2009年３月	国立大学法人お茶の水女子大学名誉教授就任（現在に至る）
				2015年６月	小松製作所（コマツ）監査役就任（現在に至る）
監査役		大野　恒太郎	1952年４月１日生	1976年４月	検事任官	（注）６	-
				2009年７月	法務事務次官就任
				2012年７月	東京高等検察庁検事長就任
				2014年７月	最高検察庁検事総長就任
				2016年９月	退官
				2016年11月	森・濱田松本法律事務所客員弁護士（現在に至る）
				2017年６月	小松製作所（コマツ）監査役就任（現在に至る）
				計			381

（注）１．取締役奥正之、薮中三十二及び木川眞は、社外取締役である。

２．監査役山口廣秀、篠塚英子及び大野恒太郎は、社外監査役である。

３．小松製作所（コマツ）では1999年６月より「執行役員制度」を導入しており、2018年６月18日現在、執行役員は50名（上記氏名欄に＊印を付した取締役兼務者２名を含む）である。

４．取締役の任期は2017年６月20日開催の定時株主総会から、１年以内に終了する事業年度のうち、最終のものに関する定時株主総会の終結の時までである。

７．監査役山口廣秀の任期は2014年６月18日開催の定時株主総会から、４年以内に終了する事業年度のうち、最終のものに関する定時株主総会の終結の時までである。

９．略歴における小松製作所（コマツ）の組織及び子会社の名称は、当時のものである。

(2）2018年６月19日開催予定の定時株主総会の議案（決議事項）として「取締役８名選任の件」及び「監査役１名選任の件」を提案しており、当該議案が承認可決されると、小松製作所（コマツ）の役員の状況は、以下のとおりとなる予定である。なお、当該定時株主総会の直後に開催が予定されている取締役会及び監査役会の決議事項の内容（役職等）も含めて記載している。

男性　11名　女性　２名　（役員のうち女性の比率15.4％）


役名	職名	氏名	生年月日	略歴		任期	所有株式数（千株）
取締役会長		野路　國夫	1946年11月17日生	1969年４月	小松製作所（コマツ）入社技術本部実験部	(注)４	166
				1993年６月	建機事業本部技術本部生産管理部長
				1995年２月	コマツドレッサーカンパニー（現　コマツアメリカ株式会社）チャタヌガ工場長（～1997年２月）
				1997年３月	情報システム本部長
				1997年６月	取締役就任
				1999年６月	取締役退任、執行役員就任
				2000年４月	生産本部長
				2000年６月	常務執行役員就任
				2001年６月	常務取締役兼常務執行役員就任
				2003年４月	取締役兼専務執行役員就任
				2003年４月	建機マーケティング本部長
				2007年６月	代表取締役社長兼ＣＥＯ就任
				2013年４月	代表取締役会長就任
				2016年４月	取締役会長就任（現在に至る）
代表取締役社長	ＣＥＯ	＊大橋　徹二	1954年３月23日生	1977年４月	小松製作所（コマツ）入社粟津工場工場管理室生産管理課	(注)４	88
				1982年６月	米スタンフォード大学大学院留学（～1984年６月）
				1998年10月	生産本部粟津工場管理部長
				2001年10月	生産本部真岡工場長
				2004年１月	コマツアメリカ株式会社社長兼ＣＯＯ（～2007年３月）
				2007年４月	執行役員就任
				2007年４月	生産本部長
				2008年４月	常務執行役員就任
				2009年６月	取締役兼常務執行役員就任
				2012年４月	取締役兼専務執行役員就任
				2013年４月	代表取締役社長就任（現在に至る）
				2013年４月	ＣＥＯ（現在に至る）
代表取締役副社長		＊藤塚　主夫	1955年３月13日生	1977年４月	小松製作所（コマツ）入社粟津工場総務部経理課	(注)４	53
				1988年７月	小松オーストラリア株式会社（～1994年２月）
				2001年６月	管理部長
				2005年４月	執行役員就任
				2008年４月	グローバル・リテール・ファイナンス事業本部長兼コマツビジネスサポート株式会社代表取締役社長
				2009年２月	経営企画室長兼グローバル・リテール・ファイナンス事業本部長
				2010年４月	常務執行役員就任
				2011年４月	ＣＦＯ
				2011年６月	取締役兼常務執行役員就任
				2013年４月	取締役兼専務執行役員就任
				2016年４月	代表取締役副社長就任（現在に至る）


役名	職名	氏名	生年月日	略歴		任期	所有株式数（千株）
取締役		＊小川　啓之	1961年３月23日生	1985年４月	小松製作所（コマツ）入社川崎工場生産技術部生産技術課	(注)４	10
				2004年４月	コマツアメリカ株式会社チャタヌガ工場長（～2007年３月）
				2007年４月	生産本部大阪工場管理部長
				2010年４月	執行役員就任
				2010年４月	生産本部茨城工場長
				2013年４月	生産本部調達本部長
				2014年４月	インドネシア総代表兼コマツマーケティング・サポートインドネシア株式会社会長（～2016年３月）
				2015年４月	常務執行役員就任
				2016年４月	生産本部長（現在に至る）
				2018年４月	専務執行役員就任
				2018年６月	取締役兼専務執行役員就任（現在に至る）
取締役		＊浦野　邦子	1956年10月19日生	1979年４月	小松製作所（コマツ）入社人事部教育課	(注)４	18
				2005年４月	生産本部物流企画部長
				2010年４月	コーポレートコミュニケーション部長
				2011年４月	執行役員就任
				2014年４月	人事部長
				2016年４月	常務執行役員就任
				2018年６月	取締役兼常務執行役員就任（現在に至る）
取締役		奥　　正之	1944年12月２日生	1968年４月	株式会社住友銀行（現　株式会社三井住友銀行）入行	(注)４	0
				1994年６月	同行取締役就任
				1998年11月	同行常務取締役就任
				2001年１月	同行代表取締役専務取締役就任
				2001年４月	株式会社三井住友銀行代表取締役専務取締役就任
				2002年12月	株式会社三井住友フィナンシャルグループ代表取締役専務取締役就任
				2003年６月	株式会社三井住友銀行代表取締役副頭取就任
				2005年６月	株式会社三井住友フィナンシャルグループ代表取締役会長就任
				2005年６月	株式会社三井住友銀行代表取締役頭取就任
				2011年４月	株式会社三井住友銀行退任
				2011年４月	株式会社三井住友フィナンシャルグループ取締役会長就任
				2014年６月	小松製作所（コマツ）取締役就任（現在に至る）
				2017年４月	株式会社三井住友フィナンシャルグループ取締役
				2017年６月	株式会社三井住友フィナンシャルグループ名誉顧問（現在に至る）
取締役		薮中　三十二	1948年１月23日生	1969年４月	外務省入省	(注)４	-
				2008年１月	同省事務次官就任
				2010年８月	同省顧問就任
				2014年６月	小松製作所（コマツ）取締役就任（現在に至る）


役名	職名	氏名	生年月日	略歴		任期	所有株式数（千株）
取締役		木川　　眞	1949年12月31日生	1973年４月	株式会社富士銀行（現　株式会社みずほ銀行）入行	(注)４	-
				2004年４月	株式会社みずほコーポレート銀行（現　株式会社みずほ銀行）常務取締役リスク管理グループ統括役員兼人事グループ統括役員就任
				2005年３月	株式会社みずほコーポレート銀行退任
				2005年４月	ヤマト運輸株式会社（現　ヤマトホールディングス株式会社）入社
				2005年６月	同社常務取締役グループ経営戦略本部長就任
				2005年11月	ヤマトホールディングス株式会社代表取締役常務就任
				2006年４月	同社代表取締役常務執行役員就任
				2006年６月	同社代表取締役専務執行役員就任
				2007年３月	同社代表取締役執行役員就任
				2007年３月	ヤマト運輸株式会社代表取締役社長社長執行役員就任
				2011年４月	ヤマトホールディングス株式会社代表取締役社長社長執行役員就任
				2015年４月	ヤマトホールディングス株式会社代表取締役会長就任
				2016年６月	小松製作所（コマツ）取締役就任（現在に至る）
				2018年４月	ヤマトホールディングス株式会社取締役会長就任（現在に至る）
常勤監査役		山根　宏輔	1958年６月19日生	1981年４月	小松製作所（コマツ）入社粟津工場総務部経理課	(注)５	10
				1991年８月	英国トウシュ・ロス会計事務所留学（～1992年７月）
				1999年３月	コマツアジア有限会社財務役（～2003年３月）
				2003年４月	広報・ＩＲ部長
				2004年４月	コーポレートコミュニケーション部長
				2006年１月	財務部長
				2008年４月	ｅ－ＫＯＭＡＴＳＵ推進室長
				2011年４月	執行役員就任
				2011年４月	情報戦略本部長
				2016年４月	社長付
				2016年６月	常勤監査役就任（現在に至る）
常勤監査役		松尾　弘信	1958年７月22日生	1982年４月	小松製作所（コマツ）入社大阪工場総務部経理課	(注)６	11
				1992年12月	ハノマーグ株式会社（現　コマツドイツ有限会社）（～1995年９月）
				1995年10月	コマツ建機ドイツ有限会社（～1997年６月）
				2006年１月	小松（中国）投資有限公司副総経理（～2008年３月）
				2008年４月	管理部長
				2012年６月	監査室長
				2013年４月	執行役員就任
				2017年４月	社長付
				2017年６月	常勤監査役就任（現在に至る）
監査役		山口　廣秀	1951年３月６日生	1974年４月	日本銀行入行	(注)７	-
				2008年10月	同行副総裁就任
				2013年３月	同行退任
				2013年７月	日興フィナンシャル・インテリジェンス株式会社（現　日興リサーチセンター株式会社）理事長就任（現在に至る）
				2014年６月	小松製作所（コマツ）監査役就任（現在に至る）


役名	職名	氏名	生年月日	略歴		任期	所有株式数（千株）
監査役		篠塚　英子	1942年５月１日生	1993年４月	お茶の水女子大学教授就任	(注)８	-
				2009年３月	国立大学法人お茶の水女子大学名誉教授就任（現在に至る）
				2015年６月	小松製作所（コマツ）監査役就任（現在に至る）
監査役		大野　恒太郎	1952年４月１日生	1976年４月	検事任官	(注)６	-
				2009年７月	法務事務次官就任
				2012年７月	東京高等検察庁検事長就任
				2014年７月	最高検察庁検事総長就任
				2016年９月	退官
				2016年11月	森・濱田松本法律事務所客員弁護士（現在に至る）
				2017年６月	小松製作所（コマツ）監査役就任（現在に至る）
				計			359

（注）１．取締役奥正之、薮中三十二及び木川眞は、社外取締役である。

２．監査役山口廣秀、篠塚英子及び大野恒太郎は、社外監査役である。

３．小松製作所（コマツ）では1999年６月より「執行役員制度」を導入しており、2018年６月19日現在、執行役員は50名（上記氏名欄に＊印を付した取締役兼務者４名を含む）である。

９．略歴における小松製作所（コマツ）の組織及び子会社の名称は、当時のものである。

2017年3月31日決算時

５【役員の状況】

(1）2017年６月19日（有価証券報告書提出日）現在の小松製作所（コマツ）の役員の状況は、以下のとおりである。

男性　14名　女性　１名　（役員のうち女性の比率6.7％）


役名	職名	氏名	生年月日	略歴		任期	所有株式数 (千株)
取締役会長		野路　國夫	1946年11月17日生	1969年４月	小松製作所（コマツ）入社技術本部実験部	(注)４	164
				1993年６月	建機事業本部技術本部生産管理部長
				1995年２月	コマツドレッサーカンパニー（現　コマツアメリカ株式会社）チャタヌガ工場長（～1997年２月）
				1997年３月	情報システム本部長
				1997年６月	取締役就任
				1999年６月	取締役退任、執行役員就任
				2000年４月	生産本部長
				2000年６月	常務執行役員就任
				2001年６月	常務取締役兼常務執行役員就任
				2003年４月	取締役兼専務執行役員就任
				2003年４月	建機マーケティング本部長
				2007年６月	代表取締役社長兼ＣＥＯ就任
				2013年４月	代表取締役会長就任
				2016年４月	取締役会長就任（現在に至る）
代表取締役社長	ＣＥＯ	＊大橋　徹二	1954年３月23日生	1977年４月	小松製作所（コマツ）入社粟津工場工場管理室生産管理課	(注)４	74
				1982年６月	米スタンフォード大学大学院留学（～1984年６月）
				1998年10月	生産本部粟津工場管理部長
				2001年10月	生産本部真岡工場長
				2004年１月	コマツアメリカ株式会社社長兼ＣＯＯ（～2007年３月）
				2007年４月	執行役員就任
				2007年４月	生産本部長
				2008年４月	常務執行役員就任
				2009年６月	取締役兼常務執行役員就任
				2012年４月	取締役兼専務執行役員就任
				2013年４月	代表取締役社長就任（現在に至る）
				2013年４月	ＣＥＯ（現在に至る）
代表取締役副社長	ＣＦＯ	＊藤塚　主夫	1955年３月13日生	1977年４月	小松製作所（コマツ）入社粟津工場総務部経理課	(注)４	44
				1988年７月	小松オーストラリア株式会社（～1994年２月）
				2001年６月	管理部長
				2005年４月	執行役員就任
				2008年４月	グローバル・リテール・ファイナンス事業本部長兼コマツビジネスサポート株式会社代表取締役社長
				2009年２月	経営企画室長兼グローバル・リテール・ファイナンス事業本部長
				2010年４月	常務執行役員就任
				2011年４月	ＣＦＯ（現在に至る）
				2011年６月	取締役兼常務執行役員就任
				2013年４月	取締役兼専務執行役員就任
				2016年４月	代表取締役副社長就任（現在に至る）


役名	職名	氏名	生年月日	略歴		任期	所有株式数 (千株)
取締役		髙村　藤寿	1954年12月21日生	1977年４月	小松製作所（コマツ）入社大阪工場建機開発センタ	(注)４	42
				1982年６月	米ブラウン大学留学（～1984年６月）
				2004年４月	開発本部建機第一開発センタ所長
				2006年４月	執行役員就任
				2010年４月	常務執行役員就任
				2010年４月	開発本部長
				2011年６月	取締役兼常務執行役員就任
				2013年４月	取締役兼専務執行役員就任
				2014年４月	ＣＴＯ
				2017年４月	取締役（現在に至る）
取締役		篠塚　久志	1954年７月16日生	1978年４月	小松製作所（コマツ）入社小山工場管理室生産管理課	(注)４	31
				1981年６月	メキシコ国立自治大学留学（～1982年５月）
				1991年10月	国際事業本部イスタンブール事務所長（～1995年10月）
				1997年７月	コマツラテンアメリカ株式会社副社長（～2002年10月）
				2005年５月	建機マーケティング本部欧米事業部長
				2007年４月	コマツアメリカ株式会社社長兼ＣＯＯ
				2011年４月	常務執行役員待遇就任
				2012年４月	常務執行役員就任
				2012年４月	建機マーケティング本部長
				2013年６月	取締役兼常務執行役員就任
				2016年４月	取締役兼専務執行役員就任
				2017年４月	取締役（現在に至る）
取締役		＊黒本　和憲	1955年５月23日生	1980年４月	小松製作所（コマツ）入社粟津工場開発センタ	(注)４	29
				1985年６月	米カリフォルニア大学ロサンゼルス校大学院留学（～1987年６月）
				2006年４月	開発本部建機エレクトロニクス事業部長
				2007年４月	執行役員就任
				2008年４月	建機マーケティング本部ＡＨＳ事業本部長
				2009年４月	建機マーケティング本部ＩＴ施工事業本部長
				2012年４月	常務執行役員就任
				2012年４月	ＩＣＴ事業本部長
				2013年４月	マイニング事業本部長兼ＩＣＴ事業本部長
				2013年６月	取締役兼常務執行役員就任
				2014年４月	ＩＣＴソリューション本部長
				2016年４月	取締役兼専務執行役員就任（現在に至る）
取締役		＊森　　正尚	1958年２月８日生	1981年４月	小松製作所（コマツ）入社人事部労務課	(注)４	19
				2004年４月	エンジン・油機事業本部総務部長
				2008年４月	人事部長
				2009年４月	執行役員就任
				2013年４月	常務執行役員就任
				2013年６月	取締役兼常務執行役員就任（現在に至る）


役名	職名	氏名	生年月日	略歴		任期	所有株式数 (千株)
取締役		奥　　正之	1944年12月２日生	1968年４月	株式会社住友銀行（現　株式会社三井住友銀行）入行	(注)４	－
				1994年６月	同行取締役就任
				1998年11月	同行常務取締役就任
				2001年１月	同行代表取締役専務取締役就任
				2001年４月	株式会社三井住友銀行代表取締役専務取締役就任
				2002年12月	株式会社三井住友フィナンシャルグループ代表取締役専務取締役就任
				2003年６月	株式会社三井住友銀行代表取締役副頭取就任
				2005年６月	株式会社三井住友フィナンシャルグループ代表取締役会長就任
				2005年６月	株式会社三井住友銀行代表取締役頭取就任
				2011年４月	株式会社三井住友銀行退任
				2011年４月	株式会社三井住友フィナンシャルグループ取締役会長就任
				2014年６月	小松製作所（コマツ）取締役就任（現在に至る）
				2017年４月	株式会社三井住友フィナンシャルグループ取締役（現在に至る）
取締役		薮中　三十二	1948年１月23日生	1969年４月	外務省入省	(注)４	－
				2008年１月	同省事務次官就任
				2010年８月	同省顧問就任
				2014年６月	小松製作所（コマツ）取締役就任（現在に至る）
取締役		木川　　眞	1949年12月31日生	1973年４月	株式会社富士銀行（現　株式会社みずほ銀行）入行	(注)４	－
				2004年４月	株式会社みずほコーポレート銀行（現　株式会社みずほ銀行）常務取締役リスク管理グループ統括役員兼人事グループ統括役員就任
				2005年３月	株式会社みずほコーポレート銀行退任
				2005年４月	ヤマト運輸株式会社（現　ヤマトホールディングス株式会社）入社
				2005年６月	同社常務取締役グループ経営戦略本部長就任
				2005年11月	ヤマトホールディングス株式会社代表取締役常務就任
				2006年４月	同社代表取締役常務執行役員就任
				2006年６月	同社代表取締役専務執行役員就任
				2007年３月	同社代表取締役執行役員就任
				2007年３月	ヤマト運輸株式会社代表取締役社長社長執行役員就任
				2011年４月	ヤマトホールディングス株式会社代表取締役社長社長執行役員就任
				2015年４月	ヤマトホールディングス株式会社代表取締役会長就任（現在に至る）
				2016年６月	小松製作所（コマツ）取締役就任（現在に至る）


役名	職名	氏名	生年月日	略歴		任期	所有株式数 (千株)
常勤監査役		山田　浩二	1954年６月21日生	1977年４月	小松製作所（コマツ）入社大阪工場資材部資材管理課	(注)５	30
				1996年８月	コマツアメリカ株式会社（～1999年３月）
				1999年４月	生産本部大阪工場管理部長
				2002年４月	生産本部粟津工場長
				2004年４月	執行役員就任
				2005年４月	産機事業本部長兼コマツ産機株式会社代表取締役社長
				2009年２月	インド総代表（～2013年３月）
				2009年４月	コマツインディア有限会社社長（～2013年３月）
				2010年４月	常務執行役員待遇就任
				2013年４月	社長付
				2013年６月	常勤監査役就任（現在に至る）
常勤監査役		山根　宏輔	1958年６月19日生	1981年４月	小松製作所（コマツ）入社粟津工場総務部経理課	(注)６	10
				1991年８月	英国トウシュ・ロス会計事務所留学（～1992年７月）
				1999年３月	コマツアジア有限会社財務役（～2003年３月）
				2003年４月	広報・ＩＲ部長
				2004年４月	コーポレートコミュニケーション部長
				2006年１月	財務部長
				2008年４月	ｅ－ＫＯＭＡＴＳＵ推進室長
				2011年４月	執行役員就任
				2011年４月	情報戦略本部長
				2016年４月	社長付
				2016年６月	常勤監査役就任（現在に至る）
監査役		松尾　邦弘	1942年９月13日生	1968年４月	東京地方検察庁検事任官	(注)５	－
				1988年４月	法務大臣官房参事官就任
				1998年５月	最高検察庁検事就任
				2003年９月	東京高等検察庁検事長就任
				2004年６月	最高検察庁検事総長就任
				2006年６月	退官
				2006年９月	弁護士登録（現在に至る）
				2009年６月	小松製作所（コマツ）監査役就任（現在に至る）
監査役		山口　廣秀	1951年３月６日生	1974年４月	日本銀行入行	(注)７	－
				2008年10月	同行副総裁就任
				2013年３月	同行退任
				2014年６月	小松製作所（コマツ）監査役就任（現在に至る）
監査役		篠塚　英子	1942年５月１日生	1993年４月	お茶の水女子大学教授就任	(注)８	－
				2009年３月	国立大学法人お茶の水女子大学名誉教授就任（現在に至る）
				2015年６月	小松製作所（コマツ）監査役就任（現在に至る）
				計			447

（注）１．取締役奥正之、薮中三十二及び木川眞は、社外取締役である。

２．監査役松尾邦弘、山口廣秀及び篠塚英子は、社外監査役である。

３．小松製作所（コマツ）では1999年６月より「執行役員制度」を導入しており、2017年６月19日現在、執行役員は52名（上記氏名欄に＊印を付した取締役兼務者４名を含む）である。

４．取締役の任期は2016年６月22日開催の定時株主総会から、１年以内に終了する事業年度のうち、最終のものに関する定時株主総会の終結の時までである。

５．監査役山田浩二及び松尾邦弘の任期は2013年６月19日開催の定時株主総会から、４年以内に終了する事業年度のうち、最終のものに関する定時株主総会の終結の時までである。

６．監査役山根宏輔の任期は2016年６月22日開催の定時株主総会から、４年以内に終了する事業年度のうち、最終のものに関する定時株主総会の終結の時までである。

９．略歴における小松製作所（コマツ）の組織及び子会社の名称は、当時のものである。

(2）2017年６月20日開催予定の定時株主総会の議案（決議事項）として「取締役８名選任の件」及び「監査役２名選任の件」を提案しており、当該議案が承認可決されると、小松製作所（コマツ）の役員の状況は、以下のとおりとなる予定である。なお、当該定時株主総会の直後に開催が予定されている取締役会及び監査役会の決議事項の内容（役職等）も含めて記載している。

男性　12名　女性　１名　（役員のうち女性の比率7.7％）


役名	職名	氏名	生年月日	略歴		任期	所有株式数（千株）
取締役会長		野路　國夫	1946年11月17日生	1969年４月	小松製作所（コマツ）入社技術本部実験部	(注)４	164
				1993年６月	建機事業本部技術本部生産管理部長
				1995年２月	コマツドレッサーカンパニー（現　コマツアメリカ株式会社）チャタヌガ工場長（～1997年２月）
				1997年３月	情報システム本部長
				1997年６月	取締役就任
				1999年６月	取締役退任、執行役員就任
				2000年４月	生産本部長
				2000年６月	常務執行役員就任
				2001年６月	常務取締役兼常務執行役員就任
				2003年４月	取締役兼専務執行役員就任
				2003年４月	建機マーケティング本部長
				2007年６月	代表取締役社長兼ＣＥＯ就任
				2013年４月	代表取締役会長就任
				2016年４月	取締役会長就任（現在に至る）
代表取締役社長	ＣＥＯ	＊大橋　徹二	1954年３月23日生	1977年４月	小松製作所（コマツ）入社粟津工場工場管理室生産管理課	(注)４	74
				1982年６月	米スタンフォード大学大学院留学（～1984年６月）
				1998年10月	生産本部粟津工場管理部長
				2001年10月	生産本部真岡工場長
				2004年１月	コマツアメリカ株式会社社長兼ＣＯＯ（～2007年３月）
				2007年４月	執行役員就任
				2007年４月	生産本部長
				2008年４月	常務執行役員就任
				2009年６月	取締役兼常務執行役員就任
				2012年４月	取締役兼専務執行役員就任
				2013年４月	代表取締役社長就任（現在に至る）
				2013年４月	ＣＥＯ（現在に至る）
代表取締役副社長	ＣＦＯ	＊藤塚　主夫	1955年３月13日生	1977年４月	小松製作所（コマツ）入社粟津工場総務部経理課	(注)４	44
				1988年７月	小松オーストラリア株式会社（～1994年２月）
				2001年６月	管理部長
				2005年４月	執行役員就任
				2008年４月	グローバル・リテール・ファイナンス事業本部長兼コマツビジネスサポート株式会社代表取締役社長
				2009年２月	経営企画室長兼グローバル・リテール・ファイナンス事業本部長
				2010年４月	常務執行役員就任
				2011年４月	ＣＦＯ（現在に至る）
				2011年６月	取締役兼常務執行役員就任
				2013年４月	取締役兼専務執行役員就任
				2016年４月	代表取締役副社長就任（現在に至る）


役名	職名	氏名	生年月日	略歴		任期	所有株式数（千株）
取締役		＊黒本　和憲	1955年５月23日生	1980年４月	小松製作所（コマツ）入社粟津工場開発センタ	(注)４	29
				1985年６月	米カリフォルニア大学ロサンゼルス校大学院留学（～1987年６月）
				2006年４月	開発本部建機エレクトロニクス事業部長
				2007年４月	執行役員就任
				2008年４月	建機マーケティング本部ＡＨＳ事業本部長
				2009年４月	建機マーケティング本部ＩＴ施工事業本部長
				2012年４月	常務執行役員就任
				2012年４月	ＩＣＴ事業本部長
				2013年４月	マイニング事業本部長兼ＩＣＴ事業本部長
				2013年６月	取締役兼常務執行役員就任
				2014年４月	ＩＣＴソリューション本部長
				2016年４月	取締役兼専務執行役員就任（現在に至る）
取締役		＊森　　正尚	1958年２月８日生	1981年４月	小松製作所（コマツ）入社人事部労務課	(注)４	19
				2004年４月	エンジン・油機事業本部総務部長
				2008年４月	人事部長
				2009年４月	執行役員就任
				2013年４月	常務執行役員就任
				2013年６月	取締役兼常務執行役員就任（現在に至る）
取締役		奥　　正之	1944年12月２日生	1968年４月	株式会社住友銀行（現　株式会社三井住友銀行）入行	(注)４	－
				1994年６月	同行取締役就任
				1998年11月	同行常務取締役就任
				2001年１月	同行代表取締役専務取締役就任
				2001年４月	株式会社三井住友銀行代表取締役専務取締役就任
				2002年12月	株式会社三井住友フィナンシャルグループ代表取締役専務取締役就任
				2003年６月	株式会社三井住友銀行代表取締役副頭取就任
				2005年６月	株式会社三井住友フィナンシャルグループ代表取締役会長就任
				2005年６月	株式会社三井住友銀行代表取締役頭取就任
				2011年４月	株式会社三井住友銀行退任
				2011年４月	株式会社三井住友フィナンシャルグループ取締役会長就任
				2014年６月	小松製作所（コマツ）取締役就任（現在に至る）
				2017年４月	株式会社三井住友フィナンシャルグループ取締役（現在に至る）
取締役		薮中　三十二	1948年１月23日生	1969年４月	外務省入省	(注)４	－
				2008年１月	同省事務次官就任
				2010年８月	同省顧問就任
				2014年６月	小松製作所（コマツ）取締役就任（現在に至る）


役名	職名	氏名	生年月日	略歴		任期	所有株式数（千株）
取締役		木川　　眞	1949年12月31日生	1973年４月	株式会社富士銀行（現　株式会社みずほ銀行）入行	(注)４	－
				2004年４月	株式会社みずほコーポレート銀行（現　株式会社みずほ銀行）常務取締役リスク管理グループ統括役員兼人事グループ統括役員就任
				2005年３月	株式会社みずほコーポレート銀行退任
				2005年４月	ヤマト運輸株式会社（現　ヤマトホールディングス株式会社）入社
				2005年６月	同社常務取締役グループ経営戦略本部長就任
				2005年11月	ヤマトホールディングス株式会社代表取締役常務就任
				2006年４月	同社代表取締役常務執行役員就任
				2006年６月	同社代表取締役専務執行役員就任
				2007年３月	同社代表取締役執行役員就任
				2007年３月	ヤマト運輸株式会社代表取締役社長社長執行役員就任
				2011年４月	ヤマトホールディングス株式会社代表取締役社長社長執行役員就任
				2015年４月	ヤマトホールディングス株式会社代表取締役会長就任（現在に至る）
				2016年６月	小松製作所（コマツ）取締役就任（現在に至る）
常勤監査役		山根　宏輔	1958年６月19日生	1981年４月	小松製作所（コマツ）入社粟津工場総務部経理課	(注)５	10
				1991年８月	英国トウシュ・ロス会計事務所留学（～1992年７月）
				1999年３月	コマツアジア有限会社財務役（～2003年３月）
				2003年４月	広報・ＩＲ部長
				2004年４月	コーポレートコミュニケーション部長
				2006年１月	財務部長
				2008年４月	ｅ－ＫＯＭＡＴＳＵ推進室長
				2011年４月	執行役員就任
				2011年４月	情報戦略本部長
				2016年４月	社長付
				2016年６月	常勤監査役就任（現在に至る）
常勤監査役		松尾　弘信	1958年７月22日生	1982年４月	小松製作所（コマツ）入社大阪工場総務部経理課	(注)６	10
				1992年12月	ハノマーグ株式会社（現コマツドイツ有限会社）（～1995年９月）
				1995年10月	コマツ建機ドイツ有限会社（～1997年６月）
				2006年１月	小松（中国）投資有限公司副総経理（～2008年３月）
				2008年４月	管理部長
				2012年６月	監査室長
				2013年４月	執行役員就任
				2017年４月	社長付
				2017年６月	常勤監査役就任（現在に至る）
監査役		山口　廣秀	1951年３月６日生	1974年４月	日本銀行入行	(注)７	－
				2008年10月	同行副総裁就任
				2013年３月	同行退任
				2014年６月	小松製作所（コマツ）監査役就任（現在に至る）
監査役		篠塚　英子	1942年５月１日生	1993年４月	お茶の水女子大学教授就任	(注)８	－
				2009年３月	国立大学法人お茶の水女子大学名誉教授就任（現在に至る）
				2015年６月	小松製作所（コマツ）監査役就任（現在に至る）


役名	職名	氏名	生年月日	略歴		任期	所有株式数（千株）
監査役		大野　恒太郎	1952年４月１日生	1976年４月	検事任官	(注)６	－
				2009年７月	法務事務次官就任
				2012年７月	東京高等検察庁検事長就任
				2014年７月	最高検察庁検事総長就任
				2016年９月	退官
				2016年11月	森・濱田松本法律事務所客員弁護士（現在に至る）
				2017年６月	小松製作所（コマツ）監査役就任（現在に至る）
				計			353

（注）１．取締役奥正之、薮中三十二及び木川眞は、社外取締役である。

２．監査役山口廣秀、篠塚英子及び大野恒太郎は、社外監査役である。

３．小松製作所（コマツ）では1999年６月より「執行役員制度」を導入しており、2017年６月20日現在、執行役員は52名（上記氏名欄に＊印を付した取締役兼務者４名を含む）である。

９．略歴における小松製作所（コマツ）の組織及び子会社の名称は、当時のものである。

2016年3月31日決算時

５【役員の状況】

(1）2016年６月21日（有価証券報告書提出日）現在の小松製作所（コマツ）の役員の状況は、以下のとおりである。

男性　14名　女性　１名　（役員のうち女性の比率6.7％）


役名	職名	氏名	生年月日	略歴		任期	所有株式数 (千株)
取締役会長		野路　國夫	1946年11月17日生	1969年４月	小松製作所（コマツ）入社技術本部実験部	(注)４	160
				1993年６月	建機事業本部技術本部生産管理部長
				1995年２月	コマツドレッサーカンパニー（現　コマツアメリカ株式会社）チャタヌガ工場長（～1997年２月）
				1997年３月	情報システム本部長
				1997年６月	取締役就任
				1999年６月	取締役退任、執行役員就任
				2000年４月	生産本部長
				2000年６月	常務執行役員就任
				2001年６月	常務取締役兼常務執行役員就任
				2003年４月	取締役兼専務執行役員就任
				2003年４月	建機マーケティング本部長
				2007年６月	代表取締役社長兼ＣＥＯ就任
				2013年４月	代表取締役会長就任
				2016年４月	取締役会長就任（現在に至る）
代表取締役社長	ＣＥＯ	＊大橋　徹二	1954年３月23日生	1977年４月	小松製作所（コマツ）入社粟津工場工場管理室生産管理課	(注)４	61
				1982年６月	米スタンフォード大学大学院留学（～1984年６月）
				1998年10月	生産本部粟津工場管理部長
				2001年10月	生産本部真岡工場長
				2004年１月	コマツアメリカ株式会社社長兼ＣＯＯ（～2007年３月）
				2007年４月	執行役員就任
				2007年４月	生産本部長
				2008年４月	常務執行役員就任
				2009年６月	取締役兼常務執行役員就任
				2012年４月	取締役兼専務執行役員就任
				2013年４月	代表取締役社長就任（現在に至る）
				2013年４月	ＣＥＯ（現在に至る）
代表取締役副社長	ＣＦＯ	＊藤塚　主夫	1955年３月13日生	1977年４月	小松製作所（コマツ）入社粟津工場総務部経理課	(注)４	35
				1988年７月	小松オーストラリア株式会社（～1994年２月）
				2001年６月	管理部長
				2005年４月	執行役員就任
				2008年４月	グローバル・リテール・ファイナンス事業本部長兼コマツビジネスサポート株式会社代表取締役社長
				2009年２月	経営企画室長兼グローバル・リテール・ファイナンス事業本部長
				2010年４月	常務執行役員就任
				2011年４月	ＣＦＯ（現在に至る）
				2011年６月	取締役兼常務執行役員就任
				2013年４月	取締役兼専務執行役員就任
				2016年４月	代表取締役副社長就任（現在に至る）


役名	職名	氏名	生年月日	略歴		任期	所有株式数 (千株)
取締役	ＣＴＯ	＊髙村　藤寿	1954年12月21日生	1977年４月	小松製作所（コマツ）入社大阪工場建機開発センタ	(注)４	42
				1982年６月	米ブラウン大学留学（～1984年６月）
				2004年４月	開発本部建機第一開発センタ所長
				2006年４月	執行役員就任
				2010年４月	常務執行役員就任
				2010年４月	開発本部長
				2011年６月	取締役兼常務執行役員就任
				2013年４月	取締役兼専務執行役員就任（現在に至る）
				2014年４月	ＣＴＯ（現在に至る）
取締役	建機マーケティング本部長	＊篠塚　久志	1954年７月16日生	1978年４月	小松製作所（コマツ）入社小山工場管理室生産管理課	(注)４	29
				1981年６月	メキシコ国立自治大学留学（～1982年５月）
				1991年10月	国際事業本部イスタンブール事務所長（～1995年10月）
				1997年７月	コマツラテンアメリカ株式会社副社長（～2002年10月）
				2005年５月	建機マーケティング本部欧米事業部長
				2007年４月	コマツアメリカ株式会社社長兼ＣＯＯ
				2011年４月	常務執行役員待遇就任
				2012年４月	常務執行役員就任
				2012年４月	建機マーケティング本部長（現在に至る）
				2013年６月	取締役兼常務執行役員就任
				2016年４月	取締役兼専務執行役員就任（現在に至る）
取締役	ＩＣＴソリューション本部長	＊黒本　和憲	1955年５月23日生	1980年４月	小松製作所（コマツ）入社粟津工場開発センタ	(注)４	23
				1985年６月	米カリフォルニア大学ロサンゼルス校大学院留学（～1987年６月）
				2006年４月	開発本部建機エレクトロニクス事業部長
				2007年４月	執行役員就任
				2008年４月	建機マーケティング本部ＡＨＳ事業本部長
				2009年４月	建機マーケティング本部ＩＴ施工事業本部長
				2012年４月	常務執行役員就任
				2012年４月	ＩＣＴ事業本部長
				2013年４月	マイニング事業本部長兼ＩＣＴ事業本部長
				2013年６月	取締役兼常務執行役員就任
				2014年４月	ＩＣＴソリューション本部長（現在に至る）
				2016年４月	取締役兼専務執行役員就任（現在に至る）
取締役		＊森　　正尚	1958年２月８日生	1981年４月	小松製作所（コマツ）入社人事部労務課	(注)４	19
				2004年４月	エンジン・油機事業本部総務部長
				2008年４月	人事部長
				2009年４月	執行役員就任
				2013年４月	常務執行役員就任
				2013年６月	取締役兼常務執行役員就任（現在に至る）


役名	職名	氏名	生年月日	略歴		任期	所有株式数 (千株)
取締役		池田　弘一	1940年４月21日生	1963年４月	朝日麦酒株式会社（現　アサヒグループホールディングス株式会社）入社	(注)４	2
				1996年３月	アサヒビール株式会社取締役就任
				1997年３月	同社常務取締役就任
				1999年３月	同社専務取締役就任
				2000年３月	同社専務執行役員就任
				2001年３月	同社専務取締役兼専務執行役員就任
				2002年１月	同社代表取締役社長兼ＣＯＯ就任
				2006年３月	同社代表取締役会長兼ＣＥＯ就任
				2010年３月	同社相談役就任
				2010年６月	小松製作所（コマツ）取締役就任（現在に至る）
				2011年７月	アサヒグループホールディングス株式会社相談役就任（現在に至る）
取締役		奥　　正之	1944年12月２日生	1968年４月	株式会社住友銀行（現　株式会社三井住友銀行）入行	(注)４	－
				1994年６月	同行取締役就任
				1998年11月	同行常務取締役就任
				2001年１月	同行代表取締役専務取締役就任
				2001年４月	株式会社三井住友銀行代表取締役専務取締役就任
				2002年12月	株式会社三井住友フィナンシャルグループ代表取締役専務取締役就任
				2003年６月	株式会社三井住友銀行代表取締役副頭取就任
				2005年６月	株式会社三井住友フィナンシャルグループ代表取締役会長就任
				2005年６月	株式会社三井住友銀行代表取締役頭取就任
				2011年４月	株式会社三井住友銀行退任
				2011年４月	株式会社三井住友フィナンシャルグループ取締役会長就任（現在に至る）
				2014年６月	小松製作所（コマツ）取締役就任（現在に至る）
取締役		薮中　三十二	1948年１月23日生	1969年４月	外務省入省	(注)４	－
				2008年１月	同省事務次官就任
				2010年８月	同省顧問就任
				2014年６月	小松製作所（コマツ）取締役就任（現在に至る）
常勤監査役		山田　浩二	1954年６月21日生	1977年４月	小松製作所（コマツ）入社大阪工場資材部資材管理課	(注)５	29
				1996年８月	コマツアメリカ株式会社（～1999年３月）
				1999年４月	生産本部大阪工場管理部長
				2002年４月	生産本部粟津工場長
				2004年４月	執行役員就任
				2005年４月	産機事業本部長兼コマツ産機株式会社代表取締役社長
				2009年２月	インド総代表（～2013年３月）
				2009年４月	コマツインディア有限会社社長（～2013年３月）
				2010年４月	常務執行役員待遇就任
				2013年４月	社長付
				2013年６月	常勤監査役就任（現在に至る）


役名	職名	氏名	生年月日	略歴		任期	所有株式数 (千株)
常勤監査役		森本　　誠	1954年７月18日生	1977年４月	小松製作所（コマツ）入社大阪工場総務部経理課	(注)６	20
				1992年11月	コマツインドネシア株式会社（～1996年10月）
				1998年７月	コマツマイニングシステムズ株式会社（～2002年３月）
				2002年４月	コマツアメリカ株式会社（～2004年１月）
				2004年４月	経理部長
				2006年９月	管理部長
				2008年４月	監査室長
				2012年６月	監査役付
				2012年６月	常勤監査役就任（現在に至る）
監査役		松尾　邦弘	1942年９月13日生	1968年４月	東京地方検察庁検事任官	(注)５	－
				1988年４月	法務大臣官房参事官就任
				1998年５月	最高検察庁検事就任
				2003年９月	東京高等検察庁検事長就任
				2004年６月	最高検察庁検事総長就任
				2006年６月	退官
				2006年９月	弁護士登録（現在に至る）
				2009年６月	小松製作所（コマツ）監査役就任（現在に至る）
監査役		山口　廣秀	1951年３月６日生	1974年４月	日本銀行入行	(注)７	－
				2008年10月	同行副総裁就任
				2013年３月	同行退任
				2014年６月	小松製作所（コマツ）監査役就任（現在に至る）
監査役		篠塚　英子	1942年５月１日生	1993年４月	お茶の水女子大学教授就任	(注)８	－
				2009年３月	国立大学法人お茶の水女子大学名誉教授就任（現在に至る）
				2015年６月	小松製作所（コマツ）監査役就任（現在に至る）
				計			423

（注）１．取締役池田弘一、奥正之及び薮中三十二は、社外取締役である。

２．監査役松尾邦弘、山口廣秀及び篠塚英子は、社外監査役である。

３．小松製作所（コマツ）では1999年６月より「執行役員制度」を導入しており、2016年６月21日現在、執行役員は54名（上記氏名欄に＊印を付した取締役兼務者６名を含む）である。

４．取締役の任期は2015年６月24日開催の定時株主総会から、１年以内に終了する事業年度のうち、最終のものに関する定時株主総会の終結の時までである。

６．監査役森本誠の任期は2012年６月20日開催の定時株主総会から、４年以内に終了する事業年度のうち、最終のものに関する定時株主総会の終結の時までである。

９．略歴における小松製作所（コマツ）の組織及び子会社の名称は、当時のものである。

(2）2016年６月22日開催予定の定時株主総会の議案（決議事項）として「取締役10名選任の件」及び「監査役１名選任の件」を提案しており、当該議案が承認可決されると、小松製作所（コマツ）の役員の状況は、以下のとおりとなる予定である。なお、当該定時株主総会の直後に開催が予定されている取締役会及び監査役会の決議事項の内容（役職等）も含めて記載している。

男性　14名　女性　１名　（役員のうち女性の比率　6.7％）


役名	職名	氏名	生年月日	略歴		任期	所有株式数（千株）
取締役会長		野路　國夫	1946年11月17日生	1969年４月	小松製作所（コマツ）入社技術本部実験部	(注)４	160
				1993年６月	建機事業本部技術本部生産管理部長
				1995年２月	コマツドレッサーカンパニー（現　コマツアメリカ株式会社）チャタヌガ工場長（～1997年２月）
				1997年３月	情報システム本部長
				1997年６月	取締役就任
				1999年６月	取締役退任、執行役員就任
				2000年４月	生産本部長
				2000年６月	常務執行役員就任
				2001年６月	常務取締役兼常務執行役員就任
				2003年４月	取締役兼専務執行役員就任
				2003年４月	建機マーケティング本部長
				2007年６月	代表取締役社長兼ＣＥＯ就任
				2013年４月	代表取締役会長就任
				2016年４月	取締役会長就任（現在に至る）
代表取締役社長	ＣＥＯ	＊大橋　徹二	1954年３月23日生	1977年４月	小松製作所（コマツ）入社粟津工場工場管理室生産管理課	(注)４	61
				1982年６月	米スタンフォード大学大学院留学（～1984年６月）
				1998年10月	生産本部粟津工場管理部長
				2001年10月	生産本部真岡工場長
				2004年１月	コマツアメリカ株式会社社長兼ＣＯＯ（～2007年３月）
				2007年４月	執行役員就任
				2007年４月	生産本部長
				2008年４月	常務執行役員就任
				2009年６月	取締役兼常務執行役員就任
				2012年４月	取締役兼専務執行役員就任
				2013年４月	代表取締役社長就任（現在に至る）
				2013年４月	ＣＥＯ（現在に至る）
代表取締役副社長	ＣＦＯ	＊藤塚　主夫	1955年３月13日生	1977年４月	小松製作所（コマツ）入社粟津工場総務部経理課	(注)４	35
				1988年７月	小松オーストラリア株式会社（～1994年２月）
				2001年６月	管理部長
				2005年４月	執行役員就任
				2008年４月	グローバル・リテール・ファイナンス事業本部長兼コマツビジネスサポート株式会社代表取締役社長
				2009年２月	経営企画室長兼グローバル・リテール・ファイナンス事業本部長
				2010年４月	常務執行役員就任
				2011年４月	ＣＦＯ（現在に至る）
				2011年６月	取締役兼常務執行役員就任
				2013年４月	取締役兼専務執行役員就任
				2016年４月	代表取締役副社長就任（現在に至る）


役名	職名	氏名	生年月日	略歴		任期	所有株式数（千株）
取締役	ＣＴＯ	＊髙村　藤寿	1954年12月21日生	1977年４月	小松製作所（コマツ）入社大阪工場建機開発センタ	(注)４	42
				1982年６月	米ブラウン大学留学（～1984年６月）
				2004年４月	開発本部建機第一開発センタ所長
				2006年４月	執行役員就任
				2010年４月	常務執行役員就任
				2010年４月	開発本部長
				2011年６月	取締役兼常務執行役員就任
				2013年４月	取締役兼専務執行役員就任（現在に至る）
				2014年４月	ＣＴＯ（現在に至る）
取締役	建機マーケティング本部長	＊篠塚　久志	1954年７月16日生	1978年４月	小松製作所（コマツ）入社小山工場管理室生産管理課	(注)４	29
				1981年６月	メキシコ国立自治大学留学（～1982年５月）
				1991年10月	国際事業本部イスタンブール事務所長（～1995年10月）
				1997年７月	コマツラテンアメリカ株式会社副社長（～2002年10月）
				2005年５月	建機マーケティング本部欧米事業部長
				2007年４月	コマツアメリカ株式会社社長兼ＣＯＯ
				2011年４月	常務執行役員待遇就任
				2012年４月	常務執行役員就任
				2012年４月	建機マーケティング本部長（現在に至る）
				2013年６月	取締役兼常務執行役員就任
				2016年４月	取締役兼専務執行役員就任（現在に至る）
取締役	ＩＣＴソリューション本部長	＊黒本　和憲	1955年５月23日生	1980年４月	小松製作所（コマツ）入社粟津工場開発センタ	(注)４	23
				1985年６月	米カリフォルニア大学ロサンゼルス校大学院留学（～1987年６月）
				2006年４月	開発本部建機エレクトロニクス事業部長
				2007年４月	執行役員就任
				2008年４月	建機マーケティング本部ＡＨＳ事業本部長
				2009年４月	建機マーケティング本部ＩＴ施工事業本部長
				2012年４月	常務執行役員就任
				2012年４月	ＩＣＴ事業本部長
				2013年４月	マイニング事業本部長兼ＩＣＴ事業本部長
				2013年６月	取締役兼常務執行役員就任
				2014年４月	ＩＣＴソリューション本部長（現在に至る）
				2016年４月	取締役兼専務執行役員就任（現在に至る）
取締役		＊森　　正尚	1958年２月８日生	1981年４月	小松製作所（コマツ）入社人事部労務課	(注)４	19
				2004年４月	エンジン・油機事業本部総務部長
				2008年４月	人事部長
				2009年４月	執行役員就任
				2013年４月	常務執行役員就任
				2013年６月	取締役兼常務執行役員就任（現在に至る）


役名	職名	氏名	生年月日	略歴		任期	所有株式数（千株）
取締役		奥　　正之	1944年12月２日生	1968年４月	株式会社住友銀行（現　株式会社三井住友銀行）入行	(注)４	－
				1994年６月	同行取締役就任
				1998年11月	同行常務取締役就任
				2001年１月	同行代表取締役専務取締役就任
				2001年４月	株式会社三井住友銀行代表取締役専務取締役就任
				2002年12月	株式会社三井住友フィナンシャルグループ代表取締役専務取締役就任
				2003年６月	株式会社三井住友銀行代表取締役副頭取就任
				2005年６月	株式会社三井住友フィナンシャルグループ代表取締役会長就任
				2005年６月	株式会社三井住友銀行代表取締役頭取就任
				2011年４月	株式会社三井住友銀行退任
				2011年４月	株式会社三井住友フィナンシャルグループ取締役会長就任（現在に至る）
				2014年６月	小松製作所（コマツ）取締役就任（現在に至る）
取締役		薮中　三十二	1948年１月23日生	1969年４月	外務省入省	(注)４	－
				2008年１月	同省事務次官就任
				2010年８月	同省顧問就任
				2014年６月	小松製作所（コマツ）取締役就任（現在に至る）
取締役		木川　　眞	1949年12月31日生	1973年４月	株式会社富士銀行（現　株式会社みずほ銀行）入行	(注)４	－
				2004年４月	株式会社みずほコーポレート銀行（現　株式会社みずほ銀行）常務取締役リスク管理グループ統括役員兼人事グループ統括役員就任
				2005年３月	株式会社みずほコーポレート銀行退任
				2005年４月	ヤマト運輸株式会社（現　ヤマトホールディングス株式会社）入社
				2005年６月	同社常務取締役グループ経営戦略本部長就任
				2005年11月	ヤマトホールディングス株式会社代表取締役常務就任
				2006年４月	同社代表取締役常務執行役員就任
				2006年６月	同社代表取締役専務執行役員就任
				2007年３月	同社代表取締役執行役員就任
				2007年３月	ヤマト運輸株式会社代表取締役社長社長執行役員就任
				2011年４月	ヤマトホールディングス株式会社代表取締役社長社長執行役員就任
				2015年４月	ヤマトホールディングス株式会社代表取締役会長就任（現在に至る）
				2016年６月	小松製作所（コマツ）取締役就任（現在に至る）
常勤監査役		山田　浩二	1954年６月21日生	1977年４月	小松製作所（コマツ）入社大阪工場資材部資材管理課	(注)５	29
				1996年８月	コマツアメリカ株式会社（～1999年３月）
				1999年４月	生産本部大阪工場管理部長
				2002年４月	生産本部粟津工場長
				2004年４月	執行役員就任
				2005年４月	産機事業本部長兼コマツ産機株式会社代表取締役社長
				2009年２月	インド総代表（～2013年３月）
				2009年４月	コマツインディア有限会社社長（～2013年３月）
				2010年４月	常務執行役員待遇就任
				2013年４月	社長付
				2013年６月	常勤監査役就任（現在に至る）


役名	職名	氏名	生年月日	略歴		任期	所有株式数（千株）
常勤監査役		山根　宏輔	1958年６月19日生	1981年４月	小松製作所（コマツ）入社粟津工場総務部経理課	(注)６	10
				1991年８月	英国トウシュ・ロス会計事務所留学（～1992年７月）
				1999年３月	コマツアジア有限会社財務役（～2003年３月）
				2003年４月	広報・ＩＲ部長
				2004年４月	コーポレートコミュニケーション部長
				2006年１月	財務部長
				2008年４月	ｅ－ＫＯＭＡＴＳＵ推進室長
				2011年４月	執行役員就任
				2011年４月	情報戦略本部長
				2016年４月	社長付
				2016年６月	常勤監査役就任（現在に至る）
監査役		松尾　邦弘	1942年９月13日生	1968年４月	東京地方検察庁検事任官	(注)５	－
				1988年４月	法務大臣官房参事官就任
				1998年５月	最高検察庁検事就任
				2003年９月	東京高等検察庁検事長就任
				2004年６月	最高検察庁検事総長就任
				2006年６月	退官
				2006年９月	弁護士登録（現在に至る）
				2009年６月	小松製作所（コマツ）監査役就任（現在に至る）
監査役		山口　廣秀	1951年３月６日生	1974年４月	日本銀行入行	(注)７	－
				2008年10月	同行副総裁就任
				2013年３月	同行退任
				2014年６月	小松製作所（コマツ）監査役就任（現在に至る）
監査役		篠塚　英子	1942年５月１日生	1993年４月	お茶の水女子大学教授就任	(注)８	－
				2009年３月	国立大学法人お茶の水女子大学名誉教授就任（現在に至る）
				2015年６月	小松製作所（コマツ）監査役就任（現在に至る）
				計			410

（注）１．取締役奥正之、薮中三十二及び木川眞は、社外取締役である。

２．監査役松尾邦弘、山口廣秀及び篠塚英子は、社外監査役である。

３．小松製作所（コマツ）では1999年６月より「執行役員制度」を導入しており、2016年６月22日現在、執行役員は54名（上記氏名欄に＊印を付した取締役兼務者６名を含む）である。

９．略歴における小松製作所（コマツ）の組織及び子会社の名称は、当時のものである。

※金融庁に提出された有価証券報告書のデータを使用しています。