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めぶきフィナンシャルグループ(7167)の株価チャート めぶきフィナンシャルグループ(7167)の業績 親会社と関係会社
2026年3月31日決算時
(2) 【役員の状況】
①役員一覧
(A) 2026年６月12日（有価証券報告書提出日）現在のめぶきフィナンシャルグループの役員の状況は、以下のとおりであります。
男性10名 女性2名 （役員のうち女性の比率 16.7％）
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
取締役社長
（代表取締役）
|
秋 野 哲 也
|
1963年５月23日生
|
1986年４月
|
株式会社常陽銀行 入行
|
2006年３月
|
同 経営管理部付
|
2008年６月
|
同 営業統括部次長
|
2011年６月
|
同 営業統括部副部長
|
2012年６月
|
同 下妻支店長
|
2013年６月
|
同 リスク統括部長
|
2015年６月
|
同 人事部長
|
2016年６月
|
同 執行役員 人事部長
|
2016年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 経営管理部担当部長
|
2017年６月
|
同 経営企画部統括部長 株式会社常陽銀行 執行役員 経営企画部長
|
2018年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（経営企画担当） 株式会社常陽銀行 常務取締役
|
2020年６月
|
同 取締役常務執行役員
|
2022年４月
|
同 取締役頭取（代表取締役）（現任）
|
2022年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役社長（現任）
|
|
(注)２
|
180
|
取締役
副社長
（代表取締役）
|
清 水 和 幸
|
1961年９月11日生
|
1984年４月
|
株式会社足利銀行 入行
|
2004年10月
|
同 財務企画本部チーフマネージャー
|
2006年６月
|
同 企画室長
|
2008年６月
|
同 総合企画部長
|
2008年７月
|
株式会社足利ホールディングス 経営企画部長（兼務）
|
2009年１月
|
株式会社足利銀行 栃木支店長
|
2010年６月
|
同 宇都宮中央支店長
|
2012年４月
|
同 執行役員 営業推進部長
|
2012年６月
|
同 執行役員 営業企画部長
|
2014年４月
|
株式会社足利ホールディングス 執行役 経営管理部長
株式会社足利銀行 執行役
|
2015年４月
|
株式会社足利ホールディングス 執行役 経営企画部長
株式会社足利銀行 常務執行役
|
2016年６月
|
同 常務取締役
|
2016年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（経営管理・リスク管理・情報セキュリティ担当）
|
2017年６月
|
同 取締役（地域創生担当）
|
2018年６月
|
株式会社足利銀行 専務取締役
|
2019年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 執行役員（地域創生担当）
|
2020年６月
|
同 取締役副社長（現任） 株式会社足利銀行 取締役頭取（代表取締役） （現任）
|
|
(注)２
|
174
|
取締役
|
小 野 利 彦
|
1969年３月11日生
|
1991年４月
|
株式会社常陽銀行 入行
|
2012年２月
|
同 経営企画部次長
|
2016年６月
|
同 経営企画部副部長
|
2016年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 経営企画部担当部長
|
2018年６月
|
同 経営企画部統括部長 株式会社常陽銀行 経営企画部長
|
2020年６月
|
同 執行役員 営業企画部長 株式会社足利銀行 取締役（非常勤）
|
2022年４月
|
株式会社常陽銀行 常務執行役員
|
2022年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（経営企画担当）（現任） 株式会社常陽銀行 取締役常務執行役員
|
2025年４月
|
同 取締役専務執行役員（現任）
|
|
(注)２
|
78
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
取締役
|
大 塚 浩 樹
|
1967年２月６日生
|
1989年４月
|
株式会社足利銀行 入行
|
2010年６月
|
同 総合企画部審議役
|
2012年６月
|
同 総合企画部担当部長
|
2014年10月
|
同 桶川支店長
|
2016年４月
|
同 宇都宮東支店長兼駅東口リテールセンター支店長
|
2017年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 経営企画部担当部長
株式会社足利銀行 総合企画部担当部長
|
2018年11月
|
めぶきフィナンシャルグループ 経営企画部担当部長兼広報室副室長
|
2019年６月
|
同 経営管理部統括部長 株式会社足利銀行 リスク統括部長
|
2020年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 経営企画部部長 株式会社足利銀行 執行役員 総合企画部長
|
2022年４月
|
同 常務執行役員
|
2024年６月
|
同 取締役常務執行役員
|
2025年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（経営管理・リスク管理・情報セキュリティ担当、グループマネーローンダリング等防止統括責任者）（現任）
|
2026年４月
|
株式会社足利銀行 取締役専務執行役員（現任）
|
|
(注)２
|
50
|
取締役
|
鳥 羽 吉 嗣
|
1966年２月18日生
|
1988年４月
|
株式会社常陽銀行 入行
|
2008年４月
|
同 経営企画部次長
|
2010年６月
|
同 市場金融部次長
|
2011年６月
|
同 経営企画部次長
|
2013年６月
|
同 経営企画部副部長
|
2015年６月
|
同 市場金融部長
|
2018年６月
|
同 執行役員 市場金融部長
|
2019年６月
|
同 執行役員 営業企画部長
|
2020年６月
|
同 常務執行役員 県南・鹿行エリア本部長
|
2022年４月
|
同 常務執行役員
|
2022年６月
|
同 取締役常務執行役員（現任）
|
2024年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（現任）
|
|
(注)２
|
112
|
取締役
|
戸塚 正一郎
|
1960年８月３日生
|
1983年４月
|
富士重工業株式会社（現 株式会社ＳＵＢＡＲＵ） 入社
|
2004年２月
|
同 航空宇宙カンパニー 技術開発センターＰＧＭ
|
2006年９月
|
同 航空宇宙カンパニー 航空機設計部長兼ＰＧＭ
|
2010年４月
|
同 航空宇宙カンパニー 生産計画部長
|
2011年４月
|
同 航空宇宙カンパニー ヴァイス・プレジデント兼生産計画部長
|
2013年４月
|
同 執行役員 航空宇宙カンパニー ヴァイス・プレジデント兼生産計画部長
|
2015年４月
|
同 執行役員 航空宇宙カンパニー ヴァイス・プレジデント
|
2017年４月
|
株式会社ＳＵＢＡＲＵ 常務執行役員 航空宇宙カンパニー プレジデント兼宇都宮製作所長
|
2024年４月
|
同 顧問
|
2025年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 社外取締役（現任）
|
|
(注)２
|
4
|
取締役
|
朱 純 美
|
1969年３月７日生
|
2000年８月
|
ＪＰモルガン証券株式会社 入社
|
2006年６月
|
同 コンプライアンス部コントロールルーム統括
|
2012年５月
|
同 マネジングディレクター
|
2012年10月
|
同 コントロールオーバーサイト部長
|
2014年１月
|
同 退職
|
2014年２月
|
株式会社コアバリューマネジメント 入社
|
2016年11月
|
同 代表取締役副社長
|
2019年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 社外取締役（現任）
|
2022年３月
|
株式会社コアバリューマネジメント 代表取締役社長 （現任）
|
2024年12月
|
日本ビジネスシステムズ株式会社 社外取締役（現任）
|
2025年６月
|
三菱製紙株式会社 社外取締役（現任）
|
|
(注)２
|
1
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
取締役
（監査等委員）
|
竹之内 等
|
1960年11月26日生
|
1983年４月
|
株式会社常陽銀行 入行
|
2003年２月
|
同 融資審査部次長
|
2005年６月
|
同 融資統括部次長
|
2007年６月
|
同 融資審査部次長
|
2008年６月
|
同 融資審査部副部長
|
2010年６月
|
同 取手支店長
|
2012年６月
|
同 リスク統括部長
|
2013年６月
|
同 執行役員 融資審査部長
|
2016年６月
|
同 常務執行役員 融資審査部長
|
2017年６月
|
同 常務取締役
|
2020年６月
|
同 取締役常務執行役員
|
2022年６月
|
同 取締役（監査等委員）
|
2024年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現任） めぶき証券株式会社 監査役（現任） 株式会社めぶきカード 監査役（現任）
|
|
(注)３
|
93
|
取締役
（監査等委員）
|
田 﨑 義 典
|
1965年11月２日生
|
1988年４月
|
株式会社足利銀行 入行
|
2009年６月
|
同 総合企画部審議役
|
2012年10月
|
同 営業企画部担当部長
|
2013年４月
|
同 烏山支店長
|
2015年４月
|
同 熊谷支店長
|
2016年10月
|
同 真岡支店長
|
2019年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 監査部部長 株式会社足利銀行 執行役員 監査部長
|
2020年６月
|
同 執行役員 埼玉エリア本部長
|
2021年４月
|
同 執行役員 両毛・群馬エリア本部長
|
2022年４月
|
同 執行役員 監査等委員会室付
|
2022年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現任） 株式会社めぶきリース 監査役（現任） めぶき信用保証株式会社 監査役（現任）
|
|
(注)３
|
20
|
取締役
（監査等委員）
|
吉 武 博 通
|
1954年６月22日生
|
1977年４月
|
新日本製鐵株式会社（現 日本製鉄株式会社） 入社
|
1991年６月
|
同 総務部組織室長
|
1997年６月
|
同 総務部総務・組織グループリーダー
|
2000年６月
|
同 ステンレス事業部光製鉄所 総務部長
|
2003年３月
|
同 退職
|
2003年４月
|
筑波大学 社会工学系教授、企画調査室員
|
2004年４月
|
国立大学法人筑波大学 大学院ビジネス科学研究科教授、学長特別補佐
|
2006年４月
|
同 理事・副学長
|
2009年４月
|
同 大学院ビジネス科学研究科教授、大学研究センター長（2015年３月まで）
|
2012年４月
|
国立大学法人お茶の水女子大学 監事（2020年８月まで）
|
2015年４月
|
国立大学法人筑波大学 ビジネスサイエンス系教授
|
2017年３月
|
同 退職
|
2017年４月
|
同 名誉教授（現任） 公立大学法人首都大学東京（現 東京都公立大学法人） 理事（2021年３月まで）
|
2020年７月
|
学校法人東京家政学院 理事長（現任）
|
2020年９月
|
大学共同利用機関法人情報・システム研究機構 監事 （2023年６月まで）
|
2023年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 社外取締役（監査等委員）（現任）
|
|
(注)３
|
－
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
取締役
（監査等委員）
|
永 沢 徹
|
1959年１月15日生
|
1984年４月
|
弁護士登録
|
1995年４月
|
永沢法律事務所（現 永沢総合法律事務所）開設 代表弁護士（現任）
|
2007年９月
|
グリー株式会社 社外監査役（2020年９月まで）
|
2014年10月
|
ランサーズ株式会社 社外監査役
|
2015年６月
|
東邦ホールディングス株式会社 社外取締役（2022年６月まで）
|
2016年６月
|
株式会社足利ホールディングス 社外取締役
|
2016年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 社外取締役（監査等委員）（現任）
|
2022年６月
|
横浜トヨペット株式会社(現 ウエインズトヨタ神奈川株式会社) 社外取締役（現任）
|
2025年６月
|
ランサーズ株式会社 社外取締役（監査等委員）（現任）
|
|
(注)３
|
－
|
取締役
（監査等委員）
|
中 野 智 美
|
1969年８月17日生
|
1992年４月
|
中央信託銀行株式会社（現 三井住友信託銀行株式会社） 入社
|
1996年３月
|
同 退職
|
1999年10月
|
朝日監査法人（現 有限責任あずさ監査法人） 入所
|
2003年３月
|
公認会計士登録
|
2007年１月
|
有限責任あずさ監査法人 退職
|
2007年２月
|
新日本監査法人（現 ＥＹ新日本有限責任監査法人） 入所
|
2013年７月
|
同 退職
|
2013年８月
|
税理士登録 中野智美公認会計士・税理士事務所開設 代表（現任）
|
2015年６月
|
株式会社八千代銀行（現 株式会社きらぼし銀行） 社外監査役
|
2018年５月
|
株式会社きらぼし銀行 社外監査役（2021年６月まで）
|
2021年11月
|
ユニデンホールディングス株式会社 社外取締役（監査等委員）（2022年12月まで）
|
2023年８月
|
独立行政法人北方領土問題対策協会 監事（現任）
|
2024年６月
|
日本調剤株式会社 社外取締役（監査等委員）（現任）
|
2024年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 社外取締役（監査等委員）（現任）
|
2024年11月
|
ヘルスケア＆メディカル投資法人 監督役員（現任）
|
2025年６月
|
日本ケミコン株式会社 社外取締役（現任）
|
|
(注)３
|
0
|
計
|
715
|
(注） １．取締役 戸塚正一郎、朱純美、吉武博通、永沢徹及び中野智美は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。
２．取締役（監査等委員である取締役を除く。）の任期は、2025年３月期に係る定時株主総会終結の時から2026年３月期に係る定時
株主総会の終結の時までであります。
３．監査等委員である取締役の任期は、2024年３月期に係る定時株主総会終結の時から2026年３月期に係る定時株主総会の終結の時
までであります。
４．2026年４月１日以降の株式累積投資による取得株式数は、有価証券報告書提出日現在において確認ができないため、所有株式数
は2026年３月31日現在の所有状況に基づき記載しております。
５．めぶきフィナンシャルグループは、取締役会の意思決定・監督機能の向上と、業務執行機能の強化を図るため、執行役員制度を導入しております。執行役員
の状況は次のとおりであります。
役名及び職名
|
氏名
|
執行役員（システム担当）
|
小 松 哲
|
執行役員（事務担当）
|
山 川 浩 市
|
(B) 2026年６月24日開催予定の定時株主総会の議案（決議事項）として、「取締役（監査等委員である取締役を除く。）７名選任の件」及び
「監査等委員である取締役５名選任の件」を上程しており、当該議案が承認可決されますと、めぶきフィナンシャルグループの役員の状況は、以下のとおりとなる
予定です。
男性9名 女性3名 （役員のうち女性の比率 25.0％）
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
取締役社長
（代表取締役）
|
秋 野 哲 也
|
1963年５月23日生
|
1986年４月
|
株式会社常陽銀行 入行
|
2006年３月
|
同 経営管理部付
|
2008年６月
|
同 営業統括部次長
|
2011年６月
|
同 営業統括部副部長
|
2012年６月
|
同 下妻支店長
|
2013年６月
|
同 リスク統括部長
|
2015年６月
|
同 人事部長
|
2016年６月
|
同 執行役員 人事部長
|
2016年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 経営管理部担当部長
|
2017年６月
|
同 経営企画部統括部長 株式会社常陽銀行 執行役員 経営企画部長
|
2018年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（経営企画担当） 株式会社常陽銀行 常務取締役
|
2020年６月
|
同 取締役常務執行役員
|
2022年４月
|
同 取締役頭取（代表取締役）（現任）
|
2022年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役社長（現任）
|
|
(注)３
|
180
|
取締役
副社長
（代表取締役）
|
清 水 和 幸
|
1961年９月11日生
|
1984年４月
|
株式会社足利銀行 入行
|
2004年10月
|
同 財務企画本部チーフマネージャー
|
2006年６月
|
同 企画室長
|
2008年６月
|
同 総合企画部長
|
2008年７月
|
株式会社足利ホールディングス 経営企画部長（兼務）
|
2009年１月
|
株式会社足利銀行 栃木支店長
|
2010年６月
|
同 宇都宮中央支店長
|
2012年４月
|
同 執行役員 営業推進部長
|
2012年６月
|
同 執行役員 営業企画部長
|
2014年４月
|
株式会社足利ホールディングス 執行役 経営管理部長
株式会社足利銀行 執行役
|
2015年４月
|
株式会社足利ホールディングス 執行役 経営企画部長
株式会社足利銀行 常務執行役
|
2016年６月
|
同 常務取締役
|
2016年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（経営管理・リスク管理・情報セキュリティ担当）
|
2017年６月
|
同 取締役（地域創生担当）
|
2018年６月
|
株式会社足利銀行 専務取締役
|
2019年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 執行役員（地域創生担当）
|
2020年６月
|
同 取締役副社長（現任） 株式会社足利銀行 取締役頭取（代表取締役） （現任）
|
|
(注)３
|
174
|
取締役
|
小 野 利 彦
|
1969年３月11日生
|
1991年４月
|
株式会社常陽銀行 入行
|
2012年２月
|
同 経営企画部次長
|
2016年６月
|
同 経営企画部副部長
|
2016年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 経営企画部担当部長
|
2018年６月
|
同 経営企画部統括部長 株式会社常陽銀行 経営企画部長
|
2020年６月
|
同 執行役員 営業企画部長 株式会社足利銀行 取締役（非常勤）
|
2022年４月
|
株式会社常陽銀行 常務執行役員
|
2022年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（経営企画担当）（現任） 株式会社常陽銀行 取締役常務執行役員
|
2025年４月
|
同 取締役専務執行役員（現任）
|
|
(注)３
|
78
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
取締役
|
大 塚 浩 樹
|
1967年２月６日生
|
1989年４月
|
株式会社足利銀行 入行
|
2010年６月
|
同 総合企画部審議役
|
2012年６月
|
同 総合企画部担当部長
|
2014年10月
|
同 桶川支店長
|
2016年４月
|
同 宇都宮東支店長兼駅東口リテールセンター支店長
|
2017年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 経営企画部担当部長
株式会社足利銀行 総合企画部担当部長
|
2018年11月
|
めぶきフィナンシャルグループ 経営企画部担当部長兼広報室副室長
|
2019年６月
|
同 経営管理部統括部長 株式会社足利銀行 リスク統括部長
|
2020年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 経営企画部部長 株式会社足利銀行 執行役員 総合企画部長
|
2022年４月
|
同 常務執行役員
|
2024年６月
|
同 取締役常務執行役員
|
2025年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（経営管理・リスク管理・情報セキュリティ担当、グループマネーローンダリング等防止統括責任者）（現任）
|
2026年４月
|
株式会社足利銀行 取締役専務執行役員（現任）
|
|
(注)３
|
50
|
取締役
|
鳥 羽 吉 嗣
|
1966年２月18日生
|
1988年４月
|
株式会社常陽銀行 入行
|
2008年４月
|
同 経営企画部次長
|
2010年６月
|
同 市場金融部次長
|
2011年６月
|
同 経営企画部次長
|
2013年６月
|
同 経営企画部副部長
|
2015年６月
|
同 市場金融部長
|
2018年６月
|
同 執行役員 市場金融部長
|
2019年６月
|
同 執行役員 営業企画部長
|
2020年６月
|
同 常務執行役員 県南・鹿行エリア本部長
|
2022年４月
|
同 常務執行役員
|
2022年６月
|
同 取締役常務執行役員（現任）
|
2024年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（現任）
|
|
(注)３
|
112
|
取締役
|
戸塚 正一郎
|
1960年８月３日生
|
1983年４月
|
富士重工業株式会社（現 株式会社ＳＵＢＡＲＵ） 入社
|
2004年２月
|
同 航空宇宙カンパニー 技術開発センターＰＧＭ
|
2006年９月
|
同 航空宇宙カンパニー 航空機設計部長兼ＰＧＭ
|
2010年４月
|
同 航空宇宙カンパニー 生産計画部長
|
2011年４月
|
同 航空宇宙カンパニー ヴァイス・プレジデント兼生産計画部長
|
2013年４月
|
同 執行役員 航空宇宙カンパニー ヴァイス・プレジデント兼生産計画部長
|
2015年４月
|
同 執行役員 航空宇宙カンパニー ヴァイス・プレジデント
|
2017年４月
|
株式会社ＳＵＢＡＲＵ 常務執行役員 航空宇宙カンパニー プレジデント兼宇都宮製作所長
|
2024年４月
|
同 顧問
|
2025年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 社外取締役（現任）
|
|
(注)３
|
4
|
取締役
|
朱 純 美
|
1969年３月７日生
|
2000年８月
|
ＪＰモルガン証券株式会社 入社
|
2006年６月
|
同 コンプライアンス部コントロールルーム統括
|
2012年５月
|
同 マネジングディレクター
|
2012年10月
|
同 コントロールオーバーサイト部長
|
2014年１月
|
同 退職
|
2014年２月
|
株式会社コアバリューマネジメント 入社
|
2016年11月
|
同 代表取締役副社長
|
2019年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 社外取締役（現任）
|
2022年３月
|
株式会社コアバリューマネジメント 代表取締役社長 （現任）
|
2024年12月
|
日本ビジネスシステムズ株式会社 社外取締役（現任）
|
2025年６月
|
三菱製紙株式会社 社外取締役（現任）
|
|
(注)３
|
1
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
取締役
（監査等委員）
|
杉 田 泰 彦
|
1964年3月31日生
|
1987年４月
|
株式会社常陽銀行 入行
|
2009年２月
|
同 融資審査部次長
|
2013年５月
|
同 リスク統括部信用リスク管理室長
|
2016年６月
|
同 リスク統括部副部長
|
2016年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 経営管理部担当部長兼バーゼル室長
|
2017年６月
|
同 経営管理部部長 株式会社常陽銀行 リスク統括部長
|
2020年６月
|
同 執行役員 融資審査部長
|
2021年４月
|
同 常務執行役員
|
2024年６月
|
同 取締役（監査等委員）
|
2026年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現任） めぶき証券株式会社 監査役（就任予定） 株式会社めぶきカード 監査役（就任予定）
|
|
(注)４
|
48
|
取締役
（監査等委員）
|
田 﨑 義 典
|
1965年11月２日生
|
1988年４月
|
株式会社足利銀行 入行
|
2009年６月
|
同 総合企画部審議役
|
2012年10月
|
同 営業企画部担当部長
|
2013年４月
|
同 烏山支店長
|
2015年４月
|
同 熊谷支店長
|
2016年10月
|
同 真岡支店長
|
2019年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 監査部部長 株式会社足利銀行 執行役員 監査部長
|
2020年６月
|
同 執行役員 埼玉エリア本部長
|
2021年４月
|
同 執行役員 両毛・群馬エリア本部長
|
2022年４月
|
同 執行役員 監査等委員会室付
|
2022年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現任） 株式会社めぶきリース 監査役（現任） めぶき信用保証株式会社 監査役（現任）
|
|
(注)４
|
20
|
取締役
（監査等委員）
|
吉 武 博 通
|
1954年６月22日生
|
1977年４月
|
新日本製鐵株式会社（現 日本製鉄株式会社） 入社
|
1991年６月
|
同 総務部組織室長
|
1997年６月
|
同 総務部総務・組織グループリーダー
|
2000年６月
|
同 ステンレス事業部光製鉄所 総務部長
|
2003年３月
|
同 退職
|
2003年４月
|
筑波大学 社会工学系教授、企画調査室員
|
2004年４月
|
国立大学法人筑波大学 大学院ビジネス科学研究科教授、学長特別補佐
|
2006年４月
|
同 理事・副学長
|
2009年４月
|
同 大学院ビジネス科学研究科教授、大学研究センター長（2015年３月まで）
|
2012年４月
|
国立大学法人お茶の水女子大学 監事（2020年８月まで）
|
2015年４月
|
国立大学法人筑波大学 ビジネスサイエンス系教授
|
2017年３月
|
同 退職
|
2017年４月
|
同 名誉教授（現任） 公立大学法人首都大学東京（現 東京都公立大学法人） 理事（2021年３月まで）
|
2020年７月
|
学校法人東京家政学院 理事長（現任）
|
2020年９月
|
大学共同利用機関法人情報・システム研究機構 監事 （2023年６月まで）
|
2023年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 社外取締役（監査等委員）（現任）
|
|
(注)４
|
－
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
取締役
（監査等委員）
|
藤 野 ま り
（注）２
|
1984年３月６日生
|
2009年12月
|
弁護士登録
|
2010年１月
|
永沢総合法律事務所 入所（現任）
|
2026年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 社外取締役（監査等委員）（現任）
|
|
(注)４
|
－
|
取締役
（監査等委員）
|
中 野 智 美
|
1969年８月17日生
|
1992年４月
|
中央信託銀行株式会社（現 三井住友信託銀行株式会社） 入社
|
1996年３月
|
同 退職
|
1999年10月
|
朝日監査法人（現 有限責任あずさ監査法人） 入所
|
2003年３月
|
公認会計士登録
|
2007年１月
|
有限責任あずさ監査法人 退職
|
2007年２月
|
新日本監査法人（現 ＥＹ新日本有限責任監査法人） 入所
|
2013年７月
|
同 退職
|
2013年８月
|
税理士登録 中野智美公認会計士・税理士事務所開設 代表（現任）
|
2015年６月
|
株式会社八千代銀行（現 株式会社きらぼし銀行） 社外監査役
|
2018年５月
|
株式会社きらぼし銀行 社外監査役（2021年６月まで）
|
2021年11月
|
ユニデンホールディングス株式会社 社外取締役（監査等委員）（2022年12月まで）
|
2023年８月
|
独立行政法人北方領土問題対策協会 監事（現任）
|
2024年６月
|
日本調剤株式会社 社外取締役（監査等委員）（現任）
|
2024年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 社外取締役（監査等委員）（現任）
|
2024年11月
|
ヘルスケア＆メディカル投資法人 監督役員（現任）
|
2025年６月
|
日本ケミコン株式会社 社外取締役（現任）
|
|
(注)４
|
0
|
計
|
670
|
(注） １．取締役 戸塚正一郎、朱純美、吉武博通、藤野まり及び中野智美は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。
２．取締役 藤野まりの戸籍上の氏名は織田まりであります。
３．取締役（監査等委員である取締役を除く。）の任期は、2026年３月期に係る定時株主総会終結の時から2027年３月期に係る定時
株主総会の終結の時までであります。
４．監査等委員である取締役の任期は、2026年３月期に係る定時株主総会終結の時から2028年３月期に係る定時株主総会の終結の時
までであります。
５．2026年４月１日以降の株式累積投資による取得株式数は、有価証券報告書提出日現在において確認ができないため、所有株式数
は2026年３月31日現在の所有状況に基づき記載しております。
６．めぶきフィナンシャルグループは、取締役会の意思決定・監督機能の向上と、業務執行機能の強化を図るため、執行役員制度を導入しております。執行役員
の状況は次のとおりであります。なお、横山歩及び竹内雄一は、2026年６月24日開催予定の取締役会において選任される予定であ
ります。
役名及び職名
|
氏名
|
執行役員（システム担当）
|
小 松 哲
|
執行役員（事務担当）
|
山 川 浩 市
|
執行役員（地域創生担当）
|
横 山 歩
|
執行役員（地域創生担当）
|
竹 内 雄 一
|
②社外役員の状況
（ア）社外取締役の選任状況
めぶきフィナンシャルグループは、2026年６月12日（有価証券報告書提出日）現在、社外取締役を５名選任しており、うち３名は監査等委員である取締役として選任しております。各氏の兼職その他の状況並びに選任理由は以下のとおりであります。
氏名
|
兼職その他の状況
|
選任理由
|
戸塚 正一郎
|
－
|
大手企業における豊富な勤務経験と上級幹部としての経験と実績を有していることから、めぶきフィナンシャルグループの経営全般にわたり、これまでの知見や経験を活かした適切な指導・助言をいただくため、社外取締役として選任しております。
|
朱 純美
|
株式会社コアバリューマネジメント 代表取締役社長 日本ビジネスシステムズ株式会社 社外取締役 三菱製紙株式会社 社外取締役
|
グローバル金融機関での豊富な勤務経験と上級幹部としての経験と実績、また、企業幹部育成に関する幅広い見識を有することから、めぶきフィナンシャルグループの経営全般にわたり、専門的見地による適切な指導・助言をいただくため、社外取締役として選任しております。
|
吉武 博通
|
学校法人東京家政学院 理事長
|
大手企業における豊富な勤務経験と上級幹部としての経験と実績、また、複数の大学における学識・経営経験及び幅広い見識を有していることから、めぶきフィナンシャルグループの経営全般にわたり、学識・大学経営経験及び幅広い見識を活かした適切な指導・助言をいただくため、社外取締役（監査等委員）として選任しております。
|
永沢 徹
|
永沢総合法律事務所 代表 ランサーズ株式会社 社外取締役（監査等委員） ウエインズトヨタ神奈川株式会社 社外取締役
|
複数の企業における社外役員経験を有するほか、企業法務に精通した弁護士としての専門的な見識及び経験を有していることから、めぶきフィナンシャルグループの経営全般、特に企業法務の専門的見地からの適切な指導・助言をいただくため、社外取締役（監査等委員）として選任しております。
|
中野 智美
|
中野智美公認会計士・税理士事務所 代表 日本調剤株式会社 社外取締役（監査等委員） ヘルスケア＆メディカル投資法人 監督役員 日本ケミコン株式会社 社外取締役
|
過去に上場企業や上場グループ企業等において社外役員の経験を有しているほか、公認会計士・税理士としての専門的な見識及び経験を有していることから、めぶきフィナンシャルグループの経営全般、特に会計面における専門的見地からの適切な指導・助言をいただくため、社外取締役（監査等委員）として選任しております。
|
なお、永沢徹氏は、2026年６月24日開催予定の定時株主総会終結の時をもって任期満了となり退任予定です。また、2026年６月24日開催予定の定時株主総会の議案(決議事項)として、「監査等委員である取締役５名選任の件」を上程しており、議案が承認可決されますと、藤野まり氏が社外取締役として新たに選任される予定です。藤野まり氏の兼職その他の状況並びに選任理由は以下のとおりであります。
氏名
|
兼職その他の状況
|
選任理由
|
藤野 まり
|
永沢総合法律事務所 弁護士
|
企業法務に精通した弁護士としての専門的な見識及び経験を有していることから、めぶきフィナンシャルグループの経営全般、特に企業法務の専門的見地からの適切な指導・助言をいただくため、社外取締役（監査等委員）として選任しております。
|
（イ）社外取締役との関係
めぶきフィナンシャルグループの社外取締役は、めぶきフィナンシャルグループの取締役と人的関係を有さず、めぶきフィナンシャルグループグループとの間に預金取引等通常の銀行取引を除き特に利害関係はなく、一般株主と利益相反が生じるおそれのあるような事情はないと判断しております。
2026年６月12日（有価証券報告書提出日）現在、各社外取締役との関係は以下のとおりです。
・戸塚氏は、2024年３月までめぶきフィナンシャルグループの子銀行である株式会社常陽銀行及び株式会社足利銀行と取引がある株式会社ＳＵＢＡＲＵの常務執行役員を務めておりましたが、株式会社常陽銀行及び株式会社足利銀行と同社の取引は一般的な銀行取引であります。また、株式会社常陽銀行及び株式会社足利銀行と同社は主要な取引関係にないことから、めぶきフィナンシャルグループが定める独立性基準に照らし、一般株主との利益相反が生じるおそれがない社外取締役であると判断しております。
・朱氏は、めぶきフィナンシャルグループグループとの間に特別の利害関係はなく、めぶきフィナンシャルグループが定める独立性基準に照らし、一般株主との利益相反が生じるおそれがない社外取締役であると判断しております。
・吉武氏は、過去にめぶきフィナンシャルグループの子銀行である株式会社常陽銀行と取引のある国立大学法人筑波大学の理事・副学長を務めておりましたが、2009年３月に退任しており、退任から10年以上経過していることから、めぶきフィナンシャルグループが定める独立性基準に照らし、一般株主との利益相反が生じるおそれがない社外取締役であると判断しております。
・永沢氏は、過去にめぶきフィナンシャルグループの子銀行である株式会社足利銀行との間で法律顧問契約を締結しておりましたが、2016年４月に法律顧問契約を解消しております。また過去の契約についても、取引条件が一般の取引と同様であり、めぶきフィナンシャルグループグループから得ている報酬その他の財産上の利益が過去３年平均年間1,000万円未満であることから、めぶきフィナンシャルグループが定める独立性基準に照らし、一般株主との利益相反が生じるおそれがない社外取締役であると判断しております。
・中野氏は、めぶきフィナンシャルグループグループとの間に特別の利害関係はなく、めぶきフィナンシャルグループが定める独立性基準に照らし、一般株主との利益相反が生じるおそれがない社外取締役であると判断しております。
なお、2026年６月24日開催予定の定時株主総会の議案(決議事項)として、「監査等委員である取締役５名選任の件」を上程しており、議案が承認可決されますと、藤野まり氏が社外取締役として新たに選任される予定です。めぶきフィナンシャルグループグループと藤野まり氏との関係は下記のとおりです。
・藤野氏は、めぶきフィナンシャルグループグループとの間に特別の利害関係はなく、めぶきフィナンシャルグループが定める独立性基準に照らし、一般株主との利益相反が生じるおそれがない社外取締役であると判断しております。
（ウ）社外取締役の企業統治において果たす機能及び役割並びに選任の考え方
めぶきフィナンシャルグループにおける社外取締役は、個々の経歴にもとづく豊富な経験や専門的な知識により、一般株主の利益への十分な配慮や社外の視点を経営の意思決定に反映させ、経営の意思決定機能及び監督機能を強化する役割を担っております。こうしたことから、社外取締役を選任するにあたっては、社外役員の企業統治における機能と役割を踏まえ、独立性を重視しており、以下のめぶきフィナンシャルグループ独自の社外取締役の独立性基準にも照らし、独立性に疑義がないことを前提としております。
（社外取締役の独立性基準）
|
１．独立性を有する社外取締役とは、会社法第２条第15号に定める社外取締役としての法的要件を満たし、かつ、以下のいずれの要件にも該当しない者とする。
|
（１）めぶきフィナンシャルグループの主要株主（直接又は間接に10％以上の議決権を保有する者）又はその業務執行取締役もしくは執行役又は支配人その他の使用人（以下、「業務執行取締役等」という。）
|
（２）めぶきフィナンシャルグループグループを主要な取引先とする者（次のア～イに掲げる者でその親会社もしくはその重要な子会社を含む。）、又はその業務執行取締役等
|
ア．直近の事業年度における連結総売上高の２％以上の支払いを、めぶきフィナンシャルグループグループから受けている者
|
イ．めぶきフィナンシャルグループグループから受ける融資残高が最上位となっている者で、かつ他の調達手段により短期的に代替が困難と判断される場合
|
（３）めぶきフィナンシャルグループグループの主要な取引先（次のア～イに掲げる者でその親会社もしくはその重要な子会社を含む。）、又はその業務執行取締役等
|
ア．めぶきフィナンシャルグループグループに対して、直近の事業年度におけるめぶきフィナンシャルグループ連結業務粗利益の２％以上の支払いを行っている者
|
イ．めぶきフィナンシャルグループグループが、その資金調達において必要不可欠であり、代替性がない程度に依存している大口債権者等
|
（４）めぶきフィナンシャルグループグループから、過去３年平均にて年間1,000万円を超える寄付等を受けている法人・団体等の理事その他の業務執行取締役等
|
（５）めぶきフィナンシャルグループグループから、役員報酬以外に過去３年平均にて年間1,000万円以上の報酬その他の財産上の利益を得ているコンサルタント、会計専門家又は法律専門家（当該財産を得ている者が法人・団体等である場合は、当該法人・団体等に所属する者を含む。）
|
（６）過去３年間において、上記（１）から（５）の条件に該当する者
|
（７）めぶきフィナンシャルグループグループとの間において社外役員の相互就任の関係にある先の出身者
|
（８）本人の配偶者又は二親等以内の親族が、上記（１）から（７）の条件に該当する者
|
（９）その他、めぶきフィナンシャルグループの一般株主全体との間で上記（１）から（８）において考慮されている事由以外の事情で恒常的に実質的な利益相反が生じるおそれがある者
|
２．上記（１）から（９）のいずれかを充足しない者であっても、当該人物の人格、識見等に照らし、めぶきフィナンシャルグループの独立性を有する社外取締役としてふさわしいとめぶきフィナンシャルグループが考える者については、めぶきフィナンシャルグループは、当該人物が会社法上の社外取締役の要件を充足し、かつ、当該人物がめぶきフィナンシャルグループの独立性を有する社外取締役としてふさわしいと考える理由を対外的に説明することを条件に、当該人物をめぶきフィナンシャルグループの独立性を有する社外取締役候補者として選任することができる。
|
（エ）社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査等委員会監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部署との関係
内部監査結果や経営管理に関する重要な事項、決議機関等における協議・決定事項は取締役会へ付議され、社外取締役は、原則として取締役会に毎回出席しこれらの事項を把握しております。さらに、監査等委員である社外取締役は、監査等委員会の一員としてめぶきフィナンシャルグループの会計監査人である有限責任監査法人トーマツの業務執行社員（公認会計士３名）と定期的に意見交換を行っております。
また、めぶきフィナンシャルグループでは、社外取締役の業務に必要なサポートとして、取締役会の事務局である経営企画部が議案の事前説明を行っております。さらに、監査等委員である社外取締役の監査業務におきましては、監査等委員会の職務の補助をするため配置している使用人が、監査業務に必要なサポートを行っております。
2025年9月30日決算時
２ 【役員の状況】
該当事項はありません。
2025年3月31日決算時
(2) 【役員の状況】
①役員一覧
(A) 2025年６月19日（有価証券報告書提出日）現在のめぶきフィナンシャルグループの役員の状況は、以下のとおりであります。
男性10名 女性2名 （役員のうち女性の比率 16.7％）
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
取締役社長
（代表取締役）
|
秋 野 哲 也
|
1963年５月23日生
|
1986年４月
|
株式会社常陽銀行 入行
|
2006年３月
|
同 経営管理部付
|
2008年６月
|
同 営業統括部次長
|
2011年６月
|
同 営業統括部副部長
|
2012年６月
|
同 下妻支店長
|
2013年６月
|
同 リスク統括部長
|
2015年６月
|
同 人事部長
|
2016年６月
|
同 執行役員 人事部長
|
2016年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 経営管理部担当部長
|
2017年６月
|
同 経営企画部統括部長 株式会社常陽銀行 執行役員 経営企画部長
|
2018年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（経営企画担当） 株式会社常陽銀行 常務取締役
|
2020年６月
|
同 取締役常務執行役員
|
2022年４月
|
同 取締役頭取（代表取締役）（現任）
|
2022年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役社長（現任）
|
|
(注)２
|
147
|
取締役
副社長
（代表取締役）
|
清 水 和 幸
|
1961年９月11日生
|
1984年４月
|
株式会社足利銀行 入行
|
2004年10月
|
同 財務企画本部チーフマネージャー
|
2006年６月
|
同 企画室長
|
2008年６月
|
同 総合企画部長
|
2008年７月
|
株式会社足利ホールディングス 経営企画部長（兼務）
|
2009年１月
|
株式会社足利銀行 栃木支店長
|
2010年６月
|
同 宇都宮中央支店長
|
2012年４月
|
同 執行役員 営業推進部長
|
2012年６月
|
同 執行役員 営業企画部長
|
2014年４月
|
株式会社足利ホールディングス 執行役 経営管理部長
株式会社足利銀行 執行役
|
2015年４月
|
株式会社足利ホールディングス 執行役 経営企画部長
株式会社足利銀行 常務執行役
|
2016年６月
|
同 常務取締役
|
2016年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（経営管理・リスク管理・情報セキュリティ担当）
|
2017年６月
|
同 取締役（地域創生担当）
|
2018年６月
|
株式会社足利銀行 専務取締役
|
2019年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 執行役員（地域創生担当）
|
2020年６月
|
同 取締役副社長（現任） 株式会社足利銀行 取締役頭取（代表取締役） （現任）
|
|
(注)２
|
143
|
取締役
|
鳥 羽 吉 嗣
|
1966年２月18日生
|
1988年４月
|
株式会社常陽銀行 入行
|
2008年４月
|
同 経営企画部次長
|
2010年６月
|
同 市場金融部次長
|
2011年６月
|
同 経営企画部次長
|
2013年６月
|
同 経営企画部副部長
|
2015年６月
|
同 市場金融部長
|
2018年６月
|
同 執行役員 市場金融部長
|
2019年６月
|
同 執行役員 営業企画部長
|
2020年６月
|
同 常務執行役員 県南・鹿行エリア本部長
|
2022年４月
|
同 常務執行役員
|
2022年６月
|
同 取締役常務執行役員（現任）
|
2024年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（現任）
|
|
(注)２
|
98
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
取締役
|
内 藤 善 寛
|
1963年12月５日生
|
1986年４月
|
株式会社足利銀行 入行
|
2008年４月
|
同 太田南リテールセンター支店長
|
2010年６月
|
同 白岡支店長
|
2012年４月
|
同 上三川支店長
|
2013年６月
|
同 市場国際部長
|
2015年２月
|
株式会社足利ホールディングス 経営管理部担当部長
株式会社足利銀行 人事部長兼研修室長
|
2015年４月
|
同 人事部長
|
2016年４月
|
同 執行役員 人事部長
|
2016年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 経営管理部担当部長
|
2017年６月
|
同 経営管理部統括部長 株式会社足利銀行 執行役員 リスク統括部長
|
2019年６月
|
同 常務取締役
|
2020年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（経営管理・リスク管理・情報セキュリティ担当、グループマネーローンダリング等防止統括責任者）（現任） 株式会社足利銀行 取締役常務執行役員
|
2023年４月
|
同 取締役専務執行役員
|
2025年４月
|
同 取締役（現任） 株式会社あしぎん総合研究所 代表取締役社長 （現任）
|
|
(注)２
|
85
|
取締役
|
小 野 利 彦
|
1969年３月11日生
|
1991年４月
|
株式会社常陽銀行 入行
|
2012年２月
|
同 経営企画部次長
|
2016年６月
|
同 経営企画部副部長
|
2016年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 経営企画部担当部長
|
2018年６月
|
同 経営企画部統括部長 株式会社常陽銀行 経営企画部長
|
2020年６月
|
同 執行役員 営業企画部長 株式会社足利銀行 取締役（非常勤）
|
2022年４月
|
株式会社常陽銀行 常務執行役員
|
2022年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（経営企画担当）（現任） 株式会社常陽銀行 取締役常務執行役員
|
2025年４月
|
同 取締役専務執行役員（現任）
|
|
(注)２
|
61
|
取締役
|
大 野 弘 道
|
1956年８月11日生
|
1979年４月
|
味の素株式会社 入社
|
2004年３月
|
同 財務部長
|
2007年６月
|
同 執行役員
|
2011年６月
|
同 取締役常務執行役員（財務・購買担当） 一般社団法人日本ＩＲ協議会 理事
|
2013年４月
|
年金積立金管理運用独立行政法人 運用委員会委員
|
2017年６月
|
味の素株式会社 取締役常務執行役員 退任 一般社団法人日本ＩＲ協議会 理事 退任 年金積立金管理運用独立行政法人 運用委員会委員 退任
|
2019年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 社外取締役（現任）
|
2020年６月
|
東京瓦斯株式会社 社外監査役
|
2021年６月
|
同 社外取締役（現任）
|
|
(注)２
|
－
|
取締役
|
朱 純 美
|
1969年３月７日生
|
2000年８月
|
ＪＰモルガン証券株式会社 入社
|
2006年６月
|
同 コンプライアンス部コントロールルーム統括
|
2012年５月
|
同 マネジングディレクター
|
2012年10月
|
同 コントロールオーバーサイト部長
|
2014年１月
|
同 退職
|
2014年２月
|
株式会社コアバリューマネジメント 入社
|
2016年11月
|
同 代表取締役副社長
|
2019年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 社外取締役（現任）
|
2022年３月
|
株式会社コアバリューマネジメント 代表取締役社長 （現任）
|
2024年12月
|
日本ビジネスシステムズ株式会社 社外取締役（現任）
|
2025年６月
|
三菱製紙株式会社 社外取締役（就任予定）
|
|
(注)２
|
0
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
取締役
（監査等委員）
|
竹之内 等
|
1960年11月26日生
|
1983年４月
|
株式会社常陽銀行 入行
|
2003年２月
|
同 融資審査部次長
|
2005年６月
|
同 融資統括部次長
|
2007年６月
|
同 融資審査部次長
|
2008年６月
|
同 融資審査部副部長
|
2010年６月
|
同 取手支店長
|
2012年６月
|
同 リスク統括部長
|
2013年６月
|
同 執行役員 融資審査部長
|
2016年６月
|
同 常務執行役員 融資審査部長
|
2017年６月
|
同 常務取締役
|
2020年６月
|
同 取締役常務執行役員
|
2022年６月
|
同 取締役（監査等委員）
|
2024年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現任） めぶき証券株式会社 監査役（現任） 株式会社めぶきカード 監査役（現任）
|
|
(注)３
|
93
|
取締役
（監査等委員）
|
田 﨑 義 典
|
1965年11月２日生
|
1988年４月
|
株式会社足利銀行 入行
|
2009年６月
|
同 総合企画部審議役
|
2012年10月
|
同 営業企画部担当部長
|
2013年４月
|
同 烏山支店長
|
2015年４月
|
同 熊谷支店長
|
2016年10月
|
同 真岡支店長
|
2019年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 監査部 部長 株式会社足利銀行 執行役員 監査部長
|
2020年６月
|
同 執行役員 埼玉エリア本部長
|
2021年４月
|
同 執行役員 両毛・群馬エリア本部長
|
2022年４月
|
同 執行役員 監査等委員会室付
|
2022年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現任） 株式会社めぶきリース 監査役（現任） めぶき信用保証株式会社 監査役（現任）
|
|
(注)３
|
20
|
取締役
（監査等委員）
|
吉 武 博 通
|
1954年６月22日生
|
1977年４月
|
新日本製鐵株式会社（現 日本製鉄株式会社） 入社
|
1991年６月
|
同 総務部組織室長
|
1997年６月
|
同 総務部総務・組織グループリーダー
|
2000年６月
|
同 ステンレス事業部光製鉄所 総務部長
|
2003年３月
|
同 退職
|
2003年４月
|
筑波大学 社会工学系教授、企画調査室員
|
2004年４月
|
国立大学法人筑波大学 大学院ビジネス科学研究科教授、学長特別補佐
|
2006年４月
|
同 理事・副学長
|
2009年４月
|
同 大学院ビジネス科学研究科教授、大学研究センター長（2015年３月まで）
|
2012年４月
|
国立大学法人お茶の水女子大学 監事（2020年８月まで）
|
2015年４月
|
国立大学法人筑波大学 ビジネスサイエンス系教授
|
2017年３月
|
同 退職
|
2017年４月
|
同 名誉教授（現任） 公立大学法人首都大学東京（現 東京都公立大学法人） 理事（2021年３月まで）
|
2020年７月
|
学校法人東京家政学院 理事長（現任）
|
2020年９月
|
大学共同利用機関法人情報・システム研究機構 監事 （2023年６月まで）
|
2023年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 社外取締役（監査等委員）（現任）
|
|
(注)３
|
－
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
取締役
（監査等委員）
|
永 沢 徹
|
1959年１月15日生
|
1984年４月
|
弁護士登録
|
1995年４月
|
永沢法律事務所（現 永沢総合法律事務所）開設 代表弁護士（現任）
|
2007年９月
|
グリー株式会社 社外監査役（2020年９月まで）
|
2014年10月
|
ランサーズ株式会社 社外監査役（現任）
|
2015年６月
|
東邦ホールディングス株式会社 社外取締役（2022年６月まで）
|
2016年６月
|
株式会社足利ホールディングス 社外取締役
|
2016年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 社外取締役（監査等委員）（現任）
|
2022年６月
|
横浜トヨペット株式会社(現 ウエインズトヨタ神奈川株式会社) 社外取締役（現任）
|
|
(注)３
|
－
|
取締役
（監査等委員）
|
中 野 智 美
|
1969年８月17日生
|
1992年４月
|
中央信託銀行株式会社（現 三井住友信託銀行株式会社） 入社
|
1996年３月
|
同 退職
|
1999年10月
|
朝日監査法人（現 有限責任あずさ監査法人） 入所
|
2003年３月
|
公認会計士登録
|
2007年１月
|
有限責任あずさ監査法人 退職
|
2007年２月
|
新日本監査法人（現 ＥＹ新日本有限責任監査法人） 入所
|
2013年７月
|
同 退職
|
2013年８月
|
税理士登録 中野智美公認会計士・税理士事務所開設 代表（現任）
|
2015年６月
|
株式会社八千代銀行（現 株式会社きらぼし銀行） 社外監査役
|
2018年５月
|
株式会社きらぼし銀行 社外監査役（2021年６月まで）
|
2021年11月
|
ユニデンホールディングス株式会社 社外取締役（監査等委員）（2022年12月まで）
|
2023年８月
|
独立行政法人北方領土問題対策協会 監事（現任）
|
2024年６月
|
日本調剤株式会社 社外取締役（監査等委員）（現任）
|
2024年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 社外取締役（監査等委員）（現任）
|
2024年11月
|
ヘルスケア＆メディカル投資法人 監督役員（現任）
|
2025年６月
|
日本ケミコン株式会社 社外取締役（就任予定）
|
|
(注)３
|
－
|
計
|
650
|
(注） １．取締役 大野弘道、朱純美、吉武博通、永沢徹及び中野智美は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。
２．取締役（監査等委員である取締役を除く。）の任期は、2024年３月期に係る定時株主総会終結の時から2025年３月期に係る定時
株主総会の終結の時までであります。
３．監査等委員である取締役の任期は、2024年３月期に係る定時株主総会終結の時から2026年３月期に係る定時株主総会の終結の時
までであります。
４．2025年４月１日以降の株式累積投資による取得株式数は、有価証券報告書提出日現在において確認ができないため、所有株式数
は2025年３月31日現在の所有状況に基づき記載しております。
５．めぶきフィナンシャルグループは、取締役会の意思決定・監督機能の向上と、業務執行機能の強化を図るため、執行役員制度を導入しております。執行役員
の状況は次のとおりであります。
役名及び職名
|
氏名
|
執行役員（システム担当）
|
五 來 雄 二
|
執行役員（事務担当）
|
山 川 浩 市
|
(B) 2025年６月24日開催予定の定時株主総会の議案（決議事項）として、「取締役（監査等委員である取締役を除く。）７名選任の件」を上
程しており、当該議案が承認可決されますと、めぶきフィナンシャルグループの役員の状況は、以下のとおりとなる予定です。
男性10名 女性2名 （役員のうち女性の比率 16.7％）
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
取締役社長
（代表取締役）
|
秋 野 哲 也
|
1963年５月23日生
|
1986年４月
|
株式会社常陽銀行 入行
|
2006年３月
|
同 経営管理部付
|
2008年６月
|
同 営業統括部次長
|
2011年６月
|
同 営業統括部副部長
|
2012年６月
|
同 下妻支店長
|
2013年６月
|
同 リスク統括部長
|
2015年６月
|
同 人事部長
|
2016年６月
|
同 執行役員 人事部長
|
2016年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 経営管理部担当部長
|
2017年６月
|
同 経営企画部統括部長 株式会社常陽銀行 執行役員 経営企画部長
|
2018年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（経営企画担当） 株式会社常陽銀行 常務取締役
|
2020年６月
|
同 取締役常務執行役員
|
2022年４月
|
同 取締役頭取（代表取締役）（現任）
|
2022年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役社長（現任）
|
|
(注)２
|
147
|
取締役
副社長
（代表取締役）
|
清 水 和 幸
|
1961年９月11日生
|
1984年４月
|
株式会社足利銀行 入行
|
2004年10月
|
同 財務企画本部チーフマネージャー
|
2006年６月
|
同 企画室長
|
2008年６月
|
同 総合企画部長
|
2008年７月
|
株式会社足利ホールディングス 経営企画部長（兼務）
|
2009年１月
|
株式会社足利銀行 栃木支店長
|
2010年６月
|
同 宇都宮中央支店長
|
2012年４月
|
同 執行役員 営業推進部長
|
2012年６月
|
同 執行役員 営業企画部長
|
2014年４月
|
株式会社足利ホールディングス 執行役 経営管理部長
株式会社足利銀行 執行役
|
2015年４月
|
株式会社足利ホールディングス 執行役 経営企画部長
株式会社足利銀行 常務執行役
|
2016年６月
|
同 常務取締役
|
2016年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（経営管理・リスク管理・情報セキュリティ担当）
|
2017年６月
|
同 取締役（地域創生担当）
|
2018年６月
|
株式会社足利銀行 専務取締役
|
2019年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 執行役員（地域創生担当）
|
2020年６月
|
同 取締役副社長（現任） 株式会社足利銀行 取締役頭取（代表取締役） （現任）
|
|
(注)２
|
143
|
取締役
|
小 野 利 彦
|
1969年３月11日生
|
1991年４月
|
株式会社常陽銀行 入行
|
2012年２月
|
同 経営企画部次長
|
2016年６月
|
同 経営企画部副部長
|
2016年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 経営企画部担当部長
|
2018年６月
|
同 経営企画部統括部長 株式会社常陽銀行 経営企画部長
|
2020年６月
|
同 執行役員 営業企画部長 株式会社足利銀行 取締役（非常勤）
|
2022年４月
|
株式会社常陽銀行 常務執行役員
|
2022年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（経営企画担当）（現任） 株式会社常陽銀行 取締役常務執行役員
|
2025年４月
|
同 取締役専務執行役員（現任）
|
|
(注)２
|
61
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
取締役
|
大 塚 浩 樹
|
1967年２月６日生
|
1989年４月
|
株式会社足利銀行 入行
|
2010年６月
|
同 総合企画部審議役
|
2012年６月
|
同 総合企画部担当部長
|
2014年10月
|
同 桶川支店長
|
2016年４月
|
同 宇都宮東支店長兼駅東口リテールセンター支店長
|
2017年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 経営企画部担当部長
株式会社足利銀行 総合企画部担当部長
|
2018年11月
|
めぶきフィナンシャルグループ 経営企画部担当部長兼広報室副室長
|
2019年６月
|
同 経営管理部統括部長 株式会社足利銀行 リスク統括部長
|
2020年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 経営企画部 部長 株式会社足利銀行 執行役員 総合企画部長
|
2022年４月
|
同 常務執行役員
|
2024年６月
|
同 取締役常務執行役員（現任）
|
2025年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（経営管理・リスク管理・情報セキュリティ担当、グループマネーローンダリング等防止統括責任者）（現任）
|
|
(注)２
|
35
|
取締役
|
鳥 羽 吉 嗣
|
1966年２月18日生
|
1988年４月
|
株式会社常陽銀行 入行
|
2008年４月
|
同 経営企画部次長
|
2010年６月
|
同 市場金融部次長
|
2011年６月
|
同 経営企画部次長
|
2013年６月
|
同 経営企画部副部長
|
2015年６月
|
同 市場金融部長
|
2018年６月
|
同 執行役員 市場金融部長
|
2019年６月
|
同 執行役員 営業企画部長
|
2020年６月
|
同 常務執行役員 県南・鹿行エリア本部長
|
2022年４月
|
同 常務執行役員
|
2022年６月
|
同 取締役常務執行役員（現任）
|
2024年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（現任）
|
|
(注)２
|
98
|
取締役
|
戸塚 正一郎
|
1960年８月３日生
|
1983年４月
|
富士重工業株式会社（現 株式会社ＳＵＢＡＲＵ） 入社
|
2004年２月
|
同 航空宇宙カンパニー 技術開発センターＰＧＭ
|
2006年９月
|
同 航空宇宙カンパニー 航空機設計部長兼ＰＧＭ
|
2010年４月
|
同 航空宇宙カンパニー 生産計画部長
|
2011年４月
|
同 航空宇宙カンパニー ヴァイス・プレジデント兼生産計画部長
|
2013年４月
|
同 執行役員 航空宇宙カンパニー ヴァイス・プレジデント兼生産計画部長
|
2015年４月
|
同 執行役員 航空宇宙カンパニー ヴァイス・プレジデント
|
2017年４月
|
株式会社ＳＵＢＡＲＵ 常務執行役員 航空宇宙カンパニー プレジデント兼宇都宮製作所長
|
2024年４月
|
同 顧問（現任）
|
2025年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 社外取締役（現任）
|
|
(注)２
|
4
|
取締役
|
朱 純 美
|
1969年３月７日生
|
2000年８月
|
ＪＰモルガン証券株式会社 入社
|
2006年６月
|
同 コンプライアンス部コントロールルーム統括
|
2012年５月
|
同 マネジングディレクター
|
2012年10月
|
同 コントロールオーバーサイト部長
|
2014年１月
|
同 退職
|
2014年２月
|
株式会社コアバリューマネジメント 入社
|
2016年11月
|
同 代表取締役副社長
|
2019年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 社外取締役（現任）
|
2022年３月
|
株式会社コアバリューマネジメント 代表取締役社長 （現任）
|
2024年12月
|
日本ビジネスシステムズ株式会社 社外取締役（現任）
|
2025年６月
|
三菱製紙株式会社 社外取締役（就任予定）
|
|
(注)２
|
0
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
取締役
（監査等委員）
|
竹之内 等
|
1960年11月26日生
|
1983年４月
|
株式会社常陽銀行 入行
|
2003年２月
|
同 融資審査部次長
|
2005年６月
|
同 融資統括部次長
|
2007年６月
|
同 融資審査部次長
|
2008年６月
|
同 融資審査部副部長
|
2010年６月
|
同 取手支店長
|
2012年６月
|
同 リスク統括部長
|
2013年６月
|
同 執行役員 融資審査部長
|
2016年６月
|
同 常務執行役員 融資審査部長
|
2017年６月
|
同 常務取締役
|
2020年６月
|
同 取締役常務執行役員
|
2022年６月
|
同 取締役（監査等委員）
|
2024年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現任） めぶき証券株式会社 監査役（現任） 株式会社めぶきカード 監査役（現任）
|
|
(注)３
|
93
|
取締役
（監査等委員）
|
田 﨑 義 典
|
1965年11月２日生
|
1988年４月
|
株式会社足利銀行 入行
|
2009年６月
|
同 総合企画部審議役
|
2012年10月
|
同 営業企画部担当部長
|
2013年４月
|
同 烏山支店長
|
2015年４月
|
同 熊谷支店長
|
2016年10月
|
同 真岡支店長
|
2019年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 監査部 部長 株式会社足利銀行 執行役員 監査部長
|
2020年６月
|
同 執行役員 埼玉エリア本部長
|
2021年４月
|
同 執行役員 両毛・群馬エリア本部長
|
2022年４月
|
同 執行役員 監査等委員会室付
|
2022年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現任） 株式会社めぶきリース 監査役（現任） めぶき信用保証株式会社 監査役（現任）
|
|
(注)３
|
20
|
取締役
（監査等委員）
|
吉 武 博 通
|
1954年６月22日生
|
1977年４月
|
新日本製鐵株式会社（現 日本製鉄株式会社） 入社
|
1991年６月
|
同 総務部組織室長
|
1997年６月
|
同 総務部総務・組織グループリーダー
|
2000年６月
|
同 ステンレス事業部光製鉄所 総務部長
|
2003年３月
|
同 退職
|
2003年４月
|
筑波大学 社会工学系教授、企画調査室員
|
2004年４月
|
国立大学法人筑波大学 大学院ビジネス科学研究科教授、学長特別補佐
|
2006年４月
|
同 理事・副学長
|
2009年４月
|
同 大学院ビジネス科学研究科教授、大学研究センター長（2015年３月まで）
|
2012年４月
|
国立大学法人お茶の水女子大学 監事（2020年８月まで）
|
2015年４月
|
国立大学法人筑波大学 ビジネスサイエンス系教授
|
2017年３月
|
同 退職
|
2017年４月
|
同 名誉教授（現任） 公立大学法人首都大学東京（現 東京都公立大学法人） 理事（2021年３月まで）
|
2020年７月
|
学校法人東京家政学院 理事長（現任）
|
2020年９月
|
大学共同利用機関法人情報・システム研究機構 監事 （2023年６月まで）
|
2023年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 社外取締役（監査等委員）（現任）
|
|
(注)３
|
－
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
取締役
（監査等委員）
|
永 沢 徹
|
1959年１月15日生
|
1984年４月
|
弁護士登録
|
1995年４月
|
永沢法律事務所（現 永沢総合法律事務所）開設 代表弁護士（現任）
|
2007年９月
|
グリー株式会社 社外監査役（2020年９月まで）
|
2014年10月
|
ランサーズ株式会社 社外監査役（現任）
|
2015年６月
|
東邦ホールディングス株式会社 社外取締役（2022年６月まで）
|
2016年６月
|
株式会社足利ホールディングス 社外取締役
|
2016年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 社外取締役（監査等委員）（現任）
|
2022年６月
|
横浜トヨペット株式会社(現 ウエインズトヨタ神奈川株式会社) 社外取締役（現任）
|
|
(注)３
|
－
|
取締役
（監査等委員）
|
中 野 智 美
|
1969年８月17日生
|
1992年４月
|
中央信託銀行株式会社（現 三井住友信託銀行株式会社） 入社
|
1996年３月
|
同 退職
|
1999年10月
|
朝日監査法人（現 有限責任あずさ監査法人） 入所
|
2003年３月
|
公認会計士登録
|
2007年１月
|
有限責任あずさ監査法人 退職
|
2007年２月
|
新日本監査法人（現 ＥＹ新日本有限責任監査法人） 入所
|
2013年７月
|
同 退職
|
2013年８月
|
税理士登録 中野智美公認会計士・税理士事務所開設 代表（現任）
|
2015年６月
|
株式会社八千代銀行（現 株式会社きらぼし銀行） 社外監査役
|
2018年５月
|
株式会社きらぼし銀行 社外監査役（2021年６月まで）
|
2021年11月
|
ユニデンホールディングス株式会社 社外取締役（監査等委員）（2022年12月まで）
|
2023年８月
|
独立行政法人北方領土問題対策協会 監事（現任）
|
2024年６月
|
日本調剤株式会社 社外取締役（監査等委員）（現任）
|
2024年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 社外取締役（監査等委員）（現任）
|
2024年11月
|
ヘルスケア＆メディカル投資法人 監督役員（現任）
|
2025年６月
|
日本ケミコン株式会社 社外取締役（就任予定）
|
|
(注)３
|
－
|
計
|
604
|
(注） １．取締役 戸塚正一郎、朱純美、吉武博通、永沢徹及び中野智美は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。
２．取締役（監査等委員である取締役を除く。）の任期は、2025年３月期に係る定時株主総会終結の時から2026年３月期に係る定時
株主総会の終結の時までであります。
３．監査等委員である取締役の任期は、2024年３月期に係る定時株主総会終結の時から2026年３月期に係る定時株主総会の終結の時
までであります。
４．2025年４月１日以降の株式累積投資による取得株式数は、有価証券報告書提出日現在において確認ができないため、所有株式数
は2025年３月31日現在の所有状況に基づき記載しております。
５．めぶきフィナンシャルグループは、取締役会の意思決定・監督機能の向上と、業務執行機能の強化を図るため、執行役員制度を導入しております。執行役員
の状況は次のとおりであります。
役名及び職名
|
氏名
|
執行役員（システム担当）
|
小 松 哲
|
執行役員（事務担当）
|
山 川 浩 市
|
②社外役員の状況
（ア）社外取締役の選任状況
めぶきフィナンシャルグループは、2025年６月19日（有価証券報告書提出日）現在、社外取締役を５名選任しており、うち３名は監査等委員である取締役として選任しております。各氏の兼職その他の状況並びに選任理由は以下のとおりであります。
氏名
|
兼職その他の状況
|
選任理由
|
大野 弘道
|
東京瓦斯株式会社 社外取締役
|
大手食品会社の経営者としての幅広い知見と豊富な経験を有することから、めぶきフィナンシャルグループの経営全般にわたり、会社経営者としての知見や経験を活かした適切な指導・助言をいただくため、社外取締役として選任しております。
|
朱 純美
|
株式会社コアバリューマネジメント 代表取締役社長 日本ビジネスシステムズ株式会社 社外取締役 三菱製紙株式会社 社外取締役（就任予定）
|
グローバル金融機関での豊富な勤務経験と上級幹部としての経験と実績、また、企業幹部育成に関する幅広い見識を有することから、めぶきフィナンシャルグループの経営全般にわたり、専門的見地による適切な指導・助言をいただくため、社外取締役として選任しております。
|
吉武 博通
|
学校法人東京家政学院 理事長
|
大手企業における豊富な勤務経験と上級幹部としての経験と実績、また、複数の大学における学識・経営経験及び幅広い見識を有していることから、めぶきフィナンシャルグループの経営全般にわたり、学識・大学経営経験及び幅広い見識を活かした適切な指導・助言をいただくため、社外取締役（監査等委員）として選任しております。
|
永沢 徹
|
永沢総合法律事務所 代表 ランサーズ株式会社 社外監査役 ウエインズトヨタ神奈川株式会社 社外取締役
|
複数の企業における社外役員経験を有するほか、企業法務に精通した弁護士としての専門的な見識及び経験を有していることから、めぶきフィナンシャルグループの経営全般、特に企業法務の専門的見地からの適切な指導・助言をいただくため、社外取締役（監査等委員）として選任しております。
|
中野 智美
|
中野智美公認会計士・税理士事務所 代表 日本調剤株式会社 社外取締役（監査等委員） ヘルスケア＆メディカル投資法人 監督役員 日本ケミコン株式会社 社外取締役（就任予定）
|
過去に上場企業や上場グループ企業等において社外役員の経験を有しているほか、公認会計士・税理士としての専門的な見識及び経験を有していることから、めぶきフィナンシャルグループの経営全般、特に会計面における専門的見地からの適切な指導・助言をいただくため、社外取締役（監査等委員）として選任しております。
|
なお、大野弘道氏は、2025年６月24日開催予定の定時株主総会終結の時をもって任期満了となり退任予定です。また、2025年６月24日開催予定の定時株主総会の議案(決議事項)として、「取締役（監査等委員である取締役を除く。）７名選任の件」を上程しており、議案が承認可決されますと、戸塚正一郎氏が社外取締役として新たに選任される予定です。戸塚正一郎氏の兼職その他の状況並びに選任理由は以下のとおりであります。
氏名
|
兼職その他の状況
|
選任理由
|
戸塚 正一郎
|
株式会社ＳＵＢＡＲＵ 顧問
|
大手企業における豊富な勤務経験と上級幹部としての経験と実績を有していることから、めぶきフィナンシャルグループの経営全般にわたり、これまでの知見や経験を活かした適切な指導・助言をいただくため、社外取締役として選任しております。
|
（イ）社外取締役との関係
めぶきフィナンシャルグループの社外取締役は、めぶきフィナンシャルグループの取締役と人的関係を有さず、めぶきフィナンシャルグループグループとの間に預金取引等通常の銀行取引を除き特に利害関係はなく、一般株主と利益相反が生じるおそれのあるような事情はないと判断しております。
2025年６月19日（有価証券報告書提出日）現在、各社外取締役との関係は以下のとおりです。
・大野氏は、過去にめぶきフィナンシャルグループの子銀行である株式会社常陽銀行と取引のある味の素株式会社の取締役常務執行役員を務めておりましたが、株式会社常陽銀行と同社の取引は一般的な銀行取引であります。また株式会社常陽銀行と同社は主要な取引関係にないことから、めぶきフィナンシャルグループが定める独立性基準に照らし、一般株主との利益相反が生じるおそれがない社外取締役であると判断しております。
・朱氏は、めぶきフィナンシャルグループグループとの間に特別の利害関係はなく、めぶきフィナンシャルグループが定める独立性基準に照らし、一般株主との利益相反が生じるおそれがない社外取締役であると判断しております。
・吉武氏は、過去にめぶきフィナンシャルグループの子銀行である株式会社常陽銀行と取引のある国立大学法人筑波大学の理事・副学長を務めておりましたが、2009年３月に退任しており、退任から10年以上経過していることから、めぶきフィナンシャルグループが定める独立性基準に照らし、一般株主との利益相反が生じるおそれがない社外取締役であると判断しております。
・永沢氏は、過去にめぶきフィナンシャルグループの子銀行である株式会社足利銀行との間で法律顧問契約を締結しておりましたが、2016年４月に法律顧問契約を解消しております。また過去の契約についても、取引条件が一般の取引と同様であり、めぶきフィナンシャルグループグループから得ている報酬その他の財産上の利益が過去３年平均年間1,000万円未満であることから、めぶきフィナンシャルグループが定める独立性基準に照らし、一般株主との利益相反が生じるおそれがない社外取締役であると判断しております。
・中野氏は、めぶきフィナンシャルグループグループとの間に特別の利害関係はなく、めぶきフィナンシャルグループが定める独立性基準に照らし、一般株主との利益相反が生じるおそれがない社外取締役であると判断しております。
なお、2025年６月24日開催予定の定時株主総会の議案(決議事項)として、「取締役（監査等委員である取締役を除く。）７名選任の件」を上程しており、議案が承認可決されますと、戸塚正一郎氏が社外取締役として新たに選任される予定です。めぶきフィナンシャルグループグループと戸塚正一郎氏との関係は下記のとおりです。
・戸塚氏は、2024年３月までめぶきフィナンシャルグループの子銀行である株式会社常陽銀行および株式会社足利銀行と取引がある株式会社SUBARUの常務執行役員を務めておりましたが、株式会社常陽銀行および株式会社足利銀行と同社の取引は一般的な銀行取引であります。また、株式会社常陽銀行および株式会社足利銀行と同社は主要な取引関係にないことから、めぶきフィナンシャルグループが定める独立性基準に照らし、一般株主との利益相反が生じるおそれがない社外取締役であると判断しております。
（ウ）社外取締役の企業統治において果たす機能及び役割並びに選任の考え方
めぶきフィナンシャルグループにおける社外取締役は、個々の経歴にもとづく豊富な経験や専門的な知識により、一般株主の利益への十分な配慮や社外の視点を経営の意思決定に反映させ、経営の意思決定機能及び監督機能を強化する役割を担っております。こうしたことから、社外取締役を選任するにあたっては、社外役員の企業統治における機能と役割を踏まえ、独立性を重視しており、以下のめぶきフィナンシャルグループ独自の社外取締役の独立性基準にも照らし、独立性に疑義がないことを前提としております。
（社外取締役の独立性基準）
|
１．独立性を有する社外取締役とは、会社法第２条第15号に定める社外取締役としての法的要件を満たし、かつ、以下のいずれの要件にも該当しない者とする。
|
（１）めぶきフィナンシャルグループの主要株主（直接又は間接に10％以上の議決権を保有する者）又はその業務執行取締役もしくは執行役又は支配人その他の使用人（以下、「業務執行取締役等」という。）
|
（２）めぶきフィナンシャルグループグループを主要な取引先とする者（次のア～イに掲げる者でその親会社もしくはその重要な子会社を含む。）、又はその業務執行取締役等
|
ア．直近の事業年度における連結総売上高の２％以上の支払いを、めぶきフィナンシャルグループグループから受けている者
|
イ．めぶきフィナンシャルグループグループから受ける融資残高が最上位となっている者で、かつ他の調達手段により短期的に代替が困難と判断される場合
|
（３）めぶきフィナンシャルグループグループの主要な取引先（次のア～イに掲げる者でその親会社もしくはその重要な子会社を含む。）、又はその業務執行取締役等
|
ア．めぶきフィナンシャルグループグループに対して、直近の事業年度におけるめぶきフィナンシャルグループ連結業務粗利益の２％以上の支払いを行っている者
|
イ．めぶきフィナンシャルグループグループが、その資金調達において必要不可欠であり、代替性がない程度に依存している大口債権者等
|
（４）めぶきフィナンシャルグループグループから、過去３年平均にて年間1,000万円を超える寄付等を受けている法人・団体等の理事その他の業務執行取締役等
|
（５）めぶきフィナンシャルグループグループから、役員報酬以外に過去３年平均にて年間1,000万円以上の報酬その他の財産上の利益を得ているコンサルタント、会計専門家又は法律専門家（当該財産を得ている者が法人・団体等である場合は、当該法人・団体等に所属する者を含む。）
|
（６）過去３年間において、上記（１）から（５）の条件に該当する者
|
（７）めぶきフィナンシャルグループグループとの間において社外役員の相互就任の関係にある先の出身者
|
（８）本人の配偶者又は二親等以内の親族が、上記（１）から（７）の条件に該当する者
|
（９）その他、めぶきフィナンシャルグループの一般株主全体との間で上記（１）から（８）において考慮されている事由以外の事情で恒常的に実質的な利益相反が生じるおそれがある者
|
２．上記（１）から（９）のいずれかを充足しない者であっても、当該人物の人格、識見等に照らし、めぶきフィナンシャルグループの独立性を有する社外取締役としてふさわしいとめぶきフィナンシャルグループが考える者については、めぶきフィナンシャルグループは、当該人物が会社法上の社外取締役の要件を充足し、かつ、当該人物がめぶきフィナンシャルグループの独立性を有する社外取締役としてふさわしいと考える理由を対外的に説明することを条件に、当該人物をめぶきフィナンシャルグループの独立性を有する社外取締役候補者として選任することができる。
|
（エ）社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査等委員会監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部署との関係
内部監査結果や経営管理に関する重要な事項、決議機関等における協議・決定事項は取締役会へ付議され、社外取締役は、原則として取締役会に毎回出席しこれらの事項を把握しております。さらに、監査等委員である社外取締役は、監査等委員会の一員としてめぶきフィナンシャルグループの会計監査人である有限責任監査法人トーマツの業務執行社員（公認会計士３名）と定期的な会合を行っております。
また、めぶきフィナンシャルグループでは、社外取締役の業務に必要なサポートとして、取締役会の事務局である経営企画部が必要に応じて議案の事前説明を行っております。さらに、監査等委員である社外取締役の監査業務におきましては、監査等委員会の職務の補助をするため配置している使用人が、監査業務に必要なサポートを行っております。
2024年9月30日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当中間会計期間における役員の異動はありません。
2024年3月31日決算時
(2) 【役員の状況】
①役員一覧
男性10名 女性2名 （役員のうち女性の比率 16.7％）
2024年６月27日現在
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
取締役社長
（代表取締役）
|
秋 野 哲 也
|
1963年５月23日生
|
1986年４月
|
株式会社常陽銀行 入行
|
2006年３月
|
同 経営管理部付
|
2008年６月
|
同 営業統括部次長
|
2011年６月
|
同 営業統括部副部長
|
2012年６月
|
同 下妻支店長
|
2013年６月
|
同 リスク統括部長
|
2015年６月
|
同 人事部長
|
2016年６月
|
同 執行役員 人事部長
|
2016年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 経営管理部担当部長
|
2017年６月
|
同 経営企画部統括部長 株式会社常陽銀行 執行役員 経営企画部長
|
2018年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（経営企画担当） 株式会社常陽銀行 常務取締役
|
2020年６月
|
同 取締役常務執行役員
|
2022年４月
|
同 取締役頭取（代表取締役）（現任）
|
2022年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役社長（現任）
|
|
(注)２
|
130
|
取締役
副社長
（代表取締役）
|
清 水 和 幸
|
1961年９月11日生
|
1984年４月
|
株式会社足利銀行 入行
|
2004年10月
|
同 財務企画本部チーフマネージャー
|
2006年６月
|
同 企画室長
|
2008年６月
|
同 総合企画部長
|
2008年７月
|
株式会社足利ホールディングス 経営企画部長（兼務）
|
2009年１月
|
株式会社足利銀行 栃木支店長
|
2010年６月
|
同 宇都宮中央支店長
|
2012年４月
|
同 執行役員 営業推進部長
|
2012年６月
|
同 執行役員 営業企画部長
|
2014年４月
|
株式会社足利ホールディングス 執行役 経営管理部長
株式会社足利銀行 執行役
|
2015年４月
|
株式会社足利ホールディングス 執行役 経営企画部長
株式会社足利銀行 常務執行役
|
2016年６月
|
同 常務取締役
|
2016年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（経営管理・リスク管理・情報セキュリティ担当）
|
2017年６月
|
同 取締役（地域創生担当）
|
2018年６月
|
株式会社足利銀行 専務取締役
|
2019年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 執行役員（地域創生担当）
|
2020年６月
|
同 取締役副社長（現任） 株式会社足利銀行 取締役頭取（代表取締役） （現任）
|
|
(注)２
|
129
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
取締役
|
鳥 羽 吉 嗣
|
1966年２月18日生
|
1988年４月
|
株式会社常陽銀行 入行
|
2008年４月
|
同 経営企画部次長
|
2010年６月
|
同 市場金融部次長
|
2011年６月
|
同 経営企画部次長
|
2013年６月
|
同 経営企画部副部長
|
2015年６月
|
同 市場金融部長
|
2018年６月
|
同 執行役員 市場金融部長
|
2019年６月
|
同 執行役員 営業企画部長
|
2020年６月
|
同 常務執行役員 県南・鹿行エリア本部長
|
2022年４月
|
同 常務執行役員
|
2022年６月
|
同 取締役常務執行役員（現任）
|
2024年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（現任）
|
|
(注)２
|
91
|
取締役
|
内 藤 善 寛
|
1963年12月５日生
|
1986年４月
|
株式会社足利銀行 入行
|
2008年４月
|
同 太田南リテールセンター支店長
|
2010年６月
|
同 白岡支店長
|
2012年４月
|
同 上三川支店長
|
2013年６月
|
同 市場国際部長
|
2015年２月
|
株式会社足利ホールディングス 経営管理部担当部長
株式会社足利銀行 人事部長兼研修室長
|
2015年４月
|
同 人事部長
|
2016年４月
|
同 執行役員 人事部長
|
2016年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 経営管理部担当部長
|
2017年６月
|
同 経営管理部統括部長
株式会社足利銀行 執行役員 リスク統括部長
|
2019年６月
|
同 常務取締役
|
2020年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（経営管理・リスク管理・情報セキュリティ担当、グループマネーローンダリング等防止統括責任者）（現任） 株式会社足利銀行 取締役常務執行役員
|
2023年４月
|
同 取締役専務執行役員（現任）
|
|
(注)２
|
75
|
取締役
|
小 野 利 彦
|
1969年３月11日生
|
1991年４月
|
株式会社常陽銀行 入行
|
2012年２月
|
同 経営企画部次長
|
2016年６月
|
同 経営企画部副部長
|
2016年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 経営企画部担当部長
|
2018年６月
|
同 経営企画部統括部長 株式会社常陽銀行 経営企画部長
|
2020年６月
|
同 執行役員 営業企画部長 株式会社足利銀行 取締役（非常勤）
|
2022年４月
|
株式会社常陽銀行 常務執行役員
|
2022年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（経営企画担当）（現任） 株式会社常陽銀行 取締役常務執行役員（現任）
|
|
(注)２
|
54
|
取締役
|
大 野 弘 道
|
1956年８月11日生
|
1979年４月
|
味の素株式会社 入社
|
2004年３月
|
同 財務部長
|
2007年６月
|
同 執行役員
|
2011年６月
|
同 取締役常務執行役員（財務・購買担当）
|
|
一般社団法人日本ＩＲ協議会 理事
|
2013年４月
|
年金積立金管理運用独立行政法人 運用委員会委員
|
2017年６月
|
味の素株式会社 取締役常務執行役員 退任
|
|
一般社団法人日本ＩＲ協議会 理事 退任
|
|
年金積立金管理運用独立行政法人 運用委員会委員 退任
|
2019年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 社外取締役（現任）
|
2020年６月
|
東京瓦斯株式会社 社外監査役
|
2021年６月
|
同 社外取締役（現任）
|
|
(注)２
|
―
|
取締役
|
朱 純 美
|
1969年３月７日生
|
2000年８月
|
ＪＰモルガン証券株式会社 入社
|
2006年６月
|
同 コンプライアンス部コントロールルーム統括
|
2012年５月
|
同 マネジングディレクター
|
2012年10月
|
同 コントロールオーバーサイト部長
|
2014年１月
|
同 退職
|
2014年２月
|
株式会社コアバリューマネジメント 入社
|
2016年11月
|
同 代表取締役副社長
|
2019年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 社外取締役（現任）
|
2022年３月
|
株式会社コアバリューマネジメント 代表取締役社長 （現任）
|
|
(注)２
|
―
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
取締役
（監査等委員）
|
竹之内 等
|
1960年11月26日生
|
1983年４月
|
株式会社常陽銀行 入行
|
2003年２月
|
同 融資審査部次長
|
2005年６月
|
同 融資統括部次長
|
2007年６月
|
同 融資審査部次長
|
2008年６月
|
同 融資審査部副部長
|
2010年６月
|
同 取手支店長
|
2012年６月
|
同 リスク統括部長
|
2013年６月
|
同 執行役員 融資審査部長
|
2016年６月
|
同 常務執行役員 融資審査部長
|
2017年６月
|
同 常務取締役
|
2020年６月
|
同 取締役常務執行役員
|
2022年６月
|
同 取締役（監査等委員）
|
2024年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現任） めぶき証券株式会社 監査役（現任） 株式会社めぶきカード 監査役（現任）
|
|
(注)３
|
93
|
取締役
（監査等委員）
|
田 﨑 義 典
|
1965年11月２日生
|
1988年４月
|
株式会社足利銀行 入行
|
2009年６月
|
同 総合企画部審議役
|
2012年10月
|
同 営業企画部担当部長
|
2013年４月
|
同 烏山支店長
|
2015年４月
|
同 熊谷支店長
|
2016年10月
|
同 真岡支店長
|
2019年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 監査部 部長 株式会社足利銀行 執行役員 監査部長
|
2020年６月
|
同 執行役員 埼玉エリア本部長
|
2021年４月
|
同 執行役員 両毛・群馬エリア本部長
|
2022年４月
|
同 執行役員 監査等委員会室付
|
2022年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現任） 株式会社めぶきリース 監査役（現任） めぶき信用保証株式会社 監査役（現任）
|
|
(注)３
|
20
|
取締役
（監査等委員）
|
吉 武 博 通
|
1954年6月22日生
|
1977年４月
|
新日本製鐵株式会社（現 日本製鉄株式会社） 入社
|
1991年６月
|
同 総務部組織室長
|
1997年６月
|
同 総務部総務・組織グループリーダー
|
2000年６月
|
同 ステンレス事業部光製鉄所 総務部長
|
2003年３月
|
同 退職
|
2003年４月
|
筑波大学 社会工学系教授、企画調査室員
|
2004年４月
|
国立大学法人筑波大学 大学院ビジネス科学研究科教授、学長特別補佐
|
2006年４月
|
同 理事・副学長
|
2009年４月
|
同 大学院ビジネス科学研究科教授、大学研究センター長（2015年３月まで）
|
2012年４月
|
国立大学法人お茶の水女子大学 監事（2020年８月まで）
|
2015年４月
|
国立大学法人筑波大学 ビジネスサイエンス系教授
|
2017年３月
|
同 退職
|
2017年４月
|
同 名誉教授（現任） 公立大学法人首都大学東京（現 東京都公立大学法人） 理事（2021年３月まで）
|
2020年７月
|
学校法人東京家政学院 理事長（現任）
|
2020年９月
|
大学共同利用機関法人情報・システム研究機構 監事 （2023年６月まで）
|
2023年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 社外取締役（監査等委員）（現任）
|
|
(注)３
|
－
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
取締役
（監査等委員）
|
永 沢 徹
|
1959年１月15日生
|
1984年４月
|
弁護士登録
|
1995年４月
|
永沢法律事務所（現永沢総合法律事務所）開設 代表弁護士（現任）
|
2007年９月
|
グリー株式会社 社外監査役（2020年９月まで）
|
2014年10月
|
ランサーズ株式会社 社外監査役（現任）
|
2015年６月
|
東邦ホールディングス株式会社 社外取締役（2022年６月まで）
|
2016年６月
|
株式会社足利ホールディングス 社外取締役
|
2016年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 社外取締役（監査等委員）（現任）
|
2022年６月
|
横浜トヨペット株式会社(現 ウエインズトヨタ神奈川株式会社) 社外取締役（現任）
|
|
(注)３
|
－
|
取締役
（監査等委員）
|
中 野 智 美
|
1969年８月17日生
|
1992年４月
|
中央信託銀行株式会社（現 三井住友信託銀行株式会社） 入社
|
1996年３月
|
同 退職
|
1999年10月
|
朝日監査法人（現 有限責任あずさ監査法人） 入所
|
2003年３月
|
公認会計士登録
|
2007年１月
|
有限責任あずさ監査法人 退職
|
2007年２月
|
新日本監査法人（現 ＥＹ新日本有限責任監査法人） 入所
|
2013年７月
|
同 退職
|
2013年８月
|
税理士登録 中野智美公認会計士・税理士事務所開設 代表（現任）
|
2015年６月
|
株式会社八千代銀行（現 株式会社きらぼし銀行） 社外監査役
|
2018年５月
|
株式会社きらぼし銀行 社外監査役（2021年６月まで）
|
2021年11月
|
ユニデンホールディングス株式会社 社外取締役（監査等委員）（2022年12月まで）
|
2023年８月
|
独立行政法人北方領土問題対策協会 監事（現任）
|
2024年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 社外取締役（監査等委員）（現任）
|
|
(注)３
|
－
|
計
|
595
|
(注） １．取締役 大野弘道、朱純美、吉武博通、永沢徹及び中野智美は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。
２．取締役（監査等委員である取締役を除く。）の任期は、2024年３月期に係る定時株主総会終結の時から2025年３月期に係る定時
株主総会の終結の時までであります。
３．監査等委員である取締役の任期は、2024年３月期に係る定時株主総会終結の時から2026年３月期に係る定時株主総会の終結の時
までであります。
４．2024年４月１日以降の株式累積投資による取得株式数は、有価証券報告書提出日現在において確認ができないため、所有株式数
は2024年３月31日現在の所有状況に基づき記載しております。
５．めぶきフィナンシャルグループは、取締役会の意思決定・監督機能の向上と、業務執行機能の強化を図るため、執行役員制度を導入しております。執行役員
の状況は次のとおりであります。
役名及び職名
|
氏名
|
執行役員（システム担当）
|
五 來 雄 二
|
執行役員（事務担当）
|
山 川 浩 市
|
②社外役員の状況
（ア）社外取締役の選任状況
めぶきフィナンシャルグループは、提出日現在、社外取締役を５名選任しており、うち３名は監査等委員である取締役として選任しております。各氏の兼職その他の状況並びに選任理由は以下のとおりであります。
氏名
|
兼職その他の状況
|
選任理由
|
大野 弘道
|
東京瓦斯株式会社 社外取締役
|
大手食品会社の経営者としての幅広い知見と豊富な経験を有することから、めぶきフィナンシャルグループの経営全般にわたり、会社経営者としての知見や経験を活かした適切な指導・助言をいただくため、社外取締役として選任しております。
|
朱 純美
|
株式会社コアバリューマネジメント 代表取締役社長
|
グローバル金融機関での豊富な勤務経験と上級幹部としての経験と実績、また、企業幹部育成に関する幅広い見識を有することから、めぶきフィナンシャルグループの経営全般にわたり、専門的見地による適切な指導・助言をいただくため、社外取締役として選任しております。
|
吉武 博通
|
学校法人東京家政学院 理事長
|
大手企業における豊富な勤務経験と上級幹部としての経験と実績、また、複数の大学における学識・経営経験及び幅広い見識を有していることから、めぶきフィナンシャルグループの経営全般にわたり、学識・大学経営経験及び幅広い見識を活かした適切な指導・助言をいただくため、社外取締役（監査等委員）として選任しております。
|
永沢 徹
|
永沢総合法律事務所 代表 ランサーズ株式会社 社外監査役 ウエインズトヨタ神奈川株式会社 社外取締役
|
複数の企業における社外役員経験を有するほか、企業法務に精通した弁護士としての専門的な見識及び経験を有していることから、めぶきフィナンシャルグループの経営全般、特に企業法務の専門的見地からの適切な指導・助言をいただくため、社外取締役（監査等委員）として選任しております。
|
中野 智美
|
中野智美公認会計士・税理士事務所 代表
|
過去に上場企業や上場グループ企業等において社外役員の経験を有しているほか、公認会計士・税理士としての専門的な見識及び経験を有していることから、めぶきフィナンシャルグループの経営全般、特に会計面における専門的見地からの適切な指導・助言をいただくため、社外取締役（監査等委員）として選任しております。
|
（イ）社外取締役との関係
めぶきフィナンシャルグループの社外取締役は、めぶきフィナンシャルグループの取締役と人的関係を有さず、めぶきフィナンシャルグループグループとの間に預金取引等通常の銀行取引を除き特に利害関係はなく、一般株主と利益相反が生じるおそれのあるような事情はないと判断しております。各社外取締役との関係は以下のとおりです。
・大野氏は、過去にめぶきフィナンシャルグループの子銀行である株式会社常陽銀行と取引のある味の素株式会社の取締役常務執行役員を務めておりましたが、株式会社常陽銀行と同社の取引は一般的な銀行取引であります。また株式会社常陽銀行と同社は主要な取引関係にないことから、めぶきフィナンシャルグループが定める独立性基準に照らし、一般株主との利益相反が生じるおそれがない社外取締役であると判断しております。
・朱氏は、めぶきフィナンシャルグループグループとの間に特別の利害関係はなく、めぶきフィナンシャルグループが定める独立性基準に照らし、一般株主との利益相反が生じるおそれがない社外取締役であると判断しております。
・吉武氏は、過去にめぶきフィナンシャルグループの子銀行である株式会社常陽銀行と取引のある国立大学法人筑波大学の理事・副学長を務めておりましたが、2009年３月に退任しており、退任から10年以上経過していることから、めぶきフィナンシャルグループが定める独立性基準に照らし、一般株主との利益相反が生じるおそれがない社外取締役であると判断しております。
・永沢氏は、過去にめぶきフィナンシャルグループの子銀行である株式会社足利銀行との間で法律顧問契約を締結しておりましたが、2016年４月に法律顧問契約を解消しております。また過去の契約についても、取引条件が一般の取引と同様であり、めぶきフィナンシャルグループグループから得ている報酬その他の財産上の利益が過去３年平均年間1,000万円未満であることから、めぶきフィナンシャルグループが定める独立性基準に照らし、一般株主との利益相反が生じるおそれがない社外取締役であると判断しております。
・中野氏は、めぶきフィナンシャルグループグループとの間に特別の利害関係はなく、めぶきフィナンシャルグループが定める独立性基準に照らし、一般株主との利益相反が生じるおそれがない社外取締役であると判断しております。
（ウ）社外取締役の企業統治において果たす機能及び役割並びに選任の考え方
めぶきフィナンシャルグループにおける社外取締役は、個々の経歴にもとづく豊富な経験や専門的な知識により、一般株主の利益への十分な配慮や社外の視点を経営の意思決定に反映させ、経営の意思決定機能及び監督機能を強化する役割を担っております。こうしたことから、社外取締役を選任するにあたっては、社外役員の企業統治における機能と役割を踏まえ、独立性を重視しており、以下のめぶきフィナンシャルグループ独自の社外取締役の独立性基準にも照らし、独立性に疑義がないことを前提としております。
（社外取締役の独立性基準）
|
１．独立性を有する社外取締役とは、会社法第２条第15号に定める社外取締役としての法的要件を満たし、かつ、以下のいずれの要件にも該当しない者とする。
|
（１）めぶきフィナンシャルグループの主要株主（直接又は間接に10％以上の議決権を保有する者）又はその業務執行取締役もしくは執行役又は支配人その他の使用人（以下、「業務執行取締役等」という。）
|
（２）めぶきフィナンシャルグループグループを主要な取引先とする者（次のア～イに掲げる者でその親会社もしくはその重要な子会社を含む。）、又はその業務執行取締役等
|
ア．直近の事業年度における連結総売上高の２％以上の支払いを、めぶきフィナンシャルグループグループから受けている者
|
イ．めぶきフィナンシャルグループグループから受ける融資残高が最上位となっている者で、かつ他の調達手段により短期的に代替が困難と判断される場合
|
（３）めぶきフィナンシャルグループグループの主要な取引先（次のア～イに掲げる者でその親会社もしくはその重要な子会社を含む。）、又はその業務執行取締役等
|
ア．めぶきフィナンシャルグループグループに対して、直近の事業年度におけるめぶきフィナンシャルグループ連結業務粗利益の２％以上の支払いを行っている者
|
イ．めぶきフィナンシャルグループグループが、その資金調達において必要不可欠であり、代替性がない程度に依存している大口債権者等
|
（４）めぶきフィナンシャルグループグループから、過去３年平均にて年間1,000万円を超える寄付等を受けている法人・団体等の理事その他の業務執行取締役等
|
（５）めぶきフィナンシャルグループグループから、役員報酬以外に過去３年平均にて年間1,000万円以上の報酬その他の財産上の利益を得ているコンサルタント、会計専門家又は法律専門家（当該財産を得ている者が法人・団体等である場合は、当該法人・団体等に所属する者を含む。）
|
（６）過去３年間において、上記（１）から（５）の条件に該当する者
|
（７）めぶきフィナンシャルグループグループとの間において社外役員の相互就任の関係にある先の出身者
|
（８）本人の配偶者又は二親等以内の親族が、上記（１）から（７）の条件に該当する者
|
（９）その他、めぶきフィナンシャルグループの一般株主全体との間で上記（１）から（８）において考慮されている事由以外の事情で恒常的に実質的な利益相反が生じるおそれがある者
|
２．上記（１）から（９）のいずれかを充足しない者であっても、当該人物の人格、識見等に照らし、めぶきフィナンシャルグループの独立性を有する社外取締役としてふさわしいとめぶきフィナンシャルグループが考える者については、めぶきフィナンシャルグループは、当該人物が会社法上の社外取締役の要件を充足し、かつ、当該人物がめぶきフィナンシャルグループの独立性を有する社外取締役としてふさわしいと考える理由を対外的に説明することを条件に、当該人物をめぶきフィナンシャルグループの独立性を有する社外取締役候補者として選任することができる。
|
（エ）社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査等委員会監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部署との関係
内部監査結果や経営管理に関する重要な事項、決議機関等における協議・決定事項は取締役会へ付議され、社外取締役は、原則として取締役会に毎回出席しこれらの事項を把握しております。さらに、監査等委員である社外取締役は、監査等委員会の一員としてめぶきフィナンシャルグループの会計監査人である有限責任監査法人トーマツの業務執行社員（公認会計士３名）と定期的な会合を行っております。
また、めぶきフィナンシャルグループでは、社外取締役の業務に必要なサポートとして、取締役会の事務局である経営企画部が必要に応じて議案の事前説明を行っております。さらに、監査等委員である社外取締役の監査業務におきましては、監査等委員会の職務の補助をするため配置している使用人が、監査業務に必要なサポートを行っております。
2023年12月31日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動はありません。
2023年9月30日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動はありません。
2023年6月30日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動はありません。
2023年3月31日決算時
(2) 【役員の状況】
①役員一覧
男性11名 女性1名 （役員のうち女性の比率 8.3％）
2023年６月23日現在
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
取締役社長
（代表取締役）
|
秋 野 哲 也
|
1963年５月23日生
|
1986年４月
|
株式会社常陽銀行 入行
|
2006年３月
|
同 経営管理部付
|
2008年６月
|
同 営業統括部次長
|
2011年６月
|
同 営業統括部副部長
|
2012年６月
|
同 下妻支店長
|
2013年６月
|
同 リスク統括部長
|
2015年６月
|
同 人事部長
|
2016年６月
|
同 執行役員 人事部長
|
2016年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 経営管理部担当部長
|
2017年６月
|
同 経営企画部統括部長 株式会社常陽銀行 執行役員 経営企画部長
|
2018年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（経営企画担当） 株式会社常陽銀行 常務取締役
|
2020年６月
|
同 取締役常務執行役員
|
2022年４月
|
同 取締役頭取（代表取締役）（現任）
|
2022年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役社長（現任）
|
|
(注)２
|
102
|
取締役
副社長
（代表取締役）
|
清 水 和 幸
|
1961年９月11日生
|
1984年４月
|
株式会社足利銀行 入行
|
2004年10月
|
同 財務企画本部チーフマネージャー
|
2006年６月
|
同 企画室長
|
2008年６月
|
同 総合企画部長
|
2008年７月
|
株式会社足利ホールディングス 経営企画部長（兼務）
|
2009年１月
|
株式会社足利銀行 栃木支店長
|
2010年６月
|
同 宇都宮中央支店長
|
2012年４月
|
同 執行役員 営業推進部長
|
2012年６月
|
同 執行役員 営業企画部長
|
2014年４月
|
株式会社足利ホールディングス 執行役 経営管理部長
株式会社足利銀行 執行役
|
2015年４月
|
株式会社足利ホールディングス 執行役 経営企画部長
株式会社足利銀行 常務執行役
|
2016年６月
|
同 常務取締役
|
2016年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（経営管理・リスク管理・情報セキュリティ担当）
|
2017年６月
|
同 取締役（地域創生担当）
|
2018年６月
|
株式会社足利銀行 専務取締役
|
2019年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 執行役員（地域創生担当）
|
2020年６月
|
同 取締役副社長（現任） 株式会社足利銀行 取締役頭取（代表取締役） （現任）
|
|
(注)２
|
105
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
取締役
|
野 崎 潔
|
1963年４月24日生
|
1986年４月
|
株式会社常陽銀行 入行
|
2006年６月
|
同 経営企画部次長
|
2011年６月
|
同 郡山支店長
|
2013年６月
|
同 市場金融部長
|
2015年６月
|
同 経営企画部長
|
2016年６月
|
同 執行役員 経営企画部長
|
2016年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 経営企画部統括部長
|
2017年６月
|
株式会社常陽銀行 執行役員 営業推進部長
|
2018年６月
|
同 常務執行役員 営業推進部長 株式会社足利銀行 取締役（非常勤）
|
2020年６月
|
株式会社常陽銀行 取締役常務執行役員
|
2021年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（現任）
|
2023年４月
|
株式会社常陽銀行 取締役専務執行役員（現任）
|
|
(注)２
|
81
|
取締役
|
内 藤 善 寛
|
1963年12月５日生
|
1986年４月
|
株式会社足利銀行 入行
|
2008年４月
|
同 太田南リテールセンター支店長
|
2010年６月
|
同 白岡支店長
|
2012年４月
|
同 上三川支店長
|
2013年６月
|
同 市場国際部長
|
2015年２月
|
株式会社足利ホールディングス 経営管理部担当部長
株式会社足利銀行 人事部長兼研修室長
|
2015年４月
|
同 人事部長
|
2016年４月
|
同 執行役員 人事部長
|
2016年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 経営管理部担当部長
|
2017年６月
|
同 経営管理部統括部長
株式会社足利銀行 執行役員 リスク統括部長
|
2019年６月
|
同 常務取締役
|
2020年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（経営管理・リスク管理・情報セキュリティ担当、グループマネーローンダリング等防止統括責任者）（現任） 株式会社足利銀行 取締役常務執行役員
|
2023年４月
|
同 取締役専務執行役員（現任）
|
|
(注)２
|
57
|
取締役
|
小 野 利 彦
|
1969年３月11日生
|
1991年４月
|
株式会社常陽銀行 入行
|
2012年２月
|
同 経営企画部次長
|
2016年６月
|
同 経営企画部副部長
|
2016年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 経営企画部担当部長
|
2018年６月
|
同 経営企画部統括部長 株式会社常陽銀行 経営企画部長
|
2020年６月
|
同 執行役員 営業企画部長 株式会社足利銀行 取締役（非常勤）
|
2022年４月
|
株式会社常陽銀行 常務執行役員
|
2022年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（経営企画担当）（現任） 株式会社常陽銀行 取締役常務執行役員（現任）
|
|
(注)２
|
42
|
取締役
|
大 野 弘 道
|
1956年８月11日生
|
1979年４月
|
味の素株式会社 入社
|
2004年３月
|
同 財務部長
|
2007年６月
|
同 執行役員
|
2011年６月
|
同 取締役常務執行役員（財務・購買担当）
|
|
一般社団法人日本ＩＲ協議会 理事
|
2013年４月
|
年金積立金管理運用独立行政法人 運用委員会委員
|
2017年６月
|
味の素株式会社 取締役常務執行役員 退任
|
|
一般社団法人日本ＩＲ協議会 理事 退任
|
|
年金積立金管理運用独立行政法人 運用委員会委員 退任
|
2019年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 社外取締役（現任）
|
2020年６月
|
東京瓦斯株式会社 社外監査役
|
2021年６月
|
同 社外取締役（現任）
|
|
(注)２
|
―
|
取締役
|
朱 純 美
|
1969年３月７日生
|
2000年８月
|
ＪＰモルガン証券株式会社 入社
|
2006年６月
|
同 コンプライアンス部コントロールルーム統括
|
2012年５月
|
同 マネジングディレクター
|
2012年10月
|
同 コントロールオーバーサイト部長
|
2014年１月
|
同 退職
|
2014年２月
|
株式会社コアバリューマネジメント 入社
|
2016年11月
|
同 代表取締役副社長
|
2019年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 社外取締役（現任）
|
2022年３月
|
株式会社コアバリューマネジメント 代表取締役社長 （現任）
|
|
(注)２
|
―
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
取締役
（監査等委員）
|
村 島 英 嗣
|
1955年７月１日生
|
1979年４月
|
株式会社常陽銀行 入行
|
1999年７月
|
同 三郷支店長
|
2001年６月
|
同 経営監査部法務室長
|
2005年６月
|
同 リスク統括部長
|
2007年６月
|
同 経営監査部長
|
2008年６月
|
同 個人事業部長
|
2010年６月
|
同 執行役員 営業統括部長
|
2011年６月
|
同 執行役員 営業推進部長
|
2012年６月
|
同 常務執行役員 営業本部副本部長
|
2013年６月
|
同 常務取締役（リスク管理・経営管理・情報セキュリティ担当、金融円滑化管理副責任者）
|
2015年６月
|
同 常務取締役（リスク管理・事務システム・業務改革・情報セキュリティ担当、個人情報保護管理責任者、金融円滑化管理副責任者）
|
2016年４月
|
同 常務取締役（リスク管理・事務システム・情報セキュリティ担当、個人情報保護管理責任者、金融円滑化管理副責任者）
|
2016年６月
|
同 常務取締役（リスク管理担当、金融円滑化管理副責任者）
|
2016年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（経営管理（バーゼル）担当）
|
2017年６月
|
株式会社常陽銀行 常務取締役（リスク管理・事務システム・情報セキュリティ担当、個人情報保護管理責任者）
|
2018年６月
|
同 専務取締役（リスク管理・経営管理担当）
|
2018年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（経営管理（バーゼル）担当、グループマネーローンダリング等防止統括責任者）
|
|
株式会社常陽銀行 専務取締役（リスク管理・経営管理担当、マネー・ローンダリング等防止統括責任者）
|
2020年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現任） めぶき証券株式会社 監査役（現任）
|
2021年４月
|
株式会社めぶきカード 監査役（現任）
|
|
(注)３
|
114
|
取締役
（監査等委員）
|
田 﨑 義 典
|
1965年11月２日生
|
1988年４月
|
株式会社足利銀行 入行
|
2009年６月
|
同 総合企画部審議役
|
2012年10月
|
同 営業企画部担当部長
|
2013年４月
|
同 烏山支店長
|
2015年４月
|
同 熊谷支店長
|
2016年10月
|
同 真岡支店長
|
2019年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 監査部 部長 株式会社足利銀行 執行役員 監査部長
|
2020年６月
|
同 執行役員 埼玉エリア本部長
|
2021年４月
|
同 執行役員 両毛・群馬エリア本部長
|
2022年４月
|
同 執行役員 監査等委員会室付
|
2022年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現任） 株式会社めぶきリース 監査役（現任） めぶき信用保証株式会社 監査役（現任）
|
|
(注)３
|
20
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
取締役
（監査等委員）
|
吉 武 博 通
|
1954年6月22日生
|
1977年４月
|
新日本製鐵株式会社（現 日本製鉄株式会社） 入社
|
1991年６月
|
同 総務部組織室長
|
1997年６月
|
同 総務部総務・組織グループリーダー
|
2000年６月
|
同 ステンレス事業部光製鉄所 総務部長
|
2003年３月
|
同 退職
|
2003年４月
|
筑波大学 社会工学系教授、企画調査室員
|
2004年４月
|
国立大学法人筑波大学 大学院ビジネス科学研究科教授、学長特別補佐
|
2006年４月
|
同 理事・副学長
|
2009年４月
|
同 大学院ビジネス科学研究科教授、大学研究センター長（2015年３月まで）
|
2012年４月
|
国立大学法人お茶の水女子大学 監事（2020年８月まで）
|
2015年４月
|
国立大学法人筑波大学 ビジネスサイエンス系教授
|
2017年３月
|
同 退職
|
2017年４月
|
同 名誉教授（現任） 公立大学法人首都大学東京（現 東京都公立大学法人） 理事（2021年３月まで）
|
2020年７月
|
学校法人東京家政学院 理事長（現任）
|
2020年９月
|
大学共同利用機関法人情報・システム研究機構 監事 （2023年６月まで）
|
2023年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 社外取締役（監査等委員）（現任）
|
|
(注)３
|
－
|
取締役
（監査等委員）
|
永 沢 徹
|
1959年１月15日生
|
1984年４月
|
弁護士登録
|
1995年４月
|
永沢法律事務所（現永沢総合法律事務所）開設 代表弁護士（現任）
|
2007年９月
|
グリー株式会社 社外監査役
|
2014年10月
|
ランサーズ株式会社 社外監査役（現任）
|
2015年６月
|
東邦ホールディングス株式会社 社外取締役
|
2016年６月
|
株式会社足利ホールディングス 社外取締役
|
2016年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 社外取締役（監査等委員）（現任）
|
2020年９月
|
グリー株式会社 社外監査役 退任
|
2022年６月
|
東邦ホールディングス株式会社 社外取締役 退任
|
2022年６月
|
横浜トヨペット株式会社(現 ウエインズトヨタ神奈川株式会社) 社外取締役（現任）
|
|
(注)３
|
－
|
取締役
（監査等委員）
|
清 水 孝
|
1959年８月14日生
|
1995年４月
|
早稲田大学商学部 専任講師
|
1997年４月
|
同 助教授
|
2000年９月
|
商学博士（早稲田大学）
|
2002年４月
|
早稲田大学商学部 教授
|
2002年８月
|
カリフォルニア大学バークレー校 客員研究員 （2003年８月まで）
|
2005年４月
|
早稲田大学大学院会計研究科 教授（現任）
|
2016年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 社外取締役（監査等委員）（現任）
|
|
(注)３
|
－
|
計
|
524
|
(注） １．取締役 大野弘道、朱純美、吉武博通、永沢徹及び清水孝は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。
２．取締役（監査等委員である取締役を除く。）の任期は、2023年３月期に係る定時株主総会終結の時から2024年３月期に係る定時
株主総会の終結の時までであります。
３．監査等委員である取締役の任期は、2022年３月期に係る定時株主総会終結の時から2024年３月期に係る定時株主総会の終結の時
までであります。
４．2023年４月１日以降の株式累積投資による取得株式数は、有価証券報告書提出日現在において確認ができないため、所有株式数
は2023年３月31日現在の所有状況に基づき記載しております。
５．めぶきフィナンシャルグループは、取締役会の意思決定・監督機能の向上と、業務執行機能の強化を図るため、執行役員制度を導入しております。執行役員
の状況は次のとおりであります。
役名及び職名
|
氏名
|
執行役員（システム担当）
|
五 來 雄 二
|
執行役員（事務担当）
|
山 川 浩 市
|
②社外役員の状況
（ア）社外取締役の選任状況
めぶきフィナンシャルグループは、提出日現在、社外取締役を５名選任しており、うち３名は監査等委員である取締役として選任しております。各氏の兼職その他の状況並びに選任理由は以下のとおりであります。
氏名
|
兼職その他の状況
|
選任理由
|
大野 弘道
|
東京瓦斯株式会社 社外取締役
|
大手食品会社の経営者としての幅広い知見と豊富な経験を有することから、めぶきフィナンシャルグループの経営全般にわたり、会社経営者としての知見や経験を活かした適切な指導・助言をいただくため、社外取締役として選任しております。
|
朱 純美
|
株式会社コアバリューマネジメント 代表取締役社長
|
グローバル金融機関での豊富な勤務経験と上級幹部としての経験と実績、また、企業幹部育成に向けた多方面での知見と経験を有していることから、めぶきフィナンシャルグループの経営全般にわたり、専門的見地による適切な指導・助言をいただくため、社外取締役として選任しております。
|
吉武 博通
|
学校法人東京家政学院 理事長
|
大手企業における豊富な勤務経験と上級幹部としての経験と実績、また、複数の大学における学識・経営経験及び幅広い見識を有していることから、めぶきフィナンシャルグループの経営全般にわたり、学識・大学経営経験及び幅広い見識を活かした適切な指導・助言をいただくため、社外取締役（監査等委員）として選任しております。
|
永沢 徹
|
永沢総合法律事務所 代表 ランサーズ株式会社 社外監査役 ウエインズトヨタ神奈川株式会社 社外取締役
|
企業法務に精通した弁護士としての専門的知見及び経験を有することから、めぶきフィナンシャルグループの経営全般、特に企業法務の専門的見地からの適切な指導・助言をいただくため、社外取締役（監査等委員）として選任しております。
|
清水 孝
|
早稲田大学大学院会計研究科 教授
|
これまでの学識経験及び会計に関する専門的な知識と幅広い知見を有することから、めぶきフィナンシャルグループの経営全般、特に会計面における専門的見地からの適切な指導・助言をいただくため、社外取締役（監査等委員）として選任しております。
|
（イ）社外取締役との関係
めぶきフィナンシャルグループの社外取締役は、めぶきフィナンシャルグループの取締役と人的関係を有さず、めぶきフィナンシャルグループグループとの間に預金取引等通常の銀行取引を除き特に利害関係はなく、一般株主と利益相反が生じるおそれのあるような事情はないと判断しております。各社外取締役との関係は以下のとおりです。
・大野氏は、過去にめぶきフィナンシャルグループの子銀行である株式会社常陽銀行と取引のある味の素株式会社の取締役常務執行役員を務めておりましたが、株式会社常陽銀行と同社の取引は一般的な銀行取引であります。また株式会社常陽銀行と同社は主要な取引関係にないことから、めぶきフィナンシャルグループが定める独立性基準に照らし、一般株主との利益相反が生じるおそれがない社外取締役であると判断しております。
・朱氏は、めぶきフィナンシャルグループグループとの間に特別の利害関係はなく、めぶきフィナンシャルグループが定める独立性基準に照らし、一般株主との利益相反が生じるおそれがない社外取締役であると判断しております。
・吉武氏は、過去にめぶきフィナンシャルグループの子銀行である株式会社常陽銀行と取引のある国立大学法人筑波大学の理事・副学長を務めておりましたが、2009年３月に退任しており、退任から10年以上経過していることから、めぶきフィナンシャルグループが定める独立性基準に照らし、一般株主との利益相反が生じるおそれがない社外取締役であると判断しております。
・永沢氏は、過去にめぶきフィナンシャルグループの子銀行である株式会社足利銀行との間で法律顧問契約を締結しておりましたが、2016年４月に法律顧問契約を解消しております。また過去の契約についても、取引条件が一般の取引と同様であり、めぶきフィナンシャルグループグループから得ている報酬その他の財産上の利益が過去３年平均年間1,000万円未満であることから、めぶきフィナンシャルグループが定める独立性基準に照らし、一般株主との利益相反が生じるおそれがない社外取締役であると判断しております。
・清水氏は、めぶきフィナンシャルグループグループとの間に特別の利害関係はなく、めぶきフィナンシャルグループが定める独立性基準に照らし、一般株主との利益相反が生じるおそれがない社外取締役であると判断しております。
（ウ）社外取締役の企業統治において果たす機能及び役割並びに選任の考え方
めぶきフィナンシャルグループにおける社外取締役は、個々の経歴にもとづく豊富な経験や専門的な知識により、一般株主の利益への十分な配慮や社外の視点を経営の意思決定に反映させ、経営の意思決定機能及び監督機能を強化する役割を担っております。こうしたことから、社外取締役を選任するにあたっては、社外役員の企業統治における機能と役割を踏まえ、独立性を重視しており、以下のめぶきフィナンシャルグループ独自の社外取締役の独立性基準にも照らし、独立性に疑義がないことを前提としております。
（社外取締役の独立性基準）
|
１．独立性を有する社外取締役とは、会社法第２条第15号に定める社外取締役としての法的要件を満たし、かつ、以下のいずれの要件にも該当しない者とする。
|
（１）めぶきフィナンシャルグループの主要株主（直接又は間接に10％以上の議決権を保有する者）又はその業務執行取締役もしくは執行役又は支配人その他の使用人（以下「業務執行取締役等」という。）
|
（２）めぶきフィナンシャルグループグループを主要な取引先とする者（次のア～イに掲げる者でその親会社もしくはその重要な子会社を含む。）、又はその業務執行取締役等
|
ア．直近の事業年度における連結総売上高の２％以上の支払いを、めぶきフィナンシャルグループグループから受けている者
|
イ．めぶきフィナンシャルグループグループから受ける融資残高が最上位となっている者で、かつ他の調達手段により短期的に代替が困難と判断される場合
|
（３）めぶきフィナンシャルグループグループの主要な取引先（次のア～イに掲げる者でその親会社もしくはその重要な子会社を含む。）、又はその業務執行取締役等
|
ア．めぶきフィナンシャルグループグループに対して、直近の事業年度におけるめぶきフィナンシャルグループ連結業務粗利益の２％以上の支払いを行っている者
|
イ．めぶきフィナンシャルグループグループが、その資金調達において必要不可欠であり、代替性がない程度に依存している大口債権者等
|
（４）めぶきフィナンシャルグループグループから、過去３年平均にて年間1,000万円を超える寄付等を受けている法人・団体等の理事その他の業務執行取締役等
|
（５）めぶきフィナンシャルグループグループから、役員報酬以外に過去３年平均にて年間1,000万円以上の報酬その他の財産上の利益を得ているコンサルタント、会計専門家又は法律専門家（当該財産を得ている者が法人・団体等である場合は、当該法人・団体等に所属する者を含む。）
|
（６）過去３年間において、上記（１）から（５）の条件に該当する者
|
（７）めぶきフィナンシャルグループグループとの間において社外役員の相互就任の関係にある先の出身者
|
（８）本人の配偶者又は二親等以内の親族が、上記（１）から（７）の条件に該当する者
|
（９）その他、めぶきフィナンシャルグループの一般株主全体との間で上記（１）から（８）において考慮されている事由以外の事情で恒常的に実質的な利益相反が生じるおそれがある者
|
２．上記（１）から（９）のいずれかを充足しない者であっても、当該人物の人格、識見等に照らし、めぶきフィナンシャルグループの独立性を有する社外取締役としてふさわしいとめぶきフィナンシャルグループが考える者については、めぶきフィナンシャルグループは、当該人物が会社法上の社外取締役の要件を充足し、かつ、当該人物がめぶきフィナンシャルグループの独立性を有する社外取締役としてふさわしいと考える理由を対外的に説明することを条件に、当該人物をめぶきフィナンシャルグループの独立性を有する社外取締役候補者として選任することができる。
|
（エ）社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査等委員会監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部署との関係
内部監査結果や経営管理に関する重要な事項、決議機関等における協議・決定事項は取締役会へ付議され、社外取締役は、原則として取締役会に毎回出席しこれらの事項を把握しております。さらに、監査等委員である社外取締役は、監査等委員会の一員としてめぶきフィナンシャルグループの会計監査人である有限責任監査法人トーマツの業務執行社員（公認会計士３名）と定期的な会合を行っております。
また、めぶきフィナンシャルグループでは、社外取締役の業務に必要なサポートとして、取締役会の事務局である経営企画部が必要に応じて議案の事前説明を行っております。さらに、監査等委員である社外取締役の監査業務におきましては、監査等委員会の職務の補助をするため配置している使用人が、監査業務に必要なサポートを行っております。
2022年12月31日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動はありません。
2022年9月30日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動はありません。
2022年6月30日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動はありません。
2022年3月31日決算時
(2) 【役員の状況】
①役員一覧
男性11名 女性1名 （役員のうち女性の比率 8.3％）
2022年６月27日現在
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
取締役社長
（代表取締役）
|
秋 野 哲 也
|
1963年５月23日生
|
1986年４月
|
株式会社常陽銀行 入行
|
2006年３月
|
同 経営管理部付
|
2008年６月
|
同 営業統括部次長
|
2011年６月
|
同 営業統括部副部長
|
2012年６月
|
同 下妻支店長
|
2013年６月
|
同 リスク統括部長
|
2015年６月
|
同 人事部長
|
2016年６月
|
同 執行役員 人事部長
|
2016年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 経営管理部担当部長
|
2017年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 経営企画部統括部長 株式会社常陽銀行 執行役員 経営企画部長
|
2018年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（経営企画担当） 株式会社常陽銀行 常務取締役
|
2020年６月
|
株式会社常陽銀行 取締役常務執行役員
|
2022年４月
|
同 取締役頭取（代表取締役）（現任）
|
2022年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役社長（現任）
|
|
(注)２
|
66
|
取締役
副社長
（代表取締役）
|
清 水 和 幸
|
1961年９月11日生
|
1984年４月
|
株式会社足利銀行 入行
|
2004年10月
|
同 財務企画本部チーフマネージャー
|
2006年６月
|
同 企画室長
|
2008年６月
|
同 総合企画部長
|
2008年７月
|
株式会社足利ホールディングス 経営企画部長（兼務）
|
2009年１月
|
株式会社足利銀行 栃木支店長
|
2010年６月
|
同 宇都宮中央支店長
|
2012年４月
|
同 執行役員 営業推進部長
|
2012年６月
|
同 執行役員 営業企画部長
|
2014年４月
|
株式会社足利ホールディングス 執行役 経営管理部長
株式会社足利銀行 執行役
|
2015年４月
|
株式会社足利ホールディングス 執行役 経営企画部長
株式会社足利銀行 常務執行役
|
2016年６月
|
株式会社足利銀行 常務取締役
|
2016年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（経営管理・リスク管理・情報セキュリティ担当）
|
2017年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（地域創生担当）
|
2018年６月
|
株式会社足利銀行 専務取締役
|
2019年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 執行役員（地域創生担当）
|
2020年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役副社長（現任） 株式会社足利銀行 取締役頭取（代表取締役） （現任）
|
|
(注)２
|
74
|
取締役
|
野 崎 潔
|
1963年４月24日生
|
1986年４月
|
株式会社常陽銀行 入行
|
2006年６月
|
同 経営企画部次長
|
2011年６月
|
同 郡山支店長
|
2013年６月
|
同 市場金融部長
|
2015年６月
|
同 経営企画部長
|
2016年６月
|
同 執行役員 経営企画部長
|
2016年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 経営企画部統括部長
|
2017年６月
|
株式会社常陽銀行 執行役員 営業推進部長
|
2018年６月
|
同 常務執行役員 営業推進部長 株式会社足利銀行 取締役（非常勤）
|
2020年６月
|
株式会社常陽銀行 取締役常務執行役員（現任）
|
2021年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（現任）
|
|
(注)２
|
64
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
取締役
|
内 藤 善 寛
|
1963年12月５日生
|
1986年４月
|
株式会社足利銀行 入行
|
2008年４月
|
同 太田南リテールセンター支店長
|
2010年６月
|
同 白岡支店長
|
2012年４月
|
同 上三川支店長
|
2013年６月
|
同 市場国際部長
|
2015年２月
|
株式会社足利ホールディングス 経営管理部担当部長
株式会社足利銀行 人事部長兼研修室長
|
2015年４月
|
株式会社足利銀行 人事部長
|
2016年４月
|
同 執行役員 人事部長
|
2016年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 経営管理部担当部長
|
2017年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 経営管理部統括部長
株式会社足利銀行 執行役員 リスク統括部長
|
2019年６月
|
株式会社足利銀行 常務取締役
|
2020年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（経営管理・リスク管理・情報セキュリティ担当、グループマネーローンダリング等防止統括責任者）（現任） 株式会社足利銀行 取締役常務執行役員（現任）
|
|
(注)２
|
37
|
取締役
|
小 野 利 彦
|
1969年３月11日生
|
1991年４月
|
株式会社常陽銀行 入行
|
2012年２月
|
同 経営企画部次長
|
2016年６月
|
同 経営企画部副部長
|
2016年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 経営企画部担当部長
|
2018年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 経営企画部統括部長 株式会社常陽銀行 経営企画部長
|
2020年６月
|
株式会社常陽銀行 執行役員 営業企画部長 株式会社足利銀行 取締役（非常勤）
|
2022年４月
|
株式会社常陽銀行 常務執行役員
|
2022年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（経営企画担当）（現任） 株式会社常陽銀行 取締役常務執行役員（現任）
|
|
(注)２
|
25
|
取締役
|
大 野 弘 道
|
1956年８月11日生
|
1979年４月
|
味の素株式会社 入社
|
2004年３月
|
同 財務部長
|
2007年６月
|
同 執行役員
|
2011年６月
|
同 取締役常務執行役員（財務・購買担当）
|
|
一般社団法人日本ＩＲ協議会 理事
|
2013年４月
|
年金積立金管理運用独立行政法人 運用委員会委員
|
2017年６月
|
味の素株式会社 取締役常務執行役員 退任
|
|
一般社団法人日本ＩＲ協議会 理事 退任
|
|
年金積立金管理運用独立行政法人 運用委員会委員 退任
|
2019年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 社外取締役（現任）
|
2020年６月
|
東京瓦斯株式会社 社外監査役
|
2021年６月
|
同 社外取締役（現任）
|
|
(注)２
|
―
|
取締役
|
朱 純 美
|
1969年３月７日生
|
2000年８月
|
ＪＰモルガン証券株式会社 入社
|
2006年６月
|
同 コンプライアンス部コントロールルーム統括
|
2012年５月
|
同 マネジングディレクター
|
2012年10月
|
同 コントロールオーバーサイト部長
|
2014年１月
|
同 退職
|
2014年２月
|
株式会社コアバリューマネジメント 入社
|
2016年11月
|
同 代表取締役副社長
|
2019年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 社外取締役（現任）
|
2022年３月
|
株式会社コアバリューマネジメント 代表取締役社長 （現任）
|
|
(注)２
|
―
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
取締役
（監査等委員）
|
村 島 英 嗣
|
1955年７月１日生
|
1979年４月
|
株式会社常陽銀行 入行
|
1999年７月
|
同 三郷支店長
|
2001年６月
|
同 経営監査部法務室長
|
2005年６月
|
同 リスク統括部長
|
2007年６月
|
同 経営監査部長
|
2008年６月
|
同 個人事業部長
|
2010年６月
|
同 執行役員 営業統括部長
|
2011年６月
|
同 執行役員 営業推進部長
|
2012年６月
|
同 常務執行役員 営業本部副本部長
|
2013年６月
|
同 常務取締役（リスク管理・経営管理・情報セキュリティ担当、金融円滑化管理副責任者）
|
2015年６月
|
同 常務取締役（リスク管理・事務システム・業務改革・情報セキュリティ担当、個人情報保護管理責任者、金融円滑化管理副責任者）
|
2016年４月
|
同 常務取締役（リスク管理・事務システム・情報セキュリティ担当、個人情報保護管理責任者、金融円滑化管理副責任者）
|
2016年６月
|
同 常務取締役（リスク管理担当、金融円滑化管理副責任者）
|
2016年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（経営管理（バーゼル）担当）
|
2017年６月
|
株式会社常陽銀行 常務取締役（リスク管理・事務システム・情報セキュリティ担当、個人情報保護管理責任者）
|
2018年６月
|
同 専務取締役（リスク管理・経営管理担当）
|
2018年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（経営管理（バーゼル）担当、グループマネーローンダリング等防止統括責任者）
|
|
株式会社常陽銀行 専務取締役（リスク管理・経営管理担当、マネー・ローンダリング等防止統括責任者）
|
2020年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現任） めぶき証券株式会社 監査役（現任）
|
2021年４月
|
株式会社めぶきカード 監査役（現任）
|
|
(注)３
|
114
|
取締役
（監査等委員）
|
田 﨑 義 典
|
1965年11月２日生
|
1988年４月
|
株式会社足利銀行 入行
|
2009年６月
|
同 総合企画部審議役
|
2012年10月
|
同 営業企画部担当部長
|
2013年４月
|
同 烏山支店長
|
2015年４月
|
同 熊谷支店長
|
2016年10月
|
同 真岡支店長
|
2019年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 監査部 部長 株式会社足利銀行 執行役員 監査部長
|
2020年６月
|
同 執行役員 埼玉エリア本部長
|
2021年４月
|
同 執行役員 両毛・群馬エリア本部長
|
2022年４月
|
同 執行役員 監査等委員会室付
|
2022年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現任） 株式会社めぶきリース 監査役（現任） めぶき信用保証株式会社 監査役（現任）
|
|
(注)３
|
11
|
取締役
（監査等委員）
|
川 又 諭
|
1944年10月30日生
|
1968年４月
|
株式会社日立製作所 入社
|
1995年６月
|
同 日立工場副工場長
|
1999年４月
|
同 電力・電機グループ日立事業所 所長
|
1999年６月
|
同 理事 電力・電機グループ日立事業所 所長
|
2001年６月
|
株式会社日立ライフ 代表取締役社長
|
2009年６月
|
同 顧問
|
2011年６月
|
同 名誉顧問
|
2013年３月
|
同 名誉顧問 退任
|
2018年６月
|
株式会社常陽銀行 社外取締役（監査等委員）
|
2020年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 社外取締役（監査等委員）（現任）
|
|
(注)３
|
8
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
取締役
（監査等委員）
|
永 沢 徹
|
1959年１月15日生
|
1984年４月
|
弁護士登録
|
1995年４月
|
永沢法律事務所（現永沢総合法律事務所）開設 代表弁護士（現任）
|
2007年９月
|
グリー株式会社 社外監査役
|
2014年10月
|
ランサーズ株式会社 社外監査役（現任）
|
2015年６月
|
東邦ホールディングス株式会社 社外取締役（現任）
|
2016年６月
|
株式会社足利ホールディングス 社外取締役
|
2016年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 社外取締役（監査等委員）（現任）
|
2020年９月
|
グリー株式会社 社外監査役 退任
|
|
(注)３
|
－
|
取締役
（監査等委員）
|
清 水 孝
|
1959年８月14日生
|
1995年４月
|
早稲田大学商学部 専任講師
|
1997年４月
|
同 助教授
|
2000年９月
|
商学博士（早稲田大学）
|
2002年４月
|
早稲田大学商学部 教授
|
2002年８月
|
カリフォルニア大学バークレー校 客員研究員 （2003年８月まで）
|
2005年４月
|
早稲田大学大学院会計研究科 教授（現任）
|
2016年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 社外取締役（監査等委員）（現任）
|
|
(注)３
|
－
|
計
|
403
|
(注） １．取締役 大野弘道、朱純美、川又諭、永沢徹及び清水孝は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。
２．取締役（監査等委員である取締役を除く。）の任期は、2022年３月期に係る定時株主総会終結の時から2023年３月期に係る定時
株主総会の終結の時までであります。
３．監査等委員である取締役の任期は、2022年３月期に係る定時株主総会終結の時から2024年３月期に係る定時株主総会の終結の時
までであります。
４．2022年４月１日以降の株式累積投資による取得株式数は、有価証券報告書提出日現在において確認ができないため、所有株式数
は2022年３月31日現在の所有状況に基づき記載しております。
５．めぶきフィナンシャルグループは、取締役会の意思決定・監督機能の向上と、業務執行機能の強化を図るため、執行役員制度を導入しております。執行役員
の状況は次のとおりであります。
役名及び職名
|
氏名
|
執行役員（システム担当）
|
五 來 雄 二
|
執行役員（事務担当）
|
山 川 浩 市
|
②社外役員の状況
（ア）社外取締役の選任状況
めぶきフィナンシャルグループは、提出日現在、社外取締役を５名選任しており、うち３名は監査等委員である取締役として選任しております。各氏の兼職その他の状況並びに選任理由は以下のとおりであります。
氏名
|
兼職その他の状況
|
選任理由
|
大野 弘道
|
東京瓦斯株式会社 社外取締役
|
大手食品会社の経営者としての幅広い知見と豊富な経験を有することから、めぶきフィナンシャルグループの経営全般にわたり、会社経営者としての知見や経験を活かした適切な指導・助言をいただくため、社外取締役として選任しております。
|
朱 純美
|
株式会社コアバリューマネジメント 代表取締役社長
|
グローバル金融機関での豊富な勤務経験と上級幹部としての経験と実績、また、企業幹部育成に向けた多方面での知見と経験を有していることから、めぶきフィナンシャルグループの経営全般にわたり、専門的見地による適切な指導・助言をいただくため、社外取締役として選任しております。
|
川又 諭
|
―
|
会社経営者としての幅広い知見と豊富な経験を有し、2018年６月より常陽銀行社外取締役（監査等委員）として職務を適切に遂行しており、めぶきフィナンシャルグループの経営全般にわたり、会社経験者としての知見や経験を活かした適切な指導・助言をいただくため、社外取締役（監査等委員）として選任しております。
|
永沢 徹
|
永沢総合法律事務所 代表 東邦ホールディングス株式会社
社外取締役 ランサーズ株式会社 社外監査役
|
企業法務に精通した弁護士としての専門的知見及び経験を有することから、めぶきフィナンシャルグループの経営全般、特に企業法務の専門的見地からの適切な指導・助言をいただくため、社外取締役（監査等委員）として選任しております。
|
清水 孝
|
早稲田大学大学院会計研究科 教授
|
これまでの学識経験及び会計に関する専門的な知識と幅広い知見を有することから、めぶきフィナンシャルグループの経営全般、特に会計面における専門的見地からの適切な指導・助言をいただくため、社外取締役（監査等委員）として選任しております。
|
（イ）社外取締役との関係
めぶきフィナンシャルグループの社外取締役は、めぶきフィナンシャルグループの取締役と人的関係を有さず、めぶきフィナンシャルグループグループとの間に預金取引等通常の銀行取引を除き特に利害関係はなく、一般株主と利益相反が生じるおそれのあるような事情はないと判断しております。各社外取締役との関係は以下のとおりです。
・大野氏は、過去にめぶきフィナンシャルグループの子銀行である株式会社常陽銀行と取引のある味の素株式会社の取締役常務執行役員を務めておりましたが、株式会社常陽銀行と同社の取引は一般的な銀行取引であります。また株式会社常陽銀行と同社は主要な取引関係にないことから、めぶきフィナンシャルグループが定める独立性基準に照らし、一般株主との利益相反が生じるおそれがない社外取締役であると判断しております。
・朱氏は、めぶきフィナンシャルグループグループとの間に特別の利害関係はなく、めぶきフィナンシャルグループが定める独立性基準に照らし、一般株主との利益相反が生じるおそれがない社外取締役であると判断しております。
・川又氏は、過去にめぶきフィナンシャルグループの子銀行である株式会社常陽銀行と取引のある株式会社日立ライフ（現在は、合併により「株式会社日立リアルエステートパートナーズ」に商号変更。）の代表取締役社長を務めておりましたが、株式会社常陽銀行と同社の取引は一般的な銀行取引であります。また株式会社常陽銀行と同社は主要な取引関係にないことから、めぶきフィナンシャルグループが定める独立性基準に照らし、一般株主との利益相反が生じるおそれがない社外取締役であると判断しております。
・永沢氏は、過去にめぶきフィナンシャルグループの子銀行である株式会社足利銀行との間で法律顧問契約を締結しておりましたが、2016年４月に法律顧問契約を解消しております。また過去の契約についても、取引条件が一般の取引と同様であり、めぶきフィナンシャルグループグループから得ている報酬その他の財産上の利益が過去３年平均年間1,000万円未満であることから、めぶきフィナンシャルグループが定める独立性基準に照らし、一般株主との利益相反が生じるおそれがない社外取締役であると判断しております。
・清水氏は、めぶきフィナンシャルグループグループとの間に特別の利害関係はなく、めぶきフィナンシャルグループが定める独立性基準に照らし、一般株主との利益相反が生じるおそれがない社外取締役であると判断しております。
（ウ）社外取締役の企業統治において果たす機能及び役割並びに選任の考え方
めぶきフィナンシャルグループにおける社外取締役は、個々の経歴にもとづく豊富な経験や専門的な知識により、一般株主の利益への十分な配慮や社外の視点を経営の意思決定に反映させ、経営の意思決定機能及び監督機能を強化する役割を担っております。こうしたことから、社外取締役を選任するにあたっては、社外役員の企業統治における機能と役割を踏まえ、独立性を重視しており、以下のめぶきフィナンシャルグループ独自の社外取締役の独立性基準にも照らし、独立性に疑義がないことを前提としております。
（社外取締役の独立性基準）
|
１．独立性を有する社外取締役とは、会社法第２条第15号に定める社外取締役としての法的要件を満たし、かつ、以下のいずれの要件にも該当しない者とする。
|
（１）めぶきフィナンシャルグループの主要株主（直接又は間接に10％以上の議決権を保有する者）又はその業務執行取締役もしくは執行役又は支配人その他の使用人（以下「業務執行取締役等」という。）
|
（２）めぶきフィナンシャルグループグループを主要な取引先とする者（次のア～イに掲げる者でその親会社もしくはその重要な子会社を含む。）、又はその業務執行取締役等
|
ア．直近の事業年度における連結総売上高の２％以上の支払いを、めぶきフィナンシャルグループグループから受けている者
|
イ．めぶきフィナンシャルグループグループから受ける融資残高が最上位となっている者で、かつ他の調達手段により短期的に代替が困難と判断される場合
|
（３）めぶきフィナンシャルグループグループの主要な取引先（次のア～イに掲げる者でその親会社もしくはその重要な子会社を含む。）、又はその業務執行取締役等
|
ア．めぶきフィナンシャルグループグループに対して、直近の事業年度におけるめぶきフィナンシャルグループ連結業務粗利益の２％以上の支払いを行っている者
|
イ．めぶきフィナンシャルグループグループが、その資金調達において必要不可欠であり、代替性がない程度に依存している大口債権者等
|
（４）めぶきフィナンシャルグループグループから、過去３年平均にて年間1,000万円を超える寄付等を受けている法人・団体等の理事その他の業務執行取締役等
|
（５）めぶきフィナンシャルグループグループから、役員報酬以外に過去３年平均にて年間1,000万円以上の報酬その他の財産上の利益を得ているコンサルタント、会計専門家又は法律専門家（当該財産を得ている者が法人・団体等である場合は、当該法人・団体等に所属する者を含む。）
|
（６）過去３年間において、上記（１）から（５）の条件に該当する者
|
（７）めぶきフィナンシャルグループグループとの間において社外役員の相互就任の関係にある先の出身者
|
（８）本人の配偶者又は二親等以内の親族が、上記（１）から（７）の条件に該当する者
|
（９）その他、めぶきフィナンシャルグループの一般株主全体との間で上記（１）から（８）において考慮されている事由以外の事情で恒常的に実質的な利益相反が生じるおそれがある者
|
２．上記（１）から（９）のいずれかを充足しない者であっても、当該人物の人格、識見等に照らし、めぶきフィナンシャルグループの独立性を有する社外取締役としてふさわしいとめぶきフィナンシャルグループが考える者については、めぶきフィナンシャルグループは、当該人物が会社法上の社外取締役の要件を充足し、かつ、当該人物がめぶきフィナンシャルグループの独立性を有する社外取締役としてふさわしいと考える理由を対外的に説明することを条件に、当該人物をめぶきフィナンシャルグループの独立性を有する社外取締役候補者として選任することができる。
|
（エ）社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査等委員会監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部署との関係
内部監査結果や経営管理に関する重要な事項、決議機関等における協議・決定事項は取締役会へ付議され、社外取締役は、原則として取締役会に毎回出席しこれらの事項を把握しております。さらに、監査等委員である社外取締役は、監査等委員会の一員としてめぶきフィナンシャルグループの会計監査人である有限責任監査法人トーマツの業務執行社員（公認会計士３名）と定期的な会合を行っております。
また、めぶきフィナンシャルグループでは、社外取締役の業務に必要なサポートとして、取締役会の事務局である経営企画部が必要に応じて議案の事前説明を行っております。さらに、監査等委員である社外取締役の監査業務におきましては、監査等委員会の職務の補助をするため配置している使用人が、監査業務に必要なサポートを行っております。
2021年12月31日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動はありません。
2021年9月30日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動はありません。
2021年6月30日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動はありません。
2021年3月31日決算時
(2) 【役員の状況】
①役員一覧
男性11名 女性1名 （役員のうち女性の比率 8.3％）
2021年６月25日現在
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
取締役社長
（代表取締役）
|
笹 島 律 夫
|
1958年３月３日生
|
1980年４月
|
株式会社常陽銀行 入行
|
2000年７月
|
同 経営企画部次長
|
2005年６月
|
同 経営企画部副部長
|
2006年６月
|
同 郡山支店長
|
2008年４月
|
同 市場金融部長
|
2009年６月
|
同 経営企画部長
|
2011年６月
|
同 執行役員 経営企画部長
|
2013年６月
|
同 常務取締役（グループ会社・業務プロセス改革・特命事項担当、東京事務所（協会担当を含む））
|
2014年４月
|
同 常務取締役（グループ会社・業務改革・特命事項担当）
|
2014年６月
|
同 常務取締役（グループ会社・東京事務所（協会担当を含む）・業務改革・特命事項担当）
|
2015年６月
|
同 常務取締役（経営管理・事務システム・グループ会社担当）
|
2016年４月
|
同 常務取締役（経営管理・事務システム・業務改革・グループ会社担当）
|
2016年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（経営企画担当）
|
2017年６月
|
株式会社常陽銀行 専務取締役（経営管理・事務システム・グループ会社担当）
|
2018年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役社長（現任） 株式会社常陽銀行 代表取締役頭取（現任） 茨城県信用保証協会 理事（現任）
|
2018年７月
|
一般社団法人全国地方銀行協会 副会長
|
2019年６月
|
一般社団法人全国地方銀行協会 会長
|
2020年６月
|
一般社団法人全国地方銀行協会 会長 退任
|
|
(注)２
|
76
|
取締役
副社長
（代表取締役）
|
清 水 和 幸
|
1961年９月11日
|
1984年４月
|
株式会社足利銀行 入行
|
2004年10月
|
同 財務企画本部チーフマネージャー
|
2006年６月
|
同 企画室長
|
2008年６月
|
同 総合企画部長
|
2008年７月
|
株式会社足利ホールディングス 経営企画部長（兼務）
|
2009年１月
|
株式会社足利銀行 栃木支店長
|
2010年６月
|
同 宇都宮中央支店長
|
2012年４月
|
同 執行役員 営業推進部長
|
2012年６月
|
同 執行役員 営業企画部長
|
2014年４月
|
株式会社足利ホールディングス 執行役 経営管理部長
株式会社足利銀行 執行役
|
2015年４月
|
株式会社足利ホールディングス 執行役 経営企画部長
株式会社足利銀行 常務執行役
|
2016年６月
|
株式会社足利銀行 常務取締役
|
2016年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（経営管理・リスク管理・情報セキュリティ担当）
|
2017年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（地域創生担当）
|
2018年６月
|
株式会社足利銀行 専務取締役
|
2019年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 執行役員（地域創生担当）
|
2020年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役副社長（現任） 株式会社足利銀行 代表取締役頭取（現任）
|
|
(注)２
|
51
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
取締役
|
秋 野 哲 也
|
1963年５月23日生
|
1986年４月
|
株式会社常陽銀行 入行
|
2006年３月
|
同 経営管理部付
|
2008年６月
|
同 営業統括部次長
|
2011年６月
|
同 営業統括部副部長
|
2012年６月
|
同 下妻支店長
|
2013年６月
|
同 リスク統括部長
|
2015年６月
|
同 人事部長
|
2016年６月
|
同 執行役員 人事部長
|
2016年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 経営管理部担当部長
|
2017年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 経営企画部統括部長 株式会社常陽銀行 執行役員 経営企画部長
|
2018年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（経営企画担当）（現任） 株式会社常陽銀行 常務取締役（経営管理・グループ会社担当）
|
2020年６月
|
株式会社常陽銀行 取締役常務執行役員（現任）
|
|
(注)２
|
49
|
取締役
|
内 藤 善 寛
|
1963年12月５日生
|
1986年４月
|
株式会社足利銀行 入行
|
2008年４月
|
同 太田南リテールセンター支店長
|
2010年６月
|
同 白岡支店長
|
2012年４月
|
同 上三川支店長
|
2013年６月
|
同 市場国際部長
|
2015年２月
|
株式会社足利ホールディングス 経営管理部担当部長
株式会社足利銀行 人事部長兼研修室長
|
2015年４月
|
株式会社足利銀行 人事部長
|
2016年４月
|
同 執行役員 人事部長
|
2016年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 経営管理部担当部長
|
2017年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 経営管理部統括部長
株式会社足利銀行 執行役員 リスク統括部長
|
2019年６月
|
株式会社足利銀行 常務取締役
|
2020年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（経営管理・リスク管理・情報セキュリティ担当、グループマネーローンダリング等防止統括責任者）（現任） 株式会社足利銀行 取締役常務執行役員（現任）
|
|
(注)２
|
24
|
取締役
|
野 崎 潔
|
1963年４月24日生
|
1986年４月
|
株式会社常陽銀行 入行
|
2006年６月
|
同 経営企画部次長
|
2011年６月
|
同 郡山支店長
|
2013年６月
|
同 市場金融部長
|
2015年６月
|
同 経営企画部長
|
2016年６月
|
同 執行役員 経営企画部長
|
2016年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 経営企画部統括部長
|
2017年６月
|
株式会社常陽銀行 執行役員 営業推進部長
|
2018年６月
|
同 常務執行役員 営業推進部長 株式会社足利銀行 取締役（非常勤）
|
2020年６月
|
株式会社常陽銀行 取締役常務執行役員（現任）
|
2021年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（現任）
|
|
(注)２
|
53
|
取締役
|
大 野 弘 道
|
1956年８月11日生
|
1979年４月
|
味の素株式会社 入社
|
2004年３月
|
同 財務部長
|
2007年６月
|
同 執行役員
|
2011年６月
|
同 取締役常務執行役員（財務・購買担当）
|
|
一般社団法人日本ＩＲ協議会 理事
|
2013年４月
|
年金積立金管理運用独立行政法人 運用委員会委員
|
2017年６月
|
味の素株式会社 取締役常務執行役員 退任
|
|
一般社団法人日本ＩＲ協議会 理事 退任
|
|
年金積立金管理運用独立行政法人 運用委員会委員 退任
|
2019年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 社外取締役（現任）
|
2020年６月
|
東京瓦斯株式会社 社外監査役（現任）
|
2021年６月
|
東京瓦斯株式会社 社外取締役就任予定
|
|
(注)２
|
―
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
取締役
|
朱 純 美
|
1969年３月７日生
|
2000年８月
|
ＪＰモルガン証券株式会社 入社
|
2006年６月
|
同 コンプライアンス部コントロールルーム統括
|
2012年５月
|
同 マネジングディレクター
|
2012年10月
|
同 コントロールオーバーサイト部長
|
2014年１月
|
同 退職
|
2014年２月
|
株式会社コアバリューマネジメント 入社
|
2016年11月
|
同 代表取締役副社長（現任）
|
2019年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 社外取締役（現任）
|
|
(注)２
|
―
|
取締役
（監査等委員）
|
村 島 英 嗣
|
1955年７月１日生
|
1979年４月
|
株式会社常陽銀行 入行
|
1999年７月
|
同 三郷支店長
|
2001年６月
|
同 経営監査部法務室長
|
2005年６月
|
同 リスク統括部長
|
2007年６月
|
同 経営監査部長
|
2008年６月
|
同 個人事業部長
|
2010年６月
|
同 執行役員 営業統括部長
|
2011年６月
|
同 執行役員 営業推進部長
|
2012年６月
|
同 常務執行役員 営業本部副本部長（営業企画担当）
|
2013年６月
|
同 常務取締役（リスク管理・経営管理・情報セキュリティ担当、金融円滑化管理副責任者）
|
2015年６月
|
同 常務取締役（リスク管理・事務システム・業務改革・情報セキュリティ担当、個人情報保護管理責任者、金融円滑化管理副責任者）
|
2016年４月
|
同 常務取締役（リスク管理・事務システム・情報セキュリティ担当、個人情報保護管理責任者、金融円滑化管理副責任者）
|
2016年６月
|
同 常務取締役（リスク管理担当、金融円滑化管理副責任者）
|
2016年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（経営管理（バーゼル）担当）
|
2017年６月
|
株式会社常陽銀行 常務取締役（リスク管理・事務システム・情報セキュリティ担当、個人情報保護管理責任者）
|
2018年６月
|
同 専務取締役（リスク管理・経営管理担当）
|
2018年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（経営管理（バーゼル）担当、グループマネーローンダリング等防止統括責任者）
|
|
株式会社常陽銀行 専務取締役（リスク管理・経営管理担当、マネー・ローンダリング等防止統括責任者）
|
2020年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現任） めぶき証券株式会社 監査役（現任）
|
2021年４月
|
株式会社めぶきカード 監査役（現任）
|
|
(注)３
|
114
|
取締役
（監査等委員）
|
小 野 訓 啓
|
1957年１月11日生
|
1980年４月
|
株式会社足利銀行 入行
|
2003年６月
|
同 大平支店長
|
2004年10月
|
同 新宿支店長
|
2007年10月
|
同 事務企画部長
|
2010年６月
|
同 執行役 次期システム推進管理室長
|
2011年10月
|
同 執行役
|
2012年６月
|
同 取締役
|
2013年６月
|
株式会社足利ホールディングス 取締役
|
2016年６月
|
株式会社足利銀行 取締役 退任
|
2016年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現任）
|
2017年６月
|
株式会社めぶきリース 監査役（現任）
|
2020年10月
|
めぶき信用保証株式会社 監査役（現任）
|
|
(注)３
|
16
|
取締役
（監査等委員）
|
川 又 諭
|
1944年10月30日生
|
1968年４月
|
株式会社日立製作所 入社
|
1995年６月
|
同 日立工場副工場長
|
1999年４月
|
同 電力・電機グループ日立事業所 所長
|
1999年６月
|
同 理事 電力・電機グループ日立事業所 所長
|
2001年６月
|
株式会社日立ライフ 代表取締役社長
|
2009年６月
|
同 顧問
|
2011年６月
|
同 名誉顧問
|
2013年３月
|
同 名誉顧問 退任
|
2018年６月
|
株式会社常陽銀行 社外取締役（監査等委員）
|
2020年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 社外取締役（監査等委員）（現任）
|
|
(注)３
|
7
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
取締役
（監査等委員）
|
永 沢 徹
|
1959年１月15日生
|
1984年４月
|
弁護士登録
|
1995年４月
|
永沢法律事務所（現永沢総合法律事務所）開設 代表弁護士（現任）
|
2007年９月
|
グリー株式会社 社外監査役
|
2014年10月
|
ランサーズ株式会社 社外監査役（現任）
|
2015年６月
|
東邦ホールディングス株式会社 社外取締役（現任）
|
2016年６月
|
株式会社足利ホールディングス 社外取締役
|
2016年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 社外取締役（監査等委員）（現任）
|
2020年９月
|
グリー株式会社 社外監査役 退任
|
|
(注)３
|
－
|
取締役
（監査等委員）
|
清 水 孝
|
1959年８月14日生
|
1995年４月
|
早稲田大学商学部 専任講師
|
1997年４月
|
同 助教授
|
2000年９月
|
商学博士（早稲田大学）
|
2002年４月
|
早稲田大学商学部 教授
|
2002年８月
|
カリフォルニア大学バークレー校 客員研究員 （2003年８月まで）
|
2005年４月
|
早稲田大学大学院会計研究科 教授（現任）
|
2016年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 社外取締役（監査等委員）（現任）
|
|
(注)３
|
－
|
計
|
394
|
(注） １．取締役 大野弘道、朱純美、川又諭、永沢徹及び清水孝は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。
２．取締役（監査等委員である取締役を除く。）の任期は、2021年３月期に係る定時株主総会終結の時から2022年３月期に係る定時
株主総会の終結の時までであります。
３．監査等委員である取締役の任期は、2020年３月期に係る定時株主総会終結の時から2022年３月期に係る定時株主総会の終結の時
までであります。
４．2021年４月１日以降の株式累積投資による取得株式数は、有価証券報告書提出日現在において確認ができないため、所有株式数
は2021年３月31日現在の所有状況に基づき記載しております。
５．めぶきフィナンシャルグループは、取締役会の意思決定・監督機能の向上と、業務執行機能の強化を図るため、執行役員制度を導入しております。執行役員
の状況は次のとおりであります。
役名及び職名
|
氏名
|
執行役員（システム担当）
|
五 來 雄 二
|
執行役員（事務担当）
|
山 川 浩 市
|
②社外役員の状況
（ア）社外取締役の選任状況
めぶきフィナンシャルグループは、提出日現在、社外取締役を５名選任しており、うち３名は監査等委員である取締役として選任しております。各氏の兼職その他の状況並びに選任理由は以下のとおりであります。
氏名
|
兼職その他の状況
|
選任理由
|
大野 弘道
|
東京瓦斯株式会社 社外取締役就任予定
|
大手食品会社の経営者としての幅広い知見と豊富な経験を有することから、めぶきフィナンシャルグループの経営全般にわたり、会社経営者としての知見や経験を活かした適切な指導・助言をいただくため、社外取締役として選任しております。
|
朱 純美
|
株式会社コアバリューマネジメント 代表取締役副社長
|
グローバル金融機関での豊富な勤務経験と上級幹部としての経験と実績、また、企業幹部育成に向けた多方面での知見と経験を有していることから、めぶきフィナンシャルグループの経営全般にわたり、専門的見地による適切な指導・助言をいただくため、社外取締役として選任しております。
|
川又 諭
|
―
|
会社経営者としての幅広い知見と豊富な経験を有し、2018年６月より常陽銀行社外取締役（監査等委員）として職務を適切に遂行しており、めぶきフィナンシャルグループの経営全般にわたり、会社経験者としての知見や経験を活かした適切な指導・助言をいただくため、社外取締役（監査等委員）として選任しております。
|
永沢 徹
|
永沢総合法律事務所 代表 グリー株式会社 社外監査役 東邦ホールディングス株式会社
社外取締役 ランサーズ株式会社 社外監査役
|
企業法務に精通した弁護士としての専門的知見及び経験を有することから、めぶきフィナンシャルグループの経営全般、特に企業法務の専門的見地からの適切な指導・助言をいただくため、社外取締役（監査等委員）として選任しております。
|
清水 孝
|
早稲田大学大学院会計研究科 教授
|
これまでの学識経験及び会計に関する専門的な知識と幅広い知見を有することから、めぶきフィナンシャルグループの経営全般、特に会計面における専門的見地からの適切な指導・助言をいただくため、社外取締役（監査等委員）として選任しております。
|
（イ）社外取締役との関係
めぶきフィナンシャルグループの社外取締役は、めぶきフィナンシャルグループの取締役と人的関係を有さず、めぶきフィナンシャルグループグループとの間に預金取引等通常の銀行取引を除き特に利害関係はなく、一般株主と利益相反が生じるおそれのあるような事情はないと判断しております。各社外取締役との関係は以下のとおりです。
・大野氏は、過去にめぶきフィナンシャルグループの子銀行である株式会社常陽銀行と取引のある味の素株式会社の取締役常務執行役員を務めておりましたが、株式会社常陽銀行と同社の取引は一般的な銀行取引であります。また株式会社常陽銀行と同社は主要な取引関係にないことから、めぶきフィナンシャルグループが定める独立性基準に照らし、一般株主との利益相反が生じるおそれがない社外取締役であると判断しております。
・朱氏は、めぶきフィナンシャルグループグループとの間に特別の利害関係はなく、めぶきフィナンシャルグループが定める独立性基準に照らし、一般株主との利益相反が生じるおそれがない社外取締役であると判断しております。
・川又氏は、過去にめぶきフィナンシャルグループの子銀行である株式会社常陽銀行と取引のある株式会社日立ライフ（現在は、合併により「株式会社日立リアルエステートパートナーズ」に商号変更。）の代表取締役社長を務めておりましたが、株式会社常陽銀行と同社の取引は一般的な銀行取引であります。また株式会社常陽銀行と同社は主要な取引関係にないことから、めぶきフィナンシャルグループが定める独立性基準に照らし、一般株主との利益相反が生じるおそれがない社外取締役であると判断しております。
・永沢氏は、過去にめぶきフィナンシャルグループの子銀行である株式会社足利銀行との間で法律顧問契約を締結しておりましたが、2016年４月に法律顧問契約を解消しております。また過去の契約についても、取引条件が一般の取引と同様であり、めぶきフィナンシャルグループグループから得ている報酬その他の財産上の利益が過去３年平均年間1,000万円未満であることから、めぶきフィナンシャルグループが定める独立性基準に照らし、一般株主との利益相反が生じるおそれがない社外取締役であると判断しております。
・清水氏は、めぶきフィナンシャルグループグループとの間に特別の利害関係はなく、めぶきフィナンシャルグループが定める独立性基準に照らし、一般株主との利益相反が生じるおそれがない社外取締役であると判断しております。
（ウ）社外取締役の企業統治において果たす機能及び役割並びに選任の考え方
めぶきフィナンシャルグループにおける社外取締役は、個々の経歴にもとづく豊富な経験や専門的な知識により、一般株主の利益への十分な配慮や社外の視点を経営の意思決定に反映させ、経営の意思決定機能及び監督機能を強化する役割を担っております。こうしたことから、社外取締役を選任するにあたっては、社外役員の企業統治における機能と役割を踏まえ、独立性を重視しており、以下のめぶきフィナンシャルグループ独自の社外取締役の独立性基準にも照らし、独立性に疑義がないことを前提としております。
（社外取締役の独立性基準）
|
１．独立性を有する社外取締役とは、会社法第２条第15号に定める社外取締役としての法的要件を満たし、かつ、以下のいずれの要件にも該当しない者とする。
|
（１）めぶきフィナンシャルグループの主要株主（直接又は間接に10％以上の議決権を保有する者）又はその業務執行取締役もしくは執行役又は支配人その他の使用人（以下「業務執行取締役等」という。）
|
（２）めぶきフィナンシャルグループグループを主要な取引先とする者（次のア～イに掲げる者でその親会社もしくはその重要な子会社を含む。）、又はその業務執行取締役等
|
ア．直近の事業年度における連結総売上高の２％以上の支払いを、めぶきフィナンシャルグループグループから受けている者
|
イ．めぶきフィナンシャルグループグループから受ける融資残高が最上位となっている者で、かつ他の調達手段により短期的に代替が困難と判断される場合
|
（３）めぶきフィナンシャルグループグループの主要な取引先（次のア～イに掲げる者でその親会社もしくはその重要な子会社を含む。）、又はその業務執行取締役等
|
ア．めぶきフィナンシャルグループグループに対して、直近の事業年度におけるめぶきフィナンシャルグループ連結業務粗利益の２％以上の支払いを行っている者
|
イ．めぶきフィナンシャルグループグループが、その資金調達において必要不可欠であり、代替性がない程度に依存している大口債権者等
|
（４）めぶきフィナンシャルグループグループから、過去３年平均にて年間1,000万円を超える寄付等を受けている法人・団体等の理事その他の業務執行取締役等
|
（５）めぶきフィナンシャルグループグループから、役員報酬以外に過去３年平均にて年間1,000万円以上の報酬その他の財産上の利益を得ているコンサルタント、会計専門家又は法律専門家（当該財産を得ている者が法人・団体等である場合は、当該法人・団体等に所属する者を含む。）
|
（６）過去３年間において、上記（１）から（５）の条件に該当する者
|
（７）めぶきフィナンシャルグループグループとの間において社外役員の相互就任の関係にある先の出身者
|
（８）本人の配偶者又は二親等以内の親族が、上記（１）から（７）の条件に該当する者
|
（９）その他、めぶきフィナンシャルグループの一般株主全体との間で上記（１）から（８）において考慮されている事由以外の事情で恒常的に実質的な利益相反が生じるおそれがある者
|
２．上記（１）から（９）のいずれかを充足しない者であっても、当該人物の人格、識見等に照らし、めぶきフィナンシャルグループの独立性を有する社外取締役としてふさわしいとめぶきフィナンシャルグループが考える者については、めぶきフィナンシャルグループは、当該人物が会社法上の社外取締役の要件を充足し、かつ、当該人物がめぶきフィナンシャルグループの独立性を有する社外取締役としてふさわしいと考える理由を対外的に説明することを条件に、当該人物をめぶきフィナンシャルグループの独立性を有する社外取締役候補者として選任することができる。
|
（エ）社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査等委員会監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部署との関係
内部監査結果や経営管理に関する重要な事項、決議機関等における協議・決定事項は取締役会へ付議され、社外取締役は、原則として取締役会に毎回出席しこれらの事項を把握しております。さらに、監査等委員である社外取締役は、監査等委員会の一員としてめぶきフィナンシャルグループの会計監査人である有限責任監査法人トーマツの業務執行社員（公認会計士３名）と定期的な会合を行っております。
また、めぶきフィナンシャルグループでは、社外取締役の業務に必要なサポートとして、取締役会の事務局である経営企画部が必要に応じて議案の事前説明を行っております。さらに、監査等委員である社外取締役の監査業務におきましては、監査等委員会の職務の補助をするため配置している使用人が、監査業務に必要なサポートを行っております。
2020年12月31日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動はありません。
2020年9月30日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動はありません。
2020年6月30日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動はありません。
2020年3月31日決算時
(2) 【役員の状況】
①役員一覧
男性11名 女性1名 （役員のうち女性の比率 8.3％）
2020年６月25日現在
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
取締役社長
（代表取締役）
|
笹 島 律 夫
|
1958年３月３日生
|
1980年４月
|
株式会社常陽銀行 入行
|
2000年７月
|
同 経営企画部次長
|
2005年６月
|
同 経営企画部副部長
|
2006年６月
|
同 郡山支店長
|
2008年４月
|
同 市場金融部長
|
2009年６月
|
同 経営企画部長
|
2011年６月
|
同 執行役員 経営企画部長
|
2013年６月
|
同 常務取締役（グループ会社・業務プロセス改革・特命事項担当、東京事務所（協会担当を含む））
|
2014年４月
|
同 常務取締役（グループ会社・業務改革・特命事項担当）
|
2014年６月
|
同 常務取締役（グループ会社・東京事務所（協会担当を含む）・業務改革・特命事項担当）
|
2015年６月
|
同 常務取締役（経営管理・事務システム・グループ会社担当）
|
2016年４月
|
同 常務取締役（経営管理・事務システム・業務改革・グループ会社担当）
|
2016年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（経営企画担当）
|
2017年６月
|
株式会社常陽銀行 専務取締役（経営管理・事務システム・グループ会社担当）
|
2018年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役社長（現任） 株式会社常陽銀行 代表取締役頭取（現任） 茨城県信用保証協会 理事（現任）
|
2018年７月
|
一般社団法人全国地方銀行協会 副会長
|
2019年６月
|
一般社団法人全国地方銀行協会 会長
|
2020年６月
|
一般社団法人全国地方銀行協会 会長 退任
|
|
(注)２
|
51
|
取締役
副社長
（代表取締役）
|
清 水 和 幸
|
1961年９月11日
|
1984年４月
|
株式会社足利銀行 入行
|
2004年10月
|
同 財務企画本部チーフマネージャー
|
2006年６月
|
同 企画室長
|
2008年６月
|
同 総合企画部長
|
2008年７月
|
株式会社足利ホールディングス 経営企画部長（兼務）
|
2009年１月
|
株式会社足利銀行 栃木支店長
|
2010年６月
|
同 宇都宮中央支店長
|
2012年４月
|
同 執行役員 営業推進部長
|
2012年６月
|
同 執行役員 営業企画部長
|
2014年４月
|
株式会社足利ホールディングス 執行役 経営管理部長
株式会社足利銀行 執行役
|
2015年４月
|
株式会社足利ホールディングス 執行役 経営企画部長
株式会社足利銀行 常務執行役
|
2016年６月
|
株式会社足利銀行 常務取締役
|
2016年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（経営管理・リスク管理・情報セキュリティ担当）
|
2017年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（地域創生担当）
|
2018年６月
|
株式会社足利銀行 専務取締役
|
2019年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 執行役員（地域創生担当）
|
2020年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役副社長（現任） 株式会社足利銀行 代表取締役頭取（現任）
|
|
(注)２
|
27
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
取締役
|
西 野 英 文
|
1960年７月８日生
|
1983年４月
|
株式会社常陽銀行 入行
|
2003年７月
|
同 経営管理部秘書役
|
2005年６月
|
同 営業統括部次長
|
2007年６月
|
同 新宿支店長
|
2010年６月
|
同 平支店長
|
2012年６月
|
同 営業推進部担当部長
|
2013年６月
|
同 執行役員 営業推進部長
|
2015年６月
|
同 常務執行役員 営業本部副本部長
|
2016年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（地域創生担当）
|
2017年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役 退任 株式会社常陽銀行 常務取締役（営業本部副本部長委嘱）
|
2020年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（地域創生担当）（現任） 株式会社常陽銀行 常務執行役員（現任）
|
|
(注)２
|
40
|
取締役
|
内 藤 善 寛
|
1963年12月５日生
|
1986年４月
|
株式会社足利銀行 入行
|
2008年４月
|
同 太田南リテールセンター支店長
|
2010年６月
|
同 白岡支店長
|
2012年４月
|
同 上三川支店長
|
2013年６月
|
同 市場国際部長
|
2015年２月
|
株式会社足利ホールディングス 経営管理部担当部長
株式会社足利銀行 人事部長兼研修室長
|
2015年４月
|
株式会社足利銀行 人事部長
|
2016年４月
|
同 執行役員 人事部長
|
2016年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 経営管理部担当部長
|
2017年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 経営管理部統括部長
株式会社足利銀行 執行役員 リスク統括部長
|
2019年６月
|
株式会社足利銀行 常務取締役
|
2020年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（経営管理・リスク管理・情報セキュリティ担当、グループマネーローンダリング等防止統括責任者）（現任） 株式会社足利銀行 取締役常務執行役員（現任）
|
|
(注)２
|
11
|
取締役
|
秋 野 哲 也
|
1963年５月23日生
|
1986年４月
|
株式会社常陽銀行 入行
|
2006年３月
|
同 経営管理部付
|
2008年６月
|
同 営業統括部次長
|
2011年６月
|
同 営業統括部副部長
|
2012年６月
|
同 下妻支店長
|
2013年６月
|
同 リスク統括部長
|
2015年６月
|
同 人事部長
|
2016年６月
|
同 執行役員 人事部長
|
2016年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 経営管理部担当部長
|
2017年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 経営企画部統括部長 株式会社常陽銀行 執行役員 経営企画部長
|
2018年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（経営企画担当）（現任） 株式会社常陽銀行 常務取締役（経営管理・グループ会社担当）
|
2020年６月
|
株式会社常陽銀行 取締役常務執行役員（現任）
|
|
(注)２
|
35
|
取締役
|
大 野 弘 道
|
1956年８月11日生
|
1979年４月
|
味の素株式会社 入社
|
2004年３月
|
同 財務部長
|
2007年６月
|
同 執行役員
|
2011年６月
|
同 取締役常務執行役員（財務・購買担当）
|
|
一般社団法人日本ＩＲ協議会 理事
|
2013年４月
|
年金積立金管理運用独立行政法人 運用委員会委員
|
2017年６月
|
味の素株式会社 取締役常務執行役員 退任
|
|
一般社団法人日本ＩＲ協議会 理事 退任
|
|
年金積立金管理運用独立行政法人 運用委員会委員 退任
|
2019年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 社外取締役（現任）
|
2020年６月
|
東京瓦斯株式会社 社外監査役就任予定
|
|
(注)２
|
―
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
取締役
|
朱 純 美
|
1969年３月７日生
|
2000年８月
|
ＪＰモルガン証券株式会社 入社
|
2006年６月
|
同 コンプライアンス部コントロールルーム統括
|
2012年５月
|
同 マネジングディレクター
|
2012年10月
|
同 コントロールオーバーサイト部長
|
2014年１月
|
同 退職
|
2014年２月
|
株式会社コアバリューマネジメント 入社
|
2016年11月
|
同 代表取締役副社長（現任）
|
2019年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 社外取締役（現任）
|
|
(注)２
|
―
|
取締役
（監査等委員）
|
村 島 英 嗣
|
1955年７月１日生
|
1979年４月
|
株式会社常陽銀行 入行
|
1999年７月
|
同 三郷支店長
|
2001年６月
|
同 経営監査部法務室長
|
2005年６月
|
同 リスク統括部長
|
2007年６月
|
同 経営監査部長
|
2008年６月
|
同 個人事業部長
|
2010年６月
|
同 執行役員 営業統括部長
|
2011年６月
|
同 執行役員 営業推進部長
|
2012年６月
|
同 常務執行役員 営業本部副本部長（営業企画担当）
|
2013年６月
|
同 常務取締役（リスク管理・経営管理・情報セキュリティ担当、金融円滑化管理副責任者）
|
2015年６月
|
同 常務取締役（リスク管理・事務システム・業務改革・情報セキュリティ担当、個人情報保護管理責任者、金融円滑化管理副責任者）
|
2016年４月
|
同 常務取締役（リスク管理・事務システム・情報セキュリティ担当、個人情報保護管理責任者、金融円滑化管理副責任者）
|
2016年６月
|
同 常務取締役（リスク管理担当、金融円滑化管理副責任者）
|
2016年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（経営管理（バーゼル）担当）
|
2017年６月
|
株式会社常陽銀行 常務取締役（リスク管理・事務システム・情報セキュリティ担当、個人情報保護管理責任者）
|
2018年６月
|
同 専務取締役（リスク管理・経営管理担当）
|
2018年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（経営管理（バーゼル）担当、グループマネーローンダリング等防止統括責任者）
|
|
株式会社常陽銀行 専務取締役（リスク管理・経営管理担当、マネー・ローンダリング等防止統括責任者）
|
2020年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現任） めぶき証券株式会社 監査役（現任）
|
|
(注)３
|
71
|
取締役
（監査等委員）
|
小 野 訓 啓
|
1957年１月11日生
|
1980年４月
|
株式会社足利銀行 入行
|
2003年６月
|
同 大平支店長
|
2004年10月
|
同 新宿支店長
|
2007年10月
|
同 事務企画部長
|
2010年６月
|
同 執行役 次期システム推進管理室長
|
2011年10月
|
同 執行役
|
2012年６月
|
同 取締役
|
2013年６月
|
株式会社足利ホールディングス 取締役
|
2016年６月
|
株式会社足利銀行 取締役 退任
|
2016年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現任）
|
2017年６月
|
株式会社めぶきリース 監査役（現任）
|
|
(注)３
|
14
|
取締役
（監査等委員）
|
川 又 諭
|
1944年10月30日生
|
1968年４月
|
株式会社日立製作所 入社
|
1995年６月
|
同 日立工場副工場長
|
1999年４月
|
同 電力・電機グループ日立事業所 所長
|
1999年６月
|
同 理事 電力・電機グループ日立事業所 所長
|
2001年６月
|
株式会社日立ライフ 代表取締役社長
|
2009年６月
|
同 顧問
|
2011年６月
|
同 名誉顧問
|
2013年３月
|
同 名誉顧問 退任
|
2018年６月
|
株式会社常陽銀行 社外取締役（監査等委員）
|
2020年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 社外取締役（監査等委員）（現任）
|
|
(注)３
|
－
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
取締役
（監査等委員）
|
永 沢 徹
|
1959年１月15日生
|
1984年４月
|
弁護士登録
|
1995年４月
|
永沢法律事務所（現永沢総合法律事務所）開設 代表弁護士（現任）
|
2007年９月
|
グリー株式会社 社外監査役（現任）
|
2014年10月
|
ランサーズ株式会社 社外監査役（現任）
|
2015年６月
|
東邦ホールディングス株式会社 社外取締役（現任）
|
2016年６月
|
株式会社足利ホールディングス 社外取締役
|
2016年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 社外取締役（監査等委員）（現任）
|
|
(注)３
|
－
|
取締役
（監査等委員）
|
清 水 孝
|
1959年８月14日生
|
1995年４月
|
早稲田大学商学部 専任講師
|
1997年４月
|
同 助教授
|
2000年９月
|
商学博士（早稲田大学）
|
2002年４月
|
早稲田大学商学部 教授
|
2002年８月
|
カリフォルニア大学バークレー校 客員研究員 （2003年８月まで）
|
2005年４月
|
早稲田大学大学院会計研究科 教授（現任）
|
2016年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 社外取締役（監査等委員）（現任）
|
|
(注)３
|
－
|
計
|
251
|
(注） １．取締役 大野弘道、朱純美、川又諭、永沢徹及び清水孝は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。
２．取締役（監査等委員である取締役を除く。）の任期は、2020年３月期に係る定時株主総会終結の時から2021年３月期に係る定時
株主総会の終結の時までであります。
３．監査等委員である取締役の任期は、2020年３月期に係る定時株主総会終結の時から2022年３月期に係る定時株主総会の終結の時
までであります。
４．2020年４月１日以降の株式累積投資による取得株式数は、有価証券報告書提出日現在において確認ができないため、所有株式数
は2020年３月31日現在の所有状況に基づき記載しております。
５．めぶきフィナンシャルグループは、取締役会の意思決定・監督機能の向上と、業務執行機能の強化を図るため、執行役員制度を導入しております。執行役員
の状況は次のとおりであります。
役名及び職名
|
氏名
|
執行役員（システム担当）
|
五 來 雄 二
|
執行役員（地域創生担当）
|
荒 井 大
|
②社外役員の状況
（ア）社外取締役の選任状況
めぶきフィナンシャルグループは、提出日現在、社外取締役を５名選任しており、うち３名は監査等委員である取締役として選任しております。各氏の兼職その他の状況並びに選任理由は以下のとおりであります。
氏名
|
兼職その他の状況
|
選任理由
|
大野 弘道
|
東京瓦斯株式会社 社外監査役就任予定
|
大手食品会社の経営者としての幅広い知見と豊富な経験を有することから、めぶきフィナンシャルグループの経営全般にわたり、会社経営者としての知見や経験を活かした適切な指導・助言をいただくため、社外取締役として選任しております。
|
朱 純美
|
株式会社コアバリューマネジメント 代表取締役副社長
|
グローバル金融機関での豊富な勤務経験と上級幹部としての経験と実績、また、企業幹部育成に向けた多方面での知見と経験を有していることから、めぶきフィナンシャルグループの経営全般にわたり、専門的見地による適切な指導・助言をいただくため、社外取締役として選任しております。
|
川又 諭
|
―
|
会社経営者としての幅広い知見と豊富な経験を有し、2018年６月より常陽銀行社外取締役（監査等委員）として職務を適切に遂行しており、めぶきフィナンシャルグループの経営全般にわたり、会社経験者としての知見や経験を活かした適切な指導・助言をいただくため、社外取締役（監査等委員）として選任しております。
|
永沢 徹
|
永沢総合法律事務所 代表 グリー株式会社 社外監査役 東邦ホールディングス株式会社
社外取締役 ランサーズ株式会社 社外監査役
|
企業法務に精通した弁護士としての専門的知見及び経験を有することから、めぶきフィナンシャルグループの経営全般、特に企業法務の専門的見地からの適切な指導・助言をいただくため、社外取締役（監査等委員）として選任しております。
|
清水 孝
|
早稲田大学大学院会計研究科 教授
|
これまでの学識経験及び会計に関する専門的な知識と幅広い知見を有することから、めぶきフィナンシャルグループの経営全般、特に会計面における専門的見地からの適切な指導・助言をいただくため、社外取締役（監査等委員）として選任しております。
|
（イ）社外取締役との関係
めぶきフィナンシャルグループの社外取締役は、めぶきフィナンシャルグループの取締役と人的関係を有さず、めぶきフィナンシャルグループグループとの間に預金取引等通常の銀行取引を除き特に利害関係はなく、一般株主と利益相反が生じるおそれのあるような事情はないと判断しております。各社外取締役との関係は以下のとおりです。
・大野氏は、過去にめぶきフィナンシャルグループの子銀行である株式会社常陽銀行と取引のある味の素株式会社の取締役常務執行役員を務めておりましたが、株式会社常陽銀行と同社の取引は一般的な銀行取引であります。また株式会社常陽銀行と同社は主要な取引関係にないことから、めぶきフィナンシャルグループが定める独立性基準に照らし、一般株主との利益相反が生じるおそれがない社外取締役であると判断しております。
・朱氏は、めぶきフィナンシャルグループグループとの間に特別の利害関係はなく、めぶきフィナンシャルグループが定める独立性基準に照らし、一般株主との利益相反が生じるおそれがない社外取締役であると判断しております。
・川又氏は、過去にめぶきフィナンシャルグループの子銀行である株式会社常陽銀行と取引のある株式会社日立ライフ（現在は、合併により「株式会社日立リアルエステートパートナーズ」に商号変更。）の代表取締役社長を務めておりましたが、株式会社常陽銀行と同社の取引は一般的な銀行取引であります。また株式会社常陽銀行と同社は主要な取引関係にないことから、めぶきフィナンシャルグループが定める独立性基準に照らし、一般株主との利益相反が生じるおそれがない社外取締役であると判断しております。
・永沢氏は、過去にめぶきフィナンシャルグループの子銀行である株式会社足利銀行との間で法律顧問契約を締結しておりましたが、2016年４月に法律顧問契約を解消しております。また過去の契約についても、取引条件が一般の取引と同様であり、めぶきフィナンシャルグループグループから得ている報酬その他の財産上の利益が過去３年平均年間1,000万円未満であることから、めぶきフィナンシャルグループが定める独立性基準に照らし、一般株主との利益相反が生じるおそれがない社外取締役であると判断しております。
・清水氏は、めぶきフィナンシャルグループグループとの間に特別の利害関係はなく、めぶきフィナンシャルグループが定める独立性基準に照らし、一般株主との利益相反が生じるおそれがない社外取締役であると判断しております。
（ウ）社外取締役の企業統治において果たす機能及び役割並びに選任の考え方
めぶきフィナンシャルグループにおける社外取締役は、個々の経歴にもとづく豊富な経験や専門的な知識により、一般株主の利益への十分な配慮や社外の視点を経営の意思決定に反映させ、経営の意思決定機能及び監督機能を強化する役割を担っております。こうしたことから、社外取締役を選任するにあたっては、社外役員の企業統治における機能と役割を踏まえ、独立性を重視しており、以下のめぶきフィナンシャルグループ独自の社外取締役の独立性基準にも照らし、独立性に疑義がないことを前提としております。
（社外取締役の独立性基準）
|
１．独立性を有する社外取締役とは、会社法第２条第15号に定める社外取締役としての法的要件を満たし、かつ、以下のいずれの要件にも該当しない者とする。
|
（１）めぶきフィナンシャルグループの主要株主（直接又は間接に10％以上の議決権を保有する者）又はその業務執行取締役もしくは執行役又は支配人その他の使用人（以下「業務執行取締役等」という。）
|
（２）めぶきフィナンシャルグループグループを主要な取引先とする者（次のア～イに掲げる者でその親会社もしくはその重要な子会社を含む。）、又はその業務執行取締役等
|
ア．直近の事業年度における連結総売上高の２％以上の支払いを、めぶきフィナンシャルグループグループから受けている者
|
イ．めぶきフィナンシャルグループグループから受ける融資残高が最上位となっている者で、かつ他の調達手段により短期的に代替が困難と判断される場合
|
（３）めぶきフィナンシャルグループグループの主要な取引先（次のア～イに掲げる者でその親会社もしくはその重要な子会社を含む。）、又はその業務執行取締役等
|
ア．めぶきフィナンシャルグループグループに対して、直近の事業年度におけるめぶきフィナンシャルグループ連結業務粗利益の２％以上の支払いを行っている者
|
イ．めぶきフィナンシャルグループグループが、その資金調達において必要不可欠であり、代替性がない程度に依存している大口債権者等
|
（４）めぶきフィナンシャルグループグループから、過去３年平均にて年間1,000万円を超える寄付等を受けている法人・団体等の理事その他の業務執行取締役等
|
（５）めぶきフィナンシャルグループグループから、役員報酬以外に過去３年平均にて年間1,000万円以上の報酬その他の財産上の利益を得ているコンサルタント、会計専門家又は法律専門家（当該財産を得ている者が法人・団体等である場合は、当該法人・団体等に所属する者を含む。）
|
（６）過去３年間において、上記（１）から（５）の条件に該当する者
|
（７）めぶきフィナンシャルグループグループとの間において社外役員の相互就任の関係にある先の出身者
|
（８）本人の配偶者又は二親等以内の親族が、上記（１）から（７）の条件に該当する者
|
（９）その他、めぶきフィナンシャルグループの一般株主全体との間で上記（１）から（８）において考慮されている事由以外の事情で恒常的に実質的な利益相反が生じるおそれがある者
|
２．上記（１）から（９）のいずれかを充足しない者であっても、当該人物の人格、識見等に照らし、めぶきフィナンシャルグループの独立性を有する社外取締役としてふさわしいとめぶきフィナンシャルグループが考える者については、めぶきフィナンシャルグループは、当該人物が会社法上の社外取締役の要件を充足し、かつ、当該人物がめぶきフィナンシャルグループの独立性を有する社外取締役としてふさわしいと考える理由を対外的に説明することを条件に、当該人物をめぶきフィナンシャルグループの独立性を有する社外取締役候補者として選任することができる。
|
（エ）社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査等委員会監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部署との関係
内部監査結果や経営管理に関する重要な事項、決議機関等における協議・決定事項は取締役会へ付議され、社外取締役は、原則として取締役会に毎回出席しこれらの事項を把握しております。さらに、監査等委員である社外取締役は、監査等委員会の一員としてめぶきフィナンシャルグループの会計監査人である有限責任監査法人トーマツの業務執行社員（公認会計士３名）と定期的な会合を行っております。
また、めぶきフィナンシャルグループでは、社外取締役の業務に必要なサポートとして、取締役会の事務局である経営企画部が必要に応じて議案の事前説明を行っております。さらに、監査等委員である社外取締役の監査業務におきましては、監査等委員会の職務の補助をするため配置している使用人が、監査業務に必要なサポートを行っております。
2019年12月31日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動はありません。
2019年9月30日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動はありません。
2019年6月30日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動はありません。
2019年3月31日決算時
(2) 【役員の状況】
①役員一覧
男性11名 女性1名 （役員のうち女性の比率 8.3％）
2019年６月26日現在
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
取締役社長
（代表取締役）
|
笹 島 律 夫
|
1958年３月３日生
|
1980年４月
|
株式会社常陽銀行 入行
|
2000年７月
|
同 経営企画部次長
|
2005年６月
|
同 経営企画部副部長
|
2006年６月
|
同 郡山支店長
|
2008年４月
|
同 市場金融部長
|
2009年６月
|
同 経営企画部長
|
2011年６月
|
同 執行役員経営企画部長
|
2013年６月
|
同 常務取締役（グループ会社・業務プロセス改革・特命事項担当、東京事務所（協会担当を含む））
|
2014年４月
|
同 常務取締役（グループ会社・業務改革・特命事項担当）
|
2014年６月
|
同 常務取締役（グループ会社・東京事務所（協会担当を含む）・業務改革・特命事項担当）
|
2015年６月
|
同 常務取締役（経営管理・事務システム・グループ会社担当）
|
2016年４月
|
同 常務取締役（経営管理・事務システム・業務改革・グループ会社担当）
|
2016年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（経営企画担当）
|
2017年６月
|
株式会社常陽銀行 専務取締役（経営管理・事務システム・グループ会社担当）
|
2018年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役社長（現任） 株式会社常陽銀行 代表取締役頭取（現任） 茨城県信用保証協会 理事（現任）
|
2018年７月
|
一般社団法人全国地方銀行協会 副会長
|
2019年６月
|
一般社団法人全国地方銀行協会 会長(現任)
|
|
(注)２
|
42
|
取締役
副社長
（代表取締役）
|
松 下 正 直
|
1957年２月８日生
|
1979年４月
|
株式会社足利銀行 入行
|
2002年６月
|
同 公務金融部長
|
2004年８月
|
同 融資本部副本部長
|
2005年10月
|
同 伊勢崎支店長
|
2007年４月
|
同 真岡支店長
|
2009年１月
|
同 執行役
|
2012年６月
|
株式会社足利ホールディングス 執行役経営企画部長
株式会社足利銀行 常務執行役総合企画部長
|
2014年４月
|
株式会社足利ホールディングス 執行役
株式会社足利銀行 常務執行役
|
2014年６月
|
株式会社足利ホールディングス 取締役兼代表執行役社長
株式会社足利銀行 取締役兼代表執行役頭取
|
2016年６月
|
株式会社足利銀行 代表取締役頭取（現任）
|
2016年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役副社長（現任）
|
|
(注)２
|
27
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
取締役
|
村 島 英 嗣
|
1955年７月１日生
|
1979年４月
|
株式会社常陽銀行 入行
|
1999年７月
|
同 三郷支店長
|
2001年６月
|
同 経営監査部法務室長
|
2005年６月
|
同 リスク統括部長
|
2007年６月
|
同 経営監査部長
|
2008年６月
|
同 個人事業部長
|
2010年６月
|
同 執行役員営業統括部長
|
2011年６月
|
同 執行役員営業推進部長
|
2012年６月
|
同 常務執行役員営業本部副本部長（営業企画担当）
|
2013年６月
|
同 常務取締役（リスク管理・経営管理・情報セキュリティ担当、金融円滑化管理副責任者）
|
2015年６月
|
同 常務取締役（リスク管理・事務システム・業務改革・情報セキュリティ担当、個人情報保護管理責任者、金融円滑化管理副責任者）
|
2016年４月
|
同 常務取締役（リスク管理・事務システム・情報セキュリティ担当、個人情報保護管理責任者、金融円滑化管理副責任者）
|
2016年６月
|
同 常務取締役（リスク管理担当、金融円滑化管理副責任者）
|
2016年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（経営管理（バーゼル）担当）
|
2017年６月
|
株式会社常陽銀行 常務取締役（リスク管理・事務システム・情報セキュリティ担当、個人情報保護管理責任者）
|
2018年６月
|
同 専務取締役（リスク管理・経営管理担当）
|
2018年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（経営管理（バーゼル）担当、グループマネーローンダリング等防止統括責任者）（現任）
|
|
株式会社常陽銀行 専務取締役（リスク管理・経営管理担当、マネー・ローンダリング等防止統括責任者）（現任）
|
|
(注)２
|
65
|
取締役
|
堀 江 裕
|
1957年11月11日生
|
1980年４月
|
株式会社足利銀行 入行
|
2001年６月
|
同 桐生西支店長
|
2002年６月
|
同 リスク統括室長
|
2004年６月
|
同 総合管理部長
|
2006年６月
|
同 人事部長
|
2006年９月
|
同 郡山支店長
|
2008年４月
|
同 高崎支店長
|
2009年６月
|
同 執行役
|
2014年４月
|
同 常務執行役
|
2015年４月
|
株式会社足利ホールディングス 執行役経営管理部長
株式会社足利銀行 専務執行役
|
2016年６月
|
株式会社足利銀行 専務取締役（現任）
|
2017年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（経営管理・リスク管理・情報セキュリティ担当）（現任）
|
|
(注)２
|
13
|
取締役
|
秋 野 哲 也
|
1963年５月23日生
|
1986年４月
|
株式会社常陽銀行 入行
|
2006年３月
|
同 経営管理部付
|
2008年６月
|
同 営業統括部次長
|
2011年６月
|
同 営業統括部副部長
|
2012年６月
|
同 下妻支店長
|
2013年６月
|
同 リスク統括部長
|
2015年６月
|
同 人事部長
|
2016年６月
|
同 執行役員人事部長
|
2016年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 経営管理部担当部長
|
2017年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 経営企画部統括部長 株式会社常陽銀行 執行役員経営企画部長
|
2018年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（経営企画担当）（現任） 株式会社常陽銀行 常務取締役（経営管理・グループ会社担当）（現任）
|
|
(注)２
|
30
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
取締役
|
大 野 弘 道
|
1956年８月11日生
|
1979年４月
|
味の素株式会社 入社
|
2004年３月
|
同 財務部長
|
2007年６月
|
同 執行役員
|
2011年６月
|
同 取締役常務執行役員（財務・購買担当）
|
|
一般社団法人日本ＩＲ協議会 理事
|
2013年４月
|
年金積立金管理運用独立行政法人 運用委員会委員
|
2017年６月
|
味の素株式会社 取締役常務執行役員 退任
|
|
一般社団法人日本ＩＲ協議会 理事 退任
|
|
年金積立金管理運用独立行政法人 運用委員会委員 退任
|
2019年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 社外取締役（現任）
|
|
(注)２
|
―
|
取締役
|
朱 純 美
|
1969年３月７日生
|
2000年８月
|
ＪＰモルガン証券株式会社 入社
|
2006年６月
|
同 コンプライアンス部コントロールルーム統括
|
2012年５月
|
同 マネジングディレクター
|
2012年10月
|
同 コントロールオーバーサイト部長
|
2014年１月
|
同 退職
|
2014年２月
|
株式会社コアバリューマネジメント 代表取締役副社長（現任）
|
2019年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 社外取締役（現任）
|
|
(注)２
|
―
|
取締役
（監査等委員）
|
寺 門 好 明
|
1950年６月４日生
|
1974年４月
|
株式会社常陽銀行 入行
|
1995年４月
|
同 人事部次長
|
2000年４月
|
同 人事部副部長
|
2002年６月
|
同 県庁支店長
|
2004年６月
|
同 執行役員個人事業部長
|
2006年６月
|
同 執行役員営業統括部長
|
2008年６月
|
同 常任監査役
|
2016年６月
|
同 常任監査役 退任
|
2016年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現任）
|
2018年６月
|
めぶき証券株式会社 監査役（現任）
|
|
(注)３
|
42
|
取締役
（監査等委員）
|
小 野 訓 啓
|
1957年１月11日生
|
1980年４月
|
株式会社足利銀行 入行
|
2003年６月
|
同 大平支店長
|
2004年10月
|
同 新宿支店長
|
2007年10月
|
同 事務企画部長
|
2010年６月
|
同 執行役次期システム推進管理室長
|
2011年10月
|
同 執行役
|
2012年６月
|
同 取締役
|
2013年６月
|
株式会社足利ホールディングス 取締役
|
2016年６月
|
株式会社足利銀行 取締役 退任
|
2016年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現任）
|
2017年６月
|
株式会社めぶきリース 監査役（現任）
|
|
(注)３
|
11
|
取締役
（監査等委員）
|
菊 池 龍三郎
|
1940年８月27日生
|
1969年４月
|
水戸短期大学 講師
|
1971年４月
|
同 助教授
|
1972年４月
|
茨城大学 助手
|
1974年４月
|
同 講師
|
1976年４月
|
同 助教授
|
1986年４月
|
同 教授
|
1996年９月
|
同 教育学部長・評議員
|
2004年９月
|
国立大学法人 茨城大学学長
|
2008年８月
|
同 学長 退任
|
2009年６月
|
株式会社常陽銀行 社外取締役
|
2013年９月
|
常磐大学 人間科学部教育学科 特任教授
|
2016年６月
|
株式会社常陽銀行 社外取締役 退任
|
2016年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 社外取締役（監査等委員）（現任）
|
|
(注)３
|
19
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
取締役
（監査等委員）
|
永 沢 徹
|
1959年１月15日生
|
1984年４月
|
弁護士登録
|
1995年４月
|
永沢法律事務所（現永沢総合法律事務所）開設 代表弁護士（現任）
|
2007年９月
|
グリー株式会社 社外監査役（現任）
|
2015年６月
|
東邦ホールディングス株式会社 社外取締役（現任）
|
2016年６月
|
株式会社足利ホールディングス 社外取締役
|
2016年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 社外取締役（監査等委員）（現任）
|
|
(注)３
|
－
|
取締役
（監査等委員）
|
清 水 孝
|
1959年８月14日生
|
1995年４月
|
早稲田大学商学部 専任講師
|
1997年４月
|
同 助教授
|
2000年９月
|
商学博士（早稲田大学）
|
2002年４月
|
早稲田大学商学部 教授
|
2002年８月
|
カリフォルニア大学バークレー校 客員研究員 （2003年８月まで）
|
2005年４月
|
早稲田大学大学院会計研究科 教授（現任）
|
2016年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 社外取締役（監査等委員）（現任）
|
|
(注)３
|
－
|
計
|
253
|
(注） １．取締役 大野弘道、朱純美、菊池龍三郎、永沢徹及び清水孝は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。
２．取締役（監査等委員である取締役を除く。）の任期は、2019年３月期に係る定時株主総会終結の時から2020年３月期に係る定時
株主総会の終結の時までであります。
３．監査等委員である取締役の任期は、2018年３月期に係る定時株主総会終結の時から2020年３月期に係る定時株主総会の終結の時
までであります。
４．2019年４月１日以降の株式累積投資による取得株式数は、有価証券報告書提出日現在において確認ができないため、所有株式数
は2019年３月31日現在の所有状況に基づき記載しております。
５．めぶきフィナンシャルグループは、取締役会の意思決定・監督機能の向上と、業務執行機能の強化を図るため、2019年6月25日より執行役員制度を導入しております。執行役員の状況は次のとおりであります。
役名及び職名
|
氏名
|
執行役員（地域創生担当）
|
関 優
|
執行役員（地域創生担当）
|
清 水 和 幸
|
②社外役員の状況
（ア）社外取締役の選任状況
めぶきフィナンシャルグループは、提出日現在、社外取締役を５名選任しており、うち３名は監査等委員である取締役として選任しております。各氏の兼職その他の状況並びに選任理由は以下のとおりであります。
氏名
|
兼職その他の状況
|
選任理由
|
大野 弘道
|
―
|
大手食品会社の経営者としての幅広い知見と豊富な経験を有することから、めぶきフィナンシャルグループの経営全般にわたり、会社経営者としての知見や経験を活かした適切な指導・助言をいただくため、社外取締役として選任しております。
|
朱 純美
|
株式会社コアバリューマネジメント 代表取締役副社長
|
グローバル金融機関での豊富な勤務経験と上級幹部としての経験と実績、また、企業幹部育成に向けた多方面での知見と経験を有していることから、めぶきフィナンシャルグループの経営全般にわたり、専門的見地による適切な指導・助言をいただくため、社外取締役として選任しております。
|
菊池 龍三郎
|
―
|
これまでの学識経験及び専門的な知識と幅広い知見により、2009年６月から2016年６月まで常陽銀行社外取締役として職務を適切に遂行してきた実績（めぶきフィナンシャルグループの社外取締役への就任を予定したことから、2016年６月に常陽銀行社外取締役を退任。）を踏まえ、めぶきフィナンシャルグループの経営全般、特に地域事情に精通した専門的見地による適切な指導・助言をいただくため、社外取締役（監査等委員）として選任しております。
|
永沢 徹
|
永沢総合法律事務所 代表 グリー株式会社 社外監査役 東邦ホールディングス株式会社
社外取締役
|
企業法務に精通した弁護士としての専門的知見及び経験を有することから、めぶきフィナンシャルグループの経営全般、特に企業法務の専門的見地からの適切な指導・助言をいただくため、社外取締役（監査等委員）として選任しております。
|
清水 孝
|
早稲田大学大学院会計研究科 教授
|
これまでの学識経験及び会計に関する専門的な知識と幅広い知見を有することから、めぶきフィナンシャルグループの経営全般、特に会計面における専門的見地からの適切な指導・助言をいただくため、社外取締役（監査等委員）として選任しております。
|
（イ）社外取締役との関係
めぶきフィナンシャルグループの社外取締役は、めぶきフィナンシャルグループの取締役と人的関係を有さず、めぶきフィナンシャルグループグループとの間に預金取引等通常の銀行取引を除き特に利害関係はなく、一般株主と利益相反が生じるおそれのあるような事情はないと判断しております。各社外取締役との関係は以下のとおりです。
・大野氏は、過去にめぶきフィナンシャルグループの子銀行である株式会社常陽銀行と取引のある味の素株式会社の取締役常務執行役員を務めておりましたが、株式会社常陽銀行と同社の取引は一般的な銀行取引であります。また株式会社常陽銀行と同社は主要な取引関係にないことから、めぶきフィナンシャルグループが定める独立性基準に照らし、一般株主との利益相反が生じるおそれがない社外取締役であると判断しております。
・朱氏は、めぶきフィナンシャルグループグループとの間に特別の利害関係はなく、めぶきフィナンシャルグループが定める独立性基準に照らし、一般株主との利益相反が生じるおそれがない社外取締役であると判断しております。
・菊池氏は、めぶきフィナンシャルグループグループとの間に特別の利害関係はなく、めぶきフィナンシャルグループが定める独立性基準に照らし、一般株主との利益相反が生じるおそれがない社外取締役であると判断しております。
・永沢氏は、過去にめぶきフィナンシャルグループの子銀行である株式会社足利銀行との間で法律顧問契約を締結しておりましたが、2016年4月に法律顧問契約を解消しております。また過去の契約についても、取引条件が一般の取引と同様であり、めぶきフィナンシャルグループグループから得ている報酬その他の財産上の利益が過去３年平均年間1,000万円未満であることから、めぶきフィナンシャルグループが定める独立性基準に照らし、一般株主との利益相反が生じるおそれがない社外取締役であると判断しております。
・清水氏は、めぶきフィナンシャルグループグループとの間に特別の利害関係はなく、めぶきフィナンシャルグループが定める独立性基準に照らし、一般株主との利益相反が生じるおそれがない社外取締役であると判断しております。
（ウ）社外取締役の企業統治において果たす機能及び役割並びに選任の考え方
めぶきフィナンシャルグループにおける社外取締役は、個々の経歴にもとづく豊富な経験や専門的な知識により、一般株主の利益への十分な配慮や社外の視点を経営の意思決定に反映させ、経営の意思決定機能及び監督機能を強化する役割を担っております。こうしたことから、社外取締役を選任するにあたっては、社外役員の企業統治における機能と役割を踏まえ、独立性を重視しており、以下のめぶきフィナンシャルグループ独自の社外取締役の独立性基準にも照らし、独立性に疑義がないことを前提としております。
（社外取締役の独立性基準）
|
１．独立性を有する社外取締役とは、会社法第２条第15号に定める社外取締役としての法的要件を満たし、かつ、以下のいずれの要件にも該当しない者とする。
|
（１）めぶきフィナンシャルグループの主要株主（直接又は間接に10％以上の議決権を保有する者）又はその業務執行取締役もしくは執行役又は支配人その他の使用人（以下「業務執行取締役等」という。）
|
（２）めぶきフィナンシャルグループグループを主要な取引先とする者（次のア～イに掲げる者でその親会社もしくはその重要な子会社を含む。）、又はその業務執行取締役等
|
ア．直近の事業年度における連結総売上高の２％以上の支払いを、めぶきフィナンシャルグループグループから受けている者
|
イ．めぶきフィナンシャルグループグループから受ける融資残高が最上位となっている者で、かつ他の調達手段により短期的に代替が困難と判断される場合
|
（３）めぶきフィナンシャルグループグループの主要な取引先（次のア～イに掲げる者でその親会社もしくはその重要な子会社を含む。）、又はその業務執行取締役等
|
ア．めぶきフィナンシャルグループグループに対して、直近の事業年度におけるめぶきフィナンシャルグループ連結業務粗利益の２％以上の支払いを行っている者
|
イ．めぶきフィナンシャルグループグループが、その資金調達において必要不可欠であり、代替性がない程度に依存している大口債権者等
|
（４）めぶきフィナンシャルグループグループから、過去３年平均にて年間1,000万円を超える寄付等を受けている法人・団体等の理事その他の業務執行取締役等
|
（５）めぶきフィナンシャルグループグループから、役員報酬以外に過去３年平均にて年間1,000万円以上の報酬その他の財産上の利益を得ているコンサルタント、会計専門家又は法律専門家（当該財産を得ている者が法人・団体等である場合は、当該法人・団体等に所属する者を含む。）
|
（６）過去３年間において、上記（１）から（５）の条件に該当する者
|
（７）めぶきフィナンシャルグループグループとの間において社外役員の相互就任の関係にある先の出身者
|
（８）本人の配偶者又は二親等以内の親族が、上記（１）から（７）の条件に該当する者
|
（９）その他、めぶきフィナンシャルグループの一般株主全体との間で上記（１）から（８）において考慮されている事由以外の事情で恒常的に実質的な利益相反が生じるおそれがある者
|
２．上記（１）から（９）のいずれかを充足しない者であっても、当該人物の人格、識見等に照らし、めぶきフィナンシャルグループの独立性を有する社外取締役としてふさわしいとめぶきフィナンシャルグループが考える者については、めぶきフィナンシャルグループは、当該人物が会社法上の社外取締役の要件を充足し、かつ、当該人物がめぶきフィナンシャルグループの独立性を有する社外取締役としてふさわしいと考える理由を対外的に説明することを条件に、当該人物をめぶきフィナンシャルグループの独立性を有する社外取締役候補者として選任することができる。
|
（エ）社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査等委員会監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部署との関係
内部監査結果や経営管理に関する重要な事項、決議機関等における協議・決定事項は取締役会へ付議され、社外取締役は、原則として取締役会に毎回出席しこれらの事項を把握しております。さらに、監査等委員である社外取締役は、監査等委員会の一員としてめぶきフィナンシャルグループの会計監査人である有限責任監査法人トーマツの業務執行社員（公認会計士３名）と定期的な会合を行っております。
また、めぶきフィナンシャルグループでは、社外取締役の業務に必要なサポートとして、取締役会の事務局である経営企画部が必要に応じて議案の事前説明を行っております。さらに、監査等委員である社外取締役の監査業務におきましては、監査等委員会の職務の補助をするため配置している使用人が、監査業務に必要なサポートを行っております。
2018年3月31日決算時
５ 【役員の状況】
男性12名 女性０名 （役員のうち女性の比率 ０％）
2018年６月28日現在
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
|
取締役社長
（代表取締役）
|
|
笹 島 律 夫
|
1958年
３月３日生
|
|
1980年４月
|
株式会社常陽銀行 入行
|
|
2000年７月
|
同 経営企画部次長
|
|
2005年６月
|
同 経営企画部副部長
|
|
2006年６月
|
同 郡山支店長
|
|
2008年４月
|
同 市場金融部長
|
|
2009年６月
|
同 経営企画部長
|
|
2011年６月
|
同 執行役員経営企画部長
|
|
2013年６月
|
同 常務取締役（グループ会社・業務プロセス改革・特命事項担当、東京事務所（協会担当を含む））
|
|
2014年４月
|
同 常務取締役（グループ会社・業務改革・特命事項担当）
|
|
2014年６月
|
同 常務取締役（グループ会社・東京事務所（協会担当を含む）・業務改革・特命事項担当）
|
|
2015年６月
|
同 常務取締役（経営管理・事務システム・グループ会社担当）
|
|
2016年４月
|
同 常務取締役（経営管理・事務システム・業務改革・グループ会社担当）
|
|
2016年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（経営企画担当）
|
|
2017年６月
|
株式会社常陽銀行 専務取締役（経営管理・事務システム・グループ会社担当）
|
|
2018年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役社長（現任）
株式会社常陽銀行 代表取締役頭取（現任）
茨城県信用保証協会 理事（現任）
|
|
(注)２
|
37
|
|
取締役
副社長
（代表取締役）
|
|
松 下 正 直
|
1957年
２月８日生
|
|
1979年４月
|
株式会社足利銀行 入行
|
|
2002年６月
|
同 公務金融部長
|
|
2004年８月
|
同 融資本部副本部長
|
|
2005年10月
|
同 伊勢崎支店長
|
|
2007年４月
|
同 真岡支店長
|
|
2009年１月
|
同 執行役
|
|
2012年６月
|
株式会社足利ホールディングス 執行役経営企画部長
株式会社足利銀行 常務執行役総合企画部長
|
|
2014年４月
|
株式会社足利ホールディングス 執行役
株式会社足利銀行 常務執行役
|
|
2014年６月
|
株式会社足利ホールディングス 取締役兼代表執行役社長
株式会社足利銀行 取締役兼代表執行役頭取
|
|
2016年６月
|
株式会社足利銀行 代表取締役頭取（現任）
|
|
2016年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役副社長（現任）
|
|
(注)２
|
20
|
|
取締役
|
|
寺 門 一 義
|
1952年
１月28日生
|
|
1974年４月
|
株式会社常陽銀行 入行
|
|
1994年７月
|
同 審議室審議役
|
|
1996年６月
|
同 多賀支店長
|
|
1998年７月
|
同 営業統括部副部長
|
|
1999年６月
|
同 個人企画部副部長
|
|
2000年７月
|
同 個人事業部副部長
|
|
2001年６月
|
同 個人事業部長兼くらしと事業の相談センター長
|
|
2002年６月
|
同 経営企画部長
|
|
2003年６月
|
同 執行役員経営企画部長
|
|
2005年６月
|
同 常務取締役（経営管理セクション担当）
|
|
2008年６月
|
同 常務取締役（経営管理担当）
|
|
2009年６月
|
同 専務取締役（経営管理・グループ会社担当）
|
|
2011年６月
|
同 代表取締役頭取
茨城県信用保証協会 理事
|
|
2013年６月
|
一般社団法人全国地方銀行協会副会長
|
|
2014年６月
|
一般社団法人全国地方銀行協会会長
|
|
2015年６月
|
一般社団法人全国地方銀行協会会長 退任
|
|
2016年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役社長
|
|
2018年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（現任）
株式会社常陽銀行 取締役会長（現任）
|
|
(注)２
|
111
|
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
|
取締役
|
|
堀 江 裕
|
1957年
11月11日生
|
|
1980年４月
|
株式会社足利銀行 入行
|
|
2001年６月
|
同 桐生西支店長
|
|
2002年６月
|
同 リスク統括室長
|
|
2004年６月
|
同 総合管理部長
|
|
2006年６月
|
同 人事部長
|
|
2006年９月
|
同 郡山支店長
|
|
2008年４月
|
同 高崎支店長
|
|
2009年６月
|
同 執行役
|
|
2014年４月
|
同 常務執行役
|
|
2015年４月
|
株式会社足利ホールディングス 執行役経営管理部長
株式会社足利銀行 専務執行役
|
|
2016年６月
|
株式会社足利銀行 専務取締役（現任）
|
|
2017年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（経営管理・リスク管理・情報セキュリティ担当）（現任）
|
|
(注)２
|
10
|
|
取締役
|
|
村 島 英 嗣
|
1955年
７月１日生
|
|
1979年４月
|
株式会社常陽銀行 入行
|
|
1999年７月
|
同 三郷支店長
|
|
2001年６月
|
同 経営監査部法務室長
|
|
2005年６月
|
同 リスク統括部長
|
|
2007年６月
|
同 経営監査部長
|
|
2008年６月
|
同 個人事業部長
|
|
2010年６月
|
同 執行役員営業統括部長
|
|
2011年６月
|
同 執行役員営業推進部長
|
|
2012年６月
|
同 常務執行役員営業本部副本部長（営業企画担当）
|
|
2013年６月
|
同 常務取締役（リスク管理・経営管理・情報セキュリティ担当、金融円滑化管理副責任者）
|
|
2015年６月
|
同 常務取締役（リスク管理・事務システム・業務改革・情報セキュリティ担当、個人情報保護管理責任者、金融円滑化管理副責任者）
|
|
2016年４月
|
同 常務取締役（リスク管理・事務システム・情報セキュリティ担当、個人情報保護管理責任者、金融円滑化管理副責任者）
|
|
2016年６月
|
同 常務取締役（リスク管理担当、金融円滑化管理副責任者）
|
|
2016年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（経営管理（バーゼル）担当）（現任）
|
|
2017年６月
|
株式会社常陽銀行 常務取締役（リスク管理・事務システム・情報セキュリティ担当、個人情報保護管理責任者）
|
|
2018年６月
|
同 専務取締役（リスク管理・経営管理担当）（現任）
|
|
(注)２
|
58
|
|
取締役
|
|
清 水 和 幸
|
1961年
９月11日生
|
|
1984年４月
|
株式会社足利銀行 入行
|
|
2004年10月
|
同 財務企画本部チーフマネージャー
|
|
2006年６月
|
同 企画室長
|
|
2008年６月
|
同 総合企画部長
|
|
2008年７月
|
株式会社足利ホールディングス 経営企画部長（兼務）
|
|
2009年１月
|
株式会社足利銀行 栃木支店長
|
|
2010年６月
|
同 宇都宮中央支店長
|
|
2012年４月
|
同 執行役員 営業推進部長
|
|
2012年６月
|
同 執行役員 営業企画部長
|
|
2014年４月
|
株式会社足利ホールディングス 執行役経営管理部長
株式会社足利銀行 執行役
|
|
2015年４月
|
株式会社足利ホールディングス 執行役経営企画部長
株式会社足利銀行 常務執行役
|
|
2016年６月
|
株式会社足利銀行 常務取締役
|
|
2016年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（経営管理・リスク管理・情報セキュリティ担当）
|
|
2017年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（地域創生担当）（現任）
|
|
2018年６月
|
株式会社足利銀行 専務取締役（現任）
|
|
(注)２
|
11
|
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
|
取締役
|
|
秋 野 哲 也
|
1963年
5月23日生
|
|
1986年４月
|
株式会社常陽銀行 入行
|
|
2006年３月
|
同 経営管理部付
|
|
2008年６月
|
同 営業統括部次長
|
|
2011年６月
|
同 営業統括部副部長
|
|
2012年６月
|
同 下妻支店長
|
|
2013年６月
|
同 リスク統括部長
|
|
2015年６月
|
同 人事部長
|
|
2016年６月
|
同 執行役員人事部長
|
|
2016年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 経営管理部担当部長
|
|
2017年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 経営企画部統括部長
株式会社常陽銀行 執行役員経営企画部長
|
|
2018年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（経営企画担当）（現任）
株式会社常陽銀行 常務取締役（経営管理・グループ会社担当）（現任）
|
|
(注)２
|
20
|
|
取締役
（監査等委員）
|
|
寺 門 好 明
|
1950年
６月４日生
|
|
1974年４月
|
株式会社常陽銀行 入行
|
|
1995年４月
|
同 人事部次長
|
|
2000年４月
|
同 人事部副部長
|
|
2002年６月
|
同 県庁支店長
|
|
2004年６月
|
同 執行役員個人事業部長
|
|
2006年６月
|
同 執行役員営業統括部長
|
|
2008年６月
|
同 常任監査役
|
|
2016年６月
|
同 常任監査役 退任
|
|
2016年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現任）
|
|
2018年６月
|
めぶき証券株式会社 監査役（現任）
|
|
(注)３
|
40
|
|
取締役
（監査等委員）
|
|
小 野 訓 啓
|
1957年
１月11日生
|
|
1980年４月
|
株式会社足利銀行 入行
|
|
2003年６月
|
同 大平支店長
|
|
2004年10月
|
同 新宿支店長
|
|
2007年10月
|
同 事務企画部長
|
|
2010年６月
|
同 執行役次期システム推進管理室長
|
|
2011年10月
|
同 執行役
|
|
2012年６月
|
同 取締役
|
|
2013年６月
|
株式会社足利ホールディングス 取締役
|
|
2016年６月
|
株式会社足利銀行 取締役 退任
|
|
2016年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現任）
|
|
2017年６月
|
株式会社めぶきリース 監査役（現任）
|
|
(注)３
|
9
|
|
取締役
（監査等委員）
|
|
菊 池 龍三郎
|
1940年
８月27日生
|
|
1969年４月
|
水戸短期大学 講師
|
|
1971年４月
|
同 助教授
|
|
1972年４月
|
茨城大学 助手
|
|
1974年４月
|
同 講師
|
|
1976年４月
|
同 助教授
|
|
1986年４月
|
同 教授
|
|
1996年９月
|
同 教育学部長・評議員
|
|
2004年９月
|
国立大学法人 茨城大学学長
|
|
2008年８月
|
同 学長 退任
|
|
2009年６月
|
株式会社常陽銀行 社外取締役
|
|
2013年９月
|
常磐大学 人間科学部教育学科 特任教授（現任）
|
|
2016年６月
|
株式会社常陽銀行 社外取締役 退任
|
|
2016年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 社外取締役（監査等委員）（現任）
|
|
(注)３
|
18
|
|
取締役
（監査等委員）
|
|
永 沢 徹
|
1959年
１月15日生
|
|
1984年４月
|
弁護士登録
|
|
1995年４月
|
永沢法律事務所（現永沢総合法律事務所）開設 代表弁護士（現任）
|
|
2007年９月
|
グリー株式会社 社外監査役（現任）
|
|
2015年６月
|
東邦ホールディングス株式会社 社外取締役（現任）
|
|
2016年６月
|
株式会社足利ホールディングス 社外取締役
|
|
2016年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 社外取締役（監査等委員）（現任）
|
|
(注)３
|
－
|
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
|
取締役
（監査等委員）
|
|
清 水 孝
|
1959年
８月14日生
|
|
1995年４月
|
早稲田大学商学部 専任講師
|
|
1997年４月
|
同 助教授
|
|
2000年９月
|
商学博士（早稲田大学）
|
|
2002年４月
|
早稲田大学商学部 教授
|
|
2002年８月
|
カリフォルニア大学バークレー校 客員研究員
（2003年８月まで）
|
|
2005年４月
|
早稲田大学大学院会計研究科 教授（現任）
|
|
2016年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 社外取締役（監査等委員）（現任）
|
|
(注)３
|
－
|
|
計
|
338
|
(注） １．取締役 菊池龍三郎、永沢徹 及び 清水孝は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。
２．取締役（監査等委員である取締役を除く。）の任期は、2018年３月期に係る定時株主総会終結の時から2019年３月期に係る定時
株主総会の終結の時までであります。
３．監査等委員である取締役の任期は、2018年３月期に係る定時株主総会終結の時から2020年３月期に係る定時株主総会の終結の時
までであります。
４．監査等委員会の体制は、次のとおりであります。
委員長 寺門好明、委員 小野訓啓、委員 菊池龍三郎、委員 永沢徹、委員 清水孝
５．2018年４月１日以降の株式累積投資による取得株式数は、有価証券報告書提出日現在において確認ができないため、所有株式数
は2018年３月31日現在の所有状況に基づき記載しております。
2017年3月31日決算時
５ 【役員の状況】
男性12名 女性０名 （役員のうち女性の比率 ０％）
平成29年６月29日現在
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
|
取締役社長
（代表取締役）
|
|
寺 門 一 義
|
昭和27年
１月28日生
|
昭和49年４月
|
株式会社常陽銀行 入行
|
(注)２
|
103
|
|
平成６年７月
|
同 審議室審議役
|
|
平成８年６月
|
同 多賀支店長
|
|
平成10年７月
|
同 営業統括部副部長
|
|
平成11年６月
|
同 個人企画部副部長
|
|
平成12年７月
|
同 個人事業部副部長
|
|
平成13年６月
|
同 個人事業部長兼くらしと事業の相談センター長
|
|
平成14年６月
|
同 経営企画部長
|
|
平成15年６月
|
同 執行役員経営企画部長
|
|
平成17年６月
|
同 常務取締役（経営管理セクション担当）
|
|
平成20年６月
|
同 常務取締役（経営管理担当）
|
|
平成21年６月
|
同 専務取締役（経営管理・グループ会社担当）
|
|
平成23年６月
|
同 代表取締役頭取（現任）
茨城県信用保証協会理事（現任）
|
|
平成25年６月
|
一般社団法人全国地方銀行協会副会長
|
|
平成26年６月
|
一般社団法人全国地方銀行協会会長
|
|
平成27年６月
|
一般社団法人全国地方銀行協会会長退任
|
|
平成28年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役社長（現任）
|
|
取締役
副社長
（代表取締役）
|
|
松 下 正 直
|
昭和32年
２月８日生
|
昭和54年４月
|
株式会社足利銀行 入行
|
(注)２
|
15
|
|
平成14年６月
|
同 公務金融部長
|
|
平成16年８月
|
同 融資本部副本部長
|
|
平成17年10月
|
同 伊勢崎支店長
|
|
平成19年４月
|
同 真岡支店長
|
|
平成21年１月
|
同 執行役
|
|
平成24年６月
|
株式会社足利ホールディングス 執行役経営企画部長
株式会社足利銀行 常務執行役総合企画部長
|
|
平成26年４月
|
株式会社足利ホールディングス 執行役
株式会社足利銀行 常務執行役
|
|
平成26年６月
|
株式会社足利ホールディングス 取締役兼代表執行役社長
株式会社足利銀行 取締役兼代表執行役頭取
|
|
平成28年６月
|
株式会社足利銀行 代表取締役頭取（現任）
|
|
平成28年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役副社長（現任）
|
|
取締役
|
|
坂 本 秀 雄
|
昭和30年
８月22日生
|
昭和53年４月
|
株式会社常陽銀行 入行
|
(注)２
|
58
|
|
平成10年６月
|
同 石岡東支店長
|
|
平成13年６月
|
同 営業企画部次長
|
|
平成16年６月
|
同 営業統括部副部長
|
|
平成17年４月
|
同 経営企画部担当部長
|
|
平成17年６月
|
同 経営企画部長
|
|
平成19年６月
|
同 執行役員経営企画部長
|
|
平成21年６月
|
同 常務執行役員本店営業部長
|
|
平成23年６月
|
同 常務取締役（経営管理・事務システム・グループ会社担当）
|
|
平成25年６月
|
同 専務取締役（経営管理・事務システム担当）
|
|
平成27年６月
|
同 専務取締役（代表取締役）営業本部長委嘱
|
|
平成28年６月
|
同 取締役副頭取（代表取締役）営業本部長委嘱（現任）
|
|
平成29年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（地域創生担当）（現任）
|
|
取締役
|
|
堀 江 裕
|
昭和32年
11月11日生
|
昭和55年４月
|
株式会社足利銀行 入行
|
(注)２
|
7
|
|
平成13年６月
|
同 桐生西支店長
|
|
平成14年６月
|
同 リスク統括室長
|
|
平成16年６月
|
同 総合管理部長
|
|
平成18年６月
|
同 人事部長
|
|
平成18年９月
|
同 郡山支店長
|
|
平成20年４月
|
同 高崎支店長
|
|
平成21年６月
|
同 執行役
|
|
平成26年４月
|
同 常務執行役
|
|
平成27年４月
|
株式会社足利ホールディングス 執行役経営管理部長
株式会社足利銀行 専務執行役
|
|
平成28年６月
|
株式会社足利銀行 専務取締役（現任）
|
|
平成29年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（経営管理・リスク管理・情報セキュリティ担当）（現任）
|
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
|
取締役
|
|
笹 島 律 夫
|
昭和33年
３月３日生
|
昭和55年４月
|
株式会社常陽銀行 入行
|
(注)２
|
34
|
|
平成12年７月
|
同 経営企画部次長
|
|
平成17年６月
|
同 経営企画部副部長
|
|
平成18年６月
|
同 郡山支店長
|
|
平成20年４月
|
同 市場金融部長
|
|
平成21年６月
|
同 経営企画部長
|
|
平成23年６月
|
同 執行役員経営企画部長
|
|
平成25年６月
|
同 常務取締役（グループ会社・業務プロセス改革・特命事項担当、東京事務所）
|
|
平成26年４月
|
同 常務取締役（グループ会社・業務改革・特命事項担当）
|
|
平成26年６月
|
同 常務取締役（グループ会社・東京事務所（協会担当を含む）・業務改革・特命事項担当）
|
|
平成27年６月
|
同 常務取締役（経営管理・事務システム・グループ会社担当）
|
|
平成28年４月
|
同 常務取締役（経営管理・事務システム・業務改革・グループ会社担当）
|
|
平成28年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（経営企画担当）（現任）
|
|
平成29年６月
|
株式会社常陽銀行 専務取締役（経営管理・事務システム・グループ会社担当）（現任）
|
|
取締役
|
|
清 水 和 幸
|
昭和36年
９月11日生
|
昭和59年４月
|
株式会社足利銀行 入行
|
(注)２
|
4
|
|
平成16年10月
|
同 財務企画本部チーフマネージャー
|
|
平成18年６月
|
同 企画室長
|
|
平成20年６月
|
同 総合企画部長
|
|
平成20年７月
|
株式会社足利ホールディングス 経営企画部長（兼務）
|
|
平成21年１月
|
株式会社足利銀行 栃木支店長
|
|
平成22年６月
|
同 宇都宮中央支店長
|
|
平成24年４月
|
同 執行役員営業推進部長
|
|
平成24年６月
|
同 執行役員営業企画部長
|
|
平成26年４月
|
株式会社足利ホールディングス 執行役経営管理部長
株式会社足利銀行 執行役
|
|
平成27年４月
|
株式会社足利ホールディングス 執行役経営企画部長
株式会社足利銀行 常務執行役
|
|
平成28年６月
|
株式会社足利銀行 常務取締役（現任）
|
|
平成28年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（経営管理担当）
|
|
平成29年６月
|
同 取締役（地域創生担当）（現任）
|
|
取締役
|
|
村 島 英 嗣
|
昭和30年
７月１日生
|
昭和54年４月
|
株式会社常陽銀行 入行
|
(注)２
|
53
|
|
平成11年７月
|
同 三郷支店長
|
|
平成13年６月
|
同 経営監査部法務室長
|
|
平成17年６月
|
同 リスク統括部長
|
|
平成19年６月
|
同 経営監査部長
|
|
平成20年６月
|
同 個人事業部長
|
|
平成22年６月
|
同 執行役員営業統括部長
|
|
平成23年６月
|
同 執行役員営業推進部長
|
|
平成24年６月
|
同 常務執行役員営業本部副本部長（営業企画担当）
|
|
平成25年６月
|
同 常務取締役（リスク管理・経営管理・情報セキュリティ担当、金融円滑化管理副責任者）
|
|
平成27年６月
|
同 常務取締役（リスク管理・事務システム・業務改革・情報セキュリティ担当、個人情報保護管理責任者、金融円滑化管理副責任者）
|
|
平成28年４月
|
同 常務取締役（リスク管理・事務システム・情報セキュリティ担当、個人情報保護管理責任者、金融円滑化管理副責任者）
|
|
平成28年６月
|
同 常務取締役（リスク管理担当、金融円滑化管理副責任者）
|
|
平成28年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（経営管理（バーゼル）担当）（現任）
|
|
平成29年６月
|
株式会社常陽銀行 常務取締役（リスク管理・事務システム・情報セキュリティ担当、個人情報保護管理責任者）（現任）
|
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
|
取締役
（監査等委員）
|
|
寺 門 好 明
|
昭和25年
６月４日生
|
昭和49年４月
|
株式会社常陽銀行 入行
|
(注)３
|
39
|
|
平成７年４月
|
同 人事部次長
|
|
平成12年４月
|
同 人事部副部長
|
|
平成14年６月
|
同 県庁支店長
|
|
平成16年６月
|
同 執行役員個人事業部長
|
|
平成18年６月
|
同 執行役員営業統括部長
|
|
平成20年６月
|
同 常任監査役
|
|
平成28年６月
|
同 常任監査役 退任
|
|
平成28年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現任）
|
|
取締役
（監査等委員）
|
|
小 野 訓 啓
|
昭和32年
１月11日生
|
昭和55年４月
|
株式会社足利銀行 入行
|
(注)３
|
7
|
|
平成15年６月
|
同 大平支店長
|
|
平成16年10月
|
同 新宿支店長
|
|
平成19年10月
|
同 事務企画部長
|
|
平成22年６月
|
同 執行役次期システム推進管理室長
|
|
平成23年10月
|
同 執行役
|
|
平成24年６月
|
同 取締役
|
|
平成25年６月
|
株式会社足利ホールディングス 取締役
|
|
平成28年６月
|
株式会社足利銀行 取締役 退任
|
|
平成28年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現任）
|
|
平成29年６月
|
株式会社めぶきリース 監査役（現任）
|
|
取締役
（監査等委員）
|
|
菊 池 龍三郎
|
昭和15年
８月27日生
|
昭和44年４月
|
水戸短期大学 講師
|
(注)３
|
17
|
|
昭和46年４月
|
同 助教授
|
|
昭和47年４月
|
茨城大学 助手
|
|
昭和49円４月
|
同 講師
|
|
昭和51年４月
|
同 助教授
|
|
昭和61年４月
|
同 教授
|
|
平成８年９月
|
同 教育学部長・評議員
|
|
平成16年９月
|
国立大学法人 茨城大学学長
|
|
平成20年８月
|
同 学長退任
|
|
平成21年６月
|
株式会社常陽銀行 取締役
|
|
平成25年９月
|
常磐大学 人間科学部教育学科特任教授（現任）
|
|
平成28年６月
|
株式会社常陽銀行 取締役 退任
|
|
平成28年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現任）
|
|
取締役
（監査等委員）
|
|
永 沢 徹
|
昭和34年
１月15日生
|
昭和59年４月
|
弁護士登録
|
(注)３
|
－
|
|
平成７年４月
|
永沢法律事務所（現永沢総合法律事務所）開設 代表弁護士（現任）
|
|
平成19年９月
|
グリー株式会社 社外監査役（現任）
|
|
平成27年６月
|
東邦ホールディングス株式会社 社外取締役（現任）
|
|
平成28年６月
|
株式会社足利ホールディングス 取締役
|
|
平成28年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現任）
|
|
取締役
（監査等委員）
|
|
清 水 孝
|
昭和34年
８月14日生
|
平成７年４月
|
早稲田大学商学部 専任講師
|
(注)３
|
－
|
|
平成９年４月
|
同 助教授
|
|
平成12年９月
|
商学博士（早稲田大学）
|
|
平成14年４月
|
早稲田大学商学部 教授
|
|
平成14年８月
|
カリフォルニア大学バークレー校客員研究員（平成15年８月まで）
|
|
平成17年４月
|
早稲田大学大学院会計研究科 教授（現任）
|
|
平成28年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現任）
|
|
計
|
340
|
(注） １．取締役 菊池龍三郎、永沢徹 及び 清水孝は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。
２．取締役（監査等委員である取締役を除く。）の任期は、平成29年３月期に係る定時株主総会終結の時から平成30年３月期に係る定
時株主総会の終結の時までであります。
３．監査等委員である取締役の任期は、めぶきフィナンシャルグループが株式会社常陽銀行と株式交換により経営統合をした平成28年10月１日から平成30年３月
期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
４．監査等委員会の体制は、次のとおりであります。
委員長 寺門好明、委員 小野訓啓、委員 菊池龍三郎、委員 永沢徹、委員 清水孝
５．平成29年４月１日以降の株式累積投資による取得株式数は、有価証券報告書提出日現在において確認ができないため、所有株式数
は平成29年３月31日現在の所有状況に基づき記載しております。
2016年12月31日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書の提出日後、当四半期累計期間における役員の異動は、次のとおりであります。
（１）新任役員
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
就任
年月日
|
|
取締役社長
（代表取締役）
|
|
寺 門 一 義
|
昭和27年
１月28日生
|
昭和49年４月
|
株式会社常陽銀行 入行
|
(注３)
|
93
|
平成28年
10月１日
|
|
平成６年７月
|
同 審議室審議役
|
|
平成８年６月
|
同 多賀支店長
|
|
平成10年７月
|
同 営業統括部副部長
|
|
平成11年６月
|
同 個人企画部副部長
|
|
平成12年７月
|
同 個人事業部副部長
|
|
平成13年６月
|
同 個人事業部長兼くらしと事業の相談センター長
|
|
平成14年６月
|
同 経営企画部長
|
|
平成15年６月
|
同 執行役員経営企画部長
|
|
平成17年６月
|
同 常務取締役（経営管理セクション担当）
|
|
平成20年６月
|
同 常務取締役（経営管理担当）
|
|
平成21年６月
|
同 専務取締役（経営管理・グループ会社担当）
|
|
平成23年６月
|
同 代表取締役頭取（現職）
茨城県信用保証協会理事（現職）
|
|
平成25年６月
|
一般社団法人全国地方銀行協会副会長
|
|
平成26年６月
|
一般社団法人全国地方銀行協会会長
|
|
平成27年６月
|
一般社団法人全国地方銀行協会会長退任
|
|
平成28年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役社長（現職）
|
|
取締役
副社長
（代表取締役）
|
|
松 下 正 直
|
昭和32年
２月８日生
|
昭和54年４月
|
株式会社足利銀行 入行
|
(注３)
|
12
|
平成28年
10月１日
|
|
平成14年６月
|
同 公務金融部長
|
|
平成16年８月
|
同 融資本部副本部長
|
|
平成17年10月
|
同 伊勢崎支店長
|
|
平成19年４月
|
同 真岡支店長
|
|
平成21年１月
|
同 執行役
|
|
平成24年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 執行役経営企画部長
株式会社足利銀行 常務執行役総合企画部長
|
|
平成26年４月
|
めぶきフィナンシャルグループ 執行役
株式会社足利銀行 常務執行役
|
|
平成26年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役兼代表執行役社長
株式会社足利銀行 取締役兼代表執行役頭取
|
|
平成28年６月
|
同 代表取締役頭取（現職）
|
|
平成28年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役副社長（現職）
|
|
取締役
|
|
村 島 英 嗣
|
昭和30年
７月１日生
|
昭和54年４月
|
株式会社常陽銀行 入行
|
(注３)
|
45
|
平成28年
10月１日
|
|
平成11年７月
|
同 三郷支店長
|
|
平成13年６月
|
同 経営監査部法務室長
|
|
平成17年６月
|
同 リスク統括部長
|
|
平成19年６月
|
同 経営監査部長
|
|
平成20年６月
|
同 個人事業部長
|
|
平成22年６月
|
同 執行役員営業統括部長
|
|
平成23年６月
|
同 執行役員営業推進部長
|
|
平成24年６月
|
同 常務執行役員営業本部副本部長（営業企画担当）
|
|
平成25年６月
|
同 常務取締役（リスク管理・経営管理・情報セキュリティ担当、金融円滑化管理副責任者）
|
|
平成27年６月
|
同 常務取締役（リスク管理・事務システム・業務改革・情報セキュリティ担当、個人情報保護管理責任者、金融円滑化管理副責任者）
|
|
平成28年４月
|
同 常務取締役（リスク管理・事務システム・情報セキュリティ担当、個人情報保護管理責任者、金融円滑化管理副責任者）
|
|
平成28年６月
|
同 常務取締役（リスク管理担当、金融円滑化管理副責任者）（現職）
|
|
平成28年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（経営管理（バーゼル）担当）（現職）
|
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
就任
年月日
|
|
取締役
|
|
加 藤 潔
|
昭和32年
５月27日生
|
昭和55年４月
|
株式会社足利銀行 入行
|
(注３)
|
6
|
平成28年
10月１日
|
|
平成16年６月
|
同 財務企画本部副本部長
|
|
平成16年10月
|
同 浦和支店長
|
|
平成18年10月
|
同 古河支店長
|
|
平成20年６月
|
同 監査部長
|
|
平成20年７月
|
めぶきフィナンシャルグループ 監査部長（兼務）
|
|
平成21年１月
|
同 取締役
|
|
平成22年６月
|
同 執行役経営管理部長
株式会社足利銀行 執行役
|
|
平成26年４月
|
めぶきフィナンシャルグループ 執行役経営企画部長
株式会社足利銀行 常務執行役総合企画部長
|
|
平成27年４月
|
株式会社足利銀行 専務執行役
|
|
平成28年６月
|
同 専務取締役（現職）
|
|
平成28年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（地域創生担当）（現職）
|
|
取締役
|
|
笹 島 律 夫
|
昭和33年
３月３日生
|
昭和55年４月
|
株式会社常陽銀行 入行
|
(注３)
|
30
|
平成28年
10月１日
|
|
平成12年７月
|
同 経営企画部次長
|
|
平成17年６月
|
同 経営企画部副部長
|
|
平成18年６月
|
同 郡山支店長
|
|
平成20年４月
|
同 市場金融部長
|
|
平成21年６月
|
同 経営企画部長
|
|
平成23年６月
|
同 執行役員経営企画部長
|
|
平成25年６月
|
同 常務取締役（グループ会社・業務プロセス改革・特命事項担当、東京事務所）
|
|
平成26年４月
|
同 常務取締役（グループ会社・業務改革・特命事項担当）
|
|
平成26年６月
|
同 常務取締役（グループ会社・東京事務所（協会担当を含む）・業務改革・特命事項担当）
|
|
平成27年６月
|
同 常務取締役（経営管理・事務システム・グループ会社担当）
|
|
平成28年４月
|
同 常務取締役（経営管理・事務システム・業務改革・グループ会社担当）（現職）
|
|
平成28年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（経営企画担当）（現職）
|
|
取締役
|
|
清 水 和 幸
|
昭和36年
９月11日生
|
昭和59年４月
|
株式会社足利銀行 入行
|
(注３)
|
3
|
平成28年
10月１日
|
|
平成16年10月
|
同 財務企画本部チーフマネージャー
|
|
平成18年６月
|
同 企画室長
|
|
平成20年６月
|
同 総合企画部長
|
|
平成20年７月
|
めぶきフィナンシャルグループ 経営企画部長（兼務）
|
|
平成21年１月
|
株式会社足利銀行 栃木支店長
|
|
平成22年６月
|
同 宇都宮中央支店長
|
|
平成24年４月
|
同 執行役員営業推進部長
|
|
平成24年６月
|
同 執行役員営業企画部長
|
|
平成26年４月
|
めぶきフィナンシャルグループ 執行役経営管理部長
株式会社足利銀行 執行役
|
|
平成27年４月
|
めぶきフィナンシャルグループ 執行役経営企画部長
株式会社足利銀行 常務執行役
|
|
平成28年６月
|
同 常務取締役（現職）
|
|
平成28年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（経営管理、リスク管理、情報セキュリティ担当）（現職）
|
|
取締役
|
|
西 野 英 文
|
昭和35年
７月８日生
|
昭和58年４月
|
株式会社常陽銀行 入行
|
(注３)
|
16
|
平成28年
10月１日
|
|
平成15年７月
|
同 経営管理部秘書役
|
|
平成17年６月
|
同 営業統括部次長
|
|
平成19年６月
|
同 新宿支店長
|
|
平成22年６月
|
同 平支店長
|
|
平成24年６月
|
同 営業推進部担当部長
|
|
平成25年６月
|
同 執行役員営業推進部長
|
|
平成27年６月
|
同 常務執行役員営業本部副本部長（現職）
|
|
平成28年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（地域創生担当）（現職）
|
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
就任
年月日
|
|
取締役
（監査等委員）
|
|
寺 門 好 明
|
昭和25年
６月４日生
|
昭和49年４月
|
株式会社常陽銀行 入行
|
(注４)
|
38
|
平成28年
10月１日
|
|
平成７年４月
|
同 人事部次長
|
|
平成12年４月
|
同 人事部副部長
|
|
平成14年６月
|
同 県庁支店長
|
|
平成16年６月
|
同 執行役員個人事業部長
|
|
平成18年６月
|
同 執行役員営業統括部長
|
|
平成20年６月
|
同 常任監査役
|
|
平成28年６月
|
同 常任監査役 退任
|
|
平成28年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現職）
|
|
取締役
（監査等委員）
|
|
小 野 訓 啓
|
昭和32年
１月11日生
|
昭和55年４月
|
株式会社足利銀行 入行
|
(注４)
|
6
|
平成28年
10月１日
|
|
平成15年６月
|
同 大平支店長
|
|
平成16年10月
|
同 新宿支店長
|
|
平成19年10月
|
同 事務企画部長
|
|
平成22年６月
|
同 執行役次期システム推進管理室長
|
|
平成23年10月
|
同 執行役
|
|
平成24年６月
|
同 取締役
|
|
平成25年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役
|
|
平成28年６月
|
株式会社足利銀行 取締役 退任
|
|
平成28年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現職）
|
|
取締役
（監査等委員）
|
|
菊 池 龍三郎
|
昭和15年
８月27日生
|
昭和44年４月
|
水戸短期大学 講師
|
(注４)
|
14
|
平成28年
10月１日
|
|
昭和46年４月
|
同 助教授
|
|
昭和47年４月
|
茨城大学 助手
|
|
昭和49円４月
|
同 講師
|
|
昭和51年４月
|
同 助教授
|
|
昭和61年４月
|
同 教授
|
|
平成８年９月
|
同 教育学部長・評議員
|
|
平成16年９月
|
国立大学法人 茨城大学学長
|
|
平成20年８月
|
同 学長退任
|
|
平成21年６月
|
株式会社常陽銀行 取締役
|
|
平成25年９月
|
常磐大学 人間科学部教育学科特任教授（現職）
|
|
平成28年６月
|
株式会社常陽銀行 取締役 退任
|
|
平成28年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現職）
|
|
取締役
（監査等委員）
|
|
永 沢 徹
|
昭和34年
１月15日生
|
昭和59年４月
|
弁護士登録
|
(注４)
|
－
|
平成28年
10月１日
|
|
平成７年４月
|
永沢法律事務所（現永沢総合法律事務所）開設 代表弁護士（現職）
|
|
平成19年９月
|
グリー株式会社 社外監査役（現職）
|
|
平成27年６月
|
東邦ホールディングス株式会社 社外取締役（現職）
|
|
平成28年６月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役
|
|
平成28年10月
|
同 取締役（監査等委員）（現職）
|
|
取締役
（監査等委員）
|
|
清 水 孝
|
昭和34年
８月14日生
|
平成７年４月
|
早稲田大学商学部 専任講師
|
(注４)
|
－
|
平成28年
10月１日
|
|
平成９年４月
|
同 助教授
|
|
平成12年９月
|
商学博士（早稲田大学）
|
|
平成14年４月
|
早稲田大学商学部 教授
|
|
平成14年８月
|
カリフォルニア大学バークレー校客員研究員（平成15年８月まで）
|
|
平成17年４月
|
早稲田大学大学院会計研究科 教授（現職）
|
|
平成28年10月
|
めぶきフィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現職）
|
|
計
|
267
|
|
(注) １．所有株式数は、平成28年10月１日現在の所有状況に基づき記載しております。
２．取締役 菊池龍三郎、永沢徹 及び 清水孝は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。
３．取締役（監査等委員である取締役を除く。）の任期は、めぶきフィナンシャルグループが株式会社常陽銀行と株式交換により経営統合をした平成28年10月１
日より、平成29年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
４．監査等委員である取締役の任期は、めぶきフィナンシャルグループが株式会社常陽銀行と株式交換により経営統合をした平成28年10月１日より、平成30年３
月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
５．監査等委員会の体制は、次のとおりであります。
委員長 寺門好明、委員 小野訓啓、委員 菊池龍三郎、委員 永沢徹、委員 清水孝
（2) 退任役員
① 退任取締役
|
役名
|
職名
|
氏名
|
退任年月日
|
|
取締役兼代表執行役会長
|
|
藤 澤 智
|
平成28年10月１日
|
|
取締役兼代表執行役社長
|
指名委員会委員長
報酬委員会委員長
|
松 下 正 直
|
平成28年10月１日
|
|
取締役
|
監査委員会委員
|
小 野 訓 啓
|
平成28年10月１日
|
|
社外取締役
|
監査委員会委員長
指名委員会委員
報酬委員会委員
|
甲 良 好 夫
|
平成28年10月１日
|
|
社外取締役
|
指名委員会委員
報酬委員会委員
監査委員会委員
|
北 村 光 弘
|
平成28年10月１日
|
|
社外取締役
|
指名委員会委員
報酬委員会委員
監査委員会委員
|
永 沢 徹
|
平成28年10月１日
|
② 退任執行役（取締役を兼務する執行役を除く。）
|
役名
|
職名
|
氏名
|
退任年月日
|
|
執行役
|
経営管理部長
|
堀 江 裕
|
平成28年10月１日
|
|
執行役
|
監査部長
|
森 宏
|
平成28年10月１日
|
|
執行役
|
経営企画部長
|
清 水 和 幸
|
平成28年10月１日
|
（注）上記の役員退任は、指名委員会等設置会社から監査等委員会設置会社に移行したことに伴うものであります。
（3) 異動後の役員の男女別人数及び女性の比率
男性12名 女性０名 （役員のうち女性の比率 ０％）
2016年3月31日決算時
５ 【役員の状況】
男性９名 女性０名 （役員のうち女性の比率０％）
(1) 取締役の状況
役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有
株式数
(株) |
取締役兼
代表執行役
会長 | － | 藤澤 智 | 昭和22年５月１日生 | 昭和45年４月 | 商工組合中央金庫（現株式会社商工組合中央金庫） 入庫 | （注３） | 5,400 |
| 同 浦和・大森各支店長、市場営業部長、業務推進部長等を歴任 |
平成12年８月 | 同 特別参与 総合企画部長 |
平成14年３月 | 同 理事（地域分掌：東北・北関東） |
平成15年８月 | 同 総合資金証券本部長委嘱 |
平成17年５月 | 商工サービス株式会社
代表取締役社長 |
平成18年５月 | 商中コンピュータ・サービス株式会社 （現株式会社商工中金情報システム）
代表取締役社長 |
平成20年４月 | めぶきフィナンシャルグループ 代表取締役 |
平成20年７月 | 同 取締役兼代表執行役社長 |
| 株式会社足利銀行 取締役兼代表執行役頭取 |
平成26年６月 | めぶきフィナンシャルグループ 取締役兼代表執行役会長 （現任） |
平成28年６月 | 株式会社足利銀行 取締役会長
（現任） |
取締役兼
代表執行役
社長 | 指名委員会
委員長
報酬委員会
委員長 | 松下 正直 | 昭和32年２月８日生 | 昭和54年４月 | 株式会社足利銀行 入行 | （注３） | 10,900 |
平成14年６月 | 同 公務金融部長 |
平成16年８月 | 同 融資本部副本部長 |
平成17年10月 | 同 伊勢崎支店長 |
平成19年４月 | 同 真岡支店長 |
平成21年１月 | 同 執行役 |
平成24年６月 | めぶきフィナンシャルグループ 執行役経営企画部長 |
| 株式会社足利銀行 常務執行役総合企画部長 |
平成26年４月 | めぶきフィナンシャルグループ 執行役 |
| 株式会社足利銀行 常務執行役 |
平成26年６月 | めぶきフィナンシャルグループ 取締役兼代表執行役社長
（現任） |
| 株式会社足利銀行 取締役兼代表執行役頭取 |
平成28年６月 | 株式会社足利銀行 代表取締役頭取
（現任） |
取締役 | 監査委員会
委員 | 小野 訓啓 | 昭和32年1月11日生 | 昭和55年４月 | 株式会社足利銀行 入行 | （注３） | 5,400 |
平成14年６月 | 同 総合企画部副部長 |
平成15年６月 | 同 大平支店長 |
平成16年10月 | 同 新宿支店長 |
平成19年10月 | 同 事務企画部長 |
平成22年６月 | 同 執行役次期システム推進管理室長 |
平成23年10月 | 同 執行役 |
平成24年６月 | 同 取締役 |
平成25年６月 | めぶきフィナンシャルグループ 取締役（現任） |
役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有
株式数
(株) |
社外取締役 | 監査委員会
委員長
指名委員会
委員
報酬委員会
委員 | 甲良 好夫 | 昭和16年７月26日生 | 昭和39年10月 | 公認会計士太田哲三事務所 入所 | （注３） | 3,700 |
昭和53年２月 | 監査法人太田哲三事務所 社員 |
昭和61年５月 | 太田昭和監査法人（現新日本有限責任監査法人） 代表社員 |
平成18年８月 | 公認会計士甲良好夫事務所
所長（現任） |
平成19年６月 | 住友重機械工業株式会社 社外監査役 |
平成20年７月 | めぶきフィナンシャルグループ 取締役（現任） |
| 株式会社足利銀行 取締役 |
社外取締役 | 指名委員会
委員
報酬委員会
委員
監査委員会
委員 | 北村 光弘 | 昭和17年３月12日生 | 昭和40年４月 | 日野自動車工業株式会社（現日野自動車株式会社）入社 | （注３） | － |
昭和45年６月 | 株式会社横倉本店 専務取締役 |
昭和60年10月 | 同 取締役社長 |
平成12年11月 | 同 代表取締役会長（現任） |
平成22年11月 | 宇都宮商工会議所 会頭（現任） |
| 一般社団法人栃木県商工会議所連合会 会長（現任） |
平成27年６月 | めぶきフィナンシャルグループ 取締役（現任） |
| 株式会社足利銀行 取締役 |
社外取締役 | 指名委員会
委員
報酬委員会
委員
監査委員会
委員 | 永沢 徹 | 昭和34年１月15日生 | 昭和59年４月 | 弁護士登録 | （注３） | － |
平成７年４月 | 永沢法律事務所（現永沢総合法律事務所）開設 代表弁護士（現任） |
平成19年９月 | グリー株式会社 社外監査役（現任） |
平成27年６月 | 東邦ホールディングス株式会社 社外取締役（現任） |
平成28年６月 | めぶきフィナンシャルグループ 取締役（現任） |
計 | 25,400 |
(注) １ 甲良好夫、北村光弘及び永沢徹の３名は、会社法第２条第15号に定める社外取締役の要件を満たしております。
２ 執行役の状況
藤澤智、松下正直の取締役２名は執行役を兼務しております。
３ 任期は、平成28年６月28日から監査等委員会設置会社へ移行する定款変更の効力発生日（平成28年10月１日）までとなります。
(2) 取締役を兼務しない執行役の状況
役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有
株式数
(株) |
執行役 | 経営管理 部長 | 堀江 裕 | 昭和32年11月11日生 | 昭和55年４月 | 株式会社足利銀行 入行 | （注） | 5,400 |
平成13年６月 | 同 桐生西支店長 |
平成14年６月 | 同 リスク統括室長 |
平成16年６月 | 同 総合管理部長 |
平成18年６月 | 同 人事部長 |
平成18年９月 | 同 郡山支店長 |
平成20年４月 | 同 高崎支店長 |
平成21年６月 | 同 執行役 |
平成26年４月 | 同 常務執行役 |
平成27年４月 | めぶきフィナンシャルグループ 執行役経営管理部長（現任） |
| 株式会社足利銀行 専務執行役 |
平成28年６月 | 同 専務取締役（現任） |
執行役 | 監査部長 | 森 宏 | 昭和33年10月27日生 | 昭和56年４月 | 株式会社足利銀行 入行 | （注） | 5,400 |
平成16年６月 | 同 宝積寺支店長 |
平成18年10月 | 同 市場金融部長 |
平成22年４月 | 同 資金証券部長 |
平成22年６月 | 同 執行役東京支店長 |
平成25年４月 | 同 執行役 |
平成26年４月 | 同 常務執行役 |
平成28年４月 | めぶきフィナンシャルグループ 執行役監査部長（現任） |
平成28年６月 | 株式会社足利銀行 常務取締役 （現任） |
執行役 | 経営企画
部長 | 清水 和幸 | 昭和36年９月11日生 | 昭和59年４月 | 株式会社足利銀行 入行 | （注） | 2,700 |
平成16年10月 | 同 財務企画本部チーフマネージャー |
平成18年６月 | 同 企画室長 |
平成20年６月 | 同 総合企画部長 |
平成20年７月 | 同 総合企画部長兼めぶきフィナンシャルグループ経営企画部長 |
平成21年１月 | 同 栃木支店長 |
平成22年６月 | 同 宇都宮中央支店長 |
平成24年４月 | 同 執行役員営業推進部長 |
平成24年６月 | 同 執行役員営業企画部長 |
平成26年４月 | めぶきフィナンシャルグループ 執行役経営管理部長 |
| 株式会社足利銀行 執行役 |
平成27年４月 | めぶきフィナンシャルグループ 執行役経営企画部長（現任） |
| 株式会社足利銀行 常務執行役 |
平成28年６月 | 同 常務取締役（現任） |
計 | 13,500 |
(注) 任期は、平成28年６月28日から監査等委員会設置会社へ移行する定款変更の効力発生日（平成28年10月１日）までとなります。
※金融庁に提出された有価証券報告書のデータを使用しています。
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