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ＧＭＯフィナンシャルホールディングス(7177)の株価チャート ＧＭＯフィナンシャルホールディングス(7177)の業績 親会社と関係会社
2025年6月30日決算時
２ 【役員の状況】
該当事項はありません。
2024年12月31日決算時
(2) 【役員の状況】
① 役員一覧
男性7名 女性1名（役員のうち女性の比率12.5％）
役職名
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氏名
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生年月日
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略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
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取締役兼
代表執行役会長CEO
報酬委員長
|
高島 秀行
|
1968年７月26日生
|
1993年４月
|
新日本証券株式会社（現みずほ証券株式会社） 入社
|
1998年３月
|
株式会社イマージュ（現インフォテック株式会社） 入社
|
1999年９月
|
株式会社ファイテック研究所（現サイオステクノロジー株式会社） 入社
|
2002年４月
|
アクセンチュア株式会社 入社
|
2004年11月
|
株式会社ライブドア（現NHN テコラス株式会社） 入社
|
|
ライブドア証券株式会社（現内藤証券株式会社） 出向
|
2005年６月
|
GMOインターネット株式会社(現GMOインターネットグループ株式会社) 入社
|
2005年10月
|
GMOインターネット証券株式会社（現GMOクリック証券株式会社） 代表取締役社長
|
2011年６月
|
GMO CLICK HK LIMITED（現GMO-Z.com Forex HK Limited） 取締役(現任)
|
2011年11月
|
GMOクリック・インベストメント株式会社 代表取締役社長
|
2012年１月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼代表執行役社長
|
2014年１月
|
株式会社MediBang 取締役
|
2014年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼代表執行役会長
|
|
GMOクリック証券株式会社 代表取締役会長
|
2014年７月
|
株式会社MediBang 代表取締役社長（現任）
|
2016年７月
|
あおぞら信託銀行株式会社（現GMOあおぞらネット銀行株式会社） 社外取締役
|
2016年10月
|
GMO Wallet株式会社（現GMOコイン株式会社）取締役会長
|
2017年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼代表執行役会長 グループCTO兼CQO
|
2017年12月
|
GMOコイン株式会社 代表取締役会長
|
2018年５月
|
GMO-Z.COM COIN CANADA, INC. （現GMO-Z.COM BUSINESS SUPPORT CANADA,INC.）代表取締役社長
|
2020年３月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼代表執行役会長 CTO兼CQO
|
2021年６月
|
GMOアダム株式会社 代表取締役社長
|
2021年８月
|
GMOオフィスサポート株式会社 代表取締役会長
|
2022年１月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼代表執行役会長 CEO（現任）
|
2022年４月
|
GMOビジネスサポート株式会社 取締役
|
|
GMOオフィスサポート株式会社 取締役会長（現任）
|
2023年３月
|
GMOクリック証券株式会社 代表取締役社長（現任）
|
|
外貨ex byGMO株式会社（現GMO外貨株式会社）取締役
|
|
GMOアダム株式会社 取締役（現任）
|
2023年４月
|
GMO-Z.COM FINANCIAL SYSTEM VN COMPANY LIMITED 委任代表者(現任)
|
2024年1月
|
GMOヘルステック株式会社 取締役会長（現任）
|
2024年3月
|
GMOコイン株式会社 取締役会長（現任）
|
|
(注)３
|
1,263,775
|
取締役兼
代表執行役社長COO
|
石村 富隆
|
1973年7月2日生
|
1997年４月
|
東洋信託銀行株式会社（現三菱UFJ信託銀行株式会社） 入社
|
2003年８月
|
株式会社ライブドア（現NHNテコラス株式会社） 入社
|
2007年２月
|
かざかフィナンシャルホールディングス株式会社 転籍
|
2010年10月
|
株式会社My外貨（現OANDA証券株式会社） 代表取締役
|
2013年４月
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GMO CLICK UK LIMITED(現GMO-Z.com Trade UK Limited) 取締役CEO
|
2017年12月
|
GMOコイン株式会社 取締役社長
|
2018年１月
|
同社 代表取締役社長（現任）
|
2018年５月
|
GMO-Z.COM COIN CANADA, INC.（現GMO-Z.COM BUSINESS SUPPORT CANADA,INC.） 取締役
|
2022年１月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 代表執行役社長 COO
|
2022年３月
|
GMOクリック証券株式会社 取締役（現任）
|
|
GMOクリックグローバルマーケッツ株式会社 代表取締役社長
|
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼代表執行役社長 COO（現任）
|
|
GMOインターネット株式会社グループ執行役員（現任）
|
2023年３月
|
GMO-Z com Securities (Thailand) Public Company Limited 取締役（現任）
|
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GMOビジネスサポート株式会社 取締役（現任）
|
|
GMO-Z.COM BUSINESS SUPPORT CANADA,INC. 代表取締役社長（現任）
|
2024年3月
|
GMO外貨株式会社 取締役（現任）
|
|
GMOあおぞらネット銀行株式会社 取締役（現任）
|
2024年11月
|
CardinalChain Software, Inc 代表取締役社長（現任）
|
|
(注)３
|
21,325
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
取締役兼
常務執行役CFO
指名委員長
|
山本 樹
|
1975年５月14日生
|
1998年４月
|
センチュリー監査法人（現EY新日本有限責任監査法人） 入所
|
2001年４月
|
公認会計士登録
|
2007年７月
|
GMOインターネット株式会社(現GMOインターネットグループ株式会社) 入社
|
2009年４月
|
同社 グループ財務部マネージャー
|
2011年６月
|
GMOクリック証券株式会社 監査役
|
2012年１月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役
|
2012年11月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼執行役
|
2013年６月
|
GMOクリック・インベストメント株式会社 取締役
|
|
FXプライム株式会社（現GMOコイン株式会社） 取締役（現任）
|
|
GMOクリック証券株式会社 取締役
|
2014年５月
|
GMO CLICK Bullion Limited（現GMO-Z.com Bullion HK Limited） 取締役（現任）
|
2014年10月
|
GMO CLICK UK Limited（現GMO-Z.com Trade UK Limited） 取締役（現任）
|
2016年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼常務執行役
|
|
GMOクリック証券株式会社 常務取締役（現任）
|
|
あおぞら信託銀行株式会社（現GMOあおぞらネット銀行株式会社） 社外監査役（現任）
|
2016年10月
|
GMO Wallet株式会社（現GMOコイン株式会社）監査役（現任）
|
2016年11月
|
GMO-Z com Trade (Thailand) Limited（現GMO-Z com Securities (Thailand) Public Company Limited)取締役（現任）
|
2017年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼常務執行役 グループCFO
|
2018年２月
|
GMO-Z.com Trade Limited 取締役
|
2018年11月
|
GMOクリックグローバルマーケッツ株式会社 監査役
|
2020年３月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼常務執行役 CFO（現任）
|
2021年６月
|
GMOアダム株式会社 取締役（現任）
|
2021年８月
|
GMOオフィスサポート株式会社 取締役（現任）
|
2021年９月
|
外貨ex byGMO株式会社（現GMO外貨株式会社）監査役（現任）
|
2022年４月
|
GMOビジネスサポート株式会社 取締役（現任）
|
2022年７月
|
GMO-Z.COM BUSINESS SUPPORT CANADA,INC. 取締役（現任）
|
2022年10月
|
GMO-Z.com Forex HK Limited 取締役（現任）
|
2024年1月
|
GMOヘルステック株式会社 監査役（現任）
|
|
(注)３
|
15,222
|
取締役
監査委員長
|
中村 稔雄
|
1968年８月16日生
|
1990年４月
|
日本勧業角丸証券株式会社(現みずほ証券株式会社) 入社
|
2009年５月
|
GMOクリック証券株式会社 入社
|
2009年７月
|
同社 内部監査室長
|
2012年11月
|
FXプライム株式会社（現GMOコイン株式会社） 常勤監査役
|
2013年６月
|
GMOクリック証券株式会社 常勤監査役
|
2022年３月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役（現任）
|
2024年3月
|
GMOクリック証券株式会社 常勤監査役（現任）
|
|
(注)３
|
35,625
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
取締役
|
安田 昌史
|
1971年6月10日生
|
2000年４月
|
公認会計士登録
|
|
インターキュー株式会社（現GMOインターネットグループ株式会社） 入社
|
2001年９月
|
グローバルメディアオンライン株式会社（現GMOインターネットグループ株式会社） 経営戦略室長
|
2002年３月
|
同社 取締役経営戦略室長
|
2003年３月
|
同社 常務取締役グループ経営戦略担当兼IR担当
|
2005年３月
|
同社 専務取締役管理部門統括・グループ経営戦略・IR担当
|
2008年５月
|
GMOインターネット株式会社(現GMOインターネットグループ株式会社) 専務取締役グループ管理部門統括
|
2013年３月
|
同社 専務取締役 グループ代表補佐 グループ管理部門統括
|
2015年３月
|
同社 取締役副社長 グループ代表補佐 グループ管理部門統括
|
2016年３月
|
GMOメディア株式会社 取締役（現任）
|
|
GMOクラウド株式会社(現GMOグローバルサイン・ホールディングス株式会社) 取締役（現任）
|
|
GMOペパボ株式会社 取締役
|
|
GMOリサーチ株式会社(現GMOリサーチ＆AI株式会社) 取締役（現任）
|
|
GMOアドパートナーズ株式会社（現GMOインターネット株式会社） 取締役（現任）
|
|
GMO TECH株式会社 取締役（現任）
|
2016年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役（現任） あおぞら信託銀行株式会社（現GMOあおぞらネット銀行株式会社） 社外監査役
|
2016年12月
|
GMOペイメントゲートウェイ株式会社 取締役（現任）
|
2019年６月
|
GMOあおぞらネット銀行株式会社 社外取締役（現任）
|
2022年３月
|
GMOインターネット株式会社(現GMOインターネットグループ株式会社) 取締役 グループ副社長執行役員・CFO(公認会計士) グループ代表補佐 グループ管理部門統括（現任）
|
|
(注)３
|
―
|
取締役
指名委員
報酬委員
監査委員
|
久米 雅彦
|
1968年９月16日生
|
1993年10月
|
センチュリー監査法人（現EY新日本有限責任監査法人） 入所
|
1998年５月
|
公認会計士登録
|
2000年４月
|
株式会社AGSコンサルティング 入社
|
2001年６月
|
新日本有限責任監査法人（現EY新日本有限責任監査法人） 入所
|
2004年３月
|
久米公認会計士事務所 所長（現任）
|
2006年６月
|
株式会社青山トラスト会計社 代表パートナー（現任）
|
2014年６月
|
株式会社FXプライムbyGMO 社外監査役
|
2015年３月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 社外取締役（現任）
|
|
(注)３
|
―
|
取締役
指名委員
報酬委員
監査委員
|
東道 佳代
|
1970年５月４日生
|
1997年４月
|
弁護士登録 （第一東京弁護士会） 、光和総合法律事務所入所
|
2002年１月
|
同事務所パートナー（現任）
|
2008年10月
|
東京地方裁判所民事調停官（非常勤裁判官）
|
2014年10月
|
株式会社TYフィナンシャルグループ（現株式会社東京きらぼしフィナンシャルグループ）社外監査役（現任）
|
2015年６月
|
日本郵便輸送株式会社 社外監査役（現任）
|
2017年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 社外取締役（現任）
|
|
(注)３
|
―
|
取締役
指名委員
報酬委員
監査委員
|
松田 勉
|
1954年10月31日生
|
1973年4月
|
東京国税局 採用
|
2005年7月
|
渋谷税務署 副署長
|
2006年7月
|
東京国税局査察部統括官
|
2012年7月
|
甲府税務署長
|
2013年７月
|
東京国税局調査第四部次長
|
2014年７月
|
麹町税務署長
|
2015年８月
|
松田勉税理士事務所開業
|
2019年５月
|
株式会社市進ホールディングス 社外監査役（現任）
|
2024年３月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 社外取締役（現任）
|
|
(注)３
|
―
|
計
|
1,335,947
|
(注) １．久米雅彦氏、東道佳代氏および松田勉氏は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。
２．執行役の状況 高島秀行、石村富隆及び山本樹の取締役３名は執行役を兼務しております。
３．任期は2025年３月21日から2025年12月期に係る定時株主総会終結のときまでであります。
４．ＧＭＯフィナンシャルホールディングスは指名委員会等設置会社であります。
② 社外取締役
1. 社外取締役の員数及び企業統治において果たす機能及び役割
ＧＭＯフィナンシャルホールディングスは取締役８名のうち３名の社外取締役を選任しており、各社外取締役に期待すべき機能並びに選任理由は以下のとおりです。社外取締役は、取締役会及び監査委員会を通じて、会計監査人や内部監査部門の活動状況についての報告を受け、より透明性の高い経営監督体制の整備に尽力しております。
氏名
|
役割
|
期待すべき機能並びに選任理由
|
久米 雅彦
|
指名委員
報酬委員
監査委員
|
公認会計士として会計、財務等に係る高度な知識経験を有し、また、上場会社の社外監査役の経験を備えております。このため、深い知見に基づく助言、牽制を期待して、社外取締役として適任と判断しました。
|
東道 佳代
|
指名委員
報酬委員
監査委員
|
長年に亘る弁護士活動によって豊富な経験と高度な法律知識を有しており、また、金融グループ、運送事業会社の社外監査役の経験を備えております。このため、深い知見に基づく助言、牽制を期待して、社外取締役として適任と判断しました。
|
松田 勉
|
指名委員
報酬委員 監査委員
|
東京国税局において培った豊富な実務経験と高度な財務知識を有し、また、大手進学予備校を運営する会社の社外監査役としての知見を有しております。このため、深い知見に基づく助言、牽制を期待して、社外取締役として適任と判断いたしました。
|
2. 社外取締役の選任基準
ＧＭＯフィナンシャルホールディングスは社外取締役の選任にあたり、株主の利益を考慮して公正な判断ができること、特定の分野の専門性を有すること、並びに以下に掲げる要件のいずれにも該当することを選任要件としております。
(a) 現在に至るまでGMO-FHの業務執行取締役、執行役、支配人その他の使用人である者でないこと又はあったことがないこと。
(b) 現在に至るまでにＧＭＯフィナンシャルホールディングスの親会社であるGMOインターネットグループ株式会社の取締役、執行役、支配人その他の使用人であったことがないこと。
(c) GMOインターネットグループ株式会社の子会社及び関連会社（以下、GMOインターネットグループ株式会社とあわせて「GMOインターネットグループ」という。）の業務執行取締役、執行役、支配人その他の使用人でないこと。
(d) ＧＭＯフィナンシャルホールディングスの取締役もしくは執行役もしくは支配人その他の重要な使用人の配偶者又は二親等内の親族でないこと。
3. 独立社外取締役の選任基準
独立社外取締役は、取締役会における率直・活発で建設的な検討への貢献が期待できる者で、かつ、一般株主と利益相反が生じるおそれのない社外取締役であり、下記要件に該当しない者とします。
(a) GMOインターネットグループの出身者
(b) 直近事業年度及びこれに先行する３事業年度のいずれかにおいて、GMO-FHを主要な取引先とする者又はGMO-FHの主要な取引先である企業グループの業務執行取締役、執行役、支配人その他の使用人又は過去にこれに該当していた者
(c) GMO-FHの役員報酬以外に過去２年間において、GMOインターネットグループから５百万円以上の報酬を受領しているコンサルタント、弁護士、公認会計士、税理士、弁理士、司法書士、行政書士等の専門家（当該財産を得ている者が法人、組合等の団体である場合は、当該団体に所属する者及び当該団体に過去に所属していた者をいう。）
(d) ＧＭＯフィナンシャルホールディングスの議決権の10％以上を保有している株主（当該株主が法人である場合には、当該法人の業務執行取締役、執行役、支配人その他の使用人又は過去にこれに該当していた者）
(e) (a)から(d)までのいずれかに掲げる者（重要でない者を除く。）の２親等以内の親族
4. 社外取締役のＧＭＯフィナンシャルホールディングスとの人的・資本的・取引関係その他の利害関係
社外取締役である久米雅彦、東道佳代及び松田勉との間には、人的関係、資本的関係、取引関係及びその他の利害関係はありません。
5.社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査委員会監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
イ 社外取締役による監督
ＧＭＯフィナンシャルホールディングスの社外取締役は、法務、会計・財務、ビジネス、金融取引及び金融システム等の様々な専門領域における高度な知識と豊富な経験を有しており、それぞれの知見をもとに、経営陣・支配株主からは独立した立場で、ＧＭＯフィナンシャルホールディングスの経営に関する重要な事項について適切な助言を行っており、経営の監督機能としての役割を果たしております。
ロ 監査委員会と内部監査部門の連携状況
監査委員会は、内部監査室が事業年度ごとに作成する「年間監査方針」及び「年間監査計画」の承認機関であり、内部監査の結果は速やかに監査委員会に報告されます。また、内部監査室は、月に一度の監査委員会及び四半期ごとに監査委員会が行っている経営者面談にも同席しており、常に連携や意見交換を図っております。
ハ 監査委員会と会計監査人の連携状況
会計監査人の監査計画や会計監査報告の内容が速やかに監査委員会に共有されるように、会計監査の知識、経験に長けた特定監査委員を選任しております。監査委員会は定期的に会計監査人を監査委員会に招聘し、監査計画の説明を受け、四半期レビュー等に関する意見交換を行っております。会計監査人の監査結果は、監査委員会にて特定監査委員より報告がなされており、他の委員に対しても共有が図られております。
2024年6月30日決算時
２ 【役員の状況】
該当事項はありません。
2024年3月31日決算時
２ 【役員の状況】
該当事項はありません。
2023年12月31日決算時
（２）【役員の状況】
① 役員一覧
男性7名 女性1名（役員のうち女性の比率12.5％）
（１）取締役の状況
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
取締役兼
代表執行役会長CEO
報酬委員長
|
高島 秀行
|
1968年７月26日生
|
1993年４月
|
新日本証券株式会社（現みずほ証券株式会社） 入社
|
1998年３月
|
株式会社イマージュ（現インフォテック株式会社） 入社
|
1999年９月
|
株式会社ファイテック研究所（現サイオステクノロジー株式会社） 入社
|
2002年４月
|
アクセンチュア株式会社 入社
|
2004年11月
|
株式会社ライブドア（現NHN テコラス株式会社） 入社
|
|
ライブドア証券株式会社（現内藤証券株式会社） 出向
|
2005年６月
|
GMOインターネット株式会社(現GMOインターネットグループ株式会社) 入社
|
2005年10月
|
GMOインターネット証券株式会社（現GMOクリック証券株式会社） 代表取締役社長
|
2011年６月
|
GMO CLICK HK LIMITED（現GMO-Z.com Forex HK Limited） 取締役(現任)
|
2011年11月
|
GMOクリック・インベストメント株式会社 代表取締役社長
|
2012年１月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼代表執行役社長
|
2014年１月
|
株式会社MediBang 取締役
|
2014年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼代表執行役会長
|
|
GMOクリック証券株式会社 代表取締役会長
|
2014年７月
|
株式会社MediBang 代表取締役社長（現任）
|
2016年７月
|
あおぞら信託銀行株式会社（現GMOあおぞらネット銀行株式会社） 社外取締役
|
2016年10月
|
GMO Wallet株式会社（現GMOコイン株式会社）取締役会長
|
2017年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼代表執行役会長 グループCTO兼CQO
|
2017年12月
|
GMOコイン株式会社 代表取締役会長
|
2018年５月
|
GMO-Z.COM COIN CANADA, INC. （現GMO-Z.COM BUSINESS SUPPORT CANADA,INC.）代表取締役社長
|
2020年３月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼代表執行役会長 CTO兼CQO
|
2021年６月
|
GMOアダム株式会社 代表取締役社長
|
2021年８月
|
GMOオフィスサポート株式会社 代表取締役会長
|
2022年１月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼代表執行役会長 CEO（現任）
|
2022年４月
|
GMOビジネスサポート株式会社 取締役
|
|
GMOオフィスサポート株式会社 取締役会長（現任）
|
2023年３月
|
GMOクリック証券株式会社 代表取締役社長（現任）
|
|
外貨ex byGMO株式会社（現GMO外貨株式会社）取締役（現任）
|
|
GMOアダム株式会社 取締役（現任）
|
2023年４月
|
GMO-Z.COM FINANCIAL SYSTEM VN COMPANY LIMITED 委任代表者(現任)
|
2024年3月
|
GMOコイン株式会社 取締役会長（現任）
|
|
(注)３
|
1,263,775
|
取締役兼
代表執行役社長COO
|
石村 富隆
|
1973年7月2日生
|
1997年４月
|
東洋信託銀行株式会社（現三菱UFJ信託銀行株式会社） 入社
|
2003年８月
|
株式会社ライブドア（現NHNテコラス株式会社） 入社
|
2007年２月
|
かざかフィナンシャルホールディングス株式会社 転籍
|
2010年10月
|
株式会社My外貨（現OANDA証券株式会社） 代表取締役
|
2013年４月
|
GMO CLICK UK LIMITED(現GMO-Z.com Trade UK Limited) 取締役CEO
|
2017年12月
|
GMOコイン株式会社 取締役社長
|
2018年１月
|
同社 代表取締役社長（現任）
|
2018年５月
|
GMO-Z.COM COIN CANADA, INC.（現GMO-Z.COM BUSINESS SUPPORT CANADA,INC.） 取締役
|
2022年１月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 代表執行役社長 COO
|
2022年３月
|
GMOクリック証券株式会社 取締役（現任）
|
|
GMOクリックグローバルマーケッツ株式会社 代表取締役社長
|
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼代表執行役社長 COO（現任）
|
|
GMOインターネット株式会社グループ執行役員（現任）
|
2023年３月
|
GMO-Z com Securities (Thailand) Public Company Limited 取締役（現任）
|
|
GMOビジネスサポート株式会社 取締役（現任）
|
|
GMO-Z.COM BUSINESS SUPPORT CANADA,INC. 代表取締役社長（現任）
|
|
(注)３
|
17,649
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
取締役兼
常務執行役CFO
経営企画・財務・
法務・担当
指名委員長
|
山本 樹
|
1975年５月14日生
|
1998年４月
|
センチュリー監査法人（現EY新日本有限責任監査法人） 入所
|
2001年４月
|
公認会計士登録
|
2007年７月
|
GMOインターネット株式会社(現GMOインターネットグループ株式会社) 入社
|
2009年４月
|
同社 グループ財務部マネージャー
|
2011年６月
|
GMOクリック証券株式会社 監査役
|
2012年１月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役
|
2012年11月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼執行役
|
2013年６月
|
GMOクリック・インベストメント株式会社 取締役
|
|
FXプライム株式会社（現GMOコイン株式会社） 取締役（現任）
|
|
GMOクリック証券株式会社 取締役
|
2014年５月
|
GMO CLICK Bullion Limited（現GMO-Z.com Bullion HK Limited） 取締役（現任）
|
2014年10月
|
GMO CLICK UK Limited（現GMO-Z.com Trade UK Limited） 取締役（現任）
|
2016年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼常務執行役
|
|
GMOクリック証券株式会社 常務取締役（現任）
|
|
あおぞら信託銀行株式会社（現GMOあおぞらネット銀行株式会社） 社外監査役（現任）
|
2016年10月
|
GMO Wallet株式会社（現GMOコイン株式会社）監査役（現任）
|
2016年11月
|
GMO-Z com Trade (Thailand) Limited（現GMO-Z com Securities (Thailand) Public Company Limited)取締役（現任）
|
2017年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼常務執行役 グループCFO
|
2018年２月
|
GMO-Z.com Trade Limited 取締役
|
2018年11月
|
GMOクリックグローバルマーケッツ株式会社 監査役
|
2020年３月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼常務執行役 CFO（現任）
|
2021年６月
|
GMOアダム株式会社 取締役（現任）
|
2021年８月
|
GMOオフィスサポート株式会社 取締役（現任）
|
2021年９月
|
外貨ex byGMO株式会社（現GMO外貨株式会社）監査役（現任）
|
2022年４月
|
GMOビジネスサポート株式会社 取締役（現任）
|
2022年７月
|
GMO-Z.COM BUSINESS SUPPORT CANADA,INC. 取締役（現任）
|
2022年10月
|
GMO-Z.com Forex HK Limited 取締役（現任）
|
|
(注)３
|
13,001
|
取締役
監査委員長
|
中村 稔雄
|
1968年８月16日生
|
1990年４月
|
日本勧業角丸証券株式会社(現みずほ証券株式会社) 入社
|
2009年５月
|
GMOクリック証券株式会社 入社
|
2009年７月
|
同社 内部監査室長
|
2012年11月
|
FXプライム株式会社（現GMOコイン株式会社） 常勤監査役
|
2013年６月
|
GMOクリック証券株式会社 常勤監査役
|
2022年３月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役（現任）
|
2024年3月
|
GMOクリック証券株式会社 監査役（現任）
|
|
(注)３
|
35,625
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
取締役
|
安田 昌史
|
1971年6月10日生
|
2000年４月
|
公認会計士登録
|
|
インターキュー株式会社（現GMOインターネットグループ株式会社） 入社
|
2001年９月
|
グローバルメディアオンライン株式会社（現GMOインターネットグループ株式会社） 経営戦略室長
|
2002年３月
|
同社 取締役経営戦略室長
|
2003年３月
|
同社 常務取締役グループ経営戦略担当兼IR担当
|
2005年３月
|
同社 専務取締役管理部門統括・グループ経営戦略・IR担当
|
2008年５月
|
GMOインターネット株式会社(現GMOインターネットグループ株式会社) 専務取締役グループ管理部門統括
|
2013年３月
|
同社 専務取締役 グループ代表補佐 グループ管理部門統括
|
2015年３月
|
同社 取締役副社長 グループ代表補佐 グループ管理部門統括
|
2016年３月
|
GMOメディア株式会社 取締役（現任）
|
|
GMOクラウド株式会社(現GMOグローバルサイン・ホールディングス株式会社) 取締役（現任）
|
|
GMOペパボ株式会社 取締役
|
|
GMOリサーチ株式会社 取締役（現任）
|
|
GMOアドパートナーズ株式会社 取締役（現任）
|
|
GMO TECH株式会社 取締役（現任）
|
2016年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役（現任） あおぞら信託銀行株式会社（現GMOあおぞらネット銀行株式会社） 社外監査役
|
2016年12月
|
GMOペイメントゲートウェイ株式会社 取締役（現任）
|
2019年６月
|
GMOあおぞらネット銀行株式会社 社外取締役（現任）
|
2022年３月
|
GMOインターネット株式会社(現GMOインターネットグループ株式会社) 取締役 グループ副社長執行役員・CFO(公認会計士) グループ代表補佐 グループ管理部門統括（現任）
|
|
(注)３
|
―
|
取締役
指名委員
報酬委員
監査委員
|
久米 雅彦
|
1968年９月16日生
|
1993年10月
|
センチュリー監査法人（現EY新日本有限責任監査法人） 入所
|
1998年５月
|
公認会計士登録
|
2000年４月
|
株式会社AGSコンサルティング 入社
|
2001年６月
|
新日本有限責任監査法人（現EY新日本有限責任監査法人） 入所
|
2004年３月
|
久米公認会計士事務所 所長（現任）
|
2006年６月
|
株式会社青山トラスト会計社 代表パートナー（現任）
|
2014年６月
|
株式会社FXプライムbyGMO 社外監査役
|
2015年３月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 社外取締役（現任）
|
|
(注)３
|
―
|
取締役
指名委員
報酬委員
監査委員
|
東道 佳代
|
1970年５月４日生
|
1997年４月
|
弁護士登録 （第一東京弁護士会） 、光和総合法律事務所入所
|
2002年１月
|
同事務所パートナー（現任）
|
2008年10月
|
東京地方裁判所民事調停官（非常勤裁判官）
|
2014年10月
|
株式会社TYフィナンシャルグループ（現株式会社東京きらぼしフィナンシャルグループ）社外監査役（現任）
|
2015年６月
|
日本郵便輸送株式会社 社外監査役（現任）
|
2017年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 社外取締役（現任）
|
|
(注)３
|
―
|
取締役
指名委員
報酬委員
監査委員
|
松田 勉
|
1954年10月31日生
|
2006年７月
|
東京国税局査察部統括官
|
2013年７月
|
東京国税局調査第四部次長
|
2014年７月
|
麹町税務署長
|
2015年８月
|
松田勉税理士事務所開業
|
2019年５月
|
株式会社市進ホールディングス 社外監査役（現任）
|
2024年３月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 社外取締役（現任）
|
|
(注)３
|
―
|
計
|
1,330,050
|
(注) １．久米雅彦氏、東道佳代氏および松田勉氏は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。
２．執行役の状況 高島秀行、石村富隆及び山本樹の取締役３名は執行役を兼務しております。
３．任期は2024年３月21日から2024年12月期に係る定時株主総会終結のときまでであります。
４．ＧＭＯフィナンシャルホールディングスは指名委員会等設置会社であります。
② 社外取締役
1. 社外取締役の員数及び企業統治において果たす機能及び役割
ＧＭＯフィナンシャルホールディングスは取締役８名のうち３名の社外取締役を選任しており、各社外取締役に期待すべき機能並びに選任理由は以下のとおりです。社外取締役は、取締役会及び監査委員会を通じて、会計監査人や内部監査部門の活動状況についての報告を受け、より透明性の高い経営監督体制の整備に尽力しております。
氏名
|
役割
|
期待すべき機能並びに選任理由
|
久米 雅彦
|
指名委員
報酬委員
監査委員
|
公認会計士として会計、財務等に係る高度な知識経験を有し、また、上場会社の社外監査役の経験を備えております。このため、深い知見に基づく助言、牽制を期待して、社外取締役として適任と判断しました。
|
東道 佳代
|
指名委員
報酬委員
監査委員
|
長年に亘る弁護士活動によって豊富な経験と高度な法律知識を有しており、また、金融グループ、運送事業会社の社外監査役の経験を備えております。このため、深い知見に基づく助言、牽制を期待して、社外取締役として適任と判断しました。
|
松田 勉
|
指名委員
報酬委員 監査委員
|
東京国税局において培った豊富な実務経験と高度な財務知識を有し、また、大手進学予備校を運営する会社の社外監査役としての知見を有しております。このため、深い知識や知見に基づく助言、牽制を期待して、社外取締役として適任と判断いたしました。
|
2. 社外取締役の選任基準
ＧＭＯフィナンシャルホールディングスは社外取締役の選任にあたり、株主の利益を考慮して公正な判断ができること、特定の分野の専門性を有すること、並びに以下に掲げる要件のいずれにも該当することを選任要件としております。
(a) 現在に至るまでGMO-FHの業務執行取締役、執行役、支配人その他の使用人である者でないこと又はあったことがないこと。
(b) 現在に至るまでにＧＭＯフィナンシャルホールディングスの親会社であるGMOインターネットグループ株式会社の取締役、執行役、支配人その他の使用人であったことがないこと。
(c) GMOインターネットグループ株式会社の子会社及び関連会社（以下、GMOインターネットグループ株式会社とあわせて「GMOインターネットグループ」という。）の業務執行取締役、執行役、支配人その他の使用人でないこと。
(d) ＧＭＯフィナンシャルホールディングスの取締役もしくは執行役もしくは支配人その他の重要な使用人の配偶者又は二親等内の親族でないこと。
3. 独立社外取締役の選任基準
独立社外取締役は、取締役会における率直・活発で建設的な検討への貢献が期待できる者で、かつ、一般株主と利益相反が生じるおそれのない社外取締役であり、下記要件に該当しない者とします。
(a) GMOインターネットグループの出身者
(b) 直近事業年度及びこれに先行する３事業年度のいずれかにおいて、GMO-FHを主要な取引先とする者又はGMO-FHの主要な取引先である企業グループの業務執行取締役、執行役、支配人その他の使用人又は過去にこれに該当していた者
(c) GMO-FHの役員報酬以外に過去２年間において、GMOインターネットグループから５百万円以上の報酬を受領しているコンサルタント、弁護士、公認会計士、税理士、弁理士、司法書士、行政書士等の専門家（当該財産を得ている者が法人、組合等の団体である場合は、当該団体に所属する者及び当該団体に過去に所属していた者をいう。）
(d) ＧＭＯフィナンシャルホールディングスの議決権の10％以上を保有している株主（当該株主が法人である場合には、当該法人の業務執行取締役、執行役、支配人その他の使用人又は過去にこれに該当していた者）
(e) (a)から(d)までのいずれかに掲げる者（重要でない者を除く。）の２親等以内の親族
4. 社外取締役のＧＭＯフィナンシャルホールディングスとの人的・資本的・取引関係その他の利害関係
社外取締役である普世芳孝、久米雅彦及び東道佳代との間には、人的関係、資本的関係、取引関係及びその他の利害関係はありません。
5.社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査委員会監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
イ 社外取締役による監督
ＧＭＯフィナンシャルホールディングスの社外取締役は、法務、会計・財務、ビジネス、金融取引及び金融システム等の様々な専門領域における高度な知識と豊富な経験を有しており、それぞれの知見をもとに、経営陣・支配株主からは独立した立場で、ＧＭＯフィナンシャルホールディングスの経営に関する重要な事項について適切な助言を行っており、経営の監督機能としての役割を果たしております。
ロ 監査委員会と内部監査部門の連携状況
監査委員会は、内部監査室が事業年度ごとに作成する「年間監査方針」及び「年間監査計画」の承認機関であり、内部監査の結果は速やかに監査委員会に報告されます。また、内部監査室は、月に一度の監査委員会及び四半期ごとに監査委員会が行っている経営者面談にも同席しており、常に連携や意見交換を図っております。
ハ 監査委員会と会計監査人の連携状況
会計監査人の監査計画や会計監査報告の内容が速やかに監査委員会に共有されるように、会計監査の知識、経験に長けた特定監査委員を選任しております。監査委員会は定期的に会計監査人を監査委員会に招聘し、監査計画の説明を受け、四半期レビュー等に関する意見交換を行っております。会計監査人の監査結果は、監査委員会にて特定監査委員より報告がなされており、他の委員に対しても共有が図られております。
2023年9月30日決算時
２ 【役員の状況】
該当事項はありません。
2023年6月30日決算時
２ 【役員の状況】
該当事項はありません。
2023年3月31日決算時
２ 【役員の状況】
該当事項はありません。
2022年12月31日決算時
（２）【役員の状況】
① 役員一覧
男性9名 女性1名（役員のうち女性の比率10％）
（１）取締役の状況
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
取締役兼
代表執行役会長CEO
報酬委員長
|
高島 秀行
|
1968年７月26日生
|
1993年４月
|
新日本証券株式会社（現みずほ証券株式会社） 入社
|
1998年３月
|
株式会社イマージュ（現インフォテック株式会社） 入社
|
1999年９月
|
株式会社ファイテック研究所（現サイオステクノロジー株式会社） 入社
|
2002年４月
|
アクセンチュア株式会社 入社
|
2004年11月
|
株式会社ライブドア（現NHN テコラス株式会社） 入社
|
|
ライブドア証券株式会社（現内藤証券株式会社） 出向
|
2005年６月
|
GMOインターネット株式会社(現GMOインターネットグループ株式会社) 入社
|
2005年10月
|
GMOインターネット証券株式会社（現GMOクリック証券株式会社） 代表取締役社長
|
2011年６月
|
GMO CLICK HK LIMITED（現GMO-Z.com Forex HK Limited） 取締役(現任)
|
2011年11月
|
GMOクリック・インベストメント株式会社 代表取締役社長
|
2012年１月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼代表執行役社長
|
2014年１月
|
株式会社MediBang 取締役
|
2014年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼代表執行役会長
|
|
GMOクリック証券株式会社 代表取締役会長
|
2014年７月
|
株式会社MediBang 代表取締役社長（現任）
|
2016年７月
|
あおぞら信託銀行株式会社（現GMOあおぞらネット銀行株式会社） 社外取締役
|
2016年10月
|
GMO Wallet株式会社（現GMOコイン株式会社）取締役会長
|
2017年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼代表執行役会長 グループCTO兼CQO
|
2017年12月
|
GMOコイン株式会社 代表取締役会長（現任）
|
2018年５月
|
GMO-Z.COM COIN CANADA, INC. （現GMO-Z.COM BUSINESS SUPPORT CANADA,INC.）代表取締役社長
|
2020年３月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼代表執行役会長 CTO兼CQO
|
2021年６月
|
GMOアダム株式会社 代表取締役社長
|
2021年８月
|
GMOオフィスサポート株式会社 代表取締役会長
|
2022年１月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼代表執行役会長 CEO（現任）
|
2022年４月
|
GMOビジネスサポート株式会社 取締役
|
|
GMOオフィスサポート株式会社 取締役会長（現任）
|
2023年３月
|
GMOクリック証券株式会社 代表取締役社長（現任）
|
|
外貨ex byGMO株式会社 取締役（現任）
|
|
GMOアダム株式会社 取締役（現任）
|
|
(注)３
|
1,175,775
|
取締役兼
代表執行役社長COO
|
石村 富隆
|
1973年7月2日生
|
1997年４月
|
東洋信託銀行株式会社（現三菱UFJ信託銀行株式会社） 入社
|
2003年８月
|
株式会社ライブドア（現NHNテコラス株式会社） 入社
|
2007年２月
|
かざかフィナンシャルホールディングス株式会社 転籍
|
2010年10月
|
株式会社My外貨（現OANDA証券株式会社） 代表取締役
|
2013年４月
|
GMO CLICK UK LIMITED(現GMO-Z.com Trade UK Limited) 取締役CEO
|
2017年12月
|
GMOコイン株式会社 取締役社長
|
2018年１月
|
同社 代表取締役社長（現任）
|
2018年５月
|
GMO-Z.COM COIN CANADA, INC.（現GMO-Z.COM BUSINESS SUPPORT CANADA,INC.） 取締役
|
2022年１月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 代表執行役社長 COO
|
2022年３月
|
GMOクリック証券株式会社 取締役（現任）
|
|
GMOクリックグローバルマーケッツ株式会社 代表取締役社長
|
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼代表執行役社長 COO（現任）
|
|
GMOインターネット株式会社グループ執行役員（現任）
|
2023年３月
|
GMO-Z com Securities (Thailand) Public Company Limited 取締役（現任）
|
|
GMOビジネスサポート株式会社 取締役（現任）
|
|
GMO-Z.COM BUSINESS SUPPORT CANADA,INC. 取締役（現任）
|
|
(注)３
|
4,187
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
取締役兼
常務執行役CFO
経営企画・財務・
法務・担当
指名委員長
|
山本 樹
|
1975年５月14日生
|
1998年４月
|
センチュリー監査法人（現EY新日本有限責任監査法人） 入所
|
2001年４月
|
公認会計士登録
|
2007年７月
|
GMOインターネット株式会社(現GMOインターネットグループ株式会社) 入社
|
2009年４月
|
同社 グループ財務部マネージャー
|
2011年６月
|
GMOクリック証券株式会社 監査役
|
2012年１月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役
|
2012年11月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼執行役
|
2013年６月
|
GMOクリック・インベストメント株式会社 取締役
|
|
FXプライム株式会社（現株式会社FXプライムbyGMO） 取締役（現任）
|
|
GMOクリック証券株式会社 取締役
|
2014年５月
|
GMO CLICK Bullion Limited（現GMO-Z.com Bullion HK Limited） 取締役（現任）
|
2014年10月
|
GMO CLICK UK Limited（現GMO-Z.com Trade UK Limited） 取締役（現任）
|
2016年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼常務執行役
|
|
GMOクリック証券株式会社 常務取締役（現任）
|
|
あおぞら信託銀行株式会社（現GMOあおぞらネット銀行株式会社） 社外監査役（現任）
|
2016年10月
|
GMO Wallet株式会社（現GMOコイン株式会社）監査役（現任）
|
2016年11月
|
GMO-Z com Trade (Thailand) Limited（現GMO-Z com Securities (Thailand) Public Company Limited)取締役（現任）
|
2017年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼常務執行役 グループCFO
|
2018年２月
|
GMO-Z.com Trade Limited 取締役
|
2018年11月
|
GMOクリックグローバルマーケッツ株式会社 監査役
|
2020年３月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼常務執行役 CFO（現任）
|
2021年６月
|
GMOアダム株式会社 取締役（現任）
|
2021年８月
|
GMOオフィスサポート株式会社 取締役（現任）
|
2021年９月
|
外貨ex byGMO株式会社 監査役（現任）
|
2022年４月
|
GMOビジネスサポート株式会社 取締役（現任）
|
2022年７月
|
GMO-Z.COM BUSINESS SUPPORT CANADA,INC. 取締役（現任）
|
2022年10月
|
GMO-Z.com Forex HK Limited 取締役（現任）
|
|
(注)３
|
10,739
|
取締役
監査委員長
|
中村 稔雄
|
1968年８月16日生
|
1990年４月
|
日本勧業角丸証券株式会社(現みずほ証券株式会社) 入社
|
2009年５月
|
GMOクリック証券株式会社 入社
|
2009年７月
|
同社 内部監査室長
|
2012年11月
|
FXプライム株式会社（現株式会社FXプライムbyGMO） 常勤監査役
|
2013年６月
|
GMOクリック証券株式会社 常勤監査役
|
2022年３月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役（現任）
|
|
(注)３
|
35,625
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
取締役
|
安田 昌史
|
1971年6月10日生
|
2000年４月
|
公認会計士登録
|
|
インターキュー株式会社（現GMOインターネットグループ株式会社） 入社
|
2001年９月
|
グローバルメディアオンライン株式会社（現GMOインターネットグループ株式会社） 経営戦略室長
|
2002年３月
|
同社 取締役経営戦略室長
|
2003年３月
|
同社 常務取締役グループ経営戦略担当兼IR担当
|
2005年３月
|
同社 専務取締役管理部門統括・グループ経営戦略・IR担当
|
2008年５月
|
GMOインターネット株式会社(現GMOインターネットグループ株式会社) 専務取締役グループ管理部門統括
|
2013年３月
|
同社 専務取締役 グループ代表補佐 グループ管理部門統括
|
2015年３月
|
同社 取締役副社長 グループ代表補佐 グループ管理部門統括
|
2016年３月
|
GMOメディア株式会社 取締役（現任）
|
|
GMOクラウド株式会社(現GMOグローバルサイン・ホールディングス株式会社) 取締役（現任）
|
|
GMOペパボ株式会社 取締役
|
|
GMOリサーチ株式会社 取締役（現任）
|
|
GMOアドパートナーズ株式会社 取締役（現任）
|
|
GMO TECH株式会社 取締役（現任）
|
2016年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役（現任） あおぞら信託銀行株式会社（現GMOあおぞらネット銀行株式会社） 社外監査役
|
2016年12月
|
GMOペイメントゲートウェイ株式会社 取締役（現任）
|
2019年６月
|
GMOあおぞらネット銀行株式会社 社外取締役（現任）
|
2022年３月
|
GMOインターネット株式会社(現GMOインターネットグループ株式会社) 取締役 グループ副社長執行役員・CFO(公認会計士) グループ代表補佐 グループ管理部門統括（現任）
|
|
(注)３
|
―
|
取締役
指名委員
報酬委員
監査委員
|
普世 芳孝
|
1948年８月20日生
|
1971年４月
|
株式会社八十二銀行 入行
|
1994年６月
|
同行 飯田東支店長
|
1997年６月
|
同行 長野駅前支店長
|
1999年６月
|
同行 システム部長
|
2001年６月
|
同行 執行役員兼システム部長
|
2005年６月
|
八十二システム開発株式会社 代表取締役社長
|
2012年７月
|
同社 顧問
|
|
株式会社アドヴァンスト・インフォーメイション・デザイン 顧問（現任）
|
2014年10月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 社外取締役（現任）
|
2017年５月
|
特定非営利活動法人長野県ITコーディネータ協議会 理事長（現任）
|
2018年６月
|
特定非営利活動法人ITコーディネータ協議会 理事（現任）
|
2019年５月
|
長野市行政改革推進審議会 会長（現任）
|
|
(注)３
|
―
|
取締役
指名委員
報酬委員
監査委員
|
久米 雅彦
|
1968年９月16日生
|
1993年10月
|
センチュリー監査法人（現EY新日本有限責任監査法人） 入所
|
1998年５月
|
公認会計士登録
|
2000年４月
|
株式会社AGSコンサルティング 入社
|
2001年６月
|
新日本有限責任監査法人（現EY新日本有限責任監査法人） 入所
|
2004年３月
|
久米公認会計士事務所 所長（現任）
|
2006年６月
|
株式会社青山トラスト会計社 代表パートナー（現任）
|
2014年６月
|
株式会社FXプライムbyGMO 社外監査役
|
2015年３月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 社外取締役（現任）
|
|
(注)３
|
―
|
取締役
指名委員
報酬委員
監査委員
|
東道 佳代
|
1970年５月４日生
|
1997年４月
|
弁護士登録 （第一東京弁護士会） 、光和総合法律事務所入所
|
2002年１月
|
同事務所パートナー（現任）
|
2008年10月
|
東京地方裁判所民事調停官（非常勤裁判官）
|
2014年10月
|
株式会社TYフィナンシャルグループ（現株式会社東京きらぼしフィナンシャルグループ）社外監査役（現任）
|
2015年６月
|
日本郵便輸送株式会社 社外監査役（現任）
|
2017年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 社外取締役（現任）
|
|
(注)３
|
―
|
計
|
1,226,326
|
(注) １．普世芳孝氏、久米雅彦氏及び東道佳代氏は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。
２．執行役の状況 高島秀行、石村富隆及び山本樹の取締役３名は執行役を兼務しております。
３．任期は2023年３月24日から2023年12月期に係る定時株主総会終結のときまでであります。
４．ＧＭＯフィナンシャルホールディングスは指名委員会等設置会社であります。
(２) 取締役を兼務しない執行役の状況
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
執行役
|
安田 和敏
|
1968年１月６日生
|
1991年４月
|
株式会社大和銀行 入社
|
2004年３月
|
アメリカン・ライフ・インシュアランス・カンパニー 入社
|
2006年２月
|
FXプライム株式会社（現株式会社FXプライムbyGMO） 入社
|
2007年４月
|
同社 市場金融部長
|
2008年４月
|
同社 商品開発部長
|
2012年４月
|
同社 業務推進本部長代行
|
2012年12月
|
同社 マーケティング部長
|
2014年６月
|
同社 代表取締役社長（現任）
|
2022年３月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 執行役（現任）
|
|
(注)１
|
5,716
|
執行役
|
松本 好史
|
1970年７月２日生
|
1989年４月
|
大和証券株式会社 入社
|
1999年４月
|
株式会社大和証券グループ本社 入社
|
2000年２月
|
マネックス証券株式会社 入社
|
2008年８月
|
マネックスグループ株式会社 入社
|
2011年11月
|
株式会社マネックスFX 出向
|
|
同社 取締役
|
2016年１月
|
マネックス証券株式会社 経理部長
|
2016年11月
|
ヤフー株式会社 入社
|
|
ワイジェイFX株式会社（現外貨ex byGMO株式会社）出向
|
2017年３月
|
同社 執行役員
|
2017年10月
|
同社 取締役
|
2019年３月
|
同社 代表取締役
|
2019年６月
|
同社 代表取締役社長（現任）
|
2022年３月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 執行役（現任）
|
|
(注)１
|
―
|
計
|
5,716
|
(注) １．任期は2023年３月24日から2023年12月期に係る定時株主総会後に開催される取締役会終結のときまでであります。
② 社外取締役
1. 社外取締役の員数及び企業統治において果たす機能及び役割
ＧＭＯフィナンシャルホールディングスは取締役８名のうち３名の社外取締役を選任しており、各社外取締役に期待すべき機能並びに選任理由は以下のとおりです。社外取締役は、取締役会及び監査委員会を通じて、会計監査人や内部監査部門の活動状況についての報告を受け、より透明性の高い経営監督体制の整備に尽力しております。
氏名
|
役割
|
期待すべき機能並びに選任理由
|
普世 芳孝
|
指名委員
報酬委員
監査委員
|
地方銀行の執行役員及び金融システム開発会社の代表取締役を歴任しており、金融取引及び金融システムに高度な知識経験を有しております。オンライン取引に特化し、システム分野に集中投資するＧＭＯフィナンシャルホールディングスの体制を強化できると考え、社外取締役として適任と判断しました。
|
久米 雅彦
|
指名委員
報酬委員
監査委員
|
公認会計士として会計、財務等に係る高度な知識経験を有し、また、上場会社の社外監査役の経験を備えております。このため、深い知見に基づく助言、牽制を期待して、社外取締役として適任と判断しました。
|
東道 佳代
|
指名委員
報酬委員
監査委員
|
25年に亘る弁護士活動によって豊富な経験と高度な法律知識を有しており、また金融グループ、運送事業会社の社外監査役の経験を備えております。このため、深い知見に基づく助言、牽制を期待して、社外取締役として適任と判断しました。
|
2. 社外取締役の選任基準
ＧＭＯフィナンシャルホールディングスは社外取締役の選任にあたり、株主の利益を考慮して公正な判断ができること、特定の分野の専門性を有すること、並びに以下に掲げる要件のいずれにも該当することを選任要件としております。
(a) 現在に至るまでGMO-FHの業務執行取締役、執行役、支配人その他の使用人である者でないこと又はあったことがないこと。
(b) 現在に至るまでにＧＭＯフィナンシャルホールディングスの親会社であるGMOインターネットグループ株式会社の取締役、執行役、支配人その他の使用人であったことがないこと。
(c) GMOインターネットグループ株式会社の子会社及び関連会社（以下、GMOインターネットグループ株式会社とあわせて「GMOインターネットグループ」という。）の業務執行取締役、執行役、支配人その他の使用人でないこと。
(d) ＧＭＯフィナンシャルホールディングスの取締役もしくは執行役もしくは支配人その他の重要な使用人の配偶者又は二親等内の親族でないこと。
3. 独立社外取締役の選任基準
独立社外取締役は、取締役会における率直・活発で建設的な検討への貢献が期待できる者で、かつ、一般株主と利益相反が生じるおそれのない社外取締役であり、下記要件に該当しない者とします。
(a) GMOインターネットグループの出身者
(b) 直近事業年度及びこれに先行する３事業年度のいずれかにおいて、GMO-FHを主要な取引先とする者又はGMO-FHの主要な取引先である企業グループの業務執行取締役、執行役、支配人その他の使用人又は過去にこれに該当していた者
(c) GMO-FHの役員報酬以外に過去２年間において、GMOインターネットグループから５百万円以上の報酬を受領しているコンサルタント、弁護士、公認会計士、税理士、弁理士、司法書士、行政書士等の専門家（当該財産を得ている者が法人、組合等の団体である場合は、当該団体に所属する者及び当該団体に過去に所属していた者をいう。）
(d) ＧＭＯフィナンシャルホールディングスの議決権の10％以上を保有している株主（当該株主が法人である場合には、当該法人の業務執行取締役、執行役、支配人その他の使用人又は過去にこれに該当していた者）
(e) (a)から(d)までのいずれかに掲げる者（重要でない者を除く。）の２親等以内の親族
4. 社外取締役のＧＭＯフィナンシャルホールディングスとの人的・資本的・取引関係その他の利害関係
社外取締役である普世芳孝、久米雅彦及び東道佳代との間には、人的関係、資本的関係、取引関係及びその他の利害関係はありません。
5.社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査委員会監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
イ 社外取締役による監督
ＧＭＯフィナンシャルホールディングスの社外取締役は、法務、会計・財務、ビジネス、金融取引及び金融システム等の様々な専門領域における高度な知識と豊富な経験を有しており、それぞれの知見をもとに、経営陣・支配株主からは独立した立場で、ＧＭＯフィナンシャルホールディングスの経営に関する重要な事項について適切な助言を行っており、経営の監督機能としての役割を果たしております。
ロ 監査委員会と内部監査部門の連携状況
監査委員会は、内部監査室が事業年度ごとに作成する「年間監査方針」及び「年間監査計画」の承認機関であり、内部監査の結果は速やかに監査委員会に報告されます。また、内部監査室は、月に一度の監査委員会及び四半期ごとに監査委員会が行っている経営者面談にも同席しており、常に連携や意見交換を図っております。
ハ 監査委員会と会計監査人の連携状況
会計監査人の監査計画や会計監査報告の内容が速やかに監査委員会に共有されるように、会計監査の知識、経験に長けた特定監査委員を選任しております。監査委員会は定期的に会計監査人を監査委員会に招聘し、監査計画の説明を受け、四半期レビュー等に関する意見交換を行っております。会計監査人の監査結果は、監査委員会にて特定監査委員より報告がなされており、他の委員に対しても共有が図られております。
2022年9月30日決算時
２ 【役員の状況】
該当事項はありません。
2022年6月30日決算時
２ 【役員の状況】
該当事項はありません。
2022年3月31日決算時
２ 【役員の状況】
該当事項はありません。
2021年12月31日決算時
（２）【役員の状況】
① 役員一覧
男性10名 女性1名（役員のうち女性の比率9％）
（１）取締役の状況
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
取締役兼
代表執行役会長CEO
報酬委員長
|
高島 秀行
|
1968年７月26日生
|
1993年４月
|
新日本証券株式会社（現みずほ証券株式会社） 入社
|
1998年３月
|
株式会社イマージュ（現インフォテック株式会社） 入社
|
1999年９月
|
株式会社ファイテック研究所（現サイオステクノロジー株式会社） 入社
|
2002年４月
|
アクセンチュア株式会社 入社
|
2004年11月
|
株式会社ライブドア（現NHN テコラス株式会社） 入社
|
|
ライブドア証券株式会社（現内藤証券株式会社） 出向
|
2005年６月
|
GMOインターネット株式会社 入社
|
2005年10月
|
GMOインターネット証券株式会社（現GMOクリック証券株式会社） 代表取締役社長
|
2011年６月
|
GMO CLICK HK LIMITED（現GMO-Z.com Forex HK Limited） 取締役(現任)
|
2011年11月
|
GMOクリック・インベストメント株式会社 代表取締役社長
|
2012年１月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼代表執行役社長
|
2014年１月
|
株式会社MediBang 取締役
|
2014年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼代表執行役会長
|
|
GMOクリック証券株式会社 代表取締役会長（現任）
|
2014年７月
|
株式会社MediBang 代表取締役社長（現任）
|
2016年７月
|
あおぞら信託銀行株式会社（現GMOあおぞらネット銀行株式会社） 社外取締役（現任）
|
2016年10月
|
GMO Wallet株式会社（現GMOコイン株式会社）取締役会長
|
2017年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼代表執行役会長 グループCTO兼CQO
|
2017年12月
|
GMOコイン株式会社 代表取締役会長（現任）
|
2018年５月
|
GMO-Z.COM COIN CANADA.INC 取締役（現任）
|
2020年３月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼代表執行役会長 CTO兼CQO
|
2021年６月
|
GMOアダム株式会社 代表取締役社長（現任）
|
2021年８月
|
GMOオフィスサポート株式会社 代表取締役会長（現任）
|
2022年１月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼代表執行役会長 CEO（現任）
|
|
(注)３
|
1,055,775
|
取締役兼
代表執行役社長COO
|
石村 富隆
|
1973年7月2日生
|
1997年４月
|
東洋信託銀行株式会社（現三菱UFJ信託銀行株式会社） 入社
|
2003年８月
|
株式会社ライブドア（現NHNテコラス株式会社） 入社
|
2007年２月
|
かざかフィナンシャルホールディングス株式会社 転籍
|
2010年10月
|
株式会社My外貨（現OANDA証券株式会社） 代表取締役
|
2013年４月
|
GMO CLICK UK LIMITED(現GMO-Z.com Trade UK Limited) 取締役CEO
|
2017年12月
|
GMOコイン株式会社 取締役社長
|
2018年１月
|
同社 代表取締役社長（現任）
|
2018年５月
|
GMO-Z.COM COIN CANADA, Inc. 取締役（現任）
|
2022年１月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 代表執行役社長 COO
|
2022年３月
|
GMOクリック証券株式会社 取締役（現任）
|
|
GMOクリックグローバルマーケッツ株式会社 代表取締役社長（現任）
|
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼代表執行役社長 COO（現任）
|
|
GMOインターネット株式会社グループ執行役員（現任）
|
|
(注)３
|
―
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
取締役兼
執行役副会長
|
鬼頭 弘泰
|
1967年7月17日生
|
1992年４月
|
株式会社三和銀行（現株式会社三菱UFJ銀行） 入行
|
2003年４月
|
株式会社モビット（現株式会社SMBCモビット） 出向
|
2005年４月
|
株式会社ライブドア（現NHNテコラス株式会社） 入社
|
2005年11月
|
エキサイト株式会社 入社
|
2008年11月
|
クリック証券株式会社（現GMOクリック証券株式会社） 入社
|
2008年12月
|
株式会社フォレックス・トレード（現GMOクリック証券株式会社） 代表取締役社長
|
2012年３月
|
GMOクリック証券株式会社 経営企画部長兼マーケティング室長
|
2012年９月
|
FXプライム株式会社（現株式会社FXプライムbyGMO） 顧問
|
2012年11月
|
同社 代表取締役社長
|
2014年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼代表執行役社長
|
|
GMOクリック証券株式会社 代表取締役社長（現任）
|
2017年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼代表執行役社長 グループCEO
|
2018年５月
|
GMOクリックグローバルマーケッツ株式会社 代表取締役社長
|
2020年３月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼代表執行役社長 CEO
|
2021年９月
|
外貨ex byGMO株式会社 取締役会長（現任）
|
2022年１月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼執行役副会長（現任）
|
|
(注)３
|
160,700
|
取締役兼
常務執行役CFO
人事・総務・財務・法務・経営企画担当
指名委員長
|
山本 樹
|
1975年５月14日生
|
1998年４月
|
センチュリー監査法人（現EY新日本有限責任監査法人） 入所
|
2001年４月
|
公認会計士登録
|
2007年７月
|
GMOインターネット株式会社 入社
|
2009年４月
|
同社 グループ財務部マネージャー
|
2011年６月
|
GMOクリック証券株式会社 監査役
|
2012年１月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役
|
2012年11月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼執行役
|
2013年６月
|
GMOクリック・インベストメント株式会社 取締役
|
|
FXプライム株式会社（現株式会社FXプライムbyGMO） 取締役（現任）
|
|
GMOクリック証券株式会社 取締役
|
2014年５月
|
GMO CLICK Bullion Limited（現GMO-Z.com Bullion HK Limited） 取締役（現任）
|
2014年10月
|
GMO CLICK UK Limited（現GMO-Z.com Trade UK Limited） 取締役（現任）
|
2016年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼常務執行役
|
|
GMOクリック証券株式会社 常務取締役（現任）
|
|
あおぞら信託銀行株式会社（現GMOあおぞらネット銀行株式会社） 社外監査役（現任）
|
2016年10月
|
GMO Wallet株式会社（現GMOコイン株式会社）監査役（現任）
|
2016年11月
|
GMO-Z com Trade (Thailand) Limited（現GMO-Z com Securities (Thailand) Public Company Limited)取締役（現任）
|
2017年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼常務執行役 グループCFO
|
2018年２月
|
GMO-Z.com Trade Limited 取締役
|
2018年11月
|
GMOクリックグローバルマーケッツ株式会社 監査役（現任）
|
2020年３月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼常務執行役 CFO（現任）
|
2021年６月
|
GMOアダム株式会社 取締役（現任）
|
2021年８月
|
GMOオフィスサポート株式会社 取締役（現任）
|
2021年９月
|
外貨ex byGMO株式会社 監査役（現任）
|
|
(注)３
|
8,500
|
取締役
監査委員長
|
中村 稔雄
|
1968年８月16日生
|
1990年４月
|
日本勧業角丸証券株式会社(現みずほ証券株式会社) 入社
|
2009年５月
|
GMOクリック証券株式会社 入社
|
2009年７月
|
同社 内部監査室長
|
2012年11月
|
FXプライム株式会社（現株式会社FXプライムbyGMO） 常勤監査役
|
2013年６月
|
GMOクリック証券株式会社 常勤監査役
|
2022年３月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役（現任）
|
|
(注)３
|
35,625
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
取締役
|
安田 昌史
|
1971年6月10日生
|
2000年４月
|
公認会計士登録
|
|
インターキュー株式会社（現GMOインターネット株式会社） 入社
|
2001年９月
|
グローバルメディアオンライン株式会社（現GMOインターネット株式会社） 経営戦略室長
|
2002年３月
|
同社 取締役経営戦略室長
|
2003年３月
|
同社 常務取締役グループ経営戦略担当兼IR担当
|
2005年３月
|
同社 専務取締役管理部門統括・グループ経営戦略・IR担当
|
2008年５月
|
GMOインターネット株式会社 専務取締役グループ管理部門統括
|
2013年３月
|
同社 専務取締役 グループ代表補佐 グループ管理部門統括
|
2015年３月
|
同社 取締役副社長 グループ代表補佐 グループ管理部門統括
|
2016年３月
|
GMOメディア株式会社 取締役（現任）
|
|
GMOクラウド株式会社(現GMOグローバルサイン・ホールディングス株式会社) 取締役（現任）
|
|
GMOペパボ株式会社 取締役
|
|
GMOリサーチ株式会社 取締役（現任）
|
|
GMOアドパートナーズ株式会社 取締役（現任）
|
|
GMO TECH株式会社 取締役（現任）
|
2016年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役（現任） あおぞら信託銀行株式会社（現GMOあおぞらネット銀行株式会社） 社外監査役
|
2016年12月
|
GMOペイメントゲートウェイ株式会社 取締役（現任）
|
2019年６月
|
GMOあおぞらネット銀行株式会社 社外取締役（現任）
|
2022年３月
|
GMOインターネット株式会社 取締役 グループ副社長執行役員・CFO(公認会計士) グループ代表補佐 グループ管理部門統括（現任）
|
|
(注)３
|
―
|
社外取締役
指名委員
報酬委員
監査委員
|
普世 芳孝
|
1948年８月20日生
|
1971年４月
|
株式会社八十二銀行 入行
|
1994年６月
|
同行 飯田東支店長
|
1997年６月
|
同行 長野駅前支店長
|
1999年６月
|
同行 システム部長
|
2001年６月
|
同行 執行役員兼システム部長
|
2005年６月
|
八十二システム開発株式会社 代表取締役社長
|
2012年７月
|
同社 顧問
|
|
株式会社アドヴァンスト・インフォーメイション・デザイン 顧問（現任）
|
2014年10月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 社外取締役（現任）
|
2017年５月
|
特定非営利活動法人長野県ITコーディネータ協議会 理事長（現任）
|
2018年６月
|
特定非営利活動法人ITコーディネータ協議会 理事（現任）
|
2019年５月
|
長野市行政改革推進審議会 会長（現任）
|
|
(注)３
|
―
|
社外取締役
指名委員
報酬委員
監査委員
|
久米 雅彦
|
1968年９月16日生
|
1993年10月
|
センチュリー監査法人（現EY新日本有限責任監査法人） 入所
|
1998年５月
|
公認会計士登録
|
2000年４月
|
株式会社AGSコンサルティング 入社
|
2001年６月
|
新日本有限責任監査法人（現EY新日本有限責任監査法人） 入所
|
2004年３月
|
久米公認会計士事務所 所長（現任）
|
2006年６月
|
株式会社青山トラスト会計社 代表パートナー（現任）
|
2014年６月
|
株式会社FXプライムbyGMO 社外監査役
|
2015年３月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 社外取締役（現任）
|
|
(注)３
|
―
|
社外取締役
指名委員
報酬委員
監査委員
|
東道 佳代
|
1970年５月４日生
|
1997年４月
|
弁護士登録 （第一東京弁護士会） 、光和総合法律事務所入所
|
2002年１月
|
同事務所パートナー（現任）
|
2008年10月
|
東京地方裁判所民事調停官（非常勤裁判官）
|
2014年10月
|
株式会社TYフィナンシャルグループ（現株式会社東京きらぼしフィナンシャルグループ）社外監査役（現任）
|
2015年６月
|
日本郵便輸送株式会社 社外監査役（現任）
|
2017年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 社外取締役（現任）
|
|
(注)３
|
―
|
計
|
1,260,600
|
(注) １．普世芳孝、久米雅彦及び東道佳代の３名は社外取締役の要件を満たしております。
２．執行役の状況
高島秀行、石村富隆、鬼頭弘泰及び山本樹の取締役４名は執行役を兼務しております。
３．任期は2022年３月20日から2022年12月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
４．ＧＭＯフィナンシャルホールディングスは指名委員会等設置会社であります。
(２) 取締役を兼務しない執行役の状況
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
執行役
|
安田 和敏
|
1968年１月６日生
|
1991年４月
|
株式会社大和銀行 入社
|
2004年３月
|
アメリカン・ライフ・インシュアランス・カンパニー 入社
|
2006年２月
|
FXプライム株式会社（現株式会社FXプライムbyGMO） 入社
|
2007年４月
|
同社 市場金融部長
|
2008年４月
|
同社 商品開発部長
|
2012年４月
|
同社 業務推進本部長代行
|
2012年12月
|
同社 マーケティング部長
|
2014年６月
|
同社 代表取締役社長（現任）
|
2022年３月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 執行役（現任）
|
|
(注)１
|
―
|
執行役
|
松本 好史
|
1970年７月２日生
|
1989年４月
|
大和証券株式会社 入社
|
1999年４月
|
株式会社大和証券グループ本社 入社
|
2000年２月
|
マネックス証券株式会社 入社
|
2008年８月
|
マネックスグループ株式会社 入社
|
2011年11月
|
株式会社マネックスFX 出向
|
|
同社 取締役
|
2016年１月
|
マネックス証券株式会社 経理部長
|
2016年11月
|
ヤフー株式会社 入社
|
|
ワイジェイFX株式会社（現外貨ex byGMO株式会社）出向
|
2017年３月
|
同社 執行役員
|
2017年10月
|
同社 取締役
|
2019年３月
|
同社 代表取締役
|
2019年６月
|
同社 代表取締役社長（現任）
|
2022年３月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 執行役（現任）
|
|
(注)１
|
―
|
計
|
―
|
(注) １．任期は2022年３月20日から2022年12月期に係る定時株主総会後に開催される取締役会終結の時までであります。
② 社外取締役
1. 社外取締役の員数及び企業統治において果たす機能及び役割
ＧＭＯフィナンシャルホールディングスは取締役９名のうち３名の社外取締役を選任しており、各社外取締役に期待すべき機能並びに選任理由は以下のとおりです。社外取締役は、取締役会及び監査委員会を通じて、会計監査人や内部監査部門の活動状況についての報告を受け、より透明性の高い経営監督体制の整備に尽力しております。
氏名
|
役割
|
期待すべき機能並びに選任理由
|
普世 芳孝
|
指名委員
報酬委員
監査委員
|
地方銀行の執行役員及び金融システム開発会社の代表取締役を歴任しており、金融取引及び金融システムに高度な知識経験を有しております。オンライン取引に特化し、システム分野に集中投資するＧＭＯフィナンシャルホールディングスの体制を強化できると考え、社外取締役として適任と判断しました。
|
久米 雅彦
|
指名委員
報酬委員
監査委員
|
公認会計士として会計、財務等に係る高度な知識経験を有し、また、上場会社の社外監査役の経験を備えております。このため、深い知見に基づく助言、牽制を期待して、社外取締役として適任と判断しました。
|
東道 佳代
|
指名委員
報酬委員
監査委員
|
20年に亘る弁護士活動によって豊富な経験と高度な法律知識を有しており、また金融グループ、運送事業会社の社外監査役の経験を備えております。このため、深い知見に基づく助言、牽制を期待して、社外取締役として適任と判断しました。
|
2. 社外取締役の選任基準
ＧＭＯフィナンシャルホールディングスは社外取締役の選任にあたり、株主の利益を考慮して公正な判断ができること、特定の分野の専門性を有すること、並びに以下に掲げる要件のいずれにも該当することを選任要件としております。
(a) 現在に至るまでGMO-FHの業務執行取締役、執行役、支配人その他の使用人であるものでないこと又はあったことがないこと。
(b) 現在に至るまでにＧＭＯフィナンシャルホールディングスの親会社であるGMOインターネット株式会社の取締役、執行役、支配人その他の使用人であったことがないこと。
(c) GMOインターネット株式会社の子会社及び関連会社（以下、GMOインターネット株式会社と合わせて「GMOインターネットグループ」という。）の業務執行取締役、執行役、支配人その他の使用人でないこと。
(d) ＧＭＯフィナンシャルホールディングスの取締役若しくは執行役若しくは支配人その他の重要な使用人の配偶者又は二親等内の親族でないこと。
3. 独立社外取締役の選任基準
独立社外取締役は、取締役会における率直・活発で建設的な検討への貢献が期待できる者で、かつ、一般株主と利益相反が生じるおそれのない社外取締役であり、下記要件に該当しない者とします。
(a) GMOインターネットグループの出身者
(b) 直近事業年度及びこれに先行する３事業年度のいずれかにおいて、GMO-FHを主要な取引先とする者又はGMO-FHの主要な取引先である企業グループの業務執行取締役、執行役、支配人その他の使用人又は過去にこれに該当していた者
(c) GMO-FHの役員報酬以外に過去２年間において、GMOインターネットグループから５百万円以上の報酬を受領しているコンサルタント、弁護士、公認会計士、税理士、弁理士、司法書士、行政書士等の専門家（当該財産を得ている者が法人、組合等の団体である場合は、当該団体に所属する者及び当該団体に過去に所属していた者をいう。）
(d) ＧＭＯフィナンシャルホールディングスの議決権の10％以上を保有している株主（当該株主が法人である場合には、当該法人の業務執行取締役、執行役、支配人その他の使用人又は過去にこれに該当していた者）
(e) (a)から(d)までのいずれかに掲げる者（重要でない者を除く。）の２親等以内の親族
4. 社外取締役のＧＭＯフィナンシャルホールディングスとの人的・資本的・取引関係その他の利害関係
社外取締役である普世芳孝、久米雅彦及び東道佳代との間には、人的関係、資本的関係、取引関係及びその他の利害関係はありません。
5.社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査委員会監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
イ 社外取締役による監督
ＧＭＯフィナンシャルホールディングスの社外取締役は、法務、会計・財務、ビジネス、金融取引及び金融システム等の様々な専門領域における高度な知識と豊富な経験を有しており、それぞれの知見をもとに、経営陣・支配株主からは独立した立場で、ＧＭＯフィナンシャルホールディングスの経営に関する重要な事項について適切な助言を行っており、経営の監督機能としての役割を果たしております。
ロ 監査委員会と内部監査部門の連携状況
監査委員会は、内部監査室が事業年度毎に作成する「年間監査方針」及び「年間監査計画」の承認機関であり、内部監査の結果は速やかに監査委員会に報告されます。また、内部監査室は、月に一度の監査委員会及び四半期毎に監査委員会が行っている経営者面談にも同席しており、常に連携や意見交換を図っております。
ハ 監査委員会と会計監査人の連携状況
会計監査人の監査計画や会計監査報告の内容が速やかに監査委員会に共有されるように、会計監査の知識、経験に長けた特定監査委員を選任しております。監査委員会は定期的に会計監査人を監査委員会に招聘し、監査計画の説明を受け、四半期レビュー等に関する意見交換を行っております。会計監査人の監査結果は、監査委員会にて特定監査委員より報告がなされており、他の委員に対しても共有が図られております。
2021年9月30日決算時
２ 【役員の状況】
該当事項はありません。
2021年6月30日決算時
２ 【役員の状況】
該当事項はありません。
2021年3月31日決算時
２ 【役員の状況】
該当事項はありません。
2020年12月31日決算時
（２）【役員の状況】
① 役員一覧
男性11名 女性1名（役員のうち女性の比率8％）
（１）取締役の状況
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
取締役兼
代表執行役会長、
ＣＴＯ兼ＣＱＯ
システム統括担当
|
高島 秀行
|
1968年７月26日生
|
1993年４月
|
新日本証券株式会社（現みずほ証券株式会社） 入社
|
1998年３月
|
株式会社イマージュ（現インフォテック株式会社） 入社
|
1999年９月
|
株式会社ファイテック研究所（現サイオステクノロジー株式会社） 入社
|
2002年４月
|
アクセンチュア株式会社 入社
|
2004年11月
|
株式会社ライブドア（現NHN テコラス株式会社） 入社
|
|
ライブドア証券株式会社（現内藤証券株式会社） 出向
|
2005年６月
|
ＧＭＯインターネット株式会社 入社
|
2005年10月
|
ＧＭＯインターネット証券株式会社（現ＧＭＯクリック証券株式会社） 代表取締役社長
|
2011年６月
|
GMO CLICK HK LIMITED（現GMO-Z.com Forex HK Limited） 取締役(現任)
|
2011年11月
|
ＧＭＯクリック・インベストメント株式会社 代表取締役社長
|
2012年１月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼代表執行役社長
|
2014年１月
|
株式会社ＭｅｄｉＢａｎｇ 取締役
|
2014年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼代表執行役会長
|
|
ＧＭＯクリック証券株式会社 代表取締役会長（現任）
|
2014年７月
|
株式会社ＭｅｄｉＢａｎｇ 代表取締役社長（現任）
|
2016年７月
|
あおぞら信託銀行株式会社（現ＧＭＯあおぞらネット銀行株式会社） 社外取締役（現任）
|
2016年10月
|
ＧＭＯ Ｗａｌｌｅｔ株式会社（現ＧＭＯコイン株式会社）取締役会長
|
2017年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼代表執行役会長 グループＣＴＯ兼ＣＱＯ
|
2017年12月
|
ＧＭＯコイン株式会社 代表取締役会長（現任）
|
2018年５月
|
ＧＭＯ-Ｚ.ＣＯＭ ＣＯＩＮ ＣＡＮＡＤＡ．ＩＮＣ 取締役（現任）
|
2020年３月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼代表執行役会長 ＣＴＯ兼ＣＱＯ（現任）
|
|
(注)３
|
1,055,775
|
取締役兼
代表執行役社長、
ＣＥＯ
報酬委員長
|
鬼頭 弘泰
|
1967年７月17日生
|
1992年４月
|
株式会社三和銀行（現株式会社三菱UFJ銀行） 入行
|
2003年４月
|
株式会社モビット（現株式会社ＳＭＢＣモビット） 出向
|
2005年４月
|
株式会社ライブドア（現NHNテコラス株式会社） 入社
|
2005年11月
|
エキサイト株式会社 入社
|
2008年11月
|
クリック証券株式会社（現ＧＭＯクリック証券株式会社） 入社
|
2008年12月
|
株式会社フォレックス・トレード（現ＧＭＯクリック証券株式会社） 代表取締役社長
|
2012年３月
|
ＧＭＯクリック証券株式会社 経営企画部長兼マーケティング室長
|
2012年９月
|
ＦＸプライム株式会社（現株式会社ＦＸプライムｂｙＧＭＯ） 顧問
|
2012年11月
|
同社 代表取締役社長
|
2014年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼代表執行役社長
|
|
ＧＭＯクリック証券株式会社 代表取締役社長（現任）
|
2017年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼代表執行役社長 グループＣＥＯ
|
2018年５月
|
ＧＭＯクリックグローバルマーケッツ株式会社 代表取締役社長
|
2018年５月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼代表執行役社長 ＣＥＯ（現任）
|
|
(注)３
|
160,500
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
取締役兼
常務執行役、ＣＦＯ
人事総務・財務・
経営企画担当
指名委員長
|
山本 樹
|
1975年５月14日生
|
1998年４月
|
センチュリー監査法人（現EY新日本有限責任監査法人） 入所
|
2001年４月
|
公認会計士登録
|
2007年７月
|
ＧＭＯインターネット株式会社 入社
|
2009年４月
|
同社 グループ財務部マネージャー
|
2011年６月
|
ＧＭＯクリック証券株式会社 監査役
|
2012年１月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役
|
2012年11月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼執行役
|
2013年６月
|
ＧＭＯクリック・インベストメント株式会社 取締役
|
|
ＦＸプライム株式会社（現株式会社ＦＸプライムｂｙＧＭＯ） 取締役（現任）
|
|
ＧＭＯクリック証券株式会社 取締役
|
2014年５月
|
GMO CLICK Bullion Limited（現GMO-Z.com Bullion HK Limited） 取締役（現任）
|
2014年10月
|
GMO CLICK UK Limited（現GMO-Z.com Trade UK Limited） 取締役（現任）
|
2016年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼常務執行役
|
|
ＧＭＯクリック証券株式会社 常務取締役（現任）
|
|
あおぞら信託銀行株式会社（現ＧＭＯあおぞらネット銀行株式会社） 社外監査役（現任）
|
2016年10月
|
ＧＭＯ Ｗａｌｌｅｔ株式会社（現ＧＭＯコイン株式会社）監査役（現任）
|
2016年11月
|
GMO-Z com Trade (Thailand) Limited（現GMO-Z com Securities (Thailand) Limited)取締役（現任）
|
2017年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼常務執行役 グループＣＦＯ
|
2018年２月
|
GMO-Z.com Trade Limited 取締役
|
2018年11月
|
ＧＭＯクリックグローバルマーケッツ株式会社 監査役（現任）
|
2020年３月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼常務執行役 ＣＦＯ（現任）
|
|
(注)３
|
6,800
|
取締役
監査委員長
|
岡部 陸秋
|
1957年10月20日生
|
1981年４月
|
東陶機器株式会社（現ＴＯＴＯ株式会社） 入社
|
2002年４月
|
株式会社メディス 取締役財務部長
|
2003年11月
|
ＦＸプライム株式会社（現株式会社ＦＸプライムｂｙＧＭＯ） 管理業務室長
|
2004年10月
|
同社 経営管理部長
|
2006年４月
|
同社 取締役 経営管理本部長
|
2007年３月
|
同社 常務取締役 経営管理本部長
|
2012年11月
|
同社 取締役
|
2013年６月
|
同社 監査役
|
2015年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役（現任）
|
|
(注)３
|
5,200
|
取締役
|
安田 昌史
|
1971年６月10日生
|
2000年４月
|
公認会計士登録
|
|
インターキュー株式会社（現ＧＭＯインターネット株式会社） 入社
|
2001年９月
|
グローバルメディアオンライン株式会社（現ＧＭＯインターネット株式会社） 経営戦略室長
|
2002年３月
|
同社 取締役経営戦略室長
|
2003年３月
|
同社 常務取締役グループ経営戦略担当兼IR担当
|
2005年３月
|
同社 専務取締役管理部門統括・グループ経営戦略・ＩＲ担当
|
2008年５月
|
ＧＭＯインターネット株式会社 専務取締役グループ管理部門統括
|
2013年３月
|
同社 専務取締役 グループ代表補佐 グループ管理部門統括
|
2015年３月
|
同社 取締役副社長 グループ代表補佐 グループ管理部門統括（現任）
|
2016年３月
|
ＧＭＯメディア株式会社 取締役（現任）
|
|
ＧＭＯクラウド株式会社(現ＧＭＯグローバルサイン・ホールディングス株式会社) 取締役（現任）
|
|
ＧＭＯペパボ株式会社 取締役
|
|
ＧＭＯリサーチ株式会社 取締役（現任）
|
|
ＧＭＯアドパートナーズ株式会社 取締役（現任）
|
|
ＧＭＯ ＴＥＣＨ株式会社 取締役（現任）
|
2016年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役（現任） あおぞら信託銀行株式会社（現ＧＭＯあおぞらネット銀行株式会社） 社外監査役（現任）
|
2016年12月
|
ＧＭＯペイメントゲートウェイ株式会社 取締役（現任）
|
|
(注)３
|
―
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
取締役
|
金子 岳人
|
1964年３月28日生
|
1986年４月
|
日本アイ・ビー・エム株式会社 入社
|
1999年１月
|
同社 金融システム事業部 第一営業部長
|
2004年４月
|
同社 社長補佐
|
2005年１月
|
同社 理事 金融第一事業部長
|
2006年４月
|
同社 執行役員 金融第一事業部長
|
2010年４月
|
IBM Corporation 出向
Vice President, Banking Frameworks, Finance Sector
Vice President, Business Development, Global Business Services
|
2011年８月
|
同社 専務執行役員 ソフトウェア事業担当
|
2012年１月
|
同社 専務執行役員 グローバル・テクノロジー・サービス事業 アウトソーシング事業統括担当
|
2015年２月
|
同社 専務執行役員 グローバル・テクノロジー・サービス事業本部 (General Manager)
|
2017年６月
|
ＧＭＯクリック証券株式会社 社外取締役
あおぞら信託銀行株式会社（現ＧＭＯあおぞらネット銀行株式会社） 代表取締役会長 (現任)
|
2017年12月
|
ＧＭＯペイメントゲートウェイ株式会社 取締役 (現任)
|
2018年３月
|
ＧＭＯインターネット株式会社 取締役 (現任)
|
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役（現任）
|
|
(注)３
|
2,400
|
社外取締役
指名委員
報酬委員
監査委員
|
普世 芳孝
|
1948年８月20日生
|
1971年４月
|
株式会社八十二銀行 入行
|
1994年６月
|
同行 飯田東支店長
|
1997年６月
|
同行 長野駅前支店長
|
1999年６月
|
同行 システム部長
|
2001年６月
|
同行 執行役員兼システム部長
|
2005年６月
|
八十二システム開発株式会社 代表取締役社長
|
2012年７月
|
同社 顧問
|
|
株式会社アドヴァンスト・インフォーメイション・デザイン 顧問（現任）
|
2014年10月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 社外取締役（現任）
|
2017年５月
|
特定非営利活動法人長野県ITコーディネータ協議会 理事長（現任）
|
2018年６月
|
特定非営利活動法人ITコーディネータ協議会 理事（現任）
|
2019年５月
|
長野市行政改革推進審議会 会長（現任）
|
|
(注)３
|
―
|
社外取締役
指名委員
報酬委員
監査委員
|
久米 雅彦
|
1968年９月16日生
|
1993年10月
|
センチュリー監査法人（現EY新日本有限責任監査法人） 入所
|
1998年５月
|
公認会計士登録
|
2000年４月
|
株式会社ＡＧＳコンサルティング 入社
|
2001年６月
|
新日本有限責任監査法人（現EY新日本有限責任監査法人） 入所
|
2004年３月
|
久米公認会計士事務所 所長（現任）
|
2006年６月
|
株式会社青山トラスト会計社 代表パートナー（現任）
|
2014年６月
|
株式会社ＦＸプライムｂｙＧＭＯ 社外監査役
|
2015年３月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 社外取締役（現任）
|
|
(注)３
|
―
|
社外取締役
指名委員
報酬委員
監査委員
|
東道 佳代
|
1970年５月４日生
|
1997年４月
|
弁護士登録 （第一東京弁護士会） 、光和総合法律事務所入所
|
2002年１月
|
同事務所パートナー（現任）
|
2008年10月
|
東京地方裁判所民事調停官（非常勤裁判官）
|
2014年10月
|
株式会社ＴＹフィナンシャルグループ（現株式会社東京きらぼしフィナンシャルグループ）社外監査役（現任）
|
2015年６月
|
日本郵便輸送株式会社 社外監査役（現任）
|
2017年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 社外取締役（現任）
|
|
(注)３
|
―
|
計
|
1,230,675
|
(注) １．普世芳孝、久米雅彦及び東道佳代の３名は社外取締役の要件を満たしております。
２．執行役の状況
高島秀行、鬼頭弘泰及び山本樹の取締役３名は執行役を兼務しております。
３．任期は2021年３月20日から2021年12月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
４．ＧＭＯフィナンシャルホールディングスは指名委員会等設置会社であります。
(２) 取締役を兼務しない執行役の状況
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
執行役、ＣＩＯ
システム統括副担当
|
田島 利充
|
1970年２月12日生
|
1994年４月
|
ソフトウェア興業株式会社 入社
|
2000年11月
|
株式会社ファイテック（現サイオステクノロジー株式会社） 入社
|
2005年９月
|
ＧＭＯインターネット株式会社 入社
|
2005年11月
|
ＧＭＯインターネット証券株式会社（現ＧＭＯクリック証券株式会社）システム部長
|
2007年９月
|
同社 取締役
|
2013年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 執行役
|
2017年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 執行役 グループＣＩＯ
|
2020年３月
|
ＧＭＯクリックグローバルマーケッツ株式会社 取締役（現任） ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 執行役 ＣＩＯ（現任）
|
|
(注)１
|
―
|
執行役、ＣＭＯ
マーケティング担当
|
原 好史
|
1964年４月23日生
|
1992年４月
|
株式会社ＣＳＫ（現ＳＣＳＫ株式会社） 入社
|
1999年４月
|
有限会社ファイテック（現サイオステクノロジー株式会社） 入社
|
2006年２月
|
ＧＭＯインターネット証券株式会社（現ＧＭＯクリック証券株式会社） 入社
|
2007年11月
|
同社 執行役員
|
2008年６月
|
クリック証券株式会社（現ＧＭＯクリック証券株式会社） 取締役
|
2010年11月
|
株式会社フォレックス・トレード（現ＧＭＯクリック証券株式会社） 代表取締役社長
|
2011年５月
|
株式会社シェアーズ（現ＧＭＯフィナンシャルホールディングス株式会社） 代表取締役社長
|
2012年８月
|
ＧＭＯクリック証券株式会社 システム監査室長
|
2012年11月
|
株式会社ＦＸプライムｂｙＧＭＯ 取締役（現任）
|
2014年５月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス マーケティング部長
|
|
ＧＭＯクリック証券株式会社 マーケティング室長
|
2014年10月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 執行役
|
2016年10月
|
ＧＭＯ Ｗａｌｌｅｔ株式会社（現ＧＭＯコイン株式会社）取締役（現任）
|
2017年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 執行役 グループＣＭＯ
|
2018年３月
|
ＧＭＯクリック証券株式会社 取締役（現任）
|
2020年３月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 執行役 ＣＭＯ（現任）
|
|
(注)１
|
185,000
|
執行役、ＣＣＯ
法務担当
|
尾田 弘行
|
1982年２月14日生
|
2006年10月
|
ＧＭＯインターネット証券株式会社（現 ＧＭＯクリック証券株式会社）入社
|
2016年９月
|
ＧＭＯクリック証券株式会社 コンプライアンス部長
|
2020年３月
|
ＧＭＯクリック証券株式会社 取締役（現任）
|
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 執行役 ＣＣＯ（現任）
|
|
(注)１
|
―
|
計
|
185,000
|
(注) １．任期は2021年３月20日から2021年12月期に係る定時株主総会後に開催される取締役会終結の時までであります。
② 社外取締役
1. 社外取締役の員数及び企業統治において果たす機能及び役割
ＧＭＯフィナンシャルホールディングスは取締役９名のうち３名の社外取締役を選任しており、各社外取締役に期待すべき機能並びに選任理由は以下のとおりです。社外取締役は、取締役会及び監査委員会を通じて、会計監査人や内部監査部門の活動状況についての報告を受け、より透明性の高い経営監督体制の整備に尽力しております。
氏名
|
役割
|
期待すべき機能並びに選任理由
|
普世 芳孝
|
指名委員
報酬委員
監査委員
|
地方銀行の執行役員及び金融システム開発会社の代表取締役を歴任しており、金融取引及び金融システムに高度な知識経験を有しております。オンライン取引に特化し、システム分野に集中投資するＧＭＯフィナンシャルホールディングスの体制を強化できると考え、社外取締役として適任と判断しました。
|
久米 雅彦
|
指名委員
報酬委員
監査委員
|
公認会計士として会計、財務等に係る高度な知識経験を有し、また、上場会社の社外監査役の経験を備えております。このため、深い知見に基づく助言、牽制を期待して、社外取締役として適任と判断しました。
|
東道 佳代
|
指名委員
報酬委員
監査委員
|
20年に亘る弁護士活動によって豊富な経験と高度な法律知識を有しており、また金融グループ、運送事業会社の社外監査役の経験を備えております。このため、深い知見に基づく助言、牽制を期待して、社外取締役として適任と判断しました。
|
2. 社外取締役の選任基準
ＧＭＯフィナンシャルホールディングスは社外取締役の選任にあたり、株主の利益を考慮して公正な判断ができること、特定の分野の専門性を有すること、並びに以下に掲げる要件のいずれにも該当することを選任要件としております。
(a) 現在に至るまでＧＭＯ－ＦＨの業務執行取締役、執行役、支配人その他の使用人であるものでないこと又はあったことがないこと。
(b) 現在に至るまでにＧＭＯフィナンシャルホールディングスの親会社であるＧＭＯインターネット株式会社の取締役、執行役、支配人その他の使用人であったことがないこと。
(c) ＧＭＯインターネット株式会社の子会社及び関連会社（以下、ＧＭＯインターネット株式会社と合わせて「ＧＭＯインターネットグループ」という。）の業務執行取締役、執行役、支配人その他の使用人でないこと。
(d) ＧＭＯフィナンシャルホールディングスの取締役若しくは執行役若しくは支配人その他の重要な使用人の配偶者又は二親等内の親族でないこと。
3. 独立社外取締役の選任基準
独立社外取締役は、取締役会における率直・活発で建設的な検討への貢献が期待できる者で、かつ、一般株主と利益相反が生じるおそれのない社外取締役であり、下記要件に該当しない者とします。
(a) ＧＭＯインターネットグループの出身者
(b) 直近事業年度及びこれに先行する３事業年度のいずれかにおいて、ＧＭＯ－ＦＨを主要な取引先とする者又はＧＭＯ－ＦＨの主要な取引先である企業グループの業務執行取締役、執行役、支配人その他の使用人又は過去にこれに該当していた者
(c) ＧＭＯ－ＦＨの役員報酬以外に過去２年間において、ＧＭＯインターネットグループから５百万円以上の報酬を受領しているコンサルタント、弁護士、公認会計士、税理士、弁理士、司法書士、行政書士等の専門家（当該財産を得ている者が法人、組合等の団体である場合は、当該団体に所属する者及び当該団体に過去に所属していた者をいう。）
(d) ＧＭＯフィナンシャルホールディングスの議決権の10％以上を保有している株主（当該株主が法人である場合には、当該法人の業務執行取締役、執行役、支配人その他の使用人又は過去にこれに該当していた者）
(e) (a)から(d)までのいずれかに掲げる者（重要でない者を除く。）の２親等以内の親族
4. 社外取締役のＧＭＯフィナンシャルホールディングスとの人的・資本的・取引関係その他の利害関係
社外取締役である普世芳孝、久米雅彦及び東道佳代との間には、人的関係、資本的関係、取引関係及びその他の利害関係はありません。
5.社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査委員会監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
イ 社外取締役による監督
ＧＭＯフィナンシャルホールディングスの社外取締役は、法務、会計・財務、ビジネス、金融取引及び金融システム等の様々な専門領域における高度な知識と豊富な経験を有しており、それぞれの知見をもとに、経営陣・支配株主からは独立した立場で、ＧＭＯフィナンシャルホールディングスの経営に関する重要な事項について適切な助言を行っており、経営の監督機能としての役割を果たしております。
ロ 監査委員会と内部監査部門の連携状況
監査委員会は、内部監査室が事業年度毎に作成する「年間監査方針」及び「年間監査計画」の承認機関であり、内部監査の結果は速やかに監査委員会に報告されます。また、内部監査室は、月に一度の監査委員会及び四半期毎に監査委員会が行っている経営者面談にも同席しており、常に連携や意見交換を図っております。
ハ 監査委員会と会計監査人の連携状況
会計監査人の監査計画や会計監査報告の内容が速やかに監査委員会に共有されるように、会計監査の知識、経験に長けた特定監査委員を選任しております。監査委員会は定期的に会計監査人を監査委員会に招聘し、監査計画の説明を受け、四半期レビュー等に関する意見交換を行っております。会計監査人の監査結果は、監査委員会にて特定監査委員より報告がなされており、他の委員に対しても共有が図られております。
2020年9月30日決算時
２ 【役員の状況】
該当事項はありません。
2020年6月30日決算時
２ 【役員の状況】
該当事項はありません。
2020年3月31日決算時
２ 【役員の状況】
該当事項はありません。
2019年12月31日決算時
（２）【役員の状況】
① 役員一覧
男性11名 女性1名（役員のうち女性の比率8％）
イ. 2020年３月23日（有価証券報告書提出日）現在のＧＭＯフィナンシャルホールディングスの取締役の状況は、以下のとおりです。
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
取締役兼
代表執行役会長
グループＣＴＯ
兼ＣＱＯ
システム統括担当
|
高島 秀行
|
1968年７月26日生
|
1993年４月
|
新日本証券株式会社（現みずほ証券株式会社） 入社
|
1998年３月
|
株式会社イマージュ（現インフォテック株式会社） 入社
|
1999年９月
|
株式会社ファイテック研究所（現株式会社キーポート・ソリューションズ） 入社
|
2002年４月
|
アクセンチュア株式会社 入社
|
2004年11月
|
株式会社ライブドア（現NHN テコラス株式会社） 入社
|
|
ライブドア証券株式会社（現内藤証券株式会社） 出向
|
2005年６月
|
ＧＭＯインターネット株式会社 入社
|
2005年10月
|
ＧＭＯインターネット証券株式会社（現ＧＭＯクリック証券株式会社） 代表取締役社長
|
2011年６月
|
GMO CLICK HK LIMITED（現GMO-Z.com Forex HK Limited） 取締役(現任)
|
2011年11月
|
ＧＭＯクリック・インベストメント株式会社 代表取締役社長
|
2012年１月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼代表執行役社長
|
2014年１月
|
株式会社ＭｅｄｉＢａｎｇ 取締役
|
2014年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼代表執行役会長
|
|
ＧＭＯクリック証券株式会社 代表取締役会長（現任）
|
2014年７月
|
株式会社ＭｅｄｉＢａｎｇ 代表取締役社長（現任）
|
2016年７月
|
あおぞら信託銀行株式会社（現ＧＭＯあおぞらネット銀行株式会社） 社外取締役（現任）
|
2016年10月
|
ＧＭＯ Ｗａｌｌｅｔ株式会社（現ＧＭＯコイン株式会社）取締役会長
|
2017年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼代表執行役会長 グループＣＴＯ兼ＣＱＯ（現任）
|
2017年12月
|
ＧＭＯコイン株式会社 代表取締役会長（現任）
|
2018年５月
|
ＧＭＯ-Ｚ.ＣＯＭ ＣＯＩＮ ＣＡＮＡＤＡ．ＩＮＣ 取締役（現任）
|
|
(注)３
|
995,775
|
取締役兼
代表執行役社長
グループＣＥＯ
報酬委員長
|
鬼頭 弘泰
|
1967年７月17日生
|
1992年４月
|
株式会社三和銀行（現株式会社三菱UFJ銀行） 入行
|
2003年４月
|
株式会社モビット（現株式会社ＳＭＢＣモビット） 出向
|
2005年４月
|
株式会社ライブドア（現NHNテコラス株式会社） 入社
|
2005年11月
|
エキサイト株式会社 入社
|
2008年11月
|
クリック証券株式会社（現ＧＭＯクリック証券株式会社） 入社
|
2008年12月
|
株式会社フォレックス・トレード（現ＧＭＯクリック証券株式会社） 代表取締役社長
|
2012年３月
|
ＧＭＯクリック証券株式会社 経営企画部長兼マーケティング室長
|
2012年９月
|
ＦＸプライム株式会社（現株式会社ＦＸプライムｂｙＧＭＯ） 顧問
|
2012年11月
|
同社 代表取締役社長
|
2014年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼代表執行役社長
|
|
ＧＭＯクリック証券株式会社 代表取締役社長（現任）
|
2017年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼代表執行役社長 グループＣＥＯ（現任）
|
2018年５月
|
ＧＭＯクリックグローバルマーケッツ株式会社 代表取締役社長
|
|
(注)３
|
152,499
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
取締役兼
常務執行役
グループＣＦＯ
人事総務・財務・
経営企画担当
指名委員長
|
山本 樹
|
1975年５月14日生
|
1998年４月
|
センチュリー監査法人（現EY新日本有限責任監査法人） 入所
|
2001年４月
|
公認会計士登録
|
2007年７月
|
ＧＭＯインターネット株式会社 入社
|
2009年４月
|
同社 グループ財務部マネージャー
|
2011年６月
|
ＧＭＯクリック証券株式会社 監査役
|
2012年１月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役
|
2012年11月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼執行役
|
2013年６月
|
ＧＭＯクリック・インベストメント株式会社 取締役
|
|
ＦＸプライム株式会社（現株式会社ＦＸプライムｂｙＧＭＯ） 取締役（現任）
|
|
ＧＭＯクリック証券株式会社 取締役
|
2014年５月
|
GMO CLICK Bullion Limited（現GMO-Z.com Bullion HK Limited） 取締役（現任）
|
2014年10月
|
GMO CLICK UK Limited（現GMO-Z.com Trade UK Limited） 取締役（現任）
|
2016年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼常務執行役
|
|
ＧＭＯクリック証券株式会社 常務取締役（現任）
|
|
あおぞら信託銀行株式会社（現ＧＭＯあおぞらネット銀行株式会社） 社外監査役（現任）
|
2016年10月
|
ＧＭＯ Ｗａｌｌｅｔ株式会社（現ＧＭＯコイン株式会社）監査役（現任）
|
2016年11月
|
GMO-Z com Trade (Thailand) Limited（現GMO-Z com Securities (Thailand) Limited)取締役（現任）
|
2017年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼常務執行役 グループＣＦＯ（現任）
|
2018年２月
|
GMO-Z.com Trade Limited 取締役
|
2018年11月
|
ＧＭＯクリックグローバルマーケッツ株式会社 監査役（現任）
|
|
(注)３
|
4,300
|
取締役
監査委員長
|
岡部 陸秋
|
1957年10月20日生
|
1981年４月
|
東陶機器株式会社（現ＴＯＴＯ株式会社） 入社
|
2002年４月
|
株式会社メディス 取締役財務部長
|
2003年11月
|
ＦＸプライム株式会社（現株式会社ＦＸプライムｂｙＧＭＯ） 管理業務室長
|
2004年10月
|
同社 経営管理部長
|
2006年４月
|
同社 取締役 経営管理本部長
|
2007年３月
|
同社 常務取締役 経営管理本部長
|
2012年11月
|
同社 取締役
|
2013年６月
|
同社 監査役
|
2015年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役（現任）
|
|
(注)３
|
4,800
|
取締役
|
安田 昌史
|
1971年６月10日生
|
2000年４月
|
公認会計士登録
|
|
インターキュー株式会社（現ＧＭＯインターネット株式会社） 入社
|
2001年９月
|
グローバルメディアオンライン株式会社（現ＧＭＯインターネット株式会社） 経営戦略室長
|
2002年３月
|
同社 取締役経営戦略室長
|
2003年３月
|
同社 常務取締役グループ経営戦略担当兼IR担当
|
2005年３月
|
同社 専務取締役管理部門統括・グループ経営戦略・ＩＲ担当
|
2008年５月
|
ＧＭＯインターネット株式会社 専務取締役グループ管理部門統括
|
2013年３月
|
同社 専務取締役 グループ代表補佐 グループ管理部門統括
|
2015年３月
|
同社 取締役副社長 グループ代表補佐 グループ管理部門統括（現任）
|
2016年３月
|
ＧＭＯメディア株式会社 取締役（現任）
|
|
ＧＭＯクラウド株式会社 取締役（現任）
|
|
ＧＭＯペパボ株式会社 取締役（現任）
|
|
ＧＭＯリサーチ株式会社 取締役（現任）
|
|
ＧＭＯアドパートナーズ株式会社 取締役（現任）
|
|
ＧＭＯ ＴＥＣＨ株式会社 取締役（現任）
|
2016年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役（現任） あおぞら信託銀行株式会社（現ＧＭＯあおぞらネット銀行株式会社） 社外監査役（現任）
|
2016年12月
|
ＧＭＯペイメントゲートウェイ株式会社 取締役（現任）
|
|
(注)３
|
―
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
取締役
|
金子 岳人
|
1964年３月28日生
|
1986年４月
|
日本アイ・ビー・エム株式会社 入社
|
1999年１月
|
同社 金融システム事業部 第一営業部長
|
2004年４月
|
同社 社長補佐
|
2005年１月
|
同社 理事 金融第一事業部長
|
2006年４月
|
同社 執行役員 金融第一事業部長
|
2010年４月
|
IBM Corporation 出向
Vice President, Banking Frameworks, Finance Sector
Vice President, Business Development, Global Business Services
|
2011年８月
|
同社 専務執行役員 ソフトウェア事業担当
|
2012年１月
|
同社 専務執行役員 グローバル・テクノロジー・サービス事業 アウトソーシング事業統括担当
|
2015年２月
|
同社 専務執行役員 グローバル・テクノロジー・サービス事業本部 (General Manager)
|
2017年６月
|
ＧＭＯクリック証券株式会社 社外取締役
あおぞら信託銀行株式会社（現ＧＭＯあおぞらネット銀行株式会社） 代表取締役会長 (現任)
|
2017年12月
|
ＧＭＯペイメントゲートウェイ株式会社 取締役 (現任)
|
2018年３月
|
ＧＭＯインターネット株式会社 取締役 (現任)
|
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役（現任）
|
|
(注)３
|
1,400
|
社外取締役
指名委員
報酬委員
監査委員
|
普世 芳孝
|
1948年８月20日生
|
1971年４月
|
株式会社八十二銀行 入行
|
1994年６月
|
同行 飯田東支店長
|
1997年６月
|
同行 長野駅前支店長
|
1999年６月
|
同行 システム部長
|
2001年６月
|
同行 執行役員兼システム部長
|
2005年６月
|
八十二システム開発株式会社 代表取締役社長
|
2012年７月
|
同社 顧問
|
|
株式会社アドヴァンスト・インフォーメイション・デザイン 顧問（現任）
|
2014年10月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 社外取締役（現任）
|
2017年５月
|
特定非営利活動法人長野県ITコーディネータ協議会 理事長（現任）
|
2018年６月
|
特定非営利活動法人ITコーディネータ協議会 理事（現任）
|
2019年５月
|
長野市行政改革推進審議会 会長（現任）
|
|
(注)３
|
―
|
社外取締役
指名委員
報酬委員
監査委員
|
久米 雅彦
|
1968年９月16日生
|
1993年10月
|
センチュリー監査法人（現EY新日本有限責任監査法人） 入所
|
1998年５月
|
公認会計士登録
|
2000年４月
|
株式会社ＡＧＳコンサルティング 入社
|
2001年６月
|
新日本有限責任監査法人（現EY新日本有限責任監査法人） 入所
|
2004年３月
|
久米公認会計士事務所 所長（現任）
|
2006年６月
|
株式会社青山トラスト会計社 代表パートナー（現任）
|
2014年６月
|
株式会社ＦＸプライムｂｙＧＭＯ 社外監査役
|
2015年３月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 社外取締役（現任）
|
|
(注)３
|
―
|
社外取締役
指名委員
報酬委員
監査委員
|
東道 佳代
|
1970年５月４日生
|
1997年４月
|
弁護士登録 （第一東京弁護士会） 、光和総合法律事務所入所
|
2002年１月
|
同事務所パートナー（現任）
|
2008年10月
|
東京地方裁判所民事調停官（非常勤裁判官）
|
2014年10月
|
株式会社ＴＹフィナンシャルグループ（現株式会社東京きらぼしフィナンシャルグループ）社外監査役（現任）
|
2015年６月
|
日本郵便輸送株式会社 社外監査役（現任）
|
2017年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 社外取締役（現任）
|
|
(注)３
|
―
|
計
|
1,158,774
|
(注) １．普世芳孝氏、久米雅彦氏及び東道佳代氏の３名は社外取締役の要件を満たしております。
２．執行役の状況
高島秀行氏、鬼頭弘泰氏及び山本樹氏の取締役３名は執行役を兼務しております。
３．任期は2019年３月24日から2019年12月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
４．ＧＭＯフィナンシャルホールディングスは指名委員会等設置会社であります。
ロ. 2020年３月23日（有価証券報告書提出日）現在のＧＭＯフィナンシャルホールディングスの取締役を兼務しない執行役の状況は、以下のとおりです。
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
執行役
グループＣＣＯ
法務担当
|
高野 修次
|
1962年８月31日生
|
1985年４月
|
丸紅株式会社 入社
|
1988年２月
|
ロイター・ジャパン株式会社（現リフィニティブ） 入社
|
1990年１月
|
LLOYDS BANK PLC 外国為替資金部シニアディーラー
|
1994年10月
|
ABN AMRO BANK 国際資金為替部次長
|
2001年12月
|
株式会社あおぞら銀行 金融市場部営業課長
|
2003年８月
|
株式会社マネースクウェア・ジャパン（現マネースクウエア） 法人営業部長
|
2005年４月
|
ＦＸプライム株式会社（現株式会社ＦＸプライムｂｙＧＭＯ） 為替部長
|
2007年８月
|
株式会社ＦＸＣＭジャパン（現ＦＸＣＭジャパン証券株式会社） 執行役員 リスク管理室長兼システム業務部長
|
2008年５月
|
ＦＸプライム株式会社（現株式会社ＦＸプライムｂｙＧＭＯ） 経営管理本部長代行兼法務コンプライアンス室長
|
2012年11月
|
ＧＭＯクリック証券株式会社 常務取締役
|
2014年10月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 執行役
|
2016年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 常務執行役
|
2017年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 常務執行役 グループＣＣＯ（現任）
|
2018年８月
|
ＧＭＯクリックグローバルマーケッツ株式会社 取締役（現任）
|
|
(注)１
|
154,200
|
執行役
グループＣＩＯ
|
田島 利充
|
1970年２月12日生
|
1994年４月
|
ソフトウェア興業株式会社 入社
|
2000年11月
|
株式会社ファイテック（現株式会社キーポート・ソリューションズ） 入社
|
2005年９月
|
ＧＭＯインターネット株式会社 入社
|
2005年11月
|
ＧＭＯインターネット証券株式会社（現ＧＭＯクリック証券株式会社） 転籍 システム部長
|
2007年９月
|
同社 取締役
|
2013年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 執行役
|
2017年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 執行役 グループＣＩＯ（現任）
|
2020年３月
|
ＧＭＯクリックグローバルマーケッツ株式会社 取締役（現任）
|
|
(注)１
|
―
|
執行役
グループＣＭＯ
マーケティング担当
|
原 好史
|
1964年４月23日生
|
1992年４月
|
株式会社ＣＳＫ（現ＳＣＳＫ株式会社） 入社
|
1999年４月
|
有限会社ファイテック（現株式会社キーポート・ソリューションズ） 入社
|
2006年２月
|
ＧＭＯインターネット証券株式会社（現ＧＭＯクリック証券株式会社） 入社
|
2007年11月
|
同社 執行役員
|
2008年６月
|
クリック証券株式会社（現ＧＭＯクリック証券株式会社） 取締役
|
2010年11月
|
株式会社フォレックス・トレード（現ＧＭＯクリック証券株式会社） 代表取締役社長
|
2011年５月
|
株式会社シェアーズ（現ＧＭＯフィナンシャルホールディングス株式会社） 代表取締役社長
|
2012年８月
|
ＧＭＯクリック証券株式会社 システム監査室長
|
2012年11月
|
株式会社ＦＸプライムｂｙＧＭＯ 取締役（現任）
|
2014年５月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス マーケティング部長
|
|
ＧＭＯクリック証券株式会社 マーケティング室長
|
2014年10月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 執行役
|
2016年10月
|
ＧＭＯ Ｗａｌｌｅｔ株式会社（現ＧＭＯコイン株式会社）取締役（現任）
|
2017年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 執行役 グループＣＭＯ（現任）
|
2018年３月
|
ＧＭＯクリック証券株式会社 取締役（現任）
|
|
(注)１
|
185,000
|
計
|
339,200
|
(注) １．任期は2020年３月30日に開催予定の2019年12月期に係る定時株主総会後に開催される取締役会終結の時までであります。
ハ. 第９回定時株主総会後に開催予定の取締役会の決議事項の内容として「執行役６名選任の件」を提案しております。この議案が承認可決された場合、現任の執行役５名の再任及び新任執行役１名の選任により、ＧＭＯフィナンシャルホールディングスの執行役の状況は、以下のとおりとなります。
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
保有株式数（株）
|
取締役兼代表執行役会長
ＣＴＯ兼ＣＱＯ
システム統括担当
|
高島 秀行
|
1968年７月26日生
|
イ. に記載のとおり
|
（注)１
|
995,775
|
取締役兼代表執行役社長
ＣＥＯ
報酬委員長
|
鬼頭 弘泰
|
1967年７月17日生
|
イ. に記載のとおり
|
（注)１
|
152,499
|
取締役兼常務執行役
ＣＦＯ
人事総務・財務・
経営企画担当
指名委員長
|
山本 樹
|
1975年５月14日生
|
イ. に記載のとおり
|
（注)１
|
4,300
|
執行役ＣＩＯ
システム統括副担当
|
田島 利充
|
1970年２月12日生
|
ロ. に記載のとおり
|
（注)１
|
―
|
執行役ＣＭＯ
マーケティング担当
|
原 好史
|
1964年４月23日生
|
ロ. に記載のとおり
|
（注)１
|
185,000
|
執行役ＣＣＯ
法務担当
|
尾田 弘行
|
1982年２月14日生
|
2006年10月
|
ＧＭＯインターネット証券株式会社（現 ＧＭＯクリック証券株式会社）入社
|
2016年９月
|
ＧＭＯクリック証券株式会社 コンプライアンス部長
|
2020年３月
|
同社 取締役（現任）
|
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 法務部長（現任）
|
|
（注)１
|
―
|
計
|
1,337,574
|
(注) １．任期は2021年３月に開催予定の2020年12月期に係る定時株主総会後に開催される取締役会終結の時までであります。
② 社外取締役
1. 社外取締役の員数及び企業統治において果たす機能及び役割
ＧＭＯフィナンシャルホールディングスは取締役９名のうち３名の社外取締役を選任しており、各社外取締役に期待すべき機能並びに選任理由は以下のとおりです。社外取締役は、取締役会及び監査委員会を通じて、会計監査人や内部監査部門の活動状況についての報告を受け、より透明性の高い経営監督体制の整備に尽力しております。
氏名
|
役割
|
期待すべき機能並びに選任理由
|
普世 芳孝
|
指名委員
報酬委員
監査委員
|
地方銀行の執行役員及び金融システム開発会社の代表取締役を歴任しており、金融取引及び金融システムに高度な知識経験を有しております。オンライン取引に特化し、システム分野に集中投資するＧＭＯフィナンシャルホールディングスの体制を強化できると考え、社外取締役として適任と判断しました。
|
久米 雅彦
|
指名委員
報酬委員
監査委員
|
公認会計士として会計、財務等に係る高度な知識経験を有し、また、上場会社の社外監査役の経験を備えております。このため、深い知見に基づく助言、牽制を期待して、社外取締役として適任と判断しました。
|
東道 佳代
|
指名委員
報酬委員
監査委員
|
20年に亘る弁護士活動によって豊富な経験と高度な法律知識を有しており、また金融グループ、運送事業会社の社外監査役の経験を備えております。このため、深い知見に基づく助言、牽制を期待して、社外取締役として適任と判断しました。
|
2. 社外取締役の選任基準
ＧＭＯフィナンシャルホールディングスは社外取締役の選任にあたり、株主の利益を考慮して公正な判断ができること、特定の分野の専門性を有すること、並びに以下に掲げる要件のいずれにも該当することを選任要件としております。
(a) 現在に至るまでＧＭＯ－ＦＨの業務執行取締役、執行役、支配人その他の使用人であるものでないこと又はあったことがないこと。
(b) 現在に至るまでにＧＭＯフィナンシャルホールディングスの親会社であるＧＭＯインターネット株式会社の取締役、執行役、支配人その他の使用人であったことがないこと。
(c) ＧＭＯインターネット株式会社の子会社及び関連会社（以下、ＧＭＯインターネット株式会社と合わせて「ＧＭＯインターネットグループ」という。）の業務執行取締役、執行役、支配人その他の使用人でないこと。
(d) ＧＭＯフィナンシャルホールディングスの取締役若しくは執行役若しくは支配人その他の重要な使用人の配偶者又は二親等内の親族でないこと。
3. 独立社外取締役の選任基準
独立社外取締役は、取締役会における率直・活発で建設的な検討への貢献が期待できる者で、かつ、一般株主と利益相反が生じるおそれのない社外取締役であり、下記要件に該当しない者とします。
(a) ＧＭＯインターネットグループの出身者
(b) 直近事業年度及びこれに先行する３事業年度のいずれかにおいて、ＧＭＯ－ＦＨを主要な取引先とする者又はＧＭＯ－ＦＨの主要な取引先である企業グループの業務執行取締役、執行役、支配人その他の使用人又は過去にこれに該当していた者
(c) ＧＭＯ－ＦＨの役員報酬以外に過去２年間において、ＧＭＯインターネットグループから５百万円以上の報酬を受領しているコンサルタント、弁護士、公認会計士、税理士、弁理士、司法書士、行政書士等の専門家（当該財産を得ている者が法人、組合等の団体である場合は、当該団体に所属する者及び当該団体に過去に所属していた者をいう。）
(d) ＧＭＯフィナンシャルホールディングスの議決権の10％以上を保有している株主（当該株主が法人である場合には、当該法人の業務執行取締役、執行役、支配人その他の使用人又は過去にこれに該当していた者）
(e) (a)から(d)までのいずれかに掲げる者（重要でない者を除く。）の２親等以内の親族
4. 社外取締役のＧＭＯフィナンシャルホールディングスとの人的・資本的・取引関係その他の利害関係
社外取締役である普世芳孝氏、久米雅彦氏及び東道佳代氏との間には、人的関係、資本的関係、取引関係及びその他の利害関係はありません。
5.社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査委員会監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
イ 社外取締役による監督
ＧＭＯフィナンシャルホールディングスの社外取締役は、法務、会計・財務、ビジネス、金融取引及び金融システム等の様々な専門領域における高度な知識と豊富な経験を有しており、それぞれの知見をもとに、経営陣・支配株主からは独立した立場で、ＧＭＯフィナンシャルホールディングスの経営に関する重要な事項について適切な助言を行っており、経営の監督機能としての役割を果たしております。
ロ 監査委員会と内部監査部門の連携状況
監査委員会は、内部監査室が事業年度毎に作成する「年間監査方針」及び「年間監査計画」の承認機関であり、内部監査の結果は速やかに監査委員会に報告されます。また、内部監査室は、月に一度の監査委員会及び四半期毎に監査委員会が行っている経営者面談にも同席しており、常に連携や意見交換を図っております。
ハ 監査委員会と会計監査人の連携状況
会計監査人の監査計画や会計監査報告の内容が速やかに監査委員会に共有されるように、会計監査の知識、経験に長けた特定監査委員を選任しております。監査委員会は定期的に会計監査人を監査委員会に招聘し、監査計画の説明を受け、四半期レビュー等に関する意見交換を行っております。会計監査人の監査結果は、監査委員会にて特定監査委員より報告がなされており、他の委員に対しても共有が図られております。
2018年12月31日決算時
５ 【役員の状況】
男性11名 女性１名（役員のうち女性の比率８％）
(1) 取締役の状況
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
取締役兼代表執行役会長
|
グループ
ＣＴＯ兼
ＣＱＯ システム統括担当
|
高島 秀行
|
1968年
７月26日生
|
1993年４月
|
新日本証券株式会社（現みずほ証券株式会社） 入社
|
1998年３月
|
株式会社イマージュ（現インフォテック株式会社） 入社
|
1999年９月
|
株式会社ファイテック研究所（現株式会社キーポート・ソリューションズ） 入社
|
2002年４月
|
アクセンチュア株式会社 入社
|
2004年11月
|
株式会社ライブドア（現NHN テコラス株式会社） 入社
|
|
ライブドア証券株式会社（現内藤証券株式会社） 出向
|
2005年６月
|
ＧＭＯインターネット株式会社 入社
|
2005年10月
|
ＧＭＯインターネット証券株式会社（現ＧＭＯクリック証券株式会社） 代表取締役社長
|
2011年６月
|
GMO CLICK HK LIMITED（現GMO-Z.com Forex HK Limited） 取締役(現任)
|
2011年11月
|
ＧＭＯクリック・インベストメント株式会社 代表取締役社長
|
2012年１月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼代表執行役社長
|
2014年１月
|
株式会社ＭｅｄｉＢａｎｇ 取締役
|
2014年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼代表執行役会長
|
|
ＧＭＯクリック証券株式会社 代表取締役会長（現任）
|
2014年７月
|
株式会社ＭｅｄｉＢａｎｇ 代表取締役社長（現任）
|
2016年７月
|
あおぞら信託銀行株式会社（現ＧＭＯあおぞらネット銀行株式会社） 社外取締役（現任）
|
2016年10月
|
ＧＭＯ Ｗａｌｌｅｔ株式会社（現ＧＭＯコイン株式会社）取締役会長
|
2017年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼代表執行役会長 グループＣＴＯ兼ＣＱＯ（現任）
|
2017年12月
|
ＧＭＯコイン株式会社 代表取締役会長（現任）
|
2018年５月
|
ＧＭＯ-Ｚ.ＣＯＭ ＣＯＩＮ ＣＡＮＡＤＡ．ＩＮＣ 取締役（現任）
|
|
(注)３
|
935,775
|
取締役兼代表執行役社長
|
グループ
ＣＥＯ 報酬委員長
|
鬼頭 弘泰
|
1967年
７月17日生
|
1992年４月
|
株式会社三和銀行（現株式会社三菱UFJ銀行） 入行
|
2003年４月
|
株式会社モビット（現株式会社ＳＭＢＣモビット） 出向
|
2005年４月
|
株式会社ライブドア（現NHNテコラス株式会社） 入社
|
2005年11月
|
エキサイト株式会社 入社
|
2008年11月
|
クリック証券株式会社（現ＧＭＯクリック証券株式会社） 入社
|
2008年12月
|
株式会社フォレックス・トレード（現ＧＭＯクリック証券株式会社） 代表取締役社長
|
2012年３月
|
ＧＭＯクリック証券株式会社 経営企画部長兼マーケティング室長
|
2012年９月
|
ＦＸプライム株式会社（現株式会社ＦＸプライムｂｙＧＭＯ） 顧問
|
2012年11月
|
同社 代表取締役社長
|
2014年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼代表執行役社長
|
|
ＧＭＯクリック証券株式会社 代表取締役社長（現任）
|
2017年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼代表執行役社長 グループＣＥＯ（現任）
|
2018年５月
|
ＧＭＯクリックグローバルマーケッツ株式会社 代表取締役社長
|
|
(注)３
|
152,499
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
取締役兼常務執行役
|
グループ
ＣＦＯ 人事総務・財務・経営企画担当 指名委員長
|
山本 樹
|
1975年
５月14日生
|
1998年４月
|
センチュリー監査法人（現EY新日本有限責任監査法人） 入所
|
2001年４月
|
公認会計士登録
|
2007年７月
|
ＧＭＯインターネット株式会社 入社
|
2009年４月
|
同社 グループ財務部マネージャー
|
2011年６月
|
ＧＭＯクリック証券株式会社 監査役
|
2012年１月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役
|
2012年11月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼執行役
|
2013年６月
|
ＧＭＯクリック・インベストメント株式会社 取締役
|
|
ＦＸプライム株式会社（現株式会社ＦＸプライムｂｙＧＭＯ） 取締役（現任）
|
|
ＧＭＯクリック証券株式会社 取締役
|
2014年５月
|
GMO CLICK Bullion Limited（現GMO-Z.com Bullion HK Limited） 取締役（現任）
|
2014年10月
|
GMO CLICK UK Limited（現GMO-Z.com Trade UK Limited） 取締役（現任）
|
2016年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼常務執行役
|
|
ＧＭＯクリック証券株式会社 常務取締役（現任）
|
|
あおぞら信託銀行株式会社（現ＧＭＯあおぞらネット銀行株式会社） 社外監査役（現任）
|
2016年10月
|
ＧＭＯ Ｗａｌｌｅｔ株式会社（現ＧＭＯコイン株式会社）監査役（現任）
|
2016年11月
|
GMO-Z com Trade (Thailand) Limited（現GMO-Z com Securities (Thailand) Limited)取締役（現任）
|
2017年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼常務執行役 グループＣＦＯ（現任）
|
2018年２月
|
ＧＭＯ-Ｚ.com Trade Limited 取締役（現任）
|
2018年11月
|
ＧＭＯクリックグローバルマーケッツ株式会社 監査役（現任）
|
|
(注)３
|
2,700
|
取締役
|
監査委員長
|
岡部 陸秋
|
1957年
10月20日
|
1981年４月
|
東陶機器株式会社（現ＴＯＴＯ株式会社） 入社
|
2002年４月
|
株式会社メディス 取締役財務部長
|
2003年11月
|
ＦＸプライム株式会社（現株式会社ＦＸプライムｂｙＧＭＯ） 管理業務室長
|
2004年10月
|
同社 経営管理部長
|
2006年４月
|
同社 取締役 経営管理本部長
|
2007年３月
|
同社 常務取締役 経営管理本部長
|
2012年11月
|
同社 取締役
|
2013年６月
|
同社 監査役
|
2015年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役（現任）
|
|
(注)３
|
3,300
|
取締役
|
―
|
安田 昌史
|
1971年
６月10日生
|
2000年４月
|
公認会計士登録
|
|
インターキュー株式会社（現ＧＭＯインターネット株式会社） 入社
|
2001年９月
|
グローバルメディアオンライン株式会社（現ＧＭＯインターネット株式会社） 経営戦略室長
|
2002年３月
|
同社 取締役経営戦略室長
|
2003年３月
|
同社 常務取締役グループ経営戦略担当兼IR担当
|
2005年３月
|
同社 専務取締役管理部門統括・グループ経営戦略・ＩＲ担当
|
2008年５月
|
ＧＭＯインターネット株式会社 専務取締役グループ管理部門統括
|
2013年３月
|
同社 専務取締役 グループ代表補佐 グループ管理部門統括
|
2015年３月
|
同社 取締役副社長 グループ代表補佐 グループ管理部門統括（現任）
|
2016年３月
|
ＧＭＯメディア株式会社 取締役（現任）
|
|
ＧＭＯクラウド株式会社 取締役（現任）
|
|
ＧＭＯペパボ株式会社 取締役（現任）
|
|
ＧＭＯリサーチ株式会社 取締役（現任）
|
|
ＧＭＯアドパートナーズ株式会社 取締役（現任）
|
|
ＧＭＯ ＴＥＣＨ株式会社 取締役（現任）
|
2016年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役（現任） あおぞら信託銀行株式会社（現ＧＭＯあおぞらネット銀行株式会社） 社外監査役（現任）
|
2016年12月
|
ＧＭＯペイメントゲートウェイ株式会社 取締役（現任）
|
|
(注)３
|
―
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
取締役
|
―
|
金子 岳人
|
1964年 ３月28日生
|
1986年４月
|
日本アイ・ビー・エム株式会社 入社
|
1999年１月
|
同社 金融システム事業部 第一営業部長
|
2004年４月
|
同社 社長補佐
|
2005年１月
|
同社 理事 金融第一事業部長
|
2006年４月
|
同社 執行役員 金融第一事業部長
|
2010年４月
|
IBM Corporation 出向
Vice President, Banking Frameworks, Finance Sector
Vice President, Business Development, Global Business Services
|
2011年８月
|
同社 専務執行役員 ソフトウェア事業担当
|
2012年１月
|
同社 専務執行役員 グローバル・テクノロジー・サービス事業 アウトソーシング事業統括担当
|
2015年２月
|
同社 専務執行役員 グローバル・テクノロジー・サービス事業本部 (General Manager)
|
2017年６月
|
ＧＭＯクリック証券株式会社 社外取締役
あおぞら信託銀行株式会社（現ＧＭＯあおぞらネット銀行株式会社） 代表取締役会長 (現任)
|
2017年12月
|
ＧＭＯペイメントゲートウェイ株式会社 取締役 (現任)
|
2018年３月
|
ＧＭＯインターネット株式会社 取締役 (現任)
|
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役（現任）
|
|
(注)３
|
400
|
社外取締役
|
指名委員 報酬委員 監査委員
|
普世 芳孝
|
1948年 ８月20日生
|
1971年４月
|
株式会社八十二銀行 入行
|
1994年６月
|
同行 飯田東支店長
|
1997年６月
|
同行 長野駅前支店長
|
1999年６月
|
同行 システム部長
|
2001年６月
|
同行 執行役員兼システム部長
|
2005年６月
|
八十二システム開発株式会社 代表取締役社長
|
2012年７月
|
同社 顧問
|
|
株式会社アドヴァンスト・インフォーメイション・デザイン 顧問（現任）
|
2014年10月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 社外取締役（現任）
|
2017年５月
|
特定非営利活動法人長野県ITコーディネータ協議会 理事長（現任）
|
2018年６月
|
特定非営利活動法人ITコーディネータ協議会 理事（現任）
|
|
(注)３
|
―
|
社外取締役
|
指名委員 報酬委員 監査委員
|
久米 雅彦
|
1968年 ９月16日
|
1993年10月
|
センチュリー監査法人（現新日本有限責任監査法人） 入所
|
1998年５月
|
公認会計士登録
|
2000年４月
|
株式会社ＡＧＳコンサルティング 入社
|
2001年６月
|
新日本有限責任監査法人 入所
|
2004年３月
|
久米公認会計士事務所 所長（現任）
|
2006年６月
|
株式会社青山トラスト会計社 代表パートナー（現任）
|
2014年６月
|
株式会社ＦＸプライムｂｙＧＭＯ 社外監査役
|
2015年３月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 社外取締役（現任）
|
|
(注)３
|
―
|
社外取締役
|
指名委員 報酬委員 監査委員
|
東道 佳代
|
1970年
５月４日
|
1997年４月
|
弁護士登録 （第一東京弁護士会） 、光和総合法律事務所入所
|
2002年１月
|
同事務所パートナー（現任）
|
2008年10月
|
東京地方裁判所民事調停官（非常勤裁判官）
|
2014年10月
|
株式会社ＴＹフィナンシャルグループ（現株式会社東京きらぼしフィナンシャルグループ）社外監査役（現任）
|
2015年６月
|
日本郵便輸送株式会社 社外監査役（現任）
|
2017年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 社外取締役（現任）
|
|
(注)３
|
―
|
計
|
1,094,674
|
(注) １．普世芳孝氏、久米雅彦氏及び東道佳代氏の３名は社外取締役の要件を満たしております。
２．執行役の状況
高島秀行氏、鬼頭弘泰氏及び山本樹氏の取締役３名は執行役を兼務しております。
３．任期は2019年３月24日から2019年12月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
４．ＧＭＯフィナンシャルホールディングスは指名委員会等設置会社であります。
(2) 取締役を兼務しない執行役の状況
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
常務執行役
|
グループ
ＣＣＯ 法務担当
|
高野 修次
|
1962年
８月31日生
|
1985年４月
|
丸紅株式会社 入社
|
1988年２月
|
ロイター・ジャパン株式会社（現リフィニティブ） 入社
|
1990年１月
|
LLOYDS BANK PLC 外国為替資金部シニアディーラー
|
1994年10月
|
ABN AMRO BANK 国際資金為替部次長
|
2001年12月
|
株式会社あおぞら銀行 金融市場部営業課長
|
2003年８月
|
株式会社マネースクウェア・ジャパン（現マネースクウエア） 法人営業部長
|
2005年４月
|
ＦＸプライム株式会社（現株式会社ＦＸプライムｂｙＧＭＯ） 為替部長
|
2007年８月
|
株式会社ＦＸＣＭジャパン（現ＦＸＣＭジャパン証券株式会社） 執行役員 リスク管理室長兼システム業務部長
|
2008年５月
|
ＦＸプライム株式会社（現株式会社ＦＸプライムｂｙＧＭＯ） 経営管理本部長代行兼法務コンプライアンス室長
|
2012年11月
|
ＧＭＯクリック証券株式会社 常務取締役（現任）
|
2014年10月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 執行役
|
2016年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 常務執行役
|
2017年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 常務執行役 グループＣＣＯ（現任）
|
2018年８月
|
ＧＭＯクリックグローバルマーケッツ株式会社 取締役（現任）
|
|
(注)１
|
126,700
|
執行役
|
グループ
ＣＩＯ
|
田島 利充
|
1970年
２月12日生
|
1994年４月
|
ソフトウェア興業株式会社 入社
|
2000年11月
|
株式会社ファイテック（現株式会社キーポート・ソリューションズ） 入社
|
2005年９月
|
ＧＭＯインターネット株式会社 入社
|
2005年11月
|
ＧＭＯインターネット証券株式会社（現ＧＭＯクリック証券株式会社） 転籍 システム部長
|
2007年９月
|
同社 取締役
|
2013年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 執行役
|
2017年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 執行役 グループＣＩＯ（現任）
|
|
(注)１
|
―
|
執行役
|
グループ
ＣＭＯ マーケティング担当
|
原 好史
|
1964年
４月23日生
|
1992年４月
|
株式会社ＣＳＫ（現ＳＣＳＫ株式会社） 入社
|
1999年４月
|
有限会社ファイテック（現株式会社キーポート・ソリューションズ） 入社
|
2006年２月
|
ＧＭＯインターネット証券株式会社（現ＧＭＯクリック証券株式会社） 入社
|
2007年11月
|
同社 執行役員
|
2008年６月
|
クリック証券株式会社（現ＧＭＯクリック証券株式会社） 取締役
|
2010年11月
|
株式会社フォレックス・トレード（現ＧＭＯクリック証券株式会社） 代表取締役社長
|
2011年５月
|
株式会社シェアーズ（現ＧＭＯフィナンシャルホールディングス株式会社） 代表取締役社長
|
2012年８月
|
ＧＭＯクリック証券株式会社 システム監査室長
|
2012年11月
|
株式会社ＦＸプライムｂｙＧＭＯ 取締役（現任）
|
2014年５月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス マーケティング部長
|
|
ＧＭＯクリック証券株式会社 マーケティング室長
|
2014年10月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 執行役
|
2016年10月
|
ＧＭＯ Ｗａｌｌｅｔ株式会社（現ＧＭＯコイン株式会社）取締役（現任）
|
2017年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 執行役 グループＣＭＯ（現任）
|
2018年３月
|
ＧＭＯクリック証券株式会社 取締役（現任）
|
|
(注)１
|
185,000
|
計
|
311,700
|
(注) １．任期は2019年３月24日から2019年12月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
2017年12月31日決算時
５ 【役員の状況】
男性11名 女性１名（役員のうち女性の比率８％）
(1) 取締役の状況
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
|
取締役兼代表執行役会長
|
グループ
ＣＴＯ兼
ＣＱＯ
システム統括担当
|
高島 秀行
|
昭和43年
７月26日生
|
平成５年４月
|
新日本証券株式会社（現みずほ証券株式会社） 入社
|
(注)３
|
943,975
|
|
平成10年３月
|
株式会社イマージュ（現インフォテック株式会社） 入社
|
|
平成11年９月
|
株式会社ファイテック研究所（現株式会社キーポート・ソリューションズ） 入社
|
|
平成14年４月
|
アクセンチュア株式会社 入社
|
|
平成16年11月
|
株式会社ライブドア（現NHN テコラス株式会社） 入社
|
|
|
ライブドア証券株式会社（現内藤証券株式会社） 出向
|
|
平成17年６月
|
ＧＭＯインターネット株式会社 入社
|
|
平成17年10月
|
ＧＭＯインターネット証券株式会社（現ＧＭＯクリック証券株式会社） 代表取締役社長
|
|
平成23年６月
|
GMO CLICK HK LIMITED（現GMO-Z.com Forex HK Limited） 取締役(現任)
|
|
平成23年11月
|
ＧＭＯクリック・インベストメント株式会社 代表取締役社長
|
|
平成24年１月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼代表執行役社長
|
|
平成26年１月
|
株式会社ＭｅｄｉＢａｎｇ 取締役
|
|
平成26年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼代表執行役会長
|
|
|
ＧＭＯクリック証券株式会社 代表取締役会長（現任）
|
|
平成26年７月
|
株式会社ＭｅｄｉＢａｎｇ 代表取締役社長（現任）
|
|
平成28年７月
|
あおぞら信託銀行株式会社 社外取締役（現任）
|
|
平成28年10月
|
ＧＭＯ Ｗａｌｌｅｔ株式会社（現ＧＭＯコイン株式会社）取締役 会長
|
|
平成29年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼代表執行役会長 グループＣＴＯ兼ＣＱＯ（現任）
|
|
平成29年12月
|
ＧＭＯコイン株式会社 代表取締役会長（現任）
|
|
取締役兼代表執行役社長
|
グループ
ＣＥＯ
報酬委員長
|
鬼頭 弘泰
|
昭和42年
７月17日生
|
平成４年４月
|
株式会社三和銀行（現株式会社三菱東京UFJ銀行） 入行
|
(注)３
|
152,499
|
|
平成15年４月
|
株式会社モビット 出向
|
|
平成17年４月
|
株式会社ライブドア（現NHNテコラス株式会社） 入社
|
|
平成17年11月
|
エキサイト株式会社 入社
|
|
平成20年11月
|
クリック証券株式会社（現ＧＭＯクリック証券株式会社） 入社
|
|
平成20年12月
|
株式会社フォレックス・トレード 代表取締役社長
|
|
平成24年３月
|
ＧＭＯクリック証券株式会社 経営企画部長兼マーケティング室長
|
|
平成24年９月
|
ＦＸプライム株式会社（現株式会社ＦＸプライムｂｙＧＭＯ） 顧問
|
|
平成24年11月
|
同社 代表取締役社長
|
|
平成26年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼代表執行役社長
|
|
|
ＧＭＯクリック証券株式会社 代表取締役社長（現任）
|
|
平成29年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼代表執行役社長 グループＣＥＯ（現任）
|
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
|
取締役兼常務執行役
|
グループ
ＣＦＯ
人事総務・財務・経営企画担当
指名委員長
|
山本 樹
|
昭和50年
５月14日生
|
平成10年４月
|
センチュリー監査法人（現新日本有限責任監査法人） 入所
|
(注)３
|
―
|
|
平成13年４月
|
公認会計士登録
|
|
平成19年７月
|
ＧＭＯインターネット株式会社 入社
|
|
平成21年４月
|
同社 グループ財務部マネージャー
|
|
平成23年６月
|
ＧＭＯクリック証券株式会社 監査役
|
|
平成24年１月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役
|
|
平成24年11月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼執行役
|
|
平成25年６月
|
ＧＭＯクリック・インベストメント株式会社 取締役
|
|
|
ＦＸプライム株式会社（現株式会社ＦＸプライムｂｙＧＭＯ） 取締役（現任）
|
|
|
ＧＭＯクリック証券株式会社 取締役
|
|
平成26年５月
|
GMO CLICK Bullion Limited（現GMO-Z.com Bullion HK Limited） 取締役（現任）
|
|
平成26年10月
|
GMO CLICK UK Limited（現GMO-Z.com Trade UK Limited） 取締役（現任）
|
|
平成28年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼常務執行役
|
|
|
ＧＭＯクリック証券株式会社 常務取締役（現任）
|
|
|
あおぞら信託銀行株式会社 社外監査役（現任）
|
|
平成28年10月
|
ＧＭＯ Ｗａｌｌｅｔ株式会社（現ＧＭＯコイン株式会社）監査役（現任）
|
|
平成28年11月
|
GMO-Z com Trade (Thailand) Limited（現GMO-Z com Securities (Thailand) Limited)取締役（現任）
|
|
平成29年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼常務執行役 グループＣＦＯ（現任）
|
|
取締役
|
監査委員長
|
岡部 陸秋
|
昭和32年
10月20日
|
昭和56年４月
|
東陶機器株式会社（現ＴＯＴＯ株式会社） 入社
|
(注)３
|
3,300
|
|
平成14年４月
|
株式会社メディス 取締役財務部長
|
|
平成15年11月
|
ＦＸプライム株式会社（現株式会社ＦＸプライムｂｙＧＭＯ） 管理業務室長
|
|
平成16年10月
|
同社 経営管理部長
|
|
平成18年４月
|
同社 取締役 経営管理本部長
|
|
平成19年３月
|
同社 常務取締役 経営管理本部長
|
|
平成24年11月
|
同社 取締役
|
|
平成25年６月
|
同社 監査役
|
|
平成27年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役（現任）
|
|
取締役
|
―
|
安田 昌史
|
昭和46年
６月10日生
|
平成12年４月
|
公認会計士登録
|
(注)３
|
―
|
|
|
インターキュー株式会社（現ＧＭＯインターネット株式会社） 入社
|
|
平成13年９月
|
グローバルメディアオンライン株式会社（現ＧＭＯインターネット株式会社） 経営戦略室長
|
|
平成14年３月
|
同社 取締役経営戦略室長
|
|
平成15年３月
|
同社 常務取締役グループ経営戦略担当兼IR担当
|
|
平成17年３月
|
同社 専務取締役管理部門統括・グループ経営戦略・ＩＲ担当
|
|
平成20年５月
|
ＧＭＯインターネット株式会社 専務取締役グループ管理部門統括
|
|
平成25年３月
|
同社 専務取締役 グループ代表補佐 グループ管理部門統括
|
|
平成27年３月
|
同社 取締役副社長 グループ代表補佐 グループ管理部門統括（現任）
|
|
平成28年３月
|
ＧＭＯメディア株式会社 取締役（現任）
|
|
|
ＧＭＯクラウド株式会社 取締役（現任）
|
|
|
ＧＭＯペパボ株式会社 取締役（現任）
|
|
|
ＧＭＯリサーチ株式会社 取締役（現任）
|
|
|
ＧＭＯアドパートナーズ株式会社 取締役（現任）
|
|
|
ＧＭＯ ＴＥＣＨ株式会社 取締役（現任）
|
|
平成28年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役（現任）
あおぞら信託銀行株式会社 社外監査役（現任）
|
|
平成28年12月
|
ＧＭＯペイメントゲートウェイ株式会社 取締役（現任）
|
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
|
取締役
|
―
|
金子 岳人
|
昭和39年
３月28日生
|
昭和61年４月
|
日本アイ・ビー・エム株式会社 入社
|
(注)３
|
―
|
|
平成11年１月
|
同社 金融システム事業部 第一営業部長
|
|
平成16年４月
|
同社 社長補佐
|
|
平成17年１月
|
同社 理事 金融第一事業部長
|
|
平成18年４月
|
同社 執行役員 金融第一事業部長
|
|
平成22年４月
|
IBM Corporation 出向
Vice President, Banking Frameworks, Finance Sector
Vice President, Business Development, Global Business Services
|
|
平成23年８月
|
同社 専務執行役員 ソフトウェア事業担当
|
|
平成24年１月
|
同社 専務執行役員 グローバル・テクノロジー・サービス事業 アウトソーシング事業統括担当
|
|
平成27年２月
|
同社 専務執行役員 グローバル・テクノロジー・サービス事業本部 (General Manager)
|
|
平成29年６月
|
ＧＭＯクリック証券株式会社 社外取締役
あおぞら信託銀行株式会社 代表取締役会長 (現任)
|
|
平成29年12月
|
ＧＭＯペイメントゲートウェイ株式会社 取締役 (現任)
|
|
平成30年３月
|
ＧＭＯインターネット株式会社 取締役 (現任)
|
|
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役（現任）
|
|
社外取締役
|
指名委員
報酬委員
監査委員
|
普世 芳孝
|
昭和23年
８月20日生
|
昭和46年４月
|
株式会社八十二銀行 入行
|
(注)３
|
―
|
|
平成６年６月
|
同行 飯田東支店長
|
|
平成９年６月
|
同行 長野駅前支店長
|
|
平成11年６月
|
同行 システム部長
|
|
平成13年６月
|
同行 執行役員兼システム部長
|
|
平成17年６月
|
八十二システム開発株式会社 代表取締役社長
|
|
平成24年７月
|
同社 顧問
|
|
|
株式会社アドヴァンスト・インフォーメイション・デザイン 顧問（現任）
|
|
平成26年10月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 社外取締役（現任）
|
|
平成29年５月
|
特定非営利活動法人長野県ＩＴコーディネータ協議会 理事長（現任）
|
|
社外取締役
|
指名委員
報酬委員
監査委員
|
久米 雅彦
|
昭和43年
９月16日
|
平成５年10月
|
センチュリー監査法人（現新日本有限責任監査法人） 入所
|
(注)３
|
―
|
|
平成10年５月
|
公認会計士登録
|
|
平成12年４月
|
株式会社ＡＧＳコンサルティング 入社
|
|
平成13年６月
|
新日本有限責任監査法人 入所
|
|
平成16年３月
|
久米公認会計士事務所 所長（現任）
|
|
平成18年６月
|
株式会社青山トラスト会計社 代表パートナー（現任）
|
|
平成26年６月
|
株式会社ＦＸプライムｂｙＧＭＯ 社外監査役
|
|
平成27年３月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 社外取締役（現任）
|
|
社外取締役
|
指名委員
報酬委員
監査委員
|
東道 佳代
|
昭和45年
５月４日
|
平成９年４月
|
弁護士登録 （第一東京弁護士会） 、光和総合法律事務所入所
|
(注)３
|
―
|
|
平成14年１月
|
同事務所パートナー（現任）
|
|
平成20年10月
|
東京地方裁判所民事調停官（非常勤裁判官）
|
|
平成26年10月
|
株式会社東京ＴＹフィナンシャルグループ社外監査役（現任）
|
|
平成27年６月
|
日本郵便輸送株式会社 社外監査役（現任）
|
|
平成29年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 社外取締役（現任）
|
|
計
|
1,099,774
|
(注) １．普世芳孝氏、久米雅彦氏及び東道佳代氏の３名は社外取締役の要件を満たしております。
２．執行役の状況
高島秀行氏、鬼頭弘泰氏及び山本樹氏の取締役３名は執行役を兼務しております。
３．任期は平成30年３月25日から平成30年12月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
４．ＧＭＯフィナンシャルホールディングスは指名委員会等設置会社であります。
(2) 取締役を兼務しない執行役の状況
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
|
常務執行役
|
グループ
ＣＣＯ
法務担当
|
高野 修次
|
昭和37年
８月31日生
|
昭和60年４月
|
丸紅株式会社 入社
|
(注)１
|
101,700
|
|
昭和63年２月
|
ロイター・ジャパン株式会社（現トムソン・ロイター・マーケッツ株式会社） 入社
|
|
平成２年１月
|
LLOYDS BANK PLC 外国為替資金部シニアディーラー
|
|
平成６年10月
|
ABN AMRO BANK 国際資金為替部次長
|
|
平成13年12月
|
株式会社あおぞら銀行 金融市場部営業課長
|
|
平成15年８月
|
株式会社マネースクウェア・ジャパン 法人営業部長
|
|
平成17年４月
|
ＦＸプライム株式会社（現株式会社ＦＸプライムｂｙＧＭＯ） 為替部長
|
|
平成19年８月
|
株式会社ＦＸＣＭジャパン（現ＦＸＣＭジャパン証券株式会社） 執行役員 リスク管理室長兼システム業務部長
|
|
平成20年５月
|
ＦＸプライム株式会社（現株式会社ＦＸプライムｂｙＧＭＯ） 経営管理本部長代行兼法務コンプライアンス室長
|
|
平成24年11月
|
ＧＭＯクリック証券株式会社 常務取締役（現任）
|
|
平成26年10月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 執行役
|
|
平成28年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 常務執行役
|
|
平成29年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 常務執行役 グループＣＣＯ（現任）
|
|
執行役
|
グループ
ＣＩＯ
|
田島 利充
|
昭和45年
２月12日生
|
平成６年４月
|
ソフトウェア興業株式会社 入社
|
(注)１
|
―
|
|
平成12年11月
|
株式会社ファイテック（現株式会社キーポート・ソリューションズ） 入社
|
|
平成17年９月
|
ＧＭＯインターネット株式会社 入社
|
|
平成17年11月
|
ＧＭＯインターネット証券株式会社（現ＧＭＯクリック証券株式会社） 転籍 システム部長
|
|
平成19年９月
|
同社 取締役
|
|
平成25年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 執行役
|
|
平成29年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 執行役 グループＣＩＯ（現任）
|
|
執行役
|
グループ
ＣＭＯ
マーケティング担当
|
原 好史
|
昭和39年
４月23日生
|
平成４年４月
|
株式会社ＣＳＫ（現ＳＣＳＫ株式会社） 入社
|
(注)１
|
180,000
|
|
平成11年４月
|
有限会社ファイテック（現株式会社キーポート・ソリューションズ） 入社
|
|
平成18年２月
|
ＧＭＯインターネット証券株式会社（現ＧＭＯクリック証券株式会社） 入社
|
|
平成19年11月
|
同社 執行役員
|
|
平成20年６月
|
クリック証券株式会社（現ＧＭＯクリック証券株式会社） 取締役
|
|
平成22年11月
|
株式会社フォレックス・トレード 代表取締役社長
|
|
平成23年５月
|
株式会社シェアーズ 代表取締役社長
|
|
平成24年８月
|
ＧＭＯクリック証券株式会社 システム監査室長
|
|
平成24年11月
|
株式会社ＦＸプライムｂｙＧＭＯ 取締役（現任）
|
|
平成26年５月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス マーケティング部長
|
|
|
ＧＭＯクリック証券株式会社 マーケティング室長
|
|
平成26年10月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 執行役
|
|
平成28年10月
|
ＧＭＯ Ｗａｌｌｅｔ株式会社（現ＧＭＯコイン株式会社）取締役（現任）
|
|
平成29年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 執行役 グループＣＭＯ（現任）
|
|
平成30年３月
|
ＧＭＯクリック証券株式会社 取締役（現任）
|
|
計
|
281,700
|
(注) １．任期は平成30年３月25日から平成30年12月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
2017年3月31日決算時
５ 【役員の状況】
男性11名 女性１名（役員のうち女性の比率８％）
(1) 取締役の状況
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
|
取締役兼代表執行役会長
|
グループ
ＣＴＯ兼
ＣＱＯ
システム統括担当
|
高島 秀行
|
昭和43年
７月26日生
|
平成５年４月
|
新日本証券株式会社（現みずほ証券株式会社） 入社
|
(注)３
|
1,993,975
|
|
平成10年３月
|
株式会社イマージュ（現インフォテック株式会社） 入社
|
|
平成11年９月
|
株式会社ファイテック研究所（現株式会社キーポート・ソリューションズ） 入社
|
|
平成14年４月
|
アクセンチュア株式会社 入社
|
|
平成16年11月
|
株式会社ライブドア（現NHN テコラス株式会社） 入社
|
|
|
ライブドア証券株式会社（現内藤証券株式会社） 出向
|
|
平成17年６月
|
ＧＭＯインターネット株式会社 入社
|
|
平成17年10月
|
ＧＭＯインターネット証券株式会社（現ＧＭＯクリック証券株式会社） 代表取締役社長
|
|
平成23年６月
|
GMO CLICK HK LIMITED（現GMO-Z.com Forex HK Limited） 取締役(現任)
|
|
平成23年11月
|
ＧＭＯクリック・インベストメント株式会社 代表取締役社長
|
|
平成24年１月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼代表執行役社長
|
|
平成26年１月
|
株式会社ＭｅｄｉＢａｎｇ 取締役
|
|
平成26年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼代表執行役会長
|
|
|
ＧＭＯクリック証券株式会社 代表取締役会長（現任）
|
|
平成26年７月
|
株式会社ＭｅｄｉＢａｎｇ 代表取締役社長（現任）
|
|
平成28年７月
|
あおぞら信託銀行株式会社 社外取締役（現任）
|
|
平成28年10月
|
ＧＭＯ Ｗａｌｌｅｔ株式会社（現ＧＭＯ－Ｚ.ｃｏｍコイン株式会社）取締役 会長（現任）
|
|
平成29年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼代表執行役会長 グループＣＴＯ兼ＣＱＯ（現任）
|
|
取締役兼代表執行役社長
|
グループ
ＣＥＯ
報酬委員長
|
鬼頭 弘泰
|
昭和42年
７月17日生
|
平成４年４月
|
株式会社三和銀行（現株式会社三菱東京UFJ銀行） 入行
|
(注)３
|
152,499
|
|
平成15年４月
|
株式会社モビット 出向
|
|
平成17年４月
|
株式会社ライブドア（現NHNテコラス株式会社） 入社
|
|
平成17年11月
|
エキサイト株式会社 入社
|
|
平成20年11月
|
クリック証券株式会社（現ＧＭＯクリック証券株式会社） 入社
|
|
平成20年12月
|
株式会社フォレックス・トレード 代表取締役社長
|
|
平成24年３月
|
ＧＭＯクリック証券株式会社 経営企画部長兼マーケティング室長
|
|
平成24年９月
|
ＦＸプライム株式会社（現株式会社ＦＸプライムｂｙＧＭＯ） 顧問
|
|
平成24年11月
|
同社 代表取締役社長
|
|
平成26年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼代表執行役社長
|
|
|
ＧＭＯクリック証券株式会社 代表取締役社長（現任）
|
|
平成29年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼代表執行役社長 グループＣＥＯ（現任）
|
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
|
取締役兼常務執行役
|
グループ
ＣＦＯ
人事総務・財務・経営企画担当
指名委員長
|
山本 樹
|
昭和50年
５月14日生
|
平成10年４月
|
センチュリー監査法人（現新日本有限責任監査法人） 入所
|
(注)３
|
―
|
|
平成13年４月
|
公認会計士登録
|
|
平成19年７月
|
ＧＭＯインターネット株式会社 入社
|
|
平成21年４月
|
同社 グループ財務部マネージャー
|
|
平成23年６月
|
ＧＭＯクリック証券株式会社 監査役
|
|
平成24年１月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役
|
|
平成24年11月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼執行役
|
|
平成25年６月
|
ＧＭＯクリック・インベストメント株式会社 取締役
|
|
|
ＦＸプライム株式会社（現株式会社ＦＸプライムｂｙＧＭＯ） 取締役（現任）
|
|
|
ＧＭＯクリック証券株式会社 取締役
|
|
平成26年５月
|
GMO CLICK Bullion Limited（現GMO-Z.com Bullion HK Limited） 取締役（現任）
|
|
平成26年10月
|
GMO CLICK UK Limited（現GMO-Z.com Trade UK Limited） 取締役（現任）
|
|
平成28年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼常務執行役
|
|
|
ＧＭＯクリック証券株式会社 常務取締役（現任）
|
|
|
あおぞら信託銀行株式会社 社外監査役（現任）
|
|
平成28年10月
|
ＧＭＯ Ｗａｌｌｅｔ株式会社（現ＧＭＯ－Ｚ.ｃｏｍコイン株式会社）監査役（現任）
|
|
平成28年11月
|
GMO-Z com Trade (Thailand) Limited（現GMO-Z com Securities (Thailand) Limited)取締役（現任）
|
|
平成29年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼常務執行役 グループＣＦＯ（現任）
|
|
取締役
|
監査委員長
|
岡部 陸秋
|
昭和32年
10月20日
|
昭和56年４月
|
東陶機器株式会社（現ＴＯＴＯ株式会社） 入社
|
(注)３
|
3,300
|
|
平成14年４月
|
株式会社メディス 取締役財務部長
|
|
平成15年11月
|
ＦＸプライム株式会社（現株式会社ＦＸプライムｂｙＧＭＯ） 管理業務室長
|
|
平成16年10月
|
同社 経営管理部長
|
|
平成18年４月
|
同社 取締役 経営管理本部長
|
|
平成19年３月
|
同社 常務取締役 経営管理本部長
|
|
平成24年11月
|
同社 取締役
|
|
平成25年６月
|
同社 監査役
|
|
平成27年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役（現任）
|
|
取締役
|
―
|
安田 昌史
|
昭和46年
６月10日生
|
平成12年４月
|
公認会計士登録
|
(注)３
|
―
|
|
|
インターキュー株式会社（現ＧＭＯインターネット株式会社） 入社
|
|
平成13年９月
|
同社 経営戦略室長
|
|
平成14年３月
|
グローバルメディアオンライン株式会社（現ＧＭＯインターネット株式会社） 取締役経営戦略室長
|
|
平成15年３月
|
同社 常務取締役グループ経営戦略担当兼IR担当
|
|
平成17年３月
|
同社 専務取締役管理部門統括・グループ経営戦略・ＩＲ担当
|
|
平成20年５月
|
同社 専務取締役グループ管理部門統括
|
|
平成25年３月
|
同社 専務取締役 グループ代表補佐 グループ管理部門統括
|
|
平成27年３月
|
同社 取締役副社長 グループ代表補佐 グループ管理部門統括（現任）
|
|
平成28年３月
|
ＧＭＯメディア株式会社 取締役（現任）
|
|
|
ＧＭＯクラウド株式会社 取締役（現任）
|
|
|
ＧＭＯペパボ株式会社 取締役（現任）
|
|
|
ＧＭＯリサーチ株式会社 取締役（現任）
|
|
|
ＧＭＯアドパートナーズ株式会社 取締役（現任）
|
|
|
ＧＭＯ ＴＥＣＨ株式会社 取締役（現任）
|
|
平成28年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役（現任）
あおぞら信託銀行株式会社 社外監査役（現任）
|
|
平成28年12月
|
ＧＭＯペイメントゲートウェイ株式会社 取締役（現任）
|
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
|
取締役
|
―
|
若松 剛史
|
昭和54年
７月21日生
|
平成18年３月
|
ＧＭＯインターネット証券株式会社（現ＧＭＯクリック証券株式会社）入社
|
(注)３
|
31,400
|
|
平成23年11月
|
ＧＭＯクリック・インベストメント株式会社 監査役
|
|
平成24年９月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 財務部長
|
|
平成26年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 経営管理部長兼財務部長
|
|
|
ＧＭＯクリック証券株式会社 経営管理部長
|
|
|
株式会社ＦＸプライムｂｙＧＭＯ 社外監査役
|
|
平成28年７月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 新規事業開発室長
|
|
平成28年10月
|
ＧＭＯ Ｗａｌｌｅｔ株式会社（現ＧＭＯ－Ｚ.ｃｏｍコイン株式会社）代表取締役社長（現任）
|
|
平成29年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役（現任）
|
|
社外取締役
|
指名委員
報酬委員
監査委員
|
普世 芳孝
|
昭和23年
８月20日生
|
昭和46年４月
|
株式会社八十二銀行 入行
|
(注)３
|
―
|
|
平成６年６月
|
同行 飯田東支店長
|
|
平成９年６月
|
同行 長野駅前支店長
|
|
平成11年６月
|
同行 システム部長
|
|
平成13年６月
|
同行 執行役員兼システム部長
|
|
平成17年６月
|
八十二システム開発株式会社 代表取締役社長
|
|
平成24年７月
|
同社 顧問
|
|
|
株式会社アドヴァンスト・インフォーメイション・デザイン 顧問（現任）
|
|
平成26年10月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 社外取締役（現任）
|
|
社外取締役
|
指名委員
報酬委員
監査委員
|
久米 雅彦
|
昭和43年
９月16日
|
平成５年10月
|
センチュリー監査法人（現新日本有限責任監査法人） 入所
|
(注)３
|
―
|
|
平成10年５月
|
公認会計士登録
|
|
平成12年４月
|
株式会社ＡＧＳコンサルティング 入社
|
|
平成13年６月
|
新日本有限責任監査法人 入所
|
|
平成16年３月
|
久米公認会計士事務所 所長（現任）
|
|
平成18年６月
|
株式会社青山トラスト会計社 代表パートナー（現任）
|
|
平成26年６月
|
株式会社ＦＸプライムｂｙＧＭＯ 社外監査役
|
|
平成27年３月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 社外取締役（現任）
|
|
社外取締役
|
指名委員
報酬委員
監査委員
|
東道 佳代
|
昭和45年
５月４日
|
平成９年４月
|
弁護士登録 （第一東京弁護士会） 、光和総合法律事務所入所
|
(注)３
|
―
|
|
平成14年１月
|
同事務所パートナー（現任）
|
|
平成20年10月
|
東京地方裁判所民事調停官（非常勤裁判官）
|
|
平成26年10月
|
株式会社東京ＴＹフィナンシャルグループ社外監査役（現任）
|
|
平成27年６月
|
日本郵便輸送株式会社 社外監査役（現任）
|
|
平成29年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 社外取締役（現任）
|
|
計
|
2,181,174
|
(注) １．普世芳孝氏、久米雅彦氏及び東道佳代氏の３名は社外取締役の要件を満たしております。
２．執行役の状況
高島秀行氏、鬼頭弘泰氏及び山本樹氏の取締役３名は執行役を兼務しております。
３．任期は平成29年６月25日から平成29年12月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
４．ＧＭＯフィナンシャルホールディングスは指名委員会等設置会社であります。
(2) 取締役を兼務しない執行役の状況
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数(株)
|
|
常務執行役
|
グループ
ＣＣＯ
法務担当
|
高野 修次
|
昭和37年
８月31日生
|
昭和60年４月
|
丸紅株式会社 入社
|
(注)１
|
101,700
|
|
昭和63年２月
|
ロイター・ジャパン株式会社（現トムソン・ロイター・マーケッツ株式会社） 入社
|
|
平成２年１月
|
LLOYDS BANK PLC 外国為替資金部シニアディーラー
|
|
平成６年10月
|
ABN AMRO BANK 国際資金為替部次長
|
|
平成13年12月
|
株式会社あおぞら銀行 金融市場部営業課長
|
|
平成15年８月
|
株式会社マネースクウェア・ジャパン 法人営業部長
|
|
平成17年４月
|
ＦＸプライム株式会社（現株式会社ＦＸプライムｂｙＧＭＯ） 為替部長
|
|
平成19年８月
|
株式会社ＦＸＣＭジャパン（現ＦＸＣＭジャパン証券株式会社） 執行役員 リスク管理室長兼システム業務部長
|
|
平成20年５月
|
ＦＸプライム株式会社（現株式会社ＦＸプライムｂｙＧＭＯ） 経営管理本部長代行兼法務コンプライアンス室長
|
|
平成24年11月
|
ＧＭＯクリック証券株式会社 常務取締役（現任）
|
|
平成26年10月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 執行役
|
|
平成28年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 常務執行役
|
|
平成29年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 常務執行役 グループＣＣＯ（現任）
|
|
執行役
|
グループ
ＣＩＯ
|
田島 利充
|
昭和45年
２月12日生
|
平成６年４月
|
ソフトウェア興業株式会社 入社
|
(注)１
|
―
|
|
平成12年11月
|
株式会社ファイテック（現株式会社キーポート・ソリューションズ） 入社
|
|
平成17年９月
|
ＧＭＯインターネット株式会社 入社
|
|
平成17年11月
|
ＧＭＯインターネット証券株式会社（現ＧＭＯクリック証券株式会社） 転籍 システム部長
|
|
平成19年９月
|
同社 取締役
|
|
平成25年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 執行役
|
|
平成29年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 執行役 グループＣＩＯ（現任）
|
|
執行役
|
グループ
ＣＭＯ
マーケティング担当
|
原 好史
|
昭和39年
４月23日生
|
平成４年４月
|
株式会社ＣＳＫ（現ＳＣＳＫ株式会社） 入社
|
(注)１
|
120,000
|
|
平成11年４月
|
有限会社ファイテック（現株式会社キーポート・ソリューションズ） 入社
|
|
平成18年２月
|
ＧＭＯインターネット証券株式会社（現ＧＭＯクリック証券株式会社） 入社
|
|
平成19年11月
|
同社 執行役員
|
|
平成20年６月
|
クリック証券株式会社（現ＧＭＯクリック証券株式会社） 取締役
|
|
平成22年11月
|
株式会社フォレックス・トレード 代表取締役社長
|
|
平成23年５月
|
株式会社シェアーズ 代表取締役社長
|
|
平成24年８月
|
ＧＭＯクリック証券株式会社 システム監査室長
|
|
平成24年11月
|
株式会社ＦＸプライムｂｙＧＭＯ 取締役（現任）
|
|
平成26年５月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス マーケティング部長
|
|
|
ＧＭＯクリック証券株式会社 マーケティング室長（現任）
|
|
平成26年10月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 執行役
|
|
平成28年10月
|
ＧＭＯ Ｗａｌｌｅｔ株式会社（現ＧＭＯ－Ｚ.ｃｏｍコイン株式会社）取締役（現任）
|
|
平成29年６月
|
ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 執行役 グループＣＭＯ（現任）
|
|
計
|
221,700
|
(注) １．任期は平成29年６月25日から平成29年12月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
2016年3月31日決算時
５ 【役員の状況】
男性11名 女性０名（役員のうち女性の比率０％）
(1) 取締役の状況
役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数(株) |
取締役兼代表執行役会長 | ― | 高島 秀行 | 昭和43年
７月26日生 | 平成５年４月 | 新日本証券株式会社（現みずほ証券株式会社） 入社 | (注)３ | 1,702,250 |
平成10年３月 | 株式会社イマージュ（現インフォテック株式会社） 入社 |
平成11年９月 | 株式会社ファイテック研究所（現株式会社キーポート・ソリューションズ） 入社 |
平成14年４月 | アクセンチュア株式会社 入社 |
平成16年11月 | 株式会社ライブドア（現NHN テコラス株式会社） 入社 |
| ライブドア証券株式会社（現内藤証券株式会社） 出向 |
平成17年６月 | ＧＭＯインターネット株式会社 入社 |
平成17年10月 | ＧＭＯインターネット証券株式会社（現ＧＭＯクリック証券株式会社） 代表取締役社長 |
平成23年６月 | GMO CLICK HK LIMITED（現GMO-Z.com Forex HK Limited） 取締役(現任) |
平成23年11月 | ＧＭＯクリック・インベストメント株式会社 代表取締役社長 |
平成24年１月 | ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼代表執行役社長 |
平成26年１月 | 株式会社ＭｅｄｉＢａｎｇ 取締役 |
平成26年６月 | ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼代表執行役会長（現任） |
| ＧＭＯクリック証券株式会社 代表取締役会長（現任） |
平成26年７月 | 株式会社ＭｅｄｉＢａｎｇ 代表取締役社長（現任） |
取締役兼代表執行役社長 | 報酬委員長 | 鬼頭 弘泰 | 昭和42年
７月17日生 | 平成４年４月 | 株式会社三和銀行（現株式会社三菱東京UFJ銀行） 入行 | (注)３ | 59,999 |
平成15年４月 | 株式会社モビット 出向 |
平成17年４月 | 株式会社ライブドア（現NHNテコラス株式会社） 入社 |
平成17年11月 | エキサイト株式会社 入社 |
平成20年11月 | クリック証券株式会社（現ＧＭＯクリック証券株式会社） 入社 |
平成20年12月 | 株式会社フォレックス・トレード 代表取締役社長 |
平成24年３月 | ＧＭＯクリック証券株式会社 経営企画部長兼マーケティング室長 |
平成24年９月 | ＦＸプライム株式会社（現株式会社ＦＸプライムｂｙＧＭＯ） 顧問 |
平成24年11月 | 同社 代表取締役社長 |
平成26年６月 | ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼代表執行役社長（現任） |
| ＧＭＯクリック証券株式会社 代表取締役社長（現任） |
取締役兼常務執行役 | 財務最高責任者(CFO)、経営管理・財務・経営企画担当 指名委員長 | 山本 樹 | 昭和50年
５月14日生 | 平成10年４月 | センチュリー監査法人（現新日本有限責任監査法人） 入所 | (注)３ | ― |
平成13年４月 | 公認会計士登録 |
平成19年７月 | ＧＭＯインターネット株式会社 入社 |
平成21年４月 | 同社 グループ財務部マネージャー |
平成23年６月 | ＧＭＯクリック証券株式会社 監査役 |
平成24年１月 | ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役 |
平成24年11月 | ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼執行役 財務最高責任者（CFO） 経営管理・財務・経営企画担当 |
平成25年６月 | ＧＭＯクリック・インベストメント株式会社 取締役 |
| ＦＸプライム株式会社（現株式会社ＦＸプライムｂｙＧＭＯ） 取締役（現任） |
| ＧＭＯクリック証券株式会社 取締役 |
平成26年５月 | GMO CLICK Bullion Limited（現GMO-Z.com Bullion HK Limited） 取締役（現任） |
平成26年10月 | GMO CLICK UK Limited（現GMO-Z.com Trade UK Limited） 取締役（現任） |
平成28年６月 | ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役兼常務執行役 財務最高責任者（CFO） 経営管理・財務・経営企画担当（現任） |
| ＧＭＯクリック証券株式会社 常務取締役（現任） |
役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数(株) |
取締役 | 監査委員長 | 岡部 陸秋 | 昭和32年
10月20日 | 昭和56年４月 | 東陶機器株式会社（現ＴＯＴＯ株式会社） 入社 | (注)３ | 3,300 |
平成14年４月 | 株式会社メディス 取締役財務部長 |
平成15年11月 | ＦＸプライム株式会社（現株式会社ＦＸプライムｂｙＧＭＯ） 管理業務室長 |
平成16年10月 | 同社 経営管理部長 |
平成18年４月 | 同社 取締役 経営管理本部長 |
平成19年３月 | 同社 常務取締役 経営管理本部長 |
平成24年11月 | 同社 取締役 |
平成25年６月 | 同社 監査役 |
平成27年６月 | ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役（現任） |
取締役 | ― | 安田 昌史 | 昭和46年
６月10日生 | 平成12年４月 | 公認会計士登録 | (注)３ | ― |
| インターキュー株式会社（現ＧＭＯインターネット株式会社） 入社 |
平成13年９月 | 同社 経営戦略室長 |
平成14年１月 | アイウェブテクノロジー株式会社（現ＧＭＯメディア株式会社） 監査役 |
平成14年３月 | グローバルメディアオンライン株式会社（現ＧＭＯインターネット株式会社） 取締役経営戦略室長 |
平成15年３月 | 同社 常務取締役グループ経営戦略担当兼IR担当 |
| 株式会社アイル（現ＧＭＯクラウド株式会社） 取締役（現任） |
平成16年12月 | 株式会社カードコマースサービス（現ＧＭＯペイメントゲートウェイ株式会社） 監査役（現任） |
平成17年３月 | グローバルメディアオンライン株式会社（現ＧＭＯインターネット株式会社） 専務取締役管理部門統括・グループ経営戦略・ＩＲ担当 |
| 株式会社paperboy&co.（現ＧＭＯペパボ株式会社） 社外監査役 |
平成18年９月 | ＧＭＯリサーチ株式会社 社外監査役 |
平成20年３月 | 株式会社まぐクリック（現ＧＭＯアドパートナーズ株式会社） 取締役（現任） |
平成20年５月 | ＧＭＯインターネット株式会社 専務取締役グループ管理部門統括 |
平成21年４月 | 株式会社イノベックス（現ＧＭＯ ＴＥＣＨ株式会社） 社外監査役 |
平成23年６月 | ＧＭＯクリック証券株式会社 社外取締役 |
平成24年１月 | ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 取締役（現任） |
平成25年３月 | ＧＭＯインターネット株式会社 専務取締役 グループ代表補佐 グループ管理部門統括 |
平成27年３月 | 同社 取締役副社長 グループ代表補佐 グループ管理部門統括（現任） |
平成28年３月 | ＧＭＯメディア株式会社 取締役（現任） |
| ＧＭＯペパボ株式会社 取締役（現任） |
| ＧＭＯリサーチ株式会社 取締役（現任） |
| ＧＭＯ ＴＥＣＨ株式会社 取締役（現任） |
社外取締役 | 指名委員 報酬委員 監査委員 | 普世 芳孝 | 昭和23年 ８月20日生 | 昭和46年４月 | 株式会社八十二銀行 入行 | (注)３ | ― |
平成６年６月 | 同行 飯田東支店長 |
平成９年６月 | 同行 長野駅前支店長 |
平成11年６月 | 同行 システム部長 |
平成13年６月 | 同行 執行役員兼システム部長 |
平成17年６月 | 八十二システム開発株式会社 代表取締役社長 |
平成24年７月 | 同社 顧問 |
| 株式会社アドヴァンスト・インフォーメイション・デザイン 顧問（現任） |
平成26年10月 | ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 社外取締役（現任） |
役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数(株) |
社外取締役 | 監査委員 | 久米 雅彦 | 昭和43年 ９月16日 | 平成５年10月 | センチュリー監査法人（現新日本有限責任監査法人） 入所 | (注)３ | ― |
平成10年５月 | 公認会計士登録 |
平成12年４月 | 株式会社ＡＧＳコンサルティング 入社 |
平成13年６月 | 新日本有限責任監査法人 入所 |
平成16年３月 | 久米公認会計士事務所 所長（現任） |
平成18年６月 | 株式会社青山トラスト会計社 代表パートナー（現任） |
平成26年６月 | 株式会社ＦＸプライムｂｙＧＭＯ 社外監査役 |
平成27年３月 | ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 社外取締役（現任） |
社外取締役 | 指名委員 報酬委員 監査委員 | 河村 敦志 | 昭和44年
５月30日 | 平成６年３月 | 東京大学大学院 法学政治学研究科 民刑事法専攻修了 | (注)３ | ― |
平成６年４月 | 株式会社東海銀行（現株式会社三菱東京ＵＦＪ銀行） 入社 |
平成18年３月 | 東京大学大学院 法学政治学研究科 法曹養成専攻修了 |
平成19年12月 | 弁護士登録 （第二東京弁護士会） |
平成20年１月 | 佐藤総合法律事務所 入所（現任） |
平成24年１月 | ＧＭＯクリック証券株式会社 社外監査役（現任） |
平成28年６月 | ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 社外取締役（現任） |
計 | 1,765,549 |
(注) １．普世芳孝氏、久米雅彦氏及び河村敦志氏の３名は社外取締役の要件を満たしております。
２．執行役の状況
高島秀行氏、鬼頭弘泰氏及び山本樹氏の取締役３名は執行役を兼務しております。
３．任期は平成28年６月26日から平成29年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
４．ＧＭＯフィナンシャルホールディングスは指名委員会等設置会社であります。
(2) 取締役を兼務しない執行役の状況
役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数(株) |
常務執行役 | 法務部長 | 高野 修次 | 昭和37年
８月31日生 | 昭和60年４月 | 丸紅株式会社 入社 | (注)１ | 51,700 |
昭和63年２月 | ロイター・ジャパン株式会社（現トムソン・ロイター・マーケッツ株式会社） 入社 |
平成２年１月 | LLOYDS BANK PLC 外国為替資金部シニアディーラー |
平成６年10月 | ABM AMRO BANK 国際資金為替部次長 |
平成13年12月 | 株式会社あおぞら銀行 金融市場部営業課長 |
平成15年８月 | 株式会社マネースクウェア・ジャパン 法人営業部長 |
平成17年４月 | ＦＸプライム株式会社（現株式会社ＦＸプライムｂｙＧＭＯ） 為替部長 |
平成19年８月 | 株式会社ＦＸＣＭジャパン（現ＦＸＣＭジャパン証券株式会社） 執行役員 リスク管理室長兼システム業務部長 |
平成20年５月 | ＦＸプライム株式会社（現株式会社ＦＸプライムｂｙＧＭＯ） 経営管理本部長代行兼法務コンプライアンス室長 |
平成24年11月 | ＧＭＯクリック証券株式会社 常務取締役コンプライアンス担当（現任） |
平成26年10月 | ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 執行役法務部長 |
平成28年６月 | ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 常務執行役法務部長（現任） |
執行役 | システム部長 | 田島 利充 | 昭和45年
２月12日生 | 平成６年４月 | ソフトウェア興業株式会社 入社 | (注)１ | ― |
平成12年11月 | 株式会社ファイテック（現株式会社キーポート・ソリューションズ） 入社 |
平成17年９月 | ＧＭＯインターネット株式会社 入社 |
平成17年11月 | ＧＭＯインターネット証券株式会社（現ＧＭＯクリック証券株式会社） 転籍 システム部長 |
平成19年９月 | 同社 取締役 |
平成25年６月 | ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 執行役システム部長（現任） |
執行役 | マーケティング部長 | 原 好史 | 昭和39年
４月23日生 | 平成４年４月 | 株式会社ＣＳＫ（現ＳＣＳＫ株式会社） 入社 | (注)１ | 60,000 |
平成11年４月 | 有限会社ファイテック（現株式会社キーポート・ソリューションズ） 入社 |
平成18年２月 | ＧＭＯインターネット証券株式会社（現ＧＭＯクリック証券株式会社） 入社 |
平成19年11月 | 同社 執行役員 |
平成20年６月 | クリック証券株式会社（現ＧＭＯクリック証券株式会社） 取締役 |
平成22年11月 | 株式会社フォレックス・トレード 代表取締役社長 |
平成23年５月 | 株式会社シェアーズ 代表取締役社長 |
平成24年８月 | ＧＭＯクリック証券株式会社 システム監査室長 |
平成24年11月 | 株式会社ＦＸプライムｂｙＧＭＯ 取締役（現任） |
平成26年５月 | ＧＭＯフィナンシャルホールディングス マーケティング部長（現任） |
| ＧＭＯクリック証券株式会社 マーケティング室長（現任） |
平成26年10月 | ＧＭＯフィナンシャルホールディングス 執行役マーケティング部長（現任） |
計 | 111,700 |
(注) １．任期は平成28年６月26日から平成29年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
※金融庁に提出された有価証券報告書のデータを使用しています。
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