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横浜フィナンシャルグループ(7186)の株価チャート 横浜フィナンシャルグループ(7186)の業績 親会社と関係会社
2026年3月31日決算時
(2) 【役員の状況】
① 役員一覧
Ａ．本有価証券報告書提出日現在
男性7名 女性2名 (役員のうち女性の比率22％)
役職名
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氏名
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生年月日
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略歴
|
任期
|
所有株式数
(株)
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代表取締役
社長
|
片 岡 達 也
|
1967年１月２日生
|
1990年４月
|
株式会社横浜銀行入行
|
2009年４月
|
同鴨居駅前支店長
|
2010年12月
|
同ロンドン駐在員事務所長
|
2013年４月
|
同経営企画部事業戦略企画室長
|
2016年４月
|
同営業企画部副部長 兼営業企画部金融テクノロジー事業化推進室長
|
2017年４月
|
同個人営業部長
|
2018年４月
|
横浜フィナンシャルグループ執行役員経営企画部長
|
2019年４月
|
株式会社横浜銀行執行役員総合企画部長 (2019年11月退任)
|
2019年12月
|
横浜フィナンシャルグループ執行役員
|
|
株式会社東日本銀行取締役(2022年３月退任)
|
2022年４月
|
株式会社横浜銀行代表取締役頭取(現任)
|
2022年６月
|
横浜フィナンシャルグループ代表取締役社長(現任)
|
|
(注)３
|
(現在) 84,600 (潜在) 97,870
|
代表取締役
|
小野寺 伸 夫
|
1971年６月３日生
|
1995年４月
|
株式会社横浜銀行入行
|
2017年４月
|
同溝口支店長
|
2018年10月
|
同総合企画部副部長 兼横浜フィナンシャルグループ経営企画部シニアマネージャー
|
2019年４月
|
横浜フィナンシャルグループ経営企画部事業戦略企画室長 兼株式会社横浜銀行総合企画部担当部長
|
2019年12月
|
同経営企画部長 兼株式会社横浜銀行総合企画部長
|
2021年４月
|
株式会社横浜銀行執行役員営業戦略部長
|
2022年４月
|
横浜フィナンシャルグループ執行役員 株式会社横浜銀行取締役執行役員
|
2022年６月
|
横浜フィナンシャルグループ取締役
|
2023年４月
|
株式会社横浜銀行代表取締役常務執行役員
|
2024年４月
|
横浜フィナンシャルグループ代表取締役
|
2025年４月
|
同代表取締役 経営企画部・人財部担当 グループサステナビリティ推進担当(現任)
|
|
株式会社横浜銀行代表取締役副頭取 経営企画部・協会関連業務・人財部担当 サステナビリティ推進・タレントマネジメント推進担当 経営管理本部長(現任)
|
|
(注)３
|
(現在) 53,700 (潜在) 50,583
|
取締役
|
勝 田 道 文
|
1969年２月21日生
|
1992年４月
|
株式会社横浜銀行入行
|
2012年11月
|
同湯河原支店長
|
2015年４月
|
同新橋支店長
|
2017年10月
|
同平塚支店長
|
2019年２月
|
同平塚支店長兼花水台支店長
|
2019年４月
|
浜銀ファイナンス株式会社代表取締役社長（2021年３月退任）
|
2021年４月
|
株式会社横浜銀行執行役員
|
2023年４月
|
同取締役執行役員
|
2023年６月
|
株式会社神奈川銀行取締役（非業務執行） (2025年３月退任)
|
2024年４月
|
横浜フィナンシャルグループ執行役員
|
|
株式会社横浜銀行取締役常務執行役員
|
2025年４月
|
株式会社Ｌ＆Ｆアセットファイナンス取締役（非業務執行）（現任）
|
2025年６月
|
横浜フィナンシャルグループ取締役 営業戦略部担当（現任）
|
2026年４月
|
株式会社横浜銀行取締役常務執行役員 リテール戦略部・ダイレクトソリューション部・営業戦略部担当 営業本部副本部長（現任）
|
|
(注)３
|
(現在) 31,400 (潜在) 42,237
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(株)
|
取締役
|
秋 吉 満
|
1956年１月９日生
|
1978年４月
|
丸紅株式会社入社
|
2007年４月
|
同執行役員
|
2009年４月
|
同常務執行役員
|
2010年６月
|
同代表取締役常務執行役員
|
2012年４月
|
同代表取締役専務執行役員
|
2014年４月
|
同代表取締役副社長執行役員
|
2015年４月
|
同代表取締役副社長執行役員 生活産業グループＣＥＯ
|
2018年４月
|
同取締役特別顧問
|
2018年６月
|
同特別顧問 (2019年３月退任)
|
2019年４月
|
エムジーリース株式会社 (現 みずほ丸紅リース株式会社) 代表取締役社長
|
2019年６月
|
横浜フィナンシャルグループ社外取締役(現任) 国際石油開発帝石株式会社 (現 株式会社ＩＮＰＥＸ)社外監査役(現任)
|
2022年４月
|
みずほ丸紅リース株式会社顧問(非常勤) (2024年３月退任)
|
|
(注)３
|
(現在) 16,700 (潜在) －
|
取締役
|
依 田 真 美
|
1961年３月29日生
|
1986年１月
|
クレディ・スイス東京支店入行 (1997年７月退職)
|
1997年８月
|
スタンダード・アンド・プアーズ・インターナショナルＬＬＣアソシエート・ディレクター
|
2000年４月
|
同ディレクター
|
2005年４月
|
同マネジング・ディレクター (2009年７月退任)
|
2017年４月
|
相模女子大学学芸学部英語文化コミュニケーション学科准教授
|
2020年４月
|
相模女子大学大学院社会起業研究科准教授
|
2020年６月
|
横浜フィナンシャルグループ社外取締役(現任)
|
2022年４月
|
相模女子大学学芸学部英語文化コミュニケーション学科教授
|
|
相模女子大学大学院社会起業研究科教授
|
2022年６月
|
株式会社横浜銀行取締役(非業務執行) (2026年６月退任予定)
|
2025年４月
|
相模女子大学学芸学部英語文化コミュニケーション学科特任教授
|
|
相模女子大学大学院社会起業研究科特任教授 (現任)
|
2026年４月
|
相模女子大学人間社会学部地域クリエーション学科特任教授(現任)
|
|
(注)３
|
(現在) 9,300 (潜在) －
|
取締役
|
石 井 茂
|
1954年７月31日生
|
1978年４月
|
山一證券株式会社入社 （1998年３月退職）
|
1998年６月
|
ソニー株式会社入社 （2001年3月退職）
|
2001年４月
|
ソニー銀行株式会社代表取締役社長
|
2004年４月
|
ソニーフィナンシャルホールディングス 株式会社取締役
|
2015年６月
|
同代表取締役副社長 ソニー生命保険株式会社取締役 （2020年6月退任） ソニー損害保険株式会社取締役 （2020年6月退任 ソニー銀行株式会社取締役 （2020年6月退任）
|
2016年６月
|
ソニーフィナンシャルホールディングス 株式会社代表取締役社長 （2020年6月退任）
|
2018年７月
|
ソニーフィナンシャルベンチャーズ株式会社 代表取締役社長 （2020年6月退任）
|
2021年６月
|
株式会社横浜銀行社外取締役
|
2023年７月
|
住友生命保険相互会社社外取締役 （現任）
|
2025年６月
|
横浜フィナンシャルグループ社外取締役（現任） 株式会社横浜銀行取締役（非業務執行） （現任）
|
|
(注)３
|
(現在) 33,800 (潜在) －
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(株)
|
取締役（監査等委員・常勤）
|
前 原 和 弘
|
1964年９月28日生
|
1988年４月
|
株式会社横浜銀行入行
|
2008年８月
|
同融資部経営サポート室長
|
2009年４月
|
同融資部担当部長
|
2010年４月
|
同営業本部担当部長
|
2011年５月
|
同営業企画部担当部長
|
2012年11月
|
同蒲田支店長兼蒲田エリア委員長
|
2015年４月
|
同ブロック支援部営業本部事務局長
|
2016年４月
|
同執行役員リスク統括部長
|
2016年10月
|
横浜フィナンシャルグループ執行役員リスク統括部長 (2017年１月退任)
|
2017年４月
|
株式会社横浜銀行執行役員営業本部副本部長 (2018年３月退任)
|
2018年４月
|
横浜フィナンシャルグループ執行役員リスク統括部長 (2019年３月退任)
|
2019年６月
|
同常勤監査役
|
2025年６月
|
同取締役（監査等委員・常勤）（現任）
|
|
(注)４
|
(現在) 33,700 (潜在) －
|
取締役（監査等委員）
|
野 口 真有美
|
1968年９月３日生
|
1991年４月
|
株式会社三菱銀行入行 (1993年１月退職)
|
1993年３月
|
シティバンク、エヌ・エイ在日法人入社 (1995年６月退職)
|
1998年10月
|
朝日監査法人 (現 有限責任あずさ監査法人)入社 (2008年３月退職)
|
2008年４月
|
野口公認会計士事務所 所長(現任)
|
2014年11月
|
株式会社Ｐｈｏｎｅ Ａｐｐｌｉ社外監査役 (2018年８月退任)
|
2018年３月
|
日本フェンオール株式会社社外取締役 (2025年３月退任)
|
2021年６月
|
横浜フィナンシャルグループ社外監査役
|
2022年10月
|
株式会社脱炭素化支援機構社外監査役(現任)
|
2024年６月
|
株式会社ＪＳＰ社外監査役（現任）
|
2025年６月
|
横浜フィナンシャルグループ社外取締役（監査等委員）（現任） 西華産業株式会社社外取締役（現任）
|
|
(注)４
|
(現在) 2,700 (潜在) －
|
取締役（監査等委員）
|
鈴 木 良 和
|
1973年４月26日生
|
2001年10月
|
弁護士登録 柳田野村法律事務所（現 柳田国際法律事務所入所 （2005年1月退職）
|
2005年２月
|
シティユーワ法律事務所入所
|
2009年１月
|
同所パートナー（現任）
|
2011年９月
|
株式会社ゼロ社外監査役（現任）
|
2020年３月
|
株式会社ＴＡＴＥＲＵ（現 株式会社ＲｏｂｏｔＨｏｍｅ）社外取締役（監査等委員）（現任）
|
2021年６月
|
株式会社東日本銀行社外監査役 （2025年６月退任）
|
2023年３月
|
医療法人社団至誠会理事（現任）
|
2025年６月
|
横浜フィナンシャルグループ社外取締役（監査等委員）（現任）
|
|
(注)４
|
(現在) 4,300 (潜在) －
|
計
|
(現在) 270,200 (潜在) 190,690
|
(注) １ （潜在）とは、潜在的に所有する普通株式として、信託を活用した株式報酬制度で付与された確定済み株式交付ポイント相当数を参考として記載するものであります。
２ 取締役秋吉満、依田真美、石井茂、野口真有美、鈴木良和は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。
３ 取締役（監査等委員である取締役を除く。）の任期は、2025年３月期に係る定時株主総会の終結の時より、2026年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
４ 監査等委員である取締役の任期は、2025年３月期に係る定時株主総会の終結の時より、2027年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
５ 取締役依田真美の戸籍上の氏名は、深沢真美であります。
６ 横浜フィナンシャルグループは、取締役会の意思決定・監督機能の向上と業務執行の迅速化を目的として、執行役員制度を導入しております。執行役員の状況は次のとおりであります。
役職名
|
氏名
|
執行役員
|
小 柴 裕太郎
|
執行役員
|
小 貫 利 彦
|
執行役員
|
鈴 木 裕 章
|
執行役員
|
野 辺 和 美
|
執行役員
|
赤 堀 昌 利
|
執行役員
|
井 上 斉
|
執行役員
|
伊 藤 光 輝
|
執行役員
|
助 川 和 浩
|
執行役員
|
田 中 将
|
執行役員
|
荒 井 智 希
|
Ｂ．2026年６月19日開催予定の定時株主総会後
横浜フィナンシャルグループは2026年６月19日開催予定の第10期定時株主総会の議案（決議事項）として、「取締役（監査等委員である取締役を除く。）７名選任の件」を提案しております。当該議案が承認可決された場合、横浜フィナンシャルグループの役員の状況は以下のとおりとなる予定であります。なお、当該定時株主総会の直後に開催予定の取締役会の決議事項の内容（役職名等）も含めて記載しております。
男性7名 女性3名 (役員のうち女性の比率30％)
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(株)
|
代表取締役
社長
|
片 岡 達 也
|
1967年１月２日生
|
1990年４月
|
株式会社横浜銀行入行
|
2009年４月
|
同鴨居駅前支店長
|
2010年12月
|
同ロンドン駐在員事務所長
|
2013年４月
|
同経営企画部事業戦略企画室長
|
2016年４月
|
同営業企画部副部長 兼営業企画部金融テクノロジー事業化推進室長
|
2017年４月
|
同個人営業部長
|
2018年４月
|
横浜フィナンシャルグループ執行役員経営企画部長
|
2019年４月
|
株式会社横浜銀行執行役員総合企画部長 (2019年11月退任)
|
2019年12月
|
横浜フィナンシャルグループ執行役員
|
|
株式会社東日本銀行取締役(2022年３月退任)
|
2022年４月
|
株式会社横浜銀行代表取締役頭取(現任)
|
2022年６月
|
横浜フィナンシャルグループ代表取締役社長(現任)
|
|
(注)３
|
(現在) 84,600 (潜在) 97,870
|
代表取締役
|
小野寺 伸 夫
|
1971年６月３日生
|
1995年４月
|
株式会社横浜銀行入行
|
2017年４月
|
同溝口支店長
|
2018年10月
|
同総合企画部副部長 兼横浜フィナンシャルグループ経営企画部シニアマネージャー
|
2019年４月
|
横浜フィナンシャルグループ経営企画部事業戦略企画室長 兼株式会社横浜銀行総合企画部担当部長
|
2019年12月
|
同経営企画部長 兼株式会社横浜銀行総合企画部長
|
2021年４月
|
株式会社横浜銀行執行役員営業戦略部長
|
2022年４月
|
横浜フィナンシャルグループ執行役員 株式会社横浜銀行取締役執行役員
|
2022年６月
|
横浜フィナンシャルグループ取締役
|
2023年４月
|
株式会社横浜銀行代表取締役常務執行役員
|
2024年４月
|
横浜フィナンシャルグループ代表取締役
|
2025年４月
|
同代表取締役 経営企画部・人財部担当 グループサステナビリティ推進担当(現任)
|
|
株式会社横浜銀行代表取締役副頭取 経営企画部・協会関連業務・人財部担当 サステナビリティ推進・タレントマネジメント推進担当 経営管理本部長(現任)
|
|
(注)３
|
(現在) 53,700 (潜在) 50,583
|
取締役
|
勝 田 道 文
|
1969年２月21日生
|
1992年４月
|
株式会社横浜銀行入行
|
2012年11月
|
同湯河原支店長
|
2015年４月
|
同新橋支店長
|
2017年10月
|
同平塚支店長
|
2019年２月
|
同平塚支店長兼花水台支店長
|
2019年４月
|
浜銀ファイナンス株式会社代表取締役社長（2021年３月退任）
|
2021年４月
|
株式会社横浜銀行執行役員
|
2023年４月
|
同取締役執行役員
|
2023年６月
|
株式会社神奈川銀行取締役（非業務執行） (2025年３月退任)
|
2024年４月
|
横浜フィナンシャルグループ執行役員
|
|
株式会社横浜銀行取締役常務執行役員
|
2025年４月
|
株式会社Ｌ＆Ｆアセットファイナンス取締役（非業務執行）（現任）
|
2025年６月
|
横浜フィナンシャルグループ取締役 営業戦略部担当（現任）
|
2026年４月
|
株式会社横浜銀行取締役常務執行役員 リテール戦略部・ダイレクトソリューション部・営業戦略部担当 営業本部副本部長（現任）
|
|
(注)３
|
(現在) 31,400 (潜在) 42,237
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(株)
|
取締役
|
依 田 真 美
|
1961年３月29日生
|
1986年１月
|
クレディ・スイス東京支店入行 (1997年７月退職)
|
1997年８月
|
スタンダード・アンド・プアーズ・インターナショナルＬＬＣアソシエート・ディレクター
|
2000年４月
|
同ディレクター
|
2005年４月
|
同マネジング・ディレクター (2009年７月退任)
|
2017年４月
|
相模女子大学学芸学部英語文化コミュニケーション学科准教授
|
2020年４月
|
相模女子大学大学院社会起業研究科准教授
|
2020年６月
|
横浜フィナンシャルグループ社外取締役(現任)
|
2022年４月
|
相模女子大学学芸学部英語文化コミュニケーション学科教授
|
|
相模女子大学大学院社会起業研究科教授
|
2022年６月
|
株式会社横浜銀行取締役(非業務執行) （2026年６月退任）
|
2025年４月
|
相模女子大学学芸学部英語文化コミュニケーション学科特任教授
|
|
相模女子大学大学院社会起業研究科特任教授(現任)
|
2026年４月
|
相模女子大学人間社会学部地域クリエーション学科特任教授(現任)
|
|
(注)３
|
(現在) 9,300 (潜在) －
|
取締役
|
石 井 茂
|
1954年７月31日生
|
1978年４月
|
山一證券株式会社入社（1998年３月退職）
|
1998年６月
|
ソニー株式会社入社（2001年３月退職）
|
2001年４月
|
ソニー銀行株式会社代表取締役社長
|
2004年４月
|
ソニーフィナンシャルホールディングス 株式会社取締役
|
2015年６月
|
同代表取締役副社長 ソニー生命保険株式会社取締役 （2020年６月退任） ソニー損害保険株式会社取締役 （2020年６月退任) ソニー銀行株式会社取締役 （2020年６月退任）
|
2016年６月
|
ソニーフィナンシャルホールディングス 株式会社代表取締役社長 （2020年６月退任）
|
2018年７月
|
ソニーフィナンシャルベンチャーズ株式会社代表取締役社長（2020年６月退任）
|
2021年６月
|
株式会社横浜銀行社外取締役
|
2023年７月
|
住友生命保険相互会社社外取締役（現任）
|
2025年６月
|
横浜フィナンシャルグループ社外取締役（現任） 株式会社横浜銀行取締役（非業務執行） （現任）
|
|
(注)３
|
(現在) 33,800 (潜在) －
|
取締役
|
西 田 豊
|
1959年８月７日生
|
1984年４月
|
住友信託銀行株式会社入社 （現 三井住友信託銀行株式会社）
|
2012年４月
|
三井住友信託銀行株式会社執行役員 欧州地区支配人兼ロンドン支店長
|
2013年２月
|
三井住友トラスト・ホールディングス株式会社（現 三井住友トラストグループ株式会社）執行役員
|
2015年４月
|
同常務執行役員 三井住友信託銀行株式会社取締役常務執行役員
|
2017年４月
|
三井住友トラスト・ホールディングス株式会社 専務執行役員 三井住友信託銀行株式会社取締役専務執行役員（2021年３月退任）
|
2017年６月
|
三井住友トラスト・ホールディングス株式会社執行役専務
|
2018年８月
|
日興アセットマネジメント株式会社 （現 アモーヴァ・アセットマネジメント株式会社）取締役（2019年６月退任）
|
2019年６月
|
三井住友トラスト・ホールディングス株式会社取締役代表執行役専務
|
2020年４月
|
日興アセットマネジメント株式会社取締役
|
2021年４月
|
三井住友トラスト・ホールディングス株式会社取締役執行役専務（2021年６月退任）
|
2021年６月
|
日興アセットマネジメント株式会社 取締役副会長
|
2022年４月
|
同代表取締役会長
|
2025年４月
|
同取締役（2025年６月退任）
|
2026年６月
|
横浜フィナンシャルグループ社外取締役（現任）
|
|
(注)３
|
(現在) 2,500 (潜在) －
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(株)
|
取締役
|
馬 渕 磨理子
|
1984年４月27日生
|
2011年４月
|
株式会社ナチュラル・ケア入社 （2015年３月退職）
|
2018年３月
|
株式会社ＦＵＮＤＩＮＮＯアナリスト （2026年３月退職）
|
2022年１月
|
一般社団法人日本金融経済研究所 代表理事（現任
|
2023年６月
|
イー・ギャランティ株式会社 社外取締役（現任）
|
2023年10月
|
一般社団株式会社ファーストロジック （現 楽待株式会社）社外取締役（現任）
|
2024年８月
|
大阪公立大学客員准教授（現任）
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2026年６月
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横浜フィナンシャルグループ社外取締役（現任）
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(注)３
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(現在) － (潜在) －
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取締役（監査等委員・常勤）
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前 原 和 弘
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1964年９月28日生
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1988年４月
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株式会社横浜銀行入行
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2008年８月
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同融資部経営サポート室長
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2009年４月
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同融資部担当部長
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2010年４月
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同営業本部担当部長
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2011年５月
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同営業企画部担当部長
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2012年11月
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同蒲田支店長兼蒲田エリア委員長
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2015年４月
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同ブロック支援部営業本部事務局長
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2016年４月
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同執行役員リスク統括部長
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2016年10月
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横浜フィナンシャルグループ執行役員リスク統括部長 (2017年１月退任)
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2017年４月
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株式会社横浜銀行執行役員営業本部副本部長 (2018年３月退任)
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2018年４月
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横浜フィナンシャルグループ執行役員リスク統括部長 (2019年３月退任)
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2019年６月
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同常勤監査役
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2025年６月
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同取締役（監査等委員・常勤）（現任）
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(注)４
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(現在) 33,700 (潜在) －
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取締役（監査等委員）
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野 口 真有美
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1968年９月３日生
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1991年４月
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株式会社三菱銀行入行 (1993年１月退職)
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1993年３月
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シティバンク、エヌ・エイ在日法人入社 (1995年６月退職)
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1998年10月
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朝日監査法人 (現 有限責任あずさ監査法人)入社 (2008年３月退職)
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2008年４月
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野口公認会計士事務所 所長(現任)
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2014年11月
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株式会社Ｐｈｏｎｅ Ａｐｐｌｉ社外監査役 (2018年８月退任)
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2018年３月
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日本フェンオール株式会社社外取締役 (2025年３月退任)
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2021年６月
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横浜フィナンシャルグループ社外監査役
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2022年10月
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株式会社脱炭素化支援機構社外監査役(現任)
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2024年６月
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株式会社ＪＳＰ社外監査役（現任）
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2025年６月
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横浜フィナンシャルグループ社外取締役（監査等委員）（現任） 西華産業株式会社社外取締役（現任）
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(注)４
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(現在) 2,700 (潜在) －
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役職名
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氏名
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生年月日
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略歴
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任期
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所有株式数
(株)
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取締役（監査等委員）
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鈴 木 良 和
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1973年４月26日生
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2001年10月
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弁護士登録 柳田野村法律事務所（現 柳田国際法律事務所入所 （2005年1月退職）
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2005年２月
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シティユーワ法律事務所入所
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2009年１月
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同所パートナー（現任）
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2011年９月
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株式会社ゼロ社外監査役（現任）
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2020年３月
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株式会社ＴＡＴＥＲＵ（現 株式会社ＲｏｂｏｔＨｏｍｅ）社外取締役（監査等委員）（現任）
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2021年６月
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株式会社東日本銀行社外監査役 （2025年６月退任）
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2023年３月
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医療法人社団至誠会理事（現任）
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2025年６月
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横浜フィナンシャルグループ社外取締役（監査等委員）（現任）
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(注)４
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(現在) 4,300 (潜在) －
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計
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(現在) 256,000 (潜在) 190,690
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(注) １ （潜在）とは、潜在的に所有する普通株式として、信託を活用した株式報酬制度で付与された確定済み株式交付ポイント相当数を参考として記載するものであります。
２ 取締役依田真美、石井茂、西田豊、馬渕磨理子、野口真有美、鈴木良和は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。
３ 取締役（監査等委員である取締役を除く。）の任期は、2026年３月期に係る定時株主総会の終結の時より、2027年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
４ 監査等委員である取締役の任期は、2025年３月期に係る定時株主総会の終結の時より、2027年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
５ 取締役依田真美の戸籍上の氏名は、深沢真美であります。
６ 横浜フィナンシャルグループは、取締役会の意思決定・監督機能の向上と業務執行の迅速化を目的として、執行役員制度を導入しております。執行役員の状況は次のとおりであります。
役職名
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氏名
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執行役員
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小 柴 裕太郎
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執行役員
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小 貫 利 彦
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執行役員
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鈴 木 裕 章
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執行役員
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野 辺 和 美
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執行役員
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赤 堀 昌 利
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執行役員
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井 上 斉
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執行役員
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伊 藤 光 輝
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執行役員
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助 川 和 浩
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執行役員
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田 中 将
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執行役員
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荒 井 智 希
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７ 横浜フィナンシャルグループは、法令に定める監査等委員である取締役の員数を欠くことになる場合に備え、予め補欠の監査等委員である取締役１名を選任しております。補欠の監査等委員の略歴は以下のとおりであります。
役職名
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氏名
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生年月日
|
略歴
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所有株式数
(株)
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補欠 監査等委員
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橋 本 圭一郎
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1951年10月20日生
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1974年４月
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株式会社三菱銀行入行
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2001年６月
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株式会社東京三菱銀行国際業務部長 (2003年５月退職)
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2003年６月
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三菱自動車工業株式会社代表取締役執行副社長兼最高財務責任者 (2004年６月退任)
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2005年６月
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セガサミーホールディングス株式会社専務取締役 (2006年２月退任)
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2010年６月
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首都高速道路株式会社代表取締役会長兼社長 (2012年６月退任)
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2012年10月
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株式会社ビットアイル社外監査役 (2015年12月退任)
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2014年５月
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塩屋土地株式会社代表取締役副社長・ＣＯＯ
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2015年６月
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株式会社東日本銀行監査役 (2020年６月退任)
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2016年４月
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横浜フィナンシャルグループ社外監査役 (2025年６月退任）
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2016年12月
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塩屋土地株式会社代表取締役副会長
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2019年４月
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公益社団法人経済同友会副代表幹事・専務理事 (2021年４月退任) 塩屋土地株式会社取締役 (2020年12月退任)
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2020年６月
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株式会社ファンケル社外取締役 (2024年12月退任) 前田道路株式会社社外監査役
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2021年４月
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一般社団法人Ｔアートライフビレッジ代表理事(2023年３月退任)
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2021年６月
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前田道路株式会社非業務執行取締役(現任)
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2021年10月
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インフロニア・ホールディングス株式会社社外取締役(現任)
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2024年８月
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株式会社TKX代表取締役社長（現任）
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(現在) 21,600 (潜在) －
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任期満了前に退任した監査等委員である取締役の補欠として選任された監査等委員である取締役の任期は、退任した監査等委員である取締役の任期の満了する時までであります。
８ 取締役に加え横浜フィナンシャルグループ取締役会を実態的に構成する執行役員を含めた取締役会全体としてのスキルの組み合わせ（スキルマトリックス）は、横浜フィナンシャルグループホームぺージに掲載している第10期定時株主総会招集ご通知の「株主総会参考書類」に記載しております。
（https://www.yokohamafg.co.jp/company/base/governance/index.html）
② 社外役員の状況
本有価証券報告書提出日現在、横浜フィナンシャルグループでは、社外取締役（監査等委員である取締役を除く。）を３名、監査等委員である社外取締役を２名選任しております。
横浜フィナンシャルグループとすべての社外取締役の間には、人的関係、取引関係において記載すべき特別な利害関係はなく、また、各社外取締役の所有横浜フィナンシャルグループ株式数は「①役員一覧」の所有株式数の欄の記載のとおりであります。いずれの社外取締役も東京証券取引所が定める独立性基準に抵触せず、また、横浜フィナンシャルグループが定める「社外役員の独立性判断基準」を充足していることから、一般株主と利益相反が生じるおそれがないと判断しております。
社外取締役（監査等委員である取締役を除く。）は、取締役会において、横浜フィナンシャルグループグループの持続的成長を促し中長期的な企業価値の向上をはかる観点から、社外の視点にもとづく意見・提言を述べるとともに、職務執行に対する監督をおこなっております。
監査等委員である社外取締役は、監査体制の独立性および中立性を高めるため、中立の立場から客観的な意見を表明する等により、取締役の業務執行についての適法性および妥当性の監査を実施しております。
（社外役員の独立性判断基準）
横浜フィナンシャルグループまたはグループ各社における社外取締役および社外監査役候補者の選任にあたっては、横浜フィナンシャルグループが上場する金融商品取引所の定める独立性の要件を充足するとともに、以下の「社外役員の独立性判断基準」を満たす者とします。
「社外役員の独立性判断基準」
横浜フィナンシャルグループまたはグループ各社における社外取締役および社外監査役候補者は、原則として、現在または最近において以下のいずれの要件にも該当しない者とします。 (1) Ａ．横浜フィナンシャルグループまたはグループ各社を主要な取引先とする者もしくはその者が法人等である場合にはその業務執行者 Ｂ．横浜フィナンシャルグループまたはグループ各社の主要な取引先である者もしくはその者が法人等である場合にはその業務執行者 (2) 横浜フィナンシャルグループまたはグループ各社から、役員報酬以外に多額の金銭その他の財産を得ているコンサルタント、会計専門家、法律専門家等 (3) 横浜フィナンシャルグループまたはグループ各社を主要な取引先とするコンサルティング事務所、会計事務所、法律事務所等に所属する者等 (4) 横浜フィナンシャルグループまたはグループ各社から、多額の寄付等を受ける者もしくはその者が法人等である場合にはその業務執行者 (5) 横浜フィナンシャルグループの主要株主、またはその者が法人等である場合にはその業務執行者 (6) 次に掲げる者（重要でない者は除く）の近親者 Ａ．上記(1)～(5)に該当する者 Ｂ．横浜フィナンシャルグループまたはグループ各社の取締役、監査役、執行役員、重要な使用人等 ※「最近」の定義 実質的に現在と同視できるような場合をいい、例えば、社外取締役または社外監査役として選任する株主総会の議案の内容が決定された時点において該当していた場合等を含む。 ※「主要な」の定義 直近事業年度の連結売上高（横浜フィナンシャルグループまたはグループ各社の場合は連結業務粗利益）の１％以上を基準に判定する。 ※「法人等」の定義 法人以外の団体を含む。 ※「多額」の定義 過去３年平均で、年間1,000万円以上 ※「近親者」の定義 二親等内の親族 ※「重要でない者」の定義 「重要でない者」とは、会社の役員・部長クラスに従属する職階に属する者および会計事務所、法律事務所等に所属する者については公認会計士や弁護士に従属する職階に属する者等をいう。
|
本有価証券報告書提出日時点における社外取締役３名、監査等委員である社外取締役２名の選任理由および横浜フィナンシャルグループとの関係は、以下のとおりであります。
＜社外取締役（監査等委員である取締役を除く。）＞
氏名
|
選任理由および役割
|
横浜フィナンシャルグループとの関係
|
秋吉 満
|
秋吉満氏は、丸紅株式会社代表取締役副社長執行役員、みずほ丸紅リース株式会社代表取締役社長を歴任されるなど、企業経営者としての豊富な経験を有するとともに、丸紅株式会社では財務部門のほか、ＩＴ部門や法務部門等に携わるなど、幅広い知見を有しており、引き続き横浜フィナンシャルグループグループの持続的な成長を促し中長期的な企業価値の向上をはかる観点から、取締役および経営陣に対して適時適切に意見・提言をいただくことを期待し、社外取締役に選任しております。
|
同氏は、東京証券取引所が定める独立性基準に抵触せず、また、横浜フィナンシャルグループが定める「社外役員の独立性判断基準」を満たしております。なお、同氏は、2018年６月まで丸紅株式会社の取締役特別顧問を、2023年３月までみずほ丸紅リース株式会社の代表取締役社長をそれぞれ務めておりますが、丸紅株式会社およびみずほ丸紅リース株式会社各社と、横浜フィナンシャルグループおよびグループ各社との間における2025年度の取引額は、同社連結売上高および横浜フィナンシャルグループ連結業務粗利益の１％未満であることから、独立性に影響を与えるものではありません。 上記を踏まえ、一般株主と利益相反が生じるおそれがないと判断し、独立役員に指定しております。
|
依田 真美
|
依田真美氏は、長年、スタンダード・アンド・プアーズ・インターナショナルＬＬＣで事業会社等に関する格付・調査業務に携わられ、現在は経営学の専門家として相模女子大学や同大学院で教鞭を執られるなど、高度な専門知識と幅広い知見を有しており、引き続き横浜フィナンシャルグループグループの持続的な成長を促し中長期的な企業価値の向上をはかる観点から、取締役および経営陣に対して適時適切に意見・提言をいただくことを期待し、社外取締役に選任しております。なお、同氏は、過去に非業務執行取締役および社外取締役または社外監査役となること以外の方法で会社経営に関与したことはありませんが、上記の理由により、社外取締役としての職務を適切に遂行できると判断しております。
|
同氏は、東京証券取引所が定める独立性基準に抵触せず、また、横浜フィナンシャルグループが定める「社外役員の独立性判断基準」を満たしております。 上記を踏まえ、一般株主と利益相反が生じるおそれがないと判断し、独立役員に指定しております。
|
石井 茂
|
石井茂氏は、山一證券株式会社を経て、ソニー銀行株式会社およびソニーフィナンシャルホールディングス株式会社の代表取締役社長等を歴任されるなど、企業経営者および金融やＤＸの専門家としての豊富な経験と幅広い知見を有しております。こうした知見・経験を活かすことにより、引き続き横浜フィナンシャルグループグループの持続的な成長を促し中長期的な企業価値の向上をはかる観点から、横浜フィナンシャルグループの経営を監督し、取締役および経営陣に対して適時適切に意見・提言をいただくことを期待し、社外取締役に選任しております。
|
同氏は、東京証券取引所が定める独立性基準に抵触せず、また、横浜フィナンシャルグループが定める「社外役員の独立性判断基準」を満たしております。なお、同氏は、2020年６月までソニーフィナンシャルホールディングス株式会社の代表取締役社長、ソニーフィナンシャルベンチャーズ株式会社の代表取締役社長、ソニー生命保険株式会社の取締役、ソニー損害保険株式会社の取締役、ソニー銀行株式会社の取締役を務めておりますが、各社と横浜フィナンシャルグループおよびグループ各社との間における2025年度の取引額は、同社連結売上高および横浜フィナンシャルグループ連結業務粗利益の１％未満であることから、独立性に影響を与えるものではありません。 上記を踏まえ、一般株主と利益相反が生じるおそれがないと判断し、独立役員に指定しております。
|
＜監査等委員である社外取締役＞
氏名
|
選任理由および役割
|
横浜フィナンシャルグループとの関係
|
野口 真有美
|
野口真有美氏は、長年、公認会計士事務所の所長を務められているほか、監査法人における監査実務の経験を有するなど、財務・会計の専門家としての豊富な経験と幅広い知見を有しております。また、サステナビリティに関する豊富な経験と幅広い知識を有しております。こうした経験や知見を活かすことにより、引き続き横浜フィナンシャルグループグループの健全で持続的な成長を促し中長期的な企業価値向上をはかる観点から横浜フィナンシャルグループの経営を監督し、取締役および経営陣に対して適時適切に意見・提言をいただくことを期待するとともに、中立・独立の立場から適時適切に監査意見の形成および表明をおこない得る人物と判断し、監査等委員である社外取締役に選任しております。なお、同氏は、過去に社外取締役または社外監査役となること以外の方法で会社経営に関与したことはありませんが、上記の理由により、監査等委員である社外取締役としての職務を適切に遂行できると判断しております。
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同氏は、東京証券取引所が定める独立性基準に抵触せず、また、横浜フィナンシャルグループが定める「社外役員の独立性判断基準」を満たしております。なお、同氏は、現在野口公認会計士事務所の所長を務めておりますが、同事務所と横浜フィナンシャルグループおよびグループ各社との間における取引はないこと等から、独立性に影響を与えるものではありません。 上記を踏まえ、一般株主と利益相反が生じるおそれがないと判断し、独立役員に指定しております。
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鈴木 良和
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鈴木良和氏は、長年にわたり弁護士として企業法務に深く関わるなど、法律の専門家としての豊富な経験と幅広い知見を有しており、引き続き横浜フィナンシャルグループグループの健全で持続的な成長を促し中長期的な企業価値向上をはかる観点から横浜フィナンシャルグループの経営を監督し、取締役および経営陣に対して適時適切に意見・提言をいただくことを期待するとともに、中立・独立の立場から適時適切に監査意見の形成および表明をおこない得る人物と判断し、監査等委員である社外取締役に選任しております。なお、同氏は、過去に社外取締役または社外監査役となること以外の方法で会社経営に関与したことはありませんが、上記の理由により、監査等委員である社外取締役としての職務を適切に遂行できると判断しております。
|
同氏は、東京証券取引所が定める独立性基準に抵触せず、また、横浜フィナンシャルグループが定める「社外役員の独立性判断基準」を満たしております。なお、同氏は、現在シティユーワ法律事務所のパートナーを務めておりますが、同事務所と横浜フィナンシャルグループおよびグループ各社との間における取引はないこと等から、独立性に影響を与えるものではありません。 上記を踏まえ、一般株主と利益相反が生じるおそれがないと判断し、独立役員に指定しております。
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なお、横浜フィナンシャルグループは2026年６月19日開催予定の第10期定時株主総会の議案（決議事項）として、「取締役（監査等委員である取締役を除く。）７名選任の件」を提案しております。当該議案が承認可決された場合の新任社外取締役２名の選任理由および横浜フィナンシャルグループとの関係は以下のとおりであります。
氏名
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選任理由および役割
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横浜フィナンシャルグループとの関係
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西田 豊
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西田豊氏は、三井住友トラストグループ株式会社において取締役代表執行役専務を、またアモーヴァ・アセットマネジメント株式会社において代表取締役会長を歴任されるなど、企業経営者としての豊富な経験を有しております。三井住友トラストグループ株式会社では、リスク部門のほか市場部門や法務部門に携わり、欧州地区支配人を務めるなど、銀行経営や資産運用に関する幅広い知見を有しております。こうした知見・経験を活かすことにより、横浜フィナンシャルグループグループの持続的な成長を促し中長期的な企業価値の向上をはかる観点から、横浜フィナンシャルグループの経営を監督し、取締役および経営陣に対して適時適切に意見・提言をいただくことを期待し、社外取締役候補者としました。
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同氏は、東京証券取引所が定める独立性基準に抵触せず、また、横浜フィナンシャルグループが定める「社外役員の独立性判断基準」を満たしております。なお、同氏は、2021年6月まで三井住友トラスト・ホールディングス株式会社の取締役代表執行役専務、2025年6月までアモーヴァ・アセットマネジメント株式会社の取締役を務めておりますが、各社と横浜フィナンシャルグループおよびグループ各社との間における2025年度の取引額は、同社連結売上高および横浜フィナンシャルグループ連結業務粗利益の1％未満であることから、独立性に影響を与えるものではありません。 上記を踏まえ、一般株主と利益相反が生じるおそれがないと判断し、独立役員に指定しております。
|
馬渕 磨理子
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馬渕磨理子氏は、長年にわたり経済アナリストとして、国内外のマクロ経済動向、金融・資本市場および企業・産業分析に携わるとともに、一般社団法人日本金融経済研究所の代表理事として、学術・研究活動を通じて、経済・金融分野に関する高度な専門知識と幅広い知見を有しております。また、上場企業において社外取締役を務めております。こうした知見・経験を活かし、横浜フィナンシャルグループグループの持続的な成長を促し、中長期的な企業価値の向上をはかる観点から、横浜フィナンシャルグループの経営を監督するとともに、取締役および経営陣に対して適時適切に意見・提言をいただくことを期待し、社外取締役候補者としました。 なお、同氏は、社外取締役となること以外の方法で会社経営に関与したことはありませんが、上記の理由により、社外取締役としての職務を適切に遂行できると判断しております。
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同氏は、東京証券取引所が定める独立性基準に抵触せず、また、横浜フィナンシャルグループが定める「社外役員の独立性判断基準」を満たしております。なお、同氏は、一般社団法人日本金融経済研究所の代表理事を務めておりますが、同研究所と横浜フィナンシャルグループおよびグループ各社との間における取引はないこと等から、独立性に影響を与えるものではありません。 上記を踏まえ、一般株主と利益相反が生じるおそれがないと判断し、独立役員に指定しております。
|
③ 社外取締役による監督または監査と、内部監査、監査等委員会監査および会計監査との相互連携ならびに内部統制部門との関係
社外取締役（監査等委員を除く）は、取締役会において、内部監査部門、リスク統括部署から内部監査やリスク管理の状況等について報告を受けるほか、取締役会以外の場においても、代表取締役、監査等委員である取締役、会計監査人との意見交換や、内部監査部門やリスク統括部署から定期的または必要に応じて報告を受ける等の連携を確保しております。
監査等委員である社外取締役は、上記取締役会における報告にくわえ、監査等委員会等において、内部監査部門や会計監査人からその監査計画と監査結果等について定期的に報告を受け、意見交換する等、緊密な連携を維持しているほか、リスク統括部署からの定期的な報告やその他の内部統制機能を所管する部署からの報告を受け、情報収集をおこなっております。また、その職務の遂行に当たり、子会社の監査役との情報交換等をおこなうほか、代表取締役や社外取締役と意見交換をおこなうなど、連携を確保しております。
2025年9月30日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当中間会計期間における役員の異動はありません。
2025年3月31日決算時
(2) 【役員の状況】
① 役員一覧
Ａ．本有価証券報告書提出日現在
男性11名 女性2名 (役員のうち女性の比率15％)
役職名
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氏名
|
生年月日
|
略歴
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任期
|
所有株式数
(株)
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代表取締役
社長
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片 岡 達 也
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1967年１月２日生
|
1990年４月
|
株式会社横浜銀行入行
|
2009年４月
|
同鴨居駅前支店長
|
2010年12月
|
同ロンドン駐在員事務所長
|
2013年４月
|
同経営企画部事業戦略企画室長
|
2016年４月
|
同営業企画部副部長 兼営業企画部金融テクノロジー事業化推進室長
|
2017年４月
|
同個人営業部長
|
2018年４月
|
横浜フィナンシャルグループ執行役員経営企画部長
|
2019年４月
|
株式会社横浜銀行執行役員総合企画部長 (2019年11月退任)
|
2019年12月
|
横浜フィナンシャルグループ執行役員
|
|
株式会社東日本銀行取締役(2022年３月退任)
|
2022年４月
|
株式会社横浜銀行代表取締役頭取(現任)
|
2022年６月
|
横浜フィナンシャルグループ代表取締役社長(現任)
|
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(注)３
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(現在) 41,500 (潜在) 113,742
|
代表取締役
|
小野寺 伸 夫
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1971年６月３日生
|
1995年４月
|
株式会社横浜銀行入行
|
2017年４月
|
同溝口支店長
|
2018年10月
|
同総合企画部副部長 兼横浜フィナンシャルグループ経営企画部シニアマネージャー
|
2019年４月
|
横浜フィナンシャルグループ経営企画部事業戦略企画室長 兼株式会社横浜銀行総合企画部担当部長
|
2019年12月
|
同経営企画部長 兼株式会社横浜銀行総合企画部長
|
2021年４月
|
株式会社横浜銀行執行役員営業戦略部長
|
2022年４月
|
横浜フィナンシャルグループ執行役員 株式会社横浜銀行取締役執行役員
|
2022年６月
|
横浜フィナンシャルグループ取締役
|
2023年４月
|
株式会社横浜銀行代表取締役常務執行役員
|
2024年４月
|
横浜フィナンシャルグループ代表取締役
|
2025年４月
|
同代表取締役 経営企画部・人財部担当 グループサステナビリティ推進担当(現任)
|
|
株式会社横浜銀行代表取締役副頭取 経営企画部・協会関連業務・人財部担当 サステナビリティ推進・タレントマネジメント推進担当 経営管理本部長(現任)
|
|
(注)３
|
(現在) 27,700 (潜在) 56,907
|
取締役
|
大 石 慶 之
|
1962年４月12日生
|
1985年４月
|
株式会社横浜銀行入行
|
2008年10月
|
同蒲田支店長兼蒲田エリア委員長
|
2010年４月
|
同事務統括部長
|
2011年５月
|
同営業本部副本部長 事務統括部長
|
2012年５月
|
同融資部長
|
2013年４月
|
同執行役員融資部長
|
2014年４月
|
同執行役員人財部長
|
2016年４月
|
同執行役員
|
2016年６月
|
同取締役執行役員
|
2017年６月
|
同取締役常務執行役員
|
2018年６月
|
同代表取締役常務執行役員 (2019年11月退任)
|
2019年12月
|
横浜フィナンシャルグループ常務執行役員 株式会社東日本銀行代表取締役頭取
|
2020年６月
|
横浜フィナンシャルグループ取締役
|
2022年３月
|
同代表取締役
|
2024年４月
|
同取締役 グループ機能強化担当(現任) 株式会社東日本銀行取締役会長 （2025年３月退任）
|
|
(注)３
|
(現在) 97,600 (潜在) 88,590
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(株)
|
取締役
|
小 貫 利 彦
|
1969年１月６日生
|
1991年４月
|
株式会社横浜銀行入行
|
2016年４月
|
同ＩＴ統括部担当部長
|
2017年４月
|
同ＩＣＴ推進部副部長
|
2018年４月
|
同ＩＣＴ推進部担当部長
|
2019年４月
|
横浜フィナンシャルグループＩＣＴ統括部長 兼株式会社横浜銀行ＩＣＴ推進部長
|
2020年５月
|
横浜フィナンシャルグループ執行役員ＩＣＴ統括部長 株式会社横浜銀行執行役員ＩＣＴ推進部長 株式会社東日本銀行執行役員
|
2021年４月
|
株式会社東日本銀行執行役員ＩＴ統括部長
|
2022年４月
|
同執行役員 (2023年３月退任)
|
2023年４月
|
株式会社横浜銀行常務執行役員ＩＣＴ推進部長
|
2023年６月
|
横浜フィナンシャルグループ取締役ＩＣＴ統括部長
|
2024年４月
|
同取締役 株式会社横浜銀行常務執行役員
|
2025年４月
|
横浜フィナンシャルグループ取締役 ＩＴソリューション部担当（現任） 株式会社横浜銀行取締役常務執行役員 ＩＴソリューション部担当（現任）
|
|
(注)３
|
(現在) 28,800 (潜在) 55,219
|
取締役
|
荒 井 智 希
|
1971年11月１日生
|
1994年４月
|
株式会社横浜銀行入行
|
2016年８月
|
同辻堂支店長
|
2018年４月
|
横浜フィナンシャルグループ経営企画部ディレクティングマネージャー
|
2019年４月
|
株式会社横浜銀行 市場営業部長
|
2019年12月
|
同執行役員市場営業部長
|
2021年４月
|
株式会社東日本銀行 執行役員 (2023年３月退任)
|
2022年４月
|
横浜フィナンシャルグループ執行役員 株式会社横浜銀行 常務執行役員
|
2023年４月
|
同取締役常務執行役員 (2025年３月退任)
|
2023年６月
|
横浜フィナンシャルグループ取締役
|
2025年４月
|
同取締役 グループ機能（神奈川銀行）強化担当 （現任） 株式会社神奈川銀行代表取締役頭取 （現任）
|
|
(注)３
|
(現在) 27,600 (潜在) 60,942
|
取締役
|
秋 吉 満
|
1956年１月９日生
|
1978年４月
|
丸紅株式会社入社
|
2007年４月
|
同執行役員
|
2009年４月
|
同常務執行役員
|
2010年６月
|
同代表取締役常務執行役員
|
2012年４月
|
同代表取締役専務執行役員
|
2014年４月
|
同代表取締役副社長執行役員
|
2015年４月
|
同代表取締役副社長執行役員 生活産業グループＣＥＯ
|
2018年４月
|
同取締役特別顧問
|
2018年６月
|
同特別顧問 (2019年３月退任)
|
2019年４月
|
エムジーリース株式会社 (現 みずほ丸紅リース株式会社) 代表取締役社長
|
2019年６月
|
横浜フィナンシャルグループ社外取締役(現任) 国際石油開発帝石株式会社 (現 株式会社ＩＮＰＥＸ)社外監査役(現任)
|
2022年４月
|
みずほ丸紅リース株式会社顧問(非常勤) (2024年３月退任)
|
|
(注)３
|
(現在) 11,100 (潜在) －
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(株)
|
取締役
|
山 田 能 伸
|
1955年８月５日生
|
1978年４月
|
株式会社富士銀行入行 (1994年１月退職)
|
1994年２月
|
ＣＳファースト・ボストン証券会社東京支店バイスプレジデント (1995年２月退任)
|
1995年３月
|
スミス・ニューコート証券会社バイスプレジデント
|
1995年９月
|
メリルリンチ証券会社マネジングディレクター (2008年７月退任)
|
2008年９月
|
オリバントアドバイザーズ代表パートナー (2009年７月退任)
|
2009年９月
|
ドイツ証券株式会社マネジングディレクター (2019年７月退任)
|
2019年11月
|
ＰｗＣアドバイザリー合同会社シニアアドバイザー (2020年４月退任)
|
2020年６月
|
横浜フィナンシャルグループ社外取締役(現任)
|
|
(注)３
|
(現在) 6,500 (潜在) －
|
取締役
|
依 田 真 美
|
1961年３月29日生
|
1986年１月
|
クレディ・スイス東京支店入行 (1997年７月退職)
|
1997年８月
|
スタンダード・アンド・プアーズ・インターナショナルＬＬＣアソシエート・ディレクター
|
2000年４月
|
同ディレクター
|
2005年４月
|
同マネジング・ディレクター (2009年７月退任)
|
2017年４月
|
相模女子大学学芸学部英語文化コミュニケーション学科准教授
|
2020年４月
|
相模女子大学大学院社会起業研究科准教授
|
2020年６月
|
横浜フィナンシャルグループ社外取締役(現任)
|
2022年４月
|
相模女子大学学芸学部英語文化コミュニケーション学科教授
|
|
相模女子大学大学院社会起業研究科教授
|
2022年６月
|
株式会社横浜銀行取締役(非業務執行) (現任)
|
2025年４月
|
相模女子大学学芸学部英語文化コミュニケーション学科特任教授(現任)
|
|
相模女子大学大学院社会起業研究科特任教授 (現任)
|
|
(注)３
|
(現在) 8,500 (潜在) －
|
常勤監査役
|
前 原 和 弘
|
1964年９月28日生
|
1988年４月
|
株式会社横浜銀行入行
|
2008年８月
|
同融資部経営サポート室長
|
2009年４月
|
同融資部担当部長
|
2010年４月
|
同営業本部担当部長
|
2011年５月
|
同営業企画部担当部長
|
2012年11月
|
同蒲田支店長兼蒲田エリア委員長
|
2015年４月
|
同ブロック支援部営業本部事務局長
|
2016年４月
|
同執行役員リスク統括部長
|
2016年10月
|
横浜フィナンシャルグループ執行役員リスク統括部長 (2017年１月退任)
|
2017年４月
|
株式会社横浜銀行執行役員営業本部副本部長 (2018年３月退任)
|
2018年４月
|
横浜フィナンシャルグループ執行役員リスク統括部長 (2019年３月退任)
|
2019年６月
|
同常勤監査役(現任)
|
|
(注)５
|
(現在) 32,600 (潜在) －
|
監査役
|
原 光 宏
|
1963年２月15日生
|
1985年４月
|
株式会社横浜銀行入行
|
2004年10月
|
同伊勢原支店長
|
2006年11月
|
同本店営業部営業第１部長
|
2008年４月
|
同法人営業部長
|
2009年４月
|
同町田支店長兼町田エリア委員長
|
2012年５月
|
同営業企画部長
|
2013年４月
|
同執行役員営業本部副本部長営業企画部長
|
2015年４月
|
同執行役員相模原駅前支店長 兼県北ブロック営業本部長
|
2017年４月
|
同執行役員融資部担当 (2018年３月退任)
|
2018年５月
|
株式会社さいか屋社外監査役 (2022年５月退任)
|
2018年６月
|
株式会社横浜銀行常勤監査役(現任)
|
2021年６月
|
横浜フィナンシャルグループ監査役(現任)
|
|
(注)６
|
(現在) 53,000 (潜在) －
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(株)
|
監査役
|
橋 本 圭一郎
|
1951年10月20日生
|
1974年４月
|
株式会社三菱銀行入行
|
2001年６月
|
株式会社東京三菱銀行国際業務部長 (2003年５月退職)
|
2003年６月
|
三菱自動車工業株式会社代表取締役執行副社長兼最高財務責任者 (2004年６月退任)
|
2005年６月
|
セガサミーホールディングス株式会社専務取締役 (2006年２月退任)
|
2010年６月
|
首都高速道路株式会社代表取締役会長兼社長 (2012年６月退任)
|
2012年10月
|
株式会社ビットアイル社外監査役 (2015年12月退任)
|
2014年５月
|
塩屋土地株式会社代表取締役副社長・ＣＯＯ
|
2015年６月
|
株式会社東日本銀行監査役 (2020年６月退任)
|
2016年４月
|
横浜フィナンシャルグループ社外監査役(現任)
|
2016年12月
|
塩屋土地株式会社代表取締役副会長
|
2019年４月
|
公益社団法人経済同友会副代表幹事・専務理事 (2021年４月退任) 塩屋土地株式会社取締役 (2020年12月退任)
|
2020年６月
|
株式会社ファンケル社外取締役 （2024年12月退任） 前田道路株式会社社外監査役
|
2021年４月
|
一般社団法人Ｔアートライフビレッジ代表理事(2023年３月退任)
|
2021年６月
|
前田道路株式会社非業務執行取締役(現任)
|
2021年10月
|
インフロニア・ホールディングス株式会社社外取締役(現任)
|
|
(注)７
|
(現在) 21,100 (潜在) －
|
監査役
|
房 村 精 一
|
1947年３月18日生
|
1971年７月
|
京都地方裁判所判事補
|
2001年12月
|
法務省民事局長
|
2005年１月
|
東京高等裁判所部総括判事
|
2006年10月
|
さいたま地方裁判所長
|
2008年９月
|
東京高等裁判所部総括判事
|
2009年12月
|
仙台高等裁判所長官
|
2011年１月
|
名古屋高等裁判所長官 (2012年３月退官)
|
2012年６月
|
弁護士登録 日本製紙株式会社社外監査役 (2020年６月退任)
|
2013年１月
|
公安審査委員会委員長 (2021年１月退任)
|
2016年６月
|
株式会社横浜銀行社外監査役 (2020年６月退任)
|
2020年６月
|
横浜フィナンシャルグループ社外監査役(現任) 日本化薬株式会社社外取締役(現任)
|
|
(注)７
|
(現在) 1,900 (潜在) －
|
監査役
|
野 口 真有美
|
1968年９月３日生
|
1991年４月
|
株式会社三菱銀行入行 (1993年１月退職)
|
1993年３月
|
シティバンク、エヌ・エイ在日法人入社 (1995年６月退職)
|
1998年10月
|
朝日監査法人 (現 有限責任あずさ監査法人)入社 (2008年３月退職)
|
2008年４月
|
野口公認会計士事務所 所長(現任)
|
2014年11月
|
株式会社Ｐｈｏｎｅ Ａｐｐｌｉ社外監査役 (2018年８月退任)
|
2018年３月
|
日本フェンオール株式会社社外取締役 (2025年３月退任)
|
2021年６月
|
横浜フィナンシャルグループ社外監査役(現任)
|
2022年10月
|
株式会社脱炭素化支援機構社外監査役(現任)
|
2024年６月
|
株式会社ＪＳＰ社外監査役（現任）
|
|
(注)６
|
(現在) 2,200 (潜在) －
|
計
|
(現在) 360,100 (潜在) 375,400
|
(注) １ （潜在）とは、潜在的に所有する普通株式として、信託を活用した株式報酬制度で付与された確定済み株式交付ポイント相当数を参考として記載するものであります。
２ 取締役秋吉満、山田能伸および依田真美は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。
３ 取締役の任期は、2024年３月期に係る定時株主総会の終結の時より、2025年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
４ 監査役橋本圭一郎、房村精一および野口真有美は、会社法第２条第16号に定める社外監査役であります。
５ 監査役前原和弘の任期は、2023年３月期に係る定時株主総会の終結の時より、2027年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
６ 監査役原光宏および野口真有美の任期は、2021年３月期に係る定時株主総会の終結の時より、2025年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
７ 監査役橋本圭一郎および房村精一の任期は、2024年３月期に係る定時株主総会の終結の時より、2028年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
８ 取締役依田真美の戸籍上の氏名は、深沢真美であります。
９ 横浜フィナンシャルグループは、取締役会の意思決定・監督機能の向上と業務執行の迅速化を目的として、執行役員制度を導入しております。執行役員の状況は次のとおりであります。
役職名
|
氏名
|
執行役員
|
小 柴 裕太郎
|
執行役員
|
勝 田 道 文
|
執行役員
|
鈴 木 裕 章
|
執行役員
|
野 辺 和 美
|
執行役員
|
赤 堀 昌 利
|
執行役員
|
井 上 斉
|
執行役員
|
助 川 和 浩
|
執行役員
|
田 中 将
|
Ｂ．2025年６月20日開催予定の定時株主総会後
横浜フィナンシャルグループは2025年６月20日開催予定の第９期定時株主総会の議案（決議事項）として、「定款一部変更の件」を提案しております。当該議案が承認可決された場合、横浜フィナンシャルグループは同定時株主総会終結の時をもって監査等委員会設置会社に移行します。また、同定時株主総会の議案（決議事項）として「取締役（監査等委員である取締役を除く。）６名選任の件」、「監査等委員である取締役３名選任の件」および「補欠の監査等委員である取締役１名選任の件」を提案しており、当該議案が承認可決された場合、横浜フィナンシャルグループの役員の状況は以下のとおりとなる予定であります。なお、当該定時株主総会の直後に開催予定の取締役会の決議事項の内容（役職名等）も含めて記載しております。
男性7名 女性2名 (役員のうち女性の比率22％)
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(株)
|
代表取締役
社長
|
片 岡 達 也
|
1967年１月２日生
|
1990年４月
|
株式会社横浜銀行入行
|
2009年４月
|
同鴨居駅前支店長
|
2010年12月
|
同ロンドン駐在員事務所長
|
2013年４月
|
同経営企画部事業戦略企画室長
|
2016年４月
|
同営業企画部副部長 兼営業企画部金融テクノロジー事業化推進室長
|
2017年４月
|
同個人営業部長
|
2018年４月
|
横浜フィナンシャルグループ執行役員経営企画部長
|
2019年４月
|
株式会社横浜銀行執行役員総合企画部長 (2019年11月退任)
|
2019年12月
|
横浜フィナンシャルグループ執行役員
|
|
株式会社東日本銀行取締役(2022年３月退任)
|
2022年４月
|
株式会社横浜銀行代表取締役頭取(現任)
|
2022年６月
|
横浜フィナンシャルグループ代表取締役社長(現任)
|
|
(注)３
|
(現在) 41,500 (潜在) 113,742
|
代表取締役
|
小野寺 伸 夫
|
1971年６月３日生
|
1995年４月
|
株式会社横浜銀行入行
|
2017年４月
|
同溝口支店長
|
2018年10月
|
同総合企画部副部長 兼横浜フィナンシャルグループ経営企画部シニアマネージャー
|
2019年４月
|
横浜フィナンシャルグループ経営企画部事業戦略企画室長 兼株式会社横浜銀行総合企画部担当部長
|
2019年12月
|
同経営企画部長 兼株式会社横浜銀行総合企画部長
|
2021年４月
|
株式会社横浜銀行執行役員営業戦略部長
|
2022年４月
|
横浜フィナンシャルグループ執行役員 株式会社横浜銀行取締役執行役員
|
2022年６月
|
横浜フィナンシャルグループ取締役
|
2023年４月
|
株式会社横浜銀行代表取締役常務執行役員
|
2024年４月
|
横浜フィナンシャルグループ代表取締役
|
2025年４月
|
同代表取締役 経営企画部・人財部担当 グループサステナビリティ推進担当(現任)
|
|
株式会社横浜銀行代表取締役副頭取 経営企画部・協会関連業務・人財部担当 サステナビリティ推進・タレントマネジメント推進担当 経営管理本部長(現任)
|
|
(注)３
|
(現在) 27,700 (潜在) 56,907
|
取締役
|
勝 田 道 文
|
1969年２月21日生
|
1992年４月
|
株式会社横浜銀行入行
|
2012年11月
|
同湯河原支店長
|
2015年４月
|
同新橋支店長
|
2017年10月
|
同平塚支店長
|
2019年２月
|
同平塚支店長兼花水台支店長
|
2019年４月
|
浜銀ファイナンス株式会社代表取締役社長（2021年３月退任）
|
2021年４月
|
株式会社横浜銀行執行役員
|
2023年４月
|
同取締役執行役員
|
2023年６月
|
株式会社神奈川銀行取締役（非業務執行） (2025年３月退任)
|
2024年４月
|
横浜フィナンシャルグループ執行役員
|
|
株式会社横浜銀行取締役常務執行役員
|
2025年４月
|
横浜フィナンシャルグループ執行役員
|
|
株式会社横浜銀行取締役常務執行役員 デジタル戦略部・ダイレクトソリューション部・営業戦略部担当 営業本部副本部長（現任）
|
|
株式会社Ｌ＆Ｆアセットファイナンス取締役（非業務執行）（現任）
|
2025年６月
|
横浜フィナンシャルグループ取締役 営業戦略部担当（現任）
|
|
(注)３
|
(現在) 12,400 (潜在) 48,255
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(株)
|
取締役
|
秋 吉 満
|
1956年１月９日生
|
1978年４月
|
丸紅株式会社入社
|
2007年４月
|
同執行役員
|
2009年４月
|
同常務執行役員
|
2010年６月
|
同代表取締役常務執行役員
|
2012年４月
|
同代表取締役専務執行役員
|
2014年４月
|
同代表取締役副社長執行役員
|
2015年４月
|
同代表取締役副社長執行役員 生活産業グループＣＥＯ
|
2018年４月
|
同取締役特別顧問
|
2018年６月
|
同特別顧問 (2019年３月退任)
|
2019年４月
|
エムジーリース株式会社 (現 みずほ丸紅リース株式会社) 代表取締役社長
|
2019年６月
|
横浜フィナンシャルグループ社外取締役(現任) 国際石油開発帝石株式会社 (現 株式会社ＩＮＰＥＸ)社外監査役(現任)
|
2022年４月
|
みずほ丸紅リース株式会社顧問(非常勤) (2024年３月退任)
|
|
(注)３
|
(現在) 11,100 (潜在) －
|
取締役
|
依 田 真 美
|
1961年３月29日生
|
1986年１月
|
クレディ・スイス東京支店入行 (1997年７月退職)
|
1997年８月
|
スタンダード・アンド・プアーズ・インターナショナルＬＬＣアソシエート・ディレクター
|
2000年４月
|
同ディレクター
|
2005年４月
|
同マネジング・ディレクター (2009年７月退任)
|
2017年４月
|
相模女子大学学芸学部英語文化コミュニケーション学科准教授
|
2020年４月
|
相模女子大学大学院社会起業研究科准教授
|
2020年６月
|
横浜フィナンシャルグループ社外取締役(現任)
|
2022年４月
|
相模女子大学学芸学部英語文化コミュニケーション学科教授
|
|
相模女子大学大学院社会起業研究科教授
|
2022年６月
|
株式会社横浜銀行取締役(非業務執行) (現任)
|
2025年４月
|
相模女子大学学芸学部英語文化コミュニケーション学科特任教授(現任)
|
|
相模女子大学大学院社会起業研究科特任教授 (現任)
|
|
(注)３
|
(現在) 8,500 (潜在) －
|
取締役
|
石 井 茂
|
1954年７月31日生
|
1978年４月
|
山一證券株式会社入社 （1998年３月退職）
|
1998年６月
|
ソニー株式会社入社 （2001年3月退職）
|
2001年４月
|
ソニー銀行株式会社代表取締役社長
|
2004年４月
|
ソニーフィナンシャルホールディングス 株式会社取締役
|
2015年６月
|
同代表取締役副社長 ソニー生命保険株式会社取締役 （2020年6月退任） ソニー損害保険株式会社取締役 （2020年6月退任 ソニー銀行株式会社取締役 （2020年6月退任）
|
2016年６月
|
ソニーフィナンシャルホールディングス 株式会社代表取締役社長 （2020年6月退任）
|
2018年７月
|
ソニーフィナンシャルベンチャーズ株式会社 代表取締役社長 （2020年6月退任）
|
2021年６月
|
株式会社横浜銀行社外取締役
|
2023年７月
|
住友生命保険相互会社社外取締役 （現任）
|
2025年６月
|
横浜フィナンシャルグループ社外取締役（現任） 株式会社横浜銀行取締役（非業務執行） （現任）
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(注)３
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(現在) 28,800 (潜在) －
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役職名
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氏名
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生年月日
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略歴
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任期
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所有株式数
(株)
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取締役（監査等委員・常勤）
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前 原 和 弘
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1964年９月28日生
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1988年４月
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株式会社横浜銀行入行
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2008年８月
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同融資部経営サポート室長
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2009年４月
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同融資部担当部長
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2010年４月
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同営業本部担当部長
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2011年５月
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同営業企画部担当部長
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2012年11月
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同蒲田支店長兼蒲田エリア委員長
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2015年４月
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同ブロック支援部営業本部事務局長
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2016年４月
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同執行役員リスク統括部長
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2016年10月
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横浜フィナンシャルグループ執行役員リスク統括部長 (2017年１月退任)
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2017年４月
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株式会社横浜銀行執行役員営業本部副本部長 (2018年３月退任)
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2018年４月
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横浜フィナンシャルグループ執行役員リスク統括部長 (2019年３月退任)
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2019年６月
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同常勤監査役
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2025年６月
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同取締役（監査等委員・常勤）（現任）
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(注)４
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(現在) 32,600 (潜在) －
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取締役（監査等委員）
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野 口 真有美
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1968年９月３日生
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1991年４月
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株式会社三菱銀行入行 (1993年１月退職)
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1993年３月
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シティバンク、エヌ・エイ在日法人入社 (1995年６月退職)
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1998年10月
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朝日監査法人 (現 有限責任あずさ監査法人)入社 (2008年３月退職)
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2008年４月
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野口公認会計士事務所 所長(現任)
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2014年11月
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株式会社Ｐｈｏｎｅ Ａｐｐｌｉ社外監査役 (2018年８月退任)
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2018年３月
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日本フェンオール株式会社社外取締役 (2025年３月退任)
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2021年６月
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横浜フィナンシャルグループ社外監査役
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2022年10月
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株式会社脱炭素化支援機構社外監査役(現任)
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2024年６月
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株式会社ＪＳＰ社外監査役（現任）
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2025年６月
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横浜フィナンシャルグループ社外取締役（監査等委員）（現任） 西華産業株式会社社外取締役（就任予定）
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(注)４
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(現在) 2,200 (潜在) －
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取締役（監査等委員）
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鈴 木 良 和
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1973年４月26日生
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2001年10月
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弁護士登録 柳田野村法律事務所（現 柳田国際法律事務所入所 （2005年1月退職）
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2005年２月
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シティユーワ法律事務所入所
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2009年１月
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同所パートナー（現任）
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2011年９月
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株式会社ゼロ社外監査役（現任）
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2020年３月
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株式会社ＴＡＴＥＲＵ（現 株式会社ＲｏｂｏｔＨｏｍｅ）社外取締役（監査等委員）（現任）
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2021年６月
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株式会社東日本銀行社外監査役 （2025年６月退任）
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2025年６月
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横浜フィナンシャルグループ社外取締役（監査等委員）（現任）
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(注)４
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(現在) 3,700 (潜在) －
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計
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(現在) 168,500 (潜在) 218,904
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(注) １ （潜在）とは、潜在的に所有する普通株式として、信託を活用した株式報酬制度で付与された確定済み株式交付ポイント相当数を参考として記載するものであります。
２ 取締役秋吉満、依田真美、石井茂、野口真有美、鈴木良和は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。
３ 取締役（監査等委員である取締役を除く。）の任期は、2025年３月期に係る定時株主総会の終結の時より、2026年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
４ 監査等委員である取締役の任期は、2025年３月期に係る定時株主総会の終結の時より、2027年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
５ 取締役依田真美の戸籍上の氏名は、深沢真美であります。
６ 横浜フィナンシャルグループは、取締役会の意思決定・監督機能の向上と業務執行の迅速化を目的として、執行役員制度を導入しております。執行役員の状況は次のとおりであります。
役職名
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氏名
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執行役員
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小 柴 裕太郎
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執行役員
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小 貫 利 彦
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執行役員
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鈴 木 裕 章
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執行役員
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野 辺 和 美
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執行役員
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赤 堀 昌 利
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執行役員
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井 上 斉
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執行役員
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助 川 和 浩
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執行役員
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田 中 将
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執行役員
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荒 井 智 希
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７ 横浜フィナンシャルグループは、法令に定める監査等委員である取締役の員数を欠くことになる場合に備え、予め補欠の監査等委員である取締役１名を選任しております。補欠の監査等委員の略歴は以下のとおりであります。
役職名
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氏名
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生年月日
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略歴
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所有株式数
(株)
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補欠 監査等委員
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橋 本 圭一郎
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1951年10月20日生
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1974年４月
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株式会社三菱銀行入行
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2001年６月
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株式会社東京三菱銀行国際業務部長 (2003年５月退職)
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2003年６月
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三菱自動車工業株式会社代表取締役執行副社長兼最高財務責任者 (2004年６月退任)
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2005年６月
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セガサミーホールディングス株式会社専務取締役 (2006年２月退任)
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2010年６月
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首都高速道路株式会社代表取締役会長兼社長 (2012年６月退任)
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2012年10月
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株式会社ビットアイル社外監査役 (2015年12月退任)
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2014年５月
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塩屋土地株式会社代表取締役副社長・ＣＯＯ
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2015年６月
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株式会社東日本銀行監査役 (2020年６月退任)
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2016年４月
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横浜フィナンシャルグループ社外監査役 (2025年６月退任）
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2016年12月
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塩屋土地株式会社代表取締役副会長
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2019年４月
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公益社団法人経済同友会副代表幹事・専務理事 (2021年４月退任) 塩屋土地株式会社取締役 (2020年12月退任)
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2020年６月
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株式会社ファンケル社外取締役 (2024年12月退任) 前田道路株式会社社外監査役
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2021年４月
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一般社団法人Ｔアートライフビレッジ代表理事(2023年３月退任)
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2021年６月
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前田道路株式会社非業務執行取締役(現任)
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2021年10月
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インフロニア・ホールディングス株式会社社外取締役(現任)
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(現在) 21,100 (潜在) －
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任期満了前に退任した監査等委員である取締役の補欠として選任された監査等委員である取締役の任期は、退任した監査等委員である取締役の任期の満了する時までであります。
（ご参考）取締役会構成員および執行役員の専門性と経験（スキルマトリックス）
横浜フィナンシャルグループが必要とする専門性・経験は、地域金融機関である子会社のビジネスモデルに照らし必要不可欠な「地域営業」、企業経営にあたり普遍的に求められる「企業経営・組織運営」、「法務・リスクマネジメント」、「財務・会計」、経営環境変化へ対応していくため、より高度な専門性を要する「国際・市場運用」、「IT・デジタル（DX）」、持続的な企業価値向上に向けて、環境分野や社会分野における課題を解決するための「サステナビリティ（環境・社会）」や、経営戦略と連動した人財戦略を推進し人的資本を最大化させるための「人的資本」であると考えております。
取締役に加え執行役員を含めたスキルの組み合わせおよび各スキルの内容は以下のとおりであります。
② 社外役員の状況
本有価証券報告書提出日現在、横浜フィナンシャルグループでは、社外取締役を３名、社外監査役を３名選任しております。
横浜フィナンシャルグループとすべての社外取締役、社外監査役の間には、人的関係、取引関係において記載すべき特別な利害関係はなく、また、各社外取締役、社外監査役の所有横浜フィナンシャルグループ株式数は「①役員一覧」の所有株式数の欄の記載のとおりであります。いずれの社外取締役、社外監査役も東京証券取引所が定める独立性基準に抵触せず、また、横浜フィナンシャルグループが定める「社外役員の独立性判断基準」を充足していることから、一般株主と利益相反が生じるおそれがないと判断しております。
社外取締役は、取締役会において、横浜フィナンシャルグループグループの持続的成長を促し中長期的な企業価値の向上をはかる観点から、社外の視点にもとづく意見・提言を述べるとともに、職務執行に対する監督をおこなっております。
社外監査役は、監査体制の独立性および中立性を高めるため、中立の立場から客観的な意見を表明する等により、取締役の職務の執行を監査しております。
（社外役員の独立性判断基準）
社外取締役および社外監査役候補者の選任にあたっては、横浜フィナンシャルグループが上場する金融商品取引所の定める独立性の要件を充足するとともに、以下の「社外役員の独立性判断基準」を満たす者とします。
「社外役員の独立性判断基準」
横浜フィナンシャルグループまたはグループ各社における社外取締役および社外監査役候補者は、原則として、現在または最近において以下のいずれの要件にも該当しない者とします。 (1) Ａ．横浜フィナンシャルグループまたはグループ各社を主要な取引先とする者もしくはその者が法人等である場合にはその業務執行者 Ｂ．横浜フィナンシャルグループまたはグループ各社の主要な取引先である者もしくはその者が法人等である場合にはその業務執行者 (2) 横浜フィナンシャルグループまたはグループ各社から、役員報酬以外に多額の金銭その他の財産を得ているコンサルタント、会計専門家、法律専門家等 (3) 横浜フィナンシャルグループまたはグループ各社を主要な取引先とするコンサルティング事務所、会計事務所、法律事務所等に所属する者等 (4) 横浜フィナンシャルグループまたはグループ各社から、多額の寄付等を受ける者もしくはその者が法人等である場合にはその業務執行者 (5) 横浜フィナンシャルグループの主要株主、またはその者が法人等である場合にはその業務執行者 (6) 次に掲げる者（重要でない者は除く）の近親者 Ａ．上記(1)～(5)に該当する者 Ｂ．横浜フィナンシャルグループまたはグループ各社の取締役、監査役、執行役員、重要な使用人等 ※「最近」の定義 実質的に現在と同視できるような場合をいい、例えば、社外取締役または社外監査役として選任する株主総会の議案の内容が決定された時点において該当していた場合等を含む。 ※「主要な」の定義 直近事業年度の連結売上高（横浜フィナンシャルグループまたはグループ各社の場合は連結業務粗利益）の１％以上を基準に判定する。 ※「法人等」の定義 法人以外の団体を含む。 ※「多額」の定義 過去３年平均で、年間1,000万円以上 ※「近親者」の定義 二親等内の親族 ※「重要でない者」の定義 「重要でない者」とは、会社の役員・部長クラスに従属する職階に属する者および会計事務所、法律事務所等に所属する者については公認会計士や弁護士に従属する職階に属する者等をいう。
|
本有価証券報告書提出日時点における社外取締役３名、社外監査役３名の選任理由および横浜フィナンシャルグループとの関係は、以下のとおりであります。
氏名
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選任理由および役割
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横浜フィナンシャルグループとの関係
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秋吉 満
|
秋吉満氏は、丸紅株式会社代表取締役副社長執行役員、みずほ丸紅リース株式会社代表取締役社長を歴任されるなど、企業経営者としての豊富な経験を有するとともに、丸紅株式会社では財務部門のほか、ＩＴ部門や法務部門等に携わるなど、幅広い知見を有しており、引き続き横浜フィナンシャルグループグループの持続的な成長を促し中長期的な企業価値の向上をはかる観点から、取締役および経営陣に対して適時適切に意見・提言をいただくことを期待し、社外取締役に選任しております。
|
同氏は、東京証券取引所が定める独立性基準に抵触せず、また、横浜フィナンシャルグループが定める「社外役員の独立性判断基準」を満たしております。なお、同氏は、2018年６月まで丸紅株式会社の取締役特別顧問を、2023年３月までみずほ丸紅リース株式会社の代表取締役社長をそれぞれ務めておりますが、丸紅株式会社およびみずほ丸紅リース株式会社各社と、横浜フィナンシャルグループおよびグループ各社との間における2024年度の取引額は、同社連結売上高および横浜フィナンシャルグループ連結業務粗利益の１％未満であることから、独立性に影響を与えるものではありません。 上記を踏まえ、一般株主と利益相反が生じるおそれがないと判断し、独立役員に指定しております。
|
山田 能伸
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山田能伸氏は、アナリストとしての豊富な経験と、金融分野の分析やＤＸに関する高度な専門知識を有しており、引き続き横浜フィナンシャルグループグループの持続的な成長を促し中長期的な企業価値の向上をはかる観点から、取締役および経営陣に対して適時適切に意見・提言をいただくことを期待し、社外取締役に選任しております。なお、同氏は、過去に社外取締役または社外監査役となること以外の方法で会社経営に関与したことはありませんが、上記の理由により、社外取締役としての職務を適切に遂行できると判断しております。
|
同氏は、東京証券取引所が定める独立性基準に抵触せず、また、横浜フィナンシャルグループが定める「社外役員の独立性判断基準」を満たしております。 上記を踏まえ、一般株主と利益相反が生じるおそれがないと判断し、独立役員に指定しております。
|
依田 真美
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依田真美氏は、長年、スタンダード・アンド・プアーズ・インターナショナルＬＬＣで事業会社等に関する格付・調査業務に携わられ、現在は経営学の専門家として相模女子大学や同大学院で教鞭を執られるなど、高度な専門知識と幅広い知見を有しており、引き続き横浜フィナンシャルグループグループの持続的な成長を促し中長期的な企業価値の向上をはかる観点から、取締役および経営陣に対して適時適切に意見・提言をいただくことを期待し、社外取締役に選任しております。なお、同氏は、過去に非業務執行取締役および社外取締役または社外監査役となること以外の方法で会社経営に関与したことはありませんが、上記の理由により、社外取締役としての職務を適切に遂行できると判断しております。
|
同氏は、東京証券取引所が定める独立性基準に抵触せず、また、横浜フィナンシャルグループが定める「社外役員の独立性判断基準」を満たしております。 上記を踏まえ、一般株主と利益相反が生じるおそれがないと判断し、独立役員に指定しております。
|
氏名
|
選任理由および役割
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横浜フィナンシャルグループとの関係
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橋本 圭一郎
|
橋本圭一郎氏は、株式会社東京三菱銀行の国際業務部長等を務められたほか、三菱自動車工業株式会社の代表取締役執行副社長兼最高財務責任者や首都高速道路株式会社の代表取締役会長兼社長を歴任されるなど、銀行の幹部職や企業経営者としての豊富な経験と幅広い知見を有しており、中立・独立の立場から適時適切に監査意見の形成および表明をおこない得る人物と判断し、社外監査役に選任しております。
|
同氏は、東京証券取引所が定める独立性基準に抵触せず、また、横浜フィナンシャルグループが定める「社外役員の独立性判断基準」を満たしております。なお、同氏は、2021年４月まで公益社団法人経済同友会の副代表幹事・専務理事を、2020年12月まで塩屋土地株式会社の取締役を、2023年３月まで一般社団法人Ｔアートライフビレッジの代表理事をそれぞれ務めておりますが、公益社団法人経済同友会と横浜フィナンシャルグループおよびグループ各社との間における取引は、同社会員にかかる支払いのみであり、2024年度の取引額は、同社事業活動収入の１％未満であること、また、塩屋土地株式会社および一般社団法人Ｔアートライフビレッジと横浜フィナンシャルグループおよびグループ各社との間における取引はないこと等から、独立性に影響を与えるものではありません。 上記を踏まえ、一般株主と利益相反が生じるおそれがないと判断し、独立役員に指定しております。
|
房村 精一
|
房村精一氏は、法曹界において重職を歴任されるなど、法律の専門家としての豊富な経験と幅広い知見を有しており、中立・独立の立場から適時適切に監査意見の形成および表明をおこない得る人物と判断し、社外監査役に選任しております。なお、同氏は、過去に社外取締役または社外監査役となること以外の方法で会社経営に関与したことはありませんが、上記の理由により、社外監査役としての職務を適切に遂行できると判断しております。
|
同氏は、東京証券取引所が定める独立性基準に抵触せず、また、横浜フィナンシャルグループが定める「社外役員の独立性判断基準」を満たしております。なお、弁護士である同氏と横浜フィナンシャルグループおよびグループ各社との関係については、同氏が、横浜フィナンシャルグループの社外監査役としての報酬以外に金銭その他の財産を得ていないこと等から、独立性に影響を与えるものではありません。 上記を踏まえ、一般株主と利益相反が生じるおそれがないと判断し、独立役員に指定しております。
|
野口 真有美
|
野口真有美氏は、長年、公認会計士事務所の所長を務められているほか、監査法人における監査実務の経験を有するなど、財務・会計の専門家としての豊富な経験と幅広い知見を有しており、中立・独立の立場から適時適切に監査意見の形成および表明をおこない得る人物と判断し、社外監査役に選任しております。なお、同氏は、過去に社外取締役または社外監査役となること以外の方法で会社経営に関与したことはありませんが、上記の理由により、社外監査役としての職務を適切に遂行できると判断しております。
|
同氏は、東京証券取引所が定める独立性基準に抵触せず、また、横浜フィナンシャルグループが定める「社外役員の独立性判断基準」を満たしております。なお、同氏は、現在、野口公認会計士事務所の所長を務めておりますが、同事務所と横浜フィナンシャルグループおよびグループ各社との間における取引はないこと等から、独立性に影響を与えるものではありません。 上記を踏まえ、一般株主と利益相反が生じるおそれがないと判断し、独立役員に指定しております。
|
なお、横浜フィナンシャルグループは2025年６月20日開催予定の第９期定時株主総会の議案（決議事項）として、「定款一部変更の件」を提案しております。当該議案が承認可決された場合、横浜フィナンシャルグループは同定時株主総会終結の時をもって監査等委員会設置会社に移行します。また、同定時株主総会に「取締役（監査等委員である取締役を除く。）６名選任の件」および「監査等委員である取締役３名選任の件」を議案（決議事項）として提案しており、当該議案が承認可決された場合の新任社外取締役３名の選任理由および横浜フィナンシャルグループとの関係は以下のとおりであります。
氏名
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選任理由および役割
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横浜フィナンシャルグループとの関係
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石井 茂
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石井茂氏は、山一證券株式会社を経て、ソニー銀行株式会社およびソニーフィナンシャルホールディングス株式会社の代表取締役社長等を歴任されるなど、企業経営者および金融やＤＸの専門家としての豊富な経験と幅広い知見を有しております。こうした知見・経験を活かすことにより、横浜フィナンシャルグループグループの持続的な成長を促し中長期的な企業価値の向上をはかる観点から、横浜フィナンシャルグループの経営を監督し、取締役および経営陣に対して適時適切に意見・提言をいただくことを期待し、社外取締役候補者としました。
|
同氏は、東京証券取引所が定める独立性基準に抵触せず、また、横浜フィナンシャルグループが定める「社外役員の独立性判断基準」を満たしております。なお、同氏は、2020年６月までソニーフィナンシャルホールディングス株式会社の代表取締役社長、ソニーフィナンシャルベンチャーズ株式会社の代表取締役社長、ソニー生命保険株式会社の取締役、ソニー損害保険株式会社の取締役、ソニー銀行株式会社の取締役を務めておりますが、各社と横浜フィナンシャルグループおよびグループ各社との間における2024年度の取引額は、同社連結売上高および横浜フィナンシャルグループ連結業務粗利益の１％未満であることから、独立性に影響を与えるものではありません。 上記を踏まえ、一般株主と利益相反が生じるおそれがないと判断し、独立役員に指定しております。
|
野口 真有美
|
野口真有美氏は、長年、公認会計士事務所の所長を務められているほか、監査法人における監査実務の経験を有するなど、財務・会計の専門家としての豊富な経験と幅広い知見を有しております。また、サステナビリティに関する豊富な経験と幅広い知識を有しております。こうした経験や知見を活かすことにより、横浜フィナンシャルグループグループの健全で持続的な成長を促し中長期的な企業価値向上をはかる観点から横浜フィナンシャルグループの経営を監督し、取締役および経営陣に対して適時適切に意見・提言をいただくことを期待するとともに、中立・独立の立場から適時適切に監査意見の形成および表明をおこない得る人物と判断し、監査等委員である社外取締役候補者としました。なお、同氏は、過去に社外取締役または社外監査役となること以外の方法で会社経営に関与したことはありませんが、上記の理由により、監査等委員である社外取締役としての職務を適切に遂行できると判断しております。
|
同氏は、東京証券取引所が定める独立性基準に抵触せず、また、横浜フィナンシャルグループが定める「社外役員の独立性判断基準」を満たしております。なお、同氏は、現在野口公認会計士事務所の所長を務めておりますが、同事務所と横浜フィナンシャルグループおよびグループ各社との間における取引はないこと等から、独立性に影響を与えるものではありません。 上記を踏まえ、一般株主と利益相反が生じるおそれがないと判断し、独立役員に指定しております。
|
鈴木 良和
|
鈴木良和氏は、長年にわたり弁護士として企業法務に深く関わるなど、法律の専門家としての豊富な経験と幅広い知見を有しており、横浜フィナンシャルグループグループの健全で持続的な成長を促し中長期的な企業価値向上をはかる観点から横浜フィナンシャルグループの経営を監督し、取締役および経営陣に対して適時適切に意見・提言をいただくことを期待するとともに、中立・独立の立場から適時適切に監査意見の形成および表明をおこない得る人物と判断し、監査等委員である社外取締役候補者としました。なお、同氏は、過去に社外取締役または社外監査役となること以外の方法で会社経営に関与したことはありませんが、上記の理由により、監査等委員である社外取締役としての職務を適切に遂行できると判断しております。
|
同氏は、東京証券取引所が定める独立性基準に抵触せず、また、横浜フィナンシャルグループが定める「社外役員の独立性判断基準」を満たしております。なお、同氏は、現在シティユーワ法律事務所のパートナーを務めておりますが、同事務所と横浜フィナンシャルグループおよびグループ各社との間における取引はないこと等から、独立性に影響を与えるものではありません。 上記を踏まえ、一般株主と利益相反が生じるおそれがないと判断し、独立役員に指定しております。
|
③ 社外取締役または社外監査役による監督または監査と、内部監査、監査役監査および会計監査との相互連携ならびに内部統制部門との関係
社外取締役および社外監査役は、取締役会において、内部監査部門、リスク統括部署から内部監査やリスク管理の状況等について報告を受けております。
社外取締役は、取締役会以外でも、代表取締役、監査役、会計監査人との意見交換や、内部監査部門やリスク統括部署から定期的または必要に応じて報告を受ける等の連携を確保しております。
社外監査役は、監査役会等において、内部監査部門や会計監査人からその監査計画と監査結果等について定期的に報告を受け、意見交換する等、緊密な連携を維持しているほか、リスク統括部署からの定期的な報告やその他の内部統制機能を所管する部署からの報告を受け、情報収集をおこなっております。また、その職務の遂行に当たり、他の監査役との情報交換等をおこなうほか、代表取締役や社外取締役と意見交換をおこなうなど、連携を確保しております。
2024年9月30日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当中間会計期間における役員の異動はありません。
2024年3月31日決算時
(2) 【役員の状況】
① 役員一覧
Ａ．本有価証券報告書提出日現在
男性11名 女性2名 (役員のうち女性の比率15％)
役職名
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氏名
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生年月日
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略歴
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任期
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所有株式数
(株)
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代表取締役
社長
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片 岡 達 也
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1967年１月２日生
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1990年４月
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株式会社横浜銀行入行
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2009年４月
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同鴨居駅前支店長
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2010年12月
|
同ロンドン駐在員事務所長
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2013年４月
|
同経営企画部事業戦略企画室長
|
2016年４月
|
同営業企画部副部長 兼営業企画部金融テクノロジー事業化推進室長
|
2017年４月
|
同個人営業部長
|
2018年４月
|
横浜フィナンシャルグループ執行役員経営企画部長
|
2019年４月
|
株式会社横浜銀行執行役員総合企画部長 (2019年11月退任)
|
2019年12月
|
横浜フィナンシャルグループ執行役員
|
|
株式会社東日本銀行取締役(2022年３月退任)
|
2022年４月
|
株式会社横浜銀行代表取締役頭取(現任)
|
2022年６月
|
横浜フィナンシャルグループ代表取締役社長(現任)
|
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(注)３
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(現在) 38,700 (潜在) 80,713
|
代表取締役
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小野寺 伸 夫
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1971年６月３日生
|
1995年４月
|
株式会社横浜銀行入行
|
2017年４月
|
同溝口支店長
|
2018年10月
|
同総合企画部副部長 兼横浜フィナンシャルグループ経営企画部シニアマネージャー
|
2019年４月
|
横浜フィナンシャルグループ経営企画部事業戦略企画室長 兼株式会社横浜銀行総合企画部担当部長
|
2019年12月
|
同経営企画部長 兼株式会社横浜銀行総合企画部長
|
2021年４月
|
株式会社横浜銀行執行役員営業戦略部長
|
2022年４月
|
横浜フィナンシャルグループ執行役員 株式会社横浜銀行取締役執行役員
|
2022年６月
|
横浜フィナンシャルグループ取締役
|
2023年４月
|
株式会社横浜銀行代表取締役常務執行役員 総合企画部・協会関連業務担当 サステナビリティ推進担当(現任)
|
2024年４月
|
横浜フィナンシャルグループ代表取締役 経営企画部担当 グループサステナビリティ推進担当(現任)
|
|
(注)３
|
(現在) 22,200 (潜在) 38,570
|
取締役
|
大 石 慶 之
|
1962年４月12日生
|
1985年４月
|
株式会社横浜銀行入行
|
2008年10月
|
同蒲田支店長兼蒲田エリア委員長
|
2010年４月
|
同事務統括部長
|
2011年５月
|
同営業本部副本部長 事務統括部長
|
2012年５月
|
同融資部長
|
2013年４月
|
同執行役員融資部長
|
2014年４月
|
同執行役員人財部長
|
2016年４月
|
同執行役員
|
2016年６月
|
同取締役執行役員
|
2017年６月
|
同取締役常務執行役員
|
2018年６月
|
同代表取締役常務執行役員 (2019年11月退任)
|
2019年12月
|
横浜フィナンシャルグループ常務執行役員 株式会社東日本銀行代表取締役頭取
|
2020年６月
|
横浜フィナンシャルグループ取締役
|
2022年３月
|
同代表取締役
|
2024年４月
|
同取締役 グループ機能強化担当(現任) 株式会社東日本銀行取締役会長(現任)
|
|
(注)３
|
(現在) 96,900 (潜在) 73,042
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(株)
|
取締役
|
荒 井 智 希
|
1971年11月１日生
|
1994年４月
|
株式会社横浜銀行入行
|
2016年８月
|
同辻堂支店長
|
2018年４月
|
横浜フィナンシャルグループ経営企画部ディレクティングマネージャー
|
2019年４月
|
株式会社横浜銀行 市場営業部長
|
2019年12月
|
同執行役員市場営業部長
|
2021年４月
|
株式会社東日本銀行 執行役員 (2023年３月退任)
|
2022年４月
|
横浜フィナンシャルグループ執行役員 株式会社横浜銀行 常務執行役員
|
2023年４月
|
同取締役常務執行役員 市場営業部・国際営業部担当(現任)
|
2023年６月
|
横浜フィナンシャルグループ取締役 グループ機能(市場・国際部門)強化担当(現任)
|
|
(注)３
|
(現在) 26,300 (潜在) 45,196
|
取締役
|
小 貫 利 彦
|
1969年１月６日生
|
1991年４月
|
株式会社横浜銀行入行
|
2016年４月
|
同ＩＴ統括部担当部長
|
2017年４月
|
同ＩＣＴ推進部副部長
|
2018年４月
|
同ＩＣＴ推進部担当部長
|
2019年４月
|
横浜フィナンシャルグループＩＣＴ統括部長 兼株式会社横浜銀行ＩＣＴ推進部長
|
2020年５月
|
横浜フィナンシャルグループ執行役員ＩＣＴ統括部長 株式会社横浜銀行執行役員ＩＣＴ推進部長 株式会社東日本銀行執行役員
|
2021年４月
|
株式会社東日本銀行執行役員ＩＴ統括部長
|
2022年４月
|
同執行役員 (2023年３月退任)
|
2023年４月
|
株式会社横浜銀行常務執行役員ＩＣＴ推進部長
|
2023年６月
|
横浜フィナンシャルグループ取締役 ＩＣＴ統括部長
|
2024年４月
|
横浜フィナンシャルグループ取締役 ＩＣＴ統括部担当(現任) 株式会社横浜銀行常務執行役員 ＩＣＴ推進部担当(現任)
|
|
(注)３
|
(現在) 26,700 (潜在) 39,938
|
取締役
|
秋 吉 満
|
1956年１月９日生
|
1978年４月
|
丸紅株式会社入社
|
2007年４月
|
同執行役員
|
2009年４月
|
同常務執行役員
|
2010年６月
|
同代表取締役常務執行役員
|
2012年４月
|
同代表取締役専務執行役員
|
2014年４月
|
同代表取締役副社長執行役員
|
2015年４月
|
同代表取締役副社長執行役員 生活産業グループＣＥＯ
|
2018年４月
|
同取締役特別顧問
|
2018年６月
|
同特別顧問 (2019年３月退任)
|
2019年４月
|
エムジーリース株式会社 (現 みずほ丸紅リース株式会社) 代表取締役社長
|
2019年６月
|
横浜フィナンシャルグループ社外取締役(現任) 国際石油開発帝石株式会社 (現 株式会社ＩＮＰＥＸ)社外監査役(現任)
|
2022年４月
|
みずほ丸紅リース株式会社顧問(非常勤) (2024年３月退任)
|
|
(注)３
|
(現在) 6,700 (潜在) －
|
取締役
|
山 田 能 伸
|
1955年８月５日生
|
1978年４月
|
株式会社富士銀行入行 (1994年１月退職)
|
1994年２月
|
ＣＳファースト・ボストン証券会社東京支店バイスプレジデント (1995年２月退任)
|
1995年３月
|
スミス・ニューコート証券会社バイスプレジデント
|
1995年９月
|
メリルリンチ証券会社マネジングディレクター (2008年７月退任)
|
2008年９月
|
オリバントアドバイザーズ代表パートナー (2009年７月退任)
|
2009年９月
|
ドイツ証券株式会社マネジングディレクター (2019年７月退任)
|
2019年11月
|
ＰｗＣアドバイザリー合同会社シニアアドバイザー (2020年４月退任)
|
2020年６月
|
横浜フィナンシャルグループ社外取締役(現任)
|
|
(注)３
|
(現在) 5,200 (潜在) －
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(株)
|
取締役
|
依 田 真 美
|
1961年３月29日生
|
1986年１月
|
クレディ・スイス東京支店入行 (1997年７月退職)
|
1997年８月
|
スタンダード・アンド・プアーズ・インターナショナルＬＬＣアソシエート・ディレクター
|
2000年４月
|
同ディレクター
|
2005年４月
|
同マネジング・ディレクター (2009年７月退任)
|
2017年４月
|
相模女子大学学芸学部英語文化コミュニケーション学科准教授
|
2020年４月
|
相模女子大学大学院社会起業研究科准教授
|
2020年６月
|
横浜フィナンシャルグループ社外取締役(現任)
|
2022年４月
|
相模女子大学学芸学部英語文化コミュニケーション学科教授(現任)
|
|
相模女子大学大学院社会起業研究科教授 (現任)
|
2022年６月
|
株式会社横浜銀行取締役(非業務執行) (現任)
|
|
(注)３
|
(現在) 7,300 (潜在) －
|
常勤監査役
|
前 原 和 弘
|
1964年９月28日生
|
1988年４月
|
株式会社横浜銀行入行
|
2008年８月
|
同融資部経営サポート室長
|
2009年４月
|
同融資部担当部長
|
2010年４月
|
同営業本部担当部長
|
2011年５月
|
同営業企画部担当部長
|
2012年11月
|
同蒲田支店長兼蒲田エリア委員長
|
2015年４月
|
同ブロック支援部営業本部事務局長
|
2016年４月
|
同執行役員リスク統括部長
|
2016年10月
|
横浜フィナンシャルグループ執行役員リスク統括部長 (2017年１月退任)
|
2017年４月
|
株式会社横浜銀行執行役員営業本部副本部長 (2018年３月退任)
|
2018年４月
|
横浜フィナンシャルグループ執行役員リスク統括部長 (2019年３月退任)
|
2019年６月
|
横浜フィナンシャルグループ常勤監査役(現任)
|
|
(注)５
|
(現在) 31,200 (潜在) －
|
監査役
|
原 光 宏
|
1963年２月15日生
|
1985年４月
|
株式会社横浜銀行入行
|
2004年10月
|
同伊勢原支店長
|
2006年11月
|
同本店営業部営業第１部長
|
2008年４月
|
同法人営業部長
|
2009年４月
|
同町田支店長兼町田エリア委員長
|
2012年５月
|
同営業企画部長
|
2013年４月
|
同執行役員営業本部副本部長営業企画部長
|
2015年４月
|
同執行役員相模原駅前支店長 兼県北ブロック営業本部長
|
2017年４月
|
同執行役員融資部担当 (2018年３月退任)
|
2018年５月
|
株式会社さいか屋社外監査役 (2022年５月退任)
|
2018年６月
|
株式会社横浜銀行常勤監査役(現任)
|
2021年６月
|
横浜フィナンシャルグループ監査役(現任)
|
|
(注)６
|
(現在) 52,300 (潜在) －
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(株)
|
監査役
|
橋 本 圭一郎
|
1951年10月20日生
|
1974年４月
|
株式会社三菱銀行入行
|
2001年６月
|
株式会社東京三菱銀行国際業務部長 (2003年５月退職)
|
2003年６月
|
三菱自動車工業株式会社代表取締役執行副社長兼最高財務責任者 (2004年６月退任)
|
2005年６月
|
セガサミーホールディングス株式会社専務取締役 (2006年２月退任)
|
2010年６月
|
首都高速道路株式会社代表取締役会長兼社長 (2012年６月退任)
|
2012年10月
|
株式会社ビットアイル社外監査役 (2015年12月退任)
|
2014年５月
|
塩屋土地株式会社代表取締役副社長・ＣＯＯ
|
2015年６月
|
株式会社東日本銀行監査役 (2020年６月退任)
|
2016年４月
|
横浜フィナンシャルグループ社外監査役(現任)
|
2016年12月
|
塩屋土地株式会社代表取締役副会長
|
2019年４月
|
公益社団法人経済同友会副代表幹事・専務理事 (2021年４月退任) 塩屋土地株式会社取締役 (2020年12月退任)
|
2020年６月
|
株式会社ファンケル社外取締役(現任) 前田道路株式会社社外監査役
|
2021年４月
|
一般社団法人Ｔアートライフビレッジ代表理事(2023年３月退任)
|
2021年６月
|
前田道路株式会社非業務執行取締役(現任)
|
2021年10月
|
インフロニア・ホールディングス株式会社社外取締役(現任)
|
|
(注)７
|
(現在) 19,800 (潜在) －
|
監査役
|
房 村 精 一
|
1947年３月18日生
|
1971年７月
|
京都地方裁判所判事補
|
2001年12月
|
法務省民事局長
|
2005年１月
|
東京高等裁判所部総括判事
|
2006年10月
|
さいたま地方裁判所長
|
2008年９月
|
東京高等裁判所部総括判事
|
2009年12月
|
仙台高等裁判所長官
|
2011年１月
|
名古屋高等裁判所長官 (2012年３月退官)
|
2012年６月
|
弁護士登録 日本製紙株式会社社外監査役 (2020年６月退任)
|
2013年１月
|
公安審査委員会委員長 (2021年１月退任)
|
2016年６月
|
株式会社横浜銀行社外監査役 (2020年６月退任)
|
2020年６月
|
横浜フィナンシャルグループ社外監査役(現任) 日本化薬株式会社社外取締役(現任)
|
|
(注)７
|
(現在) 1,800 (潜在) －
|
監査役
|
野 口 真有美
|
1968年９月３日生
|
1991年４月
|
株式会社三菱銀行入行 (1993年１月退職)
|
1993年３月
|
シティバンク、エヌ・エイ在日法人入社 (1995年６月退職)
|
1998年10月
|
朝日監査法人 (現 有限責任あずさ監査法人)入社 (2008年３月退職)
|
2008年４月
|
野口公認会計士事務所 所長(現任)
|
2014年11月
|
株式会社Ｐｈｏｎｅ Ａｐｐｌｉ社外監査役 (2018年８月退任)
|
2018年３月
|
日本フェンオール株式会社社外取締役(現任)
|
2021年６月
|
横浜フィナンシャルグループ社外監査役(現任)
|
2022年10月
|
株式会社脱炭素化支援機構監査役(非常勤) (現任)
|
2024年６月
|
株式会社ＪＳＰ社外監査役(非常勤)就任予定
|
|
(注)６
|
(現在) 1,800 (潜在) －
|
計
|
(現在) 336,900 (潜在) 277,459
|
(注) １ （潜在）とは、潜在的に所有する普通株式として、信託を活用した株式報酬制度で付与された確定済み株式交付ポイント相当数を参考として記載するものであります。
２ 取締役秋吉満、山田能伸および依田真美は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。
３ 取締役の任期は、2023年３月期に係る定時株主総会の終結の時より、2024年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
４ 監査役橋本圭一郎、房村精一および野口真有美は、会社法第２条第16号に定める社外監査役であります。
５ 監査役前原和弘の任期は、2023年３月期に係る定時株主総会の終結の時より、2027年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
６ 監査役原光宏および野口真有美の任期は、2021年３月期に係る定時株主総会の終結の時より、2025年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
７ 監査役橋本圭一郎および房村精一の任期は、2020年３月期に係る定時株主総会の終結の時より、2024年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
８ 取締役依田真美の戸籍上の氏名は、深沢真美であります。
９ 横浜フィナンシャルグループは、執行役員制度を導入しております。執行役員の状況は次のとおりであります。
役職名
|
氏名
|
執行役員
|
助 川 和 浩
|
執行役員
|
小 柴 裕太郎
|
執行役員
|
窪 田 俊 也
|
執行役員
|
勝 田 道 文
|
執行役員
|
赤 堀 昌 利
|
執行役員
|
野 辺 和 美
|
１０ 取締役に加え横浜フィナンシャルグループ取締役会を実態的に構成する監査役・執行役員を含めた取締役会全体としてのスキルの組み合わせ（スキルマトリックス）は、横浜フィナンシャルグループホームぺージに掲載している第８期定時株主総会招集ご通知の「株主総会参考書類」に記載しております。
（https://www.concordia-fg.jp/shareholder/stock/meeting/index.html）
Ｂ．2024年６月21日開催予定の定時株主総会後
横浜フィナンシャルグループは2024年６月21日開催予定の定時株主総会の議案（決議事項）として「取締役８名選任の件」および
「監査役２名選任の件」を提案しており、当該議案が承認可決されますと、横浜フィナンシャルグループの役員の状況は以下のとおり
になる予定であります。なお、当該定時株主総会の直後に開催予定の取締役会の決議事項の内容（役職名等）
も含めて記載しております。
男性11名 女性2名 (役員のうち女性の比率15％)
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(株)
|
代表取締役
社長
|
片 岡 達 也
|
1967年１月２日生
|
1990年４月
|
株式会社横浜銀行入行
|
2009年４月
|
同鴨居駅前支店長
|
2010年12月
|
同ロンドン駐在員事務所長
|
2013年４月
|
同経営企画部事業戦略企画室長
|
2016年４月
|
同営業企画部副部長 兼営業企画部金融テクノロジー事業化推進室長
|
2017年４月
|
同個人営業部長
|
2018年４月
|
横浜フィナンシャルグループ執行役員経営企画部長
|
2019年４月
|
株式会社横浜銀行執行役員総合企画部長 (2019年11月退任)
|
2019年12月
|
横浜フィナンシャルグループ執行役員
|
|
株式会社東日本銀行取締役(2022年３月退任)
|
2022年４月
|
株式会社横浜銀行代表取締役頭取(現任)
|
2022年６月
|
横浜フィナンシャルグループ代表取締役社長(現任)
|
|
(注)３
|
(現在) 38,700 (潜在) 80,713
|
代表取締役
|
小野寺 伸 夫
|
1971年６月３日生
|
1995年４月
|
株式会社横浜銀行入行
|
2017年４月
|
同溝口支店長
|
2018年10月
|
同総合企画部副部長 兼横浜フィナンシャルグループ経営企画部シニアマネージャー
|
2019年４月
|
横浜フィナンシャルグループ経営企画部事業戦略企画室長 兼株式会社横浜銀行総合企画部担当部長
|
2019年12月
|
同経営企画部長 兼株式会社横浜銀行総合企画部長
|
2021年４月
|
株式会社横浜銀行執行役員営業戦略部長
|
2022年４月
|
横浜フィナンシャルグループ執行役員 株式会社横浜銀行取締役執行役員
|
2022年６月
|
横浜フィナンシャルグループ取締役
|
2023年４月
|
株式会社横浜銀行代表取締役常務執行役員 総合企画部・協会関連業務担当 サステナビリティ推進担当(現任)
|
2024年４月
|
横浜フィナンシャルグループ代表取締役 経営企画部担当 グループサステナビリティ推進担当(現任)
|
|
(注)３
|
(現在) 22,200 (潜在) 38,570
|
取締役
|
大 石 慶 之
|
1962年４月12日生
|
1985年４月
|
株式会社横浜銀行入行
|
2008年10月
|
同蒲田支店長兼蒲田エリア委員長
|
2010年４月
|
同事務統括部長
|
2011年５月
|
同営業本部副本部長 事務統括部長
|
2012年５月
|
同融資部長
|
2013年４月
|
同執行役員融資部長
|
2014年４月
|
同執行役員人財部長
|
2016年４月
|
同執行役員
|
2016年６月
|
同取締役執行役員
|
2017年６月
|
同取締役常務執行役員
|
2018年６月
|
同代表取締役常務執行役員 (2019年11月退任)
|
2019年12月
|
横浜フィナンシャルグループ常務執行役員 株式会社東日本銀行代表取締役頭取
|
2020年６月
|
横浜フィナンシャルグループ取締役
|
2022年３月
|
同代表取締役
|
2024年４月
|
同取締役 グループ機能強化担当(現任) 株式会社東日本銀行取締役会長(現任)
|
|
(注)３
|
(現在) 96,900 (潜在) 73,042
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(株)
|
取締役
|
荒 井 智 希
|
1971年11月１日生
|
1994年４月
|
株式会社横浜銀行入行
|
2016年８月
|
同辻堂支店長
|
2018年４月
|
横浜フィナンシャルグループ経営企画部ディレクティングマネージャー
|
2019年４月
|
株式会社横浜銀行 市場営業部長
|
2019年12月
|
同執行役員市場営業部長
|
2021年４月
|
株式会社東日本銀行 執行役員 (2023年３月退任)
|
2022年４月
|
横浜フィナンシャルグループ執行役員 株式会社横浜銀行 常務執行役員
|
2023年４月
|
同取締役常務執行役員 市場営業部・国際営業部担当(現任)
|
2023年６月
|
横浜フィナンシャルグループ取締役 グループ機能(市場・国際部門)強化担当(現任)
|
|
(注)３
|
(現在) 26,300 (潜在) 45,196
|
取締役
|
小 貫 利 彦
|
1969年１月６日生
|
1991年４月
|
株式会社横浜銀行入行
|
2016年４月
|
同ＩＴ統括部担当部長
|
2017年４月
|
同ＩＣＴ推進部副部長
|
2018年４月
|
同ＩＣＴ推進部担当部長
|
2019年４月
|
横浜フィナンシャルグループＩＣＴ統括部長 兼株式会社横浜銀行ＩＣＴ推進部長
|
2020年５月
|
横浜フィナンシャルグループ執行役員ＩＣＴ統括部長 株式会社横浜銀行執行役員ＩＣＴ推進部長 株式会社東日本銀行執行役員
|
2021年４月
|
株式会社東日本銀行執行役員ＩＴ統括部長
|
2022年４月
|
同執行役員 (2023年３月退任)
|
2023年４月
|
株式会社横浜銀行常務執行役員ＩＣＴ推進部長
|
2023年６月
|
横浜フィナンシャルグループ取締役 ＩＣＴ統括部長
|
2024年４月
|
横浜フィナンシャルグループ取締役 ＩＣＴ統括部担当(現任) 株式会社横浜銀行常務執行役員 ＩＣＴ推進部担当(現任)
|
|
(注)３
|
(現在) 26,700 (潜在) 39,938
|
取締役
|
秋 吉 満
|
1956年１月９日生
|
1978年４月
|
丸紅株式会社入社
|
2007年４月
|
同執行役員
|
2009年４月
|
同常務執行役員
|
2010年６月
|
同代表取締役常務執行役員
|
2012年４月
|
同代表取締役専務執行役員
|
2014年４月
|
同代表取締役副社長執行役員
|
2015年４月
|
同代表取締役副社長執行役員 生活産業グループＣＥＯ
|
2018年４月
|
同取締役特別顧問
|
2018年６月
|
同特別顧問 (2019年３月退任)
|
2019年４月
|
エムジーリース株式会社 (現 みずほ丸紅リース株式会社) 代表取締役社長
|
2019年６月
|
横浜フィナンシャルグループ社外取締役(現任) 国際石油開発帝石株式会社 (現 株式会社ＩＮＰＥＸ)社外監査役(現任)
|
2022年４月
|
みずほ丸紅リース株式会社顧問(非常勤) (2024年３月退任)
|
|
(注)３
|
(現在) 6,700 (潜在) －
|
取締役
|
山 田 能 伸
|
1955年８月５日生
|
1978年４月
|
株式会社富士銀行入行 (1994年１月退職)
|
1994年２月
|
ＣＳファースト・ボストン証券会社東京支店バイスプレジデント (1995年２月退任)
|
1995年３月
|
スミス・ニューコート証券会社バイスプレジデント
|
1995年９月
|
メリルリンチ証券会社マネジングディレクター (2008年７月退任)
|
2008年９月
|
オリバントアドバイザーズ代表パートナー (2009年７月退任)
|
2009年９月
|
ドイツ証券株式会社マネジングディレクター (2019年７月退任)
|
2019年11月
|
ＰｗＣアドバイザリー合同会社シニアアドバイザー (2020年４月退任)
|
2020年６月
|
横浜フィナンシャルグループ社外取締役(現任)
|
|
(注)３
|
(現在) 5,200 (潜在) －
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(株)
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取締役
|
依 田 真 美
|
1961年３月29日生
|
1986年１月
|
クレディ・スイス東京支店入行 (1997年７月退職)
|
1997年８月
|
スタンダード・アンド・プアーズ・インターナショナルＬＬＣアソシエート・ディレクター
|
2000年４月
|
同ディレクター
|
2005年４月
|
同マネジング・ディレクター (2009年７月退任)
|
2017年４月
|
相模女子大学学芸学部英語文化コミュニケーション学科准教授
|
2020年４月
|
相模女子大学大学院社会起業研究科准教授
|
2020年６月
|
横浜フィナンシャルグループ社外取締役(現任)
|
2022年４月
|
相模女子大学学芸学部英語文化コミュニケーション学科教授(現任)
|
|
相模女子大学大学院社会起業研究科教授 (現任)
|
2022年６月
|
株式会社横浜銀行取締役(非業務執行) (現任)
|
|
(注)３
|
(現在) 7,300 (潜在) －
|
常勤監査役
|
前 原 和 弘
|
1964年９月28日生
|
1988年４月
|
株式会社横浜銀行入行
|
2008年８月
|
同融資部経営サポート室長
|
2009年４月
|
同融資部担当部長
|
2010年４月
|
同営業本部担当部長
|
2011年５月
|
同営業企画部担当部長
|
2012年11月
|
同蒲田支店長兼蒲田エリア委員長
|
2015年４月
|
同ブロック支援部営業本部事務局長
|
2016年４月
|
同執行役員リスク統括部長
|
2016年10月
|
横浜フィナンシャルグループ執行役員リスク統括部長 (2017年１月退任)
|
2017年４月
|
株式会社横浜銀行執行役員営業本部副本部長 (2018年３月退任)
|
2018年４月
|
横浜フィナンシャルグループ執行役員リスク統括部長 (2019年３月退任)
|
2019年６月
|
横浜フィナンシャルグループ常勤監査役(現任)
|
|
(注)５
|
(現在) 31,200 (潜在) －
|
監査役
|
原 光 宏
|
1963年２月15日生
|
1985年４月
|
株式会社横浜銀行入行
|
2004年10月
|
同伊勢原支店長
|
2006年11月
|
同本店営業部営業第１部長
|
2008年４月
|
同法人営業部長
|
2009年４月
|
同町田支店長兼町田エリア委員長
|
2012年５月
|
同営業企画部長
|
2013年４月
|
同執行役員営業本部副本部長営業企画部長
|
2015年４月
|
同執行役員相模原駅前支店長 兼県北ブロック営業本部長
|
2017年４月
|
同執行役員融資部担当 (2018年３月退任)
|
2018年５月
|
株式会社さいか屋社外監査役 (2022年５月退任)
|
2018年６月
|
株式会社横浜銀行常勤監査役(現任)
|
2021年６月
|
横浜フィナンシャルグループ監査役(現任)
|
|
(注)６
|
(現在) 52,300 (潜在) －
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(株)
|
監査役
|
橋 本 圭一郎
|
1951年10月20日生
|
1974年４月
|
株式会社三菱銀行入行
|
2001年６月
|
株式会社東京三菱銀行国際業務部長 (2003年５月退職)
|
2003年６月
|
三菱自動車工業株式会社代表取締役執行副社長兼最高財務責任者 (2004年６月退任)
|
2005年６月
|
セガサミーホールディングス株式会社専務取締役 (2006年２月退任)
|
2010年６月
|
首都高速道路株式会社代表取締役会長兼社長 (2012年６月退任)
|
2012年10月
|
株式会社ビットアイル社外監査役 (2015年12月退任)
|
2014年５月
|
塩屋土地株式会社代表取締役副社長・ＣＯＯ
|
2015年６月
|
株式会社東日本銀行監査役 (2020年６月退任)
|
2016年４月
|
横浜フィナンシャルグループ社外監査役(現任)
|
2016年12月
|
塩屋土地株式会社代表取締役副会長
|
2019年４月
|
公益社団法人経済同友会副代表幹事・専務理事 (2021年４月退任) 塩屋土地株式会社取締役 (2020年12月退任)
|
2020年６月
|
株式会社ファンケル社外取締役(現任) 前田道路株式会社社外監査役
|
2021年４月
|
一般社団法人Ｔアートライフビレッジ代表理事(2023年３月退任)
|
2021年６月
|
前田道路株式会社非業務執行取締役(現任)
|
2021年10月
|
インフロニア・ホールディングス株式会社社外取締役(現任)
|
|
(注)７
|
(現在) 19,800 (潜在) －
|
監査役
|
房 村 精 一
|
1947年３月18日生
|
1971年７月
|
京都地方裁判所判事補
|
2001年12月
|
法務省民事局長
|
2005年１月
|
東京高等裁判所部総括判事
|
2006年10月
|
さいたま地方裁判所長
|
2008年９月
|
東京高等裁判所部総括判事
|
2009年12月
|
仙台高等裁判所長官
|
2011年１月
|
名古屋高等裁判所長官 (2012年３月退官)
|
2012年６月
|
弁護士登録 日本製紙株式会社社外監査役 (2020年６月退任)
|
2013年１月
|
公安審査委員会委員長 (2021年１月退任)
|
2016年６月
|
株式会社横浜銀行社外監査役 (2020年６月退任)
|
2020年６月
|
横浜フィナンシャルグループ社外監査役(現任) 日本化薬株式会社社外取締役(現任)
|
|
(注)７
|
(現在) 1,800 (潜在) －
|
監査役
|
野 口 真有美
|
1968年９月３日生
|
1991年４月
|
株式会社三菱銀行入行 (1993年１月退職)
|
1993年３月
|
シティバンク、エヌ・エイ在日法人入社 (1995年６月退職)
|
1998年10月
|
朝日監査法人 (現 有限責任あずさ監査法人)入社 (2008年３月退職)
|
2008年４月
|
野口公認会計士事務所 所長(現任)
|
2014年11月
|
株式会社Ｐｈｏｎｅ Ａｐｐｌｉ社外監査役 (2018年８月退任)
|
2018年３月
|
日本フェンオール株式会社社外取締役(現任)
|
2021年６月
|
横浜フィナンシャルグループ社外監査役(現任)
|
2022年10月
|
株式会社脱炭素化支援機構監査役(非常勤) (現任)
|
2024年６月
|
株式会社ＪＳＰ社外監査役(非常勤)就任予定
|
|
(注)６
|
(現在) 1,800 (潜在) －
|
計
|
(現在) 336,900 (潜在) 277,459
|
(注) １ （潜在）とは、潜在的に所有する普通株式として、信託を活用した株式報酬制度で付与された確定済み株式交付ポイント相当数を参考として記載するものであります。
２ 取締役秋吉満、山田能伸および依田真美は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。
３ 取締役の任期は、2024年３月期に係る定時株主総会の終結の時より、2025年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
４ 監査役橋本圭一郎、房村精一および野口真有美は、会社法第２条第16号に定める社外監査役であります。
５ 監査役前原和弘の任期は、2023年３月期に係る定時株主総会の終結の時より、2027年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
６ 監査役原光宏および野口真有美の任期は、2021年３月期に係る定時株主総会の終結の時より、2025年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
７ 監査役橋本圭一郎および房村精一の任期は、2024年３月期に係る定時株主総会の終結の時より、2028年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
８ 取締役依田真美の戸籍上の氏名は、深沢真美であります。
９ 横浜フィナンシャルグループは、執行役員制度を導入しております。執行役員の状況は次のとおりであります。
役職名
|
氏名
|
執行役員
|
助 川 和 浩
|
執行役員
|
小 柴 裕太郎
|
執行役員
|
窪 田 俊 也
|
執行役員
|
勝 田 道 文
|
執行役員
|
赤 堀 昌 利
|
執行役員
|
野 辺 和 美
|
１０ 取締役に加え横浜フィナンシャルグループ取締役会を実態的に構成する監査役・執行役員を含めた取締役会全体としてのスキルの組み合わせ（スキルマトリックス）は、横浜フィナンシャルグループホームぺージに掲載している第８期定時株主総会招集ご通知の「株主総会参考書類」に記載しております。
（https://www.concordia-fg.jp/shareholder/stock/meeting/index.html）
② 社外役員の状況
本有価証券報告書提出日現在、横浜フィナンシャルグループでは、社外取締役を３名、社外監査役を３名選任しております。
横浜フィナンシャルグループとすべての社外取締役、社外監査役の間には、人的関係、取引関係において記載すべき特別な利害関係はなく、また、各社外取締役、社外監査役の所有横浜フィナンシャルグループ株式数は「①役員一覧」の所有株式数の欄の記載のとおりであります。いずれの社外取締役、社外監査役も東京証券取引所が定める独立性基準に抵触せず、また、横浜フィナンシャルグループが定める「社外役員の独立性判断基準」を充足していることから、一般株主と利益相反が生じるおそれがないと判断しております。
社外取締役は、取締役会において、横浜フィナンシャルグループグループの持続的成長を促し中長期的な企業価値の向上をはかる観点から、社外の視点にもとづく意見・提言を述べるとともに、職務執行に対する監督をおこなっております。
社外監査役は、監査体制の独立性および中立性を高めるため、中立の立場から客観的な意見を表明する等により、取締役の職務の執行を監査しております。
（社外役員の独立性判断基準）
社外取締役および社外監査役候補者の選任にあたっては、横浜フィナンシャルグループが上場する金融商品取引所の定める独立性の要件を充足するとともに、以下の「社外役員の独立性判断基準」を満たす者とします。
「社外役員の独立性判断基準」
横浜フィナンシャルグループまたはグループ各社における社外取締役および社外監査役候補者は、原則として、現在または最近において以下のいずれの要件にも該当しない者とします。 （１）Ａ．横浜フィナンシャルグループまたはグループ各社を主要な取引先とする者もしくはその者が法人等である場合にはその業務執行者 Ｂ．横浜フィナンシャルグループまたはグループ各社の主要な取引先である者もしくはその者が法人等である場合にはその業務執行者 （２）横浜フィナンシャルグループまたはグループ各社から、役員報酬以外に多額の金銭その他の財産を得ているコンサルタント、会計専門家、法律専門家等 （３）横浜フィナンシャルグループまたはグループ各社を主要な取引先とするコンサルティング事務所、会計事務所、法律事務所等に所属する者等 （４）横浜フィナンシャルグループまたはグループ各社から、多額の寄付等を受ける者もしくはその者が法人等である場合にはその業務執行者 （５）横浜フィナンシャルグループの主要株主、またはその者が法人等である場合にはその業務執行者 （６）次に掲げる者（重要でない者は除く）の近親者 Ａ．上記(１)～(５)に該当する者 Ｂ．横浜フィナンシャルグループまたはグループ各社の取締役、監査役、執行役員、重要な使用人等 ※「最近」の定義 実質的に現在と同視できるような場合をいい、例えば、社外取締役または社外監査役として選任する株主総会の議案の内容が決定された時点において該当していた場合等を含む。 ※「主要な」の定義 直近事業年度の連結売上高（横浜フィナンシャルグループまたはグループ各社の場合は連結業務粗利益）の１％以上を基準に判定する。 ※「法人等」の定義 法人以外の団体を含む。 ※「多額」の定義 過去３年平均で、年間1,000万円以上 ※「近親者」の定義 二親等内の親族 ※「重要でない者」の定義 「重要でない者」とは、会社の役員・部長クラスに従属する職階に属する者および会計事務所、法律事務所等に所属する者については公認会計士や弁護士に従属する職階に属する者等をいう。
|
本有価証券報告書提出日時点における社外取締役３名、社外監査役３名の選任理由等は、以下のとおりであります。
氏名
|
選任理由等
|
秋吉 満
|
丸紅株式会社代表取締役副社長執行役員、みずほ丸紅リース株式会社代表取締役社長を歴任されるなど、企業経営者としての豊富な経験を有するとともに、丸紅株式会社では財務部門のほか、ＩＴ部門や法務部門等に携わるなど、幅広い知見を有しており、引き続き横浜フィナンシャルグループグループの持続的な成長を促し中長期的な企業価値の向上をはかる観点から、取締役および経営陣に対して適時適切に意見・提言をいただくことを期待し、社外取締役に選任しております。
|
山田 能伸
|
アナリストとしての豊富な経験と、金融分野の分析やＤＸに関する高度な専門知識を有しており、引き続き横浜フィナンシャルグループグループの持続的な成長を促し中長期的な企業価値の向上をはかる観点から、取締役および経営陣に対して適時適切に意見・提言をいただくことを期待し、社外取締役に選任しております。なお、同氏は、過去に社外取締役または社外監査役となること以外の方法で会社経営に関与したことはありませんが、上記の理由により、社外取締役としての職務を適切に遂行できると判断しております。
|
依田 真美
|
長年、スタンダード・アンド・プアーズ・インターナショナルＬＬＣで事業会社等に関する格付・調査業務に携わられ、現在は経営学の専門家として相模女子大学や同大学院で教鞭を執られるなど、高度な専門知識と幅広い知見を有しており、引き続き横浜フィナンシャルグループグループの持続的な成長を促し中長期的な企業価値の向上をはかる観点から、取締役および経営陣に対して適時適切に意見・提言をいただくことを期待し、社外取締役に選任しております。なお、同氏は、過去に非業務執行取締役および社外取締役または社外監査役となること以外の方法で会社経営に関与したことはありませんが、上記の理由により、社外取締役としての職務を適切に遂行できると判断しております。
|
橋本 圭一郎
|
株式会社東京三菱銀行の国際業務部長等を務められたほか、三菱自動車工業株式会社の代表取締役執行副社長兼最高財務責任者や首都高速道路株式会社の代表取締役会長兼社長を歴任されるなど、銀行の幹部職や企業経営者としての豊富な経験と幅広い知見を有しており、中立・独立の立場から適時適切に監査意見の形成および表明をおこない得る人物と判断し、社外監査役に選任しております。
|
房村 精一
|
法曹界において重職を歴任されるなど、法律の専門家としての豊富な経験と幅広い知見を有しており、中立・独立の立場から適時適切に監査意見の形成および表明をおこない得る人物と判断し、社外監査役に選任しております。なお、同氏は、過去に社外取締役または社外監査役となること以外の方法で会社経営に関与したことはありませんが、上記の理由により、社外監査役としての職務を適切に遂行できると判断しております。
|
野口 真有美
|
長年、公認会計士事務所の所長を務められているほか、監査法人における監査実務の経験を有するなど、財務・会計の専門家としての豊富な経験と幅広い知見を有しており、中立・独立の立場から適時適切に監査意見の形成および表明をおこない得る人物と判断し、社外監査役に選任しております。なお、同氏は、過去に社外取締役または社外監査役となること以外の方法で会社経営に関与したことはありませんが、上記の理由により、社外監査役としての職務を適切に遂行できると判断しております。
|
③ 社外取締役または社外監査役による監督または監査と、内部監査、監査役監査および会計監査との相互連携ならびに内部統制部門との関係
社外取締役および社外監査役は、取締役会において、内部監査部門、リスク統括部署から内部監査やリスク管理の状況等について報告を受けております。
社外取締役は、取締役会以外でも、代表取締役、監査役、会計監査人との意見交換や、内部監査部門やリスク統括部署から定期的または必要に応じて報告を受ける等の連携を確保しております。
社外監査役は、監査役会等において、内部監査部門や会計監査人からその監査計画と監査結果等について定期的に報告を受け、意見交換する等、緊密な連携を維持しているほか、リスク統括部署からの定期的な報告やその他の内部統制機能を所管する部署からの報告を受け、情報収集をおこなっております。また、その職務の遂行に当たり、他の監査役との情報交換等をおこなうほか、代表取締役や社外取締役と意見交換をおこなうなど、連携を確保しております。
2023年12月31日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動はありません。
2023年9月30日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動はありません。
2023年6月30日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動はありません。
2023年3月31日決算時
(2) 【役員の状況】
① 役員一覧
男性11名 女性2名 (役員のうち女性の比率15％)
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(株)
|
代表取締役
社長
|
片 岡 達 也
|
1967年１月２日生
|
1990年４月
|
株式会社横浜銀行入行
|
2009年４月
|
同鴨居駅前支店長
|
2010年12月
|
同ロンドン駐在員事務所長
|
2013年４月
|
同経営企画部事業戦略企画室長
|
2016年４月
|
同営業企画部副部長 兼営業企画部金融テクノロジー事業化推進室長
|
2017年４月
|
同個人営業部長
|
2018年４月
|
横浜フィナンシャルグループ執行役員経営企画部長
|
2019年４月
|
株式会社横浜銀行執行役員総合企画部長 （2019年11月退任）
|
2019年12月
|
横浜フィナンシャルグループ執行役員
|
|
株式会社東日本銀行取締役 (2022年３月退任)
|
2022年４月
|
株式会社横浜銀行代表取締役頭取（現任）
|
2022年６月
|
横浜フィナンシャルグループ代表取締役社長（現任）
|
|
(注)３
|
(現在) 35,200 (潜在) 47,674
|
代表取締役
|
大 石 慶 之
|
1962年４月12日生
|
1985年４月
|
株式会社横浜銀行入行
|
2008年10月
|
同蒲田支店長兼蒲田エリア委員長
|
2010年４月
|
同事務統括部長
|
2011年５月
|
同営業本部副本部長 事務統括部長
|
2012年５月
|
同融資部長
|
2013年４月
|
同執行役員融資部長
|
2014年４月
|
同執行役員人財部長
|
2016年４月
|
同執行役員
|
2016年６月
|
同取締役執行役員
|
2017年６月
|
同取締役常務執行役員
|
2018年６月
|
同代表取締役常務執行役員 (2019年11月退任)
|
2019年12月
|
横浜フィナンシャルグループ常務執行役員 株式会社東日本銀行代表取締役頭取(現任)
|
2020年６月
|
横浜フィナンシャルグループ取締役
|
2022年３月
|
同代表取締役（現任）
|
|
(注)３
|
(現在) 95,900 (潜在) 53,613
|
取締役
|
小野寺 伸 夫
|
1971年６月３日生
|
1995年４月
|
株式会社横浜銀行入行
|
2017年４月
|
同溝口支店長
|
2018年10月
|
同総合企画部副部長 兼横浜フィナンシャルグループ経営企画部シニアマネージャー
|
2019年４月
|
横浜フィナンシャルグループ経営企画部事業戦略企画室長 兼株式会社横浜銀行総合企画部担当部長
|
2019年12月
|
同経営企画部長 兼株式会社横浜銀行総合企画部長
|
2021年４月
|
株式会社横浜銀行執行役員営業戦略部長
|
2022年４月
|
横浜フィナンシャルグループ執行役員 株式会社横浜銀行取締役執行役員
|
2022年６月
|
横浜フィナンシャルグループ取締役
|
2023年４月
|
同取締役 経営企画部担当 グループサステナビリティ推進担当（現任） 株式会社横浜銀行代表取締役常務執行役員 総合企画部・協会関連業務担当 サステナビリティ推進担当（現任）
|
|
(注)３
|
(現在) 15,900 (潜在) 20,333
|
取締役
|
荒 井 智 希
|
1971年11月１日生
|
1994年４月
|
株式会社横浜銀行入行
|
2016年８月
|
同辻堂支店長
|
2018年４月
|
横浜フィナンシャルグループ経営企画部ディレクティングマネージャー
|
2019年４月
|
株式会社横浜銀行 市場営業部長
|
2019年12月
|
同執行役員市場営業部長
|
2021年４月
|
株式会社東日本銀行 執行役員 (2023年３月退任)
|
2022年４月
|
横浜フィナンシャルグループ執行役員 株式会社横浜銀行 常務執行役員
|
2023年４月
|
同取締役常務執行役員 市場営業部・国際営業部担当（現任）
|
2023年６月
|
横浜フィナンシャルグループ取締役 グループ機能（市場・国際部門）強化担当 （現任）
|
|
(注)３
|
(現在) 23,800 (潜在) 29,901
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(株)
|
取締役
|
小 貫 利 彦
|
1969年１月６日生
|
1991年４月
|
株式会社横浜銀行入行
|
2016年４月
|
同ＩＴ統括部担当部長
|
2017年４月
|
同ＩＣＴ推進部副部長
|
2018年４月
|
同ＩＣＴ推進部担当部長
|
2019年４月
|
横浜フィナンシャルグループＩＣＴ統括部長 兼株式会社横浜銀行ＩＣＴ推進部長
|
2020年５月
|
横浜フィナンシャルグループ執行役員ＩＣＴ統括部長 株式会社横浜銀行執行役員ＩＣＴ推進部長 株式会社東日本銀行執行役員
|
2021年４月
|
株式会社東日本銀行執行役員ＩＴ統括部長
|
2022年４月
|
同執行役員 (2023年３月退任)
|
2023年４月
|
株式会社横浜銀行常務執行役員 ＩＣＴ推進部担当 システムプロジェクト推進担当 ＩＣＴ推進部長（現任）
|
2023年６月
|
横浜フィナンシャルグループ取締役 ＩＣＴ統括部担当 システムプロジェクト推進担当 ＩＣＴ統括部長（現任）
|
|
(注)３
|
(現在) 23,300 (潜在) 25,483
|
取締役
|
秋 吉 満
|
1956年１月９日生
|
1978年４月
|
丸紅株式会社入社
|
2007年４月
|
同執行役員
|
2009年４月
|
同常務執行役員
|
2010年６月
|
同代表取締役常務執行役員
|
2012年４月
|
同代表取締役専務執行役員
|
2014年４月
|
同代表取締役副社長執行役員
|
2015年４月
|
同代表取締役副社長執行役員 生活産業グループＣＥＯ
|
2018年４月
|
同取締役特別顧問
|
2018年６月
|
同特別顧問 (2019年３月退任)
|
2019年４月
|
エムジーリース株式会社 (現 みずほ丸紅リース株式会社) 代表取締役社長
|
2019年６月
|
横浜フィナンシャルグループ社外取締役(現任) 国際石油開発帝石株式会社 （現 株式会社INPEX）社外監査役(現任)
|
2022年４月
|
みずほ丸紅リース株式会社顧問（非常勤） （現任）
|
|
(注)３
|
(現在) 4,500 (潜在) －
|
取締役
|
山 田 能 伸
|
1955年８月５日生
|
1978年４月
|
株式会社富士銀行入行 (1994年１月退職)
|
1994年２月
|
ＣＳファースト・ボストン証券会社東京支店バイスプレジデント (1995年２月退任)
|
1995年３月
|
スミス・ニューコート証券会社バイスプレジデント
|
1995年９月
|
メリルリンチ証券会社マネジングディレクター (2008年７月退任)
|
2008年９月
|
オリバントアドバイザーズ代表パートナー (2009年７月退任)
|
2009年９月
|
ドイツ証券株式会社マネジングディレクター (2019年７月退任)
|
2019年11月
|
ＰｗＣアドバイザリー合同会社シニアアドバイザー (2020年４月退任)
|
2020年６月
|
横浜フィナンシャルグループ社外取締役(現任)
|
|
(注)３
|
(現在) 3,600 (潜在) －
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(株)
|
取締役
|
依 田 真 美
|
1961年３月29日生
|
1986年１月
|
クレディ・スイス東京支店入行 (1997年７月退職)
|
1997年８月
|
スタンダード・アンド・プアーズ・インターナショナルＬＬＣアソシエート・ディレクター
|
2000年４月
|
同ディレクター
|
2005年４月
|
同マネジング・ディレクター (2009年７月退任)
|
2017年４月
|
相模女子大学学芸学部英語文化コミュニケーション学科准教授
|
2020年４月
|
相模女子大学大学院社会起業研究科准教授
|
2020年６月
|
横浜フィナンシャルグループ社外取締役(現任)
|
2022年４月
|
相模女子大学学芸学部英語文化コミュニケーション学科教授(現任)
|
|
相模女子大学大学院社会起業研究科教授 (現任)
|
2022年６月
|
株式会社横浜銀行取締役（非業務執行） （現任）
|
|
(注)３
|
(現在) 5,800 (潜在) －
|
常勤監査役
|
前 原 和 弘
|
1964年９月28日生
|
1988年４月
|
株式会社横浜銀行入行
|
2008年８月
|
同融資部経営サポート室長
|
2009年４月
|
同融資部担当部長
|
2010年４月
|
同営業本部担当部長
|
2011年５月
|
同営業企画部担当部長
|
2012年11月
|
同蒲田支店長兼蒲田エリア委員長
|
2015年４月
|
同ブロック支援部営業本部事務局長
|
2016年４月
|
同執行役員リスク統括部長
|
2016年10月
|
横浜フィナンシャルグループ執行役員リスク統括部長 (2017年１月退任)
|
2017年４月
|
株式会社横浜銀行執行役員営業本部副本部長 (2018年３月退任)
|
2018年４月
|
横浜フィナンシャルグループ執行役員リスク統括部長 (2019年３月退任)
|
2019年６月
|
横浜フィナンシャルグループ常勤監査役（現任）
|
|
(注)５
|
(現在) 29,300 (潜在) －
|
監査役
|
原 光 宏
|
1963年２月15日生
|
1985年４月
|
株式会社横浜銀行入行
|
2004年10月
|
同伊勢原支店長
|
2006年11月
|
同本店営業部営業第１部長
|
2008年４月
|
同法人営業部長
|
2009年４月
|
同町田支店長兼町田エリア委員長
|
2012年５月
|
同営業企画部長
|
2013年４月
|
同執行役員営業本部副本部長営業企画部長
|
2015年４月
|
同執行役員相模原駅前支店長 兼県北ブロック営業本部長
|
2017年４月
|
同執行役員融資部担当 （2018年３月退任）
|
2018年５月
|
株式会社さいか屋社外監査役 （2022年５月退任）
|
2018年６月
|
株式会社横浜銀行常勤監査役（現任）
|
2021年６月
|
横浜フィナンシャルグループ監査役（現任）
|
|
(注)６
|
(現在) 51,200 (潜在) －
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(株)
|
監査役
|
橋 本 圭一郎
|
1951年10月20日生
|
1974年４月
|
株式会社三菱銀行入行
|
2001年６月
|
株式会社東京三菱銀行国際業務部長 (2003年５月退職)
|
2003年６月
|
三菱自動車工業株式会社代表取締役執行副社長兼最高財務責任者 (2004年６月退任)
|
2005年６月
|
セガサミーホールディングス株式会社専務取締役 (2006年２月退任)
|
2010年６月
|
首都高速道路株式会社代表取締役会長兼社長 (2012年６月退任)
|
2012年10月
|
株式会社ビットアイル社外監査役 (2015年12月退任)
|
2014年５月
|
塩屋土地株式会社代表取締役副社長・ＣＯＯ
|
2015年６月
|
株式会社東日本銀行監査役 (2020年６月退任)
|
2016年４月
|
横浜フィナンシャルグループ社外監査役(現任)
|
2016年12月
|
塩屋土地株式会社代表取締役副会長
|
2019年４月
|
公益社団法人経済同友会副代表幹事・専務理事 （2021年４月退任） 塩屋土地株式会社取締役 （2020年12月退任）
|
2020年６月
|
株式会社ファンケル社外取締役(現任) 前田道路株式会社社外監査役 （2021年６月退任）
|
2021年４月
|
一般社団法人Tアートライフビレッジ代表理事（2023年３月退任）
|
2021年６月
|
前田道路株式会社非業務執行取締役（現任）
|
2021年10月
|
インフロニア・ホールディングス株式会社社外取締役（現任）
|
|
(注)７
|
(現在) 17,800 (潜在) －
|
監査役
|
房 村 精 一
|
1947年３月18日生
|
1971年７月
|
京都地方裁判所判事補
|
2001年12月
|
法務省民事局長
|
2005年１月
|
東京高等裁判所部総括判事
|
2006年10月
|
さいたま地方裁判所長
|
2008年９月
|
東京高等裁判所部総括判事
|
2009年12月
|
仙台高等裁判所長官
|
2011年１月
|
名古屋高等裁判所長官 (2012年３月退官)
|
2012年６月
|
弁護士登録 日本製紙株式会社社外監査役 (2020年６月退任)
|
2013年１月
|
公安審査委員会委員長 （2021年１月退任）
|
2016年６月
|
株式会社横浜銀行社外監査役 (2020年６月退任)
|
2020年６月
|
横浜フィナンシャルグループ社外監査役(現任) 日本化薬株式会社社外取締役（現任）
|
|
(注)７
|
(現在) 1,600 (潜在) －
|
監査役
|
野 口 真有美
|
1968年９月３日生
|
1991年４月
|
株式会社三菱銀行入行 （1993年１月退職）
|
1993年３月
|
シティバンク、エヌ・エイ在日法人入社 （1995年６月退職）
|
1998年10月
|
朝日監査法人 （現 有限責任あずさ監査法人）入社 （2008年３月退職）
|
2008年４月
|
野口公認会計士事務所 所長（現任）
|
2014年11月
|
株式会社Phone Appli 社外監査役 （2018年８月退任）
|
2015年４月
|
独立行政法人国立公文書館監事（現任）
|
2018年３月
|
日本フェンオール株式会社社外取締役（現任）
|
2021年６月
|
横浜フィナンシャルグループ社外監査役（現任）
|
2022年10月
|
株式会社脱炭素化支援機構監査役（現任）
|
|
(注)６
|
(現在) 1,200 (潜在) －
|
計
|
(現在) 309,100 (潜在) 177,004
|
(注) １ （潜在）とは、潜在的に所有する普通株式として、信託を活用した株式報酬制度で付与された確定済み株式交付ポイント相当数を参考として記載するものであります。
２ 取締役秋吉満、山田能伸および依田真美は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。
３ 取締役の任期は、2023年３月期に係る定時株主総会の終結の時より、2024年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
４ 監査役橋本圭一郎、房村精一および野口真有美は、会社法第２条第16号に定める社外監査役であります。
５ 監査役前原和弘の任期は、2023年３月期に係る定時株主総会の終結の時より、2027年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
６ 監査役原光宏および野口真有美の任期は、2021年３月期に係る定時株主総会の終結の時より、2025年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
７ 監査役橋本圭一郎および房村精一の任期は、2020年３月期に係る定時株主総会の終結の時より、2024年３月
期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
８ 取締役依田真美の戸籍上の氏名は、深沢真美であります。
９ 横浜フィナンシャルグループは、執行役員制度を導入しております。執行役員の状況は次のとおりであります。
役職名
|
氏名
|
執行役員
|
小 柴 裕太郎
|
執行役員
|
助 川 和 浩
|
執行役員
|
窪 田 俊 也
|
執行役員
|
野 辺 和 美
|
１０ 取締役に加え横浜フィナンシャルグループ取締役会を実態的に構成する監査役・執行役員を含めた取締役会全体としてのスキルの組み合わせ（スキルマトリックス）は、横浜フィナンシャルグループホームぺージに掲載している第７期定時株主総会招集ご通知の「株主総会参考書類」に記載しております。
（httpｓ://www.concordia-fg.jp/shareholder/stock/meeting/index.html）
② 社外役員の状況
本有価証券報告書提出日現在、横浜フィナンシャルグループでは、社外取締役を３名、社外監査役を３名選任しております。
横浜フィナンシャルグループとすべての社外取締役、社外監査役の間には、人的関係、取引関係において記載すべき特別な利害関係はなく、また、各社外取締役、社外監査役の所有横浜フィナンシャルグループ株式数は「①役員一覧」の所有株式数の欄の記載のとおりであります。いずれの社外取締役、社外監査役も東京証券取引所が定める独立性基準に抵触せず、また、横浜フィナンシャルグループが定める「社外役員の独立性判断基準」を充足していることから、一般株主と利益相反が生じるおそれがないと判断しております。
社外取締役は、取締役会において、横浜フィナンシャルグループグループの持続的成長を促し中長期的な企業価値の向上をはかる観点から、社外の視点にもとづく意見・提言を述べるとともに、職務執行に対する監督をおこなっております。
社外監査役は、監査体制の独立性および中立性を高めるため、中立の立場から客観的な意見を表明する等により、取締役の職務の執行を監査しております。
（社外役員の独立性判断基準）
社外取締役および社外監査役候補者の選任にあたっては、横浜フィナンシャルグループが上場する金融商品取引所の定める独立性の要件を充足するとともに、以下の「社外役員の独立性判断基準」を満たす者とします。
「社外役員の独立性判断基準」
横浜フィナンシャルグループまたはグループ各社における社外取締役および社外監査役候補者は、原則として、現在または最近において以下のいずれの要件にも該当しない者とします。 （１）Ａ．横浜フィナンシャルグループまたはグループ各社を主要な取引先とする者もしくはその者が法人等である場合にはその業務執行者 Ｂ．横浜フィナンシャルグループまたはグループ各社の主要な取引先である者もしくはその者が法人等である場合にはその業務執行者 （２）横浜フィナンシャルグループまたはグループ各社から、役員報酬以外に多額の金銭その他の財産を得ているコンサルタント、会計専門家、法律専門家等 （３）横浜フィナンシャルグループまたはグループ各社を主要な取引先とするコンサルティング事務所、会計事務所、法律事務所等に所属する者等 （４）横浜フィナンシャルグループまたはグループ各社から、多額の寄付等を受ける者もしくはその者が法人等である場合にはその業務執行者 （５）横浜フィナンシャルグループの主要株主、またはその者が法人等である場合にはその業務執行者 （６）次に掲げる者（重要でない者は除く）の近親者 Ａ．上記(１)～(５)に該当する者 Ｂ．横浜フィナンシャルグループまたはグループ各社の取締役、監査役、執行役員、重要な使用人等 ※「最近」の定義 実質的に現在と同視できるような場合をいい、例えば、社外取締役または社外監査役として選任する株主総会の議案の内容が決定された時点において該当していた場合等を含む。 ※「主要な」の定義 直近事業年度の連結売上高（横浜フィナンシャルグループまたはグループ各社の場合は連結業務粗利益）の１％以上を基準に判定する。 ※「法人等」の定義 法人以外の団体を含む。 ※「多額」の定義 過去３年平均で、年間1,000万円以上 ※「近親者」の定義 二親等内の親族 ※「重要でない者」の定義 「重要でない者」とは、会社の役員・部長クラスに従属する職階に属する者および会計事務所、法律事務所等に所属する者については公認会計士や弁護士に従属する職階に属する者等をいう。
|
本有価証券報告書提出日時点における社外取締役３名、社外監査役３名の選任理由等は、以下のとおりであります。
氏名
|
選任理由等
|
秋吉 満
|
丸紅株式会社代表取締役副社長執行役員、みずほ丸紅リース株式会社代表取締役社長を歴任されるなど、企業経営者としての豊富な経験を有するとともに、丸紅株式会社では財務部門のほか、ＩＴ部門や法務部門等に携わるなど、幅広い知見を有しており、引き続き横浜フィナンシャルグループグループの持続的な成長を促し中長期的な企業価値の向上をはかる観点から、取締役および経営陣に対して適時適切に意見・提言をいただくことを期待し、社外取締役に選任しております。
|
山田 能伸
|
アナリストとしての豊富な経験と、金融分野の分析やＤＸに関する高度な専門知識を有しており、引き続き横浜フィナンシャルグループグループの持続的な成長を促し中長期的な企業価値の向上をはかる観点から、取締役および経営陣に対して適時適切に意見・提言をいただくことを期待し、社外取締役に選任しております。なお、同氏は、過去に社外取締役または社外監査役となること以外の方法で会社経営に関与したことはありませんが、上記の理由により、社外取締役としての職務を適切に遂行できると判断しております。
|
依田 真美
|
長年、スタンダード・アンド・プアーズ・インターナショナルＬＬＣで事業会社等に関する格付・調査業務に携わられ、現在は経営学の専門家として相模女子大学や同大学院で教鞭を執られるなど、高度な専門知識と幅広い知見を有しており、引き続き横浜フィナンシャルグループグループの持続的な成長を促し中長期的な企業価値の向上をはかる観点から、取締役および経営陣に対して適時適切に意見・提言をいただくことを期待し、社外取締役に選任しております。なお、同氏は、過去に非業務執行取締役および社外取締役または社外監査役となること以外の方法で会社経営に関与したことはありませんが、上記の理由により、社外取締役としての職務を適切に遂行できると判断しております。
|
橋本 圭一郎
|
株式会社東京三菱銀行の国際業務部長等を務められたほか、三菱自動車工業株式会社の代表取締役執行副社長兼最高財務責任者や首都高速道路株式会社の代表取締役会長兼社長を歴任されるなど、銀行の幹部職や企業経営者としての豊富な経験と幅広い知見を有しており、中立・独立の立場から適時適切に監査意見の形成および表明をおこない得る人物と判断し、社外監査役に選任しております。
|
房村 精一
|
法曹界において重職を歴任されるなど、法律の専門家としての豊富な経験と幅広い知見を有しており、中立・独立の立場から適時適切に監査意見の形成および表明をおこない得る人物と判断し、社外監査役に選任しております。なお、同氏は、過去に社外取締役または社外監査役となること以外の方法で会社経営に関与したことはありませんが、上記の理由により、社外監査役としての職務を適切に遂行できると判断しております。
|
野口 真有美
|
長年、公認会計士事務所の所長を務められているほか、監査法人における監査実務の経験を有するなど、財務・会計の専門家としての豊富な経験と幅広い知見を有しており、中立・独立の立場から適時適切に監査意見の形成および表明をおこない得る人物と判断し、社外監査役に選任しております。なお、同氏は、過去に社外取締役または社外監査役となること以外の方法で会社経営に関与したことはありませんが、上記の理由により、社外監査役としての職務を適切に遂行できると判断しております。
|
③ 社外取締役または社外監査役による監督または監査と、内部監査、監査役監査および会計監査との相互連携ならびに内部統制部門との関係
社外取締役および社外監査役は、取締役会において、内部監査部門、リスク統括部署から内部監査やリスク管理の状況等について報告を受けております。
社外取締役は、取締役会以外でも、代表取締役、監査役、会計監査人との意見交換や、内部監査部門やリスク統括部署から定期的または必要に応じて報告を受ける等の連携を確保しております。
社外監査役は、監査役会等において、内部監査部門や会計監査人からその監査計画と監査結果等について定期的に報告を受け、意見交換する等、緊密な連携を維持しているほか、リスク統括部署からの定期的な報告やその他の内部統制機能を所管する部署からの報告を受け、情報収集をおこなっております。また、その職務の遂行に当たり、他の監査役との情報交換等をおこなうほか、代表取締役や社外取締役と意見交換をおこなうなど、連携を確保しております。
2022年12月31日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動はありません。
2022年9月30日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動はありません。
2022年6月30日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動はありません。
2022年3月31日決算時
(2) 【役員の状況】
① 役員一覧
男性10名 女性2名 (役員のうち女性の比率16％)
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(株)
|
代表取締役
社長
|
片 岡 達 也
|
1967年１月２日生
|
1990年４月
|
株式会社横浜銀行入行
|
2009年４月
|
同鴨居駅前支店長
|
2010年12月
|
同ロンドン駐在員事務所長
|
2013年４月
|
同経営企画部事業戦略企画室長
|
2016年４月
|
同営業企画部副部長 兼営業企画部金融テクノロジー事業化推進室長
|
2017年４月
|
同個人営業部長
|
2018年４月
|
横浜フィナンシャルグループ執行役員経営企画部長
|
2019年４月
|
株式会社横浜銀行執行役員総合企画部長 （2019年11月退任）
|
2019年12月
|
横浜フィナンシャルグループ執行役員
|
|
株式会社東日本銀行取締役 (2022年３月退任)
|
2022年４月
|
株式会社横浜銀行代表取締役頭取（現任）
|
2022年６月
|
横浜フィナンシャルグループ代表取締役社長（現任）
|
|
(注)２
|
16,000
|
代表取締役
|
大 石 慶 之
|
1962年４月12日生
|
1985年４月
|
株式会社横浜銀行入行
|
2008年10月
|
同蒲田支店長兼蒲田エリア委員長
|
2010年４月
|
同事務統括部長
|
2011年５月
|
同営業本部副本部長 事務統括部長
|
2012年５月
|
同融資部長
|
2013年４月
|
同執行役員融資部長
|
2014年４月
|
同執行役員人財部長
|
2016年４月
|
同執行役員
|
2016年６月
|
同取締役執行役員
|
2017年６月
|
同取締役常務執行役員
|
2018年６月
|
同代表取締役常務執行役員 (2019年11月退任)
|
2019年12月
|
横浜フィナンシャルグループ常務執行役員 株式会社東日本銀行代表取締役頭取(現任)
|
2020年６月
|
横浜フィナンシャルグループ取締役
|
2022年３月
|
横浜フィナンシャルグループ代表取締役（現任）
|
|
(注)２
|
73,300
|
取締役
|
鈴 木 嘉 明
|
1966年１月29日生
|
1988年４月
|
株式会社横浜銀行入行
|
2006年11月
|
同大口支店長
|
2010年４月
|
同営業本部主任営業店指導役
|
2013年２月
|
同瀬谷支店長
|
2015年４月
|
同大船支店長兼大船エリア委員長
|
2016年４月
|
同執行役員横須賀支店長 兼横須賀ブロック営業本部長
|
2018年４月
|
横浜フィナンシャルグループ執行役員グループ戦略企画部副部長 (2018年９月退任) 株式会社横浜銀行執行役員営業本部副本部長
|
2019年４月
|
株式会社横浜銀行執行役員営業本部長
|
2019年６月
|
同取締役執行役員営業本部長
|
2020年６月
|
横浜フィナンシャルグループ取締役（現任）
|
2021年４月
|
株式会社横浜銀行取締役常務執行役員
|
2022年４月
|
同取締役常務執行役員 デジタル戦略部・営業戦略部担当 タレントマネジメント推進担当 営業本部副本部長（現任）
|
|
(注)２
|
24,100
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(株)
|
取締役
|
小野寺 伸 夫
|
1971年６月３日生
|
1995年４月
|
株式会社横浜銀行入行
|
2017年４月
|
同溝口支店長
|
2018年10月
|
同総合企画部副部長 兼横浜フィナンシャルグループ経営企画部シニアマネージャー
|
2019年４月
|
横浜フィナンシャルグループ経営企画部事業戦略企画室長 兼株式会社横浜銀行総合企画部担当部長
|
2019年12月
|
同経営企画部長 兼株式会社横浜銀行総合企画部長
|
2021年４月
|
株式会社横浜銀行執行役員営業戦略部長
|
2022年４月
|
横浜フィナンシャルグループ執行役員 株式会社横浜銀行取締役執行役員 総合企画部・ICT推進部・協会関連業務担当 サステナビリティ推進・システムプロジェクト推進担当（現任）
|
2022年６月
|
横浜フィナンシャルグループ取締役 経営企画部・ICT統括部担当 グループサステナビリティ推進・システムプロジェクト推進担当（現任）
|
|
(注)２
|
7,800
|
取締役
|
秋 吉 満
|
1956年１月９日生
|
1978年４月
|
丸紅株式会社入社
|
2007年４月
|
同執行役員
|
2009年４月
|
同常務執行役員
|
2010年６月
|
同代表取締役常務執行役員
|
2012年４月
|
同代表取締役専務執行役員
|
2014年４月
|
同代表取締役副社長執行役員
|
2015年４月
|
同代表取締役副社長執行役員 生活産業グループＣＥＯ
|
2018年４月
|
同取締役特別顧問
|
2018年６月
|
同特別顧問 (2019年３月退任)
|
2019年４月
|
エムジーリース株式会社 (現 みずほ丸紅リース株式会社) 代表取締役社長
|
2019年６月
|
横浜フィナンシャルグループ取締役(現任) 国際石油開発帝石株式会社 （現 株式会社INPEX）監査役(現任)
|
2022年４月
|
みずほ丸紅リース株式会社顧問（現任）
|
|
(注)２
|
3,300
|
取締役
|
山 田 能 伸
|
1955年８月５日生
|
1978年４月
|
株式会社富士銀行入行 (1994年１月退職)
|
1994年２月
|
ＣＳファースト・ボストン証券会社東京支店バイスプレジデント (1995年２月退任)
|
1995年３月
|
スミス・ニューコート証券会社バイスプレジデント
|
1995年９月
|
メリルリンチ証券会社マネジングディレクター (2008年７月退任)
|
2008年９月
|
オリバントアドバイザーズ代表パートナー (2009年７月退任)
|
2009年９月
|
ドイツ証券株式会社マネジングディレクター (2019年７月退任)
|
2019年11月
|
ＰｗＣアドバイザリー合同会社シニアアドバイザー (2020年４月退任)
|
2020年６月
|
横浜フィナンシャルグループ取締役(現任)
|
|
(注)２
|
2,400
|
取締役
|
依 田 真 美
|
1961年３月29日生
|
1986年１月
|
クレディ・スイス東京支店入行 (1997年７月退職)
|
1997年８月
|
スタンダード・アンド・プアーズ・インターナショナルＬＬＣアソシエート・ディレクター
|
2000年４月
|
同ディレクター
|
2005年４月
|
同マネジング・ディレクター (2009年７月退任)
|
2017年４月
|
相模女子大学学芸学部英語文化コミュニケーション学科准教授
|
2020年４月
|
相模女子大学大学院社会起業研究科准教授
|
2020年６月
|
横浜フィナンシャルグループ取締役(現任)
|
2022年４月
|
相模女子大学学芸学部英語文化コミュニケーション学科教授(現任)
|
|
相模女子大学大学院社会起業研究科教授 (現任)
|
2022年６月
|
株式会社横浜銀行取締役（現任）
|
|
(注)２
|
3,800
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(株)
|
常勤監査役
|
前 原 和 弘
|
1964年９月28日生
|
1988年４月
|
株式会社横浜銀行入行
|
2008年８月
|
同融資部経営サポート室長
|
2009年４月
|
同融資部担当部長
|
2010年４月
|
同営業本部担当部長
|
2011年５月
|
同営業企画部担当部長
|
2012年11月
|
同蒲田支店長兼蒲田エリア委員長
|
2015年４月
|
同ブロック支援部営業本部事務局長
|
2016年４月
|
同執行役員リスク統括部長
|
2016年10月
|
横浜フィナンシャルグループ執行役員リスク統括部長 (2017年１月退任)
|
2017年４月
|
株式会社横浜銀行執行役員営業本部副本部長 (2018年３月退任)
|
2018年４月
|
横浜フィナンシャルグループ執行役員リスク統括部長 (2019年３月退任)
|
2019年６月
|
横浜フィナンシャルグループ常勤監査役（現任）
|
|
(注)４
|
26,800
|
監査役
|
原 光 宏
|
1963年２月15日生
|
1985年４月
|
株式会社横浜銀行入行
|
2004年10月
|
同伊勢原支店長
|
2006年11月
|
同本店営業部営業第１部長
|
2008年４月
|
同法人営業部長
|
2009年４月
|
同町田支店長兼町田エリア委員長
|
2012年５月
|
同営業企画部長
|
2013年４月
|
同執行役員営業本部副本部長営業企画部長
|
2015年４月
|
同執行役員相模原駅前支店長 兼県北ブロック営業本部長
|
2017年４月
|
同執行役員融資部担当 （2018年３月退任）
|
2018年５月
|
株式会社さいか屋監査役 （2022年５月退任）
|
2018年６月
|
株式会社横浜銀行常勤監査役（現任）
|
2021年６月
|
横浜フィナンシャルグループ監査役（現任）
|
|
(注)５
|
50,000
|
監査役
|
橋 本 圭一郎
|
1951年10月20日生
|
1974年４月
|
株式会社三菱銀行入行
|
2001年６月
|
株式会社東京三菱銀行国際業務部長 (2003年５月退職)
|
2003年６月
|
三菱自動車工業株式会社代表取締役執行副社長兼最高財務責任者 (2004年６月退任)
|
2005年６月
|
セガサミーホールディングス株式会社専務取締役 (2006年２月退任)
|
2010年６月
|
首都高速道路株式会社代表取締役会長兼社長 (2012年６月退任)
|
2012年10月
|
株式会社ビットアイル監査役 (2015年12月退任)
|
2014年５月
|
塩屋土地株式会社代表取締役副社長・ＣＯＯ
|
2015年６月
|
株式会社東日本銀行監査役 (2020年６月退任)
|
2016年４月
|
横浜フィナンシャルグループ監査役(現任)
|
2016年12月
|
塩屋土地株式会社代表取締役副会長
|
2019年４月
|
公益社団法人経済同友会副代表幹事・専務理事 （2021年４月退任） 塩屋土地株式会社取締役 （2020年12月退任）
|
2020年６月
|
株式会社ファンケル取締役(現任) 前田道路株式会社監査役 （2021年６月退任）
|
2021年４月
|
一般社団法人Tアートライフビレッジ代表理事（現任）
|
2021年６月
|
前田道路株式会社取締役（現任）
|
2021年10月
|
インフロニア・ホールディングス株式会社取締役（現任）
|
|
(注)６
|
15,300
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(株)
|
監査役
|
房 村 精 一
|
1947年３月18日生
|
1971年７月
|
京都地方裁判所判事補
|
2001年12月
|
法務省民事局長
|
2005年１月
|
東京高等裁判所部総括判事
|
2006年10月
|
さいたま地方裁判所長
|
2008年９月
|
東京高等裁判所部総括判事
|
2009年12月
|
仙台高等裁判所長官
|
2011年１月
|
名古屋高等裁判所長官 (2012年３月退官)
|
2012年６月
|
弁護士登録 日本製紙株式会社監査役 (2020年６月退任)
|
2013年１月
|
公安審査委員会委員長 （2021年１月退任）
|
2016年６月
|
株式会社横浜銀行監査役 (2020年６月退任)
|
2020年６月
|
横浜フィナンシャルグループ監査役(現任) 日本化薬株式会社取締役（現任）
|
|
(注)６
|
1,300
|
監査役
|
野 口 真有美
|
1968年９月３日生
|
1991年４月
|
株式会社三菱銀行入行 （1993年１月退職）
|
1993年３月
|
シティバンク、エヌ・エイ在日法人入社 （1995年６月退職）
|
1998年10月
|
朝日監査法人 （現 有限責任あずさ監査法人）入社 （2008年３月退職）
|
2008年４月
|
野口公認会計士事務所 所長（現任）
|
2014年11月
|
株式会社Phone Appli 監査役 （2018年８月退任）
|
2015年４月
|
独立行政法人国立公文書館監事（現任）
|
2018年３月
|
日本フェンオール株式会社取締役（現任）
|
2021年６月
|
横浜フィナンシャルグループ監査役（現任）
|
|
(注)５
|
500
|
計
|
224,600
|
(注) １ 取締役秋吉満、山田能伸および依田真美は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。
２ 取締役の任期は、2022年３月期に係る定時株主総会の終結の時より、2023年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
３ 監査役橋本圭一郎、房村精一および野口真有美は、会社法第２条第16号に定める社外監査役であります。
４ 監査役前原和弘の任期は、2019年３月期に係る定時株主総会の終結の時より、2023年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
５ 監査役原光宏および野口真有美の任期は、2021年３月期に係る定時株主総会の終結の時より、2025年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
６ 監査役橋本圭一郎および房村精一の任期は、2020年３月期に係る定時株主総会の終結の時より、2024年３月
期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
７ 取締役依田真美の戸籍上の氏名は、深沢真美であります。
８ 横浜フィナンシャルグループは、執行役員制度を導入しております。執行役員の状況は次のとおりであります。
役職名
|
氏名
|
執行役員
|
小 柴 裕太郎
|
執行役員
|
牧 野 圭 吾
|
執行役員
|
荒 井 智 希
|
執行役員
|
小 貫 利 彦
|
執行役員
|
助 川 和 浩
|
執行役員
|
窪 田 俊 也
|
② 社外役員の状況
本有価証券報告書提出日現在、横浜フィナンシャルグループでは、社外取締役を３名、社外監査役を３名選任しております。
横浜フィナンシャルグループと全ての社外取締役、社外監査役の間には、人的関係、取引関係において記載すべき特別な利害関係はなく、また、各社外取締役、社外監査役の所有横浜フィナンシャルグループ株式数は「①役員一覧」の所有株式数の欄の記載のとおりです。いずれの社外取締役、社外監査役も東京証券取引所が定める独立性基準に抵触せず、また、横浜フィナンシャルグループが定める「社外役員の独立性判断基準」を充足していることから、一般株主と利益相反が生じるおそれがないと判断しています。
社外取締役は、取締役会において、横浜フィナンシャルグループグループの持続的成長を促し中長期的な企業価値の向上をはかる観点から、社外の視点に基づく意見・提言を述べるとともに、職務執行に対する監督をおこなっております。
社外監査役は、監査体制の独立性および中立性を高めるため、中立の立場から客観的な意見を表明する等により、取締役の職務の執行を監査しています。
（社外役員の独立性判断基準）
社外取締役および社外監査役候補者の選任にあたっては、横浜フィナンシャルグループが上場する金融商品取引所の定める独立性の要件を充足するとともに、以下の「社外役員の独立性判断基準」を満たす者とします。
「社外役員の独立性判断基準」
横浜フィナンシャルグループまたはグループ各社における社外取締役および社外監査役候補者は、原則として、現在または最近において以下のいずれの要件にも該当しない者とします。 （１）Ａ．横浜フィナンシャルグループまたはグループ各社を主要な取引先とする者もしくはその者が法人等である場合にはその業務執行者 Ｂ．横浜フィナンシャルグループまたはグループ各社の主要な取引先である者もしくはその者が法人等である場合にはその業務執行者 （２）横浜フィナンシャルグループまたはグループ各社から、役員報酬以外に多額の金銭その他の財産を得ているコンサルタント、会計専門家、法律専門家等 （３）横浜フィナンシャルグループまたはグループ各社を主要な取引先とするコンサルティング事務所、会計事務所、法律事務所等に所属する者等 （４）横浜フィナンシャルグループまたはグループ各社から、多額の寄付等を受ける者もしくはその者が法人等である場合にはその業務執行者 （５）横浜フィナンシャルグループの主要株主、またはその者が法人等である場合にはその業務執行者 （６）次に掲げる者（重要でない者は除く）の近親者 Ａ．上記(１)～(５)に該当する者 Ｂ．横浜フィナンシャルグループまたはグループ各社の取締役、監査役、執行役員、重要な使用人等 ※「最近」の定義 実質的に現在と同視できるような場合をいい、例えば、社外取締役または社外監査役として選任する株主総会の議案の内容が決定された時点において該当していた場合等を含む。 ※「主要な」の定義 直近事業年度の連結売上高（横浜フィナンシャルグループまたはグループ各社の場合は連結業務粗利益）の１％以上を基準に判定する。 ※「法人等」の定義 法人以外の団体を含む。 ※「多額」の定義 過去３年平均で、年間1,000万円以上 ※「近親者」の定義 二親等内の親族 ※「重要でない者」の定義 「重要でない者」とは、会社の役員・部長クラスに従属する職階に属する者および会計事務所、法律事務所等に所属する者については公認会計士や弁護士に従属する職階に属する者等をいう。
|
本有価証券報告書提出日時点における社外取締役３名、社外監査役３名の選任理由等は、以下のとおりであります。
氏名
|
選任理由等
|
秋吉 満
|
丸紅株式会社代表取締役副社長執行役員、みずほ丸紅リース株式会社代表取締役社長を歴任されるなど、企業経営者としての豊富な経験を有するとともに、丸紅株式会社では財務部門のほか、IT部門や法務部門等に携わるなど、幅広い知見を有しており、引き続き横浜フィナンシャルグループグループの持続的な成長を促し中長期的な企業価値の向上をはかる観点から、取締役および経営陣に対して適時適切に意見・提言をいただくことを期待し、社外取締役に選任しております。
|
山田 能伸
|
アナリストとしての豊富な経験と、金融分野の分析やＤＸに関する高度な専門知識を有しており、引き続き横浜フィナンシャルグループグループの持続的な成長を促し中長期的な企業価値の向上をはかる観点から、取締役および経営陣に対して適時適切に意見・提言をいただくことを期待し、社外取締役に選任しております。なお、同氏は、過去に社外取締役または社外監査役となること以外の方法で会社経営に関与したことはありませんが、上記の理由により、社外取締役としての職務を適切に遂行できると判断しております。
|
依田 真美
|
長年、スタンダード・アンド・プアーズ・インターナショナルLLCで事業会社等に関する格付・調査業務に携わられ、現在は経営学の専門家として相模女子大学や同大学院で教鞭を執られるなど、高度な専門知識と幅広い知見を有しており、引き続き横浜フィナンシャルグループグループの持続的な成長を促し中長期的な企業価値の向上をはかる観点から、取締役および経営陣に対して適時適切に意見・提言をいただくことを期待し、社外取締役に選任しております。なお、同氏は、過去に社外取締役または社外監査役となること以外の方法で会社経営に関与したことはありませんが、上記の理由により、社外取締役としての職務を適切に遂行できると判断しております。
|
橋本 圭一郎
|
株式会社東京三菱銀行の国際業務部長等を務められたほか、三菱自動車工業株式会社の代表取締役執行副社長兼最高財務責任者や首都高速道路株式会社の代表取締役会長兼社長を歴任されるなど、銀行の幹部職や企業経営者としての豊富な経験と幅広い知見を有しており、中立・独立の立場から適時適切に監査意見の形成および表明をおこない得る人物と判断し、社外監査役に選任しております。
|
房村 精一
|
法曹界において重職を歴任されるなど、法律の専門家としての豊富な経験と幅広い知見を有しており、中立・独立の立場から適時適切に監査意見の形成および表明をおこない得る人物と判断し、社外監査役に選任しております。なお、同氏は、過去に社外取締役または社外監査役となること以外の方法で会社経営に関与したことはありませんが、上記の理由により、社外監査役としての職務を適切に遂行できると判断しております。
|
野口 真有美
|
長年、公認会計士事務所の所長を務められているほか、監査法人における監査実務の経験を有するなど、財務・会計の専門家としての豊富な経験と幅広い知見を有しており、中立・独立の立場から適時適切に監査意見の形成および表明をおこない得る人物と判断し、社外監査役に選任しております。なお、同氏は、過去に社外取締役または社外監査役となること以外の方法で会社経営に関与したことはありませんが、上記の理由により、社外監査役としての職務を適切に遂行できると判断しております。
|
③ 社外取締役または社外監査役による監督または監査と、内部監査、監査役監査および会計監査との相互連携ならびに内部統制部門との関係
社外取締役および社外監査役は、取締役会において、内部監査部門、リスク統括部署から内部監査やリスク管理の状況等について報告を受けております。
社外取締役は、取締役会以外でも、代表取締役、監査役、会計監査人との意見交換や、内部監査部門やリスク統括部署から定期的または必要に応じて報告を受ける等の連携を確保しております。
社外監査役は、監査役会等において、内部監査部門や会計監査人からその監査計画と監査結果等について定期的に報告を受け、意見交換する等、緊密な連携を維持しているほか、リスク統括部署からの定期的な報告やその他の内部統制機能を所管する部署からの報告を受け、情報収集をおこなっております。また、その職務の遂行に当たり、他の監査役との情報交換等をおこなうほか、代表取締役や社外取締役と意見交換をおこなうなど、連携を確保しております。
2021年12月31日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動はありません。
2021年9月30日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動はありません。
2021年6月30日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動はありません。
2021年3月31日決算時
(2) 【役員の状況】
① 役員一覧
男性10名 女性2名 (役員のうち女性の比率16％)
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(株)
|
代表取締役
社長
|
大 矢 恭 好
|
1962年４月19日生
|
1985年４月
|
株式会社横浜銀行入行
|
2008年８月
|
同事務統括部長
|
2010年４月
|
同リスク統括部長
|
2011年５月
|
同執行役員経営企画部長
|
2012年６月
|
同取締役執行役員経営企画部長
|
2013年４月
|
同取締役執行役員経営企画部長 ブランド戦略本部副本部長
|
2014年４月
|
同取締役常務執行役員 ブランド戦略本部副本部長
|
2015年４月
|
同代表取締役常務執行役員営業本部長 ブランド・ＣＳＲ戦略本部長
|
2016年４月
|
横浜フィナンシャルグループ代表取締役 株式会社横浜銀行代表取締役常務執行役員
|
2016年６月
|
株式会社横浜銀行取締役執行役員
|
2018年６月
|
横浜フィナンシャルグループ取締役 株式会社横浜銀行代表取締役頭取(現任)
|
2020年４月
|
横浜フィナンシャルグループ代表取締役社長(現任)
|
|
(注)２
|
44,700
|
取締役
|
大 石 慶 之
|
1962年４月12日生
|
1985年４月
|
株式会社横浜銀行入行
|
2008年10月
|
同蒲田支店長兼蒲田エリア委員長
|
2010年４月
|
同事務統括部長
|
2011年５月
|
同営業本部副本部長 事務統括部長
|
2012年５月
|
同融資部長
|
2013年４月
|
同執行役員融資部長
|
2014年４月
|
同執行役員人財部長
|
2016年４月
|
同執行役員
|
2016年６月
|
同取締役執行役員
|
2017年６月
|
同取締役常務執行役員
|
2018年６月
|
同代表取締役常務執行役員 (2019年11月退任)
|
2019年12月
|
横浜フィナンシャルグループ常務執行役員 株式会社東日本銀行代表取締役頭取(現任)
|
2020年６月
|
横浜フィナンシャルグループ取締役(現任)
|
|
(注)２
|
67,900
|
取締役
|
小 峰 直
|
1965年２月20日生
|
1988年４月
|
株式会社横浜銀行入行
|
2008年４月
|
同経営管理部危機管理室長 兼危機管理オフィサー
|
2009年４月
|
同阪東橋支店長
|
2012年５月
|
同秘書室長
|
2015年４月
|
同執行役員営業本部副本部長 営業企画部長
|
2016年４月
|
横浜フィナンシャルグループ執行役員グループ戦略企画部副部長 (2018年３月退任) 株式会社横浜銀行執行役員営業企画部長
|
2017年４月
|
株式会社横浜銀行執行役員総合企画部長
|
2017年６月
|
同取締役執行役員総合企画部長
|
2018年４月
|
同取締役執行役員
|
2018年９月
|
横浜フィナンシャルグループ常務執行役員
|
2019年４月
|
株式会社横浜銀行取締役常務執行役員
|
2019年12月
|
同代表取締役常務執行役員
|
2020年６月
|
横浜フィナンシャルグループ取締役(現任)
|
2021年６月
|
株式会社横浜銀行代表取締役常務執行役員 地域戦略統括部・SDGs推進担当（現任）
|
|
(注)２
|
29,000
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(株)
|
取締役
|
鈴 木 嘉 明
|
1966年１月29日生
|
1988年４月
|
株式会社横浜銀行入行
|
2006年11月
|
同大口支店長
|
2010年４月
|
同営業本部主任営業店指導役
|
2013年２月
|
同瀬谷支店長
|
2015年４月
|
同大船支店長兼大船エリア委員長
|
2016年４月
|
同執行役員横須賀支店長 兼横須賀ブロック営業本部長
|
2018年４月
|
横浜フィナンシャルグループ執行役員グループ戦略企画部副部長 (2018年９月退任) 株式会社横浜銀行執行役員営業本部副本部長
|
2019年４月
|
株式会社横浜銀行執行役員営業本部長
|
2019年６月
|
同取締役執行役員営業本部長
|
2020年６月
|
横浜フィナンシャルグループ取締役
|
2021年４月
|
同取締役経営企画部・ICT統括部担当（現任） 株式会社横浜銀行取締役常務執行役員
|
2021年６月
|
株式会社横浜銀行取締役常務執行役員 総合企画部・ICT推進部・協会関連業務・タレントマネジメント推進担当(現任)
|
|
(注)２
|
20,700
|
取締役
|
秋 吉 満
|
1956年１月９日生
|
1978年４月
|
丸紅株式会社入社
|
2007年４月
|
同執行役員
|
2009年４月
|
同常務執行役員
|
2010年６月
|
同代表取締役常務執行役員
|
2012年４月
|
同代表取締役専務執行役員
|
2014年４月
|
同代表取締役副社長執行役員
|
2015年４月
|
同代表取締役副社長執行役員 生活産業グループＣＥＯ
|
2018年４月
|
同取締役特別顧問
|
2018年６月
|
同特別顧問 (2019年３月退任)
|
2019年４月
|
エムジーリース株式会社 (現 みずほ丸紅リース株式会社) 代表取締役社長(現任)
|
2019年６月
|
横浜フィナンシャルグループ取締役(現任) 国際石油開発帝石株式会社 （現 株式会社INPEX）監査役(現任)
|
|
(注)２
|
1,900
|
取締役
|
山 田 能 伸
|
1955年８月５日生
|
1978年４月
|
株式会社富士銀行入行 (1994年１月退職)
|
1994年２月
|
ＣＳファースト・ボストン証券会社東京支店バイスプレジデント (1995年２月退任)
|
1995年３月
|
スミス・ニューコート証券会社バイスプレジデント
|
1995年９月
|
メリルリンチ証券会社マネジングディレクター (2008年７月退任)
|
2008年９月
|
オリバントアドバイザーズ代表パートナー (2009年７月退任)
|
2009年９月
|
ドイツ証券株式会社マネジングディレクター (2019年７月退任)
|
2019年11月
|
ＰｗＣアドバイザリー合同会社シニアアドバイザー (2020年４月退任)
|
2020年６月
|
横浜フィナンシャルグループ取締役(現任)
|
|
(注)２
|
1,000
|
取締役
|
依 田 真 美
|
1961年３月29日生
|
1986年１月
|
クレディ・スイス東京支店入行 (1997年７月退職)
|
1997年８月
|
スタンダード・アンド・プアーズ・インターナショナルＬＬＣアソシエート・ディレクター
|
2000年４月
|
同ディレクター
|
2005年４月
|
同マネジング・ディレクター (2009年７月退任)
|
2017年４月
|
相模女子大学学芸学部英語文化コミュニケーション学科准教授(現任)
|
2020年４月
|
相模女子大学大学院社会起業研究科准教授(現任)
|
2020年６月
|
横浜フィナンシャルグループ取締役(現任)
|
|
(注)２
|
1,600
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(株)
|
常勤監査役
|
前 原 和 弘
|
1964年９月28日生
|
1988年４月
|
株式会社横浜銀行入行
|
2008年８月
|
同融資部経営サポート室長
|
2009年４月
|
同融資部担当部長
|
2010年４月
|
同営業本部担当部長
|
2011年５月
|
同営業企画部担当部長
|
2012年11月
|
同蒲田支店長兼蒲田エリア委員長
|
2015年４月
|
同ブロック支援部営業本部事務局長
|
2016年４月
|
同執行役員リスク統括部長
|
2016年10月
|
横浜フィナンシャルグループ執行役員リスク統括部長 (2017年１月退任)
|
2017年４月
|
株式会社横浜銀行執行役員営業本部副本部長 (2018年３月退任)
|
2018年４月
|
横浜フィナンシャルグループ執行役員リスク統括部長 (2019年３月退任)
|
2019年６月
|
横浜フィナンシャルグループ常勤監査役（現任）
|
|
(注)４
|
24,100
|
監査役
|
原 光 宏
|
1963年２月15日生
|
1985年４月
|
株式会社横浜銀行入行
|
2004年10月
|
同伊勢原支店長
|
2006年11月
|
同本店営業部営業第１部長
|
2008年４月
|
同法人営業部長
|
2009年４月
|
同町田支店長兼町田エリア委員長
|
2012年５月
|
同営業企画部長
|
2013年４月
|
同執行役員営業本部副本部長営業企画部長
|
2015年４月
|
同執行役員相模原駅前支店長 兼県北ブロック営業本部長
|
2017年４月
|
同執行役員融資部担当 （2018年3月退任）
|
2018年５月
|
株式会社さいか屋監査役（現任）
|
2018年６月
|
株式会社横浜銀行常勤監査役（現任）
|
2021年６月
|
横浜フィナンシャルグループ監査役（現任）
|
|
(注)５
|
48,700
|
監査役
|
橋 本 圭一郎
|
1951年10月20日生
|
1974年４月
|
株式会社三菱銀行入行
|
2001年６月
|
株式会社東京三菱銀行国際業務部長 (2003年５月退職)
|
2003年６月
|
三菱自動車工業株式会社代表取締役執行副社長兼最高財務責任者 (2004年６月退任)
|
2005年６月
|
セガサミーホールディングス株式会社専務取締役 (2006年２月退任)
|
2010年６月
|
首都高速道路株式会社代表取締役会長兼社長 (2012年６月退任)
|
2012年10月
|
株式会社ビットアイル監査役 (2015年12月退任)
|
2014年５月
|
塩屋土地株式会社代表取締役副社長・ＣＯＯ
|
2015年６月
|
株式会社東日本銀行監査役 (2020年６月退任)
|
2016年４月
|
横浜フィナンシャルグループ監査役(現任)
|
2016年12月
|
塩屋土地株式会社代表取締役副会長
|
2019年４月
|
公益社団法人経済同友会副代表幹事・専務理事 （2021年４月退任） 塩屋土地株式会社取締役 （2020年12月退任）
|
2020年６月
|
株式会社ファンケル取締役(現任) 前田道路株式会社監査役 （2021年６月退任予定）
|
2021年４月
|
一般社団法人Tアートライフビレッジ代表理事（現任）
|
2021年６月
|
前田道路株式会社取締役（就任予定）
|
|
(注)６
|
12,600
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(株)
|
監査役
|
房 村 精 一
|
1947年３月18日生
|
1971年７月
|
京都地方裁判所判事補
|
2001年12月
|
法務省民事局長
|
2005年１月
|
東京高等裁判所部総括判事
|
2006年10月
|
さいたま地方裁判所長
|
2008年９月
|
東京高等裁判所部総括判事
|
2009年12月
|
仙台高等裁判所長官
|
2011年１月
|
名古屋高等裁判所長官 (2012年３月退官)
|
2012年６月
|
弁護士登録 日本製紙株式会社監査役 (2020年６月退任)
|
2013年１月
|
公安審査委員会委員長 （2021年１月退任）
|
2016年６月
|
株式会社横浜銀行監査役 (2020年６月退任)
|
2020年６月
|
横浜フィナンシャルグループ監査役(現任) 日本化薬株式会社取締役（現任）
|
|
(注)６
|
1,100
|
監査役
|
野 口 真有美
|
1968年９月３日生
|
1991年４月
|
株式会社三菱銀行入行 （1993年１月退職）
|
1993年３月
|
シティバンク、エヌ・エイ在日法人入社 （1995年６月退職）
|
1998年10月
|
朝日監査法人 （現 有限責任あずさ監査法人）入社 （2008年３月退職）
|
2008年４月
|
野口公認会計士事務所 所長（現任）
|
2014年11月
|
株式会社Phone Appli 監査役 （2018年８月退任）
|
2015年４月
|
独立行政法人国立公文書館監事（現任）
|
2018年３月
|
日本フェンオール株式会社取締役（現任）
|
2021年６月
|
横浜フィナンシャルグループ監査役（現任）
|
|
(注)５
|
-
|
計
|
253,300
|
(注) １ 取締役秋吉満、山田能伸および依田真美は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。
２ 取締役の任期は、2021年３月期に係る定時株主総会の終結の時より、2022年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
３ 監査役橋本圭一郎、房村精一および野口真有美は、会社法第２条第16号に定める社外監査役であります。
４ 監査役前原和弘の任期は、2019年３月期に係る定時株主総会の終結の時より、2023年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
５ 監査役原光宏および野口真有美の任期は、2021年３月期に係る定時株主総会の終結の時より、2025年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
６ 監査役橋本圭一郎および房村精一の任期は、2020年３月期に係る定時株主総会の終結の時より、2024年３月
期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
７ 取締役依田真美の戸籍上の氏名は、深沢真美であります。
８ 横浜フィナンシャルグループは、執行役員制度を導入しております。執行役員の状況は次のとおりであります。
役職名
|
氏名
|
執行役員
|
牧 野 圭 吾
|
執行役員
|
粟 野 裕
|
執行役員
|
小 柴 裕太郎
|
執行役員
|
片 岡 達 也
|
執行役員
|
小 貫 利 彦
|
執行役員
|
田 中 光 好
|
② 社外役員の状況
本有価証券報告書提出日現在、横浜フィナンシャルグループでは、社外取締役を３名、社外監査役を３名選任しております。
横浜フィナンシャルグループと全ての社外取締役、社外監査役の間には、人的関係、取引関係において記載すべき特別な利害関係はなく、また、各社外取締役、社外監査役の所有横浜フィナンシャルグループ株式数は「①役員一覧」の所有株式数の欄の記載のとおりです。いずれの社外取締役、社外監査役も東京証券取引所が定める独立性基準に抵触せず、また、横浜フィナンシャルグループが定める「社外役員の独立性判断基準」を充足していることから、一般株主と利益相反が生じるおそれがないと判断しています。
社外取締役は、取締役会において、横浜フィナンシャルグループグループの持続的成長を促し中長期的な企業価値の向上をはかる観点から、社外の視点に基づく意見・提言を述べるとともに、職務執行に対する監督をおこなっております。
社外監査役は、監査体制の独立性および中立性を高めるため、中立の立場から客観的な意見を表明する等により、取締役の職務の執行を監査しています。
（社外役員の独立性判断基準）
社外取締役および社外監査役候補者の選任にあたっては、横浜フィナンシャルグループが上場する金融商品取引所の定める独立性の要件を充足するとともに、以下の「社外役員の独立性判断基準」を満たす者とします。
「社外役員の独立性判断基準」
横浜フィナンシャルグループまたはグループ各社における社外取締役および社外監査役候補者は、原則として、現在または最近において以下のいずれの要件にも該当しない者とします。 （１）Ａ．横浜フィナンシャルグループまたはグループ各社を主要な取引先とする者もしくはその者が法人等である場合にはその業務執行者 Ｂ．横浜フィナンシャルグループまたはグループ各社の主要な取引先である者もしくはその者が法人等である場合にはその業務執行者 （２）横浜フィナンシャルグループまたはグループ各社から、役員報酬以外に多額の金銭その他の財産を得ているコンサルタント、会計専門家、法律専門家等 （３）横浜フィナンシャルグループまたはグループ各社を主要な取引先とするコンサルティング事務所、会計事務所、法律事務所等に所属する者等 （４）横浜フィナンシャルグループまたはグループ各社から、多額の寄付等を受ける者もしくはその者が法人等である場合にはその業務執行者 （５）横浜フィナンシャルグループの主要株主、またはその者が法人等である場合にはその業務執行者 （６）次に掲げる者（重要でない者は除く）の近親者 Ａ．上記(１)～(５)に該当する者 Ｂ．横浜フィナンシャルグループまたはグループ各社の取締役、監査役、執行役員、重要な使用人等 ※「最近」の定義 実質的に現在と同視できるような場合をいい、例えば、社外取締役または社外監査役として選任する株主総会の議案の内容が決定された時点において該当していた場合等を含む。 ※「主要な」の定義 直近事業年度の連結売上高（横浜フィナンシャルグループまたはグループ各社の場合は連結業務粗利益）の１％以上を基準に判定する。 ※「法人等」の定義 法人以外の団体を含む。 ※「多額」の定義 過去３年平均で、年間1,000万円以上 ※「近親者」の定義 二親等内の親族 ※「重要でない者」の定義 「重要でない者」とは、会社の役員・部長クラスに従属する職階に属する者および会計事務所、法律事務所等に所属する者については公認会計士や弁護士に従属する職階に属する者等をいう。
|
本有価証券報告書提出日時点における社外取締役３名、社外監査役３名の選任理由等は、以下のとおりであります。
氏名
|
選任理由等
|
秋吉 満
|
丸紅株式会社で代表取締役副社長執行役員および生活産業グループＣＥＯ等を歴任され、現在はみずほ丸紅リース株式会社の代表取締役社長を務められるなど、企業経営者としての豊富な経験と幅広い知見を有しており、かかる経験・知見にもとづき、独立社外取締役として、横浜フィナンシャルグループグループの経営に対して客観的・専門的な視点から有益な意見・提言をいただいております。以上のことから、引き続き、横浜フィナンシャルグループグループの持続的な成長を促し中長期的な企業価値の向上をはかる観点から、取締役および経営陣に対して適時適切に意見・提言をいただくことを期待し、社外取締役に選任しております。
|
山田 能伸
|
アナリストとして主に金融分野の分析に関する豊富な経験と高度な専門知識を有するとともに、証券会社にて要職を歴任されるなど、金融の専門家としての幅広い知見を有しており、かかる経験・知見にもとづき、独立社外取締役として、横浜フィナンシャルグループグループの経営に対して客観的・専門的な視点から有益な意見・提言をいただいております。以上のことから、引き続き、横浜フィナンシャルグループグループの持続的な成長を促し中長期的な企業価値の向上をはかる観点から、取締役および経営陣に対して適時適切に意見・提言をいただくことを期待し、社外取締役に選任しております。なお、同氏は、過去に社外取締役または社外監査役となること以外の方法で会社経営に関与したことはありませんが、上記の理由により、社外取締役としての職務を適切に遂行できると判断しております。
|
依田 真美
|
長年、スタンダード・アンド・プアーズ・インターナショナルLLCで事業会社等に関する格付・調査業務に携わられ、現在は経営学の専門家として相模女子大学や同大学院で教鞭を執られるなど、高度な専門知識と幅広い知見を有しており、かかる経験・知見にもとづき、独立社外取締役として、横浜フィナンシャルグループグループの経営に対して客観的・専門的な視点から有益な意見・提言をいただいております。以上のことから、引き続き、横浜フィナンシャルグループグループの持続的な成長を促し中長期的な企業価値の向上をはかる観点から、取締役および経営陣に対して適時適切に意見・提言をいただくことを期待し、社外取締役に選任しております。なお、同氏は、過去に社外取締役または社外監査役となること以外の方法で会社経営に関与したことはありませんが、上記の理由により、社外取締役としての職務を適切に遂行できると判断しております。
|
橋本 圭一郎
|
株式会社東京三菱銀行の国際業務部長等を務められたほか、三菱自動車工業株式会社の代表取締役執行副社長兼最高財務責任者や首都高速道路株式会社の代表取締役会長兼社長を歴任されるなど、銀行の幹部職や企業経営者としての豊富な経験と幅広い知見を有しており、中立・独立の立場から適時適切に監査意見の形成および表明をおこない得る人物と判断し、社外監査役に選任しております。
|
房村 精一
|
法曹界において重職を歴任されるなど、法律の専門家としての豊富な経験と幅広い知見を有しており、中立・独立の立場から適時適切に監査意見の形成および表明をおこない得る人物と判断し、社外監査役に選任しております。なお、同氏は、過去に社外取締役または社外監査役となること以外の方法で会社経営に関与したことはありませんが、上記の理由により、社外監査役としての職務を適切に遂行できると判断しております。
|
野口 真有美
|
長年、公認会計士事務所の所長を務められているほか、監査法人における監査実務の経験を有するなど、財務・会計の専門家としての豊富な経験と幅広い知見を有しており、中立・独立の立場から適時適切に監査意見の形成および表明をおこない得る人物と判断し、社外監査役に選任しております。なお、同氏は、過去に社外取締役または社外監査役となること以外の方法で会社経営に関与したことはありませんが、上記の理由により、社外監査役としての職務を適切に遂行できると判断しております。
|
③ 社外取締役または社外監査役による監督または監査と、内部監査、監査役監査および会計監査との相互連携ならびに内部統制部門との関係
社外取締役および社外監査役は、取締役会において、内部監査部門、リスク統括部署から内部監査やリスク管理の状況等について報告を受けております。
社外取締役は、取締役会以外でも、代表取締役、監査役、会計監査人との意見交換や、内部監査部門やリスク統括部署から定期的または必要に応じて報告を受ける等の連携を確保しております。
社外監査役は、監査役会等において、内部監査部門や会計監査人からその監査計画と監査結果等について定期的に報告を受け、意見交換する等、緊密な連携を維持しているほか、リスク統括部署からの定期的な報告やその他の内部統制機能を所管する部署からの報告を受け、情報収集をおこなっております。また、その職務の遂行に当たり、他の監査役との情報交換等をおこなうほか、代表取締役や社外取締役と意見交換をおこなうなど、連携を確保しております。
2020年12月31日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動はありません。
2020年9月30日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動はありません。
2020年6月30日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動はありません。
2020年3月31日決算時
(2) 【役員の状況】
① 役員一覧
男性10名 女性2名 (役員のうち女性の比率16％)
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(株)
|
代表取締役
社長
|
大 矢 恭 好
|
1962年４月19日生
|
1985年４月
|
株式会社横浜銀行入行
|
2008年８月
|
同事務統括部長
|
2010年４月
|
同リスク統括部長
|
2011年５月
|
同執行役員経営企画部長
|
2012年６月
|
同取締役執行役員経営企画部長
|
2013年４月
|
同取締役執行役員経営企画部長 ブランド戦略本部副本部長
|
2014年４月
|
同取締役常務執行役員 ブランド戦略本部副本部長
|
2015年４月
|
同代表取締役常務執行役員営業本部長 ブランド・ＣＳＲ戦略本部長
|
2016年４月
|
横浜フィナンシャルグループ代表取締役 株式会社横浜銀行 代表取締役常務執行役員
|
2016年６月
|
株式会社横浜銀行取締役執行役員
|
2018年６月
|
横浜フィナンシャルグループ取締役 株式会社横浜銀行 代表取締役頭取(現任)
|
2020年４月
|
横浜フィナンシャルグループ代表取締役社長(現任)
|
|
(注)２
|
38,000
|
取締役
|
大 石 慶 之
|
1962年４月12日生
|
1985年４月
|
株式会社横浜銀行入行
|
2008年10月
|
同蒲田支店長兼蒲田エリア委員長
|
2010年４月
|
同事務統括部長
|
2011年５月
|
同営業本部副本部長 事務統括部長
|
2012年５月
|
同融資部長
|
2013年４月
|
同執行役員融資部長
|
2014年４月
|
同執行役員人財部長
|
2016年４月
|
同執行役員
|
2016年６月
|
同取締役執行役員
|
2017年６月
|
同取締役常務執行役員
|
2018年６月
|
同代表取締役常務執行役員 (2019年11月退任)
|
2019年12月
|
横浜フィナンシャルグループ常務執行役員 株式会社東日本銀行 代表取締役頭取(現任)
|
2020年６月
|
横浜フィナンシャルグループ取締役(現任)
|
|
(注)２
|
61,200
|
取締役
|
小 峰 直
|
1965年２月20日生
|
1988年４月
|
株式会社横浜銀行入行
|
2008年４月
|
同経営管理部危機管理室長 兼危機管理オフィサー
|
2009年４月
|
同阪東橋支店長
|
2012年５月
|
同秘書室長
|
2015年４月
|
同執行役員営業本部副本部長 営業企画部長
|
2016年４月
|
横浜フィナンシャルグループ執行役員 グループ戦略企画部副部長 (2018年３月退任) 株式会社横浜銀行執行役員 営業企画部長
|
2017年４月
|
株式会社横浜銀行執行役員 総合企画部長
|
2017年６月
|
同取締役執行役員総合企画部長
|
2018年４月
|
同取締役執行役員
|
2018年９月
|
横浜フィナンシャルグループ常務執行役員
|
2019年４月
|
株式会社横浜銀行取締役常務執行役員
|
2019年12月
|
同代表取締役常務執行役員 秘書室・協会関連業務担当(現任)
|
2020年６月
|
横浜フィナンシャルグループ取締役(現任)
|
|
(注)２
|
26,300
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(株)
|
取締役
|
鈴 木 嘉 明
|
1966年１月29日生
|
1988年４月
|
株式会社横浜銀行入行
|
2006年11月
|
同大口支店長
|
2010年４月
|
同営業本部主任営業店指導役
|
2013年２月
|
同瀬谷支店長
|
2015年４月
|
同大船支店長兼大船エリア委員長
|
2016年４月
|
同執行役員横須賀支店長 兼横須賀ブロック営業本部長
|
2018年４月
|
横浜フィナンシャルグループ執行役員 グループ戦略企画部副部長 (2018年９月退任) 株式会社横浜銀行執行役員 営業本部副本部長
|
2019年４月
|
株式会社横浜銀行執行役員営業本部長
|
2019年６月
|
同取締役執行役員営業本部長 地域戦略統括部・営業戦略部・ ソリューション営業部担当(現任)
|
2020年６月
|
横浜フィナンシャルグループ取締役(現任)
|
|
(注)２
|
14,700
|
取締役
|
秋 吉 満
|
1956年１月９日生
|
1978年４月
|
丸紅株式会社入社
|
2007年４月
|
同執行役員
|
2009年４月
|
同常務執行役員
|
2010年６月
|
同代表取締役常務執行役員
|
2012年４月
|
同代表取締役専務執行役員
|
2014年４月
|
同代表取締役副社長執行役員
|
2015年４月
|
同代表取締役副社長執行役員 生活産業グループＣＥＯ
|
2018年４月
|
同取締役特別顧問
|
2018年６月
|
同特別顧問(2019年３月退任)
|
2019年４月
|
エムジーリース株式会社 (現みずほ丸紅リース株式会社) 代表取締役社長(現任)
|
2019年６月
|
横浜フィナンシャルグループ取締役(現任) 国際石油開発帝石株式会社 監査役(現任)
|
|
(注)２
|
500
|
取締役
|
山 田 能 伸
|
1955年８月５日生
|
1978年４月
|
株式会社富士銀行入行 (1994年１月退職)
|
1994年２月
|
ＣＳファースト・ボストン証券会社 東京支店バイスプレジデント (1995年２月退任)
|
1995年３月
|
スミス・ニューコート証券会社 バイスプレジデント
|
1995年９月
|
メリルリンチ証券会社マネジングディレクター(2008年７月退任)
|
2008年９月
|
オリバントアドバイザーズ 代表パートナー(2009年７月退任)
|
2009年９月
|
ドイツ証券株式会社マネジングディレクター(2019年７月退任)
|
2019年11月
|
ＰｗＣアドバイザリー合同会社 シニアアドバイザー (2020年４月退任)
|
2020年６月
|
横浜フィナンシャルグループ取締役(現任)
|
|
(注)２
|
―
|
取締役
|
依 田 真 美
|
1961年３月29日生
|
1986年１月
|
クレディ・スイス東京支店入行 (1997年７月退職)
|
1997年８月
|
スタンダード・アンド・プアーズ・インターナショナルＬＬＣ アソシエート・ディレクター
|
2000年４月
|
同ディレクター
|
2005年４月
|
同マネジング・ディレクター (2009年７月退任)
|
2017年４月
|
相模女子大学学芸学部英語文化コミュニケーション学科准教授(現任)
|
2020年４月
|
相模女子大学大学院 社会起業研究科准教授(現任)
|
2020年６月
|
横浜フィナンシャルグループ取締役(現任)
|
|
(注)２
|
―
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(株)
|
常勤監査役
|
前 原 和 弘
|
1964年９月28日生
|
1988年４月
|
株式会社横浜銀行入行
|
2008年８月
|
同融資部経営サポート室長
|
2009年４月
|
同融資部担当部長
|
2010年４月
|
同営業本部担当部長
|
2011年５月
|
同営業企画部担当部長
|
2012年11月
|
同蒲田支店長兼蒲田エリア委員長
|
2015年４月
|
同ブロック支援部営業本部事務局長
|
2016年４月
|
同執行役員リスク統括部長
|
2016年10月
|
横浜フィナンシャルグループ執行役員リスク統括部長 (2017年１月退任)
|
2017年４月
|
株式会社横浜銀行 執行役員営業本部副本部長 (2018年３月退任)
|
2018年４月
|
横浜フィナンシャルグループ執行役員リスク統括部長 (2019年３月退任)
|
2019年６月
|
同常勤監査役(現任)
|
|
(注)４
|
21,600
|
常勤監査役
|
前 川 洋 二
|
1959年６月23日生
|
1984年４月
|
株式会社横浜銀行入行
|
2003年６月
|
同経営企画部主計室長
|
2014年２月
|
同理事経営企画部主計室長
|
2015年７月
|
同理事経営企画部主計室主任調査役 (2016年３月退職)
|
2016年４月
|
横浜フィナンシャルグループ常勤監査役(現任)
|
|
(注)５
|
18,284
|
監査役
|
緒 方 瑞 穂
|
1947年３月６日生
|
1976年10月
|
株式会社大河内不動産鑑定事務所入社 (1983年12月退職)
|
1983年１月
|
株式会社緒方不動産鑑定事務所 代表取締役(現任)
|
2007年４月
|
社団法人東京都不動産鑑定士協会会長 (2011年３月退任)
|
2011年６月
|
公益社団法人日本不動産鑑定士協会 連合会会長(2015年６月退任)
|
2016年４月
|
横浜フィナンシャルグループ監査役(現任)
|
|
(注)５
|
14,300
|
監査役
|
橋 本 圭一郎
|
1951年10月20日生
|
1974年４月
|
株式会社三菱銀行入行
|
2001年６月
|
株式会社東京三菱銀行国際業務部長 (2003年５月退職)
|
2003年６月
|
三菱自動車工業株式会社 代表取締役執行副社長兼最高財務責任 者(2004年６月退任)
|
2005年６月
|
セガサミーホールディングス株式会社 専務取締役(2006年２月退任)
|
2010年６月
|
首都高速道路株式会社 代表取締役会長兼社長 (2012年６月退任)
|
2012年10月
|
株式会社ビットアイル監査役 (2015年12月退任)
|
2014年５月
|
塩屋土地株式会社 代表取締役副社長・ＣＯＯ
|
2015年６月
|
株式会社東日本銀行監査役 (2020年６月退任)
|
2016年４月
|
横浜フィナンシャルグループ監査役(現任)
|
2016年12月
|
塩屋土地株式会社代表取締役副会長
|
2019年４月
|
公益社団法人経済同友会 副代表幹事・専務理事(現任) 塩屋土地株式会社取締役(現任)
|
2020年６月
|
株式会社ファンケル取締役(現任) 前田道路株式会社監査役(就任予定)
|
|
(注)５
|
9,300
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(株)
|
監査役
|
房 村 精 一
|
1947年３月18日生
|
1971年７月
|
京都地方裁判所判事補
|
2001年12月
|
法務省民事局長
|
2005年１月
|
東京高等裁判所部総括判事
|
2006年10月
|
さいたま地方裁判所長
|
2008年９月
|
東京高等裁判所部総括判事
|
2009年12月
|
仙台高等裁判所長官
|
2011年１月
|
名古屋高等裁判所長官 (2012年３月退官)
|
2012年６月
|
弁護士登録 日本製紙株式会社監査役 (2020年６月退任予定)
|
2013年１月
|
公安審査委員会委員長(現任)
|
2016年６月
|
株式会社横浜銀行監査役 (2020年６月退任)
|
2020年６月
|
横浜フィナンシャルグループ監査役(現任) 日本化薬株式会社取締役（就任予定）
|
|
(注)５
|
700
|
計
|
204,884
|
(注) １ 取締役秋吉満、山田能伸および依田真美は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。
２ 取締役の任期は、2020年３月期に係る定時株主総会の終結の時より、2021年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
３ 監査役緒方瑞穂、橋本圭一郎および房村精一は、会社法第２条第16号に定める社外監査役であります。
４ 監査役前原和弘の任期は、2019年３月期に係る定時株主総会の終結の時より、2023年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
５ 監査役前川洋二、緒方瑞穂、橋本圭一郎および房村精一の任期は、2020年３月期に係る定時株主総会の終結の時より、2024年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
６ 取締役依田真美の戸籍上の氏名は、深沢真美であります。
７ 横浜フィナンシャルグループは、執行役員制度を導入しております。執行役員の状況は次のとおりであります。
役職名
|
氏名
|
執行役員
|
牧 野 圭 吾
|
執行役員
|
唐 木 稔
|
執行役員
|
山 下 明 良
|
執行役員
|
粟 野 裕
|
執行役員
|
片 岡 達 也
|
執行役員
|
小 貫 利 彦
|
② 社外役員の状況
本有価証券報告書提出日現在、横浜フィナンシャルグループでは、社外取締役を３名、社外監査役を３名選任しております。
横浜フィナンシャルグループと全ての社外取締役、社外監査役の間には、人的関係、取引関係において記載すべき特別な利害関係はなく、また、各社外取締役、社外監査役の所有横浜フィナンシャルグループ株式数は「①役員一覧」の所有株式数の欄の記載のとおりです。いずれの社外取締役、社外監査役も東京証券取引所が定める独立性基準に抵触せず、また、横浜フィナンシャルグループが定める「社外役員の独立性判断基準」を充足していることから、一般株主と利益相反が生じる恐れがないと判断しています。
社外取締役は、取締役会において、横浜フィナンシャルグループグループの持続的成長を促し中長期的な企業価値の向上をはかる観点から、社外の視点に基づく意見・提言を述べるとともに、職務執行に対する監督をおこなっております。
社外監査役は、監査体制の独立性および中立性を高めるため、中立の立場から客観的な意見を表明する等により、取締役の職務の執行を監査しています。
社外役員の独立性判断基準
社外取締役および社外監査役候補者の選任にあたっては、横浜フィナンシャルグループが上場する金融商品取引所の定める独立性の要件を充足するとともに、以下の「社外役員の独立性判断基準」を満たす者とします。
「社外役員の独立性判断基準」
横浜フィナンシャルグループまたはグループ各社における社外取締役および社外監査役候補者は、原則として、現在または最近において以下のいずれの要件にも該当しない者とします。 （１）Ａ．横浜フィナンシャルグループまたはグループ各社を主要な取引先とする者もしくはその者が法人等である場合にはその業務執行者 Ｂ．横浜フィナンシャルグループまたはグループ各社の主要な取引先である者もしくはその者が法人等である場合にはその業務執行者 （２）横浜フィナンシャルグループまたはグループ各社から、役員報酬以外に多額の金銭その他の財産を得ているコンサルタント、会計専門家、法律専門家等 （３）横浜フィナンシャルグループまたはグループ各社を主要な取引先とするコンサルティング事務所、会計事務所、法律事務所等に所属する者等 （４）横浜フィナンシャルグループまたはグループ各社から、多額の寄付等を受ける者もしくはその者が法人等である場合にはその業務執行者 （５）横浜フィナンシャルグループの主要株主、またはその者が法人等である場合にはその業務執行者 （６）次に掲げる者（重要でない者は除く）の近親者 Ａ．上記(１)～(５)に該当する者 Ｂ．横浜フィナンシャルグループまたはグループ各社の取締役、監査役、執行役員、重要な使用人等 ※「最近」の定義 実質的に現在と同視できるような場合をいい、例えば、社外取締役または社外監査役として選任する株主総会の議案の内容が決定された時点において該当していた場合等を含む。 ※「主要な」の定義 直近事業年度の連結売上高（横浜フィナンシャルグループまたはグループ各社の場合は連結業務粗利益）の１％以上を基準に判定する。 ※「法人等」の定義 法人以外の団体を含む。 ※「多額」の定義 過去３年平均で、年間1,000万円以上 ※「近親者」の定義 二親等内の親族 ※「重要でない者」の定義 「重要でない者」とは、会社の役員・部長クラスに従属する職階に属する者および会計事務所、法律事務所等に所属する者については公認会計士や弁護士に従属する職階に属する者などをいう。
|
本有価証券報告書提出日時点における社外取締役３名、社外監査役３名の選任理由等は、以下のとおりであります。
氏名
|
選任理由等
|
秋吉 満
|
丸紅株式会社で代表取締役副社長執行役員および生活産業グループＣＥＯ等を歴任され、現在はみずほ丸紅リース株式会社の代表取締役社長を務められるなど、企業経営者としての豊富な経験と幅広い知見を有しております。こうした経験や知見を活かすことにより、横浜フィナンシャルグループグループの持続的な成長を促し中長期的な企業価値の向上をはかる観点から、取締役および経営陣に対して適時適切に意見・提言をおこない得る人物と判断し、社外取締役に選任しております。
|
山田 能伸
|
アナリストとして主に金融分野の分析に関する豊富な経験と高度な専門知識を有するとともに、証券会社にて要職を歴任されるなど、金融の専門家としての幅広い知見を有しております。こうした経験や知見を活かすことにより、横浜フィナンシャルグループグループの持続的な成長を促し中長期的な企業価値の向上をはかる観点から、取締役および経営陣に対して適時適切に意見・提言をおこない得る人物と判断し、社外取締役に選任しております。なお、同氏は、過去に社外取締役または社外監査役となること以外の方法で会社経営に関与したことはありませんが、上記の理由により、社外取締役としての職務を適切に遂行できると判断しております。
|
氏名
|
選任理由等
|
依田 真美
|
長年、スタンダード・アンド・プアーズ・インターナショナルＬＬＣで事業会社等に関する格付・調査業務に携わられ、現在は経営学の専門家として相模女子大学や同大学院で教鞭を執られるなど、高度な専門知識と幅広い知見を有しております。こうした経験や知見を活かすことにより、横浜フィナンシャルグループグループの持続的な成長を促し中長期的な企業価値の向上をはかる観点から、取締役および経営陣に対して適時適切に意見・提言をおこない得る人物と判断し、社外取締役に選任しております。なお、同氏は、過去に社外取締役または社外監査役となること以外の方法で会社経営に関与したことはありませんが、上記の理由により、社外取締役としての職務を適切に遂行できると判断しております。
|
緒方 瑞穂
|
長年、不動産鑑定事務所の代表取締役を務められているほか、公益社団法人日本不動産鑑定士協会連合会の会長を歴任されるなど、不動産鑑定士や法人の代表者としての豊富な経験と幅広い知見を有しており、中立・独立の立場から適時適切に監査意見の形成および表明をおこない得る人物と判断し、社外監査役に選任しております。
|
橋本 圭一郎
|
株式会社東京三菱銀行の国際業務部長等を務められたほか、三菱自動車工業株式会社の代表取締役執行副社長兼最高財務責任者や首都高速道路株式会社の代表取締役会長兼社長を歴任されるなど、銀行の幹部職や企業経営者としての豊富な経験と幅広い知見を有しており、中立・独立の立場から適時適切に監査意見の形成および表明をおこない得る人物と判断し、社外監査役に選任しております。
|
房村 精一
|
法曹界において重職を歴任されるなど、法律の専門家としての豊富な経験と幅広い知見を有しており、中立・独立の立場から適時適切に監査意見の形成および表明をおこない得る人物と判断し、社外監査役に選任しております。なお、同氏は、過去に社外取締役または社外監査役となること以外の方法で会社経営に関与したことはありませんが、上記の理由により、社外監査役としての職務を適切に遂行できると判断しております。
|
③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役は、取締役会において、内部監査部門、リスク統括部署から内部監査やリスク管理の状況等について報告を受けるとともに、取締役会以外でも、代表取締役、監査役、会計監査人との意見交換や、内部監査部門やリスク統括部署から定期的または必要に応じて報告を受けるなどの連携を確保しております。
社外監査役は、内部監査部門や会計監査人からその監査計画と監査結果等について定期的に報告を受け、意見交換するなど緊密な連携を維持しているほか、リスク統括部署からの定期的な報告やその他の内部統制機能を所管する部署からの報告を受け、情報収集をおこなっております。また、その職務の遂行に当たり、他の監査役との意思疎通および情報の交換を図り、代表取締役や社外取締役と意見交換をおこなうなど連携を確保しております。
2019年12月31日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動は、次のとおりであります。
(1) 新任役員
該当事項はありません。
(2) 退任役員
役職名
|
氏名
|
退任年月日
|
取締役
|
大神田 智男
|
2019年11月30日
|
(3) 役職の異動
該当事項はありません。
(4) 異動後の役員の男女別人数及び女性の比率
男性9名 女性2名 （役員のうち女性の比率18％）
2019年9月30日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動はありません。
2019年6月30日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動はありません。
2019年3月31日決算時
(2) 【役員の状況】
① 役員一覧
男性10名 女性2名 (役員のうち女性の比率16％)
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(株)
|
代表取締役
社長
|
川 村 健 一
|
1959年８月11日生
|
1982年４月
|
株式会社横浜銀行入行
|
2005年６月
|
同統合リスク管理室長
|
2007年４月
|
同融資部長
|
2009年４月
|
同綱島支店長兼綱島エリア委員長
|
2010年４月
|
同監査部長
|
2011年５月
|
同リスク統括部長
|
2012年５月
|
同執行役員リスク統括部長
|
2013年４月
|
同執行役員
|
2013年６月
|
同取締役執行役員
|
2015年４月
|
同取締役常務執行役員
|
2016年４月
|
横浜フィナンシャルグループ取締役
|
2016年６月
|
株式会社横浜銀行代表取締役頭取
|
2018年６月
|
横浜フィナンシャルグループ代表取締役社長(現任)
|
|
(注)２
|
73,400
|
取締役
|
大 矢 恭 好
|
1962年４月19日生
|
1985年４月
|
株式会社横浜銀行入行
|
2008年８月
|
同事務統括部長
|
2010年４月
|
同リスク統括部長
|
2011年５月
|
同執行役員経営企画部長
|
2012年６月
|
同取締役執行役員経営企画部長
|
2013年４月
|
同取締役執行役員経営企画部長 ブランド戦略本部副本部長
|
2014年４月
|
同取締役常務執行役員 ブランド戦略本部副本部長
|
2015年４月
|
同代表取締役常務執行役員営業本部長 ブランド・ＣＳＲ戦略本部長
|
2016年４月
|
同代表取締役常務執行役員
|
2016年４月
|
横浜フィナンシャルグループ代表取締役
|
2016年６月
|
株式会社横浜銀行取締役執行役員
|
2018年６月 2018年６月
|
同代表取締役頭取(現任)
横浜フィナンシャルグループ取締役(現任)
|
|
(注)２
|
25,300
|
取締役
|
大 神 田 智 男
|
1956年10月８日生
|
1979年４月
|
株式会社ときわ相互銀行(現株式会社東日本銀行)入行
|
2007年６月
|
同池袋支店長
|
2010年６月
|
同取締役営業推進部長
|
2013年４月
|
同常務取締役営業推進部長
|
2014年６月
|
同常務取締役
|
2016年６月
|
同専務取締役
|
2017年６月
|
同代表取締役専務
|
2018年６月 2018年６月
|
同代表取締役頭取(現任) 横浜フィナンシャルグループ取締役(現任)
|
|
(注)２
|
17,484
|
取締役
|
野 澤 康 隆
|
1961年５月４日生
|
1984年４月
|
株式会社横浜銀行入行
|
2005年６月
|
同瀬谷支店長
|
2007年４月
|
同統合リスク管理室長
|
2009年４月
|
同経営企画部長
|
2011年５月
|
同執行役員営業企画部長
|
2012年５月
|
同執行役員市場営業部長
|
2015年４月
|
同執行役員
|
2015年６月
|
同取締役執行役員
|
2016年４月
|
同取締役執行役員営業本部副本部長
ブランド・ＣＳＲ戦略本部副本部長
|
2016年６月
|
同取締役常務執行役員営業本部副本部長
ブランド・ＣＳＲ戦略本部副本部長
|
2017年４月
|
同取締役常務執行役員
|
2017年６月
|
同代表取締役常務執行役員
|
2018年６月
|
株式会社東日本銀行代表取締役副頭取(現任)
|
2018年６月
|
横浜フィナンシャルグループ取締役(現任)
|
|
(注)２
|
71,370
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(株)
|
取締役
|
森 尾 稔
|
1939年５月20日生
|
1963年４月
|
ソニー株式会社入社
|
1988年６月
|
同取締役
|
1990年６月
|
同専務取締役
|
1993年６月
|
同取締役副社長
|
2000年６月
|
同取締役副会長
|
2001年６月
|
沖電気工業株式会社取締役
|
2003年６月
|
ソニー株式会社取締役執行役副会長
|
2010年６月
|
沖電気工業株式会社取締役退任
|
2013年６月
|
株式会社横浜銀行取締役
|
2015年６月
|
沖電気工業株式会社取締役(現任)
|
2016年４月
|
横浜フィナンシャルグループ取締役(現任)
|
|
(注)２
|
21,700
|
取締役
|
根 本 直 子
|
1960年１月15日生
|
1983年４月
|
日本銀行入行
|
1994年９月
|
スタンダード＆プアーズ・レーティング・ジャパン株式会社
アソシエートディレクター
|
1999年１月
|
同ディレクター
|
2005年４月
|
同マネジングディレクター
|
2011年４月
|
同マネジングディレクター
兼アジア太平洋地域リサーチヘッド
兼アナリティカルマネージャー
|
2015年４月
|
同マネジングディレクター
兼リサーチ・フェロー
|
2016年４月
|
アジア開発銀行研究所エコノミスト(現任)
|
2016年６月
|
中部電力株式会社取締役(現任)
|
2016年６月
|
株式会社横浜銀行取締役
|
2018年６月
|
横浜フィナンシャルグループ取締役(現任)
|
2019年４月
|
早稲田大学大学院
経営管理研究科教授（現任）
|
|
(注)２
|
7,400
|
取締役
|
秋 吉 満
|
1956年１月９日生
|
1978年４月
|
丸紅株式会社入社
|
2007年４月
|
同執行役員
|
2009年４月
|
同常務執行役員
|
2010年６月
|
同代表取締役常務執行役員
|
2012年４月
|
同代表取締役専務執行役員
|
2014年４月
|
同代表取締役副社長執行役員
|
2015年４月
|
同代表取締役副社長執行役員 生活産業グループＣＥＯ
|
2018年４月
|
同取締役特別顧問
|
2018年６月
|
同特別顧問
|
2019年４月
|
エムジーリース株式会社 代表取締役社長（現任）
|
2019年６月
|
横浜フィナンシャルグループ取締役(現任)
|
|
(注)２
|
―
|
常勤監査役
|
前 原 和 弘
|
1964年９月28日生
|
1988年４月
|
株式会社横浜銀行入行
|
2008年８月
|
同融資部経営サポート室長
|
2009年４月
|
同融資部担当部長
|
2010年４月
|
同営業本部担当部長
|
2011年５月
|
同営業企画部担当部長
|
2012年11月
|
同蒲田支店長兼蒲田エリア委員長
|
2015年４月
|
同ブロック支援部営業本部事務局長
|
2016年４月
|
同執行役員リスク統括部長
|
2016年10月
|
横浜フィナンシャルグループ執行役員リスク統括部長
|
2017年１月
|
同退任
|
2017年４月
|
株式会社横浜銀行 執行役員営業本部副本部長
|
2018年４月
|
横浜フィナンシャルグループ執行役員リスク統括部長
|
2019年３月
|
同退任
|
2019年６月
|
同常勤監査役(現任)
|
|
(注)４
|
15,500
|
常勤監査役
|
前 川 洋 二
|
1959年６月23日生
|
1984年４月
|
株式会社横浜銀行入行
|
2003年６月
|
同経営企画部主計室長
|
2014年２月
|
同理事経営企画部主計室長
|
2015年７月
|
同理事経営企画部主計室主任調査役
|
2016年４月
|
横浜フィナンシャルグループ常勤監査役(現任)
|
|
(注)５
|
16,884
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(株)
|
監査役
|
野 田 賢治郎
|
1946年４月４日生
|
1969年７月
|
株式会社住友銀行入行
|
1996年６月
|
同取締役
|
2000年５月
|
同常務執行役員
|
2000年６月
|
同常務取締役兼常務執行役員
|
2001年４月
|
株式会社三井住友銀行 常務取締役兼常務執行役員
|
2003年６月
|
大和証券エスエムビーシー株式会社 代表取締役副社長
|
2004年６月
|
同代表取締役副社長兼 株式会社大和証券グループ本社執行役副社長
|
2007年７月
|
アイエヌジー生命保険株式会社（現エヌエヌ生命保険株式会社）取締役会長
|
2016年４月
|
横浜フィナンシャルグループ監査役(現任)
|
|
(注)５
|
6,400
|
監査役
|
緒 方 瑞 穂
|
1947年３月６日生
|
1976年10月
|
株式会社大河内不動産鑑定事務所入社
|
1983年１月
|
株式会社緒方不動産鑑定事務所代表取締役(現任)
|
2007年４月
|
社団法人東京都不動産鑑定士協会会長
|
2011年６月
|
公益社団法人日本不動産鑑定士協会連合会会長
|
2016年４月
|
横浜フィナンシャルグループ監査役(現任)
|
|
(注)５
|
11,400
|
監査役
|
橋 本 圭一郎
|
1951年10月20日生
|
1974年４月
|
株式会社三菱銀行入行
|
2001年６月
|
株式会社東京三菱銀行国際業務部長
|
2003年６月
|
三菱自動車工業株式会社 代表取締役執行副社長兼最高財務責任者
|
2005年６月
|
セガサミーホールディングス株式会社専務取締役
|
2010年６月
|
首都高速道路株式会社 代表取締役会長兼社長
|
2012年10月
|
株式会社ビットアイル監査役
|
2014年５月
|
塩屋土地株式会社 代表取締役副社長・ＣＯＯ
|
2015年６月
|
株式会社東日本銀行監査役(現任)
|
2016年４月
|
横浜フィナンシャルグループ監査役(現任)
|
2016年12月
|
井植グループ本社株式会社 代表取締役副社長
|
2016年12月
|
塩屋土地株式会社 代表取締役副会長
|
2019年４月
|
井植グループ本社株式会社
取締役(現任)
|
2019年４月
|
塩屋土地株式会社取締役(現任)
|
2019年４月
|
公益社団法人経済同友会
副代表幹事・専務理事(現任)
|
|
(注)５
|
6,400
|
計
|
273,238
|
(注) １ 取締役森尾稔、根本直子および秋吉満は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。
２ 取締役の任期は、2019年３月期に係る定時株主総会の終結の時より、2020年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
３ 監査役野田賢治郎、緒方瑞穂および橋本圭一郎は、会社法第２条第16号に定める社外監査役であります。
４ 監査役前原和弘の任期は、2019年３月期に係る定時株主総会の終結の時より、2023年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
５ 監査役前川洋二、野田賢治郎、緒方瑞穂および橋本圭一郎の任期は、横浜フィナンシャルグループの設立日である2016年４月１日より、2020年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
６ 横浜フィナンシャルグループは、執行役員制度を導入しております。執行役員の状況は次のとおりであります。
役職名
|
氏名
|
常務執行役員 (経営企画部担当)
|
小 峰 直
|
執行役員 (グループ機能強化担当)
|
山 下 明 良
|
執行役員 (ICT統括部担当)
|
丸 山 浩 司
|
執行役員 (リスク統括部担当)
|
粟 野 裕
|
執行役員 (経営企画部長)
|
片 岡 達 也
|
執行役員 (経営企画部副部長)
|
田 中 光 好
|
② 社外役員の状況
本有価証券報告書提出日現在、横浜フィナンシャルグループでは、社外取締役を３名、社外監査役を３名選任しております。
横浜フィナンシャルグループと全ての社外取締役、社外監査役の間には、人的関係、取引関係において記載すべき特別な利害関係はなく、また、各社外取締役、社外監査役の所有横浜フィナンシャルグループ株式数は「①役員一覧」の所有株式数の欄の記載のとおりです。いずれの社外取締役、社外監査役も東京証券取引所が定める独立性基準に抵触せず、また、横浜フィナンシャルグループが定める「社外役員の独立性判断基準」を充足していることから、一般株主と利益相反が生じる恐れがないと判断しています。
社外取締役は、取締役会において、横浜フィナンシャルグループグループの持続的成長を促し中長期的な企業価値の向上をはかる観点から、社外の視点に基づく意見・提言を述べるとともに、職務執行に対する監督をおこなっております。
社外監査役は、監査体制の独立性および中立性を高めるため、中立の立場から客観的な意見を表明する等により、取締役の職務の執行を監査しています。
社外役員の独立性判断基準
社外取締役および社外監査役候補者の選任にあたっては、横浜フィナンシャルグループが上場する金融商品取引所の定める独立性の要件を充足するとともに、以下の「社外役員の独立性判断基準」を満たす者とします。
「社外役員の独立性判断基準」
横浜フィナンシャルグループまたはグループ各社における社外取締役および社外監査役候補者は、原則として、現在または最近において以下のいずれの要件にも該当しない者とします。 （１）Ａ．横浜フィナンシャルグループまたはグループ各社を主要な取引先とする者もしくはその者が法人等である場合にはその業務執行者 Ｂ．横浜フィナンシャルグループまたはグループ各社の主要な取引先である者もしくはその者が法人等である場合にはその業務執行者 （２）横浜フィナンシャルグループまたはグループ各社から、役員報酬以外に多額の金銭その他の財産を得ているコンサルタント、会計専門家、法律専門家等 （３）横浜フィナンシャルグループまたはグループ各社を主要な取引先とするコンサルティング事務所、会計事務所、法律事務所等に所属する者等 （４）横浜フィナンシャルグループまたはグループ各社から、多額の寄付等を受ける者もしくはその者が法人等である場合にはその業務執行者 （５）横浜フィナンシャルグループの主要株主、またはその者が法人等である場合にはその業務執行者 （６）次に掲げる者（重要でない者は除く）の近親者 Ａ．上記(１)～(５)に該当する者 Ｂ．横浜フィナンシャルグループまたはグループ各社の取締役、監査役、執行役員、重要な使用人等 ※「最近」の定義 実質的に現在と同視できるような場合をいい、例えば、社外取締役または社外監査役として選任する株主総会の議案の内容が決定された時点において該当していた場合等を含む。 ※「主要な」の定義 直近事業年度の連結売上高（横浜フィナンシャルグループまたはグループ各社の場合は連結業務粗利益）の１％以上を基準に判定する。 ※「法人等」の定義 法人以外の団体を含む。 ※「多額」の定義 過去３年平均で、年間1,000万円以上 ※「近親者」の定義 二親等内の親族 ※「重要でない者」の定義 「重要でない者」とは、会社の役員・部長クラスに従属する職階に属する者および会計事務所、法律事務所等に所属する者については公認会計士や弁護士に従属する職階に属する者などをいう。
|
本有価証券報告書提出日時点における社外取締役３名、社外監査役３名の選任理由等は、以下のとおりであります。
氏名
|
選任理由等
|
森尾 稔
|
ソニー株式会社の取締役副社長、取締役副会長および取締役執行役副会長を歴任されるなど、企業経営者としての豊富な経験と幅広い知見を有しております。こうした経験や知見を活かすことにより、横浜フィナンシャルグループグループの持続的な成長を促し中長期的な企業価値の向上をはかる観点から、取締役および経営陣に対して適時・適切に意見・提言をおこない得る人物と判断し、社外取締役に選任しております。
|
根本 直子
|
長年、スタンダード＆プアーズ・レーティング・ジャパン株式会社で金融機関に関する格付・調査業務に携わられるなど、金融の専門家としての豊富な経験と幅広い知見を有しております。こうした経験や知見を活かすことにより、横浜フィナンシャルグループグループの持続的な成長を促し中長期的な企業価値の向上をはかる観点から、取締役および経営陣に対して適時・適切に意見・提言をおこない得る人物と判断し、社外取締役に選任しております。なお、同氏は、過去に社外取締役または社外監査役となること以外の方法で会社経営に関与したことはありませんが、上記の理由により、社外取締役としての職務を適切に遂行できると判断しております。
|
秋吉 満
|
丸紅株式会社で代表取締役専務執行役員等を経て、代表取締役副社長執行役員および生活産業グループＣＥＯを務められるなど、企業経営者としての豊富な経験と幅広い知見を有しております。こうした経験や知見を活かすことにより、横浜フィナンシャルグループグループの持続的な成長を促し中長期的な企業価値の向上をはかる観点から、取締役および経営陣に対して適時・適切に意見・提言をおこない得る人物と判断し、社外取締役に選任しております。
|
野田 賢治郎
|
株式会社三井住友銀行の常務取締役兼常務執行役員を務められたほか、大和証券エスエムビーシー株式会社の代表取締役副社長やエヌエヌ生命保険株式会社取締役会長を歴任されるなど、金融機関の経営者としての豊富な経験と幅広い知見を有しております。こうした経験や知見を活かし横浜フィナンシャルグループの経営に貢献していただくため、社外監査役に選任しております。
|
緒方 瑞穂
|
長年、不動産鑑定事務所の代表取締役を務められているほか、社団法人東京都不動産鑑定士協会会長や公益社団法人日本不動産鑑定士協会連合会の会長を歴任されるなど、不動産鑑定士や法人の代表者としての豊富な経験と幅広い知見を有しております。こうした経験や知見を活かし横浜フィナンシャルグループの経営に貢献していただくため、社外監査役に選任しております。
|
橋本 圭一郎
|
株式会社東京三菱銀行の要職を務められたほか、三菱自動車工業株式会社の代表取締役執行副社長兼最高財務責任者や首都高速道路株式会社の代表取締役会長兼社長を歴任されるなど、銀行の幹部職や企業経営者としての豊富な経験と幅広い知見を有しております。こうした経験や知見を活かし横浜フィナンシャルグループの経営に貢献していただくため、社外監査役に選任しております。
|
③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役は、取締役会において、内部監査部門、リスク統括部署から内部監査やリスク管理の状況等について報告を受けるとともに、取締役会以外でも、代表取締役、監査役、会計監査人との意見交換や、内部監査部門やリスク統括部署から定期的または必要に応じて報告を受けるなどの連携を確保しております。
社外監査役は、内部監査部門や会計監査人からその監査計画と監査結果について定期的に報告を受けるなど緊密な連携を維持しているほか、内部統制機能を所管する部署から報告を受け、情報収集をおこなっております。また、その職務の遂行に当たり、他の監査役との意思疎通および情報の交換を図り、代表取締役や社外取締役と意見交換をおこなうなど連携を確保しております。
2018年3月31日決算時
５ 【役員の状況】
男性10名 女性2名 (役員のうち女性の比率16％)
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(株)
|
|
代表取締役
社長
|
|
川 村 健 一
|
1959年
８月11日生
|
|
1982年４月
|
株式会社横浜銀行入行
|
|
2005年６月
|
同統合リスク管理室長
|
|
2007年４月
|
同融資部長
|
|
2009年４月
|
同綱島支店長兼綱島エリア委員長
|
|
2010年４月
|
同監査部長
|
|
2011年５月
|
同リスク統括部長
|
|
2012年５月
|
同執行役員リスク統括部長
|
|
2013年４月
|
同執行役員
|
|
2013年６月
|
同取締役執行役員
|
|
2015年４月
|
同取締役常務執行役員
|
|
2016年４月
|
横浜フィナンシャルグループ取締役
|
|
2016年６月
|
株式会社横浜銀行代表取締役頭取
|
|
2018年６月
|
横浜フィナンシャルグループ代表取締役社長(現任)
|
|
(注)２
|
17,500
|
|
取締役
|
|
大 矢 恭 好
|
1962年
４月19日生
|
|
1985年４月
|
株式会社横浜銀行入行
|
|
2008年８月
|
同事務統括部長
|
|
2010年４月
|
同リスク統括部長
|
|
2011年５月
|
同執行役員経営企画部長
|
|
2012年６月
|
同取締役執行役員経営企画部長
|
|
2013年４月
|
同取締役執行役員経営企画部長
ブランド戦略本部副本部長
|
|
2014年４月
|
同取締役常務執行役員
ブランド戦略本部副本部長
|
|
2015年４月
|
同代表取締役常務執行役員営業本部長
ブランド・CSR戦略本部長
|
|
2016年４月
|
同代表取締役常務執行役員
|
|
2016年４月
|
横浜フィナンシャルグループ代表取締役
|
|
2016年６月
|
株式会社横浜銀行取締役執行役員
|
|
2018年６月
2018年６月
|
同代表取締役頭取(現任)
横浜フィナンシャルグループ取締役(現任)
|
|
(注)２
|
20,700
|
|
取締役
|
|
大 神 田 智 男
|
1956年
10月８日生
|
|
1979年４月
|
株式会社ときわ相互銀行(現株式会社東日本銀行)入行
|
|
2007年６月
|
同池袋支店長
|
|
2010年６月
|
同取締役営業推進部長
|
|
2013年４月
|
同常務取締役営業推進部長
|
|
2014年６月
|
同常務取締役
|
|
2016年６月
|
同専務取締役
|
|
2017年６月
|
同代表取締役専務
|
|
2018年６月
2018年６月
|
同代表取締役頭取(現任)
横浜フィナンシャルグループ取締役(現任)
|
|
(注)２
|
15,484
|
|
取締役
|
|
野 澤 康 隆
|
1961年
５月４日生
|
|
1984年４月
|
株式会社横浜銀行入行
|
|
2005年６月
|
同瀬谷支店長
|
|
2007年４月
|
同統合リスク管理室長
|
|
2009年４月
|
同経営企画部長
|
|
2011年５月
|
同執行役員営業企画部長
|
|
2012年５月
|
同執行役員市場営業部長
|
|
2015年４月
|
同執行役員
|
|
2015年６月
|
同取締役執行役員
|
|
2016年４月
|
同取締役執行役員営業本部副本部長
ブランド・CSR戦略本部副本部長
|
|
2016年６月
|
同取締役常務執行役員営業本部副本部長
ブランド・CSR戦略本部副本部長
|
|
2017年４月
|
同取締役常務執行役員
|
|
2017年６月
|
同代表取締役常務執行役員
|
|
2018年６月
2018年６月
|
株式会社東日本銀行代表取締役副頭取(現任)
横浜フィナンシャルグループ取締役(現任)
|
|
(注)２
|
22,270
|
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(株)
|
|
取締役
|
|
森 尾 稔
|
1939年
５月20日生
|
|
1963年４月
|
ソニー株式会社入社
|
|
1988年６月
|
同取締役
|
|
1990年６月
|
同専務取締役
|
|
1993年６月
|
同取締役副社長
|
|
2000年６月
|
同取締役副会長
|
|
2001年６月
|
沖電気工業株式会社取締役
|
|
2003年６月
|
ソニー株式会社執行役副会長
|
|
2010年６月
|
沖電気工業株式会社取締役退任
|
|
2013年６月
|
株式会社横浜銀行取締役
|
|
2015年６月
|
沖電気工業株式会社取締役(現任)
|
|
2016年４月
|
横浜フィナンシャルグループ取締役(現任)
|
|
(注)２
|
19,500
|
|
取締役
|
|
井 上 健
|
1948年
１月７日生
|
|
1970年４月
|
日本銀行入行
|
|
1998年５月
|
同人事局長
|
|
2000年６月
|
社団法人全国地方銀行協会常務理事
|
|
2012年６月
|
株式会社東日本銀行取締役
|
|
2016年４月
|
横浜フィナンシャルグループ取締役(現任)
|
|
(注)２
|
2,141
|
|
取締役
|
|
根 本 直 子
|
1960年
１月15日生
|
|
1983年４月
|
日本銀行入行
|
|
1994年９月
|
スタンダード＆プアーズ・レーティング・ジャパン株式会社
アソシエートディレクター
|
|
1999年１月
|
同ディレクター
|
|
2005年４月
|
同マネジングディレクター
|
|
2011年４月
|
同マネジングディレクター
兼アジア太平洋地域リサーチヘッド
兼アナリティカルマネージャー
|
|
2015年４月
|
同マネジングディレクター
兼リサーチ・フェロー
|
|
2016年４月
|
アジア開発銀行研究所エコノミスト(現任)
|
|
2016年６月
|
中部電力株式会社取締役(現任)
|
|
2016年６月
|
株式会社横浜銀行取締役
|
|
2018年６月
|
横浜フィナンシャルグループ取締役(現任)
|
|
(注)２
|
3,600
|
|
常勤監査役
|
|
天 野 克 則
|
1957年
５月31日生
|
|
1980年４月
|
株式会社横浜銀行入行
|
|
2006年４月
|
同ダイレクト営業部長
|
|
2007年４月
|
同営業戦略本部副本部長
|
|
2008年４月
|
同執行役員藤沢中央支店長
兼湘南・小田原ブロック営業本部長
|
|
2011年６月
|
同常勤監査役
|
|
2015年６月
|
同顧問
|
|
2016年４月
|
横浜フィナンシャルグループ常勤監査役(現任)
|
|
(注)４
|
50,100
|
|
常勤監査役
|
|
前 川 洋 二
|
1959年
６月23日生
|
|
1984年４月
|
株式会社横浜銀行入行
|
|
2003年６月
|
同経営企画部主計室長
|
|
2014年２月
|
同理事経営企画部主計室長
|
|
2015年７月
|
同理事経営企画部主計室主任調査役
|
|
2016年４月
|
横浜フィナンシャルグループ常勤監査役(現任)
|
|
(注)４
|
15,784
|
|
監査役
|
|
野 田 賢治郎
|
1946年
４月４日生
|
|
1969年７月
|
株式会社住友銀行入行
|
|
1996年６月
|
同取締役
|
|
2000年５月
|
同常務執行役員
|
|
2000年６月
|
同常務取締役兼常務執行役員
|
|
2001年４月
|
株式会社三井住友銀行
常務取締役兼常務執行役員
|
|
2003年６月
|
大和証券エスエムビーシー株式会社
代表取締役副社長
|
|
2004年６月
|
同代表取締役副社長兼
株式会社大和証券グループ本社執行役副社長
|
|
2007年７月
|
アイエヌジー生命保険株式会社（現エヌエヌ生命保険株式会社）取締役会長
|
|
2016年４月
|
横浜フィナンシャルグループ監査役(現任)
|
|
(注)４
|
4,200
|
|
監査役
|
|
緒 方 瑞 穂
|
1947年
３月６日生
|
|
1976年10月
|
株式会社大河内不動産鑑定事務所入社
|
|
1983年１月
|
株式会社緒方不動産鑑定事務所代表取締役(現任)
|
|
2007年４月
|
社団法人東京都不動産鑑定士協会会長
|
|
2011年６月
|
公益社団法人日本不動産鑑定士協会連合会会長
|
|
2016年４月
|
横浜フィナンシャルグループ監査役(現任)
|
|
(注)４
|
9,200
|
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(株)
|
|
監査役
|
|
橋 本 圭一郎
|
1951年
10月20日生
|
|
2001年６月
|
株式会社東京三菱銀行国際業務部長
|
|
2003年６月
|
三菱自動車工業株式会社
代表取締役執行副社長兼最高財務責任者
|
|
2005年６月
|
セガサミーホールディングス株式会社専務取締役
|
|
2010年６月
|
首都高速道路株式会社
代表取締役会長兼社長
|
|
2012年10月
|
株式会社ビットアイル監査役
|
|
2014年５月
|
塩屋土地株式会社
代表取締役副社長・ＣＯＯ
|
|
2015年６月
|
株式会社東日本銀行監査役(現任)
|
|
2016年４月
|
横浜フィナンシャルグループ監査役(現任)
|
|
2016年12月
|
井植グループ本社株式会社
代表取締役副社長(現任)
|
|
2016年12月
|
塩屋土地株式会社
代表取締役副会長(現任)
|
|
(注)４
|
4,200
|
|
計
|
184,679
|
(注) １ 取締役森尾稔、井上健及び根本直子は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。
２ 取締役の任期は、2018年３月期に係る定時株主総会の終結の時より、2019年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
３ 監査役野田賢治郎、緒方瑞穂及び橋本圭一郎は、会社法第２条第16号に定める社外監査役であります。
４ 監査役の任期は、横浜フィナンシャルグループの設立日である2016年４月１日より、2020年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
５ 横浜フィナンシャルグループは、執行役員制度を導入しております。執行役員の状況は次のとおりであります。
|
役名及び職名
|
氏名
|
|
常務執行役員
(経営企画部、グループ戦略企画部、リスク統括部担当)
|
神 沢 健治郎
|
|
執行役員
(リスク統括部長)
|
前 原 和 弘
|
|
執行役員
(グループ戦略企画部長)
|
大 崎 修 一
|
|
執行役員
(経営企画部長)
|
片 岡 達 也
|
|
執行役員
(リスク統括部副部長)
|
大 澤 直 樹
|
|
執行役員
(グループ戦略企画部副部長)
|
鈴 木 嘉 明
|
2017年3月31日決算時
５ 【役員の状況】
男性11名 女性１名 (役員のうち女性の比率８％)
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(株)
|
|
代表取締役
社長
|
|
寺 澤 辰 麿
|
昭和22年
２月25日生
|
昭和46年７月
|
大蔵省入省
|
(注)２
|
243,600
|
|
平成15年７月
|
国税庁長官
|
|
平成16年７月
|
同退官
|
|
平成16年７月
|
独立行政法人都市再生機構理事長代理
|
|
平成19年７月
|
駐コロンビア共和国特命全権大使
|
|
平成23年６月
|
株式会社横浜銀行代表取締役頭取
|
|
平成28年４月
|
横浜フィナンシャルグループ代表取締役社長(現任)
|
|
代表取締役
副社長
|
|
石 井 道 遠
|
昭和26年
12月11日生
|
昭和49年４月
|
大蔵省入省
|
(注)２
|
31,314
|
|
平成20年７月
|
国税庁長官
|
|
平成21年７月
|
同退官
|
|
平成21年８月
|
独立行政法人経済産業研究所上席研究員(非常勤)
|
|
平成22年６月
|
株式会社東日本銀行代表取締役副頭取
|
|
平成23年４月
|
同代表取締役頭取(現任)
|
|
平成28年４月
|
横浜フィナンシャルグループ代表取締役副社長(現任)
|
|
代表取締役
|
|
大 矢 恭 好
|
昭和37年
４月19日生
|
昭和60年４月
|
株式会社横浜銀行入行
|
(注)２
|
17,000
|
|
平成20年８月
|
同事務統括部長
|
|
平成22年４月
|
同リスク統括部長
|
|
平成23年５月
|
同執行役員経営企画部長
|
|
平成24年６月
|
同取締役執行役員経営企画部長
|
|
平成25年４月
|
同取締役執行役員経営企画部長
ブランド戦略本部副本部長
|
|
平成26年４月
|
同取締役常務執行役員
ブランド戦略本部副本部長
|
|
平成27年４月
|
同代表取締役常務執行役員営業本部長
ブランド・CSR戦略本部長
|
|
平成28年４月
|
同代表取締役常務執行役員
|
|
平成28年４月
|
横浜フィナンシャルグループ代表取締役(現任)
|
|
平成28年６月
|
株式会社横浜銀行取締役執行役員(現任)
|
|
取締役
|
|
川 村 健 一
|
昭和34年
８月11日生
|
昭和57年４月
|
株式会社横浜銀行入行
|
(注)２
|
10,200
|
|
平成17年６月
|
同統合リスク管理室長
|
|
平成19年４月
|
同融資部長
|
|
平成21年４月
|
同綱島支店長兼綱島エリア委員長
|
|
平成22年４月
|
同監査部長
|
|
平成23年５月
|
同リスク統括部長
|
|
平成24年５月
|
同執行役員リスク統括部長
|
|
平成25年４月
|
同執行役員
|
|
平成25年６月
|
同取締役執行役員
|
|
平成27年４月
|
同取締役常務執行役員
|
|
平成28年４月
|
横浜フィナンシャルグループ取締役(現任)
|
|
平成28年６月
|
株式会社横浜銀行代表取締役頭取(現任)
|
|
取締役
|
|
森 尾 稔
|
昭和14年
５月20日生
|
昭和38年４月
|
ソニー株式会社入社
|
(注)２
|
17,400
|
|
昭和63年６月
|
同取締役
|
|
平成２年６月
|
同専務取締役
|
|
平成５年６月
|
同取締役副社長
|
|
平成12年６月
|
同取締役副会長
|
|
平成13年６月
|
沖電気工業株式会社取締役
|
|
平成15年６月
|
ソニー株式会社執行役副会長
|
|
平成22年６月
|
沖電気工業株式会社取締役退任
|
|
平成25年６月
|
株式会社横浜銀行取締役(現任)
|
|
平成27年６月
|
沖電気工業株式会社取締役(現任)
|
|
平成28年４月
|
横浜フィナンシャルグループ取締役(現任)
|
|
取締役
|
|
井 上 健
|
昭和23年
１月７日生
|
昭和45年４月
|
日本銀行入行
|
(注)２
|
1,541
|
|
平成10年５月
|
同人事局長
|
|
平成12年６月
|
社団法人全国地方銀行協会常務理事
|
|
平成24年６月
|
株式会社東日本銀行取締役(現任)
|
|
平成28年４月
|
横浜フィナンシャルグループ取締役(現任)
|
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(株)
|
|
取締役
|
|
髙 木 勇 三
|
昭和26年
４月８日生
|
昭和49年４月
|
監査法人中央会計事務所入所
|
(注)２
|
3,400
|
|
昭和63年６月
|
同代表社員
|
|
平成18年10月
|
髙木公認会計士事務所代表(現任)
|
|
平成18年12月
|
監査法人五大会長・代表社員(現任)
|
|
平成19年６月
|
元気寿司株式会社監査役(現任)
|
|
平成23年６月
|
株式会社グルメ杵屋監査役(現任)
|
|
平成27年６月
|
株式会社横浜銀行取締役(現任)
|
|
平成28年４月
|
横浜フィナンシャルグループ取締役(現任)
|
|
常勤監査役
|
|
天 野 克 則
|
昭和32年
５月31日生
|
昭和55年４月
|
株式会社横浜銀行入行
|
(注)４
|
49,000
|
|
平成18年４月
|
同ダイレクト営業部長
|
|
平成19年４月
|
同営業戦略本部副本部長
|
|
平成20年４月
|
同執行役員藤沢中央支店長
兼湘南・小田原ブロック営業本部長
|
|
平成23年６月
|
同常勤監査役
|
|
平成27年６月
|
同顧問
|
|
平成28年４月
|
横浜フィナンシャルグループ常勤監査役(現任)
|
|
常勤監査役
|
|
前 川 洋 二
|
昭和34年
６月23日生
|
昭和59年４月
|
株式会社横浜銀行入行
|
(注)４
|
14,684
|
|
平成15年６月
|
同経営企画部主計室長
|
|
平成26年２月
|
同理事経営企画部主計室長
|
|
平成27年７月
|
同理事経営企画部主計室主任調査役
|
|
平成28年４月
|
横浜フィナンシャルグループ常勤監査役(現任)
|
|
監査役
|
|
野 田 賢治郎
|
昭和21年
４月４日生
|
昭和44年７月
|
株式会社住友銀行入行
|
(注)４
|
2,100
|
|
平成８年６月
|
同取締役
|
|
平成12年５月
|
同常務執行役員
|
|
平成12年６月
|
同常務取締役兼常務執行役員
|
|
平成13年４月
|
株式会社三井住友銀行
常務取締役兼常務執行役員
|
|
平成15年６月
|
大和証券エスエムビーシー株式会社
代表取締役副社長
|
|
平成16年６月
|
同代表取締役副社長兼
株式会社大和証券グループ本社執行役副社長
|
|
平成19年７月
|
アイエヌジー生命保険株式会社（現エヌエヌ生命保険株式会社）取締役会長
|
|
平成28年４月
|
横浜フィナンシャルグループ監査役(現任)
|
|
監査役
|
|
緒 方 瑞 穂
|
昭和22年
３月６日生
|
昭和51年10月
|
株式会社大河内不動産鑑定事務所入社
|
(注)４
|
7,100
|
|
昭和58年１月
|
株式会社緒方不動産鑑定事務所代表取締役(現任)
|
|
平成19年４月
|
社団法人東京都不動産鑑定士協会会長
|
|
平成23年６月
|
公益社団法人日本不動産鑑定士協会連合会会長
|
|
平成28年４月
|
横浜フィナンシャルグループ監査役(現任)
|
|
監査役
|
|
橋 本 圭一郎
|
昭和26年
10月20日生
|
昭和49年４月
|
株式会社三菱銀行入行
|
(注)４
|
2,100
|
|
平成13年６月
|
株式会社東京三菱銀行国際業務部長
|
|
平成15年６月
|
三菱自動車工業株式会社
代表取締役執行副社長兼最高財務責任者
|
|
平成17年６月
|
セガサミーホールディングス株式会社専務取締役
|
|
平成22年６月
|
首都高速道路株式会社
代表取締役会長兼社長
|
|
平成24年10月
|
株式会社ビットアイル監査役
|
|
平成26年５月
|
塩屋土地株式会社
代表取締役副社長・ＣＯＯ
|
|
平成27年６月
|
株式会社東日本銀行監査役(現任)
|
|
平成28年４月
|
横浜フィナンシャルグループ監査役(現任)
|
|
平成28年12月
|
井植グループ本社株式会社
代表取締役副社長(現任)
|
|
平成28年12月
|
塩屋土地株式会社
代表取締役副会長(現任)
|
|
計
|
399,439
|
(注) １ 取締役森尾稔、井上健及び髙木勇三は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。
２ 取締役の任期は、平成29年３月期に係る定時株主総会の終結の時より、平成30年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
３ 監査役野田賢治郎、緒方瑞穂及び橋本圭一郎は、会社法第２条第16号に定める社外監査役であります。
４ 監査役の任期は、横浜フィナンシャルグループの設立日である平成28年４月１日より、平成32年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
５ 横浜フィナンシャルグループは、執行役員制度を導入しております。執行役員の状況は次のとおりであります。
|
役名及び職名
|
氏名
|
|
執行役員
(経営企画部長)
|
神 沢 健治郎
|
|
執行役員
(グループ戦略企画部長)
|
深 尾 直 史
|
|
執行役員
(リスク統括部長)
|
工 藤 光 和
|
|
執行役員
(経営企画部副部長)
|
大 澤 直 樹
|
|
執行役員
(グループ戦略企画部副部長)
|
小 峰 直
|
2016年12月31日決算時
２ 【役員の状況】
本四半期報告書提出日現在における役員の状況は、以下のとおりであります。
男性11名 女性１名 （役員のうち女性の比率８％）
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(株)
|
|
代表取締役
社長
|
|
寺 澤 辰 麿
|
昭和22年２月25日生
|
昭和46年７月
|
大蔵省入省
|
(注)２
|
232,700
|
|
平成15年７月
|
国税庁長官
|
|
平成16年７月
|
独立行政法人都市再生機構理事長代理
|
|
平成19年７月
|
駐コロンビア共和国特命全権大使
|
|
平成23年６月
|
株式会社横浜銀行代表取締役頭取
|
|
平成28年４月
|
横浜フィナンシャルグループ代表取締役社長(現職)
|
|
代表取締役
副社長
|
|
石 井 道 遠
|
昭和26年12月11日生
|
昭和49年４月
|
大蔵省入省
|
(注)２
|
30,214
|
|
平成20年７月
|
国税庁長官
|
|
平成21年８月
|
独立行政法人経済産業研究所上席研究員
(非常勤)
|
|
平成22年６月
|
株式会社東日本銀行代表取締役副頭取
|
|
平成23年４月
|
同代表取締役頭取(現職)
|
|
平成28年４月
|
横浜フィナンシャルグループ代表取締役副社長(現職)
|
|
代表取締役
|
|
大 矢 恭 好
|
昭和37年４月19日生
|
昭和60年４月
|
株式会社横浜銀行入行
|
(注)２
|
15,300
|
|
平成20年８月
|
同事務統括部長
|
|
平成22年４月
|
同リスク統括部長
|
|
平成23年５月
|
同執行役員経営企画部長
|
|
平成24年６月
|
同取締役執行役員経営企画部長
|
|
平成25年４月
|
同取締役執行役員経営企画部長
ブランド戦略本部副本部長
|
|
平成26年４月
|
同取締役常務執行役員
ブランド戦略本部副本部長
|
|
平成27年４月
|
同代表取締役常務執行役員営業本部長
ブランド・ＣＳＲ戦略本部長
|
|
平成28年４月
|
同代表取締役常務執行役員
|
|
平成28年４月
|
横浜フィナンシャルグループ代表取締役(現職)
|
|
平成28年６月
|
株式会社横浜銀行取締役執行役員(現職)
|
|
取締役
|
|
川 村 健 一
|
昭和34年８月11日生
|
昭和57年４月
|
株式会社横浜銀行入行
|
(注)２
|
7,500
|
|
平成12年10月
|
同新横浜支店長
|
|
平成14年９月
|
同経営管理部統合リスク管理室長
|
|
平成16年６月
|
同統合リスク管理部担当部長
|
|
平成17年６月
|
同統合リスク管理室長
|
|
平成19年４月
|
同融資部長
|
|
平成21年４月
|
同綱島支店長兼綱島エリア委員長
|
|
平成22年４月
|
同監査部長
|
|
平成23年５月
|
同リスク統括部長
|
|
平成24年５月
|
同執行役員リスク統括部長
|
|
平成25年４月
|
同執行役員
|
|
平成25年６月
|
同取締役執行役員
|
|
平成27年４月
|
同取締役常務執行役員
|
|
平成28年４月
|
横浜フィナンシャルグループ取締役(現職)
|
|
平成28年６月
|
株式会社横浜銀行代表取締役頭取(現職)
|
|
取締役
|
|
森 尾 稔
|
昭和14年５月20日生
|
昭和38年４月
|
ソニー株式会社入社
|
(注)２
|
16,300
|
|
昭和63年６月
|
同取締役
|
|
平成２年６月
|
同専務取締役
|
|
平成５年６月
|
同取締役副社長
|
|
平成12年６月
|
同取締役副会長
|
|
平成13年６月
|
沖電気工業株式会社取締役
|
|
平成15年６月
|
ソニー株式会社執行役副会長
|
|
平成22年６月
|
沖電気工業株式会社取締役退任
|
|
平成25年６月
|
株式会社横浜銀行取締役(現職)
|
|
平成27年６月
|
沖電気工業株式会社取締役(現職）
|
|
平成28年４月
|
横浜フィナンシャルグループ取締役(現職）
|
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(株)
|
|
取締役
|
|
井 上 健
|
昭和23年１月７日生
|
昭和45年４月
|
日本銀行入行
|
(注)２
|
1,241
|
|
平成10年５月
|
同人事局長
|
|
平成12年６月
|
社団法人全国地方銀行協会常務理事
|
|
平成24年６月
|
株式会社東日本銀行取締役(現職)
|
|
平成28年４月
|
横浜フィナンシャルグループ取締役(現職)
|
|
取締役
|
|
髙 木 勇 三
|
昭和26年４月８日生
|
昭和49年４月
|
監査法人中央会計事務所入所
|
(注)２
|
2,300
|
|
昭和63年６月
|
同代表社員
|
|
平成18年10月
|
高木公認会計士事務所代表(現職)
|
|
平成18年12月
|
監査法人五大会長・代表社員(現職)
|
|
平成19年６月
|
元気寿司株式会社監査役(現職)
|
|
平成19年６月
|
株式会社ソフトフロント監査役
|
|
平成23年６月
|
株式会社グルメ杵屋監査役(現職)
|
|
平成27年６月
|
株式会社横浜銀行取締役(現職)
|
|
平成28年４月
|
横浜フィナンシャルグループ取締役(現職)
|
|
常勤監査役
|
|
天 野 克 則
|
昭和32年５月31日生
|
昭和55年４月
|
株式会社横浜銀行入行
|
(注)４
|
48,500
|
|
平成18年４月
|
同ダイレクト営業部長
|
|
平成19年４月
|
同営業戦略本部副本部長
|
|
平成20年４月
|
同執行役員藤沢中央支店長
兼湘南・小田原ブロック営業本部長
|
|
平成23年６月
|
同常勤監査役
|
|
平成27年６月
|
同顧問
|
|
平成28年４月
|
横浜フィナンシャルグループ常勤監査役(現職)
|
|
常勤監査役
|
|
前 川 洋 二
|
昭和34年６月23日生
|
昭和59年４月
|
株式会社横浜銀行入行
|
(注)４
|
14,184
|
|
平成15年６月
|
同経営企画部主計室長
|
|
平成26年２月
|
同理事経営企画部主計室長
|
|
平成27年７月
|
同理事経営企画部主計室主任調査役
|
|
平成28年４月
|
横浜フィナンシャルグループ常勤監査役(現職)
|
|
監査役
|
|
野 田 賢治郎
|
昭和21年４月４日生
|
昭和44年７月
|
株式会社住友銀行入行
|
(注)４
|
1,000
|
|
平成８年６月
|
同取締役
|
|
平成12年５月
|
同常務執行役員
|
|
平成12年６月
|
同常務取締役兼常務執行役員
|
|
平成13年４月
|
株式会社三井住友銀行常務取締役
兼常務執行役員
|
|
平成15年６月
|
大和証券エスエムビーシー株式会社
代表取締役副社長
|
|
平成16年６月
|
同代表取締役副社長兼株式会社大和証券グループ本社執行役副社長
|
|
平成19年７月
|
エヌエヌ生命保険株式会社
取締役会長
|
|
平成28年４月
|
横浜フィナンシャルグループ監査役(現職)
|
|
監査役
|
|
緒 方 瑞 穂
|
昭和22年３月６日生
|
昭和51年10月
|
株式会社大河内不動産鑑定事務所入社
|
(注)４
|
6,000
|
|
昭和58年１月
|
株式会社緒方不動産鑑定事務所
代表取締役(現職)
|
|
平成23年６月
|
公益社団法人日本不動産鑑定士協会連合会会長
|
|
平成28年４月
|
横浜フィナンシャルグループ監査役(現職)
|
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(株)
|
|
監査役
|
|
橋 本 圭一郎
|
昭和26年10月20日生
|
昭和49年４月
|
株式会社三菱銀行入行
|
(注)４
|
1,000
|
|
平成13年６月
|
株式会社東京三菱銀行国際業務部長
|
|
平成15年６月
|
三菱自動車工業株式会社代表取締役
執行副社長兼最高財務責任者
|
|
平成17年６月
|
セガサミーホールディングス株式会社
専務取締役
|
|
平成22年６月
|
首都高速道路株式会社代表取締役会長
兼社長
|
|
平成24年10月
|
株式会社ビットアイル監査役
|
|
平成26年６月
|
塩屋土地株式会社代表取締役副社長・
ＣＯＯ
|
|
平成27年６月
|
株式会社東日本銀行監査役(現職)
|
|
平成28年４月
|
横浜フィナンシャルグループ監査役(現職)
|
|
平成28年12月
|
井植グループ本社株式会社
|
|
|
代表取締役副社長（現職）
|
|
平成28年12月
|
塩屋土地株式会社
|
|
|
代表取締役副会長（現職）
|
|
計
|
376,239
|
(注) １ 取締役森尾稔、井上健及び髙木勇三は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。
２ 取締役の任期は、横浜フィナンシャルグループの設立日である平成28年４月１日より、平成29年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
３ 監査役野田賢治郎、緒方瑞穂及び橋本圭一郎は、会社法第２条第16号に定める社外監査役であります。
４ 監査役の任期は、横浜フィナンシャルグループの設立日である平成28年４月１日より、平成32年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
５ 横浜フィナンシャルグループは、執行役員制度を導入しております。執行役員の状況は次のとおりであります。
|
役名及び職名
|
氏名
|
|
執行役員
(経営企画部長)
|
並 木 道 男
|
|
執行役員
(グループ戦略企画部長)
|
大 澤 直 樹
|
|
執行役員
(リスク統括部長)
|
工 藤 光 和
|
|
執行役員
(経営企画部副部長)
|
酒 井 隆
|
|
執行役員
(グループ戦略企画部副部長)
|
小 峰 直
|
2016年9月30日決算時
２ 【役員の状況】
本四半期報告書提出日現在における役員の状況は、以下のとおりであります。
男性11名 女性１名 （役員のうち女性の比率８％）
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(株)
|
|
代表取締役
社長
|
|
寺 澤 辰 麿
|
昭和22年２月25日生
|
昭和46年７月
|
大蔵省入省
|
(注)２
|
232,700
|
|
平成15年７月
|
国税庁長官
|
|
平成16年７月
|
独立行政法人都市再生機構理事長代理
|
|
平成19年７月
|
駐コロンビア共和国特命全権大使
|
|
平成23年６月
|
株式会社横浜銀行代表取締役頭取
|
|
平成28年４月
|
横浜フィナンシャルグループ代表取締役社長(現職)
|
|
代表取締役
副社長
|
|
石 井 道 遠
|
昭和26年12月11日生
|
昭和49年４月
|
大蔵省入省
|
(注)２
|
30,214
|
|
平成20年７月
|
国税庁長官
|
|
平成21年８月
|
独立行政法人経済産業研究所上席研究員
(非常勤)
|
|
平成22年６月
|
株式会社東日本銀行代表取締役副頭取
|
|
平成23年４月
|
同代表取締役頭取(現職)
|
|
平成28年４月
|
横浜フィナンシャルグループ代表取締役副社長(現職)
|
|
代表取締役
|
|
大 矢 恭 好
|
昭和37年４月19日生
|
昭和60年４月
|
株式会社横浜銀行入行
|
(注)２
|
15,300
|
|
平成20年８月
|
同事務統括部長
|
|
平成22年４月
|
同リスク統括部長
|
|
平成23年５月
|
同執行役員経営企画部長
|
|
平成24年６月
|
同取締役執行役員経営企画部長
|
|
平成25年４月
|
同取締役執行役員経営企画部長
ブランド戦略本部副本部長
|
|
平成26年４月
|
同取締役常務執行役員
ブランド戦略本部副本部長
|
|
平成27年４月
|
同代表取締役常務執行役員営業本部長
ブランド・ＣＳＲ戦略本部長
|
|
平成28年４月
|
同代表取締役常務執行役員
|
|
平成28年４月
|
横浜フィナンシャルグループ代表取締役(現職)
|
|
平成28年６月
|
株式会社横浜銀行取締役執行役員(現職)
|
|
取締役
|
|
川 村 健 一
|
昭和34年８月11日生
|
昭和57年４月
|
株式会社横浜銀行入行
|
(注)２
|
7,500
|
|
平成12年10月
|
同新横浜支店長
|
|
平成14年９月
|
同経営管理部統合リスク管理室長
|
|
平成16年６月
|
同統合リスク管理部担当部長
|
|
平成17年６月
|
同統合リスク管理室長
|
|
平成19年４月
|
同融資部長
|
|
平成21年４月
|
同綱島支店長兼綱島エリア委員長
|
|
平成22年４月
|
同監査部長
|
|
平成23年５月
|
同リスク統括部長
|
|
平成24年５月
|
同執行役員リスク統括部長
|
|
平成25年４月
|
同執行役員
|
|
平成25年６月
|
同取締役執行役員
|
|
平成27年４月
|
同取締役常務執行役員
|
|
平成28年４月
|
横浜フィナンシャルグループ取締役(現職)
|
|
平成28年６月
|
株式会社横浜銀行代表取締役頭取(現職)
|
|
取締役
|
|
森 尾 稔
|
昭和14年５月20日生
|
昭和38年４月
|
ソニー株式会社入社
|
(注)２
|
16,300
|
|
昭和63年６月
|
同取締役
|
|
平成２年６月
|
同専務取締役
|
|
平成５年６月
|
同取締役副社長
|
|
平成12年６月
|
同取締役副会長
|
|
平成13年６月
|
沖電気工業株式会社取締役
|
|
平成15年６月
|
ソニー株式会社執行役副会長
|
|
平成22年６月
|
沖電気工業株式会社取締役退任
|
|
平成25年６月
|
株式会社横浜銀行取締役(現職)
|
|
平成27年６月
|
沖電気工業株式会社取締役(現職）
|
|
平成28年４月
|
横浜フィナンシャルグループ取締役(現職）
|
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(株)
|
|
取締役
|
|
井 上 健
|
昭和23年１月７日生
|
昭和45年４月
|
日本銀行入行
|
(注)２
|
1,241
|
|
平成10年５月
|
同人事局長
|
|
平成12年６月
|
社団法人全国地方銀行協会常務理事
|
|
平成24年６月
|
株式会社東日本銀行取締役(現職)
|
|
平成28年４月
|
横浜フィナンシャルグループ取締役(現職)
|
|
取締役
|
|
髙 木 勇 三
|
昭和26年４月８日生
|
昭和49年４月
|
監査法人中央会計事務所入所
|
(注)２
|
2,300
|
|
昭和63年６月
|
同代表社員
|
|
平成18年10月
|
高木公認会計士事務所代表(現職)
|
|
平成18年12月
|
監査法人五大会長・代表社員(現職)
|
|
平成19年６月
|
元気寿司株式会社監査役(現職)
|
|
平成19年６月
|
株式会社ソフトフロント監査役
|
|
平成23年６月
|
株式会社グルメ杵屋監査役(現職)
|
|
平成27年６月
|
株式会社横浜銀行取締役(現職)
|
|
平成28年４月
|
横浜フィナンシャルグループ取締役(現職)
|
|
常勤監査役
|
|
天 野 克 則
|
昭和32年５月31日生
|
昭和55年４月
|
株式会社横浜銀行入行
|
(注)４
|
48,500
|
|
平成18年４月
|
同ダイレクト営業部長
|
|
平成19年４月
|
同営業戦略本部副本部長
|
|
平成20年４月
|
同執行役員藤沢中央支店長
兼湘南・小田原ブロック営業本部長
|
|
平成23年６月
|
同常勤監査役
|
|
平成27年６月
|
同顧問
|
|
平成28年４月
|
横浜フィナンシャルグループ常勤監査役(現職)
|
|
常勤監査役
|
|
前 川 洋 二
|
昭和34年６月23日生
|
昭和59年４月
|
株式会社横浜銀行入行
|
(注)４
|
14,184
|
|
平成15年６月
|
同経営企画部主計室長
|
|
平成26年２月
|
同理事経営企画部主計室長
|
|
平成27年７月
|
同理事経営企画部主計室主任調査役
|
|
平成28年４月
|
横浜フィナンシャルグループ常勤監査役(現職)
|
|
監査役
|
|
野 田 賢治郎
|
昭和21年４月４日生
|
昭和44年７月
|
株式会社住友銀行入行
|
(注)４
|
1,000
|
|
平成８年６月
|
同取締役
|
|
平成12年５月
|
同常務執行役員
|
|
平成12年６月
|
同常務取締役兼常務執行役員
|
|
平成13年４月
|
株式会社三井住友銀行常務取締役
兼常務執行役員
|
|
平成15年６月
|
大和証券エスエムビーシー株式会社
代表取締役副社長
|
|
平成16年６月
|
同代表取締役副社長兼株式会社大和証券グループ本社執行役副社長
|
|
平成19年７月
|
エヌエヌ生命保険株式会社
取締役会長
|
|
平成28年４月
|
横浜フィナンシャルグループ監査役(現職)
|
|
監査役
|
|
緒 方 瑞 穂
|
昭和22年３月６日生
|
昭和51年10月
|
株式会社大河内不動産鑑定事務所入社
|
(注)４
|
6,000
|
|
昭和58年１月
|
株式会社緒方不動産鑑定事務所
代表取締役(現職)
|
|
平成23年６月
|
公益社団法人日本不動産鑑定士協会連合会会長
|
|
平成28年４月
|
横浜フィナンシャルグループ監査役(現職)
|
|
監査役
|
|
橋 本 圭一郎
|
昭和26年10月20日生
|
昭和49年４月
|
株式会社三菱銀行入行
|
(注)４
|
1,000
|
|
平成13年６月
|
株式会社東京三菱銀行国際業務部長
|
|
平成15年６月
|
三菱自動車工業株式会社代表取締役
執行副社長兼最高財務責任者
|
|
平成17年６月
|
セガサミーホールディングス株式会社
専務取締役
|
|
平成22年６月
|
首都高速道路株式会社代表取締役会長
兼社長
|
|
平成24年10月
|
株式会社ビットアイル監査役
|
|
平成26年６月
|
塩屋土地株式会社代表取締役副社長・
ＣＯＯ(現職)
|
|
平成27年６月
|
株式会社東日本銀行監査役(現職)
|
|
平成28年４月
|
横浜フィナンシャルグループ監査役(現職)
|
|
計
|
376,239
|
(注) １ 取締役森尾稔、井上健及び髙木勇三は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。
２ 取締役の任期は、横浜フィナンシャルグループの設立日である平成28年４月１日より、平成29年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
３ 監査役の野田賢治郎、緒方瑞穂及び橋本圭一郎は、会社法第２条第16号に定める社外監査役であります。
４ 監査役の任期は、横浜フィナンシャルグループの設立日である平成28年４月１日より、平成32年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
５ 横浜フィナンシャルグループは、執行役員制度を導入しております。執行役員の状況は次のとおりであります。
|
役名及び職名
|
氏名
|
|
執行役員
(経営企画部長)
|
並 木 道 男
|
|
執行役員
(グループ戦略企画部長)
|
大 澤 直 樹
|
|
執行役員
(リスク統括部長)
|
前 原 和 弘
|
|
執行役員
(経営企画部副部長)
|
酒 井 隆
|
|
執行役員
(グループ戦略企画部副部長)
|
小 峰 直
|
|
執行役員
|
工 藤 光 和
|
2016年6月30日決算時
２ 【役員の状況】
本四半期報告書提出日現在における役員の状況は、以下のとおりであります。
男性11名 女性１名 （役員のうち女性の比率８％）
役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (株) |
代表取締役
社長 | | 寺 澤 辰 麿 | 昭和22年２月25日生 | 昭和46年７月 | 大蔵省入省 | (注)２ | 219,900 |
平成15年７月 | 国税庁長官 |
平成16年７月 | 独立行政法人都市再生機構理事長代理 |
平成19年７月 | 駐コロンビア共和国特命全権大使 |
平成23年６月 | 株式会社横浜銀行代表取締役頭取 |
平成28年４月 | 横浜フィナンシャルグループ代表取締役社長(現職) |
代表取締役
副社長 | | 石 井 道 遠 | 昭和26年12月11日生 | 昭和49年４月 | 大蔵省入省 | (注)２ | 29,214 |
平成20年７月 | 国税庁長官 |
平成21年８月 | 独立行政法人経済産業研究所上席研究員
(非常勤) |
平成22年６月 | 株式会社東日本銀行代表取締役副頭取 |
平成23年４月 | 同代表取締役頭取(現職) |
平成28年４月 | 横浜フィナンシャルグループ代表取締役副社長(現職) |
代表取締役 | | 大 矢 恭 好 | 昭和37年４月19日生 | 昭和60年４月 | 株式会社横浜銀行入行 | (注)２ | 13,000 |
平成20年８月 | 同事務統括部長 |
平成22年４月 | 同リスク統括部長 |
平成23年５月 | 同執行役員経営企画部長 |
平成24年６月 | 同取締役執行役員経営企画部長 |
平成25年４月 | 同取締役執行役員経営企画部長 ブランド戦略本部副本部長 |
平成26年４月 | 同取締役常務執行役員 ブランド戦略本部副本部長 |
平成27年４月 | 同代表取締役常務執行役員営業本部長 ブランド・ＣＳＲ戦略本部長 |
平成28年４月 | 同代表取締役常務執行役員 |
平成28年４月 | 横浜フィナンシャルグループ代表取締役(現職) |
平成28年６月 | 株式会社横浜銀行取締役執行役員(現職) |
取締役 | | 川 村 健 一 | 昭和34年８月11日生 | 昭和57年４月 | 株式会社横浜銀行入行 | (注)２ | 6,000 |
平成12年10月 | 同新横浜支店長 |
平成14年９月 | 同経営管理部統合リスク管理室長 |
平成16年６月 | 同統合リスク管理部担当部長 |
平成17年６月 | 同統合リスク管理室長 |
平成19年４月 | 同融資部長 |
平成21年４月 | 同綱島支店長兼綱島エリア委員長 |
平成22年４月 | 同監査部長 |
平成23年５月 | 同リスク統括部長 |
平成24年５月 | 同執行役員リスク統括部長 |
平成25年４月 | 同執行役員 |
平成25年６月 | 同取締役執行役員 |
平成27年４月 | 同取締役常務執行役員 |
平成28年４月 | 横浜フィナンシャルグループ取締役(現職) |
平成28年６月 | 株式会社横浜銀行代表取締役頭取(現職) |
役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (株) |
取締役 | | 森 尾 稔 | 昭和14年５月20日生 | 昭和38年４月 | ソニー株式会社入社 | (注)２ | 15,000 |
昭和63年６月 | 同取締役 |
平成２年６月 | 同専務取締役 |
平成５年６月 | 同取締役副社長 |
平成12年６月 | 同取締役副会長 |
平成13年６月 | 沖電気工業株式会社取締役 |
平成15年６月 | ソニー株式会社執行役副会長 |
平成22年６月 | 沖電気工業株式会社取締役退任 |
平成25年６月 | 株式会社横浜銀行取締役(現職) |
平成27年６月 | 沖電気工業株式会社取締役(現職） |
平成28年４月 | 横浜フィナンシャルグループ取締役(現職） |
取締役 | | 井 上 健 | 昭和23年１月７日生 | 昭和45年４月 | 日本銀行入行 | (注)２ | 541 |
平成10年５月 | 同人事局長 |
平成12年６月 | 社団法人全国地方銀行協会常務理事 |
平成24年６月 | 株式会社東日本銀行取締役(現職) |
平成28年４月 | 横浜フィナンシャルグループ取締役(現職) |
取締役 | | 髙 木 勇 三 | 昭和26年４月８日生 | 昭和49年４月 | 監査法人中央会計事務所入所 | (注)２ | 1,000 |
昭和63年６月 | 同代表社員 |
平成18年10月 | 高木公認会計士事務所代表(現職) |
平成18年12月 | 監査法人五大会長・代表社員(現職) |
平成19年６月 | 元気寿司株式会社監査役(現職) |
平成19年６月 | 株式会社ソフトフロント監査役 |
平成23年６月 | 株式会社グルメ杵屋監査役(現職) |
平成27年６月 | 株式会社横浜銀行取締役(現職) |
平成28年４月 | 横浜フィナンシャルグループ取締役(現職) |
常勤監査役 | | 天 野 克 則 | 昭和32年５月31日生 | 昭和55年４月 | 株式会社横浜銀行入行 | (注)４ | 48,000 |
平成18年４月 | 同ダイレクト営業部長 |
平成19年４月 | 同営業戦略本部副本部長 |
平成20年４月 | 同執行役員藤沢中央支店長
兼湘南・小田原ブロック営業本部長 |
平成23年６月 | 同常勤監査役 |
平成27年６月 | 同顧問 |
平成28年４月 | 横浜フィナンシャルグループ常勤監査役(現職) |
常勤監査役 | | 前 川 洋 二 | 昭和34年６月23日生 | 昭和59年４月 | 株式会社横浜銀行入行 | (注)４ | 13,684 |
平成15年６月 | 同経営企画部主計室長 |
平成26年２月 | 同理事経営企画部主計室長 |
平成27年７月 | 同理事経営企画部主計室主任調査役 |
平成28年４月 | 横浜フィナンシャルグループ常勤監査役(現職) |
役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数 (株) |
監査役 | | 野 田 賢治郎 | 昭和21年４月４日生 | 昭和44年７月 | 株式会社住友銀行入行 | (注)４ | ― |
平成８年６月 | 同取締役 |
平成12年５月 | 同常務執行役員 |
平成12年６月 | 同常務取締役兼常務執行役員 |
平成13年４月 | 株式会社三井住友銀行常務取締役
兼常務執行役員 |
平成15年６月 | 大和証券エスエムビーシー株式会社
代表取締役副社長 |
平成16年６月 | 同代表取締役副社長兼株式会社大和証券グループ本社執行役副社長 |
平成19年７月 | アイエヌジー生命保険株式会社(現エヌエヌ生命保険株式会社)取締役会長 |
平成28年４月 | 横浜フィナンシャルグループ監査役(現職) |
監査役 | | 緒 方 瑞 穂 | 昭和22年３月６日生 | 昭和51年10月 | 株式会社大河内不動産鑑定事務所入社 | (注)４ | 5,000 |
昭和58年１月 | 株式会社緒方不動産鑑定事務所
代表取締役(現職) |
平成23年６月 | 公益社団法人日本不動産鑑定士協会連合会会長 |
平成28年４月 | 横浜フィナンシャルグループ監査役(現職) |
監査役 | | 橋 本 圭一郎 | 昭和26年10月20日生 | 昭和49年４月 | 株式会社三菱銀行入行 | (注)４ | ― |
平成13年６月 | 株式会社東京三菱銀行国際業務部長 |
平成15年６月 | 三菱自動車工業株式会社代表取締役
執行副社長兼最高財務責任者 |
平成17年６月 | セガサミーホールディングス株式会社
専務取締役 |
平成22年６月 | 首都高速道路株式会社代表取締役会長
兼社長 |
平成24年10月 | 株式会社ビットアイル監査役 |
平成26年６月 | 塩屋土地株式会社代表取締役副社長・
ＣＯＯ(現職) |
平成27年６月 | 株式会社東日本銀行監査役(現職) |
平成28年４月 | 横浜フィナンシャルグループ監査役(現職) |
計 | 351,339 |
(注) １ 取締役森尾稔、井上健及び髙木勇三は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。
２ 取締役の任期は、横浜フィナンシャルグループの設立日である平成28年４月１日より、平成29年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
３ 監査役野田賢治郎、緒方瑞穂及び橋本圭一郎は、会社法第２条第16号に定める社外監査役であります。
４ 監査役の任期は、横浜フィナンシャルグループの設立日である平成28年４月１日より、平成32年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
５ 横浜フィナンシャルグループは、執行役員制度を導入しております。執行役員の状況は次のとおりであります。
役名及び職名 | 氏名 |
執行役員 (経営企画部長) | 並 木 道 男 |
執行役員 (グループ戦略企画部長) | 大 澤 直 樹 |
執行役員 (リスク統括部長) | 工 藤 光 和 |
執行役員 (経営企画部副部長) | 酒 井 隆 |
執行役員 (グループ戦略企画部副部長) | 小 峰 直 |
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