ＳＢＩアルヒ(7198)の株価チャート ＳＢＩアルヒ(7198)の業績 親会社と関係会社
該当事項はありません。
①役員一覧
男性7名 女性1名 （役員のうち女性の比率12.5％）
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役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
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代表取締役会長 |
吉村 猛 |
1960年４月３日生 |
1983年４月 株式会社山口銀行 入行 2006年10月 株式会社山口フィナンシャルグループ 総合企画部長 就任 2007年１月 株式会社山口銀行 総合企画部長 就任 2009年６月 同行 取締役 就任 2009年６月 株式会社山口フィナンシャルグループ 取締役 就任 2011年６月 株式会社山口銀行 常務取締役徳山支店長 就任 2012年６月 同行 常務取締役東京本部長 就任 2015年６月 同行 常務取締役 就任 2016年６月 株式会社山口フィナンシャルグループ 代表取締役社長 就任 2016年６月 株式会社山口銀行 取締役頭取 就任 2017年６月 株式会社もみじ銀行 取締役 就任 2017年６月 株式会社北九州銀行 取締役 就任 2018年６月 株式会社山口銀行 取締役会長 就任 2020年６月 株式会社山口フィナンシャルグループ 代表取締役会長グループCEO 就任 2023年１月 ＳＢＩアルヒ 社外取締役 就任 2023年６月 ＳＢＩアルヒ 代表取締役会長 就任（現任） 2023年12月 ＳＢＩエステートファイナンス株式会社 取締役会長 就任（現任） |
(注３) |
10,000 |
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代表取締役社長CEO兼COO |
伊久間 努 |
1967年７月３日生 |
1992年４月 伊藤忠商事株式会社 入社 2003年７月 デルコンピュータ株式会社(現デル・テクノロジーズ株式会社) 入社 2005年12月 株式会社リヴァンプ 入社 2009年12月 株式会社ウォーターダイレクト(現株式会社プレミアムウォーターホールディングス) 代表取締役社長 就任 2013年４月 株式会社フージャースホールディングス 社外取締役 就任 2015年９月 株式会社フージャースホールディングス 入社 専務取締役 就任 2017年10月 Hoosiers,Inc. President 就任 2020年５月 株式会社フージャースウェルネス&スポーツ 代表取締役社長 就任 2022年４月 株式会社フージャースホールディングス 取締役専務執行役員 就任 2023年６月 ＳＢＩホールディングス株式会社 入社 2023年６月 同社 専務執行役員管理本部長 就任 2024年２月 ＳＢＩアルヒ 顧問 就任 2024年４月 ＳＢＩアルヒ 副社長執行役員COO 2024年６月 ＳＢＩアルヒ 代表取締役社長CEO兼COO 就任（現任） |
(注３) |
100 |
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役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
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取締役 |
高橋 和彦 |
1970年１月７日生 |
1997年８月 ソフトバンク株式会社 入社 2000年８月 ソフトバンク・ファイナンス株式会社（現ソフトバンク株式会社） 入社 2005年２月 ＳＢＩパートナーズ株式会社（現ＳＢＩホールディングス株式会社） 取締役 就任 2005年７月 ＳＢＩホールディングス株式会社 入社 2010年６月 ＳＢＩギャランティ株式会社 取締役 就任（現任） 2011年６月 ＳＢＩライフリビング株式会社（現株式会社ウェイブダッシュ） 取締役 就任 2013年６月 ＳＢＩウェルネスバンク株式会社 取締役 就任 2015年６月 ＳＢＩエステートマネジメント株式会社（現ＳＢＩプライベートリートアドバイザーズ株式会社） 代表取締役社長 就任 2016年６月 セムコーポレーション株式会社（現ＳＢＩエステートファイナンス株式会社） 代表取締役社長 就任（現任） 2016年６月 セムリアルエステート株式会社（現ＳＢＩスマイル株式会社） 代表取締役社長 就任（現任） 2017年12月 株式会社マリオン 社外取締役 就任 2019年９月 学校法人ＳＢＩ大学 監事 就任（現任） 2023年６月 ＳＢＩアルヒ 取締役 就任（現任） |
(注３) |
- |
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取締役 |
澤田 忠之 |
1969年３月13日生 |
1996年４月 東京地裁判事補 就任 1998年４月 鹿児島地家裁判事補 就任 2001年４月 さいたま家地裁判事補 就任 2003年８月 国連極東アジア犯罪防止研究所研修員 兼務 2004年４月 福井地家裁敦賀支部長判事補 就任 2006年４月 福井地家裁敦賀支部長判事 就任 2007年４月 大阪地裁判事 就任 2009年４月 京都産業大学法科大学院派遣教員 兼務 2010年４月 弁護士登録（第一東京弁護士会） 2010年４月 弁護士法人瓜生・糸賀法律事務所 パートナー 就任（現任） 2023年６月 ＳＢＩアルヒ 社外取締役 就任（現任） |
(注３) |
- |
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取締役 |
柳澤 美佳 |
1967年12月12日生 |
1990年４月 三菱商事株式会社 入社 2005年４月 最高裁判所司法研修所（司法修習59期） 2006年10月 シティユーワ法律事務所 入所 2016年１月 ダイソン株式会社 法務部 入社 2018年10月 株式会社オークローンマーケティング 法務部 入社 2021年６月 株式会社うるる 社外監査役 就任（2024年６月退任予定） 2023年２月 モデラート株式会社 社外監査役 就任（現任） 2023年４月 WINGS法律事務所 代表弁護士 就任（現任） 2023年５月 株式会社ナルミヤ・インターナショナル 社外取締役 就任（現任） 2023年７月 株式会社グラニフ 社外取締役 就任（現任） 2024年６月 ＳＢＩアルヒ 社外取締役 就任（現任） |
(注３) |
- |
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役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
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常勤監査役 |
馬場 康弘 |
1961年２月16日生 |
1983年４月 株式会社東京銀行（現株式会社三菱UFJ銀行) 入行 1986年７月 大蔵省（現財務省） 出向（一時転籍） 1988年７月 株式会社東京銀行（現株式会社三菱UFJ銀行) 復職（2012年10月退職） 2006年１月 株式会社三菱東京UFJ銀行（現株式会社三菱UFJ銀行) 法人企画部 法人コンプライアンス室長 就任 2009年12月 三菱UFJ証券株式会社 グローバルコンプライアンス部長 就任 2010年５月 三菱UFJ証券ホールディングス株式会社 業務管理統括部長 就任 2010年５月 三菱UFJモルガンスタンレー証券株式会社 コンプライアンス統括部特命部長 就任 2017年６月 MUS情報システム株式会社 監査役 就任 2020年７月 山田コンサルティンググループ株式会社 法務コンプライアンス室長 就任 2022年６月 ＳＢＩアルヒ 常勤監査役 就任（現任） 2023年12月 ＳＢＩエステートファイナンス株式会社 監査役 就任（現任） |
(注４) |
- |
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監査役 |
今村 誠 |
1961年12月13日生 |
1988年４月 弁護士登録 1988年４月 森綜合法律事務所（現森・濱田松本法律事務所）入所 1996年１月 同事務所パートナー 就任 1996年２月 米国ニューヨーク州弁護士登録 1998年12月 三宅坂総合法律事務所パートナー 就任 2016年１月 霞門綜合法律事務所（現潮見坂綜合法律事務所）パートナー 就任（現任） 2017年７月 ＳＢＩアルヒ 社外監査役 就任（現任） |
(注５) |
- |
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監査役 |
中野 竹司 |
1968年８月11日生 |
1991年10月 太田昭和監査法人(現EY新日本有限責任監査法人) 入所 1995年４月 公認会計士登録 2006年10月 弁護士登録（東京弁護士会） 2011年６月 中野公認会計士事務所 設立（現任） 2015年12月 石澤・神・佐藤法律事務所（現 奥・片山・佐藤法律事務所） パートナー 就任（現任） 2016年６月 高周波熱錬株式会社 社外監査役 就任（2024年６月退任予定） 2019年６月 ＳＢＩアルヒ 社外監査役 就任（現任） |
(注６) |
- |
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計 |
10,100 |
||||
（注）１．取締役の澤田 忠之及び柳澤 美佳は、社外取締役であります。
２．監査役の馬場 康弘、今村 誠及び中野 竹司は社外監査役であります。
３．2024年６月21日付定時株主総会終結の時から、選任後１年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までであります。
４．2022年６月23日付定時株主総会終結の時から、選任後４年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までであります。
５．2021年６月24日付定時株主総会終結の時から、選任後４年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までであります。
６．2023年６月21日付定時株主総会終結の時から、選任後４年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までであります。
７．ＳＢＩアルヒでは執行役員制度を導入しております。執行役員（取締役を兼務する執行役員は除く。）の役名、職名、及び氏名は、次のとおりであります。
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役名 |
職名 |
氏名 |
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執行役員CFO兼CCO |
管理本部 本部長 兼 アルヒ不動産テクノロジーズ株式会社 取締役 兼 アルヒ住み替えコンシェルジュ株式会社 取締役 |
花田 信彦 |
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執行役員 |
アルヒ不動産テクノロジーズ株式会社 代表取締役社長 兼 アルヒ住み替えコンシェルジュ株式会社 取締役 兼 ＳＢＩエステートファイナンス株式会社 取締役 |
市川 裕康 |
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執行役員 |
営業本部 本部長 |
岡田 通孝 |
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執行役員 |
営業企画本部 本部長 |
渡部 伸一 |
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執行役員 |
経営企画本部 本部長 |
土門 智康 |
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執行役員 |
オペレーション本部 本部長 |
西田 哲 |
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執行役員 |
営業本部 副本部長 |
小松 俊介 |
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執行役員 |
営業企画本部 副本部長 |
若松 智彦 |
|
執行役員 |
営業企画本部 副本部長 |
石橋 薫 |
②社外役員の状況
ＳＢＩアルヒの社外取締役は２名、社外監査役は３名であります。それぞれの役員の状況及びその役割と機能については、以下のとおりであります。
１）社外取締役
ＳＢＩアルヒでは、コーポレートガバナンス・コードの要請に基づき、取引所が規定する独立性に関する判断基準に抵触しないこと、及び専門的な知見に基づく客観的かつ適切な経営監視機能が期待でき、かつ、一般株主と利益相反が生じるおそれがないことを基本的な考え方として、社外取締役を選任しております。
本書提出日現在におけるＳＢＩアルヒの取締役は５名であり、そのうち澤田 忠之、柳澤 美佳の２名が社外取締役であります。これにより経営状況などについて外部の視点での意見を聴取し、取締役会の審議内容の充実を図る体制としております。
社外取締役の澤田 忠之氏は、2010年４月より弁護士法人瓜生・糸賀法律事務所のパートナーを務めております。ＳＢＩアルヒと同氏が所属している弁護士法人瓜生・糸賀法律事務所との間に顧問契約はなく、また定常的な取引もありません。同氏は、裁判官及び弁護士としての豊富な経験と専門的な知見を有しております。特に人事・労務分野及び法務・コンプライアンス分野において、専門的な観点からのＳＢＩアルヒの業務執行に対する適切な助言、監督を期待し、社外取締役に選任しております。
社外取締役の柳澤 美佳氏は、2023年２月よりモデラート株式会社の社外監査役を務めており、2023年５月より株式会社ナルミヤ・インターナショナルの社外取締役を、2023年７月より株式会社グラニフの社外取締役を務めております。また、2023年４月よりＷＩＮＧＳ法律事務所の代表弁護士を務めております。ＳＢＩアルヒと同氏が代表を務めるＷＩＮＧＳ法律事務所との間に顧問契約はなく、また定常的な取引もありません。同氏は、法律事務所での弁護士としての経験を有するほか、事業会社での組織内弁護士として企業法務、コンプライアンス、リスクマネジメント等の業務に幅広く携わっており、同氏の知見と経験からのＳＢＩアルヒの経営全般に対する有益な助言を期待し、社外取締役に選任しております。
２）社外監査役
ＳＢＩアルヒでは、コーポレートガバナンス・コードの要請に基づき、取引所が規定する独立性に関する判断基準に抵触しないこと、及び専門的な知見に基づく客観的かつ適切な経営監視機能が期待でき、かつ、一般株主と利益相反が生じるおそれがないことを基本的な考え方として、社外監査役を選任しております。
本書提出日現在におけるＳＢＩアルヒの監査役は３名であり、馬場 康弘、今村 誠、中野 竹司の３名全員が社外監査役であります。これによりコーポレート・ガバナンスにおいて経営監視の客観性を保持しつつ、中立性を確保する体制にあると考えております。
社外監査役の馬場 康弘氏は、2017年６月よりMUS情報システム株式会社の監査役を務めておりましたが、現在は退任しております。なお、同氏が所属していた株式会社東京銀行（現株式会社三菱UFJ銀行)は、ＳＢＩアルヒの総資産額の１％にも満たない取引先であり、また、退職から約10年の年数が経過しており、退職直前の３年間は証券会社への出向であったことから、同氏が一般株主と利益相反の生じるおそれのない十分な独立性を有していると判断しております。その他、当事業年度においてＳＢＩアルヒと同氏の兼務先企業との間に人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はございません。同氏は、大手銀行における企画部門での勤務、大蔵省（現財務省）での勤務、証券会社におけるコンプライアンス部門での勤務等、多様な経験に基づく金融・財務・コンプライアンスに関する豊富な知見を有し、情報システム会社での監査役経験も有していることから、ＳＢＩアルヒの健全かつ適切な運営のために、中立的・客観的な観点から、監査を行うことができると判断し、社外監査役に選任しております。
社外監査役の今村 誠氏は、2016年１月より霞門綜合法律事務所（現潮見坂綜合法律事務所）のパートナーを務めております。ＳＢＩアルヒと同氏が所属している潮見坂綜合法律事務所との間に顧問契約はなく、また定常的な取引もありません。同氏は会社法を専門分野とする弁護士としての専門的な知識と経験を有しており、それらを活かし中立的・客観的な観点から、監査を行うことができると判断し、社外監査役に選任しております。
社外監査役の中野 竹司氏は、2015年12月より石澤・神・佐藤法律事務所（現奥・片山・佐藤法律事務所）のパートナーを務めており、また、2016年６月より高周波熱錬株式会社の社外監査役（2024年６月退任予定）を務めております。ＳＢＩアルヒと同氏が所属している奥・片山・佐藤法律事務所との間に顧問契約はなく、また定常的な取引もありません。その他、当事業年度においてＳＢＩアルヒと同氏の兼務先企業との間に人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はございません。同氏は法律及び財務・会計に関する豊富な経験と見識を有しており、監査機能の実効性の向上、監査機能の強化を中心に、専門的な観点から監査を行うことができると判断し、社外監査役に選任しております。
③社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役は、取締役会に出席し、会計監査及び内部監査に関する報告を受け、内部統制その他の重要案件に対して、企業経営等の経験と知見に基づく発言を行っております。また、監査役会と連携を図りつつ取締役の職務執行に対する監督を行っております。
社外監査役は、監査役会や取締役会に出席するとともに、会計監査人や内部監査部門からの報告及び独自の調査に基づき、必要に応じて意見を述べることにより監査の実効性を高めております。さらに、高い専門性や知見に基づく監査役監査を実施し監査報告を行っております。
該当事項はありません。
該当事項はありません。
該当事項はありません。
①役員一覧
男性10名 女性1名 （役員のうち女性の比率9.1％）
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役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
|
代表取締役会長 |
吉村 猛 |
1960年４月３日生 |
1983年４月 株式会社山口銀行 入行 2006年10月 株式会社山口フィナンシャルグループ 総合企画部長 就任 2007年１月 株式会社山口銀行 総合企画部長 就任 2009年６月 同行 取締役 就任 2009年６月 株式会社山口フィナンシャルグループ 取締役 就任 2011年６月 株式会社山口銀行 常務取締役徳山支店長 就任 2012年６月 同行 常務取締役東京本部長 就任 2015年６月 同行 常務取締役 就任 2016年６月 株式会社山口フィナンシャルグループ 代表取締役社長 就任 2016年６月 株式会社山口銀行 取締役頭取 就任 2017年６月 株式会社もみじ銀行 取締役 就任 2017年６月 株式会社北九州銀行 取締役 就任 2018年６月 株式会社山口銀行 取締役会長 就任 2020年６月 株式会社山口フィナンシャルグループ 代表取締役会長グループCEO 就任 2023年１月 ＳＢＩアルヒ 社外取締役 就任 2023年６月 ＳＢＩアルヒ 代表取締役会長 就任（現任） |
(注３) |
- |
|
代表取締役社長CEO兼COO |
勝屋 敏彦 |
1965年12月18日生 |
1989年４月 株式会社三菱銀行（現株式会社三菱UFJ銀行） 入行 2006年４月 マネックスビーンズホールディングス株式会社（現マネックスグループ株式会社） 入社 2010年10月 株式会社マネックスFX 代表取締役社長 就任 2015年11月 マネックス証券株式会社 代表取締役社長 就任 2017年６月 マネックスグループ株式会社 取締役執行役 就任 2018年４月 コインチェック株式会社 代表取締役社長 就任 2018年６月 マネックスグループ株式会社 常務執行役 就任 2019年６月 一般社団法人日本仮想通貨交換業協会（現日本暗号資産取引業協会） 理事 就任 2021年１月 ＳＢＩアルヒ 副社長執行役員 就任 2021年６月 ＳＢＩアルヒ 代表取締役副社長COO 就任 2022年４月 ＳＢＩアルヒ 代表取締役社長CEO兼COO 就任（現任） |
(注３) |
29,200 |
|
取締役 |
松本 康子 |
1964年２月２日生 |
1986年４月 日本電気株式会社 入社 2017年４月 Kemet Corporation 社外取締役 就任 2018年７月 ＳＢＩアルヒ 入社 2021年１月 ＳＢＩアルヒ 常務執行役員CFO 就任 2021年６月 ＳＢＩアルヒ 常務取締役CFO 就任 2022年４月 ＳＢＩアルヒ 取締役副社長CFO 就任 2023年６月 ＳＢＩアルヒ 取締役 就任（現任） |
(注３) |
17,800 |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
|
取締役 |
太田 智彦 |
1983年７月27日生 |
2006年４月 ＳＢＩホールディングス株式会社 入社 ＳＢＩモーゲージ株式会社 配属 2010年６月 同社 企画部長 就任 2012年１月 同社 執行役員 兼 業務推進部長 就任 2012年６月 ＳＢＩマネープラザ株式会社 取締役 就任 2014年２月 同社 常務取締役 就任 2015年４月 同社 代表取締役 就任 2015年６月 同社 代表取締役執行役員社長 就任（現任） 2018年１月 ＳＢＩリーシングサービス株式会社 取締役 就任 2020年１月 一般社団法人ファイナンシャル・アドバイザー協会理事 就任（現任） 2023年１月 ＳＢＩアルヒ 取締役 就任（現任） |
(注３) |
- |
|
取締役 |
高橋 和彦 |
1970年１月７日生 |
1997年８月 ソフトバンク株式会社 入社 2000年８月 ソフトバンク・ファイナンス株式会社（現ソフトバンク株式会社） 入社 2005年２月 ＳＢＩパートナーズ株式会社（現ＳＢＩホールディングス株式会社） 取締役 就任 2005年７月 ＳＢＩホールディングス株式会社 入社 2010年６月 ＳＢＩギャランティ株式会社 取締役 就任（現任） 2011年６月 ＳＢＩライフリビング株式会社（現株式会社ウェイブダッシュ） 取締役 就任 2013年６月 ＳＢＩウェルネスバンク株式会社 取締役 就任 2015年６月 ＳＢＩエステートマネジメント株式会社（現ＳＢＩプライベートリートアドバイザーズ株式会社） 代表取締役 就任 2016年６月 セムコーポレーション株式会社（現ＳＢＩエステートファイナンス株式会社） 代表取締役 就任（現任） セムリアルエステート株式会社（現ＳＢＩスマイル株式会社） 代表取締役 就任（現任） 2017年12月 株式会社マリオン 社外取締役 就任（現任） 2019年９月 学校法人ＳＢＩ大学 監事 就任（現任） 2023年６月 ＳＢＩアルヒ 取締役 就任（現任） |
(注３) |
- |
|
取締役 |
大信田 博之 |
1957年６月５日生 |
1981年４月 株式会社日本長期信用銀行（現株式会社ＳＢＩ新生銀行） 入行 1998年７月 KPMGグローバルソリューション株式会社 入社 2000年２月 KPMGビジネスアドバイザリーLLC 入社 2003年８月 株式会社KPMG FAS 代表取締役パートナー 就任 2006年９月 金沢工業大学虎ノ門大学院 客員教授 就任 2019年７月 ＳＢＩアルヒ 社外取締役 就任（現任） 2019年７月 株式会社ギガプライズ 社外取締役 就任（現任） 2019年11月 株式会社SFM 社外取締役 就任（現任） 2019年12月 ジャパンベストレスキューシステム株式会社 社外監査役 就任 2021年12月 同社 取締役 監査等委員（社外） 就任（現任） |
(注３) |
- |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
|
取締役 |
澤田 忠之 |
1969年３月13日生 |
1996年４月 東京地裁判事補 就任 1998年４月 鹿児島地家裁判事補 就任 2001年４月 さいたま家地裁判事補 就任 2003年８月 国連極東アジア犯罪防止研究所研修員 兼務 2004年４月 福井地家裁敦賀支部長判事補 就任 2006年４月 福井地家裁敦賀支部長判事 就任 2007年４月 大阪地裁判事 就任 2009年４月 京都産業大学法科大学院派遣教員 兼務 2010年４月 弁護士登録（第一東京弁護士会） 2010年４月 弁護士法人瓜生・糸賀法律事務所 入所 同所 パートナー 就任（現任） 2023年６月 ＳＢＩアルヒ 社外取締役 就任（現任） |
(注３) |
- |
|
常勤監査役 |
馬場 康弘 |
1961年２月16日生 |
1983年４月 株式会社東京銀行（現株式会社三菱UFJ銀行) 入行 1986年７月 大蔵省（現財務省） 出向（一時転籍） 1988年７月 株式会社東京銀行（現株式会社三菱UFJ銀行) 復職（2012年10月退職） 2006年１月 株式会社三菱東京UFJ銀行（現株式会社三菱UFJ銀行) 法人企画部 法人コンプライアンス室長 就任 2009年12月 三菱UFJ証券株式会社 グローバルコンプライアンス部長 就任 2010年５月 三菱UFJ証券ホールディングス株式会社 業務管理統括部長 就任 三菱UFJモルガンスタンレー証券株式会社 コンプライアンス統括部特命部長 就任 2017年６月 MUS情報システム株式会社 監査役 就任 2020年７月 山田コンサルティンググループ株式会社 法務コンプライアンス室長 就任 2022年６月 ＳＢＩアルヒ 常勤監査役 就任（現任） |
(注４) |
- |
|
監査役 |
今村 誠 |
1961年12月13日生 |
1988年４月 弁護士登録 森綜合法律事務所（現森・濱田松本法律事務所）入所 1996年１月 同事務所パートナー 就任 1996年２月 米国ニューヨーク州弁護士登録 1998年12月 三宅坂総合法律事務所パートナー 就任 2016年１月 霞門綜合法律事務所（現潮見坂綜合法律事務所）パートナー 就任（現任） 2017年７月 ＳＢＩアルヒ 社外監査役 就任（現任） |
(注５) |
- |
|
監査役 |
中野 竹司 |
1968年８月11日生 |
1991年10月 太田昭和監査法人(現EY新日本有限責任監査法人) 入所 1995年４月 公認会計士登録 2006年10月 弁護士登録（東京弁護士会） 2011年６月 中野公認会計士事務所 設立（現任） 2015年12月 石澤・神・佐藤法律事務所（現 奥・片山・佐藤法律事務所） 入所 同所 パートナー 就任（現任） 2016年６月 高周波熱錬株式会社 社外監査役 就任（現任） 2019年６月 ＳＢＩアルヒ 社外監査役 就任（現任） |
(注６) |
- |
|
監査役 |
上野 光正 |
1952年11月９日生 |
1978年10月 昭和監査法人(現EY新日本有限責任監査法人) 入所 1995年５月 同法人 パートナー 就任 2008年10月 同法人 常務理事 就任 2009年７月 アーンスト・アンド・ヤング・トランザクション・アドバイザリー・サービス株式会社(現EYストラテジー・アンド・コンサルティング) 入社 同社 代表取締役兼COO 就任 2012年６月 兼松グランクス株式会社 監査役 就任 2015年６月 株式会社富士通ビー・エス・シー 監査等委員たる取締役 就任 2015年６月 ソフトバンク・テクノロジー株式会社(現SBテクノロジー株式会社) 入社 同社 常勤監査役 就任（現任） 2016年２月 特定非営利活動法人国連UNHCR協会 監事 就任 2020年６月 ＳＢＩアルヒ 社外監査役 就任（現任） |
(注７) |
- |
|
計 |
47,000 |
||||
（注）１．取締役の大信田 博之及び澤田 忠之は、社外取締役であります。
２．監査役の馬場 康弘、今村 誠、中野 竹司及び上野 光正は社外監査役であります。
３．2023年６月21日付定時株主総会終結の時から、選任後１年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までであります。
４．2022年６月23日付定時株主総会終結の時から、選任後４年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までであります。
５．2021年６月24日付定時株主総会終結の時から、選任後４年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までであります。
６．2023年６月21日付定時株主総会終結の時から、選任後４年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までであります。
７．2020年６月25日付定時株主総会終結の時から、選任後４年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までであります。
８．ＳＢＩアルヒでは執行役員制度を導入しております。執行役員（取締役を兼務する執行役員は除く。）の役名、職名、及び氏名は、次のとおりであります。
|
役名 |
職名 |
氏名 |
|
執行役員CFO |
財務経理本部長 兼 アルヒRPAソリューションズ株式会社 取締役 兼 アルヒ不動産テクノロジーズ株式会社 取締役 兼 アルヒ住み替えコンシェルジュ株式会社 取締役 |
花田 信彦 |
|
執行役員CCO |
アルヒ不動産テクノロジーズ株式会社 取締役 兼 アルヒ住み替えコンシェルジュ株式会社 取締役 |
市川 裕康 |
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執行役員 |
マーケティング本部長 |
石橋 薫 |
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執行役員 |
営業本部長 |
岡田 通孝 |
|
執行役員 |
ビジネス開発本部長 |
荻野 大輔 |
|
執行役員 |
経営企画本部長 兼 アルヒRPAソリューションズ株式会社代表取締役社長 |
小松 俊介 |
②社外役員の状況
ＳＢＩアルヒの社外取締役は２名、社外監査役は４名であります。それぞれの役員の状況及びその役割と機能については、以下のとおりであります。
１）社外取締役
ＳＢＩアルヒでは、コーポレートガバナンス・コードの要請に基づき、取引所が規定する独立性に関する判断基準に抵触しないこと、及び専門的な知見に基づく客観的かつ適切な経営監視機能が期待でき、かつ、一般株主と利益相反が生じるおそれがないことを基本的な考え方として、社外取締役を選任しております。
本書提出日現在におけるＳＢＩアルヒの取締役は７名であり、そのうち大信田 博之、澤田 忠之の２名が社外取締役であります。これにより経営状況などについて外部の視点での意見を聴取し、取締役会の審議内容の充実を図る体制としております。
社外取締役の大信田 博之氏は、2019年７月より株式会社ギガプライズの社外取締役を、2019年11月より株式会社SFMの社外取締役を務めており、また、2019年12月よりジャパンベストレスキューシステム株式会社の社外監査役を務めておりましたが、現在は同社の取締役 監査等委員（社外）を務めております。なお、同氏が所属していた株式会社日本長期信用銀行（現株式会社ＳＢＩ新生銀行）については、ＳＢＩアルヒの借入先ではなく、また、退職から20年以上の年数が経過していることから、同氏が一般株主と利益相反の生じるおそれのない十分な独立性を有していると判断しております。その他、当事業年度においてＳＢＩアルヒと同氏の兼務先企業との間に人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はございません。同氏は、経営者として、また、コンサルタントとしての豊富な経験と知見を有しております。特に資本提携を含むM&A、経営戦略について専門的な観点からＳＢＩアルヒの業務執行に対する客観的かつ長期的な助言・監督を期待し、社外取締役に選任しております。
社外取締役の澤田 忠之氏は、2010年４月より弁護士法人瓜生・糸賀法律事務所のパートナーを務めております。ＳＢＩアルヒと同氏が所属している弁護士法人瓜生・糸賀法律事務所との間に顧問契約はなく、また定常的な取引もありません。同氏は、裁判官及び弁護士としての豊富な経験と専門的な知見を有しております。特に人事・労務分野及び法務・コンプライアンス分野において、専門的な観点から、ＳＢＩアルヒの業務執行に対する適切な助言、監督をいただき、ＳＢＩアルヒのサステナビリティ経営に貢献いただくことを期待し、社外取締役に選任しております。
２）社外監査役
ＳＢＩアルヒでは、コーポレートガバナンス・コードの要請に基づき、取引所が規定する独立性に関する判断基準に抵触しないこと、及び専門的な知見に基づく客観的かつ適切な経営監視機能が期待でき、かつ、一般株主と利益相反が生じるおそれがないことを基本的な考え方として、社外監査役を選任しております。
本書提出日現在におけるＳＢＩアルヒの監査役は４名であり、馬場 康弘、今村 誠、中野 竹司、上野 光正の４名全員が社外監査役であります。これによりコーポレート・ガバナンスにおいて経営監視の客観性を保持しつつ、中立性を確保する体制にあると考えております。
社外監査役の馬場 康弘氏は、2017年６月よりMUS情報システム株式会社の監査役を務めておりましたが、現在は退任しております。なお、同氏が所属していた株式会社東京銀行（現株式会社三菱UFJ銀行)は、ＳＢＩアルヒの総資産額の１％にも満たない取引先であり、また、退職から約10年の年数が経過しており、退職直前の３年間は証券会社への出向であったことから、同氏が一般株主と利益相反の生じるおそれのない十分な独立性を有していると判断しております。その他、当事業年度においてＳＢＩアルヒと同氏の兼務先企業との間に人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はございません。同氏は、大手銀行における企画部門での勤務、大蔵省（現財務省）での勤務、証券会社におけるコンプライアンス部門での勤務等、多様な経験に基づく金融・財務・コンプライアンスに関する豊富な知見を有し、情報システム会社での監査役経験も有していることから、ＳＢＩアルヒの健全かつ適切な運営のために、中立的・客観的な観点から、監査を行うことができると判断し、社外監査役に選任しております。
社外監査役の今村 誠氏は、2016年１月より霞門綜合法律事務所（現潮見坂綜合法律事務所）のパートナーを務めております。ＳＢＩアルヒと同氏が所属している潮見坂綜合法律事務所との間に顧問契約はなく、また定常的な取引もありません。同氏は会社法を専門分野とする弁護士としての専門的な知識と経験を有しており、それらを活かし中立的・客観的な観点から、監査を行うことができると判断し、社外監査役に選任しております。
社外監査役の中野 竹司氏は、2015年12月より石澤・神・佐藤法律事務所（現奥・片山・佐藤法律事務所）のパートナーを務めており、また、2016年６月より高周波熱錬株式会社の社外監査役を務めております。ＳＢＩアルヒと同氏が所属している奥・片山・佐藤法律事務所との間に顧問契約はなく、また定常的な取引もありません。その他、当事業年度においてＳＢＩアルヒと同氏の兼務先企業との間に人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はございません。同氏は法律及び財務・会計に関する豊富な経験と見識を有しており、監査機能の実効性の向上、監査機能の強化を中心に、専門的な観点から監査を行うことができると判断し、社外監査役に選任しております。
社外監査役の上野 光正氏は、2015年６月よりソフトバンク・テクノロジー株式会社(現SBテクノロジー株式会社)の常勤監査役を務めております。また、2016年２月より特定非営利活動法人国連UNHCR協会の監事を務めておりましたが、現在は退任しております。なお、当事業年度においてＳＢＩアルヒと同氏の兼務先企業との間に人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はございません。同氏は、公認会計士として財務・会計に関する豊富な経験と見識を有しており、監査機能の実効性の向上、監査機能の強化を中心に、専門的な見地からの監査を行うことができると判断し、社外監査役に選任しております。
③社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役は、取締役会に出席し、会計監査及び内部監査に関する報告を受け、内部統制その他の重要案件に対して、企業経営等の経験と知見に基づく発言を行っております。また、監査役会と連携を図りつつ取締役の職務執行に対する監督を行っております。
社外監査役は、監査役会や取締役会に出席するとともに、会計監査人や内部監査部門からの報告及び独自の調査に基づき、必要に応じて意見を述べることにより監査の実効性を高めております。さらに、高い専門性や知見に基づく監査役監査を実施し監査報告を行っております。
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動はありません。
なお、当四半期累計期間後、当四半期報告書提出日までの役員の異動は、次のとおりであります。
（１）新任役員
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役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数（千株） |
就任 年月日 |
|
取締役 |
太田 智彦 |
1983年 ７月27日生 |
2006年 ４月 ＳＢＩホールディングス株式会 社 入社 ＳＢＩモーゲージ株式会社 配 属 2010年 ６月 同 企画部長 就任 2012年 １月 同 執行役員 兼 業務推進 部長 就任 2012年 ６月 ＳＢＩマネープラザ株式会社 取締役 就任 2014年 ２月 同 常務取締役 就任 2015年 ４月 同 代表取締役 就任 2015年 ６月 同 代表取締役執行役員社長 （現任） 2018年 １月 ＳＢＩリーシングサービス株式 会社 取締役 就任 2020年 １月 一般社団法人ファイナンシャ ル・アドバイザー協会理事 （現任） 2023年 １月 ＳＢＩアルヒ 取締役 就任（現任） |
（注）１ |
－ |
2023年 １月13日 |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数（千株） |
就任 年月日 |
|
取締役 |
吉村 猛 |
1960年 ４月３日生 |
1983年 ４月 株式会社山口銀行 入行 2006年 10月 株式会社山口フィナンシャルグ ループ 総合企画部長 就任 2007年 １月 株式会社山口銀行 総合企画部 長 就任 2009年 ６月 同行 取締役 就任 2009年 ６月 株式会社山口フィナンシャルグ ループ 取締役 就任 2011年 ６月 株式会社山口銀行 常務取締役 徳山支店長 就任 2012年 ６月 同行 常務取締役東京本部長 就任 2015年 ６月 同行 常務取締役 就任 2016年 ６月 株式会社山口フィナンシャルグ ループ 代表取締役社長 就任 2016年 ６月 株式会社山口銀行 取締役頭取 就任 2017年 ６月 株式会社もみじ銀行 取締役 就任 2017年 ６月 株式会社北九州銀行 取締役 就任 2018年 ６月 株式会社山口銀行 取締役会長 就任 2020年 ６月 株式会社山口フィナンシャルグ ループ 代表取締役会長グルー プCEO 就任 2023年 １月 ＳＢＩアルヒ 社外取締役 就任 （現任） |
（注）１ |
－ |
2023年 １月13日 |
（注）１．2023年１月13日開催の臨時株主総会終結の時から、選任後１年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までであります。
２．取締役 吉村 猛は、社外取締役であります。
（２）退任役員
該当事項はありません。
（３）異動後の役員の男女別人数及び女性の比率
男性10名 女性２名（役員のうち女性の比率16.7％）
該当事項はありません。
該当事項はありません。
①役員一覧
男性8名 女性2名 （役員のうち女性の比率20.0％）
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役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
|
代表取締役会長 |
浜田 宏 |
1959年５月30日生 |
1982年４月 山下新日本汽船株式会社（現株式会社商船三井） 入社 1987年４月 アメリカン・ライフ・インシュアランス・カンパニー日本支店（現メットライフ生命保険株式会社） 入社 1992年11月 米国クラーク・コンサルティング・グループ 入社 1995年１月 デル・コンピュータ株式会社（現デル株式会社） 入社 2000年８月 同社 代表取締役社長 米国本社副社長 就任 2006年５月 株式会社リヴァンプ 代表パートナー 就任 2008年４月 HOYA株式会社 執行役最高執行責任者 就任 2008年６月 同社 取締役執行役最高執行責任者 就任 2011年11月 同社 取締役兼代表執行役最高執行責任者 就任 2014年３月 コクヨ株式会社 社外取締役 就任 2015年５月 旧アルヒ株式会社 代表取締役会長CEO 就任 2015年５月 アルヒグループ株式会社（現ＳＢＩアルヒ） 代表取締役会長CEO 就任 2015年９月 旧アルヒ株式会社 代表取締役会長兼社長CEO兼COO 就任 2015年９月 アルヒグループ株式会社（現ＳＢＩアルヒ） 代表取締役会長兼社長CEO兼COO 就任 2021年６月 アルヒ株式会社 代表取締役会長兼社長CEO 就任 2022年４月 アルヒ株式会社 代表取締役会長 就任（現任） |
(注３) |
953,000 |
|
代表取締役社長CEO兼COO |
勝屋 敏彦 |
1965年12月18日生 |
1989年４月 株式会社三菱銀行（現三菱UFJ銀行） 入行 2006年４月 マネックスビーンズホールディングス株式会社（現マネックスグループ株式会社） 入社 2010年10月 株式会社マネックスFX 代表取締役社長 就任 2015年11月 マネックス証券株式会社 代表取締役社長 就任 2017年６月 マネックスグループ株式会社 取締役執行役 就任 2018年４月 コインチェック株式会社 代表取締役社長 就任 2018年４月 マネックスグループ株式会社 常務執行役 就任 2019年６月 一般社団法人日本仮想通貨交換業協会（現日本暗号資産取引業協会） 理事 就任 2021年１月 アルヒ株式会社 副社長執行役員 就任 2021年６月 アルヒ株式会社 代表取締役副社長COO 就任 2022年４月 アルヒ株式会社 代表取締役社長CEO兼COO 就任（現任） |
(注３) |
9,200 |
|
取締役副社長CFO |
松本 康子 |
1964年２月２日生 |
1986年４月 日本電気株式会社 入社 2017年４月 Kemet Corporation 社外取締役 就任 2018年７月 アルヒ株式会社 入社 2021年１月 同社 常務執行役員CFO 就任 2021年６月 同社 常務取締役CFO 就任 2022年４月 アルヒ株式会社 取締役副社長CFO 就任（現任） |
(注３) |
9,300 |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
|
取締役 |
井手 登喜子 |
1958年４月16日生 |
1981年４月 日本ビクター株式会社 入社 1988年４月 日本モトローラ株式会社 入社 1998年６月 デル株式会社 入社 2005年９月 バクスター株式会社 ファイナンス・ヴァイスプレイジデント 就任 2012年７月 株式会社アサイアン 最高財務責任者 就任 2014年４月 NEW Asurion Asia Pacific Japan合同会社（現アシュリオンジャパン・ホールディングス合同会社） 最高財務責任者 就任 2016年８月 アシュリオン・ジャパン株式会社 代表取締役社長 就任 2017年７月 アルヒ株式会社 社外取締役 就任（現任） 2018年８月 アシュリオンジャパン・ホールディングス合同会社 顧問 就任 |
(注３) |
- |
|
取締役 |
火浦 俊彦 |
1959年10月１日生 |
1983年４月 株式会社日本興業銀行（現株式会社みずほ銀行） 入行 1986年２月 ベイン・アンド・カンパニー・ジャパン・インコーポレイテッド 入社 1997年１月 同社 パートナー 就任 2008年１月 同社 代表パートナー 就任 2014年４月 同社 会長 就任 2017年７月 同社 アドバイザリーパートナー 就任 2017年７月 アルヒ株式会社 社外取締役 就任（現任） 2019年７月 株式会社エクサウィザーズ 社外取締役 就任（現任） |
(注３) |
- |
|
取締役 |
大信田 博之 |
1957年６月５日生 |
1981年４月 株式会社日本長期信用銀行（現株式会社新生銀行） 入行 1998年７月 KPMGグローバルソリューション株式会社 入社 1999年７月 同社 ディレクター 就任 2000年２月 KPMGビジネスアドバイザリーLLC 入社 2000年７月 同社 東京支店 パートナー兼支店長 就任 2003年８月 株式会社KPMG FAS 代表取締役パートナー 就任 2006年９月 金沢工業大学虎ノ門大学院 客員教授 就任 2019年７月 アルヒ株式会社 社外取締役 就任（現任） 2019年７月 株式会社ギガプライズ 社外取締役 就任（現任） 2019年11月 株式会社SFM 社外取締役 就任（現任） 2019年12月 ジャパンベストレスキューシステム株式会社 社外監査役 就任 2021年12月 同社 取締役 監査等委員（社外） 就任（現任） |
(注３) |
- |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
|
常勤監査役 |
馬場 康弘 |
1961年２月16日生 |
1983年４月 東京銀行（現三菱UFJ銀行) 入行 1986年７月 大蔵省（現財務省） 出向（一時転籍） 1988年７月 東京銀行（現三菱UFJ銀行) 復職（2012年10月退職） 2006年１月 三菱東京UFJ銀行（現三菱UFJ銀行) 法人企画部 法人コンプライアンス室長 就任 2009年12月 三菱UFJ証券株式会社 グローバルコンプライアンス部長 就任 2010年５月 三菱UFJ証券ホールディングス株式会社 業務管理統括部長 就任 三菱UFJモルガンスタンレー証券株式会社 コンプライアンス統括部特命部長 就任 2017年６月 MUS情報システム株式会社 監査役 就任 2020年７月 山田コンサルティンググループ株式会社 法務コンプライアンス室長 就任 |
(注４) |
- |
|
監査役 |
今村 誠 |
1961年12月13日生 |
1988年４月 弁護士登録 森綜合法律事務所（現森・濱田松本法律事務所）入所 1996年１月 同事務所パートナー 就任 1996年２月 米国ニューヨーク州弁護士登録 1998年12月 三宅坂総合法律事務所パートナー 就任 2016年１月 霞門綜合法律事務所（現潮見坂綜合法律事務所）パートナー 就任（現任） 2017年７月 アルヒ株式会社 社外監査役 就任（現任） |
(注５) |
- |
|
監査役 |
中野 竹司 |
1968年８月11日生 |
1991年10月 太田昭和監査法人(現EY新日本有限責任監査法人) 入所 1995年４月 公認会計士登録 2006年10月 弁護士登録（東京弁護士会） 2011年６月 中野公認会計士事務所 設立（現任） 2015年12月 石澤・神・佐藤法律事務所（現 奥・片山・佐藤法律事務所） 入所 同 パートナー 就任（現任） 2016年６月 高周波熱錬株式会社 社外監査役 就任（現任） 2019年６月 アルヒ株式会社 社外監査役 就任（現任） |
(注６) |
- |
|
監査役 |
上野 光正 |
1952年11月９日生 |
1978年10月 昭和監査法人(現EY新日本有限責任監査法人) 入所 1995年５月 同 パートナー 就任 2008年10月 同 常務理事 就任 2009年７月 アーンスト・アンド・ヤング・トランザクション・アドバイザリー・サービス株式会社(現EYトランザクション・アドバイザリー・サービス株式会社) 入社 同 代表取締役兼COO 就任 2012年６月 兼松グランクス株式会社 監査役 就任 2015年６月 株式会社富士通ビー・エス・シー 監査等委員たる取締役 就任 2015年６月 ソフトバンク・テクノロジー株式会社(現SBテクノロジー株式会社) 入社 同 常勤監査役 就任（現任） 2016年２月 特定非営利活動法人国連UNHCR協会 監事 就任 2020年６月 アルヒ株式会社 社外監査役 就任（現任） |
(注７) |
- |
|
計 |
971,500 |
||||
（注）１．取締役の井手 登喜子、火浦 俊彦及び大信田 博之は、社外取締役であります。
２．監査役の馬場 康弘、今村 誠、中野 竹司及び上野 光正は社外監査役であります。
３．2022年６月23日付定時株主総会終結の時から、選任後１年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までであります。
４．2022年６月23日付定時株主総会終結の時から、選任後４年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までであります。
５．2021年６月24日付定時株主総会終結の時から、選任後４年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までであります。
６．2019年６月25日付定時株主総会終結の時から、選任後４年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までであります。
７．2020年６月25日付定時株主総会終結の時から、選任後４年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までであります。
８．ＳＢＩアルヒでは執行役員制度を導入しております。執行役員（取締役を兼務する執行役員は除く）の役名、職名、及び氏名は、次のとおりであります。
|
役名 |
職名 |
氏名 |
|
執行役員 |
副会長 |
五十川 毅 |
|
執行役員CCO |
コンプライアンス本部長 |
市川 裕康 |
|
執行役員CTO |
アルヒ不動産テクノロジーズ株式会社 代表取締役社長 |
宮脇 訓晴 |
|
執行役員 |
マーケティング本部長 |
石橋 薫 |
|
執行役員 |
営業本部長 |
岡田 通孝 |
|
執行役員 |
サービス開発本部長 |
荻野 大輔 |
|
執行役員 |
オペレーション本部長 兼 アルヒＲＰＡソリューションズ株式会社代表取締役社長 |
小松 俊介 |
|
執行役員 |
事業開発担当 |
白井 英子 |
|
執行役員 |
経営企画本部 副本部長 |
山口 英利 |
②社外役員の状況
ＳＢＩアルヒの社外取締役は３名、社外監査役は４名であります。それぞれの役員の状況及びその役割と機能については、以下のとおりであります。
1）社外取締役
ＳＢＩアルヒでは、コーポレートガバナンス・コードの要請に基づき、取引所が規定する独立性に関する判断基準に抵触しないこと、及び専門的な知見に基づく客観的かつ適切な経営監視機能が期待でき、かつ、一般株主と利益相反が生じるおそれがないことを基本的な考え方として、社外取締役を選任しております。
本書提出日現在におけるＳＢＩアルヒの取締役は６名であり、そのうち井手 登喜子、火浦 俊彦、大信田 博之の３名が社外取締役であります。これにより経営状況などについて外部の視点での意見を聴取し、取締役会の審議内容の充実を図る体制としております。
社外取締役の井手 登喜子氏は、2014年にNEW Asurion Asia Pacific Japan合同会社（現アシュリオンジャパン・ホールディングス合同会社）に入社し、2016年８月よりアシュリオン・ジャパン株式会社の代表取締役社長を務めた後、2018年８月よりアシュリオンジャパン・ホールディングス合同会社の顧問を務めておりましたが、2020年７月に退任しております。なお、当事業年度においてＳＢＩアルヒと同氏の過去の兼務先企業との間に人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はございません。同氏は、経営者として、また、財務責任者としての豊富な経験と知見を有しております。特にファイナンス分野について、専門的な観点からＳＢＩアルヒの業務執行に対する客観的かつ長期的な助言・監督を期待し、社外取締役に選任しております。
社外取締役の火浦 俊彦氏は、2019年７月より株式会社エクサウィザーズにて社外取締役を務めております。また、同氏は1986年にベイン・アンド・カンパニーに入社し、2008年１月にベイン・アンド・カンパニー東京の代表パートナーに就任し、2014年４月より同社の会長を務めた後、2017年７月より同社のアドバイザリーパートナーを務めておりましたが、2020年６月に退任しております。なお同氏が所属していた株式会社日本興業銀行（現株式会社みずほ銀行）は、ＳＢＩアルヒの主要な借入先の一つでありますが、退職から30年以上の年数が経過していることから、同氏が一般株主と利益相反の生じるおそれのない十分な独立性を有していると判断しております。その他、当事業年度においてＳＢＩアルヒと同氏の兼務先企業との間に人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はございません。同氏は、経営者及び経営コンサルタントとしての豊富な知見を有しております。特に事業戦略及びテクノロジー領域について専門的な観点からＳＢＩアルヒの業務執行に対する客観的かつ長期的な助言・監督を期待し、社外取締役に選任しております。
社外取締役の大信田 博之氏は、2019年７月より株式会社ギガプライズの社外取締役を、2019年11月より株式会社SFMの社外取締役を務めており、また、2019年12月よりジャパンベストレスキューシステム株式会社の社外監査役を務めておりましたが、現在は同社の取締役 監査等委員（社外）を務めております。なお、同氏が所属していた株式会社日本長期信用銀行（現株式会社新生銀行）については、ＳＢＩアルヒの借入先ではなく、また、退職から20年以上の年数が経過していることから、同氏が一般株主と利益相反の生じるおそれのない十分な独立性を有していると判断しております。その他、当事業年度においてＳＢＩアルヒと同氏の兼務先企業との間に人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はございません。同氏は、経営者として、また、コンサルタントとしての豊富な経験と知見を有しております。特に資本提携を含むM&A、経営戦略について専門的な観点からＳＢＩアルヒの業務執行に対する客観的かつ長期的な助言・監督を期待し、社外取締役に選任しております。
2）社外監査役
ＳＢＩアルヒでは、コーポレートガバナンス・コードの要請に基づき、取引所が規定する独立性に関する判断基準に抵触しないこと、及び専門的な知見に基づく客観的かつ適切な経営監視機能が期待でき、かつ、一般株主と利益相反が生じるおそれがないことを基本的な考え方として、社外監査役を選任しております。
本書提出日現在におけるＳＢＩアルヒの監査役は４名であり、馬場 康弘、今村 誠、中野 竹司、上野 光正の４名全員が社外監査役であります。これによりコーポレート・ガバナンスにおいて経営監視の客観性を保持しつつ、中立性を確保する体制にあると考えております。
社外監査役の馬場 康弘氏は、2017年６月よりMUS情報システム株式会社の監査役を務めておりましたが、現在は退任しております。なお、同氏が所属していた株式会社東京銀行（現三菱UFJ銀行)は、ＳＢＩアルヒの総資産額の１％にも満たない取引先であり、また、退職から約10年の年数が経過しており、退職直前の３年間は証券会社への出向であったことから、同氏が一般株主と利益相反の生じるおそれのない十分な独立性を有していると判断しております。その他、当事業年度においてＳＢＩアルヒと同氏の兼務先企業との間に人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はございません。同氏は、大手銀行における企画部門での勤務、大蔵省（現財務省）での勤務、証券会社におけるコンプライアンス部門での勤務等、多様な経験に基づく金融・財務・コンプライアンスに関する豊富な知見を有し、情報システム会社での監査役経験も有していることから、ＳＢＩアルヒの健全かつ適切な運営のために、中立的・客観的な観点から、監査を行うことができると判断し、社外監査役に選任しております。
社外監査役の今村 誠氏は、2016年１月より霞門綜合法律事務所（現潮見坂綜合法律事務所）のパートナーを務めております。ＳＢＩアルヒと同氏が所属している潮見坂綜合法律事務所との間に顧問契約はなく、また定常的な取引もありません。同氏は会社法を専門分野とする弁護士としての専門的な知識と経験を有しており、それらを活かし中立的・客観的な観点から、監査を行うことができると判断し、社外監査役に選任しております。
社外監査役の中野 竹司氏は、2015年12月より石澤・神・佐藤法律事務所（現奥・片山・佐藤法律事務所）のパートナーを務めており、また、2016年６月より高周波熱錬株式会社の社外監査役を務めております。ＳＢＩアルヒと同氏が所属している奥・片山・佐藤法律事務所との間に顧問契約はなく、また定常的な取引もありません。その他、当事業年度においてＳＢＩアルヒと同氏の兼務先企業との間に人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はございません。同氏は法律及び財務・会計に関する豊富な経験と見識を有しており、監査機能の実効性の向上、監査機能の強化を中心に、専門的な観点から監査を行うことができると判断し、社外監査役に選任しております。
社外監査役の上野 光正氏は、2015年６月よりソフトバンク・テクノロジー株式会社(現SBテクノロジー株式会社)の常勤監査役を務めております。また、2016年２月より特定非営利活動法人国連UNHCR協会の監事を務めておりましたが、現在は退任しております。なお、当事業年度においてＳＢＩアルヒと同氏の兼務先企業との間に人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はございません。同氏は、公認会計士として財務・会計に関する豊富な経験と見識を有しており、監査機能の実効性の向上、監査機能の強化を中心に、専門的な見地からの監査を行うことができると判断し、社外監査役に選任しております。
③社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役は、取締役会に出席し、会計監査及び内部監査に関する報告を受け、内部統制その他の重要案件に対して、企業経営等の経験と知見に基づく発言を行っております。また、監査役会と連携を図りつつ取締役の職務執行に対する監督を行っております。
社外監査役は、監査役会や取締役会に出席するとともに、会計監査人や内部監査部門からの報告及び独自の調査に基づき、必要に応じて意見を述べることにより監査の実効性を高めております。さらに、高い専門性や知見に基づく監査役監査を実施し監査報告を行っております。
該当事項はありません。
該当事項はありません。
該当事項はありません。
①役員一覧
男性8名 女性2名 （役員のうち女性の比率20.0％）
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
|
代表取締役会長兼社長CEO |
浜田 宏 |
1959年５月30日生 |
1982年４月 山下新日本汽船株式会社（現株式会社商船三井） 入社 1987年４月 アメリカン・ライフ・インシュアランス・カンパニー日本支店（現メットライフ生命保険株式会社） 入社 1992年11月 米国クラーク・コンサルティング・グループ 入社 1995年１月 デル・コンピュータ株式会社（現デル株式会社） 入社 2000年８月 同社 代表取締役社長 米国本社副社長 就任 2006年５月 株式会社リヴァンプ 代表パートナー 就任 2008年４月 HOYA株式会社 執行役最高執行責任者 就任 2008年６月 同社 取締役執行役最高執行責任者 就任 2011年11月 同社 取締役兼代表執行役最高執行責任者 就任 2014年３月 コクヨ株式会社 社外取締役 就任（現任） 2015年５月 旧アルヒ株式会社 代表取締役会長CEO 就任 2015年５月 アルヒグループ株式会社（現ＳＢＩアルヒ） 代表取締役会長CEO 就任 2015年９月 旧アルヒ株式会社 代表取締役会長兼社長CEO兼COO 就任 2015年９月 アルヒグループ株式会社（現ＳＢＩアルヒ） 代表取締役会長兼社長CEO兼COO 就任 2021年６月 アルヒ株式会社 代表取締役会長兼社長CEO 就任（現任） |
(注３) |
933,000 |
|
代表取締役副社長COO |
勝屋 敏彦 |
1965年12月18日生 |
1989年４月 株式会社三菱銀行（現三菱UFJ銀行） 入行 2006年４月 マネックスビーンズホールディングス株式会社（現マネックスグループ株式会社） 入社 2010年10月 株式会社マネックスFX 代表取締役社長 就任 2015年11月 マネックス証券株式会社 代表取締役社長 就任 2017年６月 マネックスグループ株式会社 取締役執行役 就任 2018年４月 コインチェック株式会社 代表取締役社長 就任 2018年６月 マネックスグループ株式会社 常務執行役 就任 2019年６月 一般社団法人日本仮想通貨交換業協会（現日本暗号資産取引業協会） 理事 就任 2021年１月 アルヒ株式会社 副社長執行役員 就任 2021年６月 アルヒ株式会社 代表取締役副社長COO 就任（現任） |
(注３) |
- |
|
常務取締役CFO
|
松本 康子 |
1964年２月２日生 |
1986年４月 日本電気株式会社 入社 2017年４月 Kemet Corporation 社外取締役 就任 2018年７月 アルヒ株式会社 入社 2021年１月 同社 常務執行役員CFO 就任 2021年６月 同社 常務取締役CFO 就任（現任） |
(注３) |
2,500 |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
|
取締役 |
井手 登喜子 |
1958年４月16日生 |
1981年４月 日本ビクター株式会社 入社 1988年４月 日本モトローラ株式会社 入社 1998年６月 デル株式会社 入社 2005年９月 バクスター株式会社 ファイナンス・ヴァイスプレイジデント 就任 2012年７月 株式会社アサイアン 最高財務責任者 就任 2014年４月 NEW Asurion Asia Pacific Japan合同会社（現アシュリオンジャパン・ホールディングス合同会社） 最高財務責任者 就任 2016年８月 アシュリオン・ジャパン株式会社 代表取締役社長 就任 2017年７月 アルヒ株式会社 社外取締役 就任（現任） 2018年８月 アシュリオンジャパン・ホールディングス合同会社 顧問 就任 |
(注３) |
- |
|
取締役 |
火浦 俊彦 |
1959年10月１日生 |
1983年４月 株式会社日本興業銀行（現株式会社みずほ銀行） 入行 1986年２月 ベイン・アンド・カンパニー・ジャパン・インコーポレイテッド 入社 1997年１月 同社 パートナー 就任 2008年１月 同社 代表パートナー 就任 2014年４月 同社 会長 就任 2017年１月 株式会社WT bridge 代表取締役 就任（現任） 2017年７月 ベイン・アンド・カンパニー・ジャパン・インコーポレイテッド アドバイザリーパートナー 就任 2017年７月 アルヒ株式会社 社外取締役 就任（現任） |
(注３) |
- |
|
取締役 |
大信田 博之 |
1957年６月５日生 |
1981年４月 株式会社日本長期信用銀行（現株式会社新生銀行） 入行 1998年７月 KPMGグローバルソリューション株式会社 入社 1999年７月 同社 ディレクター 就任 2000年２月 KPMGビジネスアドバイザリーLLC 入社 2000年７月 同社 東京支店 パートナー兼支店長 就任 2003年８月 株式会社KPMG FAS 代表取締役パートナー 就任 2006年９月 金沢工業大学虎ノ門大学院 客員教授 就任 2019年７月 アルヒ株式会社 社外取締役 就任（現任） 2019年７月 株式会社ギガプライズ 社外取締役 就任（現任） 2019年11月 株式会社SFM 社外取締役 就任（現任） 2019年12月 ジャパンベストレスキューシステム株式会社 社外監査役 就任（現任） |
(注３) |
- |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
|
常勤監査役 |
原田 裕司 |
1951年９月20日生 |
1974年４月 株式会社住友銀行（現株式会社三井住友銀行） 入行 2002年６月 同行 執行役員 国際統括部長 就任 2004年４月 株式会社日本総合研究所 常務執行役員 就任 2007年６月 同社 取締役兼専務執行役員 就任 2008年４月 マツダ株式会社 常務執行役員 就任 2008年11月 同社 取締役 専務執行役員 就任 2017年６月 日本ケミファ株式会社 社外取締役 就任（現任） 2018年６月 アルヒ株式会社 常勤社外監査役 就任（現任） |
(注４) |
- |
|
監査役 |
今村 誠 |
1961年12月13日生 |
1988年４月 弁護士登録 森綜合法律事務所（現森・濱田松本法律事務所）入所 1996年１月 同事務所パートナー 就任 1996年２月 米国ニューヨーク州弁護士登録 1998年12月 三宅坂総合法律事務所パートナー 就任 2016年１月 霞門綜合法律事務所（現潮見坂綜合法律事務所）パートナー 就任（現任） 2017年７月 アルヒ株式会社 社外監査役 就任（現任） |
(注４) |
- |
|
監査役 |
中野 竹司 |
1968年８月11日生 |
1991年10月 太田昭和監査法人(現EY新日本有限責任監査法人) 入所 1995年４月 公認会計士登録 2006年10月 弁護士登録（東京弁護士会） 2011年６月 中野公認会計士事務所 設立（現任） 2015年12月 石澤・神・佐藤法律事務所（現 奥・片山・佐藤法律事務所） 入所 同 パートナー 就任（現任） 2016年６月 高周波熱錬株式会社 社外監査役 就任（現任） 2019年６月 アルヒ株式会社 社外監査役 就任（現任） |
(注５) |
- |
|
監査役 |
上野 光正 |
1952年11月９日生 |
1978年10月 昭和監査法人(現EY新日本有限責任監査法人) 入所 1995年５月 同 パートナー 就任 2008年10月 同 常務理事 就任 2009年７月 アーンスト・アンド・ヤング・トランザクション・アドバイザリー・サービス株式会社(現EYトランザクション・アドバイザリー・サービス株式会社) 入社 同 代表取締役兼COO 就任 2012年６月 兼松グランクス株式会社 監査役 就任 2015年６月 株式会社富士通ビー・エス・シー 監査等委員たる取締役 就任 2015年６月 ソフトバンク・テクノロジー株式会社(現SBテクノロジー株式会社) 入社 同 常勤監査役 就任（現任） 2016年２月 特定非営利活動法人国連UNHCR協会 監事 就任（現任） 2020年６月 アルヒ株式会社 社外監査役 就任（現任） |
(注６) |
- |
|
計 |
935,500 |
||||
（注）１．取締役の井手 登喜子、火浦 俊彦及び大信田 博之は、社外取締役であります。
２．監査役の原田 裕司、今村 誠、中野 竹司及び上野 光正は社外監査役であります。
３．2021年６月24日付定時株主総会終結の時から、選任後１年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までであります。
４．2021年６月24日付定時株主総会終結の時から、選任後４年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までであります。
５．2019年６月25日付定時株主総会終結の時から、選任後４年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までであります。
６．2020年６月25日付定時株主総会終結の時から、選任後４年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までであります。
７．ＳＢＩアルヒでは執行役員制度を導入しております。執行役員（取締役を兼務する執行役員は除く）の役名、職名、及び氏名は、次のとおりであります。
|
役名 |
職名 |
氏名 |
|
執行役員 |
副社長 |
五十川 毅 |
|
執行役員CCO |
コンプライアンス本部長 |
市川 裕康 |
|
執行役員CTO |
アルヒ不動産テクノロジーズ株式会社 代表取締役社長 |
宮脇 訓晴 |
|
執行役員 |
マーケティング本部長 |
石橋 薫 |
|
執行役員 |
営業本部長 |
岡田 通孝 |
|
執行役員 |
コンシューマーサービス事業担当 |
荻野 大輔 |
|
執行役員 |
営業開発本部長 |
金 惺潤 |
|
執行役員 |
オペレーション本部長 兼 アルヒＲＰＡソリューションズ株式会社代表取締役社長 |
小松 俊介 |
|
執行役員 |
事業開発担当 |
白井 英子 |
|
執行役員 |
アルヒキャリア株式会社 代表取締役社長 |
土門 智康 |
|
執行役員 |
経営企画本部 副本部長 |
山口 英利 |
②社外役員の状況
ＳＢＩアルヒの社外取締役は３名、社外監査役は４名であります。それぞれの役員の状況及びその役割と機能については、以下のとおりであります。
１）社外取締役
ＳＢＩアルヒでは、コーポレートガバナンス・コードの要請に基づき、取引所が規定する独立性に関する判断基準に抵触しないこと、及び専門的な知見に基づく客観的かつ適切な経営監視機能が期待でき、かつ、一般株主と利益相反が生じるおそれがないことを基本的な考え方として、社外取締役を選任しております。
本書提出日現在におけるＳＢＩアルヒの取締役は６名であり、そのうち井手登喜子、火浦俊彦、大信田博之の３氏が社外取締役であります。これにより経営状況などについて外部の視点での意見を聴取し、取締役会の審議内容の充実を図る体制としております。
社外取締役の井手登喜子氏は、2014年にNEW Asurion Asia Pacific Japan合同会社（現アシュリオンジャパン・ホールディングス合同会社）に入社し、2016年８月よりアシュリオン・ジャパン株式会社の代表取締役社長を務めた後、2018年８月よりアシュリオンジャパン・ホールディングス合同会社の顧問を務めておりましたが、2020年７月に退任しております。なお、当事業年度においてＳＢＩアルヒと同氏の過去の兼務先企業との間に人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はございません。同氏は、経営者として、また、財務責任者としての豊富な経験と知見を有しております。特にファイナンス分野について、専門的な観点からＳＢＩアルヒの業務執行に対する客観的かつ長期的な助言・監督を期待し、社外取締役に選任しております。
社外取締役の火浦俊彦氏は、1986年にベイン・アンド・カンパニーに入社し、2008年１月にベイン・アンド・カンパニー東京の代表パートナーに就任し、2014年４月より同社の会長を務めた後、2017年７月より同社のアドバイザリーパートナーを務めておりましたが、2020年６月に退任しております。また、同氏は、2017年１月より株式会社WT bridgeにて代表取締役を務めております。なお同氏が所属していた株式会社日本興業銀行（現株式会社みずほ銀行）は、ＳＢＩアルヒの主要な借入先の一つでありますが、退職から30年以上の年数が経過していることから、同氏が一般株主と利益相反の生じるおそれのない十分な独立性を有していると判断しております。また、ＳＢＩアルヒは、2020年７月に、同氏が代表取締役を務める株式会社WT bridgeに経営コンサルティング業務を委託しましたが、当該取引の金額は500万円に満たないものであるため、同氏が一般株主と利益相反の生じるおそれのない十分な独立性を有していると判断するものであります。同氏は、経営者及び経営コンサルタントとしての豊富な知見を有しております。特に事業戦略及びテクノロジー領域について専門的な観点からＳＢＩアルヒの業務執行に対する客観的かつ長期的な助言・監督を期待し、社外取締役に選任しております。
社外取締役の大信田博之氏は、2019年７月より株式会社ギガプライズの社外取締役を、2019年11月より株式会社SFMの社外取締役を務めており、また、2019年12月よりジャパンベストレスキューシステム株式会社の社外監査役を務めております。なお、同氏が所属していた株式会社日本長期信用銀行（現株式会社新生銀行）については、ＳＢＩアルヒの借入先ではなく、また、退職から20年以上の年数が経過していることから、同氏が一般株主と利益相反の生じるおそれのない十分な独立性を有していると判断しております。その他、当事業年度においてＳＢＩアルヒと同氏の兼務先企業との間に人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はございません。同氏は、経営者として、また、コンサルタントとしての豊富な経験と知見を有しております。特に資本提携を含むM&A、経営戦略について専門的な観点からＳＢＩアルヒの業務執行に対する客観的かつ長期的な助言・監督を期待し、社外取締役に選任しております。
２）社外監査役
ＳＢＩアルヒでは、コーポレートガバナンス・コードの要請に基づき、取引所が規定する独立性に関する判断基準に抵触しないこと、及び専門的な知見に基づく客観的かつ適切な経営監視機能が期待でき、かつ、一般株主と利益相反が生じるおそれがないことを基本的な考え方として、社外監査役を選任しております。
本書提出日現在におけるＳＢＩアルヒの監査役は４名であり、原田裕司、今村誠、中野竹司、上野光正の４氏全員が社外監査役であります。これによりコーポレート・ガバナンスにおいて経営監視の客観性を保持しつつ、中立性を確保する体制にあると考えております。
社外監査役の原田裕司氏は、2017年６月より日本ケミファ株式会社社外取締役を務めております。なお、同氏が所属していた株式会社住友銀行（現株式会社三井住友銀行）は、ＳＢＩアルヒの主要な借入先の一つでありますが、退職から17年の年数が経過していることから、同氏が一般株主と利益相反の生じるおそれのない十分な独立性を有していると判断しております。その他、当事業年度においてＳＢＩアルヒと同氏の兼務先企業との間に人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はございません。同氏は、長年にわたる経営者としての豊富な経験と財務及び会計に関する豊富な知見を有しており、これらの経験及び知見をもとに、中立的・客観的な観点から、監査を行うことができると判断し、社外監査役に選任しております。
社外監査役の今村誠氏は、2016年１月より霞門綜合法律事務所（現潮見坂綜合法律事務所）のパートナーを務めております。ＳＢＩアルヒと同氏が所属している潮見坂綜合法律事務所との間に顧問契約はなく、また定常的な取引もありません。同氏は会社法を専門分野とする弁護士としての専門的な知識と経験を有しており、それらを活かし中立的・客観的な観点から、監査を行うことができると判断し、社外監査役に選任しております。
社外監査役の中野竹司氏は、2015年12月より石澤・神・佐藤法律事務所（現奥・片山・佐藤法律事務所）のパートナーを務めており、また、2016年６月より高周波熱錬株式会社の社外監査役を務めております。ＳＢＩアルヒと同氏が所属している奥・片山・佐藤法律事務所との間に顧問契約はなく、また定常的な取引もありません。その他、当事業年度においてＳＢＩアルヒと同氏の兼務先企業との間に人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はございません。同氏は法律及び財務・会計に関する豊富な経験と見識を有しており、監査機能の実効性の向上、監査機能の強化を中心に、専門的な観点から監査を行うことができると判断し、社外監査役に選任しております。
社外監査役の上野光正氏は、2015年６月よりソフトバンク・テクノロジー株式会社(現SBテクノロジー株式会社)の常勤監査役、2016年２月より特定非営利活動法人国連UNHCR協会の監事を務めております。なお、当事業年度においてＳＢＩアルヒと同氏の兼務先企業との間に人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はございません。同氏は、公認会計士として財務・会計に関する豊富な経験と見識を有しており、監査機能の実効性の向上、監査機能の強化を中心に、専門的な見地からの監査を行うことができると判断し、社外監査役に選任しております。
③社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役は、取締役会に出席し、会計監査及び内部監査に関する報告を受け、内部統制その他の重要案件に対して、企業経営等の経験と知見に基づく発言を行っております。また、監査役会と連携を図りつつ取締役の職務執行に対する監督を行っております。
社外監査役は、監査役会や取締役会に出席するとともに、会計監査人や内部監査部門からの報告及び独自の調査に基づき、必要に応じて意見を述べることにより監査の実効性を高めております。さらに、高い専門性や知見に基づく監査役監査を実施し監査報告を行っております。
該当事項はありません。
該当事項はありません。
該当事項はありません。
①役員一覧
男性8名 女性1名 （役員のうち女性の比率11.1％）
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
|
代表取締役会長兼社長CEO兼COO |
浜田 宏 |
1959年５月30日生 |
1982年４月 山下新日本汽船株式会社（現株式会社商船三井） 入社 1987年４月 アメリカン・ライフ・インシュアランス・カンパニー日本支店（現メットライフ生命保険株式会社） 入社 1992年11月 米国クラーク・コンサルティング・グループ 入社 1995年１月 デル・コンピュータ株式会社（現デル株式会社） 入社 2000年８月 同社 代表取締役社長 米国本社副社長 2006年５月 株式会社リヴァンプ 代表パートナー 2008年４月 HOYA株式会社 執行役最高執行責任者 2008年６月 同社 取締役執行役最高執行責任者 2011年11月 同社 取締役兼代表執行役最高執行責任者 2014年３月 コクヨ株式会社 社外取締役（現任） 2015年５月 旧アルヒ株式会社 代表取締役会長CEO 2015年５月 アルヒグループ株式会社（現ＳＢＩアルヒ） 代表取締役会長CEO 2015年９月 旧アルヒ株式会社 代表取締役会長兼社長CEO兼COO 2015年９月 アルヒグループ株式会社（現ＳＢＩアルヒ） 代表取締役会長兼社長CEO兼COO（現任） |
(注３) |
803,000 |
|
代表取締役副社長 |
吉田 惠一 |
1954年８月26日生 |
1977年４月 日本電気株式会社 入社 1999年２月 コダック株式会社 入社 2000年４月 アシストジャパン株式会社 入社 2002年10月 NECエレクトロニクス株式会社 入社 2004年11月 バンクテック・ジャパン（現プリマジェスト）株式会社 入社 2005年３月 同社 取締役 2008年９月 NHテクノグラス（現AvanStrate）株式会社 CFO 2013年２月 ITX株式会社 入社 2013年６月 同社 専務取締役 2015年６月 株式会社ジャパンディスプレイ 入社 2015年７月 同社 執行役員CFO 2017年８月 アルヒ株式会社 執行役員CFO 2018年６月 同社 常務取締役CFO 2019年７月 同社 代表取締役副社長（現任） |
(注３) |
15,000 |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
|
取締役 |
井手 登喜子 |
1958年４月16日生 |
1981年４月 日本ビクター株式会社 入社 1988年４月 日本モトローラ株式会社 入社 1998年６月 デル株式会社 入社 2005年９月 バクスター株式会社 ファイナンス・ヴァイスプレイジデント 2012年７月 株式会社アサイアン 最高財務責任者 2014年４月 NEW Asurion Asia Pacific Japan合同会社（現アシュリオンジャパン・ホールディングス合同会社） 最高財務責任者 2016年８月 アシュリオン・ジャパン株式会社 代表取締役社長 2017年７月 アルヒ株式会社 社外取締役（現任） 2018年８月 アシュリオンジャパン・ホールディングス合同会社 顧問（現任） |
(注３) |
- |
|
取締役 |
火浦 俊彦 |
1959年10月１日生 |
1983年４月 株式会社日本興業銀行（現株式会社みずほ銀行） 入行 1986年２月 ベイン・アンド・カンパニー・ジャパン・インコーポレイテッド 入社 1997年１月 同社 パートナー 2008年１月 同社 代表パートナー 2014年４月 同社 会長 2017年７月 同社 アドバイザリーパートナー（現任） 2017年７月 アルヒ株式会社 社外取締役（現任） |
(注３) |
- |
|
取締役 |
大信田 博之 |
1957年６月５日生 |
1981年４月 株式会社日本長期信用銀行（現株式会社新生銀行） 入行 1998年７月 KPMGグローバルソリューション株式会社 入社 1999年７月 同社 ディレクター 就任 2000年２月 KPMGビジネスアドバイザリーLLC 入社 2000年７月 同社 東京支店 パートナー兼支店長 就任 2003年８月 株式会社KPMG FAS 代表取締役パートナー 就任 2006年９月 金沢工業大学虎ノ門大学院 客員教授 就任 2019年７月 アルヒ株式会社 社外取締役（現任） 2019年７月 株式会社ギガプライズ 社外取締役 就任（現任） 2019年11月 株式会社SFM 社外取締役 就任（現任） 2019年12月 ジャパンベストレスキューシステム株式会社 社外監査役 就任（現任） |
(注３) |
- |
|
常勤監査役 |
原田 裕司 |
1951年９月20日生 |
1974年４月 株式会社住友銀行（現株式会社三井住友銀行） 入行 2002年６月 同行 執行役員 国際統括部長 2004年４月 株式会社日本総合研究所 常務執行役員 2007年６月 同社 取締役兼専務執行役員 2008年４月 マツダ株式会社 常務執行役員 2008年11月 同社 取締役 専務執行役員 2017年６月 日本ケミファ株式会社 社外取締役（現任） 2018年６月 アルヒ株式会社 常勤監査役（現任） |
(注４) |
- |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
|
監査役 |
今村 誠 |
1961年12月13日生 |
1988年４月 弁護士登録 森綜合法律事務所（現森・濱田松本法律事務所）入所 1996年１月 同事務所パートナー 1996年２月 米国ニューヨーク州弁護士登録 1998年12月 三宅坂総合法律事務所パートナー 2016年１月 霞門綜合法律事務所（現潮見坂綜合法律事務所）パートナー（現任） 2017年７月 アルヒグループ株式会社（現アルヒ株式会社） 社外監査役（現任） |
(注５) |
- |
|
監査役 |
中野 竹司 |
1968年８月11日生 |
1991年10月 太田昭和監査法人(現EY新日本有限責任監査法人) 入所 1995年４月 公認会計士登録 2006年10月 弁護士登録（東京弁護士会） 2011年６月 中野公認会計士事務所 設立（現任） 2015年12月 石澤・神・佐藤法律事務所（現 奥・片山・佐藤法律事務所） 入所 同 パートナー 就任（現任） 2016年６月 高周波熱錬株式会社 社外監査役 就任（現任） 2019年６月 アルヒ株式会社 社外監査役（現任） |
(注６) |
- |
|
監査役 |
上野 光正 |
1952年11月９日生 |
1978年10月 昭和監査法人(現EY新日本有限責任監査法人) 入所 1995年５月 同 パートナー 就任 2008年10月 同 常務理事 就任 2009年７月 アーンスト・アンド・ヤング・トランザクション・アドバイザリー・サービス株式会社(現EYトランザクション・アドバイザリー・サービス株式会社) 入社 同 代表取締役兼COO 就任 2012年６月 兼松グランクス株式会社 監査役 就任 2015年６月 株式会社富士通ビー・エス・シー 監査等委員たる取締役 就任 2015年６月 ソフトバンク・テクノロジー株式会社(現SBテクノロジー株式会社) 入社 同 常勤監査役 就任（現任） 2016年２月 特定非営利活動法人国連UNHCR協会 監事（現任） 2020年６月 アルヒ株式会社 社外取締役（現任） |
(注７) |
- |
|
計 |
818,000 |
||||
（注）１．取締役の井手 登喜子、火浦 俊彦及び大信田 博之は、社外取締役であります。
２．監査役の原田 裕司、今村 誠及び中野 竹司、上野 光正は社外監査役であります。
３．2020年６月25日付定時株主総会終結の時から、選任後１年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までであります。
４．2018年６月27日付定時株主総会終結の時から、選任後３年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までであります。
５．2017年10月13日付臨時株主総会終結の時から、選任後４年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までであります。
６．2019年６月25日付定時株主総会終結の時から、選任後４年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までであります。
７．2020年６月25日付定時株主総会終結の時から、選任後４年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までであります。
８．ＳＢＩアルヒでは執行役員制度を導入しております。執行役員（取締役を兼務する執行役員は除く）の役名、職名、及び氏名は、次のとおりであります。
|
役名 |
職名 |
氏名 |
|
執行役員 |
副社長 |
五十川 毅 |
|
執行役員CFO |
経営管理本部長 |
松本 康子 |
|
執行役員CTO |
営業企画本部長 |
宮脇 訓晴 |
|
執行役員 |
マーケティング本部長 |
石橋 薫 |
|
執行役員 |
管理本部長 |
市川 裕康 |
|
執行役員 |
法人営業本部長 |
岡田 通孝 |
|
執行役員 |
ＦＣ本部長 |
荻野 大輔 |
|
執行役員 |
営業企画本部 副本部長 |
金 惺潤 |
|
執行役員 |
オペレーション本部 |
小松 俊介 |
|
執行役員 |
事業開発担当 |
白井 英子 |
|
執行役員 |
営業開発本部長 |
土門 智康 |
②社外役員の状況
ＳＢＩアルヒの社外取締役は３名、社外監査役は４名であります。それぞれの役員の状況及びその役割と機能については、以下のとおりであります。
１）社外取締役
ＳＢＩアルヒでは、コーポレートガバナンス・コードの要請に基づき、取引所が規定する独立性に関する判断基準に抵触しないこと、及び専門的な知見に基づく客観的かつ適切な経営監視機能が期待でき、かつ、一般株主と利益相反が生じるおそれがないことを基本的な考え方として、社外取締役を選任しております。
本書提出日現在におけるＳＢＩアルヒの取締役は５名であり、そのうち井手登喜子、火浦俊彦、大信田博之の３氏が社外取締役であります。これにより経営状況などについて外部の視点での意見を聴取し、取締役会の審議内容の充実を図る体制としております。
社外取締役の井手登喜子氏は、2014年にNEW Asurion Asia Pacific Japan合同会社（現アシュリオンジャパン・ホールディングス合同会社）に入社し、2016年８月よりアシュリオン・ジャパン株式会社の代表取締役社長を、2018年８月よりアシュリオンジャパン・ホールディングス合同会社の顧問を務めております。同氏は主に財務の専門家として企業経営に携わってきた経験を有しており、ＳＢＩアルヒから独立の立場で、その経営に対する豊富な経験と幅広い見識をＳＢＩアルヒ経営に反映できるものと考えております。なお、当事業年度においてＳＢＩアルヒと井手氏の兼務先企業との間に人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はございません。
社外取締役の火浦俊彦氏は、1986年にベイン・アンド・カンパニーに入社し、2008年１月にベイン・アンド・カンパニー東京の代表パートナーに就任し、2014年４月より同社の会長を、2017年７月より同社のアドバイザリーパートナーを務めております。同氏は企業コンサルティングに従事してきた経験を有しており、ＳＢＩアルヒから独立の立場で、その経営に対する豊富な経験と幅広い見識をＳＢＩアルヒ経営に反映できるものと考えております。なお、当事業年度においてＳＢＩアルヒと火浦氏の兼務先企業との間に人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はございません。また、同氏が所属していた株式会社日本興業銀行（現株式会社みずほ銀行）は、ＳＢＩアルヒの主要な借入先の一つでありますが、退職から30年以上の年数が経過していることから、東京証券取引所の定める独立性基準に照らして、同氏が一般株主と利益相反の生じるおそれのない十分な独立性を有していると判断するものです。
社外取締役の大信田博之氏は、1998年にKPMGグローバルソリューション株式会社に入社し、2003年８月より株式会社KPMG FASの代表取締役パートナーを務めております。同氏はコンサルタントとして経営に関する豊富な経験と見識を有していることから、ＳＢＩアルヒから独立の立場で、その経営に対する豊富な経験と幅広い見識をＳＢＩアルヒ経営に反映できるものと考えております。なお、当事業年度においてＳＢＩアルヒと大信田氏の兼務先企業との間に人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はございません。
２）社外監査役
ＳＢＩアルヒでは、コーポレートガバナンス・コードの要請に基づき、取引所が規定する独立性に関する判断基準に抵触しないこと、及び専門的な知見に基づく客観的かつ適切な経営監視機能が期待でき、かつ、一般株主と利益相反が生じるおそれがないことを基本的な考え方として、社外監査役を選任しております。
本書提出日現在におけるＳＢＩアルヒの監査役は４名であり、原田裕司、今村誠、中野竹司、上野光正の４氏全員が社外監査役であります。これにより企業統治において経営監視の客観性を保持しつつ、中立性を確保する体制にあると考えております。
社外監査役の原田裕司氏は1974年４月に株式会社住友銀行（現株式会社三井住友銀行）に入社し、2002年６月に同社執行役員国際統括部長に就任、その後、2007年６月に株式会社日本総合研究所取締役兼専務執行役員、2008年11月にマツダ株式会社取締役専務執行役員に就任し、現在は日本ケミファ株式会社社外取締役を務めております。同氏は、経営に関する豊富な経験と幅広い見識を有しており、その経験と見識をＳＢＩアルヒ経営に反映できるものと考えております。なお、当事業年度においてＳＢＩアルヒと原田氏の兼務先企業との間に人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はございません。また、同氏が所属していた株式会社住友銀行（現株式会社三井住友銀行）は、ＳＢＩアルヒの主要な借入先の一つでありますが、退職から10年以上の年数が経過していることから、東京証券取引所の定める独立性基準に照らして、同氏が一般株主と利益相反の生じるおそれのない十分な独立性を有していると判断するものです。
社外監査役の今村誠氏は、1988年４月に森綜合法律事務所（現森・濱田松本法律事務所）に入所し、2016年１月より霞門綜合法律事務所（現潮見坂綜合法律事務所）のパートナーを務めております。同氏は会社法を専門分野とする弁護士としての経験を有しており、その経営に対する豊富な経験と幅広い見識をＳＢＩアルヒ経営に反映できるものと考えております。なお、当事業年度においてＳＢＩアルヒと今村氏の兼務先企業との間に人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はございません。
社外監査役の中野竹司氏は、1991年に太田昭和監査法人（現EY新日本有限責任監査法人）に入所し、2015年12月より石澤・神・佐藤法律事務所（現奥・片山・佐藤法律事務所）のパートナーを務めております。また、2016年６月より、高周波熱錬株式会社の社外監査役を務めております。同氏は法律及び財務・会計に関する豊富な経験と見識を有しており、監査機能の実効性の向上、監査機能の強化を中心に、専門的な観点からの助言を得ることが期待できるものと考えております。なお、当事業年度においてＳＢＩアルヒと中野氏の兼務先企業との間に人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はございません。
社外監査役の上野光正氏は、1978年に昭和監査法人（現EY新日本有限責任監査法人）に入所し、1995年５月よりパートナー、2008年10月より常務理事に就任しております。その後、2009年７月にアーンスト・アンド・ヤング・トランザクション・アドバイザリー・サービス株式会社(現EYトランザクション・アドバイザリー・サービス株式会社)の代表取締役兼COO就任、2012年６月には兼松グランクス株式会社の監査役に就任、2015年６月には株式会社富士通ビー・エス・シーの監査等委員たる取締役に就任し、現在は、ソフトバンク・テクノロジー株式会社(現SBテクノロジー株式会社)の常勤監査役、及び特定非営利活動法人国連UNHCR協会の監事を務めております。同氏は、公認会計士として財務・会計に関する豊富な経験と見識を有しており、監査機能の実効性の向上、監査機能の強化を中心に、専門的な見地からの助言を得ることが期待できるものと考えております。
③社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役は、取締役会に出席し、会計監査及び内部監査に関する報告を受け、内部統制その他の重要案件に対して、企業経営等の経験と知見に基づく発言を行っています。また、監査役会と連携を図りつつ取締役の職務執行に対する監督を行っています。
社外監査役は、監査役会や取締役会に出席するとともに、会計監査人や内部監査部門からの報告及び独自の調査に基づき、必要に応じて意見を述べることにより監査の実効性を高めています。さらに、高い専門性や知見に基づく監査役監査を実施し監査報告を行います。
前事業年度の有価証券報告書の提出日後、当四半期累計期間における役員の異動は、次のとおりであります。
役職の異動
|
新役職名 |
旧役職名 |
氏名 |
異動年月日 |
|
代表取締役副社長 |
常務取締役CFO |
吉田 惠一 |
2019年７月１日 |
前事業年度の有価証券報告書の提出日後、当四半期累計期間における役員の異動は、次のとおりであります。
役職の異動
|
新役職名 |
旧役職名 |
氏名 |
異動年月日 |
|
代表取締役副社長 |
常務取締役CFO |
吉田 惠一 |
2019年７月１日 |
前事業年度の有価証券報告書の提出日後、当四半期累計期間における役員の異動は、次のとおりであります。
役職の異動
|
新役職名 |
旧役職名 |
氏名 |
異動年月日 |
|
代表取締役副社長 |
常務取締役CFO |
吉田 惠一 |
2019年７月１日 |
① 役員一覧
男性9名 女性1名 （役員のうち女性の比率10.0％）
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
|
代表取締役会長兼社長CEO兼COO |
浜田 宏 |
1959年５月30日生 |
1982年４月 山下新日本汽船株式会社（現株式会社商船三井） 入社 1987年４月 アメリカン・ライフ・インシュアランス・カンパニー日本支店（現メットライフ生命保険株式会社） 入社 1992年11月 米国クラーク・コンサルティング・グループ 入社 1995年１月 デル・コンピュータ株式会社（現デル株式会社） 入社 2000年８月 同社 代表取締役社長 米国本社副社長 2006年５月 株式会社リヴァンプ 代表パートナー 2008年４月 HOYA株式会社 執行役最高執行責任者 2008年６月 同社 取締役執行役最高執行責任者 2011年11月 同社 取締役兼代表執行役最高執行責任者 2014年３月 コクヨ株式会社 社外取締役（現任） 2015年５月 旧アルヒ株式会社 代表取締役会長CEO 2015年５月 アルヒグループ株式会社（現ＳＢＩアルヒ） 代表取締役会長CEO 2015年９月 旧アルヒ株式会社 代表取締役会長兼社長CEO兼COO 2015年９月 アルヒグループ株式会社（現ＳＢＩアルヒ） 代表取締役会長兼社長CEO兼COO（現任） |
(注３) |
670,000 |
|
常務取締役CFO |
吉田 惠一 |
1954年８月26日生 |
1977年４月 日本電気株式会社 入社 1999年２月 コダック株式会社 入社 2000年４月 アシストジャパン株式会社 入社 2002年10月 NECエレクトロニクス株式会社 入社 2004年11月 バンクテック・ジャパン（現プリマジェスト）株式会社 入社 2005年３月 同社 取締役 2008年９月 NHテクノグラス（現AvanStrate）株式会社 CFO 2013年２月 ITX株式会社 入社 2013年６月 同社 専務取締役 2015年６月 株式会社ジャパンディスプレイ 入社 2015年７月 同社 執行役員CFO 2017年８月 アルヒ株式会社 執行役員CFO 2018年６月 同社 常務取締役CFO（現任） |
(注３) |
15,000 |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
|
取締役 |
井手 登喜子 |
1958年４月16日生 |
1981年４月 日本ビクター株式会社 入社 1988年４月 日本モトローラ株式会社 入社 1998年６月 デル株式会社 入社 2005年９月 バクスター株式会社 ファイナンス・ヴァイスプレイジデント 2012年７月 株式会社アサイアン 最高財務責任者 2014年４月 NEW Asurion Asia Pacific Japan合同会社（現アシュリオンジャパン・ホールディングス合同会社） 最高財務責任者 2016年８月 アシュリオン・ジャパン株式会社 代表取締役社長 2017年７月 アルヒ株式会社 社外取締役（現任） 2018年８月 アシュリオンジャパン・ホールディングス合同会社 顧問（現任） |
(注３) |
- |
|
取締役 |
火浦 俊彦 |
1959年10月１日生 |
1983年４月 株式会社日本興業銀行（現株式会社みずほ銀行） 入行 1986年２月 ベイン・アンド・カンパニー・ジャパン・インコーポレイテッド 入社 1997年１月 同社 パートナー 2008年１月 同社 代表パートナー 2014年４月 同社 会長 2017年７月 同社 アドバイザリーパートナー（現任） 2017年７月 アルヒ株式会社 社外取締役（現任） |
(注３) |
- |
|
取締役 |
大信田 博之 |
1957年６月５日生 |
1981年４月 株式会社日本長期信用銀行（現株式会社新生銀行） 入行 1998年７月 KPMGグローバルソリューション株式会社 入社 1999年７月 同社 ディレクター 就任 2000年２月 KPMGビジネスアドバイザリーLLC 入社 2000年７月 同社 東京支店 パートナー兼支店長 就任 2003年８月 株式会社KPMG FAS 代表取締役パートナー 就任（現任） 2006年９月 金沢工業大学虎ノ門大学院 客員教授 就任 2019年７月 アルヒ株式会社 社外取締役（就任予定） |
(注３) |
- |
|
常勤監査役 |
原田 裕司 |
1951年９月20日生 |
1974年４月 株式会社住友銀行（現株式会社三井住友銀行） 入行 2002年６月 同行 執行役員 国際統括部長 2004年４月 株式会社日本総合研究所 常務執行役員 2007年６月 同社 取締役兼専務執行役員 2008年４月 マツダ株式会社 常務執行役員 2008年11月 同社 取締役 専務執行役員 2017年６月 日本ケミファ株式会社 社外取締役（現任） 2018年６月 アルヒ株式会社 常勤監査役（現任） |
(注４) |
- |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
|
監査役 |
穴田 卓司 |
1965年６月６日生 |
1988年４月 株式会社東海銀行（現株式会社三菱UFJ銀行） 入行 2001年４月 株式会社UFJホールディングス（現株式会社三菱UFJフィナンシャル・グループ） 経営企画部 2006年８月 佐藤総合法律事務所（現任） 2011年５月 SBIモーゲージ株式会社（旧アルヒ株式会社） 社外取締役 2013年６月 SBIモーゲージ株式会社（旧アルヒ株式会社） 監査役 2015年５月 アルヒグループ株式会社（現ＳＢＩアルヒ） 監査役（現任） 2017年４月 社会福祉法人都築福祉会評議員（現任） 2017年６月 株式会社ポーラファルマ 監査役 2017年７月 株式会社MFS 監査役（現任） 2018年10月 株式会社JPホールディングス社外取締役（現任） |
(注５) |
- |
|
監査役 |
今村 誠 |
1961年12月13日生 |
1988年４月 弁護士登録 森綜合法律事務所（現、森・濱田松本法律事務所）入所 1996年１月 同事務所パートナー 1996年２月 米国ニューヨーク州弁護士登録 1998年12月 三宅坂総合法律事務所パートナー 2016年１月 霞門綜合法律事務所（現、潮見坂綜合法律事務所）パートナー（現任） 2017年７月 アルヒグループ株式会社（現アルヒ株式会社） 社外監査役（現任） |
(注５) |
- |
|
監査役 |
中野 竹司 |
1968年８月11日生 |
1991年10月 太田昭和監査法人(現 EY新日本有限責任監査法人) 入所 1995年４月 公認会計士登録 2006年10月 弁護士登録（東京弁護士会） 2011年６月 中野公認会計士事務所 設立（現任） 2015年12月 石澤・神・佐藤法律事務所（現 奥・片山・佐藤法律事務所） 入所 同 パートナー 就任（現任） 2016年６月 高周波熱錬株式会社 社外監査役 就任（現任） 2019年６月 アルヒ株式会社 社外監査役 就任（現任） |
(注６) |
- |
|
計 |
685,000 |
||||
（注）１．取締役の井手 登喜子、火浦 俊彦及び大信田 博之は、社外取締役であります。
２．監査役の原田 裕司、今村 誠及び中野 竹司は社外監査役であります。
３．2019年６月25日付定時株主総会終結の時から、選任後１年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までであります。
４．2018年６月27日付定時株主総会終結の時から、選任後３年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までであります。
５．2017年10月13日付臨時株主総会終結の時から、選任後４年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までであります。
６．2019年６月25日付定時株主総会終結の時から、選任後４年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までであります。
７．2019年６月25日付定時取締役会決議に基づき、常務取締役CFO 吉田 惠一は、2019年７月１日付で代表取締役副社長に就任する予定であります。
８．2019年６月25日付定時取締役会において取締役に選任された大信田 博之氏の取締役就任は2019年７月１日付となる予定であります。
９．ＳＢＩアルヒでは執行役員制度を導入しております。執行役員（取締役を兼務する執行役員は除く）の役名、職名、及び氏名は、次のとおりであります。
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役名 |
職名 |
氏名 |
|
執行役員 |
副社長 |
五十川 毅 |
|
執行役員 |
管理本部長 |
市川 裕康 |
|
執行役員 |
法人営業本部長 |
岡田 通孝 |
|
執行役員 |
ＦＣ本部長 |
荻野 大輔 |
|
執行役員 |
事業開発担当 |
白井 英子 |
|
執行役員 |
マーケティング本部長 |
土門 智康 |
|
執行役員 |
財務経理本部長 |
松本 康子 |
|
執行役員 |
企画本部長 |
宮脇 訓晴 |
|
執行役員 |
オペレーション本部長 |
若松 智彦 |
② 社外役員の状況
ＳＢＩアルヒの社外取締役は３名、社外監査役は３名であります。それぞれの役員の状況及びその役割と機能については、以下のとおりであります。
１）社外取締役
ＳＢＩアルヒでは、コーポレートガバナンス・コードの要請に基づき、取引所が規定する独立性に関する判断基準に抵触しないこと、及び専門的な知見に基づく客観的かつ適切な経営監視機能が期待でき、かつ、一般株主と利益相反が生じるおそれがないことを基本的な考え方として、社外取締役を選任しております。
2019年７月１日付でＳＢＩアルヒの取締役は５名となり、そのうち井手登喜子、火浦俊彦、大信田博之の３氏が社外取締役となる予定であります。これにより経営状況などについて外部の視点での意見を聴取し、取締役会の審議内容の充実を図る体制としております。
社外取締役の井手登喜子氏は、2014年にNEW Asurion Asia Pacific Japan合同会社（現アシュリオンジャパン・ホールディングス合同会社）に入社し、2016年８月よりアシュリオン・ジャパン株式会社の代表取締役社長を、2018年８月よりアシュリオンジャパン・ホールディングス合同会社の顧問を務めております。同氏は主に財務の専門家として企業経営に携わってきた経験を有しており、ＳＢＩアルヒから独立の立場で、その経営に対する豊富な経験と幅広い見識をＳＢＩアルヒ経営に反映できるものと考えております。なお、当事業年度においてＳＢＩアルヒと井手氏の兼務先企業との間に人的関係、資本的関係または取引関係その他の利害関係はございません。
社外取締役の火浦俊彦氏は、1986年にベイン・アンド・カンパニーに入社し、2008年１月にベイン・アンド・カンパニー東京の代表パートナーに就任し、2014年４月より同社の会長を、2017年７月より同社のアドバイザリー・パートナーを務めております。同氏は企業コンサルティングに従事してきた経験を有しており、ＳＢＩアルヒから独立の立場で、その経営に対する豊富な経験と幅広い見識をＳＢＩアルヒ経営に反映できるものと考えております。なお、当事業年度においてＳＢＩアルヒと火浦氏の兼務先企業との間に人的関係、資本的関係または取引関係その他の利害関係はございません。また、同氏が所属していた株式会社日本興業銀行（現株式会社みずほ銀行）は、ＳＢＩアルヒの主要な借入先の一つでありますが、退職から30年以上の年数が経過していることから、東京証券取引所の定める独立性基準に照らして、同氏が一般株主と利益相反の生じるおそれのない十分な独立性を有していると判断するものです。
社外取締役の大信田博之氏は、1998年にKPMGグローバルソリューション株式会社に入社し、2003年８月より株式会社KPMG FASの代表取締役パートナーを務めております。同氏はコンサルタントとして経営に関する豊富な経験と見識を有していることから、ＳＢＩアルヒから独立の立場で、その経営に対する豊富な経験と幅広い見識をＳＢＩアルヒ経営に反映できるものと考えております。なお、当事業年度においてＳＢＩアルヒと大信田氏の兼務先企業との間に人的関係、資本的関係または取引関係その他の利害関係はございません。
２）社外監査役
ＳＢＩアルヒでは、コーポレートガバナンス・コードの要請に基づき、取引所が規定する独立性に関する判断基準に抵触しないこと、及び専門的な知見に基づく客観的かつ適切な経営監視機能が期待でき、かつ、一般株主と利益相反が生じるおそれがないことを基本的な考え方として、社外監査役を選任しております。
本書提出日現在におけるＳＢＩアルヒの監査役は４名であり、そのうち原田裕司、今村誠、中野竹司の３氏が社外監査役であります。これにより企業統治において経営監視の客観性を保持しつつ、中立性を確保する体制にあると考えております。
社外監査役の原田裕司氏は1974年４月に株式会社住友銀行（現、株式会社三井住友銀行）に入社し、2002年６月に同社執行役員国際統括部長に就任、その後、2007年６月に株式会社日本総合研究所取締役兼専務執行役員、2008年11月にマツダ株式会社取締役専務執行役員に就任し、現在は日本ケミファ株式会社社外取締役を務めております。同氏は、経営に関する豊富な経験と幅広い見識を有しており、その経験と見識をＳＢＩアルヒ経営に反映できるものと考えております。なお、当事業年度においてＳＢＩアルヒと原田氏の兼務先企業との間に人的関係、資本的関係または取引関係その他の利害関係はございません。また、同氏が所属していた株式会社住友銀行（現株式会社三井住友銀行）は、ＳＢＩアルヒの主要な借入先の一つでありますが、退職から10年以上の年数が経過していることから、東京証券取引所の定める独立性基準に照らして、同氏が一般株主と利益相反の生じるおそれのない十分な独立性を有していると判断するものです。
社外監査役の今村誠氏は、1988年４月に森綜合法律事務所（現、森・濱田松本法律事務所）に入所し、2016年１月より霞門綜合法律事務所（現、潮見坂綜合法律事務所）のパートナーを務めております。同氏は会社法を専門分野とする弁護士としての経験を有しており、その経営に対する豊富な経験と幅広い見識をＳＢＩアルヒ経営に反映できるものと考えております。なお、当事業年度においてＳＢＩアルヒと今村氏の兼務先企業との間に人的関係、資本的関係または取引関係その他の利害関係はございません。
社外監査役の中野竹司氏は、1991年に太田昭和監査法人（現EY新日本有限責任監査法人）に入所し、2015年12月より石澤・神・佐藤法律事務所（現奥・片山・佐藤法律事務所）のパートナーを務めております。また、2016年６月より、高周波熱錬株式会社の社外監査役を務めております。同氏は法律及び財務・会計に関する豊富な経験と見識を有しており、監査機能の実効性の向上、監査機能の強化を中心に、専門的な観点からの助言を得ることが期待できるものと考えております。なお、当事業年度においてＳＢＩアルヒと中野氏の兼務先企業との間に人的関係、資本的関係または取引関係その他の利害関係はございません。
③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役は、取締役会に出席し、内部統制その他の重要案件に対して、企業経営等の経験と知見に基づく発言を適宜行っています。また、常勤監査役と常に連携を図るとともに、内部監査部及び会計監査人から監査結果等について報告を受け、これらの情報を踏まえて業務執行の監査を行っております。
男性９名 女性１名 （役員のうち女性の比率10.0％）
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役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
|
代表取締役会長兼社長CEO兼COO |
－ |
浜田 宏 |
1959年５月30日生 |
1982年４月 山下新日本汽船株式会社（現株式会社商船三井） 入社 1987年３月 アメリカン・ライフ・インシュアランス・カンパニー日本支店（現メットライフ生命保険株式会社） 入社 1992年11月 米国クラーク・コンサルティング・グループ 入社 1995年１月 デル・コンピュータ株式会社（現デル株式会社） 入社 2000年８月 同社 代表取締役社長 米国本社副社長 2006年５月 株式会社リヴァンプ 代表パートナー 2008年４月 HOYA株式会社 執行役最高執行責任者 2008年６月 同社 取締役執行役最高執行責任者 2011年11月 同社 取締役兼代表執行役最高執行責任者 2014年３月 コクヨ株式会社 社外取締役（現任） 2015年５月 旧アルヒ株式会社 代表取締役会長CEO 2015年５月 アルヒグループ株式会社（現ＳＢＩアルヒ） 代表取締役会長CEO 2015年９月 旧アルヒ株式会社 代表取締役会長兼社長CEO兼COO 2015年９月 アルヒグループ株式会社（現ＳＢＩアルヒ） 代表取締役会長兼社長CEO兼COO（現任） |
(注４) |
550,000 |
|
常務取締役CFO |
財務本部長 |
吉田 惠一 |
1954年8月26日生 |
1977年４月 日本電気株式会社 入社 1999年２月 コダック株式会社 入社 2000年４月 アシストジャパン株式会社 入社 2002年10月 NECエレクトロニクス株式会社 入社 2004年11月 バンクテック・ジャパン（現プリマジェスト）株式会社 入社 2005年３月 同社 取締役 2008年９月 NHテクノグラス（現AvanStrate）株式会社 CFO 2013年２月 ITX株式会社 入社 2013年６月 同社 専務取締役 2015年６月 株式会社ジャパンディスプレイ 入社 2015年７月 同社 執行役員CFO 2017年８月 アルヒ株式会社 執行役員CFO 2018年６月 同社 常務取締役CFO（現任） |
(注４) |
15,000 |
|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
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常務取締役CSO （注）１ |
企画本部長 |
細野 恭史 |
1966年12月10日生 |
1989年４月 株式会社三井銀行（現株式会社三井住友銀行） 入行 1999年９月 ベイン・アンド・カンパニー・ジャパン・インコーポレイテッド入社 2006年８月 株式会社セルシード 取締役最高財務責任者 2015年２月 SBIモーゲージ株式会社 執行役員CFO 2015年５月 旧アルヒ株式会社 取締役CFO 2015年６月 アルヒリース株式会社（現FAリーシング株式会社） 取締役 2015年７月 アルヒグループ株式会社（現ＳＢＩアルヒ） 執行役員CFO 2016年６月 旧アルヒ株式会社 常務取締役CFO 2017年３月 アルヒグループ株式会社（現ＳＢＩアルヒ） 取締役CFO 2017年６月 アルヒグループ株式会社（現ＳＢＩアルヒ） 常務取締役CFO 2017年８月 アルヒ株式会社 常務取締役CSO 企画本部長（現任） |
(注４) |
41,000 |
|
取締役 |
－ |
山田 和広 |
1963年３月28日生 |
1985年４月 株式会社住友銀行（現株式会社三井住友銀行） 入行 1999年４月 大和証券SBキャピタルマーケッツ株式会社（現大和証券株式会社） 出向 2001年２月 カーライル・ジャパン・エルエルシー 入社 2002年３月 株式会社アサヒセキュリティ 社外取締役 2003年11月 株式会社キトー 社外取締役 2004年12月 株式会社リズム（現THKリズム株式会社） 社外取締役 2005年１月 カーライル・ジャパン・エルエルシー マネージングディレクター 2005年９月 株式会社学生援護会（現株式会社インテリジェンス） 社外取締役 2007年６月 コバレントマテリアル株式会社（現クアーズテック株式会社） 社外取締役 2008年６月 NHテクノグラス株式会社（現AvanStrate株式会社） 社外取締役 2009年11月 株式会社ブロードリーフ 社外取締役 2010年６月 コバレントマテリアル株式会社（現クアーズテック株式会社） 社外取締役 2012年１月 カーライル・ジャパン・エルエルシー 日本における代表者（現任） 2014年１月 シンプレクス株式会社 社外取締役 2015年５月 アルヒグループ株式会社（現ＳＢＩアルヒ） 社外取締役（現任） 2016年３月 GGCグループ株式会社（現九州ジージーシー株式会社） 社外取締役 2016年４月 ウイングアーク1st株式会社 社外取締役 |
(注４) |
－ |
|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
|
取締役 |
－ |
井手 登喜子 |
1958年４月16日生 |
1981年４月 日本ビクター株式会社 入社 1988年４月 日本モトローラ株式会社 入社 1998年６月 デル株式会社 入社 2005年９月 バクスター株式会社 ファイナンス・ヴァイスプレイジデント 2012年７月 株式会社アサイアン 最高財務責任者 2014年４月 NEW Asurion Asia Pacific Japan合同会社（現アシュリオンジャパン・ホールディングス合同会社） 最高財務責任者 2016年８月 アシュリオン・ジャパン株式会社 代表取締役社長（現任） 2017年７月 アルヒ株式会社 社外取締役（現任） |
(注４) |
－ |
|
取締役 |
－ |
火浦 俊彦 |
1959年10月１日生 |
1983年４月 株式会社日本興業銀行（現株式会社みずほ銀行） 入行 1986年２月 ベイン・アンド・カンパニー・ジャパン・インコーポレイテッド 入社 1997年１月 同社 パートナー 2008年１月 同社 代表パートナー 2014年４月 同社 会長 2017年７月 同社 アドバイザリーパートナー（現任） 2017年７月 アルヒ株式会社 社外取締役（現任） |
(注４) |
－ |
|
常勤監査役 |
－ |
原田 裕司 |
1951年９月20日生 |
1974年４月 株式会社住友銀行（現株式会社三井住友銀行） 入行 2002年６月 同行 執行役員 国際統括部長 2004年４月 株式会社日本総合研究所 常務執行役員 2007年６月 同社 取締役兼専務執行役員 2008年４月 マツダ株式会社 常務執行役員 2008年11月 同社 取締役 専務執行役員 2017年６月 日本ケミファ株式会社 社外取締役（現任） 2018年６月 アルヒ株式会社 常勤監査役（現任） |
(注５) |
－ |
|
監査役 |
－ |
穴田 卓司 |
1965年６月６日生 |
1988年４月 株式会社東海銀行（現株式会社三菱UFJ銀行） 入行 2001年４月 株式会社UFJホールディングス（現株式会社三菱UFJフィナンシャル・グループ） 経営企画部 2006年８月 佐藤総合法律事務所（現任） 2011年５月 SBIモーゲージ株式会社（旧アルヒ株式会社） 社外取締役 2013年６月 SBIモーゲージ株式会社（旧アルヒ株式会社） 監査役 2015年５月 アルヒグループ株式会社（現ＳＢＩアルヒ） 監査役（現任） 2017年４月 社会福祉法人都築福祉会評議員（現任） 2017年６月 株式会社ポーラファルマ 監査役（現任） 2017年７月 株式会社MFS 監査役（現任） |
(注５) |
－ |
|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
|
監査役 |
－ |
藤波 光雄 |
1950年７月25日生 |
1976年４月 株式会社藤波不動産 入社 1982年１月 日本合同ファイナンス株式会社（現株式会社ジャフコ） 入社 1996年６月 同社 取締役人事部長 1998年５月 同社 取締役総務人事グループオフィサー兼経営企画グループオフィサー 2001年６月 ファイナンス・リサーチアンドサポート株式会社 代表取締役（現任） 2001年６月 株式会社バイオフロンティアパートナーズ 取締役（現任） 2011年５月 SBIモーゲージ株式会社（旧アルヒ株式会社） 社外監査役 2014年６月 株式会社植物ディー・エヌ・エー機能研究所 代表取締役（現任） 2015年５月 アルヒグループ株式会社（現ＳＢＩアルヒ） 監査役（現任） |
(注５) |
－ |
|
監査役 |
－ |
今村 誠 |
1961年12月13日生 |
1988年４月 弁護士登録 森綜合法律事務所（現、森・濱田松本法律事務所）入所 1996年１月 同事務所パートナー 1996年２月 米国ニューヨーク州弁護士登録 1998年12月 三宅坂総合法律事務所パートナー 2016年１月 霞門綜合法律事務所パートナー（現任） 2017年７月 アルヒグループ株式会社（現アルヒ株式会社） 社外監査役（現任） |
(注５) |
－ |
|
計 |
606,000 |
|||||
（注）１．CSO：Chief Strategy Officer 最高戦略責任者
２．取締役の山田 和広、井手 登喜子及び火浦 俊彦は、社外取締役であります。
３．監査役の原田 裕司、藤波 光雄及び今村 誠は社外監査役であります。
４．2018年6月27日付定時株主総会終結の時から、選任後１年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までであります。
５．2017年10月13日付臨時株主総会終結の時から、選任後４年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までであります。
６．ＳＢＩアルヒでは執行役員制度を導入しております。執行役員（取締役を兼務する執行役員は除く。）の氏名、生年月日及び役職は、次のとおりであります。
|
氏 名 |
生年月日 |
役職 |
|
五十川 毅 |
1958年２月３日 |
執行役員副社長 |
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市川 裕康 |
1965年１月25日 |
執行役員管理本部長 |
|
井上 明大 |
1966年12月14日 |
執行役員企画本部事務受託事業準備室長 |
|
岡田 通孝 |
1972年５月19日 |
執行役員法人営業本部長 |
|
荻野 大輔 |
1968年４月16日 |
執行役員ＦＣ本部長 |
|
白井 英子 |
1974年１月13日 |
執行役員経営企画担当 |
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土門 智康 |
1982年８月24日 |
執行役員マーケティング本部長 |
|
宮脇 訓晴 |
1973年３月６日 |
執行役員営業企画本部長 |
|
若松 智彦 |
1973年１月15日 |
執行役員オペレーション本部長 |
平成29年11月7日提出の有価証券届出書の提出日後、当第３四半期累計期間における役員の異動はありません。
※金融庁に提出された有価証券報告書のデータを使用しています。
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