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第四北越フィナンシャルグループ(7327)の株価チャート 第四北越フィナンシャルグループ(7327)の業績 親会社と関係会社
2026年3月31日決算時
(2) 【役員の状況】
①役員一覧
Ａ．有価証券報告書提出日現在の役員の状況
2026年６月12日（有価証券報告書提出日）現在の第四北越フィナンシャルグループの役員の状況は、以下のとおりであります。
男性12名 女性2名 （役員のうち女性の比率14.2％）
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
取締役会長
|
並 木 富士雄
|
1951年６月20日生
|
1975年４月
|
株式会社第四銀行入行
|
1998年８月
|
同行 柏崎南支店長
|
2000年２月
|
同行 業務開発部長
|
2002年２月
|
同行 燕支店長
|
2004年６月
|
同行 三条支店長兼三条南支店長
|
2005年６月
|
同行 取締役三条支店長
|
2006年６月
|
同行 取締役上越駐在、高田支店長
|
2007年４月
|
同行 取締役兼執行役員上越駐在、
高田支店長
|
2008年４月
|
同行 常務取締役営業本部長
|
2009年６月
|
同行 常務取締役
|
2011年６月
|
同行 専務取締役
|
2012年６月
|
同行 取締役頭取
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役社長
|
2021年１月
|
株式会社第四北越銀行取締役頭取
|
2021年４月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役会長（現職）
|
|
株式会社第四北越銀行取締役
|
|
(注２)
|
61
|
取締役社長
（代表取締役）
|
殖 栗 道 郎
|
1962年12月24日生
|
1986年４月
|
株式会社第四銀行入行
|
2008年４月
|
同行 柏崎南支店長
|
2009年６月
|
同行 総合企画部副部長
|
2012年６月
|
同行 総合企画部長
|
2015年６月
|
同行 東京支店長兼東京事務所長
|
2016年６月
|
同行 執行役員東京支店長兼東京事務
所長
|
2017年４月
|
同行 執行役員グループ戦略企画部長
|
2017年６月
|
同行 取締役兼執行役員グループ戦略
企画部長
|
2018年６月
|
同行 常務取締役
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役
|
2020年６月
|
株式会社第四銀行常務取締役事務本部長
|
2021年１月
|
株式会社第四北越銀行常務取締役
|
2021年４月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役社長（現職）
|
|
株式会社第四北越銀行取締役頭取（現職）
|
|
(注２)
|
38
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
専務取締役
（代表取締役）
|
高 橋 信
|
1962年２月23日生
|
1985年４月
|
株式会社北越銀行入行
|
2008年７月
|
同行 総合企画部上席調査役
|
2009年７月
|
同行 五泉支店長
|
2011年６月
|
同行 営業統括部副部長兼営業推進役
|
2012年７月
|
同行 融資部付上席調査役
|
2013年６月
|
同行 融資部長
|
2015年６月
|
同行 営業統括部長
|
2017年６月
|
同行 取締役総合企画部長
|
2018年６月
|
同行 常務取締役総合企画部長
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役
|
2019年４月
|
株式会社北越銀行常務取締役
|
2021年１月
|
株式会社第四北越銀行常務取締役事務本部長
|
2023年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 専務取締役（現職） 株式会社第四北越銀行専務取締役事務本部長（現職）
|
|
(注２)
|
40
|
常務取締役
（代表取締役）
|
柴 田 憲
|
1967年１月19日生
|
1989年４月
|
株式会社第四銀行入行
|
2011年２月
|
同行 燕南支店長
|
2012年６月
|
同行 総合企画部副部長
|
2015年６月
|
同行 総合企画部長
|
2018年６月
|
同行 取締役兼執行役員総合企画部長
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 経営企画部長
|
2020年６月
|
株式会社第四銀行常務取締役総合企画部長
|
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役経営企画部長
|
2021年１月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役
|
|
株式会社第四北越銀行常務取締役
|
2023年６月
|
同行 専務取締役（現職）
|
2024年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 常務取締役（現職）
|
|
(注２)
|
28
|
取締役
|
牧 利 幸
|
1966年12月19日生
|
1990年４月
|
株式会社第四銀行入行
|
2013年４月
|
同行 法人営業支援部副部長
|
2014年６月
|
同行 審査部副部長
|
2015年６月
|
同行 亀田支店長
|
2017年６月
|
同行 三条支店長兼三条東支店長
|
2018年６月
|
同行 執行役員コンサルティング推進部長
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 営業企画部長
|
2019年６月
|
株式会社第四銀行取締役兼執行役員コンサルティング推進部長
|
|
同行 取締役兼執行役員営業本部長
|
2020年６月
|
同行 常務取締役営業本部長兼地方創生推進本部長
|
2021年１月
|
株式会社第四北越銀行専務執行役員営業本部長兼地方創生推進本部長
|
2021年４月
|
第四北越フィナンシャルグループ 地域創生部長
|
2021年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役地域創生推進本部長兼地域創生部長
|
|
株式会社第四北越銀行常務取締役営業本部長
|
2023年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役地域創生推進本部長
|
2024年６月
|
株式会社第四北越銀行専務取締役営業本部長
|
2024年７月
|
同行 専務取締役営業本部長兼東京営業本部長
|
2025年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役地域創生戦略本部長（現職） 株式会社第四北越銀行専務取締役地域創生事業本部長兼営業本部長兼東京営業本部長
|
2026年２月
|
同行 専務取締役地域創生事業本部長（現職）
|
|
(注２)
|
11
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
取締役
|
田 中 孝 佳
|
1963年６月15日生
|
1987年４月
|
株式会社第四銀行入行
|
2009年２月
|
同行 長岡市役所前支店長
|
2011年２月
|
同行 五泉支店長
|
2013年６月
|
同行 十日町支店長
|
2015年６月
|
同行 人事部長
|
2017年６月
|
同行 執行役員人事部長
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 人事企画部担当部長
|
2019年６月
|
株式会社第四銀行取締役兼執行役員人事部長
|
2020年６月
|
同行 常務取締役本店営業部長兼新潟空港出張所長
|
2021年１月
|
株式会社第四北越銀行専務執行役員本店営業部長兼新潟空港出張所長
|
2021年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（現職）
|
|
株式会社第四北越銀行常務取締役本店営業部長兼新潟空港出張所長
|
2021年７月
|
同行 常務取締役本店営業部長兼新潟支店長兼新潟空港出張所長
|
2023年６月
|
同行 常務取締役（現職）
|
|
(注２)
|
32
|
取締役
|
石 坂 貴
|
1964年１月22日生
|
1986年４月
|
株式会社北越銀行入行
|
2007年10月
|
同行 吉田支店長
|
2009年６月
|
同行 一ノ木戸支店長
|
2011年４月
|
同行 営業統括部副部長
|
2014年４月
|
同行 新津支店長
|
2015年４月
|
同行 融資部付上席調査役
|
2016年６月
|
同行 コンサルティング営業部部付部長
|
2017年４月
|
同行 ソリューション営業部長
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 営業企画部担当部長
|
2019年４月
|
株式会社北越銀行営業統括部長
|
2019年６月
|
同行 執行役員営業統括部長
|
2021年１月
|
株式会社第四北越銀行執行役員地方創生推進本部副本部長兼営業本部副本部長
|
2021年６月
|
同行 執行役員営業本部副本部長兼事業開発企画部長 第四北越フィナンシャルグループ 地域創生推進本部副本部長兼地域創生部担当部長
|
2023年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役地域創生推進本部副本部長兼地域創生部長
|
|
株式会社第四北越銀行常務取締役営業本部副本部長兼事業開発企画部長
|
2024年６月
|
同行 常務取締役営業本部副本部長
|
2025年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役地域創生戦略本部副本部長（現職） 株式会社第四北越銀行常務取締役営業本部副本部長兼東京営業本部副本部長
|
2026年２月
|
同行 常務取締役地域創生事業本部副本部長（現職）
|
|
(注２)
|
10
|
取締役
|
馬 場 佳 子
|
1969年４月１日生
|
1991年４月
|
株式会社第四銀行入行
|
2016年２月
|
同行 稲田支店長
|
2017年６月
|
同行 人事部副部長
|
2019年５月
|
第四北越キャリアブリッジ株式会社 代表取締役社長
|
2022年６月
|
株式会社第四北越銀行執行役員 第四北越キャリアブリッジ株式会社 代表取締役社長
|
2023年６月
|
株式会社第四北越銀行取締役南新潟支店長
|
2024年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役
|
2025年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役人的資本戦略部長 株式会社第四北越銀行取締役人事部長（現職）
|
2026年３月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役人的資本戦略部長兼ＤＥ＆Ｉ推進室長（現職）
|
|
(注２)
|
4
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
取締役
（監査等委員）
|
保 坂 成 仁
|
1962年７月22日生
|
1986年４月
|
株式会社第四銀行入行
|
2006年６月
|
同行 姥ヶ山支店長
|
2008年４月
|
同行 稲田支店長
|
2009年６月
|
同行 長岡営業本部副部長
|
2011年２月
|
同行 営業統括部副部長
|
2013年６月
|
同行 直江津支店長
|
2016年２月
|
同行 新発田支店長
|
2017年６月
|
同行 執行役員長岡営業部長
|
2019年６月
|
同行 執行役員東京支店長
|
2021年１月
|
株式会社第四北越銀行執行役員東京支店長
|
2021年６月
|
同行 執行役員高田営業部長兼本町出張所長 同行 執行役員高田営業部長兼高田中央支店長兼本町出張所長
|
2023年６月
|
同行 取締役（監査等委員）
|
2025年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現職）
|
|
(注４)
|
23
|
取締役
(監査等委員)
|
松 本 和 明
|
1970年11月４日生
|
1999年４月
|
長岡短期大学経営情報学科専任講師
|
2005年４月
|
長岡大学産業経営学部産業経営学科助教授
|
2006年４月
|
長岡工業高等専門学校非常勤講師
|
2007年４月
|
長岡大学経済経営学部人間経営学科准教授
|
2011年４月
|
明治大学大学院経営学研究科兼任講師（現職）
|
2012年４月
|
長岡大学経済経営学部人間経営学科教授
|
2015年４月
|
長岡技術科学大学工学部非常勤講師
|
2016年４月
|
新潟国際情報大学国際学部非常勤講師
|
2017年４月
|
長岡大学経済経営学部経済経営学科教授
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現職）
|
2019年４月
|
京都産業大学経営学部マネジメント学科教授（現職）
|
|
(注３)
|
1
|
取締役
(監査等委員）
|
白 井 正
|
1957年１月18日生
|
1981年９月
|
デロイト・ハスキンズ・アンド・セルズ公認会計士事務所（現有限責任監査法人トーマツ）入所
|
1984年４月
|
公認会計士登録
|
1992年４月
|
日本公認会計士協会 情報システム委員会委員長
|
1993年６月
|
有限責任監査法人トーマツ パートナー
|
2007年６月
|
同 新潟事務所 所長
|
2015年10月
|
同 評議員・監査委員会委員長
|
2018年10月
|
同 監査イノベーション＆デリバリーセンター センター長
|
2020年10月
|
かなで監査法人 監事 パートナー
|
2022年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現職）
|
2024年10月
|
かなで監査法人 パートナー（現職）
|
|
(注３)
|
6
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
取締役
(監査等委員）
|
菊 池 弘 之
|
1965年１月６日生
|
1996年４月
|
弁護士登録（新潟県弁護士会所属）
|
2004年６月
|
柾谷小路法律特許税務事務所 所長（現職）
|
2005年４月
|
弁理士登録
|
2006年４月
|
税理士登録
|
2016年８月
|
新潟県弁護士会 会長
|
|
関東弁護士会連合会 常務理事
|
2022年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現職）
|
|
(注３)
|
0
|
取締役
(監査等委員)
|
佐 藤 明
|
1958年１月４日生
|
1981年４月
|
株式会社新潟日報社入社
|
2016年３月
|
同社 取締役
|
2018年３月
|
同社 常務取締役
|
2020年３月
|
同社 専務取締役
|
2022年３月
|
同社 代表取締役社長（現職）
|
2022年６月
|
株式会社新潟放送（現株式会社ＢＳＮメディアホールディングス）社外取締役（現職）
|
2024年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現職）
|
|
(注３)
|
-
|
取締役
(監査等委員)
|
桒 原 美 樹
|
1956年８月14日生
|
1979年４月
|
株式会社テレビ朝日入社
|
2013年６月
|
株式会社新潟テレビ21 取締役東京支社長
|
2015年６月
|
同社 常務取締役東京支社長
|
2016年３月
|
同社 常務取締役営業局長
|
2017年６月
|
同社 代表取締役社長（現職）
|
2025年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）(現職)
|
|
(注４)
|
0
|
計
|
260
|
(注) １．取締役のうち松本和明並びに、白井正、菊池弘之、佐藤明及び桒原美樹は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。
２．取締役（監査等委員を除く）の任期は、2025年３月期に係る定時株主総会終結の時から、2026年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
３．取締役（監査等委員）である松本和明並びに、白井正、菊池弘之及び佐藤明の任期は、2024年３月期に係る定時株主総会終結の時から2026年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
４．取締役（監査等委員）である保坂成仁及び桒原美樹の任期は、2025年３月期に係る定時株主総会終結の時から2027年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
Ｂ．定時株主総会後の役員の状況
2026年６月24日開催予定の定時株主総会の議案（決議事項）として、「監査等委員でない取締役６名選任の件」並びに「監査等委員である取締役４名選任の件」を上程しており、当該議案が承認可決されますと、第四北越フィナンシャルグループの役員の状況は、以下のとおりとなる予定であります。なお、当該定時株主総会の直後に開催予定の取締役会の決議事項の内容（役職名等）も含めて記載しております。
男性10名 女性2名 （役員のうち女性の比率16.6％）
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
取締役社長
（代表取締役）
|
殖 栗 道 郎
|
1962年12月24日生
|
1986年４月
|
株式会社第四銀行入行
|
2008年４月
|
同行 柏崎南支店長
|
2009年６月
|
同行 総合企画部副部長
|
2012年６月
|
同行 総合企画部長
|
2015年６月
|
同行 東京支店長兼東京事務所長
|
2016年６月
|
同行 執行役員東京支店長兼東京事務所長
|
2017年４月
|
同行 執行役員グループ戦略企画部長
|
2017年６月
|
同行 取締役兼執行役員グループ戦略
企画部長
|
2018年６月
|
同行 常務取締役
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役
|
2020年６月
|
株式会社第四銀行常務取締役事務本部長
|
2021年１月
|
株式会社第四北越銀行常務取締役
|
2021年４月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役社長（現職）
|
|
株式会社第四北越銀行取締役頭取（現職）
|
|
(注２)
|
38
|
専務取締役
（代表取締役）
|
高 橋 信
|
1962年２月23日生
|
1985年４月
|
株式会社北越銀行入行
|
2008年７月
|
同行 総合企画部上席調査役
|
2009年７月
|
同行 五泉支店長
|
2011年６月
|
同行 営業統括部副部長兼営業推進役
|
2012年７月
|
同行 融資部付上席調査役
|
2013年６月
|
同行 融資部長
|
2015年６月
|
同行 営業統括部長
|
2017年６月
|
同行 取締役総合企画部長
|
2018年６月
|
同行 常務取締役総合企画部長
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役
|
2019年４月
|
株式会社北越銀行常務取締役
|
2021年１月
|
株式会社第四北越銀行常務取締役事務本部長
|
2023年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 専務取締役（現職） 株式会社第四北越銀行専務取締役事務本部長
|
2026年６月
|
同行 取締役会長事務本部長（現職）
|
|
(注２)
|
40
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
常務取締役
（代表取締役）
|
柴 田 憲
|
1967年１月19日生
|
1989年４月
|
株式会社第四銀行入行
|
2011年２月
|
同行 燕南支店長
|
2012年６月
|
同行 総合企画部副部長
|
2015年６月
|
同行 総合企画部長
|
2018年６月
|
同行 取締役兼執行役員総合企画部長
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 経営企画部長
|
2020年６月
|
株式会社第四銀行常務取締役総合企画部長
|
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役経営企画部長
|
2021年１月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役
|
|
株式会社第四北越銀行常務取締役
|
2023年６月
|
同行 専務取締役
|
2024年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 常務取締役（現職）
|
2026年６月
|
株式会社第四北越銀行取締役副頭取（現職）
|
|
(注２)
|
28
|
取締役
|
牧 利 幸
|
1966年12月19日生
|
1990年４月
|
株式会社第四銀行入行
|
2013年４月
|
同行 法人営業支援部副部長
|
2014年６月
|
同行 審査部副部長
|
2015年６月
|
同行 亀田支店長
|
2017年６月
|
同行 三条支店長兼三条東支店長
|
2018年６月
|
同行 執行役員コンサルティング推進部長
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 営業企画部長
|
2019年６月
|
株式会社第四銀行取締役兼執行役員コンサルティング推進部長
|
|
同行 取締役兼執行役員営業本部長
|
2020年６月
|
同行 常務取締役営業本部長兼地方創生推進本部長
|
2021年１月
|
株式会社第四北越銀行専務執行役員営業本部長兼地方創生推進本部長
|
2021年４月
|
第四北越フィナンシャルグループ 地域創生部長
|
2021年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役地域創生推進本部長兼地域創生部長
|
|
株式会社第四北越銀行常務取締役営業本部長
|
2023年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役地域創生推進本部長
|
2024年６月
|
株式会社第四北越銀行専務取締役営業本部長
|
2024年７月
|
同行 専務取締役営業本部長兼東京営業本部長
|
2025年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役地域創生戦略本部長（現職） 株式会社第四北越銀行専務取締役地域創生事業本部長兼営業本部長兼東京営業本部長
|
2026年２月
|
同行 専務取締役地域創生事業本部長
|
2026年６月
|
同行 取締役副頭取（現職）
|
|
(注２)
|
11
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
取締役
|
石 坂 貴
|
1964年１月22日生
|
1986年４月
|
株式会社北越銀行入行
|
2007年10月
|
同行 吉田支店長
|
2009年６月
|
同行 一ノ木戸支店長
|
2011年４月
|
同行 営業統括部副部長
|
2014年４月
|
同行 新津支店長
|
2015年４月
|
同行 融資部付上席調査役
|
2016年６月
|
同行 コンサルティング営業部部付部長
|
2017年４月
|
同行 ソリューション営業部長
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 営業企画部担当部長
|
2019年４月
|
株式会社北越銀行営業統括部長
|
2019年６月
|
同行 執行役員営業統括部長
|
2021年１月
|
株式会社第四北越銀行執行役員地方創生推進本部副本部長兼営業本部副本部長
|
2021年６月
|
同行 執行役員営業本部副本部長兼事業開発企画部長 第四北越フィナンシャルグループ 地域創生推進本部副本部長兼地域創生部担当部長
|
2023年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役地域創生推進本部副本部長兼地域創生部長
|
|
株式会社第四北越銀行常務取締役営業本部副本部長兼事業開発企画部長
|
2024年６月
|
同行 常務取締役営業本部副本部長
|
2025年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役地域創生戦略本部副本部長（現職） 株式会社第四北越銀行常務取締役営業本部副本部長兼東京営業本部副本部長
|
2026年２月
|
同行 常務取締役地域創生事業本部副本部長
|
2026年６月
|
同行 常務取締役（現職）
|
|
(注２)
|
10
|
取締役
|
馬 場 佳 子
|
1969年４月１日生
|
1991年４月
|
株式会社第四銀行入行
|
2016年２月
|
同行 稲田支店長
|
2017年６月
|
同行 人事部副部長
|
2019年５月
|
第四北越キャリアブリッジ株式会社 代表取締役社長
|
2022年６月
|
株式会社第四北越銀行執行役員 第四北越キャリアブリッジ株式会社 代表取締役社長
|
2023年６月
|
株式会社第四北越銀行取締役南新潟支店長
|
2024年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役
|
2025年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役人的資本戦略部長 株式会社第四北越銀行取締役人事部長
|
2026年３月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役人的資本戦略部長兼ＤＥ＆Ｉ推進室長
|
2026年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（現職） 株式会社第四北越銀行高田営業部長兼高田中央支店長兼南高田支店長（現職）
|
|
(注２)
|
4
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
取締役
（監査等委員）
|
保 坂 成 仁
|
1962年７月22日生
|
1986年４月
|
株式会社第四銀行入行
|
2006年６月
|
同行 姥ヶ山支店長
|
2008年４月
|
同行 稲田支店長
|
2009年６月
|
同行 長岡営業本部副部長
|
2011年２月
|
同行 営業統括部副部長
|
2013年６月
|
同行 直江津支店長
|
2016年２月
|
同行 新発田支店長
|
2017年６月
|
同行 執行役員長岡営業部長
|
2019年６月
|
同行 執行役員東京支店長
|
2021年１月
|
株式会社第四北越銀行執行役員東京支店長
|
2021年６月
|
同行 執行役員高田営業部長兼本町出張所長 同行 執行役員高田営業部長兼高田中央支店長兼本町出張所長
|
2023年６月
|
同行 取締役（監査等委員）
|
2025年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現職）
|
|
(注４)
|
23
|
取締役
(監査等委員)
|
松 本 和 明
|
1970年11月４日生
|
1999年４月
|
長岡短期大学経営情報学科専任講師
|
2005年４月
|
長岡大学産業経営学部産業経営学科助教授
|
2006年４月
|
長岡工業高等専門学校非常勤講師
|
2007年４月
|
長岡大学経済経営学部人間経営学科准教授
|
2011年４月
|
明治大学大学院経営学研究科兼任講師（現職）
|
2012年４月
|
長岡大学経済経営学部人間経営学科教授
|
2015年４月
|
長岡技術科学大学工学部非常勤講師
|
2016年４月
|
新潟国際情報大学国際学部非常勤講師
|
2017年４月
|
長岡大学経済経営学部経済経営学科教授
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現職）
|
2019年４月
|
京都産業大学経営学部マネジメント学科教授（現職）
|
|
(注３)
|
1
|
取締役
(監査等委員）
|
白 井 正
|
1957年１月18日生
|
1981年９月
|
デロイト・ハスキンズ・アンド・セルズ公認会計士事務所（現有限責任監査法人トーマツ）入所
|
1984年４月
|
公認会計士登録
|
1992年４月
|
日本公認会計士協会 情報システム委員会委員長
|
1993年６月
|
有限責任監査法人トーマツ パートナー
|
2007年６月
|
同 新潟事務所 所長
|
2015年10月
|
同 評議員・監査委員会委員長
|
2018年10月
|
同 監査イノベーション＆デリバリーセンター センター長
|
2020年10月
|
かなで監査法人 監事 パートナー
|
2022年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現職）
|
2024年10月
|
かなで監査法人 パートナー（現職）
|
|
(注３)
|
6
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
取締役
(監査等委員）
|
菊 池 弘 之
|
1965年１月６日生
|
1996年４月
|
弁護士登録（新潟県弁護士会所属）
|
2004年６月
|
柾谷小路法律特許税務事務所 所長（現職）
|
2005年４月
|
弁理士登録
|
2006年４月
|
税理士登録
|
2016年８月
|
新潟県弁護士会 会長
|
|
関東弁護士会連合会 常務理事
|
2022年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現職）
|
|
(注３)
|
0
|
取締役
(監査等委員)
|
佐 藤 明
|
1958年１月４日生
|
1981年４月
|
株式会社新潟日報社入社
|
2016年３月
|
同社 取締役
|
2018年３月
|
同社 常務取締役
|
2020年３月
|
同社 専務取締役
|
2022年３月
|
同社 代表取締役社長（現職）
|
2022年６月
|
株式会社新潟放送（現株式会社ＢＳＮメディアホールディングス）社外取締役（現職）
|
2024年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現職）
|
|
(注３)
|
-
|
取締役
(監査等委員)
|
桒 原 美 樹
|
1956年８月14日生
|
1979年４月
|
株式会社テレビ朝日入社
|
2013年６月
|
株式会社新潟テレビ21 取締役東京支社長
|
2015年６月
|
同社 常務取締役東京支社長
|
2016年３月
|
同社 常務取締役営業局長
|
2017年６月
|
同社 代表取締役社長（現職）
|
2025年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）(現職)
|
|
(注４)
|
0
|
計
|
166
|
(注) １．取締役のうち松本和明並びに、白井正、菊池弘之、佐藤明及び桒原美樹は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。
２．取締役（監査等委員を除く）の任期は、2026年３月期に係る定時株主総会終結の時から、2027年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
３．取締役（監査等委員）である松本和明並びに、白井正、菊池弘之及び佐藤明の任期は、2026年３月期に係る定時株主総会終結の時から2028年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
４．取締役（監査等委員）である保坂成仁及び桒原美樹の任期は、2025年３月期に係る定時株主総会終結の時から2027年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
②社外役員の状況
Ａ．社外取締役の員数
第四北越フィナンシャルグループでは社外取締役５名を選任しており、いずれも監査等委員であります。
Ｂ．社外取締役と第四北越フィナンシャルグループグループとの人的関係、資本的関係、又は取引関係その他利害関係の概要
（有価証券報告書提出日現在）
氏名
|
人的関係、資本的関係、又は取引関係その他利害関係の概要
|
松本 和明
|
・松本和明氏は、第四北越フィナンシャルグループが定める社外取締役の「独立性判断基準」を充足しております。 ・同氏は現在、京都産業大学経営学部教授として教鞭を執っておりますが、同大学は第四北越フィナンシャルグループグループ会社との間に取引はございません。
|
白井 正
|
・白井正氏は、第四北越フィナンシャルグループが定める社外取締役の「独立性判断基準」を充足しております。 ・同氏は現在、かなで監査法人のパートナーを務めておりますが、同監査法人と第四北越フィナンシャルグループグループ会社との間に取引はございません。 ・また、過去に有限責任監査法人トーマツに勤務しておりましたが、2020年９月に同監査法人を退職しております。なお、同監査法人と第四北越フィナンシャルグループグループ会社との間における2025年度の取引額は、同監査法人売上高及び第四北越フィナンシャルグループ連結業務粗利益の１％未満であること等から、独立性に影響を与えるものではありません。
|
菊池 弘之
|
・菊池弘之氏は、第四北越フィナンシャルグループが定める社外取締役の「独立性判断基準」を充足しております。 ・同氏は現在、柾谷小路法律特許税務事務所の所長を務めておりますが、同氏及び同事務所は第四北越フィナンシャルグループグループ会社から金銭その他の財産上の利益を得ておりません。
|
佐藤 明
|
・佐藤明氏は、第四北越フィナンシャルグループが定める社外取締役の「独立性判断基準」を充足しております。 ・同氏は現在、株式会社新潟日報社の代表取締役社長を務めておりますが、同社と第四北越フィナンシャルグループグループ会社との間における2025年度の取引額は、同社売上高及び第四北越フィナンシャルグループ連結業務粗利益の１％未満であること等から、独立性に影響を与えるものではありません。
|
桒原 美樹
|
・桒原美樹氏は、第四北越フィナンシャルグループが定める社外取締役の「独立性判断基準」を充足しております。 ・同氏は現在、株式会社新潟テレビ21の代表取締役社長を務めておりますが、同社と第四北越フィナンシャルグループグループ会社との間における2025年度の取引額は、同社売上高及び第四北越フィナンシャルグループ連結業務粗利益の１％未満であること等から、独立性に影響を与えるものではありません。
|
なお、社外取締役５名は、第四北越フィナンシャルグループが定める「独立性判断基準」を満たすとともに、東京証券取引所の定める独立性の要件を充足しており、一般株主と利益相反が生じる恐れのない独立役員として東京証券取引所に届出しております。
（独立性判断基準）
第四北越フィナンシャルグループグループにおける社外取締役候補者は、原則として、現在または最近※１において以下のいずれの要件にも該当しない者とする。
（1）第四北越フィナンシャルグループグループを主要な※２取引先とする者、またはその業務執行者
（2）第四北越フィナンシャルグループグループの主要な※２取引先、またはその業務執行者
（3）第四北越フィナンシャルグループグループから役員報酬以外に、多額※３の金銭その他の財産を得ているコンサルタント、会計専門家または法律専門家等（当該財産を得ているものが法人、組合等の団体である場合は、当該団体に属するものをいう）
（4）第四北越フィナンシャルグループグループから多額※３の寄付等を受けている者、またはその業務執行者
（5）第四北越フィナンシャルグループグループの主要株主※４、またはその業務執行者
（6）次に掲げる者（重要でない者※５は除く）の近親者※６
ａ：上記（1）～（5）に該当する者
ｂ：第四北越フィナンシャルグループグループの子会社の業務執行者および業務執行者でない取締役
※１「最近」の定義
実質的に現在と同視できるような場合をいい、例えば、社外取締役として選任する株主総会の議案の内容が決定された時点において該当していた場合等を含む。
※２「主要な」の定義
直近事業年度の連結売上高（第四北越フィナンシャルグループグループの場合は連結業務粗利益）の１％以上を基準に判定する。
※３「多額」の定義
過去３年平均で、年間1,000万円以上
※４「主要株主」の定義
議決権比率10％以上
※５「重要でない者」の定義
「会社の役員・部長クラスの者や、会計事務所や法律事務所等に所属する者については公認会計士や弁護士等」ではない者
※６「近親者」の定義
配偶者および二親等内の親族
Ｃ．社外取締役が第四北越フィナンシャルグループの企業統治において果たす機能及び役割、選任状況に関する考え方
第四北越フィナンシャルグループでは、社外取締役として、専門分野の知識・経験を活かし、第四北越フィナンシャルグループの業務執行の意思決定の妥当性・適法性等について独立した立場から幅広い視野にたって適切な助言・提言ができる人物を株主総会で選任しております。
③社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査等委員会による監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役は、取締役会及び監査等委員会に出席し、内部監査や常勤監査等委員による監査及び会計監査の状況並びに内部統制部門からの各種報告を受け、監査・監督を行っております。
また、第四北越フィナンシャルグループは監査等委員会の職務を補助するために、専任の独立したスタッフを１名配置し、社外取締役の監査・監督に必要なサポートを行っております。
2025年9月30日決算時
２ 【役員の状況】
該当事項はありません。
2025年3月31日決算時
(2) 【役員の状況】
①役員一覧
Ａ．有価証券報告書提出日現在の役員の状況
2025年６月23日（有価証券報告書提出日）現在の第四北越フィナンシャルグループの役員の状況は、以下のとおりであります。
男性14名 女性1名 （役員のうち女性の比率6.6％）
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
取締役会長
|
並 木 富士雄
|
1951年６月20日生
|
1975年４月
|
株式会社第四銀行入行
|
1998年８月
|
同行 柏崎南支店長
|
2000年２月
|
同行 業務開発部長
|
2002年２月
|
同行 燕支店長
|
2004年６月
|
同行 三条支店長兼三条南支店長
|
2005年６月
|
同行 取締役三条支店長
|
2006年６月
|
同行 取締役上越駐在、高田支店長
|
2007年４月
|
同行 取締役兼執行役員上越駐在、
高田支店長
|
2008年４月
|
同行 常務取締役営業本部長
|
2009年６月
|
同行 常務取締役
|
2011年６月
|
同行 専務取締役
|
2012年６月
|
同行 取締役頭取
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役社長
|
2021年１月
|
株式会社第四北越銀行取締役頭取
|
2021年４月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役会長（現職）
|
|
株式会社第四北越銀行取締役
|
|
(注２)
|
20
|
取締役社長
（代表取締役）
|
殖 栗 道 郎
|
1962年12月24日生
|
1986年４月
|
株式会社第四銀行入行
|
2008年４月
|
同行 柏崎南支店長
|
2009年６月
|
同行 総合企画部副部長
|
2012年６月
|
同行 総合企画部長
|
2015年６月
|
同行 東京支店長兼東京事務所長
|
2016年６月
|
同行 執行役員東京支店長兼東京事務所長
|
2017年４月
|
同行 執行役員グループ戦略企画部長
|
2017年６月
|
同行 取締役兼執行役員グループ戦略企画部長
|
2018年６月
|
同行 常務取締役
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役
|
2020年６月
|
株式会社第四銀行常務取締役事務本部長
|
2021年１月
|
株式会社第四北越銀行常務取締役
|
2021年４月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役社長（現職）
|
|
株式会社第四北越銀行取締役頭取（現職）
|
|
(注２)
|
11
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
専務取締役
（代表取締役）
|
高 橋 信
|
1962年２月23日生
|
1985年４月
|
株式会社北越銀行入行
|
2008年７月
|
同行 総合企画部上席調査役
|
2009年７月
|
同行 五泉支店長
|
2011年６月
|
同行 営業統括部副部長兼営業推進役
|
2012年７月
|
同行 融資部付上席調査役
|
2013年６月
|
同行 融資部長
|
2015年６月
|
同行 営業統括部長
|
2017年６月
|
同行 取締役総合企画部長
|
2018年６月
|
同行 常務取締役総合企画部長
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役
|
2019年４月
|
株式会社北越銀行常務取締役
|
2021年１月
|
株式会社第四北越銀行常務取締役事務本部長
|
2023年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 専務取締役（現職） 株式会社第四北越銀行専務取締役事務本部長（現職）
|
|
(注２)
|
12
|
常務取締役
（代表取締役）
|
柴 田 憲
|
1967年１月19日生
|
1989年４月
|
株式会社第四銀行入行
|
2011年２月
|
同行 燕南支店長
|
2012年６月
|
同行 総合企画部副部長
|
2015年６月
|
同行 総合企画部長
|
2018年６月
|
同行 取締役兼執行役員総合企画部長
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 経営企画部長
|
2020年６月
|
株式会社第四銀行常務取締役総合企画部長
|
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役経営企画部長
|
2021年１月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役
|
|
株式会社第四北越銀行常務取締役
|
2023年６月
|
同行 専務取締役（現職）
|
2024年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 常務取締役（現職）
|
|
(注２)
|
8
|
取締役
|
牧 利 幸
|
1966年12月19日生
|
1990年４月
|
株式会社第四銀行入行
|
2013年４月
|
同行 法人営業支援部副部長
|
2014年６月
|
同行 審査部副部長
|
2015年６月
|
同行 亀田支店長
|
2017年６月
|
同行 三条支店長兼三条東支店長
|
2018年６月
|
同行 執行役員コンサルティング推進部長
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 営業企画部長
|
2019年６月
|
株式会社第四銀行取締役兼執行役員コンサルティング推進部長
|
|
同行 取締役兼執行役員営業本部長
|
2020年６月
|
同行 常務取締役営業本部長兼地方創生推進本部長
|
2021年１月
|
株式会社第四北越銀行専務執行役員営業本部長兼地方創生推進本部長
|
2021年４月
|
第四北越フィナンシャルグループ 地域創生部長
|
2021年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役地域創生推進本部長兼地域創生部長
|
|
株式会社第四北越銀行常務取締役営業本部長
|
2023年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役地域創生推進本部長（現職）
|
2024年６月
|
株式会社第四北越銀行専務取締役営業本部長
|
2024年７月
|
同行 専務取締役営業本部長兼東京営業本部長
|
2025年６月
|
同行 専務取締役地域創生事業本部長兼営業本部長兼東京営業本部長（現職）
|
|
(注２)
|
3
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
取締役
|
田 中 孝 佳
|
1963年６月15日生
|
1987年４月
|
株式会社第四銀行入行
|
2009年２月
|
同行 長岡市役所前支店長
|
2011年２月
|
同行 五泉支店長
|
2013年６月
|
同行 十日町支店長
|
2015年６月
|
同行 人事部長
|
2017年６月
|
同行 執行役員人事部長
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 人事企画部担当部長
|
2019年６月
|
株式会社第四銀行取締役兼執行役員人事部長
|
2020年６月
|
同行 常務取締役本店営業部長兼新潟空港出張所長
|
2021年１月
|
株式会社第四北越銀行専務執行役員本店営業部長兼新潟空港出張所長
|
2021年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（現職）
|
|
株式会社第四北越銀行常務取締役本店営業部長兼新潟空港出張所長
|
2021年７月
|
同行 常務取締役本店営業部長兼新潟支店長兼新潟空港出張所長
|
2023年６月
|
同行 常務取締役（現職）
|
|
(注２)
|
10
|
取締役
|
石 坂 貴
|
1964年１月22日生
|
1986年４月
|
株式会社北越銀行入行
|
2007年10月
|
同行 吉田支店長
|
2009年６月
|
同行 一ノ木戸支店長
|
2011年４月
|
同行 営業統括部副部長
|
2014年４月
|
同行 新津支店長
|
2015年４月
|
同行 融資部付上席調査役
|
2016年６月
|
同行 コンサルティング営業部部付部長
|
2017年４月
|
同行 ソリューション営業部長
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 営業企画部担当部長
|
2019年４月
|
株式会社北越銀行営業統括部長
|
2019年６月
|
同行 執行役員営業統括部長
|
2021年１月
|
株式会社第四北越銀行執行役員地方創生推進本部副本部長兼営業本部副本部長
|
2021年６月
|
同行 執行役員営業本部副本部長兼事業開発企画部長 第四北越フィナンシャルグループ 地域創生推進本部副本部長兼地域創生部担当部長
|
2023年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役地域創生推進本部副本部長兼地域創生部長（現職）
|
|
株式会社第四北越銀行常務取締役営業本部副本部長兼事業開発企画部長
|
2024年６月
|
同行 常務取締役営業本部副本部長
|
2025年６月
|
同行 常務取締役営業本部副本部長兼東京営業本部副本部長（現職）
|
|
(注２)
|
3
|
取締役
|
宮 越 忠 範
|
1962年２月12日生
|
1984年４月
|
株式会社北越銀行入行
|
2008年４月
|
同行 市場営業部副部長
|
2009年６月
|
同行 本店営業部副部長
|
2010年４月
|
同行 来迎寺支店長
|
2011年10月
|
同行 白根支店長
|
2014年４月
|
同行 市場営業部長
|
2017年６月
|
同行 新潟駅前支店長
|
2019年４月
|
同行 市場営業部長
|
|
第四北越フィナンシャルグループ 経営企画部担当部長
|
2019年６月
|
株式会社北越銀行執行役員市場営業部長
|
2021年１月
|
株式会社第四北越銀行執行役員市場運用部副担当
|
2021年６月
|
同行 執行役員東京支店長
|
2021年９月
|
同行 執行役員東京支店長兼東京中央支店長
|
2023年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（現職）
|
|
株式会社第四北越銀行専務執行役員長岡本店営業部長兼長岡営業部長
|
2023年10月
|
同行 専務執行役員長岡本店営業部長兼長岡営業部長兼千手支店長兼神田支店長
|
|
(注２)
|
2
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
取締役
|
馬 場 佳 子
|
1969年４月１日生
|
1991年４月
|
株式会社第四銀行入行
|
2016年２月
|
同行 稲田支店長
|
2017年６月
|
同行 人事部副部長
|
2019年５月
|
第四北越キャリアブリッジ株式会社 代表取締役社長
|
2022年６月
|
株式会社第四北越銀行 執行役員 第四北越キャリアブリッジ株式会社 代表取締役社長
|
2023年６月
|
株式会社第四北越銀行 取締役南新潟支店長
|
2024年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（現職）
|
2025年６月
|
株式会社第四北越銀行 取締役人事部長（現職）
|
|
(注２)
|
1
|
取締役
（監査等委員）
|
此 村 隆 義
|
1962年11月10日生
|
1985年４月
|
株式会社第四銀行入行
|
2009年６月
|
同行 流通センター支店長
|
2011年２月
|
同行 審査部副部長
|
2014年２月
|
同行 融資統括部長
|
2015年６月
|
同行 審査部長
|
2017年６月
|
同行 監査部長
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 監査部長
|
2020年６月
|
株式会社第四銀行取締役（監査等委員）
|
2021年１月
|
株式会社第四北越銀行取締役（監査等委員）
|
2023年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現職）
|
|
(注４)
|
4
|
取締役
(監査等委員)
|
松 本 和 明
|
1970年11月４日生
|
1999年４月
|
長岡短期大学経営情報学科専任講師
|
2005年４月
|
長岡大学産業経営学部産業経営学科助教授
|
2006年４月
|
長岡工業高等専門学校非常勤講師
|
2007年４月
|
長岡大学経済経営学部人間経営学科准教授
|
2011年４月
|
明治大学大学院経営学研究科兼任講師（現職）
|
2012年４月
|
長岡大学経済経営学部人間経営学科教授
|
2015年４月
|
長岡技術科学大学工学部非常勤講師
|
2016年４月
|
新潟国際情報大学国際学部非常勤講師
|
2017年４月
|
長岡大学経済経営学部経済経営学科教授
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現職）
|
2019年４月
|
京都産業大学経営学部マネジメント学科教授（現職）
|
|
(注３)
|
0
|
取締役
(監査等委員）
|
森 邦 雄
|
1949年３月26日生
|
1971年４月
|
新潟県庁入庁
|
2005年４月
|
新潟県総務部長
|
2008年４月
|
新潟県副知事
|
2016年４月
|
公益財団法人にいがた産業創造機構理事長
|
2018年６月
|
公益財団法人環日本海経済研究所副代表理事
|
2020年６月
|
株式会社ブルボン取締役
|
2021年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現職）
|
|
(注４)
|
0
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
取締役
(監査等委員）
|
白 井 正
|
1957年１月18日生
|
1981年９月
|
デロイト・ハスキンズ・アンド・セルズ公認会計士事務所（現有限責任監査法人トーマツ）入所
|
1984年４月
|
公認会計士登録
|
1992年４月
|
日本公認会計士協会 情報システム委員会委員長
|
1993年６月
|
有限責任監査法人トーマツ パートナー
|
2007年６月
|
同 新潟事務所 所長
|
2015年10月
|
同 評議員・監査委員会委員長
|
2018年10月
|
同 監査イノベーション＆デリバリーセンター センター長
|
2020年10月
|
かなで監査法人 監事 パートナー
|
2022年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現職）
|
2024年10月
|
かなで監査法人 パートナー（現職）
|
|
(注３)
|
1
|
取締役
(監査等委員）
|
菊 池 弘 之
|
1965年１月６日生
|
1996年４月
|
弁護士登録（新潟県弁護士会所属）
|
2004年６月
|
柾谷小路法律特許税務事務所 所長（現職）
|
2005年４月
|
弁理士登録
|
2006年４月
|
税理士登録
|
2016年８月
|
新潟県弁護士会 会長
|
|
関東弁護士会連合会 常務理事
|
2022年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現職）
|
|
(注３)
|
0
|
取締役
(監査等委員)
|
佐 藤 明
|
1958年１月４日生
|
1981年４月
|
株式会社新潟日報社入社
|
2016年３月
|
同社 取締役
|
2018年３月
|
同社 常務取締役
|
2020年３月
|
同社 専務取締役
|
2022年３月
|
同社 代表取締役社長（現職）
|
2022年６月
|
株式会社新潟放送（現株式会社ＢＳＮメディアホールディングス）社外取締役（現職）
|
2024年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現職）
|
|
(注３)
|
-
|
計
|
82
|
(注) １．取締役のうち松本和明並びに、森邦雄、白井正、菊池弘之及び佐藤明は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。
２．取締役（監査等委員を除く）の任期は、2024年３月期に係る定時株主総会終結の時から、2025年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
３．取締役（監査等委員）である松本和明並びに、白井正、菊池弘之及び佐藤明の任期は、2024年３月期に係る定時株主総会終結の時から2026年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
４．取締役（監査等委員）である此村隆義及び森邦雄の任期は、2023年３月期に係る定時株主総会終結の時から2025年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
Ｂ．定時株主総会後の役員の状況
2025年６月25日開催予定の定時株主総会の議案（決議事項）として、「監査等委員でない取締役８名選任の件」並びに「監査等委員である取締役２名選任の件」を上程しており、当該議案が承認可決されますと、第四北越フィナンシャルグループの役員の状況は、以下のとおりとなる予定であります。なお、当該定時株主総会の直後に開催予定の取締役会の決議事項の内容（役職名等）も含めて記載しております。
男性12名 女性2名 （役員のうち女性の比率14.2％）
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
取締役会長
|
並 木 富士雄
|
1951年６月20日生
|
1975年４月
|
株式会社第四銀行入行
|
1998年８月
|
同行 柏崎南支店長
|
2000年２月
|
同行 業務開発部長
|
2002年２月
|
同行 燕支店長
|
2004年６月
|
同行 三条支店長兼三条南支店長
|
2005年６月
|
同行 取締役三条支店長
|
2006年６月
|
同行 取締役上越駐在、高田支店長
|
2007年４月
|
同行 取締役兼執行役員上越駐在、
高田支店長
|
2008年４月
|
同行 常務取締役営業本部長
|
2009年６月
|
同行 常務取締役
|
2011年６月
|
同行 専務取締役
|
2012年６月
|
同行 取締役頭取
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役社長
|
2021年１月
|
株式会社第四北越銀行取締役頭取
|
2021年４月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役会長（現職）
|
|
株式会社第四北越銀行取締役
|
|
(注２)
|
20
|
取締役社長
（代表取締役）
|
殖 栗 道 郎
|
1962年12月24日生
|
1986年４月
|
株式会社第四銀行入行
|
2008年４月
|
同行 柏崎南支店長
|
2009年６月
|
同行 総合企画部副部長
|
2012年６月
|
同行 総合企画部長
|
2015年６月
|
同行 東京支店長兼東京事務所長
|
2016年６月
|
同行 執行役員東京支店長兼東京事務
所長
|
2017年４月
|
同行 執行役員グループ戦略企画部長
|
2017年６月
|
同行 取締役兼執行役員グループ戦略
企画部長
|
2018年６月
|
同行 常務取締役
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役
|
2020年６月
|
株式会社第四銀行常務取締役事務本部長
|
2021年１月
|
株式会社第四北越銀行常務取締役
|
2021年４月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役社長（現職）
|
|
株式会社第四北越銀行取締役頭取（現職）
|
|
(注２)
|
11
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
専務取締役
（代表取締役）
|
高 橋 信
|
1962年２月23日生
|
1985年４月
|
株式会社北越銀行入行
|
2008年７月
|
同行 総合企画部上席調査役
|
2009年７月
|
同行 五泉支店長
|
2011年６月
|
同行 営業統括部副部長兼営業推進役
|
2012年７月
|
同行 融資部付上席調査役
|
2013年６月
|
同行 融資部長
|
2015年６月
|
同行 営業統括部長
|
2017年６月
|
同行 取締役総合企画部長
|
2018年６月
|
同行 常務取締役総合企画部長
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役
|
2019年４月
|
株式会社北越銀行常務取締役
|
2021年１月
|
株式会社第四北越銀行常務取締役事務本部長
|
2023年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 専務取締役（現職） 株式会社第四北越銀行専務取締役事務本部長（現職）
|
|
(注２)
|
12
|
常務取締役
（代表取締役）
|
柴 田 憲
|
1967年１月19日生
|
1989年４月
|
株式会社第四銀行入行
|
2011年２月
|
同行 燕南支店長
|
2012年６月
|
同行 総合企画部副部長
|
2015年６月
|
同行 総合企画部長
|
2018年６月
|
同行 取締役兼執行役員総合企画部長
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 経営企画部長
|
2020年６月
|
株式会社第四銀行常務取締役総合企画部長
|
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役経営企画部長
|
2021年１月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役
|
|
株式会社第四北越銀行常務取締役
|
2023年６月
|
同行 専務取締役（現職）
|
2024年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 常務取締役（現職）
|
|
(注２)
|
8
|
取締役
|
牧 利 幸
|
1966年12月19日生
|
1990年４月
|
株式会社第四銀行入行
|
2013年４月
|
同行 法人営業支援部副部長
|
2014年６月
|
同行 審査部副部長
|
2015年６月
|
同行 亀田支店長
|
2017年６月
|
同行 三条支店長兼三条東支店長
|
2018年６月
|
同行 執行役員コンサルティング推進部長
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 営業企画部長
|
2019年６月
|
株式会社第四銀行取締役兼執行役員コンサルティング推進部長
|
|
同行 取締役兼執行役員営業本部長
|
2020年６月
|
同行 常務取締役営業本部長兼地方創生推進本部長
|
2021年１月
|
株式会社第四北越銀行専務執行役員営業本部長兼地方創生推進本部長
|
2021年４月
|
第四北越フィナンシャルグループ 地域創生部長
|
2021年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役地域創生推進本部長兼地域創生部長
|
|
株式会社第四北越銀行常務取締役営業本部長
|
2023年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役地域創生推進本部長
|
2024年６月
|
株式会社第四北越銀行専務取締役営業本部長
|
2024年７月
|
同行 専務取締役営業本部長兼東京営業本部長
|
2025年６月
|
同行 専務取締役地域創生事業本部長兼営業本部長兼東京営業本部長（現職） 第四北越フィナンシャルグループ 取締役地域創生戦略本部長（現職）
|
|
(注２)
|
3
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
取締役
|
田 中 孝 佳
|
1963年６月15日生
|
1987年４月
|
株式会社第四銀行入行
|
2009年２月
|
同行 長岡市役所前支店長
|
2011年２月
|
同行 五泉支店長
|
2013年６月
|
同行 十日町支店長
|
2015年６月
|
同行 人事部長
|
2017年６月
|
同行 執行役員人事部長
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 人事企画部担当部長
|
2019年６月
|
株式会社第四銀行取締役兼執行役員人事部長
|
2020年６月
|
同行 常務取締役本店営業部長兼新潟空港出張所長
|
2021年１月
|
株式会社第四北越銀行専務執行役員本店営業部長兼新潟空港出張所長
|
2021年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（現職）
|
|
株式会社第四北越銀行常務取締役本店営業部長兼新潟空港出張所長
|
2021年７月
|
同行 常務取締役本店営業部長兼新潟支店長兼新潟空港出張所長
|
2023年６月
|
同行 常務取締役（現職）
|
|
(注２)
|
10
|
取締役
|
石 坂 貴
|
1964年１月22日生
|
1986年４月
|
株式会社北越銀行入行
|
2007年10月
|
同行 吉田支店長
|
2009年６月
|
同行 一ノ木戸支店長
|
2011年４月
|
同行 営業統括部副部長
|
2014年４月
|
同行 新津支店長
|
2015年４月
|
同行 融資部付上席調査役
|
2016年６月
|
同行 コンサルティング営業部部付部長
|
2017年４月
|
同行 ソリューション営業部長
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 営業企画部担当部長
|
2019年４月
|
株式会社北越銀行営業統括部長
|
2019年６月
|
同行 執行役員営業統括部長
|
2021年１月
|
株式会社第四北越銀行執行役員地方創生推進本部副本部長兼営業本部副本部長
|
2021年６月
|
同行 執行役員営業本部副本部長兼事業開発企画部長 第四北越フィナンシャルグループ 地域創生推進本部副本部長兼地域創生部担当部長
|
2023年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役地域創生推進本部副本部長兼地域創生部長
|
|
株式会社第四北越銀行常務取締役営業本部副本部長兼事業開発企画部長
|
2024年６月
|
同行 常務取締役営業本部副本部長
|
2025年６月
|
同行 常務取締役営業本部副本部長兼東京営業本部副本部長（現職） 第四北越フィナンシャルグループ 取締役地域創生戦略本部副本部長（現職）
|
|
(注２)
|
3
|
取締役
|
馬 場 佳 子
|
1969年４月１日生
|
1991年４月
|
株式会社第四銀行入行
|
2016年２月
|
同行 稲田支店長
|
2017年６月
|
同行 人事部副部長
|
2019年５月
|
第四北越キャリアブリッジ株式会社 代表取締役社長
|
2022年６月
|
株式会社第四北越銀行 執行役員 第四北越キャリアブリッジ株式会社 代表取締役社長
|
2023年６月
|
株式会社第四北越銀行 取締役南新潟支店長
|
2024年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役
|
2025年６月
|
株式会社第四北越銀行 取締役人事部長（現職）
|
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役人的資本戦略部長（現職）
|
|
(注２)
|
1
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
取締役
（監査等委員）
|
保 坂 成 仁
|
1962年７月22日生
|
1986年４月
|
株式会社第四銀行入行
|
2006年６月
|
同行 姥ヶ山支店長
|
2008年４月
|
同行 稲田支店長
|
2009年６月
|
同行 長岡営業本部副部長
|
2011年２月
|
同行 営業統括部副部長
|
2013年６月
|
同行 直江津支店長
|
2016年２月
|
同行 新発田支店長
|
2017年６月
|
同行 執行役員長岡営業部長
|
2019年６月
|
同行 執行役員東京支店長
|
2021年１月
|
株式会社第四北越銀行 執行役員東京支店長
|
2021年６月
|
同行 執行役員高田営業部長兼本町出張所長 同行 執行役員高田営業部長兼高田中央支店長兼本町出張所長
|
2023年６月
|
同行 取締役（監査等委員）
|
2025年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現職）
|
|
(注４)
|
7
|
取締役
(監査等委員)
|
松 本 和 明
|
1970年11月４日生
|
1999年４月
|
長岡短期大学経営情報学科専任講師
|
2005年４月
|
長岡大学産業経営学部産業経営学科助教授
|
2006年４月
|
長岡工業高等専門学校非常勤講師
|
2007年４月
|
長岡大学経済経営学部人間経営学科准教授
|
2011年４月
|
明治大学大学院経営学研究科兼任講師（現職）
|
2012年４月
|
長岡大学経済経営学部人間経営学科教授
|
2015年４月
|
長岡技術科学大学工学部非常勤講師
|
2016年４月
|
新潟国際情報大学国際学部非常勤講師
|
2017年４月
|
長岡大学経済経営学部経済経営学科教授
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現職）
|
2019年４月
|
京都産業大学経営学部マネジメント学科教授（現職）
|
|
(注３)
|
0
|
取締役
(監査等委員）
|
白 井 正
|
1957年１月18日生
|
1981年９月
|
デロイト・ハスキンズ・アンド・セルズ公認会計士事務所（現有限責任監査法人トーマツ）入所
|
1984年４月
|
公認会計士登録
|
1992年４月
|
日本公認会計士協会 情報システム委員会委員長
|
1993年６月
|
有限責任監査法人トーマツ パートナー
|
2007年６月
|
同 新潟事務所 所長
|
2015年10月
|
同 評議員・監査委員会委員長
|
2018年10月
|
同 監査イノベーション＆デリバリーセンター センター長
|
2020年10月
|
かなで監査法人 監事 パートナー
|
2022年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現職）
|
2024年10月
|
かなで監査法人 パートナー（現職）
|
|
(注３)
|
1
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
取締役
(監査等委員）
|
菊 池 弘 之
|
1965年１月６日生
|
1996年４月
|
弁護士登録（新潟県弁護士会所属）
|
2004年６月
|
柾谷小路法律特許税務事務所 所長（現職）
|
2005年４月
|
弁理士登録
|
2006年４月
|
税理士登録
|
2016年８月
|
新潟県弁護士会 会長
|
|
関東弁護士会連合会 常務理事
|
2022年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現職）
|
|
(注３)
|
0
|
取締役
(監査等委員)
|
佐 藤 明
|
1958年１月４日生
|
1981年４月
|
株式会社新潟日報社入社
|
2016年３月
|
同社 取締役
|
2018年３月
|
同社 常務取締役
|
2020年３月
|
同社 専務取締役
|
2022年３月
|
同社 代表取締役社長（現職）
|
2022年６月
|
株式会社新潟放送（現株式会社ＢＳＮメディアホールディングス）社外取締役（現職）
|
2024年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現職）
|
|
(注３)
|
-
|
取締役
(監査等委員)
|
桒 原 美 樹
|
1956年８月14日生
|
1979年４月
|
株式会社テレビ朝日入社
|
2013年６月
|
株式会社新潟テレビ21 取締役東京支社長
|
2015年６月
|
同社 常務取締役東京支社長
|
2016年３月
|
同社 常務取締役営業局長
|
2017年６月
|
同社 代表取締役社長（現職）
|
2025年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）(現職)
|
|
(注４)
|
-
|
計
|
82
|
(注) １．取締役のうち松本和明並びに、白井正、菊池弘之、佐藤明及び桒原美樹は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。
２．取締役（監査等委員を除く）の任期は、2025年３月期に係る定時株主総会終結の時から、2026年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
３．取締役（監査等委員）である松本和明並びに、白井正、菊池弘之及び佐藤明の任期は、2024年３月期に係る定時株主総会終結の時から2026年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
４．取締役（監査等委員）である保坂成仁及び桒原美樹の任期は、2025年３月期に係る定時株主総会終結の時から2027年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
②社外役員の状況
Ａ．社外取締役の員数
第四北越フィナンシャルグループでは社外取締役５名を選任しており、いずれも監査等委員であります。
Ｂ．社外取締役と第四北越フィナンシャルグループグループとの人的関係、資本的関係、又は取引関係その他利害関係の概要
（有価証券報告書提出日現在）
氏名
|
人的関係、資本的関係、又は取引関係その他利害関係の概要
|
松本 和明
|
・松本和明氏は、第四北越フィナンシャルグループが定める社外取締役の「独立性判断基準」を充足しております。 ・同氏は現在、京都産業大学経営学部教授として教鞭を執っておりますが、同大学は第四北越フィナンシャルグループグループ会社との間に取引はございません。
|
森 邦雄
|
・森邦雄氏は、第四北越フィナンシャルグループが定める社外取締役の「独立性判断基準」を充足しております。 ・同氏は新潟県の副知事を務めておりましたが、2016年３月に退職しております。なお、新潟県と第四北越フィナンシャルグループグループ会社との間における2024年度の取引額は、第四北越フィナンシャルグループ連結業務粗利益の１％未満であること等から、独立性に影響を与えるものではありません。
|
白井 正
|
・白井正氏は、第四北越フィナンシャルグループが定める社外取締役の「独立性判断基準」を充足しております。 ・同氏は現在、かなで監査法人のパートナーを務めておりますが、同監査法人と第四北越フィナンシャルグループグループ会社との間に取引はございません。 ・また、過去に有限責任監査法人トーマツに勤務しておりましたが、2020年９月に同監査法人を退職しております。なお、同監査法人と第四北越フィナンシャルグループグループ会社との間における2024年度の取引額は、同監査法人売上高及び第四北越フィナンシャルグループ連結業務粗利益の１％未満であること等から、独立性に影響を与えるものではありません。
|
菊池 弘之
|
・菊池弘之氏は、第四北越フィナンシャルグループが定める社外取締役の「独立性判断基準」を充足しております。 ・同氏は現在、柾谷小路法律特許税務事務所の所長を務めておりますが、同氏及び同事務所は第四北越フィナンシャルグループグループ会社から金銭その他の財産上の利益を得ておりません。
|
佐藤 明
|
・佐藤明氏は、第四北越フィナンシャルグループが定める社外取締役の「独立性判断基準」を充足しております。 ・同氏は現在、株式会社新潟日報社の代表取締役社長を務めておりますが、同社と第四北越フィナンシャルグループグループ会社との間における2024年度の取引額は、同社売上高及び第四北越フィナンシャルグループ連結業務粗利益の１％未満であること等から、独立性に影響を与えるものではありません。
|
（注）１．社外取締役５名は、第四北越フィナンシャルグループが定める「独立性判断基準」を満たすとともに、東京証券取引所の定める独立性の要件を充足しており、2024年６月７日に一般株主と利益相反が生じる恐れのない独立役員として東京証券取引所に届出しております。
２．森邦雄氏は、2025年６月25日に開催予定の第７期定時株主総会において退任予定であり、以下の社外取締役（監査等委員）を選任予定です。
氏名
|
人的関係、資本的関係、又は取引関係その他利害関係の概要
|
桒原 美樹
|
・桒原美樹氏は、第四北越フィナンシャルグループが定める社外取締役の「独立性判断基準」を充足しております。 ・同氏は現在、株式会社新潟テレビ21の代表取締役社長を務めておりますが、同社と第四北越フィナンシャルグループグループ会社との間における2024年度の取引額は、同社売上高及び第四北越フィナンシャルグループ連結業務粗利益の１％未満であること等から、独立性に影響を与えるものではありません。
|
なお、桒原美樹氏は、第四北越フィナンシャルグループが定める「独立性判断基準」を満たすとともに、東京証券取引所の定める独立性の要件を充足しており、2025年６月９日に一般株主と利益相反が生じる恐れのない独立役員として東京証券取引所に届出しております。
（独立性判断基準）
第四北越フィナンシャルグループグループにおける社外取締役候補者は、原則として、現在または最近※１において以下のいずれの要件にも該当しない者とする。
（1）第四北越フィナンシャルグループグループを主要な※２取引先とする者、またはその業務執行者
（2）第四北越フィナンシャルグループグループの主要な※２取引先、またはその業務執行者
（3）第四北越フィナンシャルグループグループから役員報酬以外に、多額※３の金銭その他の財産を得ているコンサルタント、会計専門家または法律専門家等（当該財産を得ているものが法人、組合等の団体である場合は、当該団体に属するものをいう）
（4）第四北越フィナンシャルグループグループから多額※３の寄付等を受けている者、またはその業務執行者
（5）第四北越フィナンシャルグループグループの主要株主※４、またはその業務執行者
（6）次に掲げる者（重要でない者※５は除く）の近親者※６
ａ：上記（1）～（5）に該当する者
ｂ：第四北越フィナンシャルグループグループの子会社の業務執行者および業務執行者でない取締役
※１「最近」の定義
実質的に現在と同視できるような場合をいい、例えば、社外取締役として選任する株主総会の議案の内容が決定された時点において該当していた場合等を含む。
※２「主要な」の定義
直近事業年度の連結売上高（第四北越フィナンシャルグループグループの場合は連結業務粗利益）の１％以上を基準に判定する。
※３「多額」の定義
過去３年平均で、年間1,000万円以上
※４「主要株主」の定義
議決権比率10％以上
※５「重要でない者」の定義
「会社の役員・部長クラスの者や、会計事務所や法律事務所等に所属する者については公認会計士や弁護士等」ではない者
※６「近親者」の定義
配偶者および二親等内の親族
Ｃ．社外取締役が第四北越フィナンシャルグループの企業統治において果たす機能及び役割、選任状況に関する考え方
第四北越フィナンシャルグループでは、社外取締役として、専門分野の知識・経験を活かし、第四北越フィナンシャルグループの業務執行の意思決定の妥当性・適法性等について独立した立場から幅広い視野にたって適切な助言・提言ができる人物を株主総会で選任しております。
③社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査等委員会による監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役は、取締役会及び監査等委員会に出席し、内部監査や常勤監査等委員による監査及び会計監査の状況並びに内部統制部門からの各種報告を受け、監査・監督を行っております。
また、第四北越フィナンシャルグループは監査等委員会の職務を補助するために、専任の独立したスタッフを１名配置し、社外取締役の監査・監督に必要なサポートを行っております。
2024年9月30日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当中間会計期間における役員の異動はありません。
2024年3月31日決算時
(2) 【役員の状況】
①役員一覧
男性14名 女性1名 （役員のうち女性の比率6.6％）
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
取締役会長
|
並 木 富士雄
|
1951年６月20日生
|
1975年４月
|
株式会社第四銀行入行
|
1998年８月
|
同行 柏崎南支店長
|
2000年２月
|
同行 業務開発部長
|
2002年２月
|
同行 燕支店長
|
2004年６月
|
同行 三条支店長兼三条南支店長
|
2005年６月
|
同行 取締役三条支店長
|
2006年６月
|
同行 取締役上越駐在、高田支店長
|
2007年４月
|
同行 取締役兼執行役員上越駐在、
高田支店長
|
2008年４月
|
同行 常務取締役営業本部長
|
2009年６月
|
同行 常務取締役
|
2011年６月
|
同行 専務取締役
|
2012年６月
|
同行 取締役頭取
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役社長
|
2021年１月
|
株式会社第四北越銀行取締役頭取
|
2021年４月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役会長（現職）
|
|
株式会社第四北越銀行取締役
|
|
(注２)
|
9
|
取締役社長
（代表取締役）
|
殖 栗 道 郎
|
1962年12月24日生
|
1986年４月
|
株式会社第四銀行入行
|
2008年４月
|
同行 柏崎南支店長
|
2009年６月
|
同行 総合企画部副部長
|
2012年６月
|
同行 総合企画部長
|
2015年６月
|
同行 東京支店長兼東京事務所長
|
2016年６月
|
同行 執行役員東京支店長兼東京事務
所長
|
2017年４月
|
同行 執行役員グループ戦略企画部長
|
2017年６月
|
同行 取締役兼執行役員グループ戦略
企画部長
|
2018年６月
|
同行 常務取締役
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役
|
2020年６月
|
株式会社第四銀行常務取締役事務本部長
|
2021年１月
|
株式会社第四北越銀行常務取締役
|
2021年４月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役社長（現職）
|
|
株式会社第四北越銀行取締役頭取（現職）
|
|
(注２)
|
5
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
専務取締役
（代表取締役）
|
高 橋 信
|
1962年２月23日生
|
1985年４月
|
株式会社北越銀行入行
|
2008年７月
|
同行 総合企画部上席調査役
|
2009年７月
|
同行 五泉支店長
|
2011年６月
|
同行 営業統括部副部長兼営業推進役
|
2012年７月
|
同行 融資部付上席調査役
|
2013年６月
|
同行 融資部長
|
2015年６月
|
同行 営業統括部長
|
2017年６月
|
同行 取締役総合企画部長
|
2018年６月
|
同行 常務取締役総合企画部長
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役
|
2019年４月
|
株式会社北越銀行常務取締役
|
2021年１月
|
株式会社第四北越銀行常務取締役事務本部長
|
2023年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 専務取締役（現職） 株式会社第四北越銀行専務取締役事務本部長（現職）
|
|
(注２)
|
5
|
常務取締役
（代表取締役）
|
柴 田 憲
|
1967年１月19日生
|
1989年４月
|
株式会社第四銀行入行
|
2011年２月
|
同行 燕南支店長
|
2012年６月
|
同行 総合企画部副部長
|
2015年６月
|
同行 総合企画部長
|
2018年６月
|
同行 取締役兼執行役員総合企画部長
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 経営企画部長
|
2020年６月
|
株式会社第四銀行常務取締役総合企画部長
|
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役経営企画部長
|
2021年１月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役
|
|
株式会社第四北越銀行常務取締役
|
2023年６月
|
同行 専務取締役（現職）
|
2024年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 常務取締役（現職）
|
|
(注２)
|
4
|
取締役
|
牧 利 幸
|
1966年12月19日生
|
1990年４月
|
株式会社第四銀行入行
|
2013年４月
|
同行 法人営業支援部副部長
|
2014年６月
|
同行 審査部副部長
|
2015年６月
|
同行 亀田支店長
|
2017年６月
|
同行 三条支店長兼三条東支店長
|
2018年６月
|
同行 執行役員コンサルティング推進部長
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 営業企画部長
|
2019年６月
|
株式会社第四銀行取締役兼執行役員コンサルティング推進部長
|
|
同行 取締役兼執行役員営業本部長
|
2020年６月
|
同行 常務取締役営業本部長兼地方創生推進本部長
|
2021年１月
|
株式会社第四北越銀行専務執行役員営業本部長兼地方創生推進本部長
|
2021年４月
|
第四北越フィナンシャルグループ 地域創生部長
|
2021年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役地域創生推進本部長兼地域創生部長
|
|
株式会社第四北越銀行常務取締役営業本部長
|
2023年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役地域創生推進本部長（現職）
|
2024年６月
|
株式会社第四北越銀行専務取締役営業本部長（現職）
|
|
(注２)
|
1
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
取締役
|
田 中 孝 佳
|
1963年６月15日生
|
1987年４月
|
株式会社第四銀行入行
|
2009年２月
|
同行 長岡市役所前支店長
|
2011年２月
|
同行 五泉支店長
|
2013年６月
|
同行 十日町支店長
|
2015年６月
|
同行 人事部長
|
2017年６月
|
同行 執行役員人事部長
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 人事企画部担当部長
|
2019年６月
|
株式会社第四銀行取締役兼執行役員人事部長
|
2020年６月
|
同行 常務取締役本店営業部長兼新潟空港出張所長
|
2021年１月
|
株式会社第四北越銀行専務執行役員本店営業部長兼新潟空港出張所長
|
2021年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（現職）
|
|
株式会社第四北越銀行常務取締役本店営業部長兼新潟空港出張所長
|
2021年７月
|
同行 常務取締役本店営業部長兼新潟支店長兼新潟空港出張所長
|
2023年６月
|
同行 常務取締役（現職）
|
|
(注２)
|
5
|
取締役
|
石 坂 貴
|
1964年１月22日生
|
1986年４月
|
株式会社北越銀行入行
|
2007年10月
|
同行 吉田支店長
|
2009年６月
|
同行 一ノ木戸支店長
|
2011年４月
|
同行 営業統括部副部長
|
2014年４月
|
同行 新津支店長
|
2015年４月
|
同行 融資部付上席調査役
|
2016年６月
|
同行 コンサルティング営業部部付部長
|
2017年４月
|
同行 ソリューション営業部長
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 営業企画部担当部長
|
2019年４月
|
株式会社北越銀行営業統括部長
|
2019年６月
|
同行 執行役員営業統括部長
|
2021年１月
|
株式会社第四北越銀行執行役員地方創生推進本部副本部長兼営業本部副本部長
|
2021年６月
|
同行 執行役員営業本部副本部長兼事業開発企画部長 第四北越フィナンシャルグループ 地域創生推進本部副本部長兼地域創生部担当部長
|
2023年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役地域創生推進本部副本部長兼地域創生部長（現職）
|
|
株式会社第四北越銀行常務取締役営業本部副本部長兼事業開発企画部長
|
2024年６月
|
同行 常務取締役営業本部副本部長（現職）
|
|
(注２)
|
1
|
取締役
|
宮 越 忠 範
|
1962年２月12日生
|
1984年４月
|
株式会社北越銀行入行
|
2008年４月
|
同行 市場営業部副部長
|
2009年６月
|
同行 本店営業部副部長
|
2010年４月
|
同行 来迎寺支店長
|
2011年10月
|
同行 白根支店長
|
2014年４月
|
同行 市場営業部長
|
2017年６月
|
同行 新潟駅前支店長
|
2019年４月
|
同行 市場営業部長
|
|
第四北越フィナンシャルグループ 経営企画部担当部長
|
2019年６月
|
株式会社北越銀行執行役員市場営業部長
|
2021年１月
|
株式会社第四北越銀行執行役員市場運用部副担当
|
2021年６月
|
同行 執行役員東京支店長
|
2021年９月
|
同行 執行役員東京支店長兼東京中央支店長
|
2023年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（現職）
|
|
株式会社第四北越銀行専務執行役員長岡本店営業部長兼長岡営業部長
|
2023年10月
|
同行 専務執行役員長岡本店営業部長兼長岡営業部長兼千手支店長兼神田支店長（現職）
|
|
(注２)
|
0
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
取締役
|
馬 場 佳 子
|
1969年４月１日生
|
1991年４月
|
株式会社第四銀行入行
|
2016年２月
|
同行 稲田支店長
|
2017年６月
|
同行 人事部副部長
|
2019年５月
|
第四北越キャリアブリッジ株式会社 代表取締役社長
|
2022年６月
|
株式会社第四北越銀行 執行役員 第四北越キャリアブリッジ株式会社 代表取締役社長
|
2023年６月
|
株式会社第四北越銀行 取締役南新潟支店長（現職）
|
2024年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（現職）
|
|
(注２)
|
0
|
取締役
（監査等委員）
|
此 村 隆 義
|
1962年11月10日生
|
1985年４月
|
株式会社第四銀行入行
|
2009年６月
|
同行 流通センター支店長
|
2011年２月
|
同行 審査部副部長
|
2014年２月
|
同行 融資統括部長
|
2015年６月
|
同行 審査部長
|
2017年６月
|
同行 監査部長
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 監査部長
|
2020年６月
|
株式会社第四銀行取締役（監査等委員）
|
2021年１月
|
株式会社第四北越銀行取締役（監査等委員）
|
2023年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現職）
|
|
(注４)
|
2
|
取締役
(監査等委員)
|
松 本 和 明
|
1970年11月４日生
|
1999年４月
|
長岡短期大学経営情報学科専任講師
|
2005年４月
|
長岡大学産業経営学部産業経営学科助教授
|
2006年４月
|
長岡工業高等専門学校非常勤講師
|
2007年４月
|
長岡大学経済経営学部人間経営学科准教授
|
2011年４月
|
明治大学大学院経営学研究科兼任講師（現職）
|
2012年４月
|
長岡大学経済経営学部人間経営学科教授
|
2015年４月
|
長岡技術科学大学工学部非常勤講師
|
2016年４月
|
新潟国際情報大学国際学部非常勤講師
|
2017年４月
|
長岡大学経済経営学部経済経営学科教授
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現職）
|
2019年４月
|
京都産業大学経営学部マネジメント学科教授（現職）
|
|
(注３)
|
0
|
取締役
(監査等委員）
|
森 邦 雄
|
1949年３月26日生
|
1971年４月
|
新潟県庁入庁
|
2005年４月
|
新潟県総務部長
|
2008年４月
|
新潟県副知事
|
2016年４月
|
公益財団法人にいがた産業創造機構理事長
|
2018年６月
|
公益財団法人環日本海経済研究所副代表理事
|
2020年６月
|
株式会社ブルボン取締役
|
2021年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現職）
|
|
(注４)
|
0
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
取締役
(監査等委員）
|
白 井 正
|
1957年１月18日生
|
1981年９月
|
デロイト・ハスキンズ・アンド・セルズ公認会計士事務所（現有限責任監査法人トーマツ）入所
|
1984年４月
|
公認会計士登録
|
1992年４月
|
日本公認会計士協会 情報システム委員会委員長
|
1993年６月
|
有限責任監査法人トーマツ パートナー
|
2007年６月
|
同 新潟事務所 所長
|
2015年10月
|
同 評議員・監査委員会委員長
|
2018年10月
|
同 監査イノベーション＆デリバリーセンター センター長
|
2020年10月
|
かなで監査法人 監事（現職）
|
2022年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現職）
|
|
(注３)
|
0
|
取締役
(監査等委員）
|
菊 池 弘 之
|
1965年１月６日生
|
1996年４月
|
弁護士登録（新潟県弁護士会所属）
|
2004年６月
|
柾谷小路法律特許税務事務所 所長（現職）
|
2005年４月
|
弁理士登録
|
2006年４月
|
税理士登録
|
2016年８月
|
新潟県弁護士会 会長
|
|
関東弁護士会連合会 常務理事
|
2022年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現職）
|
|
(注３)
|
-
|
取締役
(監査等委員)
|
佐 藤 明
|
1958年１月４日生
|
1981年４月
|
株式会社新潟日報社入社
|
2016年３月
|
同社 取締役
|
2018年３月
|
同社 常務取締役
|
2020年３月
|
同社 専務取締役
|
2022年３月
|
同社 代表取締役社長（現職）
|
2022年６月
|
株式会社新潟放送（現株式会社ＢＳＮメディアホールディングス）社外取締役（現職）
|
2024年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現職）
|
|
(注３)
|
-
|
計
|
37
|
(注) １．取締役のうち松本和明並びに、森邦雄、白井正、菊池弘之及び佐藤明は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。
２．取締役（監査等委員を除く）の任期は、2024年３月期に係る定時株主総会終結の時から、2025年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
３．取締役（監査等委員）である松本和明並びに、白井正、菊池弘之及び佐藤明の任期は、2024年３月期に係る定時株主総会終結の時から2026年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
４．取締役（監査等委員）である此村隆義及び森邦雄の任期は、2023年３月期に係る定時株主総会終結の時から2025年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
②社外役員の状況
Ａ．社外取締役の員数
第四北越フィナンシャルグループでは社外取締役５名を選任しており、いずれも監査等委員であります。
Ｂ．社外取締役と第四北越フィナンシャルグループグループとの人的関係、資本的関係、又は取引関係その他利害関係の概要
氏名
|
人的関係、資本的関係、又は取引関係その他利害関係の概要
|
松本 和明
|
・松本和明氏は、第四北越フィナンシャルグループが定める社外取締役の「独立性判断基準」を充足しております。 ・同氏は現在、京都産業大学経営学部教授として教鞭を執っておりますが、同大学は第四北越フィナンシャルグループグループ会社との間に取引はございません。
|
森 邦雄
|
・森邦雄氏は、第四北越フィナンシャルグループが定める社外取締役の「独立性判断基準」を充足しております。 ・同氏は新潟県の副知事を務めておりましたが、2016年３月に退職しております。なお、新潟県と第四北越フィナンシャルグループグループ会社との間における2023年度の取引額は、第四北越フィナンシャルグループ連結業務粗利益の１％未満であること等から、独立性に影響を与えるものではありません。
|
白井 正
|
・白井正氏は、第四北越フィナンシャルグループが定める社外取締役の「独立性判断基準」を充足しております。 ・同氏は現在、かなで監査法人の監事を勤めておりますが、同監査法人と第四北越フィナンシャルグループグループ会社との間に取引はございません。 ・また、過去に有限責任監査法人トーマツに勤務しておりましたが、2020年９月に同監査法人を退職しております。なお、同監査法人と第四北越フィナンシャルグループグループ会社との間における2023年度の取引額は、同監査法人売上高及び第四北越フィナンシャルグループ連結業務粗利益の１％未満であること等から、独立性に影響を与えるものではありません。
|
菊池 弘之
|
・菊池弘之氏は、第四北越フィナンシャルグループが定める社外取締役の「独立性判断基準」を充足しております。 ・同氏は現在、柾谷小路法律特許税務事務所の所長を務めておりますが、同氏及び同事務所は第四北越フィナンシャルグループグループ会社から金銭その他の財産上の利益を得ておりません。
|
佐藤 明
|
・佐藤明氏は、第四北越フィナンシャルグループが定める社外取締役の「独立性判断基準」を充足しております。 ・同氏は現在、株式会社新潟日報社の代表取締役社長を務めておりますが、同社と第四北越フィナンシャルグループグループ会社との間における2023年度の取引額は、同社売上高及び第四北越フィナンシャルグループ連結業務粗利益の１％未満であること等から、独立性に影響を与えるものではありません。
|
なお、社外取締役５名は、第四北越フィナンシャルグループが定める「独立性判断基準」を満たすとともに、東京証券取引所の定める独立性の要件を充足しており、一般株主と利益相反が生じる恐れのない独立役員として東京証券取引所に届出しております。
（独立性判断基準）
第四北越フィナンシャルグループグループにおける社外取締役候補者は、原則として、現在または最近※１において以下のいずれの要件にも該当しない者とする。
（1）第四北越フィナンシャルグループグループを主要な※２取引先とする者、またはその業務執行者
（2）第四北越フィナンシャルグループグループの主要な※２取引先、またはその業務執行者
（3）第四北越フィナンシャルグループグループから役員報酬以外に、多額※３の金銭その他の財産を得ているコンサルタント、会計専門家または法律専門家等（当該財産を得ているものが法人、組合等の団体である場合は、当該団体に属するものをいう）
（4）第四北越フィナンシャルグループグループから多額※３の寄付等を受けている者、またはその業務執行者
（5）第四北越フィナンシャルグループグループの主要株主※４、またはその業務執行者
（6）次に掲げる者（重要でない者※５は除く）の近親者※６
ａ：上記（1）～（5）に該当する者
ｂ：第四北越フィナンシャルグループグループの子会社の業務執行者および業務執行者でない取締役
※１「最近」の定義
実質的に現在と同視できるような場合をいい、例えば、社外取締役として選任する株主総会の議案の内容が決定された時点において該当していた場合等を含む。
※２「主要な」の定義
直近事業年度の連結売上高（第四北越フィナンシャルグループグループの場合は連結業務粗利益）の１％以上を基準に判定する。
※３「多額」の定義
過去３年平均で、年間1,000万円以上
※４「主要株主」の定義
議決権比率10％以上
※５「重要でない者」の定義
「会社の役員・部長クラスの者や、会計事務所や法律事務所等に所属する者については公認会計士や弁護士等」ではない者
※６「近親者」の定義
配偶者および二親等内の親族
Ｃ．社外取締役が第四北越フィナンシャルグループの企業統治において果たす機能及び役割、選任状況に関する考え方
第四北越フィナンシャルグループでは、社外取締役として、専門分野の知識・経験を活かし、第四北越フィナンシャルグループの業務執行の意思決定の妥当性・適法性等について独立した立場から幅広い視野にたって適切な助言・提言ができる人物を株主総会で選任しております。
③社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査等委員会による監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役は、取締役会及び監査等委員会に出席し、内部監査や常勤監査等委員による監査及び会計監査の状況並びに内部統制部門からの各種報告を受け、監査・監督を行っております。
また、第四北越フィナンシャルグループは監査等委員会の職務を補助するために、専任の独立したスタッフを１名配置し、社外取締役の監査・監督に必要なサポートを行っております。
2023年12月31日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動はありません。
2023年9月30日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動はありません。
2023年6月30日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動はありません。
2023年3月31日決算時
(2) 【役員の状況】
①役員一覧
男性14名 女性0名 （役員のうち女性の比率0％）
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
取締役会長
（代表取締役）
|
並 木 富士雄
|
1951年６月20日生
|
1975年４月
|
株式会社第四銀行入行
|
1998年８月
|
同行 柏崎南支店長
|
2000年２月
|
同行 業務開発部長
|
2002年２月
|
同行 燕支店長
|
2004年６月
|
同行 三条支店長兼三条南支店長
|
2005年６月
|
同行 取締役三条支店長
|
2006年６月
|
同行 取締役上越駐在、高田支店長
|
2007年４月
|
同行 取締役兼執行役員上越駐在、
高田支店長
|
2008年４月
|
同行 常務取締役営業本部長
|
2009年６月
|
同行 常務取締役
|
2011年６月
|
同行 専務取締役
|
2012年６月
|
同行 取締役頭取
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役社長
|
2021年１月
|
株式会社第四北越銀行取締役頭取
|
2021年４月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役会長（現職）
|
|
株式会社第四北越銀行取締役
|
|
(注２)
|
9
|
取締役社長
（代表取締役）
|
殖 栗 道 郎
|
1962年12月24日生
|
1986年４月
|
株式会社第四銀行入行
|
2008年４月
|
同行 柏崎南支店長
|
2009年６月
|
同行 総合企画部副部長
|
2012年６月
|
同行 総合企画部長
|
2015年６月
|
同行 東京支店長兼東京事務所長
|
2016年６月
|
同行 執行役員東京支店長兼東京事務
所長
|
2017年４月
|
同行 執行役員グループ戦略企画部長
|
2017年６月
|
同行 取締役兼執行役員グループ戦略
企画部長
|
2018年６月
|
同行 常務取締役
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役
|
2020年６月
|
株式会社第四銀行常務取締役事務本部長
|
2021年１月
|
株式会社第四北越銀行常務取締役
|
2021年４月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役社長（現職）
|
|
株式会社第四北越銀行取締役頭取（現職）
|
|
(注２)
|
4
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
専務取締役
（代表取締役）
|
高 橋 信
|
1962年２月23日生
|
1985年４月
|
株式会社北越銀行入行
|
2008年７月
|
同行 総合企画部上席調査役
|
2009年７月
|
同行 五泉支店長
|
2011年６月
|
同行 営業統括部副部長兼営業推進役
|
2012年７月
|
同行 融資部付上席調査役
|
2013年６月
|
同行 融資部長
|
2015年６月
|
同行 営業統括部長
|
2017年６月
|
同行 取締役総合企画部長
|
2018年６月
|
同行 常務取締役総合企画部長
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役
|
2019年４月
|
株式会社北越銀行常務取締役
|
2021年１月
|
株式会社第四北越銀行常務取締役事務本部長
|
2023年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 専務取締役（現職） 株式会社第四北越銀行専務取締役事務本部長（現職）
|
|
(注２)
|
5
|
取締役
|
柴 田 憲
|
1967年１月19日生
|
1989年４月
|
株式会社第四銀行入行
|
2011年２月
|
同行 燕南支店長
|
2012年６月
|
同行 総合企画部副部長
|
2015年６月
|
同行 総合企画部長
|
2018年６月
|
同行 取締役兼執行役員総合企画部長
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 経営企画部長
|
2020年６月
|
株式会社第四銀行常務取締役総合企画部長
|
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役経営企画部長
|
2021年１月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（現職）
|
|
株式会社第四北越銀行常務取締役
|
2023年６月
|
同行 専務取締役（現職）
|
|
(注２)
|
3
|
取締役
|
田 中 孝 佳
|
1963年６月15日生
|
1987年４月
|
株式会社第四銀行入行
|
2009年２月
|
同行 長岡市役所前支店長
|
2011年２月
|
同行 五泉支店長
|
2013年６月
|
同行 十日町支店長
|
2015年６月
|
同行 人事部長
|
2017年６月
|
同行 執行役員人事部長
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 人事企画部担当部長
|
2019年６月
|
株式会社第四銀行取締役兼執行役員人事部長
|
2020年６月
|
同行 常務取締役本店営業部長兼新潟空港出張所長
|
2021年１月
|
株式会社第四北越銀行専務執行役員本店営業部長兼新潟空港出張所長
|
2021年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（現職）
|
|
株式会社第四北越銀行常務取締役本店営業部長兼新潟空港出張所長
|
2021年７月
|
同行 常務取締役本店営業部長兼新潟支店長兼新潟空港出張所長
|
2023年６月
|
同行 常務取締役（現職）
|
|
(注２)
|
5
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
取締役
|
牧 利 幸
|
1966年12月19日生
|
1990年４月
|
株式会社第四銀行入行
|
2013年４月
|
同行 法人営業支援部副部長
|
2014年６月
|
同行 審査部副部長
|
2015年６月
|
同行 亀田支店長
|
2017年６月
|
同行 三条支店長兼三条東支店長
|
2018年６月
|
同行 執行役員コンサルティング推進部長
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 営業企画部長
|
2019年６月
|
株式会社第四銀行取締役兼執行役員コンサルティング推進部長
|
|
同行 取締役兼執行役員営業本部長
|
2020年６月
|
同行 常務取締役営業本部長兼地方創生推進本部長
|
2021年１月
|
株式会社第四北越銀行専務執行役員営業本部長兼地方創生推進本部長
|
2021年４月
|
第四北越フィナンシャルグループ 地域創生部長
|
2021年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役地域創生推進本部長兼地域創生部長
|
|
株式会社第四北越銀行常務取締役営業本部長（現職）
|
2023年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役地域創生推進本部長（現職）
|
|
(注２)
|
0
|
取締役
|
石 坂 貴
|
1964年１月22日生
|
1986年４月
|
株式会社北越銀行入行
|
2007年10月
|
同行 吉田支店長
|
2009年６月
|
同行 一ノ木戸支店長
|
2011年４月
|
同行 営業統括部副部長
|
2014年４月
|
同行 新津支店長
|
2015年４月
|
同行 融資部付上席調査役
|
2016年６月
|
同行 コンサルティング営業部部付部長
|
2017年４月
|
同行 ソリューション営業部長
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 営業企画部担当部長
|
2019年４月
|
株式会社北越銀行営業統括部長
|
2019年６月
|
同行 執行役員営業統括部長
|
2021年１月
|
株式会社第四北越銀行執行役員地方創生推進本部副本部長兼営業本部副本部長
|
2021年６月
|
同行 執行役員営業本部副本部長兼事業開発企画部長 第四北越フィナンシャルグループ 地域創生推進本部副本部長兼地域創生部担当部長
|
2023年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役地域創生推進本部副本部長兼地域創生部長（現職）
|
|
株式会社第四北越銀行常務取締役営業本部副本部長兼事業開発企画部長（現職）
|
|
(注２)
|
1
|
取締役
|
宮 越 忠 範
|
1962年２月12日生
|
1984年４月
|
株式会社北越銀行入行
|
2008年４月
|
同行 市場営業部副部長
|
2009年６月
|
同行 本店営業部副部長
|
2010年４月
|
同行 来迎寺支店長
|
2011年10月
|
同行 白根支店長
|
2014年４月
|
同行 市場営業部長
|
2017年６月
|
同行 新潟駅前支店長
|
2019年４月
|
同行 市場営業部長
|
|
第四北越フィナンシャルグループ 経営企画部担当部長
|
2019年６月
|
株式会社北越銀行執行役員市場営業部長
|
2021年１月
|
株式会社第四北越銀行執行役員市場運用部副担当
|
2021年６月
|
同行 執行役員東京支店長
|
2021年９月
|
同行 執行役員東京支店長兼東京中央支店長
|
2023年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（現職）
|
|
株式会社第四北越銀行専務執行役員長岡本店営業部長兼長岡営業部長（現職）
|
|
(注２)
|
0
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
取締役
（監査等委員）
|
此 村 隆 義
|
1962年11月10日生
|
1985年４月
|
株式会社第四銀行入行
|
2009年６月
|
同行 流通センター支店長
|
2011年２月
|
同行 審査部副部長
|
2014年２月
|
同行 融資統括部長
|
2015年６月
|
同行 審査部長
|
2017年６月
|
同行 監査部長
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 監査部長
|
2020年６月
|
株式会社第四銀行取締役（監査等委員）
|
2021年１月
|
株式会社第四北越銀行取締役（監査等委員）
|
2023年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現職）
|
|
(注４)
|
1
|
取締役
(監査等委員)
|
小 田 敏 三
|
1950年６月８日生
|
1974年４月
|
株式会社新潟日報社入社
|
2008年３月
|
同社 取締役
|
2010年３月
|
同社 常務取締役
|
2013年３月
|
同社 専務取締役
|
2014年３月
|
同社 代表取締役社長
|
2014年６月
|
株式会社新潟放送取締役
|
2015年６月
|
株式会社第四銀行監査役
|
2016年６月
|
同行 取締役（監査等委員）
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現職）
|
2022年３月
|
株式会社新潟日報社 代表取締役会長（現職）
|
2022年６月
|
株式会社新潟放送（現株式会社ＢＳＮメディアホールディングス）監査役（現職）
|
|
(注３)
|
4
|
取締役
(監査等委員)
|
松 本 和 明
|
1970年11月４日生
|
1999年４月
|
長岡短期大学経営情報学科専任講師
|
2005年４月
|
長岡大学産業経営学部産業経営学科助教授
|
2006年４月
|
長岡工業高等専門学校非常勤講師
|
2007年４月
|
長岡大学経済経営学部人間経営学科准教授
|
2011年４月
|
明治大学大学院経営学研究科兼任講師（現職）
|
2012年４月
|
長岡大学経済経営学部人間経営学科教授
|
2015年４月
|
長岡技術科学大学工学部非常勤講師
|
2016年４月
|
新潟国際情報大学国際学部非常勤講師
|
2017年４月
|
長岡大学経済経営学部経済経営学科教授
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現職）
|
2019年４月
|
京都産業大学経営学部マネジメント学科教授（現職）
|
|
(注３)
|
0
|
取締役
(監査等委員）
|
森 邦 雄
|
1949年３月26日生
|
1971年４月
|
新潟県庁入庁
|
2005年４月
|
新潟県総務部長
|
2008年４月
|
新潟県副知事
|
2016年４月
|
公益財団法人にいがた産業創造機構理事長
|
2018年６月
|
公益財団法人環日本海経済研究所副代表理事
|
2020年６月
|
株式会社ブルボン取締役（現職）
|
2021年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現職）
|
|
(注４)
|
0
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
取締役
(監査等委員）
|
白 井 正
|
1957年１月18日生
|
1981年９月
|
デロイト・ハスキンズ・アンド・セルズ公認会計士事務所（現有限責任監査法人トーマツ）入所
|
1984年４月
|
公認会計士登録
|
1992年４月
|
日本公認会計士協会 情報システム委員会委員長
|
1993年６月
|
有限責任監査法人トーマツ パートナー
|
2007年６月
|
同 新潟事務所 所長
|
2015年10月
|
同 評議員・監査委員会委員長
|
2018年10月
|
同 監査イノベーション＆デリバリーセンター センター長
|
2020年10月
|
かなで監査法人 監事（現職）
|
2022年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現職）
|
|
(注３)
|
0
|
取締役
(監査等委員）
|
菊 池 弘 之
|
1965年１月６日生
|
1996年４月
|
弁護士登録（新潟県弁護士会所属）
|
2004年６月
|
柾谷小路法律特許税務事務所 所長（現職）
|
2005年４月
|
弁理士登録
|
2006年４月
|
税理士登録
|
2016年８月
|
新潟県弁護士会 会長
|
|
関東弁護士会連合会 常務理事
|
2022年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現職）
|
|
(注３)
|
-
|
計
|
36
|
(注) １．取締役のうち小田敏三並びに松本和明、森邦雄、白井正及び菊池弘之は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。
２．取締役（監査等委員を除く）の任期は、2023年３月期に係る定時株主総会終結の時から、2024年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
３．取締役（監査等委員）である小田敏三並びに松本和明、白井正及び菊池弘之の任期は、2022年３月期に係る定時株主総会終結の時から2024年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
４．取締役（監査等委員）である此村隆義及び森邦雄の任期は、2023年３月期に係る定時株主総会終結の時から2025年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
②社外役員の状況
Ａ．社外取締役の員数
第四北越フィナンシャルグループでは社外取締役５名を選任しており、いずれも監査等委員であります。
Ｂ．社外取締役と第四北越フィナンシャルグループグループとの人的関係、資本的関係、又は取引関係その他利害関係の概要
氏名
|
人的関係、資本的関係、又は取引関係その他利害関係の概要
|
小田 敏三
|
・小田敏三氏は、第四北越フィナンシャルグループが定める社外取締役の「独立性判断基準」を充足しております。 ・同氏は現在、株式会社新潟日報社の代表取締役会長を務めておりますが、同社と第四北越フィナンシャルグループグループ会社との間における2022年度の取引額は、同社売上高及び第四北越フィナンシャルグループ連結業務粗利益の１％未満であること等から、独立性に影響を与えるものではありません。
|
松本 和明
|
・松本和明氏は、第四北越フィナンシャルグループが定める社外取締役の「独立性判断基準」を充足しております。 ・同氏は現在、京都産業大学経営学部教授として教鞭を執っておりますが、同大学は第四北越フィナンシャルグループグループ会社との間に取引はございません。
|
森 邦雄
|
・森邦雄氏は、第四北越フィナンシャルグループが定める社外取締役の「独立性判断基準」を充足しております。 ・同氏は新潟県の副知事を務めておりましたが、2016年３月に退職しております。なお、新潟県と第四北越フィナンシャルグループグループとの間における2022年度の取引額は、第四北越フィナンシャルグループ連結業務粗利益の１％未満であること等から、独立性に影響を与えるものではありません。
|
白井 正
|
・白井正氏は、第四北越フィナンシャルグループが定める社外取締役の「独立性判断基準」を充足しております。 ・同氏は現在、かなで監査法人の監事を勤めておりますが、同監査法人と第四北越フィナンシャルグループグループ会社との間に取引はございません。 ・また、過去に有限責任監査法人トーマツに勤務しておりましたが、2020年９月に同監査法人を退職しております。なお、同監査法人と第四北越フィナンシャルグループグループ会社との間における2022年度の取引額は、同監査法人売上高及び第四北越フィナンシャルグループ連結業務粗利益の１％未満であること等から、独立性に影響を与えるものではありません。
|
菊池 弘之
|
・菊池弘之氏は、第四北越フィナンシャルグループが定める社外取締役の「独立性判断基準」を充足しております。 ・同氏は現在、柾谷小路法律特許税務事務所の所長を務めておりますが、同氏及び同事務所は第四北越フィナンシャルグループグループ会社から金銭その他の財産上の利益を得ておりません。
|
なお、社外取締役５名は、第四北越フィナンシャルグループが定める「独立性判断基準」を満たすとともに、東京証券取引所の定める独立性の要件を充足しており、一般株主と利益相反が生じる恐れのない独立役員として東京証券取引所に届出しております。
（独立性判断基準）
第四北越フィナンシャルグループグループにおける社外取締役候補者は、原則として、現在または最近※１において以下のいずれの要件にも該当しない者とする。
（1）第四北越フィナンシャルグループグループを主要な※２取引先とする者、またはその業務執行者
（2）第四北越フィナンシャルグループグループの主要な※２取引先、またはその業務執行者
（3）第四北越フィナンシャルグループグループから役員報酬以外に、多額※３の金銭その他の財産を得ているコンサルタント、会計専門家または法律専門家等（当該財産を得ているものが法人、組合等の団体である場合は、当該団体に属するものをいう）
（4）第四北越フィナンシャルグループグループから多額※３の寄付等を受けている者、またはその業務執行者
（5）第四北越フィナンシャルグループグループの主要株主※４、またはその業務執行者
（6）次に掲げる者（重要でない者※５は除く）の近親者※６
ａ：上記（1）～（5）に該当する者
ｂ：第四北越フィナンシャルグループグループの子会社の業務執行者および業務執行者でない取締役
※１「最近」の定義
実質的に現在と同視できるような場合をいい、例えば、社外取締役として選任する株主総会の議案の内容が決定された時点において該当していた場合等を含む。
※２「主要な」の定義
直近事業年度の連結売上高（第四北越フィナンシャルグループグループの場合は連結業務粗利益）の１％以上を基準に判定する。
※３「多額」の定義
過去３年平均で、年間1,000万円以上
※４「主要株主」の定義
議決権比率10％以上
※５「重要でない者」の定義
「会社の役員・部長クラスの者や、会計事務所や法律事務所等に所属する者については公認会計士や弁護士等」ではない者
※６「近親者」の定義
配偶者および二親等内の親族
Ｃ．社外取締役が第四北越フィナンシャルグループの企業統治において果たす機能及び役割、選任状況に関する考え方
第四北越フィナンシャルグループでは、社外取締役として、専門分野の知識・経験を活かし、第四北越フィナンシャルグループの業務執行の意思決定の妥当性・適法性等について独立した立場から幅広い視野にたって適切な助言・提言ができる人物を株主総会で選任しております。
③社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査等委員会による監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役は、取締役会及び監査等委員会に出席し、内部監査や常勤監査等委員による監査及び会計監査の状況並びに内部統制部門からの各種報告を受け、監査・監督を行っております。
また、第四北越フィナンシャルグループは監査等委員会の職務を補助するために、専任の独立したスタッフを１名配置し、社外取締役の監査・監督に必要なサポートを行っております。
2022年12月31日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動はありません。
2022年9月30日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動はありません。
2022年6月30日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動はありません。
2022年3月31日決算時
(2) 【役員の状況】
①役員一覧
男性14名 女性0名 （役員のうち女性の比率0％）
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
取締役会長
（代表取締役）
|
並 木 富士雄
|
1951年６月20日生
|
1975年４月
|
株式会社第四銀行入行
|
1998年８月
|
同行 柏崎南支店長
|
2000年２月
|
同行 業務開発部長
|
2002年２月
|
同行 燕支店長
|
2004年６月
|
同行 三条支店長兼三条南支店長
|
2005年６月
|
同行 取締役三条支店長
|
2006年６月
|
同行 取締役上越駐在、高田支店長
|
2007年４月
|
同行 取締役兼執行役員上越駐在、
高田支店長
|
2008年４月
|
同行 常務取締役営業本部長
|
2009年６月
|
同行 常務取締役
|
2011年６月
|
同行 専務取締役
|
2012年６月
|
同行 取締役頭取
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役社長
|
2021年１月
|
株式会社第四北越銀行取締役頭取
|
2021年４月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役会長（現職）
|
|
株式会社第四北越銀行取締役
|
|
(注２)
|
8
|
取締役社長
（代表取締役）
|
殖 栗 道 郎
|
1962年12月24日生
|
1986年４月
|
株式会社第四銀行入行
|
2008年４月
|
同行 柏崎南支店長
|
2009年６月
|
同行 総合企画部副部長
|
2012年６月
|
同行 総合企画部長
|
2015年６月
|
同行 東京支店長兼東京事務所長
|
2016年６月
|
同行 執行役員東京支店長兼東京事務
所長
|
2017年４月
|
同行 執行役員グループ戦略企画部長
|
2017年６月
|
同行 取締役兼執行役員グループ戦略
企画部長
|
2018年６月
|
同行 常務取締役
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役
|
2020年６月
|
株式会社第四銀行常務取締役事務本部長
|
2021年１月
|
株式会社第四北越銀行常務取締役
|
2021年４月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役社長（現職）
|
|
株式会社第四北越銀行取締役頭取（現職）
|
|
(注２)
|
3
|
専務取締役
（代表取締役）
|
広 川 和 義
|
1961年８月19日生
|
1985年４月
|
株式会社北越銀行入行
|
2008年７月
|
同行 人事部副部長
|
2010年７月
|
同行 宮内支店長
|
2012年６月
|
同行 事務統括部長
|
2015年６月
|
同行 取締役総合企画部長
|
2017年６月
|
同行 専務取締役
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役
|
2021年１月
|
株式会社第四北越銀行専務取締役（現職）
|
2021年４月
|
第四北越フィナンシャルグループ 専務取締役（現職）
|
|
(注２)
|
5
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
取締役
|
高 橋 信
|
1962年２月23日生
|
1985年４月
|
株式会社北越銀行入行
|
2008年７月
|
同行 総合企画部上席調査役
|
2009年７月
|
同行 五泉支店長
|
2011年６月
|
同行 営業統括部副部長兼営業推進役
|
2012年７月
|
同行 融資部付上席調査役
|
2013年６月
|
同行 融資部長
|
2015年６月
|
同行 営業統括部長
|
2017年６月
|
同行 取締役総合企画部長
|
2018年６月
|
同行 常務取締役総合企画部長
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（現職）
|
2019年４月
|
株式会社北越銀行常務取締役
|
2021年１月
|
株式会社第四北越銀行常務取締役事務本部長（現職）
|
|
(注２)
|
4
|
取締役
|
柴 田 憲
|
1967年１月19日生
|
1989年４月
|
株式会社第四銀行入行
|
2011年２月
|
同行 燕南支店長
|
2012年６月
|
同行 総合企画部副部長
|
2015年６月
|
同行 総合企画部長
|
2018年６月
|
同行 取締役兼執行役員総合企画部長
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 経営企画部長
|
2020年６月
|
株式会社第四銀行常務取締役総合企画部長
|
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役経営企画部長
|
2021年１月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（現職）
|
|
株式会社第四北越銀行常務取締役（現職）
|
|
(注２)
|
2
|
取締役
|
田 中 孝 佳
|
1963年６月15日生
|
1987年４月
|
株式会社第四銀行入行
|
2009年２月
|
同行 長岡市役所前支店長
|
2011年２月
|
同行 五泉支店長
|
2013年６月
|
同行 十日町支店長
|
2015年６月
|
同行 人事部長
|
2017年６月
|
同行 執行役員人事部長
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 人事企画部担当部長
|
2019年６月
|
株式会社第四銀行取締役兼執行役員人事部長
|
2020年６月
|
同行 常務取締役本店営業部長兼新潟空港出張所長
|
2021年１月
|
株式会社第四北越銀行専務執行役員本店営業部長兼新潟空港出張所長
|
2021年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（現職）
|
|
株式会社第四北越銀行常務取締役本店営業部長兼新潟空港出張所長
|
2021年７月
|
同行 常務取締役本店営業部長兼新潟支店長兼新潟空港出張所長（現職）
|
|
(注２)
|
4
|
取締役
|
牧 利 幸
|
1966年12月19日生
|
1990年４月
|
株式会社第四銀行入行
|
2013年４月
|
同行 法人営業支援部副部長
|
2014年６月
|
同行 審査部副部長
|
2015年６月
|
同行 亀田支店長
|
2017年６月
|
同行 三条支店長兼三条東支店長
|
2018年６月
|
同行 執行役員コンサルティング推進部長
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 営業企画部長
|
2019年６月
|
株式会社第四銀行取締役兼執行役員コンサルティング推進部長
|
|
同行 取締役兼執行役員営業本部長
|
2020年６月
|
同行 常務取締役営業本部長兼地方創生推進本部長
|
2021年１月
|
株式会社第四北越銀行専務執行役員営業本部長兼地方創生推進本部長
|
2021年４月
|
第四北越フィナンシャルグループ 地域創生部長
|
2021年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役地域創生推進本部長、地域創生部長（現職）
|
|
株式会社第四北越銀行常務取締役営業本部長（現職）
|
|
(注２)
|
0
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
取締役
|
渡 辺 雅 美
|
1961年１月23日生
|
1983年４月
|
株式会社北越銀行入行
|
2006年６月
|
同行 監査部査定統括室長
|
2008年６月
|
同行 白根支店長
|
2009年12月
|
同行 融資第二部審査役
|
2010年４月
|
同行 融資第二部副部長
|
2012年６月
|
同行 直江津支店長
|
2014年４月
|
同行 融資第二部長
|
2017年４月
|
同行 融資部長
|
2017年６月
|
同行 取締役新潟支店長
|
2019年６月
|
同行 常務取締役
|
2021年１月
|
株式会社第四北越銀行専務執行役員
|
2021年４月
|
同行 専務執行役員長岡本店営業部長
|
2021年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（現職）
|
2021年７月
|
株式会社第四北越銀行専務執行役員長岡本店営業部長兼長岡営業部長（現職）
|
|
(注２)
|
1
|
取締役
（監査等委員）
|
木 村 裕
|
1963年６月５日生
|
1986年４月
|
株式会社第四銀行入行
|
2009年２月
|
同行 河渡支店長
|
2011年２月
|
同行 巻支店長
|
2013年２月
|
同行 村上支店長
|
2015年２月
|
同行 経営監理部長
|
2017年３月
|
同行 リスク統括部長
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ リスク管理部長
|
2020年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現職）
|
|
(注３)
|
1
|
取締役
(監査等委員)
|
小 田 敏 三
|
1950年６月８日生
|
1974年４月
|
株式会社新潟日報社入社
|
2008年３月
|
同社 取締役
|
2010年３月
|
同社 常務取締役
|
2013年３月
|
同社 専務取締役
|
2014年３月
|
同社 代表取締役社長
|
2014年６月
|
株式会社新潟放送取締役
|
2015年６月
|
株式会社第四銀行監査役
|
2016年６月
|
同行 取締役（監査等委員）
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現職）
|
2022年３月
|
株式会社新潟日報社 代表取締役会長（現職）
|
2022年６月
|
株式会社新潟放送監査役（現職）
|
|
(注３)
|
3
|
取締役
(監査等委員)
|
松 本 和 明
|
1970年11月４日生
|
1999年４月
|
長岡短期大学経営情報学科専任講師
|
2005年４月
|
長岡大学産業経営学部産業経営学科助教授
|
2006年４月
|
長岡工業高等専門学校非常勤講師
|
2007年４月
|
長岡大学経済経営学部人間経営学科准教授
|
2011年４月
|
明治大学大学院経営学研究科兼任講師（現職）
|
2012年４月
|
長岡大学経済経営学部人間経営学科教授
|
2015年４月
|
長岡技術科学大学工学部非常勤講師
|
2016年４月
|
新潟国際情報大学国際学部非常勤講師
|
2017年４月
|
長岡大学経済経営学部経済経営学科教授
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現職）
|
2019年４月
|
京都産業大学経営学部マネジメント学科教授（現職）
|
|
(注３)
|
0
|
取締役
(監査等委員）
|
森 邦 雄
|
1949年３月26日生
|
1971年４月
|
新潟県庁入庁
|
2005年４月
|
新潟県総務部長
|
2008年４月
|
新潟県副知事
|
2016年４月
|
公益財団法人にいがた産業創造機構理事長
|
2018年４月
|
公益財団法人環日本海経済研究所副代表理事(現職）
|
2020年６月
|
株式会社ブルボン取締役（現職）
|
2021年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現職）
|
|
(注４)
|
-
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
取締役
(監査等委員）
|
白 井 正
|
1957年１月18日生
|
1981年９月
|
デロイト・ハスキンズ・アンド・セルズ公認会計士事務所（現有限責任監査法人トーマツ）入所
|
1984年４月
|
公認会計士登録
|
1992年４月
|
日本公認会計士協会 情報システム委員会委員長
|
1993年６月
|
有限責任監査法人トーマツ パートナー
|
2007年６月
|
同 新潟事務所 所長
|
2015年10月
|
同 評議員・監査委員会委員長
|
2018年10月
|
同 監査イノベーション＆デリバリーセンター センター長
|
2020年10月
|
かなで監査法人 監事（現職）
|
2022年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現職）
|
|
(注３)
|
-
|
取締役
(監査等委員）
|
菊 池 弘 之
|
1965年１月６日生
|
1996年４月
|
弁護士登録（新潟県弁護士会所属）
|
2004年６月
|
柾谷小路法律特許税務事務所 所長（現職）
|
2005年４月
|
弁理士登録
|
2006年４月
|
税理士登録
|
2016年８月
|
新潟県弁護士会 会長
|
|
関東弁護士会連合会 常務理事
|
2022年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現職）
|
|
(注３)
|
-
|
計
|
35
|
(注) １．取締役のうち小田敏三並びに松本和明、森邦雄、白井正及び菊池弘之は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。
２．取締役（監査等委員を除く）の任期は、2022年３月期に係る定時株主総会終結の時から、2023年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
３．取締役（監査等委員）である木村裕並びに小田敏三、松本和明、白井正及び菊池弘之の任期は、2022年３月期に係る定時株主総会終結の時から2024年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
４．取締役（監査等委員）である森邦雄の任期は、2021年３月期に係る定時株主総会終結の時から2023年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
②社外役員の状況
Ａ．社外取締役の員数
第四北越フィナンシャルグループでは社外取締役５名を選任しており、いずれも監査等委員であります。
Ｂ．社外取締役と第四北越フィナンシャルグループグループとの人的関係、資本的関係、又は取引関係その他利害関係の概要
氏名
|
人的関係、資本的関係、又は取引関係その他利害関係の概要
|
小田 敏三
|
・小田敏三氏は、第四北越フィナンシャルグループが定める社外取締役の「独立性判断基準」を充足しております。 ・同氏は現在、株式会社新潟日報社の代表取締役会長を務めておりますが、同社と第四北越フィナンシャルグループグループ会社との間における2021年度の取引額は、同社売上高及び第四北越フィナンシャルグループ連結業務粗利益の１％未満であること等から、独立性に影響を与えるものではありません。
|
松本 和明
|
・松本和明氏は、第四北越フィナンシャルグループが定める社外取締役の「独立性判断基準」を充足しております。 ・同氏は現在、京都産業大学経営学部教授として教鞭を執っておりますが、同大学は第四北越フィナンシャルグループグループ会社との間に取引はございません。
|
森 邦雄
|
・森邦雄氏は、第四北越フィナンシャルグループが定める社外取締役の「独立性判断基準」を充足しております。 ・同氏は第四北越フィナンシャルグループグループ会社と通常取引のある新潟県に勤務しておりましたが、2016年に退職しております。
|
白井 正
|
・白井正氏は、第四北越フィナンシャルグループが定める社外取締役の「独立性判断基準」を充足しております。 ・同氏は現在、かなで監査法人の監事を勤めておりますが、同監査法人と第四北越フィナンシャルグループグループ会社との間に取引はございません。 ・また、過去に有限責任監査法人トーマツに勤務しておりましたが、2020年９月に同監査法人を退職しております。なお、同監査法人と第四北越フィナンシャルグループグループ会社との間における2021年度の取引額は、同監査法人売上高及び第四北越フィナンシャルグループ連結業務粗利益の１％未満であること等から、独立性に影響を与えるものではありません。
|
菊池 弘之
|
・菊池弘之氏は、第四北越フィナンシャルグループが定める社外取締役の「独立性判断基準」を充足しております。 ・同氏は現在、柾谷小路法律特許税務事務所の所長を務めておりますが、同氏及び同事務所は第四北越フィナンシャルグループグループ会社から金銭その他の財産上の利益を得ておりません。
|
なお、社外取締役５名は、第四北越フィナンシャルグループが定める「独立性判断基準」を満たすとともに、東京証券取引所の定める独立性の要件を充足しており、一般株主と利益相反が生じる恐れのない独立役員として東京証券取引所に届出しております。
（独立性判断基準）
第四北越フィナンシャルグループグループにおける社外取締役候補者は、原則として、現在または最近※１において以下のいずれの要件にも該当しない者とする。
（1）第四北越フィナンシャルグループグループを主要な※２取引先とする者、またはその業務執行者
（2）第四北越フィナンシャルグループグループの主要な※２取引先、またはその業務執行者
（3）第四北越フィナンシャルグループグループから役員報酬以外に、多額※３の金銭その他の財産を得ているコンサルタント、会計専門家または法律専門家等（当該財産を得ているものが法人、組合等の団体である場合は、当該団体に属するものをいう）
（4）第四北越フィナンシャルグループグループから多額※３の寄付等を受けている者、またはその業務執行者
（5）第四北越フィナンシャルグループグループの主要株主※４、またはその業務執行者
（6）次に掲げる者（重要でない者※５は除く）の近親者※６
ａ：上記（1）～（5）に該当する者
ｂ：第四北越フィナンシャルグループグループの子会社の業務執行者および業務執行者でない取締役
※１「最近」の定義
実質的に現在と同視できるような場合をいい、例えば、社外取締役として選任する株主総会の議案の内容が決定された時点において該当していた場合等を含む。
※２「主要な」の定義
直近事業年度の連結売上高（第四北越フィナンシャルグループグループの場合は連結業務粗利益）の１％以上を基準に判定する。
※３「多額」の定義
過去３年平均で、年間1,000万円以上
※４「主要株主」の定義
議決権比率10％以上
※５「重要でない者」の定義
「会社の役員・部長クラスの者や、会計事務所や法律事務所等に所属する者については公認会計士や弁護士等」ではない者
※６「近親者」の定義
配偶者および二親等内の親族
Ｃ．社外取締役が第四北越フィナンシャルグループの企業統治において果たす機能及び役割、選任状況に関する考え方
第四北越フィナンシャルグループでは、社外取締役として、専門分野の知識・経験を活かし、第四北越フィナンシャルグループの業務執行の意思決定の妥当性・適法性等について独立した立場から幅広い視野にたって適切な助言・提言ができる人物を株主総会で選任しております。
③社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査等委員会による監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役は、取締役会及び監査等委員会に出席し、内部監査や常勤監査等委員による監査及び会計監査の状況並びに内部統制部門からの各種報告を受け、監査・監督を行っております。
また、第四北越フィナンシャルグループは監査等委員会の職務を補助するために、専任の独立したスタッフを１名配置し、社外取締役の監査・監督に必要なサポートを行っております。
2021年12月31日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動はありません。
2021年9月30日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動はありません。
2021年6月30日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動はありません。
2021年3月31日決算時
(2) 【役員の状況】
①役員一覧
男性14名 女性0名 （役員のうち女性の比率0％）
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
取締役会長
（代表取締役）
|
並 木 富士雄
|
1951年６月20日生
|
1975年４月
|
株式会社第四銀行入行
|
1998年８月
|
同行 柏崎南支店長
|
2000年２月
|
同行 業務開発部長
|
2002年２月
|
同行 燕支店長
|
2004年６月
|
同行 三条支店長兼三条南支店長
|
2005年６月
|
同行 取締役三条支店長
|
2006年６月
|
同行 取締役上越駐在、高田支店長
|
2007年４月
|
同行 取締役兼執行役員上越駐在、
高田支店長
|
2008年４月
|
同行 常務取締役営業本部長
|
2009年６月
|
同行 常務取締役
|
2011年６月
|
同行 専務取締役
|
2012年６月
|
同行 取締役頭取
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役社長
|
2021年１月
|
株式会社第四北越銀行取締役頭取
|
2021年４月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役会長（現職）
|
|
株式会社第四北越銀行取締役
|
|
(注２)
|
8
|
取締役社長
（代表取締役）
|
殖 栗 道 郎
|
1962年12月24日生
|
1986年４月
|
株式会社第四銀行入行
|
2008年４月
|
同行 柏崎南支店長
|
2009年６月
|
同行 総合企画部副部長
|
2012年６月
|
同行 総合企画部長
|
2015年６月
|
同行 東京支店長兼東京事務所長
|
2016年６月
|
同行 執行役員東京支店長兼東京事務
所長
|
2017年４月
|
同行 執行役員グループ戦略企画部長
|
2017年６月
|
同行 取締役兼執行役員グループ戦略
企画部長
|
2018年６月
|
同行 常務取締役
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役
|
2020年６月
|
株式会社第四銀行常務取締役事務本部長
|
2021年１月
|
株式会社第四北越銀行常務取締役
|
2021年４月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役社長（現職）
|
|
株式会社第四北越銀行取締役頭取（現職）
|
|
(注２)
|
2
|
専務取締役
（代表取締役）
|
広 川 和 義
|
1961年８月19日生
|
1985年４月
|
株式会社北越銀行入行
|
2008年７月
|
同行 人事部副部長
|
2010年７月
|
同行 宮内支店長
|
2012年６月
|
同行 事務統括部長
|
2015年６月
|
同行 取締役総合企画部長
|
2017年６月
|
同行 専務取締役
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役
|
2021年１月
|
株式会社第四北越銀行専務取締役（現職）
|
2021年４月
|
第四北越フィナンシャルグループ 専務取締役（現職）
|
|
(注２)
|
4
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
取締役
|
高 橋 信
|
1962年２月23日生
|
1985年４月
|
株式会社北越銀行入行
|
2008年７月
|
同行 総合企画部上席調査役
|
2009年７月
|
同行 五泉支店長
|
2011年６月
|
同行 営業統括部副部長兼営業推進役
|
2012年７月
|
同行 融資部付上席調査役
|
2013年６月
|
同行 融資部長
|
2015年６月
|
同行 営業統括部長
|
2017年６月
|
同行 取締役総合企画部長
|
2018年６月
|
同行 常務取締役総合企画部長
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（現職）
|
2019年４月
|
株式会社北越銀行常務取締役
|
2021年１月
|
株式会社第四北越銀行常務取締役事務本部長（現職）
|
|
(注２)
|
3
|
取締役
|
柴 田 憲
|
1967年１月19日生
|
1989年４月
|
株式会社第四銀行入行
|
2011年２月
|
同行 燕南支店長
|
2012年６月
|
同行 総合企画部副部長
|
2015年６月
|
同行 総合企画部長
|
2018年６月
|
同行 取締役兼執行役員総合企画部長
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 経営企画部長
|
2020年６月
|
株式会社第四銀行常務取締役総合企画部長
|
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役経営企画部長
|
2021年１月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（現職）
|
|
株式会社第四北越銀行常務取締役（現職）
|
|
(注２)
|
1
|
取締役
|
田 中 孝 佳
|
1963年６月15日生
|
1987年４月
|
株式会社第四銀行入行
|
2009年２月
|
同行 長岡市役所前支店長
|
2011年２月
|
同行 五泉支店長
|
2013年６月
|
同行 十日町支店長
|
2015年６月
|
同行 人事部長
|
2017年６月
|
同行 執行役員人事部長
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 人事企画部担当部長
|
2019年６月
|
株式会社第四銀行取締役兼執行役員人事部長
|
2020年６月
|
同行 常務取締役本店営業部長兼新潟空港出張所長
|
2021年１月
|
株式会社第四北越銀行専務執行役員本店営業部長兼新潟空港出張所長
|
2021年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（現職）
|
|
株式会社第四北越銀行常務取締役（現職）
|
|
(注２)
|
4
|
取締役
|
牧 利 幸
|
1966年12月19日生
|
1990年４月
|
株式会社第四銀行入行
|
2013年４月
|
同行 法人営業支援部副部長
|
2014年６月
|
同行 審査部副部長
|
2015年６月
|
同行 亀田支店長
|
2017年６月
|
同行 三条支店長兼三条東支店長
|
2018年６月
|
同行 執行役員コンサルティング推進部長
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 営業企画部長
|
2019年６月
|
株式会社第四銀行取締役兼執行役員コンサルティング推進部長
|
|
同行 取締役兼執行役員営業本部長
|
2020年６月
|
同行 常務取締役営業本部長兼地方創生推進本部長
|
2021年１月
|
株式会社第四北越銀行専務執行役員営業本部長兼地方創生推進本部長
|
2021年４月
|
第四北越フィナンシャルグループ 地域創生部長
|
2021年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役地域創生推進本部長、地域創生部長（現職）
|
|
株式会社第四北越銀行常務取締役営業本部長（現職）
|
|
(注２)
|
0
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
取締役
|
渡 辺 雅 美
|
1961年１月23日生
|
1983年４月
|
株式会社北越銀行入行
|
2006年６月
|
同行 監査部査定統括室長
|
2008年６月
|
同行 白根支店長
|
2009年12月
|
同行 融資第二部審査役
|
2010年４月
|
同行 融資第二部副部長
|
2012年６月
|
同行 直江津支店長
|
2014年４月
|
同行 融資第二部長
|
2017年４月
|
同行 融資部長
|
2017年６月
|
同行 取締役新潟支店長
|
2019年６月
|
同行 常務取締役
|
2021年１月
|
株式会社第四北越銀行専務執行役員
|
2021年４月
|
同行 専務執行役員長岡本店営業部長（現職）
|
2021年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（現職）
|
|
(注２)
|
0
|
取締役
（監査等委員）
|
木 村 裕
|
1963年６月５日生
|
1986年４月
|
株式会社第四銀行入行
|
2009年２月
|
同行 河渡支店長
|
2011年２月
|
同行 巻支店長
|
2013年２月
|
同行 村上支店長
|
2015年２月
|
同行 経営監理部長
|
2017年３月
|
同行 リスク統括部長
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ リスク管理部長
|
2020年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現職）
|
|
(注３)
|
0
|
取締役
(監査等委員)
|
増 田 宏 一
|
1944年１月23日生
|
1969年11月
|
公認会計士登録
|
1978年９月
|
新和監査法人 社員
|
1992年７月
|
監査法人朝日新和会計社（現有限責任あずさ監査法人）代表社員
|
2007年７月
|
日本公認会計士協会会長
|
2009年10月
|
株式会社企業再生支援機構（現株式会社地域経済活性化支援機構）監査役
|
2010年７月
|
日本公認会計士協会相談役（現職）
|
2011年６月
|
株式会社第四銀行監査役
|
2012年６月
|
住友理工株式会社監査役
|
2016年６月
|
株式会社第四銀行取締役（監査等委員）
|
2016年10月
|
第一生命ホールディングス株式会社取締役（監査等委員）（現職）
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現職）
|
|
(注３)
|
0
|
取締役
(監査等委員)
|
福 原 弘
|
1946年１月１日生
|
1975年４月
|
弁護士登録(東京弁護士会所属)
|
1978年４月
|
法律事務所開設 虎ノ門カレッジ法律事務所所長
|
2005年６月
|
株式会社丸正(現堀田丸正株式会社)監査役
|
2007年６月
|
株式会社ヤマノホールディングス監査役(現職)
|
2012年６月
|
株式会社北越銀行監査役
|
2012年７月
|
株式会社システム情報監査役
|
2014年６月
|
株式会社北越銀行取締役
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現職）
|
|
(注３)
|
2
|
取締役
(監査等委員）
|
小 田 敏 三
|
1950年６月８日生
|
1974年４月
|
株式会社新潟日報社入社
|
2008年３月
|
同社 取締役
|
2010年３月
|
同社 常務取締役
|
2013年３月
|
同社 専務取締役
|
2014年３月
|
同社 代表取締役社長(現職）
|
2014年６月
|
株式会社新潟放送取締役（現職）
|
2015年６月
|
株式会社第四銀行監査役
|
2016年６月
|
同行 取締役（監査等委員）
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現職）
|
|
(注３)
|
2
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
取締役
(監査等委員）
|
松 本 和 明
|
1970年11月４日生
|
1999年４月
|
長岡短期大学経営情報学科専任講師
|
2005年４月
|
長岡大学産業経営学部産業経営学科助教授
|
2006年４月
|
長岡工業高等専門学校非常勤講師
|
2007年４月
|
長岡大学経済経営学部人間経営学科准教授
|
2011年４月
|
明治大学大学院経営学研究科兼任講師（現職）
|
2012年４月
|
長岡大学経済経営学部人間経営学科教授
|
2015年４月
|
長岡技術科学大学工学部非常勤講師
|
2016年４月
|
新潟国際情報大学国際学部非常勤講師
|
2017年４月
|
長岡大学経済経営学部経済経営学科教授
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現職）
|
2019年４月
|
京都産業大学経営学部マネジメント学科教授（現職）
|
|
(注３)
|
0
|
取締役
(監査等委員）
|
森 邦 雄
|
1949年３月26日生
|
1971年４月
|
新潟県庁入庁
|
2005年４月
|
新潟県総務部長
|
2008年４月
|
新潟県副知事
|
2016年４月
|
公益財団法人にいがた産業創造機構理事長
|
2018年４月
|
公益財団法人環日本海経済研究所副代表理事(現職）
|
2020年６月
|
株式会社ブルボン取締役（現職）
|
2021年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現職）
|
|
(注４)
|
-
|
計
|
31
|
(注) １．取締役のうち増田宏一並びに福原弘、小田敏三、松本和明及び森邦雄は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。
２．取締役（監査等委員を除く）の任期は、2021年３月期に係る定時株主総会終結の時から、2022年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
３．取締役（監査等委員）である木村裕並びに増田宏一、福原弘、小田敏三及び松本和明の任期は、2020年３月期に係る定時株主総会終結の時から2022年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
４．取締役（監査等委員）である森邦雄の任期は、2021年３月期に係る定時株主総会終結の時から2023年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
②社外役員の状況
Ａ．社外取締役の員数
第四北越フィナンシャルグループでは社外取締役５名を選任しており、いずれも監査等委員であります。
Ｂ．社外取締役と第四北越フィナンシャルグループグループとの人的関係、資本的関係、又は取引関係その他利害関係の概要
氏名
|
人的関係、資本的関係、又は取引関係その他利害関係の概要
|
増田 宏一
|
・増田氏は第四北越フィナンシャルグループが会計監査を依頼している有限責任 あずさ監査法人に勤務しておりましたが、 2007年に同監査法人を退職しております。また、増田氏は第四北越フィナンシャルグループ株式を所有しておりますが、 第四北越フィナンシャルグループの定める「独立性判断基準」を充足しております。
|
福原 弘
|
・福原氏は虎ノ門カレッジ法律事務所に勤務しておりますが、同法律事務所は第四北越フィナンシャルグループグループ会 社との取引関係はございません。 ・福原氏は第四北越フィナンシャルグループグループ会社と通常の取引を行っているほか、第四北越フィナンシャルグループ株式を所有しておりますが、 第四北越フィナンシャルグループの定める「独立性判断基準」を充足しております。
|
小田 敏三
|
・小田氏は株式会社新潟日報社の代表取締役を務めており、同社と小田氏は第四北越フィナンシャルグループグループ会社 と通常の取引を行っているほか、第四北越フィナンシャルグループ株式を所有しておりますが、第四北越フィナンシャルグループの定める「独立性判断 断基準」を充足しております。
|
松本 和明
|
・松本氏は京都産業大学経営学部教授として教鞭を執っておりますが、同大学は第四北越フィナンシャルグループグループ 会社との取引関係はございません。 ・松本氏は第四北越フィナンシャルグループグループ会社と通常の取引を行っているほか、第四北越フィナンシャルグループ株式を所有しておりますが、 第四北越フィナンシャルグループの定める「独立性判断基準」を充足しております。
|
森 邦雄
|
・森氏は第四北越フィナンシャルグループグループと取引のある新潟県の副知事を務めておりましたが、2016年に新潟県庁を 退職しております。 ・森氏は第四北越フィナンシャルグループグループ会社と通常の取引を行っておりますが、第四北越フィナンシャルグループの定める「独立性判断基準」 を充足しております。
|
なお、社外取締役５名は、第四北越フィナンシャルグループが定める「独立性判断基準」を満たすとともに、東京証券取引所の定める独立性の要件を充足しており、一般株主と利益相反が生じる恐れのない独立役員として東京証券取引所に届出しております。
（独立性判断基準）
第四北越フィナンシャルグループグループにおける社外取締役候補者は、原則として、現在または最近において以下のいずれの要件にも該当しない者とする。
（1）第四北越フィナンシャルグループグループを主要な取引先とする者、またはその業務執行者
（2）第四北越フィナンシャルグループグループの主要な取引先、またはその業務執行者
（3）第四北越フィナンシャルグループグループから役員報酬以外に、多額の金銭その他の財産を得ているコンサルタント、会計専門家または
法律専門家等（当該財産を得ているものが法人、組合等の団体である場合は、当該団体に属するものをいう）
（4）第四北越フィナンシャルグループグループから多額の寄付等を受けている者、またはその業務執行者
（5）第四北越フィナンシャルグループグループの主要株主、またはその業務執行者
（6）次に掲げる者（重要でない者は除く）の近親者
ａ：上記（1）～（5）に該当する者
ｂ：第四北越フィナンシャルグループグループの子会社の業務執行者および業務執行者でない取締役
※「最近」の定義
実質的に現在と同視できるような場合をいい、例えば、社外取締役として選任する株主総会の議案の内容が決定された時点において該当していた場合等を含む。
※「主要な」の定義
直近事業年度の連結売上高（第四北越フィナンシャルグループグループの場合は連結業務粗利益）の１％以上を基準に判定する。
※「多額」の定義
過去３年平均で、年間1,000万円以上
※「主要株主」の定義
議決権比率10％以上
※「重要でない者」の定義
「会社の役員・部長クラスの者や、会計事務所や法律事務所等に所属する者については公認会計士や弁護士等」ではない者
※「近親者」の定義
配偶者および二親等内の親族
Ｃ．社外取締役が第四北越フィナンシャルグループの企業統治において果たす機能及び役割、選任状況に関する考え方
社外取締役は、各専門分野の知識・経験を活かし、第四北越フィナンシャルグループの業務執行の意思決定の妥当性・適法性等につい
て独立した立場から幅広い視野にたって適切な助言・提言ができる人物を株主総会で選任しております。
③社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査等委員会による監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役は、取締役会及び監査等委員会に出席し、内部監査や常勤監査等委員による監査及び会計監査の状況並びに内部統制部門からの各種報告を受け、監査・監督を行っております。
また、第四北越フィナンシャルグループは監査等委員会の職務を補助するために、専任の独立したスタッフを１名配置し、社外取締役の監査・監督に必要なサポートを行っております。
2020年12月31日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動はありません。
2020年9月30日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動はありません。
2020年6月30日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動はありません。
2020年3月31日決算時
(2) 【役員の状況】
①役員一覧
男性13名 女性0名 （役員のうち女性の比率0％）
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
取締役会長
（代表取締役）
|
佐 藤 勝 弥
|
1955年７月８日生
|
1978年４月
|
株式会社北越銀行入行
|
2001年４月
|
同行 江陽支店長
|
2003年４月
|
同行 総合企画部副部長
|
2006年４月
|
同行 新町支店長兼長岡北支店長
|
2008年６月
|
同行 人事部長
|
2010年４月
|
同行 融資部長
|
2012年６月
|
同行 取締役融資部長
|
2013年６月
|
同行 常務取締役
|
2015年６月
|
同行 専務取締役新潟駐在
|
2016年７月
|
同行 専務取締役
|
2017年６月
|
同行 取締役頭取(現職)
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役会長（現職）
|
|
(注２）
|
4
|
取締役社長
（代表取締役）
|
並 木 富士雄
|
1951年６月20日生
|
1975年４月
|
株式会社第四銀行入行
|
1998年８月
|
同行 柏崎南支店長
|
2000年２月
|
同行 業務開発部長
|
2002年２月
|
同行 燕支店長
|
2004年６月
|
同行 三条支店長兼三条南支店長
|
2005年６月
|
同行 取締役三条支店長
|
2006年６月
|
同行 取締役上越駐在、高田支店長
|
2007年４月
|
同行 取締役兼執行役員上越駐在、
高田支店長
|
2008年４月
|
同行 常務取締役営業本部長
|
2009年６月
|
同行 常務取締役
|
2011年６月
|
同行 専務取締役
|
2012年６月
|
同行 取締役頭取（現職）
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役社長（現職）
|
|
(注２)
|
6
|
取締役
|
長谷川 聡
|
1953年７月７日生
|
1977年４月
|
株式会社第四銀行入行
|
1998年２月
|
同行 新発田西支店長
|
2000年２月
|
同行 業務開発部副部長
|
2002年６月
|
同行 糸魚川支店長
|
2004年６月
|
同行 亀田支店長
|
2005年６月
|
同行 長岡支店長
|
2007年４月
|
同行 執行役員三条支店長
|
2008年４月
|
同行 執行役員本店営業部長兼新潟空
港出張所長
|
2008年６月
|
同行 取締役兼執行役員本店営業部長
兼新潟空港出張所長
|
2011年６月
|
同行 常務取締役長岡ブロック営業本
部長
|
2012年６月
|
同行 常務取締役
|
2015年６月
|
同行 専務取締役
|
2018年６月
|
同行 取締役副頭取（現職）
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（現職）
|
|
(注２)
|
3
|
取締役
|
広 川 和 義
|
1961年８月19日生
|
1985年４月
|
株式会社北越銀行入行
|
2008年７月
|
同行 人事部副部長
|
2010年７月
|
同行 宮内支店長
|
2012年６月
|
同行 事務統括部長
|
2015年６月
|
同行 取締役総合企画部長
|
2017年６月
|
同行 専務取締役(現職)
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（現職）
|
|
(注２)
|
2
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
取締役
|
渡 邉 卓 也
|
1956年９月７日生
|
1980年４月
|
株式会社第四銀行入行
|
2002年２月
|
同行 堀之内支店長
|
2003年６月
|
同行 総合企画部副部長
|
2006年６月
|
同行 人事役
|
2008年４月
|
同行 市場運用部長
|
2010年６月
|
同行 執行役員市場運用部長
|
2014年６月
|
同行 常務取締役
|
2018年６月
|
同行 専務取締役営業本部長兼地方創
生推進本部長
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（現職）
|
2019年６月
|
株式会社第四銀行専務取締役地方創生推進本部長
|
2020年６月
|
同行 専務取締役（現職）
|
|
(注２)
|
3
|
取締役
|
高 橋 信
|
1962年２月23日生
|
1985年４月
|
株式会社北越銀行入行
|
2008年７月
|
同行 総合企画部上席調査役
|
2009年７月
|
同行 五泉支店長
|
2011年６月
|
同行 営業統括部副部長兼営業推進役
|
2012年７月
|
同行 融資部付上席調査役
|
2013年６月
|
同行 融資部長
|
2015年６月
|
同行 営業統括部長
|
2017年６月
|
同行 取締役総合企画部長
|
2018年６月
|
同行 常務取締役総合企画部長
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（現職）
|
2019年４月
|
株式会社北越銀行常務取締役（現職）
|
|
(注２)
|
2
|
取締役
|
殖 栗 道 郎
|
1962年12月24日生
|
1986年４月
|
株式会社第四銀行入行
|
2008年４月
|
同行 柏崎南支店長
|
2009年６月
|
同行 総合企画部副部長
|
2012年６月
|
同行 総合企画部長
|
2015年６月
|
同行 東京支店長兼東京事務所長
|
2016年６月
|
同行 執行役員東京支店長兼東京事務
所長
|
2017年４月
|
同行 執行役員グループ戦略企画部長
|
2017年６月
|
同行 取締役兼執行役員グループ戦略
企画部長
|
2018年６月
|
同行 常務取締役
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（現職）
|
2020年６月
|
株式会社第四銀行常務取締役事務本部長（現職）
|
|
(注２)
|
1
|
取締役
|
柴 田 憲
|
1967年１月19日生
|
1989年４月
|
株式会社第四銀行入行
|
2011年２月
|
同行 燕南支店長
|
2012年６月
|
同行 総合企画部副部長
|
2015年６月
|
同行 総合企画部長
|
2018年６月
|
同行 取締役兼執行役員総合企画部長
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 経営企画部長
|
2020年６月
|
株式会社第四銀行常務取締役総合企画部長（現職）
|
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役経営企画部長（現職）
|
|
(注２)
|
1
|
取締役
（監査等委員）
|
木 村 裕
|
1963年６月５日生
|
1986年４月
|
株式会社第四銀行入行
|
2009年２月
|
同行 河渡支店長
|
2011年２月
|
同行 巻支店長
|
2013年２月
|
同行 村上支店長
|
2015年２月
|
同行 経営監理部長
|
2017年３月
|
同行 リスク統括部長
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ リスク管理部長
|
2020年６月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現職）
|
|
(注３)
|
―
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
取締役
(監査等委員)
|
増 田 宏 一
|
1944年１月23日生
|
1969年11月
|
公認会計士登録
|
1978年９月
|
新和監査法人 社員
|
1992年７月
|
監査法人朝日新和会計社（現有限責任あずさ監査法人）代表社員
|
2007年７月
|
日本公認会計士協会会長
|
2009年10月
|
株式会社企業再生支援機構（現株式会社地域経済活性化支援機構）監査役
|
2010年７月
|
日本公認会計士協会相談役（現職）
|
2011年６月
|
株式会社第四銀行監査役
|
2012年６月
|
住友理工株式会社監査役
|
2016年６月
|
株式会社第四銀行取締役（監査等委員）
|
2016年10月
|
第一生命ホールディングス株式会社取締役（監査等委員）（現職）
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現職）
|
|
(注３)
|
0
|
取締役
(監査等委員)
|
福 原 弘
|
1946年１月１日生
|
1975年４月
|
弁護士登録(東京弁護士会所属)
|
1978年４月
|
法律事務所開設 虎ノ門カレッジ法律事務所所長
|
2005年６月
|
株式会社丸正(現堀田丸正株式会社)監査役
|
2007年６月
|
株式会社ヤマノホールディングス監査役(現職)
|
2012年６月
|
株式会社北越銀行監査役
|
2012年７月
|
株式会社システム情報監査役
|
2014年６月
|
株式会社北越銀行取締役
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現職）
|
|
(注３)
|
2
|
取締役
(監査等委員）
|
小 田 敏 三
|
1950年６月８日生
|
1974年４月
|
株式会社新潟日報社入社
|
2008年３月
|
同社 取締役
|
2010年３月
|
同社 常務取締役
|
2013年３月
|
同社 専務取締役
|
2014年３月
|
同社 代表取締役社長(現職）
|
2014年６月
|
株式会社新潟放送取締役（現職）
|
2015年６月
|
株式会社第四銀行監査役
|
2016年６月
|
同行 取締役（監査等委員）
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現職）
|
|
(注３)
|
1
|
取締役
(監査等委員）
|
松 本 和 明
|
1970年11月４日生
|
1999年４月
|
長岡短期大学経営情報学科専任講師
|
2005年４月
|
長岡大学産業経営学部産業経営学科助教授
|
2006年４月
|
長岡工業高等専門学校非常勤講師
|
2007年４月
|
長岡大学経済経営学部人間経営学科准教授
|
2011年４月
|
明治大学大学院経営学研究科兼任講師（現職）
|
2012年４月
|
長岡大学経済経営学部人間経営学科教授
|
2015年４月
|
長岡技術科学大学工学部非常勤講師
|
2016年４月
|
新潟国際情報大学国際学部非常勤講師
|
2017年４月
|
長岡大学経済経営学部経済経営学科教授
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現職）
|
2019年４月
|
京都産業大学経営学部マネジメント学科教授（現職）
|
|
(注３)
|
―
|
計
|
28
|
(注) １．取締役のうち増田宏一並びに福原弘、小田敏三及び松本和明は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。
２．取締役（監査等委員を除く）の任期は、2020年３月期に係る定時株主総会終結の時から、2021年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
３．取締役（監査等委員）の任期は、2020年３月期に係る定時株主総会終結の時から2022年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
②社外役員の状況
Ａ．社外取締役の員数
第四北越フィナンシャルグループでは社外取締役４名を選任しており、いずれも監査等委員であります。
Ｂ．社外取締役と第四北越フィナンシャルグループグループとの人的関係、資本的関係、又は取引関係その他利害関係の概要
氏名
|
人的関係、資本的関係、又は取引関係その他利害関係の概要
|
増田 宏一
|
・増田氏は第四北越フィナンシャルグループが会計監査を依頼している有限責任 あずさ監査法人に勤務しておりましたが、 2007年に同監査法人を退職しております。また、増田氏は第四北越フィナンシャルグループ株式を所有しておりますが、 第四北越フィナンシャルグループの定める「独立性判断基準」を充足しております。
|
福原 弘
|
・福原氏は虎ノ門カレッジ法律事務所に勤務しておりますが、同法律事務所は第四北越フィナンシャルグループグループ会 社との取引関係はございません。 ・福原氏は第四北越フィナンシャルグループグループ会社と通常の銀行取引を行っているほか、第四北越フィナンシャルグループ株式を所有しておりま すが、第四北越フィナンシャルグループの定める「独立性判断基準」を充足しております。
|
小田 敏三
|
・小田氏は株式会社新潟日報社の代表取締役を務めており、同社と小田氏は第四北越フィナンシャルグループグループ会社 と通常の銀行取引を行っているほか、第四北越フィナンシャルグループ株式を所有しておりますが、第四北越フィナンシャルグループの定める「独立 性判断基準」を充足しております。
|
松本 和明
|
・松本氏は京都産業大学経営学部教授として教鞭を執っておりますが、同大学は第四北越フィナンシャルグループグループ 会社との取引関係はございません。 ・松本氏は第四北越フィナンシャルグループグループ会社と通常の銀行取引を行っておりますが、第四北越フィナンシャルグループの定める「独立性判断
基準」を充足しております。
|
なお、社外取締役４名は、第四北越フィナンシャルグループが定める「独立性判断基準」を満たすとともに、東京証券取引所の定める独立性の要件を充足しており、一般株主と利益相反が生じる恐れのない独立役員として東京証券取引所に届出しております。
（独立性判断基準）
第四北越フィナンシャルグループグループにおける社外取締役候補者は、原則として、現在または最近において以下のいずれの要件にも該当しない者とする。
（1）第四北越フィナンシャルグループグループを主要な取引先とする者、またはその業務執行者
（2）第四北越フィナンシャルグループグループの主要な取引先、またはその業務執行者
（3）第四北越フィナンシャルグループグループから役員報酬以外に、多額の金銭その他の財産を得ているコンサルタント、会計専門家または
法律専門家等（当該財産を得ているものが法人、組合等の団体である場合は、当該団体に属するものをいう）
（4）第四北越フィナンシャルグループグループから多額の寄付等を受けている者、またはその業務執行者
（5）第四北越フィナンシャルグループグループの主要株主、またはその業務執行者
（6）次に掲げる者（重要でない者は除く）の近親者
ａ：上記（1）～（5）に該当する者
ｂ：第四北越フィナンシャルグループグループの子会社の業務執行者および業務執行者でない取締役
※「最近」の定義
実質的に現在と同視できるような場合をいい、例えば、社外取締役として選任する株主総会の議案の内容が決定された時点において該当していた場合等を含む。
※「主要な」の定義
直近事業年度の連結売上高（第四北越フィナンシャルグループグループの場合は連結業務粗利益）の１％以上を基準に判定する。
※「多額」の定義
過去３年平均で、年間1,000万円以上
※「主要株主」の定義
議決権比率10％以上
※「重要でない者」の定義
「会社の役員・部長クラスの者や、会計事務所や法律事務所等に所属する者については公認会計士や弁護士等」ではない者
※「近親者」の定義
配偶者および二親等内の親族
Ｃ．社外取締役が第四北越フィナンシャルグループの企業統治において果たす機能及び役割、選任状況に関する考え方
社外取締役４名は、各専門分野の知識・経験を活かし、第四北越フィナンシャルグループの業務執行の意思決定の妥当性・適法性等につい
て独立した立場から幅広い視野にたって適切な助言・提言ができる人物を株主総会で選任しております。
③社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査等委員会による監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役４名は、取締役会及び監査等委員会に出席し、内部監査や常勤監査等委員による監査及び会計監査の状況並びに内部統制部門からの各種報告を受け、監査・監督を行っております。
また、第四北越フィナンシャルグループは監査等委員会の職務を補助するために、専任の独立したスタッフを１名配置し、社外取締役の監査・監督に必要なサポートを行っております。
2019年12月31日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動はありません。
2019年9月30日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動はありません。
2019年6月30日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動はありません。
2019年3月31日決算時
(2) 【役員の状況】
①役員一覧
男性13名 女性0名 （役員のうち女性の比率0％）
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
取締役会長
（代表取締役）
|
佐 藤 勝 弥
|
1955年７月８日生
|
1978年４月
|
株式会社北越銀行入行
|
2001年４月
|
同行 江陽支店長
|
2003年４月
|
同行 総合企画部副部長
|
2006年４月
|
同行 新町支店長兼長岡北支店長
|
2008年６月
|
同行 人事部長
|
2010年４月
|
同行 融資部長
|
2012年６月
|
同行 取締役融資部長
|
2013年６月
|
同行 常務取締役
|
2015年６月
|
同行 専務取締役新潟駐在
|
2016年７月
|
同行 専務取締役
|
2017年６月
|
同行 取締役頭取(現職)
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役会長（現職）
|
|
(注２）
|
3
|
取締役社長
（代表取締役）
|
並 木 富士雄
|
1951年６月20日生
|
1975年４月
|
株式会社第四銀行入行
|
1998年８月
|
同行 柏崎南支店長
|
2000年２月
|
同行 業務開発部長
|
2002年２月
|
同行 燕支店長
|
2004年６月
|
同行 三条支店長兼三条南支店長
|
2005年６月
|
同行 取締役三条支店長
|
2006年６月
|
同行 取締役上越駐在、高田支店長
|
2007年４月
|
同行 取締役兼執行役員上越駐在、
高田支店長
|
2008年４月
|
同行 常務取締役営業本部長
|
2009年６月
|
同行 常務取締役
|
2011年６月
|
同行 専務取締役
|
2012年６月
|
同行 取締役頭取（現職）
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役社長（現職）
|
|
(注２)
|
5
|
取締役
|
長谷川 聡
|
1953年７月７日生
|
1977年４月
|
株式会社第四銀行入行
|
1998年２月
|
同行 新発田西支店長
|
2000年２月
|
同行 業務開発部副部長
|
2002年６月
|
同行 糸魚川支店長
|
2004年６月
|
同行 亀田支店長
|
2005年６月
|
同行 長岡支店長
|
2007年４月
|
同行 執行役員三条支店長
|
2008年４月
|
同行 執行役員本店営業部長兼新潟空
港出張所長
|
2008年６月
|
同行 取締役兼執行役員本店営業部長
兼新潟空港出張所長
|
2011年６月
|
同行 常務取締役長岡ブロック営業本
部長
|
2012年６月
|
同行 常務取締役
|
2015年６月
|
同行 専務取締役
|
2018年６月
|
同行 取締役副頭取（現職）
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（現職）
|
|
(注２)
|
2
|
取締役
|
広 川 和 義
|
1961年８月19日生
|
1985年４月
|
株式会社北越銀行入行
|
2008年７月
|
同行 人事部副部長
|
2010年７月
|
同行 宮内支店長
|
2012年６月
|
同行 事務統括部長
|
2015年６月
|
同行 取締役総合企画部長
|
2017年６月
|
同行 専務取締役(現職)
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（現職）
|
|
(注２)
|
1
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
取締役
|
渡 邉 卓 也
|
1956年９月７日生
|
1980年４月
|
株式会社第四銀行入行
|
2002年２月
|
同行 堀之内支店長
|
2003年６月
|
同行 総合企画部副部長
|
2006年６月
|
同行 人事役
|
2008年４月
|
同行 市場運用部長
|
2010年６月
|
同行 執行役員市場運用部長
|
2014年６月
|
同行 常務取締役
|
2018年６月
|
同行 専務取締役営業本部長兼地方創
生推進本部長
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（現職）
|
2019年６月
|
株式会社第四銀行専務取締役地方創生推進本部長（現職）
|
|
(注２)
|
2
|
取締役
|
小 原 清 文
|
1958年９月28日生
|
1982年４月
|
株式会社第四銀行入行
|
2005年３月
|
同行 三条北支店長
|
2006年６月
|
同行 総合企画部副部長
|
2009年６月
|
同行 総合企画部長
|
2012年６月
|
同行 執行役員東京支店長兼東京事務
所長
|
2015年６月
|
同行 執行役員コンサルティング推進
部長
|
2016年６月
|
同行 常務取締役営業本部長兼地方創
生推進本部長兼コンサルティン
グ推進部長
|
2017年６月
|
同行 常務取締役営業本部長兼地方創
生推進本部長
|
2018年６月
|
同行 常務取締役事務本部長（現職）
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（現職）
|
|
(注２)
|
1
|
取締役
|
高 橋 信
|
1962年２月23日生
|
1985年４月
|
株式会社北越銀行入行
|
2008年７月
|
同行 総合企画部上席調査役
|
2009年７月
|
同行 五泉支店長
|
2011年６月
|
同行 営業統括部副部長兼営業推進役
|
2012年７月
|
同行 融資部付上席調査役
|
2013年６月
|
同行 融資部長
|
2015年６月
|
同行 営業統括部長
|
2017年６月
|
同行 取締役総合企画部長
|
2018年６月
|
同行 常務取締役総合企画部長
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（現職）
|
2019年４月
|
株式会社北越銀行常務取締役（現職）
|
|
(注２)
|
1
|
取締役
|
殖 栗 道 郎
|
1962年12月24日生
|
1986年４月
|
株式会社第四銀行入行
|
2008年４月
|
同行 柏崎南支店長
|
2009年６月
|
同行 総合企画部副部長
|
2012年６月
|
同行 総合企画部長
|
2015年６月
|
同行 東京支店長兼東京事務所長
|
2016年６月
|
同行 執行役員東京支店長兼東京事務
所長
|
2017年４月
|
同行 執行役員グループ戦略企画部長
|
2017年６月
|
同行 取締役兼執行役員グループ戦略
企画部長
|
2018年６月
|
同行 常務取締役（現職）
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（現職）
|
|
(注２)
|
1
|
取締役
(監査等委員)
|
河 合 慎次郎
|
1959年５月19日生
|
1982年４月
|
株式会社第四銀行入行
|
2006年６月
|
同行 長岡西支店長
|
2008年４月
|
同行 融資統括部副部長
|
2011年３月
|
同行 融資統括部長
|
2014年２月
|
同行 総務部長
|
2014年６月
|
同行 執行役員新発田支店長
|
2016年２月
|
同行 執行役員監査部長
|
2017年６月
|
同行 取締役（監査等委員）
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）(現職)
|
|
(注３)
|
4
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
取締役
(監査等委員)
|
増 田 宏 一
|
1944年１月23日生
|
1969年11月
|
公認会計士登録
|
1978年９月
|
新和監査法人 社員
|
1992年７月
|
監査法人朝日新和会計社（現有限責任あずさ監査法人）代表社員
|
2007年７月
|
日本公認会計士協会会長
|
2009年10月
|
株式会社企業再生支援機構（現株式会社地域経済活性化支援機構）監査役
|
2010年７月
|
日本公認会計士協会相談役（現職）
|
2011年６月
|
株式会社第四銀行監査役
|
2016年６月
|
同行 取締役（監査等委員）
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現職）
|
|
(注３)
|
0
|
取締役
(監査等委員)
|
福 原 弘
|
1946年１月１日生
|
1975年４月
|
弁護士登録(東京弁護士会所属)
|
1978年４月
|
法律事務所開設 虎ノ門カレッジ法律事務所弁護士(現職)
|
2005年６月
|
株式会社丸正(現堀田丸正株式会社)監査役
|
2007年６月
|
株式会社ヤマノホールディングス監査役(現職)
|
2012年６月
|
株式会社北越銀行監査役
|
2012年７月
|
株式会社システム情報監査役
|
2014年６月
|
株式会社北越銀行取締役
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現職）
|
|
(注３)
|
2
|
取締役
(監査等委員）
|
小 田 敏 三
|
1950年６月８日生
|
1974年４月
|
株式会社新潟日報社入社
|
2008年３月
|
同社 取締役
|
2010年３月
|
同社 常務取締役
|
2013年３月
|
同社 専務取締役
|
2014年３月
|
同社 代表取締役社長(現職）
|
2015年６月
|
株式会社第四銀行監査役
|
2016年６月
|
同行 取締役（監査等委員）
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現職）
|
|
(注３)
|
0
|
取締役
(監査等委員）
|
松 本 和 明
|
1970年11月４日生
|
1999年４月
|
長岡短期大学経営情報学科専任講師
|
2005年４月
|
長岡大学産業経営学部産業経営学科助教授
|
2006年４月
|
長岡工業高等専門学校非常勤講師
|
2007年４月
|
長岡大学経済経営学部人間経営学科准教授
|
2011年４月
|
明治大学大学院経営学研究科兼任講師（現職）
|
2012年４月
|
長岡大学経済経営学部人間経営学科教授
|
2015年４月
|
長岡技術科学大学工学部非常勤講師
|
2016年４月
|
新潟国際情報大学国際学部非常勤講師
|
2017年４月
|
長岡大学経済経営学部経済経営学科教授
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現職）
|
2019年４月
|
京都産業大学経営学部マネジメント学科教授（現職）
|
|
(注３)
|
0
|
計
|
27
|
(注) １．取締役のうち増田宏一並びに福原弘、小田敏三及び松本和明は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。
２．取締役（監査等委員を除く）の任期は、2019年３月期に係る定時株主総会終結の時から、2020年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
３．取締役（監査等委員）の任期は、第四北越フィナンシャルグループの設立日である2018年10月１日から2020年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
②社外役員の状況
Ａ．社外取締役の員数
第四北越フィナンシャルグループでは社外取締役４名を選任しており、いずれも監査等委員であります。
Ｂ．社外取締役と第四北越フィナンシャルグループグループとの人的関係、資本的関係、又は取引関係その他利害関係の概要
氏名
|
人的関係、資本的関係、又は取引関係その他利害関係の概要
|
増田 宏一
|
・増田氏は第四北越フィナンシャルグループが会計監査を依頼している有限責任あずさ監査法人に勤務しておりましたが、 2007年に同監査法人を退職しております。また、増田氏は第四北越フィナンシャルグループ株式を所有しておりますが、 第四北越フィナンシャルグループの定める「独立性判断基準」を充足しております。
|
福原 弘
|
・福原氏は虎ノ門カレッジ法律事務所に勤務しておりますが、同法律事務所は第四北越フィナンシャルグループグループ会 社との取引関係はございません。 ・福原氏は第四北越フィナンシャルグループグループ会社と通常の銀行取引を行っているほか、第四北越フィナンシャルグループ株式を所有しておりま すが、第四北越フィナンシャルグループの定める「独立性判断基準」を充足しております。
|
小田 敏三
|
・小田氏は株式会社新潟日報社の代表取締役を務めており、同社と小田氏は第四北越フィナンシャルグループグループ会社 と通常の銀行取引を行っているほか、第四北越フィナンシャルグループ株式を所有しておりますが、第四北越フィナンシャルグループの定める「独立 性判断基準」を充足しております。
|
松本 和明
|
・松本氏は京都産業大学経営学部教授として教鞭を執っておりますが、同大学は第四北越フィナンシャルグループグループ 会社との取引関係はございません。 ・松本氏は第四北越フィナンシャルグループグループ会社と通常の銀行取引を行っているほか、第四北越フィナンシャルグループ株式を所有しておりま すが、第四北越フィナンシャルグループの定める「独立性判断基準」を充足しております。
|
なお、社外取締役４名は、第四北越フィナンシャルグループが定める「独立性判断基準」を満たすとともに、東京証券取引所の定める独立性の要件を充足しており、一般株主と利益相反が生じる恐れのない独立役員として東京証券取引所に届出しております。
（独立性判断基準）
第四北越フィナンシャルグループグループにおける社外取締役候補者は、原則として、現在または最近において以下のいずれの要件にも該当しない者とする。
（1）第四北越フィナンシャルグループグループを主要な取引先とする者、またはその業務執行者
（2）第四北越フィナンシャルグループグループの主要な取引先、またはその業務執行者
（3）第四北越フィナンシャルグループグループから役員報酬以外に、多額の金銭その他の財産を得ているコンサルタント、会計専門家または
法律専門家等（当該財産を得ているものが法人、組合等の団体である場合は、当該団体に属するものをいう）
（4）第四北越フィナンシャルグループグループから多額の寄付等を受けている者、またはその業務執行者
（5）第四北越フィナンシャルグループグループの主要株主、またはその業務執行者
（6）次に掲げる者（重要でない者は除く）の近親者
ａ：上記（1）～（5）に該当する者
ｂ：第四北越フィナンシャルグループグループの子会社の業務執行者および業務執行者でない取締役
※「最近」の定義
実質的に現在と同視できるような場合をいい、例えば、社外取締役として選任する株主総会の議案の内容が決定された時点において該当していた場合等を含む。
※「主要な」の定義
直近事業年度の連結売上高（第四北越フィナンシャルグループグループの場合は連結業務粗利益）の１％以上を基準に判定する。
※「多額」の定義
過去３年平均で、年間1,000万円以上
※「主要株主」の定義
議決権比率10％以上
※「重要でない者」の定義
「会社の役員・部長クラスの者や、会計事務所や法律事務所等に所属する者については公認会計士や弁護士等」ではない者
※「近親者」の定義
配偶者および二親等内の親族
Ｃ．社外取締役が第四北越フィナンシャルグループの企業統治において果たす機能及び役割、選任状況に関する考え方
社外取締役４名は、各専門分野の知識・経験を活かし、第四北越フィナンシャルグループの業務執行の意思決定の妥当性・適法性等につい
て独立した立場から幅広い視野にたって適切な助言・提言ができる人物を株主総会で選任しております。
③社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査等委員会による監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役４名は、取締役会及び監査等委員会に出席し、内部監査や常勤監査等委員による監査及び会計監査の状況並びに内部統制部門からの各種報告を受け、監査・監督を行っております。
また、第四北越フィナンシャルグループは監査等委員会の職務を補助するために、専任の独立したスタッフを１名配置し、社外取締役の監査・監督に必要なサポートを行っております。
2018年12月31日決算時
２ 【役員の状況】
本四半期報告書提出日現在における役員の状況は、以下のとおりであります。
男性 １３名 女性 ０名 (役員のうち女性の比率 ０％)
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
（千株）
|
取締役会長 （代表取締役）
|
|
佐 藤 勝 弥
|
1955年7月8日生
|
1978年４月
|
株式会社北越銀行入行
|
(注4）
|
2
|
2001年４月
|
同行 江陽支店長
|
2003年４月
|
同行 総合企画部副部長
|
2006年４月
|
同行 新町支店長兼長岡北支店長
|
2008年６月
|
同行 人事部長
|
2010年４月
|
同行 融資部長
|
2012年６月
|
同行 取締役融資部長
|
2013年６月
|
同行 常務取締役
|
2015年６月
|
同行 専務取締役新潟駐在
|
2016年７月
|
同行 専務取締役
|
2017年６月
|
同行 取締役頭取(現職)
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役会長（現職）
|
取締役社長 （代表取締役）
|
|
並 木 富士雄
|
1951年6月20日生
|
1975年４月
|
株式会社第四銀行入行
|
(注4)
|
5
|
1998年８月
|
同行 柏崎南支店長
|
2000年２月
|
同行 業務開発部長
|
2002年２月
|
同行 燕支店長
|
2004年６月
|
同行 三条支店長兼三条南支店長
|
2005年６月
|
同行 取締役三条支店長
|
2006年６月
|
同行 取締役上越駐在、高田支店長
|
2007年４月
|
同行 取締役兼執行役員上越駐在、高田支店長
|
2008年４月
|
同行 常務取締役営業本部長
|
2009年６月
|
同行 常務取締役
|
2011年６月
|
同行 専務取締役
|
2012年６月
|
同行 取締役頭取（現職）
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役社長（現職）
|
取締役
|
|
長谷川 聡
|
1953年７月７日生
|
1977年４月
|
株式会社第四銀行入行
|
(注4)
|
2
|
1998年２月
|
同行 新発田西支店長
|
2000年２月
|
同行 業務開発部副部長
|
2002年６月
|
同行 糸魚川支店長
|
2004年６月
|
同行 亀田支店長
|
2005年６月
|
同行 長岡支店長
|
2007年４月
|
同行 執行役員三条支店長
|
2008年４月
|
同行 執行役員本店営業部長兼新潟空港出張所長
|
2008年６月
|
同行 取締役兼執行役員本店営業部長兼新潟空港出張所長
|
2011年６月
|
同行 常務取締役長岡ブロック営業本部長
|
2012年６月
|
同行 常務取締役
|
2015年６月
|
同行 専務取締役
|
2018年６月
|
同行 取締役副頭取（現職）
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（現職）
|
取締役
|
|
広 川 和 義
|
1961年８月19日生
|
1985年４月
|
株式会社北越銀行入行
|
(注4)
|
0
|
2008年７月
|
同行 人事部副部長
|
2010年７月
|
同行 宮内支店長
|
2012年６月
|
同行 事務統括部長
|
2015年６月
|
同行 取締役総合企画部長
|
2017年６月
|
同行 専務取締役(現職)
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（現職）
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
（千株）
|
取締役
|
|
渡 邉 卓 也
|
1956年9月７日生
|
1980年４月
|
株式会社第四銀行入行
|
(注4)
|
2
|
2002年２月
|
同行 堀之内支店長
|
2003年６月
|
同行 総合企画部副部長
|
2006年６月
|
同行 人事役
|
2008年４月
|
同行 市場運用部長
|
2010年６月
|
同行 執行役員市場運用部長
|
2014年６月
|
同行 常務取締役
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2018年６月
|
同行 専務取締役営業本部長兼地方創生推進本部長（現職）
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（現職）
|
取締役
|
|
小 原 清 文
|
1958年９月28日生
|
1982年４月
|
株式会社第四銀行入行
|
(注4)
|
1
|
2005年３月
|
同行 三条北支店長
|
2006年６月
|
同行 総合企画部副部長
|
2009年６月
|
同行 総合企画部長
|
2012年６月
|
同行 執行役員東京支店長兼東京事務所長
|
2015年６月
|
同行 執行役員コンサルティング推進部長
|
2016年６月
|
同行 常務取締役営業本部長兼地方創生推進本部長兼コンサルティング推進部長
|
2017年６月
|
同行 常務取締役営業本部長兼地方創生推進本部長
|
2018年６月
|
同行 常務取締役事務本部長（現職）
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（現職）
|
取締役
|
|
高 橋 信
|
1962年２月23日生
|
1985年４月
|
株式会社北越銀行入行
|
(注4)
|
1
|
2008年７月
|
同行 総合企画部上席調査役
|
2009年７月
|
同行 五泉支店長
|
2011年６月
|
同行 営業統括部副部長兼営業推進役
|
2012年７月
|
同行 融資部付上席調査役
|
2013年６月
|
同行 融資部長
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2015年６月
|
同行 営業統括部長
|
2017年６月
|
同行 取締役総合企画部長
|
2018年６月
|
同行 常務取締役総合企画部長(現職)
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（現職）
|
取締役
|
|
殖 栗 道 郎
|
1962年12月24日生
|
1986年４月
|
株式会社第四銀行入行
|
(注4)
|
1
|
2008年４月
|
同行 柏崎南支店長
|
2009年６月
|
同行 総合企画部副部長
|
2012年６月
|
同行 総合企画部長
|
2015年６月
|
同行 東京支店長兼東京事務所長
|
2016年６月
|
同行 執行役員東京支店長兼東京事務所長
|
2017年４月
|
同行 執行役員グループ戦略企画部長
|
2017年６月
|
同行 取締役兼執行役員グループ戦略企画部長
|
2018年６月
|
同行 常務取締役（現職）
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（現職）
|
取締役 (監査等委員)
|
|
河 合 慎次郎
|
1959年5月19日生
|
1982年４月
|
株式会社第四銀行入行
|
(注5)
|
4
|
2006年６月
|
同行 長岡西支店長
|
2008年４月
|
同行 融資統括部副部長
|
2011年３月
|
同行 融資統括部長
|
2014年２月
|
同行 総務部長
|
2014年６月
|
同行 執行役員新発田支店長
|
2016年２月
|
同行 執行役員監査部長
|
2017年６月
|
同行 取締役（監査等委員）
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）(現職)
|
役名
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職名
|
氏名
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生年月日
|
略歴
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任期
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所有株式数
（千株）
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取締役 (監査等委員)
|
|
増 田 宏 一
|
1944年１月23日生
|
1969年11月
|
公認会計士登録
|
(注5)
|
-
|
1978年９月
|
新和監査法人 社員
|
1992年７月
|
監査法人朝日新和会計社（現有限責任あずさ監査法人）代表社員
|
2007年７月
|
日本公認会計士協会会長
|
2009年10月
|
株式会社企業再生支援機構（現株式会社地域経済活性化支援機構）監査役
|
2010年７月
|
日本公認会計士協会相談役（現職）
|
2011年６月
|
株式会社第四銀行監査役
|
2016年６月
|
同行 取締役（監査等委員）
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現職）
|
取締役 (監査等委員)
|
|
福 原 弘
|
1946年１月１日生
|
1975年４月
|
弁護士登録(東京弁護士会所属)
|
(注5)
|
1
|
1978年４月
|
法律事務所開設 虎ノ門カレッジ法律事務所所長(現職)
|
2005年６月
|
株式会社丸正(現堀田丸正株式会社)監査役
|
2007年６月
|
株式会社ヤマノホールディングス監査役(現職)
|
2012年６月
|
株式会社北越銀行監査役
|
2012年７月
|
株式会社システム情報監査役
|
2014年６月
|
株式会社北越銀行取締役
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現職）
|
取締役
(監査等委員）
|
|
小 田 敏 三
|
1950年6月8日生
|
1974年４月
|
株式会社新潟日報社入社
|
(注5)
|
-
|
2008年３月
|
同社 取締役
|
2010年３月
|
同社 常務取締役
|
2013年３月
|
同社 専務取締役
|
2014年３月
|
同社 代表取締役社長(現職）
|
2015年６月
|
株式会社第四銀行監査役
|
2016年６月
|
同行 取締役（監査等委員）
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現職）
|
取締役 (監査等委員）
|
|
松 本 和 明
|
1970年11月4日生
|
1999年４月
|
長岡短期大学経営情報学科専任講師
|
(注5)
|
-
|
2005年４月
|
長岡大学産業経営学部産業経営学科助教授
|
2006年４月
|
長岡工業高等専門学校非常勤講師（現職）
|
2007年４月
|
長岡大学経済経営学部人間経営学科准教授
|
2011年４月
|
明治大学大学院経営学研究科兼任講師（現職）
|
2012年４月
|
長岡大学経済経営学部人間経営学科教授
|
2015年４月
|
長岡技術科学大学工学部非常勤講師（現職）
|
2016年４月
|
新潟国際情報大学国際学部非常勤講師（現職）
|
2017年４月
|
長岡大学経済経営学部経済経営学科教授（現職）
|
2018年10月
|
第四北越フィナンシャルグループ 取締役（監査等委員）（現職）
|
計
|
24
|
(注) １．所有株式数は、2018年10月1日現在の所有状況に基づき記載しております。
２．取締役のうち増田宏一並びに福原弘、小田敏三及び松本和明は、社外役員（会社法施行規則第２条第３項第５号）に該当する社外取締役（会社法第２条第15号）であります。
３．社外取締役増田宏一並びに福原弘、小田敏三及び松本和明は、東京証券取引所に対し、独立役員として届け出ております。
４．取締役（監査等委員を除く）の任期は、第四北越フィナンシャルグループの設立日である2018年10月１日から2019年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
５．取締役（監査等委員）の任期は、第四北越フィナンシャルグループの設立日である2018年10月１日から2020年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
※金融庁に提出された有価証券報告書のデータを使用しています。
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