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ウェルスナビ(7342)の株価チャート ウェルスナビ(7342)の業績 親会社と関係会社
2024年6月30日決算時
２ 【役員の状況】
該当事項はありません
2024年3月31日決算時
２ 【役員の状況】
該当事項はありません
2023年12月31日決算時
(2) 【役員の状況】
① 役員一覧
男性7名 女性2名（役員のうち女性の比率22.2％）
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(株)
|
代表取締役CEO
|
柴山 和久
|
1977年12月８日
|
2000年４月
|
大蔵省（現 財務省）入省
|
2010年11月
|
McKinsey & Company Inc. Japan 入社
|
2015年４月
|
ウェルスナビ設立 代表取締役CEO就任（現任）
|
|
(注)２
|
10,613,597
|
取締役CFO
|
廣瀬 学
|
1979年１月８日
|
2001年４月
|
日本ヒューレット・パッカード株式会社 入社
|
2006年２月
|
IBMビジネスコンサルティングサービス株式会社 入社
|
2007年６月
|
ドイツ証券株式会社 入社
|
2014年７月
|
株式会社トライフォート 入社
|
2018年７月
|
クレディ・スイス証券株式会社 入社
|
2019年１月
|
ウェルスナビ 入社
|
2020年４月
|
ウェルスナビ 取締役CFO（現任）
|
2022年７月
|
AIQ株式会社 社外取締役（現任）
|
|
(注)２
|
7,250
|
取締役COO
|
太田 卓也
|
1975年４月18日
|
2000年４月
|
Procter & Gamble Far East, Inc.（現 P&Gジャパン合同会社） 入社
|
2004年10月
|
NIVEA-KAO, CO., LTD. 入社
|
2008年８月
|
ジョンソン・エンド・ジョンソン株式会社 入社
|
2012年７月
|
日本マクドナルド株式会社 入社
|
2013年12月
|
ジョンソン・エンド・ジョンソン株式会社 入社
|
2015年２月
|
株式会社ベネッセホールディングス 入社
|
2017年４月
|
株式会社ベネッセコーポレーション 入社
|
2022年１月
|
ウェルスナビ 入社
|
2022年３月
|
ウェルスナビ 執行役員CMO
|
2023年９月
|
ウェルスナビ 執行役員COO 兼 CMO
|
2024年３月
|
ウェルスナビ 取締役COO（現任）
|
|
(注)２
|
4,112
|
取締役
|
東後 澄人
|
1981年３月19日
|
2005年４月
|
McKinsey & Company Inc. Japan 入社
|
2010年２月
|
Google（株）（現Google合同会社) 入社
|
2013年７月
|
フリー株式会社 入社
|
2013年９月
|
同社 取締役（現任）
|
2020年３月
|
フリービズ株式会社 代表取締役
|
2020年４月
|
ウェルスナビ 社外取締役（現任）
|
|
(注)２
|
44,489
|
取締役
|
尾河 眞樹
|
1971年７月11日
|
1994年４月
|
ファースト・シカゴ銀行東京支店（現 JPモルガン・チェース銀行東京支店） 入社
|
2000年４月
|
モルガン銀行東京支店（現 JPモルガン・チェース銀行東京支店） 入社
|
2001年３月
|
ソニー株式会社 入社
|
2007年８月
|
シティバンク銀行株式会社（現 株式会社SMBC信託銀行） 入社
|
2016年８月
|
ソニーフィナンシャルホールディングス株式会社（現 ソニーフィナンシャルグループ株式会社） 執行役員 兼 金融市場調査部長 チーフアナリスト（現任）
|
2016年10月
|
SBI大学院大学 グローバル金融市場研究会 研究員（現任）
|
2017年６月
|
ソニー銀行株式会社 取締役就任
|
2021年３月
|
ウェルスナビ 社外取締役（現任）
|
2021年６月
|
ソニー・ライフケア株式会社 取締役（現任）
|
|
(注)２
|
2,021
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(株)
|
取締役
|
伊藤 英十
|
1970年７月21日
|
1993年４月
|
株式会社東海銀行（現 株式会社三菱UFJ銀行） 入行
|
2010年５月
|
株式会社三菱東京UFJ銀行（現 株式会社三菱UFJ銀行） リテール拠点部 次長 兼 金融円滑化推進室次長
|
2011年８月
|
同行 リテール拠点部次長 兼 金融円滑化推進室次長 兼 リテール企画部次長 兼 法人企画部次長
|
2013年３月
|
同行 人事部人事グループ次長
|
2016年５月
|
三菱UFJモルガン・スタンレー証券株式会社 グループ協働推進部長
|
2018年７月
|
同兼 三菱UFJ証券ホールディングス株式会社 国内営業戦略部特命部長
|
2019年６月
|
株式会社三菱UFJフィナンシャル・グループ 執行役員 兼 三菱UFJ証券ホールディングス株式会社 執行役員 兼 三菱UFJモルガン・スタンレー証券株式会社 執行役員 業務企画部長
|
2023年４月
|
株式会社三菱UFJフィナンシャル・グループ 常務執行役員 法人・リテール事業本部長補佐 兼 デジタルサービス事業本部長補佐 兼 三菱UFJ証券ホールディングス株式会社 常務執行役員 兼 三菱UFJモルガン・スタンレー証券株式会社 常務執行役員 ウェルス＆ミドルマーケット本部企画担当 兼 auカブコム証券株式会社 取締役（現任）
|
2024年３月
|
ウェルスナビ 社外取締役（現任）
|
|
(注)２
|
―
|
取締役
（常勤監査等委員）
|
榎本 明
|
1953年６月１日
|
1977年４月
|
株式会社東海銀行（現 株式会社三菱UFJ銀行）入行
|
2002年１月
|
株式会社UFJ銀行（現 株式会社三菱UFJ銀行）執行役員市場営業部長
|
2006年６月
|
株式会社三菱東京UFJ銀行（現 株式会社三菱UFJ銀行） 常勤監査役
|
2010年６月
|
日本住宅無尽株式会社 取締役副社長
|
2011年６月
|
同社 代表取締役社長
|
2016年３月
|
株式会社伊藤建築設計事務所 非常勤監査役
|
2016年６月
|
新東昭不動産株式会社 非常勤監査役
|
2016年６月
|
日本住宅無尽株式会社 取締役会長
|
2017年６月
|
同社 顧問
|
2018年５月
|
ウェルスナビ 社外監査役
|
2020年６月
|
エムエスティ保険サービス株式会社 社外監査役（現任）
|
2022年３月
|
ウェルスナビ 社外取締役（監査等委員）（現任）
|
|
(注)３
|
9
|
取締役
（監査等委員）
|
松野 絵里子
|
1969年１月10日
|
1992年４月
|
モルガン・スタンレー・ジャパン・リミテッド（証券）（現 モルガン・スタンレーMUFG証券株式会社）入社
|
2000年４月
|
弁護士登録
|
2000年４月
|
長島・大野・常松法律事務所 入所
|
2010年７月
|
東京ジェイ法律事務所設立 代表弁護士(現任）
|
2011年７月
|
特定非営利活動法人 証券・金融商品あっせん相談センター あっせん委員（現任）
|
2014年11月
|
ヘルスケアアセットマネジメント株式会社 コンプライアンス委員会 外部委員（現任）
|
2015年10月
|
ウェルスナビ 社外監査役
|
2020年６月
|
H.U.グループホールディングス株式会社 社外取締役
|
2022年３月
|
ウェルスナビ 社外取締役（監査等委員）（現任）
|
2023年５月
|
株式会社東京衡機 社外取締役（現任）
|
|
(注)３
|
―
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(株)
|
取締役
（監査等委員）
|
藤本 幸彦
|
1953年12月23日
|
1977年４月
|
株式会社東海銀行（現 株式会社三菱UFJ銀行）入行
|
1989年10月
|
中央新光監査法人 入所
|
1990年８月
|
中央クーパース・アンド・ライブランド国際税務事務所（現 PwC税理士法人）入所
|
1997年４月
|
中央クーパース・アンド・ライブランド国際税務事務所（現 PwC税理士法人）パートナー任
|
2008年７月
|
税理士法人プライスウォーターハウスクーパース（現 PwC税理士法人）理事パートナー
|
2014年１月
|
株式会社カネコ薬局 取締役（現任）
|
2014年７月
|
隼あすか法律事務所 顧問（現任）
|
2014年12月
|
ヘルスケア＆メディカル投資法人 監督役員（現任）
|
2017年４月
|
一般社団法人グリーンファイナンス推進機構 審査委員会委員
|
2018年12月
|
ウェルスナビ 社外監査役
|
2022年３月
|
ウェルスナビ 社外取締役（監査等委員）（現任）
|
2023年８月
|
税理士法人エンブレース 社員（現任）
|
|
(注)３
|
―
|
計
|
10,671,478
|
(注) １．取締役東後澄人氏、尾河眞樹氏、伊藤英十氏、榎本明氏、松野絵里子氏及び藤本幸彦氏は、社外取締役であります。
２．取締役（監査等委員である取締役を除く。）の任期は、2024年12月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
３．監査等委員である取締役の任期は、2025年12月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
４．ウェルスナビでは、執行役員制度を導入しております。執行役員は以下のとおりであります。
職名
|
氏名
|
執行役員CTO
|
保科 智秀
|
執行役員
|
牛山 史朗
|
執行役員
|
須藤 英之
|
② 社外役員の状況
本書提出日現在、ウェルスナビは社外取締役６名（うち監査等委員である取締役３名）を選任しております。
社外取締役は、社外の視点を踏まえた客観的な立場から、経営者や専門家として豊富な経験や幅広い見識に基づき、経営上の助言を行い、また、取締役の業務執行に対する監督機能及び監査等委員会による監査機能を強化し、コーポレート・ガバナンスを健全に機能させることが役割と考えております。
ウェルスナビは、社外取締役の独立性に関する基準や方針について特段の定めはありませんが、株式会社東京証券取引所の定める独立役員に関する判断基準等を勘案した上で、コーポレート・ガバナンスの充実・向上に資する者を選任することとしております。
社外取締役の東後澄人氏は、インターネットやSaaS業界における経営・財務に関する豊富な経験を有していることから、その知見・経験を生かして社外取締役として監督・提言を行って頂くため選任しております。なお、ウェルスナビは、同氏が取締役CPOを務めるフリー株式会社が提供するサービスを利用しておりますが、当事業年度におけるその取引金額は同社の売上高に占める割合の２%未満であるため、独立性に与える影響はないものと判断しております。
社外取締役の尾河眞樹氏は、長年にわたる金融機関における豊富な経験を有しており、その知見・経験を生かして社外取締役として監督・提言を行って頂くため選任しております。なお、ウェルスナビは、同氏が2017年６月から2021年６月まで取締役を務めたソニー銀行株式会社との間で「WealthNavi for ソニー銀行」に関する取引関係がありますが、当事業年度におけるその取引金額は同社の経常収益に占める割合の２%未満であるため、独立性に与える影響はないものと判断しております。
伊藤英十氏は、長年にわたる金融機関における豊富な経験を有しております。また、2024年２月14日に株式会社三菱UFJ銀行との資本業務提携契約を締結しており、同行が指名する同氏が社外取締役として経営に参画することで、ウェルスナビ経営に対する適切な助言を通して、当該提携の目的の達成をより強固にするため選任しております。
社外取締役（監査等委員）の榎本明氏は、長年にわたる金融機関における豊富な経験を有しており、客観的かつ中立の立場で、これらをウェルスナビの監査に反映して頂くため選任しております。
社外取締役（監査等委員）の松野絵里子氏は、弁護士として法律事務所での業務経験及び金融機関に係る法務の相当程度の知識を有しており、客観的かつ中立の立場で、これらをウェルスナビの監査に反映して頂くため選任しております。
社外取締役（監査等委員）の藤本幸彦氏は、公認会計士及び税理士の資格を有しており、監査法人及び税理士法人での監査業務等の経験のほか、金融業や金融商品・金融取引の会計・税務コンサルティングの経験、また財務及び会計に相当程度の知識を有しており、客観的かつ中立の立場で、これらをウェルスナビの監査に反映して頂くため選任しております。
なお、社外取締役の東後澄人氏はウェルスナビ株式44,489株、社外取締役の尾河眞樹氏はウェルスナビ株式2,021株、社外取締役（監査等委員）の榎本明氏はウェルスナビ株式９株、ウェルスナビ新株予約権1,231個（3,693株）、社外取締役（監査等委員）の松野絵里子氏はウェルスナビ新株予約権21,234個（63,702株）、社外取締役（監査等委員）の藤本幸彦氏はウェルスナビ新株予約権14,156個（42,468株）を保有しております。
これらの関係以外に、ウェルスナビと社外役員の間に人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。
③ 社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査等委員会監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
「第４ 提出会社の状況 ４ コーポレート・ガバナンスの状況等 （1）コーポレート・ガバナンスの概要」の項に記載のとおりであります。
2023年9月30日決算時
２ 【役員の状況】
該当事項はありません
2023年6月30日決算時
２ 【役員の状況】
該当事項はありません
2023年3月31日決算時
２ 【役員の状況】
該当事項はありません
2022年12月31日決算時
(2) 【役員の状況】
① 役員一覧
男性5名 女性2名（役員のうち女性の比率28.6％）
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(株)
|
代表取締役CEO
|
柴山 和久
|
1977年12月８日
|
2000年４月
|
大蔵省（現 財務省）入省
|
2010年11月
|
McKinsey & Company Inc. Japan 入社
|
2015年４月
|
ウェルスナビ設立 代表取締役CEO就任（現任）
|
|
(注)３
|
11,062,045
|
取締役CFO
|
廣瀬 学
|
1979年１月８日
|
2001年４月
|
日本ヒューレット・パッカード株式会社 入社
|
2006年２月
|
IBMビジネスコンサルティングサービス株式会社 入社
|
2007年６月
|
ドイツ証券株式会社 入社
|
2014年７月
|
株式会社トライフォート 入社
|
2018年７月
|
クレディ・スイス証券株式会社 入社
|
2019年１月
|
ウェルスナビ 入社
|
2020年４月
|
ウェルスナビ取締役CFO就任（現任）
|
2022年７月
|
AIQ株式会社 社外取締役就任（現任）
|
|
(注)３
|
2,279
|
取締役
|
東後 澄人
|
1981年３月19日
|
2005年４月
|
McKinsey & Company Inc. Japan 入社
|
2010年２月
|
Google（株）（現Google合同会社) 入社
|
2013年７月
|
フリー株式会社 入社
|
2013年９月
|
同社 取締役就任（現任）
|
2020年３月
|
フリービズ株式会社 代表取締役就任（現任）
|
2020年４月
|
ウェルスナビ取締役就任（現任）
|
|
(注)３
|
43,117
|
取締役
|
尾河 眞樹
|
1971年７月11日
|
1994年４月
|
ファースト・シカゴ銀行東京支店（現 JPモルガン・チェース銀行東京支店） 入社
|
2000年４月
|
モルガン銀行東京支店（現 JPモルガン・チェース銀行東京支店） 入社
|
2001年３月
|
ソニー株式会社 入社
|
2007年８月
|
シティバンク銀行株式会社（現 株式会社SMBC信託銀行） 入社
|
2016年８月
|
ソニーフィナンシャルホールディングス株式会社（現 ソニーフィナンシャルグループ株式会社） 執行役員 兼 金融市場調査部長 チーフアナリスト就任（現任）
|
2016年10月
|
SBI大学院大学 グローバル金融市場研究会 研究員就任（現任）
|
2017年６月
|
ソニー銀行株式会社 取締役就任
|
2021年３月
|
ウェルスナビ取締役就任（現任）
|
2021年６月
|
ソニー・ライフケア株式会社 取締役就任（現任）
|
|
(注)３
|
649
|
取締役
（常勤監査等委員）
|
榎本 明
|
1953年６月１日
|
1977年４月
|
株式会社東海銀行（現 株式会社三菱UFJ銀行）入行
|
2002年１月
|
株式会社UFJ銀行（現 株式会社三菱UFJ銀行）執行役員市場営業部長就任
|
2006年６月
|
株式会社三菱東京UFJ銀行（現 株式会社三菱UFJ銀行） 常勤監査役就任
|
2010年６月
|
日本住宅無尽株式会社 取締役副社長就任
|
2011年６月
|
同社 代表取締役社長就任
|
2016年３月
|
株式会社伊藤建築設計事務所 非常勤監査役就任
|
2016年６月
|
新東昭不動産株式会社 非常勤監査役就任
|
2016年６月
|
日本住宅無尽株式会社 取締役会長就任
|
2017年６月
|
同社 顧問就任
|
2018年５月
|
ウェルスナビ社外監査役就任
|
2020年６月
|
エムエスティ保険サービス株式会社 非常勤監査役就任（現任）
|
2022年３月
|
ウェルスナビ社外取締役（監査等委員）就任（現任）
|
|
(注)４
|
3
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(株)
|
取締役
（監査等委員）
|
松野 絵里子
|
1969年１月10日
|
1992年４月
|
モルガン・スタンレー・ジャパン・リミテッド（証券）（現 モルガン・スタンレーMUFG証券株式会社）入社
|
2000年４月
|
弁護士登録
|
2000年９月
|
長島・大野・常松法律事務所 入所
|
2010年７月
|
東京ジェイ法律事務所設立 代表弁護士(現任）
|
2011年７月
|
特定非営利活動法人 証券・金融商品あっせん相談センター あっせん委員就任（現任）
|
2014年７月
|
ヘルスケアアセットマネジメント株式会社 コンプライアンス委員会 外部委員就任（現任）
|
2015年10月
|
ウェルスナビ社外監査役就任
|
2019年１月
|
株式会社ACCESS 補欠監査役就任（現任）
|
2020年６月
|
H.U.グループホールディングス株式会社 社外取締役就任
|
2022年３月
|
ウェルスナビ社外取締役（監査等委員）就任（現任）
|
|
(注)４
|
―
|
取締役
（監査等委員）
|
藤本 幸彦
|
1953年12月23日
|
1977年４月
|
株式会社東海銀行（現 株式会社三菱UFJ銀行）入行
|
1989年10月
|
中央新光監査法人 入所
|
1990年８月
|
中央クーパース・アンド・ライブランド国際税務事務所（現 PwC税理士法人）入所
|
1997年４月
|
中央クーパース・アンド・ライブランド国際税務事務所（現 PwC税理士法人）パートナー就任
|
2008年７月
|
税理士法人プライスウォーターハウスクーパース（現 PwC税理士法人）理事パートナー就任
|
2014年１月
|
株式会社カネコ薬局 取締役就任（現任）
|
2014年７月
|
隼あすか法律事務所 顧問就任（現任）
|
2014年12月
|
ヘルスケア＆メディカル投資法人 監督役員就任（現任）
|
2017年４月
|
一般社団法人グリーンファイナンス推進機構 審査委員会委員就任
|
2018年12月
|
ウェルスナビ社外監査役就任
|
2022年３月
|
ウェルスナビ社外取締役（監査等委員）就任（現任）
|
|
(注)４
|
―
|
計
|
11,108,093
|
(注) １．取締役東後澄人氏、尾河眞樹氏、榎本明氏、松野絵里子氏及び藤本幸彦氏は、社外取締役であります。
２．2022年３月24日開催の定時株主総会において定款の変更が決議されたことにより、ウェルスナビは同日をもって監査等委員会設置会社に移行しております。
３．取締役（監査等委員である取締役を除く。）の任期は、2023年12月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
４．監査等委員である取締役の任期は、2023年12月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
５．ウェルスナビでは、執行役員制度を導入しております。執行役員は以下のとおりであります。
職名
|
氏名
|
執行役員
|
保科 智秀
|
執行役員
|
牛山 史朗
|
執行役員CMO
|
太田 卓也
|
執行役員
|
井下 和也
|
執行役員VPoE
|
和賀 勝彦
|
執行役員CTO
|
竹内 俊治
|
② 社外役員の状況
本書提出日現在、ウェルスナビは社外取締役５名（うち監査等委員である取締役３名）を選任しております。
社外取締役は、社外の視点を踏まえた客観的な立場から、経営者や専門家として豊富な経験や幅広い見識に基づき、経営上の助言を行い、また、取締役の業務執行に対する監督機能及び監査等委員会による監査機能を強化し、コーポレート・ガバナンスを健全に機能させることが役割と考えております。
ウェルスナビは、社外取締役の独立性に関する基準や方針について特段の定めはありませんが、株式会社東京証券取引所の定める独立役員に関する判断基準等を勘案した上で、コーポレート・ガバナンスの充実・向上に資する者を選任することとしております。
社外取締役の東後澄人氏は、インターネットやSaaS業界における経営・財務に関する豊富な経験を有していることから、その知見・経験を生かして社外取締役として監督・提言を行って頂くため選任しております。なお、ウェルスナビは、同氏が取締役CPOを務めるフリー株式会社が提供するサービスを利用しておりますが、当事業年度におけるその取引金額は同社の売上高に占める割合の２%未満であるため、独立性に与える影響はないものと判断しております。
社外取締役の尾河眞樹氏は、長年にわたる金融機関における豊富な経験を有しており、その知見・経験を生かして社外取締役として監督・提言を行って頂くため選任しております。なお、ウェルスナビは、同氏が2017年６月から2021年６月まで取締役を務めたソニー銀行株式会社との間で「WealthNavi for ソニー銀行」に関する取引関係がありますが、当事業年度におけるその取引金額は同社の経常収益に占める割合の２%未満であるため、独立性に与える影響はないものと判断しております。
社外取締役（監査等委員）の榎本明氏は、長年にわたる金融機関における豊富な経験を有しており、客観的かつ中立の立場で、これらをウェルスナビの監査に反映して頂くため選任しております。
社外取締役（監査等委員）の松野絵里子氏は、弁護士として法律事務所での業務経験及び金融機関に係る法務の相当程度の知識を有しており、客観的かつ中立の立場で、これらをウェルスナビの監査に反映して頂くため選任しております。
社外取締役（監査等委員）の藤本幸彦氏は、公認会計士及び税理士の資格を有しており、監査法人及び税理士法人での監査業務等の経験のほか、金融業や金融商品・金融取引の会計・税務コンサルティングの経験、また財務及び会計に相当程度の知識を有しており、客観的かつ中立の立場で、これらをウェルスナビの監査に反映して頂くため選任しております。
なお、社外取締役の東後澄人氏はウェルスナビ株式43,117株、社外取締役の尾河眞樹氏はウェルスナビ株式649株、社外取締役（監査等委員）の榎本明氏はウェルスナビ新株予約権11,233個（33,699株）、社外取締役（監査等委員）の松野絵里子氏はウェルスナビ新株予約権21,234個（63,702株）、社外取締役（監査等委員）の藤本幸彦氏はウェルスナビ新株予約権14,156個（42,468株）を保有しております。
これらの関係以外に、ウェルスナビと社外役員の間に人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。
③ 社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査等委員会監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
「第４ 提出会社の状況 ４ コーポレート・ガバナンスの状況等 （1）コーポレート・ガバナンスの概要」の項に記載のとおりであります。
2022年9月30日決算時
２ 【役員の状況】
該当事項はありません
2022年6月30日決算時
２ 【役員の状況】
該当事項はありません
2022年3月31日決算時
２ 【役員の状況】
該当事項はありません
2021年12月31日決算時
(2) 【役員の状況】
① 役員一覧
男性5名 女性2名（役員のうち女性の比率28.6％）
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(株)
|
代表取締役CEO
|
柴山 和久
|
1977年12月８日
|
2000年４月
|
大蔵省（現 財務省）入省
|
2010年11月
|
McKinsey & Company Inc. Japan 入社
|
2015年４月
|
ウェルスナビ設立 代表取締役CEO就任（現任）
|
|
(注)３
|
11,086,045
|
取締役CFO
|
廣瀬 学
|
1979年１月８日
|
2001年４月
|
日本ヒューレット・パッカード株式会社 入社
|
2006年２月
|
IBMビジネスコンサルティングサービス株式会社 入社
|
2007年６月
|
ドイツ証券株式会社 入社
|
2014年７月
|
株式会社トライフォート入社
|
2018年７月
|
クレディ・スイス証券株式会社 入社
|
2019年１月
|
ウェルスナビ 入社
|
2020年４月
|
ウェルスナビ取締役CFO就任（現任）
|
|
(注)３
|
18,345
|
取締役
|
東後 澄人
|
1981年３月19日
|
2005年４月
|
McKinsey & Company Inc. Japan 入社
|
2010年２月
|
Google（株）（現Google合同会社) 入社
|
2013年７月
|
フリー株式会社 入社
|
2013年９月
|
同社 取締役就任（現任）
|
2020年３月
|
フリービズ株式会社 代表取締役就任（現任）
|
2020年４月
|
ウェルスナビ取締役就任（現任）
|
|
(注)３
|
42,583
|
取締役
|
尾河 眞樹
|
1971年７月11日
|
1994年４月
|
ファースト・シカゴ銀行東京支店（現 JPモルガン・チェース銀行東京支店） 入社
|
2000年４月
|
モルガン銀行東京支店（現 JPモルガン・チェース銀行東京支店） 入社
|
2001年３月
|
ソニー株式会社 入社
|
2007年８月
|
シティバンク銀行株式会社（現 株式会社SMBC信託銀行） 入社
|
2016年８月
|
ソニーフィナンシャルホールディングス株式会社（現 ソニーフィナンシャルグループ株式会社） 執行役員 兼 金融市場調査部長 チーフアナリスト（現任）
|
2016年10月
|
SBI大学院大学 グローバル金融市場研究会 研究員（現任）
|
2017年６月
|
ソニー銀行株式会社 取締役
|
2021年３月
|
ウェルスナビ取締役就任（現任）
|
2021年６月
|
ソニー・ライフケア株式会社 取締役（現任）
|
|
(注)３
|
115
|
取締役
（常勤監査等委員）
|
榎本 明
|
1953年６月１日
|
1977年４月
|
株式会社東海銀行（現 株式会社三菱UFJ銀行）入行
|
2002年１月
|
株式会社UFJ銀行（現 株式会社三菱UFJ銀行）執行役員市場営業部長就任
|
2006年６月
|
株式会社三菱東京UFJ銀行（現 株式会社三菱UFJ銀行） 常勤監査役 就任
|
2010年６月
|
日本住宅無尽株式会社 取締役副社長 就任
|
2011年６月
|
同社 代表取締役社長 就任
|
2016年３月
|
株式会社伊藤建築設計事務所 非常勤監査役
|
2016年６月
|
新東昭不動産株式会社 非常勤監査役
|
2016年６月
|
日本住宅無尽株式会社 取締役会長 就任
|
2017年６月
|
同社 顧問
|
2018年５月
|
ウェルスナビ社外監査役
|
2020年６月
|
エムエスティ保険サービス株式会社 非常勤監査役就任（現任）
|
2022年３月
|
ウェルスナビ社外取締役（監査等委員）就任（現任）
|
|
(注)４
|
―
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(株)
|
取締役
（監査等委員）
|
松野 絵里子
|
1969年１月10日
|
1992年４月
|
モルガン・スタンレー・ジャパン・リミテッド（証券）（現 モルガン・スタンレーMUFG証券株式会社）入社
|
2000年４月
|
弁護士登録
|
2000年９月
|
長島・大野・常松法律事務所 入所
|
2010年７月
|
東京ジェイ法律事務所設立 代表弁護士(現任）
|
2011年７月
|
特定非営利活動法人 証券・金融商品あっせん相談センター あっせん委員就任（現任）
|
2014年７月
|
ヘルスケアアセットマネジメント株式会社 コンプライアンス委員会 外部委員就任（現任）
|
2015年10月
|
ウェルスナビ社外監査役
|
2019年１月
|
株式会社ACCESS 補欠監査役（現任）
|
2020年６月
|
H.U.グループホールディングス株式会社 社外取締役就任（現任）
|
2022年３月
|
ウェルスナビ社外取締役（監査等委員）就任（現任）
|
|
(注)４
|
―
|
取締役
（監査等委員）
|
藤本 幸彦
|
1953年12月23日
|
1977年４月
|
株式会社東海銀行（現 株式会社三菱UFJ銀行）入行
|
1989年10月
|
中央新光監査法人 入所
|
1990年８月
|
中央クーパース・アンド・ライブランド国際税務事務所（現 PwC税理士法人）入所
|
1997年４月
|
中央クーパース・アンド・ライブランド国際税務事務所（現 PwC税理士法人）パートナー就任
|
2008年７月
|
税理士法人プライスウォーターハウスクーパース（現 PwC税理士法人）理事パートナー就任
|
2014年１月
|
株式会社カネコ薬局 取締役（現任）
|
2014年７月
|
隼あすか法律事務所 顧問（現任）
|
2014年12月
|
ヘルスケア＆メディカル投資法人 監督役員（現任）
|
2017年４月
|
一般社団法人グリーンファイナンス推進機構 審査委員会委員
|
2018年12月
|
ウェルスナビ社外監査役
|
2022年３月
|
ウェルスナビ社外取締役（監査等委員）就任（現任）
|
|
(注)４
|
―
|
計
|
11,086,620
|
(注) １．取締役東後澄人氏、尾河眞樹氏、榎本明氏、松野絵里子氏及び藤本幸彦氏は、社外取締役であります。
２．2022年３月24日開催の定時株主総会において定款の変更が決議されたことにより、ウェルスナビは同日をもって監査等委員会設置会社に移行しております。
３．取締役（監査等委員である取締役を除く。）の任期は、2022年12月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
４．監査等委員である取締役の任期は、2023年12月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
５．ウェルスナビでは、執行役員制度を導入しております。執行役員は以下のとおりであります。
職名
|
氏名
|
執行役員
|
保科 智秀
|
執行役員
|
牛山 史朗
|
執行役員CMO
|
太田 卓也
|
② 社外役員の状況
本書提出日現在、ウェルスナビは社外取締役５名（うち監査等委員である取締役３名）を選任しております。
社外取締役は、社外の視点を踏まえた客観的な立場から、経営者や専門家として豊富な経験や幅広い見識に基づき、経営上の助言を行い、また、取締役の業務執行に対する監督機能及び監査等委員会による監査機能を強化し、コーポレート・ガバナンスを健全に機能させることが役割と考えております。
ウェルスナビは、社外取締役の独立性に関する基準や方針について特段の定めはありませんが、株式会社東京証券取引所の定める独立役員に関する判断基準等を勘案した上で、コーポレート・ガバナンスの充実・向上に資する者を選任することとしております。
社外取締役の東後澄人氏は、インターネットやSaaS業界における経営・財務に関する豊富な経験を有していることから、その知見・経験を生かして社外取締役として監督・提言を行って頂くため選任しております。なお、ウェルスナビは、同氏が取締役CFOを務めるフリー株式会社が提供するサービスを利用しておりますが、当事業年度におけるその取引金額は同社の売上高に占める割合の２%未満であるため、独立性に与える影響はないものと判断しております。
社外取締役の尾河眞樹氏は、長年にわたる金融機関における豊富な経験を有しており、その知見・経験を生かして社外取締役として監督・提言を行って頂くため選任しております。なお、ウェルスナビは、同氏が2017年６月から2021年６月まで取締役を務めたソニー銀行株式会社との間で「WealthNavi for ソニー銀行」に関する取引関係がありますが、当事業年度におけるその取引金額は同社の経常収益に占める割合の２%未満であるため、独立性に与える影響はないものと判断しております。
社外取締役（監査等委員）の榎本明氏は、長年にわたる金融機関における豊富な経験を有しており、客観的かつ中立の立場で、これらをウェルスナビの監査に反映して頂くため選任しております。
社外取締役（監査等委員）の松野絵里子氏は、弁護士として法律事務所での業務経験及び金融機関に係る法務の相当程度の知識を有しており、客観的かつ中立の立場で、これらをウェルスナビの監査に反映して頂くため選任しております。
社外取締役（監査等委員）の藤本幸彦氏は、公認会計士及び税理士の資格を有しており、監査法人及び税理士法人での監査業務等の経験のほか、金融業や金融商品・金融取引の会計・税務コンサルティングの経験、また財務及び会計に相当程度の知識を有しており、客観的かつ中立の立場で、これらをウェルスナビの監査に反映して頂くため選任しております。
なお、社外取締役の東後澄人氏はウェルスナビ株式42,583株、社外取締役の尾河眞樹氏はウェルスナビ株式115株、社外取締役（監査等委員）の榎本明氏はウェルスナビ新株予約権21,234個（63,702株）、社外取締役（監査等委員）の松野絵里子氏はウェルスナビ新株予約権21,234個（63,702株）、社外取締役（監査等委員）の藤本幸彦氏はウェルスナビ新株予約権14,156個（42,468株）を保有しております。
これらの関係以外に、ウェルスナビと社外役員の間に人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。
③ 社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査等委員会監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
「第４ 提出会社の状況 ４ コーポレート・ガバナンスの状況等 （1）コーポレート・ガバナンスの概要」の項に記載のとおりであります。
2021年9月30日決算時
２ 【役員の状況】
該当事項はありません
2021年6月30日決算時
２ 【役員の状況】
該当事項はありません
2021年3月31日決算時
２ 【役員の状況】
該当事項はありません
2020年12月31日決算時
(2) 【役員の状況】
① 役員一覧
男性5名 女性2名（役員のうち女性の比率28.6％）
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(株)
|
代表取締役CEO
|
柴山 和久
|
1977年12月８日
|
2000年４月
|
大蔵省（現 財務省）入省
|
2010年11月
|
McKinsey & Company Inc. Japan 入社
|
2015年４月
|
ウェルスナビ設立 代表取締役CEO就任（現任）
|
|
(注)３
|
10,461,900
|
取締役CFO
|
廣瀬 学
|
1979年１月８日
|
2001年４月
|
日本ヒューレット・パッカード株式会社 入社
|
2006年２月
|
IBMビジネスコンサルティングサービス株式会社 入社
|
2007年６月
|
ドイツ証券株式会社 入社
|
2014年７月
|
株式会社トライフォート入社
|
2018年７月
|
クレディ・スイス証券株式会社 入社
|
2019年１月
|
ウェルスナビ 入社
|
2020年４月
|
ウェルスナビ取締役CFO就任（現任）
|
|
(注)３
|
―
|
取締役
|
東後 澄人
|
1981年３月19日
|
2005年４月
|
McKinsey & Company Inc. Japan 入社
|
2010年２月
|
Google（株）（現Google合同会社) 入社
|
2013年７月
|
フリー株式会社 入社
|
2013年９月
|
同社 取締役就任（現任）
|
2020年３月
|
フリービズ株式会社 代表取締役就任（現任）
|
2020年４月
|
ウェルスナビ取締役就任（現任）
|
|
(注)３
|
―
|
取締役
|
尾河 眞樹
|
1971年７月11日
|
1994年４月
|
ファースト・シカゴ銀行東京支店（現 JPモルガン・チェース銀行東京支店） 入社
|
2000年４月
|
モルガン銀行東京支店（現 JPモルガン・チェース銀行東京支店） 入社
|
2001年３月
|
ソニー株式会社 入社
|
2007年８月
|
シティバンク銀行株式会社（現 株式会社SMBC信託銀行） 入社
|
2016年８月
|
ソニーフィナンシャルホールディングス株式会社 執行役員 兼 金融市場調査部長 チーフアナリスト（現任）
|
2016年10月
|
SBI大学院大学 グローバル金融市場研究会 研究員（現任）
|
2017年６月
|
ソニー銀行株式会社 取締役（現任）
|
2021年３月
|
ウェルスナビ取締役就任（現任）
|
|
(注)４
|
―
|
常勤監査役
|
榎本 明
|
1953年６月１日
|
1977年４月
|
株式会社東海銀行（現 株式会社三菱UFJ銀行）入行
|
2002年１月
|
株式会社UFJ銀行（現 株式会社三菱UFJ銀行）執行役員市場営業部長就任
|
2006年６月
|
同社 常勤監査役 就任
|
2010年６月
|
日本住宅無尽株式会社 取締役副社長 就任
|
2011年６月
|
同社 代表取締役社長 就任
|
2016年３月
|
株式会社伊藤建築設計事務所 非常勤監査役
|
2016年６月
|
新東昭不動産株式会社 非常勤監査役（現任）
|
2016年６月
|
日本住宅無尽株式会社 取締役会長 就任
|
2017年６月
|
同社 顧問
|
2018年５月
|
ウェルスナビ社外監査役（現任）
|
2020年６月
|
エムエスティ保険サービス株式会社 非常勤監査役就任（現任）
|
|
(注)５
|
―
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(株)
|
監査役
|
松野 絵里子
|
1969年１月10日
|
1992年４月
|
モルガン・スタンレー・ジャパン・リミテッド（証券）（現 モルガン・スタンレーMUFG証券株式会社）入社
|
2000年４月
|
弁護士登録
|
2000年９月
|
長島・大野・常松法律事務所 入所
|
2010年７月
|
東京ジェイ法律事務所設立 代表弁護士(現任）
|
2011年７月
|
特定非営利活動法人 証券・金融商品あっせん相談センター あっせん委員就任（現任）
|
2014年７月
|
ヘルスケアアセットマネジメント株式会社 コンプライアンス委員会 外部委員就任（現任）
|
2015年10月
|
ウェルスナビ社外監査役（現任）
|
2019年１月
|
株式会社ACCESS 補欠監査役（現任）
|
2020年６月
|
H.U.グループホールディングス株式会社 社外取締役就任（現任）
|
|
(注)５
|
―
|
監査役
|
藤本 幸彦
|
1953年12月23日
|
1977年４月
|
株式会社東海銀行（現 株式会社三菱UFJ銀行）入行
|
1989年10月
|
中央新光監査法人 入所
|
1990年８月
|
中央クーパース・アンド・ライブランド国際税務事務所（現 PwC税理士法人）入所
|
1997年４月
|
中央クーパース・アンド・ライブランド国際税務事務所（現 PwC税理士法人）パートナー就任
|
2008年７月
|
税理士法人プライスウォーターハウスクーパース（現 PwC税理士法人）理事パートナー就任
|
2014年１月
|
株式会社カネコ薬局 取締役（現任）
|
2014年７月
|
隼あすか法律事務所 顧問（現任）
|
2014年12月
|
ヘルスケア＆メディカル投資法人 監督役員（現任）
|
2017年４月
|
一般社団法人グリーンファイナンス推進機構 審査委員会委員（現任）
|
2018年12月
|
ウェルスナビ社外監査役（現任）
|
|
(注)５
|
―
|
計
|
10,461,900
|
(注) １．取締役東後澄人、尾河眞樹は、社外取締役であります。
２．監査役榎本明、松野絵里子及び藤本幸彦は、社外監査役であります。
３．任期は、2020年８月25日の定款変更の時から、2021年12月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
４．任期は、2021年３月26日開催の定時株主総会の終結の時から、2021年12月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
５．任期は、2020年８月25日の定款変更の時から、2023年12月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
６．ウェルスナビでは、執行役員制度を導入しております。執行役員は以下のとおりであります。
職名
|
氏名
|
執行役員 金融システムグループ
|
保科 智秀
|
執行役員 リサーチ＆クオンツグループ
|
牛山 史朗
|
執行役員CTO システム基盤グループ
|
岡本 健
|
執行役員CMO マーケティンググループ
|
三井 真輔
|
② 社外役員の状況
本書提出日現在、ウェルスナビは社外取締役を２名、社外監査役を３名選任しております。
社外取締役及び社外監査役は、社外の視点を踏まえた客観的な立場から、経営者や専門家として豊富な経験や幅広い見識に基づき、経営上の助言を行い、また、取締役の業務執行に対する監督機能及び監査役の監査機能を強化し、コーポレート・ガバナンスを健全に機能させることが役割と考えております。
ウェルスナビは、社外取締役及び社外監査役の独立性に関する基準や方針について特段の定めはありませんが、株式会社東京証券取引所の定める独立役員に関する判断基準等を勘案した上で、コーポレート・ガバナンスの充実・向上に資する者を選任することとしております。
社外取締役の東後澄人氏は、インターネット業界における経営・財務に関する豊富な経験を有していることから、その知見・経験を生かして社外取締役として監督・提言を行って頂くため選任しております。なお、ウェルスナビは、同氏が取締役CFOを務めるフリー株式会社が提供するサービスを利用しておりますが、その取引金額はウェルスナビの当事業年度における営業収益に占める割合の５%未満であるため、独立性に与える影響はないものと判断しております。
社外取締役の尾河眞樹氏は、長年にわたる金融機関における豊富な経験を有しており、その知見・経験を生かして社外取締役として監督・提言を行って頂くため選任しております。なお、ウェルスナビは、同氏が取締役を務めるソニー銀行株式会社との間で「WealthNavi for ソニー銀行」に関する取引関係がありますが、その取引金額はウェルスナビの当事業年度における営業収益に占める割合の５%未満であるため、独立性に与える影響はないものと判断しております。
社外監査役の榎本明氏は、長年にわたる金融機関における豊富な経験を有しており、客観的かつ中立の立場で、これらをウェルスナビの監査に反映して頂くため選任しております。
社外監査役の松野絵里子氏は、弁護士として法律事務所での業務経験及び金融機関に係る法務の相当程度の知識を有しており、客観的かつ中立の立場で、これらをウェルスナビの監査に反映して頂くため選任しております。
社外監査役の藤本幸彦氏は、公認会計士及び税理士の資格を有しており、監査法人及び税理士法人での監査業務等の経験のほか、金融業や金融商品・金融取引の会計・税務コンサルティングの経験、また財務及び会計に相当程度の知識を有しており、客観的かつ中立の立場で、これらをウェルスナビの監査に反映して頂くため選任しております。
なお、社外取締役である東後澄人氏はウェルスナビ新株予約権14,156個（42,468株）、社外監査役である榎本明氏はウェルスナビ新株予約権21,234個（63,702株）、社外監査役である松野絵里子氏はウェルスナビ新株予約権21,234個（63,702株）、社外監査役である藤本幸彦氏はウェルスナビ新株予約権14,156個（42,468株）を保有しております。
これらの関係以外に、ウェルスナビと社外役員の間に人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。
③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役と監査役は定期的に情報交換を行っております。また、社外監査役と内部監査部は定期的に内部監査の実施状況等について情報交換を行い、監査機能の向上を図っております。さらに、内部監査部、監査役及び会計監査人は、それぞれの監査を踏まえて三者間で必要に応じて課題・改善事項等の情報共有を図っており、効率的かつ効果的な監査を実施するように努めております。
※金融庁に提出された有価証券報告書のデータを使用しています。
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