日本証券金融(8511)の株価チャート 日本証券金融(8511)の業績 親会社と関係会社
2026年6月24日（有価証券報告書提出日）現在の日本証券金融の役員の状況は、次のとおりであります。
男性11名 女性2名 （役員のうち女性の比率15.4％）
① 取締役の状況
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数（株） |
||||||||||||||||||||||
|
取締役 取締役会議長 |
小幡 尚孝 |
1944年10月15日 |
|
（注１） |
－ |
||||||||||||||||||||||
|
取締役 |
杉野 翔子 |
1945年８月７日 |
|
（注１） |
2,500 |
||||||||||||||||||||||
|
取締役 |
二子石 謙輔 |
1952年10月６日 |
|
（注１） |
2,900 |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数（株） |
||||||||||||||||||||
|
取締役 |
山川 隆義 |
1965年10月２日 |
|
（注１） |
4,700 |
||||||||||||||||||||
|
取締役 |
田中 恭代 |
1956年８月13日 |
1979年３月旭化成工業株式会社（現 旭化成株式会社）入 社 2011年６月株式会社旭化成アビリティ代表取締役社長 2014年４月株式会社旭化成アミダス株式会社代表取締役社 長 2017年２月中央労働委員会使用者委員 2022年６月株式会社ジャノメ社外取締役 一般社団法人国際ビジネスコミュニケーション 協会常務理事 2025年６月日本証券金融取締役（現任） |
（注１） |
300 |
||||||||||||||||||||
|
取締役 |
櫛田 誠希 |
1958年６月８日 |
|
（注１） |
88,336 |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数（株） |
|
取締役 |
前田 和宏 |
1959年７月30日 |
1982年４月日本証券金融入社 2007年６月日本証券金融総務部長 2011年６月日本証券金融執行役員総務部長 2016年６月日本証券金融常務取締役 2018年６月日本証券金融専務取締役 2019年６月日本証券金融執行役専務（2021年３月退任） 2021年４月日本ビルディング株式会社顧問 2021年６月同社取締役社長（2025年６月退任） 2025年６月日本証券金融取締役（現任） |
（注１） |
88,490 |
|
計 |
187,226 |
||||
（注）１ 任期は2025年3月期に係る定時株主総会終結の時から2026年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
２ 小幡尚孝、杉野翔子、二子石謙輔、山川隆義、田中恭代の5氏は社外取締役であります。
３ 各委員会の構成は下記のとおりであります。なお、下線の委員は社外取締役であります。
指名委員会 委員長：小幡尚孝 委員：杉野翔子、二子石謙輔、山川隆義、櫛田誠希
監査委員会 委員長：杉野翔子 委員：山川隆義、田中恭代、前田和宏
報酬委員会 委員長：小幡尚孝 委員：杉野翔子、二子石謙輔、田中恭代、櫛田誠希
② 執行役の状況
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数（株） |
||||||||||||||||||||
|
代表執行役社長 |
下山田 守邦 |
1962年12月６日 |
|
（注） |
42,480 |
||||||||||||||||||||
|
代表執行役副社長 |
岡田 豊 |
1965年２月20日 |
|
（注） |
55,783 |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数（株） |
||||||||||
|
執行役常務 |
佐藤 亘 |
1965年７月23日 |
|
（注） |
24,411 |
||||||||||
|
執行役常務 |
佐川 洋 |
1969年12月10日 |
|
（注） |
1,831 |
||||||||||
|
執行役常務 |
由元 裕二 |
1967年５月29日 |
1990年４月日本証券金融入社 2018年６月日本証券金融経営企画部長 2022年４月日本証券金融執行役員業務開発部長 2023年４月日本証券金融執行役員（特命事項担当） 2024年４月日本証券金融執行役員コンプライアンス統括部長 2025年４月日本証券金融執行役員大阪支社長 2026年４月日本証券金融執行役常務（現任） |
（注） |
34,416 |
||||||||||
|
執行役常務 |
松井 裕幸 |
1969年６月27日 |
1994年４月株式会社三菱銀行入行 2011年４月株式会社三菱東京UFJ銀行 欧州金融市場部・円 貨資金証券部・投資運用部 次長 2016年４月同社米州統括部 米州CPM室長 2019年５月同社コーポレートバンキング企画部 CPM室長 2021年５月日本証券金融金融証券営業部審議役兼業務開発部審議役 2022年４月日本証券金融金融証券営業部長 2023年４月日本証券金融執行役員リスク管理部長 2026年４月日本証券金融執行役常務（現任） |
（注） |
4,436 |
||||||||||
|
計 |
163,357 |
||||||||||||||
（注） 執行役の任期は、2026年4月1日から2027年3月31日までであります。
2026年6月26日開催予定の定時株主総会の議案（決議事項）として、「取締役8名選任の件」を提案しており当該議案が承認可決されますと、日本証券金融の役員の状況は以下のとおりになる予定であります。
なお、当該定時株主総会の直後に開催予定の取締役会の決議事項の内容（役職名等）も含めて記載しております。
男性10名 女性3名 （役員のうち女性の比率23.1％）
① 取締役の状況
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数（株） |
||||||||||||||||||||||
|
取締役 取締役会議長 |
小幡 尚孝 |
1944年10月15日 |
|
（注１） |
－ |
||||||||||||||||||||||
|
取締役 |
二子石 謙輔 |
1952年10月６日 |
|
（注１） |
2,900 |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数（株） |
||||||||||||||||||||
|
取締役 |
山川 隆義 |
1965年10月２日 |
|
（注１） |
4,700 |
||||||||||||||||||||
|
取締役 |
田中 恭代 |
1956年８月13日 |
|
（注１） |
300 |
||||||||||||||||||||
|
取締役 |
関沢 明子 |
1972年６月17日 |
1996年10月センチュリー監査法人（現EY新日本有限責任監 査法人）入所 2001年４月公認会計士登録 2001年12月アメリカン・ライフ・インシュアランス・カン パニー入社 2006年５月新日本監査法人（現EY新日本有限責任監査法 人）入所 2013年９月アクサ生命保険株式会社入社 2019年１月ゴールドマン・サックス証券株式会社入社 2021年５月シティグループ証券株式会社入社 2023年４月農林水産省 大臣官房検査・監察部検査課検査官 2026年６月日本証券金融取締役（就任予定） JA三井リース株式会社社外監査役（就任予定） |
（注１） |
－ |
||||||||||||||||||||
|
取締役 |
平井 彩 |
1976年４月５日 |
2003年10月弁護士登録アンダーソン・毛利・友常法律事務 所入所 2013年１月ソフトバンクモバイル株式会社（現ソフトバン ク株式会社）入社 2014年８月株式会社経営共創基盤入社 2016年４月国土交通省航空局入局 2018年７月ことぶき法律事務所パートナー弁護士 2021年４月三浦法律事務所パートナー弁護士（現任） 2021年12月株式会社テクニスコ社外監査役（現任） 2023年１月株式会社ADKホールディングス社外取締役（監査 等委員）（現任） 2024年２月ミーク株式会社社外監査役（現任） 2026年６月日本証券金融取締役（就任予定） |
（注１） |
－ |
||||||||||||||||||||
|
取締役 |
櫛田 誠希 |
1958年６月８日 |
|
（注１） |
88,336 |
||||||||||||||||||||
|
取締役 |
下山田 守邦 |
1962年12月６日 |
1986年４月株式会社日本興業銀行入行 2011年４月株式会社みずほコーポレート銀行グローバル人 材戦略部長 2011年７月株式会社みずほフィナンシャルグループグルー プ人事部副部長 2013年４月みずほオルタナティブ・インベストメンツ株式 会社President&CEO 2015年６月日本証券金融資金証券部審議役 2016年６月日本証券金融金融証券営業部長兼業務開発部審議役（国 際関係担当） 2017年６月日本証券金融執行役員金融証券営業部長 2020年４月日本証券金融執行役員業務開発部長 2022年４月日本証券金融執行役常務 2023年４月日本証券金融執行役専務 2026年４月日本証券金融代表執行役社長（現任） |
（注１） |
42,480 |
||||||||||||||||||||
|
計 |
138,716 |
||||||||||||||||||||||||
（注）１ 任期は2026年３月期に係る定時株主総会終結の時から2027年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
２ 小幡尚孝、二子石謙輔、山川隆義、田中恭代、関沢明子、平井彩の6氏は社外取締役であります。
３ 各委員会の構成は下記のとおりであります。なお、下線の委員は社外取締役であります。
指名委員会 委員長：小幡尚孝 委員：二子石謙輔、山川隆義、下山田守邦
監査委員会 委員長：山川隆義 委員：田中恭代、関沢明子、平井彩
報酬委員会 委員長：小幡尚孝 委員：二子石謙輔、田中恭代、平井彩、下山田守邦
② 執行役の状況
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数（株） |
||||||||||||||||||||
|
代表執行役社長 |
下山田 守邦 |
1962年12月６日 |
|
（注） |
42,480 |
||||||||||||||||||||
|
代表執行役副社長 |
岡田 豊 |
1965年２月20日 |
|
（注） |
55,783 |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数（株） |
||||||||||
|
執行役常務 |
佐藤 亘 |
1965年７月23日 |
|
（注） |
24,411 |
||||||||||
|
執行役常務 |
佐川 洋 |
1969年12月10日 |
|
（注） |
1,831 |
||||||||||
|
執行役常務 |
由元 裕二 |
1967年５月29日 |
1990年４月日本証券金融入社 2018年６月日本証券金融経営企画部長 2022年４月日本証券金融執行役員業務開発部長 2023年４月日本証券金融執行役員（特命事項担当） 2024年４月日本証券金融執行役員コンプライアンス統括部長 2025年４月日本証券金融執行役員大阪支社長 2026年４月日本証券金融執行役常務（現任） |
（注） |
34,416 |
||||||||||
|
執行役常務 |
松井 裕幸 |
1969年６月27日 |
1994年４月株式会社三菱銀行入行 2011年４月株式会社三菱東京UFJ銀行 欧州金融市場部・円貨 資金証券部・投資運用部 次長 2016年４月同社米州統括部 米州CPM室長 2019年５月同社コーポレートバンキング企画部 CPM室長 2021年５月日本証券金融金融証券営業部審議役兼業務開発部審議役 2022年４月日本証券金融金融証券営業部長 2023年４月日本証券金融執行役員リスク管理部長 2026年４月日本証券金融執行役常務（現任） |
（注） |
4,436 |
||||||||||
|
計 |
163,357 |
||||||||||||||
（注） 執行役の任期は、2026年４月１日から2027年３月31日までであります。
③社外役員の状況
日本証券金融の社外取締役は5名であります。
社外取締役は、日本証券金融株式を所有している以外には、日本証券金融との間に利害関係はありません。また、社外取締役が業務執行者（取締役、執行役、執行員、業務を執行する社員、支配人その他の使用人等をいう。以下同じ。）を兼務している他の会社（過去に兼務していた場合を含む）と日本証券金融との間には、記載すべき取引関係、人的関係、資本的関係その他の利害関係はありません。
社外取締役には経営等にかかる豊富な経験や専門的な知識に基づく助言・発言を通じて、日本証券金融の経営に対する実効性の高い監督と中長期的な経営方針の決定等に十分な役割を果たすことを期待しております。また、日本証券金融から独立した客観的立場にあり、かつ、一般株主と利益相反が生じるおそれもないと判断しております。
社外取締役は、取締役会において内部監査の実施状況、リスク管理の状況およびコンプライアンスの実施状況等について定期的に報告を受けております。
なお、日本証券金融は社外取締役の選任にあたり、独立性判断基準を以下のとおり定めております。
＜社外取締役の独立性判断基準＞
日本証券金融は、東京証券取引所が定める独立性基準に加え、次のいずれかに該当する者は、独立性を有しないものと判断する。
１．現在において、次の(1)から(5)のいずれかに該当する者
(1)主要な株主
日本証券金融の主要な株主（議決権所有割合が10％以上の株主）またはその者が法人等である場合は、その業務執行者
(2)主要な取引先
日本証券金融を主要な取引先とする者（直近事業年度における日本証券金融との取引がその者の連結営業収益の２％以上となる者）またはその者が法人等である場合は、その業務執行者
日本証券金融の主要な取引先（直近事業年度における日本証券金融連結営業収益の２％以上を占める取引先）またはその者が法人等である場合は、その業務執行者
(3)専門家等
コンサルタント、会計専門家または法律専門家等で、日本証券金融から役員報酬以外に1事業年度あたり1,000万円以上の金銭その他の財産上の利益を得ている者またはその者が法人等である場合は、その業務執行者
(4)寄附
日本証券金融から1事業年度あたり1,000万円を超える寄附を受けた者またはその者が法人等である場合はその業務執行者
(5)近親者
上記(1)から(4)に該当する者の近親者（配偶者または二親等以内の親族）
２．過去３年間のいずれかの時点において、１．のいずれかに該当する者
該当事項はありません。
2025年６月25日（有価証券報告書提出日）現在の日本証券金融の役員の状況は、次のとおりであります。
男性10名 女性1名 （役員のうち女性の比率9.0％）
① 取締役の状況
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数（株） |
||||||||||||||||||||||
|
取締役 取締役会議長 |
小幡 尚孝 |
1944年10月15日 |
|
（注１） |
0 |
||||||||||||||||||||||
|
取締役 |
杉野 翔子 |
1945年８月７日 |
|
（注１） |
2,300 |
||||||||||||||||||||||
|
取締役 |
二子石 謙輔 |
1952年10月６日 |
|
（注１） |
2,300 |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数（株） |
||||||||||||||||||||
|
取締役 |
山川 隆義 |
1965年10月２日 |
|
（注１） |
3,600 |
||||||||||||||||||||
|
取締役 |
櫛田 誠希 |
1958年６月８日 |
|
（注１） |
19,700 |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数（株） |
||||||||||||||||||||
|
取締役 |
福島 賢二 |
1959年11月28日 |
|
（注１） |
95,700 |
||||||||||||||||||||
|
計 |
123,600 |
||||||||||||||||||||||||
（注）１ 任期は2024年３月期に係る定時株主総会終結の時から2025年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
２ 小幡尚孝、杉野翔子、二子石謙輔、山川隆義の４氏は社外取締役であります。
３ 各委員会の構成は下記のとおりであります。なお、下線の委員は社外取締役であります。
指名委員会 委員長：小幡尚孝 委員：杉野翔子、二子石謙輔、山川隆義、櫛田誠希
監査委員会 委員長：杉野翔子 委員：山川隆義、福島賢二
報酬委員会 委員長：小幡尚孝 委員：杉野翔子、二子石謙輔、櫛田誠希
② 執行役の状況
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数（株） |
||||||||||||||||||||||
|
執行役会長 |
小林 英三 |
1948年９月８日 |
|
（注） |
43,500 |
||||||||||||||||||||||
|
代表執行役社長 |
櫛田 誠希 |
1958年６月８日 |
取締役の状況参照 |
（注） |
19,700 |
||||||||||||||||||||||
|
執行役専務 |
岡田 豊 |
1965年２月20日 |
|
（注） |
4,900 |
||||||||||||||||||||||
|
執行役専務 |
下山田 守邦 |
1962年12月６日 |
|
（注） |
4,700 |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数（株） |
||||||||||
|
執行役常務 |
佐藤 亘 |
1965年７月23日 |
|
（注） |
10,500 |
||||||||||
|
執行役常務 |
佐川 洋 |
1969年12月10日 |
|
（注） |
200 |
||||||||||
|
計 |
83,500 |
||||||||||||||
（注） 執行役の任期は、2025年４月１日から2026年３月31日までであります。
2025年６月27日開催予定の定時株主総会の議案（決議事項）として、「取締役7名選任の件」を提案しており当該議案が承認可決されますと、日本証券金融の役員の状況は以下のとおりになる予定であります。
なお、当該定時株主総会の直後に開催予定の取締役会の決議事項の内容（役職名等）も含めて記載しております。
男性10名 女性2名 （役員のうち女性の比率16.7％）
① 取締役の状況
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数（株） |
||||||||||||||||||||||
|
取締役 取締役会議長 |
小幡 尚孝 |
1944年10月15日 |
|
（注１） |
0 |
||||||||||||||||||||||
|
取締役 |
杉野 翔子 |
1945年８月７日 |
|
（注１） |
2,300 |
||||||||||||||||||||||
|
取締役 |
二子石 謙輔 |
1952年10月６日 |
|
（注１） |
2,300 |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数（株） |
||||||||||||||||||||
|
取締役 |
山川 隆義 |
1965年10月２日 |
|
（注１） |
3,600 |
||||||||||||||||||||
|
取締役 |
田中 恭代 |
1956年８月13日 |
|
（注１） |
0 |
||||||||||||||||||||
|
取締役 |
櫛田 誠希 |
1958年６月８日 |
|
（注１） |
19,700 |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数（株） |
||||||||||||||||||
|
取締役 |
前田 和宏 |
1959年７月30日 |
|
（注１） |
88,190 |
||||||||||||||||||
|
計 |
116,090 |
||||||||||||||||||||||
（注）１ 任期は2025年３月期に係る定時株主総会終結の時から2026年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
２ 小幡尚孝、杉野翔子、二子石謙輔、山川隆義、田中恭代の５氏は社外取締役であります。
３ 各委員会の構成は下記のとおりであります。なお、下線の委員は社外取締役であります。
指名委員会 委員長：小幡尚孝 委員：杉野翔子、二子石謙輔、山川隆義、櫛田誠希
監査委員会 委員長：杉野翔子 委員：山川隆義、田中恭代、前田和宏
報酬委員会 委員長：小幡尚孝 委員：杉野翔子、二子石謙輔、田中恭代、櫛田誠希
② 執行役の状況
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数（株） |
||||||||||||||||||||||
|
執行役会長 |
小林 英三 |
1948年９月８日 |
|
（注） |
43,500 |
||||||||||||||||||||||
|
代表執行役社長 |
櫛田 誠希 |
1958年６月８日 |
取締役の状況参照 |
（注） |
19,700 |
||||||||||||||||||||||
|
執行役専務 |
岡田 豊 |
1965年２月20日 |
|
（注） |
4,900 |
||||||||||||||||||||||
|
執行役専務 |
下山田 守邦 |
1962年12月６日 |
|
（注） |
4,700 |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数（株） |
||||||||||
|
執行役常務 |
佐藤 亘 |
1965年７月23日 |
|
（注） |
10,500 |
||||||||||
|
執行役常務 |
佐川 洋 |
1969年12月10日 |
|
（注） |
200 |
||||||||||
|
計 |
83,500 |
||||||||||||||
（注） 執行役の任期は、2025年４月１日から2026年３月31日までであります。
③社外役員の状況
日本証券金融の社外取締役は４名であります。
社外取締役は、日本証券金融株式を所有している以外には、日本証券金融との間に利害関係はありません。また、社外取締役が役員を兼務する他の会社または兼務していた他の会社とは、記載すべき人的関係、資本的関係または取引関係その他の利害関係はありません。
社外取締役には経営等にかかる豊富な経験や専門的な知識に基づく助言・発言を通じて、日本証券金融の経営に対する実効性の高い監督と中長期的な経営方針の決定等に十分な役割を果たすことを期待しております。また、日本証券金融から独立した客観的立場にあり、かつ、一般株主と利益相反が生じるおそれもないと判断しております。
社外取締役は、取締役会において内部監査の実施状況、リスク管理の状況およびコンプライアンスの実施状況等について定期的に報告を受けております。
なお、日本証券金融は社外取締役の選任にあたり、独立性判断基準を以下のとおり定めております。
＜社外取締役の独立性判断基準＞
日本証券金融は、東京証券取引所が定める独立性基準に加え、次のいずれかに該当する者は、独立性を有しないものと判断する。
１．現在において、次の(1)から(5)のいずれかに該当する者
(1)主要な株主
日本証券金融の主要な株主（議決権所有割合が10％以上の株主）またはその者が法人等である場合は、その業務執行者
(2)主要な取引先
日本証券金融を主要な取引先とする者（直近事業年度における日本証券金融との取引がその者の連結営業収益の２％以上となる者）またはその者が法人等である場合は、その業務執行者
日本証券金融の主要な取引先（直近事業年度における日本証券金融連結営業収益の２％以上を占める取引先）またはその者が法人等である場合は、その業務執行者
(3)専門家等
コンサルタント、会計専門家または法律専門家等で、日本証券金融から役員報酬以外に1事業年度あたり1,000万円以上の金銭その他の財産上の利益を得ている者またはその者が法人等である場合は、その業務執行者
(4)寄附
日本証券金融から1事業年度あたり1,000万円を超える寄附を受けた者またはその者が法人等である場合はその業務執行者
(5)近親者
上記(1)から(4)に該当する者の近親者（配偶者または二親等以内の親族）
２．過去３年間のいずれかの時点において、１．のいずれかに該当する者
前事業年度の有価証券報告書の提出日後、当中間会計期間において、役員の異動はありません。
なお、2024年10月31日付で、取締役１名が退任いたしました。
(1）退任取締役
|
役職名 |
氏名 |
退任年月日 |
|
取 締 役 報酬委員 |
江上 節子 |
2024年10月31日 |
(2）異動後の役員の男女別人数及び女性の比率
男性10名 女性1名（役員のうち女性の比率9.0％）
男性10名 女性2名 （役員のうち女性の比率16.7％）
① 取締役の状況
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数（株） |
||||||||||||||||||||||
|
取締役 取締役会議長 |
小幡 尚孝 |
1944年10月15日 |
|
（注１） |
0 |
||||||||||||||||||||||
|
取締役 |
杉野 翔子 |
1945年８月７日 |
|
（注１） |
2,100 |
||||||||||||||||||||||
|
取締役 |
二子石 謙輔 |
1952年10月６日 |
|
（注１） |
1,600 |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数（株） |
||||||||||||||||||||||||||
|
取締役 |
山川 隆義 |
1965年10月２日 |
|
（注１） |
2,600 |
||||||||||||||||||||||||||
|
取締役 |
江上 節子 |
1950年７月16日 |
|
（注１） |
1,300 |
||||||||||||||||||||||||||
|
取締役 |
櫛田 誠希 |
1958年６月８日 |
|
（注１） |
18,100 |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数（株） |
||||||||||||||||||||
|
取締役 |
福島 賢二 |
1959年11月28日 |
|
（注１） |
95,400 |
||||||||||||||||||||
|
計 |
121,100 |
||||||||||||||||||||||||
（注）１ 任期は2024年３月期に係る定時株主総会終結の時から2025年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
２ 小幡尚孝、杉野翔子、二子石謙輔、山川隆義、江上節子の５氏は社外取締役であります。
３ 各委員会の構成は下記のとおりであります。なお、下線の委員は社外取締役であります。
指名委員会 委員長：小幡尚孝 委員：杉野翔子、二子石謙輔、山川隆義、櫛田誠希
監査委員会 委員長：杉野翔子 委員：山川隆義、福島賢二
報酬委員会 委員長：小幡尚孝 委員：杉野翔子、二子石謙輔、江上節子、櫛田誠希
② 執行役の状況
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数（株） |
||||||||||||||||||||||
|
執行役会長 |
小林 英三 |
1948年９月８日 |
|
（注） |
43,500 |
||||||||||||||||||||||
|
代表執行役社長 |
櫛田 誠希 |
1958年６月８日 |
取締役の状況参照 |
（注） |
18,100 |
||||||||||||||||||||||
|
執行役専務 |
岡田 豊 |
1965年２月20日 |
|
（注） |
4,600 |
||||||||||||||||||||||
|
執行役専務 |
下山田 守邦 |
1962年12月６日 |
|
（注） |
4,400 |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数（株） |
||||||||||||||||
|
執行役常務 |
杉山 慎一 |
1962年４月16日 |
|
（注） |
27,300 |
||||||||||||||||
|
執行役常務 |
佐藤 亘 |
1965年７月23日 |
|
（注） |
10,400 |
||||||||||||||||
|
計 |
108,300 |
||||||||||||||||||||
（注） 執行役の任期は、2024年４月１日から2025年３月31日までであります。
③社外役員の状況
日本証券金融の社外取締役は５名であります。
社外取締役は、日本証券金融株式を所有している以外には、日本証券金融との間に利害関係はありません。また、社外取締役が役員を兼務する他の会社または兼務していた他の会社とは、記載すべき人的関係、資本的関係または取引関係その他の利害関係はありません。
社外取締役には経営等にかかる豊富な経験や専門的な知識に基づく助言・発言を通じて、日本証券金融の経営に対する実効性の高い監督と中長期的な経営方針の決定等に十分な役割を果たすことを期待しております。また、日本証券金融から独立した客観的立場にあり、かつ、一般株主と利益相反が生じるおそれもないと判断しております。
社外取締役は、取締役会において内部監査の実施状況、リスク管理の状況およびコンプライアンスの実施状況等について定期的に報告を受けております。
なお、日本証券金融は社外取締役の選任にあたり、独立性判断基準を以下のとおり定めております。
＜社外取締役の独立性判断基準＞
日本証券金融は、東京証券取引所が定める独立性基準に加え、次のいずれかに該当する者は、独立性を有しないものと判断する。
１．現在において、次の(1)から(5)のいずれかに該当する者
(1)主要な株主
日本証券金融の主要な株主（議決権所有割合が10％以上の株主）またはその者が法人等である場合は、その業務執行者
(2)主要な取引先
日本証券金融を主要な取引先とする者（直近事業年度における日本証券金融との取引がその者の連結営業収益の２％以上となる者）またはその者が法人等である場合は、その業務執行者
日本証券金融の主要な取引先（直近事業年度における日本証券金融連結営業収益の２％以上を占める取引先）またはその者が法人等である場合は、その業務執行者
(3)専門家等
コンサルタント、会計専門家または法律専門家等で、日本証券金融から役員報酬以外に1事業年度あたり1,000万円以上の金銭その他の財産上の利益を得ている者またはその者が法人等である場合は、その業務執行者
(4)寄附
日本証券金融から1事業年度あたり1,000万円を超える寄附を受けた者またはその者が法人等である場合はその業務執行者
(5)近親者
上記(1)から(4)に該当する者の近親者（配偶者または二親等以内の親族）
２．過去３年間のいずれかの時点において、１．のいずれかに該当する者
該当事項はありません。
該当事項はありません。
該当事項はありません。
男性11名 女性2名 （役員のうち女性の比率15.4％）
① 取締役の状況
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数（株） |
||||||||||||||||||||||
|
取締役 取締役会議長 |
小幡 尚孝 |
1944年10月15日 |
|
（注１） |
－ |
||||||||||||||||||||||
|
取締役 |
杉野 翔子 |
1945年８月７日 |
|
（注１） |
1,800 |
||||||||||||||||||||||
|
取締役 |
二子石 謙輔 |
1952年10月６日 |
|
（注１） |
700 |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数（株） |
||||||||||||||||||||||||||
|
取締役 |
山川 隆義 |
1965年10月２日 |
|
（注１） |
1,100 |
||||||||||||||||||||||||||
|
取締役 |
江上 節子 |
1950年７月16日 |
|
（注１） |
－ |
||||||||||||||||||||||||||
|
取締役 |
櫛田 誠希 |
1958年６月８日 |
|
（注１） |
15,800 |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数（株） |
||||||||||||||||||
|
取締役 |
朝倉 洋 |
1955年11月１日 |
|
（注１） |
50,300 |
||||||||||||||||||
|
計 |
69,700 |
||||||||||||||||||||||
（注）１ 任期は2023年３月期に係る定時株主総会終結の時から2024年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
２ 小幡尚孝、杉野翔子、二子石謙輔、山川隆義、江上節子の５氏は社外取締役であります。
３ 各委員会の構成は下記のとおりであります。なお、下線の委員は社外取締役であります。
指名委員会 委員長：小幡尚孝 委員：杉野翔子、二子石謙輔、山川隆義、櫛田誠希
監査委員会 委員長：杉野翔子 委員：山川隆義、朝倉洋
報酬委員会 委員長：小幡尚孝 委員：杉野翔子、二子石謙輔、江上節子、櫛田誠希
② 執行役の状況
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数（株） |
||||||||||||||||||||||
|
執行役会長 |
小林 英三 |
1948年９月８日 |
|
（注） |
43,500 |
||||||||||||||||||||||
|
代表執行役社長 |
櫛田 誠希 |
1958年６月８日 |
取締役の状況参照 |
（注） |
15,800 |
||||||||||||||||||||||
|
執行役専務 |
岡田 豊 |
1965年２月20日 |
|
（注） |
4,100 |
||||||||||||||||||||||
|
執行役専務 |
下山田 守邦 |
1962年12月６日 |
|
（注） |
4,000 |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数（株） |
||||||||||||||||
|
執行役常務 |
関口 将 |
1965年９月21日 |
|
（注） |
9,760 |
||||||||||||||||
|
執行役常務 |
杉山 慎一 |
1962年４月16日 |
|
（注） |
26,300 |
||||||||||||||||
|
執行役常務 |
佐藤 亘 |
1965年７月23日 |
|
（注） |
10,400 |
||||||||||||||||
|
計 |
113,860 |
||||||||||||||||||||
（注） 執行役の任期は、2023年４月１日から2024年３月31日までであります。
③社外役員の状況
日本証券金融の社外取締役は５名であります。
社外取締役は、日本証券金融株式を所有している以外には、日本証券金融との間に利害関係はありません。また、社外取締役が役員を兼務する他の会社または兼務していた他の会社とは、記載すべき人的関係、資本的関係または取引関係その他の利害関係はありません。
社外取締役には経営等にかかる豊富な経験や専門的な知識に基づく助言・発言を通じて、日本証券金融の経営に対する実効性の高い監督と中長期的な経営方針の決定等に十分な役割を果たすことを期待しております。また、日本証券金融から独立した客観的立場にあり、かつ、一般株主と利益相反が生じるおそれもないと判断しております。
社外取締役は、取締役会において内部監査の実施状況、リスク管理の状況およびコンプライアンスの実施状況等について定期的に報告を受けております。
なお、日本証券金融は社外取締役の選任にあたり、独立性判断基準を以下のとおり定めております。
＜社外取締役の独立性判断基準＞
日本証券金融は、東京証券取引所が定める独立性基準に加え、次のいずれかに該当する者は、独立性を有しないものと判断する。
１．現在において、次の(1)から(5)のいずれかに該当する者
(1)主要な株主
日本証券金融の主要な株主（議決権所有割合が10％以上の株主）またはその者が法人等である場合は、その業務執行者
(2)主要な取引先
日本証券金融を主要な取引先とする者（直近事業年度における日本証券金融との取引がその者の連結営業収益の２％以上となる者）またはその者が法人等である場合は、その業務執行者
日本証券金融の主要な取引先（直近事業年度における日本証券金融連結営業収益の２％以上を占める取引先）またはその者が法人等である場合は、その業務執行者
(3)専門家等
コンサルタント、会計専門家または法律専門家等で、日本証券金融から役員報酬以外に1事業年度あたり1,000万円以上の金銭その他の財産上の利益を得ている者またはその者が法人等である場合は、その業務執行者
(4)寄附
日本証券金融から1事業年度あたり1,000万円を超える寄附を受けた者またはその者が法人等である場合はその業務執行者
(5)近親者
上記(1)から(4)に該当する者の近親者（配偶者または二親等以内の親族）
２．過去３年間のいずれかの時点において、１．のいずれかに該当する者
該当事項はありません。
該当事項はありません。
該当事項はありません。
男性12名 女性1名 （役員のうち女性の比率7.7％）
① 取締役の状況
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有 株式数 （千株） |
||||||||||||||||||||||
|
取締役 取締役会議長 |
小幡 尚孝 |
1944年10月15日 |
|
（注１） |
－ |
||||||||||||||||||||||
|
取締役 |
杉野 翔子 |
1945年８月７日 |
|
（注１） |
1 |
||||||||||||||||||||||
|
取締役 |
飯村 修也 |
1964年２月13日 |
|
（注１） |
11 |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有 株式数 （千株） |
||||||||||||||||||||||||||
|
取締役 |
二子石 謙輔 |
1952年10月６日 |
|
（注１） |
－ |
||||||||||||||||||||||||||
|
取締役 |
山川 隆義 |
1965年10月２日 |
|
（注１） |
－ |
||||||||||||||||||||||||||
|
取締役 |
櫛田 誠希 |
1958年６月８日 |
|
（注１） |
12 |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有 株式数 （千株） |
||||||||||||||||||
|
取締役 |
朝倉 洋 |
1955年11月１日 |
|
（注１） |
49 |
||||||||||||||||||
|
計 |
75 |
||||||||||||||||||||||
（注）１ 任期は2022年３月期に係る定時株主総会終結の時から2023年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
２ 小幡尚孝、杉野翔子、飯村修也、二子石謙輔、山川隆義の５氏は社外取締役であります。
３ 各委員会の構成は下記のとおりであります。なお、下線の委員は社外取締役であります。
指名委員会 委員長：小幡尚孝 委員：杉野翔子、二子石謙輔、櫛田誠希
監査委員会 委員長：飯村修也 委員：杉野翔子、山川隆義、朝倉 洋
報酬委員会 委員長：小幡尚孝 委員：杉野翔子、二子石謙輔、山川隆義、櫛田誠希
② 執行役の状況
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有 株式数 （千株） |
||||||||||||||||||||||
|
執行役会長 |
小林 英三 |
1948年９月８日 |
|
（注） |
43 |
||||||||||||||||||||||
|
代表執行役社長 |
櫛田 誠希 |
1958年６月８日 |
取締役の状況参照 |
（注） |
12 |
||||||||||||||||||||||
|
執行役副社長 |
樋口 俊一郎 |
1953年11月２日 |
|
（注） |
22 |
||||||||||||||||||||||
|
執行役専務 |
岡田 豊 |
1965年２月20日 |
|
（注） |
3 |
||||||||||||||||||||||
|
執行役常務 |
関口 将 |
1965年９月21日 |
|
（注） |
9 |
||||||||||||||||||||||
|
執行役常務 |
下山田 守邦 |
1962年12月６日 |
|
（注） |
3 |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有 株式数 （千株） |
||||||||||||||||
|
執行役常務 |
杉山 慎一 |
1962年４月16日 |
|
（注） |
25 |
||||||||||||||||
|
計 |
119 |
||||||||||||||||||||
（注） 執行役の任期は、2022年４月１日から2023年３月31日までであります。
③社外役員の状況
日本証券金融の社外取締役は５名であります。
社外取締役は、日本証券金融株式を所有している以外には、日本証券金融との間に利害関係はありません。また、社外取締役が役員を兼務する他の会社または兼務していた他の会社とは、記載すべき人的関係、資本的関係または取引関係その他の利害関係はありません。
社外取締役には経営等にかかる豊富な経験や専門的な知識に基づく助言・発言を通じて、経営の基本方針の決定とともに日本証券金融業務運営の適正化担保、外部からの客観的・中立的な経営監督機能を期待しております。また、日本証券金融から独立した客観的立場にあり、かつ、一般株主と利益相反が生じるおそれもないと判断しております。
社外取締役は、取締役会において内部監査の実施状況等リスク管理の状況、内部統制システムの整備の状況およびコンプライアンスの実施状況等について定期的に報告を受けております。
なお、日本証券金融は社外取締役の選任にあたり、独立性判断基準を以下のとおり定めております。
＜社外取締役の独立性判断基準＞
日本証券金融は、東京証券取引所が定める独立性基準に加え、次のいずれかに該当する者は、独立性を有しないものと判断する。
１．現在において、次の(1)から(5)のいずれかに該当する者
(1)主要な株主
日本証券金融の主要な株主（議決権所有割合が10％以上の株主）またはその者が法人等である場合は、その業務執行者
(2)主要な取引先
日本証券金融を主要な取引先とする者（直近事業年度における日本証券金融との取引がその者の連結営業収益の２％以上となる者）またはその者が法人等である場合は、その業務執行者
日本証券金融の主要な取引先（直近事業年度における日本証券金融連結営業収益の２％以上を占める取引先）またはその者が法人等である場合は、その業務執行者
(3)専門家等
コンサルタント、会計専門家または法律専門家等で、日本証券金融から役員報酬以外に1事業年度あたり1,000万円以上の金銭その他の財産上の利益を得ている者またはその者が法人等である場合は、その業務執行者
(4)寄附
日本証券金融から1事業年度あたり1,000万円を超える寄附を受けた者またはその者が法人等である場合はその業務執行者
(5)近親者
上記(1)から(4)に該当する者の近親者（配偶者または二親等以内の親族）
２．過去３年間のいずれかの時点において、１．のいずれかに該当する者
該当事項はありません。
該当事項はありません。
該当事項はありません。
男性9名 女性1名 （役員のうち女性の比率10.0％）
① 取締役の状況
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有 株式数 （千株） |
||||||||||||||||||||||||
|
取締役 取締役会議長 |
小幡 尚孝 |
1944年10月15日 |
|
（注１） |
－ |
||||||||||||||||||||||||
|
取締役 |
杉野 翔子 |
1945年８月７日 |
|
（注１） |
1 |
||||||||||||||||||||||||
|
取締役 |
飯村 修也 |
1964年２月13日 |
|
（注１） |
9 |
||||||||||||||||||||||||
|
取締役 |
櫛田 誠希 |
1958年６月８日 |
|
（注１） |
9 |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有 株式数 （千株） |
||||||||||||||||||||
|
取締役 |
朝倉 洋 |
1955年11月１日 |
|
（注１） |
49 |
||||||||||||||||||||
|
計 |
69 |
||||||||||||||||||||||||
（注）１ 任期は2021年３月期に係る定時株主総会終結の時から2022年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
２ 小幡尚孝、杉野翔子、飯村修也の３氏は社外取締役であります。
３ 各委員会の構成は下記のとおりであります。なお、下線の委員は社外取締役であります。
指名委員会 委員長：小幡尚孝 委員：杉野翔子、櫛田誠希
監査委員会 委員長：飯村修也 委員：杉野翔子、朝倉 洋
報酬委員会 委員長：小幡尚孝 委員：杉野翔子、櫛田誠希
② 執行役の状況
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有 株式数 （千株） |
||||||||||||||||||||||||
|
執行役会長 |
小林 英三 |
1948年９月８日 |
|
（注） |
43 |
||||||||||||||||||||||||
|
代表執行役社長 |
櫛田 誠希 |
1958年６月８日 |
|
（注） |
9 |
||||||||||||||||||||||||
|
執行役副社長 |
樋口 俊一郎 |
1953年11月２日 |
|
（注） |
19 |
||||||||||||||||||||||||
|
執行役専務 |
福島 賢二 |
1959年11月28日 |
|
（注） |
36 |
||||||||||||||||||||||||
|
執行役常務 |
岡田 豊 |
1965年２月20日 |
|
（注） |
2 |
||||||||||||||||||||||||
|
執行役常務 |
関口 将 |
1965年９月21日 |
|
（注） |
8 |
||||||||||||||||||||||||
|
計 |
119 |
||||||||||||||||||||||||||||
（注） 執行役の任期は、2021年４月１日から2022年３月31日までであります。
③社外役員の状況
日本証券金融の社外取締役は3名であります。
社外取締役は、日本証券金融株式を所有している以外には、日本証券金融との間に利害関係はありません。また、社外取締役が役員を兼務する他の会社または兼務していた他の会社とは、記載すべき人的関係、資本的関係または取引関係その他の利害関係はありません。
社外取締役には経営等にかかる豊富な経験や専門的な知識に基づく助言・発言を通じて、日本証券金融業務運営の適正化担保、外部からの客観的・中立的な経営監督機能を期待しております。また、日本証券金融から独立した客観的立場にあり、かつ、一般株主と利益相反が生じるおそれもないと判断しております。
社外取締役は、取締役会において内部監査の実施状況等リスク管理の状況、内部統制システムの整備の状況およびコンプライアンスの実施状況等について定期的に報告を受けております。
なお、日本証券金融は社外取締役の選任にあたり、独立性判断基準を以下のとおり定めております。
＜社外取締役の独立性判断基準＞
日本証券金融は、東京証券取引所が定める独立性基準に加え、次のいずれかに該当する者は、独立性を有しないものと判断する。
１．現在において、次の(1)から(5)のいずれかに該当する者
(1)主要な株主
日本証券金融の主要な株主（議決権所有割合が10％以上の株主）またはその者が法人等である場合は、その業務執行者
(2)主要な取引先
日本証券金融を主要な取引先とする者（直近事業年度における日本証券金融との取引がその者の連結営業収益の２％以上となる者）またはその者が法人等である場合は、その業務執行者
日本証券金融の主要な取引先（直近事業年度における日本証券金融連結営業収益の２％以上を占める取引先）またはその者が法人等である場合は、その業務執行者
(3)専門家等
コンサルタント、会計専門家または法律専門家等で、日本証券金融から役員報酬以外に1事業年度あたり1,000万円以上の金銭その他の財産上の利益を得ている者またはその者が法人等である場合は、その業務執行者
(4)寄附
日本証券金融から1事業年度あたり1,000万円を超える寄附を受けた者またはその者が法人等である場合はその業務執行者
(5)近親者
上記(1)から(4)に該当する者の近親者（配偶者または二親等以内の親族）
２．過去３年間のいずれかの時点において、１．のいずれかに該当する者
該当事項はありません。
該当事項はありません。
該当事項はありません。
男性9名 女性1名 （役員のうち女性の比率10.0％）
① 取締役の状況
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有 株式数 （千株） |
||||||||||||||||||||||||
|
取締役 取締役会議長 |
小幡 尚孝 |
1944年10月15日 |
|
（注１） |
- |
||||||||||||||||||||||||
|
取締役 |
杉野 翔子 |
1945年８月７日 |
|
（注１） |
0 |
||||||||||||||||||||||||
|
取締役 |
飯村 修也 |
1964年２月13日 |
|
（注１） |
7 |
||||||||||||||||||||||||
|
取締役 |
櫛田 誠希 |
1958年６月８日 |
|
（注１） |
3 |
||||||||||||||||||||||||
|
取締役 |
奈須野 博 |
1950年１月12日 |
|
（注１） |
40 |
||||||||||||||||||||||||
|
計 |
51 |
||||||||||||||||||||||||||||
（注）１ 任期は2020年３月期に係る定時株主総会終結の時から2021年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
２ 小幡尚孝、杉野翔子、飯村修也の３氏は社外取締役であります。
３ 各委員会の構成は下記のとおりであります。なお、下線の委員は社外取締役であります。
指名委員会 委員長：小幡尚孝 委員：杉野翔子、櫛田誠希
監査委員会 委員長：飯村修也 委員：杉野翔子、奈須野博
報酬委員会 委員長：小幡尚孝 委員：杉野翔子、櫛田誠希
② 執行役の状況
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有 株式数 （千株） |
||||||||||||||||||||||||
|
執行役会長 |
小林 英三 |
1948年９月８日 |
|
（注） |
42 |
||||||||||||||||||||||||
|
代表執行役社長 |
櫛田 誠希 |
1958年６月８日 |
|
（注） |
3 |
||||||||||||||||||||||||
|
執行役副社長 |
樋口 俊一郎 |
1953年11月２日 |
|
（注） |
14 |
||||||||||||||||||||||||
|
執行役専務 |
福島 賢二 |
1959年11月28日 |
|
（注） |
33 |
||||||||||||||||||||||||
|
執行役専務 |
前田 和宏 |
1959年７月30日 |
|
（注） |
35 |
||||||||||||||||||||||||
|
執行役常務 |
岡田 豊 |
1965年２月20日 |
|
（注） |
1 |
||||||||||||||||||||||||
|
計 |
130 |
||||||||||||||||||||||||||||
（注） 執行役の任期は、2020年４月１日から2021年３月31日までであります。
③社外役員の状況
日本証券金融の社外取締役は3名であります。
社外取締役は、日本証券金融株式を所有している以外には、日本証券金融との間に利害関係はありません。また、社外取締役が役員を兼務する他の会社または兼務していた他の会社とは、記載すべき人的関係、資本的関係または取引関係その他の利害関係はありません。
社外取締役には経営等にかかる豊富な経験や専門的な知識に基づく助言・発言を通じて、日本証券金融業務運営の適正化担保、外部からの客観的・中立的な経営監督機能を期待しております。また、日本証券金融から独立した客観的立場にあり、かつ、一般株主と利益相反が生じるおそれもないと判断しております。
社外取締役は、取締役会において内部監査の実施状況等リスク管理の状況、内部統制システムの整備の状況およびコンプライアンスの実施状況等について定期的に報告を受けております。
なお、日本証券金融は社外取締役の選任にあたり、独立性判断基準を以下のとおり定めております。
＜社外取締役の独立性判断基準＞
日本証券金融は、東京証券取引所が定める独立性基準に加え、次のいずれかに該当する者は、独立性を有しないものと判断する。
１．現在において、次の(1)から(5)のいずれかに該当する者
(1)主要な株主
日本証券金融の主要な株主（議決権所有割合が10％以上の株主）またはその者が法人等である場合は、その業務執行者
(2)主要な取引先
日本証券金融を主要な取引先とする者（直近事業年度における日本証券金融との取引がその者の連結営業収益の２％以上となる者）またはその者が法人等である場合は、その業務執行者
日本証券金融の主要な取引先（直近事業年度における日本証券金融連結営業収益の２％以上を占める取引先）またはその者が法人等である場合は、その業務執行者
(3)専門家等
コンサルタント、会計専門家または法律専門家等で、日本証券金融から役員報酬以外に1事業年度あたり1,000万円以上の金銭その他の財産上の利益を得ている者またはその者が法人等である場合は、その業務執行者
(4)寄附
日本証券金融から1事業年度あたり1,000万円を超える寄附を受けた者またはその者が法人等である場合はその業務執行者
(5)近親者
上記(1)から(4)に該当する者の近親者（配偶者または二親等以内の親族）
２．過去３年間のいずれかの時点において、１．のいずれかに該当する者
該当事項はありません。
該当事項はありません。
該当事項はありません。
男性9名 女性1名 （役員のうち女性の比率10.0％）
① 取締役の状況
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有 株式数 （千株） |
||||||||||||||||||||||||
|
取締役 取締役会議長 |
小幡 尚孝 |
1944年10月15日 |
|
（注１） |
－ |
||||||||||||||||||||||||
|
取締役 |
杉野 翔子 |
1945年８月７日 |
|
（注１） |
－ |
||||||||||||||||||||||||
|
取締役 |
飯村 修也 |
1964年２月13日 |
|
（注１） |
5 |
||||||||||||||||||||||||
|
取締役 |
櫛田 誠希 |
1958年６月８日 |
|
（注１） |
－ |
||||||||||||||||||||||||
|
取締役 |
奈須野 博 |
1950年１月12日 |
|
（注１） |
40 |
||||||||||||||||||||||||
|
計 |
45 |
||||||||||||||||||||||||||||
（注）１ 任期は2019年３月期に係る定時株主総会終結の時から2020年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
２ 小幡尚孝、杉野翔子、飯村修也の３氏は社外取締役であります。
３ 2019年6月25日開催の定時株主総会において定款の変更が決議されたことにより、日本証券金融は同日をもって指名委員会等設置会社に移行しております。各委員会の構成は下記のとおりであります。なお、下線の委員は社外取締役であります。
指名委員会 委員長：小幡尚孝 委員：杉野翔子、櫛田誠希
監査委員会 委員長：飯村修也 委員：杉野翔子、奈須野博
報酬委員会 委員長：小幡尚孝 委員：杉野翔子、櫛田誠希
② 執行役の状況
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有 株式数 （千株） |
||||||||||||||||||||||||
|
執行役会長 |
小林 英三 |
1948年９月８日 |
|
（注） |
41 |
||||||||||||||||||||||||
|
代表執行役社長 |
櫛田 誠希 |
1958年６月８日 |
|
（注） |
－ |
||||||||||||||||||||||||
|
執行役副社長 |
樋口 俊一郎 |
1953年11月２日 |
|
（注） |
10 |
||||||||||||||||||||||||
|
執行役専務 |
福島 賢二 |
1959年11月28日 |
|
（注） |
31 |
||||||||||||||||||||||||
|
執行役専務 |
前田 和宏 |
1959年７月30日 |
|
（注） |
34 |
||||||||||||||||||||||||
|
執行役常務 |
岡田 豊 |
1965年２月20日 |
|
（注） |
0 |
||||||||||||||||||||||||
|
計 |
117 |
||||||||||||||||||||||||||||
（注） 執行役の任期は、2019年６月25日から2020年３月31日までであります。
③社外役員の状況
日本証券金融の社外取締役は3名であります。
社外取締役は、日本証券金融株式を所有している以外には、日本証券金融との間に利害関係はありません。また、社外取締役が役員を兼務する他の会社または兼務していた他の会社とは、記載すべき人的関係、資本的関係または取引関係その他の利害関係はありません。
社外取締役には経営等にかかる豊富な経験や専門的な知識に基づく助言・発言を通じて、日本証券金融業務運営の適正化担保、外部からの客観的・中立的な経営監督機能を期待しております。また、日本証券金融から独立した客観的立場にあり、かつ、一般株主と利益相反が生じるおそれもないと判断しております。
社外取締役は、取締役会において内部監査の実施状況等リスク管理の状況、内部統制システムの整備の状況およびコンプライアンスの実施状況等について定期的に報告を受けております。
なお、日本証券金融は社外取締役の選任にあたり、独立性判断基準を以下のとおり定めております。
＜社外取締役の独立性判断基準＞
日本証券金融は、東京証券取引所が定める独立性基準に加え、次のいずれかに該当する者は、独立性を有しないものと判断する。
１．現在において、次の(1)から(5)のいずれかに該当する者
(1)主要な株主
日本証券金融の主要な株主（議決権所有割合が10％以上の株主）またはその者が法人等である場合は、その業務執行者
(2)主要な取引先
日本証券金融を主要な取引先とする者（直近事業年度における日本証券金融との取引がその者の連結営業収益の２％以上となる者）またはその者が法人等である場合は、その業務執行者
日本証券金融の主要な取引先（直近事業年度における日本証券金融連結営業収益の２％以上を占める取引先）またはその者が法人等である場合は、その業務執行者
(3)専門家等
コンサルタント、会計専門家または法律専門家等で、日本証券金融から役員報酬以外に1事業年度あたり1,000万円以上の金銭その他の財産上の利益を得ている者またはその者が法人等である場合は、その業務執行者
(4)寄附
日本証券金融から1事業年度あたり1,000万円を超える寄附を受けた者またはその者が法人等である場合はその業務執行者
(5)近親者
上記(1)から(4)に該当する者の近親者（配偶者または二親等以内の親族）
２．過去３年間のいずれかの時点において、１．のいずれかに該当する者
男性11名 女性１名 （役員のうち女性の比率8.3％）
|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有 株式数 （千株） |
|
|
取締役会長 代表取締役 |
－ |
増渕 稔 |
1943年11月３日生 |
1993年５月 |
日本銀行営業局審議役 |
（注１） |
71 |
|
1994年５月 |
同行信用機構局長 |
||||||
|
1998年７月 |
同行理事 |
||||||
|
2002年７月 |
日本アイ・ビー・エム株式会社特別顧問 |
||||||
|
2004年６月 |
日本証券金融取締役社長 |
||||||
|
2005年６月 |
日証金信託銀行株式会社取締役 |
||||||
|
2006年６月 |
日本電子計算株式会社取締役（現在） |
||||||
|
2008年６月 |
日本ビルディング株式会社取締役（現在） |
||||||
|
2012年６月 |
日本証券金融取締役会長（現在） |
||||||
|
取締役社長 代表取締役 |
－ |
小林 英三 |
1948年９月８日生 |
1999年５月 |
日本銀行人事局長 |
（注１） |
40 |
|
2000年５月 |
同行考査局長 |
||||||
|
2002年６月 |
同行理事 |
||||||
|
2006年５月 |
アフラック（アメリカンファミリー生命保険会社）シニア・アドバイザー |
||||||
|
2007年７月 |
同社副会長 |
||||||
|
2010年５月 |
日本証券金融顧問 |
||||||
|
2010年６月 |
日本証券金融専務取締役 |
||||||
|
2012年６月 |
日本証券金融取締役社長（現在） |
||||||
|
取締役副社長 代表取締役 |
－ |
樋口 俊一郎 |
1953年11月２日生 |
1997年７月 |
大蔵省（現財務省）主計局主計官 |
（注１） |
6 |
|
2000年７月 |
金融庁総務企画局信用課長 |
||||||
|
2007年７月 |
財務省近畿財務局長 |
||||||
|
2008年７月 |
同省財務総合政策研究所長 |
||||||
|
2011年４月 |
中央大学大学院公共政策研究科客員教授 |
||||||
|
2012年６月 |
ライフネット生命保険株式会社常務取締役 |
||||||
|
2016年６月 |
日本証券金融取締役副社長（現在） |
||||||
|
専務取締役 |
－ |
福島 賢二 |
1959年11月28日生 |
1982年４月 |
日本証券金融入社 |
（注１） |
30 |
|
2008年２月 |
日本証券金融貸借取引部長 |
||||||
|
2011年６月 |
日本証券金融執行役員システム企画部長 |
||||||
|
2015年６月 |
日本証券金融執行役員企画部長 |
||||||
|
2016年６月 |
日本証券金融常務取締役 |
||||||
|
2018年６月 |
日本証券金融専務取締役（現在） |
||||||
|
専務取締役 |
－ |
前田 和宏 |
1959年７月30日生 |
1982年４月 |
日本証券金融入社 |
（注１） |
33 |
|
2007年６月 |
日本証券金融総務部長 |
||||||
|
2011年６月 |
日本証券金融執行役員総務部長 |
||||||
|
2016年６月 |
日本証券金融常務取締役 |
||||||
|
2018年６月 |
日本証券金融専務務取締役（現在） |
||||||
|
常務取締役 |
－ |
岡田 豊 |
1965年２月20日生 |
2010年11月 |
日本銀行松江支店長 |
（注１） |
ー |
|
2013年５月 |
同行業務局審議役 |
||||||
|
2014年６月 |
同行金融市場局審議役 |
||||||
|
2015年８月 |
同行発券局長 |
||||||
|
2018年５月 |
日本証券金融顧問 |
||||||
|
2018年６月 |
日本証券金融常務取締役（現在） |
||||||
|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有 株式数 （千株） |
|
|
取締役 |
－ |
今井 敬 |
1929年12月23日生 |
1993年６月 |
新日本製鐵株式会社（現 新日鐵住金株式会社）代表取締役社長 |
（注１） |
4 |
|
1998年４月 |
同社代表取締役会長 |
||||||
|
1998年５月 |
社団法人経済団体連合会会長 |
||||||
|
2002年５月 |
社団法人日本経済団体連合会名誉会長（現在） |
||||||
|
2002年６月 |
日本証券金融取締役（現在） |
||||||
|
2003年４月 |
新日本製鐵株式会社（現 新日鐵住金株式会社）取締役相談役名誉会長 |
||||||
|
2003年６月 |
同社相談役名誉会長 |
||||||
|
2008年６月 |
同社社友名誉会長（現在） |
||||||
|
取締役 |
－ |
前 哲夫 |
1945年７月25日生 |
2003年６月 |
大和証券株式会社代表取締役副社長兼株式会社大和証券グループ本社特別執行役員 |
（注１） |
6 |
|
2004年６月 |
大和証券株式会社代表取締役副社長兼株式会社大和証券グループ本社取締役兼執行役副社長 |
||||||
|
2008年４月 |
大和証券株式会社顧問 |
||||||
|
2010年７月 |
日本証券業協会会長 |
||||||
|
2011年７月 |
日本投資者保護基金理事長 |
||||||
|
2013年６月 |
ＮＰＯエイプロシス（特定非営利活動法人 投資と学習を普及・推進する会）理事長 |
||||||
|
2013年７月 |
大和証券株式会社顧問（現在） 日本証券業協会顧問（現在） |
||||||
|
2014年６月 |
日本証券金融取締役（現在） |
||||||
|
取締役 |
－ |
篠塚 英子 |
1942年５月１日生 |
1993年４月 |
お茶の水女子大学生活科学部教授 |
（注１） |
0 |
|
1998年４月 |
日本銀行政策委員会審議委員 |
||||||
|
2001年４月 |
社団法人（現 公益社団法人）日本経済 研究センター客員研究員（現在） |
||||||
|
2002年１月 |
お茶の水女子大学文教育学部教授 |
||||||
|
2005年７月 |
住友生命保険相互会社社外監査役 |
||||||
|
2008年３月 |
お茶の水女子大学名誉教授（現在） |
||||||
|
2009年４月 |
日本司法支援センター常任理事 |
||||||
|
2010年４月 |
人事院人事官 |
||||||
|
2013年５月 |
人事院顧問 |
||||||
|
2015年６月 |
日本証券金融取締役（現在） |
||||||
|
常勤監査役 |
－ |
飯村 修也 |
1964年２月13日生 |
1987年４月 |
東京証券取引所入所 |
（注２） |
3 |
|
2001年７月 |
同所総務部広報室課長 |
||||||
|
2010年６月 |
株式会社東京証券取引所派生商品部長 |
||||||
|
2014年３月 |
株式会社大阪取引所市場企画部長 |
||||||
|
2016年４月 |
株式会社日本取引所グループ人事部 |
||||||
|
2016年６月 |
日本証券金融監査役（現在） |
||||||
|
常勤監査役 |
－ |
平間 靖浩 |
1961年３月19日生 |
1983年４月 |
日本証券金融入社 |
（注３） |
14 |
|
2009年６月 |
日本証券金融企画部長 |
||||||
|
2013年６月 |
日本証券金融執行役員企画部長 |
||||||
|
2015年６月 |
日本証券金融執行役員コンプライアンス統括部長 |
||||||
|
2018年６月 |
日本証券金融監査役（現在） |
||||||
|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有 株式数 （千株） |
|
|
監査役 |
－ |
神山 敏夫 |
1941年11月18日生 |
1969年２月 |
公認会計士登録 |
（注４） |
43 |
|
1969年２月 |
神山公認会計士事務所代表（所長）（現在） |
||||||
|
1969年４月 |
税理士登録 |
||||||
|
1992年７月 |
日本公認会計士協会理事 |
||||||
|
1995年２月 |
株式会社日本会計士学館代表取締役会長 （現在） |
||||||
|
2001年８月 |
日本公認会計士協会不服審査委員 |
||||||
|
2001年８月 |
公認会計士試験委員 |
||||||
|
2003年６月 |
日本証券金融監査役（現在） |
||||||
|
2004年７月 |
日本公認会計士協会監事 |
||||||
|
|
|
|
|
計 |
|
252 |
|
（注）１ 任期は2018年３月期に係る定時株主総会終結の時から2019年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
２ 任期は2016年３月期に係る定時株主総会終結の時から2020年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
３ 任期は2018年３月期に係る定時株主総会終結の時から2022年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
４ 任期は2015年３月期に係る定時株主総会終結の時から2019年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
５ 取締役今井敬、前哲夫及び篠塚英子の３氏は、社外取締役であります。
６ 監査役飯村修也及び神山敏夫の両氏は、社外監査役であります。
７ 日本証券金融は、会社業務の意思決定と職務執行を分離して経営判断の迅速化を図る観点から、執行役員制度を導入しております。業務を執行する取締役を含む執行役員は10名であり、取締役会長増渕稔、取締役社長小林英三、取締役副社長樋口俊一郎、専務取締役福島賢二、同前田和宏、常務取締役岡田豊、執行役員コンプライアンス統括部長田原徹也、同金融証券営業部長下山田守邦、同大阪支社長西田修、同リテール営業部長福井勝で構成されております。
８ 日本証券金融は、法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第３項に定める補欠監査役１名を選任しております。補欠監査役の略歴は次のとおりであります。
|
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
所有 （千株） |
||||||||||||||||||||||||||
|
出縄 正人 |
1964年２月５日生 |
|
－ |
男性11名 女性１名 （役員のうち女性の比率8.3％）
|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有 株式数 （千株） |
|
|
取締役会長 代表取締役 |
－ |
増渕 稔 |
昭和18年11月３日生 |
平成５年５月 |
日本銀行営業局審議役 |
（注１） |
71 |
|
６年５月 |
同行信用機構局長 |
||||||
|
10年７月 |
同行理事 |
||||||
|
14年７月 |
日本アイ・ビー・エム株式会社特別顧問 |
||||||
|
16年６月 |
日本証券金融取締役社長 |
||||||
|
17年６月 |
日証金信託銀行株式会社取締役 |
||||||
|
18年６月 |
日本電子計算株式会社取締役（現在） |
||||||
|
20年６月 |
日本ビルディング株式会社取締役（現在） |
||||||
|
24年６月 |
日本証券金融取締役会長（現在） |
||||||
|
取締役社長 代表取締役 |
－ |
小林 英三 |
昭和23年９月８日生 |
平成11年５月 |
日本銀行人事局長 |
（注１） |
39 |
|
12年５月 |
同行考査局長 |
||||||
|
14年６月 |
同行理事 |
||||||
|
18年５月 |
アフラック（アメリカンファミリー生命保険会社）シニア・アドバイザー |
||||||
|
19年７月 |
同社副会長 |
||||||
|
22年５月 |
日本証券金融顧問 |
||||||
|
22年６月 |
日本証券金融専務取締役 |
||||||
|
24年６月 |
日本証券金融取締役社長（現在） |
||||||
|
取締役副社長 代表取締役 |
－ |
樋口 俊一郎 |
昭和28年11月２日生 |
平成９年７月 |
大蔵省（現財務省）主計局主計官 |
（注１） |
2 |
|
12年７月 |
金融庁総務企画局信用課長 |
||||||
|
19年７月 |
財務省近畿財務局長 |
||||||
|
20年７月 |
同省財務総合政策研究所長 |
||||||
|
23年４月 |
中央大学大学院公共政策研究科客員教授 |
||||||
|
24年６月 |
ライフネット生命保険株式会社常務取締役 |
||||||
|
28年６月 |
日本証券金融取締役副社長（現在） |
||||||
|
専務取締役 |
－ |
織立 敏博 |
昭和32年12月６日生 |
平成14年１月 |
日本銀行青森支店長 |
（注１） |
17 |
|
18年７月 |
同行総務人事局審議役 |
||||||
|
20年４月 |
同行決済機構局長 |
||||||
|
21年11月 |
同行発券局長 |
||||||
|
22年６月 |
同行総務人事局長 |
||||||
|
24年５月 |
日本証券金融顧問 |
||||||
|
24年６月 |
日本証券金融常務取締役 |
||||||
|
28年６月 |
日本証券金融専務取締役（現在） |
||||||
|
常務取締役 |
－ |
福島 賢二 |
昭和34年11月28日生 |
昭和57年４月 |
日本証券金融入社 |
（注１） |
29 |
|
平成20年２月 |
日本証券金融貸借取引部長 |
||||||
|
23年６月 |
日本証券金融執行役員システム企画部長 |
||||||
|
27年６月 |
日本証券金融執行役員企画部長 |
||||||
|
28年６月 |
日本証券金融常務取締役（現在） |
||||||
|
常務取締役 |
－ |
前田 和宏 |
昭和34年７月30日生 |
昭和57年４月 |
日本証券金融入社 |
（注１） |
32 |
|
平成19年６月 |
日本証券金融総務部長 |
||||||
|
23年６月 |
日本証券金融執行役員総務部長 |
||||||
|
28年６月 |
日本証券金融常務取締役（現在） |
||||||
|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有 株式数 （千株） |
|
|
取締役 |
－ |
今井 敬 |
昭和４年12月23日生 |
平成５年６月 |
新日本製鐵株式会社（現 新日鐵住金株式会社）代表取締役社長 |
（注１） |
4 |
|
10年４月 |
同社代表取締役会長 |
||||||
|
10年５月 |
社団法人経済団体連合会会長 |
||||||
|
14年５月 |
社団法人日本経済団体連合会名誉会長 （現在） |
||||||
|
14年６月 |
日本証券金融取締役（現在） |
||||||
|
15年４月 |
新日本製鐵株式会社（現 新日鐵住金株式会社）取締役相談役名誉会長 |
||||||
|
15年６月 |
同社相談役名誉会長 |
||||||
|
20年６月 |
同社社友名誉会長（現在） |
||||||
|
取締役 |
－ |
前 哲夫 |
昭和20年７月25日生 |
平成15年６月 |
大和証券株式会社代表取締役副社長兼株式会社大和証券グループ本社特別執行役員 |
（注１） |
6 |
|
16年６月 |
大和証券株式会社代表取締役副社長兼株式会社大和証券グループ本社取締役兼執行役副社長 |
||||||
|
20年４月 |
大和証券株式会社顧問 |
||||||
|
22年７月 |
日本証券業協会会長 |
||||||
|
23年７月 |
日本投資者保護基金理事長 |
||||||
|
25年６月 |
ＮＰＯエイプロシス（特定非営利活動法人 投資と学習を普及・推進する会）理事長 |
||||||
|
25年７月 |
大和証券株式会社顧問（現在） 日本証券業協会顧問（現在） |
||||||
|
26年６月 |
日本証券金融取締役（現在） |
||||||
|
取締役 |
－ |
篠塚 英子 |
昭和17年５月１日生 |
平成５年４月 |
お茶の水女子大学生活科学部教授 |
（注１） |
－ |
|
10年４月 |
日本銀行政策委員会審議委員 |
||||||
|
13年４月 |
社団法人（現 公益社団法人）日本経済 研究センター客員研究員（現在） |
||||||
|
14年１月 |
お茶の水女子大学文教育学部教授 |
||||||
|
17年７月 |
住友生命保険相互会社社外監査役 |
||||||
|
20年３月 |
お茶の水女子大学名誉教授（現在） |
||||||
|
21年４月 |
日本司法支援センター常任理事 |
||||||
|
22年４月 |
人事院人事官 |
||||||
|
25年５月 |
人事院顧問 |
||||||
|
27年６月 |
日本証券金融取締役（現在） |
||||||
|
常勤監査役 |
－ |
浜田 雅行 |
昭和31年９月17日生 |
昭和55年４月 |
日本証券金融入社 |
（注２） |
40 |
|
平成17年６月 |
日本証券金融企画部長 |
||||||
|
20年６月 |
日本証券金融執行役員企画部長 |
||||||
|
21年６月 |
日証金信託銀行株式会社常務取締役 |
||||||
|
27年６月 |
日本証券金融監査役（現在） |
||||||
|
常勤監査役 |
－ |
飯村 修也 |
昭和39年２月13日生 |
昭和62年４月 |
東京証券取引所入所 |
（注３） |
1 |
|
平成13年７月 |
同所総務部広報室課長 |
||||||
|
22年６月 |
株式会社東京証券取引所派生商品部長 |
||||||
|
26年３月 |
株式会社大阪取引所市場企画部長 |
||||||
|
28年４月 |
株式会社日本取引所グループ人事部 |
||||||
|
28年６月 |
日本証券金融監査役（現在） |
||||||
|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有 株式数 （千株） |
|
|
監査役 |
－ |
神山 敏夫 |
昭和16年11月18日生 |
昭和44年２月 |
公認会計士登録 |
（注２） |
39 |
|
44年２月 |
神山公認会計士事務所代表（所長） （現在） |
||||||
|
44年４月 |
税理士登録 |
||||||
|
平成４年７月 |
日本公認会計士協会理事 |
||||||
|
７年２月 |
株式会社日本会計士学館代表取締役会長（現在） |
||||||
|
13年８月 |
日本公認会計士協会不服審査委員 |
||||||
|
13年８月 |
公認会計士試験委員 |
||||||
|
15年６月 |
日本証券金融監査役（現在） |
||||||
|
16年７月 |
日本公認会計士協会監事 |
||||||
|
|
|
|
|
計 |
|
281 |
|
（注）１ 任期は平成29年３月期に係る定時株主総会終結の時から平成30年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
２ 任期は平成27年３月期に係る定時株主総会終結の時から平成31年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
３ 任期は平成28年３月期に係る定時株主総会終結の時から平成32年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
４ 取締役今井敬、前哲夫及び篠塚英子の３氏は、社外取締役であります。
５ 監査役飯村修也及び神山敏夫の両氏は、社外監査役であります。
６ 日本証券金融は、会社業務の意思決定と職務執行を分離して経営判断の迅速化を図る観点から、執行役員制度を導入しております。業務を執行する取締役を含む執行役員は10名であり、取締役会長増渕稔、取締役社長小林英三、取締役副社長樋口俊一郎、専務取締役織立敏博、常務取締役福島賢二、同前田和宏、執行役員コンプライアンス統括部長平間靖浩、同資金証券部長村澤輝郎、同大阪支社長田原徹也、同金融証券営業部長下山田守邦で構成されております。
７ 日本証券金融は、法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第３項に定める補欠監査役１名を選任しております。補欠監査役の略歴は次のとおりであります。
|
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
所有 （千株） |
||||||||||||||||||||||||||
|
出縄 正人 |
昭和39年２月５日生 |
|
－ |
男性13名 女性１名 （役員のうち女性の比率7.1％）
|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有 株式数 （千株） |
|
|
取締役会長 代表取締役 |
－ |
増渕 稔 |
昭和18年11月３日生 |
平成５年５月 |
日本銀行営業局審議役 |
（注１） |
68 |
|
６年５月 |
同行信用機構局長 |
||||||
|
10年７月 |
同行理事 |
||||||
|
14年７月 |
日本アイ・ビー・エム株式会社特別顧問 |
||||||
|
16年６月 |
日本証券金融取締役社長 |
||||||
|
17年６月 |
日証金信託銀行株式会社取締役 |
||||||
|
18年６月 |
日本電子計算株式会社取締役（現在） |
||||||
|
20年６月 |
日本ビルディング株式会社取締役（現在） |
||||||
|
22年６月 |
東京製綱株式会社取締役（現在） |
||||||
|
24年６月 |
日本証券金融取締役会長（現在） |
||||||
|
取締役社長 代表取締役 |
－ |
小林 英三 |
昭和23年９月８日生 |
平成11年５月 |
日本銀行人事局長 |
（注１） |
35 |
|
12年５月 |
同行考査局長 |
||||||
|
14年６月 |
同行理事 |
||||||
|
18年５月 |
アフラック（アメリカンファミリー生命保険会社）シニア・アドバイザー |
||||||
|
19年７月 |
同社副会長 |
||||||
|
22年５月 |
日本証券金融顧問 |
||||||
|
22年６月 |
日本証券金融専務取締役 |
||||||
|
24年６月 |
日本証券金融取締役社長（現在） |
||||||
|
25年６月 |
アニコムホールディングス株式会社取締役（現在） |
||||||
|
取締役副社長 代表取締役 |
－ |
樋口 俊一郎 |
昭和28年11月２日生 |
平成９年７月 |
大蔵省（現財務省）主計局主計官 |
（注１） |
－ |
|
12年７月 |
金融庁総務企画局信用課長 |
||||||
|
19年７月 |
財務省近畿財務局長 |
||||||
|
20年７月 |
同省財務総合政策研究所長 |
||||||
|
23年４月 |
中央大学大学院公共政策研究科客員教授 （現在） |
||||||
|
24年６月 |
ライフネット生命保険株式会社常務取締役 |
||||||
|
28年６月 |
日本証券金融取締役副社長（現在） |
||||||
|
専務取締役 |
－ |
織立 敏博 |
昭和32年12月６日生 |
平成14年１月 |
日本銀行青森支店長 |
（注１） |
14 |
|
18年７月 |
同行総務人事局審議役 |
||||||
|
20年４月 |
同行決済機構局長 |
||||||
|
21年11月 |
同行発券局長 |
||||||
|
22年６月 |
同行総務人事局長 |
||||||
|
24年５月 |
日本証券金融顧問 |
||||||
|
24年６月 |
日本証券金融常務取締役 |
||||||
|
28年６月 |
日本証券金融専務取締役（現在） |
||||||
|
常務取締役 |
大阪 支社長 |
小田 康史 |
昭和28年11月６日生 |
平成17年７月 |
日本銀行金融機構局参事役 |
（注１） |
9 |
|
22年６月 |
大阪証券金融株式会社企画総務部付部長 |
||||||
|
23年６月 |
同社取締役企画総務部長 |
||||||
|
24年６月 |
同社常務取締役企画総務部長 |
||||||
|
25年７月 |
日本証券金融常務取締役（現在） |
||||||
|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有 株式数 （千株） |
|
|
常務取締役 |
－ |
福島 賢二 |
昭和34年11月28日生 |
昭和57年４月 |
日本証券金融入社 |
（注１） |
27 |
|
20年２月 |
日本証券金融貸借取引部長 |
||||||
|
23年６月 |
日本証券金融執行役員システム企画部長 |
||||||
|
27年６月 |
日本証券金融執行役員企画部長 |
||||||
|
28年６月 |
日本証券金融常務取締役（現在） |
||||||
|
常務取締役 |
－ |
前田 和宏 |
昭和34年７月30日生 |
昭和57年４月 |
日本証券金融入社 |
（注１） |
30 |
|
平成19年６月 |
日本証券金融総務部長 |
||||||
|
23年６月 |
日本証券金融執行役員総務部長 |
||||||
|
28年６月 |
日本証券金融常務取締役（現在） |
||||||
|
取締役 |
－ |
今井 敬 |
昭和４年12月23日生 |
平成５年６月 |
新日本製鐵株式会社（現 新日鐵住金株式会社）代表取締役社長 |
（注１） |
4 |
|
10年４月 |
同社代表取締役会長 |
||||||
|
10年５月 |
社団法人経済団体連合会会長 |
||||||
|
14年５月 |
社団法人日本経済団体連合会名誉会長 （現在） |
||||||
|
14年６月 |
日本証券金融取締役（現在） |
||||||
|
15年４月 |
新日本製鐵株式会社（現 新日鐵住金株式会社）取締役相談役名誉会長 |
||||||
|
15年６月 |
同社相談役名誉会長 |
||||||
|
20年６月 |
同社社友名誉会長（現在） |
||||||
|
取締役 |
－ |
前 哲夫 |
昭和20年７月25日生 |
平成15年６月 |
大和証券株式会社代表取締役副社長兼株式会社大和証券グループ本社特別執行役員 |
（注１） |
3 |
|
16年６月 |
大和証券株式会社代表取締役副社長兼株式会社大和証券グループ本社取締役兼執行役副社長 |
||||||
|
20年４月 |
大和証券株式会社顧問 |
||||||
|
22年７月 |
日本証券業協会会長 |
||||||
|
23年７月 |
日本投資者保護基金理事長 |
||||||
|
25年６月 |
ＮＰＯエイプロシス（特定非営利活動法人 投資と学習を普及・推進する会）理事長（現在） |
||||||
|
25年７月 |
大和証券株式会社顧問（現在） 日本証券業協会顧問（現在） |
||||||
|
26年６月 |
日本証券金融取締役（現在） |
||||||
|
取締役 |
－ |
篠塚 英子 |
昭和17年５月１日生 |
平成５年４月 |
お茶の水女子大学生活科学部教授 |
（注１） |
－ |
|
10年４月 |
日本銀行政策委員会審議委員 |
||||||
|
13年４月 |
社団法人（現 公益社団法人）日本経済 研究センター客員研究員（現在） |
||||||
|
14年１月 |
お茶の水女子大学文教育学部教授 |
||||||
|
17年７月 |
住友生命保険相互会社社外監査役 |
||||||
|
20年３月 |
お茶の水女子大学名誉教授（現在） |
||||||
|
21年４月 |
日本司法支援センター常任理事 |
||||||
|
22年４月 |
人事院人事官 |
||||||
|
25年５月 |
人事院顧問（現在） |
||||||
|
27年６月 |
日本証券金融取締役（現在） |
||||||
|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有 株式数 （千株） |
|
|
常勤監査役 |
－ |
源太 忠彦 |
昭和28年３月３日生 |
平成14年６月 |
大阪証券金融株式会社京都支店長 |
（注２） |
4 |
|
17年４月 |
同社東京支社営業部長 |
||||||
|
20年６月 |
同社取締役営業部長 |
||||||
|
24年６月 |
同社監査役 株式会社ＯＤＫソリューションズ監査役 |
||||||
|
25年７月 |
日本証券金融監査役（現在） |
||||||
|
常勤監査役 |
－ |
浜田 雅行 |
昭和31年９月17日生 |
昭和55年４月 |
日本証券金融入社 |
（注３） |
37 |
|
平成17年６月 |
日本証券金融企画部長 |
||||||
|
20年６月 |
日本証券金融執行役員企画部長 |
||||||
|
21年６月 |
日証金信託銀行株式会社常務取締役 |
||||||
|
27年６月 |
日本証券金融監査役（現在） |
||||||
|
常勤監査役 |
－ |
飯村 修也 |
昭和39年２月13日生 |
昭和62年４月 |
東京証券取引所入所 |
（注４） |
－ |
|
13年７月 |
同所総務部広報室課長 |
||||||
|
22年６月 |
株式会社東京証券取引所派生商品部長 |
||||||
|
26年３月 |
株式会社大阪取引所市場企画部長 |
||||||
|
28年４月 |
株式会社日本取引所グループ人事部 |
||||||
|
28年６月 |
日本証券金融監査役（現在） |
||||||
|
監査役 |
－ |
神山 敏夫 |
昭和16年11月18日生 |
昭和44年２月 |
公認会計士登録 |
（注３） |
34 |
|
44年２月 |
神山公認会計士事務所代表（所長） （現在） |
||||||
|
44年４月 |
税理士登録 |
||||||
|
平成４年７月 |
日本公認会計士協会理事 |
||||||
|
７年２月 |
株式会社日本会計士学館代表取締役会長（現在） |
||||||
|
13年８月 |
日本公認会計士協会不服審査委員 |
||||||
|
13年８月 |
公認会計士試験委員 |
||||||
|
15年６月 |
日本証券金融監査役（現在） |
||||||
|
16年７月 |
日本公認会計士協会監事 |
||||||
|
|
|
|
|
計 |
|
268 |
|
（注）１ 任期は平成28年３月期に係る定時株主総会終結の時から平成29年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
２ 任期は就任の時（平成25年７月22日）から平成29年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
３ 任期は平成27年３月期に係る定時株主総会終結の時から平成31年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
４ 任期は平成28年３月期に係る定時株主総会終結の時から平成32年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
５ 取締役今井敬、前哲夫及び篠塚英子の３氏は、社外取締役であります。
６ 監査役飯村修也及び神山敏夫の両氏は、社外監査役であります。
７ 日本証券金融は、会社業務の意思決定と職務執行を分離して経営判断の迅速化を図る観点から、執行役員制度を導入しております。業務を執行する取締役を含む執行役員は10名であり、取締役会長増渕稔、取締役社長小林英三、取締役副社長樋口俊一郎、専務取締役織立敏博、常務取締役小田康史、同福島賢二、同前田和宏、上席執行役員大阪支社副支社長田中豊、執行役員コンプライアンス統括部長平間靖浩、同資金証券部長村澤輝郎で構成されております。
８ 日本証券金融は、法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第３項に定める補欠監査役１名を選任しております。補欠監査役の略歴は次のとおりであります。
|
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
所有 （千株） |
||||||||||||||||||||||||||
|
出縄 正人 |
昭和39年２月５日生 |
|
－ |
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