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丸三証券(8613)の株価チャート 丸三証券(8613)の業績 親会社と関係会社
2025年9月30日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当中間会計期間における役員の異動は、次のとおりであります。
役職の異動
新役職名
|
旧役職名
|
氏名
|
異動年月日
|
代表取締役専務取締役
（営業本部長・エクイティ本部長、金融コンサルタント一部長・
金融コンサルタント二部長・
金融コンサルタント三部長・ コンサルタントサポート部長）
|
代表取締役専務取締役
（営業本部長・エクイティ本部長、
営業企画部長・証券貯蓄部長・
投資相談部長）
|
服部 誠
|
2025年７月１日
|
2025年3月31日決算時
(2) 【役員の状況】
① 役員一覧
イ 2025年６月18日(有価証券報告書提出日)現在の丸三証券の役員の状況は、以下のとおりであります。
男性10名 女性1名 （役員のうち女性の比率9.1％）
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(千株)
|
代表取締役社長
|
菊 地 稔
|
1963年12月19日生
|
1986年４月
|
丸三証券入社
|
2003年４月
|
丸三証券人事部長
|
2010年２月
|
丸三証券投資信託部長
|
2013年６月
|
丸三証券執行役員投資信託部長
|
2015年４月
|
丸三証券常務執行役員投資信託部長
|
2017年６月
|
丸三証券代表取締役副社長
|
2017年８月
|
丸三証券代表取締役副社長 営業本部長
|
2018年５月
|
丸三証券代表取締役副社長
|
2018年６月
|
丸三証券代表取締役社長(現)
|
|
(注)３
|
10
|
代表取締役専務取締役
営業本部長
エクイティ本部長
営業企画部長
証券貯蓄部長
投資相談部長
|
服 部 誠
|
1966年10月16日生
|
1990年４月
|
丸三証券入社
|
2004年８月
|
丸三証券沼田支店長
|
2006年２月
|
丸三証券営業本部西部地区担当
|
2008年２月
|
丸三証券池袋支店長
|
2012年２月
|
丸三証券エクイティ部長
|
2014年５月
|
丸三証券エクイティ本部長、エクイティ部長
|
2014年６月
|
丸三証券執行役員エクイティ本部長、エクイティ部長兼エクイティ業務部長
|
2018年２月
|
丸三証券執行役員エクイティ本部長、エクイティ部長兼エクイティ業務部長兼投資情報部長
|
2018年４月
|
丸三証券常務執行役員エクイティ本部長、エクイティ部長兼エクイティ業務部長兼投資情報部長
|
2020年４月
|
丸三証券専務執行役員営業本部担当、エクイティ本部長、エクイティ部長兼エクイティ業務部長兼投資情報部長
|
2020年６月
|
丸三証券代表取締役専務取締役 営業本部担当、エクイティ本部長、エクイティ部長兼エクイティ業務部長兼投資情報部長
|
2020年８月
|
丸三証券代表取締役専務取締役 営業本部担当、エクイティ本部長
|
2021年８月
|
丸三証券代表取締役専務取締役 営業本部長兼エクイティ本部長、営業企画部長兼投資相談部長
|
2023年８月
|
丸三証券代表取締役専務取締役 営業本部長兼エクイティ本部長、営業企画部長兼証券貯蓄部長兼投資相談部長(現)
|
|
(注)３
|
30
|
取締役
|
今 里 栄 作
|
1956年３月２日生
|
1979年４月
|
日興證券株式会社入社
|
2002年３月
|
日興コーディアル証券株式会社第二事業法人部長
|
2003年３月
|
同社執行役員東京第二事業法人本部長
|
2004年12月
|
同社取締役営業企画担当兼法人業務担当
|
2005年２月
|
同社常務取締役企画担当兼ホールセール事業推進担当
|
2007年２月
|
同社専務取締役第一ホールセール営業部門担当
|
2008年８月
|
日興シティグループ証券株式会社専務執行役員法人本部長
|
2009年２月
|
三菱ＵＦＪ証券株式会社常務執行役員共同法人本部長
|
2010年５月
|
三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券株式会社常務執行役員法人本部長兼事業法人グループ長、地区担当役員共同統括 兼三菱ＵＦＪ証券ホールディングス株式会社常務執行役員 兼株式会社三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループ執行役員
|
2012年６月
|
三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券株式会社専務執行役員法人本部長
|
2014年６月
|
同社顧問
|
2016年６月
|
丸三証券社外取締役(現)
|
2020年６月
|
株式会社ハーモニック・ドライブ・システムズ社外監査役(現)
|
|
(注)３
|
―
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(千株)
|
取締役
内部管理統括責任者
監理本部長
|
建 壁 德 明
|
1962年５月12日生
|
1988年４月
|
日興證券株式会社（現ＳＭＢＣ日興証券株式会社）入社
|
2008年12月
|
同社法人管理部長
|
2010年10月
|
同社商品・法人コンプライアンス部長
|
2012年10月
|
同社秘書室長
|
2015年３月
|
同社法人業務部長
|
2017年７月
|
丸三証券入社 監理本部付参与
|
2017年10月
|
丸三証券執行役員監理本部副本部長
|
2018年６月
|
丸三証券取締役執行役員 内部管理統括責任者、監理本部長
|
2023年10月
|
丸三証券取締役執行役員 内部管理統括責任者、監理本部長、売買審査部長
|
2024年２月
|
丸三証券取締役執行役員 内部管理統括責任者、監理本部長(現)
|
|
(注)３
|
5
|
取締役
|
植 原 惠 子
|
1960年１月７日生
|
1982年４月
|
大和證券株式会社入社
|
2005年10月
|
同社ダイレクト管理部長
|
2007年10月
|
同社教育研修部長
|
2009年４月
|
株式会社大和証券グループ本社執行役広報担当
|
2011年４月
|
株式会社大和証券ビジネスセンター専務取締役
|
2018年６月
|
丸三証券社外取締役(現)
|
2022年６月
|
東北電力株式会社社外取締役(現)
|
|
(注)３
|
―
|
取締役
|
正 田 郁 夫
|
1955年８月12日生
|
1979年４月
|
大和證券株式会社入社
|
1997年７月
|
同社所沢支店長
|
2000年７月
|
同社徳島支店長
|
2002年２月
|
同社投資信託部長
|
2004年２月
|
同社新宿センタービル支店長
|
2005年10月
|
同社北関東グループマネージャー兼宇都宮支店長
|
2007年４月
|
同社執行役員 営業担当
|
2009年４月
|
同社常務執行役員 営業担当
|
2011年４月
|
大和証券投資信託委託株式会社 取締役兼専務執行役員(商品本部長)
|
2016年４月
|
同社顧問
|
2018年５月
|
日本賃貸住宅投資法人執行役員
|
2020年４月
|
大和証券リビング投資法人執行役員
|
2021年６月
|
丸三証券社外取締役(現)
|
|
(注)３
|
―
|
取締役
|
濵 田 豊 作
|
1951年７月５日生
|
1974年４月
|
住友商事株式会社入社
|
1999年７月
|
同社業務企画部長
|
2000年４月
|
同社経営企画部長
|
2002年４月
|
同社コーポレートファイナンス部長
|
2003年４月
|
同社執行役員コーポレートファイナンス部長
|
2004年４月
|
同社執行役員フィナンシャル・リソーシズグループ長
|
2006年４月
|
同社常務執行役員フィナンシャル・リソーシズグループ長
|
2009年４月
|
同社専務執行役員ＣＦＯフィナンシャル・リソーシズグループ長
|
2009年６月
|
同社取締役専務執行役員ＣＦＯフィナンシャル・リソーシズグループ長
|
2012年４月
|
同社取締役副社長執行役員ＣＦＯフィナンシャル・リソーシズグループ長
|
2013年４月
|
同社取締役副社長執行役員 欧阿中東ＣＩＳ総支配人(ロンドン駐在)
|
2013年６月
|
同社副社長執行役員 欧阿中東ＣＩＳ総支配人 欧州住友商事ホールディング会社会長(ロンドン駐在)
|
2015年４月
|
同社特別顧問
|
2015年６月
|
大和証券投資信託委託株式会社（現大和アセットマネジメント株式会社）社外取締役
|
2023年６月
|
丸三証券社外取締役(現)
|
|
(注)３
|
―
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(千株)
|
常勤監査役
|
山 崎 昇
|
1954年７月14日生
|
1977年４月
|
株式会社協和銀行入社
|
1981年10月
|
プロミス株式会社入社
|
2002年６月
|
同社財務部長
|
2004年４月
|
丸三証券入社 参与
|
2004年６月
|
丸三証券執行役員企画部長兼財務部長兼証券管理部長
|
2008年２月
|
丸三証券執行役員財務部長兼証券管理部長
|
2011年４月
|
丸三証券常務執行役員財務部長兼証券管理部長
|
2012年３月
|
丸三証券常務執行役員財務部長兼証券管理部長兼企画部長
|
2012年６月
|
丸三証券常務執行役員財務部長兼証券管理部長
|
2019年６月
|
丸三証券常勤監査役(現)
|
|
(注)４
|
3
|
常勤監査役
|
清 水 昭 男
|
1964年12月８日生
|
1987年４月
|
三菱信託銀行株式会社（現三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社）入社
|
2001年３月
|
同社シンガポール支店資金課長
|
2005年４月
|
同社証券投資部債券株式運用グループグループマネージャー
|
2006年２月
|
同社資金為替部戦略トレーディンググループグループマネージャー
|
2007年７月
|
同社資金為替部為替第１グループグループマネージャー
|
2009年４月
|
同社シンガポール支店次長
|
2014年４月
|
同社国際事務管理部長
|
2016年２月
|
同社監査部部付部長
|
2016年４月
|
同社監査部副部長
|
2020年４月
|
同社監査部部付部長
|
2022年６月
|
丸三証券常勤監査役(社外監査役)(現)
|
|
(注)５
|
―
|
常勤監査役
|
根 岸 和 弘
|
1966年１月15日生
|
1990年４月
|
日本生命保険相互会社入社
|
2000年３月
|
ニッセイアセットマネジメント株式会社出向
|
2003年３月
|
同社システム開発部システム企画室課長
|
2004年３月
|
同社投資管理部投資信託運用リスク管理室室長
|
2008年３月
|
日本生命保険相互会社融資総務部融資管理グループ専門課長
|
2010年３月
|
同社融資総務部専門課長
|
2014年４月
|
星光ビル管理株式会社出向 情報システム部部次長
|
2016年４月
|
同社事務統括管理部部次長
|
2017年３月
|
日本生命保険相互会社財務審査部財務審査役
|
2022年６月
|
丸三証券常勤監査役(社外監査役)(現)
|
|
(注)５
|
―
|
監査役
|
太 田 泰 司
|
1958年10月21日生
|
1981年４月
|
株式会社住友銀行入社
|
1989年10月
|
太田昭和監査法人入社
|
1991年２月
|
三菱信託銀行株式会社入社
|
2006年８月
|
三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社経営企画部副部長
|
2009年６月
|
同社市場国際部長
|
2011年12月
|
東亜バルブエンジニアリング株式会社常勤監査役
|
2014年12月
|
同社内部監査室長
|
2015年６月
|
日本マスタートラスト信託銀行株式会社常勤監査役
|
2016年11月
|
エム・ユー投資顧問株式会社非常勤監査役
|
2018年６月
|
丸三証券常勤監査役(社外監査役)
|
2022年６月
|
丸三証券財務部参与
|
2023年６月
|
丸三証券監査役(現)
|
|
(注)４
|
―
|
計
|
48
|
(注) １．取締役今里栄作、植原惠子、正田郁夫及び濵田豊作は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。
２．監査役清水昭男及び根岸和弘は、会社法第２条第16号に定める社外監査役であります。
３．当該取締役の任期は、2024年３月期に係る定時株主総会終結の時から、2025年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
４．当該監査役の任期は、2023年３月期に係る定時株主総会終結の時から、2027年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
５．当該監査役の任期は、2022年３月期に係る定時株主総会終結の時から、2026年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
６．取締役建壁德明は執行役員を兼務しております。
７．丸三証券は、法令に定める監査役の員数を欠くこととなる場合に備え、会社法第329条第３項に定める補欠監査役１名を選任しております。補欠監査役の略歴は次のとおりであります。
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(千株)
|
補欠監査役
|
―
|
森 勇
|
1948年２月23日生
|
1979年３月
|
日本大学大学院法学研究科博士後期課程修了
|
(注)
|
―
|
1989年４月
|
獨協大学法学部教授
|
1999年２月
|
弁護士登録(東京弁護士会・コモンズ綜合法律事務所所属)(現)
|
2004年４月
|
中央大学大学院法務研究科(法科大学院)教授
|
2006年６月
|
東洋水産株式会社社外監査役
|
2011年５月
|
株式会社さいか屋社外監査役
|
2022年５月
|
同社社外取締役(監査等委員)
|
(注) 補欠監査役の任期は、就任した時から退任した監査役の任期の満了の時までであります。
８．丸三証券では、業務執行機能を強化し、経営効率の向上を図るため、執行役員制度を採用しております。有価証券報告書提出日現在の執行役員は、次の12名であります。
役名
|
氏名
|
職名
|
常務執行役員
|
柏 原 延 行
|
投資信託部長 チーフ・グローバル・ストラテジスト
|
常務執行役員
|
武 田 浩
|
システム企画部長
|
常務執行役員
|
山 﨑 弘 義
|
法人本部長、債券部長
|
執行役員
|
片 野 健 児
|
大阪支店長、営業二部長
|
執行役員
|
建 壁 德 明
|
内部管理統括責任者、監理本部長
|
執行役員
|
戸 谷 清 隆
|
財務部長・証券管理部長
|
執行役員
|
松 井 豊
|
引受本部長、引受部長・企業部長
|
執行役員
|
牧 野 郁 雄
|
総務部長
|
執行役員
|
吉 岡 一 哉
|
企画部長
|
執行役員
|
青 木 真 嗣
|
監理本部副本部長
|
執行役員
|
木 村 淳 一
|
投資顧問部長
|
執行役員
|
平 井 克 典
|
調査部長
|
(注) 執行役員建壁德明は、取締役を兼務しております。
ロ 2025年６月20日開催予定の定時株主総会の議案(決議事項)として、「取締役７名選任の件」を提案しており、当該議案が承認可決されますと、丸三証券の役員の状況は以下のとおりとなる予定です。なお、役員の役職等につきましては、当該定時株主総会の直後に開催が予定される取締役会の決議事項の内容（役職等）を含めて記載しております。
男性9名 女性2名 （役員のうち女性の比率18.2％）
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(千株)
|
代表取締役社長
|
菊 地 稔
|
1963年12月19日生
|
1986年４月
|
丸三証券入社
|
2003年４月
|
丸三証券人事部長
|
2010年２月
|
丸三証券投資信託部長
|
2013年６月
|
丸三証券執行役員投資信託部長
|
2015年４月
|
丸三証券常務執行役員投資信託部長
|
2017年６月
|
丸三証券代表取締役副社長
|
2017年８月
|
丸三証券代表取締役副社長 営業本部長
|
2018年５月
|
丸三証券代表取締役副社長
|
2018年６月
|
丸三証券代表取締役社長(現)
|
|
(注)３
|
10
|
代表取締役専務取締役
営業本部長
エクイティ本部長
営業企画部長
証券貯蓄部長
投資相談部長
|
服 部 誠
|
1966年10月16日生
|
1990年４月
|
丸三証券入社
|
2004年８月
|
丸三証券沼田支店長
|
2006年２月
|
丸三証券営業本部西部地区担当
|
2008年２月
|
丸三証券池袋支店長
|
2012年２月
|
丸三証券エクイティ部長
|
2014年５月
|
丸三証券エクイティ本部長、エクイティ部長
|
2014年６月
|
丸三証券執行役員エクイティ本部長、エクイティ部長兼エクイティ業務部長
|
2018年２月
|
丸三証券執行役員エクイティ本部長、エクイティ部長兼エクイティ業務部長兼投資情報部長
|
2018年４月
|
丸三証券常務執行役員エクイティ本部長、エクイティ部長兼エクイティ業務部長兼投資情報部長
|
2020年４月
|
丸三証券専務執行役員営業本部担当、エクイティ本部長、エクイティ部長兼エクイティ業務部長兼投資情報部長
|
2020年６月
|
丸三証券代表取締役専務取締役 営業本部担当、エクイティ本部長、エクイティ部長兼エクイティ業務部長兼投資情報部長
|
2020年８月
|
丸三証券代表取締役専務取締役 営業本部担当、エクイティ本部長
|
2021年８月
|
丸三証券代表取締役専務取締役 営業本部長兼エクイティ本部長、営業企画部長兼投資相談部長
|
2023年８月
|
丸三証券代表取締役専務取締役 営業本部長兼エクイティ本部長、営業企画部長兼証券貯蓄部長兼投資相談部長(現)
|
|
(注)３
|
30
|
取締役
|
植 原 惠 子
|
1960年１月７日生
|
1982年４月
|
大和證券株式会社入社
|
2005年10月
|
同社ダイレクト管理部長
|
2007年10月
|
同社教育研修部長
|
2009年４月
|
株式会社大和証券グループ本社執行役広報担当
|
2011年４月
|
株式会社大和証券ビジネスセンター専務取締役
|
2018年６月
|
丸三証券社外取締役(現)
|
2022年６月
|
東北電力株式会社社外取締役(現)
|
|
(注)３
|
―
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(千株)
|
取締役
|
濵 田 豊 作
|
1951年７月５日生
|
1974年４月
|
住友商事株式会社入社
|
1999年７月
|
同社業務企画部長
|
2000年４月
|
同社経営企画部長
|
2002年４月
|
同社コーポレートファイナンス部長
|
2003年４月
|
同社執行役員コーポレートファイナンス部長
|
2004年４月
|
同社執行役員フィナンシャル・リソーシズグループ長
|
2006年４月
|
同社常務執行役員フィナンシャル・リソーシズグループ長
|
2009年４月
|
同社専務執行役員ＣＦＯフィナンシャル・リソーシズグループ長
|
2009年６月
|
同社取締役専務執行役員ＣＦＯフィナンシャル・リソーシズグループ長
|
2012年４月
|
同社取締役副社長執行役員ＣＦＯフィナンシャル・リソーシズグループ長
|
2013年４月
|
同社取締役副社長執行役員 欧阿中東ＣＩＳ総支配人(ロンドン駐在)
|
2013年６月
|
同社副社長執行役員 欧阿中東ＣＩＳ総支配人 欧州住友商事ホールディング会社会長(ロンドン駐在)
|
2015年４月
|
同社特別顧問
|
2015年６月
|
大和証券投資信託委託株式会社（現大和アセットマネジメント株式会社）社外取締役
|
2023年６月
|
丸三証券社外取締役(現)
|
|
(注)３
|
―
|
取締役
内部管理統括責任者
監理本部長
|
青 木 真 嗣
|
1976年１月３日生
|
1999年４月
|
丸三証券入社
|
2013年８月
|
丸三証券北九州支店長
|
2017年８月
|
丸三証券営業本部東部地区担当
|
2018年６月
|
丸三証券営業本部長、東部地区担当、営業企画部長兼証券貯蓄部長兼投資相談部長
|
2018年８月
|
丸三証券営業本部長、営業企画部長兼証券貯蓄部長兼投資相談部長
|
2019年８月
|
丸三証券営業本部長、営業企画部長兼投資相談部長
|
2021年８月
|
丸三証券執行役員名古屋支店長、営業二部長
|
2023年８月
|
丸三証券執行役員名古屋支店長
|
2025年２月
|
丸三証券執行役員監理本部副本部長
|
2025年６月
|
丸三証券取締役執行役員 内部管理統括責任者、監理本部長(現)
|
|
(注)３
|
10
|
取締役
|
齋 藤 和 弘
|
1956年10月31日生
|
1979年４月
|
サントリー株式会社入社
|
2005年９月
|
同社食品事業部副事業部長
|
2009年４月
|
サントリー食品インターナショナル株式会社常務取締役 サントリーホールディングス株式会社執行役員
|
2011年１月
|
サントリー(中国)ホールディングス有限公司副社長、同社中国食品事業部長
|
2014年４月
|
同社社長 同社中国ビール・黄酒事業部長
|
2015年３月
|
サントリー食品インターナショナル株式会社常務執行役員
|
2015年４月
|
同社経営企画本部担当、財務本部長
|
2016年４月
|
同社常任顧問、Suntory Beverage & Food Asia Pte. Ltd. CEO
|
2019年３月
|
サントリー食品インターナショナル株式会社代表取締役社長
|
2025年５月
|
Ｊ．フロント リテイリング株式会社社外取締役(現)
|
2025年６月
|
丸三証券社外取締役(現)
|
|
(注)３
|
―
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(千株)
|
取締役
|
尾 関 春 子
|
1963年３月５日生
|
1985年４月
|
日本光学工業株式会社(現株式会社ニコン)入社
|
1997年８月
|
日本コカ・コーラ株式会社リーガル・カウンセル
|
2003年８月
|
アマゾン・ジャパン株式会社(現アマゾン・ジャパン合同会社)リーガル・ディレクター
|
2008年１月
|
ブリストル・マイヤーズ株式会社(現ブリストル・マイヤーズスクイブ株式会社)執行役員法務部門長
|
2011年12月
|
シーメンス・ジャパン株式会社(現シーメンス株式会社、シーメンスヘルスケア株式会社)常務執行役ジェネラルカウンセル
|
2013年９月
|
コカ・コーライーストジャパン株式会社(現コカ・コーラボトラーズジャパン株式会社)常務執行役員法務本部長
|
2015年３月
|
同社取締役常務執行役員法務本部長
|
2017年４月
|
同社常務執行役員法務本部長兼コカ・コーラボトラーズジャパン株式会社(現コカ・コーラボトラーズジャパンホールディングス株式会社)執行役員法務統括部長
|
2019年２月
|
同社執行役員法務本部長
|
2021年６月
|
大王製紙株式会社社外取締役
|
2025年６月
|
丸三証券社外取締役(現)
|
|
(注)３
|
―
|
常勤監査役
|
山 崎 昇
|
1954年７月14日生
|
1977年４月
|
株式会社協和銀行入社
|
1981年10月
|
プロミス株式会社入社
|
2002年６月
|
同社財務部長
|
2004年４月
|
丸三証券入社 参与
|
2004年６月
|
丸三証券執行役員企画部長兼財務部長兼証券管理部長
|
2008年２月
|
丸三証券執行役員財務部長兼証券管理部長
|
2011年４月
|
丸三証券常務執行役員財務部長兼証券管理部長
|
2012年３月
|
丸三証券常務執行役員財務部長兼証券管理部長兼企画部長
|
2012年６月
|
丸三証券常務執行役員財務部長兼証券管理部長
|
2019年６月
|
丸三証券常勤監査役(現)
|
|
(注)４
|
3
|
常勤監査役
|
清 水 昭 男
|
1964年12月８日生
|
1987年４月
|
三菱信託銀行株式会社（現三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社）入社
|
2001年３月
|
同社シンガポール支店資金課長
|
2005年４月
|
同社証券投資部債券株式運用グループグループマネージャー
|
2006年２月
|
同社資金為替部戦略トレーディンググループグループマネージャー
|
2007年７月
|
同社資金為替部為替第１グループグループマネージャー
|
2009年４月
|
同社シンガポール支店次長
|
2014年４月
|
同社国際事務管理部長
|
2016年２月
|
同社監査部部付部長
|
2016年４月
|
同社監査部副部長
|
2020年４月
|
同社監査部部付部長
|
2022年６月
|
丸三証券常勤監査役(社外監査役)(現)
|
|
(注)５
|
―
|
常勤監査役
|
根 岸 和 弘
|
1966年１月15日生
|
1990年４月
|
日本生命保険相互会社入社
|
2000年３月
|
ニッセイアセットマネジメント株式会社出向
|
2003年３月
|
同社システム開発部システム企画室課長
|
2004年３月
|
同社投資管理部投資信託運用リスク管理室室長
|
2008年３月
|
日本生命保険相互会社融資総務部融資管理グループ専門課長
|
2010年３月
|
同社融資総務部専門課長
|
2014年４月
|
星光ビル管理株式会社出向 情報システム部部次長
|
2016年４月
|
同社事務統括管理部部次長
|
2017年３月
|
日本生命保険相互会社財務審査部財務審査役
|
2022年６月
|
丸三証券常勤監査役(社外監査役)(現)
|
|
(注)５
|
―
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(千株)
|
監査役
|
太 田 泰 司
|
1958年10月21日生
|
1981年４月
|
株式会社住友銀行入社
|
1989年10月
|
太田昭和監査法人入社
|
1991年２月
|
三菱信託銀行株式会社入社
|
2006年８月
|
三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社経営企画部副部長
|
2009年６月
|
同社市場国際部長
|
2011年12月
|
東亜バルブエンジニアリング株式会社常勤監査役
|
2014年12月
|
同社内部監査室長
|
2015年６月
|
日本マスタートラスト信託銀行株式会社常勤監査役
|
2016年11月
|
エム・ユー投資顧問株式会社非常勤監査役
|
2018年６月
|
丸三証券常勤監査役(社外監査役)
|
2022年６月
|
丸三証券財務部参与
|
2023年６月
|
丸三証券監査役(現)
|
|
(注)４
|
―
|
計
|
53
|
(注) １．取締役植原惠子、濵田豊作、齋藤和弘及び尾関春子は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。
２．監査役清水昭男及び根岸和弘は、会社法第２条第16号に定める社外監査役であります。
３．当該取締役の任期は、2025年３月期に係る定時株主総会終結の時から、2026年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
４．当該監査役の任期は、2023年３月期に係る定時株主総会終結の時から、2027年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
５．当該監査役の任期は、2022年３月期に係る定時株主総会終結の時から、2026年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
６．取締役青木真嗣は執行役員を兼務する予定であります。
７．丸三証券は、法令に定める監査役の員数を欠くこととなる場合に備え、会社法第329条第３項に定める補欠監査役１名を選任する議案(決議事項)を2025年６月20日開催予定の定時株主総会に提案しております。社外監査役としての補欠監査役の候補者の略歴は次のとおりであります。
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(千株)
|
補欠監査役
|
―
|
森 勇
|
1948年２月23日生
|
1979年３月
|
日本大学大学院法学研究科博士後期課程修了
|
(注)
|
―
|
1989年４月
|
獨協大学法学部教授
|
1999年２月
|
弁護士登録(東京弁護士会・コモンズ綜合法律事務所所属)(現)
|
2004年４月
|
中央大学大学院法務研究科(法科大学院)教授
|
2006年６月
|
東洋水産株式会社社外監査役
|
2011年５月
|
株式会社さいか屋社外監査役
|
2022年５月
|
同社社外取締役(監査等委員)
|
(注) 補欠監査役の任期は、就任した時から退任した監査役の任期の満了の時までであります。
８．丸三証券では、業務執行機能を強化し、経営効率の向上を図るため、執行役員制度を採用しております。2025年６月20日開催予定の定時株主総会及びその後に開催予定の取締役会終結後の執行役員は、以下の12名となる予定であります。
役名
|
氏名
|
職名
|
常務執行役員
|
柏 原 延 行
|
投資信託部長 チーフ・グローバル・ストラテジスト
|
常務執行役員
|
武 田 浩
|
システム企画部長
|
常務執行役員
|
山 﨑 弘 義
|
法人本部長、債券部長
|
執行役員
|
片 野 健 児
|
大阪支店長、営業二部長
|
執行役員
|
戸 谷 清 隆
|
財務部長・証券管理部長
|
執行役員
|
松 井 豊
|
引受本部長、引受部長・企業部長
|
執行役員
|
牧 野 郁 雄
|
総務部長
|
執行役員
|
吉 岡 一 哉
|
企画部長
|
執行役員
|
青 木 真 嗣
|
監理本部長
|
執行役員
|
木 村 淳 一
|
投資顧問部長
|
執行役員
|
平 井 克 典
|
調査部長
|
執行役員
|
清 木 浩 司
|
名古屋支店長
|
(注) 執行役員青木真嗣は、取締役を兼務する予定であります。
② 社外役員の状況
丸三証券の社外取締役は４名、社外監査役は２名であります。
社外取締役及び社外監査役と丸三証券との間に特別な人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。また、丸三証券は有価証券報告書提出日現在、次の社外取締役４名及び社外監査役２名を独立役員として、株式会社東京証券取引所へ届出しております。独立性に関する事項は、次のとおりであります。
社外取締役／
社外監査役
|
氏名
|
社外取締役又は社外監査役が取引先等の業務執行者であった場合の
当該取引先等と丸三証券との人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係
|
社外取締役
|
今里 栄作
|
同氏は、丸三証券の株主かつ取引先である三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社及び取引先である株式会社三菱ＵＦＪ銀行を傘下に持つ株式会社三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループの業務執行に携わっておりました。 三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社は丸三証券株式を1,683,000株保有しています（議決権保有比率：2.55％）。 丸三証券は、株式会社三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループから株式及び債券の売買取引を受注しており、それらの手数料額が丸三証券営業収益に占める比率は１％未満です。また、丸三証券は三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社と株式事務代行委託契約等を締結しており、同契約に伴う支払額が丸三証券販売費・一般管理費に占める比率は１％未満です。丸三証券は、株式会社三菱ＵＦＪ銀行に600百万円の借入金残高があり、丸三証券の総資産に占める比率は1.0％未満です。 （取引比率：2025年３月期、議決権保有比率・借入金残高：2025年３月末現在）
|
社外取締役
|
植原 惠子
|
同氏は、丸三証券の株主かつ取引先である大和証券投資信託委託株式会社（現大和アセットマネジメント株式会社）の100％持株会社である株式会社大和証券グループ本社の業務執行に携わっておりました。 大和アセットマネジメント株式会社は、丸三証券株式を保有していますが、議決権保有比率は１％未満です。 丸三証券は、同社から株式の売買取引を受注しており、その手数料額が丸三証券営業収益に占める比率は１％未満です。また、丸三証券は同社が運用する投資信託を販売していますが、同社が運用する投資信託の残高（MRFを除く残高）に占める丸三証券の比率は１％未満です。 （取引比率：2025年３月期、議決権保有比率・投資信託残高比率：2025年３月末現在）
|
社外取締役
|
正田 郁夫
|
同氏は、丸三証券の株主かつ取引先である大和証券投資信託委託株式会社（現大和アセットマネジメント株式会社）の業務執行に携わっておりました。 同社は、丸三証券株式を保有していますが、議決権保有比率は１％未満です。 丸三証券は、同社から株式の売買取引を受注しており、その手数料額が丸三証券営業収益に占める比率は１％未満です。また、丸三証券は同社が運用する投資信託を販売していますが、同社が運用する投資信託の残高（MRFを除く残高）に占める丸三証券の比率は１％未満です。 （取引比率：2025年３月期、議決権保有比率・投資信託残高比率：2025年３月末現在）
|
社外取締役
|
濵田 豊作
|
該当事項はありません。
|
社外監査役
|
清水 昭男
|
同氏は、丸三証券の株主かつ取引先である三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社の業務執行に携わっておりました。 同社は丸三証券株式を1,683,000株保有しています（議決権保有比率：2.55％）。 丸三証券は、同社から株式の売買取引を受注しており、それらの手数料額が丸三証券営業収益に占める比率は１％未満です。また、丸三証券は同社と株式事務代行委託契約等を締結しており、同契約に伴う支払額が丸三証券販売費・一般管理費に占める比率は１％未満です。 （取引比率：2025年３月期、議決権保有比率：2025年３月末現在）
|
社外監査役
|
根岸 和弘
|
同氏は、丸三証券の株主かつ取引先である日本生命保険相互会社の業務執行に携わっておりました。 同社は、丸三証券株式を5,230,585株保有しています（議決権保有比率：7.92％）。 丸三証券は、同社から株式の売買取引を受注しており、その手数料額が丸三証券営業収益に占める比率は１％未満です。また、同社と丸三証券との間には団体定期保険の契約があり、その保険料額が丸三証券販売費・一般管理費に占める比率は１％未満です。丸三証券は同社に300百万円の借入金残高がございますが、丸三証券の総資産に占める比率は１％未満です。 （取引比率：2025年３月期、議決権保有比率・借入金残高：2025年３月末現在）
|
なお、2025年６月20日開催予定の定時株主総会において取締役に選任予定の社外取締役 齋藤和弘氏及び社外取締役 尾関春子氏と丸三証券との間に特別な利害関係はありません。
丸三証券は、有価証券報告書提出日現在７名の取締役を選任しておりますが、このうち４名は会社法に定める社外取締役であります。なお、2025年６月20日開催予定の定時株主総会の議案(決議事項)として、「取締役７名選任の件」を提案しており、当該議案が承認可決されますと、取締役７名のうち、４名が社外取締役となる予定です。また、監査役４名のうち、２名は会社法に定める社外監査役であります。
会社法に定める社外取締役の要件、及び会社法に定める社外監査役の要件、並びに株式会社東京証券取引所が定める独立性基準に従い、独立役員である社外取締役候補者、及び社外監査役候補者を選定しています。
社外取締役は、企業経営者としての豊富な経験やコンプライアンスに関する幅広い見識等を活かし、取締役会の意思決定及び経営のモニタリングを行っております。また、社外監査役は、大手金融機関での豊富な経験と幅広い見識を活かし、監査を行っております。
③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役及び社外監査役は、内部監査部から内部監査の結果について報告を受けております。これにより、内部統制、リスク管理、法令遵守の状況に関する客観的な情報を得ております。
社外監査役は、取締役会をはじめ社内の重要な会議に出席しております。また、各本部・部・営業部店への往査等で発見した事実、並びに想定されるリスクを各部門に伝達し、内部統制の有効性の向上を図っています。さらに、会計監査人から会計監査の年度計画の説明を受け、その実施状況を適宜確認するほか、会計監査の立会いを交え、検証しております。また、会計上重要と認められる事項については、社外監査役は会計監査人から直接説明を受け、綿密に意見交換するなど連携を図っております。
2024年9月30日決算時
２ 【役員の状況】
該当事項はありません。
2024年3月31日決算時
(2) 【役員の状況】
① 役員一覧
男性10名 女性1名 （役員のうち女性の比率9.1％）
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(千株)
|
代表取締役社長
|
菊 地 稔
|
1963年12月19日生
|
1986年４月
|
丸三証券入社
|
2003年４月
|
丸三証券人事部長
|
2010年２月
|
丸三証券投資信託部長
|
2013年６月
|
丸三証券執行役員投資信託部長
|
2015年４月
|
丸三証券常務執行役員投資信託部長
|
2017年６月
|
丸三証券代表取締役副社長
|
2017年８月
|
丸三証券代表取締役副社長 営業本部長
|
2018年５月
|
丸三証券代表取締役副社長
|
2018年６月
|
丸三証券代表取締役社長(現)
|
|
(注)３
|
10
|
代表取締役専務取締役
|
服 部 誠
|
1966年10月16日生
|
1990年４月
|
丸三証券入社
|
2004年８月
|
丸三証券沼田支店長
|
2006年２月
|
丸三証券営業本部西部地区担当
|
2008年２月
|
丸三証券池袋支店長
|
2012年２月
|
丸三証券エクイティ部長
|
2014年５月
|
丸三証券エクイティ本部長、エクイティ部長
|
2014年６月
|
丸三証券執行役員エクイティ本部長、エクイティ部長兼エクイティ業務部長
|
2018年２月
|
丸三証券執行役員エクイティ本部長、エクイティ部長兼エクイティ業務部長兼投資情報部長
|
2018年４月
|
丸三証券常務執行役員エクイティ本部長、エクイティ部長兼エクイティ業務部長兼投資情報部長
|
2020年４月
|
丸三証券専務執行役員営業本部担当、エクイティ本部長、エクイティ部長兼エクイティ業務部長兼投資情報部長
|
2020年６月
|
丸三証券代表取締役専務取締役 営業本部担当、エクイティ本部長、エクイティ部長兼エクイティ業務部長兼投資情報部長
|
2020年８月
|
丸三証券代表取締役専務取締役 営業本部担当、エクイティ本部長
|
2021年８月
|
丸三証券代表取締役専務取締役 営業本部長兼エクイティ本部長、営業企画部長兼投資相談部長
|
2023年８月
|
丸三証券代表取締役専務取締役 営業本部長兼エクイティ本部長、営業企画部長兼証券貯蓄部長兼投資相談部長(現)
|
|
(注)３
|
30
|
取締役
|
今 里 栄 作
|
1956年３月２日生
|
1979年４月
|
日興證券株式会社入社
|
2002年３月
|
日興コーディアル証券株式会社第二事業法人部長
|
2003年３月
|
同社執行役員東京第二事業法人本部長
|
2004年12月
|
同社取締役営業企画担当兼法人業務担当
|
2005年２月
|
同社常務取締役企画担当兼ホールセール事業推進担当
|
2007年２月
|
同社専務取締役第一ホールセール営業部門担当
|
2008年８月
|
日興シティグループ証券株式会社専務執行役員法人本部長
|
2009年２月
|
三菱ＵＦＪ証券株式会社常務執行役員共同法人本部長
|
2010年５月
|
三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券株式会社常務執行役員法人本部長兼事業法人グループ長、地区担当役員共同統括 兼三菱ＵＦＪ証券ホールディングス株式会社常務執行役員 兼株式会社三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループ執行役員
|
2012年６月
|
三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券株式会社専務執行役員法人本部長
|
2014年６月
|
同社顧問
|
2016年６月
|
丸三証券取締役(現)
|
2020年６月
|
株式会社ハーモニック・ドライブ・システムズ社外監査役(現)
|
|
(注)３
|
―
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(千株)
|
取締役
内部管理統括責任者
監理本部長
|
建 壁 德 明
|
1962年５月12日生
|
1988年４月
|
日興證券株式会社（現ＳＭＢＣ日興証券株式会社）入社
|
2008年12月
|
同社法人管理部長
|
2010年10月
|
同社商品・法人コンプライアンス部長
|
2012年10月
|
同社秘書室長
|
2015年３月
|
同社法人業務部長
|
2017年７月
|
丸三証券入社 監理本部付参与
|
2017年10月
|
丸三証券執行役員監理本部副本部長
|
2018年６月
|
丸三証券取締役執行役員 内部管理統括責任者、監理本部長
|
2023年10月
|
丸三証券取締役執行役員 内部管理統括責任者、監理本部長、売買審査部長
|
2024年２月
|
丸三証券取締役執行役員 内部管理統括責任者、監理本部長(現)
|
|
(注)３
|
5
|
取締役
|
植 原 惠 子
|
1960年１月７日生
|
1982年４月
|
大和證券株式会社入社
|
2005年10月
|
同社ダイレクト管理部長
|
2007年10月
|
同社教育研修部長
|
2009年４月
|
株式会社大和証券グループ本社執行役広報担当
|
2011年４月
|
株式会社大和証券ビジネスセンター専務取締役
|
2018年６月
|
丸三証券取締役(現)
|
2022年６月
|
東北電力株式会社社外取締役(現)
|
|
(注)３
|
―
|
取締役
|
正 田 郁 夫
|
1955年８月12日生
|
1979年４月
|
大和證券株式会社入社
|
1997年７月
|
同社所沢支店長
|
2000年７月
|
同社徳島支店長
|
2002年２月
|
同社投資信託部長
|
2004年２月
|
同社新宿センタービル支店長
|
2005年10月
|
同社北関東グループマネージャー兼宇都宮支店長
|
2007年４月
|
同社執行役員 営業担当
|
2009年４月
|
同社常務執行役員 営業担当
|
2011年４月
|
大和証券投資信託委託株式会社 取締役兼専務執行役員(商品本部長)
|
2016年４月
|
同社顧問
|
2018年５月
|
日本賃貸住宅投資法人執行役員
|
2020年４月
|
大和証券リビング投資法人執行役員
|
2021年６月
|
丸三証券取締役(現)
|
|
(注)３
|
―
|
取締役
|
濵 田 豊 作
|
1951年７月５日生
|
1974年４月
|
住友商事株式会社入社
|
1999年７月
|
同社業務企画部長
|
2000年４月
|
同社経営企画部長
|
2002年４月
|
同社コーポレートファイナンス部長
|
2003年４月
|
同社執行役員コーポレートファイナンス部長
|
2004年４月
|
同社執行役員フィナンシャル・リソーシズグループ長
|
2006年４月
|
同社常務執行役員フィナンシャル・リソーシズグループ長
|
2009年４月
|
同社専務執行役員ＣＦＯフィナンシャル・リソーシズグループ長
|
2009年６月
|
同社取締役専務執行役員ＣＦＯフィナンシャル・リソーシズグループ長
|
2012年４月
|
同社取締役副社長執行役員ＣＦＯフィナンシャル・リソーシズグループ長
|
2013年４月
|
同社取締役副社長執行役員 欧阿中東ＣＩＳ総支配人(ロンドン駐在)
|
2013年６月
|
同社副社長執行役員 欧阿中東ＣＩＳ総支配人 欧州住友商事ホールディング会社会長(ロンドン駐在)
|
2015年４月
|
同社特別顧問(2018年６月退任)
|
2015年６月
|
大和証券投資信託委託株式会社（現大和アセットマネジメント株式会社）社外取締役
|
2023年６月
|
丸三証券取締役(現)
|
|
(注)３
|
―
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(千株)
|
常勤監査役
|
山 崎 昇
|
1954年７月14日生
|
1977年４月
|
株式会社協和銀行入社
|
1981年10月
|
プロミス株式会社入社
|
2002年６月
|
同社財務部長
|
2004年４月
|
丸三証券入社 参与
|
2004年６月
|
丸三証券執行役員企画部長兼財務部長兼証券管理部長
|
2008年２月
|
丸三証券執行役員財務部長兼証券管理部長
|
2011年４月
|
丸三証券常務執行役員財務部長兼証券管理部長
|
2012年３月
|
丸三証券常務執行役員財務部長兼証券管理部長兼企画部長
|
2012年６月
|
丸三証券常務執行役員財務部長兼証券管理部長
|
2019年６月
|
丸三証券常勤監査役(現)
|
|
(注)４
|
3
|
常勤監査役
|
清 水 昭 男
|
1964年12月８日生
|
1987年４月
|
三菱信託銀行株式会社（現三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社）入社
|
2001年３月
|
同社シンガポール支店資金課長
|
2005年４月
|
同社証券投資部債券株式運用グループグループマネージャー
|
2006年２月
|
同社資金為替部戦略トレーディンググループグループマネージャー
|
2007年７月
|
同社資金為替部為替第１グループグループマネージャー
|
2009年４月
|
同社シンガポール支店次長
|
2014年４月
|
同社国際事務管理部長
|
2016年２月
|
同社監査部部付部長
|
2016年４月
|
同社監査部副部長
|
2020年４月
|
同社監査部部付部長
|
2022年６月
|
丸三証券常勤監査役(現)
|
|
(注)５
|
―
|
常勤監査役
|
根 岸 和 弘
|
1966年１月15日生
|
1990年４月
|
日本生命保険相互会社入社
|
2000年３月
|
ニッセイアセットマネジメント株式会社出向
|
2003年３月
|
同社システム開発部システム企画室課長
|
2004年３月
|
同社投資管理部投資信託運用リスク管理室室長
|
2008年３月
|
日本生命保険相互会社融資総務部融資管理グループ専門課長
|
2010年３月
|
同社融資総務部専門課長
|
2014年４月
|
星光ビル管理株式会社出向 情報システム部部次長
|
2016年４月
|
同社事務統括管理部部次長
|
2017年３月
|
日本生命保険相互会社財務審査部財務審査役
|
2022年６月
|
丸三証券常勤監査役(現)
|
|
(注)５
|
―
|
監査役
|
太 田 泰 司
|
1958年10月21日生
|
1981年４月
|
株式会社住友銀行入社
|
1989年10月
|
太田昭和監査法人入社
|
1991年２月
|
三菱信託銀行株式会社入社
|
2006年８月
|
三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社経営企画部副部長
|
2009年６月
|
同社市場国際部長
|
2011年12月
|
東亜バルブエンジニアリング株式会社常勤監査役
|
2014年12月
|
同社内部監査室長
|
2015年６月
|
日本マスタートラスト信託銀行株式会社常勤監査役
|
2016年11月
|
エム・ユー投資顧問株式会社非常勤監査役
|
2018年６月
|
丸三証券常勤監査役
|
2022年６月
|
丸三証券財務部参与
|
2023年６月
|
丸三証券監査役(現)
|
|
(注)４
|
―
|
計
|
48
|
(注) １．取締役今里栄作、植原惠子、正田郁夫及び濵田豊作は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。
２．監査役清水昭男及び根岸和弘は、会社法第２条第16号に定める社外監査役であります。
３．当該取締役の任期は、2024年３月期に係る定時株主総会終結の時から、2025年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
４．当該監査役の任期は、2023年３月期に係る定時株主総会終結の時から、2027年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
５．当該監査役の任期は、2022年３月期に係る定時株主総会終結の時から、2026年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
６．取締役建壁德明は執行役員を兼務しております。
７．丸三証券は、法令に定める監査役の員数を欠くこととなる場合に備え、会社法第329条第３項に定める補欠監査役１名を選任しております。補欠監査役の略歴は次のとおりであります。
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(千株)
|
補欠監査役
|
―
|
森 勇
|
1948年２月23日生
|
1979年３月
|
日本大学大学院法学研究科博士後期課程修了
|
(注)
|
―
|
1989年４月
|
獨協大学法学部教授
|
1999年２月
|
弁護士登録(東京弁護士会・コモンズ綜合法律事務所所属)(現)
|
2004年４月
|
中央大学大学院法務研究科(法科大学院)教授(2018年３月退任)
|
2006年６月
|
東洋水産株式会社社外監査役(2023年６月退任)
|
2011年５月
|
株式会社さいか屋社外監査役
|
2022年５月
|
同社社外取締役(監査等委員)(2022年11月退任)
|
(注) 補欠監査役の任期は、就任した時から退任した監査役の任期の満了の時までであります。
丸三証券では、コーポレート・ガバナンスを強化する観点から、また、取締役数を少数化することにより、取締役会は経営戦略についての十分な議論と迅速かつ的確な意思決定を行うとともに、取締役及び執行役員の業務執行の監督を行い、執行役員は各担当部門における業務遂行に専念することで、業務執行機能を強化し、経営効率の向上を図るため、執行役員制度を採用しております。
提出日現在の執行役員は、次の12名であります。
役名
|
氏名
|
職名
|
常務執行役員
|
柏 原 延 行
|
投資信託部長 チーフ・グローバル・ストラテジスト
|
常務執行役員
|
武 田 浩
|
システム企画部長
|
常務執行役員
|
山 﨑 弘 義
|
法人本部長、債券部長
|
執行役員
|
片 野 健 児
|
大阪支店長、営業二部長
|
執行役員
|
建 壁 德 明
|
内部管理統括責任者、監理本部長
|
執行役員
|
戸 谷 清 隆
|
財務部長・証券管理部長
|
執行役員
|
松 井 豊
|
引受本部長、引受部長・企業部長
|
執行役員
|
牧 野 郁 雄
|
総務部長
|
執行役員
|
北 山 信 次
|
調査部長
|
執行役員
|
吉 岡 一 哉
|
企画部長
|
執行役員
|
青 木 真 嗣
|
名古屋支店長
|
執行役員
|
木 村 淳 一
|
投資顧問部長
|
(注) 執行役員建壁德明は、取締役を兼務しております。
② 社外役員の状況
丸三証券の社外取締役は４名、社外監査役は２名であります。
社外取締役及び社外監査役と丸三証券との間に特別な人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。また、丸三証券は次の社外取締役４名及び社外監査役２名を独立役員として、株式会社東京証券取引所へ届出しております。当該独立役員届出書に記載した独立性に関する事項は、次のとおりであります。
社外取締役／
社外監査役
|
氏名
|
社外取締役又は社外監査役が取引先等の業務執行者であった場合の
当該取引先等と丸三証券との人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係
|
社外取締役
|
今里 栄作
|
同氏は、丸三証券の株主かつ取引先である三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社及び取引先である株式会社三菱ＵＦＪ銀行を傘下に持つ株式会社三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループの業務執行に携わっておりました。 三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社は丸三証券株式を1,683,000株保有しています（議決権保有比率：2.56％）。 丸三証券は、株式会社三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループから株式及び債券の売買取引を受注しており、それらの手数料額が丸三証券営業収益に占める比率は１％未満です。また、丸三証券は三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社と株式事務代行委託契約等を締結しており、同契約に伴う支払額が丸三証券販売費・一般管理費に占める比率は１％未満です。丸三証券は、株式会社三菱ＵＦＪ銀行に900百万円の借入金残高があり、丸三証券の総資産に占める比率は1.5％未満です。 （取引比率：2024年３月期、議決権保有比率・借入金残高：2024年３月末現在）
|
社外取締役
|
植原 惠子
|
同氏は、丸三証券の株主かつ取引先である大和証券投資信託委託株式会社（現大和アセットマネジメント株式会社）の100％持株会社である株式会社大和証券グループ本社の業務執行に携わっておりました。 大和アセットマネジメント株式会社は、丸三証券株式を保有していますが、議決権保有比率は１％未満です。 丸三証券は、同社から株式の売買取引を受注しており、その手数料額が丸三証券営業収益に占める比率は１％未満です。また、丸三証券は同社が運用する投資信託を販売していますが、同社が運用する投資信託の残高（MRFを除く残高）に占める丸三証券の比率は１％未満です。 （取引比率：2024年３月期、議決権保有比率・投資信託残高比率：2024年３月末現在）
|
社外取締役
|
正田 郁夫
|
同氏は、丸三証券の株主かつ取引先である大和証券投資信託委託株式会社（現大和アセットマネジメント株式会社）の業務執行に携わっておりました。 同社は、丸三証券株式を保有していますが、議決権保有比率は１％未満です。 丸三証券は、同社から株式の売買取引を受注しており、その手数料額が丸三証券営業収益に占める比率は１％未満です。また、丸三証券は同社が運用する投資信託を販売していますが、同社が運用する投資信託の残高（MRFを除く残高）に占める丸三証券の比率は１％未満です。 （取引比率：2024年３月期、議決権保有比率・投資信託残高比率：2024年３月末現在）
|
社外取締役
|
濵田 豊作
|
該当事項はありません。
|
社外監査役
|
清水 昭男
|
同氏は、丸三証券の株主かつ取引先である三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社の業務執行に携わっておりました。 同社は丸三証券株式を1,683,000株保有しています（議決権保有比率：2.56％）。 丸三証券は、同社から株式及び債券の売買取引を受注しており、それらの手数料額が丸三証券営業収益に占める比率は１％未満です。また、丸三証券は同社と株式事務代行委託契約等を締結しており、同契約に伴う支払額が丸三証券販売費・一般管理費に占める比率は１％未満です。 （取引比率：2024年３月期、議決権保有比率：2024年３月末現在）
|
社外監査役
|
根岸 和弘
|
同氏は、丸三証券の株主かつ取引先である日本生命保険相互会社の業務執行に携わっておりました。 同社は、丸三証券株式を5,230,585株保有しています（議決権保有比率：7.94％）。 丸三証券は、同社から株式の売買取引を受注しており、その手数料額が丸三証券営業収益に占める比率は１％未満です。また、同社と丸三証券との間には団体定期保険の契約があり、その保険料額が丸三証券販売費・一般管理費に占める比率は１％未満です。丸三証券は同社に500百万円の借入金残高がございますが、丸三証券の総資産に占める比率は１％未満です。 （取引比率：2024年３月期、議決権保有比率・借入金残高：2024年３月末現在）
|
丸三証券は、現在７名の取締役を選任しておりますが、このうち４名は会社法に定める社外取締役であります。また、監査役４名のうち、２名は会社法に定める社外監査役であります。
会社法に定める社外取締役の要件、及び会社法に定める社外監査役の要件、並びに株式会社東京証券取引所が定める独立性基準に従い、独立役員である社外取締役候補者、及び社外監査役候補者を選定しています。
社外取締役は、証券業務や企業経営者としての豊富な経験と幅広い見識を活かし、取締役会の意思決定及び経営のモニタリングを行っております。また、社外監査役は、大手金融機関での豊富な経験と幅広い見識を活かし、監査を行っております。
社外取締役及び社外監査役は、取締役会以外にも経営会議、執行役員会、内部監査報告会をはじめ社内の重要な会議に出席し、適宜発言を行っています。
なお、社外取締役 正田郁夫氏は、丸三証券取締役会の議長に加え、丸三証券株券等の大規模買付行為に対する対応方針（買収防衛策）に係る特別委員会の委員、任意の委員会である指名委員会委員長、取締役報酬委員会委員長及び執行役員報酬委員会委員長を兼務しております。
③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役及び社外監査役は、内部監査部が月次開催する内部監査報告会に出席し、社内各部門の内部監査結果について報告を受けております。この会議において、社外取締役及び社外監査役は、必要に応じて内部監査部をはじめ関連各部に対し指導及び助言を行っております。
そのほか、社外取締役、社外監査役及び監理本部担当役員の連携を目的として開催する業務連絡会で、内部監査部をはじめ監理本部の各部から報告を受けております。
常勤の社外取締役は各種の社内会議に出席し、社内の状況を把握した上で必要に応じて各部門へ指導及び助言をしております。
社外監査役は、取締役会、経営会議、執行役員会をはじめ社内の重要な会議に出席しております。また、各本部・部・営業部店への往査等で発見した事実、並びに想定されるリスクを各部門に伝達し、内部統制の有効性の向上を図っています。さらに、会計監査人から会計監査の年度計画の説明を受け、その実施状況を適宜確認するほか、会計監査の立会いを交え、検証しております。また、会計上重要と認められる事項については、社外監査役は会計監査人から直接説明を受け、綿密に意見交換するなど連携を図っております。
2023年12月31日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動は、次のとおりであります。
役職の異動
新役職名
|
旧役職名
|
氏名
|
異動年月日
|
代表取締役専務取締役
（営業本部長・エクイティ本部長、
営業企画部長・証券貯蓄部長・
投資相談部長）
|
代表取締役専務取締役
（営業本部長・エクイティ本部長、
営業企画部長・投資相談部長）
|
服部 誠
|
2023年８月１日
|
取締役執行役員
（内部管理統括責任者、
監理本部長、売買審査部長）
|
取締役執行役員
（内部管理統括責任者、
監理本部長）
|
建壁 德明
|
2023年10月16日
|
2023年9月30日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動は、次のとおりであります。
役職の異動
新役職名
|
旧役職名
|
氏名
|
異動年月日
|
代表取締役専務取締役
（営業本部長・エクイティ本部長、
営業企画部長・証券貯蓄部長・
投資相談部長）
|
代表取締役専務取締役
（営業本部長・エクイティ本部長、
営業企画部長・投資相談部長）
|
服部 誠
|
2023年８月１日
|
2023年6月30日決算時
２ 【役員の状況】
該当事項はありません。
2023年3月31日決算時
(2) 【役員の状況】
① 役員一覧
男性10名 女性1名 （役員のうち女性の比率9.1％）
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(千株)
|
代表取締役社長
|
菊 地 稔
|
1963年12月19日生
|
1986年４月
|
丸三証券入社
|
2003年４月
|
丸三証券人事部長
|
2010年２月
|
丸三証券投資信託部長
|
2013年６月
|
丸三証券執行役員投資信託部長
|
2015年４月
|
丸三証券常務執行役員投資信託部長
|
2017年６月
|
丸三証券代表取締役副社長
|
2017年８月
|
丸三証券代表取締役副社長 営業本部長
|
2018年５月
|
丸三証券代表取締役副社長
|
2018年６月
|
丸三証券代表取締役社長(現)
|
|
(注)３
|
10
|
代表取締役専務取締役
|
服 部 誠
|
1966年10月16日生
|
1990年４月
|
丸三証券入社
|
2004年８月
|
丸三証券沼田支店長
|
2006年２月
|
丸三証券営業本部西部地区担当
|
2008年２月
|
丸三証券池袋支店長
|
2012年２月
|
丸三証券エクイティ部長
|
2014年５月
|
丸三証券エクイティ本部長、エクイティ部長
|
2014年６月
|
丸三証券執行役員エクイティ本部長、エクイティ部長兼エクイティ業務部長
|
2018年２月
|
丸三証券執行役員エクイティ本部長、エクイティ部長兼エクイティ業務部長兼投資情報部長
|
2018年４月
|
丸三証券常務執行役員エクイティ本部長、エクイティ部長兼エクイティ業務部長兼投資情報部長
|
2020年４月
|
丸三証券専務執行役員営業本部担当、エクイティ本部長、エクイティ部長兼エクイティ業務部長兼投資情報部長
|
2020年６月
|
丸三証券代表取締役専務取締役 営業本部担当、エクイティ本部長、エクイティ部長兼エクイティ業務部長兼投資情報部長
|
2020年８月
|
丸三証券代表取締役専務取締役 営業本部担当、エクイティ本部長
|
2021年８月
|
丸三証券代表取締役専務取締役 営業本部長兼エクイティ本部長、営業企画部長兼投資相談部長(現)
|
|
(注)３
|
10
|
取締役
|
今 里 栄 作
|
1956年３月２日生
|
1979年４月
|
日興證券株式会社入社
|
2002年３月
|
日興コーディアル証券株式会社第二事業法人部長
|
2003年３月
|
同社執行役員東京第二事業法人本部長
|
2004年12月
|
同社取締役営業企画担当兼法人業務担当
|
2005年２月
|
同社常務取締役企画担当兼ホールセール事業推進担当
|
2007年２月
|
同社専務取締役第一ホールセール営業部門担当
|
2008年８月
|
日興シティグループ証券株式会社専務執行役員法人本部長
|
2009年２月
|
三菱ＵＦＪ証券株式会社常務執行役員共同法人本部長
|
2010年５月
|
三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券株式会社常務執行役員法人本部長兼事業法人グループ長、地区担当役員共同統括 兼三菱ＵＦＪ証券ホールディングス株式会社常務執行役員 兼株式会社三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループ執行役員
|
2012年６月
|
三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券株式会社専務執行役員法人本部長
|
2014年６月
|
同社顧問
|
2016年６月
|
丸三証券取締役(現)
|
2020年６月
|
株式会社ハーモニック・ドライブ・システムズ社外監査役(現)
|
|
(注)３
|
―
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(千株)
|
取締役
内部管理統括責任者
監理本部長
|
建 壁 德 明
|
1962年５月12日生
|
1988年４月
|
日興證券株式会社（現ＳＭＢＣ日興証券株式会社）入社
|
2008年12月
|
同社法人管理部長
|
2010年10月
|
同社商品・法人コンプライアンス部長
|
2012年10月
|
同社秘書室長
|
2015年３月
|
同社法人業務部長
|
2017年７月
|
丸三証券入社 監理本部付参与
|
2017年10月
|
丸三証券執行役員監理本部副本部長
|
2018年６月
|
丸三証券取締役執行役員 内部管理統括責任者、監理本部長(現)
|
|
(注)３
|
5
|
取締役
|
植 原 惠 子
|
1960年１月７日生
|
1982年４月
|
大和證券株式会社入社
|
2005年10月
|
同社ダイレクト管理部長
|
2007年10月
|
同社教育研修部長
|
2009年４月
|
株式会社大和証券グループ本社執行役広報担当
|
2011年４月
|
株式会社大和証券ビジネスセンター専務取締役
|
2018年６月
|
丸三証券取締役(現)
|
2022年６月
|
東北電力株式会社社外取締役(現)
|
|
(注)３
|
―
|
取締役
|
正 田 郁 夫
|
1955年８月12日生
|
1979年４月
|
大和證券株式会社入社
|
1997年７月
|
同社所沢支店長
|
2000年７月
|
同社徳島支店長
|
2002年２月
|
同社投資信託部長
|
2004年２月
|
同社新宿センタービル支店長
|
2005年10月
|
同社北関東グループマネージャー兼宇都宮支店長
|
2007年４月
|
同社執行役員 営業担当
|
2009年４月
|
同社常務執行役員 営業担当
|
2011年４月
|
大和証券投資信託委託株式会社 取締役兼専務執行役員(商品本部長)
|
2016年４月
|
同社顧問
|
2018年５月
|
日本賃貸住宅投資法人執行役員
|
2020年４月
|
大和証券リビング投資法人執行役員
|
2021年６月
|
丸三証券取締役(現)
|
|
(注)３
|
―
|
取締役
|
濵 田 豊 作
|
1951年７月５日生
|
1974年４月
|
住友商事株式会社入社
|
1999年７月
|
同社業務企画部長
|
2000年４月
|
同社経営企画部長
|
2002年４月
|
同社コーポレートファイナンス部長
|
2003年４月
|
同社執行役員コーポレートファイナンス部長
|
2004年４月
|
同社執行役員フィナンシャル・リソーシズグループ長
|
2006年４月
|
同社常務執行役員フィナンシャル・リソーシズグループ長
|
2009年４月
|
同社専務執行役員ＣＦＯフィナンシャル・リソーシズグループ長
|
2009年６月
|
同社取締役専務執行役員ＣＦＯフィナンシャル・リソーシズグループ長
|
2012年４月
|
同社取締役副社長執行役員ＣＦＯフィナンシャル・リソーシズグループ長
|
2013年４月
|
同社取締役副社長執行役員 欧阿中東ＣＩＳ総支配人(ロンドン駐在)
|
2013年６月
|
同社副社長執行役員 欧阿中東ＣＩＳ総支配人 欧州住友商事ホールディング会社会長(ロンドン駐在)
|
2015年４月
|
同社特別顧問(2018年６月退任)
|
2015年６月
|
大和証券投資信託委託株式会社（現大和アセットマネジメント株式会社）社外取締役(2023年６月退任予定)
|
2023年６月
|
丸三証券取締役(現)
|
|
(注)３
|
―
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(千株)
|
常勤監査役
|
山 崎 昇
|
1954年７月14日生
|
1977年４月
|
株式会社協和銀行入社
|
1981年10月
|
プロミス株式会社入社
|
2002年６月
|
同社財務部長
|
2004年４月
|
丸三証券入社 参与
|
2004年６月
|
丸三証券執行役員企画部長兼財務部長兼証券管理部長
|
2008年２月
|
丸三証券執行役員財務部長兼証券管理部長
|
2011年４月
|
丸三証券常務執行役員財務部長兼証券管理部長
|
2012年３月
|
丸三証券常務執行役員財務部長兼証券管理部長兼企画部長
|
2012年６月
|
丸三証券常務執行役員財務部長兼証券管理部長
|
2019年６月
|
丸三証券常勤監査役(現)
|
|
(注)４
|
3
|
常勤監査役
|
清 水 昭 男
|
1964年12月８日生
|
1987年４月
|
三菱信託銀行株式会社（現三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社）入社
|
2001年３月
|
同社シンガポール支店資金課長
|
2005年４月
|
同社証券投資部債券株式運用グループグループマネージャー
|
2006年２月
|
同社資金為替部戦略トレーディンググループグループマネージャー
|
2007年７月
|
同社資金為替部為替第１グループグループマネージャー
|
2009年４月
|
同社シンガポール支店次長
|
2014年４月
|
同社国際事務管理部長
|
2016年２月
|
同社監査部部付部長
|
2016年４月
|
同社監査部副部長
|
2020年４月
|
同社監査部部付部長
|
2022年６月
|
丸三証券常勤監査役(現)
|
|
(注)５
|
―
|
常勤監査役
|
根 岸 和 弘
|
1966年１月15日生
|
1990年４月
|
日本生命保険相互会社入社
|
2000年３月
|
ニッセイアセットマネジメント株式会社出向
|
2003年３月
|
同社システム開発部システム企画室課長
|
2004年３月
|
同社投資管理部投資信託運用リスク管理室室長
|
2008年３月
|
日本生命保険相互会社融資総務部融資管理グループ専門課長
|
2010年３月
|
同社融資総務部専門課長
|
2014年４月
|
星光ビル管理株式会社出向 情報システム部部次長
|
2016年４月
|
同社事務統括管理部部次長
|
2017年３月
|
日本生命保険相互会社財務審査部財務審査役
|
2022年６月
|
丸三証券常勤監査役(現)
|
|
(注)５
|
―
|
監査役
|
太 田 泰 司
|
1958年10月21日生
|
1981年４月
|
株式会社住友銀行入社
|
1989年10月
|
太田昭和監査法人入社
|
1991年２月
|
三菱信託銀行株式会社入社
|
2006年８月
|
三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社経営企画部副部長
|
2009年６月
|
同社市場国際部長
|
2011年12月
|
東亜バルブエンジニアリング株式会社常勤監査役
|
2014年12月
|
同社内部監査室長
|
2015年６月
|
日本マスタートラスト信託銀行株式会社常勤監査役
|
2016年11月
|
エム・ユー投資顧問株式会社非常勤監査役
|
2018年６月
|
丸三証券常勤監査役
|
2022年６月
|
丸三証券財務部参与
|
2023年６月
|
丸三証券監査役(現)
|
|
(注)４
|
―
|
計
|
28
|
(注) １．取締役今里栄作、植原惠子、正田郁夫及び濵田豊作は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。
２．監査役清水昭男及び根岸和弘は、会社法第２条第16号に定める社外監査役であります。
３．当該取締役の任期は、2023年３月期に係る定時株主総会終結の時から、2024年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
４．当該監査役の任期は、2023年３月期に係る定時株主総会終結の時から、2027年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
５．当該監査役の任期は、2022年３月期に係る定時株主総会終結の時から、2026年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
６．取締役建壁德明は執行役員を兼務しております。
７．丸三証券は、法令に定める監査役の員数を欠くこととなる場合に備え、会社法第329条第３項に定める補欠監査役１名を選任しております。補欠監査役の略歴は次のとおりであります。
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(千株)
|
補欠監査役
|
―
|
森 勇
|
1948年２月23日生
|
1979年３月
|
日本大学大学院法学研究科博士後期課程修了
|
(注)
|
―
|
1989年４月
|
獨協大学法学部教授
|
1999年２月
|
弁護士登録(東京弁護士会・コモンズ綜合法律事務所所属)(現)
|
2004年４月
|
中央大学大学院法務研究科(法科大学院)教授(2018年３月退任)
|
2006年６月
|
東洋水産株式会社社外監査役(現)
|
2011年５月
|
株式会社さいか屋社外監査役
|
2022年５月
|
同社社外取締役(監査等委員)(2022年11月退任)
|
(注) 補欠監査役の任期は、就任した時から退任した監査役の任期の満了の時までであります。
丸三証券では、コーポレート・ガバナンスを強化する観点から、また、取締役数を少数化することにより、取締役会は経営戦略についての十分な議論と迅速かつ的確な意思決定を行うとともに、取締役及び執行役員の業務執行の監督を行い、執行役員は各担当部門における業務遂行に専念することで、業務執行機能を強化し、経営効率の向上を図るため、執行役員制度を採用しております。
提出日現在の執行役員は、次の12名であります。
役名
|
氏名
|
職名
|
常務執行役員
|
柏 原 延 行
|
投資信託部長 チーフ・グローバル・ストラテジスト
|
常務執行役員
|
武 田 浩
|
システム企画部長
|
執行役員
|
山 﨑 弘 義
|
大阪支店長、営業二部長
|
執行役員
|
片 野 健 児
|
法人本部長、債券部長
|
執行役員
|
建 壁 德 明
|
内部管理統括責任者、監理本部長
|
執行役員
|
戸 谷 清 隆
|
財務部長・証券管理部長
|
執行役員
|
松 井 豊
|
引受本部長、引受部長・企業部長
|
執行役員
|
牧 野 郁 雄
|
総務部長
|
執行役員
|
北 山 信 次
|
調査部長
|
執行役員
|
吉 岡 一 哉
|
企画部長
|
執行役員
|
青 木 真 嗣
|
名古屋支店長、営業二部長
|
執行役員
|
木 村 淳 一
|
投資顧問部長
|
(注) 執行役員建壁德明は、取締役を兼務しております。
② 社外役員の状況
丸三証券の社外取締役は４名、社外監査役は２名であります。
社外取締役及び社外監査役と丸三証券との間に特別な人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。また、丸三証券は次の社外取締役４名及び社外監査役２名を独立役員として、株式会社東京証券取引所へ届出しております。当該独立役員届出書に記載した独立性に関する事項は、次のとおりであります。
社外取締役／
社外監査役
|
氏名
|
社外取締役又は社外監査役が取引先等の業務執行者であった場合の
当該取引先等と丸三証券との人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係
|
社外取締役
|
今里 栄作
|
同氏は、丸三証券の株主かつ取引先である三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社及び取引先である株式会社三菱ＵＦＪ銀行を傘下に持つ株式会社三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループの業務執行に携わっておりました。 三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社は丸三証券株式を1,683,000株保有しています（議決権保有比率：2.57％）。 丸三証券は、株式会社三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループから株式及び債券の売買取引を受注しており、それらの手数料額が丸三証券営業収益に占める比率は１％未満です。また、丸三証券は三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社と株式事務代行委託契約等を締結しており、同契約に伴う支払額が丸三証券販売費・一般管理費に占める比率は１％未満です。丸三証券は、株式会社三菱ＵＦＪ銀行に900百万円の借入金残高があり、丸三証券の総資産に占める比率は1.5％未満です。 （取引比率：2023年３月期、議決権保有比率・借入金残高：2023年３月末現在）
|
社外取締役
|
植原 惠子
|
同氏は、丸三証券の株主かつ取引先である大和証券投資信託委託株式会社（現大和アセットマネジメント株式会社）の100％持株会社である株式会社大和証券グループ本社の業務執行に携わっておりました。 大和アセットマネジメント株式会社は、丸三証券株式を保有していますが、議決権保有比率は１％未満です。 丸三証券は、同社から株式の売買取引を受注しており、その手数料額が丸三証券営業収益に占める比率は１％未満です。また、丸三証券は同社が運用する投資信託を販売していますが、同社が運用する投資信託の残高（MRFを除く残高）に占める丸三証券の比率は１％未満です。 （取引比率：2023年３月期、議決権保有比率・投資信託残高比率：2023年３月末現在）
|
社外取締役
|
正田 郁夫
|
同氏は、丸三証券の株主かつ取引先である大和証券投資信託委託株式会社（現大和アセットマネジメント株式会社）の業務執行に携わっておりました。 同社は、丸三証券株式を保有していますが、議決権保有比率は１％未満です。 丸三証券は、同社から株式の売買取引を受注しており、その手数料額が丸三証券営業収益に占める比率は１％未満です。また、丸三証券は同社が運用する投資信託を販売していますが、同社が運用する投資信託の残高（MRFを除く残高）に占める丸三証券の比率は１％未満です。 （取引比率：2023年３月期、議決権保有比率・投資信託残高比率：2023年３月末現在）
|
社外取締役
|
濵田 豊作
|
該当事項はありません。
|
社外監査役
|
清水 昭男
|
同氏は、丸三証券の株主かつ取引先である三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社の業務執行に携わっておりました。 同社は丸三証券株式を1,683,000株保有しています（議決権保有比率：2.57％）。 丸三証券は、同社から株式及び債券の売買取引を受注しており、それらの手数料額が丸三証券営業収益に占める比率は１％未満です。また、丸三証券は同社と株式事務代行委託契約等を締結しており、同契約に伴う支払額が丸三証券販売費・一般管理費に占める比率は１％未満です。 （取引比率：2023年３月期、議決権保有比率：2023年３月末現在）
|
社外監査役
|
根岸 和弘
|
同氏は、丸三証券の株主かつ取引先である日本生命保険相互会社の業務執行に携わっておりました。 同社は、丸三証券株式を5,230,585株保有しています（議決権保有比率：7.98％）。 丸三証券は、同社から株式の売買取引を受注しており、その手数料額が丸三証券営業収益に占める比率は１％未満です。また、同社と丸三証券との間には団体定期保険の契約があり、その保険料額が丸三証券販売費・一般管理費に占める比率は１％未満です。丸三証券は同社に500百万円の借入金残高がございますが、丸三証券の総資産に占める比率は１％未満です。 （取引比率：2023年３月期、議決権保有比率・借入金残高：2023年３月末現在）
|
丸三証券は、現在７名の取締役を選任しておりますが、このうち４名は会社法に定める社外取締役であります。また、監査役４名のうち、２名は会社法に定める社外監査役であります。
会社法に定める社外取締役の要件、及び会社法に定める社外監査役の要件、並びに株式会社東京証券取引所が定める独立性基準に従い、独立役員である社外取締役候補者、及び社外監査役候補者を選定しています。
社外取締役は、証券業務や企業経営者としての豊富な経験と幅広い見識を活かし、取締役会の意思決定及び経営のモニタリングを行っております。また、社外監査役は、大手金融機関での豊富な経験と幅広い見識を活かし、監査を行っております。
社外取締役及び社外監査役は、取締役会以外にも経営会議、執行役員会、内部監査報告会をはじめ社内の重要な会議に出席し、適宜発言を行っています。
なお、社外取締役 正田郁夫氏は、丸三証券取締役会の議長に加え、丸三証券株券等の大規模買付行為に対する対応方針（買収防衛策）に係る特別委員会の委員、任意の委員会である指名委員会委員長、取締役報酬委員会委員長及び執行役員報酬委員会委員長を兼務しております。
③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役及び社外監査役は、内部監査部が定期的に開催する内部監査報告会に出席し、社内各部門の内部監査結果について報告を受けております。この会議において、社外取締役及び社外監査役は、内部監査部をはじめ関連各部に対し指導及び助言を行っております。
そのほか、社外取締役、社外監査役及び監理本部担当役員の連携を目的として開催する業務連絡会で、内部監査部をはじめ監理本部の各部から報告を受けております。
常勤の社外取締役は各種の社内会議に出席し、社内の状況を把握した上で必要に応じて各部門へ指導及び助言をしております。
社外監査役は、取締役会、経営会議、執行役員会をはじめ社内の重要な会議に出席しております。また、各本部・部・営業部店への往査等（ＷＥＢ会議等を併用）で発見した事実、並びに想定されるリスクを各部門に伝達し、内部統制の有効性の向上を図っています。さらに、会計監査人から会計監査の年度計画の説明を受け、その実施状況を適宜確認するほか、会計監査の立会いを交え、検証しております。また、会計上重要と認められる事項については、社外監査役は会計監査人から直接説明を受け、綿密に意見交換するなど連携を図っております。
2022年12月31日決算時
２ 【役員の状況】
該当事項はありません。
2022年9月30日決算時
２ 【役員の状況】
該当事項はありません。
2022年6月30日決算時
２ 【役員の状況】
該当事項はありません。
2022年3月31日決算時
(2) 【役員の状況】
① 役員一覧
男性10名 女性1名 （役員のうち女性の比率9.1％）
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(千株)
|
代表取締役社長
|
菊 地 稔
|
1963年12月19日生
|
1986年４月
|
丸三証券入社
|
2003年４月
|
丸三証券人事部長
|
2010年２月
|
丸三証券投資信託部長
|
2013年６月
|
丸三証券執行役員投資信託部長
|
2015年４月
|
丸三証券常務執行役員投資信託部長
|
2017年６月
|
丸三証券代表取締役副社長
|
2017年８月
|
丸三証券代表取締役副社長 営業本部長
|
2018年５月
|
丸三証券代表取締役副社長
|
2018年６月
|
丸三証券代表取締役社長(現)
|
|
(注)３
|
10
|
代表取締役専務取締役
|
服 部 誠
|
1966年10月16日生
|
1990年４月
|
丸三証券入社
|
2004年８月
|
丸三証券沼田支店長
|
2006年２月
|
丸三証券営業本部西部地区担当
|
2008年２月
|
丸三証券池袋支店長
|
2012年２月
|
丸三証券エクイティ部長
|
2014年５月
|
丸三証券エクイティ本部長、エクイティ部長
|
2014年６月
|
丸三証券執行役員エクイティ本部長、エクイティ部長兼エクイティ業務部長
|
2018年２月
|
丸三証券執行役員エクイティ本部長、エクイティ部長兼エクイティ業務部長兼投資情報部長
|
2018年４月
|
丸三証券常務執行役員エクイティ本部長、エクイティ部長兼エクイティ業務部長兼投資情報部長
|
2020年４月
|
丸三証券専務執行役員営業本部担当、エクイティ本部長、エクイティ部長兼エクイティ業務部長兼投資情報部長
|
2020年６月
|
丸三証券代表取締役専務取締役 営業本部担当、エクイティ本部長、エクイティ部長兼エクイティ業務部長兼投資情報部長
|
2020年８月
|
丸三証券代表取締役専務取締役 営業本部担当、エクイティ本部長
|
2021年８月
|
丸三証券代表取締役専務取締役 営業本部長兼エクイティ本部長、営業企画部長兼投資相談部長(現)
|
|
(注)３
|
10
|
取締役
|
今 里 栄 作
|
1956年３月２日生
|
1979年４月
|
日興證券株式会社入社
|
2002年３月
|
日興コーディアル証券株式会社第二事業法人部長
|
2003年３月
|
同社執行役員東京第二事業法人本部長
|
2004年12月
|
同社取締役営業企画担当兼法人業務担当
|
2005年２月
|
同社常務取締役企画担当兼ホールセール事業推進担当
|
2007年２月
|
同社専務取締役第一ホールセール営業部門担当
|
2008年８月
|
日興シティグループ証券株式会社専務執行役員法人本部長
|
2009年２月
|
三菱ＵＦＪ証券株式会社常務執行役員共同法人本部長
|
2010年５月
|
三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券株式会社常務執行役員法人本部長兼事業法人グループ長、地区担当役員共同統括 兼三菱ＵＦＪ証券ホールディングス株式会社常務執行役員 兼株式会社三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループ執行役員
|
2012年６月
|
三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券株式会社専務執行役員法人本部長
|
2014年６月
|
同社顧問
|
2016年６月
|
丸三証券取締役(現)
|
2020年６月
|
株式会社ハーモニック・ドライブ・システムズ社外監査役(現)
|
|
(注)３
|
―
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(千株)
|
取締役
|
角 田 明 義
|
1949年６月７日生
|
1973年４月
|
大和證券株式会社入社
|
1994年７月
|
同社広報部長
|
1997年６月
|
同社赤坂支店長
|
2001年４月
|
同社東京支店長
|
2003年７月
|
日本証券業協会出向 会長秘書役
|
2006年７月
|
大和証券投資信託委託株式会社 参与
|
2009年６月
|
リテラ・クレア証券株式会社 監査役
|
2011年４月
|
東京成徳大学経営学部講師
|
2016年６月
|
丸三証券取締役(現)
|
|
(注)３
|
―
|
取締役
内部管理統括責任者
監理本部長
|
建 壁 德 明
|
1962年５月12日生
|
1988年４月
|
日興證券株式会社（現ＳＭＢＣ日興証券株式会社）入社
|
2008年12月
|
同社法人管理部長
|
2010年10月
|
同社商品・法人コンプライアンス部長
|
2012年10月
|
同社秘書室長
|
2015年３月
|
同社法人業務部長
|
2017年７月
|
丸三証券入社 監理本部付参与
|
2017年10月
|
丸三証券執行役員監理本部副本部長
|
2018年６月
|
丸三証券取締役執行役員 内部管理統括責任者、監理本部長(現)
|
|
(注)３
|
5
|
取締役
|
植 原 惠 子
|
1960年１月７日生
|
1982年４月
|
大和證券株式会社入社
|
2005年10月
|
同社ダイレクト管理部長
|
2007年10月
|
同社教育研修部長
|
2009年４月
|
株式会社大和証券グループ本社執行役広報担当
|
2011年４月
|
株式会社大和証券ビジネスセンター専務取締役
|
2018年６月
|
丸三証券取締役(現)
|
|
(注)３
|
―
|
取締役
|
正 田 郁 夫
|
1955年８月12日生
|
1979年４月
|
大和證券株式会社入社
|
1997年７月
|
同社所沢支店長
|
2000年７月
|
同社徳島支店長
|
2002年２月
|
同社投資信託部長
|
2004年２月
|
同社新宿センタービル支店長
|
2005年10月
|
同社北関東グループマネージャー兼宇都宮支店長
|
2007年４月
|
同社執行役員 営業担当
|
2009年４月
|
同社常務執行役員 営業担当
|
2011年４月
|
大和証券投資信託委託株式会社 取締役兼専務執行役員(商品本部長)
|
2016年４月
|
同社顧問
|
2018年５月
|
日本賃貸住宅投資法人執行役員
|
2020年４月
|
大和証券リビング投資法人執行役員
|
2021年６月
|
丸三証券取締役(現)
|
|
(注)３
|
―
|
常勤監査役
|
山 崎 昇
|
1954年７月14日生
|
1977年４月
|
株式会社協和銀行入社
|
1981年10月
|
プロミス株式会社入社
|
2002年６月
|
同社財務部長
|
2004年４月
|
丸三証券入社 参与
|
2004年６月
|
丸三証券執行役員企画部長兼財務部長兼証券管理部長
|
2008年２月
|
丸三証券執行役員財務部長兼証券管理部長
|
2011年４月
|
丸三証券常務執行役員財務部長兼証券管理部長
|
2012年３月
|
丸三証券常務執行役員財務部長兼証券管理部長兼企画部長
|
2012年６月
|
丸三証券常務執行役員財務部長兼証券管理部長
|
2019年６月
|
丸三証券監査役(現)
|
|
(注)４
|
3
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(千株)
|
常勤監査役
|
清 水 昭 男
|
1964年12月８日生
|
1987年４月
|
三菱信託銀行株式会社（現三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社）入社
|
2001年３月
|
同社シンガポール支店資金課長
|
2005年４月
|
同社証券投資部債券株式運用グループグループマネージャー
|
2006年２月
|
同社資金為替部戦略トレーディンググループグループマネージャー
|
2007年７月
|
同社資金為替部為替第 1 グループグループマネージャー
|
2009年４月
|
同社シンガポール支店次長
|
2014年４月
|
同社国際事務管理部長
|
2016年２月
|
同社監査部部付部長
|
2016年４月
|
同社監査部副部長
|
2020年４月
|
同社監査部部付部長
|
2022年６月
|
丸三証券監査役(現)
|
|
(注)５
|
―
|
常勤監査役
|
根 岸 和 弘
|
1966年１月15日生
|
1990年４月
|
日本生命保険相互会社入社
|
2000年３月
|
ニッセイアセットマネジメント株式会社出向
|
2003年３月
|
同社システム開発部システム企画室課長
|
2004年３月
|
同社投資管理部投資信託運用リスク管理室室長
|
2008年３月
|
日本生命保険相互会社融資総務部融資管理グループ専門課長
|
2010年３月
|
同社融資総務部専門課長
|
2014年４月
|
星光ビル管理株式会社出向 情報システム部部次長
|
2016年４月
|
同社事務統括管理部部次長
|
2017年３月
|
日本生命保険相互会社財務審査部財務審査役
|
2022年６月
|
丸三証券監査役(現)
|
|
(注)５
|
―
|
監査役
|
小久保 恒 哉
|
1946年４月５日生
|
1969年４月
|
丸三証券入社
|
1990年２月
|
丸三証券株式部長
|
1992年６月
|
丸三証券本店営業部長
|
1993年６月
|
丸三証券取締役本店営業部長
|
1997年３月
|
丸三証券取締役労務担当、人事部長兼総務部長
|
2003年６月
|
丸三証券執行役員人事部・労務担当、総務部長
|
2006年６月
|
丸三証券参与
|
2007年６月
|
丸三証券監査役(現)
|
|
(注)４
|
2
|
計
|
30
|
(注) １．取締役今里栄作、角田明義、植原惠子及び正田郁夫は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。
２．監査役清水昭男及び根岸和弘は、会社法第２条第16号に定める社外監査役であります。
３．当該取締役の任期は、2022年３月期に係る定時株主総会終結の時から、2023年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
４．当該監査役の任期は、2019年３月期に係る定時株主総会終結の時から、2023年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
５．当該監査役の任期は、2022年３月期に係る定時株主総会終結の時から、2026年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
６．取締役建壁德明は執行役員を兼務しております。
７．丸三証券は、法令に定める監査役の員数を欠くこととなる場合に備え、会社法第329条第３項に定める補欠監査役１名を選任しております。補欠監査役の略歴は次のとおりであります。
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(千株)
|
補欠監査役
|
―
|
森 勇
|
1948年２月23日生
|
1979年３月
|
日本大学大学院法学研究科博士後期課程修了
|
(注)
|
―
|
1989年４月
|
獨協大学法学部教授
|
1999年２月
|
弁護士登録(東京弁護士会・コモンズ綜合法律事務所所属)(現)
|
2004年４月
|
中央大学大学院法務研究科(法科大学院)教授
|
2006年６月
|
東洋水産株式会社社外監査役(現)
|
2011年５月
|
株式会社さいか屋社外監査役
|
2022年５月
|
同社社外取締役(現)
|
(注) 補欠監査役の任期は、就任した時から退任した監査役の任期の満了の時までであります。
丸三証券では、コーポレート・ガバナンスを強化する観点から、また、取締役数を少数化することにより、取締役会は経営戦略についての十分な議論と迅速かつ的確な意思決定を行うとともに、取締役及び執行役員の業務執行の監督を行い、執行役員は各担当部門における業務遂行に専念することで、業務執行機能を強化し、経営効率の向上を図るため、執行役員制度を採用しております。
提出日現在の執行役員は、次の12名であります。
役名
|
氏名
|
職名
|
常務執行役員
|
柏 原 延 行
|
投資信託部長 チーフ・グローバル・ストラテジスト
|
常務執行役員
|
武 田 浩
|
システム企画部長
|
執行役員
|
山 﨑 弘 義
|
大阪支店長、営業二部長
|
執行役員
|
齋 藤 哲 也
|
労務・人事部・人材開発部担当、人材採用部長・ＭＳＴ推進部長
|
執行役員
|
片 野 健 児
|
法人本部長、債券部長
|
執行役員
|
建 壁 德 明
|
内部管理統括責任者、監理本部長
|
執行役員
|
戸 谷 清 隆
|
財務部長・証券管理部長
|
執行役員
|
松 井 豊
|
引受本部長、引受部長・企業部長
|
執行役員
|
牧 野 郁 雄
|
総務部長
|
執行役員
|
北 山 信 次
|
調査部長
|
執行役員
|
吉 岡 一 哉
|
通信販売部担当、企画部長
|
執行役員
|
青 木 真 嗣
|
名古屋支店長、営業二部長
|
(注)執行役員建壁德明は、取締役を兼務しております。
② 社外役員の状況
丸三証券の社外取締役は４名、社外監査役は２名であります。
丸三証券は、次の社外取締役４名及び社外監査役２名を独立役員として、株式会社東京証券取引所へ届出しております。
社外取締役及び社外監査役と丸三証券との人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係は、次のとおりであります。
社外取締役／
社外監査役
|
氏名
|
人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係
|
社外取締役
|
今 里 栄 作
|
同氏は、丸三証券の株主かつ取引先である三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社及び取引先である株式会社三菱ＵＦＪ銀行を傘下に持つ株式会社三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループの業務執行に携わっておりました。 三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社は丸三証券株式を1,683,000株保有しています（議決権保有比率：2.53％）。 丸三証券は、株式会社三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループから株式及び債券の売買取引を受注しており、それらの手数料額が丸三証券営業収益に占める比率は１％未満です。 また、丸三証券は三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社と株式事務代行委託契約等を締結しており、同契約に伴う支払額が丸三証券販売費・一般管理費に占める比率は１％未満です。 丸三証券は、株式会社三菱ＵＦＪ銀行に900百万円の借入金残高があり、丸三証券の総資産に占める比率は１％未満です。 （取引比率：2022年３月期、議決権保有比率・借入金残高：2022年３月末現在）
|
社外取締役
|
角 田 明 義
|
同氏は、丸三証券の株主かつ取引先である大和証券投資信託委託株式会社（現大和アセットマネジメント株式会社）の業務執行に携わっておりました。 同社は、丸三証券株式を保有していますが、議決権保有比率は１％未満です。 丸三証券は、同社から株式の売買取引を受注しており、その手数料額が丸三証券営業収益に占める比率は１％未満です。 また、丸三証券は同社が運用する投資信託を販売していますが、同社が運用する投資信託の残高（ＭＲＦを除く残高）に占める丸三証券の比率は１％未満です。 （取引比率：2022年３月期、議決権保有比率・投資信託残高比率：2022年３月末現在）
|
社外取締役
|
植 原 惠 子
|
同氏は、丸三証券の株主かつ取引先である大和証券投資信託委託株式会社（現大和アセットマネジメント株式会社）の100％持株会社である株式会社大和証券グループ本社の業務執行に携わっておりました。 大和アセットマネジメント株式会社は、丸三証券株式を保有していますが、議決権保有比率は１％未満です。 丸三証券は、同社から株式の売買取引を受注しており、その手数料額が丸三証券営業収益に占める比率は１％未満です。 また、丸三証券は同社が運用する投資信託を販売していますが、同社が運用する投資信託の残高（ＭＲＦを除く残高）に占める丸三証券の比率は１％未満です。 （取引比率：2022年３月期、議決権保有比率・投資信託残高比率：2022年３月末現在）
|
社外取締役
|
正 田 郁 夫
|
同氏は、丸三証券の株主かつ取引先である大和証券投資信託委託株式会社（現大和アセットマネジメント株式会社）の業務執行に携わっておりました。 同社は、丸三証券株式を保有していますが、議決権保有比率は１％未満です。 丸三証券は、同社から株式の売買取引を受注しており、その手数料額が丸三証券営業収益に占める比率は１％未満です。 また、丸三証券は同社が運用する投資信託を販売していますが、同社が運用する投資信託の残高（ＭＲＦを除く残高）に占める丸三証券の比率は１％未満です。 （取引比率：2022年３月期、議決権保有比率・投資信託残高比率：2022年３月末現在）
|
社外監査役
|
清 水 昭 男
|
同氏は、丸三証券の株主かつ取引先である三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社の業務執行に携わっておりました。 同社は、丸三証券株式を1,683,000株保有しています（議決権保有比率：2.53％）。 丸三証券は、同社から株式及び債券の売買取引を受注しており、それらの手数料額が丸三証券営業収益に占める比率は１％未満です。 また、丸三証券は同社と株式事務代行委託契約等を締結しており、同契約に伴う支払額が丸三証券販売費・一般管理費に占める比率は１％未満です。 （取引比率：2022年３月期、議決権保有比率：2022年３月末現在）
|
社外取締役／
社外監査役
|
氏名
|
人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係
|
社外監査役
|
根 岸 和 弘
|
同氏は、丸三証券の株主かつ取引先である日本生命保険相互会社の業務執行に携わっておりました。 同社は、丸三証券株式を5,230,585株保有しています（議決権保有比率：7.87％）。 丸三証券は、同社から株式の売買取引を受注しており、その手数料額が丸三証券営業収益に占める比率は１％未満です。 また、同社と丸三証券との間には団体定期保険の契約があり、その保険料額が丸三証券販売費・一般管理費に占める比率は１％未満です。 丸三証券は、同社に500百万円の借入金残高がありますが、丸三証券の総資産に占める比率は１％未満です。 （取引比率：2022年３月期、議決権保有比率・借入金残高：2022年３月末現在）
|
丸三証券は、現在７名の取締役を選任しておりますが、このうち４名は会社法に定める社外取締役であります。また、監査役４名のうち、２名は会社法に定める社外監査役であります。
会社法に定める社外取締役の要件、及び会社法に定める社外監査役の要件、並びに株式会社東京証券取引所が定める独立性基準に従い、独立役員である社外取締役候補者、及び社外監査役候補者を選定しています。
社外取締役は、証券会社に長年勤務し証券業の実務に精通するとともに、経営者としての豊富な経験と幅広い見識を活かし、取締役会の意思決定及び経営のモニタリングを行っております。また、社外監査役は、大手金融機関での豊富な経験と幅広い見識を活かし、監査を行っております。
社外取締役及び社外監査役は、取締役会以外にも経営会議、執行役員会、内部監査報告会をはじめ社内の重要な会議に出席し、適宜発言を行っています。
なお、社外取締役 正田郁夫氏は、丸三証券取締役会の議長に加え、丸三証券株券等の大規模買付行為に対する対応方針（買収防衛策）に係る特別委員会の委員、任意の委員会である指名委員会委員長、取締役報酬委員会委員長及び執行役員報酬委員会委員長を兼務しております。
③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役及び社外監査役は、内部監査部が定期的に開催する内部監査報告会に出席し、社内各部門の内部監査結果について報告を受けております。この会議において、社外取締役及び社外監査役は、内部監査部をはじめ関連各部に対し指導及び助言を行っております。
そのほか、社外取締役、社外監査役及び監理本部担当役員の連携を目的として開催する業務連絡会で、内部監査部をはじめ監理本部の各部から報告を受けております。
常勤の社外取締役は各種の社内会議に出席し、社内の状況を把握した上で必要に応じて各部門へ指導及び助言をしております。
社外監査役は、取締役会、経営会議、執行役員会をはじめ社内の重要な会議に出席しております。また、各本部・部・営業部店への往査等（ただし当事業年度もＷＥＢ会議等を併用）で発見した事実、並びに想定されるリスクを各部門に伝達し、内部統制の有効性の向上を図っています。さらに、会計監査人から会計監査の年度計画の説明を受け、その実施状況を適宜確認するほか、会計監査の立会いを交え、検証しております。また、会計上重要と認められる事項については、社外監査役は会計監査人から直接説明を受け、綿密に意見交換するなど連携を図っております。
2021年12月31日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動は、次のとおりであります。
役職の異動
新役職名
|
旧役職名
|
氏名
|
異動年月日
|
代表取締役専務取締役
（営業本部長・エクイティ本部長、
営業企画部長・投資相談部長）
|
代表取締役専務取締役
（営業本部担当、エクイティ本部長）
|
服部 誠
|
2021年８月１日
|
2021年9月30日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動は、次のとおりであります。
役職の異動
新役職名
|
旧役職名
|
氏名
|
異動年月日
|
代表取締役専務取締役
（営業本部長・エクイティ本部長、
営業企画部長・投資相談部長）
|
代表取締役専務取締役
（営業本部担当、エクイティ本部長）
|
服部 誠
|
2021年８月１日
|
2021年6月30日決算時
２ 【役員の状況】
該当事項はありません。
2021年3月31日決算時
(2) 【役員の状況】
① 役員一覧
男性10名 女性1名 （役員のうち女性の比率9.1％）
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(千株)
|
代表取締役社長
|
菊 地 稔
|
1963年12月19日生
|
1986年４月
|
丸三証券入社
|
2003年４月
|
丸三証券人事部長
|
2010年２月
|
丸三証券投資信託部長
|
2013年６月
|
丸三証券執行役員投資信託部長
|
2015年４月
|
丸三証券常務執行役員投資信託部長
|
2017年６月
|
丸三証券代表取締役副社長
|
2017年８月
|
丸三証券代表取締役副社長 営業本部長
|
2018年５月
|
丸三証券代表取締役副社長
|
2018年６月
|
丸三証券代表取締役社長(現)
|
|
(注)３
|
10
|
代表取締役専務取締役
|
服 部 誠
|
1966年10月16日生
|
1990年４月
|
丸三証券入社
|
2004年８月
|
丸三証券沼田支店長
|
2006年２月
|
丸三証券営業本部西部地区担当
|
2008年２月
|
丸三証券池袋支店長
|
2012年２月
|
丸三証券エクイティ部長
|
2014年５月
|
丸三証券エクイティ本部長、エクイティ部長
|
2014年６月
|
丸三証券執行役員エクイティ本部長、エクイティ部長兼エクイティ業務部長
|
2018年２月
|
丸三証券執行役員エクイティ本部長、エクイティ部長兼エクイティ業務部長兼投資情報部長
|
2018年４月
|
丸三証券常務執行役員エクイティ本部長、エクイティ部長兼エクイティ業務部長兼投資情報部長
|
2020年４月
|
丸三証券専務執行役員営業本部担当、エクイティ本部長、エクイティ部長兼エクイティ業務部長兼投資情報部長
|
2020年６月
|
丸三証券代表取締役専務取締役、営業本部担当、エクイティ本部長、エクイティ部長兼エクイティ業務部長兼投資情報部長
|
2020年８月
|
丸三証券代表取締役専務取締役、営業本部担当、エクイティ本部長(現)
|
|
(注)３
|
10
|
取締役
|
今 里 栄 作
|
1956年３月２日生
|
1979年４月
|
日興證券株式会社入社
|
2002年３月
|
日興コーディアル証券株式会社第二事業法人部長
|
2003年３月
|
同社執行役員東京第二事業法人本部長
|
2004年12月
|
同社取締役営業企画担当兼法人業務担当
|
2005年２月
|
同社常務取締役企画担当兼ホールセール事業推進担当
|
2007年２月
|
同社専務取締役第一ホールセール営業部門担当
|
2008年８月
|
日興シティグループ証券株式会社専務執行役員法人本部長
|
2009年２月
|
三菱ＵＦＪ証券株式会社常務執行役員共同法人本部長
|
2010年５月
|
三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券株式会社常務執行役員法人本部長兼事業法人グループ長、地区担当役員共同統括 兼三菱ＵＦＪ証券ホールディングス株式会社常務執行役員 兼株式会社三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループ執行役員
|
2012年６月
|
三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券株式会社専務執行役員法人本部長
|
2014年６月
|
同社顧問
|
2016年６月
|
丸三証券取締役(現)
|
2020年６月
|
株式会社ハーモニック・ドライブ・システムズ社外監査役（非常勤）(現)
|
|
(注)３
|
―
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(千株)
|
取締役
|
角 田 明 義
|
1949年６月７日生
|
1973年４月
|
大和證券株式会社入社
|
1994年７月
|
同社広報部長
|
1997年６月
|
同社赤坂支店長
|
2001年４月
|
同社東京支店長
|
2003年７月
|
日本証券業協会出向 会長秘書役
|
2006年７月
|
大和証券投資信託委託株式会社 参与
|
2009年６月
|
リテラ・クレア証券株式会社 監査役
|
2011年４月
|
東京成徳大学経営学部講師
|
2016年６月
|
丸三証券取締役(現)
|
|
(注)３
|
―
|
取締役
内部管理統括責任者、
監理本部長
|
建 壁 德 明
|
1962年５月12日生
|
1988年４月
|
日興證券株式会社（現ＳＭＢＣ日興証券株式会社）入社
|
2008年12月
|
同社法人管理部長
|
2010年10月
|
同社商品・法人コンプライアンス部長
|
2012年10月
|
同社秘書室長
|
2015年３月
|
同社法人業務部長
|
2017年７月
|
丸三証券入社 監理本部付参与
|
2017年10月
|
丸三証券執行役員監理本部副本部長
|
2018年６月
|
丸三証券取締役、執行役員内部管理統括責任者、監理本部長(現)
|
|
(注)３
|
5
|
取締役
|
植 原 惠 子
|
1960年１月７日生
|
1982年４月
|
大和證券株式会社入社
|
2005年10月
|
同社ダイレクト管理部長
|
2007年10月
|
同社教育研修部長
|
2009年４月
|
株式会社大和証券グループ本社執行役広報担当
|
2011年４月
|
株式会社大和証券ビジネスセンター専務取締役
|
2018年６月
|
丸三証券取締役(現)
|
|
(注)３
|
―
|
取締役
|
正 田 郁 夫
|
1955年８月12日生
|
1979年４月
|
大和證券株式会社入社
|
1997年７月
|
同社所沢支店長
|
2000年７月
|
同社徳島支店長
|
2002年２月
|
同社投資信託部長
|
2004年２月
|
同社新宿センタービル支店長
|
2005年10月
|
同社北関東グループマネージャー兼宇都宮支店長
|
2007年４月
|
同社執行役員 営業担当
|
2009年４月
|
同社常務執行役員 営業担当
|
2011年４月
|
大和証券投資信託委託株式会社 取締役兼専務執行役員(商品本部長)
|
2016年４月
|
同社顧問
|
2018年５月
|
日本賃貸住宅投資法人執行役員
|
2020年４月
|
大和証券リビング投資法人執行役員(現)
|
2021年６月
|
丸三証券取締役(現)
|
|
(注)３
|
―
|
常勤監査役
|
藤 井 滋
|
1961年６月17日生
|
1984年４月
|
日本生命保険相互会社入社
|
2006年３月
|
同社本店財務第二部財務担当部長
|
2007年３月
|
株式会社星和ビジネスサポート経営企画部長
|
2010年３月
|
日本生命保険相互会社首都圏財務部 部長
|
2012年３月
|
同社財務審査部 部長
|
2014年３月
|
同社関連事業部関連会社担当部長
|
2014年６月
|
丸三証券監査役(現)
|
|
(注)４
|
―
|
常勤監査役
|
太 田 泰 司
|
1958年10月21日生
|
1981年４月
|
株式会社住友銀行入社
|
1989年10月
|
太田昭和監査法人入社
|
1991年２月
|
三菱信託銀行株式会社入社
|
2006年８月
|
三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社経営企画部副部長
|
2009年６月
|
同社市場国際部長
|
2011年12月
|
東亜バルブエンジニアリング株式会社常勤監査役
|
2014年12月
|
同社内部監査室長
|
2015年６月
|
日本マスタートラスト信託銀行株式会社 常勤監査役
|
2016年11月
|
エム・ユー投資顧問株式会社 非常勤監査役
|
2018年６月
|
丸三証券監査役(現)
|
|
(注)４
|
―
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(千株)
|
常勤監査役
|
山 崎 昇
|
1954年７月14日生
|
1977年４月
|
株式会社協和銀行入社
|
1981年10月
|
プロミス株式会社入社
|
2002年６月
|
同社財務部長
|
2004年４月
|
丸三証券入社 参与
|
2004年６月
|
丸三証券執行役員企画部長兼財務部長兼証券管理部長
|
2008年２月
|
丸三証券執行役員財務部長兼証券管理部長
|
2011年４月
|
丸三証券常務執行役員財務部長兼証券管理部長
|
2012年３月
|
丸三証券常務執行役員財務部長兼証券管理部長兼企画部長
|
2012年６月
|
丸三証券常務執行役員財務部長兼証券管理部長
|
2019年６月
|
丸三証券監査役(現)
|
|
(注)５
|
3
|
監査役
|
小久保 恒 哉
|
1946年４月５日生
|
1969年４月
|
丸三証券入社
|
1990年２月
|
丸三証券株式部長
|
1992年６月
|
丸三証券本店営業部長
|
1993年６月
|
丸三証券取締役本店営業部長
|
1997年３月
|
丸三証券取締役労務担当、人事部長兼総務部長
|
2003年６月
|
丸三証券執行役員人事部・労務担当、総務部長
|
2006年６月
|
丸三証券参与
|
2007年６月
|
丸三証券監査役(現)
|
|
(注)５
|
2
|
計
|
30
|
(注) １．取締役今里栄作、角田明義、植原惠子及び正田郁夫は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。
２．監査役藤井滋及び太田泰司は、会社法第２条第16号に定める社外監査役であります。
３．当該取締役の任期は、2021年３月期に係る定時株主総会終結の時から、2022年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
４．当該監査役の任期は、2018年３月期に係る定時株主総会終結の時から、2022年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
５．当該監査役の任期は、2019年３月期に係る定時株主総会終結の時から、2023年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
６．取締役建壁德明は執行役員を兼務しております。
７．丸三証券は、法令に定める監査役の員数を欠くこととなる場合に備え、会社法第329条第３項に定める補欠監査役１名を選任しております。補欠監査役の略歴は次のとおりであります。
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(千株)
|
補欠監査役
|
―
|
森 勇
|
1948年２月23日生
|
1979年３月
|
日本大学大学院法学研究科博士後期課程修了
|
(注)
|
―
|
1989年４月
|
獨協大学法学部教授
|
1999年２月
|
弁護士登録(東京弁護士会・コモンズ綜合法律事務所所属)(現)
|
2004年４月
|
中央大学大学院法務研究科(法科大学院)教授
|
2006年６月
|
東洋水産株式会社社外監査役(現)
|
2011年５月
|
株式会社さいか屋社外監査役(現)
|
2018年３月
|
中央大学大学院法務研究科(法科大学院)教授退任
|
(注) 補欠監査役の任期は、就任した時から退任した監査役の任期の満了の時までであります。
丸三証券では、コーポレート・ガバナンスを強化する観点から、また、取締役数を少数化することにより、取締役会は経営戦略についての十分な議論と迅速かつ的確な意思決定を行うとともに、取締役及び執行役員の業務執行の監督を行い、執行役員は各担当部門における業務遂行に専念することで、業務執行機能を強化し、経営効率の向上を図るため、執行役員制度を採用しております。
提出日現在の執行役員は、次の13名であります。
役名
|
氏名
|
職名
|
常務執行役員
|
原 田 哲 也
|
調査部管掌
|
常務執行役員
|
神 山 正 文
|
法人本部長、債券部長
|
常務執行役員
|
柏 原 延 行
|
投資信託部長 チーフ・グローバル・ストラテジスト
|
執行役員
|
山 﨑 弘 義
|
名古屋支店長、営業二部長
|
執行役員
|
齋 藤 哲 也
|
労務・人事部・人材開発部担当、人材採用部長・МＳＴ推進部長
|
執行役員
|
片 野 健 児
|
大阪支店長、営業二部長
|
執行役員
|
建 壁 德 明
|
内部管理統括責任者、監理本部長
|
執行役員
|
戸 谷 清 隆
|
財務部長・証券管理部長
|
執行役員
|
松 井 豊
|
引受本部長、引受部長・企業部長
|
執行役員
|
牧 野 郁 雄
|
総務部長
|
執行役員
|
北 山 信 次
|
調査部長
|
執行役員
|
吉 岡 一 哉
|
通信販売部担当、企画部長
|
執行役員
|
武 田 浩
|
システム企画部長
|
(注)執行役員建壁德明は、取締役を兼務しております。
② 社外役員の状況
丸三証券の社外取締役は４名、社外監査役は２名であります。
丸三証券は、次の社外取締役４名及び社外監査役２名を独立役員として、株式会社東京証券取引所へ届出しております。
社外取締役及び社外監査役と丸三証券との人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係は、次のとおりであります。
社外取締役／
社外監査役
|
氏名
|
人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係
|
社外取締役
|
今 里 栄 作
|
同氏は、丸三証券の株主かつ取引先である三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社及び取引先である株式会社三菱ＵＦＪ銀行を傘下に持つ株式会社三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループの業務執行に携わっておりました。 三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社は丸三証券株式を1,683,000株保有しています（議決権保有比率：2.53％）。 丸三証券は、株式会社三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループから株式及び債券の売買取引を受注しており、それらの手数料額が丸三証券営業収益に占める比率は１％未満です。 また、丸三証券は三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社と株式事務代行委託契約等を締結しており、同契約に伴う支払額が丸三証券販売費・一般管理費に占める比率は１％未満です。 丸三証券は、株式会社三菱ＵＦＪ銀行に900百万円の借入金残高があり、丸三証券の総資産に占める比率は１％未満です。 （取引比率：2021年３月期、議決権保有比率・借入金残高：2021年３月末現在）
|
社外取締役
|
角 田 明 義
|
同氏は、丸三証券の株主かつ取引先である大和証券投資信託委託株式会社（現大和アセットマネジメント株式会社）の業務執行に携わっておりました。 同社は、丸三証券株式を保有していますが、議決権保有比率は１％未満です。 丸三証券は、同社から株式の売買取引を受注しており、その手数料額が丸三証券営業収益に占める比率は１％未満です。 また、丸三証券は同社が運用する投資信託を販売していますが、同社が運用する投資信託の残高（ＭＲＦを除く残高）に占める丸三証券の比率は１％未満です。 （取引比率：2021年３月期、議決権保有比率・投資信託残高比率：2021年３月末現在）
|
社外取締役
|
植 原 惠 子
|
同氏は、丸三証券の株主かつ取引先である大和証券投資信託委託株式会社（現大和アセットマネジメント株式会社）の100％持株会社である株式会社大和証券グループ本社の業務執行に携わっておりました。 大和アセットマネジメント株式会社は、丸三証券株式を保有していますが、議決権保有比率は１％未満です。 丸三証券は、同社から株式の売買取引を受注しており、その手数料額が丸三証券営業収益に占める比率は１％未満です。 また、丸三証券は同社が運用する投資信託を販売していますが、同社が運用する投資信託の残高（ＭＲＦを除く残高）に占める丸三証券の比率は１％未満です。 （取引比率：2021年３月期、議決権保有比率・投資信託残高比率：2021年３月末現在）
|
社外取締役
|
正 田 郁 夫
|
同氏は、丸三証券の株主かつ取引先である大和証券投資信託委託株式会社（現大和アセットマネジメント株式会社）の業務執行に携わっておりました。 同社は、丸三証券株式を保有していますが、議決権保有比率は１％未満です。 丸三証券は、同社から株式の売買取引を受注しており、その手数料額が丸三証券営業収益に占める比率は１％未満です。 また、丸三証券は同社が運用する投資信託を販売していますが、同社が運用する投資信託の残高（ＭＲＦを除く残高）に占める丸三証券の比率は１％未満です。 （取引比率：2021年３月期、議決権保有比率・投資信託残高比率：2021年３月末現在）
|
社外監査役
|
藤 井 滋
|
同氏は、丸三証券の筆頭株主かつ取引先である日本生命保険相互会社の業務執行に携わっておりました。 同社は、丸三証券株式を5,230,585株保有しています（議決権保有比率：7.87％）。 丸三証券は、同社から株式の売買取引を受注しており、その手数料額が丸三証券営業収益に占める比率は１％未満です。 また、同社と丸三証券との間には団体定期保険の契約があり、その保険料額が丸三証券販売費・一般管理費に占める比率は１％未満です。 丸三証券は、同社に500百万円の借入金残高がありますが、丸三証券の総資産に占める比率は１％未満です。 （取引比率：2021年３月期、議決権保有比率・借入金残高：2021年３月末現在）
|
社外取締役／
社外監査役
|
氏名
|
人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係
|
社外監査役
|
太 田 泰 司
|
同氏は、丸三証券の株主かつ取引先である三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社の業務執行に携わっておりました。 同社は、丸三証券株式を1,683,000株保有しています（議決権保有比率：2.53％）。 丸三証券は、同社から株式及び債券の売買取引を受注しており、それらの手数料額が丸三証券営業収益に占める比率は１％未満です。 また、丸三証券は同社と株式事務代行委託契約等を締結しており、同契約に伴う支払額が丸三証券販売費・一般管理費に占める比率は１％未満です。 （取引比率：2021年３月期、議決権保有比率：2021年３月末現在）
|
丸三証券は、現在７名の取締役を選任しておりますが、このうち４名は会社法に定める社外取締役であります。また監査役４名のうち、２名は会社法に定める社外監査役であります。
会社法に定める社外取締役の要件、及び会社法に定める社外監査役の要件、並びに株式会社東京証券取引所が定める独立性基準に従い、独立役員である社外取締役候補者、及び社外監査役候補者を選定しています。
社外取締役は、証券会社に長年勤務し証券業の実務に精通するとともに、経営者としての豊富な経験と幅広い見識を活かし、取締役会の意思決定及び経営のモニタリングを行っております。また、社外監査役は、大手金融機関での豊富な経験と幅広い見識を活かし、監査を行っております。
社外取締役及び社外監査役は、取締役会以外にも経営会議、執行役員会、内部監査報告会をはじめ社内の重要な会議に出席し、適宜発言を行っています。
なお、社外取締役 角田明義氏は、丸三証券取締役会の議長に加え、丸三証券株券等の大規模買付行為に対する対応方針（買収防衛策）に係る特別委員会の委員、任意の委員会である指名委員会委員長、取締役報酬委員会委員長及び執行役員報酬委員会委員長を兼務しております。
③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役及び社外監査役は、内部監査部が定期的に開催する内部監査報告会に出席し、社内各部門の内部監査結果について報告を受けております。この会議において、社外取締役及び社外監査役は、内部監査部をはじめ関連各部に対し指導及び助言を行っております。
そのほか、社外取締役、社外監査役及び監理本部担当役員の連携を目的として開催する業務連絡会で、内部監査部をはじめ監理本部の各部から報告を受けております。
常勤の社外取締役は各種の社内会議に出席し、社内の状況を把握した上で必要に応じて各部門へ指導及び助言をしております。
社外監査役は、取締役会、経営会議、執行役員会をはじめ社内の重要な会議に出席しております。また、各本部・部・営業部店への往査等（ただし当事業年度はＷＥＢ会議等を併用）で発見した事実、並びに想定されるリスクを各部門に伝達し、内部統制の有効性の向上を図っています。さらに、会計監査人から会計監査の年度計画の説明を受け、その実施状況を適宜確認するほか、会計監査の立会いを交え、検証しております。また、会計上重要と認められる事項については、社外監査役は会計監査人から直接説明を受け、綿密に意見交換するなど連携を図っております。
2020年12月31日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動は、次のとおりであります。
役職の異動
新役職名
|
旧役職名
|
氏名
|
異動年月日
|
代表取締役専務取締役
（営業本部担当、エクイティ本部長）
|
代表取締役専務取締役
（営業本部担当、エクイティ本部長、
エクイティ部長兼エクイティ業務部長兼
投資情報部長）
|
服部 誠
|
2020年８月１日
|
2020年9月30日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動は、次のとおりであります。
役職の異動
新役職名
|
旧役職名
|
氏名
|
異動年月日
|
代表取締役専務取締役
（営業本部担当、エクイティ本部長）
|
代表取締役専務取締役
（営業本部担当、エクイティ本部長、
エクイティ部長兼エクイティ業務部長兼
投資情報部長）
|
服部 誠
|
2020年８月１日
|
2020年6月30日決算時
２ 【役員の状況】
該当事項はありません。
2020年3月31日決算時
(2) 【役員の状況】
① 役員一覧
男性10名 女性1名 （役員のうち女性の比率9.1％）
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(千株)
|
代表取締役社長
|
菊 地 稔
|
1963年12月19日生
|
1986年４月
|
丸三証券株式会社入社
|
2003年４月
|
丸三証券人事部長
|
2010年２月
|
丸三証券投資信託部長
|
2013年６月
|
丸三証券執行役員投資信託部長
|
2015年４月
|
丸三証券常務執行役員投資信託部長
|
2017年６月
|
丸三証券代表取締役副社長
|
2017年８月
|
丸三証券代表取締役副社長 営業本部長
|
2018年５月
|
丸三証券代表取締役副社長
|
2018年６月
|
丸三証券代表取締役社長(現)
|
|
(注)３
|
10
|
代表取締役専務取締役
|
服 部 誠
|
1966年10月16日生
|
1990年４月
|
丸三証券株式会社入社
|
2004年８月
|
丸三証券沼田支店長
|
2006年２月
|
丸三証券営業本部西部地区担当
|
2008年２月
|
丸三証券池袋支店長
|
2012年２月
|
丸三証券エクイティ部長
|
2014年５月
|
丸三証券エクイティ本部長、エクイティ部長
|
2014年６月
|
丸三証券執行役員エクイティ本部長、エクイティ部長兼エクイティ業務部長
|
2018年２月
|
丸三証券執行役員エクイティ本部長、エクイティ部長兼エクイティ業務部長兼投資情報部長
|
2018年４月
|
丸三証券常務執行役員エクイティ本部長、エクイティ部長兼エクイティ業務部長兼投資情報部長
|
2020年４月
|
丸三証券専務執行役員営業本部担当、エクイティ本部長、エクイティ部長兼エクイティ業務部長兼投資情報部長
|
2020年６月
|
丸三証券代表取締役専務取締役、営業本部担当、エクイティ本部長、エクイティ部長兼エクイティ業務部長兼投資情報部長(現)
|
|
(注)３
|
10
|
取締役
|
長 谷 川 明
|
1947年８月20日生
|
1971年４月
|
大和證券株式会社入社
|
1996年６月
|
同社取締役
|
1999年４月
|
同社常務取締役
|
2003年６月
|
同社専務取締役
|
2004年６月
|
株式会社大和証券グループ本社 専務執行役兼大和証券株式会社 代表取締役専務取締役
|
2005年４月
|
大和証券投資信託委託株式会社 代表取締役副社長
|
2008年４月
|
同社顧問
|
2009年６月
|
大興電子通信株式会社 社外監査役
|
2012年６月
|
丸三証券株式会社取締役(現)
|
|
(注)３
|
―
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(千株)
|
取締役
|
今 里 栄 作
|
1956年３月２日生
|
1979年４月
|
日興證券株式会社入社
|
2002年３月
|
日興コーディアル証券株式会社第二事業法人部長
|
2003年３月
|
同社執行役員東京第二事業法人本部長
|
2004年12月
|
同社取締役営業企画担当兼法人業務担当
|
2005年２月
|
同社常務取締役企画担当兼ホールセール事業推進担当
|
2007年２月
|
同社専務取締役第一ホールセール営業部門担当
|
2008年８月
|
日興シティグループ証券株式会社専務執行役員法人本部長
|
2009年２月
|
三菱ＵＦＪ証券株式会社常務執行役員共同法人本部長
|
2010年５月
|
三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券株式会社常務執行役員法人本部長兼事業法人グループ長、地区担当役員共同統括 兼三菱ＵＦＪ証券ホールディングス株式会社常務執行役員 兼株式会社三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループ執行役員
|
2012年６月
|
三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券株式会社専務執行役員法人本部長
|
2014年６月
|
同社顧問
|
2016年６月
|
丸三証券株式会社取締役(現)
|
2020年６月
|
株式会社ハーモニック・ドライブ・システムズ社外監査役（非常勤）就任予定
|
|
(注)３
|
―
|
取締役
|
角 田 明 義
|
1949年６月７日生
|
1973年４月
|
大和證券株式会社入社
|
1994年７月
|
同社広報部長
|
1997年６月
|
同社赤坂支店長
|
2001年４月
|
同社東京支店長
|
2003年７月
|
日本証券業協会出向 会長秘書役
|
2006年７月
|
大和証券投資信託委託株式会社 参与
|
2009年６月
|
リテラ・クレア証券株式会社 監査役
|
2011年４月
|
東京成徳大学経営学部講師
|
2016年６月
|
丸三証券株式会社取締役(現)
|
|
(注)３
|
―
|
取締役
内部管理統括責任者、
監理本部長
|
建 壁 德 明
|
1962年５月12日生
|
1988年４月
|
日興證券株式会社（現ＳＭＢＣ日興証券株式会社）入社
|
2008年12月
|
同社法人管理部長
|
2010年10月
|
同社商品・法人コンプライアンス部長
|
2012年10月
|
同社秘書室長
|
2015年３月
|
同社法人業務部長
|
2017年７月
|
丸三証券株式会社入社 監理本部付参与
|
2017年10月
|
丸三証券執行役員監理本部副本部長
|
2018年６月
|
丸三証券取締役、執行役員内部管理統括責任者、監理本部長(現)
|
|
(注)３
|
5
|
取締役
|
植 原 惠 子
|
1960年１月７日生
|
1982年４月
|
大和證券株式会社入社
|
2005年10月
|
同社ダイレクト管理部長
|
2007年10月
|
同社教育研修部長
|
2009年４月
|
株式会社大和証券グループ本社執行役広報担当
|
2011年４月
|
株式会社大和証券ビジネスセンター専務取締役
|
2018年６月
|
丸三証券株式会社取締役(現)
|
|
(注)３
|
―
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(千株)
|
常勤監査役
|
藤 井 滋
|
1961年６月17日生
|
1984年４月
|
日本生命保険相互会社入社
|
2006年３月
|
同社本店財務第二部財務担当部長
|
2007年３月
|
株式会社星和ビジネスサポート経営企画部長
|
2010年３月
|
日本生命保険相互会社首都圏財務部 部長
|
2012年３月
|
同社財務審査部 部長
|
2014年３月
|
同社関連事業部関連会社担当部長
|
2014年６月
|
丸三証券株式会社監査役(現)
|
|
(注)４
|
―
|
常勤監査役
|
太 田 泰 司
|
1958年10月21日生
|
1981年４月
|
株式会社住友銀行入社
|
1989年10月
|
太田昭和監査法人入社
|
1991年２月
|
三菱信託銀行株式会社入社
|
2006年８月
|
三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社経営企画部副部長
|
2009年６月
|
同社市場国際部長
|
2011年12月
|
東亜バルブエンジニアリング株式会社常勤監査役
|
2014年12月
|
同社内部監査室長
|
2015年６月
|
日本マスタートラスト信託銀行株式会社 常勤監査役
|
2016年11月
|
エム・ユー投資顧問株式会社 非常勤監査役
|
2018年６月
|
丸三証券株式会社監査役(現)
|
|
(注)４
|
―
|
常勤監査役
|
山 崎 昇
|
1954年7月14日生
|
1977年４月
|
株式会社協和銀行入社
|
1981年10月
|
プロミス株式会社入社
|
2002年６月
|
同社財務部長
|
2004年４月
|
丸三証券株式会社入社 参与
|
2004年６月
|
丸三証券執行役員企画部長兼財務部長兼証券管理部長
|
2008年２月
|
丸三証券執行役員財務部長兼証券管理部長
|
2011年４月
|
丸三証券常務執行役員財務部長兼証券管理部長
|
2012年３月
|
丸三証券常務執行役員財務部長兼証券管理部長兼企画部長
|
2012年６月
|
丸三証券常務執行役員財務部長兼証券管理部長
|
2019年６月
|
丸三証券監査役(現)
|
|
(注)５
|
3
|
監査役
|
小久保 恒 哉
|
1946年４月５日生
|
1969年４月
|
丸三証券株式会社入社
|
1990年２月
|
丸三証券株式部長
|
1992年６月
|
丸三証券本店営業部長
|
1993年６月
|
丸三証券取締役本店営業部長
|
1997年３月
|
丸三証券取締役労務担当、人事部長兼総務部長
|
2003年６月
|
丸三証券執行役員人事部・労務担当、総務部長
|
2006年６月
|
丸三証券参与
|
2007年６月
|
丸三証券監査役(現)
|
|
(注)５
|
2
|
計
|
30
|
(注) １ 取締役長谷川明、今里栄作、角田明義及び植原惠子は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。
２ 監査役藤井滋及び太田泰司は、会社法第２条第16号に定める社外監査役であります。
３ 当該取締役の任期は、2020年３月期に係る定時株主総会終結の時から、2021年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
４ 当該監査役の任期は、2018年３月期に係る定時株主総会終結の時から、2022年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
５ 当該監査役の任期は、2019年３月期に係る定時株主総会終結の時から、2023年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
６ 取締役建壁德明は執行役員を兼務しております。
７ 丸三証券は、法令に定める監査役の員数を欠くこととなる場合に備え、会社法第329条第３項に定める補欠監査役１名を選任しております。補欠監査役の略歴は次のとおりであります。
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(千株)
|
補欠監査役
|
―
|
森 勇
|
1948年２月23日生
|
1979年３月
|
日本大学大学院法学研究科博士後期課程修了
|
(注)
|
―
|
1989年４月
|
獨協大学法学部教授
|
1999年２月
|
弁護士登録(東京弁護士会・コモンズ綜合法律事務所所属)(現)
|
2004年４月
|
中央大学大学院法務研究科(法科大学院)教授
|
2006年６月
|
東洋水産株式会社社外監査役(現)
|
2011年５月
|
株式会社さいか屋社外監査役(現)
|
2018年３月
|
中央大学大学院法務研究科(法科大学院)教授
|
(注) 補欠監査役の任期は、就任した時から退任した監査役の任期の満了の時までであります。
丸三証券では、コーポレート・ガバナンスを強化する観点から、また、取締役数を少数化することにより、取締役会は経営戦略についての十分な議論と迅速かつ的確な意思決定を行うとともに、取締役及び執行役員の業務執行の監督を行い、執行役員は各担当部門における業務遂行に専念することで、業務執行機能を強化し、経営効率の向上を図るため、執行役員制度を採用しております。
提出日現在の執行役員は、次の12名であります。
役名
|
氏名
|
職名
|
常務執行役員
|
原 田 哲 也
|
調査部管掌
|
常務執行役員
|
神 山 正 文
|
法人本部長、債券部長
|
執行役員
|
山 﨑 弘 義
|
名古屋支店長、営業二部長
|
執行役員
|
齋 藤 哲 也
|
労務・人事部・人材開発部担当、人材採用部長・МＳＴ推進部長・システム企画部長
|
執行役員
|
片 野 健 児
|
大阪支店長、営業二部長
|
執行役員
|
建 壁 德 明
|
内部管理統括責任者、監理本部長
|
執行役員
|
戸 谷 清 隆
|
財務部長、証券管理部長
|
執行役員
|
松 井 豊
|
引受本部長、引受部長
|
執行役員
|
柏 原 延 行
|
投資信託部長 チーフ・グローバル・ストラテジスト
|
執行役員
|
牧 野 郁 雄
|
総務部長
|
執行役員
|
北 山 信 次
|
調査部長
|
執行役員
|
吉 岡 一 哉
|
通信販売部担当、企画部長
|
(注)執行役員建壁德明は、取締役を兼務しております。
② 社外役員の状況
丸三証券の社外取締役は４名、社外監査役は２名であります。
丸三証券は、次の社外取締役４名及び社外監査役２名を独立役員として、株式会社東京証券取引所へ届出しております。
社外取締役及び社外監査役と丸三証券との人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係は、次のとおりであります。
社外取締役／
社外監査役
|
氏名
|
人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係
|
社外取締役
|
長 谷 川 明
|
同氏は、丸三証券の株主かつ取引先である大和証券投資信託委託株式会社（現大和アセットマネジメント株式会社）の業務執行に携わっておりました。 同社は、丸三証券株式を保有していますが、議決権保有比率は１％未満です。 丸三証券は、同社から株式の売買取引を受注しており、その手数料額が丸三証券営業収益に占める比率は１％未満です。 また、丸三証券は同社が運用する投資信託を販売していますが、同社が運用する投資信託の残高（ＭＲＦを除く残高）に占める丸三証券の比率は１％未満です。 （取引比率：2020年３月期、議決権保有比率・投資信託残高比率：2020年３月末現在）
|
社外取締役
|
今 里 栄 作
|
同氏は、丸三証券の株主かつ取引先である三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社及び取引先である株式会社三菱ＵＦＪ銀行を傘下に持つ株式会社三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループの業務執行に携わっておりました。 三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社は丸三証券株式を1,683,000株保有しています（議決権保有比率：2.53％）。 丸三証券は、株式会社三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループから株式及び債券の売買取引を受注しており、それらの手数料額が丸三証券営業収益に占める比率は１％未満です。 また、丸三証券は三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社と株式事務代行委託契約等を締結しており、同契約に伴う支払額が丸三証券販売費・一般管理費に占める比率は１％未満です。 丸三証券は、株式会社三菱ＵＦＪ銀行に900百万円の借入金残高があり、丸三証券の総資産に占める比率は1.1％です。 （取引比率：2020年３月期、議決権保有比率・借入金残高：2020年３月末現在）
|
社外取締役
|
角 田 明 義
|
同氏は、丸三証券の株主かつ取引先である大和証券投資信託委託株式会社（現大和アセットマネジメント株式会社）の業務執行に携わっておりました。 同社は、丸三証券株式を保有していますが、議決権保有比率は１％未満です。 丸三証券は、同社から株式の売買取引を受注しており、その手数料額が丸三証券営業収益に占める比率は１％未満です。 また、丸三証券は同社が運用する投資信託を販売していますが、同社が運用する投資信託の残高（ＭＲＦを除く残高）に占める丸三証券の比率は１％未満です。 （取引比率：2020年３月期、議決権保有比率・投資信託残高比率：2020年３月末現在）
|
社外取締役
|
植 原 惠 子
|
同氏は、丸三証券の株主かつ取引先である大和証券投資信託委託株式会社（現大和アセットマネジメント株式会社）の100％持株会社である株式会社大和証券グループ本社の業務執行に携わっておりました。 大和アセットマネジメント株式会社は、丸三証券株式を保有していますが、議決権保有比率は１％未満です。 丸三証券は、同社から株式の売買取引を受注しており、その手数料額が丸三証券営業収益に占める比率は１％未満です。 また、丸三証券は同社が運用する投資信託を販売していますが、同社が運用する投資信託の残高（ＭＲＦを除く残高）に占める丸三証券の比率は１％未満です。 （取引比率：2020年３月期、議決権保有比率・投資信託残高比率：2020年３月末現在）
|
社外監査役
|
藤 井 滋
|
同氏は、丸三証券の筆頭株主かつ取引先である日本生命保険相互会社の業務執行に携わっておりました。 同社は、丸三証券株式を5,230,585株保有しています（議決権保有比率：7.87％）。 丸三証券は、同社から株式の売買取引を受注しており、その手数料額が丸三証券営業収益に占める比率は１％未満です。 また、同社と丸三証券との間には団体定期保険の契約があり、その保険料額が丸三証券販売費・一般管理費に占める比率は１％未満です。 丸三証券は、同社に500百万円の借入金残高がありますが、丸三証券の総資産に占める比率は１％未満です。 （取引比率：2020年３月期、議決権保有比率・借入金残高：2020年３月末現在）
|
社外取締役／
社外監査役
|
氏名
|
人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係
|
社外監査役
|
太 田 泰 司
|
同氏は、丸三証券の株主かつ取引先である三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社の業務執行に携わっておりました。 同社は、丸三証券株式を1,683,000株保有しています（議決権保有比率：2.53％）。 丸三証券は、同社から株式及び債券の売買取引を受注しており、それらの手数料額が丸三証券営業収益に占める比率は１％未満です。 また、丸三証券は同社と株式事務代行委託契約等を締結しており、同契約に伴う支払額が丸三証券販売費・一般管理費に占める比率は１％未満です。 （取引比率：2020年３月期、議決権保有比率：2020年３月末現在）
|
丸三証券は、現在７名の取締役を選任しておりますが、このうち４名は会社法に定める社外取締役であります。また監査役４名のうち、２名は会社法に定める社外監査役であります。
会社法に定める社外取締役の要件、及び会社法に定める社外監査役の要件、並びに株式会社東京証券取引所が定める独立性基準に従い、独立役員である社外取締役候補者、及び社外監査役候補者を選定しています。
社外取締役は、証券会社に長年勤務し証券業の実務に精通するとともに、経営者としての豊富な経験と幅広い見識を活かし、取締役会の意思決定及び経営のモニタリングを行っております。また、社外監査役は、大手金融機関での豊富な経験と幅広い見識を活かし、監査を行っております。
社外取締役及び社外監査役は、取締役会以外にも経営会議、執行役員会、内部監査報告会をはじめ社内の重要な会議に出席し、適宜発言を行っています。
なお、社外取締役 角田明義氏は、丸三証券取締役会の議長に加え、丸三証券株券等の大規模買付行為に対する対応方針（買収防衛策）に係る特別委員会の委員、任意の委員会である指名委員会委員長、取締役報酬委員会委員長及び執行役員報酬委員会委員長を兼務しております。
③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役及び社外監査役は、内部監査部が定期的に開催する内部監査報告会に出席し、社内各部門の内部監査結果について報告を受けております。この会議において、社外取締役及び社外監査役は、内部監査部をはじめ関連各部に対し指導及び助言を行っております。
そのほか、社外取締役、社外監査役及び監理本部担当役員の連携を目的として開催する業務連絡会で、内部監査部をはじめ監理本部の各部から報告を受けております。
常勤の社外取締役は各種の社内会議に出席し、社内の状況を把握した上で必要に応じて各部門へ指導及び助言をしております。
社外監査役は、取締役会、経営会議、執行役員会をはじめ社内の重要な会議に出席しております。また、各本部・部・営業部店への往査等で発見した事実、並びに想定されるリスクを各部門に伝達し、内部統制の有効性の向上を図っています。さらに、会計監査人から会計監査の年度計画の説明を受け、その実施状況を適宜確認するほか、会計監査の立会いを交え、検証しております。また、会計上重要と認められる事項については、社外監査役は会計監査人から直接説明を受け、綿密に意見交換するなど連携を図っております。
2019年12月31日決算時
２ 【役員の状況】
該当事項はありません。
2019年9月30日決算時
２ 【役員の状況】
該当事項はありません。
2019年6月30日決算時
２ 【役員の状況】
該当事項はありません。
2018年3月31日決算時
５ 【役員の状況】
男性10名 女性１名 （役員のうち女性の比率9.1％）
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(千株)
|
|
代表取締役
会長
|
―
|
小 祝 寿 彦
|
昭和31年９月４日生
|
|
昭和54年４月
|
丸三証券株式会社入社
|
|
平成７年２月
|
丸三証券今市支店長
|
|
平成10年11月
|
丸三証券本店営業部長
|
|
平成12年８月
|
丸三証券営業本部東部地区長
|
|
平成14年８月
|
丸三証券名古屋支店副店長
|
|
平成17年６月
|
丸三証券執行役員就任
丸三証券エクイティ部長
|
|
平成22年12月
|
丸三証券執行役員エクイティ本部長
|
|
平成23年４月
|
丸三証券常務執行役員就任、エクイティ本部長
|
|
平成23年12月
|
丸三証券常務執行役員エクイティ本部長、調査部管掌
|
|
平成25年６月
|
丸三証券取締役就任、丸三証券常務執行役員エクイティ本部長、調査部管掌
|
|
平成26年５月
|
丸三証券代表取締役社長就任
|
|
平成30年６月
|
丸三証券代表取締役会長就任(現)
|
|
(注)３
|
27
|
|
代表取締役
社長
|
―
|
菊 地 稔
|
昭和38年12月19日生
|
|
昭和61年４月
|
丸三証券株式会社入社
|
|
平成15年４月
|
丸三証券人事部長
|
|
平成22年２月
|
丸三証券投資信託部長
|
|
平成25年６月
|
丸三証券執行役員投資信託部長
|
|
平成27年４月
|
丸三証券常務執行役員投資信託部長
|
|
平成29年６月
|
丸三証券代表取締役副社長就任
|
|
平成29年８月
|
丸三証券代表取締役副社長営業本部長
|
|
平成30年５月
|
丸三証券代表取締役副社長
|
|
平成30年６月
|
丸三証券代表取締役社長就任(現)
|
|
(注)３
|
10
|
|
取締役
|
―
|
長 谷 川 明
|
昭和22年８月20日生
|
|
昭和46年４月
|
大和証券株式会社入社
|
|
平成８年６月
|
同社取締役
|
|
平成11年４月
|
同社常務取締役
|
|
平成15年６月
|
同社専務取締役
|
|
平成16年６月
|
株式会社大和証券グループ本社 専務執行役兼大和証券株式会社 代表取締役専務取締役
|
|
平成17年４月
|
大和証券投資信託委託株式会社 代表取締役副社長
|
|
平成20年４月
|
同社顧問
|
|
平成21年６月
|
大興電子通信株式会社監査役
|
|
平成24年６月
|
丸三証券株式会社取締役就任(現)
|
|
(注)３
|
―
|
|
取締役
|
―
|
今 里 栄 作
|
昭和31年３月２日生
|
|
昭和54年４月
|
日興證券株式会社入社
|
|
平成14年３月
|
日興コーディアル証券株式会社第二事業法人部長
|
|
平成15年３月
|
同社執行役員東京第二事業法人本部長
|
|
平成16年12月
|
同社取締役営業企画担当兼法人業務担当
|
|
平成17年２月
|
同社常務取締役企画担当兼ホールセール事業推進担当
|
|
平成19年２月
|
同社専務取締役第一ホールセール営業部門担当
|
|
平成20年８月
|
日興シティグループ証券株式会社専務執行役員法人本部長
|
|
平成21年２月
|
三菱ＵＦＪ証券株式会社(現三菱ＵＦＪ証券ホールディングス株式会社)常務執行役員共同法人本部長
|
|
平成22年５月
|
三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券株式会社常務執行役員法人本部長兼事業法人グループ長、地区担当役員共同統括
兼三菱ＵＦＪ証券ホールディングス株式会社常務執行役員
兼株式会社三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループ執行役員
|
|
平成24年６月
|
三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券株式会社専務執行役員法人本部長
|
|
平成26年６月
|
同社顧問
|
|
平成28年６月
|
丸三証券株式会社取締役就任(現)
|
|
(注)３
|
―
|
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(千株)
|
|
取締役
|
―
|
角 田 明 義
|
昭和24年６月７日生
|
|
昭和48年４月
|
大和証券株式会社入社
|
|
平成６年７月
|
同社広報部長
|
|
平成９年６月
|
同社赤坂支店長
|
|
平成13年４月
|
同社東京支店長
|
|
平成15年７月
|
日本証券業協会出向会長秘書役
|
|
平成18年７月
|
大和証券投資信託委託株式会社参与
|
|
平成21年６月
|
リテラ・クレア証券株式会社監査役
|
|
平成23年４月
|
東京成徳大学経営学部講師就任(現)
|
|
平成28年６月
|
丸三証券株式会社取締役就任(現)
|
|
(注)３
|
―
|
|
取締役
|
内部管理統括責任者、監理本部長
|
建 壁 德 明
|
昭和37年５月12日生
|
|
昭和63年４月
|
日興証券株式会社(現 ＳМＢＣ日興証券株式会社)入社
|
|
平成20年12月
|
同社法人管理部長
|
|
平成22年10月
|
同社商品・法人コンプライアンス部長
|
|
平成24年10月
|
同社秘書室長
|
|
平成27年３月
|
同社法人業務部長
|
|
平成29年７月
|
丸三証券株式会社入社 監理本部付参与
|
|
平成29年10月
|
丸三証券執行役員監理本部副本部長
|
|
平成30年６月
|
丸三証券取締役就任、執行役員内部管理統括責任者、監理本部長(現)
|
|
(注)３
|
―
|
|
取締役
|
―
|
植 原 惠 子
|
昭和35年１月７日生
|
|
昭和57年４月
|
大和証券株式会社入社
|
|
平成17年10月
|
同社ダイレクト管理部長
|
|
平成19年10月
|
同社教育研修部長
|
|
平成21年４月
|
株式会社大和証券グループ本社執行役広報担当
|
|
平成23年４月
|
株式会社大和証券ビジネスセンター専務取締役(現)
|
|
平成30年６月
|
丸三証券株式会社取締役就任(現)
|
|
(注)３
|
―
|
|
監査役
常勤
|
―
|
藤 井 滋
|
昭和36年６月17日生
|
|
昭和59年４月
|
日本生命保険相互会社入社
|
|
平成11年３月
|
同社富山支社支社財務営業部長
|
|
平成13年３月
|
同社首都圏財務部財務業務第二課長
|
|
平成16年３月
|
同社財務審査部本店財務審査課長
|
|
平成18年３月
|
同社本店財務第二部財務担当部長
|
|
平成19年３月
|
株式会社星和ビジネスサポート経営企画部長
|
|
平成22年３月
|
日本生命保険相互会社首都圏財務部担当部長
|
|
平成24年３月
|
同社財務審査部担当部長
|
|
平成26年３月
|
同社関連事業部関連会社担当部長
|
|
平成26年６月
|
丸三証券株式会社監査役就任(現)
|
|
(注)４
|
―
|
|
監査役
常勤
|
―
|
智 田 農
|
昭和26年12月12日生
|
|
昭和49年４月
|
国際航業株式会社入社
|
|
昭和51年９月
|
松井証券株式会社入社
|
|
平成９年６月
|
同社取締役
|
|
平成13年５月
|
クレディスイスファーストボストン証券会社入社
|
|
平成14年１月
|
ＤＬＪディレクトＳＦＧ証券株式会社入社
|
|
平成16年９月
|
丸三証券株式会社入社 売買審査部長
|
|
平成17年10月
|
丸三証券監理本部副本部長、売買審査部長
|
|
平成18年４月
|
丸三証券執行役員就任、監理本部長、監理部長兼売買審査部長
|
|
平成18年６月
|
丸三証券取締役就任、執行役員内部管理統括責任者、監理本部長、監理部長兼売買審査部長
|
|
平成20年４月
|
丸三証券参与
|
|
平成27年６月
|
丸三証券監査役就任(現)
|
|
(注)５
|
―
|
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(千株)
|
|
監査役
常勤
|
―
|
太 田 泰 司
|
昭和33年10月21日生
|
|
昭和56年４月
|
株式会社住友銀行入社
|
|
平成元年10月
|
太田昭和監査法人入社
|
|
平成３年２月
|
三菱信託銀行株式会社入社
|
|
平成18年８月
|
三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社経営企画部副部長
|
|
平成21年６月
|
同社市場国際部長
|
|
平成23年12月
|
東亜バルブエンジニアリング株式会社常勤監査役
|
|
平成26年12月
|
同社内部監査室長
|
|
平成27年６月
|
日本マスタートラスト信託銀行株式会社 常勤監査役
|
|
平成28年11月
|
エム・ユー投資顧問株式会社 非常勤監査役
|
|
平成30年６月
|
丸三証券株式会社監査役就任(現)
|
|
(注)４
|
―
|
|
監査役
|
―
|
小久保 恒 哉
|
昭和21年４月５日生
|
|
昭和44年４月
|
丸三証券株式会社入社
|
|
平成２年２月
|
丸三証券株式部長
|
|
平成４年６月
|
丸三証券本店営業部長
|
|
平成５年６月
|
丸三証券取締役本店営業部長委嘱
|
|
平成９年３月
|
丸三証券取締役労務担当、人事部長兼総務部長委嘱
|
|
平成15年６月
|
丸三証券執行役員人事部・労務担当、総務部長委嘱
|
|
平成18年６月
|
丸三証券参与
|
|
平成19年６月
|
丸三証券監査役就任(現)
|
|
(注)５
|
２
|
|
計
|
39
|
(注) １ 取締役長谷川明、今里栄作、角田明義及び植原惠子は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。
２ 監査役藤井滋及び太田泰司は、会社法第２条第16号に定める社外監査役であります。
３ 当該取締役の任期は、平成30年３月期に係る定時株主総会終結の時から、平成31年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
４ 当該監査役の任期は、平成30年３月期に係る定時株主総会終結の時から、平成34年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
５ 当該監査役の任期は、平成27年３月期に係る定時株主総会終結の時から、平成31年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
６ 取締役建壁德明は、執行役員を兼務しております。
７ 丸三証券は、法令に定める監査役の員数を欠くこととなる場合に備え、会社法第329条第３項に定める補欠監査役１名を選任しております。補欠監査役の略歴は次のとおりであります。
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(千株)
|
|
補欠監査役
|
―
|
森 勇
|
昭和23年２月23日
|
昭和54年３月
|
日本大学大学院法学研究科博士後期課程修了
|
(注)
|
―
|
|
平成元年４月
|
獨協大学法学部教授
|
|
平成11年２月
|
弁護士登録(東京弁護士会・コモンズ綜合法律事務所所属)(現)
|
|
平成16年４月
|
中央大学大学院法務研究科(法科大学院)教授
|
|
平成18年６月
|
東洋水産株式会社社外監査役(現)
|
|
平成23年５月
|
株式会社さいか屋社外監査役(現)
|
|
平成30年３月
|
中央大学大学院法務研究科(法科大学院)教授退任
|
(注) 補欠監査役の任期は、就任した時から退任した監査役の任期の満了の時までであります。
丸三証券では、コーポレートガバナンスを強化する観点から、また、取締役数を少数化することにより、取締役会は経営戦略についての十分な議論と迅速且つ的確な意思決定を行い、執行役員は各担当部門における業務遂行に専念することで、業務執行機能を強化し、経営効率の向上を図るため、執行役員制度を採用しております。
提出日現在の執行役員は、以下のとおりであります。
|
役名
|
氏名
|
職名
|
|
常務執行役員
|
山 崎 昇
|
財務部長・証券管理部長
|
|
常務執行役員
|
服 部 誠
|
エクイティ本部長、エクイティ部長・エクイティ業務部長・投資情報部長
|
|
執行役員
|
原 田 哲 也
|
調査部長
|
|
執行役員
|
山 﨑 弘 義
|
名古屋支店長、営業二部長
|
|
執行役員
|
齋 藤 哲 也
|
労務・人事部・人材開発部・通信販売部担当、人材採用部長・МＳＴ推進部長・システム企画部長
|
|
執行役員
|
武 藤 彰
|
総務部長・企画部長
|
|
執行役員
|
片 野 健 児
|
大阪支店長、営業二部長
|
|
執行役員
|
工 藤 信 行
|
引受本部長、引受部長
|
|
執行役員
|
建 壁 德 明
|
内部管理統括責任者、監理本部長
|
|
執行役員
|
神 山 正 文
|
法人本部長、債券部長
|
(注)執行役員建壁德明は、取締役を兼務しております。
2017年12月31日決算時
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動は、次のとおりであります。
(1) 役職の異動
|
新役名及び職名
|
旧役名及び職名
|
氏名
|
異動年月日
|
|
代表取締役副社長
(営業本部長)
|
代表取締役副社長
|
菊 地 稔
|
平成29年８月１日
|
2017年9月30日決算時
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動は、次のとおりであります。
(1) 役職の異動
|
新役名及び職名
|
旧役名及び職名
|
氏名
|
異動年月日
|
|
代表取締役副社長
(営業本部長)
|
代表取締役副社長
|
菊 地 稔
|
平成29年８月１日
|
2017年3月31日決算時
５ 【役員の状況】
男性11名 女性０名 （役員のうち女性の比率０％）
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(千株)
|
|
取締役
会長
|
―
|
長 尾 榮次郎
|
昭和20年２月12日生
|
昭和43年４月
|
山一証券株式会社入社
|
(注)３
|
218
|
|
昭和46年６月
|
丸三証券株式会社入社
|
|
昭和49年11月
|
丸三証券取締役就任
|
|
昭和53年12月
|
丸三証券代表取締役専務就任
|
|
昭和61年５月
|
丸三証券代表取締役副社長就任
|
|
平成元年12月
|
丸三証券代表取締役社長就任
|
|
平成22年２月
|
丸三証券取締役会長就任
|
|
平成23年６月
|
丸三証券代表取締役会長就任
|
|
平成29年６月
|
丸三証券取締役会長就任(現)
|
|
代表取締役
社長
|
―
|
小 祝 寿 彦
|
昭和31年９月４日生
|
昭和54年４月
平成７年２月
平成10年11月
平成12年８月
平成14年８月
平成17年６月
平成22年12月
平成23年４月
平成23年12月
平成25年６月
平成26年５月
|
丸三証券株式会社入社
丸三証券今市支店長
丸三証券本店営業部長
丸三証券営業本部東部地区長
丸三証券名古屋支店副店長
丸三証券執行役員就任
丸三証券エクイティ部長
丸三証券執行役員エクイティ本部長
丸三証券常務執行役員就任、エクイティ本部長
丸三証券常務執行役員エクイティ本部長、調査部管掌
丸三証券取締役就任、丸三証券常務執行役員エクイティ本部長、調査部管掌
丸三証券代表取締役社長就任(現)
|
(注)３
|
27
|
|
代表取締役
副社長
|
―
|
菊 地 稔
|
昭和38年12月19日生
|
昭和61年４月
|
丸三証券株式会社入社
|
(注)３
|
10
|
|
平成15年４月
|
丸三証券人事部長
|
|
平成22年２月
|
丸三証券投資信託部長
|
|
平成25年６月
|
丸三証券執行役員投資信託部長
|
|
平成27年４月
|
丸三証券常務執行役員投資信託部長
|
|
平成29年６月
|
丸三証券代表取締役副社長就任(現)
|
|
取締役
|
―
|
長 谷 川 明
|
昭和22年８月20日生
|
昭和46年４月
平成８年６月
平成11年４月
平成15年６月
平成16年６月
平成17年４月
平成20年４月
平成21年６月
平成24年６月
|
大和証券株式会社入社
同社取締役
同社常務取締役
同社専務取締役
株式会社大和証券グループ本社 専務執行役兼大和証券株式会社 代表取締役専務取締役
大和証券投資信託委託株式会社 代表取締役副社長
同社顧問
大興電子通信株式会社監査役
丸三証券株式会社取締役就任(現)
|
(注)３
|
―
|
|
取締役
|
内部管理統括責任者、監理本部長
|
相 馬 和 男
|
昭和28年４月16日生
|
昭和53年４月
|
丸三証券株式会社入社
|
(注)３
|
12
|
|
平成８年８月
|
丸三証券川西支店長
|
|
平成12年２月
|
丸三証券営業本部西部地区長
|
|
平成16年５月
|
丸三証券本店営業部長
|
|
平成19年８月
|
丸三証券内部監査部長
|
|
平成20年４月
|
丸三証券監理本部副本部長、内部監査部長
|
|
平成20年６月
|
丸三証券執行役員就任、監理本部副本部長、内部監査部長
|
|
平成23年６月
|
丸三証券参与監理本部副本部長、監理部長
|
|
平成24年６月
|
丸三証券監査役就任
|
|
平成27年６月
|
丸三証券取締役就任、丸三証券執行役員内部管理統括責任者、監理本部長委嘱(現)
|
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(千株)
|
|
取締役
|
―
|
今 里 栄 作
|
昭和31年３月２日生
|
昭和54年４月
|
日興證券株式会社入社
|
(注)３
|
―
|
|
平成14年３月
|
日興コーディアル証券株式会社第二事業法人部長
|
|
平成15年３月
|
同社執行役員東京第二事業法人部長
|
|
平成16年12月
|
同社取締役営業企画担当兼法人業務担当
|
|
平成17年２月
|
同社常務取締役企画担当兼ホールセール事業推進担当
|
|
平成19年２月
|
同社専務取締役第一ホールセール営業部門担当
|
|
平成20年８月
|
日興シティグループ証券株式会社専務執行役員法人本部長
|
|
平成21年２月
|
三菱ＵＦＪ証券株式会社(現三菱ＵＦＪ証券ホールディングス株式会社)常務執行役員共同法人本部長
|
|
平成22年５月
|
三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券株式会社常務執行役員法人本部長兼事業法人グループ長、地区担当役員共同統括
兼三菱ＵＦＪ証券ホールディングス株式会社常務執行役員
兼株式会社三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループ執行役員
|
|
平成24年６月
|
三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券株式会社専務執行役員法人本部長
|
|
平成26年６月
|
同社顧問
|
|
平成28年６月
|
丸三証券株式会社取締役就任(現)
|
|
取締役
|
―
|
角 田 明 義
|
昭和24年６月７日生
|
昭和48年４月
|
大和證券株式会社入社
|
(注)３
|
―
|
|
平成６年７月
|
同社広報部長
|
|
平成９年６月
|
同社赤坂支店長
|
|
平成13年４月
|
同社東京支店長
|
|
平成15年７月
|
日本証券業協会出向会長秘書役
|
|
平成18年７月
|
大和証券投資信託委託株式会社参与
|
|
平成21年６月
|
リテラ・クレア証券株式会社監査役
|
|
平成23年４月
|
東京成徳大学経営学部講師就任(現)
|
|
平成28年６月
|
丸三証券株式会社取締役就任(現)
|
|
監査役
常勤
|
―
|
慶 野 淳
|
昭和30年３月４日生
|
昭和54年４月
|
三菱信託銀行株式会社入社
|
(注)４
|
―
|
|
平成15年５月
|
同社大阪年金営業部長
|
|
平成17年10月
|
三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社大阪年金営業第２部長
|
|
平成18年６月
|
日本マスタートラスト信託銀行株式会社 出向 商品管理部長
|
|
平成18年12月
|
同社国内資産管理部長
|
|
平成19年６月
|
同社総合企画部長
|
|
平成21年４月
|
同社執行役員総合企画部長
|
|
平成21年７月
平成23年６月
平成24年６月
平成26年６月
|
日本マスタートラスト信託銀行株式会社執行役員総合企画部長
同社取締役総合企画部長
同社常務執行役員
丸三証券株式会社監査役就任(現)
|
|
監査役
常勤
|
―
|
藤 井 滋
|
昭和36年６月17日生
|
昭和59年４月
|
日本生命保険相互会社入社
|
(注)４
|
―
|
|
平成11年３月
|
同社富山支社支社財務営業部長
|
|
平成13年３月
|
同社首都圏財務部財務業務第二課長
|
|
平成16年３月
|
同社財務審査部本店財務審査課長
|
|
平成18年３月
|
同社本店財務第二部財務担当部長
|
|
平成19年３月
|
株式会社星和ビジネスサポート出向
|
|
平成22年３月
|
日本生命保険相互会社首都圏財務部担当部長
|
|
平成24年３月
平成26年３月
平成26年６月
|
同社財務審査部担当部長
同社関連事業部関連会社担当部長
丸三証券株式会社監査役就任(現)
|
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(千株)
|
|
監査役
常勤
|
―
|
智 田 農
|
昭和26年12月12日生
|
昭和49年４月
|
国際航業株式会社入社
|
(注)５
|
―
|
|
昭和51年９月
|
松井証券株式会社入社
|
|
平成９年６月
|
同社取締役
|
|
平成13年５月
|
クレディスイスファーストボストン証券会社入社
|
|
平成14年１月
|
ＤＬＪディレクトＳＦＧ証券株式会社入社
|
|
平成16年９月
|
丸三証券売買審査部長
|
|
平成17年10月
|
丸三証券監理本部副本部長、売買審査部長
|
|
平成18年４月
|
丸三証券執行役員就任、監理本部長、監理部長兼売買審査部長
|
|
平成18年６月
|
丸三証券取締役就任、執行役員内部管理統括責任者、監理本部長、監理部長兼売買審査部長
|
|
平成20年４月
|
丸三証券参与
|
|
平成27年６月
|
丸三証券監査役就任(現)
|
|
監査役
|
―
|
小久保 恒 哉
|
昭和21年４月５日生
|
昭和44年４月
|
丸三証券株式会社入社
|
(注)５
|
2
|
|
平成２年２月
|
丸三証券株式部長
|
|
平成４年６月
|
丸三証券本店営業部長
|
|
平成５年６月
|
丸三証券取締役本店営業部長委嘱
|
|
平成９年３月
|
丸三証券取締役労務担当、人事部長兼総務部長委嘱
|
|
平成15年６月
|
丸三証券執行役員人事部・労務担当、総務部長委嘱
|
|
平成18年６月
|
丸三証券参与
|
|
平成19年６月
|
丸三証券監査役就任(現)
|
|
計
|
270
|
(注) １ 取締役長谷川明、今里栄作及び角田明義は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。
２ 監査役慶野淳及び藤井滋は、会社法第２条第16号に定める社外監査役であります。
３ 当該取締役の任期は、平成29年３月期に係る定時株主総会終結の時から、平成30年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
４ 当該監査役の任期は、平成26年３月期に係る定時株主総会終結の時から、平成30年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
５ 当該監査役の任期は、平成27年３月期に係る定時株主総会終結の時から、平成31年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
６ 取締役相馬和男は、執行役員を兼務しております。
７ 丸三証券は、法令に定める監査役の員数を欠くこととなる場合に備え、会社法第329条第３項に定める補欠監査役１名を選任しております。補欠監査役の略歴は次のとおりであります。
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(千株)
|
|
補欠監査役
|
―
|
森 勇
|
昭和23年２月23日
|
昭和54年３月
|
日本大学大学院法学研究科博士後期課程修了
|
(注)
|
―
|
|
平成元年４月
|
獨協大学法学部教授
|
|
平成11年２月
|
弁護士登録(東京弁護士会・コモンズ綜合法律事務所所属)(現)
|
|
平成16年４月
|
中央大学大学院法務研究科(法科大学院)教授(現)
|
(注) 補欠監査役の任期は、就任した時から退任した監査役の任期の満了の時までであります。
丸三証券では、コーポレートガバナンスを強化する観点から、また、取締役数を少数化することにより、取締役会は経営戦略についての十分な議論と迅速且つ的確な意思決定を行い、執行役員は各担当部門における業務遂行に専念することで、業務執行機能を強化し、経営効率の向上を図るため、執行役員制度を採用しております。
提出日現在の執行役員は、以下のとおりであります。
|
役名
|
氏名
|
職名
|
|
常務執行役員
|
山 崎 昇
|
財務部長・証券管理部長
|
|
執行役員
|
原 田 哲 也
|
調査部長
|
|
執行役員
|
山 﨑 弘 義
|
法人本部長、債券部長
|
|
執行役員
|
齋 藤 哲 也
|
労務・人材開発部担当、人事部長
|
|
執行役員
|
武 藤 彰
|
総務部長
|
|
執行役員
|
増 田 公 彦
|
通信販売部担当、企画部長
|
|
執行役員
|
服 部 誠
|
エクイティ本部長、エクイティ部長・エクイティ業務部長
|
|
執行役員
|
片 野 健 児
|
大阪支店長、営業二部長
|
|
執行役員
|
相 馬 和 男
|
内部管理統括責任者、監理本部長
|
|
執行役員
|
河 口 孝 明
|
システム企画部長
|
|
執行役員
|
村 井 秀 滋
|
営業本部長、東部地区担当、営業企画部長・証券貯蓄部長・投資相談部長
|
|
執行役員
|
工 藤 信 行
|
引受本部長
|
(注)執行役員相馬和男は、取締役を兼務しております。
2016年3月31日決算時
５ 【役員の状況】
男性10名 女性０名 （役員のうち女性の比率０％）
役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数
(千株) |
代表取締役
会長 | ― | 長 尾 榮次郎 | 昭和20年２月12日生 | 昭和43年４月 | 山一証券株式会社入社 | (注)３ | 218 |
昭和46年６月 | 丸三証券株式会社入社 |
昭和49年11月 | 丸三証券取締役就任 |
昭和53年12月 | 丸三証券代表取締役専務就任 |
昭和61年５月 | 丸三証券代表取締役副社長就任 |
平成元年12月 | 丸三証券代表取締役社長就任 |
平成22年２月 | 丸三証券取締役会長就任 |
平成23年６月 | 丸三証券代表取締役会長就任(現) |
代表取締役
社長 | ― | 小 祝 寿 彦 | 昭和31年９月４日生 | 昭和54年４月 平成７年２月 平成10年11月 平成12年８月 平成14年８月 平成17年６月 平成22年12月 平成23年４月 平成23年12月 平成25年６月 平成26年５月 | 丸三証券株式会社入社 丸三証券今市支店長 丸三証券本店営業部長 丸三証券営業本部東部地区長 丸三証券名古屋支店副店長 丸三証券執行役員就任 丸三証券エクイティ部長 丸三証券執行役員エクイティ本部長 丸三証券常務執行役員就任、エクイティ本部長 丸三証券常務執行役員エクイティ本部長、調査部管掌 丸三証券取締役就任、丸三証券常務執行役員エクイティ本部長、調査部管掌 丸三証券代表取締役社長就任(現) | (注)３ | 27 |
取締役 | ― | 長 谷 川 明 | 昭和22年８月20日生 | 昭和46年４月 平成８年６月 平成11年４月 平成15年６月 平成16年６月 平成17年４月 平成20年４月 平成21年６月 平成24年６月 | 大和証券株式会社入社 同社取締役 同社常務取締役 同社専務取締役 株式会社大和証券グループ本社 専務執行役兼大和証券株式会社 代表取締役専務取締役 大和証券投資信託委託株式会社 代表取締役副社長 同社顧問 大興電子通信株式会社監査役 丸三証券株式会社取締役就任(現) | (注)３ | ― |
取締役 | 内部管理統括責任者、監理本部長 | 相 馬 和 男 | 昭和28年４月16日生 | 昭和53年４月 | 丸三証券株式会社入社 | (注)３ | 12 |
平成８年８月 | 丸三証券川西支店長 |
平成12年２月 | 丸三証券営業本部西部地区長 |
平成16年５月 | 丸三証券本店営業部長 |
平成19年８月 | 丸三証券内部監査部長 |
平成20年４月 | 丸三証券監理本部副本部長、内部監査部長 |
平成20年６月 | 丸三証券執行役員就任、監理本部副本部長、内部監査部長 |
平成23年６月 | 丸三証券参与監理本部副本部長、監理部長 |
平成24年６月 | 丸三証券監査役就任 |
平成27年６月 | 丸三証券取締役就任、丸三証券執行役員内部管理統括責任者、監理本部長委嘱(現) |
役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数
(千株) |
取締役 | ― | 今 里 栄 作 | 昭和31年３月２日生 | 昭和54年４月 | 日興證券株式会社入社 | (注)３ | ― |
平成14年３月 | 日興コーディアル証券株式会社第二事業法人部長 |
平成15年３月 | 同社執行役員東京第二事業法人部長 |
平成16年12月 | 同社取締役営業企画担当兼法人業務担当 |
平成17年２月 | 同社常務取締役企画担当兼ホールセール事業推進担当 |
平成19年２月 | 同社専務取締役第一ホールセール営業部門担当 |
平成20年８月 | 日興シティグループ証券株式会社専務執行役員法人本部長 |
平成21年２月 | 三菱ＵＦＪ証券株式会社(現三菱ＵＦＪ証券ホールディングス株式会社)常務執行役員共同法人本部長 |
平成22年５月 | 三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券株式会社常務執行役員法人本部長兼事業法人グループ長、地区担当役員共同統括 兼三菱ＵＦＪ証券ホールディングス株式会社常務執行役員 兼株式会社三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループ執行役員 |
平成24年６月 | 三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券株式会社専務執行役員法人本部長 |
平成26年６月 | 同社顧問 |
平成28年６月 | 丸三証券株式会社取締役就任(現) |
取締役 | ― | 角 田 明 義 | 昭和24年６月７日生 | 昭和48年４月 | 大和證券株式会社入社 | (注)３ | ― |
平成６年７月 | 同社広報部長 |
平成９年６月 | 同社赤坂支店長 |
平成13年４月 | 同社東京支店長 |
平成15年７月 | 日本証券業協会出向会長秘書役 |
平成18年７月 | 大和証券投資信託委託株式会社参与 |
平成21年６月 | リテラ・クレア証券株式会社監査役 |
平成23年４月 | 東京成徳大学経営学部講師就任(現) |
平成28年６月 | 丸三証券株式会社取締役就任(現) |
監査役
常勤 | ― | 慶 野 淳 | 昭和30年３月４日生 | 昭和54年４月 | 三菱信託銀行株式会社入社 | (注)４ | ― |
平成15年５月 | 同社大阪年金営業部長 |
平成17年10月 | 三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社大阪年金営業第２部長 |
平成18年６月 | 日本マスタートラスト信託銀行株式会社 出向 商品管理部長 |
平成18年12月 | 同社国内資産管理部長 |
平成19年６月 | 同社総合企画部長 |
平成21年４月 | 同社執行役員総合企画部長 |
平成21年７月 平成23年６月 平成24年６月 平成26年６月 | 日本マスタートラスト信託銀行株式会社執行役員総合企画部長 同社取締役総合企画部長 同社常務執行役員 丸三証券株式会社監査役就任(現) |
役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数
(千株) |
監査役
常勤 | ― | 藤 井 滋 | 昭和36年６月17日生 | 昭和59年４月 | 日本生命保険相互会社入社 | (注)４ | ― |
平成11年３月 | 同社富山支社支社財務営業部長 |
平成13年３月 | 同社首都圏財務部財務業務第二課長 |
平成16年３月 | 同社財務審査部本店財務審査課長 |
平成18年３月 | 同社本店財務第二部財務担当部長 |
平成19年３月 | 株式会社星和ビジネスサポート出向 |
平成22年３月 | 日本生命保険相互会社首都圏財務部担当部長 |
平成24年３月 平成26年３月 平成26年６月 | 同社財務審査部担当部長 同社関連事業部関連会社担当部長 丸三証券株式会社監査役就任(現) |
監査役
常勤 | ― | 智 田 農 | 昭和26年12月12日生 | 昭和49年４月 | 国際航業株式会社入社 | (注)５ | ― |
昭和51年９月 | 松井証券株式会社入社 |
平成９年６月 | 同社取締役 |
平成13年５月 | クレディスイスファーストボストン証券会社入社 |
平成14年１月 | ＤＬＪディレクトＳＦＧ証券株式会社入社 |
平成16年９月 | 丸三証券売買審査部長 |
平成17年10月 | 丸三証券監理本部副本部長、売買審査部長 |
平成18年４月 | 丸三証券執行役員就任、監理本部長、監理部長兼売買審査部長 |
平成18年６月 | 丸三証券取締役就任、執行役員内部管理統括責任者、監理本部長、監理部長兼売買審査部長 |
平成20年４月 | 丸三証券参与 |
平成27年６月 | 丸三証券監査役就任(現) |
監査役 | ― | 小久保 恒 哉 | 昭和21年４月５日生 | 昭和44年４月 | 丸三証券株式会社入社 | (注)５ | 2 |
平成２年２月 | 丸三証券株式部長 |
平成４年６月 | 丸三証券本店営業部長 |
平成５年６月 | 丸三証券取締役本店営業部長委嘱 |
平成９年３月 | 丸三証券取締役労務担当、人事部長兼総務部長委嘱 |
平成15年６月 | 丸三証券執行役員人事部・労務担当、総務部長委嘱 |
平成18年６月 | 丸三証券参与 |
平成19年６月 | 丸三証券監査役就任(現) |
計 | 259 |
(注) １ 取締役長谷川明、今里栄作及び角田明義は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。
２ 監査役慶野淳及び藤井滋は、会社法第２条第16号に定める社外監査役であります。
３ 当該取締役の任期は、平成28年３月期に係る定時株主総会終結の時から、平成29年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
４ 当該監査役の任期は、平成26年３月期に係る定時株主総会終結の時から、平成30年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
５ 当該監査役の任期は、平成27年３月期に係る定時株主総会終結の時から、平成31年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
６ 取締役相馬和男は、執行役員を兼務しております。
７ 丸三証券は、法令に定める監査役の員数を欠くこととなる場合に備え、会社法第329条第３項に定める補欠監査役１名を選任しております。補欠監査役の略歴は次のとおりであります。
役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数
(千株) |
補欠監査役 | ― | 森 勇 | 昭和23年２月23日 | 昭和54年３月 | 日本大学大学院法学研究科博士後期課程修了 | (注) | ― |
平成元年４月 | 獨協大学法学部教授 |
平成11年２月 | 弁護士登録(東京弁護士会・コモンズ綜合法律事務所所属)(現) |
平成16年４月 | 中央大学大学院法務研究科(法科大学院)教授(現) |
(注) 補欠監査役の任期は、就任した時から退任した監査役の任期の満了の時までであります。
丸三証券では、コーポレートガバナンスを強化する観点から、また、取締役数を少数化することにより、取締役会は経営戦略についての十分な議論と迅速且つ的確な意思決定を行い、執行役員は各担当部門における業務遂行に専念することで、業務執行機能を強化し、経営効率の向上を図るため、執行役員制度を採用しております。
提出日現在の執行役員は、以下のとおりであります。
役名 | 氏名 | 職名 |
常務執行役員 | 山 崎 昇 | 財務部長・証券管理部長 |
常務執行役員 | 菊 地 稔 | 投資信託部長 |
常務執行役員 | 田 中 明 彦 | 引受本部長、法人本部管掌 |
執行役員 | 原 田 哲 也 | 調査部長 |
執行役員 | 山 﨑 弘 義 | 法人本部長、債券部長 |
執行役員 | 齋 藤 哲 也 | 労務・人材開発部担当、人事部長 |
執行役員 | 布 川 巧 | 法人三部長 |
執行役員 | 武 藤 彰 | 総務部長 |
執行役員 | 増 田 公 彦 | 通信販売部担当、企画部長 |
執行役員 | 服 部 誠 | エクイティ本部長、エクイティ部長・エクイティ業務部長 |
執行役員 | 片 野 健 児 | 大阪支店長 |
執行役員 | 相 馬 和 男 | 内部管理統括責任者、監理本部長 |
執行役員 | 松 岡 佐 知 | 営業本部長、東部地区担当、営業企画部長・証券貯蓄部長・投資相談部長 |
執行役員 | 河 口 孝 明 | システム企画部長 |
執行役員 | 村 井 秀 滋 | 名古屋支店長、営業二部長 |
(注)執行役員相馬和男は、取締役を兼務しております。
※金融庁に提出された有価証券報告書のデータを使用しています。
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