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東海東京フィナンシャル・ホールディングス(8616)の株価チャート 東海東京フィナンシャル・ホールディングス(8616)の業績 親会社と関係会社
2026年3月31日決算時
(2) 【役員の状況】
① 役員一覧
ⅰ 2026年６月23日(有価証券報告書提出日)現在の東海東京フィナンシャル・ホールディングスの役員の状況は、以下のとおりであります
男性7名 女性2名 (役員のうち女性の比率22.2％)
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(株)
|
代表取締役
会長
|
石 田 建 昭
|
1946年１月２日生
|
1968年４月
|
株式会社東海銀行入行
|
1992年４月
|
欧州東海銀行頭取
|
1994年６月
|
株式会社東海銀行取締役
|
1996年６月
|
同行常務取締役
|
1998年６月
|
東海投信投資顧問株式会社取締役社長
|
2001年４月
|
欧州東海銀行会長
|
2002年４月
|
ＵＦＪインターナショナル会長
|
2003年４月
|
同社社長
|
2004年５月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス顧問
|
2004年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス代表取締役副社長
|
2005年３月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス代表取締役社長
|
2006年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス代表取締役社長 最高経営責任者
(ＣＥＯ)
|
2009年４月
|
東海東京証券株式会社代表取締役会長
最高経営責任者(ＣＥＯ)
|
2014年６月
|
株式会社名古屋証券取引所取締役(現任)
|
2016年８月
|
一般財団法人東海東京財団代表理事(現任)
|
2019年４月
|
東海東京証券株式会社取締役(現任)
|
2021年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス代表取締役会長(現任)
|
|
(注)３
|
653,500
|
代表取締役
社長
|
春 日 井 博
|
1963年９月10日生
|
1987年４月
|
株式会社東海銀行入行
|
2010年７月
|
三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券株式会社市場商品統括部特命部長
(兼)三菱ＵＦＪ証券ホールディングス株式会社事業統括部参事
|
2012年７月
|
Mitsubishi UFJ Securities International
plc.(ロンドン) Managing Director/Head of
Administration Unit, Head of Global Liaison
|
2015年４月
|
三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券株式会社市場商品統括部長
(兼)三菱ＵＦＪ証券ホールディングス株式会社グローバル業務戦略部参事
|
2017年６月
|
同社 執行役員コンプライアンス統括部長
(兼)三菱ＵＦＪ証券ホールディングス株式会社執行役員コンプライアンス統括部長
|
2018年６月
|
同社 執行役員コンプライアンス統括部長
(兼)三菱ＵＦＪ証券ホールディングス株式会社執行役員コンプライアンス統括部長
(兼)ＭＵＳビジネスサービス株式会社取締役
(兼)株式会社三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループ 執行役員コンプライアンス統括部部長(特命担当)
|
2019年１月
|
同社 執行役員コンプライアンス統括部長
(兼)三菱ＵＦＪ証券ホールディングス株式会社執行役員コンプライアンス統括部長
兼 執行役員グローバル規制対応戦略室長
(兼)ＭＵＳビジネスサービス株式会社取締役
(兼)株式会社三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループ 執行役員コンプライアンス統括部長(特命担当)
|
2019年６月
|
三菱ＵＦＪ国際投信株式会社 常勤社外監査役
|
2020年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス 顧問
|
2020年７月
|
東海東京証券株式会社 常務執行役員グローバル・マーケットカンパニー副カンパニー長
|
2021年４月
|
同社 常務執行役員経営企画本部長
|
2023年４月
|
同社 専務執行役員リスク管理本部長
|
2024年８月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス 副社長戦略推進グループ担任
兼 デジタル部門長
|
2025年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス 副社長戦略推進グループ担任
|
2025年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス 代表取締役社長(現任) 東海東京証券株式会社 取締役(現任)
|
|
(注)３
|
49,800
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(株)
|
取締役
|
北 川 尚 子
|
1968年３月９日生
|
1990年４月
|
丸万証券株式会社 入社
|
2005年９月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス小牧支店長
|
2008年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス豊田支店長
|
2011年５月
|
東海東京証券株式会社名古屋支店営業二部長
|
2013年４月
|
同社執行役員 ウェルスマネジメント本部 副本部長
|
2014年４月
|
同社執行役員ウェルスマネジメント本部長
|
2015年４月
|
同社常務執行役員 ウェルスマネジメント本部長
|
2017年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス専務執行役員特命担当
|
2017年５月
|
髙木証券株式会社副社長執行役員企画担当
|
2017年６月
|
同社代表取締役副社長企画管理本部長
|
2019年９月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス専務執行役員総合企画グループ担任
|
2021年４月
|
東海東京証券株式会社専務執行役員グローバル・マーケットカンパニー副カンパニー長
|
2022年４月
|
同社副社長 グローバル・マーケットカンパニー長
|
2023年４月
|
同社代表取締役社長(現任)
|
2024年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(現任)
|
|
(注)３
|
137,400
|
取締役
取締役会議長
|
中 山 恒 博
|
1948年１月20日生
|
1971年４月
|
株式会社日本興業銀行入行
|
1999年６月
|
同行執行役員 営業第一部長
|
2000年９月
|
株式会社みずほホールディングス 常務執行役員
|
2002年４月
|
株式会社みずほコーポレート銀行 常務執行役員
|
2004年４月
|
同行取締役副頭取
|
2007年４月
|
メリルリンチ日本証券株式会社顧問
|
2007年５月
|
同社代表取締役会長
|
2008年11月
|
同社代表取締役会長兼社長
|
2009年３月
|
同社代表取締役会長兼社長 (兼)バンク・オブ・アメリカ・グループ在日代表
|
2010年７月
|
メリルリンチ日本証券株式会社 代表取締役会長
|
2017年６月
|
同社取締役
|
2017年７月
|
同社特別顧問
|
2018年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役
|
2019年６月
|
三井不動産株式会社取締役(現任)
|
2020年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(監査等委員)
|
2021年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(現任)
|
2024年５月
|
昭和西川株式会社取締役
|
|
(注)３
|
―
|
取締役
|
宮 沢 和 正
|
1956年２月20日生
|
1980年４月
|
ソニー株式会社 入社
|
1997年４月
|
ソニー・アメリカＩＴ事業部企画部部長
|
1999年４月
|
ソニー株式会社ＩＣカード事業部 総合企画部部長
|
2001年１月
|
ビットワレット株式会社執行役員常務 最高戦略責任者
|
2006年10月
|
東京工業大学(現 東京科学大学)経営システム工学講師(現任)
|
2010年１月
|
楽天Edy株式会社執行役員 企画部長
|
2017年１月
|
ソラミツ株式会社ＣＯＯ最高執行責任者
|
2020年４月
|
同社代表取締役社長(現任)
|
2020年４月
|
Digital Platformer株式会社取締役
|
2021年10月
|
ReNet Soramitsu Financial Technology Co.,Ltd.取締役
|
2023年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(現任)
|
2025年５月
|
ソラミツCBDC株式会社取締役会長(現任)
|
|
(注)３
|
―
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(株)
|
取締役
(監査等委員)
|
大 野 哲 嗣
|
1961年２月11日生
|
1983年４月
|
丸万証券株式会社入社
|
1992年12月
|
株式会社丸万ファイナンス入社
|
1996年８月
|
株式会社セントラル・キャピタル入社
|
2000年７月
|
東海丸万証券株式会社入社
|
2003年７月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス名古屋企業開発部長
|
2007年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス企業ソリューション推進部長
|
2009年４月
|
東海東京証券株式会社 名古屋企業金融部長
|
2010年４月
|
同社本店営業推進部長 兼 営業推進課長
|
2012年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス総合企画部長
|
2013年４月
|
東海東京証券株式会社東京法人第一部長
|
2014年４月
|
同社東京法人部長
|
2015年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス財務企画部長(兼)東海東京証券株式会社財務部長
|
2017年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス執行役員財務企画部長(兼)東海東京証券株式会社財務部長
|
2019年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス常務執行役員 総合企画グループ副担任 兼 総合企画部長
|
2020年５月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス顧問
|
2020年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(常勤監査等委員)(現任) 一般財団法人東海東京財団監事(現任)
|
|
(注)４
|
33,600
|
取締役
(監査等委員)
|
山 崎 穣 一
|
1955年１月９日生
|
1978年４月
|
大蔵省入省
|
1985年５月
|
理財局国債課課長補佐
|
1995年１月
|
在大韓民国日本国大使館参事官
|
1997年７月
|
証券局証券市場課公社債市場室長
|
1998年12月
|
金融再生委員会事務局 金融危機管理課長
|
2000年７月
|
主計局主計官(国土交通省、環境省担当)
|
2005年12月
|
金融庁総務企画局参事官(監督局担当)
|
2009年７月
|
東海財務局長
|
2010年７月
|
近畿財務局長
|
2011年７月
|
独立行政法人 国立印刷局 理事
|
2012年７月
|
税務大学校長
|
2013年２月
|
財務省 辞職
|
2013年３月
|
農林中央金庫 監事
|
2018年12月
|
損害保険ジャパン株式会社 顧問
|
2019年５月
|
損保ジャパンＤＣ証券株式会社 常勤監査役
|
2020年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(監査等委員)(現任)
|
|
(注)４
|
―
|
取締役
(監査等委員)
|
池 田 綾 子
|
1959年12月５日生
|
1984年４月
|
弁護士名簿登録・第二東京弁護士会入会 原後法律事務所
|
1990年１月
|
米国ステップトー・アンド・ジョンソン法律事務所
|
1991年４月
|
ニューヨーク州弁護士資格取得
|
1992年９月
|
濱田松本法律事務所
|
2002年４月
|
司法研修所教官(民事弁護担当)
|
2006年４月
|
日本弁護士連合会事務次長
|
2015年４月
|
日本弁護士連合会常務理事 第二東京弁護士会副会長
|
2021年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(監査等委員)(現任)
|
2024年３月
|
東京応化工業株式会社取締役
|
2025年１月
|
原後綜合法律事務所弁護士(現任)
|
2025年３月
|
東京応化工業㈱取締役(監査等委員)(現任)
|
|
(注)４
|
―
|
取締役
(監査等委員)
|
太 田 克 彦
|
1953年６月30日生
|
1977年４月
|
新日本製鐵株式会社入社
|
1993年７月
|
同社資金部資金第二室長
|
1994年７月
|
同社財務部資金第一室長
|
1998年７月
|
同社財務部財務総括グループリーダー
|
2007年４月
|
同社執行役員経営企画部長
|
2011年６月
|
同社常務取締役
|
2013年４月
|
新日鉄住金株式会社代表取締役副社長 兼グローバル事業推進本部長
|
2016年６月
|
新日鉄住金化学株式会社代表取締役社長
|
2020年４月
|
日鉄ケミカル＆マテリアル株式会社 取締役相談役
|
2021年４月
|
学校法人成蹊学園評議員
|
2021年６月
|
日鉄ケミカル＆マテリアル株式会社相談役
|
2022年６月
|
同社顧問
|
2023年12月
|
同社退任
|
2024年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(監査等委員)(現任)
|
2025年６月
|
学校法人成蹊学園理事
|
|
一般社団法人成蹊会代表理事(会長)(現任)
|
|
(注)４
|
―
|
計
|
874,300
|
(注) １ 中山恒博及び宮沢和正の２氏は、社外取締役であります。
２ 山崎穣一、池田綾子及び太田克彦の３氏は、監査等委員である社外取締役であります。
３ 取締役(監査等委員である取締役を除く。)(以下、「監査等委員でない取締役」という。社外取締役の場合は「監査等委員でない社外取締役」という。)の任期は、2025年３月期に係る定時株主総会終結の時から2026年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
４ 監査等委員である取締役の任期は、2024年３月期に係る定時株主総会終結の時から2026年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
５ 上表における「東海東京フィナンシャル・ホールディングス」は、2009年３月までは商号変更前の「東海東京証券株式会社」、2009年４月以降は商号変更後の「東海東京フィナンシャル・ホールディングス株式会社」であります。
６ 東海東京フィナンシャル・ホールディングス及び主要な子会社である東海東京証券株式会社の役員(執行役員等を含む。)は、男性50名 女性６名(役員のうち女性の比率10.7％)であります。
ⅱ 2026年６月25日開催予定の定時株主総会の議案(決議事項)として、「取締役(監査等委員である取締役を除く。)５名選任の件」及び「監査等委員である取締役４名選任の件」を提案しており、当該議案が承認可決されますと、東海東京フィナンシャル・ホールディングスの役員の状況は以下のとおりとなる予定です。なお、役員の役職等につきましては、当該定時株主総会の直後に開催が予定される取締役会の決議事項の内容(役職等)を含めて記載しております。
男性7名 女性2名 (役員のうち女性の比率22.2％)
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(株)
|
代表取締役
会長
|
石 田 建 昭
|
1946年１月２日生
|
1968年４月
|
株式会社東海銀行入行
|
1992年４月
|
欧州東海銀行頭取
|
1994年６月
|
株式会社東海銀行取締役
|
1996年６月
|
同行常務取締役
|
1998年６月
|
東海投信投資顧問株式会社取締役社長
|
2001年４月
|
欧州東海銀行会長
|
2002年４月
|
ＵＦＪインターナショナル会長
|
2003年４月
|
同社社長
|
2004年５月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス顧問
|
2004年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス代表取締役副社長
|
2005年３月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス代表取締役社長
|
2006年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス代表取締役社長 最高経営責任者
(ＣＥＯ)
|
2009年４月
|
東海東京証券株式会社代表取締役会長
最高経営責任者(ＣＥＯ)
|
2014年６月
|
株式会社名古屋証券取引所取締役(現任)
|
2016年８月
|
一般財団法人東海東京財団代表理事(現任)
|
2019年４月
|
東海東京証券株式会社取締役(現任)
|
2021年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス代表取締役会長(現任)
|
|
(注)３
|
653,500
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(株)
|
代表取締役
社長
|
春 日 井 博
|
1963年９月10日生
|
1987年４月
|
株式会社東海銀行入行
|
2010年７月
|
三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券株式会社市場商品統括部特命部長
(兼)三菱ＵＦＪ証券ホールディングス株式会社事業統括部参事
|
2012年７月
|
Mitsubishi UFJ Securities International
plc.(ロンドン) Managing Director/Head of
Administration Unit, Head of Global Liaison
|
2015年４月
|
三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券株式会社市場商品統括部長
(兼)三菱ＵＦＪ証券ホールディングス株式会社グローバル業務戦略部参事
|
2017年６月
|
同社 執行役員コンプライアンス統括部長
(兼)三菱ＵＦＪ証券ホールディングス株式会社執行役員コンプライアンス統括部長
|
2018年６月
|
同社 執行役員コンプライアンス統括部長
(兼)三菱ＵＦＪ証券ホールディングス株式会社執行役員コンプライアンス統括部長
(兼)ＭＵＳビジネスサービス株式会社取締役
(兼)株式会社三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループ 執行役員コンプライアンス統括部部長(特命担当)
|
2019年１月
|
同社 執行役員コンプライアンス統括部長
(兼)三菱ＵＦＪ証券ホールディングス株式会社執行役員コンプライアンス統括部長
兼 執行役員グローバル規制対応戦略室長
(兼)ＭＵＳビジネスサービス株式会社取締役
(兼)株式会社三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループ 執行役員コンプライアンス統括部長(特命担当)
|
2019年６月
|
三菱ＵＦＪ国際投信株式会社 常勤社外監査役
|
2020年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス 顧問
|
2020年７月
|
東海東京証券株式会社 常務執行役員グローバル・マーケットカンパニー副カンパニー長
|
2021年４月
|
同社 常務執行役員経営企画本部長
|
2023年４月
|
同社 専務執行役員リスク管理本部長
|
2024年８月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス 副社長戦略推進グループ担任
兼 デジタル部門長
|
2025年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス 副社長戦略推進グループ担任
|
2025年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス 代表取締役社長(現任) 東海東京証券株式会社 取締役(現任)
|
|
(注)３
|
49,800
|
取締役
|
北 川 尚 子
|
1968年３月９日生
|
1990年４月
|
丸万証券株式会社 入社
|
2005年９月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス小牧支店長
|
2008年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス豊田支店長
|
2011年５月
|
東海東京証券株式会社名古屋支店営業二部長
|
2013年４月
|
同社執行役員 ウェルスマネジメント本部 副本部長
|
2014年４月
|
同社執行役員ウェルスマネジメント本部長
|
2015年４月
|
同社常務執行役員 ウェルスマネジメント本部長
|
2017年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス専務執行役員特命担当
|
2017年５月
|
髙木証券株式会社副社長執行役員企画担当
|
2017年６月
|
同社代表取締役副社長企画管理本部長
|
2019年９月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス専務執行役員総合企画グループ担任
|
2021年４月
|
東海東京証券株式会社専務執行役員グローバル・マーケットカンパニー副カンパニー長
|
2022年４月
|
同社副社長 グローバル・マーケットカンパニー長
|
2023年４月
|
同社代表取締役社長(現任)
|
2024年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(現任)
|
|
(注)３
|
137,400
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(株)
|
取締役
取締役会議長
|
中 山 恒 博
|
1948年１月20日生
|
1971年４月
|
株式会社日本興業銀行入行
|
1999年６月
|
同行執行役員 営業第一部長
|
2000年９月
|
株式会社みずほホールディングス 常務執行役員
|
2002年４月
|
株式会社みずほコーポレート銀行 常務執行役員
|
2004年４月
|
同行取締役副頭取
|
2007年４月
|
メリルリンチ日本証券株式会社顧問
|
2007年５月
|
同社代表取締役会長
|
2008年11月
|
同社代表取締役会長兼社長
|
2009年３月
|
同社代表取締役会長兼社長 (兼)バンク・オブ・アメリカ・グループ在日代表
|
2010年７月
|
メリルリンチ日本証券株式会社 代表取締役会長
|
2017年６月
|
同社取締役
|
2017年７月
|
同社特別顧問
|
2018年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役
|
2019年６月
|
三井不動産株式会社取締役(現任)
|
2020年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(監査等委員)
|
2021年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(現任)
|
2024年５月
|
昭和西川株式会社取締役
|
|
(注)３
|
―
|
取締役
|
宮 沢 和 正
|
1956年２月20日生
|
1980年４月
|
ソニー株式会社 入社
|
1997年４月
|
ソニー・アメリカＩＴ事業部企画部部長
|
1999年４月
|
ソニー株式会社ＩＣカード事業部 総合企画部部長
|
2001年１月
|
ビットワレット株式会社執行役員常務 最高戦略責任者
|
2006年10月
|
東京工業大学(現 東京科学大学)経営システム工学講師(現任)
|
2010年１月
|
楽天Edy株式会社執行役員 企画部長
|
2017年１月
|
ソラミツ株式会社ＣＯＯ最高執行責任者
|
2020年４月
|
同社代表取締役社長(現任)
|
2020年４月
|
Digital Platformer株式会社取締役
|
2021年10月
|
ReNet Soramitsu Financial Technology Co.,Ltd.取締役
|
2023年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(現任)
|
2025年５月
|
ソラミツCBDC株式会社取締役会長(現任)
|
|
(注)３
|
―
|
取締役
(監査等委員)
|
伊 藤 義 文
|
1967年９月16日生
|
1989年４月
|
三洋証券株式会社入社
|
1998年５月
|
東海丸万証券株式会社入社
|
2017年７月
|
東海東京証券株式会社コンプライアンス企画部長 兼 企画Ｇグループリーダー
|
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス総合リスク・コンプライアンス部付主任調査役
|
2017年10月
|
同社コンプライアンス企画部長
|
2017年12月
|
同社コンプライアンス企画部長 兼 企画部フィデューシャリー・デューティー推進室
|
2018年４月
|
同社執行役員コンプライアンス本部長
|
2019年４月
|
同社執行役員コンプライアンス部門長
|
2021年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス常務執行役員総合リスク管理グループ担任
|
2022年４月
|
東海東京証券株式会社常務執行役員内部管理本部長(内部管理統括責任者)
|
2024年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス参与監査部長
|
2026年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス顧問
|
2026年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(監査等委員)(現任)
|
|
(注)４
|
51,200
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(株)
|
取締役
(監査等委員)
|
山 崎 穣 一
|
1955年１月９日生
|
1978年４月
|
大蔵省入省
|
1985年５月
|
理財局国債課課長補佐
|
1995年１月
|
在大韓民国日本国大使館参事官
|
1997年７月
|
証券局証券市場課公社債市場室長
|
1998年12月
|
金融再生委員会事務局 金融危機管理課長
|
2000年７月
|
主計局主計官(国土交通省、環境省担当)
|
2005年12月
|
金融庁総務企画局参事官(監督局担当)
|
2009年７月
|
東海財務局長
|
2010年７月
|
近畿財務局長
|
2011年７月
|
独立行政法人 国立印刷局 理事
|
2012年７月
|
税務大学校長
|
2013年２月
|
財務省 辞職
|
2013年３月
|
農林中央金庫 監事
|
2018年12月
|
損害保険ジャパン株式会社 顧問
|
2019年５月
|
損保ジャパンＤＣ証券株式会社 常勤監査役
|
2020年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(監査等委員)(現任)
|
|
(注)４
|
―
|
取締役
(監査等委員)
|
池 田 綾 子
|
1959年12月５日生
|
1984年４月
|
弁護士名簿登録・第二東京弁護士会入会 原後法律事務所
|
1990年１月
|
米国ステップトー・アンド・ジョンソン法律事務所
|
1991年４月
|
ニューヨーク州弁護士資格取得
|
1992年９月
|
濱田松本法律事務所
|
2002年４月
|
司法研修所教官(民事弁護担当)
|
2006年４月
|
日本弁護士連合会事務次長
|
2015年４月
|
日本弁護士連合会常務理事 第二東京弁護士会副会長
|
2021年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(監査等委員)(現任)
|
2024年３月
|
東京応化工業株式会社取締役
|
2025年１月
|
原後綜合法律事務所弁護士(現任)
|
2025年３月
|
東京応化工業㈱取締役(監査等委員)(現任)
|
|
(注)４
|
―
|
取締役
(監査等委員)
|
太 田 克 彦
|
1953年６月30日生
|
1977年４月
|
新日本製鐵株式会社入社
|
1993年７月
|
同社資金部資金第二室長
|
1994年７月
|
同社財務部資金第一室長
|
1998年７月
|
同社財務部財務総括グループリーダー
|
2007年４月
|
同社執行役員経営企画部長
|
2011年６月
|
同社常務取締役
|
2013年４月
|
新日鉄住金株式会社代表取締役副社長 兼グローバル事業推進本部長
|
2016年６月
|
新日鉄住金化学株式会社代表取締役社長
|
2020年４月
|
日鉄ケミカル＆マテリアル株式会社 取締役相談役
|
2021年４月
|
学校法人成蹊学園評議員
|
2021年６月
|
日鉄ケミカル＆マテリアル株式会社相談役
|
2022年６月
|
同社顧問
|
2023年12月
|
同社退任
|
2024年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(監査等委員)(現任)
|
2025年６月
|
学校法人成蹊学園理事
|
|
一般社団法人成蹊会代表理事(会長)(現任)
|
2026年６月
|
東海東京証券株式会社取締役(現任)
|
|
(注)４
|
―
|
計
|
891,900
|
(注) １ 中山恒博及び宮沢和正の２氏は、社外取締役であります。
２ 山崎穣一、池田綾子及び太田克彦の３氏は、監査等委員である社外取締役であります。
３ 監査等委員でない取締役の任期は、2026年３月期に係る定時株主総会終結の時から2027年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
４ 監査等委員である取締役の任期は、2026年３月期に係る定時株主総会終結の時から2028年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
５ 上表における「東海東京フィナンシャル・ホールディングス」は、2009年３月までは商号変更前の「東海東京証券株式会社」、2009年４月以降は商号変更後の「東海東京フィナンシャル・ホールディングス株式会社」であります。
６ 東海東京フィナンシャル・ホールディングス及び主要な子会社である東海東京証券株式会社の役員(執行役員等を含む。)は、男性47名 女性７名(役員のうち女性の比率12.9％)であります。
② 社外役員の状況
ⅰ 社外取締役
東海東京フィナンシャル・ホールディングスでは、監査等委員でない社外取締役２名と監査等委員である社外取締役３名を選任しております。なお、監査等委員でない社外取締役である中山恒博及び宮沢和正、並びに監査等委員である社外取締役である山崎穣一、池田綾子及び太田克彦の５氏を、一般株主と利益相反が生じるおそれのない社外取締役として独立役員に指定し、東京証券取引所及び名古屋証券取引所に届け出ております。
ⅱ 社外取締役が東海東京フィナンシャル・ホールディングスの企業統治において果たす機能及び役割
社外取締役は、取締役会において、一般株主と利益相反の生じない客観的・中立的な立場から、それぞれの豊富な経験からくる総合的な見地や専門的見地から積極的に助言及び提言等を実施し、取締役の職務執行を監督することにより、取締役会の意思決定及び職務執行の妥当性、適正性を確保する機能、役割を担っております。
また、監査等委員である社外取締役は、内部監査部門に対する監査命令及び報告聴取、会計監査人からの報告聴取等により、取締役の業務執行状況について適切に監査する機能、役割を担っております。
ⅲ 各社外取締役と東海東京フィナンシャル・ホールディングスとの人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係
各社外取締役と東海東京フィナンシャル・ホールディングスとの間に株主・投資者に影響を及ぼすおそれのある人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はないと判断しております。
各社外取締役が現在及び過去において在籍の会社と東海東京フィナンシャル・ホールディングスとの間の人的関係はありません。
各社外取締役が現在及び過去において在籍の一部の会社と東海東京フィナンシャル・ホールディングスとの間には資本的関係がありますが、いずれも主要株主に該当せず、各社外取締役が直接利害関係を有するものではありません。また、各社外取締役が所有する東海東京フィナンシャル・ホールディングス株式数につきましては、「① 役員一覧」に記載のとおりです。
各社外取締役が現在及び過去において在籍の一部の会社と東海東京フィナンシャル・ホールディングスとの間の取引関係につきましては、一般消費者としての取引関係であるため、各社外取締役が東海東京フィナンシャル・ホールディングスとの間に直接利害関係を有するものではありません。
ⅳ 社外取締役の独立性に関する基準又は方針の内容及び選任状況に関する考え方
東海東京フィナンシャル・ホールディングスは、社外取締役の独立性に関する「独立性判断基準」を定めております。社外取締役の選任にあたっては、当該基準を満たす、東海東京フィナンシャル・ホールディングスとの間に利害関係のない社外取締役を選任しており、それぞれが東海東京フィナンシャル・ホールディングスから独立して監督機能又は監査機能を発揮し、職務を適切に遂行できるものと判断しております。
ⅴ 社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査等委員会監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役は、取締役会への出席等を通じて、内部監査及び会計監査に係る報告を受けるなど、業務執行に対する監督機能の充実に努めております。
監査等委員である社外取締役は、常勤監査等委員及び内部監査部門からの報告や会計監査人との意見交換等を通じて情報収集し、監査体制の独立性及び中立性を一層高めるとともに、監査の実効性を向上させるなど、監査機能の充実に努めております。
また、社外取締役は、取締役会において内部統制部門から内部統制システムの構築・運用の状況について適宜報告を受け、必要に応じて意見を述べることにより、適正な監督又は監査に努めております。
2025年9月30日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書の提出日後、当中間会計期間における役員の異動はありません。
2025年3月31日決算時
(2) 【役員の状況】
① 役員一覧
ⅰ 2025年６月24日(有価証券報告書提出日)現在の東海東京フィナンシャル・ホールディングスの役員の状況は、以下のとおりであります。
男性7名 女性2名 (役員のうち女性の比率22.2％)
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(株)
|
代表取締役
会長
|
石 田 建 昭
|
1946年１月２日生
|
1968年４月
|
株式会社東海銀行入行
|
1992年４月
|
欧州東海銀行頭取
|
1994年６月
|
株式会社東海銀行取締役
|
1996年６月
|
同行常務取締役
|
1998年６月
|
東海投信投資顧問株式会社取締役社長
|
2001年４月
|
欧州東海銀行会長
|
2002年４月
|
ＵＦＪインターナショナル会長
|
2003年４月
|
同社社長
|
2004年５月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス顧問
|
2004年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス代表取締役副社長
|
2005年３月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス代表取締役社長
|
2006年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス代表取締役社長 最高経営責任者
(ＣＥＯ)
|
2009年４月
|
東海東京証券株式会社代表取締役会長
最高経営責任者(ＣＥＯ)
|
2014年６月
|
株式会社名古屋証券取引所取締役（現任）
|
2016年８月
|
一般財団法人東海東京財団代表理事（現任）
|
2019年４月
|
東海東京証券株式会社取締役(現任)
|
2021年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス代表取締役会長(現任)
|
|
(注)３
|
596,200
|
代表取締役
社長
|
佐 藤 昌 孝
|
1961年１月30日生
|
1983年４月
|
株式会社東海銀行入行
|
2004年４月
|
株式会社ＵＦＪ銀行 アセットファイナンス室長
|
2008年４月
|
株式会社三菱東京ＵＦＪ銀行小牧支社長
|
2010年11月
|
東海東京証券株式会社入社 投資銀行本部長付部長
|
2011年10月
|
同社コーポレート・ソリューション部門 副担当
|
2012年４月
|
同社企業金融本部副本部長
|
2013年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス総合企画部長 兼 財務企画部長
|
2013年10月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス執行役員総合企画グループ副担任 兼 総合企画部長 兼 財務企画部長
|
2014年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス執行役員総合企画グループ副担任
|
2015年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス常務執行役員総合企画グループ担任
|
2016年４月
|
東海東京証券株式会社 常務執行役員企業金融本部長
|
2017年４月
|
同社専務執行役員リテール営業本部長
|
2018年４月
|
同社専務執行役員リテールカンパニー長
|
2019年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス専務執行役員戦略企画グループ担任
|
2020年５月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス副社長総合企画グループ、戦略企画 グループ、デジタル戦略グループ 管掌
|
2020年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役副社長総合企画グループ、戦略企画グループ、デジタル戦略グループ管掌
|
2021年６月
|
東海東京証券株式会社代表取締役社長
|
2023年４月
|
同社代表取締役会長
|
2023年10月
|
同社代表取締役会長 兼 東海東京フィナンシャル・ホールディングス会長補佐
|
2024年４月
|
同社取締役（現任） 東海東京フィナンシャル・ホールディングス社長
|
2024年５月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス社長 兼 戦略推進グループ担任
|
2024年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス代表取締役社長 兼 戦略推進グループ担任
|
2024年８月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス代表取締役社長（現任）
|
|
(注)３
|
161,900
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(株)
|
取締役
|
北 川 尚 子
|
1968年３月９日生
|
1990年４月
|
丸万証券株式会社 入社
|
2005年９月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス小牧支店長
|
2008年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス豊田支店長
|
2011年５月
|
東海東京証券株式会社名古屋支店営業二部長
|
2013年４月
|
同社執行役員 ウェルスマネジメント本部 副本部長
|
2014年４月
|
同社執行役員ウェルスマネジメント本部長
|
2015年４月
|
同社常務執行役員 ウェルスマネジメント本部長
|
2017年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス専務執行役員特命担当
|
2017年５月
|
髙木証券株式会社副社長執行役員企画担当
|
2017年６月
|
同社代表取締役副社長企画管理本部長
|
2019年９月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス専務執行役員総合企画グループ担任
|
2021年４月
|
東海東京証券株式会社専務執行役員グローバル・マーケットカンパニー副カンパニー長
|
2022年４月
|
同社副社長 グローバル・マーケットカンパニー長
|
2023年４月
|
同社代表取締役社長（現任）
|
2024年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役（現任）
|
|
(注)３
|
103,900
|
取締役
取締役会議長
|
中 山 恒 博
|
1948年１月20日生
|
1971年４月
|
株式会社日本興業銀行入行
|
1999年６月
|
同行執行役員 営業第一部長
|
2000年９月
|
株式会社みずほホールディングス 常務執行役員
|
2002年４月
|
株式会社みずほコーポレート銀行 常務執行役員
|
2004年４月
|
同行取締役副頭取
|
2007年４月
|
メリルリンチ日本証券株式会社顧問
|
2007年５月
|
同社代表取締役会長
|
2008年11月
|
同社代表取締役会長兼社長
|
2009年３月
|
同社代表取締役会長兼社長 兼 バンク・オブ・アメリカ・グループ在日代表
|
2010年７月
|
メリルリンチ日本証券株式会社 代表取締役会長
|
2017年６月
|
同社取締役
|
2017年７月
|
同社特別顧問
|
2018年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役
|
2019年６月
|
三井不動産株式会社取締役(現任)
|
2020年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(監査等委員)
|
2021年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(現任)
|
2024年５月
|
昭和西川株式会社取締役（現任）
|
|
(注)３
|
―
|
取締役
|
宮 沢 和 正
|
1956年２月20日生
|
1980年４月
|
ソニー株式会社 入社
|
1997年４月
|
ソニー・アメリカＩＴ事業部企画部部長
|
1999年４月
|
ソニー株式会社ＩＣカード事業部 総合企画部部長
|
2001年１月
|
ビットワレット株式会社執行役員常務 最高戦略責任者
|
2006年10月
|
東京科学大学経営システム工学講師(現任)
|
2010年１月
|
楽天Edy株式会社執行役員 企画部長
|
2017年１月
|
ソラミツ株式会社ＣＯＯ最高執行責任者
|
2020年４月
|
同社代表取締役社長(現任)
|
2020年４月
|
Digital Platformer株式会社取締役
|
2021年10月
|
ReNet Soramitsu Financial Technology Co.,Ltd.取締役
|
2023年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(現任)
|
2025年５月
|
ソラミツCBDC株式会社取締役会長（現任）
|
|
(注)３
|
―
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(株)
|
取締役
(監査等委員)
|
大 野 哲 嗣
|
1961年２月11日生
|
1983年４月
|
丸万証券株式会社入社
|
1992年12月
|
株式会社丸万ファイナンス入社
|
1996年８月
|
株式会社セントラル・キャピタル入社
|
2000年７月
|
東海丸万証券株式会社入社
|
2003年７月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス名古屋企業開発部長
|
2007年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス企業ソリューション推進部長
|
2009年４月
|
東海東京証券株式会社 名古屋企業金融部長
|
2010年４月
|
同社本店営業推進部長 兼 営業推進課長
|
2012年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス総合企画部長
|
2013年４月
|
東海東京証券株式会社東京法人第一部長
|
2014年４月
|
同社東京法人部長
|
2015年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス財務企画部長(東海東京証券株式会社財務部長を兼任)
|
2017年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス執行役員 財務企画部長(東海東京証券株式会社執行役員 財務部長を兼任)
|
2019年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス常務執行役員 総合企画グループ副担任 兼 総合企画部長
|
2020年５月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス顧問
|
2020年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(常勤監査等委員)(現任)
|
|
一般財団法人東海東京財団監事(現任)
|
|
(注)４
|
25,400
|
取締役
(監査等委員)
|
山 崎 穣 一
|
1955年１月９日生
|
1978年４月
|
大蔵省入省
|
1985年５月
|
理財局国債課課長補佐
|
1995年１月
|
在大韓民国日本国大使館参事官
|
1997年７月
|
証券局証券市場課公社債市場室長
|
1998年12月
|
金融再生委員会事務局 金融危機管理課長
|
2000年７月
|
主計局主計官(国土交通省、環境省担当)
|
2005年12月
|
金融庁総務企画局参事官(監督局担当)
|
2009年７月
|
東海財務局長
|
2010年７月
|
近畿財務局長
|
2011年７月
|
独立行政法人 国立印刷局 理事
|
2012年７月
|
税務大学校長
|
2013年２月
|
財務省 辞職
|
2013年３月
|
農林中央金庫 監事
|
2018年12月
|
損害保険ジャパン株式会社 顧問
|
2019年５月
|
損保ジャパンＤＣ証券株式会社 常勤監査役
|
2020年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(監査等委員)(現任)
|
|
(注)４
|
―
|
取締役
(監査等委員)
|
池 田 綾 子
|
1959年12月５日生
|
1984年４月
|
弁護士名簿登録・第二東京弁護士会入会
|
|
原後法律事務所(現 原後綜合法律事務所)
|
1990年１月
|
米国ステップトー・アンド・ジョンソン法律事務所
|
1991年４月
|
ニューヨーク州弁護士資格取得
|
1992年９月
|
濱田松本法律事務所
|
|
(現 森・濱田松本法律事務所)
|
2002年４月
|
司法研修所教官(民事弁護担当)
|
2006年４月
|
日本弁護士連合会事務次長
|
2015年４月
|
日本弁護士連合会常務理事 第二東京弁護士会副会長
|
2021年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(監査等委員)(現任)
|
2024年３月
|
東京応化工業株式会社取締役（現任）
|
2025年１月
|
原後綜合法律事務所（現任）
|
|
(注)４
|
―
|
取締役
(監査等委員)
|
太 田 克 彦
|
1953年６月30日生
|
1977年４月
|
新日本製鐵株式会社入社
|
1993年７月
|
同社資金部資金第二室長
|
1994年７月
|
同社財務部資金第一室長
|
1998年７月
|
同社財務部財務総括グループリーダー
|
2007年４月
|
同社執行役員経営企画部長
|
2011年６月
|
同社常務取締役
|
2013年４月
|
新日鉄住金株式会社代表取締役副社長 兼グローバル事業推進本部長
|
2016年６月
|
新日鉄住金化学株式会社代表取締役社長
|
2019年４月
|
日鉄ケミカル＆マテリアル株式会社 取締役相談役
|
2021年４月
|
学校法人成蹊学園理事(現任)
|
2021年６月
|
日鉄ケミカル＆マテリアル株式会社相談役
|
2022年６月
|
同社顧問
|
2023年12月
|
同社退任
|
2024年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(監査等委員)(現任)
|
|
(注)４
|
―
|
計
|
887,400
|
(注) １ 中山恒博及び宮沢和正の２氏は、社外取締役であります。
２ 山崎穣一、池田綾子及び太田克彦の３氏は、監査等委員である社外取締役であります。
３ 取締役(監査等委員である取締役を除く。)(以下、「監査等委員でない取締役」という。社外取締役の場合は「監査等委員でない社外取締役」という。)の任期は、2024年３月期に係る定時株主総会終結の時から2025年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
４ 監査等委員である取締役の任期は、2024年３月期に係る定時株主総会終結の時から2026年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
５ 上表における「東海東京フィナンシャル・ホールディングス」は、2009年３月までは商号変更前の「東海東京証券株式会社」、2009年４月以降は商号変更後の「東海東京フィナンシャル・ホールディングス株式会社」であります。
６ 東海東京フィナンシャル・ホールディングス及び主要な子会社である東海東京証券株式会社の役員(執行役員等を含む。)は、男性44名 女性８名(役員のうち女性の比率15.3％)であります。
ⅱ 2025年６月26日開催予定の定時株主総会の議案(決議事項)として、「取締役（監査等委員である取締役を除く。）５名選任の件」を提案しており、当該議案が承認可決されますと、東海東京フィナンシャル・ホールディングスの役員の状況は以下のとおりとなる予定です。なお、役員の役職等につきましては、当該定時株主総会の直後に開催が予定される取締役会の決議事項の内容(役職等)を含めて記載しております。
男性7名 女性2名 (役員のうち女性の比率22.2％)
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(株)
|
代表取締役
会長
|
石 田 建 昭
|
1946年１月２日生
|
1968年４月
|
株式会社東海銀行入行
|
1992年４月
|
欧州東海銀行頭取
|
1994年６月
|
株式会社東海銀行取締役
|
1996年６月
|
同行常務取締役
|
1998年６月
|
東海投信投資顧問株式会社取締役社長
|
2001年４月
|
欧州東海銀行会長
|
2002年４月
|
ＵＦＪインターナショナル会長
|
2003年４月
|
同社社長
|
2004年５月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス顧問
|
2004年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス代表取締役副社長
|
2005年３月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス代表取締役社長
|
2006年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス代表取締役社長 最高経営責任者
(ＣＥＯ)
|
2009年４月
|
東海東京証券株式会社代表取締役会長
最高経営責任者(ＣＥＯ)
|
2014年６月
|
株式会社名古屋証券取引所取締役（現任）
|
2016年８月
|
一般財団法人東海東京財団代表理事（現任）
|
2019年４月
|
東海東京証券株式会社取締役(現任)
|
2021年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス代表取締役会長(現任)
|
|
(注)３
|
596,200
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(株)
|
代表取締役
社長
|
春 日 井 博
|
1963年９月10日生
|
1987年４月
|
株式会社東海銀行入行
|
2010年７月
|
三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券株式会社市場商品統括部特命部長
兼 三菱ＵＦＪ証券ホールディングス株式会社事業統括部参事
|
2012年７月
|
Mitsubishi UFJ Securities International
plc.(ロンドン) Managing Director/Head of
Administration Unit,Head of Global Liaison
|
2015年４月
|
三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券株式会社市場商品統括部長
兼 三菱ＵＦＪ証券ホールディングス株式会社グローバル業務戦略部参事
|
2017年６月
|
同社 執行役員コンプライアンス統括部長
兼 三菱ＵＦＪ証券ホールディングス株式会社執行役員コンプライアンス統括部長
|
2018年６月
|
同社 執行役員コンプライアンス統括部長
兼 三菱ＵＦＪ証券ホールディングス株式会社執行役員コンプライアンス統括部長
兼 ＭＵＳビジネスサービス株式会社取締役
兼 株式会社三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループ 執行役員コンプライアンス統括部長(特命担当)
|
2019年１月
|
同社 執行役員コンプライアンス統括部長
兼 三菱ＵＦＪ証券ホールディングス株式会社執行役員コンプライアンス統括部長
兼 執行役員グローバル規制対応戦略室長
兼 ＭＵＳビジネスサービス株式会社取締役
兼 株式会社三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループ 執行役員コンプライアンス統括部長(特命担当)
|
2019年６月
|
三菱ＵＦＪ国際投信株式会社 常勤社外監査役
|
2020年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス 顧問
|
2020年７月
|
東海東京証券株式会社 常務執行役員グローバル・マーケットカンパニー副カンパニー長
|
2021年４月
|
同社 常務執行役員経営企画本部長
|
2023年４月
|
同社 専務執行役員リスク管理本部長
|
2024年８月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス 副社長戦略推進グループ担任
兼 デジタル部門長
|
2025年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス 副社長戦略推進グループ担任
|
2025年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス 代表取締役社長(現任) 東海東京証券株式会社 取締役(現任)
|
|
(注)３
|
23,000
|
取締役
|
北 川 尚 子
|
1968年３月９日生
|
1990年４月
|
丸万証券株式会社 入社
|
2005年９月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス小牧支店長
|
2008年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス豊田支店長
|
2011年５月
|
東海東京証券株式会社名古屋支店営業二部長
|
2013年４月
|
同社執行役員 ウェルスマネジメント本部 副本部長
|
2014年４月
|
同社執行役員ウェルスマネジメント本部長
|
2015年４月
|
同社常務執行役員 ウェルスマネジメント本部長
|
2017年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス専務執行役員特命担当
|
2017年５月
|
髙木証券株式会社副社長執行役員企画担当
|
2017年６月
|
同社代表取締役副社長企画管理本部長
|
2019年９月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス専務執行役員総合企画グループ担任
|
2021年４月
|
東海東京証券株式会社専務執行役員グローバル・マーケットカンパニー副カンパニー長
|
2022年４月
|
同社副社長 グローバル・マーケットカンパニー長
|
2023年４月
|
同社代表取締役社長（現任）
|
2024年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役（現任）
|
|
(注)３
|
103,900
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(株)
|
取締役
取締役会議長
|
中 山 恒 博
|
1948年１月20日生
|
1971年４月
|
株式会社日本興業銀行入行
|
1999年６月
|
同行執行役員 営業第一部長
|
2000年９月
|
株式会社みずほホールディングス 常務執行役員
|
2002年４月
|
株式会社みずほコーポレート銀行 常務執行役員
|
2004年４月
|
同行取締役副頭取
|
2007年４月
|
メリルリンチ日本証券株式会社顧問
|
2007年５月
|
同社代表取締役会長
|
2008年11月
|
同社代表取締役会長兼社長
|
2009年３月
|
同社代表取締役会長兼社長 兼 バンク・オブ・アメリカ・グループ在日代表
|
2010年７月
|
メリルリンチ日本証券株式会社 代表取締役会長
|
2017年６月
|
同社取締役
|
2017年７月
|
同社特別顧問
|
2018年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役
|
2019年６月
|
三井不動産株式会社取締役(現任)
|
2020年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(監査等委員)
|
2021年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(現任)
|
2024年５月
|
昭和西川株式会社取締役（現任）
|
|
(注)３
|
―
|
取締役
|
宮 沢 和 正
|
1956年２月20日生
|
1980年４月
|
ソニー株式会社 入社
|
1997年４月
|
ソニー・アメリカＩＴ事業部企画部部長
|
1999年４月
|
ソニー株式会社ＩＣカード事業部 総合企画部部長
|
2001年１月
|
ビットワレット株式会社執行役員常務 最高戦略責任者
|
2006年10月
|
東京科学大学経営システム工学講師(現任)
|
2010年１月
|
楽天Edy株式会社執行役員 企画部長
|
2017年１月
|
ソラミツ株式会社ＣＯＯ最高執行責任者
|
2020年４月
|
同社代表取締役社長(現任)
|
2020年４月
|
Digital Platformer株式会社取締役
|
2021年10月
|
ReNet Soramitsu Financial Technology Co.,Ltd.取締役
|
2023年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(現任)
|
2025年５月
|
ソラミツCBDC株式会社取締役会長（現任）
|
|
(注)３
|
―
|
取締役
(監査等委員)
|
大 野 哲 嗣
|
1961年２月11日生
|
1983年４月
|
丸万証券株式会社入社
|
1992年12月
|
株式会社丸万ファイナンス入社
|
1996年８月
|
株式会社セントラル・キャピタル入社
|
2000年７月
|
東海丸万証券株式会社入社
|
2003年７月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス名古屋企業開発部長
|
2007年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス企業ソリューション推進部長
|
2009年４月
|
東海東京証券株式会社 名古屋企業金融部長
|
2010年４月
|
同社本店営業推進部長 兼 営業推進課長
|
2012年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス総合企画部長
|
2013年４月
|
東海東京証券株式会社東京法人第一部長
|
2014年４月
|
同社東京法人部長
|
2015年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス財務企画部長(東海東京証券株式会社財務部長を兼任)
|
2017年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス執行役員 財務企画部長(東海東京証券株式会社執行役員 財務部長を兼任)
|
2019年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス常務執行役員 総合企画グループ副担任 兼 総合企画部長
|
2020年５月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス顧問
|
2020年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(常勤監査等委員)(現任) 一般財団法人東海東京財団監事(現任)
|
|
(注)４
|
25,400
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(株)
|
取締役
(監査等委員)
|
山 崎 穣 一
|
1955年１月９日生
|
1978年４月
|
大蔵省入省
|
1985年５月
|
理財局国債課課長補佐
|
1995年１月
|
在大韓民国日本国大使館参事官
|
1997年７月
|
証券局証券市場課公社債市場室長
|
1998年12月
|
金融再生委員会事務局 金融危機管理課長
|
2000年７月
|
主計局主計官(国土交通省、環境省担当)
|
2005年12月
|
金融庁総務企画局参事官(監督局担当)
|
2009年７月
|
東海財務局長
|
2010年７月
|
近畿財務局長
|
2011年７月
|
独立行政法人 国立印刷局 理事
|
2012年７月
|
税務大学校長
|
2013年２月
|
財務省 辞職
|
2013年３月
|
農林中央金庫 監事
|
2018年12月
|
損害保険ジャパン株式会社 顧問
|
2019年５月
|
損保ジャパンＤＣ証券株式会社 常勤監査役
|
2020年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(監査等委員)(現任)
|
|
(注)４
|
―
|
取締役
(監査等委員)
|
池 田 綾 子
|
1959年12月５日生
|
1984年４月
|
弁護士名簿登録・第二東京弁護士会入会 原後法律事務所(現 原後綜合法律事務所)
|
1990年１月
|
米国ステップトー・アンド・ジョンソン法律事務所
|
1991年４月
|
ニューヨーク州弁護士資格取得
|
1992年９月
|
濱田松本法律事務所 (現 森・濱田松本法律事務所)
|
2002年４月
|
司法研修所教官(民事弁護担当)
|
2006年４月
|
日本弁護士連合会事務次長
|
2015年４月
|
日本弁護士連合会常務理事 第二東京弁護士会副会長
|
2021年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(監査等委員)(現任)
|
2024年３月
|
東京応化工業株式会社取締役（現任）
|
2025年１月
|
原後綜合法律事務所（現任）
|
|
(注)４
|
―
|
取締役
(監査等委員)
|
太 田 克 彦
|
1953年６月30日生
|
1977年４月
|
新日本製鐵株式会社入社
|
1993年７月
|
同社資金部資金第二室長
|
1994年７月
|
同社財務部資金第一室長
|
1998年７月
|
同社財務部財務総括グループリーダー
|
2007年４月
|
同社執行役員経営企画部長
|
2011年６月
|
同社常務取締役
|
2013年４月
|
新日鉄住金株式会社代表取締役副社長 兼グローバル事業推進本部長
|
2016年６月
|
新日鉄住金化学株式会社代表取締役社長
|
2019年４月
|
日鉄ケミカル＆マテリアル株式会社 取締役相談役
|
2021年４月
|
学校法人成蹊学園理事(現任)
|
2021年６月
|
日鉄ケミカル＆マテリアル株式会社相談役
|
2022年６月
|
同社顧問
|
2023年12月
|
同社退任
|
2024年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(監査等委員)(現任)
|
|
(注)４
|
―
|
計
|
748,500
|
(注) １ 中山恒博及び宮沢和正の２氏は、社外取締役であります。
２ 山崎穣一、池田綾子及び太田克彦の３氏は、監査等委員である社外取締役であります。
３ 監査等委員でない取締役の任期は、2025年３月期に係る定時株主総会終結の時から2026年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
４ 監査等委員である取締役の任期は、2024年３月期に係る定時株主総会終結の時から2026年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
５ 上表における「東海東京フィナンシャル・ホールディングス」は、2009年３月までは商号変更前の「東海東京証券株式会社」、2009年４月以降は商号変更後の「東海東京フィナンシャル・ホールディングス株式会社」であります。
６ 東海東京フィナンシャル・ホールディングス及び主要な子会社である東海東京証券株式会社の役員(執行役員等を含む。)は、男性44名 女性８名(役員のうち女性の比率15.3％)であります。
② 社外役員の状況
ⅰ 社外取締役
東海東京フィナンシャル・ホールディングスでは、監査等委員でない社外取締役２名と監査等委員である社外取締役３名を選任しております。なお、監査等委員でない社外取締役である中山恒博及び宮沢和正、並びに監査等委員である社外取締役である山崎穣一、池田綾子及び太田克彦の５氏を、一般株主と利益相反が生じるおそれのない社外取締役として独立役員に指定し、東京証券取引所及び名古屋証券取引所に届け出ております。
ⅱ 社外取締役が東海東京フィナンシャル・ホールディングスの企業統治において果たす機能及び役割
社外取締役は、取締役会において、一般株主と利益相反の生じない客観的・中立的な立場から、それぞれの豊富な経験からくる総合的な見地や専門的見地から積極的に助言及び提言等を実施し、取締役の職務執行を監督することにより、取締役会の意思決定及び職務執行の妥当性、適正性を確保する機能、役割を担っております。
また、監査等委員である社外取締役は、内部監査部門に対する監査命令及び報告聴取、会計監査人からの報告聴取等により、取締役の業務執行状況について適切に監査する機能、役割を担っております。
ⅲ 各社外取締役と東海東京フィナンシャル・ホールディングスとの人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係
各社外取締役と東海東京フィナンシャル・ホールディングスとの間に株主・投資者に影響を及ぼすおそれのある人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はないと判断しております。
各社外取締役が現在及び過去において在籍の会社と東海東京フィナンシャル・ホールディングスとの間の人的関係はありません。
各社外取締役が現在及び過去において在籍の一部の会社と東海東京フィナンシャル・ホールディングスとの間には資本的関係がありますが、いずれも主要株主に該当せず、各社外取締役が直接利害関係を有するものではありません。また、各社外取締役が所有する東海東京フィナンシャル・ホールディングス株式数につきましては、「① 役員一覧」に記載のとおりです。
各社外取締役が現在及び過去において在籍の一部の会社と東海東京フィナンシャル・ホールディングスとの間の取引関係につきましては、一般消費者としての取引関係であるため、各社外取締役が東海東京フィナンシャル・ホールディングスとの間に直接利害関係を有するものではありません。
ⅳ 社外取締役の独立性に関する基準又は方針の内容及び選任状況に関する考え方
東海東京フィナンシャル・ホールディングスは、社外取締役の独立性に関する「独立性判断基準」を定めております。社外取締役の選任にあたっては、当該基準を満たす、東海東京フィナンシャル・ホールディングスとの間に利害関係のない社外取締役を選任しており、それぞれが東海東京フィナンシャル・ホールディングスから独立して監督機能又は監査機能を発揮し、職務を適切に遂行できるものと判断しております。
ⅴ 社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査等委員会監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役は、取締役会への出席等を通じて、内部監査及び会計監査に係る報告を受けるなど、業務執行に対する監督機能の充実に努めております。
監査等委員である社外取締役は、常勤監査等委員及び内部監査部門からの報告や会計監査人との意見交換等を通じて情報収集し、監査体制の独立性及び中立性を一層高めるとともに、監査の実効性を向上させるなど、監査機能の充実に努めております。
また、社外取締役は、取締役会において内部統制部門から内部統制システムの構築・運用の状況について適宜報告を受け、必要に応じて意見を述べることにより、適正な監督又は監査に努めております。
2024年9月30日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当中間会計期間における役員の異動は、次のとおりであります。
役職の異動
新役職名
|
旧役職名
|
氏名
|
異動年月日
|
代表取締役社長
|
代表取締役社長 兼 戦略推進グループ担任
|
佐藤 昌孝
|
2024年８月１日
|
2024年3月31日決算時
(2) 【役員の状況】
① 役員一覧
男性7名 女性2名 (役員のうち女性の比率22.2％)
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(株)
|
代表取締役
会長
|
石 田 建 昭
|
1946年１月２日生
|
1968年４月
|
株式会社東海銀行入行
|
1992年４月
|
欧州東海銀行頭取
|
1994年６月
|
株式会社東海銀行取締役
|
1996年６月
|
同行常務取締役
|
1998年６月
|
東海投信投資顧問株式会社取締役社長
|
2001年４月
|
欧州東海銀行会長
|
2002年４月
|
ＵＦＪインターナショナル会長
|
2003年４月
|
同社社長
|
2004年５月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス顧問
|
2004年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス代表取締役副社長
|
2005年３月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス代表取締役社長
|
2006年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス代表取締役社長 最高経営責任者
(ＣＥＯ)
|
2009年４月
|
東海東京証券株式会社代表取締役会長
最高経営責任者(ＣＥＯ)
|
2014年６月
|
株式会社名古屋証券取引所取締役（現任）
|
2016年８月
|
一般財団法人東海東京財団代表理事（現任）
|
2019年４月
|
東海東京証券株式会社取締役(現任)
|
2021年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス代表取締役会長(現任)
|
|
(注)３
|
559,800
|
代表取締役
社長
|
佐 藤 昌 孝
|
1961年１月30日生
|
1983年４月
|
株式会社東海銀行入行
|
2004年４月
|
株式会社ＵＦＪ銀行 アセットファイナンス室長
|
2008年４月
|
株式会社三菱東京ＵＦＪ銀行小牧支社長
|
2010年11月
|
東海東京証券株式会社入社 投資銀行本部長付部長
|
2011年10月
|
同社コーポレート・ソリューション部門 副担当
|
2012年４月
|
同社企業金融本部副本部長
|
2013年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス総合企画部長 兼 財務企画部長
|
2013年10月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス執行役員総合企画グループ副担任 兼 総合企画部長 兼 財務企画部長
|
2014年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス執行役員総合企画グループ副担任
|
2015年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス常務執行役員総合企画グループ担任
|
2016年４月
|
東海東京証券株式会社 常務執行役員企業金融本部長
|
2017年４月
|
同社専務執行役員リテール営業本部長
|
2018年４月
|
同社専務執行役員リテールカンパニー長
|
2019年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス専務執行役員戦略企画グループ担任
|
2020年５月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス副社長総合企画グループ、戦略企画 グループ、デジタル戦略グループ 管掌
|
2020年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役副社長総合企画グループ、戦略企画グループ、デジタル戦略グループ管掌
|
2021年６月
|
東海東京証券株式会社代表取締役社長
|
2023年４月
|
同社代表取締役会長
|
2023年10月
|
同社代表取締役会長 兼 東海東京フィナンシャル・ホールディングス会長補佐
|
2024年４月
|
同社取締役（現任） 東海東京フィナンシャル・ホールディングス社長
|
2024年５月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス社長 兼 戦略推進グループ担任
|
2024年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス代表取締役社長 兼 戦略推進グループ担任（現任）
|
|
(注)３
|
131,200
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(株)
|
取締役
|
北 川 尚 子
|
1968年３月９日生
|
1990年４月
|
丸万証券株式会社 入社
|
2005年９月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス小牧支店長
|
2008年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス豊田支店長
|
2011年５月
|
東海東京証券株式会社名古屋支店営業二部長
|
2013年４月
|
同社執行役員 ウェルスマネジメント本部 副本部長
|
2014年４月
|
同社執行役員ウェルスマネジメント本部長
|
2015年４月
|
同社常務執行役員 ウェルスマネジメント本部長
|
2017年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス専務執行役員特命担当
|
2017年５月
|
髙木証券株式会社副社長執行役員企画担当
|
2017年６月
|
同社代表取締役副社長企画管理本部長
|
2019年９月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス専務執行役員総合企画グループ担任
|
2021年４月
|
東海東京証券株式会社専務執行役員グローバル・マーケットカンパニー副カンパニー長
|
2022年４月
|
同社副社長 グローバル・マーケットカンパニー長
|
2023年４月
|
同社代表取締役社長（現任）
|
2024年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役（現任）
|
|
(注)３
|
91,400
|
取締役
取締役会議長
|
中 山 恒 博
|
1948年１月20日生
|
1971年４月
|
株式会社日本興業銀行入行
|
1999年６月
|
同行執行役員 営業第一部長
|
2000年９月
|
株式会社みずほホールディングス 常務執行役員
|
2002年４月
|
株式会社みずほコーポレート銀行 常務執行役員
|
2004年４月
|
同行取締役副頭取
|
2007年４月
|
メリルリンチ日本証券株式会社顧問
|
2007年５月
|
同社代表取締役会長
|
2008年11月
|
同社代表取締役会長兼社長
|
2009年３月
|
同社代表取締役会長兼社長(兼)バンク・オブ・アメリカ・グループ在日代表
|
2010年７月
|
メリルリンチ日本証券株式会社 代表取締役会長
|
2017年６月
|
同社取締役
|
2017年７月
|
同社特別顧問
|
2018年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役
|
2019年６月
|
三井不動産株式会社取締役(現任)
|
2020年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(監査等委員)
|
2021年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(現任)
|
2024年５月
|
昭和西川株式会社取締役（現任）
|
|
(注)３
|
―
|
取締役
|
宮 沢 和 正
|
1956年２月20日生
|
1980年４月
|
ソニー株式会社 入社
|
1997年４月
|
ソニー・アメリカＩＴ事業部企画部部長
|
1999年４月
|
ソニー株式会社ＩＣカード事業部 総合企画部部長
|
2001年１月
|
ビットワレット株式会社執行役員常務 最高戦略責任者
|
2006年10月
|
東京工業大学経営システム工学講師(現任)
|
2010年１月
|
楽天Edy株式会社執行役員 企画部長
|
2017年１月
|
ソラミツ株式会社ＣＯＯ最高執行責任者
|
2020年４月
|
同社代表取締役社長(現任)
|
2020年４月
|
Digital Platformer株式会社取締役
|
2021年10月
|
ReNet Soramitsu Financial Technology Co.,Ltd.取締役(現任)
|
2023年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(現任)
|
|
(注)３
|
―
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(株)
|
取締役
(監査等委員)
|
大 野 哲 嗣
|
1961年２月11日生
|
1983年４月
|
丸万証券株式会社入社
|
1992年12月
|
株式会社丸万ファイナンス入社
|
1996年８月
|
株式会社セントラル・キャピタル入社
|
2000年７月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス入社
|
2003年７月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス名古屋企業開発部長
|
2007年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス企業ソリューション推進部長
|
2009年４月
|
東海東京証券株式会社 名古屋企業金融部長
|
2010年４月
|
同社本店営業推進部長 兼 営業推進課長
|
2012年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス総合企画部長
|
2013年４月
|
東海東京証券株式会社東京法人第一部長
|
2014年４月
|
同社東京法人部長
|
2015年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス財務企画部長(東海東京証券株式会社財務部長を兼任)
|
2017年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス執行役員 財務企画部長(東海東京証券株式会社執行役員 財務部長を兼任)
|
2019年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス常務執行役員 総合企画グループ副担任 兼 総合企画部長
|
2020年５月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス顧問
|
2020年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(常勤監査等委員)(現任)
|
|
一般財団法人東海東京財団監事(現任)
|
|
(注)４
|
25,200
|
取締役
(監査等委員)
|
山 崎 穣 一
|
1955年１月９日生
|
1978年４月
|
大蔵省入省
|
1985年５月
|
理財局国債課課長補佐
|
1995年１月
|
在大韓民国日本国大使館参事官
|
1997年７月
|
証券局証券市場課公社債市場室長
|
1998年12月
|
金融再生委員会事務局 金融危機管理課長
|
2000年７月
|
主計局主計官(国土交通省、環境省担当)
|
2005年12月
|
金融庁総務企画局参事官(監督局担当)
|
2009年７月
|
東海財務局長
|
2010年７月
|
近畿財務局長
|
2011年７月
|
独立行政法人 国立印刷局 理事
|
2012年７月
|
税務大学校長
|
2013年２月
|
財務省 辞職
|
2013年３月
|
農林中央金庫 監事
|
2018年12月
|
損害保険ジャパン株式会社 顧問
|
2019年５月
|
損保ジャパンＤＣ証券株式会社 常勤監査役
|
2020年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(監査等委員)(現任)
|
|
(注)４
|
―
|
取締役
(監査等委員)
|
池 田 綾 子
|
1959年12月５日生
|
1984年４月
|
弁護士名簿登録・第二東京弁護士会入会
|
|
原後法律事務所(現 原後綜合法律事務所)
|
1990年１月
|
米国ステップトー・アンド・ジョンソン法律事務所
|
1991年４月
|
ニューヨーク州弁護士資格取得
|
1992年９月
|
濱田松本法律事務所
|
|
(現 森・濱田松本法律事務所)(現任)
|
2002年４月
|
司法研修所教官(民事弁護担当)
|
2006年４月
|
日本弁護士連合会事務次長
|
2015年４月
|
日本弁護士連合会常務理事 第二東京弁護士会副会長
|
2021年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(監査等委員)(現任)
|
2024年３月
|
東京応化工業株式会社取締役（現任）
|
|
(注)４
|
―
|
取締役
(監査等委員)
|
太 田 克 彦
|
1953年６月30日生
|
1977年４月
|
新日本製鐵株式会社入社
|
1993年７月
|
同社資金部資金第二室長
|
1994年７月
|
同社財務部資金第一室長
|
1998年７月
|
同社財務部財務総括グループリーダー
|
2007年４月
|
同社執行役員経営企画部長
|
2011年６月
|
同社常務取締役
|
2013年４月
|
新日鉄住金株式会社代表取締役副社長 兼グローバル事業推進本部長
|
2016年６月
|
新日鉄住金化学株式会社代表取締役社長
|
2019年４月
|
日鉄ケミカル＆マテリアル株式会社 取締役相談役
|
2020年６月
|
同社相談役
|
2021年４月
|
学校法人成蹊学園評議員（現任）
|
2021年６月
|
日鉄ケミカル＆マテリアル株式会社顧問
|
2023年12月
|
同社退任
|
2024年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(監査等委員)(現任)
|
|
(注)４
|
―
|
計
|
807,600
|
(注) １ 中山恒博及び宮沢和正の２氏は、社外取締役であります。
２ 山崎穣一、池田綾子及び太田克彦の３氏は、監査等委員である社外取締役であります。
３ 取締役(監査等委員である取締役を除く。)(以下、「監査等委員でない取締役」という。社外取締役の場合は「監査等委員でない社外取締役」という。)の任期は、2024年３月期に係る定時株主総会終結の時から2025年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
４ 監査等委員である取締役の任期は、2024年３月期に係る定時株主総会終結の時から2026年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
５ 上表における「東海東京フィナンシャル・ホールディングス」は、2009年３月までは商号変更前の「東海東京証券株式会社」、2009年４月以降は商号変更後の「東海東京フィナンシャル・ホールディングス株式会社」であります。
６ 東海東京フィナンシャル・ホールディングス及び主要な子会社である東海東京証券株式会社の役員(執行役員等を含む。)は、男性48名 女性６名(役員のうち女性の比率11.1％)であります。
② 社外役員の状況
ⅰ 社外取締役
東海東京フィナンシャル・ホールディングスでは、監査等委員でない社外取締役２名と監査等委員である社外取締役３名を選任しております。なお、監査等委員でない社外取締役である中山恒博及び宮沢和正、並びに監査等委員である社外取締役である山崎穣一、池田綾子及び太田克彦の５氏を、一般株主と利益相反が生じるおそれのない社外取締役として独立役員に指定し、東京証券取引所及び名古屋証券取引所に届け出ております。
ⅱ 社外取締役が東海東京フィナンシャル・ホールディングスの企業統治において果たす機能及び役割
社外取締役は、取締役会において、一般株主と利益相反の生じない客観的・中立的な立場から、それぞれの豊富な経験からくる総合的な見地や専門的見地から積極的に助言及び提言等を実施し、取締役の職務執行を監督することにより、取締役会の意思決定及び職務執行の妥当性、適正性を確保する機能、役割を担っております。
また、監査等委員である社外取締役は、内部監査部門に対する監査命令及び報告聴取、会計監査人からの報告聴取等により、取締役の業務執行状況について適切に監査する機能、役割を担っております。
ⅲ 各社外取締役と東海東京フィナンシャル・ホールディングスとの人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係
各社外取締役と東海東京フィナンシャル・ホールディングスとの間に株主・投資者に影響を及ぼすおそれのある人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はないと判断しております。
各社外取締役が現在及び過去において在籍の会社と東海東京フィナンシャル・ホールディングスとの間の人的関係はありません。
各社外取締役が現在及び過去において在籍の一部の会社と東海東京フィナンシャル・ホールディングスとの間には資本的関係がありますが、いずれも主要株主に該当せず、各社外取締役が直接利害関係を有するものではありません。また、各社外取締役が所有する東海東京フィナンシャル・ホールディングス株式数につきましては、「① 役員一覧」に記載のとおりです。
各社外取締役が現在及び過去において在籍の一部の会社と東海東京フィナンシャル・ホールディングスとの間の取引関係につきましては、一般消費者としての取引関係であるため、各社外取締役が東海東京フィナンシャル・ホールディングスとの間に直接利害関係を有するものではありません。
ⅳ 社外取締役の独立性に関する基準又は方針の内容及び選任状況に関する考え方
東海東京フィナンシャル・ホールディングスは、社外取締役の独立性に関する「独立性判断基準」を定めております。社外取締役の選任にあたっては、当該基準を満たす、東海東京フィナンシャル・ホールディングスとの間に利害関係のない社外取締役を選任しており、それぞれが東海東京フィナンシャル・ホールディングスから独立して監督機能又は監査機能を発揮し、職務を適切に遂行できるものと判断しております。
ⅴ 社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査等委員会監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役は、取締役会への出席等を通じて、内部監査及び会計監査に係る報告を受けるなど、業務執行に対する監督機能の充実に努めております。
監査等委員である社外取締役は、常勤監査等委員及び内部監査部門からの報告や会計監査人との意見交換等を通じて情報収集し、監査体制の独立性及び中立性を一層高めるとともに、監査の実効性を向上させるなど、監査機能の充実に努めております。
また、社外取締役は、取締役会において内部統制部門から内部統制システムの構築・運用の状況について適宜報告を受け、必要に応じて意見を述べることにより、適正な監督又は監査に努めております。
2023年12月31日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当第３四半期累計期間における役員の異動はありません。
2023年9月30日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当第２四半期累計期間における役員の異動はありません。
2023年6月30日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当第１四半期累計期間における役員の異動はありません。
2023年3月31日決算時
(2) 【役員の状況】
① 役員一覧
男性8名 女性1名 (役員のうち女性の比率11.1％)
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(株)
|
代表取締役
会長
|
石 田 建 昭
|
1946年１月２日生
|
1968年４月
|
株式会社東海銀行入行
|
1992年４月
|
欧州東海銀行頭取
|
1994年６月
|
株式会社東海銀行取締役
|
1996年６月
|
同行常務取締役
|
1998年６月
|
東海投信投資顧問株式会社取締役社長
|
2001年４月
|
欧州東海銀行会長
|
2002年４月
|
ＵＦＪインターナショナル会長
|
2003年４月
|
同社社長
|
2004年５月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス顧問
|
2004年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス代表取締役副社長
|
2005年３月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス代表取締役社長
|
2006年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス代表取締役社長 最高経営責任者
(ＣＥＯ)
|
2009年４月
|
東海東京証券株式会社代表取締役会長
最高経営責任者(ＣＥＯ)
|
2019年４月
|
同社取締役(現任)
|
2021年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス代表取締役会長(現任)
|
|
(注)３
|
542,900
|
代表取締役
社長
|
合 田 一 朗
|
1968年８月24日生
|
1992年４月
|
株式会社三和銀行 入行
|
2007年８月
|
住友信託銀行株式会社 入行
|
2012年１月
|
東海東京証券株式会社 入社
|
2014年４月
|
同社市場企画部長
|
2015年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス戦略企画部長
|
2016年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス執行役員 戦略企画部長
|
2017年10月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス執行役員 戦略企画グループ副担任
|
2018年４月
|
東海東京証券株式会社 常務執行役員 企画・管理本部長(内部管理統括責任者)
|
2018年５月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス常務執行役員 特命担当
|
2019年１月
|
東海東京証券株式会社 常務執行役員
|
|
企画・管理本部長 兼 企画部長
|
2019年４月
|
同社代表取締役社長 兼 営業統括ユニット長
|
2020年５月
|
同社代表取締役社長
|
2021年６月
|
同社取締役(現任) 東海東京フィナンシャル・ホールディングス代表取締役社長(現任)
|
|
(注)３
|
109,800
|
取締役
副社長
総合企画グループ担任
|
林 雅 則
|
1962年３月20日生
|
1984年４月
|
丸万証券株式会社 入社
|
2000年４月
|
株式会社東海丸万投資顧問 出向 運用部長
|
2006年３月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングスウェルスマネジメント部長
|
2009年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングスリテール戦略部長
|
2010年４月
|
東海東京証券株式会社営業企画部長
|
2011年５月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス総合企画部長
|
2012年４月
|
東海東京証券株式会社東日本地域本部副本部長
|
2013年４月
|
同社執行役員企画・管理本部副本部長
|
2013年10月
|
東海東京アカデミー株式会社 常務執行役員
|
2014年４月
|
東海東京証券株式会社執行役員 企画・管理本部副本部長
|
2015年４月
|
同社常務執行役員 企画・管理本部副本部長
|
2016年４月
|
同社常務執行役員 法人営業本部長
|
2017年４月
|
浜銀ＴＴ証券株式会社 代表取締役副社長
|
2020年５月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス専務執行役員 特命担当
|
2020年６月
|
株式会社マネーコンパス・ジャパン代表取締役社長(兼)３．０証券準備株式会社代表取締役社長
|
2021年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス専務執行役員 人事企画グループ担任
|
2022年10月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス専務執行役員 総合企画グループ担任
|
2023年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス副社長 総合企画グループ担任
|
2023年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役副社長 総合企画グループ担任(現任)
|
|
(注)３
|
58,000
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(株)
|
取締役
取締役会議長
|
中 山 恒 博
|
1948年１月20日生
|
1971年４月
|
株式会社日本興業銀行入行
|
1999年６月
|
同行執行役員 営業第一部長
|
2000年９月
|
株式会社みずほホールディングス 常務執行役員
|
2002年４月
|
株式会社みずほコーポレート銀行 常務執行役員
|
2004年４月
|
同行取締役副頭取
|
2007年４月
|
メリルリンチ日本証券株式会社顧問
|
2007年５月
|
同社代表取締役会長
|
2008年11月
|
同社代表取締役会長兼社長
|
2009年３月
|
同社代表取締役会長兼社長(兼)バンク・オブ・アメリカ・グループ在日代表
|
2010年７月
|
メリルリンチ日本証券株式会社代表取締役会長
|
2017年６月
|
同社取締役
|
2017年７月
|
同社特別顧問
|
2018年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役
|
2019年６月
|
三井不動産株式会社取締役(現任)
|
2020年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(監査等委員)
|
2021年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(現任)
|
|
(注)３
|
―
|
取締役
|
宮 沢 和 正
|
1956年２月20日生
|
1980年４月
|
ソニー株式会社 入社
|
1997年４月
|
ソニー・アメリカＩＴ事業部 企画部部長
|
1999年４月
|
ソニー株式会社ＩＣカード事業部 総合企画部部長
|
2001年１月
|
ビットワレット株式会社執行役員常務 最高戦略責任者
|
2006年10月
|
東京工業大学経営システム工学講師(現任)
|
2010年１月
|
楽天Edy株式会社執行役員 企画部長
|
2017年１月
|
ソラミツ株式会社ＣＯＯ最高執行責任者
|
2020年４月
|
同社代表取締役社長(現任)
|
2020年４月
|
Digital Platformer株式会社取締役
|
2021年10月
|
ReNet Soramitsu Financial Technology Co., Ltd.取締役(現任)
|
2023年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(現任)
|
|
(注)３
|
―
|
取締役
(監査等委員)
|
大 野 哲 嗣
|
1961年２月11日生
|
1983年４月
|
丸万証券株式会社入社
|
1992年12月
|
株式会社丸万ファイナンス入社
|
1996年８月
|
株式会社セントラル・キャピタル入社
|
2000年７月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス入社
|
2003年７月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス名古屋企業開発部長
|
2007年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス企業ソリューション推進部長
|
2009年４月
|
東海東京証券株式会社 名古屋企業金融部長
|
2010年４月
|
同社本店営業推進部長 兼 営業推進課長
|
2012年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス総合企画部長
|
2013年４月
|
東海東京証券株式会社 東京法人第一部長
|
2014年４月
|
同社東京法人部長
|
2015年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス財務企画部長(東海東京証券株式会社財務部長を兼任)
|
2017年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス執行役員 財務企画部長(東海東京証券株式会社執行役員 財務部長を兼任)
|
2019年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス常務執行役員 総合企画グループ副担任 兼 総合企画部長
|
2020年５月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス顧問
|
2020年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(常勤監査等委員)(現任)
|
|
(注)４
|
24,900
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(株)
|
取締役
(監査等委員)
|
井 上 恵 介
|
1949年８月６日生
|
1973年４月
|
住友生命保険相互会社入社
|
1999年７月
|
同社取締役
|
2001年10月
|
同社常務取締役
|
2002年４月
|
同社常務取締役嘱常務執行役員
|
2002年６月
|
住友ライフ・インベストメント株式会社代表取締役社長兼ＣＥＯ
|
2002年12月
|
三井住友アセットマネジメント株式会社代表取締役社長兼ＣＥＯ
|
2007年７月
|
住友生命保険相互会社代表取締役専務執行役員
|
2009年４月
|
三井生命保険株式会社副社長執行役員
|
2009年６月
|
同社取締役副社長執行役員
|
2012年４月
|
住友生命保険相互会社常任顧問
|
2013年７月
|
麻布経済研究所代表(現任)
|
2016年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス非常勤顧問
|
2016年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(監査等委員)(現任)
|
2017年９月
|
カーディフ損害保険株式会社監査役(現任)
|
2021年４月
|
株式会社エトワール海渡 取締役
|
|
(注)４
|
―
|
取締役
(監査等委員)
|
山 崎 穣 一
|
1955年１月９日生
|
1978年４月
|
大蔵省入省
|
1985年５月
|
理財局国際課課長補佐
|
1995年１月
|
在大韓民国日本国大使館参事官
|
1997年７月
|
証券局証券市場課公社債市場室長
|
1998年12月
|
金融再生委員会事務局 金融危機管理課長
|
2000年７月
|
主計局主計官 (国土交通省、環境省担当)
|
2005年12月
|
金融庁総務企画局参事官(監督局担当)
|
2009年７月
|
東海財務局長
|
2010年７月
|
近畿財務局長
|
2011年７月
|
独立行政法人 国立印刷局 理事
|
2012年７月
|
税務大学校長
|
2013年２月
|
財務省 辞職
|
2013年３月
|
農林中央金庫 監事
|
2018年12月
|
損害保険ジャパン株式会社 顧問
|
2019年５月
|
損保ジャパンＤＣ証券株式会社 常勤監査役
|
2020年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(監査等委員)(現任)
|
|
(注)４
|
―
|
取締役
(監査等委員)
|
池 田 綾 子
|
1959年12月５日生
|
1984年４月
|
弁護士名簿登録・第二東京弁護士会入会
|
|
原後法律事務所 (現 原後綜合法律事務所)
|
1990年１月
|
米国ステップトー・アンド・ジョンソン法律事務所
|
1991年４月
|
ニューヨーク州弁護士資格取得
|
1992年９月
|
濱田松本法律事務所
|
|
(現 森・濱田松本法律事務所)(現任)
|
2002年４月
|
司法研修所教官(民事弁護担当)
|
2006年４月
|
日本弁護士連合会事務次長
|
2015年４月
|
日本弁護士連合会常務理事 第二東京弁護士会副会長
|
2021年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(監査等委員)(現任)
|
|
(注)４
|
―
|
計
|
735,600
|
(注) １ 中山恒博及び宮沢和正の２氏は、社外取締役であります。
２ 井上恵介、山崎穣一及び池田綾子の３氏は、監査等委員である社外取締役であります。
３ 取締役(監査等委員である取締役を除く。)(以下、「監査等委員でない取締役」という。社外取締役の場合は「監査等委員でない社外取締役」という。)の任期は、2023年３月期に係る定時株主総会終結の時から2024年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
４ 監査等委員である取締役の任期は、2022年３月期に係る定時株主総会終結の時から2024年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
５ 東海東京フィナンシャル・ホールディングス及び主要な子会社である東海東京証券株式会社の役員(執行役員等を含む。)は、男性56名 女性７名(役員のうち女性の比率11.1％)であります。
② 社外役員の状況
ⅰ 社外取締役
東海東京フィナンシャル・ホールディングスでは、監査等委員でない社外取締役２名と監査等委員である社外取締役３名を選任しております。なお、監査等委員でない社外取締役である中山恒博及び宮沢和正、並びに監査等委員である社外取締役である井上恵介、山崎穣一及び池田綾子の５氏を、一般株主と利益相反が生じるおそれのない社外取締役として独立役員に指定し、東京証券取引所及び名古屋証券取引所に届け出ております。
ⅱ 社外取締役が東海東京フィナンシャル・ホールディングスの企業統治において果たす機能及び役割
社外取締役は、取締役会において、一般株主と利益相反の生じない客観的・中立的な立場から、それぞれの豊富な経験からくる総合的な見地や専門的見地から積極的に助言及び提言等を実施し、取締役の職務執行を監督することにより、取締役会の意思決定及び職務執行の妥当性、適正性を確保する機能、役割を担っております。
また、監査等委員である社外取締役は、内部監査部門に対する監査命令及び報告聴取、会計監査人からの報告聴取等により、取締役の業務執行状況について適切に監査する機能、役割を担っております。
ⅲ 各社外取締役と東海東京フィナンシャル・ホールディングスとの人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係
各社外取締役と東海東京フィナンシャル・ホールディングスとの間に株主・投資者に影響を及ぼすおそれのある人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はないと判断しております。
各社外取締役が現在及び過去において在籍の会社と東海東京フィナンシャル・ホールディングスとの間の人的関係はありません。
各社外取締役が現在及び過去において在籍の一部の会社と東海東京フィナンシャル・ホールディングスとの間には資本的関係がありますが、いずれも主要株主に該当せず、各社外取締役が直接利害関係を有するものではありません。また、各社外取締役が所有する東海東京フィナンシャル・ホールディングス株式数につきましては、「① 役員一覧」に記載のとおりです。
各社外取締役が現在及び過去において在籍の一部の会社と東海東京フィナンシャル・ホールディングスとの間の取引関係につきましては、一般消費者としての取引関係であるため、各社外取締役が東海東京フィナンシャル・ホールディングスとの間に直接利害関係を有するものではありません。
なお、社外取締役である宮沢和正氏は、2020年４月から2023年２月28日まで、東海東京フィナンシャル・ホールディングスの特定関係事業者であるDigital Platformer(株)の役員(非業務執行者)でありました。
ⅳ 社外取締役の独立性に関する基準又は方針の内容及び選任状況に関する考え方
東海東京フィナンシャル・ホールディングスは、社外取締役の独立性に関する「独立性判断基準」を定めております。社外取締役の選任にあたっては、当該基準を満たす、東海東京フィナンシャル・ホールディングスとの間に利害関係のない社外取締役を選任しており、それぞれが東海東京フィナンシャル・ホールディングスから独立して監督機能又は監査機能を発揮し、職務を適切に遂行できるものと判断しております。
ⅴ 社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査等委員会監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役は、取締役会への出席等を通じて、内部監査及び会計監査に係る報告を受けるなど、業務執行に対する監督機能の充実に努めております。
監査等委員である社外取締役は、常勤監査等委員及び内部監査部門からの報告や会計監査人との意見交換等を通じて情報収集し、監査体制の独立性及び中立性を一層高めるとともに、監査の実効性を向上させるなど、監査機能の充実に努めております。
また、社外取締役は、取締役会において内部統制部門から内部統制システムの構築・運用の状況について適宜報告を受け、必要に応じて意見を述べることにより、適正な監督又は監査に努めております。
2022年12月31日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当第３四半期累計期間における役員の異動はありません。
2022年9月30日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当第２四半期累計期間における役員の異動はありません。
2022年6月30日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当第１四半期累計期間における役員の異動はありません。
2022年3月31日決算時
(2) 【役員の状況】
① 役員一覧
男性8名 女性1名 (役員のうち女性の比率11.1％)
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(株)
|
代表取締役
会長
|
石 田 建 昭
|
1946年１月２日生
|
1968年４月
|
株式会社東海銀行入行
|
1992年４月
|
欧州東海銀行頭取
|
1994年６月
|
株式会社東海銀行取締役
|
1996年６月
|
同行常務取締役
|
1998年６月
|
東海投信投資顧問株式会社取締役社長
|
2001年４月
|
欧州東海銀行会長
|
2002年４月
|
ＵＦＪインターナショナル会長
|
2003年４月
|
同社社長
|
2004年５月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス顧問
|
2004年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス代表取締役副社長
|
2005年３月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス代表取締役社長
|
2006年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス代表取締役社長 最高経営責任者
(ＣＥＯ)
|
2009年４月
|
東海東京証券株式会社代表取締役会長
最高経営責任者(ＣＥＯ)
|
2019年４月
|
同社取締役(現任)
|
2021年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス代表取締役会長(現任)
|
|
(注)３
|
500,300
|
代表取締役
社長
|
合 田 一 朗
|
1968年８月24日生
|
1992年４月
|
株式会社三和銀行 入行
|
2007年８月
|
住友信託銀行株式会社 入行
|
2012年１月
|
東海東京証券株式会社 市場開発部付部長
|
2015年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス戦略企画部長
|
2016年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス執行役員 戦略企画部長
|
2017年10月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス執行役員 戦略企画グループ副担任
|
2018年４月
|
東海東京証券株式会社 常務執行役員 企画・管理本部長(内部管理統括責任者)
|
2018年５月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス常務執行役員 特命担当
|
2019年１月
|
東海東京証券株式会社 常務執行役員
|
|
企画・管理本部長 兼 企画部長
|
2019年４月
|
同社代表取締役社長 兼 営業統括ユニット長
|
2020年５月
|
同社代表取締役社長
|
2021年６月
|
同社取締役(現任) 東海東京フィナンシャル・ホールディングス代表取締役社長(現任)
|
|
(注)３
|
55,900
|
取締役
副社長
戦略推進グループ、
デジタル戦略グループ
管掌
|
山 根 秀 昭
|
1962年８月７日生
|
1985年４月
|
株式会社東海銀行 入行
|
2001年２月
|
同社企業開発部金融開発室長
|
2004年７月
|
株式会社ＵＦＪ銀行 事業金融部次長
|
2005年５月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス企業金融本部付部長
|
2005年９月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス投資銀行企画部長 兼 投資銀行営業推進部長
|
2010年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス総合企画部長
|
2011年５月
|
東海東京シンガポール 取締役社長
|
2013年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス執行役員 ビジネス戦略グループ副担任
|
2015年４月
|
東海東京証券株式会社 常務執行役員
|
|
マーケット営業推進本部副本部長
|
|
兼 プロダクツ部門長
|
2017年４月
|
同社専務執行役員 グローバル・マーケットビジネスユニット長
|
2018年６月
|
エース証券株式会社 副社長執行役員
|
2019年４月
|
東海東京証券株式会社 代表取締役会長
|
2021年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス 取締役副社長(現任)
|
|
(注)３
|
97,900
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(株)
|
取締役
取締役会議長
|
中 山 恒 博
|
1948年１月20日生
|
1971年４月
|
株式会社日本興業銀行入行
|
1999年６月
|
同行執行役員 営業第一部長
|
2000年９月
|
株式会社みずほホールディングス常務執行役員
|
2002年４月
|
株式会社みずほコーポレート銀行常務執行役員
|
2004年４月
|
同行取締役副頭取
|
2007年４月
|
メリルリンチ日本証券株式会社顧問
|
2007年５月
|
同社代表取締役会長
|
2008年11月
|
同社代表取締役会長兼社長
|
2009年３月
|
同社代表取締役会長兼社長(兼)バンク・オブ・アメリカ・グループ在日代表
|
2010年７月
|
メリルリンチ日本証券株式会社代表取締役会長
|
2017年６月
|
同社取締役
|
2017年７月
|
同社特別顧問
|
2018年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役
|
2019年６月
|
三井不動産株式会社取締役(現任)
|
2020年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(監査等委員)
|
2021年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(現任)
|
|
(注)３
|
―
|
取締役
|
藤 原 洋
|
1954年９月26日生
|
1977年４月
|
日本アイ・ビー・エム株式会社入社
|
1977年12月
|
日立エンジニアリング株式会社入社
|
1985年２月
|
株式会社アスキー入社
|
1987年２月
|
株式会社グラフィックス・コミュニケーション・テクノロジーズ出向 取締役 研究開発本部長
|
1988年９月
|
米国ベル通信研究所(Bellcore)訪問研究員
|
1993年３月
|
株式会社グラフィックス・コミュニケーション・ラボラトリーズ出向 常務取締役 研究開発本部長
|
1993年６月
|
株式会社アスキー取締役
|
1996年４月
|
慶応義塾大学理工学部 客員教授
|
1996年12月
|
株式会社インターネット総合研究所設立 代表取締役所長(現任)
|
2012年４月
|
株式会社ブロードバンドタワー代表取締役会長兼社長ＣＥＯ(現任)
|
2017年12月
|
株式会社チェンジ取締役(現任)
|
2018年６月
|
株式会社スカパーＪＳＡＴホールディングス取締役(現任)
|
2019年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(現任)
|
|
(注)３
|
―
|
取締役
(監査等委員)
|
大 野 哲 嗣
|
1961年２月11日生
|
1983年４月
|
丸万証券株式会社入社
|
1992年12月
|
株式会社丸万ファイナンス入社
|
1996年８月
|
株式会社セントラル・キャピタル入社
|
2000年７月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス入社
|
2003年７月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス名古屋企業開発部長
|
2007年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス企業ソリューション推進部長
|
2009年４月
|
東海東京証券株式会社 名古屋企業金融部長
|
2010年４月
|
同社本店営業推進部長 兼 営業推進課長
|
2012年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス総合企画部長
|
2013年４月
|
東海東京証券株式会社 東京法人第一部長
|
2014年４月
|
同社東京法人部長
|
2015年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス財務企画部長(東海東京証券株式会社財務部長を兼任)
|
2017年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス執行役員 財務企画部長(東海東京証券株式会社執行役員 財務部長を兼任)
|
2019年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス常務執行役員 総合企画グループ副担任 兼 総合企画部長
|
2020年５月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス顧問
|
2020年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(常勤監査等委員)(現任)
|
|
(注)４
|
24,600
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(株)
|
取締役
(監査等委員)
|
井 上 恵 介
|
1949年８月６日生
|
1973年４月
|
住友生命保険相互会社入社
|
1999年７月
|
同社取締役
|
2001年10月
|
同社常務取締役
|
2002年４月
|
同社常務取締役嘱常務執行役員
|
2002年６月
|
住友ライフ・インベストメント株式会社
代表取締役社長兼ＣＥＯ
|
2002年12月
|
三井住友アセットマネジメント株式会社代表取締役社長兼ＣＥＯ
|
2007年７月
|
住友生命保険相互会社代表取締役専務執行役員
|
2009年４月
|
三井生命保険株式会社副社長執行役員
|
2009年６月
|
同社取締役副社長執行役員
|
2012年４月
|
住友生命保険相互会社常任顧問
|
2013年７月
|
麻布経済研究所代表(現任)
|
2016年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス非常勤顧問
|
2016年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(監査等委員)(現任)
|
2017年９月
|
カーディフ損害保険株式会社監査役(現任)
|
2021年４月
|
株式会社エトワール海渡 取締役(現任)
|
|
(注)４
|
―
|
取締役
(監査等委員)
|
山 崎 穣 一
|
1955年１月９日生
|
1978年４月
|
大蔵省入省
|
1985年５月
|
理財局国際課課長補佐
|
1995年１月
|
在大韓民国日本国大使館参事官
|
1997年７月
|
証券局証券市場課公社債市場室長
|
1998年12月
|
金融再生委員会事務局金融危機管理課長
|
2000年７月
|
主計局主計官(国土交通省、環境省担当)
|
2005年12月
|
金融庁総務企画局参事官(監督局担当)
|
2009年７月
|
東海財務局長
|
2010年７月
|
近畿財務局長
|
2011年７月
|
独立行政法人 国立印刷局 理事
|
2012年７月
|
税務大学校長
|
2013年２月
|
財務省 辞職
|
2013年３月
|
農林中央金庫 監事
|
2018年12月
|
損害保険ジャパン株式会社 顧問
|
2019年５月
|
損保ジャパンＤＣ証券株式会社 常勤監査役
|
2020年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(監査等委員)(現任)
|
|
(注)４
|
―
|
取締役
(監査等委員)
|
池 田 綾 子
|
1959年12月５日生
|
1984年４月
|
弁護士名簿登録・第二東京弁護士会入会
|
|
原後法律事務所(現 原後綜合法律事務所)
|
1990年１月
|
米国ステップトー・アンド・ジョンソン法律事務所
|
1991年４月
|
ニューヨーク州弁護士資格取得
|
1992年９月
|
濱田松本法律事務所
|
|
(現 森・濱田松本法律事務所)(現任)
|
2002年４月
|
司法研修所教官(民事弁護担当)
|
2006年４月
|
日本弁護士連合会事務次長
|
2015年４月
|
日本弁護士連合会常務理事
|
2021年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(監査等委員)(現任)
|
|
(注)４
|
―
|
計
|
678,700
|
(注) １ 中山恒博及び藤原洋の２氏は、社外取締役であります。
２ 井上恵介、山崎穣一及び池田綾子の３氏は、監査等委員である社外取締役であります。
３ 取締役(監査等委員である取締役を除く。)(以下、「監査等委員でない取締役」という。社外取締役の場合は「監査等委員でない社外取締役」という。)の任期は、2022年３月期に係る定時株主総会終結の時から2023年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
４ 監査等委員である取締役の任期は、2022年３月期に係る定時株主総会終結の時から2024年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
５ 東海東京フィナンシャル・ホールディングス及び主要な子会社である東海東京証券株式会社の役員(執行役員等を含む。)は、男性54名 女性７名(役員のうち女性の比率11.5％)であります。
② 社外役員の状況
ⅰ 社外取締役
東海東京フィナンシャル・ホールディングスでは、監査等委員でない社外取締役２名と監査等委員である社外取締役３名を選任しております。なお、監査等委員でない社外取締役である中山恒博及び藤原洋、並びに監査等委員である社外取締役である井上恵介、山崎穣一及び池田綾子の５氏を、一般株主と利益相反が生じるおそれのない社外取締役として独立役員に指定し、東京証券取引所及び名古屋証券取引所に届け出ております。
ⅱ 社外取締役が東海東京フィナンシャル・ホールディングスの企業統治において果たす機能及び役割
社外取締役は、取締役会において、一般株主と利益相反の生じない客観的・中立的な立場から、それぞれの豊富な経験からくる総合的な見地や専門的見地から積極的に助言及び提言等を実施し、取締役の職務執行を監督することにより、取締役会の意思決定及び職務執行の妥当性、適正性を確保する機能、役割を担っております。
また、監査等委員である社外取締役は、内部監査部門に対する監査命令及び報告聴取、会計監査人からの報告聴取等により、取締役の業務執行状況について適切に監査する機能、役割を担っております。
ⅲ 各社外取締役と東海東京フィナンシャル・ホールディングスとの人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係
各社外取締役と東海東京フィナンシャル・ホールディングスとの間に株主・投資者に影響を及ぼすおそれのある人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はないと判断しております。
各社外取締役が現在及び過去において在籍の会社と東海東京フィナンシャル・ホールディングスとの間の人的関係はありません。
各社外取締役が現在及び過去において在籍の一部の会社と東海東京フィナンシャル・ホールディングスとの間には資本的関係がありますが、いずれも主要株主に該当せず、各社外取締役が直接利害関係を有するものではありません。また、各社外取締役が所有する東海東京フィナンシャル・ホールディングス株式数につきましては、「① 役員一覧」に記載のとおりです。
各社外取締役が現在及び過去において在籍の一部の会社と東海東京フィナンシャル・ホールディングスとの間の取引関係につきましては、一般消費者としての取引関係であるため、各社外取締役が東海東京フィナンシャル・ホールディングスとの間に直接利害関係を有するものではありません。
ⅳ 社外取締役の独立性に関する基準又は方針の内容及び選任状況に関する考え方
東海東京フィナンシャル・ホールディングスは、社外取締役の独立性に関する「独立性判断基準」を定めております。社外取締役の選任にあたっては、当該基準を満たす、東海東京フィナンシャル・ホールディングスとの間に利害関係のない社外取締役を選任しており、それぞれが東海東京フィナンシャル・ホールディングスから独立して監督機能又は監査機能を発揮し、職務を適切に遂行できるものと判断しております。
ⅴ 社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査等委員会監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役は、取締役会への出席等を通じて、内部監査及び会計監査に係る報告を受けるなど、業務執行に対する監督機能の充実に努めております。
監査等委員である社外取締役は、常勤監査等委員及び内部監査部門からの報告や会計監査人との意見交換等を通じて情報収集し、監査体制の独立性及び中立性を一層高めるとともに、監査の実効性を向上させるなど、監査機能の充実に努めております。
また、社外取締役は、取締役会において内部統制部門から内部統制システムの構築・運用の状況について適宜報告を受け、必要に応じて意見を述べることにより、適正な監督又は監査に努めております。
2021年12月31日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当第３四半期累計期間における役員の異動はありません。
2021年9月30日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当第２四半期累計期間における役員の異動はありません。
2021年6月30日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当第１四半期累計期間における役員の異動はありません。
2021年3月31日決算時
(2) 【役員の状況】
① 役員一覧
男性8名 女性1名 (役員のうち女性の比率11.1％)
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(株)
|
代表取締役
会長
|
石 田 建 昭
|
1946年１月２日生
|
1968年４月
|
株式会社東海銀行入行
|
1992年４月
|
欧州東海銀行頭取
|
1994年６月
|
株式会社東海銀行取締役
|
1996年６月
|
同行常務取締役
|
1998年６月
|
東海投信投資顧問株式会社取締役社長
|
2001年４月
|
欧州東海銀行会長
|
2002年４月
|
ＵＦＪインターナショナル会長
|
2003年４月
|
同社社長
|
2004年５月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス顧問
|
2004年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス代表取締役副社長
|
2005年３月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス代表取締役社長
|
2006年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス代表取締役社長 最高経営責任者
(ＣＥＯ)
|
2009年４月
|
東海東京証券株式会社代表取締役会長
最高経営責任者(ＣＥＯ)
|
2019年４月
|
東海東京証券株式会社取締役(現任)
|
2021年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス代表取締役会長(現任)
|
|
(注)３
|
458,500
|
代表取締役
社長
|
合 田 一 朗
|
1968年８月24日生
|
1992年４月
|
株式会社三和銀行 入行
|
2007年８月
|
住友信託銀行株式会社 入行
|
2012年１月
|
東海東京証券株式会社 市場開発部付部長
|
2015年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス戦略企画部長
|
2016年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス執行役員 戦略企画部長
|
2017年10月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス執行役員 戦略企画グループ副担任
|
2018年４月
|
東海東京証券株式会社 常務執行役員 企画・管理本部長(内部管理統括責任者)
|
2018年５月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス常務執行役員 特命担当
|
2019年１月
|
東海東京証券株式会社 常務執行役員
|
|
企画・管理本部長 兼 企画部長
|
2019年４月
|
同社代表取締役社長 兼 営業統括ユニット長
|
2020年５月
|
同社代表取締役社長
|
2021年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス代表取締役社長(現任) 東海東京証券株式会社 取締役(現任)
|
|
(注)３
|
39,700
|
取締役
副社長
戦略企画グループ
ビジネス企画グループ
デジタル戦略グループ
管掌
|
山 根 秀 昭
|
1962年８月７日生
|
1985年４月
|
株式会社東海銀行 入行
|
2001年２月
|
同社企業開発部金融開発室長
|
2004年７月
|
株式会社ＵＦＪ銀行 事業金融部次長
|
2005年５月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス企業金融本部付部長
|
2005年９月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス投資銀行企画部長 兼 投資銀行営業推進部長
|
2010年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス総合企画部長
|
2011年５月
|
東海東京シンガポール 取締役社長
|
2013年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス執行役員 ビジネス戦略グループ副担任
|
2015年４月
|
東海東京証券株式会社 常務執行役員
|
|
マーケット営業推進本部副本部長
|
|
兼 プロダクツ部門長
|
2017年４月
|
同社専務執行役員 グローバル・マーケットビジネスユニット長
|
2018年６月
|
(出向)エース証券株式会社 副社長執行役員
|
2019年４月
|
東海東京証券株式会社 代表取締役会長
|
2021年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス 取締役副社長(現任)
|
|
(注)３
|
68,500
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(株)
|
取締役
取締役会議長
|
中 山 恒 博
|
1948年１月20日生
|
1971年４月
|
株式会社日本興業銀行入行
|
1999年６月
|
同行執行役員 営業第一部長
|
2000年９月
|
株式会社みずほホールディングス常務執行役員
|
2002年４月
|
株式会社みずほコーポレート銀行常務執行役員
|
2004年４月
|
同行取締役副頭取
|
2007年４月
|
メリルリンチ日本証券株式会社顧問
|
2007年５月
|
同社代表取締役会長
|
2008年11月
|
同社代表取締役会長兼社長
|
2009年３月
|
同社代表取締役会長兼社長(兼)バンク・オブ・アメリカ・グループ在日代表
|
2010年７月
|
メリルリンチ日本証券株式会社代表取締役会長
|
2017年６月
|
同社取締役
|
2017年７月
|
同社特別顧問
|
2018年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役
|
2019年６月
|
三井不動産株式会社取締役(現任)
|
2020年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(監査等委員)
|
2021年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(現任)
|
|
(注)３
|
―
|
取締役
|
藤 原 洋
|
1954年９月26日生
|
1977年４月
|
日本アイ・ビー・エム株式会社入社
|
1977年12月
|
日立エンジニアリング株式会社入社
|
1985年２月
|
株式会社アスキー入社
|
1987年２月
|
株式会社グラフィックス・コミュニケーション・テクノロジーズ出向 取締役 研究開発本部長
|
1988年９月
|
米国ベル通信研究所(Bellcore)訪問研究員
|
1993年３月
|
株式会社グラフィックス・コミュニケーション・ラボラトリーズ出向 常務取締役 研究開発本部長
|
1993年６月
|
株式会社アスキー取締役
|
1996年４月
|
慶応義塾大学理工学部 客員教授
|
1996年12月
|
株式会社インターネット総合研究所設立 代表取締役所長(現任)
|
2012年４月
|
株式会社ブロードバンドタワー代表取締役会長兼社長ＣＥＯ(現任)
|
2017年12月
|
株式会社チェンジ取締役(現任)
|
2018年６月
|
株式会社スカパーＪＳＡＴホールディングス取締役(現任)
|
2019年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(現任)
|
|
(注)３
|
―
|
取締役
(監査等委員)
|
大 野 哲 嗣
|
1961年２月11日生
|
1983年４月
|
丸万証券株式会社入社
|
1992年12月
|
株式会社丸万ファイナンス入社
|
1996年８月
|
株式会社セントラル・キャピタル入社
|
2000年７月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス入社
|
2003年７月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス名古屋企業開発部長
|
2007年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス企業ソリューション推進部長
|
2009年４月
|
東海東京証券株式会社 名古屋企業金融部長
|
2010年４月
|
同社本店営業推進部長 兼 営業推進課長
|
2012年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス総合企画部長
|
2013年４月
|
東海東京証券株式会社 東京法人第一部長
|
2014年４月
|
同社東京法人部長
|
2015年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス財務企画部長(東海東京証券株式会社財務部長を兼任)
|
2017年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス執行役員 財務企画部長(東海東京証券株式会社執行役員 財務部長を兼任)
|
2019年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス常務執行役員 総合企画グループ副担任 兼 総合企画部長
|
2020年５月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス顧問
|
2020年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(常勤監査等委員)(現任)
|
|
(注)４
|
24,300
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(株)
|
取締役
(監査等委員)
|
井 上 恵 介
|
1949年８月６日生
|
1973年４月
|
住友生命保険相互会社入社
|
1999年７月
|
同社取締役
|
2001年10月
|
同社常務取締役
|
2002年４月
|
同社常務取締役嘱常務執行役員
|
2002年６月
|
住友ライフ・インベストメント株式会社
代表取締役社長兼ＣＥＯ
|
2002年12月
|
三井住友アセットマネジメント株式会社代表取締役社長兼ＣＥＯ
|
2007年７月
|
住友生命保険相互会社代表取締役専務執行役員
|
2009年４月
|
三井生命保険株式会社副社長執行役員
|
2009年６月
|
同社取締役副社長執行役員
|
2012年４月
|
住友生命保険相互会社常任顧問
|
2013年７月
|
麻布経済研究所代表(現任)
|
2016年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス非常勤顧問
|
2016年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(監査等委員)(現任)
|
2017年９月
|
カーディフ損害保険株式会社監査役(現任)
|
2021年４月
|
株式会社エトワール海渡 取締役(現任)
|
|
(注)４
|
―
|
取締役
(監査等委員)
|
山 崎 穣 一
|
1955年１月９日生
|
1978年４月
|
大蔵省入省
|
1985年５月
|
理財局国際課課長補佐
|
1995年１月
|
在大韓民国日本国大使館参事官
|
1997年７月
|
証券局証券市場課公社債市場室長
|
1998年12月
|
金融再生委員会事務局金融危機管理課長
|
2000年７月
|
主計局主計官(国土交通省、環境省担当)
|
2005年12月
|
金融庁総務企画局参事官(監督局担当)
|
2009年７月
|
東海財務局長
|
2010年７月
|
近畿財務局長
|
2011年７月
|
独立行政法人 国立印刷局 理事
|
2012年７月
|
税務大学校長
|
2013年２月
|
財務省 辞職
|
2013年３月
|
農林中央金庫 監事
|
2018年12月
|
損害保険ジャパン株式会社 顧問
|
2019年５月
|
損保ジャパンＤＣ証券株式会社 常勤監査役
|
2020年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(監査等委員)(現任)
|
|
(注)４
|
―
|
取締役
(監査等委員)
|
池 田 綾 子
|
1959年12月５日生
|
1984年４月
|
弁護士名簿登録・第二東京弁護士会入会
|
|
原後法律事務所(現 原後綜合法律事務所)
|
1990年１月
|
米国ステップトー・アンド・ジョンソン法律事務所
|
1991年４月
|
ニューヨーク州弁護士資格取得
|
1992年９月
|
濱田松本法律事務所
|
|
(現 森・濱田松本法律事務所)(現任)
|
2002年４月
|
司法研修所教官(民事弁護担当)
|
2006年４月
|
日本弁護士連合会事務次長
|
2015年４月
|
日本弁護士連合会常務理事
|
2021年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(監査等委員)(現任)
|
|
(注)４
|
―
|
計
|
591,000
|
(注) １ 中山恒博及び藤原洋の２氏は、社外取締役であります。
２ 井上恵介、山崎穣一及び池田綾子の３氏は、監査等委員である社外取締役であります。
３ 取締役(監査等委員である取締役を除く。)の任期は、2021年３月期に係る定時株主総会終結の時から2022年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
４ 大野哲嗣、井上恵介、山崎穣一の３氏の任期は、2020年３月期に係る定時株主総会終結の時から2022年３月期に係る定時株主総会終結の時までであり、2021年３月期に係る定時株主総会で選任された池田綾子氏の任期は、2021年３月期に係る定時株主総会終結の時から2022年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。なお、池田綾子氏は、退任した監査等委員である取締役の補欠として選任されており、東海東京フィナンシャル・ホールディングス定款の定めにより、退任した監査等委員である取締役の任期を引き継いでおります。
５ 東海東京フィナンシャル・ホールディングス及び主要な子会社である東海東京証券株式会社の役員(執行役員等を含む。)は、男性49名 女性５名(役員のうち女性の比率9.3％)であります。
② 社外役員の状況
ⅰ 社外取締役
東海東京フィナンシャル・ホールディングスでは、監査等委員でない社外取締役２名と監査等委員である社外取締役３名を選任しております。なお、監査等委員でない社外取締役である中山恒博及び藤原洋、並びに監査等委員である社外取締役である井上恵介、山崎穣一及び池田綾子の５氏を、一般株主と利益相反が生じるおそれのない社外取締役として独立役員に指定し、東京証券取引所及び名古屋証券取引所に届け出ております。
ⅱ 社外取締役が東海東京フィナンシャル・ホールディングスの企業統治において果たす機能及び役割
社外取締役は、取締役会において、一般株主と利益相反の生じない客観的・中立的な立場から、それぞれの豊富な経験からくる総合的な見地や専門的見地から積極的に助言及び提言等を実施し、取締役の職務執行を監督することにより、取締役会の意思決定及び職務執行の妥当性、適正性を確保する機能、役割を担っております。
また、監査等委員である社外取締役は、内部監査部門に対する監査命令及び報告聴取、会計監査人からの報告聴取等により、取締役の業務執行状況について適切に監査する機能、役割を担っております。
ⅲ 各社外取締役と東海東京フィナンシャル・ホールディングスとの人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係
各社外取締役と東海東京フィナンシャル・ホールディングスとの間に株主・投資者に影響を及ぼすおそれのある人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はないと判断しております。
各社外取締役が現在及び過去において在籍の会社と東海東京フィナンシャル・ホールディングスとの間の人的関係はありません。
各社外取締役が現在及び過去において在籍の一部の会社と東海東京フィナンシャル・ホールディングスとの間には資本的関係がありますが、いずれも主要株主に該当せず、各社外取締役が直接利害関係を有するものではありません。また、各社外取締役が保有する東海東京フィナンシャル・ホールディングス株式につきましては、「① 役員一覧」に記載のとおりです。
各社外取締役が現在及び過去において在籍の一部の会社と東海東京フィナンシャル・ホールディングスとの間の取引関係につきましては、一般消費者としての取引関係であるため、各社外取締役が東海東京フィナンシャル・ホールディングスとの間に直接利害関係を有するものではありません。
ⅳ 社外取締役の独立性に関する基準又は方針の内容及び選任状況に関する考え方
東海東京フィナンシャル・ホールディングスは、社外取締役の独立性に関する「独立性判断基準」を定めております。社外取締役の選任にあたっては、当該基準を満たす、東海東京フィナンシャル・ホールディングスとの間に利害関係のない社外取締役を選任しており、それぞれが東海東京フィナンシャル・ホールディングスから独立して監督機能又は監査機能を発揮し、職務を適切に遂行できるものと判断しております。
ⅴ 社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査等委員会監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役は、取締役会への出席等を通じて、内部監査及び会計監査に係る報告を受けるなど、業務執行に対する監督機能の充実に努めております。
監査等委員である社外取締役は、常勤監査等委員及び内部監査部門からの報告や会計監査人との意見交換等を通じて情報収集し、監査体制の独立性及び中立性を一層高めるとともに、監査の実効性を向上させるなど、監査機能の充実に努めております。
また、社外取締役は、取締役会において内部統制部門から内部統制システムの構築・運用の状況について適宜報告を受け、必要に応じて意見を述べることにより、適正な監督又は監査に努めております。
2020年12月31日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当第３四半期累計期間における役員の異動はありません。
2020年9月30日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当第２四半期累計期間における役員の異動はありません。
2020年6月30日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当第１四半期累計期間における役員の異動はありません。
2020年3月31日決算時
(2) 【役員の状況】
① 役員一覧
男性9名 女性－名 (役員のうち女性の比率－％)
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(株)
|
代表取締役
社長
最高経営
責任者
(CEO)
|
石 田 建 昭
|
1946年１月２日生
|
1968年４月
|
株式会社東海銀行入行
|
1992年４月
|
欧州東海銀行頭取
|
1994年６月
|
株式会社東海銀行取締役
|
1996年６月
|
同行常務取締役
|
1998年６月
|
東海投信投資顧問株式会社取締役社長
|
2001年４月
|
欧州東海銀行会長
|
2002年４月
|
ＵＦＪインターナショナル会長
|
2003年４月
|
同社社長
|
2004年５月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス顧問
|
2004年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス代表取締役副社長
|
2005年３月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス代表取締役社長
|
2006年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス代表取締役社長 最高経営責任者
(CEO)(現任)
|
2009年４月
|
東海東京証券株式会社代表取締役会長
最高経営責任者(CEO)
|
2019年４月
|
東海東京証券株式会社取締役(現任)
|
|
(注)３
|
429,200
|
代表取締役
副社長
兼 グループ最高情報責任者(グループCIO) 兼ＩＴグループ担任
|
川 本 公 英
|
1956年12月１日生
|
1980年４月
|
株式会社東海銀行入行
|
2000年11月
|
日本ベリサイン株式会社入社 技術部長
|
2001年11月
|
同社システムエンジニアリング部長
|
2004年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス経営企画部副部長
|
2004年９月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングスＩＴ戦略部長
|
2006年３月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス執行役員 事務統括部、システム開発部、ＩＴ戦略部担当兼ＩＴ戦略部長
|
2008年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス常務執行役員 ＩＴ戦略推進本部長
|
2009年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス常務執行役員 総合企画グループ担任兼総合リスク管理グループ担任
|
2010年４月
|
株式会社東海東京投資顧問代表取締役社長
|
2011年５月
|
東海東京ビジネスサービス株式会社代表取締役社長
|
2012年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス常務執行役員 総合企画グループ副担任
|
2013年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス専務執行役員 戦略事業グループ担任
|
2014年４月
|
浜銀ＴＴ証券株式会社取締役副社長
|
2017年４月
|
東海東京ウェルス・コンサルティング株式会社取締役副社長
|
2018年４月
|
東海東京証券株式会社専務執行役員 オペレーション本部長
|
2019年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス副社長 総合企画グループ担任
|
2019年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス代表取締役副社長 総合企画グループ担任
|
2019年９月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス代表取締役副社長
|
2019年10月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス代表取締役副社長 兼グループ最高情報責任者(グループCIO)兼ＩＴグループ担任(現任)
|
|
(注)３
|
53,700
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(株)
|
取締役副社長
総合企画グループ、
戦略企画グループ、
デジタル戦略グループ
管掌
|
佐 藤 昌 孝
|
1961年１月30日生
|
1983年４月
|
株式会社東海銀行入行
|
2004年４月
|
株式会社ＵＦＪ銀行 アセットファイナンス室長
|
2008年４月
|
株式会社三菱東京ＵＦＪ銀行小牧支社長
|
2010年11月
|
東海東京証券株式会社 投資銀行本部長付部長
|
2011年10月
|
同社コーポレート・ソリューション部門副担当
|
2012年４月
|
同社企業金融本部副本部長
|
2013年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス総合企画部長 兼 財務企画部長
|
2013年10月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス執行役員 総合企画グループ副担任 兼 総合企画部長 兼 財務企画部長
|
2014年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス執行役員 総合企画グループ副担任
|
2015年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス常務執行役員 総合企画グループ担任
|
2016年４月
|
東海東京証券株式会社常務執行役員 企業金融本部長
|
2017年４月
|
同社専務執行役員 リテール営業本部長
|
2018年４月
|
同社専務執行役員 リテールカンパニー長
|
2019年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス専務執行役員 戦略企画グループ担任
|
2020年５月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス副社長 総合企画グループ、戦略企画グループ、デジタル戦略グループ管掌
|
2020年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役副社長 総合企画グループ、戦略企画グループ、デジタル戦略グループ管掌(現任)
|
|
(注)３
|
31,400
|
取締役
取締役会
議長
|
水 野 一 郎
|
1944年３月10日生
|
1966年４月
|
三菱商事株式会社入社
|
1991年５月
|
同社企業情報部長
|
1993年10月
|
同社為替部長
|
1995年５月
|
三菱コーポレイション・ファイナンス・ピーエルシー(ロンドン)社長
|
1997年６月
|
三菱商事株式会社財務部長
|
2001年６月
|
同社執行役員 新機能事業グループCFO
|
2003年４月
|
同社常務執行役員 コーポレート担当役員(CFO)
|
2003年６月
|
同社代表取締役常務執行役員 コーポレート担当役員(CFO)
|
2006年４月
|
同社代表取締役兼副社長執行役員(CFO)
|
2010年６月
|
東海東京証券株式会社取締役
|
2013年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(現任)
|
|
(注)３
|
―
|
取締役
|
藤 原 洋
|
1954年９月26日生
|
1977年４月
|
日本アイ・ビー・エム株式会社入社
|
1977年12月
|
日立エンジニアリング株式会社入社
|
1985年２月
|
株式会社アスキー入社
|
1987年２月
|
株式会社グラフィックス・コミュニケーション・テクノロジーズ出向 取締役 研究開発本部長
|
1988年９月
|
米国ベル通信研究所(Bellcore)訪問研究員
|
1993年３月
|
株式会社グラフィックス・コミュニケーション・ラボラトリーズ出向 常務取締役 研究開発本部長
|
1993年６月
|
株式会社アスキー取締役
|
1996年４月
|
慶応義塾大学理工学部 客員教授
|
1996年12月
|
株式会社インターネット総合研究所設立 代表取締役所長(現任)
|
2012年４月
|
株式会社ブロードバンドタワー代表取締役会長兼社長CEO(現任)
|
2017年12月
|
株式会社チェンジ取締役(現任)
|
2018年６月
|
株式会社スカパーＪＳＡＴホールディングス取締役(現任)
|
2019年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(現任)
|
|
(注)３
|
―
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(株)
|
取締役
(監査等委員)
|
大 野 哲 嗣
|
1961年２月11日生
|
1983年４月
|
丸万証券株式会社入社
|
1992年12月
|
株式会社丸万ファイナンス入社
|
1996年８月
|
株式会社セントラル・キャピタル入社
|
2000年７月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス入社
|
2003年７月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス名古屋企業開発部長
|
2007年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス企業ソリューション推進部長
|
2009年４月
|
東海東京証券株式会社 名古屋企業金融部長
|
2010年４月
|
同社本店営業推進部長 兼 営業推進課長
|
2012年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス総合企画部長
|
2013年４月
|
東海東京証券株式会社 東京法人第一部長
|
2014年４月
|
同社東京法人部長
|
2015年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス財務企画部長(東海東京証券株式会社財務部長を兼任)
|
2017年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス執行役員 財務企画部長(東海東京証券株式会社執行役員 財務部長を兼任)
|
2019年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス常務執行役員 総合企画グループ副担当 兼 総合企画部長
|
2020年５月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス顧問
|
2020年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(常勤監査等委員)(現任)
|
|
(注)４
|
23,000
|
取締役
(監査等委員)
|
井 上 恵 介
|
1949年８月６日生
|
1973年４月
|
住友生命保険相互会社入社
|
1999年７月
|
同社取締役
|
2001年10月
|
同社常務取締役
|
2002年４月
|
同社常務取締役嘱常務執行役員
|
2002年６月
|
住友ライフ・インベストメント株式会社
代表取締役社長兼CEO
|
2002年12月
|
三井住友アセットマネジメント株式会社代表取締役社長兼CEO
|
2007年７月
|
住友生命保険相互会社代表取締役専務執行役員
|
2009年４月
|
三井生命保険株式会社副社長執行役員
|
2009年６月
|
同社取締役副社長執行役員
|
2012年４月
|
住友生命保険相互会社常任顧問
|
2013年７月
|
麻布経済研究所代表(現任)
|
2016年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス非常勤顧問
|
2016年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(監査等委員)(現任)
|
2017年９月
|
カーディフ損害保険株式会社監査役(現任)
|
|
(注)４
|
―
|
取締役
(監査等委員)
|
中 山 恒 博
|
1948年１月20日生
|
1971年４月
|
株式会社日本興業銀行入行
|
1999年６月
|
同行執行役員 営業第一部長
|
2000年９月
|
株式会社みずほホールディングス常務執行役員
|
2002年４月
|
株式会社みずほコーポレート銀行常務執行役員
|
2004年４月
|
同行取締役副頭取
|
2007年４月
|
メリルリンチ日本証券株式会社顧問
|
2007年５月
|
同社代表取締役会長
|
2008年11月
|
同社代表取締役会長兼社長
|
2009年３月
|
同社代表取締役会長兼社長(兼)バンク・オブ・アメリカ・グループ在日代表
|
2010年７月
|
メリルリンチ日本証券株式会社代表取締役会長
|
2017年６月
|
同社取締役
|
2017年７月
|
同社特別顧問
|
2018年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役
|
2019年６月
|
三井不動産株式会社取締役(現任)
|
2020年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(監査等委員)(現任)
|
|
(注)４
|
―
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(株)
|
取締役
(監査等委員)
|
山 崎 穣 一
|
1955年１月９日生
|
1978年４月
|
大蔵省入省
|
1985年５月
|
理財局国際課課長補佐
|
1995年１月
|
在大韓民国日本国大使館参事官
|
1997年７月
|
証券局証券市場課公社債市場室長
|
1998年12月
|
金融再生委員会事務局金融危機管理課長
|
2000年７月
|
主計局主計官(国土交通省、環境省担当)
|
2005年12月
|
金融庁総務企画局参事官(監督局担当)
|
2009年７月
|
東海財務局長
|
2010年７月
|
近畿財務局長
|
2011年７月
|
独立行政法人 国立印刷局 理事
|
2012年７月
|
税務大学校長
|
2013年２月
|
財務省 辞職
|
2013年３月
|
農林中央金庫 監事
|
2018年12月
|
損害保険ジャパン株式会社 顧問
|
2019年５月
|
損保ジャパンDC証券株式会社 常勤監査役
|
2020年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(監査等委員)(現任)
|
|
(注)４
|
―
|
計
|
537,300
|
(注) １ 水野一郎及び藤原洋の２氏は、社外取締役であります。
２ 井上恵介、中山恒博及び山崎穣一の３氏は、監査等委員である社外取締役であります。
３ 取締役(監査等委員である取締役を除く。)の任期は、2020年３月期に係る定時株主総会終結の時から2021年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
４ 大野哲嗣、井上恵介、中山恒博及び山崎穣一の４氏の任期は、2020年３月期に係る定時株主総会終結の時から2022年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
５ 東海東京フィナンシャル・ホールディングス及び主要な子会社である東海東京証券株式会社の役員(執行役員等を含む。)は、男性48名 女性３名(役員のうち女性の比率5.9％)であります。
② 社外役員の状況
ⅰ 社外取締役
東海東京フィナンシャル・ホールディングスでは、監査等委員でない社外取締役２名と監査等委員である社外取締役３名を選任しております。なお、監査等委員でない社外取締役である藤原洋、並びに監査等委員である社外取締役である井上恵介、中山恒博及び山崎穣一の４氏を、一般株主と利益相反が生じるおそれのない社外取締役として独立役員に指定し、東京証券取引所及び名古屋証券取引所に届け出ております。
ⅱ 社外取締役が東海東京フィナンシャル・ホールディングスの企業統治において果たす機能及び役割
社外取締役は、取締役会において、一般株主と利益相反の生じない客観的・中立的な立場から、それぞれの豊富な経験からくる総合的な見地や専門的見地から積極的に助言及び提言等を実施し、取締役の職務執行を監督することにより、取締役会の意思決定及び職務執行の妥当性、適正性を確保する機能、役割を担っております。
また、監査等委員である社外取締役は、内部監査部門に対する監査命令及び報告聴取、会計監査人からの報告聴取等により、取締役の業務執行状況について適切に監査する機能、役割を担っております。
ⅲ 各社外取締役と東海東京フィナンシャル・ホールディングスとの人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係
各社外取締役と東海東京フィナンシャル・ホールディングスとの間に株主・投資者に影響を及ぼすおそれのある人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はないと判断しております。
各社外取締役が現在及び過去において在籍の会社と東海東京フィナンシャル・ホールディングスとの間の人的関係はありません。
各社外取締役が現在及び過去において在籍の一部の会社と東海東京フィナンシャル・ホールディングスとの間には資本的関係がありますが、いずれも主要株主に該当せず、各社外取締役が直接利害関係を有するものではありません。また、各社外取締役が保有する東海東京フィナンシャル・ホールディングス株式につきましては、「① 役員一覧」に記載のとおりです。
各社外取締役が現在及び過去において在籍の一部の会社と東海東京フィナンシャル・ホールディングスとの間の取引関係につきましては、一般消費者としての取引関係であるため、各社外取締役が東海東京フィナンシャル・ホールディングスとの間に直接利害関係を有するものではありません。
ⅳ 社外取締役の独立性に関する基準又は方針の内容及び選任状況に関する考え方
東海東京フィナンシャル・ホールディングスは、社外取締役の独立性に関する「独立性判断基準」を定めております。社外取締役の選任にあたっては、当該基準を満たす、東海東京フィナンシャル・ホールディングスとの間に利害関係のない社外取締役を選任しており、それぞれが東海東京フィナンシャル・ホールディングスから独立して監督機能又は監査機能を発揮し、職務を適切に遂行できるものと判断しております。
ⅴ 社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査等委員会監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役は、取締役会への出席等を通じて、内部監査及び会計監査に係る報告を受けるなど、業務執行に対する監督機能の充実に努めております。
監査等委員である社外取締役は、常勤監査等委員及び内部監査部門からの報告や会計監査人との意見交換等を通じて情報収集し、監査体制の独立性及び中立性を一層高めるとともに、監査の実効性を向上させるなど、監査機能の充実に努めております。
また、社外取締役は、取締役会において内部統制部門から内部統制システムの構築・運用の状況について適宜報告を受け、必要に応じて意見を述べることにより、適正な監督又は監査に努めております。
2019年12月31日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当第３四半期累計期間における役員の異動は、次のとおりであります。
(1) 役職の異動
新役職名
|
旧役職名
|
氏名
|
異動年月日
|
代表取締役
副社長
|
代表取締役
副社長
総合企画グループ担任
|
川本 公英
|
2019年９月１日
|
代表取締役
副社長
兼 グループ最高情報責任者
(グループＣＩＯ)
兼 ＩＴグループ担任
|
代表取締役
副社長
|
2019年10月１日
|
2019年9月30日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動は、次のとおりであります。
(1) 役職の異動
新役職名
|
旧役職名
|
氏名
|
異動年月日
|
代表取締役
副社長
|
代表取締役
副社長
総合企画グループ担任
|
川本 公英
|
2019年９月１日
|
(注) 川本公英は、2019年10月１日付で代表取締役副社長 兼グループ最高情報責任者(グループＣＩＯ) 兼ＩＴグループ担任に就任いたしました。
2019年6月30日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当第１四半期累計期間における役員の異動はありません。
2019年3月31日決算時
(2) 【役員の状況】
① 役員一覧
男性9名 女性－名 (役員のうち女性の比率－％)
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(株)
|
代表取締役
社長
最高経営
責任者
(CEO)
|
石 田 建 昭
|
1946年１月２日生
|
1968年４月
|
株式会社東海銀行入行
|
1992年４月
|
欧州東海銀行頭取
|
1994年６月
|
株式会社東海銀行取締役
|
1996年６月
|
同行常務取締役
|
1998年６月
|
東海投信投資顧問株式会社取締役社長
|
2001年４月
|
欧州東海銀行会長
|
2002年４月
|
ＵＦＪインターナショナル会長
|
2003年４月
|
同社社長
|
2004年５月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス顧問
|
2004年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス代表取締役副社長
|
2005年３月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス代表取締役社長
|
2006年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス代表取締役社長 最高経営責任者
(CEO)(現任)
|
2009年４月
|
東海東京証券株式会社代表取締役会長
最高経営責任者(CEO)
|
2019年４月
|
東海東京証券株式会社取締役(現任)
|
|
(注)３
|
405,400
|
代表取締役
副社長
総合企画グループ担任
|
川 本 公 英
|
1956年12月１日生
|
1980年４月
|
株式会社東海銀行入行
|
2000年11月
|
日本ベリサイン株式会社入社 技術部長
|
2001年11月
|
同社システムエンジニアリング部長
|
2004年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス経営企画部副部長
|
2004年９月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングスＩＴ戦略部長
|
2006年３月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス執行役員 事務統括部、システム開発部、ＩＴ戦略部担当兼ＩＴ戦略部長
|
2008年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス常務執行役員 ＩＴ戦略推進本部長
|
2009年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス常務執行役員 総合企画グループ担任兼総合リスク管理グループ担任
|
2010年４月
|
株式会社東海東京投資顧問代表取締役社長
|
2011年５月
|
東海東京ビジネスサービス株式会社代表取締役社長
|
2012年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス常務執行役員 総合企画グループ副担任
|
2013年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス専務執行役員 戦略事業グループ担任
|
2014年４月
|
浜銀ＴＴ証券株式会社取締役副社長
|
2017年４月
|
東海東京ウェルス・コンサルティング株式会社取締役副社長
|
2018年４月
|
東海東京証券株式会社専務執行役員 オペレーション本部長
|
2019年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス副社長 総合企画グループ担任
|
2019年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス代表取締役副社長 総合企画グループ担任(現任)
|
|
(注)３
|
39,400
|
取締役
取締役会
議長
|
水 野 一 郎
|
1944年３月10日生
|
1966年４月
|
三菱商事株式会社入社
|
1991年５月
|
同社企業情報部長
|
1993年10月
|
同社為替部長
|
1995年５月
|
三菱コーポレイション・ファイナンス・ピーエルシー(ロンドン)社長
|
1997年６月
|
三菱商事株式会社財務部長
|
2001年６月
|
同社執行役員 新機能事業グループCFO
|
2003年４月
|
同社常務執行役員 コーポレート担当役員(CFO)
|
2003年６月
|
同社代表取締役常務執行役員 コーポレート担当役員(CFO)
|
2006年４月
|
同社代表取締役兼副社長執行役員(CFO)
|
2010年６月
|
東海東京証券株式会社取締役
|
2013年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(現任)
|
|
(注)３
|
―
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(株)
|
取締役
|
中 山 恒 博
|
1948年１月20日生
|
1971年４月
|
株式会社日本興業銀行入行
|
1999年６月
|
同行執行役員 営業第一部長
|
2000年９月
|
株式会社みずほホールディングス常務執行役員
|
2002年４月
|
株式会社みずほコーポレート銀行常務執行役員
|
2004年４月
|
同行取締役副頭取
|
2007年４月
|
メリルリンチ日本証券株式会社顧問
|
2007年５月
|
同社代表取締役会長
|
2008年11月
|
同社代表取締役会長兼社長
|
2009年３月
|
同社代表取締役会長兼社長(兼)バンク・オブ・アメリカ・グループ在日代表
|
2010年７月
|
メリルリンチ日本証券株式会社代表取締役会長
|
2017年６月
|
同社取締役
|
2017年７月
|
同社特別顧問
|
2018年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(現任)
|
2019年６月
|
三井不動産株式会社取締役(就任予定)
|
|
(注)３
|
―
|
取締役
|
藤 原 洋
|
1954年９月26日生
|
1977年４月
|
日本アイ・ビー・エム株式会社入社
|
1977年12月
|
日立エンジニアリング株式会社入社
|
1985年２月
|
株式会社アスキー入社
|
1987年２月
|
株式会社グラフィックス・コミュニケーション・テクノロジーズ出向 取締役 研究開発本部長
|
1988年９月
|
米国ベル通信研究所(Bellcore)訪問研究員
|
1993年３月
|
株式会社グラフィックス・コミュニケーション・ラボラトリーズ出向 常務取締役 研究開発本部長
|
1993年６月
|
株式会社アスキー取締役
|
1996年４月
|
慶応義塾大学理工学部 客員教授
|
1996年12月
|
株式会社インターネット総合研究所設立 代表取締役所長(現任)
|
2012年４月
|
株式会社ブロードバンドタワー代表取締役会長兼社長CEO(現任)
|
2017年12月
|
株式会社チェンジ取締役(現任)
|
2018年６月
|
株式会社スカパーＪＳＡＴホールディングス取締役(現任)
|
2019年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(現任)
|
|
(注)３
|
―
|
取締役
(監査等委員)
|
岡 島 眞 人
|
1959年５月26日生
|
1983年４月
|
東京証券株式会社(現東海東京フィナンシャル・ホールディングス)入社
|
2003年２月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス財務部長
|
2009年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス財務企画部長兼東海東京証券株式会社財務部長
|
2010年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス執行役員 総合企画グループ長兼財務企画部長
|
2011年５月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス執行役員 総合企画グループ副担任
|
2013年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス常務執行役員 総合企画グループ副担任
|
2013年10月
|
東海東京証券株式会社常務執行役員 オペレーション本部長兼資金部長
|
2013年11月
|
同社常務執行役員 オペレーション本部長
|
2015年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス常務執行役員
|
2015年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス常勤監査役
|
2015年６月
|
東海東京証券株式会社監査役
|
2016年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(常勤監査等委員)(現任)
|
|
(注)４
|
36,900
|
取締役
(監査等委員)
|
安 田 三 洋
|
1949年１月11日生
|
1977年４月
|
弁護士登録
|
1987年１月
|
三井安田法律事務所パートナー
|
2005年５月
|
外国共同事業法律事務所リンクレーターズパートナー
|
2007年７月
|
西村あさひ法律事務所パートナー
|
2015年３月
|
丸の内国際法律事務所顧問(現任)
|
2015年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス監査役
|
2016年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(監査等委員)(現任)
|
|
(注)４
|
22,000
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(株)
|
取締役
(監査等委員)
|
井 上 恵 介
|
1949年８月６日生
|
1973年４月
|
住友生命保険相互会社入社
|
1999年７月
|
同社取締役
|
2001年10月
|
同社常務取締役
|
2002年４月
|
同社常務取締役嘱常務執行役員
|
2002年６月
|
住友ライフ・インベストメント株式会社
代表取締役社長兼CEO
|
2002年12月
|
三井住友アセットマネジメント株式会社代表取締役社長兼CEO
|
2007年７月
|
住友生命保険相互会社代表取締役専務執行役員
|
2009年４月
|
三井生命保険株式会社副社長執行役員
|
2009年６月
|
同社取締役副社長執行役員
|
2012年４月
|
住友生命保険相互会社常任顧問
|
2013年７月
|
麻布経済研究所代表(現任)
|
2016年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス非常勤顧問
|
2016年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(監査等委員)(現任)
|
2017年９月
|
カーディフ損害保険株式会社監査役(現任)
|
|
(注)４
|
―
|
取締役
(監査等委員)
|
乾 文 男
|
1947年10月７日生
|
1970年４月
|
大蔵省入省
|
1987年１月
|
在カナダ日本国大使館参事官
|
1991年６月
|
主計局主計官
|
1994年７月
|
理財局総務課長
|
1995年５月
|
内閣総理大臣秘書官
|
1996年１月
|
関東信越国税局長
|
1997年７月
|
国税庁課税部長
|
1998年６月
|
金融監督庁監督部長
|
2001年１月
|
金融庁総務企画局長
|
2001年７月
|
日本政策投資銀行理事
|
2008年６月
|
一般社団法人投資信託協会副会長
|
2015年６月
|
一般社団法人金融財政事情研究会会長 (現任)
|
2015年７月
|
東京海上日動火災保険株式会社顧問
|
2017年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(監査等委員)(現任)
|
|
(注)４
|
―
|
計
|
503,700
|
(注) １ 水野一郎、中山恒博及び藤原洋の３氏は、社外取締役であります。
２ 安田三洋、井上恵介及び乾文男の３氏は、監査等委員である社外取締役であります。
３ 取締役(監査等委員である取締役を除く。)の任期は、2019年３月期に係る定時株主総会終結の時から2020年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
４ 岡島眞人、安田三洋、井上恵介及び乾文男の４氏の任期は、2018年３月期に係る定時株主総会終結の時から2020年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
５ 東海東京フィナンシャル・ホールディングス及び主要な子会社である東海東京証券株式会社の役員(執行役員等を含む。)は、男性49名 女性１名(役員のうち女性の比率2.0％)であります。
② 社外役員の状況
ⅰ 社外取締役
東海東京フィナンシャル・ホールディングスでは、監査等委員でない社外取締役３名と監査等委員である社外取締役３名を選任しております。なお、監査等委員でない社外取締役である中山恒博及び藤原洋、並びに監査等委員である社外取締役である安田三洋、井上恵介及び乾文男の５氏を、一般株主と利益相反が生じるおそれのない社外取締役として独立役員に指定し、東京証券取引所及び名古屋証券取引所に届け出ております。
ⅱ 社外取締役が東海東京フィナンシャル・ホールディングスの企業統治において果たす機能及び役割
社外取締役は、取締役会において、一般株主と利益相反の生じない客観的・中立的な立場から、それぞれの豊富な経験からくる総合的な見地や専門的見地から積極的に助言及び提言等を実施し、取締役の職務執行を監督することにより、取締役会の意思決定及び職務執行の妥当性、適正性を確保する機能、役割を担っております。
また、監査等委員である社外取締役は、内部監査部門に対する監査命令及び報告聴取、会計監査人からの報告聴取等により、取締役の業務執行状況について適切に監査する機能、役割を担っております。
ⅲ 各社外取締役と東海東京フィナンシャル・ホールディングスとの人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係
各社外取締役と東海東京フィナンシャル・ホールディングスとの間に株主・投資者に影響を及ぼすおそれのある人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はないと判断しております。
各社外取締役が現在及び過去において在籍の会社と東海東京フィナンシャル・ホールディングスとの間の人的関係はありません。
各社外取締役が現在及び過去において在籍の一部の会社と東海東京フィナンシャル・ホールディングスとの間には資本的関係がありますが、いずれも主要株主に該当せず、各社外取締役が直接利害関係を有するものではありません。また、各社外取締役が保有する東海東京フィナンシャル・ホールディングス株式につきましては、「① 役員一覧」に記載のとおりです。
各社外取締役が現在及び過去において在籍の一部の会社と東海東京フィナンシャル・ホールディングスとの間の取引関係につきましては、一般消費者としての取引関係であるため、各社外取締役が東海東京フィナンシャル・ホールディングスとの間に直接利害関係を有するものではありません。
ⅳ 社外取締役の独立性に関する基準又は方針の内容及び選任状況に関する考え方
東海東京フィナンシャル・ホールディングスは、社外取締役の独立性に関する「独立性判断基準」を定めております。社外取締役の選任にあたっては、当該基準を満たす、東海東京フィナンシャル・ホールディングスとの間に利害関係のない社外取締役を選任しており、それぞれが東海東京フィナンシャル・ホールディングスから独立して監督機能又は監査機能を発揮し、職務を適切に遂行できるものと判断しております。
ⅴ 社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査等委員会監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役は、取締役会への出席等を通じて、内部監査及び会計監査に係る報告を受けるなど、業務執行に対する監督機能の充実に努めております。
監査等委員である社外取締役は、常勤監査等委員及び内部監査部門からの報告や会計監査人との意見交換等を通じて情報収集し、監査体制の独立性及び中立性を一層高めるとともに、監査の実効性を向上させるなど、監査機能の充実に努めております。
また、社外取締役は、取締役会において内部統制部門から内部統制システムの構築・運用の状況について適宜報告を受け、必要に応じて意見を述べることにより、適正な監督又は監査に努めております。
2018年3月31日決算時
５ 【役員の状況】
男性９名 女性－名 (役員のうち女性の比率－％)
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(株)
|
|
代表取締役
社長
|
最高経営
責任者
(CEO)
|
石 田 建 昭
|
昭和21年１月２日生
|
|
昭和43年４月
|
株式会社東海銀行入行
|
|
平成４年４月
|
欧州東海銀行頭取
|
|
平成６年６月
|
株式会社東海銀行取締役
|
|
平成８年６月
|
同行常務取締役
|
|
平成10年６月
|
東海投信投資顧問株式会社取締役社長
|
|
平成13年４月
|
欧州東海銀行会長
|
|
平成14年４月
|
ＵＦＪインターナショナル会長
|
|
平成15年４月
|
同社社長
|
|
平成16年５月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス顧問
|
|
平成16年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス代表取締役副社長
|
|
平成17年３月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス代表取締役社長
|
|
平成18年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス代表取締役社長 最高経営責任者(CEO)(現任)
|
|
平成21年４月
|
東海東京証券株式会社代表取締役会長 最高経営責任者(CEO)(現任)
|
|
(注)３
|
390,300
|
|
代表取締役
副社長
|
CEO補佐
|
前 園 浩
|
昭和35年４月27日生
|
|
昭和59年４月
|
株式会社東海銀行入行
|
|
平成19年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス戦略企画部長
|
|
平成22年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス執行役員 戦略事業グループ長兼戦略企画部長
|
|
平成23年５月
|
東海東京証券株式会社執行役員 コーポレート・プロダクツ部門副担当
|
|
平成25年１月
|
同社執行役員 リスク管理本部長
|
|
平成25年４月
|
同社常務執行役員 リスク管理本部長
|
|
平成26年４月
|
同社常務執行役員 企画・管理本部長(内部管理統括責任者)
|
|
平成27年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス常務執行役員 特命担当
|
|
平成27年10月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス常務執行役員 戦略企画グループ副担任
|
|
平成28年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス専務執行役員 総合企画グループ担任
|
|
平成29年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス副社長 CEO補佐兼情報・商品戦略グループ担任
|
|
平成29年５月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス副社長 CEO補佐
|
|
平成29年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス代表取締役副社長 CEO補佐(現任)
|
|
平成29年６月
|
東海東京証券株式会社取締役(現任)
|
|
(注)３
|
46,100
|
|
取締役
|
―
|
早 川 敏 之
|
昭和31年４月１日生
|
|
昭和53年４月
|
株式会社東海銀行入行
|
|
平成18年１月
|
株式会社三菱東京ＵＦＪ銀行名古屋駅前支社長
|
|
平成19年９月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス執行役員
|
|
平成20年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス常務執行役員
|
|
平成21年４月
|
東海東京証券株式会社常務執行役員 コーポレート・ソリューション部門担当
|
|
平成22年４月
|
同社常務執行役員 トヨタ事業本部副本部長
|
|
平成23年５月
|
同社常務執行役員 本店営業本部長
|
|
平成24年４月
|
浜銀ＴＴ証券株式会社代表取締役副社長
|
|
平成26年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス専務執行役員 戦略事業グループ担任
|
|
平成27年４月
|
東海東京証券株式会社代表取締役社長 最高執行責任者(COO)(現任)
|
|
平成27年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(現任)
|
|
(注)３
|
65,600
|
|
取締役
|
取締役会
議長
|
水 野 一 郎
|
昭和19年３月10日生
|
|
昭和41年４月
|
三菱商事株式会社入社
|
|
平成３年５月
|
同社企業情報部長
|
|
平成５年10月
|
同社為替部長
|
|
平成７年５月
|
三菱コーポレイション・ファイナンス・ピーエルシー(ロンドン)社長
|
|
平成９年６月
|
三菱商事株式会社財務部長
|
|
平成13年６月
|
同社執行役員 新機能事業グループCFO
|
|
平成15年４月
|
同社常務執行役員 コーポレート担当役員(CFO)
|
|
平成15年６月
|
同社代表取締役常務執行役員 コーポレート担当役員(CFO)
|
|
平成18年４月
|
同社代表取締役兼副社長執行役員(CFO)
|
|
平成22年６月
|
東海東京証券株式会社取締役
|
|
平成25年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(現任)
|
|
(注)３
|
―
|
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(株)
|
|
取締役
|
─
|
中 山 恒 博
|
昭和23年１月20日生
|
|
昭和46年４月
|
株式会社日本興業銀行入行
|
|
平成11年６月
|
同行執行役員 営業第一部長
|
|
平成12年９月
|
株式会社みずほホールディングス常務執行役員
|
|
平成14年４月
|
株式会社みずほコーポレート銀行常務執行役員
|
|
平成16年４月
|
同行取締役副頭取
|
|
平成19年４月
|
メリルリンチ日本証券株式会社顧問
|
|
平成19年５月
|
同社代表取締役会長
|
|
平成20年11月
|
同社代表取締役会長兼社長
|
|
平成21年３月
|
同社代表取締役会長兼社長(兼)バンク・オブ・アメリカ・グループ在日代表
|
|
平成22年７月
|
メリルリンチ日本証券株式会社代表取締役会長
|
|
平成29年６月
|
同社取締役
|
|
平成29年７月
|
同社特別顧問
|
|
平成30年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(現任)
|
|
(注)３
|
―
|
|
取締役
(監査等委員)
|
―
|
岡 島 眞 人
|
昭和34年５月26日生
|
|
昭和58年４月
|
東京証券株式会社(現東海東京フィナンシャル・ホールディングス)入社
|
|
平成15年２月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス財務部長
|
|
平成21年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス財務企画部長兼東海東京証券株式会社財務部長
|
|
平成22年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス執行役員 総合企画グループ長兼財務企画部長
|
|
平成23年５月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス執行役員 総合企画グループ副担任
|
|
平成25年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス常務執行役員 総合企画グループ副担任
|
|
平成25年10月
|
東海東京証券株式会社常務執行役員 オペレーション本部長兼資金部長
|
|
平成25年11月
|
同社常務執行役員 オペレーション本部長
|
|
平成27年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス常務執行役員
|
|
平成27年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス常勤監査役
|
|
平成27年６月
|
東海東京証券株式会社監査役
|
|
平成28年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(常勤監査等委員)(現任)
|
|
(注)４
|
36,400
|
|
取締役
(監査等委員)
|
─
|
安 田 三 洋
|
昭和24年１月11日生
|
|
昭和52年４月
|
弁護士登録
|
|
昭和62年１月
|
三井安田法律事務所パートナー
|
|
平成17年５月
|
外国共同事業法律事務所リンクレーターズパートナー
|
|
平成19年７月
|
西村あさひ法律事務所パートナー
|
|
平成27年３月
|
丸の内国際法律事務所顧問(現任)
|
|
平成27年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス監査役
|
|
平成28年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(監査等委員)(現任)
|
|
(注)４
|
22,000
|
|
取締役
(監査等委員)
|
―
|
井 上 恵 介
|
昭和24年８月６日生
|
|
昭和48年４月
|
住友生命保険相互会社入社
|
|
平成11年７月
|
同社取締役
|
|
平成13年10月
|
同社常務取締役
|
|
平成14年４月
|
同社常務取締役嘱常務執行役員
|
|
平成14年６月
|
住友ライフ・インベストメント株式会社
代表取締役社長兼CEO
|
|
平成14年12月
|
三井住友アセットマネジメント株式会社代表取締役社長兼CEO
|
|
平成19年７月
|
住友生命保険相互会社代表取締役専務執行役員
|
|
平成21年４月
|
三井生命保険株式会社副社長執行役員
|
|
平成21年６月
|
同社取締役副社長執行役員
|
|
平成24年４月
|
住友生命保険相互会社常任顧問
|
|
平成25年７月
|
麻布経済研究所代表(現任)
|
|
平成28年４月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス非常勤顧問
|
|
平成28年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(監査等委員)(現任)
|
|
平成29年９月
|
カーディフ損害保険株式会社監査役(現任)
|
|
(注)４
|
―
|
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(株)
|
|
取締役
(監査等委員)
|
―
|
乾 文 男
|
昭和22年10月７日生
|
|
昭和45年４月
|
大蔵省入省
|
|
昭和62年１月
|
在カナダ日本国大使館参事官
|
|
平成３年６月
|
主計局主計官
|
|
平成６年７月
|
理財局総務課長
|
|
平成７年５月
|
内閣総理大臣秘書官
|
|
平成８年１月
|
関東信越国税局長
|
|
平成９年７月
|
国税庁課税部長
|
|
平成10年６月
|
金融監督庁監督部長
|
|
平成13年１月
|
金融庁総務企画局長
|
|
平成13年７月
|
日本政策投資銀行理事
|
|
平成20年６月
|
一般社団法人投資信託協会副会長
|
|
平成27年６月
|
一般社団法人金融財政事情研究会会長
(現任)
|
|
平成27年７月
|
東京海上日動火災保険株式会社顧問
|
|
平成29年６月
|
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(監査等委員)(現任)
|
|
(注)４
|
―
|
|
計
|
560,400
|
(注) １ 水野一郎及び中山恒博は、社外取締役であります。
２ 安田三洋、井上恵介及び乾文男の３氏は、監査等委員である社外取締役であります。
３ 取締役(監査等委員である取締役を除く。)の任期は、平成30年３月期に係る定時株主総会終結の時から平成31年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
４ 岡島眞人、安田三洋、井上恵介及び乾文男の４氏の任期は、平成30年３月期に係る定時株主総会終結の時から平成32年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
５ 東海東京フィナンシャル・ホールディングス及び主要な子会社である東海東京証券株式会社の役員(執行役員等を含む。)は、男性58名 女性２名(役員のうち女性の比率3.3％)であります。
2017年3月31日決算時
５ 【役員の状況】
男性９名 女性－名 （役員のうち女性の比率－％）
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(株)
|
|
代表取締役
取締役社長
|
最高経営
責任者
|
石 田 建 昭
|
昭和21年１月２日生
|
昭和43年４月
平成４年４月
平成６年６月
平成８年６月
平成10年６月
平成13年４月
平成14年４月
平成15年４月
平成16年５月
平成16年６月
平成17年３月
平成18年６月
平成21年４月
|
株式会社東海銀行入行
欧州東海銀行頭取
株式会社東海銀行取締役
同行常務取締役
東海投信投資顧問株式会社取締役社長
欧州東海銀行会長
ＵＦＪインターナショナル会長
同社社長
東海東京フィナンシャル・ホールディングス顧問
東海東京フィナンシャル・ホールディングス代表取締役副社長
東海東京フィナンシャル・ホールディングス代表取締役社長
東海東京フィナンシャル・ホールディングス代表取締役社長 最高経営責任者(現任)
東海東京証券株式会社代表取締役会長 最高経営責任者(現任)
|
(注)３
|
358,900
|
|
代表取締役
取締役
副社長
|
CEO補佐
|
前 園 浩
|
昭和35年４月27日生
|
昭和59年４月
平成19年４月
平成22年４月
平成23年５月
平成25年１月
平成25年４月
平成26年４月
平成27年４月
平成27年10月
平成28年４月
平成29年４月
平成29年５月
平成29年６月
平成29年６月
|
株式会社東海銀行入行
東海東京フィナンシャル・ホールディングス戦略企画部長
東海東京フィナンシャル・ホールディングス執行役員 戦略事業グループ長兼戦略企画部長
東海東京証券株式会社執行役員 コーポレート・プロダクツ部門副担当
同社執行役員 リスク管理本部長
同社常務執行役員 リスク管理本部長
同社常務執行役員 企画・管理本部長(内部管理統括責任者)
東海東京フィナンシャル・ホールディングス常務執行役員 特命担当
東海東京フィナンシャル・ホールディングス常務執行役員 戦略企画グループ副担任
東海東京フィナンシャル・ホールディングス専務執行役員 総合企画グループ担任
東海東京フィナンシャル・ホールディングス副社長 CEO補佐兼情報・商品戦略グループ担任
東海東京フィナンシャル・ホールディングス副社長 CEO補佐
東海東京フィナンシャル・ホールディングス代表取締役副社長 CEO補佐(現任)
東海東京証券株式会社取締役(現任)
|
(注)３
|
39,200
|
|
取締役
|
―
|
早 川 敏 之
|
昭和31年４月１日生
|
昭和53年４月
平成18年１月
平成19年９月
平成20年４月
平成21年４月
平成22年４月
平成23年５月
平成24年４月
平成26年４月
平成27年４月
平成27年６月
|
株式会社東海銀行入行
株式会社三菱東京ＵＦＪ銀行名古屋駅前支社長
東海東京フィナンシャル・ホールディングス執行役員
東海東京フィナンシャル・ホールディングス常務執行役員
東海東京証券株式会社常務執行役員 コーポレート・ソリューション部門担当
同社常務執行役員 トヨタ事業本部副本部長
同社常務執行役員 本店営業本部長
浜銀ＴＴ証券株式会社代表取締役副社長
東海東京フィナンシャル・ホールディングス専務執行役員 戦略事業グループ担任
東海東京証券株式会社代表取締役社長 最高執行責任者(現任)
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(現任)
|
(注)３
|
61,600
|
|
取締役
|
取締役会
議長
|
水 野 一 郎
|
昭和19年３月10日生
|
昭和41年４月
平成３年５月
平成５年10月
平成７年５月
平成９年６月
平成13年６月
平成15年４月
平成15年６月
平成18年４月
平成22年６月
平成25年６月
|
三菱商事株式会社入社
同社企業情報部長
同社為替部長
三菱コーポレイション・ファイナンス・ピーエルシー(ロンドン)社長
三菱商事株式会社財務部長
同社執行役員 新機能事業グループCFO
同社常務執行役員 コーポレート担当役員(CFO)
同社代表取締役常務執行役員 コーポレート担当役員(CFO)
同社代表取締役兼副社長執行役員(CFO)
東海東京証券株式会社取締役
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(現任)
|
(注)３
|
―
|
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(株)
|
|
取締役
|
─
|
説 田 公 人
|
昭和35年３月13日生
|
昭和58年４月
平成10年１月
平成15年１月
平成16年１月
平成19年１月
平成23年１月
平成25年６月
平成25年６月
平成25年６月
平成29年４月
平成29年６月
|
トヨタ自動車株式会社入社
同社経理部主幹
同社東京秘書部主査
トヨタパーソナルサポート株式会社
取締役
米国トヨタ自動車販売株式会社出向
トヨタ自動車株式会社総務部長
トヨタファイナンス株式会社監査役
トヨタファイナンシャルサービス株式会社執行役員
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(現任)
株式会社トヨタアカウンティングサービス顧問
同社代表取締役社長(現任)
|
(注)３
|
―
|
|
取締役
(監査等委員)
|
―
|
岡 島 眞 人
|
昭和34年５月26日生
|
昭和58年４月
平成15年２月
平成21年４月
平成22年４月
平成23年５月
平成25年４月
平成25年10月
平成25年11月
平成27年４月
平成27年６月
平成27年６月
平成28年６月
|
東京証券株式会社(現東海東京フィナンシャル・ホールディングス)入社
東海東京フィナンシャル・ホールディングス財務部長
東海東京フィナンシャル・ホールディングス財務企画部長兼東海東京証券株式会社財務部長
東海東京フィナンシャル・ホールディングス執行役員 総合企画グループ長兼財務企画部長
東海東京フィナンシャル・ホールディングス執行役員 総合企画グループ副担任
東海東京フィナンシャル・ホールディングス常務執行役員 総合企画グループ副担任
東海東京証券株式会社常務執行役員 オペレーション本部長兼資金部長
同社常務執行役員 オペレーション本部長
東海東京フィナンシャル・ホールディングス常務執行役員
東海東京フィナンシャル・ホールディングス常勤監査役
東海東京証券株式会社監査役
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(常勤監査等委員)(現任)
|
(注)４
|
35,800
|
|
取締役
(監査等委員)
|
─
|
安 田 三 洋
|
昭和24年１月11日生
|
昭和52年４月
昭和62年１月
平成17年５月
平成19年７月
平成27年３月
平成27年６月
平成28年６月
|
弁護士登録
三井安田法律事務所パートナー
外国法共同事業法律事務所リンクレーターズパートナー
西村あさひ法律事務所パートナー
丸の内国際法律事務所顧問(現任)
東海東京フィナンシャル・ホールディングス監査役
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(監査等委員)(現任)
|
(注)４
|
22,000
|
|
取締役
(監査等委員)
|
―
|
井 上 恵 介
|
昭和24年８月６日生
|
昭和48年４月
平成11年７月
平成13年10月
平成14年４月
平成14年６月
平成14年12月
平成19年７月
平成21年４月
平成21年６月
平成24年４月
平成25年７月
平成28年４月
平成28年６月
|
住友生命保険相互会社入社
同社取締役
同社常務取締役
同社常務取締役嘱常務執行役員
住友ライフ・インベストメント株式会社代表取締役社長兼CEO
三井住友アセットマネジメント株式会社代表取締役社長兼CEO
住友生命保険相互会社代表取締役専務執行役員
三井生命保険株式会社副社長執行役員
同社取締役副社長執行役員
住友生命保険相互会社常任顧問
麻布経済研究所代表(現任)
東海東京フィナンシャル・ホールディングス非常勤顧問
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(監査等委員)(現任)
|
(注)４
|
―
|
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(株)
|
|
取締役
(監査等委員)
|
―
|
乾 文 男
|
昭和22年10月７日生
|
昭和45年４月
昭和62年１月
平成３年６月
平成６年７月
平成７年５月
平成８年１月
平成９年７月
平成10年６月
平成13年１月
平成13年７月
平成20年６月
平成27年６月
平成27年７月
平成29年６月
|
大蔵省入省
在カナダ日本国大使館参事官
主計局主計官
理財局総務課長
内閣総理大臣秘書官
関東信越国税局長
国税庁課税部長
金融監督庁監督部長
金融庁総務企画局長
日本政策投資銀行理事
一般社団法人投資信託協会副会長
一般社団法人金融財政事情研究会会長(現任)
東京海上日動火災保険株式会社顧問(現任)
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(監査等委員)(現任)
|
(注)５
|
―
|
|
計
|
517,500
|
(注) １ 水野一郎及び説田公人は、社外取締役であります。
２ 安田三洋、井上恵介及び乾文男の３氏は、監査等委員である社外取締役であります。
３ 取締役（監査等委員である取締役を除く。）の任期は、平成29年３月期に係る定時株主総会終結の時から平成30年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
４ 岡島眞人、安田三洋及び井上恵介の３氏の任期は、平成28年３月期に係る定時株主総会終結の時から平成30年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
５ 乾文男の任期は、平成29年３月期に係る定時株主総会終結の時から平成30年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
６ 東海東京フィナンシャル・ホールディングス及び主要な子会社である東海東京証券株式会社の役員(執行役員等を含む。)は、男性55名 女性４名(役員のうち女性の比率6.8％)であります。
2016年3月31日決算時
５ 【役員の状況】
男性９名 女性－名 （役員のうち女性の比率－％）
役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有
株式数
(株) |
代表取締役 取締役社長 最高経営
責任者
| ― | 石 田 建 昭 | 昭和21年１月２日生 | 昭和43年４月
平成４年４月
平成６年６月
平成８年６月
平成10年６月
平成13年４月
平成14年４月
平成15年４月
平成16年５月
平成16年６月
平成17年３月
平成18年６月
平成21年４月 | 株式会社東海銀行入行
欧州東海銀行頭取
株式会社東海銀行取締役
同行常務取締役
東海投信投資顧問株式会社取締役社長
欧州東海銀行会長
ＵＦＪインターナショナル会長
同社社長
東海東京フィナンシャル・ホールディングス顧問
東海東京フィナンシャル・ホールディングス代表取締役副社長
東海東京フィナンシャル・ホールディングス代表取締役社長
東海東京フィナンシャル・ホールディングス代表取締役社長 最高経営責任者(現任)
東海東京証券株式会社代表取締役会長 最高経営責任者CEO(現任) | (注)４ | 338,400 |
代表取締役
取締役
副社長 | ― | 飯 泉 浩 | 昭和33年３月６日生 | 昭和55年４月
平成10年５月
平成13年８月
平成17年１月
平成18年５月
平成19年６月
平成20年６月
平成22年６月
平成23年６月
平成24年６月
平成26年４月
平成26年６月
平成27年４月
平成27年４月
平成27年６月 | 株式会社東海銀行入行
欧州東海銀行副頭取
株式会社東海銀行証券投資室長
株式会社ＵＦＪ銀行市場営業部長
株式会社三菱東京ＵＦＪ銀行市場営業部長
同行執行役員市場営業部長
同行執行役員投資運用部長
三菱ＵＦＪリサーチ＆コンサルティング株式会社取締役常務執行役員
同社取締役専務執行役員
東海東京証券株式会社専務執行役員 マーケット営業推進本部長
東海東京フィナンシャル・ホールディングス専務執行役員 総合企画グループ担任
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役専務執行役員 総合企画グループ担任
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役副社長
東海東京証券株式会社取締役(現任)
東海東京フィナンシャル・ホールディングス代表取締役副社長(現任) | (注)４ | 25,500 |
取締役 | ― | 早 川 敏 之 | 昭和31年４月１日生 | 昭和53年４月
平成18年１月
平成19年９月
平成20年４月
平成21年４月
平成22年４月
平成23年５月
平成24年４月
平成26年４月
平成27年４月
平成27年６月 | 株式会社東海銀行入行
株式会社三菱東京ＵＦＪ銀行名古屋駅前支社長
東海東京フィナンシャル・ホールディングス執行役員
東海東京フィナンシャル・ホールディングス常務執行役員
東海東京証券株式会社常務執行役員コーポレート・ソリューション部門担当
同社常務執行役員 トヨタ事業本部副本部長
同社常務執行役員 本店営業本部長
浜銀ＴＴ証券株式会社代表取締役副社長
東海東京フィナンシャル・ホールディングス専務執行役員 戦略事業グループ担任
東海東京証券株式会社代表取締役社長 最高執行責任者COO(現任)
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(現任) | (注)４ | 54,100 |
取締役 | 取締役会
議長 | 水 野 一 郎 | 昭和19年３月10日生 | 昭和41年４月
平成３年５月
平成５年10月
平成７年５月
平成９年６月
平成13年６月
平成15年４月
平成15年６月
平成18年４月
平成22年６月
平成25年６月 | 三菱商事株式会社入社
同社企業情報部長
同社為替部長
三菱コーポレイション・ファイナンス・ピーエルシー(ロンドン)社長
三菱商事株式会社財務部長
同社執行役員 新機能事業グループCFO
同社常務執行役員 コーポレート担当役員(CFO)
同社代表取締役常務執行役員 コーポレート担当役員(CFO)
同社代表取締役(兼)副社長執行役員(CFO)
東海東京証券株式会社取締役
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(現任) | (注)４ | ― |
役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有
株式数
(株) |
取締役 | ─ | 説 田 公 人 | 昭和35年３月13日生 | 昭和58年４月
平成10年１月
平成15年１月
平成16年１月
平成19年１月
平成23年１月
平成25年６月
平成25年６月 | トヨタ自動車株式会社入社
同社経理部主幹
同社東京秘書部主査
トヨタパーソナルサポート株式会社
取締役
米国トヨタ自動車販売株式会社出向
トヨタ自動車株式会社総務部長
トヨタファイナンシャルサービス株式会社執行役員(現任)
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(現任) | (注)４ | ― |
取締役
(監査等委員) | ― | 岡 島 眞 人 | 昭和34年５月26日生 | 昭和58年４月
平成15年２月
平成21年４月
平成22年４月
平成23年５月
平成25年４月
平成25年10月
平成27年４月
平成27年６月
平成27年６月
平成28年６月 | 東京証券株式会社(現東海東京フィナンシャル・ホールディングス)入社
東海東京フィナンシャル・ホールディングス財務部長
東海東京フィナンシャル・ホールディングス財務企画部長兼東海東京証券株式会社財務部長
東海東京フィナンシャル・ホールディングス執行役員 総合企画グループ長兼財務企画部長
東海東京フィナンシャル・ホールディングス執行役員 総合企画グループ副担任
東海東京フィナンシャル・ホールディングス常務執行役員 総合企画グループ副担任
東海東京証券株式会社常務執行役員オペレーション本部長兼資金部長
東海東京フィナンシャル・ホールディングス常務執行役員
東海東京フィナンシャル・ホールディングス常勤監査役
東海東京証券株式会社監査役
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(常勤監査等委員)(現任) | (注)５ | 35,200 |
取締役
(監査等委員) | ― | 柏 木 茂 雄 | 昭和25年７月20日生 | 昭和48年４月
平成５年７月
平成６年７月
平成８年７月
平成10年６月
平成11年７月
平成15年７月
平成16年５月
平成19年６月
平成21年６月
平成28年４月
平成28年６月 | 大蔵省入省
国際金融局国際機構課長
大臣官房付(アジア開発銀行理事)
証券局証券市場課長
金融企画局総務課長
東海財務局長
財務総合政策研究所次長
大臣官房付(国際通貨基金理事)
慶應義塾大学大学院商学研究科教授
東海東京フィナンシャル・ホールディングス監査役
慶應義塾大学特別招聘教授(現任)
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(監査等委員)(現任) | (注)５ | ― |
取締役
(監査等委員) | ─ | 安 田 三 洋 | 昭和24年１月11日生 | 昭和52年４月
昭和62年１月
平成17年５月
平成19年７月
平成27年３月
平成27年６月
平成28年６月 | 弁護士登録
三井安田法律事務所パートナー
外国法共同事業法律事務所リンクレーターズパートナー
西村あさひ法律事務所パートナー
丸の内国際法律事務所顧問(現任)
東海東京フィナンシャル・ホールディングス監査役
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(監査等委員)(現任) | (注)５ | ― |
取締役
(監査等委員) | ― | 井 上 恵 介 | 昭和24年８月６日生 | 昭和48年４月
平成11年７月
平成13年10月
平成14年４月
平成14年６月
平成14年12月
平成19年７月
平成21年４月
平成21年６月
平成24年４月
平成25年７月
平成28年４月
平成28年６月 | 住友生命保険相互会社入社
同社取締役
同社常務取締役
同社常務取締役嘱常務執行役員
住友ライフ・インベストメント株式会社代表取締役社長兼CEO
三井住友アセットマネジメント株式会社代表取締役社長兼CEO
住友生命保険相互会社代表取締役専務執行役員
三井生命保険株式会社副社長執行役員
同社取締役副社長執行役員
住友生命保険相互会社常任顧問
麻布経済研究所代表(現任)
東海東京フィナンシャル・ホールディングス非常勤顧問
東海東京フィナンシャル・ホールディングス取締役(監査等委員)(現任) | (注)５ | ― |
計 | 453,200 |
(注) １ 平成28年６月29日開催の定時株主総会において定款の変更が決議されたことにより、東海東京フィナンシャル・ホールディングスは同日付をもって監査等委員会設置会社へ移行しました。
２ 水野一郎及び説田公人は、社外取締役であります。
３ 柏木茂雄、安田三洋及び井上恵介の３氏は、監査等委員である社外取締役であります。
４ 取締役（監査等委員である取締役を除く。）の任期は、平成28年３月期に係る定時株主総会終結の時から平成29年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
５ 監査等委員である取締役の任期は、平成28年３月期に係る定時株主総会終結の時から平成30年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
６ 東海東京フィナンシャル・ホールディングス及び主要な子会社である東海東京証券株式会社の役員(執行役員等を含む。)は、男性49名 女性３名(役員のうち女性の比率6.1％)であります。
※金融庁に提出された有価証券報告書のデータを使用しています。
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