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松井証券(8628)の株価チャート 松井証券(8628)の業績 親会社と関係会社
2024年9月30日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当中間会計期間における役員の異動は、当該有価証券報告書に記載した事項を除き、次のとおりであります。
役職の異動
新役職名
|
旧役職名
|
氏名
|
異動年月日
|
専務取締役 コーポレート部門担当役員
|
常務取締役 コーポレート部門担当役員
|
鵜澤 慎一
|
2024年6月23日
|
常務取締役 IT 部門担当役員
|
取締役 IT 部門担当役員
|
佐藤 邦彦
|
2024年6月23日
|
常務取締役 事業部門担当役員 兼 IT 部門担当役員(IT 戦略担当)
|
取締役 事業部門担当役員 兼 IT 部門担当役員(IT 戦略担当)
|
柴田 誠史
|
2024年6月23日
|
取締役 法務・コンプライアンス部門担当役員
|
取締役 法務・コンプライアンス部門担当役員 兼 コンプライアンス部長
|
雑賀 基夫
|
2024年8月1日
|
(注) 松井証券は常務以上の取締役で経営会議を構成しており、上記の異動に伴い、佐藤邦彦、柴田誠史の両名は経営会議の構成員となりました。
2024年3月31日決算時
(2) 【役員の状況】
① 役員一覧
a. 2024年6月17日（有価証券報告書提出日）現在の松井証券の役員の状況は、以下のとおりであります。
男性13名 女性2名 （役員のうち女性の比率13％）
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(千株)
|
代表取締役
社長
|
和里田 聰
|
1971年6月16日生
|
1994年 4月
|
プロクター・アンド・ギャンブル・ファー・イースト・インク入社
|
1998年 1月
|
リーマン・ブラザーズ証券会社入社
|
1999年 9月
|
UBS証券会社入社
|
2006年 4月
|
松井証券入社
|
2006年 5月
|
松井証券IR室長
|
2006年 6月
|
松井証券取締役就任IR室長 兼 事業法人担当役員
|
2011年 5月
|
松井証券常務取締役就任社長室長 兼 営業推進部長(営業開発部、RTGS事業部、顧客サポート部管掌)
|
2017年 6月
|
松井証券常務取締役営業推進部担当役員 兼 顧客サポート部担当役員(営業開発部管掌)
|
2019年 4月
|
松井証券専務取締役就任営業推進部担当役員 兼 顧客サポート部担当役員
|
2020年 6月
|
松井証券代表取締役社長就任（現任）
|
|
(注)3
|
43
|
常務取締役
コーポレート部門
担当役員
|
鵜澤 慎一
|
1973年7月19日生
|
1996年 4月
|
新王子製紙株式会社入社
|
2000年 3月
|
東京大学大学院農学生命科学研究科修士課程修了
|
2001年 8月
|
松井証券入社
|
2004年 5月
|
松井証券財務部長
|
2006年 6月
|
松井証券取締役就任財務部長 兼 危機管理担当役員
|
2007年 3月
|
一橋大学大学院国際企業戦略研究科専門職学位課程修了
|
2012年 4月
|
松井証券取締役財務部長
|
2020年 6月
|
松井証券常務取締役就任財務部長
|
2020年 8月
|
松井証券常務取締役コーポレート部門担当役員（現任）
|
|
(注)3
|
83
|
取締役
IT部門担当役員
|
佐藤 邦彦
|
1971年2月5日生
|
1989年 4月
|
山一證券株式会社入社
|
1998年 9月
|
松井証券入社
|
2004年 9月
|
松井証券システム部長
|
2006年 6月
|
松井証券取締役就任システム企画部長 兼 品質管理担当役員
|
2011年 5月
|
松井証券取締役システム部担当役員
|
2020年 8月
|
松井証券取締役IT部門担当役員 兼 IT推進部長
|
2020年11月
|
松井証券取締役IT部門担当役員
|
2022年10月
|
松井証券取締役IT部門担当役員 兼 システム部長
|
2024年 4月
|
松井証券取締役IT部門担当役員(現任)
|
|
(注)3
|
26
|
取締役
法務・コンプライアンス部門担当役員 兼 コンプライアンス部長
|
雑賀 基夫
|
1970年8月11日生
|
1993年 4月
|
大阪証券取引所入所
|
2000年 3月
|
神戸大学大学院法学研究科博士前期課程修了
|
2002年 2月
|
松井証券入社
|
2007年 3月
|
松井証券コンプライアンス部長
|
2016年 6月
|
松井証券取締役就任コンプライアンス部長
|
2019年 4月
|
松井証券取締役コンプライアンス部長 兼 内部監査室担当役員
|
2020年 8月
|
松井証券取締役法務・コンプライアンス部門担当役員
|
2024年 1月
|
松井証券取締役法務・コンプライアンス部門担当役員 兼 コンプライアンス部長（現任）
|
|
(注)3
|
6
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(千株)
|
取締役
事業部門担当役員 兼 IT部門担当役員
(IT戦略担当)
|
柴田 誠史
|
1978年6月8日生
|
2001年 4月
|
松井証券入社
|
2012年 4月
|
松井証券営業開発部長 兼 RTGS事業室長
|
2012年12月
|
松井証券営業開発部長
|
2017年 6月
|
松井証券取締役就任営業開発部長
|
2019年 4月
|
松井証券取締役営業開発部担当役員 兼 人事総務部担当役員
|
2020年 6月
|
松井証券取締役営業開発部担当役員
|
2020年 8月
|
松井証券取締役事業部門担当役員 兼 IT部門担当役員（IT戦略担当）（現任）
|
|
(注)3
|
19
|
取締役
人事・総務部門
担当役員
|
芳賀 真名子(注)4
|
1963年9月2日生
|
1986年 4月
|
JPモルガン入社
|
1989年 9月
|
ジェームズ・ケーペル証券会社入社
|
1992年 4月
|
S.G.ウォーバーグ証券会社入社
|
1995年 5月
|
クラインオートベンソン投資顧問株式会社入社
|
1998年 7月
|
メリルリンチ・インベストメント・マネージャーズ株式会社入社
|
2002年 5月
|
フィデリティ投信株式会社入社
|
2006年 3月
|
フィデリティ投信株式会社、フィデリティ証券株式会社財務部長
|
2016年 6月
|
フィデリティ投信株式会社、フィデリティ証券株式会社取締役就任財務部長 兼 社長室ビジネスマネージャー
|
2017年 6月
|
松井証券顧問就任
|
2017年11月
|
ブリティッシュ・スクール・イン・東京入職
|
2019年 6月
|
松井証券取締役就任
|
2020年 6月
|
松井証券取締役人事総務部担当役員
|
2020年 8月
|
松井証券取締役人事・総務部門担当役員
|
2023年 3月
|
松井証券取締役人事・総務部門担当役員 兼 人事総務部長
|
2023年12月
|
松井証券取締役人事・総務部門担当役員（現任）
|
|
(注)3
|
9
|
取締役
営業部門担当役員
（マーケティング・
投資メディア担当）
|
田中 豪
|
1970年12月26日生
|
1995年 4月
|
松井証券入社
|
2005年 7月
|
松井証券営業推進部長
|
2006年 1月
|
松井証券退社
|
2009年11月
|
松井証券入社コンプライアンスグループ
|
2013年 4月
|
松井証券営業推進部長
|
2020年 6月
|
松井証券取締役就任顧客サポート部担当役員 兼 営業推進部長
|
2020年 8月
|
松井証券取締役営業部門担当役員
|
2022年 6月
|
松井証券取締役営業部門担当役員（マーケティング・投資メディア担当）（現任）
|
|
(注)3
|
―
|
取締役
|
松井 道太郎
|
1987年8月2日生
|
2013年 4月
|
株式会社QUICK入社
|
2018年 4月
|
松井証券入社
|
2018年 6月
|
松井証券コンプライアンス部
|
2019年 1月
|
松井証券社長直轄プロジェクト担当
|
2020年 6月
|
松井証券取締役就任
|
2020年 8月
|
松井証券取締役戦略部門担当役員
|
2022年 6月
|
松井証券取締役戦略部門担当役員 兼 戦略企画部長
|
2023年 4月
|
松井証券取締役（現任）
|
|
(注)3
|
5,262
|
取締役
営業部門担当役員
(顧客サポート・
事業法人担当)
兼 戦略部門担当役員
兼 戦略企画部長
|
今井 崇人
|
1975年1月23日生
|
1997年 4月
|
松井証券入社
|
2007年 3月
|
松井証券マーケティング部長
|
2013年 4月
|
松井証券顧客サポート部長
|
2020年 8月
|
松井証券戦略企画部長
|
2022年 6月
|
松井証券取締役就任営業部門担当役員（顧客サポート・事業法人担当）
|
2023年 4月
|
松井証券取締役営業部門担当役員(顧客サポート・事業法人担当) 兼 戦略部門担当役員 兼 戦略企画部長（現任）
|
|
(注)3
|
2
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(千株)
|
取締役
|
小貫 聡
|
1955年2月10日生
|
1978年 4月
|
株式会社日本興業銀行入行
|
2002年 4月
|
米国みずほ証券副社長就任
|
2003年 7月
|
みずほ証券株式会社市場営業グループ統括部長
|
2006年 3月
|
同社執行役員市場営業グループ長
|
2009年 4月
|
株式会社DIAMアセットマネジメント常務取締役就任
|
2011年 4月
|
興和不動産投資顧問株式会社取締役副社長就任
|
2013年 6月
|
同社代表取締役社長就任
|
2018年 4月
|
興和不動産ファシリティーズ株式会社監査役就任
|
2020年 6月
|
松井証券取締役就任(現任)
|
|
(注)3
|
―
|
取締役
|
安念 潤司
|
1955年8月12日生
|
1982年 8月
|
北海道大学法学部助教授就任
|
1985年 4月
|
成蹊大学法学部助教授就任
|
1992年 2月
|
弁護士登録
渡部晃法律事務所入所(現在に至る)
|
1993年 4月
|
成蹊大学法学部教授就任
|
2004年 4月
|
成蹊大学大学院法務研究科教授就任
|
2007年12月
|
中央大学大学院法務研究科教授就任(現任)
|
2014年 6月
|
松井証券取締役就任(現任)
|
|
(注)3
|
―
|
取締役
|
堀 俊明
|
1956年1月23日生
|
1978年 4月
|
タカラスタンダード株式会社入社
|
1987年 5月
|
株式会社QUICK入社
|
2004年 3月
|
同社取締役就任営業本部長
|
2009年 3月
|
同社常務取締役就任営業本部長
|
2012年 3月
|
同社専務取締役就任
|
2016年 3月
|
同社取締役副社長就任
|
2019年 3月
|
同社顧問就任
|
2022年 6月
|
松井証券取締役就任(現任)
|
|
(注)3
|
―
|
取締役
（常勤監査等委員）
|
高橋 武文
|
1974年10月16日生
|
2000年 4月
|
松井証券入社
|
2006年 5月
|
松井証券コンプライアンス室担当課長
|
2019年 4月
|
松井証券内部監査室長
|
2023年 6月
|
松井証券取締役(監査等委員)就任(現任)
|
|
(注)5
|
2
|
取締役
（監査等委員）
|
甲斐 幹敏
|
1951年7月7日生
|
1976年 4月
|
日本郵船株式会社入社
|
2000年 8月
|
同社ニューフロンティアグループ長
|
2003年 4月
|
同社経営企画グループ長
|
2007年 4月
|
同社経営委員就任
|
2011年 6月
|
同社監査役就任
|
2015年 6月
|
同社アドバイザー就任
|
2016年 4月
|
公益財団法人がん研究会顧問就任
|
2016年 6月
|
松井証券監査役就任
|
2021年 6月
|
松井証券取締役（監査等委員）就任(現任)
|
|
(注)5
|
11
|
取締役
（監査等委員）
|
小駒 望
(注)4
|
1980年7月31日生
|
2007年 4月
|
新日本有限責任監査法人入所
|
2008年 4月
|
パレスキャピタル株式会社入社
|
2010年11月
|
小駒望公認会計士事務所設立(現在に至る)
|
2016年 6月
|
ユナイテッド株式会社社外監査役(現任)
|
2018年 6月
|
株式会社FIS社外監査役(現任)
|
2019年11月
|
株式会社ストライク社外取締役(現任)
|
2023年 6月
|
松井証券取締役(監査等委員)就任(現任)
|
|
(注)5
|
―
|
計
|
5,464
|
(注) 1 取締役 小貫聡、安念潤司及び堀俊明は、社外取締役であります。
2 取締役（監査等委員）甲斐幹敏及び小駒望は、社外取締役であります。
3 取締役（監査等委員である取締役を除く。）の任期は、2023年3月期に係る定時株主総会終結の時から2024年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。なお、2024年6月23日開催予定の定時株主総会の議案（決議事項）として、「取締役（監査等委員である取締役を除く。）11名選任の件」を提案しており、当該議案が可決されますと、安念潤司を除く取締役（監査等委員である取締役を除く。）の任期は2024年3月期に係る定時株主総会終結の時から2025年3月期に係る定時株主総会終結の時までとなる予定です。
4 取締役 芳賀真名子の戸籍上の氏名は、永縄真名子であります。また、取締役（監査等委員）小駒望の戸籍上の氏名は、今岡望であります。
5 監査等委員である取締役の任期は、2023年3月期に係る定時株主総会終結の時から2025年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
6 松井証券は、法令に定める監査等委員である取締役の員数を欠くことになる場合に備え、補欠の監査等委員である取締役1名として、小貫聡を選任しており、その任期は、2025年3月期に係る定時株主総会開始の時までであります。
b. 2024年6月23日開催予定の定時株主総会の議案（決議事項）として、「取締役（監査等委員である取締役を除く。）11名選任の件」及び「監査等委員である取締役1名選任の件」を提案しており、当該議案が可決されますと、松井証券の役員は、提出日現在の状況に対して安念潤司以外の任期が満了する取締役11名が再任され、以下1名の監査等委員である取締役が新たに選任される予定です。この結果、松井証券の役員の男女別人数及び女性の比率は「男性13名 女性2名（役員のうち女性の比率13％）」となります。
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(千株)
|
取締役
（監査等委員）
|
川西 拓人
|
1976年8月10日生
|
2003年 10月
|
弁護士登録 弁護士法人御堂筋法律事務所入所
|
2008年 1月
|
金融庁検査局（金融証券検査官、専門検査官）
|
2012年 1月
|
弁護士法人御堂筋法律事務所パートナー
|
2015年 6月
|
株式会社FIS社外取締役（現任）
|
2015年 7月
|
のぞみ総合法律事務所入所
|
2016年 7月
|
のぞみ総合法律事務所パートナー（現任）
|
2018年 7月
|
楽天インシュアランスホールディングス株式会社社外監査役（現任）
|
2019年 9月
|
株式会社スカラ社外監査役
|
2020年 6月
|
株式会社アイチコーポレーション社外取締役（現任）
|
2021年 9月
|
株式会社スカラ社外取締役（現任）
|
|
(注)2
|
―
|
計
|
―
|
(注) 1 取締役（監査等委員）川西拓人は、社外取締役候補者であります。
2 監査等委員である取締役の任期は、2024年3月期に係る定時株主総会終結の時から2026年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
② 社外役員の状況
松井証券の社外取締役（監査等委員である取締役を除く。）は、松井証券の経営戦略等の方向性の決定から個別の事業計画の策定にわたる経営判断の全般について、知識と経験を踏まえた助言や提言を行うとともに、独立した立場から社内取締役の業務執行の監督を行うことが期待されております。松井証券の社外取締役（監査等委員である取締役を除く。）は3名であり、経営陣や特定の利害関係者の利益に偏ることなく、豊富な経験と幅広い見識によって経営に資することができる社外取締役を選任しております。2024年6月23日開催予定の定時株主総会の議案（決議事項）として、「取締役（監査等委員である取締役を除く。）11名選任の件」を提案しており、当該議案が可決されますと、安念潤司を除く社外取締役（監査等委員である取締役を除く。）2名が再任される予定です。
松井証券の監査等委員である社外取締役は、独立した立場から取締役の職務執行に対する監査を行うことが期待されております。松井証券の監査等委員である社外取締役は2名であり、経営陣や特定の利害関係者の利益に偏ることなく、企業が社会において果たすべき役割及び責任を公正に認識し、一般株主の利益に配慮することができる監査等委員である社外取締役を選任しております。2024年6月23日開催予定の定時株主総会の議案（決議事項）として、「監査等委員である取締役1名選任の件」を提案しており、当該議案が可決されますと、川西拓人が新たに選任され、監査等委員である社外取締役は3名となる予定です。
社外取締役の選任にあたっては東京証券取引所の独立役員の独立性に関する判断基準等を参考にしております。なお、独立役員に係る取引や寄付については、株主の議決権行使の判断に影響を及ぼすおそれがないものと判断する軽微基準を定めております。その内容は、取引に関しては、最終事業年度の取引額の合計が松井証券又は相手先の年間営業収益の1％未満の取引又は1,000万円未満の取引の場合、寄付に関しては、最終事業年度において松井証券からの寄付が年間1,000万円未満の寄付の場合は、独立役員の独立性に与える影響がないと判断し、記載を省略しております。社外取締役及びその近親者並びにこれらの者が他の法人等の業務執行者または社外役員を兼職している場合の兼職先と松井証券の間に人事、資金、技術、上記軽微基準を上回る取引・寄付等の関係は現在ありません。また、監査等委員である社外取締役甲斐幹敏は松井証券株式を保有しております。所有株式数は「①役員一覧」をご参照ください。
③ 社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査等委員会監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制担当部署との関係
社外取締役は、内部監査の計画及び実施状況につき報告を受け、内部監査担当部署との連携を図っております。監査等委員会は、監査等委員3名のうち2名が社外取締役でありますが、会計監査やコンプライアンスにつき、随時情報共有と意見交換を行っており、会計監査人及びコンプライアンス担当部署との連携を図っております。なお、2024年6月23日開催予定の定時株主総会の議案（決議事項）として、「監査等委員である取締役1名選任の件」を提案しており、当該議案が可決されますと、川西拓人が新たに選任され、監査等委員は4名となり、うち3名が社外取締役となる予定です。
内部監査、監査等委員会監査及び会計監査の相互連携並びにこれらの監査と内部統制担当部署との関係については「(3)監査の状況② b」をご参照ください。
2023年12月31日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動は、当該有価証券報告書に記載した事項を除き、次のとおりであります。
役職の異動
新役職名
|
旧役職名
|
氏名
|
異動年月日
|
取締役人事・総務部門担当役員
|
取締役人事・総務部門担当役員 兼 人事総務部長
|
芳賀 真名子
|
2023年12月1日
|
2023年9月30日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当該有価証券報告書に記載した事項を除き、当四半期累計期間における役員の異動はありません。
2023年6月30日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当該有価証券報告書に記載した事項を除き、当四半期累計期間における役員の異動はありません。
2023年3月31日決算時
(2) 【役員の状況】
① 役員一覧
(a) 2023年6月19日（有価証券報告書提出日）現在の松井証券の役員の状況は、以下のとおりであります。
男性14名 女性1名 （役員のうち女性の比率7％）
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(千株)
|
代表取締役
社長
|
和里田 聰
|
1971年6月16日生
|
1994年 4月
|
プロクター・アンド・ギャンブル・ファー・イースト・インク入社
|
1998年 1月
|
リーマン・ブラザーズ証券会社入社
|
1999年 9月
|
UBS証券会社入社
|
2006年 4月
|
松井証券入社
|
2006年 5月
|
松井証券IR室長
|
2006年 6月
|
松井証券取締役就任IR室長 兼 事業法人担当役員
|
2011年 5月
|
松井証券常務取締役就任社長室長 兼 営業推進部長(営業開発部、RTGS事業部、顧客サポート部管掌)
|
2017年 6月
|
松井証券常務取締役営業推進部担当役員 兼 顧客サポート部担当役員(営業開発部管掌)
|
2019年 4月
|
松井証券専務取締役就任営業推進部担当役員 兼 顧客サポート部担当役員
|
2020年 6月
|
松井証券代表取締役社長就任（現任）
|
|
(注)3
|
34
|
常務取締役
コーポレート部門
担当役員
|
鵜澤 慎一
|
1973年7月19日生
|
1996年 4月
|
新王子製紙株式会社入社
|
2000年 3月
|
東京大学大学院農学生命科学研究科修士課程修了
|
2001年 8月
|
松井証券入社
|
2004年 5月
|
松井証券財務部長
|
2006年 6月
|
松井証券取締役就任財務部長 兼 危機管理担当役員
|
2007年 3月
|
一橋大学大学院国際企業戦略研究科専門職学位課程修了
|
2012年 4月
|
松井証券取締役財務部長
|
2020年 6月
|
松井証券常務取締役就任財務部長
|
2020年 8月
|
松井証券常務取締役コーポレート部門担当役員（現任）
|
|
(注)3
|
69
|
取締役
IT部門担当役員 兼
システム部長
|
佐藤 邦彦
|
1971年2月5日生
|
1989年 4月
|
山一證券株式会社入社
|
1998年 9月
|
松井証券入社
|
2004年 9月
|
松井証券システム部長
|
2006年 6月
|
松井証券取締役就任システム企画部長 兼 品質管理担当役員
|
2011年 5月
|
松井証券取締役システム部担当役員
|
2020年 8月
|
松井証券取締役IT部門担当役員 兼 IT推進部長
|
2020年11月
|
松井証券取締役IT部門担当役員
|
2022年10月
|
松井証券取締役IT部門担当役員 兼 システム部長（現任）
|
|
(注)3
|
26
|
取締役
法務・コンプライアンス部門担当役員
|
雑賀 基夫
|
1970年8月11日生
|
1993年 4月
|
大阪証券取引所入所
|
2000年 3月
|
神戸大学大学院法学研究科博士前期課程修了
|
2002年 2月
|
松井証券入社
|
2007年 3月
|
松井証券コンプライアンス部長
|
2016年 6月
|
松井証券取締役就任コンプライアンス部長
|
2019年 4月
|
松井証券取締役コンプライアンス部長 兼 内部監査室担当役員
|
2020年 8月
|
松井証券取締役法務・コンプライアンス部門担当役員（現任）
|
|
(注)3
|
6
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(千株)
|
取締役
事業部門担当役員 兼 IT部門担当役員
(IT戦略担当)
|
柴田 誠史
|
1978年6月8日生
|
2001年 4月
|
松井証券入社
|
2012年 4月
|
松井証券営業開発部長 兼 RTGS事業室長
|
2012年12月
|
松井証券営業開発部長
|
2017年 6月
|
松井証券取締役就任営業開発部長
|
2019年 4月
|
松井証券取締役営業開発部担当役員 兼 人事総務部担当役員
|
2020年 6月
|
松井証券取締役営業開発部担当役員
|
2020年 8月
|
松井証券取締役事業部門担当役員 兼 IT部門担当役員（IT戦略担当）（現任）
|
|
(注)3
|
4
|
取締役
人事・総務部門
担当役員 兼
人事総務部長
|
芳賀 真名子(注)4
|
1963年9月2日生
|
1986年 4月
|
JPモルガン入社
|
1989年 9月
|
ジェームズ・ケーペル証券会社入社
|
1992年 4月
|
S.G.ウォーバーグ証券会社入社
|
1995年 5月
|
クラインオートベンソン投資顧問株式会社入社
|
1998年 7月
|
メリルリンチ・インベストメント・マネージャーズ株式会社入社
|
2002年 5月
|
フィデリティ投信株式会社入社
|
2006年 3月
|
フィデリティ投信株式会社、フィデリティ証券株式会社財務部長
|
2016年 6月
|
フィデリティ投信株式会社、フィデリティ証券株式会社取締役就任財務部長 兼 社長室ビジネスマネージャー
|
2017年 6月
|
松井証券顧問
|
2017年11月
|
ブリティッシュ・スクール・イン・東京入職
|
2019年 6月
|
松井証券取締役就任
|
2020年 6月
|
松井証券取締役人事総務部担当役員
|
2020年 8月
|
松井証券取締役人事・総務部門担当役員
|
2023年 3月
|
松井証券取締役人事・総務部門担当役員 兼 人事総務部長（現任）
|
|
(注)3
|
5
|
取締役
営業部門担当役員
（マーケティング・
投資メディア担当）
|
田中 豪
|
1970年12月26日生
|
1995年 4月
|
松井証券入社
|
2005年 7月
|
松井証券営業推進部長
|
2006年 1月
|
松井証券退社
|
2009年11月
|
松井証券入社コンプライアンスグループ
|
2013年 4月
|
松井証券営業推進部長
|
2020年 6月
|
松井証券取締役就任顧客サポート部担当役員 兼 営業推進部長
|
2020年 8月
|
松井証券取締役営業部門担当役員
|
2022年 6月
|
松井証券取締役営業部門担当役員（マーケティング・投資メディア担当）（現任）
|
|
(注)3
|
―
|
取締役
|
松井 道太郎
|
1987年8月2日生
|
2013年 4月
|
株式会社QUICK入社
|
2018年 4月
|
松井証券入社
|
2018年 6月
|
松井証券コンプライアンス部
|
2019年 1月
|
松井証券社長直轄プロジェクト担当
|
2020年 6月
|
松井証券取締役就任
|
2020年 8月
|
松井証券取締役戦略部門担当役員
|
2022年 6月
|
松井証券取締役戦略部門担当役員 兼 戦略企画部長
|
2023年 4月
|
松井証券取締役（現任）
|
|
(注)3
|
5,262
|
取締役
営業部門担当役員
(顧客サポート・
事業法人担当)
兼 戦略部門担当役員
兼 戦略企画部長
|
今井 崇人
|
1975年1月23日生
|
1997年 4月
|
松井証券入社
|
2007年 3月
|
松井証券マーケティング部長
|
2013年 4月
|
松井証券顧客サポート部長
|
2020年 8月
|
松井証券戦略企画部長
|
2022年 6月
|
松井証券取締役就任営業部門担当役員（顧客サポート・事業法人担当）
|
2023年 4月
|
松井証券取締役営業部門担当役員(顧客サポート・事業法人担当) 兼 戦略部門担当役員 兼 戦略企画部長（現任）
|
|
(注)3
|
2
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(千株)
|
取締役
|
小貫 聡
|
1955年2月10日生
|
1978年 4月
|
株式会社日本興業銀行入行
|
2002年 4月
|
米国みずほ証券副社長就任
|
2003年 7月
|
みずほ証券株式会社市場営業グループ統括部長
|
2006年 3月
|
同社執行役員市場営業グループ長
|
2009年 4月
|
株式会社DIAMアセットマネジメント常務取締役就任
|
2011年 4月
|
興和不動産投資顧問株式会社取締役副社長就任
|
2013年 6月
|
同社代表取締役社長就任
|
2018年 4月
|
興和不動産ファシリティーズ株式会社監査役就任
|
2020年 6月
|
松井証券取締役就任(現任)
|
|
(注)3
|
―
|
取締役
|
安念 潤司
|
1955年8月12日生
|
1982年 8月
|
北海道大学法学部助教授就任
|
1985年 4月
|
成蹊大学法学部助教授就任
|
1992年 2月
|
弁護士登録
渡部晃法律事務所入所(現在に至る)
|
1993年 4月
|
成蹊大学法学部教授就任
|
2004年 4月
|
成蹊大学大学院法務研究科教授就任
|
2007年12月
|
中央大学大学院法務研究科教授就任(現任)
|
2014年 6月
|
松井証券取締役就任(現任)
|
|
(注)3
|
―
|
取締役
|
堀 俊明
|
1956年1月23日生
|
1978年 4月
|
タカラスタンダード株式会社入社
|
1987年 5月
|
株式会社QUICK入社
|
2004年 3月
|
同社取締役就任営業本部長
|
2009年 3月
|
同社常務取締役就任営業本部長
|
2012年 3月
|
同社専務取締役就任
|
2016年 3月
|
同社取締役副社長就任
|
2019年 3月
|
同社顧問就任
|
2022年 6月
|
松井証券取締役就任(現任)
|
|
(注)3
|
―
|
取締役
（常勤監査等委員）
|
矢島 博之
|
1953年12月30日生
|
1976年 4月
|
麒麟麦酒株式会社入社
|
2000年 3月
|
同社名古屋支社販売推進第一部長
|
2002年 9月
|
同社東海地区本部流通部長
|
2007年 3月
|
同社経営監査部主幹
|
2008年 3月
|
キリンテクノシステム株式会社監査役就任
|
2010年 6月
|
松井証券監査役就任
|
2021年 6月
|
松井証券取締役（監査等委員）就任(現任)
|
|
(注)5
|
21
|
取締役
（監査等委員）
|
望月 恭夫
|
1956年5月28日生
|
1980年 4月
|
株式会社三菱銀行入行
|
1991年 2月
|
同行ニューヨーク支店企画管理課長
|
2003年 4月
|
同行グローバルサービスセンター次長 兼 総務課長
|
2004年 4月
|
望月会計事務所入所(現在に至る)
|
2008年 6月
|
松井証券監査役就任
|
2021年 6月
|
松井証券取締役（監査等委員）就任(現任)
|
|
(注)5
|
―
|
取締役
（監査等委員）
|
甲斐 幹敏
|
1951年7月7日生
|
1976年 4月
|
日本郵船株式会社入社
|
2000年 8月
|
同社ニューフロンティアグループ長
|
2003年 4月
|
同社経営企画グループ長
|
2007年 4月
|
同社経営委員就任
|
2011年 6月
|
同社監査役就任
|
2015年 6月
|
同社アドバイザー就任
|
2016年 4月
|
公益財団法人がん研究会顧問就任
|
2016年 6月
|
松井証券監査役就任
|
2021年 6月
|
松井証券取締役（監査等委員）就任(現任)
|
|
(注)5
|
11
|
計
|
5,441
|
(注) 1 取締役 小貫聡、安念潤司及び堀俊明は、社外取締役であります。
2 取締役（常勤監査等委員） 矢島博之、取締役（監査等委員） 望月恭夫及び甲斐幹敏は、社外取締役であります。
3 取締役（監査等委員である取締役を除く。）の任期は、2022年3月期に係る定時株主総会終結の時から2023年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
4 取締役 芳賀真名子の戸籍上の氏名は、永縄真名子であります。
5 監査等委員である取締役の任期は、2021年3月期に係る定時株主総会終結の時から2023年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
6 松井証券は、法令に定める監査等委員である取締役の員数を欠くことになる場合に備え、補欠の監査等委員である取締役1名として、安念潤司を選任しており、その任期は、2023年3月期に係る定時株主総会開始の時までであります。2023年6月25日開催予定の定時株主総会の議案（決議事項）として、「補欠の監査等委員である取締役1名選任の件」を提案しており、当該議案が可決されますと、補欠の監査等委員である取締役1名として、新たに小貫聡が選任されます。
(b) 2023年6月25日開催予定の定時株主総会の議案（決議事項）として、「取締役（監査等委員である取締役を除く。）12名選任の件」及び「監査等委員である取締役3名選任の件」を提案しており、当該議案が可決されますと、松井証券の役員は、提出日現在の状況に対して矢島博之、望月恭夫以外の取締役13名が再任され、以下2名の監査等委員である取締役が新たに選任される予定です。この結果、松井証券の役員の男女別人数及び女性の比率は「男性13名 女性2名（役員のうち女性の比率13％）」となります。
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(千株)
|
取締役
（常勤監査等委員）
|
高橋 武文
|
1974年10月16日生
|
2000年 4月
|
松井証券入社
|
2006年 5月
|
松井証券コンプライアンス室担当課長
|
2019年 4月
|
松井証券内部監査室長（現任）
|
|
(注)3
|
1
|
取締役
（監査等委員）
|
小駒 望
(注)2
|
1980年7月31日生
|
2007年 4月
|
新日本有限責任監査法人入所
|
2008年 4月
|
パレスキャピタル株式会社入社
|
2010年11月
|
小駒望公認会計士事務所設立（現在に至る）
|
2016年 6月
|
ユナイテッド株式会社社外監査役就任（現任）
|
2018年 6月
|
株式会社FIS社外監査役就任（現任）
|
2019年11月
|
株式会社ストライク社外取締役就任（現任）
|
|
(注)3
|
―
|
計
|
1
|
(注) 1 取締役（監査等委員） 小駒望は、社外取締役候補者であります。
2 取締役（監査等委員） 小駒望の戸籍上の氏名は、今岡望であります。
3 監査等委員である取締役の任期は、2023年3月期に係る定時株主総会終結の時から2025年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
4 取締役（常勤監査等委員）高橋武文は、2023年6月25日開催予定の定時株主総会後の監査等委員会で常勤監査等委員に選任される予定です。また、同氏の取締役就任に伴い、同日付で後任が内部監査室長へ就任する予定です。
② 社外役員の状況
松井証券の社外取締役（監査等委員である取締役を除く。）は、松井証券の経営戦略等の方向性の決定から個別の事業計画の策定にわたる経営判断の全般について、知識と経験を踏まえた助言や提言を行うとともに、独立した立場から社内取締役の業務執行の監督を行うことが期待されております。松井証券の社外取締役（監査等委員である取締役を除く。）は3名であり、経営陣や特定の利害関係者の利益に偏ることなく、豊富な経験と幅広い見識によって経営に資することができる社外取締役を選任しております。2023年6月25日開催予定の定時株主総会の議案（決議事項）として、「取締役（監査等委員である取締役を除く。）12名選任の件」を提案しており、当該議案が可決されますと、社外取締役（監査等委員である取締役を除く。）3名全員が再任されます。
松井証券の監査等委員である社外取締役は、独立した立場から取締役の職務執行に対する監査を行うことが期待されております。松井証券の監査等委員である社外取締役は3名であり、経営陣や特定の利害関係者の利益に偏ることなく、企業が社会において果たすべき役割及び責任を公正に認識し、一般株主の利益に配慮することができる監査等委員である社外取締役を選任しております。なお、松井証券の監査等委員は全員が社外取締役です。2023年6月25日開催予定の定時株主総会の議案（決議事項）として、「監査等委員である取締役3名選任の件」を提案しており、当該議案が可決されますと、甲斐幹敏が再任され、高橋武文、小駒望が新たに選任され、監査等委員3名のうち甲斐幹敏及び小駒望の2名が社外取締役となる予定です。
松井証券の監査等委員である社外取締役甲斐幹敏は、2021年7月まで公益財団法人がん研究会の顧問でしたが、現在は退職しております。松井証券は同法人に対して寄付を行った実績があります。また、松井証券と同法人の間において、松井証券役職員の検診に関する契約を締結しておりますが、契約金額は多額でなく、株主・投資者の判断に影響を及ぼすおそれはありません。その他の社外取締役及びその近親者並びにこれらの者が他の法人等の業務執行者または社外役員を兼職している場合の兼職先と松井証券の間に人事、資金、技術、取引等の関係は現在ありません。また、松井証券の社外取締役堀俊明は、2021年3月まで株式会社QUICKの顧問でしたが、現在は退職しております。松井証券と同社との間には、情報提供サービス等の取引があります。その取引総額は同社の年間総売上高の2％未満であり、独立性に影響を与えるものではありません。なお、監査等委員である社外取締役矢島博之及び甲斐幹敏は松井証券株式を保有しております。所有株式数は「①役員一覧」をご参照ください。
社外取締役を選任するための独立性に関する基準や方針はありませんが、選任にあたっては東京証券取引所の独立役員の独立性に関する判断基準等を参考にしております。
③ 社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査等委員会監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制担当部署との関係
社外取締役は、内部監査の計画及び実施状況につき報告を受け、内部監査担当部署との連携を図っております。松井証券の監査等委員は全員が社外取締役であり、監査等委員会は、会計監査やコンプライアンスにつき、随時情報共有と意見交換を行っており、会計監査人及びコンプライアンス担当部署との連携を図っております。なお、2023年6月25日開催予定の定時株主総会の議案（決議事項）として、「監査等委員である取締役3名選任の件」を提案しており、当該議案が可決されますと、甲斐幹敏が再任され、高橋武文、小駒望が新たに選任され、監査等委員3名のうち甲斐幹敏及び小駒望の2名が社外取締役となる予定です。
内部監査、監査等委員会監査及び会計監査の相互連携並びにこれらの監査と内部統制担当部署との関係については「(3)監査の状況②(b)」をご参照ください。
2022年12月31日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動は、当該有価証券報告書に記載した事項を除き、次のとおりであります。
役職の異動
新役職名
|
旧役職名
|
氏名
|
異動年月日
|
取締役IT部門担当役員 兼 システム部長
|
取締役IT部門担当役員
|
佐藤 邦彦
|
2022年10月1日
|
2022年9月30日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当該有価証券報告書に記載した事項を除き、当四半期累計期間における役員の異動はありません。
2022年6月30日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当該有価証券報告書に記載した事項を除き、当四半期累計期間における役員の異動はありません。
2022年3月31日決算時
(2) 【役員の状況】
① 役員一覧
(a) 2022年6月20日（有価証券報告書提出日）現在の松井証券の役員の状況は、以下のとおりであります。
男性13名 女性1名 （役員のうち女性の比率7％）
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(千株)
|
代表取締役
社長
|
和里田 聰
|
1971年6月16日生
|
1994年 3月
|
一橋大学商学部卒業
|
1994年 4月
|
プロクター・アンド・ギャンブル・ファー・イースト・インク入社
|
1998年 1月
|
リーマン・ブラザーズ証券会社入社
|
1999年 9月
|
UBS証券会社入社
|
2006年 4月
|
松井証券入社
|
2006年 5月
|
松井証券IR室長
|
2006年 6月
|
松井証券取締役就任IR室長 兼 事業法人担当役員
|
2011年 5月
|
松井証券常務取締役就任社長室長 兼 営業推進部長(営業開発部、RTGS事業部、顧客サポート部管掌)
|
2017年 6月
|
松井証券常務取締役営業推進部担当役員 兼 顧客サポート部担当役員(営業開発部管掌)
|
2019年 4月
|
松井証券専務取締役就任営業推進部担当役員 兼 顧客サポート部担当役員
|
2020年 6月
|
松井証券代表取締役社長就任(現任)
|
|
(注)3
|
23
|
常務取締役
コーポレート部門
担当役員
|
鵜澤 慎一
|
1973年7月19日生
|
1996年 3月
|
東京大学農学部卒業
|
1996年 4月
|
新王子製紙株式会社入社
|
2000年 3月
|
東京大学大学院農学生命科学研究科修士課程修了
|
2001年 8月
|
松井証券入社
|
2004年 5月
|
松井証券財務部長
|
2006年 6月
|
松井証券取締役就任財務部長 兼 危機管理担当役員
|
2007年 3月
|
一橋大学大学院国際企業戦略研究科専門職学位課程修了
|
2012年 4月
|
松井証券取締役財務部長
|
2020年 6月
|
松井証券常務取締役就任財務部長
|
2020年 8月
|
松井証券常務取締役コーポレート部門担当役員（現任）
|
|
(注)3
|
57
|
取締役
IT部門担当役員
|
佐藤 邦彦
|
1971年2月5日生
|
1989年 3月
|
神奈川県立商業工業高等学校卒業
|
1989年 4月
|
山一證券株式会社入社
|
1998年 9月
|
松井証券入社
|
2004年 9月
|
松井証券システム部長
|
2006年 6月
|
松井証券取締役就任システム企画部長 兼 品質管理担当役員
|
2011年 5月
|
松井証券取締役システム部担当役員
|
2020年 8月
|
松井証券取締役IT部門担当役員 兼 IT推進部長
|
2020年11月
|
松井証券取締役IT部門担当役員（現任）
|
|
(注)3
|
26
|
取締役
法務・コンプライアンス部門担当役員
|
雑賀 基夫
|
1970年8月11日生
|
1993年 3月
|
大阪市立大学法学部卒業
|
1993年 4月
|
大阪証券取引所入所
|
2000年 3月
|
神戸大学大学院法学研究科博士前期課程修了
|
2002年 2月
|
松井証券入社
|
2007年 3月
|
松井証券コンプライアンス部長
|
2016年 6月
|
松井証券取締役就任コンプライアンス部長
|
2019年 4月
|
松井証券取締役コンプライアンス部長 兼 内部監査室担当役員
|
2020年 8月
|
松井証券取締役法務・コンプライアンス部門担当役員（現任）
|
|
(注)3
|
7
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(千株)
|
取締役
事業部門担当役員 兼 IT部門担当役員
(IT戦略担当)
|
柴田 誠史
|
1978年6月8日生
|
2001年 3月
|
早稲田大学商学部卒業
|
2001年 4月
|
松井証券入社
|
2012年 4月
|
松井証券営業開発部長 兼 RTGS事業室長
|
2012年12月
|
松井証券営業開発部長
|
2017年 6月
|
松井証券取締役就任営業開発部長
|
2019年 4月
|
松井証券取締役営業開発部担当役員 兼 人事総務部担当役員
|
2020年 6月
|
松井証券取締役営業開発部担当役員
|
2020年 8月
|
松井証券取締役事業部門担当役員 兼 IT部門担当役員（IT戦略担当）（現任）
|
|
(注)3
|
4
|
取締役
人事・総務部門担当役員
|
芳賀 真名子(注)4
|
1963年9月2日生
|
1986年 3月
|
一橋大学社会学部卒業
|
1986年 4月
|
JPモルガン入社
|
1989年 9月
|
ジェームズ・ケーペル証券会社入社
|
1992年 4月
|
S.G.ウォーバーグ証券会社入社
|
1995年 5月
|
クラインオートベンソン投資顧問株式会社入社
|
1998年 7月
|
メリルリンチ・インベストメント・マネージャーズ株式会社入社
|
2002年 5月
|
フィデリティ投信株式会社入社
|
2006年 3月
|
フィデリティ投信株式会社、フィデリティ証券株式会社財務部長
|
2016年 6月
|
フィデリティ投信株式会社、フィデリティ証券株式会社取締役就任財務部長 兼 社長室ビジネスマネージャー
|
2017年 6月
|
松井証券顧問
|
2017年11月
|
ブリティッシュ・スクール・イン・東京入職
|
2019年 6月
|
松井証券取締役就任
|
2020年 6月
|
松井証券取締役人事総務部担当役員
|
2020年 8月
|
松井証券取締役人事・総務部門担当役員（現任）
|
|
(注)3
|
5
|
取締役
営業部門担当役員
|
田中 豪
|
1970年12月26日生
|
1995年 3月
|
専修大学経済学部卒業
|
1995年 4月
|
松井証券入社
|
2005年 7月
|
松井証券営業推進部長
|
2006年 1月
|
松井証券退社
|
2009年11月
|
松井証券入社コンプライアンスグループ
|
2013年 4月
|
松井証券営業推進部長
|
2020年 6月
|
松井証券取締役就任顧客サポート部担当役員 兼 営業推進部長
|
2020年 8月
|
松井証券取締役営業部門担当役員（現任）
|
|
(注)3
|
―
|
取締役
戦略部門担当役員
|
松井 道太郎
|
1987年8月2日生
|
2013年 3月
|
早稲田大学大学院政治学研究科修士課程修了
|
2013年 4月
|
株式会社QUICK入社
|
2018年 4月
|
松井証券入社
|
2018年 6月
|
松井証券コンプライアンス部
|
2019年 1月
|
松井証券社長直轄プロジェクト担当
|
2020年 6月
|
松井証券取締役就任
|
2020年 8月
|
松井証券取締役戦略部門担当役員（現任）
|
|
(注)3
|
5,262
|
取締役
|
井川 元雄
|
1950年1月3日生
|
1973年 3月
|
京都大学経済学部卒業
|
1973年 4月
|
日本郵船株式会社入社
|
2003年 4月
|
同社経営委員就任
|
2005年 6月
|
同社常務取締役就任
|
2006年 4月
|
同社取締役・常務経営委員就任
|
2007年 6月
|
郵船商事株式会社代表取締役社長就任
|
2013年 6月
|
同社取締役相談役就任
|
2014年 6月
|
同社相談役就任
|
2014年 6月
|
松井証券取締役就任(現任)
|
|
(注)3
|
16
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(千株)
|
取締役
|
安念 潤司
|
1955年8月12日生
|
1979年 3月
|
東京大学法学部卒業
|
1982年 8月
|
北海道大学法学部助教授就任
|
1985年 4月
|
成蹊大学法学部助教授就任
|
1992年 2月
|
弁護士登録
渡部晃法律事務所入所(現在に至る)
|
1993年 4月
|
成蹊大学法学部教授就任
|
2004年 4月
|
成蹊大学大学院法務研究科教授就任
|
2007年12月
|
中央大学大学院法務研究科教授就任(現任)
|
2014年 6月
|
松井証券取締役就任(現任)
|
|
(注)3
|
―
|
取締役
|
小貫 聡
|
1955年2月10日生
|
1978年 3月
|
一橋大学経済学部卒業
|
1978年 4月
|
株式会社日本興業銀行入行
|
2002年 4月
|
米国みずほ証券副社長就任
|
2003年 7月
|
みずほ証券株式会社市場営業グループ統括部長
|
2006年 3月
|
同社執行役員市場営業グループ長
|
2009年 4月
|
株式会社DIAMアセットマネジメント常務取締役就任
|
2011年 4月
|
興和不動産投資顧問株式会社取締役副社長就任
|
2013年 6月
|
同社代表取締役社長就任
|
2018年 4月
|
興和不動産ファシリティーズ株式会社監査役就任
|
2020年 6月
|
松井証券取締役就任(現任)
|
|
(注)3
|
―
|
取締役
（常勤監査等委員）
|
矢島 博之
|
1953年12月30日生
|
1976年 3月
|
一橋大学法学部卒業
|
1976年 4月
|
麒麟麦酒株式会社入社
|
2000年 3月
|
同社名古屋支社販売推進第一部長
|
2002年 9月
|
同社東海地区本部流通部長
|
2007年 3月
|
同社経営監査部主幹
|
2008年 3月
|
キリンテクノシステム株式会社監査役就任
|
2010年 6月
|
松井証券監査役就任
|
2021年 6月
|
松井証券取締役（監査等委員）就任(現任)
|
|
(注)5
|
21
|
取締役
（監査等委員）
|
望月 恭夫
|
1956年5月28日生
|
1980年 3月
|
一橋大学商学部卒業
|
1980年 4月
|
株式会社三菱銀行入行
|
1991年 2月
|
同行ニューヨーク支店企画管理課長
|
2003年 4月
|
同行グローバルサービスセンター次長 兼 総務課長
|
2004年 4月
|
望月会計事務所入所(現在に至る)
|
2008年 6月
|
松井証券監査役就任
|
2021年 6月
|
松井証券取締役（監査等委員）就任(現任)
|
|
(注)5
|
―
|
取締役
（監査等委員）
|
甲斐 幹敏
|
1951年7月7日生
|
1976年 3月
|
東京大学法学部卒業
|
1976年 4月
|
日本郵船株式会社入社
|
2000年 8月
|
同社ニューフロンティアグループ長
|
2003年 4月
|
同社経営企画グループ長
|
2007年 4月
|
同社経営委員就任
|
2011年 6月
|
同社監査役就任
|
2015年 6月
|
同社アドバイザー就任
|
2016年 4月
|
公益財団法人がん研究会顧問就任
|
2016年 6月
|
松井証券監査役就任
|
2021年 6月
|
松井証券取締役（監査等委員）就任(現任)
|
|
(注)5
|
11
|
計
|
5,432
|
(注) 1 取締役 井川元雄、安念潤司及び小貫聡は、社外取締役であります。
2 取締役（常勤監査等委員） 矢島博之、取締役（監査等委員） 望月恭夫及び甲斐幹敏は、社外取締役であります。
3 取締役（監査等委員である取締役を除く。）の任期は、2021年3月期に係る定時株主総会終結の時から2022年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
4 取締役 芳賀真名子の戸籍上の氏名は、永縄真名子であります。
5 監査等委員である取締役の任期は、2021年3月期に係る定時株主総会終結の時から2023年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
6 松井証券は、法令に定める監査等委員である取締役の員数を欠くことになる場合に備え、補欠の監査等委員である取締役1名として、安念潤司を選任しております。
(b) 2022年6月26日開催予定の定時株主総会の議案（決議事項）として、「取締役（監査等委員である取締役を除く。）12名選任の件」を提案しており、当該議案が可決されますと、松井証券の役員には、提出日現在の状況に対して井川元雄以外の取締役（監査等委員である取締役を除く。）10名が再任され、以下2名の取締役が新たに選任される予定です。この結果、松井証券の役員の男女別人数及び女性の比率は「男性14名 女性1名（役員のうち女性の比率7％）」となります。
なお、再任後の取締役の任期は、2022年3月期に係る定時株主総会終結の時から2023年3月期に係る定時株主総会終結の時までとなります。
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(千株)
|
取締役
|
今井 崇人
|
1975年1月23日生
|
1997年 3月
|
東京都立大学経済学部卒業
|
1997年 4月
|
松井証券入社
|
2007年 3月
|
松井証券マーケティング部長
|
2013年 4月
|
松井証券顧客サポート部長
|
2020年 8月
|
松井証券戦略企画部長(現任)
|
|
(注)2
|
2
|
取締役
|
堀 俊明
|
1956年1月23日生
|
1978年 3月
|
早稲田大学商学部卒業
|
1978年 4月
|
タカラスタンダート株式会社入社
|
1987年 5月
|
株式会社QUICK入社
|
2004年 3月
|
同社取締役営業本部長
|
2009年 3月
|
同社常務取締役営業本部長
|
2012年 3月
|
同社専務取締役
|
2016年 3月
|
同社取締役副社長
|
2019年 3月
|
同社顧問
|
|
(注)2
|
―
|
計
|
2
|
(注) 1 取締役 堀俊明は、社外取締役候補者であります。
2 取締役（監査等委員である取締役を除く。）の任期は、2022年3月期に係る定時株主総会終結の時から2023年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
また、2022年3月期に係る定時株主総会後に次の役員の異動を行う予定です。
新役名及び職名
|
旧役名及び職名
|
氏名
|
異動年月日
|
取締役営業部門担当役員（マーケティング・投資メディア担当）
|
取締役営業部門担当役員
|
田中 豪
|
2022年 6月26日
|
取締役戦略部門担当役員 兼 戦略企画部長
|
取締役戦略部門担当役員
|
松井 道太郎
|
2022年 6月26日
|
取締役営業部門担当役員（顧客サポート・事業法人担当）
|
戦略企画部長
|
今井 崇人
|
2022年 6月26日
|
② 社外役員の状況
松井証券の社外取締役（監査等委員である取締役を除く。）は、松井証券の経営戦略等の方向性の決定から個別の事業計画の策定にわたる経営判断の全般について、知識と経験を踏まえた助言や提言を行うとともに、独立した立場から社内取締役の業務執行の監督を行うことが期待されております。松井証券の社外取締役（監査等委員である取締役を除く。）は3名であり、経営陣や特定の利害関係者の利益に偏ることなく、豊富な経験と幅広い見識によって経営に資することができる社外取締役を選任しております。2022年6月26日開催予定の定時株主総会の議案（決議事項）として、「取締役（監査等委員である取締役を除く。）12名選任の件」を提案しており、当該議案が可決されますと、社外取締役（監査等委員である取締役を除く。）3名のうち井川元雄以外の2名が再任され、堀俊明が新たに選任されます。
松井証券の監査等委員である社外取締役は、独立した立場から取締役の職務執行に対する監査を行うことが期待されております。松井証券の監査等委員である社外取締役は3名であり、経営陣や特定の利害関係者の利益に偏ることなく、企業が社会において果たすべき役割及び責任を公正に認識し、一般株主の利益に配慮することができる監査等委員である社外取締役を選任しております。なお、松井証券の監査等委員は全員が社外取締役です。
松井証券の監査等委員である社外取締役甲斐幹敏は、2021年7月まで公益財団法人がん研究会の顧問でしたが、現在は退職しております。松井証券は同法人に対して寄付を行った実績があります。また、松井証券と同法人の間において、松井証券役職員の検診に関する契約を締結しておりますが、契約金額は多額でなく、株主・投資者の判断に影響を及ぼすおそれはありません。その他の社外取締役及びその近親者並びにこれらの者が他の法人等の業務執行者または社外役員を兼職している場合の兼職先と松井証券の間に人事、資金、技術、取引等の関係は現在ありません（2022年6月26日開催予定の定時株主総会の議案（決議事項）として、「取締役（監査等委員である取締役を除く。）12名選任の件」を提案しており、当該議案が可決されますと、監査等委員を除く社外取締役3名のうち井川元雄以外の2名が再任され、堀俊明が新たに選任されます。堀俊明は、2021年3月まで株式会社QUICKの顧問でしたが、現在は退職しております。松井証券と同社との間には、情報提供サービス等の取引があります。その取引総額は同社の年間総売上高の3％未満であり、独立性に影響を与えるものではありません。）。なお、社外取締役井川元雄、監査等委員である社外取締役矢島博之及び甲斐幹敏は松井証券株式を保有しております。所有株式数は「①役員一覧」をご参照ください。
社外取締役を選任するための独立性に関する基準や方針はありませんが、選任にあたっては東京証券取引所の独立役員の独立性に関する判断基準等を参考にしております。
③ 社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査等委員会監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制担当部署との関係
社外取締役は、内部監査の計画及び実施状況につき報告を受け、内部監査担当部署との連携を図っております。松井証券の監査等委員は全員が社外取締役であり、監査等委員会は、会計監査やコンプライアンスにつき、随時情報共有と意見交換を行っており、会計監査人及びコンプライアンス担当部署との連携を図っております。
内部監査、監査等委員会監査及び会計監査の相互連携並びにこれらの監査と内部統制担当部署との関係については「(3)監査の状況②(b)」をご参照ください。
2021年12月31日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当該有価証券報告書に記載した事項を除き、当四半期累計期間における役員の異動はありません。
なお、2021年6月27日の松井証券の監査等委員会設置会社への移行後、同日、指名報酬委員会の構成員である社外取締役について、監査等委員である取締役は除くものとしました。また同日、監査等委員会において、常勤監査等委員矢島博之が委員長に選任されました。なお同日、筆頭独立社外取締役が、社外取締役井川元雄から社外取締役小貫聡に交替しました。
2021年9月30日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当該有価証券報告書に記載した事項を除き、当四半期累計期間における役員の異動はありません。
なお、2021年6月27日の松井証券の監査等委員会設置会社への移行後、同日、指名報酬委員会の構成員である社外取締役について、監査等委員である取締役は除くものとしました。また同日、監査等委員会において、常勤監査等委員矢島博之が委員長に選任されました。なお同日、筆頭独立社外取締役が、社外取締役井川元雄から社外取締役小貫聡に交替しました。
2021年6月30日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当該有価証券報告書に記載した事項を除き、当四半期累計期間における役員の異動はありません。
なお、2021年6月27日の松井証券の監査等委員会設置会社への移行後、同日、指名報酬委員会の構成員である社外取締役について、監査等委員である取締役は除くものとしました。また同日、監査等委員会において、常勤監査等委員矢島博之が委員長に選任されました。なお同日、筆頭独立社外取締役が、社外取締役井川元雄から社外取締役小貫聡に交替しました。
2021年3月31日決算時
(2) 【役員の状況】
① 役員一覧
(a) 2021年6月21日（有価証券報告書提出日）現在の松井証券の役員の状況は、以下のとおりであります。
男性13名 女性1名 （役員のうち女性の比率7％）
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(千株)
|
代表取締役
社長
|
和里田 聰
|
1971年6月16日生
|
1994年 3月
|
一橋大学商学部卒業
|
1994年 4月
|
プロクター・アンド・ギャンブル・ファー・イースト・インク入社
|
1998年 1月
|
リーマン・ブラザーズ証券会社入社
|
1999年 9月
|
UBS証券会社入社
|
2006年 4月
|
松井証券入社
|
2006年 5月
|
松井証券IR室長
|
2006年 6月
|
松井証券取締役就任IR室長 兼 事業法人担当役員
|
2011年 5月
|
松井証券常務取締役就任社長室長 兼 営業推進部長(営業開発部、RTGS事業部、顧客サポート部管掌)
|
2017年 6月
|
松井証券常務取締役営業推進部担当役員 兼 顧客サポート部担当役員(営業開発部管掌)
|
2019年 4月
|
松井証券専務取締役就任営業推進部担当役員 兼 顧客サポート部担当役員
|
2020年 6月
|
松井証券代表取締役社長就任(現任)
|
|
(注)3
|
16
|
常務取締役
コーポレート部門
担当役員
|
鵜澤 慎一
|
1973年7月19日生
|
1996年 3月
|
東京大学農学部卒業
|
1996年 4月
|
新王子製紙株式会社入社
|
2000年 3月
|
東京大学大学院農学生命科学研究科修士課程修了
|
2001年 8月
|
松井証券入社
|
2004年 5月
|
松井証券財務部長
|
2006年 6月
|
松井証券取締役就任財務部長 兼 危機管理担当役員
|
2007年 3月
|
一橋大学大学院国際企業戦略研究科専門職学位課程修了
|
2012年 4月
|
松井証券取締役財務部長
|
2020年 6月
|
松井証券常務取締役就任財務部長
|
2020年 8月
|
松井証券常務取締役コーポレート部門担当役員（現任）
|
|
(注)3
|
47
|
取締役
IT部門担当役員
|
佐藤 邦彦
|
1971年2月5日生
|
1989年 3月
|
神奈川県立商業工業高等学校卒業
|
1989年 4月
|
山一證券株式会社入社
|
1998年 9月
|
松井証券入社
|
2004年 9月
|
松井証券システム部長
|
2006年 6月
|
松井証券取締役就任システム企画部長 兼 品質管理担当役員
|
2011年 5月
|
松井証券取締役システム部担当役員
|
2020年 8月
|
松井証券取締役IT部門担当役員 兼 IT推進部長
|
2020年 11月
|
松井証券取締役IT部門担当役員（現任）
|
|
(注)3
|
26
|
取締役
法務・コンプライアンス部門担当役員
|
雑賀 基夫
|
1970年8月11日生
|
1993年 3月
|
大阪市立大学法学部卒業
|
1993年 4月
|
大阪証券取引所入所
|
2000年 3月
|
神戸大学大学院法学研究科博士前期課程修了
|
2002年 2月
|
松井証券入社
|
2007年 3月
|
松井証券コンプライアンス部長
|
2016年 6月
|
松井証券取締役就任コンプライアンス部長
|
2019年 4月
|
松井証券取締役コンプライアンス部長 兼 内部監査室担当役員
|
2020年 8月
|
松井証券取締役法務・コンプライアンス部門担当役員（現任）
|
|
(注)3
|
7
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(千株)
|
取締役
事業部門担当役員 兼 IT部門担当役員
(IT戦略担当)
|
柴田 誠史
|
1978年6月8日生
|
2001年 3月
|
早稲田大学商学部卒業
|
2001年 4月
|
松井証券入社
|
2012年 4月
|
松井証券営業開発部長 兼 RTGS事業室長
|
2012年12月
|
松井証券営業開発部長
|
2017年 6月
|
松井証券取締役就任営業開発部長
|
2019年 4月
|
松井証券取締役営業開発部担当役員 兼 人事総務部担当役員
|
2020年 6月
|
松井証券取締役営業開発部担当役員
|
2020年 8月
|
松井証券取締役事業部門担当役員 兼 IT部門担当役員（IT戦略担当）（現任）
|
|
(注)3
|
4
|
取締役
人事・総務部門担当役員
|
芳賀 真名子 (注)4
|
1963年9月2日生
|
1986年 3月
|
一橋大学社会学部卒業
|
1986年 4月
|
JPモルガン入社
|
1989年 9月
|
ジェームズ・ケーペル証券会社入社
|
1992年 4月
|
S.G.ウォーバーグ証券会社入社
|
1995年 5月
|
クラインオートベンソン投資顧問株式会社入社
|
1998年 7月
|
メリルリンチ・インベストメント・マネージャーズ株式会社入社
|
2002年 5月
|
フィデリティ投信株式会社入社
|
2006年 3月
|
フィデリティ投信株式会社、フィデリティ証券株式会社財務部長
|
2016年 6月
|
フィデリティ投信株式会社、フィデリティ証券株式会社取締役就任財務部長 兼 社長室ビジネスマネージャー
|
2017年 6月
|
松井証券顧問就任
|
2017年11月
|
ブリティッシュ・スクール・イン・東京入職
|
2019年 6月
|
松井証券取締役就任
|
2020年 6月
|
松井証券取締役人事総務部担当役員
|
2020年 8月
|
松井証券取締役人事・総務部門担当役員（現任）
|
|
(注)3
|
5
|
取締役
営業部門担当役員
|
田中 豪
|
1970年12月26日生
|
1995年 3月
|
専修大学経済学部卒業
|
1995年 4月
|
松井証券入社
|
2005年 7月
|
松井証券営業推進部長
|
2006年 1月
|
松井証券退社
|
2009年11月
|
松井証券入社コンプライアンスグループ
|
2013年 4月
|
松井証券営業推進部長
|
2020年 6月
|
松井証券取締役就任顧客サポート部担当役員 兼 営業推進部長
|
2020年 8月
|
松井証券取締役営業部門担当役員（現任）
|
|
(注)3
|
―
|
取締役
戦略部門担当役員
|
松井 道太郎
|
1987年8月2日生
|
2013年 3月
|
早稲田大学大学院政治学研究科修士課程修了
|
2013年 4月
|
株式会社QUICK入社
|
2018年 4月
|
松井証券入社
|
2018年 6月
|
松井証券コンプライアンス部
|
2019年 1月
|
松井証券社長直轄プロジェクト担当
|
2020年 6月
|
松井証券取締役就任
|
2020年 8月
|
松井証券取締役戦略部門担当役員（現任）
|
|
(注)3
|
5,262
|
取締役
|
井川 元雄
|
1950年1月3日生
|
1973年 3月
|
京都大学経済学部卒業
|
1973年 4月
|
日本郵船株式会社入社
|
2003年 4月
|
同社経営委員就任
|
2005年 6月
|
同社常務取締役就任
|
2006年 4月
|
同社取締役・常務経営委員就任
|
2007年 6月
|
郵船商事株式会社代表取締役社長就任
|
2013年 6月
|
同社取締役相談役就任
|
2014年 6月
|
同社相談役就任
|
2014年 6月
|
松井証券社外取締役就任(現任)
|
|
(注)3
|
16
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(千株)
|
取締役
|
安念 潤司
|
1955年8月12日生
|
1979年 3月
|
東京大学法学部卒業
|
1982年 8月
|
北海道大学法学部助教授就任
|
1985年 4月
|
成蹊大学法学部助教授就任
|
1992年 2月
|
弁護士登録
渡部晃法律事務所入所(現在に至る)
|
1993年 4月
|
成蹊大学法学部教授就任
|
2004年 4月
|
成蹊大学大学院法務研究科教授就任
|
2007年12月
|
中央大学大学院法務研究科教授就任(現任)
|
2014年 6月
|
松井証券社外取締役就任(現任)
|
2017年 6月
|
東京電力ホールディングス株式会社社外取締役就任(現任)
|
|
(注)3
|
―
|
取締役
|
小貫 聡
|
1955年2月10日生
|
1978年 3月
|
一橋大学経済学部卒業
|
1978年 4月
|
株式会社日本興業銀行入行
|
2002年 4月
|
米国みずほ証券副社長就任
|
2003年 7月
|
みずほ証券株式会社市場営業グループ統括部長
|
2006年 3月
|
同社執行役員市場営業グループ長
|
2009年 4月
|
株式会社DIAMアセットマネジメント常務取締役就任
|
2011年 4月
|
興和不動産投資顧問株式会社取締役副社長就任
|
2013年 6月
|
同社代表取締役社長就任
|
2018年 4月
|
興和不動産ファシリティーズ株式会社監査役就任
|
2020年 6月
|
松井証券社外取締役就任（現任）
|
|
(注)3
|
―
|
常勤監査役
|
矢島 博之
|
1953年12月30日生
|
1976年 3月
|
一橋大学法学部卒業
|
1976年 4月
|
麒麟麦酒株式会社入社
|
2000年 3月
|
同社名古屋支社販売推進第一部長
|
2002年 9月
|
同社東海地区本部流通部長
|
2007年 3月
|
同社経営監査部主幹
|
2008年 3月
|
キリンテクノシステム株式会社監査役就任
|
2010年 6月
|
松井証券監査役就任(現任)
|
|
(注)5
|
21
|
監査役
|
望月 恭夫
|
1956年5月28日生
|
1980年 3月
|
一橋大学商学部卒業
|
1980年 4月
|
株式会社三菱銀行入行
|
1991年 2月
|
同行ニューヨーク支店企画管理課長
|
2003年 4月
|
同行グローバルサービスセンター次長 兼 総務課長
|
2004年 4月
|
望月会計事務所入所(現在に至る)
|
2008年 6月
|
松井証券監査役就任(現任)
|
|
(注)6
|
―
|
監査役
|
甲斐 幹敏
|
1951年7月7日生
|
1976年 3月
|
東京大学法学部卒業
|
1976年 4月
|
日本郵船株式会社入社
|
2000年 8月
|
同社ニューフロンティアグループ長
|
2003年 4月
|
同社経営企画グループ長
|
2007年 4月
|
同社経営委員就任
|
2011年 6月
|
同社監査役就任
|
2015年 6月
|
同社アドバイザー就任
|
2016年 4月
|
公益財団法人がん研究会顧問就任(現任)
|
2016年 6月
|
松井証券監査役就任(現任)
|
|
(注)6
|
11
|
計
|
5,416
|
(注) 1 取締役 井川元雄、安念潤司及び小貫聡は、社外取締役であります。
2 常勤監査役 矢島博之、監査役 望月恭夫及び甲斐幹敏は、社外監査役であります。
3 取締役の任期は、2020年3月期に係る定時株主総会終結の時から2021年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
4 取締役 芳賀真名子の戸籍上の氏名は、永縄真名子であります。
5 監査役の任期は、2018年3月期に係る定時株主総会終結の時から2022年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。松井証券は、2021年6月27日開催予定の定時株主総会において「定款一部変更の件」を提案しており、当該議案が可決されますと、同日付をもって監査等委員会設置会社へ移行する予定です。この結果監査役の任期は、2021年3月期に係る定時株主総会終結の時までとなる予定です。
6 監査役の任期は、2020年3月期に係る定時株主総会終結の時から2024年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。松井証券は、2021年6月27日開催予定の定時株主総会において「定款一部変更の件」を提案しており、当該議案が可決されますと、同日付をもって監査等委員会設置会社へ移行する予定です。この結果監査役の任期は、2021年3月期に係る定時株主総会終結の時までとなる予定です。
7 松井証券は、法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、補欠監査役1名を選任しております。補欠監査役は、補欠の社外監査役であり、2021年6月27日開催予定の定時株主総会において「定款一部変更の件」の議案が可決されますと、松井証券は同日付をもって監査等委員会設置会社へ移行するため、2021年3月期に係る定時株主総会終結の時をもって補欠監査役の任期が終了する予定です。補欠監査役の略歴は次のとおりであります。
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
所有株式数
(千株)
|
吉田 良夫
|
1958年7月24日生
|
1998年 4月
|
弁護士登録
山田宰法律事務所入所
|
―
|
1999年 4月
|
鳥飼総合法律事務所入所
|
2005年 1月
|
同所パートナー
|
2006年 3月
|
公益財団法人就職支援財団理事就任（現任）
|
2006年10月
|
株式会社スヴェンソン社外監査役就任
|
2011年12月
|
マガシーク株式会社社外監査役就任
|
2018年 3月
|
株式会社スヴェンソンホールディングス社外監査役就任（現任）
|
2018年 5月
|
吉田総合法律事務所代表弁護士(現在に至る)
|
(b) 2021年6月27日開催予定の定時株主総会の議案（決議事項）として、「定款一部変更の件」を提案しており、当該議案が可決されますと、松井証券は同日付をもって監査等委員会設置会社へ移行する予定です。また、「取締役（監査等委員である取締役を除く。）11名選任の件」及び「監査等委員である取締役3名選任の件」、「補欠の監査等委員である取締役1名選任の件」を提案しており、当該議案が可決されますと、松井証券の役員には、提出日現在の状況に対して取締役11名全員が再任され、監査役である矢島博之、望月恭夫、甲斐幹敏の3名が監査等委員である社外取締役として新たに選任され、補欠の監査等委員である取締役として安念潤司が選任される予定です。この結果、松井証券の役員の男女別人数及び女性の比率は「男性13名 女性1名（役員のうち女性の比率7％）」となります。
なお、監査等委員である取締役を除く取締役の任期は、2021年3月期に係る定時株主総会終結の時から2022年3月期に係る定時株主総会終結の時までとなります。監査等委員である取締役及び補欠の監査等委員の任期は、2021年3月期に係る定時株主総会終結の時から2023年3月期に係る定時株主総会終結の時までとなります。
② 社外役員の状況
松井証券の社外取締役は、松井証券の経営戦略等の方向性の決定から個別の事業計画の策定にわたる経営判断の全般について、知識と経験を踏まえた助言や提言を行うとともに、独立した立場から社内取締役の業務執行の監督を行うことが期待されております。松井証券の社外取締役は3名であり、経営陣や特定の利害関係者の利益に偏ることなく、豊富な経験と幅広い見識によって経営に資することができる社外取締役を選任しております。2021年6月27日開催予定の定時株主総会の議案（決議事項）として、「取締役（監査等委員である取締役を除く。）11名選任の件」及び「監査等委員である取締役3名選任の件」を提案しており、当該議案が可決されますと、社外取締役は6名となる予定です。
松井証券の社外監査役は、社外役員としての独立した立場から取締役の職務執行に対する監査を行うことが期待されております。松井証券の社外監査役は3名であり、経営陣や特定の利害関係者の利益に偏ることなく、企業が社会において果たすべき役割及び責任を公正に認識し、一般株主の利益に配慮することができる社外監査役を選任しております。松井証券の監査役は、全員が社外監査役です。2021年6月27日開催予定の定時株主総会の議案（決議事項）として「定款一部変更の件」及び「監査等委員である取締役3名選任の件」を提案しており、当該議案が可決されますと、松井証券は同日付をもって監査等委員会設置会社へ移行し、社外監査役矢島博之、望月恭夫及び甲斐幹敏の3名が監査等委員である社外取締役となる予定です。松井証券の監査等委員である社外取締役は、社外役員としての独立した立場から取締役の職務執行に対する監査を行うことが期待されており、経営陣や特定の利害関係者の利益に偏ることなく、企業が社会において果たすべき役割及び責任を公正に認識し、一般株主の利益に配慮することができる監査等委員である取締役候補を選任しております。松井証券の監査等委員である取締役は、全員が社外取締役となる予定です。
松井証券の社外監査役甲斐幹敏氏は、公益財団法人がん研究会の顧問であり、松井証券は同法人に対して寄付を行った実績があります。また、松井証券と同法人の間において、松井証券役職員の検診に関する契約を締結しておりますが、契約金額は多額でなく、株主・投資者の判断に影響を及ぼすおそれはありません。その他の社外取締役及び社外監査役並びにその近親者並びにこれらの者が他の法人等の業務執行者または社外役員を兼職している場合の兼職先と松井証券の間に人事、資金、技術、取引等の関係は現在ありません。なお、社外取締役井川元雄、社外監査役矢島博之及び甲斐幹敏は松井証券株式を保有しております。所有株式数は「①役員一覧」をご参照ください。
社外取締役及び社外監査役を選任するための独立性に関する基準や方針はありませんが、選任にあたっては東京証券取引所の独立役員の独立性に関する判断基準等を参考にしております。
③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制担当部署との関係
社外取締役及び社外監査役は、内部監査の計画及び実施状況につき報告を受け、内部監査担当部署との連携を図っております。社外監査役は、会計監査やコンプライアンスにつき、随時情報共有と意見交換を行っており、会計監査人及びコンプライアンス担当部署との連携を図っております。2021年6月27日開催予定の定時株主総会の議案（決議事項）として「定款一部変更の件」及び「監査等委員である取締役3名選任の件」を提案しており、当該議案が可決されますと、松井証券は同日付をもって監査等委員会設置会社へ移行し、監査等委員である取締役は全員が社外取締役となる予定です。監査等委員である社外取締役は、会計監査やコンプライアンスにつき、随時情報共有と意見交換を行い、会計監査人及びコンプライアンス担当部署との連携を図っていく予定です。
内部監査、監査役監査及び会計監査の相互連携並びにこれらの監査と内部統制担当部署との関係については「(3)監査の状況②(b)」をご参照ください。
2020年12月31日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動は、当該有価証券報告書に記載した事項を除き、次のとおりであります。
役職の異動
新役職名
|
旧役職名
|
氏名
|
異動年月日
|
常務取締役財務部長
|
取締役財務部長
|
鵜澤 慎一
|
2020年6月28日
|
取締役営業開発部担当役員
|
取締役営業開発部担当役員 兼 人事総務部担当役員
|
柴田 誠史
|
2020年6月28日
|
取締役人事総務部担当役員
|
取締役
|
芳賀 真名子
|
2020年6月28日
|
取締役顧客サポート部担当役員 兼 営業推進部長
|
営業推進部長
|
田中 豪
|
2020年6月28日
|
常務取締役コーポレート部門 担当役員
|
常務取締役財務部長
|
鵜澤 慎一
|
2020年8月1日
|
取締役IT部門担当役員 兼 IT推進部長
|
取締役システム部担当役員
|
佐藤 邦彦
|
2020年8月1日
|
取締役法務・コンプライアンス部門担当役員
|
取締役コンプライアンス部長 兼 内部監査室担当役員
|
雑賀 基夫
|
2020年8月1日
|
取締役事業部門担当役員 兼 IT部門担当役員（IT戦略担当）
|
取締役営業開発部担当役員
|
柴田 誠史
|
2020年8月1日
|
取締役人事・総務部門担当役員
|
取締役人事総務部担当役員
|
芳賀 真名子
|
2020年8月1日
|
取締役営業部門担当役員
|
取締役顧客サポート部担当役員 兼 営業推進部長
|
田中 豪
|
2020年8月1日
|
取締役戦略部門担当役員
|
取締役
|
松井 道太郎
|
2020年8月1日
|
取締役IT部門担当役員
|
取締役IT部門担当役員 兼 IT推進部長
|
佐藤 邦彦
|
2020年11月1日
|
(注) 1 2020年6月28日に経営会議の構成を専務取締役以上の取締役から、常務取締役以上の取締役に変更したため、鵜澤 慎一は上記異動と併せて、経営会議の構成員となりました。
2 田中 豪は、前事業年度の有価証券報告書に記載の予定のとおり、2020年6月28日に取締役に選任されました。その後、同日付で上記の役職に異動しております。
2020年9月30日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動は、当該有価証券報告書に記載した事項を除き、次のとおりであります。
役職の異動
新役職名
|
旧役職名
|
氏名
|
異動年月日
|
常務取締役財務部長
|
取締役財務部長
|
鵜澤 慎一
|
2020年6月28日
|
取締役営業開発部担当役員
|
取締役営業開発部担当役員 兼 人事総務部担当役員
|
柴田 誠史
|
2020年6月28日
|
取締役人事総務部担当役員
|
取締役
|
芳賀 真名子
|
2020年6月28日
|
取締役顧客サポート部担当役員 兼 営業推進部長
|
営業推進部長
|
田中 豪
|
2020年6月28日
|
常務取締役コーポレート部門 担当役員
|
常務取締役財務部長
|
鵜澤 慎一
|
2020年8月1日
|
取締役IT部門担当役員 兼 IT推進部長
|
取締役システム部担当役員
|
佐藤 邦彦
|
2020年8月1日
|
取締役法務・コンプライアンス部門担当役員
|
取締役コンプライアンス部長 兼 内部監査室担当役員
|
雑賀 基夫
|
2020年8月1日
|
取締役事業部門担当役員 兼 IT部門担当役員（IT戦略担当）
|
取締役営業開発部担当役員
|
柴田 誠史
|
2020年8月1日
|
取締役人事・総務部門担当役員
|
取締役人事総務部担当役員
|
芳賀 真名子
|
2020年8月1日
|
取締役営業部門担当役員
|
取締役顧客サポート部担当役員 兼 営業推進部長
|
田中 豪
|
2020年8月1日
|
取締役戦略部門担当役員
|
取締役
|
松井 道太郎
|
2020年8月1日
|
(注) 1 2020年6月28日に経営会議の構成を専務取締役以上の取締役から、常務取締役以上の取締役に変更したため、鵜澤 慎一は上記異動と併せて、経営会議の構成員となりました。
2 田中 豪は、前事業年度の有価証券報告書に記載の予定のとおり、2020年6月28日に取締役に選任されました。その後、同日付で上記の役職に異動しております。
2020年6月30日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動は、当該有価証券報告書に記載した事項を除き、次のとおりであります。
役職の異動
新役職名
|
旧役職名
|
氏名
|
異動年月日
|
常務取締役財務部長
|
取締役財務部長
|
鵜澤 慎一
|
2020年6月28日
|
取締役営業開発部担当役員
|
取締役営業開発部担当役員 兼 人事総務部担当役員
|
柴田 誠史
|
2020年6月28日
|
取締役人事総務部担当役員
|
取締役
|
芳賀 真名子
|
2020年6月28日
|
取締役顧客サポート部担当役員 兼 営業推進部長
|
営業推進部長
|
田中 豪
|
2020年6月28日
|
(注) 1 2020年6月28日に経営会議の構成を専務取締役以上の取締役から、常務取締役以上の取締役に変更したため、鵜澤 慎一は上記異動と併せて、経営会議の構成員となりました。
2 田中 豪は、前事業年度の有価証券報告書に記載の予定のとおり、2020年6月28日に取締役に選任されました。その後、同日付で上記の役職に異動しております。
2020年3月31日決算時
(2) 【役員の状況】
① 役員一覧
(a) 2020年6月26日（有価証券報告書提出日）現在の松井証券の役員の状況は、以下のとおりであります。
男性11名 女性1名 （役員のうち女性の比率8％）
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(千株)
|
代表取締役
社長
|
松井 道夫
|
1953年3月22日生
|
1976年 3月
|
一橋大学経済学部卒業
|
1976年 4月
|
日本郵船株式会社入社
|
1987年 4月
|
松井証券入社
|
1988年12月
|
松井証券取締役就任
|
1990年10月
|
松井証券常務取締役就任営業本部長
|
1995年 6月
|
松井証券代表取締役社長就任(現任)
|
|
(注)3
|
4,429
|
専務取締役
営業推進部担当役員 兼 顧客サポート部担当役員
|
和里田 聰
|
1971年6月16日生
|
1994年 3月
|
一橋大学商学部卒業
|
1994年 4月
|
プロクター・アンド・ギャンブル・ファー・イースト・インク入社
|
1998年 1月
|
リーマン・ブラザーズ証券会社入社
|
1999年 9月
|
UBS証券会社入社
|
2006年 4月
|
松井証券入社
|
2006年 5月
|
松井証券IR室長
|
2006年 6月
|
松井証券取締役就任IR室長 兼 事業法人担当役員
|
2011年 5月
|
松井証券常務取締役就任社長室長 兼 営業推進部長(営業開発部、RTGS事業部、顧客サポート部管掌)
|
2017年 6月
|
松井証券常務取締役営業推進部担当役員 兼 顧客サポート部担当役員(営業開発部管掌)
|
2019年 4月
|
松井証券専務取締役就任営業推進部担当役員 兼 顧客サポート部担当役員(現任)
|
|
(注)3
|
10
|
取締役
システム部担当役員
|
佐藤 邦彦
|
1971年2月5日生
|
1989年 3月
|
神奈川県立商業工業高等学校卒業
|
1989年 4月
|
山一證券株式会社入社
|
1998年 9月
|
松井証券入社
|
2004年 9月
|
松井証券システム部長
|
2006年 6月
|
松井証券取締役就任システム企画部長 兼 品質管理担当役員
|
2011年 5月
|
松井証券取締役システム部担当役員(現任)
|
|
(注)3
|
26
|
取締役
財務部長
|
鵜澤 慎一
|
1973年7月19日生
|
1996年 3月
|
東京大学農学部卒業
|
1996年 4月
|
新王子製紙株式会社入社
|
2000年 3月
|
東京大学大学院農学生命科学研究科修士課程修了
|
2001年 8月
|
松井証券入社
|
2004年 5月
|
松井証券財務部長
|
2006年 6月
|
松井証券取締役就任財務部長 兼 危機管理担当役員
|
2007年 3月
|
一橋大学大学院国際企業戦略研究科専門職学位課程修了
|
2012年 4月
|
松井証券取締役財務部長(現任)
|
|
(注)3
|
38
|
取締役
コンプライアンス部長 兼 内部監査室担当役員
|
雑賀 基夫
|
1970年8月11日生
|
1993年 3月
|
大阪市立大学法学部卒業
|
1993年 4月
|
大阪証券取引所入所
|
2000年 3月
|
神戸大学大学院法学研究科博士前期課程修了
|
2002年 2月
|
松井証券入社
|
2007年 3月
|
松井証券コンプライアンス部長
|
2016年 6月
|
松井証券取締役就任コンプライアンス部長
|
2019年 4月
|
松井証券取締役コンプライアンス部長 兼 内部監査室担当役員(現任)
|
|
(注)3
|
6
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(千株)
|
取締役
営業開発部担当役員 兼 人事総務部担当役員
|
柴田 誠史
|
1978年6月8日生
|
2001年 3月
|
早稲田大学商学部卒業
|
2001年 4月
|
松井証券入社
|
2012年 4月
|
松井証券営業開発部長 兼 RTGS事業室長
|
2012年12月
|
松井証券営業開発部長
|
2017年 6月
|
松井証券取締役就任営業開発部長
|
2019年 4月
|
松井証券取締役営業開発部担当役員 兼 人事総務部担当役員(現任)
|
|
(注)3
|
4
|
取締役
|
芳賀 真名子 (注)4
|
1963年9月2日生
|
1986年 3月
|
一橋大学社会学部卒業
|
1986年 4月
|
JPモルガン入社
|
1989年 9月
|
ジェームズ・ケーペル証券会社入社
|
1992年 4月
|
S.G.ウォーバーグ証券会社入社
|
1995年 5月
|
クラインオートベンソン投資顧問株式会社入社
|
1998年 7月
|
メリルリンチ・インベストメント・マネージャーズ株式会社入社
|
2002年 5月
|
フィデリティ投信株式会社入社
|
2006年 3月
|
フィデリティ投信株式会社、フィデリティ証券株式会社財務部長
|
2016年 6月
|
フィデリティ投信株式会社、フィデリティ証券株式会社取締役就任財務部長 兼 社長室ビジネスマネージャー
|
2017年 6月
|
松井証券顧問就任
|
2017年11月
|
ブリティッシュ・スクール・イン・東京入職（現在に至る）
|
2019年 6月
|
松井証券取締役就任（現任）
|
|
(注)3
|
5
|
取締役
|
井川 元雄
|
1950年1月3日生
|
1973年 3月
|
京都大学経済学部卒業
|
1973年 4月
|
日本郵船株式会社入社
|
2003年 4月
|
同社経営委員就任
|
2005年 6月
|
同社常務取締役就任
|
2006年 4月
|
同社取締役・常務経営委員就任
|
2007年 6月
|
郵船商事株式会社代表取締役社長就任
|
2013年 6月
|
同社取締役相談役就任
|
2014年 6月
|
同社相談役就任
|
2014年 6月
|
松井証券社外取締役就任(現任)
|
|
(注)3
|
16
|
取締役
|
安念 潤司
|
1955年8月12日生
|
1979年 3月
|
東京大学法学部卒業
|
1982年 8月
|
北海道大学法学部助教授就任
|
1985年 4月
|
成蹊大学法学部助教授就任
|
1992年 2月
|
弁護士登録
渡部晃法律事務所入所(現在に至る)
|
1993年 4月
|
成蹊大学法学部教授就任
|
2004年 4月
|
成蹊大学大学院法務研究科教授就任
|
2007年12月
|
中央大学大学院法務研究科教授就任(現任)
|
2014年 6月
|
松井証券社外取締役就任(現任)
|
2017年 6月
|
東京電力ホールディングス株式会社社外取締役就任(現任)
|
|
(注)3
|
―
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(千株)
|
常勤監査役
|
矢島 博之
|
1953年12月30日生
|
1976年 3月
|
一橋大学法学部卒業
|
1976年 4月
|
麒麟麦酒株式会社入社
|
2000年 3月
|
同社名古屋支社販売推進第一部長
|
2002年 9月
|
同社東海地区本部流通部長
|
2007年 3月
|
同社経営監査部主幹
|
2008年 3月
|
キリンテクノシステム株式会社監査役就任
|
2010年 6月
|
松井証券監査役就任(現任)
|
|
(注)5
|
21
|
監査役
|
望月 恭夫
|
1956年5月28日生
|
1980年 3月
|
一橋大学商学部卒業
|
1980年 4月
|
株式会社三菱銀行入行
|
1991年 2月
|
同行ニューヨーク支店企画管理課長
|
2003年 4月
|
同行グローバルサービスセンター次長 兼 総務課長
|
2004年 4月
|
望月会計事務所入所(現在に至る)
|
2008年 6月
|
松井証券監査役就任(現任)
|
|
(注)6
|
―
|
監査役
|
甲斐 幹敏
|
1951年7月7日生
|
1976年 3月
|
東京大学法学部卒業
|
1976年 4月
|
日本郵船株式会社入社
|
2000年 8月
|
同社ニューフロンティアグループ長
|
2003年 4月
|
同社経営企画グループ長
|
2007年 4月
|
同社経営委員就任
|
2011年 6月
|
同社監査役就任
|
2015年 6月
|
同社アドバイザー就任
|
2016年 4月
|
公益財団法人がん研究会顧問就任(現任)
|
2016年 6月
|
松井証券監査役就任(現任)
|
|
(注)6
|
11
|
計
|
4,566
|
(注) 1 取締役 井川元雄及び安念潤司は、社外取締役であります。
2 常勤監査役 矢島博之、監査役 望月恭夫及び甲斐幹敏は、社外監査役であります。
3 取締役の任期は、2019年3月期に係る定時株主総会終結の時から2020年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
4 取締役 芳賀真名子の戸籍上の氏名は、永縄真名子であります。
5 監査役の任期は、2018年3月期に係る定時株主総会終結の時から2022年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
6 監査役の任期は、2016年3月期に係る定時株主総会終結の時から2020年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
7 松井証券は、法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、補欠監査役1名を選任しております。補欠監査役は、補欠の社外監査役であり、略歴は次のとおりであります。
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
所有株式数
(千株)
|
吉田 良夫
|
1958年7月24日生
|
1998年 4月
|
弁護士登録
山田宰法律事務所入所
|
―
|
1999年 4月
|
鳥飼総合法律事務所入所
|
2005年 1月
|
同所パートナー
|
2006年 3月
|
公益財団法人就職支援財団理事就任（現任）
|
2006年10月
|
株式会社スヴェンソン社外監査役就任
|
2011年12月
|
マガシーク株式会社社外監査役就任
|
2018年 3月
|
株式会社スヴェンソンホールディングス社外監査役就任（現任）
|
2018年 5月
|
吉田総合法律事務所代表弁護士(現在に至る)
|
(b) 2020年6月28日開催予定の定時株主総会の議案（決議事項）として、「取締役11名選任の件」及び「監査役2名選任の件」を提案しており、当該議案が可決されますと、松井証券の役員には、提出日現在の状況に対して、松井道夫以外の取締役8名及び監査役である望月恭夫、甲斐幹敏の2名が再任され、以下3名の取締役が新たに選任される予定です。一方、提出日現在の代表取締役社長である松井道夫は、同総会終結の時をもって退任する予定です。この結果、松井証券の役員の男女別人数及び女性の比率は「男性13名 女性1名（役員のうち女性の比率7％）」となります。
なお、再任後の取締役の任期は、2020年3月期に係る定時株主総会終結の時から2021年3月期に係る定時株主総会終結の時までとなり、再任後の監査役の任期は、2020年3月期に係る定時株主総会終結の時から2024年3月期に係る定時株主総会終結の時までとなります。
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(千株)
|
取締役
|
田中 豪
|
1970年12月26日生
|
1995年 3月
|
専修大学経済学部卒業
|
1995年 4月
|
松井証券入社
|
2005年 7月
|
松井証券営業推進部長
|
2006年 1月
|
松井証券退社
|
2009年11月
|
松井証券入社コンプライアンスグループ
|
2013年 4月
|
松井証券営業推進部長(現任)
|
|
(注)2
|
―
|
取締役
|
松井 道太郎
|
1987年8月2日生
|
2013年 3月
|
早稲田大学大学院政治学研究科修士課程修了
|
2013年 4月
|
株式会社QUICK入社
|
2018年 4月
|
松井証券入社
|
2018年 6月
|
松井証券コンプライアンス部
|
2019年 1月
|
松井証券社長直轄プロジェクト担当(現任)
|
|
(注)2
|
5,262
|
取締役
|
小貫 聡
|
1955年2月10日生
|
1978年 3月
|
一橋大学経済学部卒業
|
1978年 4月
|
株式会社日本興業銀行入行
|
2002年 4月
|
米国みずほ証券副社長就任
|
2003年 7月
|
みずほ証券株式会社市場営業グループ統括部長
|
2006年 3月
|
同社執行役員市場営業グループ長
|
2009年 4月
|
株式会社DIAMアセットマネジメント常務取締役就任
|
2011年 4月
|
興和不動産投資顧問株式会社取締役副社長就任
|
2013年 6月
|
同社代表取締役社長就任
|
2018年 4月
|
興和不動産ファシリティーズ株式会社監査役就任（現任）
|
|
(注)2
|
―
|
計
|
5,262
|
(注) 1 取締役 小貫聡は、社外取締役候補者であります。
2 取締役の任期は、2020年3月期に係る定時株主総会終結の時から2021年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
また、2020年3月期に係る定時株主総会後に次の役員の異動を行う予定です。
新役名及び職名
|
旧役名及び職名
|
氏名
|
異動年月日
|
代表取締役社長
|
専務取締役 営業推進部担当役員 兼 顧客サポート部担当役員
|
和里田 聰
|
2020年 6月28日
|
② 社外役員の状況
松井証券の社外取締役は、松井証券の経営戦略等の方向性の決定から個別の事業計画の策定にわたる経営判断の全般について、知識と経験を踏まえた助言や提言を行うとともに、独立した立場から社内取締役の業務執行の監督を行うことが期待されております。松井証券の社外取締役は2名であり、経営陣や特定の利害関係者の利益に偏ることなく、豊富な経験と幅広い見識によって経営に資することができる社外取締役を選任しております。なお、2020年6月28日開催予定の定時株主総会の議案（決議事項）が可決されますと、松井証券の社外取締役は3名となる予定です。
松井証券の社外監査役は、社外役員としての独立した立場から取締役の職務執行に対する監査を行うことが期待されております。松井証券の社外監査役は3名であり、経営陣や特定の利害関係者の利益に偏ることなく、企業が社会において果たすべき役割及び責任を公正に認識し、一般株主の利益に配慮することができる社外監査役を選任しております。松井証券の監査役は、全員が社外監査役です。
松井証券の社外監査役甲斐幹敏氏は、公益財団法人がん研究会の顧問であり、松井証券は同法人に対して寄付を行った実績があります。また、松井証券と同法人の間において、松井証券役職員の検診に関する契約を締結しておりますが、契約金額は多額でなく、株主・投資者の判断に影響を及ぼすおそれはありません。その他の社外取締役及び社外監査役並びにその近親者並びにこれらの者が他の法人等の業務執行者または社外役員を兼職している場合の兼職先と松井証券の間に人事、資金、技術、取引等の関係は現在ありません。なお、社外取締役井川元雄、社外監査役矢島博之及び甲斐幹敏は松井証券株式を保有しております。所有株式数は「①役員一覧」をご参照ください。
社外取締役及び社外監査役を選任するための独立性に関する基準や方針はありませんが、選任にあたっては東京証券取引所の独立役員の独立性に関する判断基準等を参考にしております。
③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役及び社外監査役は、内部監査の計画及び実施状況につき報告を受け、内部監査部門との連携を図っております。社外監査役は、会計監査やコンプライアンスにつき、随時情報共有と意見交換を行っており、会計監査人及びコンプライアンス部門との連携を図っております。
内部監査、監査役監査及び会計監査の相互連携並びにこれらの監査と内部統制部門との関係については「(3)監査の状況②(b)」をご参照ください。
2019年12月31日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当該有価証券報告書に記載した事項を除き、当四半期累計期間における役員の異動はありません。
2019年9月30日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当該有価証券報告書に記載した事項を除き、当四半期累計期間における役員の異動はありません。
2019年6月30日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当該有価証券報告書に記載した事項を除き、当四半期累計期間における役員の異動はありません。
2019年3月31日決算時
(2) 【役員の状況】
① 役員一覧
(a) 2019年6月17日（有価証券報告書提出日）現在の松井証券の役員の状況は、以下のとおりであります。
男性13名 女性0名 （役員のうち女性の比率0％）
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(千株)
|
代表取締役
社長
|
松井 道夫
|
1953年3月22日生
|
1976年 3月
|
一橋大学経済学部卒業
|
1976年 4月
|
日本郵船株式会社入社
|
1987年 4月
|
松井証券入社
|
1988年12月
|
松井証券取締役就任
|
1990年10月
|
松井証券常務取締役就任営業本部長
|
1995年 6月
|
松井証券代表取締役社長就任(現任)
|
|
(注)3
|
4,396
|
専務取締役
営業推進部担当役員 兼 顧客サポート部担当役員
|
和里田 聰
|
1971年6月16日生
|
1994年 3月
|
一橋大学商学部卒業
|
1994年 4月
|
プロクター・アンド・ギャンブル・ファー・イースト・インク入社
|
1998年 1月
|
リーマン・ブラザーズ証券会社入社
|
1999年 9月
|
UBS証券会社入社
|
2006年 4月
|
松井証券入社
|
2006年 5月
|
松井証券IR室長
|
2006年 6月
|
松井証券取締役就任IR室長 兼 事業法人担当役員
|
2011年 5月
|
松井証券常務取締役就任社長室長 兼 営業推進部長(営業開発部、RTGS事業部、顧客サポート部管掌)
|
2017年 6月
|
松井証券常務取締役営業推進部担当役員 兼 顧客サポート部担当役員(営業開発部管掌)
|
2019年 4月
|
松井証券専務取締役営業推進部担当役員 兼 顧客サポート部担当役員(現任)
|
|
(注)3
|
10
|
取締役
システム部担当役員
|
佐藤 邦彦
|
1971年2月5日生
|
1989年 3月
|
神奈川県立商業工業高等学校卒業
|
1989年 4月
|
山一證券株式会社入社
|
1998年 9月
|
松井証券入社
|
2004年 9月
|
松井証券システム部長
|
2006年 6月
|
松井証券取締役就任システム企画部長 兼 品質管理担当役員
|
2011年 5月
|
松井証券取締役システム部担当役員(現任)
|
|
(注)3
|
26
|
取締役
財務部長
|
鵜澤 慎一
|
1973年7月19日生
|
1996年 3月
|
東京大学農学部卒業
|
1996年 4月
|
新王子製紙株式会社入社
|
2000年 3月
|
東京大学大学院農学生命科学研究科修士課程修了
|
2001年 8月
|
松井証券入社
|
2004年 5月
|
松井証券財務部長
|
2006年 6月
|
松井証券取締役就任財務部長 兼 危機管理担当役員
|
2007年 3月
|
一橋大学大学院国際企業戦略研究科専門職学位課程修了
|
2012年 4月
|
松井証券取締役財務部長(現任)
|
|
(注)3
|
38
|
取締役
コンプライアンス部長 兼 内部監査室担当役員
|
雑賀 基夫
|
1970年8月11日生
|
1993年 3月
|
大阪市立大学法学部卒業
|
1993年 4月
|
大阪証券取引所入所
|
2000年 3月
|
神戸大学大学院法学研究科博士前期課程修了
|
2002年 2月
|
松井証券入社
|
2007年 3月
|
松井証券コンプライアンス部長
|
2016年 6月
|
松井証券取締役就任コンプライアンス部長
|
2019年 4月
|
松井証券取締役コンプライアンス部長 兼 内部監査室担当役員(現任)
|
|
(注)3
|
3
|
取締役
営業開発部担当役員 兼 人事総務部担当役員
|
柴田 誠史
|
1978年6月8日生
|
2001年 3月
|
早稲田大学商学部卒業
|
2001年 4月
|
松井証券入社
|
2012年 4月
|
松井証券営業開発部長 兼 RTGS事業室長
|
2012年12月
|
松井証券営業開発部長
|
2017年 6月
|
松井証券取締役就任営業開発部長
|
2019年 4月
|
松井証券取締役営業開発部担当役員 兼 人事総務部担当役員(現任)
|
|
(注)3
|
4
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(千株)
|
取締役
|
今田 弘仁
|
1965年2月4日生
|
1987年 3月
|
一橋大学商学部卒業
|
1987年 4月
|
伊藤忠商事株式会社入社
|
2000年 8月
|
株式会社早稲田アカデミー入社
|
2001年 7月
|
松井証券入社
|
2001年 9月
|
松井証券財務部長
|
2003年 6月
|
松井証券取締役就任
|
2004年 2月
|
松井証券常務取締役就任
|
2004年 6月
|
松井証券専務取締役就任
|
2005年11月
|
マガシーク株式会社入社
|
2006年 1月
|
同社取締役副社長就任
|
2010年 6月
|
松井証券取締役就任総務グループ担当役員 兼 人事グループ担当役員
|
2011年 5月
|
松井証券常務取締役就任人事総務部長(財務部、与信管理部管掌)
|
2012年 4月
|
松井証券常務取締役人事総務部長(財務部管掌)
|
2019年 1月
|
松井証券常務取締役人事総務部担当役員(財務部管掌)
|
2019年 4月
|
松井証券取締役(現任)
|
|
(注)3
|
―
|
取締役
|
森部 隆士
|
1967年9月2日生
|
1991年 3月
|
早稲田大学政治経済学部卒業
|
1991年 4月
|
NTTデータ通信株式会社入社
|
1996年10月
|
栃木司法書士事務所入所
|
2000年 4月
|
株式会社アプリックス入社
|
2001年 4月
|
松井証券入社
|
2005年 2月
|
松井証券営業推進部長
|
2006年 6月
|
松井証券取締役就任総務企画部長 兼 業務企画部長
|
2008年 4月
|
松井証券取締役RTGS事業部長 兼 業務開発担当役員
|
2011年 5月
|
松井証券常務取締役就任コンプライアンス部担当役員(システム部管掌)
|
2016年 6月
|
松井証券常務取締役(コンプライアンス部、システム部管掌)
|
2018年10月
|
松井証券取締役(現任)
|
|
(注)3
|
53
|
取締役
|
井川 元雄
|
1950年1月3日生
|
1973年 3月
|
京都大学経済学部卒業
|
1973年 4月
|
日本郵船株式会社入社
|
2003年 4月
|
同社経営委員就任
|
2005年 6月
|
同社常務取締役就任
|
2006年 4月
|
同社取締役・常務経営委員就任
|
2007年 6月
|
郵船商事株式会社代表取締役社長就任
|
2013年 6月
|
同社取締役相談役就任
|
2014年 6月
|
同社相談役就任
|
2014年 6月
|
松井証券社外取締役就任(現任)
|
|
(注)3
|
15
|
取締役
|
安念 潤司
|
1955年8月12日生
|
1979年 3月
|
東京大学法学部卒業
|
1982年 8月
|
北海道大学法学部助教授就任
|
1985年 4月
|
成蹊大学法学部助教授就任
|
1992年 2月
|
弁護士登録
渡部晃法律事務所入所(現在に至る)
|
1993年 4月
|
成蹊大学法学部教授就任
|
2004年 4月
|
成蹊大学大学院法務研究科教授就任
|
2007年12月
|
中央大学大学院法務研究科教授就任(現任)
|
2014年 6月
|
松井証券社外取締役就任(現任)
|
2017年 6月
|
東京電力ホールディングス株式会社社外取締役就任(現任)
|
|
(注)3
|
―
|
常勤監査役
|
矢島 博之
|
1953年12月30日生
|
1976年 3月
|
一橋大学法学部卒業
|
1976年 4月
|
麒麟麦酒株式会社入社
|
2000年 3月
|
同社名古屋支社販売推進第一部長
|
2002年 9月
|
同社東海地区本部流通部長
|
2007年 3月
|
同社経営監査部主幹
|
2008年 3月
|
キリンテクノシステム株式会社監査役就任
|
2010年 6月
|
松井証券監査役就任(現任)
|
|
(注)4
|
21
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(千株)
|
監査役
|
望月 恭夫
|
1956年5月28日生
|
1980年 3月
|
一橋大学商学部卒業
|
1980年 4月
|
株式会社三菱銀行入行
|
1991年 2月
|
同行ニューヨーク支店企画管理課長
|
2003年 4月
|
同行グローバルサービスセンター次長 兼 総務課長
|
2004年 4月
|
望月会計事務所入所(現在に至る)
|
2008年 6月
|
松井証券監査役就任(現任)
|
|
(注)5
|
―
|
監査役
|
甲斐 幹敏
|
1951年7月7日生
|
1976年 3月
|
東京大学法学部卒業
|
1976年 4月
|
日本郵船株式会社入社
|
2000年 8月
|
同社ニューフロンティアグループ長
|
2003年 4月
|
同社経営企画グループ長
|
2007年 4月
|
同社経営委員就任
|
2011年 6月
|
同社監査役就任
|
2015年 6月
|
同社アドバイザー就任
|
2016年 4月
|
公益財団法人がん研究会顧問就任(現任)
|
2016年 6月
|
松井証券監査役就任(現任)
|
|
(注)5
|
7
|
計
|
4,573
|
(注) 1 取締役 井川元雄及び安念潤司は、社外取締役であります。
2 常勤監査役 矢島博之、監査役 望月恭夫及び甲斐幹敏は、社外監査役であります。
3 取締役の任期は、2018年3月期に係る定時株主総会終結の時から2019年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
4 監査役の任期は、2018年3月期に係る定時株主総会終結の時から2022年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
5 監査役の任期は、2016年3月期に係る定時株主総会終結の時から2020年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
6 所有株式数には、役員持株会を通じて保有する単元株式も含めております。
7 松井証券は、法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、補欠監査役1名を選任しております。補欠監査役は、補欠の社外監査役であり、略歴は次のとおりであります。
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
所有株式数
(千株)
|
吉田 良夫
|
1958年7月24日生
|
1998年 4月
|
弁護士登録
山田宰法律事務所入所
|
―
|
1999年 4月
|
鳥飼総合法律事務所入所
|
2005年 1月
|
同所パートナー
|
2006年 3月
|
公益財団法人就職支援財団理事就任（現任）
|
2006年10月
|
株式会社スヴェンソン社外監査役就任
|
2011年12月
|
マガシーク株式会社社外監査役就任
|
2018年 3月
|
株式会社スヴェンソンホールディングス社外監査役就任（現任）
|
2018年 5月
|
吉田総合法律事務所代表弁護士(現在に至る)
|
(b) 2019年6月23日開催予定の定時株主総会の議案（決議事項）として、「取締役9名選任の件」及び「補欠監査役1名選任の件」を提案しており、当該議案が可決されますと、松井証券の役員には、提出日現在の状況に対して、今田弘仁、森部隆士以外の取締役8名が再任され、以下1名の取締役が新たに選任される予定です。また、提出日現在の補欠監査役が引き続き補欠監査役に選任される予定です。一方、提出日現在の取締役である今田弘仁と森部隆士は、同総会終結の時をもって退任する予定です。この結果、松井証券の役員は女性が1名増加し、役員の男女別人数及び女性の比率は「男性11名 女性1名（役員のうち女性の比率8％）」となります。
なお、再任後の取締役の任期は、2019年3月期に係る定時株主総会終結の時から2020年3月期に係る定時株主総会終結の時までとなります。
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(千株)
|
取締役
|
芳賀 真名子 (注)1
|
1963年9月2日生
|
1986年 3月
|
一橋大学社会学部卒業
|
1986年 4月
|
JPモルガン入社
|
1989年 9月
|
ジェームズ・ケーペル証券会社入社
|
1992年 4月
|
S.G.ウォーバーグ証券会社入社
|
1995年 5月
|
クラインオートベンソン投資顧問株式会社入社
|
1998年 7月
|
メリルリンチ・インベストメント・マネージャーズ株式会社入社
|
2002年 5月
|
フィデリティ投信株式会社入社
|
2006年 3月
|
フィデリティ投信株式会社、フィデリティ証券株式会社財務部長
|
2016年 6月
|
フィデリティ投信株式会社、フィデリティ証券株式会社取締役就任財務部長 兼 社長室ビジネスマネージャー
|
2017年 6月
|
松井証券顧問就任(現任)
|
2017年11月
|
ブリティッシュ・スクール・イン・東京入職（現在に至る）
|
|
(注)2
|
―
|
(注) 1 芳賀真名子氏の戸籍上の氏名は、永縄真名子であります。
2 取締役の任期は、2019年3月期に係る定時株主総会終結の時から2020年3月期に係る定時株主総会終結の時
までであります。
② 社外役員の状況
松井証券の社外取締役は、松井証券の経営戦略等の方向性の決定から個別の事業計画の策定にわたる経営判断の全般について、知識と経験を踏まえた助言や提言を行うとともに、独立した立場から社内取締役の業務執行の監督を行うことが期待されております。松井証券の社外取締役は2名であり、経営陣や特定の利害関係者の利益に偏ることなく、豊富な経験と幅広い見識によって経営に資することができる社外取締役を選任しております。
松井証券の社外監査役は、社外役員としての独立した立場から取締役の職務執行に対する監査を行うことが期待されております。松井証券の社外監査役は3名であり、経営陣や特定の利害関係者の利益に偏ることなく、企業が社会において果たすべき役割及び責任を公正に認識し、一般株主の利益に配慮することができる社外監査役を選任しております。松井証券の監査役は、全員が社外監査役です。
松井証券の社外監査役甲斐幹敏氏は、公益財団法人がん研究会の顧問であり、松井証券は同法人に対して寄付を行った実績があります。また、松井証券と同法人の間において、松井証券役職員の検診に関する契約を締結しておりますが、契約金額は多額でなく、株主・投資者の判断に影響を及ぼすおそれはありません。その他の社外取締役及び社外監査役並びにその近親者並びにこれらの者が他の法人等の業務執行者または社外役員を兼職している場合の兼職先と松井証券の間に人事、資金、技術、取引等の関係は現在ありません。なお、社外取締役井川元雄、社外監査役矢島博之及び甲斐幹敏は松井証券株式を保有しております。所有株式数は「①役員一覧」をご参照ください。
社外取締役及び社外監査役を選任するための独立性に関する基準や方針はありませんが、選任にあたっては東京証券取引所の独立役員の独立性に関する判断基準等を参考にしております。
③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役及び社外監査役は、内部監査の計画及び実施状況につき報告を受け、内部監査部門との連携を図っております。社外監査役は、会計監査やコンプライアンスにつき、随時情報共有と意見交換を行っており、会計監査人及びコンプライアンス部門との連携を図っております。
内部監査、監査役監査及び会計監査の相互連携並びにこれらの監査と内部統制部門との関係については「(3)監査の状況②(b)」をご参照ください。
2018年12月31日決算時
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動は、当該有価証券報告書に記載した事項を除き、次のとおりであります。
役職の異動
新役名及び職名
|
旧役名及び職名
|
氏名
|
異動年月日
|
取締役
|
常務取締役 (コンプライアンス部、システム部管掌)
|
森部 隆士
|
平成30年10月1日
|
2018年3月31日決算時
５ 【役員の状況】
(1) 平成30年6月18日（有価証券報告書提出日）現在の松井証券の役員の状況は、以下のとおりであります。
男性13名 女性0名 （役員のうち女性の比率0％）
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(千株)
|
|
代表取締役
社長
|
―
|
松 井 道 夫
|
昭和28年 3月22日生
|
|
昭和51年 3月
|
一橋大学経済学部卒業
|
|
昭和51年 4月
|
日本郵船株式会社入社
|
|
昭和62年 4月
|
松井証券入社
|
|
昭和63年12月
|
松井証券取締役就任
|
|
平成 2年10月
|
松井証券常務取締役就任営業本部長
|
|
平成 7年 6月
|
松井証券代表取締役社長就任(現任)
|
|
(注)3
|
4,376
|
|
常務取締役
|
人事総務部長（財務部管掌）
|
今 田 弘 仁
|
昭和40年 2月 4日生
|
|
昭和62年 3月
|
一橋大学商学部卒業
|
|
昭和62年 4月
|
伊藤忠商事株式会社入社
|
|
平成12年 8月
|
株式会社早稲田アカデミー入社
|
|
平成13年 7月
|
松井証券入社
|
|
平成13年 9月
|
松井証券財務部長
|
|
平成15年 6月
|
松井証券取締役就任
|
|
平成16年 2月
|
松井証券常務取締役就任
|
|
平成16年 6月
|
松井証券専務取締役就任
|
|
平成17年11月
|
マガシーク株式会社入社
|
|
平成18年 1月
|
同社取締役副社長就任
|
|
平成22年 6月
|
松井証券取締役就任総務グループ担当役員 兼 人事グループ担当役員
|
|
平成23年 5月
|
松井証券常務取締役就任人事総務部長(財務部、与信管理部管掌)
|
|
平成24年 4月
|
松井証券常務取締役人事総務部長(財務部管掌)(現任)
|
|
(注)3
|
10
|
|
常務取締役
|
コンプライアンス部、システム部管掌
|
森 部 隆 士
|
昭和42年 9月 2日生
|
|
平成 3年 3月
|
早稲田大学政治経済学部卒業
|
|
平成 3年 4月
|
NTTデータ通信株式会社入社
|
|
平成 8年10月
|
栃木司法書士事務所入所
|
|
平成12年 4月
|
株式会社アプリックス入社
|
|
平成13年 4月
|
松井証券入社
|
|
平成17年 2月
|
松井証券営業推進部長
|
|
平成18年 6月
|
松井証券取締役就任総務企画部長 兼 業務企画部長
|
|
平成20年 4月
|
松井証券取締役RTGS事業部長 兼 業務開発担当役員
|
|
平成23年 5月
|
松井証券常務取締役就任コンプライアンス部担当役員(システム部管掌)
|
|
平成28年 6月
|
松井証券常務取締役(コンプライアンス部、システム部管掌)(現任)
|
|
(注)3
|
46
|
|
常務取締役
|
営業推進部担当役員 兼 顧客サポート部担当役員(営業開発部管掌)
|
和里田 聰
|
昭和46年 6月16日生
|
|
平成 6年 3月
|
一橋大学商学部卒業
|
|
平成 6年 4月
|
プロクター・アンド・ギャンブル・ファー・イースト・インク入社
|
|
平成10年 1月
|
リーマン・ブラザーズ証券会社入社
|
|
平成11年 9月
|
UBS証券会社入社
|
|
平成18年 4月
|
松井証券入社
|
|
平成18年 5月
|
松井証券IR室長
|
|
平成18年 6月
|
松井証券取締役就任IR室長 兼 事業法人担当役員
|
|
平成23年 5月
|
松井証券常務取締役就任社長室長 兼 営業推進部長(営業開発部、RTGS事業部、顧客サポート部管掌)
|
|
平成25年 4月
|
松井証券常務取締役営業推進部担当役員 兼 営業開発部担当役員(顧客サポート部管掌)
|
|
平成26年 5月
|
松井証券常務取締役営業推進部担当役員 兼 営業開発部担当役員 兼 顧客サポート部担当役員
|
|
平成29年 6月
|
松井証券常務取締役営業推進部担当役員 兼 顧客サポート部担当役員(営業開発部管掌)(現任)
|
|
(注)3
|
10
|
|
取締役
|
システム部担当役員
|
佐 藤 邦 彦
|
昭和46年 2月 5日生
|
|
平成元年 3月
|
神奈川県立商業工業高等学校卒業
|
|
平成元年 4月
|
山一證券株式会社入社
|
|
平成10年 9月
|
松井証券入社
|
|
平成16年 9月
|
松井証券システム部長
|
|
平成18年 6月
|
松井証券取締役就任システム企画部長 兼 品質管理担当役員
|
|
平成23年 5月
|
松井証券取締役システム部担当役員(現任)
|
|
(注)3
|
26
|
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(千株)
|
|
取締役
|
財務部長
|
鵜 澤 慎 一
|
昭和48年 7月19日生
|
|
平成 8年 3月
|
東京大学農学部卒業
|
|
平成 8年 4月
|
新王子製紙株式会社入社
|
|
平成12年 3月
|
東京大学大学院農学生命科学研究科修士課程修了
|
|
平成13年 8月
|
松井証券入社
|
|
平成16年 5月
|
松井証券財務部長
|
|
平成18年 6月
|
松井証券取締役就任財務部長 兼 危機管理担当役員
|
|
平成19年 3月
|
一橋大学大学院国際企業戦略研究科専門職学位課程修了
|
|
平成24年 4月
|
松井証券取締役財務部長(現任)
|
|
(注)3
|
32
|
|
取締役
|
コンプライアンス部長
|
雑 賀 基 夫
|
昭和45年 8月11日生
|
|
平成 5年 3月
|
大阪市立大学法学部卒業
|
|
平成 5年 4月
|
大阪証券取引所入所
|
|
平成12年 3月
|
神戸大学大学院法学研究科博士前期課程修了
|
|
平成14年 2月
|
松井証券入社
|
|
平成19年 3月
|
松井証券コンプライアンス部長
|
|
平成28年 6月
|
松井証券取締役就任コンプライアンス部長(現任)
|
|
(注)3
|
2
|
|
取締役
|
営業開発部長
|
柴 田 誠 史
|
昭和53年 6月 8日生
|
|
平成13年 3月
|
早稲田大学商学部卒業
|
|
平成13年 4月
|
松井証券入社
|
|
平成24年 4月
|
松井証券営業開発部長 兼 RTGS事業室長
|
|
平成24年12月
|
松井証券営業開発部長
|
|
平成29年 6月
|
松井証券取締役就任営業開発部長(現任)
|
|
(注)3
|
4
|
|
取締役
|
―
|
井 川 元 雄
|
昭和25年 1月 3日生
|
|
昭和48年 3月
|
京都大学経済学部卒業
|
|
昭和48年 4月
|
日本郵船株式会社入社
|
|
平成15年 4月
|
同社経営委員就任
|
|
平成17年 6月
|
同社常務取締役就任
|
|
平成18年 4月
|
同社取締役・常務経営委員就任
|
|
平成19年 6月
|
郵船商事株式会社代表取締役社長就任
|
|
平成25年 6月
|
同社取締役相談役就任
|
|
平成26年 6月
|
同社相談役就任
|
|
平成26年 6月
|
松井証券社外取締役就任(現任)
|
|
(注)3
|
12
|
|
取締役
|
―
|
安 念 潤 司
|
昭和30年 8月12日生
|
|
昭和54年 3月
|
東京大学法学部卒業
|
|
昭和57年 8月
|
北海道大学法学部助教授就任
|
|
昭和60年 4月
|
成蹊大学法学部助教授就任
|
|
平成 4年 2月
|
弁護士登録
渡部晃法律事務所入所(現在に至る)
|
|
平成 5年 4月
|
成蹊大学法学部教授就任
|
|
平成16年 4月
|
成蹊大学大学院法務研究科教授就任
|
|
平成19年12月
|
中央大学大学院法務研究科教授就任(現任)
|
|
平成26年 6月
|
松井証券社外取締役就任(現任)
|
|
平成29年 6月
|
東京電力ホールディングス株式会社社外取締役就任(現任)
|
|
(注)3
|
―
|
|
常勤監査役
|
―
|
矢 島 博 之
|
昭和28年12月30日生
|
|
昭和51年 3月
|
一橋大学法学部卒業
|
|
昭和51年 4月
|
麒麟麦酒株式会社入社
|
|
平成12年 3月
|
同社名古屋支社販売推進第一部長
|
|
平成14年 9月
|
同社東海地区本部流通部長
|
|
平成19年 3月
|
同社経営監査部主幹
|
|
平成20年 3月
|
キリンテクノシステム株式会社監査役就任
|
|
平成22年 6月
|
松井証券監査役就任(現任)
|
|
(注)4
|
19
|
|
監査役
|
―
|
望 月 恭 夫
|
昭和31年 5月28日生
|
|
昭和55年 3月
|
一橋大学商学部卒業
|
|
昭和55年 4月
|
株式会社三菱銀行入行
|
|
平成 3年 2月
|
同行ニューヨーク支店企画管理課長
|
|
平成15年 4月
|
同行グローバルサービスセンター次長 兼 総務課長
|
|
平成16年 4月
|
望月会計事務所入所(現在に至る)
|
|
平成20年 6月
|
松井証券監査役就任(現任)
|
|
(注)5
|
―
|
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(千株)
|
|
監査役
|
―
|
甲 斐 幹 敏
|
昭和26年 7月 7日生
|
|
昭和51年 3月
|
東京大学法学部卒業
|
|
昭和51年 4月
|
日本郵船株式会社入社
|
|
平成12年 8月
|
同社ニューフロンティアグループ長
|
|
平成15年 4月
|
同社経営企画グループ長
|
|
平成19年 4月
|
同社経営委員就任
|
|
平成23年 6月
|
同社監査役就任
|
|
平成27年 6月
|
同社アドバイザー就任
|
|
平成28年 4月
|
公益財団法人がん研究会顧問就任(現任)
|
|
平成28年 6月
|
松井証券監査役就任(現任)
|
|
(注)5
|
4
|
|
計
|
4,540
|
(注) 1 取締役 井川元雄及び安念潤司は、社外取締役であります。
2 常勤監査役 矢島博之、監査役 望月恭夫及び甲斐幹敏は、社外監査役であります。
3 取締役の任期は、平成29年3月期に係る定時株主総会終結の時から平成30年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
4 監査役の任期は、平成26年3月期に係る定時株主総会終結の時から平成30年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
5 監査役の任期は、平成28年3月期に係る定時株主総会終結の時から平成32年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
6 松井証券は、法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、補欠監査役1名を選任しております。補欠監査役は、補欠の社外監査役であり、略歴は次のとおりであります。
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
所有株式数
(千株)
|
|
吉 田 良 夫
|
昭和33年 7月24日生
|
平成10年 4月
|
弁護士登録
山田宰法律事務所入所
|
―
|
|
平成11年 4月
|
鳥飼総合法律事務所入所
|
|
平成17年 1月
|
同所パートナー
|
|
平成30年 5月
|
吉田総合法律事務所所長(現任)
|
(2) 平成30年6月24日開催予定の定時株主総会の議案（決議事項）として、「取締役10名選任の件」及び「監査役1名選任の件」を提案しており、当該議案が可決されますと、提出日現在の取締役10名全員及び監査役 矢島博之が再任されます。なお、再任後の取締役の任期は、平成30年3月期に係る定時株主総会終結の時から平成31年3月期に係る定時株主総会終結の時まで、再任後の監査役 矢島博之の任期は、平成30年3月期に係る定時株主総会終結の時から平成34年3月期に係る定時株主総会終結の時までとなります。
2017年3月31日決算時
５ 【役員の状況】
(1) 平成29年6月19日（有価証券報告書提出日）現在の松井証券の役員の状況は、以下のとおりであります。
男性12名 女性0名 （役員のうち女性の比率0％）
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(千株)
|
|
代表取締役
社長
|
―
|
松 井 道 夫
|
昭和28年 3月22日生
|
昭和51年 3月
|
一橋大学経済学部卒業
|
(注)3
|
6,876
|
|
昭和51年 4月
|
日本郵船株式会社入社
|
|
昭和62年 4月
|
松井証券入社
|
|
昭和63年12月
|
松井証券取締役就任
|
|
平成 2年10月
|
松井証券常務取締役就任営業本部長
|
|
平成 7年 6月
|
松井証券代表取締役社長就任(現任)
|
|
常務取締役
|
人事総務部長（財務部管掌）
|
今 田 弘 仁
|
昭和40年 2月 4日生
|
昭和62年 3月
|
一橋大学商学部卒業
|
(注)3
|
9
|
|
昭和62年 4月
|
伊藤忠商事株式会社入社
|
|
平成12年 8月
|
株式会社早稲田アカデミー入社
|
|
平成13年 7月
|
松井証券入社
|
|
平成13年 9月
|
松井証券財務部長
|
|
平成15年 6月
|
松井証券取締役就任
|
|
平成16年 2月
|
松井証券常務取締役就任
|
|
平成16年 6月
|
松井証券専務取締役就任
|
|
平成17年11月
|
マガシーク株式会社入社
|
|
平成18年 1月
|
同社取締役副社長就任
|
|
平成22年 6月
|
松井証券取締役就任総務グループ担当役員 兼 人事グループ担当役員
|
|
平成23年 5月
|
松井証券常務取締役就任人事総務部長(財務部、与信管理部管掌)
|
|
平成24年 4月
|
松井証券常務取締役人事総務部長(財務部管掌)(現任)
|
|
常務取締役
|
コンプライアンス部、システム部管掌
|
森 部 隆 士
|
昭和42年 9月 2日生
|
平成 3年 3月
|
早稲田大学政治経済学部卒業
|
(注)3
|
41
|
|
平成 3年 4月
|
NTTデータ通信株式会社入社
|
|
平成 8年10月
|
栃木司法書士事務所入所
|
|
平成12年 4月
|
株式会社アプリックス入社
|
|
平成13年 4月
|
松井証券入社
|
|
平成17年 2月
|
松井証券営業推進部長
|
|
平成18年 6月
|
松井証券取締役就任総務企画部長 兼 業務企画部長
|
|
平成20年 4月
|
松井証券取締役RTGS事業部長 兼 業務開発担当役員
|
|
平成23年 5月
|
松井証券常務取締役就任コンプライアンス部担当役員(システム部管掌)
|
|
平成28年 6月
|
松井証券常務取締役(コンプライアンス部、システム部管掌)(現任)
|
|
常務取締役
|
営業推進部担当役員 兼 営業開発部担当役員 兼 顧客サポート部担当役員
|
和里田 聰
|
昭和46年 6月16日生
|
平成 6年 3月
|
一橋大学商学部卒業
|
(注)3
|
10
|
|
平成 6年 4月
|
プロクター・アンド・ギャンブル・ファー・イースト・インク入社
|
|
平成10年 1月
|
リーマン・ブラザーズ証券会社入社
|
|
平成11年 9月
|
UBS証券会社入社
|
|
平成18年 4月
|
松井証券入社
|
|
平成18年 5月
|
松井証券IR室長
|
|
平成18年 6月
|
松井証券取締役就任IR室長 兼 事業法人担当役員
|
|
平成23年 5月
|
松井証券常務取締役就任社長室長 兼 営業推進部長(営業開発部、RTGS事業部、顧客サポート部管掌)
|
|
平成25年 4月
|
松井証券常務取締役営業推進部担当役員 兼 営業開発部担当役員(顧客サポート部管掌)
|
|
平成26年 5月
|
松井証券常務取締役営業推進部担当役員 兼 営業開発部担当役員 兼 顧客サポート部担当役員(現任)
|
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(千株)
|
|
取締役
|
システム部担当役員
|
佐 藤 邦 彦
|
昭和46年 2月 5日生
|
平成元年 3月
|
神奈川県立商業工業高等学校卒業
|
(注)3
|
26
|
|
平成元年 4月
|
山一證券株式会社入社
|
|
平成10年 9月
|
松井証券入社
|
|
平成16年 9月
|
松井証券システム部長
|
|
平成18年 6月
|
松井証券取締役就任システム企画部長 兼 品質管理担当役員
|
|
平成23年 5月
|
松井証券取締役システム部担当役員(現任)
|
|
取締役
|
財務部長
|
鵜 澤 慎 一
|
昭和48年 7月19日生
|
平成 8年 3月
|
東京大学農学部卒業
|
(注)3
|
29
|
|
平成 8年 4月
|
新王子製紙株式会社入社
|
|
平成12年 3月
|
東京大学大学院農学生命科学研究科修士課程修了
|
|
平成13年 8月
|
松井証券入社
|
|
平成16年 5月
|
松井証券財務部長
|
|
平成18年 6月
|
松井証券取締役就任財務部長 兼 危機管理担当役員
|
|
平成19年 3月
|
一橋大学大学院国際企業戦略研究科専門職学位課程修了
|
|
平成24年 4月
|
松井証券取締役財務部長(現任)
|
|
取締役
|
コンプライアンス部長
|
雑 賀 基 夫
|
昭和45年 8月11日生
|
平成 5年 3月
|
大阪市立大学法学部卒業
|
(注)3
|
1
|
|
平成 5年 4月
|
大阪証券取引所入所
|
|
平成12年 3月
|
神戸大学大学院法学研究科博士前期課程修了
|
|
平成14年 2月
|
松井証券入社
|
|
平成19年 3月
|
松井証券コンプライアンス部長
|
|
平成28年 6月
|
松井証券取締役就任コンプライアンス部長(現任)
|
|
取締役
|
―
|
井 川 元 雄
|
昭和25年 1月 3日生
|
昭和48年 3月
|
京都大学経済学部卒業
|
(注)3
|
10
|
|
昭和48年 4月
|
日本郵船株式会社入社
|
|
平成15年 4月
|
同社経営委員就任
|
|
平成17年 6月
|
同社常務取締役就任
|
|
平成18年 4月
|
同社取締役・常務経営委員就任
|
|
平成19年 6月
|
郵船商事株式会社代表取締役社長就任
|
|
平成25年 6月
|
同社取締役相談役就任
|
|
平成26年 6月
|
同社相談役就任
|
|
平成26年 6月
|
松井証券社外取締役就任(現任)
|
|
取締役
|
―
|
安 念 潤 司
|
昭和30年 8月12日生
|
昭和54年 3月
|
東京大学法学部卒業
|
(注)3
|
―
|
|
昭和57年 8月
|
北海道大学法学部助教授就任
|
|
昭和60年 4月
|
成蹊大学法学部助教授就任
|
|
平成 4年 2月
|
弁護士登録
渡部晃法律事務所入所（現在に至る）
|
|
平成 5年 4月
|
成蹊大学法学部教授就任
|
|
平成16年 4月
|
成蹊大学大学院法務研究科教授就任
|
|
平成19年12月
|
中央大学大学院法務研究科教授就任（現任）
|
|
平成26年 6月
|
松井証券社外取締役就任(現任)
|
|
常勤監査役
|
―
|
矢 島 博 之
|
昭和28年12月30日生
|
昭和51年 3月
|
一橋大学法学部卒業
|
(注)4
|
17
|
|
昭和51年 4月
|
麒麟麦酒株式会社入社
|
|
平成12年 3月
|
同社名古屋支社販売推進第一部長
|
|
平成14年 9月
|
同社東海地区本部流通部長
|
|
平成19年 3月
|
同社経営監査部主幹
|
|
平成20年 3月
|
キリンテクノシステム株式会社監査役就任
|
|
平成22年 6月
|
松井証券監査役就任（現任）
|
|
監査役
|
―
|
望 月 恭 夫
|
昭和31年 5月28日生
|
昭和55年 3月
|
一橋大学商学部卒業
|
(注)5
|
―
|
|
昭和55年 4月
|
株式会社三菱銀行入行
|
|
平成 3年 2月
|
同行ニューヨーク支店企画管理課長
|
|
平成15年 4月
|
同行グローバルサービスセンター次長 兼 総務課長
|
|
平成16年 4月
|
望月会計事務所入所（現在に至る）
|
|
平成20年 6月
|
松井証券監査役就任（現任）
|
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(千株)
|
|
監査役
|
―
|
甲 斐 幹 敏
|
昭和26年 7月 7日生
|
昭和51年 3月
|
東京大学法学部卒業
|
(注)5
|
2
|
|
昭和51年 4月
|
日本郵船株式会社入社
|
|
平成12年 8月
|
同社ニューフロンティアグループ長
|
|
平成15年 4月
|
同社経営企画グループ長
|
|
平成19年 4月
|
同社経営委員就任
|
|
平成23年 6月
|
同社監査役就任
|
|
平成27年 6月
|
同社アドバイザー就任
|
|
平成28年 4月
|
公益財団法人がん研究会顧問就任（現任）
|
|
平成28年 6月
|
松井証券監査役就任（現任）
|
|
計
|
7,020
|
(注) 1 取締役 井川元雄及び安念潤司は、社外取締役であります。
2 常勤監査役 矢島博之、監査役 望月恭夫及び甲斐幹敏は、社外監査役であります。
3 取締役の任期は、平成28年3月期に係る定時株主総会終結の時から平成29年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
4 監査役の任期は、平成26年3月期に係る定時株主総会終結の時から平成30年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
5 監査役の任期は、平成28年3月期に係る定時株主総会終結の時から平成32年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
6 松井証券は、法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、補欠監査役1名を選任しております。補欠監査役は、補欠の社外監査役であり、略歴は次のとおりであります。
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
所有株式数
(千株)
|
|
吉 田 良 夫
|
昭和33年 7月24日生
|
平成10年 4月
|
弁護士登録
山田宰法律事務所入所
|
―
|
|
平成11年 4月
|
鳥飼総合法律事務所入所
|
|
平成17年 1月
|
同所パートナー（現任）
|
(2) 平成29年6月25日開催予定の定時株主総会の議案（決議事項）として、「取締役10名選任の件」を提案しており、当該議案が承認可決されますと、松井証券の役員には、提出日現在の状況に対して、以下の1名が加わることになります（当該議案には提出日現在の取締役全員の再任案が含まれております。）。この結果、松井証券の役員は男性が1名増加し、役員の男女別人数及び女性の比率は「男性13名 女性0名 （役員のうち女性の比率0％）」となります。なお、再任後の取締役の任期は、平成29年3月期に係る定時株主総会終結の時から平成30年3月期に係る定時株主総会終結の時までとなります。
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(千株)
|
|
取締役
|
営業開発部長
|
柴 田 誠 史
|
昭和53年 6月 8日生
|
平成13年 3月
|
早稲田大学商学部卒業
|
(注)
|
3
|
|
平成13年 4月
|
松井証券入社
|
|
平成24年 4月
|
松井証券営業開発部長 兼 RTGS事業室長
|
|
平成24年12月
|
松井証券営業開発部長（現任）
|
|
計
|
3
|
(注) 取締役の任期は、平成29年3月期に係る定時株主総会終結の時から平成30年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
なお、平成29年3月期に係る定時株主総会後に次の役員の異動を行います。
|
新役名及び職名
|
旧役名及び職名
|
氏名
|
異動年月日
|
|
常務取締役 営業推進部担当役員 兼 顧客サポート部担当役員(営業開発部管掌)
|
常務取締役 営業推進部担当役員 兼 営業開発部担当役員 兼 顧客サポート部担当役員
|
和里田 聰
|
平成29年 6月25日
|
2016年12月31日決算時
２ 【役員の状況】
平成28年6月20日付の有価証券報告書提出後、当四半期累計期間における役員の異動は、当該有価証券報告書に記載した事項を除き、次のとおりであります。なお、有価証券報告書に記載した平成28年6月26日開催の定時株主総会による役員の異動により、松井証券の役員は男性が1名増加し、役員の男女別人数及び女性の比率は「男性12名 女性0名 （役員のうち女性の比率0％）」となっております。
役職の異動
|
新役名及び職名
|
旧役名及び職名
|
氏名
|
異動年月日
|
|
常務取締役 コンプライアンス部、システム部管掌
|
常務取締役 コンプライアンス部担当役員(システム部管掌)
|
森 部 隆 士
|
平成28年6月26日
|
(注) 同日の定時株主総会後の異動です。
2016年9月30日決算時
２ 【役員の状況】
平成28年6月20日付の有価証券報告書提出後、当四半期累計期間における役員の異動は、当該有価証券報告書に記載した事項を除き、次のとおりであります。なお、有価証券報告書に記載した平成28年6月26日開催の定時株主総会による役員の異動により、松井証券の役員は男性が1名増加し、役員の男女別人数及び女性の比率は「男性12名 女性0名 （役員のうち女性の比率0％）」となっております。
役職の異動
|
新役名及び職名
|
旧役名及び職名
|
氏名
|
異動年月日
|
|
常務取締役 コンプライアンス部、システム部管掌
|
常務取締役 コンプライアンス部担当役員(システム部管掌)
|
森 部 隆 士
|
平成28年6月26日
|
(注) 同日の定時株主総会後の異動です。
2016年6月30日決算時
平成28年6月20日付の有価証券報告書提出後、当四半期累計期間における役員の異動は、当該有価証券報告書に記載した事項を除き、次のとおりであります。なお、有価証券報告書に記載した平成28年6月26日開催の定時株主総会による役員の異動により、松井証券の役員は男性が1名増加し、役員の男女別人数及び女性の比率は「男性12名 女性0名 （役員のうち女性の比率0％）」となっております。
役職の異動
新役名及び職名 | 旧役名及び職名 | 氏名 | 異動年月日 |
常務取締役 コンプライアンス部、システム部管掌 | 常務取締役 コンプライアンス部担当役員(システム部管掌) | 森 部 隆 士 | 平成28年6月26日 |
(注) 同日の定時株主総会後の異動です。
2016年3月31日決算時
５ 【役員の状況】
(1) 平成28年6月20日（有価証券報告書提出日）現在の松井証券の役員の状況は、以下のとおりであります。
男性11名 女性0名 （役員のうち女性の比率0％）
役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数
(千株) |
代表取締役
社長 | ― | 松 井 道 夫 | 昭和28年 3月22日生 | 昭和51年 3月 | 一橋大学経済学部卒業 | (注)3 | 6,876 |
昭和51年 4月 | 日本郵船株式会社入社 |
昭和62年 4月 | 松井証券入社 |
昭和63年12月 | 松井証券取締役就任 |
平成 2年10月 | 松井証券常務取締役就任営業本部長 |
平成 7年 6月 | 松井証券代表取締役社長就任(現任) |
常務取締役 | 人事総務部長（財務部管掌） | 今 田 弘 仁 | 昭和40年 2月 4日生 | 昭和62年 3月 | 一橋大学商学部卒業 | (注)3 | 9 |
昭和62年 4月 | 伊藤忠商事株式会社入社 |
平成12年 8月 | 株式会社早稲田アカデミー入社 |
平成13年 7月 | 松井証券入社 |
平成13年 9月 | 松井証券財務部長 |
平成15年 6月 | 松井証券取締役就任 |
平成16年 2月 | 松井証券常務取締役就任 |
平成16年 6月 | 松井証券専務取締役就任 |
平成17年11月 | マガシーク株式会社入社 |
平成18年 1月 | 同社取締役副社長就任 |
平成22年 6月 | 松井証券取締役就任総務グループ担当役員兼人事グループ担当役員 |
平成23年 5月 | 松井証券常務取締役就任人事総務部長(財務部、与信管理部管掌) |
平成24年 4月 | 松井証券常務取締役人事総務部長(財務部管掌)(現任) |
常務取締役 | コンプライアンス部担当役員(システム部管掌) | 森 部 隆 士 | 昭和42年 9月 2日生 | 平成 3年 3月 | 早稲田大学政治経済学部卒業 | (注)3 | 40 |
平成 3年 4月 | NTTデータ通信株式会社入社 |
平成 8年10月 | 栃木司法書士事務所入所 |
平成12年 4月 | 株式会社アプリックス入社 |
平成13年 4月 | 松井証券入社 |
平成17年 2月 | 松井証券営業推進部長 |
平成18年 6月 | 松井証券取締役就任総務企画部長兼業務企画部長 |
平成20年 4月 | 松井証券取締役RTGS事業部長兼業務開発担当役員 |
平成23年 5月 | 松井証券常務取締役就任コンプライアンス部担当役員(システム部管掌)(現任) |
常務取締役 | 営業推進部担当役員兼営業開発部担当役員兼顧客サポート部担当役員 | 和里田 聰 | 昭和46年 6月16日生 | 平成 6年 3月 | 一橋大学商学部卒業 | (注)3 | 10 |
平成 6年 4月 | プロクター・アンド・ギャンブル・ファー・イースト・インク入社 |
平成10年 1月 | リーマン・ブラザーズ証券会社入社 |
平成11年 9月 | UBS証券会社入社 |
平成18年 4月 | 松井証券入社 |
平成18年 5月 | 松井証券IR室長 |
平成18年 6月 | 松井証券取締役就任IR室長兼事業法人担当役員 |
平成23年 5月 | 松井証券常務取締役就任社長室長兼営業推進部長(営業開発部、RTGS事業部、顧客サポート部管掌) |
平成25年 4月 | 松井証券常務取締役営業推進部担当役員兼営業開発部担当役員(顧客サポート部管掌) |
平成26年 5月 | 松井証券常務取締役営業推進部担当役員兼営業開発部担当役員兼顧客サポート部担当役員(現任) |
役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数
(千株) |
取締役 | システム部担当役員 | 佐 藤 邦 彦 | 昭和46年 2月 5日生 | 平成元年 3月 | 神奈川県立商業工業高等学校卒業 | (注)3 | 26 |
平成元年 4月 | 山一證券株式会社入社 |
平成10年 9月 | 松井証券入社 |
平成16年 9月 | 松井証券システム部長 |
平成18年 6月 | 松井証券取締役就任システム企画部長兼品質管理担当役員 |
平成23年 5月 | 松井証券取締役システム部担当役員(現任) |
取締役 | 財務部長 | 鵜 澤 慎 一 | 昭和48年 7月19日生 | 平成 8年 3月 | 東京大学農学部卒業 | (注)3 | 29 |
平成 8年 4月 | 新王子製紙株式会社入社 |
平成12年 3月 | 東京大学大学院農学生命科学研究科修士課程修了 |
平成13年 8月 | 松井証券入社 |
平成16年 5月 | 松井証券財務部長 |
平成18年 6月 | 松井証券取締役就任財務部長兼危機管理担当役員 |
平成19年 3月 | 一橋大学大学院国際企業戦略研究科専門職学位課程修了 |
平成24年 4月 | 松井証券取締役財務部長(現任) |
取締役 | ― | 井 川 元 雄 | 昭和25年 1月 3日生 | 昭和48年 3月 | 京都大学経済学部卒業 | (注)3 | 7 |
昭和48年 4月 | 日本郵船株式会社入社 |
平成15年 4月 | 同社経営委員就任 |
平成17年 6月 | 同社常務取締役就任 |
平成18年 4月 | 同社取締役・常務経営委員就任 |
平成19年 6月 | 郵船商事株式会社代表取締役社長就任 |
平成25年 6月 | 同社取締役相談役就任 |
平成26年 6月 | 同社相談役就任 |
平成26年 6月 | 松井証券社外取締役就任(現任) |
取締役 | ― | 安 念 潤 司 | 昭和30年 8月12日生 | 昭和54年 3月 | 東京大学法学部卒業 | (注)3 | ― |
昭和57年 8月 | 北海道大学法学部助教授就任 |
昭和60年 4月 | 成蹊大学法学部助教授就任 |
平成 4年 2月 | 弁護士登録
渡部晃法律事務所入所（現在に至る） |
平成 5年 4月 | 成蹊大学法学部教授就任 |
平成16年 4月 | 成蹊大学大学院法務研究科教授就任 |
平成19年12月 | 中央大学大学院法務研究科教授就任（現任） |
平成26年 6月 | 松井証券社外取締役就任(現任) |
常勤監査役 | ― | 矢 島 博 之 | 昭和28年12月30日生 | 昭和51年 3月 | 一橋大学法学部卒業 | (注)4 | 15 |
昭和51年 4月 | 麒麟麦酒株式会社入社 |
平成12年 3月 | 同社名古屋支社販売推進第一部長 |
平成14年 9月 | 同社東海地区本部流通部長 |
平成19年 3月 | 同社経営監査部主幹 |
平成20年 3月 | キリンテクノシステム株式会社監査役就任 |
平成22年 6月 | 松井証券監査役就任（現任） |
監査役 | ― | 五十嵐 則 夫 | 昭和23年 7月16日生 | 昭和47年 4月 | プライスウォーターハウス会計事務所入所 | (注)5 | ― |
昭和59年 3月 | 早稲田大学大学院商学研究科修士課程修了 |
昭和63年 7月 | 青山監査法人代表社員就任 |
平成18年 9月 | あらた監査法人代表社員就任 |
平成19年 4月 | 横浜国立大学大学院国際社会科学研究科教授就任 |
平成19年 6月 | 松井証券監査役就任（現任） |
平成25年 3月 | 花王株式会社 社外監査役就任(現任) |
平成26年 4月 | 横浜国立大学成長戦略研究センター客員教授（現任） |
役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数
(千株) |
監査役 | ― | 望 月 恭 夫 | 昭和31年 5月28日生 | 昭和55年 3月 | 一橋大学商学部卒業 | (注)5 | ― |
昭和55年 4月 | 株式会社三菱銀行入行 |
平成 3年 2月 | 同行ニューヨーク支店企画管理課長 |
平成15年 4月 | 同行グローバルサービスセンター次長兼総務課長 |
平成16年 4月 | 望月会計事務所入所（現在に至る） |
平成20年 6月 | 松井証券監査役就任（現任） |
計 | 7,012 |
(注) 1 取締役 井川元雄及び安念潤司は、社外取締役であります。
2 常勤監査役 矢島博之、監査役 五十嵐則夫及び望月恭夫は、社外監査役であります。
3 取締役の任期は、平成27年3月期に係る定時株主総会終結の時から平成28年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
4 監査役の任期は、平成26年3月期に係る定時株主総会終結の時から平成30年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
5 監査役の任期は、平成24年3月期に係る定時株主総会終結の時から平成28年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
6 松井証券は、法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、補欠監査役1名を選任しております。補欠監査役は、補欠の社外監査役であり、略歴は次のとおりであります。
氏名 | 生年月日 | 略歴 | 所有株式数
(千株) |
吉 田 良 夫 | 昭和33年 7月24日生 | 平成10年 4月 | 弁護士登録
山田宰法律事務所入所 | ― |
平成11年 4月 | 鳥飼総合法律事務所入所 |
平成17年 1月 | 同所パートナー（現任） |
(2) 平成28年6月26日開催予定の定時株主総会の議案（決議事項）として、「取締役9名選任の件」及び「監査役2名選任の件」を提案しており、当該議案が承認可決されますと、松井証券の役員には、同総会終結の時をもって退任する予定の監査役 五十嵐則夫を除き、提出日現在の状況に対して、以下の2名が加わることになります（当該議案には提出日現在の取締役全員及び監査役 望月恭夫の再任案が含まれております。）。なお、再任後の取締役の任期は、平成28年3月期に係る定時株主総会終結の時から平成29年3月期に係る定時株主総会終結の時まで、再任後の監査役 望月恭夫の任期は、平成28年3月期に係る定時株主総会終結の時から平成32年3月期に係る定時株主総会終結の時までとなる予定です。
役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数
(千株) |
取締役 | コンプライアンス部長 | 雑 賀 基 夫 | 昭和45年 8月11日生 | 平成 5年 3月 | 大阪市立大学法学部卒業 | (注)1 | ― |
平成 5年 4月 | 大阪証券取引所入所 |
平成12年 3月 | 神戸大学大学院法学研究科博士前期課程修了 |
平成14年 2月 | 松井証券入社 |
平成19年 3月 | 松井証券コンプライアンス部長(現任) |
監査役 | ― | 甲 斐 幹 敏 | 昭和26年 7月 7日生 | 昭和51年 3月 | 東京大学法学部卒業 | (注)3 | ― |
昭和51年 4月 | 日本郵船株式会社入社 |
平成12年 8月 | 同社ニューフロンティアグループ長 |
平成15年 4月 | 同社経営企画グループ長 |
平成19年 4月 | 同社経営委員就任 |
平成23年 6月 | 同社監査役就任 |
平成27年 6月 | 同社アドバイザー就任 |
平成28年 4月 | 公益財団法人がん研究会顧問就任（現任） |
計 | ― |
(注) 1 取締役の任期は、平成28年3月期に係る定時株主総会終結の時から平成29年3月期に係る定時株主総会終結の時までとなる予定です。
2 甲斐幹敏は、社外監査役候補者であります。
3 監査役の任期は、平成28年3月期に係る定時株主総会終結の時から平成32年3月期に係る定時株主総会終結の時までとなる予定です。
※金融庁に提出された有価証券報告書のデータを使用しています。
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