トレイダーズホールディングス(8704)の株価チャート トレイダーズホールディングス(8704)の業績 親会社と関係会社
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当中間会計期間における役員の異動はありません。
① 役員一覧
2025年６月16日（有価証券報告書提出日）現在のトレイダーズホールディングスの役員の状況は、以下のとおりです。
男性 8名 女性 －名（役員のうち女性の比率－％）
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数（千株） |
|
代表取締役 会長兼社長 |
金丸 貴行 |
1928年10月28日 |
1967年10月 大和商品株式会社代表取締役社長 1991年４月 ダイワフューチャーズ株式会社（現 ひまわり証券株式会社）取締役 2002年４月 トレイダーズホールディングス取締役 2009年１月 トレイダーズホールディングス代表取締役 2012年７月 トレイダーズホールディングス顧問 2020年６月 トレイダーズホールディングス代表取締役会長兼社長（現任） |
（注）４ |
651 |
|
代表取締役 副社長 |
金丸 武嗣 |
1991年３月５日 |
2015年４月 株式会社電通入社 2021年９月 トレイダーズホールディングス入社戦略事業推進部部長 2022年６月 株式会社Nextop.Asia（現 株式会社FleGrowth）取締役（現任） 2022年６月 耐科斯托普軟件(大連)有限公司取締役（現任） 2022年６月 Nextop Co.,Ltd取締役（現任） 2022年６月 トレイダーズホールディングス取締役 2024年６月 トレイダーズホールディングス代表取締役副社長（現任） |
（注）４ |
109 |
|
常務取締役 |
新妻 正幸 |
1970年11月８日 |
1995年10月 監査法人トーマツ（現 有限責任監査法人トーマツ）入所 2000年１月 太田昭和監査法人（現 EY新日本有限責任監査法人）入所 2000年３月 公認会計士登録 2001年９月 トレイダーズ証券株式会社（現 トレイダーズホールディングス株式会社）入社 2003年４月 トレイダーズホールディングス取締役 2008年11月 新妻公認会計士事務所設立、代表（現任） 2009年５月 税理士登録 2011年６月 トレイダーズホールディングス取締役 2017年７月 トレイダーズホールディングス顧問 2021年６月 トレイダーズホールディングス取締役 2022年６月 トレイダーズホールディングス常務取締役（現任） 2022年６月 株式会社Nextop.Asia（現 株式会社FleGrowth）取締役（現任） 2022年６月 耐科斯托普軟件(大連)有限公司取締役（現任） 2022年６月 Nextop Co.,Ltd取締役（現任） |
（注）４ |
54 |
|
取締役 |
市川 正史 |
1969年８月22日 |
1994年10月 太田昭和監査法人（現 EY新日本有限責任監査法人）入所 1998年４月 公認会計士登録 2000年１月 市川公認会計士事務所設立、代表（現任） 2010年４月 ピープル株式会社社外取締役 2016年５月 アークシステムワークス株式会社社外監査役（現任） 2020年６月 トレイダーズホールディングス取締役（現任） |
（注）４ |
24 |
|
取締役 |
川畑 大輔 |
1972年12月26日 |
2000年４月 弁護士登録 2004年４月 日比谷見附法律事務所パートナー（現任） 2017年６月 司法試験考査委員 2020年４月 最高裁判所司法研修所教官 2020年６月 トレイダーズホールディングス取締役（現任） |
（注）４ |
－ |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数（千株） |
|
取締役 (常勤 監査等委員) |
小俣 真一 |
1963年７月６日 |
1986年４月 株式会社住友銀行（現 株式会社三井住友銀行）入行 1994年11月 住友キャピタル証券株式会社（現 大和証券株式会社）入社 2009年４月 大和証券エスエムビーシー株式会社（現 大和証券株式会社）大阪キャピタルマーケット部長 2010年４月 日興コーディアル証券株式会社（現 SMBC日興証券株式会社）入社 大阪キャピタル・マーケット部長 2012年12月 株式会社三井住友銀行監査部 2013年11月 株式会社SMBC信託銀行入行 2017年４月 株式会社三井住友銀行監査部 2022年６月 トレイダーズホールディングス常勤監査役 2022年６月 トレイダーズ証券株式会社監査役（現任） 2022年６月 株式会社Nextop.Asia（現 株式会社FleGrowth）監査役（現任） 2022年６月 耐科斯托普軟件(大連)有限公司監事（現任） 2022年６月 Nextop Co., Ltd.監査役（現任） 2024年６月 トレイダーズホールディングス取締役（常勤監査等委員）（現任） |
（注）５ |
13 |
|
取締役 (監査等委員) |
菅川 洋 |
1968年10月19日 |
1993年４月 山口衞税理士事務所 2001年６月 菅川税務会計事務所所長 2005年９月 税理士法人TGN東京代表社員（現任） 2009年８月 衆議院議員 2020年６月 トレイダーズホールディングス監査役 2024年６月 トレイダーズホールディングス取締役（監査等委員）（現任） |
（注）５ |
3 |
|
取締役 (監査等委員) |
淺枝 謙太 |
1981年１月26日 |
2008年12月 弁護士登録（現在 東京弁護士会所属）小島国際法律事務所入所 2011年１月 銀座法律会計事務所（現 銀座木挽町法律事務所）入所 2018年１月 牛込橋法律事務所設立 パートナー弁護士（現任） 2021年６月 株式会社ゼネラル・オイスター取締役監査等委員（現任） 2022年６月 トレイダーズホールディングス監査役 2024年６月 トレイダーズホールディングス取締役（監査等委員）（現任） |
（注）５ |
－ |
|
計 |
857 |
||||
（注）１．取締役 市川 正史 及び 川畑 大輔 は、社外取締役であります。
２．監査等委員である取締役 菅川 洋 及び淺枝 謙太 は、社外取締役であります。
３．代表取締役 金丸 武嗣は、代表取締役会長兼社長 金丸 貴行の二親等内の親族であります。
４．2024年６月26日開催の定時株主総会の終結の時から、2025年３月期に係る定時株主総会の終結の時まで
５．2024年６月26日開催の定時株主総会の終結の時から、2026年３月期に係る定時株主総会の終結の時まで
② 2025年６月25日開催予定の定時株主総会の議案（決議事項）として、「取締役（監査等委員である取締役を除く）５名選任の件」を上程しており、当該議案が承認可決されますと、トレイダーズホールディングスの役員の状況及びその任期は、以下のとおりとなる予定です。
なお、役員の役職等については、当該定時株主総会の直後に開催が予定される取締役会の決議事項の内容（役職等）を含めて記載しています。
男性 8名 女性 －名（役員のうち女性の比率－％）
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数（千株） |
|
代表取締役 会長兼社長 |
金丸 貴行 |
1928年10月28日 |
1967年10月 大和商品株式会社代表取締役社長 1991年４月 ダイワフューチャーズ株式会社（現 ひまわり証券株式会社）取締役 2002年４月 トレイダーズホールディングス取締役 2009年１月 トレイダーズホールディングス代表取締役 2012年７月 トレイダーズホールディングス顧問 2020年６月 トレイダーズホールディングス代表取締役会長兼社長（現任） |
（注）４ |
651 |
|
代表取締役 副社長 |
金丸 武嗣 |
1991年３月５日 |
2015年４月 株式会社電通入社 2021年９月 トレイダーズホールディングス入社戦略事業推進部部長 2022年６月 株式会社Nextop.Asia（現 株式会社FleGrowth）取締役（現任） 2022年６月 耐科斯托普軟件(大連)有限公司取締役（現任） 2022年６月 Nextop Co.,Ltd取締役（現任） 2022年６月 トレイダーズホールディングス取締役 2024年６月 トレイダーズホールディングス代表取締役副社長（現任） |
（注）４ |
109 |
|
常務取締役 |
新妻 正幸 |
1970年11月８日 |
1995年10月 監査法人トーマツ（現 有限責任監査法人トーマツ）入所 2000年１月 太田昭和監査法人（現 EY新日本有限責任監査法人）入所 2000年３月 公認会計士登録 2001年９月 トレイダーズ証券株式会社（現 トレイダーズホールディングス株式会社）入社 2003年４月 トレイダーズホールディングス取締役 2008年11月 新妻公認会計士事務所設立、代表（現任） 2009年５月 税理士登録 2011年６月 トレイダーズホールディングス取締役 2017年７月 トレイダーズホールディングス顧問 2021年６月 トレイダーズホールディングス取締役 2022年６月 トレイダーズホールディングス常務取締役（現任） 2022年６月 株式会社Nextop.Asia（現 株式会社FleGrowth）取締役（現任） 2022年６月 耐科斯托普軟件(大連)有限公司取締役（現任） 2022年６月 Nextop Co.,Ltd取締役（現任） |
（注）４ |
54 |
|
取締役 |
市川 正史 |
1969年８月22日 |
1994年10月 太田昭和監査法人（現 EY新日本有限責任監査法人）入所 1998年４月 公認会計士登録 2000年１月 市川公認会計士事務所設立、代表（現任） 2010年４月 ピープル株式会社社外取締役 2016年５月 アークシステムワークス株式会社社外監査役（現任） 2020年６月 トレイダーズホールディングス取締役（現任） |
（注）４ |
24 |
|
取締役 |
川畑 大輔 |
1972年12月26日 |
2000年４月 弁護士登録 2004年４月 日比谷見附法律事務所パートナー（現任） 2017年６月 司法試験考査委員 2020年４月 最高裁判所司法研修所教官 2020年６月 トレイダーズホールディングス取締役（現任） |
（注）４ |
－ |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数（千株） |
|
取締役 (常勤 監査等委員) |
小俣 真一 |
1963年７月６日 |
1986年４月 株式会社住友銀行（現 株式会社三井住友銀行）入行 1994年11月 住友キャピタル証券株式会社（現 大和証券株式会社）入社 2009年４月 大和証券エスエムビーシー株式会社（現 大和証券株式会社）大阪キャピタルマーケット部長 2010年４月 日興コーディアル証券株式会社（現 SMBC日興証券株式会社）入社 大阪キャピタル・マーケット部長 2012年12月 株式会社三井住友銀行監査部 2013年11月 株式会社SMBC信託銀行入行 2017年４月 株式会社三井住友銀行監査部 2022年６月 トレイダーズホールディングス常勤監査役 2022年６月 トレイダーズ証券株式会社監査役（現任） 2022年６月 株式会社Nextop.Asia（現 株式会社FleGrowth）監査役（現任） 2022年６月 耐科斯托普軟件(大連)有限公司監事（現任） 2022年６月 Nextop Co., Ltd.監査役（現任） 2024年６月 トレイダーズホールディングス取締役（常勤監査等委員）（現任） |
（注）５ |
13 |
|
取締役 (監査等委員) |
菅川 洋 |
1968年10月19日 |
1993年４月 山口衞税理士事務所 2001年６月 菅川税務会計事務所所長 2005年９月 税理士法人TGN東京代表社員（現任） 2009年８月 衆議院議員 2020年６月 トレイダーズホールディングス監査役 2024年６月 トレイダーズホールディングス取締役（監査等委員）（現任） |
（注）５ |
3 |
|
取締役 (監査等委員) |
淺枝 謙太 |
1981年１月26日 |
2008年12月 弁護士登録（現在 東京弁護士会所属）小島国際法律事務所入所 2011年１月 銀座法律会計事務所（現 銀座木挽町法律事務所）入所 2018年１月 牛込橋法律事務所設立 パートナー弁護士（現任） 2021年６月 株式会社ゼネラル・オイスター取締役監査等委員（現任） 2022年６月 トレイダーズホールディングス監査役 2024年６月 トレイダーズホールディングス取締役（監査等委員）（現任） |
（注）５ |
－ |
|
計 |
857 |
||||
（注）１．取締役 市川 正史 及び 川畑 大輔 は、社外取締役であります。
２．監査等委員である取締役 菅川 洋 及び淺枝 謙太 は、社外取締役であります。
３．代表取締役 金丸 武嗣は、代表取締役会長兼社長 金丸 貴行の二親等内の親族であります。
４．2025年６月25日開催の定時株主総会の終結の時から、2026年３月期に係る定時株主総会の終結の時まで
５．2024年６月26日開催の定時株主総会の終結の時から、2026年３月期に係る定時株主総会の終結の時まで
③ 社外役員の状況
トレイダーズホールディングスは、2024年６月26日開催の定時株主総会において、コーポレート・ガバナンスの一層の充実を図る観点から、監査等委員会設置会社への移行を内容とする定款の変更が決議されており、外部からの客観的かつ中立的な経営監視機能の重要性を勘案して、社外取締役４名を選任しております。
トレイダーズホールディングスは社外取締役を選任するにあたり、東京証券取引所が定める独立役員の判断基準に加えて、トレイダーズホールディングス取締役会が独自に策定した「社外役員の独立性判断基準」に定める要件を満たし、社外の公正な立場から監督及び助言を行うことができる高い見識、出身分野における豊富な知識と経験を持つ人物を指名することとしております。このような人物を指名することで、取締役の業務執行に対する監督機能の強化を図っております。
社外取締役市川正史氏は、大手監査法人に入所後、会計士事務所を設立し代表を務められております。会計の専門家である公認会計士として、財務及び会計に関する知見を有しており、複数の企業において社外取締役、社外監査役を歴任されております。公認会計士としての職業倫理、専門能力による高い監督機能と財務・会計における豊富な知見から、的確な助言や牽制等を行う機能を果たしていただくため、選任しております。
社外取締役川畑大輔氏は、弁護士として、法律専門家の知識をもとに、これまで企業法務に関する助言・指導の実績があり、また、コーポレート・ガバナンスに関する専門的な知識と経験を有しております。弁護士としての幅広い知識と豊富な知見によって適切に監督を行う機能を果たしていただくため、選任しております。
社外取締役（監査等委員）菅川洋氏は、税務の専門家である税理士として、これまで多種多様な企業の税務の実務に携わってきた豊富な実績を有しており、税理士としての職業倫理、専門能力による高い監督機能と、税務をはじめ、財務・会計面含む相当程度の知見に加え、衆議院議員としての政治・経済・社会面での多様な活動経験をもとに、的確な監査を行っていただくため、選任しております。
社外取締役（監査等委員）淺枝謙太氏は直接経営に関与した経験はありませんが、弁護士として企業法務に精通し、企業経営を統治する十分な見識を有しており、上場会社の社外取締役監査等委員を務められております。弁護士としての幅広い知識と豊富な知見によって適切に監査を行う機能を果たしていただくため、選任しております。
なお、いずれの社外取締役とも、トレイダーズホールディングスとの間には、人的関係、資本関係、取引関係、その他の利害関係はありません。
トレイダーズホールディングスでは、上記のとおり、トレイダーズホールディングスが定める「社外役員の独立性判断基準」に基づいて厳格に社外取締役候補を選任しております。一般株主と利益相反が生じるおそれのない社外取締役の機能及び役割の重要性を認識し、今後も社外取締役としての監督機能の円滑な推進のため、さらなるコーポレート・ガバナンス強化策を積極的に推進してまいります。
社外取締役川畑大輔氏及び社外取締役（監査等委員）淺枝謙太氏はトレイダーズホールディングス株式を保有しておりません。
なお、トレイダーズホールディングスは、社外取締役と会社法第426条第１項及び第427条第１項の規定に基づき、同法第423条第１項の損害賠償責任を限定する契約を締結しております。
同契約は、非業務執行取締役としての職務を行うにつき、善意かつ重大な過失がないときは、当該非業務執行取締役の損害賠償責任を最低責任限度額（会社法第425条第１項各号に定める金額の合計額）に限定する旨を約しています。
④ 社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査等委員会監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役へは、財務報告に係る内部統制の有効性評価やコンプライアンス委員会活動状況等、社内における内部統制活動の実施結果について、取締役会にて報告を行い、経営の監督・監視機能の実効性向上を図っております。また、社外取締役監査等委員は、取締役会への出席に加え、定期的に開催される監査等委員会において、適宜報告及び意見交換がなされております。さらに、トレイダーズホールディングスグループにおける組織運営において、少数株主保護に関する姿勢をより高めていくため、常勤監査等委員と、一般株主の利益を代表する立場である社外取締役監査等委員及び社外取締役が定期的な会合を開催して連携し、会社が対処すべき課題・会社を取り巻くリスク・経営上の重要課題等について、情報交換と認識の共有を図っております。また、社外取締役監査等委員と監査法人との相互連携については、各四半期及び本決算時の年４回、監査法人より会計監査手続き及び監査結果の概要について報告を受け意見交換を行うほか、適宜、会計監査の状況等の報告を受け協議を行い、その内容を監査等委員会の監査業務に反映しております。さらに、社外取締役監査等委員は、取締役会及び監査等委員会を通じ、内部監査部による財務報告に係る内部統制評価の実施状況について報告を受けております。
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当中間会計期間における役員の異動はありません。
①役員一覧
男性 8名 女性 －名（役員のうち女性の比率－％）
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
|
代表取締役 会長兼社長 |
金丸 貴行 |
1928年10月28日 |
1967年10月 大和商品株式会社代表取締役社長 1991年４月 ダイワフューチャーズ株式会社（現 ひまわり証券株式会社）取締役 2002年４月 トレイダーズホールディングス取締役 2009年１月 トレイダーズホールディングス代表取締役 2012年７月 トレイダーズホールディングス顧問 2020年６月 トレイダーズホールディングス代表取締役会長兼社長（現任） |
（注）５ |
1,454,500 |
|
代表取締役 副社長 |
金丸 武嗣 |
1991年３月５日 |
2015年４月 株式会社電通入社 2021年９月 トレイダーズホールディングス入社戦略事業推進部部長 2022年６月 株式会社Nextop.Asia（現 株式会社FleGrowth）取締役（現任） 2022年６月 耐科斯托普軟件(大連)有限公司取締役（現任） 2022年６月 Nextop Co.,Ltd取締役（現任） 2022年６月 トレイダーズホールディングス取締役 2024年６月 トレイダーズホールディングス代表取締役副社長（現任） |
（注）５ |
70,300 |
|
常務取締役 |
新妻 正幸 |
1970年11月８日 |
1995年10月 監査法人トーマツ（現 有限責任監査法人トーマツ）入所 2000年１月 太田昭和監査法人（現 EY新日本有限責任監査法人）入所 2000年３月 公認会計士登録 2001年９月 トレイダーズ証券株式会社（現 トレイダーズホールディングス株式会社）入社 2003年４月 同社取締役 2008年11月 新妻公認会計士事務所設立、代表（現任） 2009年５月 税理士登録 2011年６月 トレイダーズホールディングス取締役 2017年７月 トレイダーズホールディングス顧問 2021年６月 トレイダーズホールディングス取締役 2022年６月 トレイダーズホールディングス常務取締役（現任） 2022年６月 株式会社Nextop.Asia（現 株式会社FleGrowth）取締役（現任） 2022年６月 耐科斯托普軟件(大連)有限公司取締役（現任） 2022年６月 Nextop Co.,Ltd取締役（現任） |
（注）５ |
38,900 |
|
取締役 |
市川 正史 |
1969年８月22日 |
1994年10月 太田昭和監査法人（現 EY新日本有限責任監査法人）入所 1998年４月 公認会計士登録 2000年１月 市川公認会計士事務所設立、代表（現任） 2010年４月 ピープル株式会社社外取締役 2016年５月 アークシステムワークス株式会社社外監査役（現任） 2020年６月 トレイダーズホールディングス取締役（現任） |
（注）５ |
21,200 |
|
取締役 |
川畑 大輔 |
1972年12月26日 |
2000年４月 弁護士登録 2004年４月 日比谷見附法律事務所パートナー（現任） 2017年６月 司法試験考査委員 2020年４月 最高裁判所司法研修所教官 2020年６月 トレイダーズホールディングス取締役（現任） |
（注）５ |
－ |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
|
取締役 (常勤 監査等委員) |
小俣 真一 |
1963年７月６日 |
1986年４月 株式会社住友銀行（現 株式会社三井住友銀行）入行 1994年11月 住友キャピタル証券株式会社（現 大和証券株式会社）入社 2009年４月 大和証券エスエムビーシー株式会社（現 大和証券株式会社）大阪キャピタルマーケット部長 2010年４月 日興コーディアル証券株式会社（現 SMBC日興証券株式会社）入社 大阪キャピタル・マーケット部長 2012年12月 株式会社三井住友銀行監査部 2013年11月 株式会社SMBC信託銀行入行 2017年４月 株式会社三井住友銀行監査部 2022年６月 トレイダーズホールディングス常勤監査役 2022年６月 トレイダーズ証券株式会社監査役（現任） 2022年６月 株式会社Nextop.Asia（現 株式会社FleGrowth）監査役（現任） 2022年６月 耐科斯托普軟件(大連)有限公司監事（現任） 2022年６月 Nextop Co., Ltd.監査役（現任） 2024年６月 トレイダーズホールディングス取締役（常勤監査等委員）（現任） |
（注）６ |
8,700 |
|
取締役 (監査等委員) |
菅川 洋 |
1968年10月19日 |
1993年４月 山口衞税理士事務所 2001年６月 菅川税務会計事務所所長 2005年９月 税理士法人TGN東京代表社員（現任） 2009年８月 衆議院議員 2020年６月 トレイダーズホールディングス監査役 2024年６月 トレイダーズホールディングス取締役（監査等委員）（現任） |
（注）６ |
3,100 |
|
取締役 (監査等委員) |
淺枝 謙太 |
1981年１月26日 |
2008年12月 弁護士登録（現在 東京弁護士会所属）小島国際法律事務所入所 2011年１月 銀座法律会計事務所（現 銀座木挽町法律事務所）入所 2018年１月 牛込橋法律事務所設立 パートナー弁護士（現任） 2021年６月 株式会社ゼネラル・オイスター取締役監査等委員（現任） 2022年６月 トレイダーズホールディングス監査役 2024年６月 トレイダーズホールディングス取締役（監査等委員）（現任） |
（注）６ |
－ |
|
計 |
1,596,700 |
||||
（注）１．2024年６月26日開催の定時株主総会において定款の変更が決議されたことにより、トレイダーズホールディングスは同日付をもって監査等委員会設置会社へ移行しております。
２．取締役 市川 正史 及び 川畑 大輔 は、社外取締役であります。
３．監査等委員である取締役 菅川 洋 及び淺枝 謙太 は、社外取締役であります。
４．代表取締役 金丸 武嗣は、代表取締役会長兼社長 金丸 貴行の二親等内の親族であります。
５．2024年６月26日開催の定時株主総会の終結の時から、2025年３月期に係る定時株主総会の終結の時まで
６．2024年６月26日開催の定時株主総会の終結の時から、2026年３月期に係る定時株主総会の終結の時まで
②社外役員の状況
トレイダーズホールディングスは、2024年６月26日開催の定時株主総会において、コーポレート・ガバナンスの一層の充実を図る観点から、監査等委員会設置会社への移行を内容とする定款の変更が決議されており、外部からの客観的かつ中立的な経営監視機能の重要性を勘案して、社外取締役４名を選任しております。
トレイダーズホールディングスは社外取締役を選任するにあたり、東京証券取引所が定める独立役員の判断基準に加えて、トレイダーズホールディングス取締役会が独自に策定した「社外役員の独立性判断基準」に定める要件を満たし、社外の公正な立場から監督及び助言を行うことができる高い見識、出身分野における豊富な知識と経験を持つ人物を指名することとしております。このような人物を指名することで、取締役の業務執行に対する監督機能の強化を図っております。
社外取締役市川正史氏は、大手監査法人に入所後、会計士事務所を設立し代表を務められております。会計の専門家である公認会計士として、財務及び会計に関する知見を有しており、複数の企業において社外取締役、社外監査役を歴任されております。公認会計士としての職業倫理、専門能力による高い監督機能と財務・会計における豊富な知見から、的確な助言や牽制等を行う機能を果たしていただくため、選任しております。
社外取締役川畑大輔氏は、弁護士として、法律専門家の知識をもとに、これまで企業法務に関する助言・指導の実績があり、また、コーポレート・ガバナンスに関する専門的な知識と経験を有しております。弁護士としての幅広い知識と豊富な知見によって適切に監督を行う機能を果たしていただくため、選任しております。
社外取締役（監査等委員）菅川洋氏は、税務の専門家である税理士として、これまで多種多様な企業の税務の実務に携わってきた豊富な実績を有しており、税理士としての職業倫理、専門能力による高い監督機能と、税務をはじめ、財務・会計面含む相当程度の知見に加え、衆議院議員としての政治・経済・社会面での多様な活動経験をもとに、的確な監査を行っていただくため、選任しております。
社外取締役（監査等委員）淺枝謙太氏は直接経営に関与した経験はありませんが、弁護士として企業法務に精通し、企業経営を統治する十分な見識を有しており、上場会社の社外取締役監査等委員を務められております。弁護士としての幅広い知識と豊富な知見によって適切に監査を行う機能を果たしていただくため、選任しております。
なお、いずれの社外取締役とも、トレイダーズホールディングスとの間には、人的関係、資本関係、取引関係、その他の利害関係はありません。
トレイダーズホールディングスでは、上記のとおり、トレイダーズホールディングスが定める「社外役員の独立性判断基準」に基づいて厳格に社外取締役候補を選任しております。一般株主と利益相反が生じるおそれのない社外取締役の機能及び役割の重要性を認識し、今後も社外取締役としての監督機能の円滑な推進のため、さらなるコーポレート・ガバナンス強化策を積極的に推進してまいります。
社外取締役川畑大輔氏及び社外取締役（監査等委員）淺枝謙太氏はトレイダーズホールディングス株式を保有しておりません。
なお、トレイダーズホールディングスは、社外取締役と会社法第426条第１項及び第427条第１項の規定に基づき、同法第423条第１項の損害賠償責任を限定する契約を締結しております。
同契約は、非業務執行取締役としての職務を行うにつき、善意でかつ重大な過失がないときは、当該非業務執行取締役の損害賠償責任を最低責任限度額（会社法第425条第１項各号に定める金額の合計額）に限定する旨を約しています。
③社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査等委員会監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役へは、財務報告に係る内部統制の有効性評価やコンプライアンス委員会活動状況等、社内における内部統制活動の実施結果について、取締役会にて報告を行い、経営の監督・監視機能の実効性向上を図っております。また、社外取締役監査等委員は、取締役会への出席に加え、定期的に開催される監査等委員会において、適宜報告及び意見交換がなされております。さらに、トレイダーズホールディングスグループにおける組織運営において、少数株主保護に関する姿勢をより高めていくため、常勤監査等委員と、一般株主の利益を代表する立場である社外取締役監査等委員及び社外取締役が定期的な会合を開催して連携し、会社が対処すべき課題・会社を取り巻くリスク・経営上の重要課題等について、情報交換と認識の共有を図っております。また、社外取締役監査等委員と監査法人との相互連携については、各四半期及び本決算時の年４回、監査法人より会計監査手続き及び監査結果の概要について報告を受け意見交換を行うほか、適宜、会計監査の状況等の報告を受け協議を行い、その内容を監査等委員会の監査業務に反映しております。さらに、社外取締役監査等委員は、取締役会及び監査等委員会を通じ、内部監査部による財務報告に係る内部統制評価の実施状況について報告を受けております。
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動はありません。
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動はありません。
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動はありません。
① 役員一覧
男性 8名 女性 －名（役員のうち女性の比率－％）
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
|
代表取締役 会長兼社長 |
金丸 貴行 |
1928年10月28日 |
1967年10月 大和商品株式会社代表取締役社長 1991年４月 ダイワフューチャーズ株式会社（現 ひまわり証券株式会社）取締役 2002年４月 トレイダーズホールディングス取締役 2009年１月 トレイダーズホールディングス代表取締役 2012年７月 トレイダーズホールディングス顧問 2020年６月 トレイダーズホールディングス代表取締役会長兼社長（現任） |
（注）４ |
1,273,400 |
|
常務取締役 |
新妻 正幸 |
1970年11月８日 |
1995年10月 監査法人トーマツ（現 有限責任監査法人トーマツ）入所 2000年１月 太田昭和監査法人（現 EY新日本有限責任監査法人）入所 2000年３月 公認会計士登録 2001年９月 トレイダーズ証券株式会社（現 トレイダーズホールディングス株式会社）入社 2003年４月 同社取締役 2008年11月 新妻公認会計士事務所設立、代表（現任） 2009年５月 税理士登録 2011年６月 トレイダーズホールディングス取締役 2017年７月 トレイダーズホールディングス顧問 2021年６月 トレイダーズホールディングス取締役 2022年６月 株式会社Nextop.Asia（現 株式会社FleGrowth）取締役（現任） 2022年６月 トレイダーズインベストメント株式会社代表取締役（現任） 2022年６月 耐科斯托普軟件(大連)有限公司取締役（現任） 2022年６月 Nextop Co.,Ltd取締役（現任） 2022年６月 トレイダーズホールディングス常務取締役（現任） |
（注）４ |
23,400 |
|
取締役 |
金丸 武嗣 |
1991年３月５日 |
2015年４月 株式会社電通入社 2021年９月 トレイダーズホールディングス入社戦略事業推進部部長 2022年６月 株式会社Nextop.Asia（現 株式会社FleGrowth）取締役（現任） 2022年６月 耐科斯托普軟件(大連)有限公司取締役（現任） 2022年６月 Nextop Co.,Ltd取締役（現任） 2022年６月 トレイダーズホールディングス取締役（現任） |
（注）４ |
16,700 |
|
取締役 |
市川 正史 |
1969年８月22日 |
1994年10月 太田昭和監査法人（現 EY新日本有限責任監査法人）入所 1998年４月 公認会計士登録 2000年１月 市川公認会計士事務所設立、代表（現任） 2010年４月 ピープル株式会社社外取締役 2016年５月 アークシステムワークス株式会社社外監査役（現任） 2020年６月 トレイダーズホールディングス取締役（現任） |
（注）４ |
17,300 |
|
取締役 |
川畑 大輔 |
1972年12月26日 |
2000年４月 弁護士登録 2004年４月 日比谷見附法律事務所パートナー（現任） 2017年６月 司法試験考査委員 2020年４月 最高裁判所司法研修所教官 2020年６月 トレイダーズホールディングス取締役（現任） |
（注）４ |
－ |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
|
常勤監査役 |
小俣 真一 |
1963年７月６日 |
1986年４月 株式会社住友銀行（現 株式会社三井住友銀行）入行 1994年11月 住友キャピタル証券株式会社入社 1999年４月 大和証券SBキャピタル・マーケッツ株式会社（現 大和証券株式会社）入社 2009年４月 同社大阪キャピタルマーケット部長 2009年10月 株式会社三井住友銀行コーポレート・アドバイザリー本部 2010年４月 日興コーディアル証券株式会社（現 SMBC日興証券株式会社）入社 大阪キャピタル・マーケット部長 2012年12月 株式会社三井住友銀行監査部 2013年11月 株式会社SMBC信託銀行入行 2017年４月 株式会社三井住友銀行監査部 2018年５月 株式会社美工入社 2022年６月 トレイダーズ証券株式会社監査役（現任） 2022年６月 株式会社Nextop.Asia（現 株式会社FleGrowth）取締役（現任） 2022年６月 トレイダーズインベストメント株式会社監査役（現任） 2022年６月 耐科斯托普軟件(大連)有限公司監事（現任） 2022年６月 Nextop Co., Ltd.監査役（現任） 2022年６月 トレイダーズホールディングス常勤監査役（現任） |
（注）６ |
3,800 |
|
監査役 |
菅川 洋 |
1968年10月19日 |
1993年４月 山口衞税理士事務所 2001年６月 菅川税務会計事務所所長 2005年９月 税理士法人TGN東京代表社員（現任） 2009年８月 衆議院議員 2020年６月 トレイダーズホールディングス監査役（現任） |
（注）５ |
2,600 |
|
監査役 |
淺枝 謙太 |
1981年１月26日 |
2008年12月 弁護士登録（現在 東京弁護士会所属）小島国際法律事務所入所 2011年１月 銀座法律会計事務所（現 銀座木挽町法律事務所）入所 2018年１月 牛込橋法律事務所設立 パートナー弁護士（現任） 2021年６月 株式会社ゼネラル・オイスター取締役監査等委員（現任） 2022年６月 トレイダーズホールディングス監査役（現任） |
（注）６ |
－ |
|
計 |
1,337,200 |
||||
（注）１．取締役 市川 正史 及び 川畑 大輔 は、社外取締役であります。
２．監査役 菅川 洋及び淺枝 謙太 は、社外監査役であります。
３．取締役 金丸 武嗣は、代表取締役会長兼社長 金丸 貴行の二親等内の親族であります。
４．2023年６月27日開催の定時株主総会の終結の時から、2024年３月期に係る定時株主総会の終結の時まで
５．2020年６月24日開催の定時株主総会の終結の時から、2024年３月期に係る定時株主総会の終結の時まで
６．2022年６月28日開催の定時株主総会の終結の時から、2026年３月期に係る定時株主総会の終結の時まで
②社外役員の状況
トレイダーズホールディングスでは、コーポレート・ガバナンスにおける外部からの客観的かつ中立的な経営監視機能の重要性に鑑み、社外取締役２名、社外監査役２名を選任しております。
トレイダーズホールディングスは社外取締役及び社外監査役を選任するにあたり、東京証券取引所が定める独立役員の判断基準に加えて、トレイダーズホールディングス取締役会が独自に策定した「社外役員の独立性判断基準」に定める要件を満たし、社外の公正な立場から監督及び助言を行うことができる高い見識、出身分野における豊富な知識と経験を持つ人物を指名することとしております。このような人物を指名することで、取締役の業務執行に対する監督機能の強化を図っております。
社外取締役市川正史氏は、大手監査法人に入所後、会計士事務所を設立し代表を務められております。会計の専門家である公認会計士として、財務及び会計に関する知見を有しており、複数の企業において社外取締役、社外監査役を歴任されております。公認会計士としての職業倫理、専門能力による高い監督機能と財務・会計における豊富な知見から、的確な助言や牽制等を行う機能を果たしていただくため、選任しております。
社外取締役川畑大輔氏は、弁護士として、法律専門家の知識をもとに、これまで企業法務に関する助言・指導の実績があり、また、コーポレート・ガバナンスに関する専門的な知識と経験を有しております。弁護士としての幅広い知識と豊富な知見によって適切に監督を行う機能を果たしていただくため、選任しております。
なお、いずれの社外取締役とも、トレイダーズホールディングスとの間には、人的関係、資本関係、取引関係、その他の利害関係はありません。
社外監査役菅川洋氏は、税務の専門家である税理士として、これまで多種多様な企業の税務の実務に携わってきた豊富な実績を有しており、税理士としての職業倫理、専門能力による高い監督機能と、税務をはじめ、財務・会計面含む相当程度の知見に加え、衆議院議員としての政治・経済・社会面での多様な活動経験をもとに、的確な監査を行っていただくため、選任しております。
社外監査役淺枝謙太氏は直接経営に関与した経験はありませんが、弁護士として企業法務に精通し、企業経営を統治する十分な見識を有しており、上場会社の社外取締役監査等委員を務められております。弁護士としての幅広い知識と豊富な知見によって適切に監督を行う機能を果たしていただくため、選任しております。
なお、いずれの社外監査役とも、トレイダーズホールディングスとの間には、人的関係、資本関係、取引関係、その他の利害関係はありません。
トレイダーズホールディングスでは、上記のとおり、トレイダーズホールディングスが定める「社外役員の独立性判断基準」に基づいて厳格に社外取締役及び社外監査役候補を選任しております。一般株主と利益相反が生じるおそれのない社外取締役の機能及び役割の重要性を認識し、今後も社外取締役としての監督機能の円滑な推進のため、さらなるコーポレート・ガバナンス強化策を積極的に推進してまいります。
社外取締役川畑大輔氏及び社外監査役淺枝謙太氏はトレイダーズホールディングス株式を保有しておりません。
なお、トレイダーズホールディングスは、社外取締役及び社外監査役と会社法第426条第１項及び第427条第１項の規定に基づき、同法第423条第１項の損害賠償責任を限定する契約を締結しております。
同契約は、非業務執行取締役及び監査役としての職務を行うにつき、善意でかつ重大な過失がないときは、当該非業務執行取締役及び監査役の損害賠償責任を最低責任限度額（会社法第425条第１項各号に定める金額の合計額）に限定する旨を約しています。
③社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役へは、財務報告に係る内部統制の有効性評価やコンプライアンス委員会活動状況等、社内における内部統制活動の実施結果について、取締役会にて報告を行い、経営の監督・監視機能の実効性向上を図っております。社外監査役は、取締役会への出席に加え、定期的に開催される監査役会において、適宜報告及び意見交換がなされております。さらに、トレイダーズホールディングスグループにおける組織運営において、少数株主保護に関する姿勢をより高めていくため、常勤監査役と、一般株主の利益を代表する立場である社外監査役及び社外取締役が定期的な会合を開催して連携し、会社が対処すべき課題・会社を取り巻くリスク・経営上の重要課題等について、情報交換と認識の共有を図っております。また、社外監査役と監査法人との相互連携については、各四半期及び本決算時の年４回、監査法人より会計監査手続き及び監査結果の概要について報告を受け意見交換を行うほか、適宜、会計監査の状況等の報告を受け協議を行い、その内容を社外監査役の監査業務に反映しております。さらに、社外監査役は、取締役会及び監査役会を通じ、内部監査部による財務報告に係る内部統制評価の実施状況について報告を受けております。
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動はありません。
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動はありません。
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動はありません。
① 役員一覧
男性 9名 女性 －名（役員のうち女性の比率－％）
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
|
代表取締役 会長兼社長 |
金丸 貴行 |
1928年10月28日 |
1967年10月 大和商品株式会社代表取締役社長 1991年４月 ダイワフューチャーズ株式会社（現 ひまわり証券株式会社）取締役 2002年４月 トレイダーズホールディングス取締役 2009年１月 トレイダーズホールディングス代表取締役 2012年７月 トレイダーズホールディングス顧問 2020年６月 トレイダーズホールディングス代表取締役会長兼社長（現任） |
（注）４ |
951,400 |
|
常務取締役 |
新妻 正幸 |
1970年11月８日 |
1995年10月 監査法人トーマツ（現 有限責任監査法人トーマツ）入所 2000年１月 太田昭和監査法人（現 EY新日本有限責任監査法人）入所 2000年３月 公認会計士登録 2001年９月 トレイダーズ証券株式会社（現 トレイダーズホールディングス株式会社）入社 2003年４月 同社取締役 2008年11月 新妻公認会計士事務所開業（現任） 2009年５月 税理士登録 2011年６月 トレイダーズホールディングス取締役 2017年７月 トレイダーズホールディングス顧問 2020年10月 ウインテスト株式会社監査等委員取締役 2021年６月 トレイダーズホールディングス取締役 2022年６月 株式会社Nextop.Asia取締役（現任） 2022年６月 トレイダーズインベストメント株式会社代表取締役（現任） 2022年６月 耐科斯托普軟件(大連)有限公司取締役（現任） 2022年６月 Nextop Co., Ltd.取締役（現任） 2022年６月 トレイダーズホールディングス常務取締役（現任） |
（注）４ |
1,000 |
|
常務取締役 |
福嶋 健一郎 |
1966年４月22日 |
1991年４月 株式会社富士銀行（現 株式会社みずほ銀行）入行 2006年10月 株式会社みずほコーポレート銀行営業第十五部次長 2007年10月 同行業務監査部参事役 2009年８月 衆議院議員 2013年５月 東京ヴェルディ株式会社経営企画部長 2015年10月 株式会社国土社取締役 2015年12月 株式会社クロスランゲージ代表取締役社長 2020年６月 トレイダーズホールディングス監査役 2021年６月 株式会社Nextop.Asia監査役（現任） 2022年６月 トレイダーズホールディングス常務取締役（現任） |
（注）４ |
－ |
|
取締役 |
金丸 武嗣 |
1991年３月５日 |
2015年４月 株式会社電通入社 2021年９月 トレイダーズホールディングス入社戦略事業推進部部長 2022年３月 株式会社Kパワー代表取締役（現任） 2022年６月 株式会社Nextop.Asia取締役（現任） 2022年６月 耐科斯托普軟件(大連)有限公司取締役（現任） 2022年６月 Nextop Co., Ltd.取締役（現任） 2022年６月 トレイダーズホールディングス取締役（現任） |
（注）４ |
－ |
|
取締役 |
市川 正史 |
1969年８月22日 |
1994年10月 太田昭和監査法人（現 EY新日本有限責任監査法人）入所 1998年４月 公認会計士登録 2000年１月 市川公認会計士事務所設立、代表（現任） 2010年４月 ピープル株式会社社外取締役（現任） 2016年５月 アークシステムワークス株式会社社外監査役（現任） 2020年６月 トレイダーズホールディングス取締役（現任） |
（注）４ |
10,600 |
|
取締役 |
川畑 大輔 |
1972年12月26日 |
2000年４月 弁護士登録 2004年４月 日比谷見附法律事務所パートナー（現任） 2017年６月 司法試験考査委員 2020年４月 最高裁判所司法研修所教官（現任） 2020年６月 トレイダーズホールディングス取締役（現任） |
（注）４ |
－ |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
|
常勤監査役 |
小俣 真一 |
1963年７月６日 |
1986年４月 株式会社住友銀行（現 株式会社三井住友銀行）入行 1994年11月 住友キャピタル証券株式会社入社 1999年４月 大和証券SBキャピタル・マーケッツ株式会社（現 大和証券株式会社）入社 2009年４月 同社大阪キャピタルマーケット部長 2009年10月 株式会社三井住友銀行コーポレート・アドバイザリー本部 2010年４月 日興コーディアル証券株式会社（現 SMBC日興証券株式会社）入社 大阪キャピタル・マーケット部長 2012年12月 株式会社三井住友銀行監査部 2013年11月 株式会社SMBC信託銀行入行 2017年４月 株式会社三井住友銀行監査部 2018年５月 株式会社美工入社 2022年６月 トレイダーズ証券株式会社監査役（現任） 2022年６月 株式会社Nextop.Asia監査役（現任） 2022年６月 トレイダーズインベストメント株式会社監査役（現任） 2022年６月 耐科斯托普軟件(大連)有限公司監事（現任） 2022年６月 Nextop Co., Ltd.監査役（現任） 2022年６月 トレイダーズホールディングス常勤監査役（現任） |
（注）６ |
－ |
|
監査役 |
菅川 洋 |
1968年10月19日 |
1993年４月 山口衞税理士事務所 2001年６月 菅川税務会計事務所所長 2005年９月 税理士法人TGN東京代表社員(現任） 2009年８月 衆議院議員 2020年６月 トレイダーズホールディングス監査役（現任） |
（注）５ |
1,500 |
|
監査役 |
淺枝 謙太 |
1981年１月26日 |
2008年12月 弁護士登録（現在 東京弁護士会所属）小島国際法律事務所入所 2011年１月 銀座法律会計事務所（現 銀座木挽町法律事務所）入所 2018年１月 牛込橋法律事務所設立 パートナー弁護士（現任） 2021年６月 株式会社ゼネラル・オイスター取締役監査等委員（現任） 2022年６月 トレイダーズホールディングス監査役（現任） |
（注）６ |
－ |
|
計 |
964,500 |
||||
（注）１．取締役 市川 正史 及び 川畑 大輔 は、社外取締役であります。
２．監査役 菅川 洋及び淺枝 謙太 は、社外監査役であります。
３．取締役 金丸 武嗣は、代表取締役会長兼社長 金丸 貴行の二親等内の親族であります。
４．2022年６月28日開催の定時株主総会の終結の時から、2023年３月期に係る定時株主総会の終結の時まで
５．2020年６月24日開催の定時株主総会の終結の時から、2024年３月期に係る定時株主総会の終結の時まで
６．2022年６月28日開催の定時株主総会の終結の時から、2026年３月期に係る定時株主総会の終結の時まで
②社外役員の状況
トレイダーズホールディングスでは、コーポレート・ガバナンスにおける外部からの客観的かつ中立的な経営監視機能の重要性に鑑み、社外取締役２名、社外監査役は２名を選任しております。
トレイダーズホールディングスは、社外取締役及び社外監査役を選任するにあたり、トレイダーズホールディングスでは取締役会において「社外役員の独立性判断基準」を定めております。東京証券取引所が定める独立役員の判断基準に加えて、トレイダーズホールディングスにおける当該基準に定められた要件を満たし、社外の公正な立場から監督及び助言を行うことができる高い見識、出身分野における豊富な知識と経験を持つ人物を指名することとしており、このような人物を指名することで、取締役の業務執行に対する監督機能の強化を図っています。
社外取締役市川正史氏は、大手監査法人に入所後、会計士事務所を設立し代表を務められております。会計の専門家である公認会計士として、財務及び会計に関する知見を有しており、複数の企業において社外取締役、社外監査役を務めております。公認会計士としての職業倫理、専門能力による高い監督機能と財務・会計における豊富な知見から、的確な助言や牽制等を行う機能を果たしていただくため、選任しております。
社外取締役川畑大輔氏は、弁護士として、法律専門家の知識をもとに、これまで企業法務に関する助言・指導の実績があり、また、コーポレート・ガバナンスに関する専門的な知識と経験を有しております。弁護士としての幅広い知識と豊富な知見によって適切に監督を行う機能を果たしていただくため、選任しております。
なお、いずれの社外取締役とも、トレイダーズホールディングスとの間には、人的関係、資本関係、取引関係、その他の利害関係はありません。
２名の社外監査役について、菅川洋氏は、税務の専門家である税理士として、これまで多種多様な企業の税務の実務に携わってきた豊富な実績を有しており、税理士としての職業倫理、専門能力による高い監督機能と、税務をはじめ、財務・会計面含む相当程度の知見に加え、衆議院議員としての政治・経済・社会面での多様な活動経験をもとに、的確な監査を行っていただくため、選任しております。淺枝謙太氏は直接経営に関与した経験はありませんが、弁護士として企業法務に精通し、企業経営を統治する十分な見識を有していることから、社外監査役として適切に職務を遂行できるものと判断して選任しております。
なお、いずれの社外監査役とも、トレイダーズホールディングスとの間には、人的関係、資本関係、取引関係、その他の利害関係はありません。
トレイダーズホールディングスでは、社外取締役及び社外監査役を選任するにあたり、トレイダーズホールディングスが定める「社外役員の独立性判断基準」に基づいて厳格に候補を選任しております。一般株主と利益相反が生じるおそれのない社外取締役の機能及び役割の重要性を認識し、今後も社外取締役としての監督機能の円滑な推進のため、さらなるコーポレート・ガバナンス強化策を積極的に推進してまいります。
社外取締役川畑大輔氏及び社外監査役淺枝謙太氏は、トレイダーズホールディングス株式を保有しておりません。
なお、トレイダーズホールディングスは、非業務取締役及び監査役と会社法第426条第１項及び第427条第１項の規定に基づき、同法第423条第１項の損害賠償責任を限定する契約を締結しております。
同契約は、非業務執行取締役及び監査役としての職務を行うにつき、善意でかつ重大な過失がないときは、当該非業務執行取締役及び監査役の損害賠償責任を最低責任限度額（会社法第425条第１項各号に定める金額の合計額）に限定する旨を約しています。
③社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役へは、財務報告に係る内部統制の有効性評価やコンプライアンス委員会活動状況等、社内における内部統制活動の実施結果について、取締役会にて報告を行い、経営の監督・監視機能の実効性向上を図っております。社外監査役は、取締役会への出席に加え、定期的に開催される監査役会において、適宜報告及び意見交換がなされております。さらに、トレイダーズホールディングスグループにおける組織運営において、少数株主保護に関する姿勢をより高めていくため、常勤監査役と、一般株主の利益を代表する立場である社外監査役及び社外取締役が定期的な会合を開催して連携し、会社が対処すべき課題・会社を取り巻くリスク・経営上の重要課題等について、情報交換と認識の共有を図っております。また、社外監査役と監査法人との相互連携については、各四半期及び本決算時の年４回、監査法人より会計監査手続き及び監査結果の概要について報告を受け意見交換を行うほか、適宜、会計監査の状況等の報告を受け協議を行い、その内容を社外監査役の監査業務に反映しております。さらに、社外監査役は、取締役会及び監査役会を通じ、内部監査部による財務報告に係る内部統制評価の実施状況について報告を受けております。
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動はありません。
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動はありません。
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動はありません。
① 役員一覧
男性 9名 女性 －名（役員のうち女性の比率－％）
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
|
代表取締役会長兼社長 |
金丸 貴行 |
1928年10月28日 |
1967年10月 大和商品株式会社代表取締役社長 1991年４月 ダイワフューチャーズ株式会社 （現 ひまわり証券株式会社）取締役 2002年４月 トレイダーズホールディングス取締役 2009年１月 トレイダーズホールディングス代表取締役 2012年７月 トレイダーズホールディングス顧問（2018年９月まで） 2020年６月 トレイダーズホールディングス代表取締役会長兼社長（現任） |
（注）３ |
951,400 |
|
取締役 |
中川 明 |
1967年６月16日 |
2000年11月 トレイダーズホールディングス監査役 2003年４月 トレイダーズホールディングス取締役 2004年６月 トレイダーズホールディングス取締役副社長 2006年５月 株式会社ジャレコ・ホールディング 2010年６月 トレイダーズホールディングス取締役 2012年５月 トレイダーズ証券株式会社 取締役 2013年４月 トレイダーズフィナンシャルテクノロジー株式 会社（現 株式会社Nextop.Asia）取締役 2013年４月 株式会社Nextop.Asia取締役 2013年４月 株式会社ZEエナジー取締役 2013年11月 PT.PIALANG JEPANG BERJANGKA監査役 2016年１月 トレイダーズインベストメント株式会社取締役 2016年４月 株式会社Nextop.Asia取締役 2016年７月 トレイダーズホールディングス取締役副社長 2020年11月 トレイダーズホールディングス入社 経営企画室長 2021年６月 トレイダーズホールディングス取締役（現任） 2021年６月 株式会社Nextop.Asia代表取締役（現任） |
（注）３ |
79,380 |
|
取締役 |
新妻 正幸 |
1970年11月８日 |
1995年10月 監査法人トーマツ（現有限責任監査法人トーマ ツ）入所 2000年１月 太田昭和監査法人（現EY新日本有限責任監査法 人）入所 2000年３月 公認会計士登録 2001年９月 トレイダーズ証券株式会社（現トレイダーズ ホールディングス株式会社）入社 2003年４月 同社取締役 2008年11月 新妻公認会計士事務所開業（現任） 2009年５月 税理士登録 2011年６月 トレイダーズホールディングス取締役 2017年７月 トレイダーズホールディングス顧問 2020年10月 ウインテスト株式会社監査等委員取締役 （現任） 2021年６月 トレイダーズホールディングス取締役（現任） |
（注）３ |
－ |
|
取締役 |
北 義昭 |
1962年８月19日 |
1986年４月 株式会社三和銀行（現 株式会社三菱UFJ銀行) 入行 2001年４月 株式会社UFJホールディングス 経営企画部 調査役 2003年７月 UBS証券株式会社 投資銀行本部 マネージングディレクター 2007年６月 株式会社社楽パートナーズ 代表取締役（現任） 2020年６月 トレイダーズホールディングス取締役（現任） |
（注）３ |
－ |
|
取締役 |
市川 正史 |
1969年８月22日 |
1994年10月 太田昭和監査法人（現EY新日本有限責任監査 法人）入所 1998年４月 公認会計士登録 2000年１月 市川公認会計士事務所設立、代表（現任） 2010年４月 ピープル株式会社社外取締役（現任） 2016年５月 アークシステムワークス株式会社社外監査役 （現任） 2020年６月 トレイダーズホールディングス取締役（現任） |
（注）３ |
4,200 |
|
取締役 |
川畑 大輔 |
1972年12月26日 |
2000年４月 弁護士登録 2004年４月 日比谷見附法律事務所パートナー（現任） 2017年６月 司法試験考査委員 2020年４月 最高裁判所司法研修所教官（現任） 2020年６月 トレイダーズホールディングス取締役（現任） |
（注）３ |
－ |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
|
常勤監査役 |
土屋 修 |
1956年９月27日 |
1984年10月 ダイワフューチャーズ株式会社（現 ひまわり証券株式会社) 1992年12月 同社 人事採用部 課長 1999年12月 トレイダーズホールディングス 為替事業部マネージャー 2000年11月 トレイダーズホールディングス 為替事業部チーフマネージャー 2009年４月 トレイダーズ証券株式会社 債権管理部長 2009年９月 同社 FX業務部長 2011年６月 トレイダーズホールディングス 監査役（現任） 2012年５月 トレイダーズ証券株式会社 監査役 2012年５月 トレイダーズフィナンシャル株式会社 （現 株式会社トレイダーズLAB.） 監査役 2013年４月 トレイダーズフィナンシャルテクノロジー株式 会社（現 株式会社Nextop.Asia） 監査役 2015年12月 株式会社ZEエナジー 監査役 2016年１月 トレイダーズインベストメント株式会社監査役 （現任） 2016年12月 みんなのビットコイン株式会社 (現 楽天ウォ レット株式会社）監査役 2018年６月 トレイダーズ証券株式会社 監査役(現任) |
（注）４ |
10,340 |
|
常勤監査役 |
福嶋 健一郎 |
1966年４月22日 |
1991年４月 株式会社富士銀行（現 株式会社みずほ銀行） 入行 2007年10月 同行業務監査部参事役 2009年８月 衆議院議員(2012年11月まで) 2015年２月 株式会社クロスランゲージ取締役営業本部長 2019年６月 日本DID株式会社代表取締役 2020年６月 トレイダーズホールディングス監査役（現任） 2021年６月 株式会社Nextop.Asia監査役（現任） |
（注）５ |
－ |
|
監査役 |
菅川 洋 |
1968年10月19日 |
1993年４月 山口衞税理士事務所 2001年６月 菅川税務会計事務所所長 2005年９月 税理士法人TGN東京代表社員(現任） 2009年８月 衆議院議員(2012年11月まで) 2020年６月 トレイダーズホールディングス監査役（現任） |
（注）５ |
600 |
|
計 |
1,045,920 |
||||
（注）１．取締役 北 義昭、市川 正史 及び 川畑 大輔 は、社外取締役であります。
２．監査役 福嶋 健一郎 及び 菅川 洋 は、社外監査役であります。
３．2021年６月29日開催の定時株主総会の終結の時から、2022年３月期に係る定時株主総会の終結の時まで
４．2019年６月25日開催の定時株主総会の終結の時から、2023年３月期に係る定時株主総会の終結の時まで
５．2020年６月24日開催の定時株主総会の終結の時から、2024年３月期に係る定時株主総会の終結の時まで
６．トレイダーズホールディングスは、法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第３項に定める補欠監査役１名を選出しております。補欠監査役の略歴は以下のとおりであります。
|
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
所有株式数（株） |
|
田村 稔郎 |
1952年３月９日生 |
1980年11月 プライスウォーターハウス会計事務所入所
入社
（現 シンメンテホールディングス株式会社）監査役（現任） |
－ |
② 社外役員の状況
トレイダーズホールディングスでは、コーポレート・ガバナンスにおける外部からの客観的かつ中立的な経営監視機能の重要性に鑑み、社外取締役３名、社外監査役は２名を選任しております。
トレイダーズホールディングスは社外取締役及び社外監査役を選任するにあたり、独立性判断基準として、東京証券取引所が定める独立役員の判断基準に加えて、社外の公正な立場から監督及び助言を行うことができ、かつ高い見識、出身分野における豊富な知識と経験を持つ人物を指名することとしており、このような人物を指名することで、取締役の業務執行に対する監督機能の強化を図っています。
社外取締役北義昭氏は、豊富な金融ビジネス経験及び投資事業業務の経験を基に、経営の戦略・企画・管理などのコンサルティング企業を経営されており、トレイダーズホールディングスにおいて経営全般に関して、トレイダーズホールディングスの事業運営への適切な監督・助言をいただくため、選任しております。
社外取締役市川正史氏は、大手監査法人に入所後、会計士事務所を設立し代表を務められております。会計の専門家である公認会計士として、財務及び会計に関する知見を有しており、複数の企業において社外取締役、社外監査役を務められています。公認会計士としての職業倫理、専門能力による高い監督機能と財務・会計における豊富な知見から、的確な助言や牽制等を行う機能を果たしていただくため、選任しております。
社外取締役川畑大輔氏は、弁護士として、法律専門家の知識をもとに、これまで企業法務に関する助言・指導の実績があり、また、コーポレート・ガバナンスに関する専門的な知識と経験を有しております。弁護士としての幅広い知識と豊富な知見によって適切に監督を行う機能を果たしていただくため、選任しております。
なお、いずれの社外取締役とも、トレイダーズホールディングスとの間には、人的関係、資本関係、取引関係、その他の利害関係はありません。
２名の社外監査役について、福嶋健一郎氏は、これまでの国内大手金融機関での業務経験をはじめ、その後の豊富なビジネス実績、さらに衆議院議員としての政治・経済・社会面での多様な活動経験による豊富な知識をもとに、トレイダーズホールディングス経営に対して外部からの視点に基づく幅広い見地からの監査を行っていただくため、選任しております。
また菅川洋氏は、税務の専門家である税理士として、これまで多種多様な企業の税務の実務に携わってきた豊富な実績を有しており、税理士としての職業倫理、専門能力による高い監督機能と、税務をはじめ、財務・会計面含む相当程度の知見に加え、衆議院議員としての政治・経済・社会面での多様な活動経験をもとに、的確な監査を行っていただくため、選任しております。
なお、いずれの社外監査役とも、トレイダーズホールディングスとの間には、人的関係、資本関係、取引関係、その他の利害関係はありません。
社外取締役及び社外監査役を選任するための独立性に関する基準又は方針等は明確に定めておりませんが、選任にあたっては、一般株主と利益相反が生じるおそれのないことを基本的な考えとしており、株式会社東京証券取引所が定める独立役員の独立性に関する判断基準等を参考にしております。トレイダーズホールディングスは社外取締役の機能及び役割の重要性を認識しており、今後も社外取締役としての監督機能の円滑な推進のため、さらなるコーポレート・ガバナンス強化策を検討して、積極的に取り組んでまいります。
社外取締役北義昭氏、川畑大輔氏及び社外監査役福嶋健一郎氏はトレイダーズホールディングス株式を保有しておりません。
なお、トレイダーズホールディングスは、社外取締役及び社外監査役と会社法第426条第１項及び第427条第１項の規定に基づき、同法第423条第１項の損害賠償責任を限定する契約を締結しております。
同契約は、非業務執行取締役及び監査役としての職務を行うにつき、善意でかつ重大な過失がないときは、当該非業務執行取締役及び監査役の損害賠償責任を最低責任限度額（会社法第425条第１項各号に定める金額の合計額）に限定する旨を約しています。
③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役へは、財務報告に係る内部統制の有効性評価やコンプライアンス委員会活動状況等、社内における内部統制活動の実施結果について、取締役会にて報告を行い、経営の監督・監視機能の実効性向上を図っております。
社外監査役は、取締役会への出席に加え、定期的に開催される監査役会において、適宜報告及び意見交換がなされております。
さらに、トレイダーズホールディングスグループにおける組織運営において、少数株主保護に関する姿勢をより高めていくため、常勤監査役と、一般株主の利益を代表する立場である社外監査役及び社外取締役が定期的な会合を開催して連携し、会社が対処すべき課題・会社を取り巻くリスク・経営上の重要課題等について、情報交換と認識の共有を図っております。
また、社外監査役と監査法人との相互連携については、各四半期及び本決算時の年４回、監査法人より会計監査手続き及び監査結果の概要について報告を受け意見交換を行うほか、適宜、会計監査の状況等の報告を受け協議を行い、その内容を社外監査役の監査業務に反映しております。さらに、社外監査役は、取締役会及び監査役会を通じ、内部監査部による財務報告に係る内部統制評価の実施状況について報告を受けております。
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動はありません。
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動はありません。
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動はありません。
① 役員一覧
男性 9名 女性 －名（役員のうち女性の比率－％）
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
|
代表取締役会長兼社長 |
金丸 貴行 |
1928年10月28日 |
1967年10月 大和商品株式会社代表取締役社長 1991年４月 ダイワフューチャーズ株式会社 （現 ひまわり証券株式会社）取締役 2002年４月 トレイダーズホールディングス取締役 2009年１月 トレイダーズホールディングス代表取締役 2012年７月 トレイダーズホールディングス顧問（2018年９月まで） 2020年６月 トレイダーズホールディングス代表取締役会長兼社長 就任（現任） |
（注）３ |
4,575,000 |
|
取締役 |
山本 高太郎 |
1975年５月19日 |
1999年４月 株式会社光通信入社 2001年８月 株式会社ビットウェイブ入社 2002年12月 ソフトバンクBB株式会社入社 2003年10月 株式会社フォーサイド・ドット・コム （現 ㈱フォーサイド）入社 2006年７月 株式会社ジャレコ・ホールディング入社 2010年６月 トレイダーズホールディングス入社 2012年６月 株式会社ベクトル入社 2013年５月 株式会社ベクトル執行役員CFO就任 2013年10月 株式会社IRTV（現：㈱Robotics） 取締役就任（現任) 2014年５月 株式会社PR TIMES取締役就任 2017年６月 KYアドバイザリー合同会社設立代表社員 （現任） 2019年10月 トレイダーズホールディングス入社、執行役員（現任） 2020年６月 トレイダーズホールディングス取締役 就任（現任） |
（注）３ |
3,000 |
|
取締役 |
古橋 弘光 |
1967年８月24日 |
1991年４月 ダイワフューチャーズ株式会社 （現 ひまわり証券株会社）入社 2006年５月 株式会社インベスト代表取締役 2018年４月 トレイダーズ証券株式会社入社 2019年６月 トレイダーズインベストメント株式会社代表取 締役（現任） 2019年６月 トレイダーズホールディングス執行役員（現任） 2020年６月 トレイダーズホールディングス取締役 就任（現任） |
（注）３ |
- |
|
取締役 |
北 義昭 |
1962年８月19日 |
1986年４月 株式会社三和銀行（現 株式会社三菱UFJ銀行) 入行 2001年４月 株式会社UFJホールディングス 経営企画部 調査役 2003年７月 UBS証券株式会社 投資銀行本部 マネージングディレクター 2007年６月 株式会社社楽パートナーズ 代表取締役（現任） 2020年６月 トレイダーズホールディングス取締役 就任（現任） |
（注）３ |
－ |
|
取締役 |
市川 正史 |
1969年８月22日 |
1994年10月 太田昭和監査法人（現EY新日本有限責任監査 法人）入所 1998年４月 公認会計士登録 2000年１月 市川公認会計士事務所設立、代表（現任） 2010年４月 ピープル株式会社社外取締役（現任） 2016年５月 アークシステムワークス株式会社監査役 （現任） 2020年６月 トレイダーズホールディングス取締役 就任（現任） |
（注）３ |
－ |
|
取締役 |
川畑 大輔 |
1972年12月26日 |
2000年４月 弁護士登録 2004年４月 日比谷見附法律事務所パートナー （現任） 2017年６月 司法試験考査委員 2020年４月 最高裁判所司法研修所教官 2020年６月 トレイダーズホールディングス取締役 就任（現任） |
（注）３ |
－ |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
|
常勤監査役 |
土屋 修 |
1956年９月27日 |
1984年10月 ダイワフューチャーズ㈱（現 ひまわり証券㈱) 1992年12月 同社 人事採用部 課長 1999年12月 トレイダーズホールディングス 為替事業部マネージャー 2000年11月 トレイダーズホールディングス 為替事業部チーフマネージャー 2009年４月 トレイダーズ証券㈱ 債権管理部長 2009年９月 同社 FX業務部長 2011年６月 トレイダーズホールディングス 監査役（現任） 2012年５月 トレイダーズ証券㈱ 監査役 2012年５月 トレイダーズフィナンシャル㈱ （現 トレイダーズLAB.） 監査役 2013年４月 トレイダーズフィナンシャルテクノロジー㈱ （現 ㈱Nextop.Asia） 監査役（現任） 2015年12月 ㈱ZEエナジー 監査役 2016年１月 トレイダーズインベストメント㈱ 監査役（現任） 2016年12月 みんなのビットコイン㈱ (現 楽天ウォレット ㈱）監査役 2018年６月 トレイダーズ証券㈱ 監査役(現任) |
（注）４ |
47,700 |
|
監査役 |
福嶋 健一郎 |
1966年４月22日 |
1991年４月 株式会社富士銀行（現 株式会社みずほ銀行） 入行 2007年10月 同行業務監査部参事役 2009年８月 衆議院議員(2012年11月まで) 2015年２月 株式会社クロスランゲージ取締役営業本部長 2019年６月 日本DID株式会社代表取締役 2020年６月 トレイダーズホールディングス監査役 就任（現任） |
（注）５ |
－ |
|
監査役 |
菅川 洋 |
1968年10月19日 |
1993年４月 山口衞税理士事務所 2001年６月 菅川税務会計事務所所長 2005年９月 税理士法人TGN東京代表社員(現任） 2009年８月 衆議院議員(2012年11月まで) 2020年６月 トレイダーズホールディングス監査役 就任（現任） |
（注）５ |
－ |
|
計 |
4,625,700 |
||||
（注）１．取締役 北 義昭 市川 正史 及び 川畑 大輔 は、社外取締役であります。
２．監査役 福嶋 健一郎 及び 菅川 洋 は、社外監査役であります。
３．2020年６月24日開催の定時株主総会の終結の時から、2021年３月期に係る定時株主総会の終結の時まで
４．2019年６月25日開催の定時株主総会の終結の時から、2023年３月期に係る定時株主総会の終結の時まで
５．2020年６月24日開催の定時株主総会の終結の時から、2024年３月期に係る定時株主総会の終結の時まで
６．トレイダーズホールディングスは、法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第３項に定める補欠監査役１名を選出しており
ます。補欠監査役の略歴は以下のとおりであります。
|
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
所有株式数（株） |
|
田村 稔郎 |
1952年３月９日生 |
1980年11月 プライスウォーターハウス会計事務所入所
入社
（現 シンメンテホールディングス㈱）監査役（現任） |
－ |
② 社外役員の状況
トレイダーズホールディングスの社外取締役は３名、社外監査役は２名であります。
トレイダーズホールディングスは、社外取締役及び社外監査役に対して、経営及び取締役の業務執行について、客観的な立場から、独立性を持って、中立、公平、適法、妥当な判断による監視及び監査が行われることを期待しております。
社外取締役北義昭氏は、これまでの豊富な金融ビジネス経験及び投資事業業務の他、アセットマネジメント業務にかかる企業の経営実績を有しており、トレイダーズホールディングスにおいてグループの持株会社としての経営に関して、社外取締役の観点で、示唆に富む助言や適切に監督を行う機能を発揮していただけると考えております。
社外取締役市川正史氏は、会計の専門家である公認会計士として、財務及び会計に関する知見を有しており、これまでも複数の企業において会計に係る実務経験を積み重ねております。公認会計士としての職業倫理、専門能力による高い監督機能と財務・会計における豊富な知見から、的確な助言や牽制等を行う機能及び役割を担っていただけると考えております。
社外取締役川畑大輔氏は、弁護士として、法律専門家の知識をもとに、これまで企業法務に関する助言・指導の実績があり、また、コーポレート・ガバナンスに関する専門的な知識と経験を有しております。弁護士としての幅広い知識と豊富な知見によって適切に監督を行う機能及び役割を担っていただけると考えております。なお、同氏の兼職先である日比谷見附法律事務所とトレイダーズホールディングスの間には特別な関係はありません。
上記社外取締役３名は、トレイダーズホールディングスの経営を客観的な立場から独立性をもって適切に監督を行う機能及び役割を担っていただけると考え選任しております。
なお、いずれの社外取締役とも、トレイダーズホールディングスとの間には、人的関係、資本関係、取引関係、その他の利害関係はありません。
２名の社外監査役について、福嶋健一郎氏は、これまでの国内大手金融機関での業務経験をはじめ、その後の豊富なビジネス実績、さらに衆議院議員としての政治・経済・社会面での多様な活動経験による豊富な知識をもとに、トレイダーズホールディングス経営に対して外部からの視点に基づく幅広い見地からの経営監督をいただけると考えております。
また菅川洋氏は、税務の専門家である税理士として、これまで多種多様な企業の税務の実務に携わってきた豊富な実績を有しており、税理士としての職業倫理、専門能力による高い監督機能と、税務をはじめ、財務・会計面含む相当程度の知見に加え、衆議院議員としての政治・経済・社会面での多様な活動経験をもとに、的確な監査を行う機能及び役割を担っていただけると考え選任しております。
なお、いずれの社外監査役とも、トレイダーズホールディングスとの間には、人的関係、資本関係、取引関係、その他の利害関係はありません。
社外取締役及び社外監査役を選任するための独立性に関する基準または方針等は明確に定めておりませんが、選任にあたっては、一般株主と利益相反が生じるおそれのないことを基本的な考えとしており、株式会社東京証券取引所が定める独立役員の独立性に関する判断基準等を参考にしております。トレイダーズホールディングスは社外取締役の機能及び役割の重要性を認識しており、今後も社外取締役としての監督機能の円滑な推進のため、さらなるコーポレート・ガバナンス強化策を検討して、積極的に取り組んでまいります。
社外取締役北義昭氏、市川正史氏、川畑大輔氏及び社外監査役福嶋健一郎氏、菅川洋氏はトレイダーズホールディングス株式を保有しておりません。
なお、トレイダーズホールディングスは、社外取締役及び社外監査役と会社法第426条第１項及び第427条第１項の規定に基づき、同法第423条第１項の損害賠償責任を限定する契約を締結しております。
同契約は、非業務執行取締役及び監査役としての職務を行うにつき、善意でかつ重大な過失がないときは、当該非業務執行取締役及び監査役の損害賠償責任を最低責任限度額（会社法第425条第１項各号に定める金額の合計額）に限定する旨を約しています。
③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役へは、財務報告に係る内部統制の有効性評価やコンプライアンス委員会活動状況等、社内における内部統制活動の実施結果について、取締役会にて報告を行い、経営の監督・監視機能の実効性向上を図っております。社外監査役は、取締役会への出席に加え、定期的に開催される監査役会において、適宜報告及び意見交換がなされております。さらに、トレイダーズホールディングスグループにおける組織運営において、少数株主保護に関する姿勢をより高めていくため、常勤監査役と、一般株主の利益を代表する立場である社外監査役及び社外取締役が定期的な会合を開催して連携し、会社が対処すべき課題・会社を取り巻くリスク・経営上の重要課題等について、情報交換と認識の共有を図っております。また、社外監査役と監査法人との相互連携については、各四半期及び本決算時の年４回、監査法人より会計監査手続き及び監査結果の概要について報告を受け意見交換を行うほか、適宜、会計監査の状況等の報告を受け協議を行い、その内容を社外監査役の監査業務に反映しております。さらに、社外監査役は、取締役会及び監査役会を通じ、内部監査部による財務報告に係る内部統制評価の実施状況について報告を受けております。
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動はありません。
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動はありません。
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動はありません。
① 役員一覧
男性 6名 女性 1名 （役員のうち女性の比率14.3％）
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
|
代表取締役社長 |
金丸 勲 |
1963年11月３日 |
1995年６月 ダイワフューチャーズ㈱ （現ひまわり証券㈱）取締役 1999年12月 トレイダーズホールディングス 代表取締役 2006年４月 トレイダーズ証券分割準備㈱ （現トレイダーズ証券㈱）代表取締役 2009年１月 トレイダーズ証券㈱ 代表取締役 2009年３月 トレイダーズホールディングス 取締役 2009年６月 トレイダーズ証券㈱ 取締役 2009年10月 トレイダーズフィナンシャル㈱ （現 ㈱トレイダーズLAB.）取締役 2010年５月 トレイダーズホールディングス 代表取締役(現任) 2012年５月 トレイダーズ証券㈱ 代表取締役 2013年４月 トレイダーズフィナンシャルテクノロジー㈱ （現 ㈱Nextop.Asia）取締役 2013年11月 PT.PIALANG JEPANG BERJANGKA 監査役（現任） 2016年１月 トレイダーズインベストメント㈱ 取締役（現任） 2017年６月 ㈱ZEエナジー 取締役（現任） 2018年６月 ㈱Nextop.Asia 取締役(現任) |
（注）３ |
231,000 |
|
取締役 副社長 |
中川 明 |
1967年６月16日 |
2000年11月 トレイダーズホールディングス 監査役 2003年４月 トレイダーズホールディングス 取締役 2004年６月 トレイダーズホールディングス 取締役副社長 2006年５月 ㈱ジャレコ・ホールディング 2010年６月 トレイダーズホールディングス 取締役 2011年６月 トレイダーズフィナンシャル㈱ （現㈱トレイダーズLAB.）取締役 2012年５月 トレイダーズ証券㈱ 取締役 2013年４月 トレイダーズフィナンシャルテクノロジー㈱ （現 ㈱Nextop.Asia）取締役 2013年４月 ㈱Nextop.Asia 社外取締役 2013年５月 ㈱ZEエナジー 取締役（現任） 2013年11月 PT.PIALANG JEPANG BERJANGKA 監査役（現任） 2015年２月 ㈱マーズマーケティング 取締役 2015年４月 ㈱Liquidマーケティング 取締役 2016年１月 トレイダーズインベストメント㈱ 取締役（現任） 2016年４月 ㈱Nextop.Asia 取締役(現任) 2016年７月 トレイダーズホールディングス 取締役副社長(現任) |
（注）３ |
396,900 |
|
取締役 経営管理部長 |
加藤 潤 |
1976年10月28日 |
1999年４月 住宅金融公庫（現 住宅金融支援機構） 2003年７月 トレイダーズホールディングス 為替事業部 2006年11月 トレイダーズホールディングス 経営企画部 課長 2009年２月 トレイダーズホールディングス 総務部長 2009年４月 トレイダーズ証券㈱ 経営企画室 課長 2009年10月 同社 社長室長 2012年２月 トレイダーズホールディングス 経営管理部長（現任） 2012年５月 トレイダーズホールディングス 執行役員 2016年６月 トレイダーズホールディングス 取締役（現任） 2016年６月 トレイダーズインベストメント㈱ 取締役（現任） |
（注）３ |
23,700 |
|
取締役 |
上田 美帆 |
1972年１月19日 |
1999年４月 弁護士登録 2005年４月 立教大学法科大学院講師 2016年４月 立教大学観光ADRセンター調停人（現任） 2017年４月 サンライズ法律事務所パートナー（現任） 2018年６月 トレイダーズホールディングス 社外取締役（現任） |
（注）３ |
- |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
|
常勤監査役 |
土屋 修 |
1956年９月27日 |
1984年10月 ダイワフューチャーズ㈱（現 ひまわり証券㈱) 1992年12月 同社 人事採用部 課長 1999年12月 トレイダーズホールディングス 為替事業部マネージャー 2000年11月 トレイダーズホールディングス 為替事業部チーフマネージャー 2009年４月 トレイダーズ証券㈱ 債権管理部長 2009年９月 同社 FX業務部長 2011年６月 トレイダーズホールディングス 監査役（現任） 2012年５月 トレイダーズ証券㈱ 監査役 2012年５月 トレイダーズフィナンシャル㈱ （現 トレイダーズLAB.） 監査役 2013年４月 トレイダーズフィナンシャルテクノロジー㈱ （現 ㈱Nextop.Asia） 監査役（現任） 2015年12月 ㈱ZEエナジー 監査役（現任） 2016年１月 トレイダーズインベストメント㈱ 監査役（現任） 2016年12月 みんなのビットコイン㈱ (現 楽天ウォレット ㈱）監査役 2018年６月 トレイダーズ証券㈱ 監査役(現任) |
（注）４ |
39,900 |
|
監査役 |
大網 英道 |
1950年11月８日 |
1992年４月 公認会計士登録 1994年11月 チェース・マンハッタン銀行 東京支店 財務部長 1996年５月 リパブリック・ナショナルバンク・オブ・ニューヨーク東京支店 財務部長 兼 業務部長 1999年２月 西ドイツ銀行東京支店ＣＦＯ 2000年４月 モルガン・スタンレー・ディーン・ウィッタージャパン・リミテッド財務部長 2000年12月 大網公認会計士事務所設立 代表者（現任） 2002年７月 九段監査法人 代表社員 2003年４月 トレイダーズホールディングス 監査役（現任） 2005年10月 シュローダー投資顧問㈱ （現シュローダー・インベストメント・マネジメント㈱）監査役 2006年４月 トレイダーズ証券分割準備㈱ （現トレイダーズ証券㈱）監査役（現任） |
（注）５ |
45,500 |
|
監査役 |
渡邉 剛 |
1967年２月17日 |
1992年４月 弁護士登録 アンダーソン・毛利法律事務所（現 アンダーソン・毛利・友常法律事務所）入所 1997年５月 ニューヨーク州弁護士登録 2001年１月 同法律事務所 パートナー（現任） 2006年６月 トレイダーズホールディングス 監査役（現任） 2006年６月 トレイダーズ証券分割準備㈱ （現 トレイダーズ証券㈱）監査役（現任） 2007年６月 監査法人トーマツ（現 有限責任監査法人トーマツ）法人外監事 |
（注）６ |
- |
|
計 |
737,000 |
||||
（注）１．取締役 上田 美帆 は、社外取締役であります。
２．監査役 大網 英道 及び 渡邉 剛 は、社外監査役であります。
３．2019年６月25日開催の定時株主総会の終結の時から、2020年３月期に係る定時株主総会の終結の時まで
４．2019年６月25日開催の定時株主総会の終結の時から、2023年３月期に係る定時株主総会の終結の時まで
５．2016年６月23日開催の定時株主総会の終結の時から、2020年３月期に係る定時株主総会の終結の時まで
６．2018年６月26日開催の定時株主総会の終結の時から、2022年３月期に係る定時株主総会の終結の時まで
７．トレイダーズホールディングスは、法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第３項に定める補欠監査役１名を選出しております。補欠監査役の略歴は以下のとおりであります。
|
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
所有株式数（株） |
|
田村 稔郎 |
1952年３月９日生 |
1980年11月 プライスウォーターハウス会計事務所入所
入社
（現 シンメンテホールディングス㈱）監査役（現任） |
－ |
② 社外役員の状況
トレイダーズホールディングスの社外取締役は１名、社外監査役は２名であります。
トレイダーズホールディングスは、社外取締役及び社外監査役に対して、経営及び取締役の業務執行について、客観的な立場から、独立性を持って、中立、公平、適法、妥当な判断による監視及び監査が行われることを期待しております。
社外取締役上田美帆氏は、弁護士として、企業法務やコーポレート・ガバナンスに関する専門的な知識と経験を有しております。なお、同氏の兼職先であるサンライズ法律事務所とトレイダーズホールディングスの間には特別な関係はありません。トレイダーズホールディングスの経営を客観的な立場から独立性をもって適切に監督を行う機能及び役割を担っていただけると考え選任しております。
２名の社外監査役について、大網英道氏は、外資系金融機関において財務部長、ＣＦＯ等を歴任した後、会計士事務所を設立し、その所長を務めております。会計の専門家である公認会計士として、財務及び会計に関する相当程度の知見を有しており、長年にわたり会計に係る知識経験を積み重ねております。公認会計士としての職業倫理、専門能力による高い監査機能と財務・会計における豊富な知見から、適確な監査を行う機能及び役割を担っていただけると考え選任しております。渡邉剛氏は、弁護士として企業法務に関する相当程度の知見を有しております。渡邉剛氏は、国内大手の法律事務所のパートナーとして金融法務を手がけており法律実務の豊富な実績と高い専門性を有しております。企業法務に関して、とりわけ会社法、金融商品取引法その他の金融関連法規に精通しており、幅広い知識と豊富な知見によって社外監査役としての監査機能及び役割を果たしていただけると考え選任しております。なお、いずれの社外監査役とも、トレイダーズホールディングスとの間には、人的関係、資本関係、取引関係、その他の利害関係はありません。
社外取締役及び社外監査役を選任するための独立性に関する基準または方針等は明確に定めておりませんが、選任にあたっては、一般株主と利益相反が生じるおそれのないことを基本的な考えとしており、株式会社東京証券取引所が定める独立役員の独立性に関する判断基準等を参考にしております。トレイダーズホールディングスは社外取締役の機能及び役割の重要性を認識しており、今後も社外取締役の増員に向けた検討と、監督機能の円滑な推進のため、さらなるコーポレート・ガバナンス強化に取り組んでまいります。
社外取締役上田美帆氏及び社外監査役渡邉剛氏はトレイダーズホールディングス株式を保有しておりません。
なお、トレイダーズホールディングスは、社外取締役及び社外監査役と会社法第426条第１項及び第427条第１項の規定に基づき、同法第423条第１項の損害賠償責任を限定する契約を締結しております。
同契約は、非業務執行取締役及び監査役としての職務を行うにつき、善意でかつ重大な過失がないときは、当該非業務執行取締役及び監査役の損害賠償責任を最低責任限度額（会社法第425条第１項各号に定める金額の合計額）に限定する旨を約しています。
③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役へは、財務報告に係る内部統制の有効性評価やコンプライアンス委員会活動状況等、社内における内部統制活動の実施結果について、取締役会にて報告を行い、経営の監督・監視機能の実効性向上を図っております。社外監査役は、取締役会への出席に加え、定期的に開催される監査役会において、適宜報告及び意見交換がなされております。さらに、トレイダーズホールディングスグループにおける組織運営において、少数株主保護に関する姿勢をより高めていくため、常勤監査役と、一般株主の利益を代表する立場である社外監査役及び社外取締役が定期的な会合を開催して連携し、会社が対処すべき課題・会社を取り巻くリスク・経営上の重要課題等について、情報交換と認識の共有を図っております。また、社外監査役と監査法人との相互連携については、各四半期及び本決算時の年４回、監査法人より会計監査手続き及び監査結果の概要について報告を受け意見交換を行うほか、適宜、会計監査の状況等の報告を受け協議を行い、その内容を社外監査役の監査業務に反映しております。さらに、社外監査役は、取締役会及び監査役会を通じ、内部監査部による財務報告に係る内部統制評価の実施状況について報告を受けております。
男性 ７名 女性 １名 （役員のうち女性の比率12.5％）
|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
|
代表取締役社長 |
|
金丸 勲 |
昭和38年11月３日 |
平成７年６月 ダイワフューチャーズ㈱ （現ひまわり証券㈱）取締役 平成11年12月 トレイダーズホールディングス 代表取締役 平成18年４月 トレイダーズ証券分割準備㈱ （現トレイダーズ証券㈱）代表取締役 平成21年１月 トレイダーズ証券㈱ 代表取締役 平成21年３月 トレイダーズホールディングス 取締役 平成21年６月 トレイダーズ証券㈱ 取締役 平成21年10月 トレイダーズフィナンシャル㈱ （現 ㈱トレイダーズLAB.）取締役 平成22年５月 トレイダーズホールディングス 代表取締役(現任) 平成24年５月 トレイダーズ証券㈱ 代表取締役 平成25年４月 トレイダーズフィナンシャルテクノロジー㈱ （現 ㈱Nextop.Asia）取締役 平成25年11月 PT.PIALANG JEPANG BERJANGKA 監査役（現任） 平成28年１月 トレイダーズインベストメント㈱ 取締役（現任） 平成29年６月 ㈱ZEエナジー 取締役（現任） 平成30年６月 ㈱Nextop.Asia 取締役(現任) |
（注）３ |
221,900 |
|
取締役 副社長 |
|
中川 明 |
昭和42年６月16日 |
平成12年11月 トレイダーズホールディングス 監査役 平成15年４月 トレイダーズホールディングス 取締役 平成16年６月 トレイダーズホールディングス 取締役副社長 平成18年５月 ㈱ジャレコ・ホールディング 平成22年６月 トレイダーズホールディングス 取締役 平成23年６月 トレイダーズフィナンシャル㈱ （現㈱トレイダーズLAB.）取締役 平成24年５月 トレイダーズ証券㈱ 取締役 平成25年４月 トレイダーズフィナンシャルテクノロジー㈱ （現 ㈱Nextop.Asia）取締役 平成25年４月 ㈱Nextop.Asia 社外取締役 平成25年５月 ㈱ZEエナジー 取締役（現任） 平成25年11月 PT.PIALANG JEPANG BERJANGKA 監査役（現任） 平成27年２月 ㈱マーズマーケティング 取締役 平成27年４月 ㈱Liquidマーケティング 取締役 平成28年１月 トレイダーズインベストメント㈱ 取締役（現任） 平成28年４月 ㈱Nextop.Asia 取締役(現任) 平成28年７月 トレイダーズホールディングス 取締役副社長(現任) |
（注）３ |
396,900 |
|
取締役 |
|
加藤 潤 |
昭和51年10月28日 |
平成11年４月 住宅金融公庫（現 住宅金融支援機構） 平成15年７月 トレイダーズホールディングス 為替事業部 平成18年11月 トレイダーズホールディングス 経営企画部 課長 平成21年２月 トレイダーズホールディングス 総務部長 平成21年４月 トレイダーズ証券㈱ 経営企画室 課長 平成21年10月 同社 社長室長 平成24年２月 トレイダーズホールディングス 経営管理部長（現任） 平成24年５月 トレイダーズホールディングス 執行役員 平成28年６月 トレイダーズホールディングス 取締役（現任） 平成28年６月 トレイダーズインベストメント㈱ 取締役（現任） |
（注）３ |
21,900 |
|
取締役 |
|
島田 雄大 |
昭和40年６月９日 |
平成２年４月 野村證券㈱ 平成７年１月 同社 金融法人資金運用部 平成９年６月 野村バンク（スイス）ルガノ支店 出向 平成11年１月 野村シンガポール 出向 平成12年６月 野村國際（香港）有限公司 出向 平成16年６月 野村證券（フィリピン）出向 平成17年６月 Nomura Securities Philippines, Inc. President & CEO 平成24年１月 野村證券㈱ CRマネージメント部 平成24年５月 Compartimos En Filipinas, Inc. Director（現任） 平成25年９月 Masterpiece Group(Philippines), Inc. Treasurer（現任） 平成26年９月 TT&V Consultancy Inc. Chairman（現任） 平成26年12月 GLATS Management and Advisory Services, Inc. President（現任） 平成27年６月 トレイダーズホールディングス 社外取締役（現任） |
（注）３ |
－ |
|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
|
取締役 |
|
上田 美帆 |
昭和47年１月19日 |
平成11年４月 弁護士登録 平成17年４月 立教大学法科大学院講師 平成28年４月 立教大学観光ADRセンター調停人（現任） 平成29年４月 サンライズ法律事務所パートナー（現任） 平成30年６月 トレイダーズホールディングス 社外取締役（現任） |
（注）３ |
－ |
|
監査役 |
|
大網 英道 |
昭和25年11月８日 |
平成４年４月 公認会計士登録 平成６年11月 チェース・マンハッタン銀行 東京支店 財務部長 平成８年５月 リパブリック・ナショナルバンク・オブ・ニューヨーク東京支店 財務部長 兼 業務部長 平成11年２月 西ドイツ銀行東京支店ＣＦＯ 平成12年４月 モルガン・スタンレー・ディーン・ウィッタージャパン・リミテッド財務部長 平成12年12月 大網公認会計士事務所設立 代表者（現任） 平成14年７月 九段監査法人 代表社員 平成15年４月 トレイダーズホールディングス 監査役（現任） 平成17年10月 シュローダー投資顧問㈱ （現シュローダー・インベストメント・マネジメント㈱）監査役 平成18年４月 トレイダーズ証券分割準備㈱ （現トレイダーズ証券㈱）監査役（現任） |
（注）４ |
45,500 |
|
監査役 |
|
渡邉 剛 |
昭和42年２月17日 |
平成４年４月 弁護士登録 アンダーソン・毛利法律事務所（現 アンダーソン・毛利・友常法律事務所）入所 平成９年５月 ニューヨーク州弁護士登録 平成13年１月 同法律事務所 パートナー（現任） 平成18年６月 トレイダーズホールディングス 監査役（現任） 平成18年６月 トレイダーズ証券分割準備㈱ （現 トレイダーズ証券㈱）監査役（現任） 平成19年６月 監査法人トーマツ（現 有限責任監査法人トーマツ）法人外監事 |
（注）５ |
－ |
|
常勤監査役 |
|
土屋 修 |
昭和31年９月27日 |
昭和59年10月 ダイワフューチャーズ㈱（現 ひまわり証券㈱) 平成４年12月 同社 人事採用部 課長 平成11年12月 トレイダーズホールディングス 為替事業部マネージャー 平成12年11月 トレイダーズホールディングス 為替事業部チーフマネージャー 平成21年４月 トレイダーズ証券㈱ 債権管理部長 平成21年９月 同社 FX業務部長 平成23年６月 トレイダーズホールディングス 監査役（現任） 平成24年５月 トレイダーズ証券㈱ 監査役 平成24年５月 トレイダーズフィナンシャル㈱ （現 トレイダーズLAB.） 監査役 平成25年４月 トレイダーズフィナンシャルテクノロジー㈱ （現 ㈱Nextop.Asia） 監査役（現任） 平成27年12月 ㈱ZEエナジー 監査役（現任） 平成28年１月 トレイダーズインベストメント㈱ 監査役（現任） 平成28年12月 みんなのビットコイン㈱ 監査役（現任） 平成30年６月 トレイダーズ証券㈱ 監査役(現任) |
（注）６ |
30,900 |
|
|
|
|
|
計 |
|
717,100 |
（注）１．取締役 島田 雄大 及び上田 美帆 は、社外取締役であります。
２．監査役 大網 英道 及び 渡邉 剛 は、社外監査役であります。
３．平成30年６月26日開催の定時株主総会の終結の時から、平成31年３月期に係る定時株主総会の終結の時まで
４．平成28年６月23日開催の定時株主総会の終結の時から、平成32年３月期に係る定時株主総会の終結の時まで
５．平成30年６月26日開催の定時株主総会の終結の時から、平成34年３月期に係る定時株主総会の終結の時まで
６．平成27年６月23日開催の定時株主総会の終結の時から、平成31年３月期に係る定時株主総会の終結の時まで
男性 ８名 女性 ０名 （役員のうち女性の比率－％）
|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
|
代表取締役社長 |
|
金丸 勲 |
昭和38年11月３日 |
平成７年６月 ダイワフューチャーズ㈱ （現ひまわり証券㈱）取締役 平成11年12月 トレイダーズホールディングス 代表取締役 平成18年４月 トレイダーズ証券分割準備㈱ （現トレイダーズ証券㈱）代表取締役 平成21年１月 トレイダーズ証券㈱ 代表取締役 平成21年３月 トレイダーズホールディングス 取締役 平成21年６月 トレイダーズ証券㈱ 取締役 平成21年10月 トレイダーズフィナンシャル㈱ （現 ㈱トレイダーズLAB.）取締役 平成22年５月 トレイダーズホールディングス 代表取締役(現任) 平成24年５月 トレイダーズ証券㈱ 代表取締役 平成25年４月 トレイダーズフィナンシャルテクノロジー㈱ （現 ㈱Nextop.Asia）取締役 平成25年11月 PT.PIALANG JEPANG BERJANGKA 監査役（現任） 平成28年１月 トレイダーズインベストメント㈱ 取締役（現任） 平成29年６月 ㈱ZEエナジー 取締役（現任） |
（注）３ |
218,200 |
|
取締役 副社長 |
|
中川 明 |
昭和42年６月16日 |
平成12年11月 トレイダーズホールディングス 監査役 平成15年４月 トレイダーズホールディングス 取締役 平成16年６月 トレイダーズホールディングス 取締役副社長 平成18年５月 ㈱ジャレコ・ホールディング 平成22年６月 トレイダーズホールディングス 取締役 平成23年６月 トレイダーズフィナンシャル㈱ （現㈱トレイダーズLAB.）取締役 平成24年５月 トレイダーズ証券㈱ 取締役 平成25年４月 トレイダーズフィナンシャルテクノロジー㈱ （現 ㈱Nextop.Asia）取締役 平成25年４月 ㈱Nextop.Asia 社外取締役 平成25年５月 ㈱ZEエナジー 取締役（現任） 平成25年11月 PT.PIALANG JEPANG BERJANGKA 監査役（現任） 平成27年２月 ㈱マーズマーケティング 取締役 平成27年４月 ㈱Liquidマーケティング 取締役 平成28年１月 トレイダーズインベストメント㈱ 取締役（現任） 平成28年４月 ㈱Nextop.Asia 取締役(現任) 平成28年７月 トレイダーズホールディングス 取締役副社長(現任) |
（注）３ |
396,900 |
|
取締役 |
|
川上 真人 |
昭和49年１月21日 |
平成19年９月 ㈱ＭＪ 取締役 平成21年３月 プラネックスホールディング㈱ 取締役 平成21年６月 ㈱ＭＪ 代表取締役 平成23年５月 トレイダーズ証券㈱ 取締役 平成24年５月 トレイダーズフィナンシャル㈱ （現㈱トレイダーズLAB.）代表取締役 平成25年４月 トレイダーズフィナンシャルテクノロジー㈱ （現 ㈱Nextop.Asia）代表取締役 平成25年４月 トレイダーズフィナンシャル㈱ （現㈱トレイダーズLAB.）取締役 平成25年６月 トレイダーズホールディングス 取締役（現任） 平成25年11月 PT.PIALANG JEPANG BERJANGKA 代表取締役 平成26年５月 同社 取締役 平成27年４月 同社 監査役（現任） 平成28年１月 トレイダーズインベストメント㈱ 代表取締役（現任） 平成28年４月 ㈱Nextop.Asia 取締役(現任) 平成28年12月 みんなのビットコイン㈱ 代表取締役 平成29年６月 みんなのビットコイン㈱ 取締役(現任) |
（注）３ |
63,100 |
|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
|
取締役 |
|
加藤 潤 |
昭和51年10月28日 |
平成11年４月 住宅金融公庫（現 住宅金融支援機構） 平成15年７月 トレイダーズホールディングス 為替事業部 平成18年11月 トレイダーズホールディングス 経営企画部 課長 平成21年２月 トレイダーズホールディングス 総務部長 平成21年４月 トレイダーズ証券㈱ 経営企画室 課長 平成21年10月 同社 社長室長 平成24年２月 トレイダーズホールディングス 経営管理部長（現任） 平成24年５月 トレイダーズホールディングス 執行役員 平成28年６月 トレイダーズホールディングス 取締役（現任） 平成28年６月 トレイダーズインベストメント㈱ 取締役（現任） |
（注）３ |
21,200 |
|
取締役 |
|
島田 雄大 |
昭和40年６月９日 |
平成２年４月 野村證券㈱ 平成７年１月 同社 金融法人資金運用部 平成９年６月 野村バンク（スイス）ルガノ支店 出向 平成11年１月 野村シンガポール 出向 平成12年６月 野村國際（香港）有限公司 出向 平成16年６月 野村證券（フィリピン）出向 平成17年６月 Nomura Securities Philippines, Inc. President & CEO 平成24年１月 野村證券㈱ CRマネージメント部 平成24年５月 Compartimos En Filipinas, Inc. Director（現任） 平成25年９月 Masterpiece Group(Philippines), Inc. Treasurer（現任） 平成26年９月 TT&V Consultancy Inc. Chairman（現任） 平成26年12月 GLATS Management and Advisory Services, Inc. President（現任） 平成27年６月 トレイダーズホールディングス 社外取締役（現任） |
（注）３ |
－ |
|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
|
監査役 |
|
大網 英道 |
昭和25年11月８日 |
平成４年４月 公認会計士登録 平成６年11月 チェース・マンハッタン銀行 東京支店 財務部長 平成８年５月 リパブリック・ナショナルバンク・オブ・ニューヨーク東京支店 財務部長 兼 業務部長 平成11年２月 西ドイツ銀行東京支店ＣＦＯ 平成12年４月 モルガン・スタンレー・ディーン・ウィッタージャパン・リミテッド財務部長 平成12年12月 大網公認会計士事務所設立 代表者（現任） 平成14年７月 九段監査法人 代表社員 平成15年４月 トレイダーズホールディングス 監査役（現任） 平成17年10月 シュローダー投資顧問㈱ （現シュローダー・インベストメント・マネジメント㈱）監査役 平成18年４月 トレイダーズ証券分割準備㈱ （現トレイダーズ証券㈱）監査役（現任） |
（注）４ |
45,500 |
|
監査役 |
|
渡邉 剛 |
昭和42年２月17日 |
平成４年４月 弁護士登録 アンダーソン・毛利法律事務所（現 アンダーソン・毛利・友常法律事務所）入所 平成９年５月 ニューヨーク州弁護士登録 平成13年１月 同法律事務所 パートナー（現任） 平成18年６月 トレイダーズホールディングス 監査役（現任） 平成18年６月 トレイダーズ証券分割準備㈱ （現 トレイダーズ証券㈱）監査役（現任） 平成19年６月 監査法人トーマツ（現 有限責任監査法人トーマツ）法人外監事 |
（注）５ |
－ |
|
常勤監査役 |
|
土屋 修 |
昭和31年９月27日 |
昭和59年10月 ダイワフューチャーズ㈱（現 ひまわり証券㈱) 平成４年12月 同社 人事採用部 課長 平成11年12月 トレイダーズホールディングス 為替事業部マネージャー 平成12年11月 トレイダーズホールディングス 為替事業部チーフマネージャー 平成21年４月 トレイダーズ証券㈱ 債権管理部長 平成21年９月 同社 FX業務部長 平成23年６月 トレイダーズホールディングス 監査役（現任） 平成24年５月 トレイダーズ証券㈱ 監査役 平成24年５月 トレイダーズフィナンシャル㈱ （現 トレイダーズLAB.） 監査役 平成25年４月 トレイダーズフィナンシャルテクノロジー㈱ （現 ㈱Nextop.Asia） 監査役（現任） 平成27年12月 ㈱ZEエナジー 監査役（現任） 平成28年１月 トレイダーズインベストメント㈱ 監査役（現任） 平成28年12月 みんなのビットコイン㈱ 監査役（現任） |
（注）６ |
27,200 |
|
|
|
|
|
計 |
|
772,100 |
（注）１．取締役 島田 雄大 は、社外取締役であります。
２．監査役 大網 英道 及び 渡邉 剛 は、社外監査役であります。
３．平成29年６月27日開催の定時株主総会の終結の時から、平成30年３月期に係る定時株主総会の終結の時まで
４．平成28年６月23日開催の定時株主総会の終結の時から、平成32年３月期に係る定時株主総会の終結の時まで
５．平成26年６月23日開催の定時株主総会の終結の時から、平成30年３月期に係る定時株主総会の終結の時まで
６．平成27年６月23日開催の定時株主総会の終結の時から、平成31年３月期に係る定時株主総会の終結の時まで
男性 ９名 女性 ０名 （役員のうち女性の比率－％）
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役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
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代表取締役社長 |
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金丸 勲 |
昭和38年11月３日 |
平成７年６月 ダイワフューチャーズ㈱ （現ひまわり証券㈱）取締役 平成11年12月 トレイダーズホールディングス 代表取締役 平成18年４月 トレイダーズ証券分割準備㈱ （現トレイダーズ証券㈱）代表取締役 平成21年１月 トレイダーズ証券㈱ 代表取締役 平成21年３月 トレイダーズホールディングス 取締役 平成21年６月 トレイダーズ証券㈱ 取締役 平成21年10月 トレイダーズフィナンシャル㈱ （現 ㈱トレイダーズLAB.）取締役 平成22年５月 トレイダーズホールディングス 代表取締役(現任) 平成24年５月 トレイダーズ証券㈱ 代表取締役（現任） 平成25年４月 トレイダーズフィナンシャルテクノロジー㈱ （現 ㈱Nextop.Asia）取締役 平成25年11月 PT.PIALANG JEPANG BERJANGKA 監査役（現任） 平成28年１月 トレイダーズインベストメント㈱ 取締役（現任） |
（注）３ |
214,700 |
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取締役 |
|
中川 明 |
昭和42年６月16日 |
平成12年11月 トレイダーズホールディングス 監査役 平成15年４月 トレイダーズホールディングス 取締役 平成16年６月 トレイダーズホールディングス 取締役副社長 平成18年５月 ㈱ジャレコ・ホールディング 平成22年６月 トレイダーズホールディングス 取締役（現任) 平成23年６月 トレイダーズフィナンシャル㈱ （現㈱トレイダーズLAB.）取締役 平成24年５月 トレイダーズ証券㈱ 取締役 平成25年４月 トレイダーズフィナンシャルテクノロジー㈱ （現 ㈱Nextop.Asia）取締役 平成25年４月 ㈱Nextop.Asia 社外取締役 平成25年５月 ㈱ZEエナジー 取締役（現任） 平成25年11月 PT.PIALANG JEPANG BERJANGKA 監査役（現任） 平成27年２月 ㈱マーズマーケティング 取締役（現任） 平成27年４月 ㈱Liquidマーケティング 取締役 平成28年１月 トレイダーズインベストメント㈱ 取締役（現任） 平成28年４月 ㈱Nextop.Asia 取締役(現任) |
（注）３ |
396,900 |
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取締役 |
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新妻 正幸 |
昭和45年11月８日 |
平成７年10月 監査法人トーマツ （現 有限責任監査法人トーマツ） 平成12年１月 太田昭和監査法人 （現 新日本有限責任監査法人） 平成12年４月 公認会計士登録 平成13年９月 トレイダーズホールディングス 経理部チーフマネージャー 平成15年４月 トレイダーズホールディングス 取締役 平成17年６月 トレイダーズホールディングス 常務取締役 平成18年４月 トレイダーズ証券分割準備㈱ （現トレイダーズ証券㈱）常務取締役 平成20年11月 新妻公認会計士事務所 所長（現任） 平成21年５月 税理士登録 平成23年６月 トレイダーズホールディングス 取締役（現任） 平成24年５月 トレイダーズ証券㈱ 取締役 平成26年12月 ㈱トレイダーズLAB.監査役 平成27年２月 ㈱マーズマーケティング 監査役（現任） 平成27年４月 ㈱Liquidマーケティング 監査役 平成27年12月 ㈱ZEエナジー 取締役（現任） 平成27年12月 ㈱ZEデザイン 監査役（現任） 平成28年１月 トレイダーズインベストメント㈱ 取締役（現任） |
（注）３ |
76,500 |
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役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
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取締役 |
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川上 真人 |
昭和49年１月21日 |
平成19年９月 ㈱ＭＪ 取締役 平成21年３月 プラネックスホールディング㈱ 取締役 平成21年６月 ㈱ＭＪ 代表取締役 平成23年５月 トレイダーズ証券㈱ 取締役 平成24年５月 トレイダーズフィナンシャル㈱ （現㈱トレイダーズLAB.）代表取締役 平成25年４月 トレイダーズフィナンシャルテクノロジー㈱ （現 ㈱Nextop.Asia）代表取締役 平成25年４月 トレイダーズフィナンシャル㈱ （現㈱トレイダーズLAB.）取締役（現任） 平成25年６月 トレイダーズホールディングス 取締役（現任） 平成25年11月 PT.PIALANG JEPANG BERJANGKA 代表取締役 平成26年５月 同社 取締役 平成27年４月 同社 監査役（現任） 平成28年１月 トレイダーズインベストメント㈱ 代表取締役（現任） 平成28年４月 ㈱Nextop.Asia 取締役(現任) |
（注）３ |
1,100 |
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取締役 |
|
加藤 潤 |
昭和51年10月28日 |
平成11年４月 住宅金融公庫（現 住宅金融支援機構） 平成15年７月 トレイダーズホールディングス 為替事業部 平成18年11月 トレイダーズホールディングス 経営企画部 課長 平成21年２月 トレイダーズホールディングス 総務部長 平成21年４月 トレイダーズ証券㈱ 経営企画室 課長 平成21年10月 同社 社長室長 平成24年２月 トレイダーズホールディングス 経営管理部長（現任） 平成24年５月 トレイダーズホールディングス 執行役員 平成28年６月 トレイダーズホールディングス 取締役（現任） |
（注）３ |
20,100 |
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取締役 |
|
島田 雄大 |
昭和40年６月９日 |
平成２年４月 野村證券㈱ 平成７年１月 同社 金融法人資金運用部 平成９年６月 野村バンク（スイス）ルガノ支店 出向 平成11年１月 野村シンガポール 出向 平成12年６月 野村國際（香港）有限公司 出向 平成16年６月 野村證券（フィリピン）出向 平成17年６月 Nomura Securities Philippines, Inc. President & CEO 平成24年１月 野村證券㈱ CRマネージメント部 平成24年５月 Compartimos En Filipinas, Inc. Director（現任） 平成25年９月 Masterpiece Group(Philippines), Inc. Treasurer（現任） 平成26年９月 TT&V Consultancy Inc. Chairman（現任） 平成26年12月 GLATS Management and Advisory Services, Inc. President（現任） 平成27年６月 トレイダーズホールディングス 社外取締役（現任） |
（注）３ |
－ |
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役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （株） |
|
監査役 |
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大網 英道 |
昭和25年11月８日 |
平成４年４月 公認会計士登録 平成６年11月 チェース・マンハッタン銀行 東京支店 財務部長 平成８年５月 リパブリック・ナショナルバンク・オブ・ニューヨーク東京支店 財務部長 兼 業務部長 平成11年２月 西ドイツ銀行東京支店ＣＦＯ 平成12年４月 モルガン・スタンレー・ディーン・ウィッタージャパン・リミテッド財務部長 平成12年12月 大網公認会計士事務所設立 代表者（現任） 平成14年７月 九段監査法人 代表社員 平成15年４月 トレイダーズホールディングス 監査役（現任） 平成17年10月 シュローダー投資顧問㈱ （現シュローダー・インベストメント・マネジメント㈱）監査役 平成18年４月 トレイダーズ証券分割準備㈱ （現トレイダーズ証券㈱）監査役（現任） |
（注）４ |
45,500 |
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監査役 |
|
渡邉 剛 |
昭和42年２月17日 |
平成４年４月 弁護士登録 アンダーソン・毛利法律事務所（現 アンダーソン・毛利・友常法律事務所）入所 平成９年５月 ニューヨーク州弁護士登録 平成13年１月 同法律事務所 パートナー（現任） 平成18年６月 トレイダーズホールディングス 監査役（現任） 平成18年６月 トレイダーズ証券分割準備㈱ （現 トレイダーズ証券㈱）監査役（現任） 平成19年６月 監査法人トーマツ（現 有限責任監査法人トーマツ）法人外監事 |
（注）５ |
－ |
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常勤監査役 |
|
土屋 修 |
昭和31年９月27日 |
昭和59年10月 ダイワフューチャーズ㈱（現 ひまわり証券㈱) 平成４年12月 同社 人事採用部 課長 平成11年12月 トレイダーズホールディングス 為替事業部マネージャー 平成12年11月 トレイダーズホールディングス 為替事業部チーフマネージャー 平成21年４月 トレイダーズ証券㈱ 債権管理部長 平成21年９月 同社 FX業務部長 平成23年６月 トレイダーズホールディングス 監査役（現任） 平成24年５月 トレイダーズ証券㈱ 監査役 平成24年５月 トレイダーズフィナンシャル㈱ （現 トレイダーズLAB.） 監査役 平成25年４月 トレイダーズフィナンシャルテクノロジー㈱ （現 ㈱Nextop.Asia） 監査役（現任） 平成27年12月 ㈱ZEエナジー 監査役（現任） 平成28年１月 トレイダーズインベストメント㈱ 監査役（現任） |
（注）６ |
23,600 |
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計 |
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599,400 |
（注）１．取締役 島田 雄大 は、社外取締役であります。
２．監査役 大網 英道 及び 渡邉 剛 は、社外監査役であります。
３．平成28年６月23日開催の定時株主総会の終結の時から、平成29年３月期に係る定時株主総会の終結の時まで
４．平成28年６月26日開催の定時株主総会の終結の時から、平成32年３月期に係る定時株主総会の終結の時まで
５．平成26年６月23日開催の定時株主総会の終結の時から、平成30年３月期に係る定時株主総会の終結の時まで
６．平成27年６月23日開催の定時株主総会の終結の時から、平成31年３月期に係る定時株主総会の終結の時まで
※金融庁に提出された有価証券報告書のデータを使用しています。
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