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日産証券グループ(8705)の株価チャート 日産証券グループ(8705)の業績 親会社と関係会社
2024年9月30日決算時
２ 【役員の状況】
該当事項はありません。
2024年3月31日決算時
(2) 【役員の状況】
① 役員一覧
男性6名 女性1名 （役員のうち女性の比率14.3％）
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(株)
|
代表取締役社長
|
二 家 英 彰
|
1973年12月５日生
|
1996年４月
|
国際証券(現 三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券)株式会社入社
|
2002年６月
|
日本ユニコム(現 ユニコムグループホールディングス)株式会社取締役
|
2004年６月
|
同社常務取締役
|
2005年12月
|
日産証券株式会社取締役
|
2006年10月
|
ユニコムグループホールディングス株式会社代表取締役社長
|
2012年６月
|
日産センチュリー証券(現 日産証券)株式会社代表取締役社長(現任)
|
2018年６月
|
日産証券グループ社外取締役
|
2020年10月
|
日産証券グループ代表取締役
|
2021年６月
|
日産証券グループ代表取締役社長（現任）
|
2023年12月
|
株式会社ＮＳＨＤ代表取締役社長（現任）
|
|
(注)４
|
193,700
|
常務取締役
マネジメント本部長
|
近 藤 竜 夫
|
1973年５月27日生
|
1998年４月
|
日本ユニコム（現 ユニコムグループホールディングス）株式会社入社
|
2004年７月
|
同社経営企画部
|
2011年４月
|
同社経営企画部副部長
|
2012年４月
|
日産センチュリー証券（現 日産証券）株式会社経営企画部長
|
2013年12月
|
同社執行役員コーポレート本部長兼経営企画部長
|
2016年６月
|
同社上席執行役員コーポレート本部長兼経営企画部長
|
2019年６月
|
同社取締役コーポレート本部長兼経営企画部長
|
2020年10月
|
日産証券グループ取締役経営企画室長
|
2021年６月
|
日産証券グループ常務取締役経営企画室長
|
2023年９月
|
日産証券グループ常務取締役マネジメント本部長(現任)
|
|
(注)４
|
19,100
|
取締役
財務部長
|
久 保 壽 將
|
1969年１月23日生
|
1991年４月
|
岡藤商事株式会社入社
|
2016年７月
|
同社財務部長
|
2017年６月
|
日産証券グループ総合管理部長
|
2017年８月
|
日産証券グループ総合管理部長兼内部監査室参与
|
|
岡藤商事株式会社総合管理部長
|
2019年７月
|
岡藤商事株式会社執行役員総合管理部副担当兼総合管理部長
|
2020年10月
|
同社執行役員総合管理部副担当兼総合管理部長兼内部監査室参与
|
|
日産証券グループ総合管理部長
|
2021年６月
|
日産証券グループ取締役総合管理部長
|
2023年９月
|
日産証券グループ取締役財務部長（現任）
|
|
(注)４
|
16,900
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(株)
|
取締役
|
大 門 小百合
|
1968年３月24日生
|
1991年４月
|
株式会社ジャパンタイムズ入社 報道部記者
|
2000年８月
|
ハーバード大学ニーマン特別研究員
|
2006年７月
|
株式会社ジャパンタイムズ報道部長
|
2013年10月
|
同社編集・デジタル担当執行役員・編集局長
|
2019年７月
|
同社執行役員・論説室論説委員
|
2020年３月
|
同社ESG推進コンソーシアム代表
|
2020年９月
|
フリージャーナリスト（現任）
|
2022年４月
|
東京女子大学非常勤講師（現任）
|
2022年６月
|
日販グループホールディングス株式会社
社外取締役（現任）
|
2023年６月
|
公益財団法人フォーリンプレスセンター（FPCJ）評議員（現任）
|
2023年12月
|
政府中央防災会議「防災対策実行会議」首都直下地震対策検討ワーキンググループ委員（現任）
|
2024年４月
|
昭和女子大学客員教授（現任）
|
2024年６月
|
日産証券グループ社外取締役（現任）
|
|
(注)４
|
―
|
取締役
[監査等委員]
|
小野里 光 博
|
1958年３月６日生
|
1980年４月
|
株式会社長谷川工務店（現 長谷工コーポレーション）入社
|
1990年７月
|
東京工業品取引所入所
|
1998年６月
|
Futures Industry Association of Japan(FIA Japan) 理事
|
2006年５月
|
東京工業品取引所理事
|
2008年12月
|
株式会社東京工業品取引所執行役
|
2014年５月
|
Japan OTC Exchange株式会社代表取締役社長
|
2019年10月
|
株式会社東京商品取引所執行役員
|
2022年４月
|
同社参与
|
2022年12月
|
Futures Industry Association of Japan(FIA Japan) 商品委員会委員長（現任）
|
2023年４月
|
日産証券株式会社社外取締役
|
2023年５月
|
Futures Industry Association of Japan(FIA Japan) 理事（現任）
|
2023年６月
|
日産証券グループ社外取締役（監査等委員）（現任）
|
|
日産証券株式会社取締役（非業務執行）（現任）
|
|
(注)５
|
2,200
|
取締役
[監査等委員]
|
門 間 大 吉
|
1958年４月23日生
|
1981年４月
|
大蔵省入省
|
1997年６月
|
経済協力開発機構(OECD)日本政府代表部参事官
|
2001年１月
|
金融庁監督局総務課協同組織金融室長
|
2002年７月
|
財務省国際局地域協力課長
|
2004年７月
|
防衛庁管理局会計課長
|
2007年７月
|
防衛省大臣官房審議官
|
2008年３月
|
財務省大臣官房参事官
|
2008年７月
|
同省大臣官房審議官
|
2012年８月
|
国際通貨基金(IMF)理事
|
2014年７月
|
財務省会計センター所長兼同省財務総合政策研究所長
|
2015年７月
|
同省国際局長
|
2018年４月
|
公益社団法人グローバルヘルス技術振興基金理事(現任)
|
2020年５月
|
株式会社アストロスケールホールディングス社外取締役
|
2020年６月
|
日産証券株式会社社外取締役(監査等委員)
|
|
日産証券グループ社外取締役(監査等委員)（現任）
|
2020年９月
|
日産証券株式会社取締役（非業務執行）（現任）
|
2021年４月
|
大和アセットマネジメント株式会社社外取締役
|
2021年９月
|
株式会社国際経済研究所副理事長(現任)
|
2023年４月
|
エヌエヌ生命保険株式会社社外取締役 (現任)
|
|
(注)６
|
―
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(株)
|
取締役
[監査等委員]
|
林 徹
|
1959年３月９日生
|
1981年４月
|
農林水産省入省
|
2000年６月
|
内閣法制局参事官（第四部）
|
2004年７月
|
農林水産省総合食料局食料企画課長
|
2005年７月
|
農林水産省農林水産技術会議事務局総務課長
|
2006年10月
|
内閣法制局総務主幹
|
2010年７月
|
内閣法制局第四部長
|
2011年12月
|
内閣法制局第二部長
|
2017年４月
|
内閣法制局第一部長
|
2018年７月
|
農林水産省大臣官房付
|
2018年10月
|
共栄火災海上保険株式会社顧問（現任）
|
2020年６月
|
学校法人麻布獣医学園理事（現任）
|
2021年６月
|
日産証券グループ社外取締役(監査等委員)（現任）
|
|
(注)５
|
―
|
計
|
231,900
|
(注) １ 取締役大門小百合氏は、社外取締役であります。
２ 取締役（監査等委員）小野里 光博、門間 大吉、林 徹の三名は、社外取締役であります。
３ 取締役（監査等委員）小野里 光博氏は、常勤の監査等委員であります。
４ 監査等委員以外の取締役の任期は、2024年３月期に係る定時株主総会終結の時から2025年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
５ 監査等委員である取締役小野里 光博、林 徹の両氏の任期は、2023年３月期に係る定時株主総会終結の時から2025年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
６ 監査等委員である取締役門間 大吉氏の任期は、2024年３月期に係る定時株主総会終結の時から2026年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
７ 監査等委員会の体制は、次のとおりであります。
委員長 小野里 光博、委員 門間 大吉、委員 林 徹
② 社外役員の状況
有価証券報告書提出日現在、日産証券グループの社外取締役は４名であり、監査等委員でない取締役が１名、監査等委員である取締役が３名であります。
社外取締役４名は、日産証券グループと人的関係、資本的関係又は取引関係その他一切の利害関係はありません。
社外取締役４名は、ともに会社の業務執行が経営者や特定の利害関係者の利益に偏らず適正に行われているか監視できる立場を有しており、また、東京証券取引所が定める独立役員としての要件を満たしており、一般株主と利益相反のおそれがないため、社外取締役に選任しております。
日産証券グループにおいて、社外取締役を選任するための独立性について特段の定めはありませんが、前述のとおり、会社の業務執行が経営者や特定の利害関係者の利益に偏らず適正に行われているか監視できる立場を有しており、日産証券グループグループ及びその他との重要な利害関係がなく、一般株主と利益相反のおそれがないことを基本的な考え方として選任しております。
日産証券グループは社外取締役として有用な人材を迎えることができるよう、また、期待される役割を十分に発揮できるよう、定款において、社外取締役との間で、日産証券グループへの損害賠償責任を一定範囲に限定する契約を締結できる旨を定めております。これにより、会社法第427条第１項に基づき、社外取締役との間において、会社法第423条第１項の賠償責任について会社法第425条第１項に規定する最低責任限度額を限度とする責任限定契約を締結する予定です。なお、当該責任限定が認められるのは、当該社外取締役が責任の原因となった職務の遂行について善意でかつ重大な過失がないときに限られます。
③ 社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査等委員会の監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制 部門との関係
監査等委員会は、会計監査人との間で、監査方針の確認、監査計画等の会合を必要に応じて開催し、日産証券グループ及び日産証券グループグループの会計監査を実施し、会計監査人との連携を図っております。また内部監査部門とも適宜情報交換を行い、連携して日産証券グループ及び日産証券グループグループの業務執行状況を監視しております。
2023年12月31日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動は、次のとおりであります。
役職の異動
新役職名
|
旧役職名
|
氏名
|
異動年月日
|
常務取締役 マネジメント本部長
|
常務取締役 経営企画室長
|
近藤 竜夫
|
2023年９月11日
|
取締役 財務部長
|
取締役 総合管理部長
|
久保 壽將
|
2023年９月11日
|
（注）本異動は2023年９月11日付組織変更に伴うものであります。
2023年9月30日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動は、次のとおりであります。
役職の異動
新役職名
|
旧役職名
|
氏名
|
異動年月日
|
常務取締役 マネジメント本部長
|
常務取締役 経営企画室長
|
近藤 竜夫
|
2023年９月11日
|
取締役 財務部長
|
取締役 総合管理部長
|
久保 壽將
|
2023年９月11日
|
（注）本異動は2023年９月11日付組織変更に伴うものであります。
2023年6月30日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動はありません。
2023年3月31日決算時
(2) 【役員の状況】
① 役員一覧
男性7名 女性0名 （役員のうち女性の比率0％）
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(株)
|
代表取締役社長
|
二 家 英 彰
|
1973年12月５日生
|
1996年４月
|
国際証券(現 三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券)株式会社入社
|
2002年６月
|
日本ユニコム(現 ユニコムグループホールディングス)株式会社取締役
|
2004年６月
|
同社常務取締役
|
2005年12月
|
日産証券株式会社取締役
|
2006年10月
|
ユニコムグループホールディングス株式会社代表取締役社長
|
2012年６月
|
日産センチュリー証券(現 日産証券)株式会社代表取締役社長(現任)
|
2018年６月
|
日産証券グループ社外取締役
|
2020年10月
|
日産証券グループ代表取締役
|
2021年６月
|
日産証券グループ代表取締役社長（現任）
|
|
(注)４
|
89,100
|
常務取締役
経営企画室長
|
近 藤 竜 夫
|
1973年５月27日生
|
1998年４月
|
日本ユニコム（現 ユニコムグループホールディングス）株式会社入社
|
2004年７月
|
同社経営企画部
|
2011年４月
|
同社経営企画部副部長
|
2012年４月
|
日産センチュリー証券（現 日産証券）株式会社経営企画部長
|
2013年12月
|
同社執行役員コーポレート本部長兼経営企画部長
|
2016年６月
|
同社上席執行役員コーポレート本部長兼経営企画部長
|
2019年６月
|
同社取締役コーポレート本部長兼経営企画部長（現任）
|
2020年10月
|
日産証券グループ取締役経営企画室長
|
2021年６月
|
日産証券グループ常務取締役経営企画室長（現任）
|
|
(注)４
|
9,800
|
取締役
総合管理部長
|
久 保 壽 將
|
1969年１月23日生
|
1991年４月
|
岡藤商事株式会社入社
|
2016年７月
|
同社財務部長
|
2017年６月
|
日産証券グループ総合管理部長
|
2017年８月
|
日産証券グループ総合管理部長兼内部監査室参与
|
|
岡藤商事株式会社総合管理部長
|
2019年７月
|
岡藤商事株式会社執行役員総合管理部副担当兼総合管理部長
|
2020年10月
|
同社執行役員総合管理部副担当兼総合管理部長兼内部監査室参与
|
|
日産証券グループ総合管理部長
|
2021年６月
|
日産証券グループ取締役総合管理部長（現任）
|
|
(注)４
|
14,800
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(株)
|
取締役
|
石 井 忠 雄
|
1953年４月22日生
|
1980年４月
|
裁判官任官
|
2005年４月
|
東京高等裁判所判事
|
2006年11月
|
東京地方裁判所判事（部総括）
|
2009年７月
|
法務省人権擁護局長
|
2012年11月
|
長野地方・家庭裁判所長
|
2014年６月
|
知的財産高等裁判所判事（部総括）
|
2015年３月
|
東京高等裁判所判事(部総括）
|
2016年９月
|
法務省難民審査参与員（現任）
|
2016年11月
|
弁護士登録(第二東京弁護士会)現在に至る 東京簡易裁判所司法委員（現任）
|
2017年４月
|
東京地方裁判所民事調停委員（現任）
|
2018年７月
|
一般社団法人日本共済協会共済相談所審査委員会委員（現任）
|
2020年４月
|
川崎市差別防止対策等審査会委員（現任）
|
2020年７月
|
全国共済農業協同組合連合会監事(現任)
|
2021年10月
|
国土交通省中央建設工事紛争審査会特別委員（現任）
|
2022年６月
|
日産証券グループ社外取締役（現任）
|
|
(注)４
|
―
|
取締役
[監査等委員]
|
小 野 里 光 博
|
1958年３月６日生
|
1980年４月
|
株式会社長谷川工務店（現 長谷工コーポレーション）入社
|
1990年７月
|
東京工業品取引所入所
|
1998年６月
|
Futures Industry Association of Japan(FIA Japan) 理事
|
2006年５月
|
東京工業品取引所理事
|
2008年12月
|
株式会社東京工業品取引所執行役
|
2014年５月
|
Japan OTC Exchange株式会社代表取締役社長
|
2019年10月
|
株式会社東京商品取引所執行役員
|
2022年４月
|
同社参与
|
2022年12月
|
Futures Industry Association of Japan(FIA Japan) 商品委員会委員長（現任）
|
2023年４月
|
日産証券株式会社社外取締役
|
2023年５月
|
Futures Industry Association of Japan(FIA Japan) 理事（現任）
|
2023年６月
|
日産証券グループ社外取締役（監査等委員）（現任）
|
|
日産証券株式会社取締役（非業務執行）（現任）
|
|
(注)５
|
―
|
取締役
[監査等委員]
|
門 間 大 吉
|
1958年４月23日生
|
1981年４月
|
大蔵省入省
|
1997年６月
|
経済協力開発機構(OECD)日本政府代表部参事官
|
2001年１月
|
金融庁監督局総務課協同組織金融室長
|
2002年７月
|
財務省国際局地域協力課長
|
2004年７月
|
防衛庁管理局会計課長
|
2007年７月
|
防衛省大臣官房審議官
|
2008年３月
|
財務省大臣官房参事官
|
2008年７月
|
同省大臣官房審議官
|
2012年８月
|
国際通貨基金(IMF)理事
|
2014年７月
|
財務省会計センター所長兼同省財務総合政策研究所長
|
2015年７月
|
同省国際局長
|
2018年４月
|
公益社団法人グローバルヘルス技術振興基金理事(現任)
|
2020年５月
|
株式会社アストロスケールホールディングス社外取締役
|
2020年６月
|
日産証券株式会社社外取締役(監査等委員)
|
|
日産証券グループ社外取締役(監査等委員)（現任）
|
2020年９月
|
日産証券株式会社取締役（非業務執行）（現任）
|
2021年４月
|
大和アセットマネジメント株式会社社外取締役
|
2021年９月
|
株式会社国際経済研究所副理事長(現任)
|
2023年４月
|
エヌエヌ生命保険株式会社社外取締役 (現任)
|
|
(注)６
|
―
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(株)
|
取締役
[監査等委員]
|
林 徹
|
1959年３月９日生
|
1981年４月
|
農林水産省入省
|
2000年６月
|
内閣法制局参事官（第四部）
|
2004年７月
|
農林水産省総合食料局食料企画課長
|
2005年７月
|
農林水産省農林水産技術会議事務局総務課長
|
2006年10月
|
内閣法制局総務主幹
|
2010年７月
|
内閣法制局第四部長
|
2011年12月
|
内閣法制局第二部長
|
2017年４月
|
内閣法制局第一部長
|
2018年７月
|
農林水産省大臣官房付
|
2018年10月
|
共栄火災海上保険株式会社顧問（現任）
|
2021年６月
|
日産証券グループ社外取締役(監査等委員)（現任）
|
|
(注)５
|
―
|
計
|
113,700
|
(注) １ 取締役石井忠雄氏は、社外取締役であります。
２ 取締役（監査等委員）小野里 光博、門間 大吉、林 徹の三名は、社外取締役であります。
３ 取締役（監査等委員）小野里 光博氏は、常勤の監査等委員であります。
４ 監査等委員以外の取締役の任期は、2023年３月期に係る定時株主総会終結の時から2024年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
５ 監査等委員である取締役小野里 光博、林 徹の両氏の任期は、2023年３月期に係る定時株主総会終結の時から2025年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
６ 監査等委員である取締役門間 大吉氏の任期は、2022年３月期に係る定時株主総会終結の時から2024年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
７ 監査等委員会の体制は、次のとおりであります。
委員長 小野里 光博、委員 門間 大吉、委員 林 徹
② 社外役員の状況
有価証券報告書提出日現在、日産証券グループの社外取締役は４名であり、監査等委員でない取締役が１名、監査等委員である取締役が３名であります。
社外取締役４名は、日産証券グループと人的関係、資本的関係又は取引関係その他一切の利害関係はありません。
社外取締役４名は、ともに会社の業務執行が経営者や特定の利害関係者の利益に偏らず適正に行われているか監視できる立場を有しており、また、東京証券取引所が定める独立役員としての要件を満たしており、一般株主と利益相反のおそれがないため、社外取締役に選任しております。
日産証券グループにおいて、社外取締役を選任するための独立性について特段の定めはありませんが、前述のとおり、会社の業務執行が経営者や特定の利害関係者の利益に偏らず適正に行われているか監視できる立場を有しており、日産証券グループグループ及びその他との重要な利害関係がなく、一般株主と利益相反のおそれがないことを基本的な考え方として選任しております。
日産証券グループは社外取締役として有用な人材を迎えることができるよう、また、期待される役割を十分に発揮できるよう、定款において、社外取締役との間で、日産証券グループへの損害賠償責任を一定範囲に限定する契約を締結できる旨を定めております。これにより、会社法第427条第１項に基づき、社外取締役との間において、会社法第423条第１項の賠償責任について会社法第425条第１項に規定する最低責任限度額を限度とする責任限定契約を締結する予定です。なお、当該責任限定が認められるのは、当該社外取締役が責任の原因となった職務の遂行について善意でかつ重大な過失がないときに限られます。
③ 社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査等委員会の監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制 部門との関係
監査等委員会は、会計監査人との間で、監査方針の確認、監査計画等の会合を必要に応じて開催し、日産証券グループ及び日産証券グループグループの会計監査を実施し、会計監査人との連携を図っております。また内部監査部門とも適宜情報交換を行い、連携して日産証券グループ及び日産証券グループグループの業務執行状況を監視しております。
2022年12月31日決算時
２ 【役員の状況】
該当事項はありません。
2022年9月30日決算時
２ 【役員の状況】
該当事項はありません。
2022年6月30日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動はありません。
2022年3月31日決算時
(2) 【役員の状況】
① 役員一覧
男性7名 女性0名 （役員のうち女性の比率0％）
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(株)
|
代表取締役社長
|
二 家 英 彰
|
1973年12月５日生
|
1996年４月
|
国際証券(現 三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券)株式会社入社
|
2002年６月
|
日本ユニコム(現 ユニコムグループホールディングス)株式会社取締役
|
2004年６月
|
同社常務取締役
|
2005年12月
|
日産証券株式会社取締役
|
2006年10月
|
ユニコムグループホールディングス株式会社代表取締役社長
|
2012年６月
|
日産センチュリー証券(現 日産証券)株式会社代表取締役社長(現任)
|
2018年６月
|
日産証券グループ社外取締役
|
2020年10月
|
日産証券グループ代表取締役
|
2021年６月
|
日産証券グループ代表取締役社長（現任）
|
|
(注)４
|
101,600
|
常務取締役
経営企画室長
|
近 藤 竜 夫
|
1973年５月27日生
|
1998年４月
|
日本ユニコム（現 ユニコムグループホールディングス）株式会社入社
|
2004年７月
|
同社経営企画部
|
2011年４月
|
同社経営企画部副部長
|
2012年４月
|
日産センチュリー証券（現 日産証券）株式会社経営企画部長
|
2013年12月
|
同社執行役員コーポレート本部長兼経営企画部長
|
2016年６月
|
同社上席執行役員コーポレート本部長兼経営企画部長
|
2019年６月
|
同社取締役コーポレート本部長兼経営企画部長（現任）
|
2020年10月
|
日産証券グループ取締役経営企画室長
|
2021年６月
|
日産証券グループ常務取締役経営企画室長（現任）
|
|
(注)４
|
2,800
|
取締役
総合管理部長
|
久 保 壽 將
|
1969年１月23日生
|
1991年４月
|
岡藤商事株式会社入社
|
2016年７月
|
同社財務部長
|
2017年６月
|
日産証券グループ総合管理部長
|
2017年８月
|
日産証券グループ総合管理部長兼内部監査室参与
|
|
岡藤商事株式会社総合管理部長
|
2019年７月
|
岡藤商事株式会社執行役員総合管理部副担当兼総合管理部長
|
2020年10月
|
同社執行役員総合管理部副担当兼総合管理部長兼内部監査室参与
|
|
日産証券グループ総合管理部長
|
2021年６月
|
日産証券グループ取締役総合管理部長（現任）
|
|
岡藤商事株式会社監査役
|
|
三京証券(現JIA証券)株式会社監査役
|
|
日本フィナンシャルセキュリティーズ株式会社監査役
|
|
(注)４
|
12,300
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(株)
|
取締役
|
石 井 忠 雄
|
1953年４月22日生
|
1980年４月
|
裁判官任官
|
2005年４月
|
東京高等裁判所判事
|
2006年11月
|
東京地方裁判所判事（部総括）
|
2009年７月
|
法務省人権擁護局長
|
2012年11月
|
長野地方・家庭裁判所長
|
2014年６月
|
知的財産高等裁判所判事（部総括）
|
2015年３月
|
東京高等裁判所判事(部総括）
|
2016年９月
|
法務省難民審査参与員（現任）
|
2016年11月
|
弁護士登録(第二東京弁護士会)現在に至る 東京簡易裁判所司法委員（現任）
|
2017年４月
|
東京地方裁判所民事調停委員（現任）
|
2018年７月
|
一般社団法人日本共済協会共済相談所審査委員会委員（現任）
|
2020年４月
|
川崎市差別防止対策等審査委員会委員 （現任）
|
2020年７月
|
全国共済農業協同組合連合会監事(現任)
|
2021年10月
|
国土交通省中央建設工事紛争審査会特別委員（現任）
|
2022年６月
|
日産証券グループ社外取締役（現任）
|
|
(注)４
|
―
|
取締役
[監査等委員]
|
荒 木 文 明
|
1965年５月15日生
|
1988年４月
|
ユニオン貿易（現 ユニコムグループホールディングス）株式会社入社
|
2009年８月
|
日本ユニコム株式会社入社
|
2011年１月
|
同社営業管理部長
|
2016年２月
|
日産証券株式会社ＣＸ営業管理部長
|
2018年４月
|
同社執行役員ＣＸ営業管理部長
|
2019年６月
|
同社取締役ＣＸ営業管理部長
|
2020年７月
|
同社取締役コンプライアンス本部副本部長兼ＣＸ営業管理部長
|
2021年６月
|
日産証券グループ取締役（監査等委員）（現任）
|
|
(注)５
|
―
|
取締役
[監査等委員]
|
門 間 大 吉
|
1958年４月23日生
|
1981年４月
|
大蔵省入省
|
1997年６月
|
経済協力開発機構(OECD)日本政府代表部参事官
|
2001年１月
|
金融庁監督局総務課協同組織金融室長
|
2002年７月
|
財務省国際局地域協力課長
|
2004年７月
|
防衛庁管理局会計課長
|
2007年７月
|
防衛省大臣官房審議官
|
2008年３月
|
財務省大臣官房参事官
|
2008年７月
|
同省大臣官房審議官
|
2012年８月
|
国際通貨基金(IMF)理事
|
2014年７月
|
財務省会計センター所長兼同省財務総合政策研究所長
|
2015年７月
|
同省国際局長
|
2018年４月
|
公益社団法人グローバルヘルス技術振興基金理事(現任)
|
2020年５月
|
株式会社アストロスケールホールディングス社外取締役(現任)
|
2020年６月
|
日産証券株式会社社外取締役(監査等委員)
|
|
日産証券グループ社外取締役(監査等委員)（現任）
|
2020年９月
|
日産証券株式会社取締役（非業務執行）（現任）
|
2021年４月
|
大和アセットマネジメント株式会社社外取締役(現任)
|
2021年９月
|
株式会社国際経済研究所副理事長 (現任)
|
|
(注)６
|
―
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(株)
|
取締役
[監査等委員]
|
林 徹
|
1959年３月９日生
|
1981年４月
|
農林水産省入省
|
2000年６月
|
内閣法制局参事官（第四部）
|
2004年７月
|
農林水産省総合食料局食料企画課長
|
2005年７月
|
農林水産省農林水産技術会議事務局総務課長
|
2006年10月
|
内閣法制局総務主幹
|
2010年７月
|
内閣法制局第四部長
|
2011年12月
|
内閣法制局第二部長
|
2017年４月
|
内閣法制局第一部長
|
2018年７月
|
農林水産省大臣官房付
|
2018年10月
|
共栄火災海上保険株式会社顧問（現任）
|
2021年６月
|
日産証券グループ社外取締役(監査等委員)（現任）
|
|
(注)５
|
―
|
計
|
116,700
|
(注) １ 取締役石井忠雄氏は、社外取締役であります。
２ 取締役（監査等委員）門間大吉、林徹の両氏は、社外取締役であります。
３ 取締役（監査等委員）荒木文明氏は、常勤の監査等委員であります。
４ 監査等委員以外の取締役の任期は、2022年３月期に係る定時株主総会の終結の時から2023年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
５ 監査等委員である取締役荒木文明、林徹の両氏の任期は、2021年３月期に係る定時株主総会の終結の時から2023年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
６ 監査等委員である取締役門間大吉氏の任期は、2022年３月期に係る定時株主総会終結の時から2024年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
７ 監査等委員会の体制は、次のとおりであります。
委員長 荒木文明、委員 門間大吉、委員 林徹
② 社外役員の状況
有価証券報告書提出日現在、日産証券グループの社外取締役は３名であり、監査等委員ではない取締役が１名、監査等委員が２名であります。
社外取締役３名は、日産証券グループと人的関係、資本的関係又は取引関係その他一切の利害関係はありません。
社外取締役３名は、ともに会社の業務執行が経営者や特定の利害関係者の利益に偏らず適正に行われているか監視できる立場を有しており、また、東京証券取引所が定める独立役員としての要件を満たしており、一般株主と利益相反のおそれがないため、社外取締役に選任しております。
日産証券グループにおいて、社外取締役を選任するための独立性について特段の定めはありませんが、前述のとおり、会社の業務執行が経営者や特定の利害関係者の利益に偏らず適正に行われているか監視できる立場を有しており、日産証券グループグループ及びその他との重要な利害関係がなく、一般株主と利益相反のおそれがないことを基本的な考え方として選任しております。
日産証券グループは社外取締役として有用な人材を迎えることができるよう、また、期待される役割を十分に発揮できるよう、定款において、社外取締役との間で、日産証券グループへの損害賠償責任を一定範囲に限定する契約を締結できる旨を定めております。これにより、会社法第427条第１項に基づき、社外取締役との間において、会社法第423条第１項の賠償責任について会社法第425条第１項に規定する最低責任限度額を限度とする責任限定契約を締結する予定です。なお、当該責任限定が認められるのは、当該社外取締役が責任の原因となった職務の遂行について善意でかつ重大な過失がないときに限られます。
③ 社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査等委員会の監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制 部門との関係
監査等委員会は、会計監査人との間で、監査方針の確認、監査計画等の会合を必要に応じて開催し、日産証券グループ及び日産証券グループグループの会計監査を実施し、会計監査人との連携を図っております。また内部監査部門とも適宜情報交換を行い、連携して日産証券グループ及び日産証券グループグループの業務執行状況を監視しております。
2021年12月31日決算時
２ 【役員の状況】
該当事項はありません。
2021年9月30日決算時
２ 【役員の状況】
該当事項はありません。
2021年6月30日決算時
２ 【役員の状況】
該当事項はありません。
2021年3月31日決算時
(2) 【役員の状況】
① 役員一覧
男性7名 女性0名 （役員のうち女性の比率0％）
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(株)
|
代表取締役社長
|
二 家 英 彰
|
1973年12月５日生
|
1996年４月
|
国際証券(現 三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券)株式会社入社
|
2002年６月
|
日本ユニコム(現 ユニコムグループホールディングス)株式会社取締役
|
2004年６月
|
同社常務取締役
|
2005年12月
|
日産証券株式会社取締役
|
2006年10月
|
ユニコムグループホールディングス株式会社代表取締役社長
|
2012年６月
|
日産センチュリー証券(現 日産証券)株式会社代表取締役社長(現任)
|
2018年６月
|
岡藤日産証券プラニング(現 DIRECTION)株式会社取締役
|
2018年６月
|
日産証券グループ社外取締役
|
2020年10月
|
日産証券グループ代表取締役
|
2021年６月
|
日産証券グループ代表取締役社長（現任）
|
|
(注)３
|
113,000
|
常務取締役
経営企画室長
|
近 藤 竜 夫
|
1973年５月27日生
|
1998年４月
|
日本ユニコム（現 ユニコムグループホールディングス）株式会社入社
|
2004年７月
|
同社経営企画部
|
2011年４月
|
同社経営企画部副部長
|
2012年４月
|
日産センチュリー証券（現 日産証券）株式会社経営企画部長
|
2013年12月
|
同社執行役員コーポレート本部長兼経営企画部長
|
2016年６月
|
同社上席執行役員コーポレート本部長兼経営企画部長
|
2019年６月
|
同社取締役コーポレート本部長兼経営企画部長（現任）
|
2020年10月
|
日産証券グループ取締役経営企画室長
|
2021年６月
|
日産証券グループ常務取締役経営企画室長（現任）
|
|
(注)３
|
―
|
取締役
|
青 山 秀 世
|
1960年11月20日生
|
1983年４月
|
ユニオン貿易（現 ユニコムグループホールディングス）株式会社入社
|
2000年６月
|
同社取締役
|
2006年10月
|
日本ユニコム株式会社常務取締役
|
2008年10月
|
同社専務取締役
|
2009年５月
|
同社取締役副社長
|
2010年５月
|
同社代表取締役社長
|
2013年５月
|
大阪堂島商品取引所理事
|
2016年２月
|
日産証券株式会社取締役副社長
|
2020年６月
|
同社取締役副会長
|
2020年10月
|
日産証券グループ取締役（現任）
|
2021年４月
|
日本フィナンシャルセキュリティーズ株式会社取締役副社長
|
2021年６月
|
同社代表取締役社長（現任）
|
|
三京証券株式会社代表取締役社長（現任）
|
|
(注)３
|
―
|
取締役
総合管理部長
|
久 保 壽 將
|
1969年１月23日生
|
1991年４月
|
岡藤商事株式会社入社
|
2016年７月
|
同社財務部長
|
2017年６月
|
同社総合管理部長
|
2017年８月
|
日産証券グループ総合管理部長兼内部監査室参与
|
|
岡藤商事株式会社総合管理部長
|
2018年６月
|
岡藤日産証券プランニング(現DIRECTION)株式会社監査役
|
2019年７月
|
岡藤商事株式会社執行役員総合管理部副担当兼総合管理部長
|
2020年10月
|
同社執行役員総合管理部副担当兼総合管理部長兼内部監査室参与
|
|
日産証券グループ総合管理部長
|
2021年６月
|
日産証券グループ取締役総合管理部長（現任）
|
|
岡藤商事株式会社監査役（現任）
|
|
三京証券株式会社監査役（現任）
|
|
日本フィナンシャルセキュリティーズ株式会社監査役（現任）
|
|
(注)３
|
―
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(株)
|
取締役
[監査等委員]
|
荒 木 文 明
|
1965年５月15日生
|
1988年４月
|
ユニオン貿易（現 ユニコムグループホールディングス）株式会社入社
|
2009年８月
|
日本ユニコム株式会社入社
|
2011年１月
|
同社営業管理部長
|
2016年２月
|
日産証券株式会社ＣＸ営業管理部長
|
2018年４月
|
同社執行役員ＣＸ営業管理部長
|
2019年６月
|
同社取締役ＣＸ営業管理部長
|
2020年７月
|
同社取締役コンプライアンス本部副本部長兼ＣＸ営業管理部長
|
2021年６月
|
日産証券グループ取締役（監査等委員）（現任）
|
|
(注)４
|
―
|
取締役
[監査等委員]
|
門 間 大 吉
|
1958年４月23日生
|
1981年４月
|
大蔵省入省
|
1997年６月
|
経済協力開発機構(OECD)日本政府代表部参事官
|
2001年１月
|
金融庁監督局総務課協同組織金融室長
|
2002年７月
|
財務省国際局地域協力課長
|
2004年７月
|
防衛庁管理局会計課長
|
2007年７月
|
防衛省大臣官房審議官
|
2008年３月
|
財務省大臣官房参事官
|
2008年７月
|
同省大臣官房審議官
|
2012年８月
|
国際通貨基金(IMF)理事
|
2014年７月
|
財務省会計センター所長兼同省財務総合政策研究所長
|
2015年７月
|
同省国際局長
|
2018年１月
|
公益社団法人グローバルヘルス技術振興基金理事(現任)
|
2020年６月
|
日産証券株式会社社外取締役(監査等委員)
|
|
日産証券グループ社外取締役(監査等委員)（現任）
|
2020年９月
|
日産証券株式会社取締役（非業務執行）（現任）
|
|
(注)５
|
―
|
取締役
[監査等委員]
|
林 徹
|
1959年３月９日生
|
1981年４月
|
農林水産省入省
|
2000年６月
|
内閣法制局参事官（第四部）
|
2004年７月
|
農林水産省総合食料局食料企画課長
|
2005年７月
|
農林水産省農林水産技術会議事務局総務課長
|
2006年10月
|
内閣法制局総務主幹
|
2010年７月
|
内閣法制局第四部長
|
2011年12月
|
内閣法制局第二部長
|
2017年４月
|
内閣法制局第一部長
|
2018年７月
|
農林水産省大臣官房付
|
2018年10月
|
共栄火災海上保険株式会社顧問（現任）
|
2021年６月
|
日産証券グループ社外取締役(監査等委員)（現任）
|
|
(注)４
|
―
|
計
|
113,000
|
(注) １ 取締役（監査等委員）門間大吉、林徹の両氏は、社外取締役であります。
２ 取締役（監査等委員）荒木文明氏は、常勤の監査等委員であります。
３ 監査等委員以外の取締役の任期は、2021年３月期に係る定時株主総会の終結の時から2022年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
４ 監査等委員である取締役荒木文明、林徹の両氏の任期は、2021年３月期に係る定時株主総会の終結の時から2023年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
５ 監査等委員である取締役門間大吉氏の任期は、2020年３月期に係る定時株主総会終結の時から2022年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
６ 監査等委員会の体制は、次のとおりであります。
委員長 荒木文明、委員 門間大吉、委員 林徹
② 社外役員の状況
有価証券報告書提出日現在、日産証券グループの社外取締役は２名で、両名とも監査等委員であります。
社外取締役２名は、日産証券グループと人的関係、資本的関係又は取引関係その他一切の利害関係はありません。
社外取締役２名は、ともに会社の業務執行が経営者や特定の利害関係者の利益に偏らず適正に行われているか監視できる立場を有しており、また、東京証券取引所が定める独立役員としての要件を満たしており、一般株主と利益相反のおそれがないため、社外取締役に選任しております。
日産証券グループにおいて、社外取締役を選任するための独立性について特段の定めはありませんが、前述のとおり、会社の業務執行が経営者や特定の利害関係者の利益に偏らず適正に行われているか監視できる立場を有しており、日産証券グループグループ及びその他との重要な利害関係がなく、一般株主と利益相反のおそれがないことを基本的な考え方として選任しております。
日産証券グループは社外取締役として有用な人材を迎えることができるよう、また、期待される役割を十分に発揮できるよう、定款において、社外取締役との間で、日産証券グループへの損害賠償責任を一定範囲に限定する契約を締結できる旨を定めております。これにより、会社法第427条第１項に基づき、社外取締役との間において、会社法第423条第１項の賠償責任について会社法第425条第１項に規定する最低責任限度額を限度とする責任限定契約を締結する予定です。なお、当該責任限定が認められるのは、当該社外取締役が責任の原因となった職務の遂行について善意でかつ重大な過失がないときに限られます。
③ 社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査等委員会の監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制 部門との関係
監査等委員会は、会計監査人との間で、監査方針の確認、監査計画等の会合を必要に応じて開催し、日産証券グループ及び日産証券グループグループの会計監査を実施し、会計監査人との連携を図っております。また内部監査部門とも適宜情報交換を行い、連携して日産証券グループ及び日産証券グループグループの業務執行状況を監視しております。
2020年12月31日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動は次のとおりであります。
(1) 新任役員
日産証券グループは、2020年６月26日開催の第15回定時株主総会において、日産証券グループと日産証券株式会社との経営統合に伴う取締役３名を、2020年５月15日に締結された株式交換契約の効力が発生することを条件として選任しておりましたが、2020年10月１日をもって日産証券グループ取締役としての効力が発生し、同日付をもって日産証券グループ取締役に就任いたしました。
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(株)
|
取締役 経営企画室長
|
近 藤 竜 夫
|
1973年５月27日生
|
1998年４月
|
日本ユニコム（現 ユニコムグループホールディングス）株式会社入社
|
2004年７月
|
同社経営企画部
|
2011年４月
|
同社経営企画部副部長
|
2012年４月
|
日産センチュリー証券（現 日産証券）株式会社 経営企画部長
|
2013年12月
|
同社執行役員コーポレート本部長兼経営企画部長
|
2016年６月
|
同社上席執行役員コーポレート本部長兼経営企画部長
|
2019年６月
|
同社取締役コーポレート本部長兼経営企画部長（現任）
|
2020年10月
|
日産証券グループ取締役経営企画室長（現任）
|
|
(注)
|
―
|
取締役
|
青 山 秀 世
|
1960年11月20日生
|
1983年４月
|
ユニオン貿易（現 ユニコムグループホールディングス）株式会社入社
|
2000年６月
|
同社取締役
|
2006年10月
|
日本ユニコム株式会社常務取締役
|
2008年10月
|
同社専務取締役
|
2009年５月
|
同社取締役副社長
|
2010年５月
|
同社代表取締役社長
|
2013年５月
|
大阪堂島商品取引所理事（現任）
|
2016年２月
|
日産証券株式会社取締役副社長
|
2020年６月
|
同社取締役副会長（現任）
|
2020年10月
|
日産証券グループ取締役（現任）
|
|
―
|
取締役
|
松 田 勇 次
|
1965年３月10日生
|
1989年４月
|
国際証券（現 三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券）株式会社入社
|
2006年６月
|
日産センチュリー証券（現 日産証券）株式会社ホームトレード部長
|
2015年４月
|
同社考査部副部長
|
2015年６月
|
同社執行役員考査部長
|
2016年６月
|
同社取締役常務執行役員コンプライアンス本部長兼考査部長
|
2019年１月
|
同社取締役常務執行役員コンプライアンス本部長
|
2019年６月
|
同社常務取締役コンプライアンス本部長（現任）
|
2020年10月
|
日産証券グループ取締役（現任）
|
|
―
|
（注）任期は、就任の時から2021年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
(2) 役職の異動
新役職名
|
旧役職名
|
氏名
|
異動年月日
|
代表取締役
|
社外取締役
|
二 家 英 彰
|
2020年10月１日
|
取締役
|
取締役 営業戦略室担当
|
杉 本 卓 士
|
2020年10月１日
|
取締役 総合管理部担当
|
取締役 総合管理部担当兼コンプライアンス部担当兼危機管理室担当
|
増 田 潤 治
|
2020年10月１日
|
(3) 異動後の役員の男女別人数及び女性の比率
男性11名 女性0名（役員のうち女性の比率0％）
2020年9月30日決算時
２ 【役員の状況】
該当事項はありません。
2020年6月30日決算時
２ 【役員の状況】
該当事項はありません。
2020年3月31日決算時
(2) 【役員の状況】
① 役員一覧
男性8名 女性0名 （役員のうち女性の比率0％）
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(株)
|
代表取締役社長
|
小 崎 隆 司
|
1953年４月29日生
|
1977年４月
|
岡藤商事株式会社入社
|
2003年７月
|
同社執行役員
|
2010年６月
|
同社取締役
|
2012年５月
|
日産証券グループ総合管理部長
|
2012年６月
|
日産証券グループ取締役総合管理部長
|
2012年12月
|
三京証券株式会社監査役
|
2013年６月
|
日産証券グループ代表取締役社長(現任) 岡藤商事株式会社代表取締役社長
|
2017年３月
|
三京証券株式会社代表取締役社長(現任)
|
2017年６月
|
日本フィナンシャルセキュリティーズ株式会社代表取締役社長(現任)
|
|
(注)３
|
27,200
|
取締役
営業戦略室長
|
杉 本 卓 士
|
1959年９月６日生
|
2005年６月
|
岡藤商事株式会社入社
|
2007年６月
|
同社取締役(現任)
|
2010年６月
|
日産証券グループ取締役
|
2012年３月
|
三京証券株式会社代表取締役社長
|
2013年６月
|
日産証券グループ取締役総合管理部長
|
2013年７月
|
三京証券株式会社監査役
|
2014年10月
|
同社取締役
|
2017年６月
|
日産証券グループ取締役営業戦略室長(現任)
|
|
岡藤商事株式会社代表取締役社長(現任)
|
2018年６月
|
日産証券プランニング(現 岡藤日産証券プランニング)株式会社代表取締役社長(現任）
|
2019年６月
|
日産証券株式会社社外取締役
|
|
(注)３
|
8,100
|
取締役
総合管理部担当兼コンプライアンス部担当兼危機管理室担当
|
増 田 潤 治
|
1959年11月13日生
|
1984年４月
|
岡藤商事株式会社入社
|
2004年４月
|
同社通信取引部長
|
2005年２月
|
株式会社オクトキュービック代表取締役社長
|
2008年６月
|
岡藤商事株式会社執行役員
|
2010年６月
|
同社取締役(現任)
|
2011年９月
|
日本フィナンシャルセキュリティーズ株式会社取締役
|
2017年６月
|
日産証券グループ取締役総合管理部担当兼コンプライアンス部担当
|
2018年３月
|
日産証券グループ取締役総合管理部担当兼コンプライアンス部担当兼危機管理室長
|
2018年６月
|
日産証券グループ取締役総合管理部担当兼コンプライアンス部担当兼危機管理室担当(現任)
|
|
(注)３
|
8,400
|
取締役
|
小 森 繁 帆
|
1964年９月14日生
|
1988年４月
|
岡藤商事株式会社入社
|
2005年４月
|
同社執行役員
|
2010年６月
|
同社取締役(現任)
|
2011年９月
|
日本フィナンシャルセキュリティーズ株式会社取締役
|
2015年７月
|
同社取締役営業本部長
|
2018年６月
|
日産証券グループ取締役(現任)
|
2020年６月
|
日本フィナンシャルセキュリティーズ株式会社常務取締役営業本部管掌(現任)
|
|
(注)３
|
14,900
|
取締役
|
二 家 英 彰
|
1973年12月５日生
|
1996年４月
|
国際証券(現 三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券)株式会社入社
|
2002年６月
|
日本ユニコム(現 ユニコムグループホールディングス)株式会社取締役
|
2004年６月
|
同社常務取締役
|
2005年12月
|
日産証券株式会社取締役
|
2006年10月
|
ユニコムグループホールディングス株式会社代表取締役社長
|
2012年６月
|
日産センチュリー証券(現 日産証券)株式会社代表取締役社長(現任)
|
2018年６月
|
日産証券プラニング(現 岡藤日産証券プランニング)株式会社取締役
|
2018年６月
|
日産証券グループ社外取締役(現任)
|
|
(注)３
|
―
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(株)
|
取締役
[監査等委員]
|
澤 田 純
|
1955年４月３日生
|
1979年４月
|
岡藤商事株式会社入社
|
2005年４月
|
同社総務人事部長
|
2007年９月
|
日産証券グループ危機管理室長
|
2009年10月
|
日産証券グループ検査室長兼コンプライアンス部長
|
2011年８月
|
岡藤商事株式会社法務部長
|
2012年６月
|
同社取締役営業管理部長兼法務部長
|
2012年６月
|
日本フィナンシャルセキュリティーズ株式会社取締役コンプライアンス部長
|
2015年７月
|
日産証券グループ危機管理室長
|
2016年７月
|
岡藤商事株式会社理事総務人事部担当
|
2018年３月
|
三京証券株式会社ＣＦＤ業務部長兼金融商品仲介部長
|
2019年６月
|
日産証券グループ取締役(監査等委員)(現任)
|
|
岡藤商事株式会社監査役(現任)
|
|
日本フィナンシャルセキュリティーズ株式会社監査役(現任)
|
|
三京証券株式会社監査役(現任)
|
|
(注)４
|
―
|
取締役
[監査等委員]
|
野 田 扇三郎
|
1949年11月４日生
|
1968年４月
|
札幌国税局総務部配属
|
1999年７月
|
川崎西税務署副署長
|
2001年７月
|
武蔵野税務署副署長
|
2002年７月
|
税務大学校研究部教授
|
2004年７月
|
東京国税局調査第一部特別国税調査官
|
2005年７月
|
東京国税局調査第二部調査第11部門統括国税調査官
|
2006年７月
|
東京国税局調査第二部調査総括課長
|
2007年７月
|
葛飾税務署長
|
2009年８月
|
野田税理士事務所を開業(現在に至る)
|
2014年６月
|
日産証券グループ社外取締役
|
2015年６月
|
日産証券グループ社外取締役(監査等委員)(現任)
|
2019年６月
|
岡藤商事株式会社監査役(現任)
|
|
(注)４
|
7,500
|
取締役
[監査等委員]
|
門 間 大 吉
|
1958年４月23日生
|
1981年４月
|
大蔵省入省
|
1997年６月
|
経済協力開発機構(OECD)日本政府代表部参事官
|
2001年１月
|
金融庁監督局総務課協同組織金融室長
|
2002年７月
|
財務省国際局地域協力課長
|
2004年７月
|
防衛庁管理局会計課長
|
2007年７月
|
防衛省大臣官房審議官
|
2008年３月
|
財務省大臣官房参事官
|
2008年７月
|
同省大臣官房審議官
|
2012年８月
|
国際通貨基金(IMF)理事
|
2014年７月
|
財務省会計センター所長兼同省財務総合政策研究所長
|
2015年７月
|
同省国際局長
|
2018年１月
|
公益社団法人グローバルヘルス技術振興基金理事(現任)
|
2020年６月
|
日産証券株式会社社外取締役(監査等委員)(現任)
|
|
日産証券グループ社外取締役(監査等委員)(現任)
|
|
(注)５
|
―
|
計
|
66,100
|
(注) １ 取締役二家英彰、取締役（監査等委員）野田扇三郎、門間大吉の各氏は、社外取締役であります。
２ 取締役（監査等委員）澤田純氏は、常勤の監査等委員であります。
３ 監査等委員以外の取締役の任期は、2020年３月期に係る定時株主総会の終結の時から2021年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
４ 監査等委員である取締役澤田純、野田扇三郎の両氏の任期は、2019年３月期に係る定時株主総会の終結の時から2021年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
５ 監査等委員である取締役門間大吉氏の任期は、2020年３月期に係る定時株主総会終結の時から2022年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
６ 監査等委員会の体制は、次のとおりであります。
委員長 澤田純、委員 野田扇三郎、委員 門間大吉
７ 日産証券グループは、法令に定める監査等委員である取締役の員数を欠くことになる場合に備え、補欠の監査等委員である取締役１名を選任しております。補欠の監査等委員である取締役の略歴は次のとおりであります。
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
所有株式数 (株)
|
山 岡 登
|
1966年12月31日生
|
2008年12月 弁護士登録 藤川法律事務所入所 現在に至る
|
―
|
② 社外役員の状況
有価証券報告書提出日現在、日産証券グループの社外取締役は３名で、うち２名が監査等委員であります。
社外取締役二家英彰氏は、日産証券グループの主要株主である日産証券株式会社の代表取締役社長であり、同社は第一種及び第二種金融商品取引業、商品先物取引業他において、日産証券グループグループと競業関係にあります。日産証券グループは、同社との間で、2018年５月21日付にて資本業務提携契約を締結しております。また、2019年２月13日付にて同社と経営統合に関する基本合意書を、2020年５月15日付にて経営統合契約書及び株式交換契約書を締結しております。同氏については、他社における経営者としての豊富な経験と長年にわたる金融業界における幅広い見識を活かして、日産証券グループグループの経営につき有益な意見や助言をいただけるものと期待し、社外取締役としております。
社外取締役（監査等委員）野田扇三郎氏は、日産証券グループの連結子会社である岡藤商事株式会社の監査役を兼任しておりますが、連結子会社の監査役兼任は利害関係に該当しないものと考えております。
社外取締役（監査等委員）門間大吉氏は、日産証券グループの主要株主である日産証券株式会社の社外取締役（監査等委員）を兼任しておりますが、同社の業務執行取締役にはあたらないことから、独立した社外取締役であると考えております。
社外取締役は、上記以外の人的関係、資本的関係又は取引関係その他一切の利害関係はありません。
監査等委員である社外取締役の２名については、ともに会社の業務執行が経営者や特定の利害関係者の利益に偏らず適正に行われているか監視できる立場を有しており、また、東京証券取引所が定める独立役員としての要件を満たしており、一般株主と利益相反のおそれがないため、社外取締役に選任しております。
日産証券グループにおいて、社外取締役を選任するための独立性について特段の定めはありませんが、前述のとおり、会社の業務執行が経営者や特定の利害関係者の利益に偏らず適正に行われているか監視できる立場を有しており、日産証券グループグループ及びその他との重要な利害関係がなく、一般株主と利益相反のおそれがないことを基本的な考え方として選任しております。
日産証券グループは社外取締役として有用な人材を迎えることができるよう、また、期待される役割を十分に発揮できるよう、定款において、社外取締役との間で、日産証券グループへの損害賠償責任を一定範囲に限定する契約を締結できる旨を定めております。これにより、会社法第427条第１項に基づき、社外取締役との間において、会社法第423条第１項の賠償責任について会社法第425条第１項に規定する最低責任限度額を限度とする責任限定契約を締結する予定です。なお、当該責任限定が認められるのは、当該社外取締役が責任の原因となった職務の遂行について善意でかつ重大な過失がないときに限られます。
③ 社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査等委員会の監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制 部門との関係
監査等委員会は、会計監査人との間で、監査方針の確認、監査計画等の会合を必要に応じて開催し、日産証券グループ及び日産証券グループグループの会計監査を実施し、会計監査人との連携を図っております。また内部監査部門とも適宜情報交換を行い、連携して日産証券グループ及び日産証券グループグループの業務執行状況を監視しております。
2019年12月31日決算時
２ 【役員の状況】
該当事項はありません。
2019年9月30日決算時
２ 【役員の状況】
該当事項はありません。
2019年6月30日決算時
２ 【役員の状況】
該当事項はありません。
2019年3月31日決算時
(2) 【役員の状況】
① 役員一覧
男性8名 女性0名 （役員のうち女性の比率0％）
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(株)
|
代表取締役社長
|
小 崎 隆 司
|
1953年４月29日生
|
1977年４月
|
岡藤商事株式会社入社
|
2003年７月
|
同社執行役員
|
2010年６月
|
同社取締役
|
2012年５月
|
日産証券グループ総合管理部長
|
2012年６月
|
日産証券グループ取締役総合管理部長
|
2012年12月
|
三京証券株式会社監査役
|
2013年６月
|
日産証券グループ代表取締役社長(現任) 岡藤商事株式会社代表取締役社長
|
2017年３月
|
三京証券株式会社代表取締役社長(現任)
|
2017年６月
|
日本フィナンシャルセキュリティーズ株式会社代表取締役社長(現任)
|
|
(注)３
|
23,600
|
取締役
営業戦略室長
|
杉 本 卓 士
|
1959年９月６日生
|
2005年６月
|
岡藤商事株式会社入社
|
2007年６月
|
同社取締役(現任)
|
2010年６月
|
日産証券グループ取締役
|
2012年３月
|
三京証券株式会社代表取締役社長
|
2013年６月
|
日産証券グループ取締役総合管理部長
|
2013年７月
|
三京証券株式会社監査役
|
2014年10月
|
同社取締役
|
2017年６月
|
日産証券グループ取締役営業戦略室長(現任)
|
|
岡藤商事株式会社代表取締役社長(現任)
|
2018年６月
|
日産証券プランニング(現 岡藤日産証券プランニング)株式会社代表取締役社長(現任）
|
2019年６月
|
日産証券株式会社社外取締役(現任)
|
|
(注)３
|
6,700
|
取締役
総合管理部担当兼コンプライアンス部担当兼危機管理室担当
|
増 田 潤 治
|
1959年11月13日生
|
1984年４月
|
岡藤商事株式会社入社
|
2004年４月
|
同社通信取引部長
|
2005年２月
|
株式会社オクトキュービック代表取締役社長
|
2008年６月
|
岡藤商事株式会社執行役員
|
2010年６月
|
同社取締役(現任)
|
2011年９月
|
日本フィナンシャルセキュリティーズ株式会社取締役
|
2017年６月
|
日産証券グループ取締役総合管理部担当兼コンプライアンス部担当
|
2018年３月
|
日産証券グループ取締役総合管理部担当兼コンプライアンス部担当兼危機管理室長
|
2018年６月
|
日産証券グループ取締役総合管理部担当兼コンプライアンス部担当兼危機管理室担当(現任)
|
|
(注)３
|
7,700
|
取締役
|
小 森 繁 帆
|
1964年９月14日生
|
1988年４月
|
岡藤商事株式会社入社
|
2005年４月
|
同社執行役員
|
2010年６月
|
同社取締役(現任)
|
2011年９月
|
日本フィナンシャルセキュリティーズ株式会社取締役
|
2015年７月
|
同社取締役営業本部長(現任)
|
2018年６月
|
日産証券グループ取締役(現任)
|
|
(注)３
|
13,500
|
取締役
|
二 家 英 彰
|
1973年12月５日生
|
1996年４月
|
国際証券(現 三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券)株式会社入社
|
2002年６月
|
日本ユニコム(現 ユニコムグループホールディングス)株式会社取締役
|
2004年６月
|
同社常務取締役
|
2005年12月
|
日産証券株式会社取締役
|
2006年10月
|
ユニコムグループホールディングス株式会社代表取締役社長
|
2012年６月
|
日産センチュリー証券(現 日産証券)株式会社代表取締役社長(現任)
|
2018年６月
|
日産証券プラニング(現 岡藤日産証券プランニング)株式会社取締役(現任)
|
2018年６月
|
日産証券グループ社外取締役(現任)
|
|
(注)３
|
―
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(株)
|
取締役
[監査等委員]
|
澤 田 純
|
1955年４月３日生
|
1979年４月
|
岡藤商事株式会社入社
|
2005年４月
|
同社総務人事部長
|
2007年９月
|
日産証券グループ危機管理室長
|
2009年10月
|
日産証券グループ検査室長兼コンプライアンス部長
|
2011年８月
|
岡藤商事株式会社法務部長
|
2012年６月
|
同社取締役営業管理部長兼法務部長
|
2012年６月
|
日本フィナンシャルセキュリティーズ株式会社取締役コンプライアンス部長
|
2015年７月
|
日産証券グループ危機管理室長
|
2016年７月
|
岡藤商事株式会社理事総務人事部担当
|
2018年３月
|
三京証券株式会社ＣＦＤ業務部長兼金融商品仲介部長
|
2019年６月
|
日産証券グループ取締役(監査等委員)(現任)
|
|
(注)４
|
―
|
取締役
[監査等委員]
|
野 田 扇三郎
|
1949年11月４日生
|
1968年４月
|
札幌国税局総務部配属
|
1999年７月
|
川崎西税務署副署長
|
2001年７月
|
武蔵野税務署副署長
|
2002年７月
|
税務大学校研究部教授
|
2004年７月
|
東京国税局調査第一部特別国税調査官
|
2005年７月
|
東京国税局調査第二部調査第11部門統括国税調査官
|
2006年７月
|
東京国税局調査第二部調査総括課長
|
2007年７月
|
葛飾税務署長
|
2009年８月
|
野田税理士事務所を開業(現在に至る)
|
2014年６月
|
日産証券グループ社外取締役
|
2015年６月
|
日産証券グループ社外取締役(監査等委員)(現任)
|
|
(注)４
|
6,800
|
取締役
[監査等委員]
|
八 木 一 久
|
1950年２月５日生
|
1976年８月
|
関門商品取引所入所
|
1991年４月
|
ユニオン貿易(現 ユニコムグループホールディングス)株式会社入社
|
1996年８月
|
日本ユニコム(現 ユニコムグループホールディングス)株式会社総務部長
|
1998年10月
|
同社総務部理事部長
|
2004年６月
|
同社執行役員総務部長
|
2008年３月
|
同社内部統制推進部理事部長
|
2009年３月
|
同社監査役
|
2011年６月
|
日産センチュリー証券(現 日産証券)株式会社監査役
|
2019年６月
|
日産証券グループ社外取締役(監査等委員)(現任)
|
|
(注)４
|
―
|
計
|
58,300
|
(注) １ 取締役二家英彰、取締役（監査等委員）野田扇三郎、八木一久の各氏は、社外取締役であります。
２ 取締役（監査等委員）澤田純氏は、常勤の監査等委員であります。
３ 監査等委員以外の取締役の任期は、2019年３月期に係る定時株主総会の終結の時から2020年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
４ 監査等委員である取締役の任期は、2019年３月期に係る定時株主総会の終結の時から2021年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
５ 監査等委員会の体制は、次のとおりであります。
委員長 澤田純、委員 野田扇三郎、委員 八木一久
６ 日産証券グループは、法令に定める監査等委員である取締役の員数を欠くことになる場合に備え、補欠の監査等委員である取締役１名を選任しております。補欠の監査等委員である取締役の略歴は次のとおりであります。
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
所有株式数 (株)
|
山 岡 登
|
1966年12月31日生
|
2008年12月 弁護士登録 藤川法律事務所入所 現在に至る
|
―
|
② 社外役員の状況
有価証券報告書提出日現在、日産証券グループの社外取締役は３名で、うち２名が監査等委員であります。
社外取締役二家英彰氏は、日産証券グループの大株主である日産証券株式会社の代表取締役社長であり、同社は第一種及び第二種金融商品取引業、商品先物取引業他において、日産証券グループグループと競業関係にあります。日産証券グループは、同社との間で、2018年５月21日付にて資本業務提携契約を締結しております。また、2019年２月13日付にて同社と経営統合に関する基本合意書を締結しております。同氏については、他社における経営者としての豊富な経験と長年にわたる金融業界における幅広い見識を活かして、日産証券グループグループの経営につき有益な意見や助言をいただけるものと期待し、社外取締役としております。
社外取締役（監査等委員）野田扇三郎氏は、日産証券グループの連結子会社である岡藤商事株式会社の監査役を兼任しておりますが、連結子会社の監査役兼任は利害関係に該当しないものと考えております。
社外取締役（監査等委員）八木一久氏は、日産証券グループの大株主である日産証券株式会社の監査役を務めておりましたが、2019年６月27日開催の同社定時株主総会終結のときをもって退任しているため、利害関係はありません。
社外取締役は、上記以外の人的関係、資本的関係又は取引関係その他一切の利害関係はありません。
監査等委員である社外取締役の２名については、ともに会社の業務執行が経営者や特定の利害関係者の利益に偏らず適正に行われているか監視できる立場を有しており、また、東京証券取引所が定める独立役員としての要件を満たしており、一般株主と利益相反のおそれがないため、社外取締役に選任しております。
日産証券グループにおいて、社外取締役を選任するための独立性について特段の定めはありませんが、前述のとおり、会社の業務執行が経営者や特定の利害関係者の利益に偏らず適正に行われているか監視できる立場を有しており、日産証券グループグループ及びその他との重要な利害関係がなく、一般株主と利益相反のおそれがないことを基本的な考え方として選任しております。
日産証券グループは社外取締役として有用な人材を迎えることができるよう、また、期待される役割を十分に発揮できるよう、定款において、社外取締役との間で、日産証券グループへの損害賠償責任を一定範囲に限定する契約を締結できる旨を定めております。これにより、会社法第427条第１項に基づき、社外取締役との間において、会社法第423条第１項の賠償責任について会社法第425条第１項に規定する最低責任限度額を限度とする責任限定契約を締結する予定です。なお、当該責任限定が認められるのは、当該社外取締役が責任の原因となった職務の遂行について善意でかつ重大な過失がないときに限られます。
③ 社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査等委員会の監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制 部門との関係
監査等委員会は、会計監査人との間で、監査方針の確認、監査計画等の会合を必要に応じて開催し、日産証券グループ及び日産証券グループグループの会計監査を実施し、会計監査人との連携を図っております。また内部監査部門とも適宜情報交換を行い、連携して日産証券グループ及び日産証券グループグループの業務執行状況を監視しております。
2018年3月31日決算時
５ 【役員の状況】
男性８名 女性０名 （役員のうち女性の比率０％）
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(株)
|
|
取締役社長
[代表
取締役]
|
|
小 崎 隆 司
|
昭和28年４月29日生
|
|
昭和52年４月
|
岡藤商事株式会社入社
|
|
平成15年７月
|
同社執行役員
|
|
平成22年６月
|
同社取締役
|
|
平成24年５月
|
日産証券グループ総合管理部長
|
|
平成24年６月
|
日産証券グループ取締役総合管理部長
|
|
平成24年12月
|
三京証券株式会社監査役
|
|
平成25年６月
|
日産証券グループ代表取締役社長(現任)
岡藤商事株式会社代表取締役社長
|
|
平成29年３月
|
三京証券株式会社代表取締役社長(現任)
|
|
平成29年６月
|
日本フィナンシャルセキュリティーズ株式会社代表取締役社長(現任)
|
|
(注)３
|
20,400
|
|
取締役
|
営業戦略室長
|
杉 本 卓 士
|
昭和34年９月６日生
|
|
平成17年６月
|
岡藤商事株式会社入社
|
|
平成19年６月
|
同社取締役(現任)
|
|
平成22年６月
|
日産証券グループ取締役
|
|
平成24年３月
|
三京証券株式会社代表取締役社長
|
|
平成25年６月
|
日産証券グループ取締役総合管理部長
|
|
平成25年７月
|
三京証券株式会社監査役
|
|
平成26年10月
|
同社取締役
|
|
平成29年６月
|
日産証券グループ取締役営業戦略室長(現任)
|
|
|
岡藤商事株式会社代表取締役社長(現任)
|
|
(注)３
|
5,400
|
|
取締役
|
総合管理部担当兼コンプライアンス部担当兼危機管理室長
|
増 田 潤 治
|
昭和34年11月13日生
|
|
昭和59年４月
|
岡藤商事株式会社入社
|
|
平成16年４月
|
同社通信取引部長
|
|
平成17年２月
|
株式会社オクトキュービック代表取締役社長
|
|
平成20年６月
|
岡藤商事株式会社執行役員
|
|
平成22年６月
|
同社取締役(現任)
|
|
平成23年９月
|
日本フィナンシャルセキュリティーズ株式会社取締役(現任)
|
|
平成29年６月
|
日産証券グループ取締役総合管理部担当兼コンプライアンス部担当
|
|
平成30年３月
|
日産証券グループ取締役総合管理部担当兼コンプライアンス部担当兼危機管理室長(現任)
|
|
(注)３
|
6,900
|
|
取締役
|
|
小 森 繁 帆
|
昭和39年９月14日生
|
|
昭和63年４月
|
岡藤商事株式会社入社
|
|
平成17年４月
|
同社執行役員
|
|
平成22年６月
|
同社取締役(現任)
|
|
平成23年９月
|
日本フィナンシャルセキュリティーズ株式会社取締役
|
|
平成27年７月
|
同社取締役営業本部長(現任)
|
|
(注)３
|
12,200
|
|
取締役
|
|
二 家 英 彰
|
昭和48年12月５日生
|
|
平成８年４月
|
国際証券(現 三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券)株式会社入社
|
|
平成14年６月
|
日本ユニコム(現 ユニコムグループホールディングス)株式会社取締役
|
|
平成16年６月
|
同社常務取締役
|
|
平成17年12月
|
日産証券株式会社取締役
|
|
平成18年10月
|
ユニコムグループホールディングス株式会社代表取締役社長
|
|
平成24年６月
|
日産センチュリー証券(現 日産証券)株式会社代表取締役社長(現任)
|
|
平成30年６月
|
日産証券グループ社外取締役(現任)
|
|
(注)３
|
―
|
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(株)
|
|
取締役
[監査等
委員]
|
|
清 水 泰 和
|
昭和24年11月５日生
|
|
昭和47年４月
|
岡三証券株式会社入社
|
|
平成13年６月
|
同社検査部長
|
|
平成16年４月
|
岡三ホールディングス株式会社
(現 株式会社岡三証券グループ)監査部長
|
|
平成21年12月
|
同社監査部(現 グループコンプライアンス部)参事
|
|
平成26年11月
|
三京証券株式会社監査役(現任)
|
|
平成27年６月
|
日産証券グループ社外取締役(監査等委員)(現任)
|
|
平成29年６月
|
岡藤商事株式会社監査役(現任)
|
|
|
日本フィナンシャルセキュリティーズ株式会社監査役(現任)
|
|
(注)４
|
―
|
|
取締役
[監査等
委員]
|
|
宮 澤 正 則
|
昭和16年３月27日生
|
|
昭和45年６月
|
プライスウォーターハウス会計事務所入所
|
|
昭和58年５月
|
同会計事務所退所
宮澤会計事務所を開業(現在に至る)
|
|
昭和58年６月
|
東陽監査法人入所
|
|
平成21年８月
|
同監査法人退所
|
|
平成23年６月
|
日産証券グループ社外監査役
|
|
|
岡藤商事株式会社監査役(現任)
|
|
平成27年６月
|
日産証券グループ社外取締役(監査等委員)(現任)
|
|
(注)４
|
─
|
|
取締役
[監査等
委員]
|
|
野 田 扇三郎
|
昭和24年11月４日生
|
|
昭和43年４月
|
札幌国税局総務部配属
|
|
平成11年７月
|
川崎西税務署副署長
|
|
平成13年７月
|
武蔵野税務署副署長
|
|
平成14年７月
|
税務大学校研究部教授
|
|
平成16年７月
|
東京国税局調査第一部特別国税調査官
|
|
平成17年７月
|
東京国税局調査第二部調査第11部門統括国税調査官
|
|
平成18年７月
|
東京国税局調査第二部調査総括課長
|
|
平成19年７月
|
葛飾税務署長
|
|
平成21年８月
|
野田税理士事務所を開業(現在に至る)
|
|
平成26年６月
|
日産証券グループ社外取締役
|
|
平成27年６月
|
日産証券グループ社外取締役(監査等委員)(現任)
|
|
(注)４
|
6,200
|
|
計
|
51,100
|
(注) １ 取締役二家英彰、清水泰和、宮澤正則および野田扇三郎の各氏は、社外取締役であります。
２ 取締役清水泰和氏は、常勤の監査等委員であります。
３ 監査等委員以外の取締役の任期は、平成30年３月期に係る定時株主総会の終結の時から平成31年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
４ 監査等委員である取締役の任期は、平成29年３月期に係る定時株主総会の終結の時から平成31年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
５ 監査等委員会の体制は、次のとおりであります。
委員長 清水泰和、委員 宮澤正則、委員 野田扇三郎
６ 日産証券グループは、法令に定める監査等委員である取締役の員数を欠くことになる場合に備え、補欠の監査等委員である取締役１名を選任しております。補欠の監査等委員である取締役の略歴は次のとおりであります。
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
所有株式数
(株)
|
|
山 岡 登
|
昭和41年12月31日生
|
平成20年12月 弁護士登録
藤川法律事務所入所
現在に至る
|
―
|
2017年3月31日決算時
５ 【役員の状況】
男性７名 女性０名 （役員のうち女性の比率０％）
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(株)
|
|
取締役社長
[代表
取締役]
|
|
小 崎 隆 司
|
昭和28年４月29日生
|
昭和52年４月
|
岡藤商事株式会社入社
|
(注)３
|
16,900
|
|
平成15年７月
|
同社執行役員
|
|
平成22年６月
|
同社取締役
|
|
平成24年５月
|
日産証券グループ総合管理部長
|
|
平成24年６月
|
日産証券グループ取締役総合管理部長
|
|
平成24年12月
|
三京証券株式会社監査役
|
|
平成25年６月
|
日産証券グループ代表取締役社長(現任)
岡藤商事株式会社代表取締役社長
|
|
平成29年３月
|
三京証券株式会社代表取締役社長(現任)
|
|
平成29年６月
|
日本フィナンシャルセキュリティーズ株式会社代表取締役社長(現任)
|
|
取締役
相談役
|
|
古 田 省 三
|
昭和28年11月24日生
|
昭和51年４月
|
岡三証券株式会社入社
|
(注)３
|
17,500
|
|
平成13年６月
|
同社取締役
|
|
平成18年６月
|
同社代表取締役常務
|
|
平成22年６月
|
丸福証券(現・岡三にいがた証券)株式会社代表取締役社長
|
|
平成24年６月
|
日産証券グループ顧問
岡藤商事株式会社代表取締役会長
日本フィナンシャルセキュリティーズ株式会社代表取締役会長兼社長
|
|
平成25年６月
|
日産証券グループ代表取締役会長
日本フィナンシャルセキュリティーズ株式会社代表取締役会長
|
|
平成29年６月
|
日産証券グループ取締役相談役(現任)
|
|
|
岡藤商事株式会社取締役相談役(現任)
|
|
取締役
|
営業戦略室長
|
杉 本 卓 士
|
昭和34年９月６日生
|
平成17年６月
|
岡藤商事株式会社入社
|
(注)３
|
4,000
|
|
平成19年６月
|
同社取締役(現任)
|
|
平成22年６月
|
日産証券グループ取締役
|
|
平成24年３月
|
三京証券株式会社代表取締役社長
|
|
平成25年６月
|
同社取締役総合管理部長
|
|
平成25年７月
|
三京証券株式会社監査役
|
|
平成26年10月
|
同社取締役
|
|
平成29年６月
|
日産証券グループ取締役営業戦略室長(現任)
|
|
|
岡藤商事株式会社代表取締役社長(現任)
|
|
取締役
|
総合管理部担当兼コンプライアンス部担当
|
増 田 潤 治
|
昭和34年11月13日生
|
昭和59年４月
|
岡藤商事株式会社入社
|
(注)３
|
5,500
|
|
平成16年４月
|
同社通信取引部長
|
|
平成17年２月
|
株式会社オクトキュービック代表取締役社長
|
|
平成20年６月
|
岡藤商事株式会社執行役員
|
|
平成22年６月
|
同社取締役
|
|
平成23年９月
|
日本フィナンシャルセキュリティーズ株式会社取締役(現任)
|
|
平成29年６月
|
日産証券グループ取締役総合管理部担当兼コンプライアンス部担当(現任)
|
|
取締役
[監査等
委員]
|
|
清 水 泰 和
|
昭和24年11月５日生
|
昭和47年４月
|
岡三証券株式会社入社
|
(注)４
|
―
|
|
平成13年６月
|
同社検査部長
|
|
平成16年４月
|
岡三ホールディングス株式会社
(現・株式会社岡三証券グループ)監査部長
|
|
平成21年12月
|
同社監査部(現・グループコンプライアンス部)参事
|
|
平成26年11月
|
三京証券株式会社監査役(現任)
|
|
平成27年６月
|
日産証券グループ社外取締役(監査等委員)(現任)
|
|
平成29年６月
|
岡藤商事株式会社監査役(現任)
|
|
|
日本フィナンシャルセキュリティーズ株式会社監査役(現任)
|
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(株)
|
|
取締役
[監査等
委員]
|
|
宮 澤 正 則
|
昭和16年３月27日生
|
昭和45年６月
|
プライスウォーターハウス会計事務所入所
|
(注)４
|
─
|
|
昭和58年５月
|
同会計事務所退所
宮澤会計事務所を開業(現在に至る)
|
|
昭和58年６月
|
東陽監査法人入所
|
|
平成21年８月
|
同監査法人退所
|
|
平成23年６月
|
日産証券グループ社外監査役
|
|
|
岡藤商事株式会社監査役(現任)
|
|
平成27年６月
|
日産証券グループ社外取締役(監査等委員)(現任)
|
|
取締役
[監査等
委員]
|
|
野 田 扇三郎
|
昭和24年11月４日生
|
昭和43年４月
|
札幌国税局総務部配属
|
(注)４
|
5,500
|
|
平成11年７月
|
川崎西税務署副署長
|
|
平成13年７月
|
武蔵野税務署副署長
|
|
平成14年７月
|
税務大学校研究部教授
|
|
平成16年７月
|
東京国税局調査第一部特別国税調査官
|
|
平成17年７月
|
東京国税局調査第二部調査第11部門統括国税調査官
|
|
平成18年７月
|
東京国税局調査第二部調査総括課長
|
|
平成19年７月
|
葛飾税務署長
|
|
平成21年８月
|
野田税理士事務所を開業(現在に至る)
|
|
平成26年６月
平成27年６月
|
日産証券グループ社外取締役
日産証券グループ社外取締役(監査等委員)(現任)
|
|
計
|
49,400
|
(注) １ 取締役清水泰和、宮澤正則および野田扇三郎の各氏は、社外取締役であります。
２ 取締役清水泰和氏は、常勤の監査等委員であります。
３ 監査等委員以外の取締役の任期は、平成29年３月期に係る定時株主総会の終結の時から平成30年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
４ 監査等委員である取締役の任期は、平成29年３月期に係る定時株主総会の終結の時から平成31年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
５ 監査等委員会の体制は、次のとおりであります。
委員長 清水泰和、委員 宮澤正則、委員 野田扇三郎
６ 日産証券グループは、法令に定める監査等委員である取締役の員数を欠くことになる場合に備え、補欠の監査等委員である取締役１名を選任しております。補欠の監査等委員である取締役の略歴は次のとおりであります。
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
所有株式数
(株)
|
|
山 岡 登
|
昭和41年12月31日生
|
平成20年12月 弁護士登録
藤川法律事務所入所
現在に至る
|
―
|
2016年3月31日決算時
５ 【役員の状況】
男性９名 女性０名 （役員のうち女性の比率０％）
役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数
(株) |
取締役会長
[代表
取締役] | | 古 田 省 三 | 昭和28年11月24日生 | 昭和51年４月 | 岡三証券株式会社入社 | (注)３ | 13,800 |
平成13年６月 | 同社取締役 |
平成18年６月 | 同社代表取締役常務 |
平成22年６月 | 丸福証券(現・岡三にいがた証券)株式会社代表取締役社長 |
平成24年６月 | 日産証券グループ顧問 |
| 岡藤商事株式会社代表取締役会長(現任) |
| 日本フィナンシャルセキュリティーズ株式会社代表取締役会長兼社長 |
平成25年６月 | 日産証券グループ代表取締役会長(現任) |
| 日本フィナンシャルセキュリティーズ株式会社代表取締役会長(現任) |
取締役社長
[代表
取締役] | | 小 崎 隆 司 | 昭和28年４月29日生 | 昭和52年４月 | 岡藤商事株式会社入社 | (注)３ | 13,200 |
平成15年７月 | 同社執行役員 |
平成22年６月 | 同社取締役 |
平成24年５月 | 日産証券グループ総合管理部長 |
平成24年６月 | 日産証券グループ取締役総合管理部長 |
平成24年12月 | 三京証券株式会社監査役 |
平成25年６月 | 日産証券グループ代表取締役社長(現任) |
| 岡藤商事株式会社代表取締役社長(現任) |
取締役 | | 大 口 博 信 | 昭和41年11月18日生 | 平成元年４月 | 岡藤商事株式会社入社 | (注)３ | 10,600 |
平成17年７月 | 同社執行役員 |
平成20年５月 | 同社取締役 |
平成21年６月 | 同社常務取締役 |
平成22年６月 | 同社専務取締役(現任） |
| 日産証券グループ取締役(現任) |
平成23年９月 | 岡藤商事分割準備(現・日本フィナンシャルセキュリティーズ)株式会社専務取締役 |
平成24年２月 | 同社常務取締役 |
平成25年６月 | 同社代表取締役社長(現任) |
取締役 | | 鈴 木 均 | 昭和31年９月21日生 | 昭和54年４月 | 岡藤商事株式会社入社 | (注)３ | 12,300 |
平成11年７月 | 同社執行役員 |
平成15年６月 | 同社取締役 |
平成16年６月 | 同社常務取締役 |
平成17年４月 | 日産証券グループ取締役(現任) |
平成23年９月 | 岡藤商事分割準備(現・日本フィナンシャルセキュリティーズ)株式会社常務取締役 |
平成25年６月 | 三京証券株式会社取締役 |
平成25年７月 | 同社代表取締役社長(現任) |
取締役 | 総合管理部長 | 杉 本 卓 士 | 昭和34年９月６日生 | 昭和58年４月 | 日商岩井(現・双日)株式会社入社 | (注)３ | 2,500 |
平成15年４月 | 萬成プライムキャピタル証券(現・ばんせい証券)株式会社入社 |
平成17年６月 | 岡藤商事株式会社入社 |
平成19年６月 | 同社取締役(現任) |
平成22年６月 | 日産証券グループ取締役 |
平成24年３月 | 三京証券株式会社代表取締役社長 |
平成25年６月 | 日産証券グループ取締役総合管理部長(現任) |
平成25年７月 | 三京証券株式会社監査役 |
平成26年10月 | 同社取締役 |
役名 | 職名 | 氏名 | 生年月日 | 略歴 | 任期 | 所有株式数
(株) |
取締役 [監査等
委員] | | 林 田 清 | 昭和25年２月25日生 | 昭和48年４月 | 岡藤商事株式会社入社 | (注)４ | 11,000 |
平成12年６月 | 同社取締役 |
平成15年６月 | 同社常務取締役 |
平成17年４月 | 日産証券グループ取締役 |
平成19年６月 | 日産証券グループ取締役危機管理室担当 |
平成23年６月 | 日産証券グループ常勤監査役 |
| 岡藤商事株式会社常勤監査役(現任) |
平成25年７月 | 日本フィナンシャルセキュリティーズ株式会社監査役(現任) |
平成26年10月 | 三京証券株式会社監査役 |
平成27年６月 | 日産証券グループ取締役(監査等委員)(現任) |
取締役 [監査等
委員] | | 清 水 泰 和 | 昭和24年11月５日生 | 昭和47年４月 | 岡三証券株式会社入社 | (注)４ | ─ |
平成13年６月 | 同社検査部長 |
平成16年４月 | 岡三ホールディングス株式会社(現・株式会社岡三証券グループ)監査部長 |
平成21年12月 | 同社監査部(現・グループコンプライアンス部)参事 |
平成26年11月 | 三京証券株式会社監査役(現任) |
平成27年６月 | 日産証券グループ取締役(監査等委員)(現任) |
取締役 [監査等
委員] | | 宮 澤 正 則 | 昭和16年３月27日生 | 昭和45年６月 | プライスウォーターハウス会計事務所入所 | (注)４ | ─ |
昭和58年５月 | 同会計事務所退所
宮澤会計事務所を開業(現在に至る) |
昭和58年６月 | 東陽監査法人入所 |
平成21年８月 | 同監査法人退所 |
平成23年６月 | 日産証券グループ監査役 |
| 岡藤商事株式会社監査役(現任) |
平成27年６月 | 日産証券グループ取締役(監査等委員)(現任) |
取締役 [監査等
委員] | | 野 田 扇三郎 | 昭和24年11月４日生 | 昭和43年４月 | 札幌国税局総務部配属 | (注)４ | 4,700 |
平成11年７月 | 川崎西税務署副署長 |
平成13年７月 | 武蔵野税務署副署長 |
平成14年７月 | 税務大学校研究部教授 |
平成16年７月 | 東京国税局調査第一部特別国税調査官 |
平成17年７月 | 東京国税局調査第二部調査第11部門統括国税調査官 |
平成18年７月 | 東京国税局調査第二部調査総括課長 |
平成19年７月 | 葛飾税務署長 |
平成21年８月 | 野田税理士事務所を開業(現在に至る) |
平成26年６月 | 日産証券グループ取締役(監査等委員)(現任) |
計 | 68,100 |
(注) １ 取締役清水泰和、宮澤正則および野田扇三郎の各氏は、社外取締役であります。
２ 取締役林田清および清水泰和の両氏は、常勤の監査等委員であります。
３ 監査等委員以外の取締役の任期は、平成28年３月期に係る定時株主総会の終結の時から平成29年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
４ 監査等委員である取締役の任期は、監査等委員会設置会社へ移行した平成27年６月26日から平成29年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
５ 監査等委員会の体制は、次のとおりであります。
委員長 林田清、委員 清水泰和、委員 宮澤正則、委員 野田扇三郎
※金融庁に提出された有価証券報告書のデータを使用しています。
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