フィデアホールディングス(8713)の株価チャート フィデアホールディングス(8713)の業績 親会社と関係会社
男性 19名 女性 4名 （役員のうち女性の比率 17.3％）
ⅰ．取締役の状況
(注) １．所有株式数は、2026年３月末日現在の所有状況に基づき記載しております。
２．取締役の堀裕、布井知子、廣瀬渉、甲斐文朗、青木淳、佐藤史朗、成田恭子及び葉山良子は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であり、フィデアホールディングス社外取締役の独立性基準を充足しております。また、８氏は、株式会社東京証券取引所の規定する独立役員であります。
３．取締役の任期は、2025年６月24日の定時株主総会の終結の時より、2026年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
４．取締役の甲斐文朗は、2026年６月25日の定時株主総会の終結を以って退任予定です。
５．各取締役が保有するスキルのうち、特に期待する分野は以下のとおりであります。
＜各取締役のスキルマトリックス＞
※ 上記一覧表は、各取締役が有するすべての知見を表すものではありません。
ⅱ．執行役の状況
(注) １．所有株式数は、2026年３月末日現在の所有状況に基づき記載しております。なお、所有株式数の合計に取締役を兼務する執行役の所有株式数は含めておりません。
２．執行役の任期は、2025年６月24日の定時株主総会終了後最初に開催された取締役会の終結の時より、2026年３月期に係る定時株主総会の終結後最初に招集される取締役会の終結の時までであります。
３．フィデアホールディングスは、業務執行における最高責任者の管掌を以下のとおり定めております。
ＣＥＯ（Chief Executive Officer）最高経営責任者
ＣＦＯ（Chief Financial Officer）最高財務責任者
ＣＲＯ（Chief Risk Officer）最高リスク管理責任者
ＣＭＯ（Chief Marketing Officer）最高マーケティング責任者
ＣＩＯ（Chief Investment Officer）最高投資責任者
ＣＴＯ（Chief Technology Officer）最高ＩＣＴ・システム責任者
ＣＣＯ（Chief Compliance Officer）最高コンプライアンス責任者
ＣＨＲＯ（Chief Human Resource Officer）最高人事責任者
なお、当該定時株主総会の直後に開催予定の取締役会の決議事項の内容（役職名等）も含め記載しております。
男性 18名 女性 4名 （役員のうち女性の比率 18.1％）
ⅰ．取締役の状況
(注) １．所有株式数は、2026年３月末日現在の所有状況に基づき記載しております。
２．取締役の堀裕、布井知子、廣瀬渉、青木淳、佐藤史朗、成田恭子及び葉山良子は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であり、フィデアホールディングス社外取締役の独立性基準を充足しております。また、７氏は、株式会社東京証券取引所の規定する独立役員であります。
３．取締役の任期は、2026年６月25日の定時株主総会の終結の時より、2027年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
４．各取締役が保有するスキルのうち、特に期待する分野は以下のとおりであります。
＜各取締役のスキルマトリックス＞
※ 上記一覧表は、各取締役が有するすべての知見を表すものではありません。
ⅱ．執行役の状況
(注) １．所有株式数は、2026年３月末日現在の所有状況に基づき記載しております。なお、所有株式数の合計に取締役を兼務する執行役の所有株式数は含めておりません。
２．執行役の任期は、2026年６月25日の定時株主総会終了後最初に開催された取締役会の終結の時より、2027年３月期に係る定時株主総会の終結後最初に招集される取締役会の終結の時までであります。
３．フィデアホールディングスは、業務執行における最高責任者の管掌を以下のとおり定めております。
ＣＥＯ（Chief Executive Officer）最高経営責任者
ＣＦＯ（Chief Financial Officer）最高財務責任者
ＣＲＯ（Chief Risk Officer）最高リスク管理責任者
ＣＭＯ（Chief Marketing Officer）最高マーケティング責任者
ＣＩＯ（Chief Investment Officer）最高投資責任者
ＣＴＯ（Chief Technology Officer）最高ＩＣＴ・システム責任者
ＣＣＯ（Chief Compliance Officer）最高コンプライアンス責任者
ＣＨＲＯ（Chief Human Resource Officer）最高人事責任者
フィデアホールディングスは、経営に対する客観性と透明性を保ちつつ、グループ企業の経営に対する評価の実施等経営監視機能を強化すべく、会社組織を指名委員会等設置会社としております。また、社外取締役及び委員会メンバーとして、有識者である弁護士１名、公認会計士１名、金融業界及び国際環境ＮＧＯなどでの役員等経験者４名、行政経験者１名及びコンサルティング業界経験者１名の計８名を招聘しております。
社外取締役の堀裕氏は弁護士として、葉山良子氏は公認会計士として、長年の経験を有しており、その豊富な経験と幅広い見識をフィデアホールディングスの経営に反映していただくことにより、コーポレートガバナンスのより一層の強化が図られるものと判断し、社外取締役に選任しております。甲斐文朗氏及び佐藤史朗氏は金融業界において長年の経営経験を有しており、また、布井知子氏及び成田恭子氏は多様な金融業を経験されているほか国際環境ＮＧＯでの勤務経験があり、その豊富な経験と幅広い見識をフィデアホールディングスの経営に反映していただくことにより、コーポレートガバナンスのより一層の強化が図られるものと判断し、社外取締役に選任しております。廣瀬渉氏は、地元行政機関勤務において培ってこられた豊富な経験、事業者支援における高い識見や行政感覚をフィデアホールディングスの経営に反映していただくことにより、コーポレートガバナンスのより一層の強化が図られるものと判断し、社外取締役に選任しております。青木淳氏は、コンサルティング業界及び人事戦略における豊富な経験や高い識見を、フィデアホールディングスの経営に反映していただくことにより、コーポレートガバナンスのより一層の強化が図られるものと判断し、社外取締役に選任しております。８名の社外取締役の全員が、フィデアホールディングスと人的関係や資本関係がある関係会社、大株主企業の業務執行者等ではなく、また主要な取引先の業務執行者等ではないことから、一般株主と利益相反が生じるおそれはありません。
社外取締役を選任するための独立性に関する基準については、フィデアグループのコーポレートガバナンス原則の中において規定し、指名委員会が決定した「社外取締役の独立性に関する基準」を公表しております。
社外取締役の職務執行においては、取締役会、指名委員会、報酬委員会の事務局である経営企画部がサポートを行っております。社外取締役は、取締役会に付議される事項及び重要な業務執行等について、関連する経営会議に参加し説明を受けるほか、必要があれば事務局及び所管部署が説明を行う機会を設けるなど、社外取締役の機能が円滑かつ適切に発揮されるように努めております。
社外取締役は、取締役会において、内部監査や会計監査の結果、及び内部統制の状況等について報告を受けているほか、専門的な見地から助言を行っております。また社外取締役が監査委員長として、またその他３名の社外取締役が監査委員として、監査委員会事務局（内部監査業務等を担当）及び会計監査人と相互に連携するとともに、必要に応じて所管部署に報告を求めるなど、内部統制の有効性を確認しております。
前事業年度の有価証券報告書の提出日後、当中間連結会計期間における役員の異動はありません。
男性 21名 女性 3名 （役員のうち女性の比率 12.5％）
ⅰ．取締役の状況
（注）１．所有株式数は、2025年３月末日現在の所有状況に基づき記載しております。
２．取締役の堀裕、近野博、布井知子、廣瀬渉、甲斐文朗、青木淳、佐藤史朗及び成田恭子は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であり、フィデアホールディングス社外取締役の独立性基準を充足しております。また、８氏は、株式会社東京証券取引所の規定する独立役員であります。
３．取締役の任期は、2024年６月21日の定時株主総会の終結の時より、2025年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
４．取締役の近野博は、2025年６月24日の定時株主総会の終結を以って退任予定です。
５．各取締役が保有するスキルのうち、特に期待する分野は以下のとおりであります。
＜各取締役のスキルマトリックス＞
※ 上記一覧表は、各取締役が有するすべての知見を表すものではありません。
ⅱ．執行役の状況
(注) １．所有株式数は、2025年３月末日現在の所有状況に基づき記載しております。なお、所有株式数の合計に取締役を兼務する執行役の所有株式数は含めておりません。
２．執行役の任期は、2024年６月21日の定時株主総会終了後最初に開催された取締役会の終結の時より、2025年３月期に係る定時株主総会の終結後最初に招集される取締役会の終結の時までであります。
３．フィデアホールディングスは、業務執行における最高責任者の管掌を以下のとおり定めております。
ＣＥＯ（Chief Executive Officer）最高経営責任者
ＣＦＯ（Chief Financial Officer）最高財務責任者
ＣＲＯ（Chief Risk Officer）最高リスク管理責任者
ＣＭＯ（Chief Marketing Officer）最高マーケティング責任者
ＣＩＯ（Chief Investment Officer）最高投資責任者
ＣＴＯ（Chief Technology Officer）最高ＩＣＴ・システム責任者
ＣＣＯ（Chief Compliance Officer）最高コンプライアンス責任者
ＣＨＲＯ（Chief Human Resource Officer）最高人事責任者
なお、当該定時株主総会の直後に開催予定の取締役会の決議事項の内容（役職名等）も含め記載しております。
男性 19名 女性 4名 （役員のうち女性の比率 17.3％）
ⅰ．取締役の状況
(注) １．所有株式数は、2025年３月末日現在の所有状況に基づき記載しております。
２．取締役の堀裕、布井知子、廣瀬渉、甲斐文朗、青木淳、佐藤史朗、成田恭子及び葉山良子は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であり、フィデアホールディングス社外取締役の独立性基準を充足しております。また、８氏は、株式会社東京証券取引所の規定する独立役員であります。
３．取締役の任期は、2025年６月24日の定時株主総会の終結の時より、2026年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
４．各取締役が保有するスキルのうち、特に期待する分野は以下のとおりであります。
＜各取締役のスキルマトリックス＞
※ 上記一覧表は、各取締役が有するすべての知見を表すものではありません。
ⅱ．執行役の状況
(注) １．所有株式数は、2025年３月末日現在の所有状況に基づき記載しております。なお、所有株式数の合計に取締役を兼務する執行役の所有株式数は含めておりません。
２．執行役の任期は、2025年６月24日の定時株主総会終了後最初に開催された取締役会の終結の時より、2026年３月期に係る定時株主総会の終結後最初に招集される取締役会の終結の時までであります。
３．フィデアホールディングスは、業務執行における最高責任者の管掌を以下のとおり定めております。
ＣＥＯ（Chief Executive Officer）最高経営責任者
ＣＦＯ（Chief Financial Officer）最高財務責任者
ＣＲＯ（Chief Risk Officer）最高リスク管理責任者
ＣＭＯ（Chief Marketing Officer）最高マーケティング責任者
ＣＩＯ（Chief Investment Officer）最高投資責任者
ＣＴＯ（Chief Technology Officer）最高ＩＣＴ・システム責任者
ＣＣＯ（Chief Compliance Officer）最高コンプライアンス責任者
ＣＨＲＯ（Chief Human Resource Officer）最高人事責任者
フィデアホールディングスは、経営に対する客観性と透明性を保ちつつ、グループ企業の経営に対する評価の実施等経営監視機能を強化すべく、会社組織を指名委員会等設置会社としております。また、社外取締役及び委員会メンバーとして、有識者である弁護士１名、公認会計士１名、金融業界及び国際環境ＮＧＯなどでの役員等経験者４名、行政経験者１名及びコンサルティング業界経験者１名の計８名を招聘しております。
社外取締役の堀裕氏は弁護士として、近野博氏は公認会計士として、長年の経験を有しており、その豊富な経験と幅広い見識をフィデアホールディングスの経営に反映していただくことにより、コーポレートガバナンスのより一層の強化が図られるものと判断し、社外取締役に選任しております。甲斐文朗氏及び佐藤史朗氏は金融業界において長年の経営経験を有しており、また、布井知子氏及び成田恭子氏は多様な金融業を経験されているほか国際環境ＮＧＯでの勤務経験があり、その豊富な経験と幅広い見識をフィデアホールディングスの経営に反映していただくことにより、コーポレートガバナンスのより一層の強化が図られるものと判断し、社外取締役に選任しております。廣瀬渉氏は、地元行政機関勤務において培ってこられた豊富な経験、事業者支援における高い識見や行政感覚をフィデアホールディングスの経営に反映していただくことにより、コーポレートガバナンスのより一層の強化が図られるものと判断し、社外取締役に選任しております。青木淳氏は、コンサルティング業界及び人事戦略における豊富な経験や高い識見を、フィデアホールディングスの経営に反映していただくことにより、コーポレートガバナンスのより一層の強化が図られるものと判断し、社外取締役に選任しております。８名の社外取締役の全員が、フィデアホールディングスと人的関係や資本関係がある関係会社、大株主企業の業務執行者等ではなく、また主要な取引先の業務執行者等ではないことから、一般株主と利益相反が生じるおそれはありません。
社外取締役を選任するための独立性に関する基準については、フィデアグループのコーポレートガバナンス原則の中において規定し、指名委員会が決定した「社外取締役の独立性に関する基準」を公表しております。
社外取締役の職務執行においては、取締役会、指名委員会、報酬委員会の事務局である経営企画部がサポートを行っております。社外取締役は、取締役会に付議される事項及び重要な業務執行等について、関連する経営会議に参加し説明を受けるほか、必要があれば事務局及び所管部署が説明を行う機会を設けるなど、社外取締役の機能が円滑かつ適切に発揮されるように努めております。
社外取締役は、取締役会において、内部監査や会計監査の結果、及び内部統制の状況等について報告を受けているほか、専門的な見地から助言を行っております。また社外取締役が監査委員長として、またその他３名の社外取締役が監査委員として、監査委員会事務局（内部監査業務等を担当）及び会計監査人と相互に連携するとともに、必要に応じて所管部署に報告を求めるなど、内部統制の有効性を確認しております。
前事業年度の有価証券報告書の提出日後、当中間連結会計期間における役員の異動はありません。
① 役員一覧
イ．2024年６月19日（有価証券報告書提出日）現在のフィデアホールディングスの役員の状況は、以下のとおりであります。
男性 22名 女性 2名 （役員のうち女性の比率 8.3％）
ⅰ．取締役の状況
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （千株） |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
取締役会長 |
田 尾 祐 一 |
1959年２月11日生 |
|
（注）３ |
21 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
取締役兼代表執行役社長 最高経営責任者(CEO) |
新 野 正 博 |
1964年８月２日生 |
|
（注）３ |
7 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
取締役 |
伊 藤 新 |
1961年７月22日生 |
|
（注）３ |
17 |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （千株） |
||||||||||||||||||||||||||||||||
|
取締役 |
松 田 正 彦 |
1967年７月２日生 |
|
（注）３ |
13 |
||||||||||||||||||||||||||||||||
|
取締役 |
富 樫 秀 雄 |
1957年８月16日生 |
|
（注）３ |
8 |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （千株） |
||||||||||||||||||||||||||||||||
|
取締役兼 取締役会議長 |
西 堀 利 |
1953年３月２日生 |
|
（注）３ |
13 |
||||||||||||||||||||||||||||||||
|
取締役 （注）２ |
小 川 昭 一 |
1945年５月16日生 |
|
（注）３ |
－ |
||||||||||||||||||||||||||||||||
|
取締役 （注）２ |
福 田 恭 一 |
1949年５月７日生 |
|
（注）３ |
－ |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （千株） |
||||||||||||||||||||||
|
取締役 （注）２ |
堀 裕 |
1949年10月５日生 |
|
（注）３ |
－ |
||||||||||||||||||||||
|
取締役 （注）２ |
近 野 博 |
1947年５月25日生 |
|
（注）３ |
－ |
||||||||||||||||||||||
|
取締役 （注）２ |
布 井 知 子 |
1951年１月29日生 |
|
（注）３ |
－ |
||||||||||||||||||||||
|
取締役 （注）２ |
廣 瀬 渉 |
1954年９月22日生 |
|
（注）３ |
－ |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （千株） |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
取締役 （注）２ |
甲 斐 文 朗 |
1959年６月23日生 |
|
（注）３ |
－ |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
取締役 （注）２ |
青 木 淳 |
1957年４月30日生 |
|
（注）３ |
－ |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
計 |
80 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
（注）１．所有株式数は、2024年３月末日現在の所有状況に基づき記載しております。
２．取締役の小川昭一、福田恭一、堀裕、近野博、布井知子、廣瀬渉、甲斐文朗及び青木淳は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であり、フィデアホールディングス社外取締役の独立性基準を充足しております。また、８氏は、株式会社東京証券取引所の規定する独立役員であります。
３．取締役の任期は、2023年６月23日の定時株主総会の終結の時より、2024年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
４．各取締役が保有するスキルのうち、特に期待する分野は以下のとおりであります。
＜各取締役のスキルマトリックス＞
|
|
企業経営 |
金融 |
事業戦略 |
財務・会計 |
人事戦略 人材育成 |
リスクマネジメント |
法務・コンプライアンス |
地域経済 |
|
田尾 祐一 |
● |
● |
● |
|
|
|
|
● |
|
新野 正博 |
● |
● |
● |
|
● |
|
|
|
|
伊藤 新 |
● |
● |
● |
|
|
|
|
● |
|
松田 正彦 |
● |
● |
● |
|
|
|
|
● |
|
富樫 秀雄 |
|
● |
|
|
|
● |
|
● |
|
西堀 利 |
● |
● |
● |
● |
● |
● |
|
|
|
小川 昭一 |
● |
● |
● |
|
|
|
|
|
|
福田 恭一 |
● |
● |
|
|
● |
● |
● |
|
|
堀 裕 |
|
|
|
|
|
|
● |
|
|
近野 博 |
|
|
|
● |
|
|
|
|
|
布井 知子 |
|
● |
|
|
● |
● |
● |
|
|
廣瀬 渉 |
|
|
|
|
|
|
|
● |
|
甲斐 文朗 |
|
● |
|
|
|
● |
|
|
|
青木 淳 |
● |
● |
● |
|
● |
|
|
|
※ 上記一覧表は、各取締役が有するすべての知見を表すものではありません。
ⅱ．執行役の状況
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （千株） |
||||||||||||||||||||||||||||
|
代表執行役社長 最高経営責任者（CEO） |
新 野 正 博 |
1964年８月２日生 |
「ⅰ．取締役の状況」参照 |
（注）２ |
「ⅰ．取締役の状況」参照 |
||||||||||||||||||||||||||||
|
執行役副社長 最高財務責任者（CFO）兼 最高ICT・システム責任者（CTO） |
宮 下 典 夫 |
1959年８月７日生 |
|
（注）２ |
18 |
||||||||||||||||||||||||||||
|
専務執行役 |
日 野 俊 孝 |
1961年11月19日生 |
|
（注）２ |
8 |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （千株） |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
常務執行役 最高リスク管理責任者（CRO） |
小野山 公彦 |
1960年７月８日生 |
|
（注）２ |
3 |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
常務執行役 最高投資責任者（CIO） |
浅 見 英 紀 |
1965年７月23日生 |
|
（注）２ |
2 |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
執行役 最高コンプライアンス責任者 （CCO） |
工 藤 仁 |
1962年６月27日生 |
|
（注）２ |
3 |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
執行役 |
木 戸 祐 |
1964年４月29日生 |
|
（注）２ |
4 |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
執行役 最高マーケティング責任者（CMO） |
安 達 光 |
1975年１月31日生 |
|
（注）２ |
0 |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （千株） |
||||||||||||||||
|
執行役 |
堀 越 智 則 |
1975年12月27日生 |
|
（注）２ |
0 |
||||||||||||||||
|
執行役 |
黒 田 隆 行 |
1976年２月２日生 |
|
（注）２ |
1 |
||||||||||||||||
|
執行役 最高人事責任者 （CHRO） |
前 田 義 人 |
1975年８月28日生 |
|
（注）２ |
2 |
||||||||||||||||
|
計 |
45 |
||||||||||||||||||||
（注）１．所有株式数は、2024年３月末日現在の所有状況に基づき記載しております。なお、所有株式数の合計に取締
役を兼務する執行役の所有株式数は含めておりません。
２．執行役の任期は、2024年３月期に係る定時株主総会の終結後最初に招集される取締役会の終結の時までであります。
３．フィデアホールディングスは、業務執行における最高責任者の管掌を以下のとおり定めております。
ＣＥＯ（Chief Executive Officer）最高経営責任者
ＣＦＯ（Chief Financial Officer）最高財務責任者
ＣＲＯ（Chief Risk Officer）最高リスク管理責任者
ＣＭＯ（Chief Marketing Officer）最高マーケティング責任者
ＣＩＯ（Chief Investment Officer）最高投資責任者
ＣＴＯ（Chief Technology Officer）最高ＩＣＴ・システム責任者
ＣＣＯ（Chief Compliance Officer）最高コンプライアンス責任者
ＣＨＲＯ（Chief Human Resource Officer）最高人事責任者
ロ．2024年６月21日開催予定の定時株主総会の議案（決議事項）として「取締役14名選任の件」を上程しており、当該議案が承認可決されますと、フィデアホールディングスの役員の状況は、以下のとおりとなる予定であります。
なお、当該定時株主総会の直後に開催予定の取締役会の決議事項の内容（役職名等）も含め記載しております。
男性 21名 女性 3名 （役員のうち女性の比率 12.5％）
ⅰ．取締役の状況
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （千株） |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
取締役会長 |
田 尾 祐 一 |
1959年２月11日生 |
|
（注）３ |
21 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
取締役兼代表執行役社長 最高経営責任者(CEO) |
新 野 正 博 |
1964年８月２日生 |
|
（注）３ |
7 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
取締役 |
伊 藤 新 |
1961年７月22日生 |
|
（注）３ |
17 |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （千株） |
||||||||||||||||||||||||||||||||
|
取締役 |
松 田 正 彦 |
1967年７月２日生 |
|
（注）３ |
13 |
||||||||||||||||||||||||||||||||
|
取締役 |
富 樫 秀 雄 |
1957年８月16日生 |
|
（注）３ |
8 |
||||||||||||||||||||||||||||||||
|
取締役兼 取締役会議長 |
西 堀 利 |
1953年３月２日生 |
|
（注）３ |
13 |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （千株） |
||||||||||||||||||||||
|
取締役 （注）２ |
堀 裕 |
1949年10月５日生 |
|
（注）３ |
－ |
||||||||||||||||||||||
|
取締役 （注）２ |
近 野 博 |
1947年５月25日生 |
|
（注）３ |
－ |
||||||||||||||||||||||
|
取締役 （注）２ |
布 井 知 子 |
1951年１月29日生 |
|
（注）３ |
－ |
||||||||||||||||||||||
|
取締役 （注）２ |
廣 瀬 渉 |
1954年９月22日生 |
|
（注）３ |
－ |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （千株） |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
取締役 （注）２ |
甲 斐 文 朗 |
1959年６月23日生 |
|
（注）３ |
－ |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
取締役 （注）２ |
青 木 淳 |
1957年４月30日生 |
|
（注）３ |
－ |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
取締役 （注）２ |
佐 藤 史 朗 |
1957年12月21日生 |
|
（注）３ |
－ |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （千株） |
||||||||||||||||||||||
|
取締役 （注）２ |
成 田 恭 子 |
1958年７月23日生 |
|
（注）３ |
－ |
||||||||||||||||||||||
|
計 |
80 |
||||||||||||||||||||||||||
（注）１．所有株式数は、2024年３月末日現在の所有状況に基づき記載しております。
２．取締役の堀裕、近野博、布井知子、廣瀬渉、甲斐文朗、青木淳、佐藤史朗及び成田恭子は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であり、フィデアホールディングス社外取締役の独立性基準を充足しております。また、８氏は、株式会社東京証券取引所の規定する独立役員であります。
３．取締役の任期は、2024年６月21日の定時株主総会の終結の時より、2025年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
４．取締役の小川昭一、福田恭一は、2024年６月21日の定時株主総会の終結を以って退任予定です。
５．各取締役が保有するスキルのうち、特に期待する分野は以下のとおりであります。
＜各取締役のスキルマトリックス＞
|
|
企業経営 |
金融 |
事業戦略 |
財務・会計 |
人事戦略 人材育成 |
リスクマネジメント |
法務・コンプライアンス |
地域経済 |
|
田尾 祐一 |
● |
● |
● |
|
|
|
|
● |
|
新野 正博 |
● |
● |
● |
|
● |
|
|
|
|
伊藤 新 |
● |
● |
● |
|
|
|
|
● |
|
松田 正彦 |
● |
● |
● |
|
|
|
|
● |
|
富樫 秀雄 |
|
● |
|
|
|
● |
|
● |
|
西堀 利 |
● |
● |
● |
● |
● |
● |
|
|
|
堀 裕 |
|
|
|
|
|
|
● |
|
|
近野 博 |
|
|
|
● |
|
|
|
|
|
布井 知子 |
|
● |
|
|
● |
● |
● |
|
|
廣瀬 渉 |
|
|
|
|
|
|
|
● |
|
甲斐 文朗 |
|
● |
|
|
|
● |
|
|
|
青木 淳 |
● |
● |
● |
|
● |
|
|
|
|
佐藤 史朗 |
● |
● |
● |
|
|
|
|
|
|
成田 恭子 |
|
● |
|
● |
|
● |
|
|
※ 上記一覧表は、各取締役が有するすべての知見を表すものではありません。
ⅱ．執行役の状況
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （千株） |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
代表執行役社長 最高経営責任者（CEO） |
新 野 正 博 |
1964年８月２日生 |
「ⅰ．取締役の状況」参照 |
（注）２ |
「ⅰ．取締役の状況」参照 |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
執行役副社長 最高財務責任者（CFO）兼 最高ICT・システム責任者（CTO） |
宮 下 典 夫 |
1959年８月７日生 |
|
（注）２ |
18 |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
専務執行役 |
日 野 俊 孝 |
1961年11月19日生 |
|
（注）２ |
8 |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
常務執行役 最高リスク管理 責任者（CRO） |
小野山 公彦 |
1960年７月８日生 |
|
（注）２ |
3 |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
常務執行役 最高投資責任者 （CIO） |
浅 見 英 紀 |
1965年７月23日生 |
|
（注）２ |
2 |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （千株） |
||||||||||||||||||||
|
執行役 最高コンプライアンス責任者 （CCO） |
工 藤 仁 |
1962年６月27日生 |
|
（注）２ |
3 |
||||||||||||||||||||
|
執行役 |
木 戸 祐 |
1964年４月29日生 |
|
（注）２ |
4 |
||||||||||||||||||||
|
執行役 最高マーケティング責任者 （CMO） |
安 達 光 |
1975年１月31日生 |
|
（注）２ |
0 |
||||||||||||||||||||
|
執行役 |
堀 越 智 則 |
1975年12月27日生 |
|
（注）２ |
0 |
||||||||||||||||||||
|
執行役 |
黒 田 隆 行 |
1976年２月２日生 |
|
（注）２ |
1 |
||||||||||||||||||||
|
執行役 最高人事責任者 （CHRO） |
前 田 義 人 |
1975年８月28日生 |
|
（注）２ |
2 |
||||||||||||||||||||
|
計 |
45 |
||||||||||||||||||||||||
（注）１．所有株式数は、2024年３月末日現在の所有状況に基づき記載しております。なお、所有株式数の合計に取締役を兼務する執行役の所有株式数は含めておりません。
２．執行役の任期は、2024年６月21日の定時株主総会終了後最初に開催された取締役会の終結の時より、2025年３月期に係る定時株主総会の終結後最初に招集される取締役会の終結の時までであります。
３．フィデアホールディングスは、業務執行における最高責任者の管掌を以下のとおり定めております。
ＣＥＯ（Chief Executive Officer）最高経営責任者
ＣＦＯ（Chief Financial Officer）最高財務責任者
ＣＲＯ（Chief Risk Officer）最高リスク管理責任者
ＣＭＯ（Chief Marketing Officer）最高マーケティング責任者
ＣＩＯ（Chief Investment Officer）最高投資責任者
ＣＴＯ（Chief Technology Officer）最高ＩＣＴ・システム責任者
ＣＣＯ（Chief Compliance Officer）最高コンプライアンス責任者
ＣＨＲＯ（Chief Human Resource Officer）最高人事責任者
② 社外役員の状況
フィデアホールディングスは、経営に対する客観性と透明性を保ちつつ、グループ企業の経営に対する評価の実施等経営監視機能を強化すべく、会社組織を指名委員会等設置会社としております。また、社外取締役及び委員会メンバーとして、金融業界での役員等経験者４名と有識者である弁護士１名、公認会計士１名、行政経験者１名及びコンサルティング業界経験者１名の計８名を招聘しております。
社外取締役の小川昭一氏、福田恭一氏及び甲斐文朗氏は、金融業界における長年の経営経験を有しており、また、布井知子氏は金融業界における海外勤務経験を含め多様な金融業を経験されており、その豊富な経験と幅広い見識をフィデアホールディングスの経営に反映していただくことにより、コーポレートガバナンスのより一層の強化が図られるものと判断し、社外取締役に選任しております。堀裕氏は弁護士として、近野博氏は公認会計士として、長年の経験を有しており、その豊富な経験と幅広い見識をフィデアホールディングスの経営に反映していただくことにより、コーポレートガバナンスのより一層の強化が図られるものと判断し、社外取締役に選任しております。廣瀬渉氏は、地元行政勤務で培ってこられた豊富な経験、事業者支援における高い識見や行政感覚をフィデアホールディングスの経営に反映していただくことにより、コーポレートガバナンスのより一層の強化が図られるものと判断し、社外取締役に選任しております。青木淳氏は、コンサルティング業界及び人事戦略における豊富な経験や高い識見を、フィデアホールディングスの経営に反映していただくことにより、コーポレートガバナンスのより一層の強化が図られるものと判断し、社外取締役に選任しております。８名の社外取締役の全員が、フィデアホールディングスと人的関係や資本関係がある関係会社、大株主企業の業務執行者等ではなく、また主要な取引先の業務執行者等ではないことから、一般株主と利益相反が生じるおそれはありません。社外取締役を選任するための独立性に関する基準については、フィデアグループのコーポレートガバナンス原則の中において規定し、指名委員会が決定した「社外取締役の独立性に関する基準」を公表しております。
|
フィデアグループのコーポレートガバナンス原則 別紙２ 社外取締役の独立性に関する基準
１．当グループ関係者 ① 当グループの業務執行取締役、執行役、執行役員その他の使用人（以下、「業務執行者」という）ではなく、過去においても業務執行者ではなかったこと ② フィデアホールディングスの現在の主要株主（議決権所有割合10％以上の株主をいう）、またはその親会社若しくは重要な子会社ではなく、またはそれらの者が会社である場合における当該会社の業務執行者ではなく、最近５年間においても業務執行者ではなかったこと ２．取引関係者 ① 当グループを主要な取引先とする者、またはその親会社若しくは重要な子会社ではなく、またはそれらの者が会社である場合における当該会社の業務執行者ではなく、最近５年間においても業務執行者ではなかったこと ② 当グループの主要な取引先である者、またはその親会社若しくは重要な子会社ではなく、またはそれらの者が会社である場合における当該会社の業務執行者ではなく、最近５年間においても業務執行者ではなかったこと ③ 当グループから一定額（過去３事業年度の平均で年間1,000万円または当該組織の平均年間総費用の30％のいずれか大きい額）を超える寄付又は助成を受けている組織の業務執行者ではないこと ④ 当グループから取締役を受け入れている会社、またはその親会社若しくは子会社の役員ではないこと |
|
３．専門的サービス提供者 ① 現在、当グループの会計監査人または当該監査法人の社員等ではなく、最近５年間において当該社員等として当グループの監査業務20を担当したことがないこと ② 弁護士やコンサルタント等として、役員報酬以外に当グループから過去３年平均にて年間1,000万円以上の金銭その他の財産上の利益を得ていないこと ４．その他 ① 上記１～３に掲げる者の配偶者または二親等内の親族ではないこと ② フィデアホールディングスの一般株主全体との間で上記にて考慮されている事由以外の事情で恒常的に実質的な利益相反が生じるおそれのない人物であること ③ 上記２でいう主要な取引先は、最近３事業年度各年度の連結売上高（フィデアホールディングスの場合は、連結経常収益）の２％以上を基準に判定する ④ 仮に上記２～４①いずれかを充足しない者であっても、当該人物の人格、識見等に照らし、フィデアホールディングスの十分な独立性を有する社外取締役としてふさわしいとフィデアホールディングスが考える者については、フィデアホールディングスは、当該人物が会社法上の社外取締役の要件を充足しており、かつ、当該人物がフィデアホールディングスの十分な独立性を有する社外取締役としてふさわしいと考える理由を、対外的に説明することを条件に、当該人物をフィデアホールディングスの社外取締役候補者とすることができる |
③ 社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査委員会監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役の職務執行においては、取締役会、指名委員会、報酬委員会の事務局である経営企画部がサポートを行っております。社外取締役は、取締役会に付議される事項及び重要な業務執行等について、関連する経営会議に参加し説明を受けるほか、必要があれば事務局及び所管部署が説明を行う機会を設けるなど、社外取締役の機能が円滑かつ適切に発揮されるように努めております。
社外取締役は、取締役会において、内部監査や会計監査の結果、及び内部統制の状況等について報告を受けているほか、専門的な見地から助言を行っております。また社外取締役が監査委員長として、またその他３名の社外取締役が監査委員として、監査委員会事務局（内部監査業務等を担当）及び会計監査人と相互に連携するとともに、必要に応じて所管部署に報告を求めるなど、内部統制の有効性を確認しております。
前事業年度の有価証券報告書の提出日後、当四半期累計期間における役員の異動は、次のとおりであります。
(1）取締役の状況
① 新任取締役
該当事項はありません。
② 退任取締役
該当事項はありません。
③ 役職の異動
該当事項はありません。
(2）執行役の状況
① 新任執行役
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （千株） |
就任 年月日 |
||||||||||||||||||||||||||||
|
専務 執行役 |
日 野 俊 孝 |
1961年 11月19日生 |
|
（注） |
8 |
2023年 ８月１日 |
||||||||||||||||||||||||||||
|
執行役 |
前 田 義 人 |
1975年 ８月28日生 |
|
（注） |
－ |
2023年 10月１日 |
（注）2024年３月期に係る定時株主総会の終結後最初に招集される取締役会の終結の時までであります。
② 退任執行役
該当事項はありません。
③ 役職の異動
該当事項はありません。
(3）異動後の役員の男女別人数及び女性の比率
男性21名 女性2名（役員のうち女性の比率 8.6％）
前事業年度の有価証券報告書の提出日後、当四半期累計期間における役員の異動は、次のとおりであります。
(1）取締役の状況
① 新任取締役
該当事項はありません。
② 退任取締役
該当事項はありません。
③ 役職の異動
該当事項はありません。
(2）執行役の状況
① 新任執行役
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （千株） |
就任 年月日 |
||||||||||||||||||||||||||||
|
専務 執行役 |
日 野 俊 孝 |
1961年 11月19日生 |
|
（注） |
8 |
2023年 ８月１日 |
（注）2024年３月期に係る定時株主総会の終結後最初に招集される取締役会の終結の時までであります。
② 退任執行役
該当事項はありません。
③ 役職の異動
該当事項はありません。
(3）異動後の役員の男女別人数及び女性の比率
男性20名 女性2名（役員のうち女性の比率 9.0％）
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動はありません。
① 役員一覧
男性 19名 女性 2名 （役員のうち女性の比率 9.5％）
イ．取締役の状況
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （千株） |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
取締役会長 |
田 尾 祐 一 |
1959年２月11日生 |
|
（注）３ |
17 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
取締役兼代表執行役社長 最高経営責任者(CEO) |
新 野 正 博 |
1964年８月２日生 |
|
（注）３ |
3 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
取締役 |
伊 藤 新 |
1961年７月22日生 |
|
（注）３ |
14 |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （千株） |
||||||||||||||||||||||||||||||||
|
取締役 |
松 田 正 彦 |
1967年７月２日生 |
|
（注）３ |
10 |
||||||||||||||||||||||||||||||||
|
取締役 |
富 樫 秀 雄 |
1957年８月16日生 |
|
（注）３ |
8 |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （千株） |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
取締役兼 取締役会議長 |
西 堀 利 |
1953年３月２日生 |
|
（注）３ |
10 |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
取締役 （注）２ |
小 川 昭 一 |
1945年５月16日生 |
|
（注）３ |
－ |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
取締役 （注）２ |
福 田 恭 一 |
1949年５月７日生 |
|
（注）３ |
－ |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （千株） |
||||||||||||||||||||||
|
取締役 （注）２ |
堀 裕 |
1949年10月５日生 |
|
（注）３ |
－ |
||||||||||||||||||||||
|
取締役 （注）２ |
近 野 博 |
1947年５月25日生 |
|
（注）３ |
－ |
||||||||||||||||||||||
|
取締役 （注）２ |
布 井 知 子 |
1951年１月29日生 |
|
（注）３ |
－ |
||||||||||||||||||||||
|
取締役 （注）２ |
廣 瀬 渉 |
1954年９月22日生 |
|
（注）３ |
－ |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （千株） |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
取締役 （注）２ |
甲 斐 文 朗 |
1959年６月23日生 |
|
（注）３ |
－ |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
取締役 （注）２ |
青 木 淳 |
1957年４月30日生 |
|
（注）３ |
－ |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
計 |
64 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
（注）１．所有株式数は、2023年３月末日現在の所有状況に基づき記載しております。
２．取締役の小川昭一、福田恭一、堀裕、近野博、布井知子、廣瀬渉、甲斐文朗及び青木淳は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であり、フィデアホールディングス社外取締役の独立性基準を充足しております。また、８氏は、株式会社東京証券取引所の規定する独立役員であります。
３．取締役の任期は、2023年６月23日の定時株主総会の終結の時より、2024年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
４．各取締役が保有するスキルのうち、特に期待する分野は以下のとおりであります。
＜各取締役のスキルマトリックス＞
|
|
企業経営 |
金融 |
事業戦略 |
財務・会計 |
人事戦略 人材育成 |
リスクマネジメント |
法務・コンプライアンス |
地域経済 |
|
田尾 祐一 |
● |
● |
● |
|
|
|
|
● |
|
新野 正博 |
● |
● |
● |
|
● |
|
|
|
|
伊藤 新 |
● |
● |
● |
|
|
|
|
● |
|
松田 正彦 |
● |
● |
● |
|
|
|
|
● |
|
富樫 秀雄 |
|
● |
|
|
|
● |
|
● |
|
西堀 利 |
● |
● |
● |
● |
● |
● |
|
|
|
小川 昭一 |
● |
● |
● |
|
|
|
|
|
|
福田 恭一 |
● |
● |
|
|
● |
● |
● |
|
|
堀 裕 |
|
|
|
|
|
|
● |
|
|
近野 博 |
|
|
|
● |
|
|
|
|
|
布井 知子 |
|
● |
|
|
● |
● |
● |
|
|
廣瀬 渉 |
|
|
|
|
|
|
|
● |
|
甲斐 文朗 |
|
● |
|
|
|
● |
|
|
|
青木 淳 |
● |
● |
● |
|
● |
|
|
|
※ 上記一覧表は、各取締役が有するすべての知見を表すものではありません。
ロ．執行役の状況
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （千株） |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
代表執行役社長 最高経営責任者（CEO） |
新 野 正 博 |
1964年８月２日生 |
「イ．取締役の状況」参照 |
（注）２ |
「イ．取締役の状況」参照 |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
執行役副社長 最高財務責任者（CFO）兼 最高ICT・システム責任者（CTO） |
宮 下 典 夫 |
1959年８月７日生 |
|
（注）２ |
16 |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
常務執行役 最高リスク管理責任者（CRO） |
小野山 公彦 |
1960年７月８日生 |
|
（注）２ |
2 |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （千株） |
||||||||||||||||||||||
|
常務執行役 最高マーケティング責任者 （CMO） |
伊 藤 大 介 |
1968年７月１日生 |
|
（注）２ |
3 |
||||||||||||||||||||||
|
常務執行役 最高投資責任者（CIO） |
浅 見 英 紀 |
1965年７月23日生 |
|
（注）２ |
1 |
||||||||||||||||||||||
|
執行役 最高コンプライアンス責任者 （CCO） |
工 藤 仁 |
1962年６月27日生 |
|
（注）２ |
3 |
||||||||||||||||||||||
|
執行役 |
木 戸 祐 |
1964年４月29日生 |
|
（注）２ |
3 |
||||||||||||||||||||||
|
執行役 |
堀 越 智 則 |
1975年12月27日生 |
|
（注）２ |
－ |
||||||||||||||||||||||
|
計 |
30 |
||||||||||||||||||||||||||
（注）１．所有株式数は、2023年３月末日現在の所有状況に基づき記載しております。
２．執行役の任期は、2023年６月23日の定時株主総会終了後最初に開催された取締役会の終結の時より、2024年３月期に係る定時株主総会の終結後最初に招集される取締役会の終結の時までであります。
３．フィデアホールディングスは、業務執行における最高責任者の管掌を以下のとおり定めております。
ＣＥＯ（Chief Executive Officer）最高経営責任者
ＣＦＯ（Chief Financial Officer）最高財務責任者
ＣＲＯ（Chief Risk Officer）最高リスク管理責任者
ＣＭＯ（Chief Marketing Officer）最高マーケティング責任者
ＣＩＯ（Chief Investment Officer）最高投資責任者
ＣＴＯ（Chief Technology Officer）最高ＩＣＴ・システム責任者
ＣＣＯ（Chief Compliance Officer）最高コンプライアンス責任者
② 社外役員の状況
フィデアホールディングスは、経営に対する客観性と透明性を保ちつつ、グループ企業の経営に対する評価の実施等経営監視機能を強化すべく、会社組織を指名委員会等設置会社としております。また、社外取締役及び委員会メンバーとして、金融業界での役員等経験者４名と有識者である弁護士１名、公認会計士１名、行政経験者１名及びコンサルティング業界経験者１名の計８名を招聘しております。
社外取締役の小川昭一氏、福田恭一氏及び甲斐文朗氏は、金融業界における長年の経営経験を有しており、また、布井知子氏は金融業界における海外勤務経験を含め多様な金融業を経験されており、その豊富な経験と幅広い見識をフィデアホールディングスの経営に反映していただくことにより、コーポレートガバナンスのより一層の強化が図られるものと判断し、社外取締役に選任しております。堀裕氏は弁護士として、近野博氏は公認会計士として、長年の経験を有しており、その豊富な経験と幅広い見識をフィデアホールディングスの経営に反映していただくことにより、コーポレートガバナンスのより一層の強化が図られるものと判断し、社外取締役に選任しております。廣瀬渉氏は、地元行政勤務で培ってこられた豊富な経験、事業者支援における高い識見や行政感覚をフィデアホールディングスの経営に反映していただくことにより、コーポレートガバナンスのより一層の強化が図られるものと判断し、社外取締役に選任しております。青木淳氏は、コンサルティング業界及び人事戦略における豊富な経験や高い識見を、フィデアホールディングスの経営に反映していただくことにより、コーポレートガバナンスのより一層の強化が図られるものと判断し、社外取締役に選任しております。８名の社外取締役の全員が、フィデアホールディングスと人的関係や資本関係がある関係会社、大株主企業の業務執行者等ではなく、また主要な取引先の業務執行者等ではないことから、一般株主と利益相反が生じるおそれはありません。社外取締役を選任するための独立性に関する基準については、フィデアグループのコーポレートガバナンス原則の中において規定し、指名委員会が決定した「社外取締役の独立性に関する基準」を公表しております。
|
フィデアグループのコーポレートガバナンス原則 別紙２ 社外取締役の独立性に関する基準
１．当グループ関係者 ① 当グループの業務執行取締役、執行役、執行役員その他の使用人（以下、「業務執行者」という）ではなく、過去においても業務執行者ではなかったこと ② フィデアホールディングスの現在の主要株主（議決権所有割合10％以上の株主をいう）、またはその親会社若しくは重要な子会社ではなく、またはそれらの者が会社である場合における当該会社の業務執行者ではなく、最近５年間においても業務執行者ではなかったこと ２．取引関係者 ① 当グループを主要な取引先とする者、またはその親会社若しくは重要な子会社ではなく、またはそれらの者が会社である場合における当該会社の業務執行者ではなく、最近５年間においても業務執行者ではなかったこと ② 当グループの主要な取引先である者、またはその親会社若しくは重要な子会社ではなく、またはそれらの者が会社である場合における当該会社の業務執行者ではなく、最近５年間においても業務執行者ではなかったこと ③ 当グループから一定額（過去３事業年度の平均で年間1,000万円または当該組織の平均年間総費用の30％のいずれか大きい額）を超える寄付又は助成を受けている組織の業務執行者ではないこと ④ 当グループから取締役を受け入れている会社、またはその親会社若しくは子会社の役員ではないこと |
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３．専門的サービス提供者 ① 現在、当グループの会計監査人または当該監査法人の社員等ではなく、最近５年間において当該社員等として当グループの監査業務を担当したことがないこと ② 弁護士やコンサルタント等として、役員報酬以外に当グループから過去３年平均にて年間1,000万円以上の金銭その他の財産上の利益を得ていないこと ４．その他 ① 上記１～３に掲げる者の配偶者または二親等内の親族ではないこと ② フィデアホールディングスの一般株主全体との間で上記にて考慮されている事由以外の事情で恒常的に実質的な利益相反が生じるおそれのない人物であること ③ 上記２でいう主要な取引先は、最近３事業年度各年度の連結売上高（フィデアホールディングスの場合は、連結経常収益）の２％以上を基準に判定する ④ 仮に上記２～４①いずれかを充足しない者であっても、当該人物の人格、識見等に照らし、フィデアホールディングスの十分な独立性を有する社外取締役としてふさわしいとフィデアホールディングスが考える者については、フィデアホールディングスは、当該人物が会社法上の社外取締役の要件を充足しており、かつ、当該人物がフィデアホールディングスの十分な独立性を有する社外取締役としてふさわしいと考える理由を、対外的に説明することを条件に、当該人物をフィデアホールディングスの社外取締役候補者とすることができる |
③ 社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査委員会監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役の職務執行においては、取締役会、指名委員会、報酬委員会の事務局である経営企画部がサポートを行っております。社外取締役に対しては、取締役会に付議される事項等について、原則として事前に説明を行うこととしております。また、重要な業務執行については、必要に応じて所管部署より説明を行う機会を設ける等、社外取締役の機能が円滑かつ適切に発揮されるように努めております。
社外取締役は、取締役会において、内部監査や会計監査の結果、及び内部統制の状況等について報告を受けているほか、専門的な見地から助言を行っております。また社外取締役が監査委員長として、またその他３名の社外取締役が監査委員として、監査委員会事務局（内部監査業務等を担当）及び会計監査人と相互に連携するとともに、必要に応じて所管部署に報告を求めるなど、内部統制の有効性を確認しております。
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動はありません。
前事業年度の有価証券報告書の提出日後、当四半期累計期間における役員の異動はありません。
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動はありません。
① 役員一覧
男性 17名 女性 2名 （役員のうち女性の比率 10.5％）
イ．取締役の状況
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （千株） |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
取締役兼代表執行役社長 最高経営責任者(CEO) |
田 尾 祐 一 |
1959年２月11日生 |
|
（注）３ |
普通株式12 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
取締役 |
伊 藤 新 |
1961年７月22日生 |
|
（注）３ |
普通株式9 |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （千株） |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
取締役 |
松 田 正 彦 |
1967年７月２日生 |
|
（注）３ |
普通株式5 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
取締役 |
富 樫 秀 雄 |
1957年８月16日生 |
|
（注）３ |
普通株式8 |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （千株） |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
取締役兼 取締役会議長 （注）２ |
西 堀 利 |
1953年３月２日生 |
|
（注）３ |
普通株式6 |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
取締役 （注）２ |
小 川 昭 一 |
1945年５月16日生 |
|
（注）３ |
－ |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
取締役 （注）２ |
福 田 恭 一 |
1949年５月７日生 |
|
（注）３ |
－ |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （千株） |
||||||||||||||||||||
|
取締役 （注）２ |
堀 裕 |
1949年10月５日生 |
|
（注）３ |
－ |
||||||||||||||||||||
|
取締役 （注）２ |
近 野 博 |
1947年５月25日生 |
|
（注）３ |
－ |
||||||||||||||||||||
|
取締役 （注）２ |
布 井 知 子 |
1951年１月29日生 |
|
（注）３ |
－ |
||||||||||||||||||||
|
取締役 （注）２ |
廣 瀬 渉 |
1954年９月22日生 |
|
（注）３ |
－ |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （千株） |
||||||||||||||||
|
取締役 （注）２ |
甲 斐 文 朗 |
1959年６月23日生 |
|
（注）３ |
－ |
||||||||||||||||
|
計 |
普通株式43 |
||||||||||||||||||||
（注）１．所有株式数は、2022年３月末日現在の所有状況に基づき記載しております。
２．取締役の小川昭一、福田恭一、堀裕、近野博、布井知子、廣瀬渉及び甲斐文朗は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であり、フィデアホールディングス社外取締役の独立性基準を充足しております。また、７氏は、株式会社東京証券取引所の規定する独立役員であります。
３．取締役の任期は、2022年６月24日の定時株主総会の終結の時より、2023年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
４．各取締役が保有するスキルのうち、特に期待する分野は以下のとおりであります。
＜各取締役のスキルマトリックス＞
|
|
企業経営 |
金融 |
財務・会計 |
リスクマネジメント |
法務・コンプライアンス |
事業戦略 |
地域経済 |
|
田尾 祐一 |
● |
● |
|
|
|
● |
● |
|
伊藤 新 |
● |
● |
|
|
|
● |
● |
|
松田 正彦 |
● |
● |
|
|
|
● |
● |
|
富樫 秀雄 |
|
● |
|
● |
|
|
● |
|
西堀 利 |
● |
● |
● |
● |
|
● |
|
|
小川 昭一 |
● |
● |
|
|
|
● |
|
|
福田 恭一 |
● |
● |
|
● |
● |
|
|
|
堀 裕 |
|
|
|
|
● |
|
|
|
近野 博 |
|
|
● |
|
|
|
|
|
布井 知子 |
|
● |
|
● |
● |
|
|
|
廣瀬 渉 |
|
|
|
|
|
|
● |
|
甲斐 文朗 |
|
● |
|
● |
|
|
|
※ 上記一覧表は、各取締役が有するすべての知見を表すものではありません。
ロ．執行役の状況
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （千株） |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
代表執行役社長 最高経営責任者（CEO） |
田 尾 祐 一 |
1959年２月11日生 |
「イ．取締役の状況」参照 |
（注）２ |
「イ．取締役の状況」参照 |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
執行役副社長 最高財務責任者（CFO）兼 最高ICT・システム責任者（CTO） |
宮 下 典 夫 |
1959年８月７日生 |
|
（注）２ |
普通株式12 |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
専務執行役 最高マーケティング責任者 （CMO） |
新 野 正 博 |
1964年８月２日生 |
|
（注）２ |
普通株式1 |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
常務執行役 |
伊 藤 大 介 |
1968年７月１日生 |
|
（注）２ |
普通株式1 |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
常務執行役 最高リスク管理責任者（CRO） |
小野山 公彦 |
1960年７月８日生 |
|
（注）２ |
普通株式0 |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （千株） |
||||||||||||||||||||
|
常務執行役 最高投資責任者（CIO） |
浅 見 英 紀 |
1965年７月23日生 |
|
（注）２ |
普通株式－ |
||||||||||||||||||||
|
執行役 最高コンプライアンス責任者 （CCO） |
工 藤 仁 |
1962年６月27日生 |
|
（注）２ |
普通株式2 |
||||||||||||||||||||
|
執行役 |
木 戸 祐 |
1964年４月29日生 |
|
（注）２ |
普通株式2 |
||||||||||||||||||||
|
計 |
普通株式22 |
||||||||||||||||||||||||
（注）１．所有株式数は、2022年３月末日現在の所有状況に基づき記載しております。
２．執行役の任期は、2022年６月24日の定時株主総会終了後最初に開催された取締役会の終結の時より、2023年３月期に係る定時株主総会の終結後最初に招集される取締役会の終結の時までであります。
３．フィデアホールディングスは、業務執行における最高責任者の管掌を以下のとおり定めております。
ＣＥＯ（Chief Executive Officer）最高経営責任者
ＣＦＯ（Chief Financial Officer）最高財務責任者
ＣＲＯ（Chief Risk Officer）最高リスク管理責任者
ＣＭＯ（Chief Marketing Officer）最高マーケティング責任者
ＣＩＯ（Chief Investment Officer）最高投資責任者
ＣＴＯ（Chief Technology Officer）最高ＩＣＴ・システム責任者
ＣＣＯ（Chief Compliance Officer）最高コンプライアンス責任者
② 社外役員の状況
フィデアホールディングスは、経営に対する客観性と透明性を保ちつつ、グループ企業の経営に対する評価の実施等経営監視機能を強化すべく、会社組織を指名委員会等設置会社としております。また、社外取締役及び委員会メンバーとして、金融業界での役員等経験者４名と有識者である弁護士１名、公認会計士１名及び行政経験者１名の計７名を招聘しております。
社外取締役の小川昭一氏、福田恭一氏及び甲斐文朗氏は、金融業界における長年の経営経験を有しており、また、布井知子氏は金融業界における海外勤務経験を含め多様な金融業を経験されており、その豊富な経験と幅広い見識をフィデアホールディングスの経営に反映していただくことにより、コーポレートガバナンスのより一層の強化が図られるものと判断し、社外取締役に選任しております。堀裕氏は弁護士として、近野博氏は公認会計士として、長年の経験を有しており、その豊富な経験と幅広い見識をフィデアホールディングスの経営に反映していただくことにより、コーポレートガバナンスのより一層の強化が図られるものと判断し、社外取締役に選任しております。廣瀬渉氏は、地元行政勤務で培ってこられた豊富な経験、事業者支援における高い識見や行政感覚をフィデアホールディングスの経営に反映していただくことにより、コーポレートガバナンスのより一層の強化が図られるものと判断し、社外取締役に選任しております。７名の社外取締役の全員が、フィデアホールディングスと人的関係や資本関係がある関係会社、大株主企業の業務執行者等ではなく、また主要な取引先の業務執行者等ではないことから、一般株主と利益相反が生じるおそれはありません。社外取締役を選任するための独立性に関する基準については、「フィデアグループのコーポレートガバナンス原則」の中において規定し、指名委員会が決定した「社外取締役の独立性に関する基準」を公表しております。
|
フィデアグループのコーポレートガバナンス原則 別紙２ 社外取締役の独立性に関する基準
１.当グループ関係者 ①当グループの業務執行取締役、執行役、執行役員その他の使用人（以下、「業務執行者」という）ではなく、過去においても業務執行者ではなかったこと ②フィデアホールディングスの現在の主要株主（議決権所有割合10％以上の株主をいう）、またはその親会社若しくは重要な子会社ではなく、またはそれらの者が会社である場合における当該会社の業務執行者ではなく、最近５年間においても業務執行者ではなかったこと
２.取引関係者 ①当グループを主要な取引先とする者、またはその親会社若しくは重要な子会社ではなく、またはそれらの者が会社である場合における当該会社の業務執行者ではなく、最近５年間においても業務執行者ではなかったこと ②当グループの主要な取引先である者、またはその親会社若しくは重要な子会社ではなく、またはそれらの者が会社である場合における当該会社の業務執行者ではなく、最近５年間においても業務執行者ではなかったこと ③当グループから一定額（過去３事業年度の平均で年間1,000万円または当該組織の平均年間総費用の30％のいずれか大きい額）を超える寄付又は助成を受けている組織の業務執行者ではないこと ④当グループから取締役を受け入れている会社、またはその親会社若しくは子会社の役員ではないこと
３.専門的サービス提供者 ①現在、当グループの会計監査人または当該監査法人の社員等ではなく、最近５年間において当該社員等として当グループの監査業務を担当したことがないこと ②弁護士やコンサルタント等として、役員報酬以外に当グループから過去３年平均にて年間1,000万円以上の金銭その他の財産上の利益を得ていないこと
４.その他 ①上記１～３に掲げる者の配偶者または二親等内の親族ではないこと ②フィデアホールディングスの一般株主全体との間で上記にて考慮されている事由以外の事情で恒常的に実質的な利益相反が生じるおそれのない人物であること ③上記２でいう主要な取引先は、最近３事業年度各年度の連結売上高（フィデアホールディングスの場合は、連結経常収益）の２％以上を基準に判定する |
|
④仮に上記２～４①いずれかを充足しない者であっても、当該人物の人格、識見等に照らし、フィデアホールディングスの十分な独立性を有する社外取締役としてふさわしいとフィデアホールディングスが考える者については、フィデアホールディングスは、当該人物が会社法上の社外取締役の要件を充足しており、かつ、当該人物がフィデアホールディングスの十分な独立性を有する社外取締役としてふさわしいと考える理由を、対外的に説明することを条件に、当該人物をフィデアホールディングスの社外取締役候補者とすることができる
|
③ 社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査委員会監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役の職務執行においては、取締役会、指名委員会、報酬委員会の事務局である経営統括グループがサポートを行っております。社外取締役に対しては、取締役会に付議される事項等について、原則として事前に説明を行うこととしております。また、重要な業務執行については、必要に応じて所管部署より説明を行う機会を設ける等、社外取締役の機能が円滑かつ適切に発揮されるように努めております。
社外取締役は、取締役会において、内部監査や会計監査の結果、及び内部統制の状況等について報告を受けているほか、専門的な見地から助言を行っております。また社外取締役が監査委員長として、またその他３名の社外取締役が監査委員として、監査委員会事務局（内部監査業務等を担当）及び会計監査人と相互に連携するとともに、必要に応じて所管部署に報告を求めるなど、内部統制の有効性を確認しております。
前事業年度の有価証券報告書の提出日後、当四半期累計期間における役員の異動は、次のとおりであります。
(1）取締役の状況
① 新任取締役
該当事項はありません。
② 退任取締役
該当事項はありません。
③ 役職の異動
該当事項はありません。
(2）執行役の状況
① 新任執行役
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （千株） |
就任 年月日 |
||||||||||||||
|
執行役 |
木 戸 祐 |
1964年 ４月29日生 |
|
（注） |
2 |
2021年 11月１日 |
（注）2022年３月期に係る定時株主総会の終結後最初に招集される取締役会の終結の時までであります。
② 退任執行役
該当事項はありません。
③ 役職の異動
該当事項はありません。
(3）異動後の役員の男女別人数及び女性の比率
男性16名 女性2名（役員のうち女性の比率 11.1％）
前事業年度の有価証券報告書の提出日後、当四半期累計期間における役員の異動はありません。
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動はありません。
① 役員一覧
男性 17名 女性 1名 （役員のうち女性の比率 5.6％）
イ．取締役の状況
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （千株） |
||||||||||||||||||||||||||||||||
|
取締役兼代表執行役社長 最高経営責任者(CEO) |
田 尾 祐 一 |
1959年２月11日生 |
|
（注）３ |
普通株式 92 |
||||||||||||||||||||||||||||||||
|
取締役 |
伊 藤 新 |
1961年７月22日生 |
|
（注）３ |
普通株式 72 |
||||||||||||||||||||||||||||||||
|
取締役 |
富 樫 秀 雄 |
1957年８月16日生 |
|
（注）３ |
普通株式83 |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （千株） |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
取締役兼 取締役会議長 （注）２ |
西 堀 利 |
1953年３月２日生 |
|
（注）３ |
普通株式51 |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
取締役 （注）２ |
小 川 昭 一 |
1945年５月16日生 |
|
（注）３ |
－ |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
取締役 （注）２ |
福 田 恭 一 |
1949年５月７日生 |
|
（注）３ |
－ |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （千株） |
||||||||||||||||||||||
|
取締役 （注）２ |
堀 裕 |
1949年10月５日生 |
|
（注）３ |
－ |
||||||||||||||||||||||
|
取締役 （注）２ |
近 野 博 |
1947年５月25日生 |
|
（注）３ |
－ |
||||||||||||||||||||||
|
取締役 （注）２ |
布 井 知 子 |
1951年１月29日生 |
|
（注）３ |
－ |
||||||||||||||||||||||
|
取締役 （注）２ |
廣 瀬 渉 |
1954年９月22日生 |
|
（注）３ |
－ |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （千株） |
||||||||||||||||||
|
取締役 （注）２ |
甲 斐 文 朗 |
1959年６月23日生 |
|
（注）３ |
－ |
||||||||||||||||||
|
計 |
普通株式 299 |
||||||||||||||||||||||
（注）１．所有株式数は、2021年３月末日現在の所有状況に基づき記載しております。
２．取締役の西堀利、小川昭一、福田恭一、堀裕、近野博、布井知子、廣瀬渉及び甲斐文朗は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であり、フィデアホールディングス社外取締役の独立性基準を充足しております。また、８氏は、株式会社東京証券取引所の規定する独立役員であります。
３．取締役の任期は、2021年６月24日の定時株主総会の終結の時より、2022年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
４．各取締役が保有するスキルのうち、特に期待する分野は以下のとおりであります。
＜各取締役のスキルマトリックス＞
|
|
企業経営 |
金融 |
財務・会計 |
リスクマネジメント |
法務・コンプライアンス |
事業戦略 |
地域経済 |
|
田尾 祐一 |
● |
● |
|
|
|
● |
● |
|
伊藤 新 |
● |
● |
|
|
|
● |
● |
|
富樫 秀雄 |
|
● |
|
● |
|
|
● |
|
西堀 利 |
● |
● |
● |
● |
|
● |
|
|
小川 昭一 |
● |
● |
|
|
|
● |
|
|
福田 恭一 |
● |
● |
|
● |
● |
|
|
|
堀 裕 |
|
|
|
|
● |
|
|
|
近野 博 |
|
|
● |
|
|
|
|
|
布井 知子 |
|
● |
|
● |
● |
|
|
|
廣瀬 渉 |
|
|
|
|
|
|
● |
|
甲斐 文朗 |
|
● |
|
● |
|
|
|
※ 上記一覧表は、各取締役が有するすべての知見を表すものではありません。
ロ．執行役の状況
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （千株） |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
代表執行役社長 最高経営責任者（CEO） |
田 尾 祐 一 |
1959年２月11日生 |
「イ．取締役の状況」参照 |
（注）２ |
「イ．取締役の状況」参照 |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
執行役副社長 最高財務責任者（CFO）兼 最高ICT・システム責任者（CTO） |
宮 下 典 夫 |
1959年８月７日生 |
|
（注）２ |
普通株式 105 |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
専務執行役 最高投資責任者（CIO） |
松 田 卓 |
1959年６月６日生 |
|
（注）２ |
普通株式 54 |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
常務執行役 最高マーケティング責任者 （CMO） |
新 野 正 博 |
1964年８月２日生 |
|
（注）２ |
普通株式6 |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
執行役 最高コンプライアンス責任者 （CCO） |
工 藤 仁 |
1962年６月27日生 |
|
（注）２ |
普通株式 19 |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （千株） |
||||||||||||||||||||||||||
|
執行役 |
嵯 峨 修 |
1965年11月30日生 |
|
（注）２ |
普通株式 13 |
||||||||||||||||||||||||||
|
執行役 最高リスク管理責任者（CRO） |
小野山 公彦 |
1960年７月８日生 |
|
（注）２ |
普通株式3 |
||||||||||||||||||||||||||
|
計 |
普通株式 203 |
||||||||||||||||||||||||||||||
（注）１．所有株式数は、2021年３月末日現在の所有状況に基づき記載しております。
２．執行役の任期は、2021年６月24日の定時株主総会終了後最初に開催された取締役会の終結の時より、2022年３月期に係る定時株主総会の終結後最初に招集される取締役会の終結の時までであります。
３．フィデアホールディングスは、業務執行における最高責任者の管掌を以下のとおり定めております。
ＣＥＯ（Chief Executive Officer）最高経営責任者
ＣＦＯ（Chief Financial Officer）最高財務責任者
ＣＲＯ（Chief Risk Officer）最高リスク管理責任者
ＣＭＯ（Chief Marketing Officer）最高マーケティング責任者
ＣＩＯ（Chief Investment Officer）最高投資責任者
ＣＴＯ（Chief Technology Officer）最高ＩＣＴ・システム責任者
ＣＣＯ（Chief Compliance Officer）最高コンプライアンス責任者
② 社外役員の状況
フィデアホールディングスは、経営に対する客観性と透明性を保ちつつ、グループ企業の経営に対する評価の実施等経営監視機能を強化すべく、会社組織を指名委員会等設置会社としております。また、社外取締役及び委員会メンバーとして、金融業界での役員等経験者５名と有識者である弁護士１名、公認会計士１名及び行政経験者１名の計８名を招聘しております。
社外取締役の西堀利氏、小川昭一氏、福田恭一氏及び甲斐文朗氏は、金融業界における長年の経営経験を有しており、また、布井知子氏は金融業界における海外勤務経験を含め多様な金融業を経験されており、その豊富な経験と幅広い見識をフィデアホールディングスの経営に反映していただくことにより、コーポレートガバナンスのより一層の強化が図られるものと判断し、社外取締役に選任しております。堀裕氏は弁護士として、近野博氏は公認会計士として、長年の経験を有しており、その豊富な経験と幅広い見識をフィデアホールディングスの経営に反映していただくことにより、コーポレートガバナンスのより一層の強化が図られるものと判断し、社外取締役に選任しております。廣瀬渉氏は、地元行政勤務で培ってこられた豊富な経験、事業者支援における高い識見や行政感覚をフィデアホールディングスの経営に反映していただくことにより、コーポレートガバナンスのより一層の強化が図られるものと判断し、社外取締役に選任しております。８名の社外取締役の全員が、フィデアホールディングスと人的関係や資本関係がある関係会社、大株主企業の業務執行者等ではなく、また主要な取引先の業務執行者等ではないことから、一般株主と利益相反が生じるおそれはありません。社外取締役を選任するための独立性に関する基準については、「フィデアグループのコーポレートガバナンス原則」の中において規定し、指名委員会が決定した「社外取締役の独立性に関する基準」を公表しております。
|
フィデアグループのコーポレートガバナンス原則 別紙２ 社外取締役の独立性に関する基準
１.当グループ関係者 ①当グループの業務執行取締役、執行役、執行役員その他の使用人（以下、「業務執行者」という）ではなく、過去においても業務執行者ではなかったこと ②フィデアホールディングスの現在の主要株主（議決権所有割合10％以上の株主をいう）、またはその親会社若しくは重要な子会社ではなく、またはそれらの者が会社である場合における当該会社の業務執行者ではなく、最近５年間においても業務執行者ではなかったこと
２.取引関係者 ①当グループを主要な取引先とする者、またはその親会社若しくは重要な子会社ではなく、またはそれらの者が会社である場合における当該会社の業務執行者ではなく、最近５年間においても業務執行者ではなかったこと ②当グループの主要な取引先である者、またはその親会社若しくは重要な子会社ではなく、またはそれらの者が会社である場合における当該会社の業務執行者ではなく、最近５年間においても業務執行者ではなかったこと ③当グループから一定額（過去３事業年度の平均で年間1,000万円または当該組織の平均年間総費用の30％のいずれか大きい額）を超える寄付又は助成を受けている組織の業務執行者ではないこと ④当グループから取締役を受け入れている会社、またはその親会社若しくは子会社の役員ではないこと
３.専門的サービス提供者 ①現在、当グループの会計監査人または当該監査法人の社員等ではなく、最近５年間において当該社員等として当グループの監査業務を担当したことがないこと ②弁護士やコンサルタント等として、役員報酬以外に当グループから過去３年平均にて年間1,000万円以上の金銭その他の財産上の利益を得ていないこと
４.その他 ①上記１～３に掲げる者の配偶者または二親等内の親族ではないこと ②フィデアホールディングスの一般株主全体との間で上記にて考慮されている事由以外の事情で恒常的に実質的な利益相反が生じるおそれのない人物であること ③上記２でいう主要な取引先は、最近３事業年度各年度の連結売上高（フィデアホールディングスの場合は、連結経常収益）の２％以上を基準に判定する |
|
④仮に上記２～４①いずれかを充足しない者であっても、当該人物の人格、識見等に照らし、フィデアホールディングスの十分な独立性を有する社外取締役としてふさわしいとフィデアホールディングスが考える者については、フィデアホールディングスは、当該人物が会社法上の社外取締役の要件を充足しており、かつ、当該人物がフィデアホールディングスの十分な独立性を有する社外取締役としてふさわしいと考える理由を、対外的に説明することを条件に、当該人物をフィデアホールディングスの社外取締役候補者とすることができる
|
③ 社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査委員会監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役の職務執行においては、取締役会、指名委員会、報酬委員会の事務局である経営統括グループがサポートを行っております。社外取締役に対しては、取締役会に付議される事項等について、原則として事前に説明を行うこととしております。また、重要な業務執行については、必要に応じて所管部署より説明を行う機会を設ける等、社外取締役の機能が円滑かつ適切に発揮されるように努めております。
社外取締役は、取締役会において、内部監査や会計監査の結果、及び内部統制の状況等について報告を受けているほか、専門的な見地から助言を行っております。また社外取締役が監査委員長として、またその他３名の社外取締役が監査委員として、監査委員会事務局（内部監査業務等を担当）及び会計監査人と相互に連携するとともに、必要に応じて所管部署に報告を求めるなど、内部統制の有効性を確認しております。
前事業年度の有価証券報告書の提出日後、当四半期累計期間における役員の異動はありません。
前事業年度の有価証券報告書の提出日後、当四半期累計期間における役員の異動はありません。
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動はありません。
① 役員一覧
男性 18名 女性 1名 （役員のうち女性の比率 5.3％）
イ．取締役の状況
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （千株） |
||||||||||||||||||||||||||||||||
|
取締役兼代表執行役社長 最高経営責任者(CEO) |
田 尾 祐 一 |
1959年２月11日生 |
|
（注）３ |
普通株式 62 |
||||||||||||||||||||||||||||||||
|
取締役 |
伊 藤 新 |
1961年７月22日生 |
|
（注）３ |
普通株式 46 |
||||||||||||||||||||||||||||||||
|
取締役 |
塩 田 敬 二 |
1953年５月30日生 |
|
（注）３ |
普通株式 62 |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （千株） |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
取締役兼 取締役会議長 （注）２ |
西 堀 利 |
1953年３月２日生 |
|
（注）３ |
普通株式28 |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
取締役 （注）２ |
小 川 昭 一 |
1945年５月16日生 |
|
（注）３ |
－ |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
取締役 （注）２ |
福 田 恭 一 |
1949年５月７日生 |
|
（注）３ |
－ |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （千株） |
||||||||||||||||||||||
|
取締役 （注）２ |
堀 裕 |
1949年10月５日生 |
|
（注）３ |
－ |
||||||||||||||||||||||
|
取締役 （注）２ |
佐 藤 裕 之 |
1961年８月21日生 |
|
（注）３ |
－ |
||||||||||||||||||||||
|
取締役 （注）２ |
近 野 博 |
1947年５月25日生 |
|
（注）３ |
－ |
||||||||||||||||||||||
|
取締役 （注）２ |
布 井 知 子 |
1951年１月29日生 |
|
（注）３ |
－ |
||||||||||||||||||||||
|
計 |
普通株式 198 |
||||||||||||||||||||||||||
（注）１．所有株式数は、2020年３月末日現在の所有状況に基づき記載しております。
２．取締役の西堀利、小川昭一、福田恭一、堀裕、佐藤裕之、近野博及び布井知子は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。７氏は、フィデアホールディングス社外取締役の独立性基準を充足しております。また、西堀利、小川昭一、福田恭一、堀裕、近野博及び布井知子は、株式会社東京証券取引所の規定する独立役員であります。
３．取締役の任期は、2020年６月23日の定時株主総会の終結の時より、2021年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
ロ．執行役の状況
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （千株） |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
代表執行役社長 最高経営責任者（CEO） |
田 尾 祐 一 |
1959年２月11日生 |
「イ．取締役の状況」参照 |
（注）２ |
「イ．取締役の状況」参照 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
執行役副社長 最高財務責任者（CFO）兼 最高ICT・システム責任者（CTO） |
宮 下 典 夫 |
1959年８月７日生 |
|
（注）２ |
普通株式 84 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
執行役副社長 最高コンプライアンス責任者（CCO） |
原 田 儀一郎 |
1953年10月27日生 |
|
（注）２ |
普通株式 166 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
専務執行役 |
富 樫 秀 雄 |
1957年８月16日生 |
|
（注）２ |
普通株式 69 |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （千株） |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
専務執行役 最高投資責任者（CIO） |
松 田 卓 |
1959年６月６日生 |
|
（注）２ |
普通株式 41 |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
常務執行役 |
鈴 木 昭 |
1956年９月19日生 |
|
（注）２ |
普通株式 80 |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
常務執行役 最高マーケティング責任者（CMO） |
新 野 正 博 |
1960年12月４日生 |
|
（注）２ |
－ |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
執行役 |
工 藤 仁 |
1962年６月27日生 |
|
（注）２ |
普通株式 14 |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
執行役 |
嵯 峨 修 |
1965年11月30日生 |
|
（注）２ |
普通株式 8 |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （千株） |
||||||||||||||||||||||
|
執行役 最高リスク管理責任者（CRO） |
小野山 公彦 |
1960年７月８日生 |
|
（注）２ |
－ |
||||||||||||||||||||||
|
計 |
普通株式 462 |
||||||||||||||||||||||||||
（注）１．所有株式数は、2020年３月末日現在の所有状況に基づき記載しております。
２．執行役の任期は、2020年６月23日の定時株主総会終了後最初に開催された取締役会の終結の時より、2021年３月期に係る定時株主総会の終結後最初に招集される取締役会の終結の時までであります。
３．フィデアホールディングスは、業務執行における最高責任者の管掌を以下のとおり定めております。
ＣＥＯ（Chief Executive Officer）最高経営責任者
ＣＦＯ（Chief Financial Officer）最高財務責任者
ＣＲＯ（Chief Risk Officer）最高リスク管理責任者
ＣＭＯ（Chief Marketing Officer）最高マーケティング責任者
ＣＩＯ（Chief Investment Officer）最高投資責任者
ＣＴＯ（Chief Technology Officer）最高ＩＣＴ・システム責任者
ＣＣＯ（Chief Compliance Officer）最高コンプライアンス責任者
② 社外役員の状況
フィデアホールディングスは、経営に対する客観性と透明性を保ちつつ、グループ企業の経営に対する評価の実施等経営監視機能を強化すべく、会社組織を指名委員会等設置会社としております。また、社外取締役及び委員会メンバーとして、金融業界での役員等経験者４名と有識者である弁護士１名、公認会計士１名及び会社経営者１名の計７名を招聘しております。
社外取締役の西堀利氏、小川昭一氏及び福田恭一氏は、金融業界における長年の経営経験を有しており、また、布井知子氏は金融業界における海外勤務経験を含め多様な金融業を経験されており、その豊富な経験と幅広い見識をフィデアホールディングスの経営に反映していただくことにより、コーポレートガバナンスのより一層の強化が図られるものと判断し、社外取締役に選任しております。堀裕氏は弁護士として、近野博氏は公認会計士として、長年の経験を有しており、その豊富な経験と幅広い見識をフィデアホールディングスの経営に反映していただくことにより、コーポレートガバナンスのより一層の強化が図られるものと判断し、社外取締役に選任しております。佐藤裕之氏は、地元企業の経営者としての視点や地方創生のための高い課題認識をフィデアホールディングスの経営に反映していただくことにより、コーポレートガバナンスのより一層の強化が図られるものと判断し、社外取締役に選任しております。７名の社外取締役の全員が、フィデアホールディングスと人的関係や資本関係がある関係会社、大株主企業の業務執行者等ではなく、また主要な取引先の業務執行者等ではないことから、一般株主と利益相反が生じるおそれはありません。社外取締役を選任するための独立性に関する基準については、「フィデアグループのコーポレートガバナンス原則」の中において規定し、指名委員会が決定した「社外取締役の独立性に関する基準」を公表しております。
|
フィデアグループのコーポレートガバナンス原則 別紙２ 社外取締役の独立性に関する基準
１.当グループ関係者 ①当グループの業務執行取締役、執行役、執行役員その他の使用人（以下、「業務執行者」という）ではなく、過去においても業務執行者ではなかったこと ②フィデアホールディングスの現在の主要株主（議決権所有割合10％以上の株主をいう）、またはその親会社若しくは重要な子会社ではなく、またはそれらの者が会社である場合における当該会社の業務執行者ではなく、最近５年間においても業務執行者ではなかったこと
２.取引関係者 ①当グループを主要な取引先とする者、またはその親会社若しくは重要な子会社ではなく、またはそれらの者が会社である場合における当該会社の業務執行者ではなく、最近５年間においても業務執行者ではなかったこと ②当グループの主要な取引先である者、またはその親会社若しくは重要な子会社ではなく、またはそれらの者が会社である場合における当該会社の業務執行者ではなく、最近５年間においても業務執行者ではなかったこと ③当グループから一定額（過去３事業年度の平均で年間1,000万円または当該組織の平均年間総費用の30％のいずれか大きい額）を超える寄付又は助成を受けている組織の業務執行者ではないこと ④当グループから取締役を受け入れている会社、またはその親会社若しくは子会社の役員ではないこと
３.専門的サービス提供者 ①現在、当グループの会計監査人または当該監査法人の社員等ではなく、最近５年間において当該社員等として当グループの監査業務を担当したことがないこと ②弁護士やコンサルタント等として、役員報酬以外に当グループから過去３年平均にて年間1,000万円以上の金銭その他の財産上の利益を得ていないこと
４.その他 ①上記１～３掲げる者の配偶者または二親等内の親族ではないこと ②フィデアホールディングスの一般株主全体との間で上記にて考慮されている事由以外の事情で恒常的に実質的な利益相反が生じるおそれのない人物であること ③上記２でいう主要な取引先は、最近３事業年度各年度の連結売上高（フィデアホールディングスの場合は、連結経常収益）の２％以上を基準に判定する ④仮に上記２～４①いずれかを充足しない者であっても、当該人物の人格、識見等に照らし、フィデアホールディングスの十分な独立性を有する社外取締役としてふさわしいとフィデアホールディングスが考える者については、フィデアホールディングスは、当該人物が会社法上の社外取締役の要件を充足しており、かつ、当該人物がフィデアホールディングスの十分な独立性を有する社外取締役としてふさわしいと考える理由を、対外的に説明することを条件に、当該人物をフィデアホールディングスの社外取締役候補者とすることができる |
③ 社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査委員会監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役の職務執行においては、取締役会、指名委員会、報酬委員会の事務局である経営統括グループがサポートを行っております。社外取締役に対しては、取締役会に付議される事項等について、原則として事前に説明を行うこととしております。また、重要な業務執行については、必要に応じて所管部署より説明を行う機会を設ける等、社外取締役の機能が円滑かつ適切に発揮されるように努めております。
社外取締役は、取締役会において、内部監査や会計監査の結果、及び内部統制の状況等について報告を受けているほか、専門的な見地から助言を行っております。また３名の社外取締役が監査委員として監査委員会事務局（内部監査業務等を担当）及び会計監査人と相互に連携するとともに、必要に応じて所管部署に報告を求めるなど、内部統制の有効性を確認しております。
前事業年度の有価証券報告書の提出日後、当四半期累計期間における役員の異動は、次のとおりであります。
(1）取締役の状況
① 新任取締役
該当事項はありません。
② 退任取締役
該当事項はありません。
③ 役職の異動
該当事項はありません。
(2）執行役の状況
① 新任執行役
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （千株） |
就任 年月日 |
|||||||||||
|
執行役 |
新野 正博 |
1964年 ８月２日生 |
|
（注） |
－ |
2019年 ７月25日 |
|||||||||||
（注）2019年７月25日に開催された取締役会の終結の時より、2020年３月期に係る定時株主総会の終結後最初に招集される取締役会の終結の時までであります。
② 退任執行役
該当事項はありません。
③ 役職の異動
該当事項はありません。
(3）異動後の役員の男女別人数及び女性の比率
男性21名 女性0名（役員のうち女性の比率 0.0％）
前事業年度の有価証券報告書の提出日後、当四半期累計期間における役員の異動は、次のとおりであります。
(1）取締役の状況
① 新任取締役
該当事項はありません。
② 退任取締役
該当事項はありません。
③ 役職の異動
該当事項はありません。
(2）執行役の状況
① 新任執行役
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （千株） |
就任 年月日 |
|||||||||||
|
執行役 |
新野 正博 |
1964年 ８月２日生 |
|
（注） |
－ |
2019年 ７月25日 |
|||||||||||
（注）2019年７月25日に開催された取締役会の終結の時より、2020年３月期に係る定時株主総会の終結後最初に招集される取締役会の終結の時までであります。
② 退任執行役
該当事項はありません。
③ 役職の異動
該当事項はありません。
(3）異動後の役員の男女別人数及び女性の比率
男性21名 女性0名（役員のうち女性の比率 0.0％）
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動はありません。
① 役員一覧
男性 20名 女性 －名 （役員のうち女性の比率 －）
イ．取締役の状況
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （千株） |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
取締役兼代表執行役社長 最高経営責任者(CEO) |
田 尾 祐 一 |
1959年２月11日生 |
|
（注）３ |
普通株式 39 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
取締役 |
上 野 雅 史 |
1957年５月17日生 |
|
（注）３ |
普通株式 113 |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （千株） |
||||||||||||||||||||||||||||||||
|
取締役 |
伊 藤 新 |
1961年７月22日生 |
|
（注）３ |
普通株式 25 |
||||||||||||||||||||||||||||||||
|
取締役 |
塩 田 敬 二 |
1953年５月30日生 |
|
（注）３ |
普通株式 56 |
||||||||||||||||||||||||||||||||
|
取締役兼 取締役会議長 （注）２ |
西 堀 利 |
1953年３月２日生 |
|
（注）３ |
普通株式9 |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （千株） |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
取締役 （注）２ |
小 川 昭 一 |
1945年５月16日生 |
|
（注）３ |
－ |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
取締役 （注）２ |
福 田 恭 一 |
1949年５月７日生 |
|
（注）３ |
－ |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
取締役 （注）２ |
堀 裕 |
1949年10月５日生 |
|
（注）３ |
－ |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
取締役 （注）２ |
佐 藤 裕 之 |
1961年８月21日生 |
|
（注）３ |
－ |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （千株） |
||||||||||||||||||||||||||||
|
取締役 （注）２ |
宮 内 忍 |
1947年６月７日生 |
|
（注）３ |
－ |
||||||||||||||||||||||||||||
|
計 |
普通株式 244 |
||||||||||||||||||||||||||||||||
（注）１．所有株式数は、2019年３月末日現在の所有状況に基づき記載しております。
２．取締役の西堀利、小川昭一、福田恭一、堀裕、佐藤裕之および宮内忍は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。
３．取締役の任期は、2019年６月25日の定時株主総会の終結の時より、2020年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
４．フィデアホールディングスの委員会体制は次のとおりであります。
指名委員会 委員長 西堀 利 委員 福田 恭一 委員 堀 裕 委員 佐藤 裕之
監査委員会 委員長 塩田 敬二 委員 小川 昭一 委員 宮内 忍
報酬委員会 委員長 福田 恭一 委員 西堀 利 委員 堀 裕 委員 佐藤 裕之
ロ．執行役の状況
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （千株） |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
代表執行役社長 最高経営責任者（CEO） |
田 尾 祐 一 |
1959年２月11日生 |
「イ．取締役の状況」参照 |
（注）２ |
「イ．取締役の状況」参照 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
執行役副社長 最高財務責任者（CFO）兼 最高ICT・システム責任者（CTO） |
宮 下 典 夫 |
1959年８月７日生 |
|
（注）２ |
普通株式 65 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
執行役副社長 最高リスク管理責任者（CRO）兼 最高コンプライアンス責任者（CCO） |
原 田 儀一郎 |
1953年10月27日生 |
|
（注）２ |
普通株式 149 |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （千株） |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
執行役副社長 最高マーケティング責任者（CMO） |
冨 岡 行 介 |
1955年５月２日生 |
|
（注）２ |
普通株式 95 |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
常務執行役 |
鈴 木 昭 |
1956年９月19日生 |
|
（注）２ |
普通株式 72 |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
常務執行役 |
富 樫 秀 雄 |
1957年８月16日生 |
|
（注）２ |
普通株式 60 |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
常務執行役 |
笹 渕 一 史 |
1958年９月６日生 |
|
（注）２ |
普通株式 28 |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （千株） |
||||||||||||||||||||||||||
|
常務執行役 最高投資責任者（CIO） |
松 田 卓 |
1959年６月６日生 |
|
（注）２ |
普通株式 32 |
||||||||||||||||||||||||||
|
常務執行役 |
松 田 正 彦 |
1967年７月２日生 |
|
（注）２ |
普通株式 30 |
||||||||||||||||||||||||||
|
常務執行役 |
村 山 健 彦 |
1963年２月３日生 |
|
（注）２ |
普通株式 10 |
||||||||||||||||||||||||||
|
執行役 |
工 藤 仁 |
1962年６月27日生 |
|
（注）２ |
普通株式 1 |
||||||||||||||||||||||||||
|
計 |
普通株式 545 |
||||||||||||||||||||||||||||||
（注）１．所有株式数は、2019年３月末日現在の所有状況に基づき記載しております。
２．執行役の任期は、2019年６月25日の定時株主総会終了後最初に開催された取締役会の終結の時より、2020年３月期に係る定時株主総会の終結後最初に招集される取締役会の終結の時までであります。
３．フィデアホールディングスは、業務執行における最高責任者の管掌を以下のとおり定めております。
ＣＥＯ（Chief Executive Officer）最高経営責任者
ＣＦＯ（Chief Financial Officer）最高財務責任者
ＣＲＯ（Chief Risk Officer）最高リスク管理責任者
ＣＭＯ（Chief Marketing Officer）最高マーケティング責任者
ＣＩＯ（Chief Investment Officer）最高投資責任者
ＣＴＯ（Chief Technology Officer）最高ＩＣＴ・システム責任者
ＣＣＯ（Chief Compliance Officer）最高コンプライアンス責任者
② 社外役員の状況
フィデアホールディングスは、経営に対する客観性と透明性を保ちつつ、グループ企業の経営に対する評価の実施等経営監視機能を強化すべく、会社組織を指名委員会等設置会社としております。また、社外取締役および委員会メンバーとして、金融業界での役員経験者３名と有識者である公認会計士１名、弁護士１名および会社経営者１名の計６名を招聘しております。
社外取締役の西堀利氏、小川昭一氏および福田恭一氏は、金融業界における長年の経験を有しており、その豊富な経験と幅広い見識をフィデアホールディングスの経営に反映していただくことにより、コーポレートガバナンスのより一層の強化が図られるものと判断し、社外取締役に選任しております。宮内忍氏は公認会計士として、堀裕氏は弁護士として長年の経験を有しており、その豊富な経験と幅広い見識をフィデアホールディングスの経営に反映していただくことにより、コーポレートガバナンスのより一層の強化が図られるものと判断し、社外取締役に選任しております。佐藤裕之氏は、地元企業の経営者としての視点や地方創生のための高い課題認識をフィデアホールディングスの経営に反映していただくことにより、コーポレートガバナンスのより一層の強化が図られるものと判断し、社外取締役に選任しております。当該社外取締役は、フィデアホールディングスの関係会社、大株主企業、主要な取引先の業務執行者等ではなく、一般株主と利益相反が生じるおそれはありません。社外取締役を選任するための独立性に関する基準については、「フィデアグループのコーポレートガバナンス原則」の中で規定し公表しております。
なお、フィデアホールディングスは、会社法第427条第１項の規定により、社外取締役との間に、任務を怠ったことによる損害賠償責任を限定する契約を締結しております。当該契約に基づく責任の限度額は、法令が規定する額としております。
③ 社外取締役または社外監査役による監督または監査と内部監査、監査役監査および会計監査との相互連携ならびに内部統制部門との関係
社外取締役の職務執行においては、取締役会、指名委員会、報酬委員会の事務局である経営統括グループがサポートをおこなっております。社外取締役に対しては、取締役会に付議される事項等について、原則として事前に説明をおこなうこととしております。また、重要な業務執行については、必要に応じて所管部署より説明をおこなう機会を設ける等、社外取締役の機能が円滑かつ適切に発揮されるように努めております。
社外取締役は、取締役会において、内部監査や会計監査の結果、および内部統制の状況等について報告を受けているほか、専門的な見地から助言をおこなっております。また、２名の社外取締役が監査委員として内部監査グループおよび会計監査人と相互に連携するとともに、必要に応じて所管部署に報告を求めるなど、内部統制の有効性を確認しております。
男性 19名 女性 －名 （役員のうち女性の比率 －％）
(1）取締役の状況
|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （千株） |
|
|
取締役 |
代表執行役社 長兼最高経営 責任者(CEO) |
田 尾 祐 一 |
昭和34年２月11日生 |
昭和56年４月 |
㈱富士銀行入行 |
（注）３ |
普通株式 22 |
|
平成14年10月 |
㈱みずほ銀行長野中央支店長 |
||||||
|
平成15年11月 |
同行長野支店長兼長野中央支店長 |
||||||
|
平成17年２月 |
同行四谷支店長 |
||||||
|
平成19年２月 |
同行青山支店長 |
||||||
|
平成20年10月 |
同行青山支店青山法人部長 |
||||||
|
平成21年４月 |
同行執行役員支店部長 |
||||||
|
平成23年４月 |
同行常務執行役員 |
||||||
|
平成24年４月 |
みずほ総合研究所㈱代表取締役副社長 |
||||||
|
平成28年４月 |
フィデアホールディングス㈱顧問 |
||||||
|
平成28年６月 |
㈱荘内銀行取締役（非常勤）（現職） |
||||||
|
平成28年６月 |
㈱北都銀行取締役（非常勤）（現職） |
||||||
|
平成28年６月 |
フィデアホールディングス㈱取締役兼代表執行役社長（現職） |
||||||
|
取締役 |
－ |
斉 藤 永 吉 |
昭和25年４月２日生 |
昭和50年４月 |
㈱羽後銀行入行 |
（注）３ |
普通株式 139 |
|
平成11年２月 |
㈱北都銀行湯沢支店長 |
||||||
|
平成13年７月 |
同行総合企画部長 |
||||||
|
平成14年６月 |
同行取締役総合企画部長 |
||||||
|
平成16年６月 |
同行常務取締役 |
||||||
|
平成18年６月 |
同行専務取締役 |
||||||
|
平成20年６月 |
同行代表取締役頭取（現職） |
||||||
|
平成21年10月 |
フィデアホールディングス㈱取締役（現職） |
||||||
|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （千株） |
|
|
取締役 |
－ |
上 野 雅 史 |
昭和32年５月17日生 |
昭和55年４月 |
㈱荘内銀行入行 |
（注）３ |
普通株式 96 |
|
平成16年５月 |
同行東京支店長兼東京事務所長 |
||||||
|
平成18年６月 |
グランド山形リース㈱出向同社専務取締役 |
||||||
|
平成20年６月 |
㈱荘内銀行人事部長兼コンプライアンス統括部長 |
||||||
|
平成21年４月 |
同行執行役企画部長兼コンプライアンス統括部長 |
||||||
|
平成21年６月 |
同行取締役兼執行役企画部長兼コンプライアンス統括部長 |
||||||
|
平成21年10月 |
同行取締役兼執行役員企画部長兼コンプライアンス統括部長 |
||||||
|
平成21年10月 |
フィデアホールディングス㈱コンプライアンス統括グループ長 |
||||||
|
平成22年６月 |
㈱荘内銀行取締役兼執行役員企画部長兼財務部長兼コンプライアンス統括部長 |
||||||
|
平成22年10月 |
同行取締役兼執行役員企画部長兼財務部長兼コンプライアンス統括部長兼統合リスク管理部長 |
||||||
|
平成23年２月 |
同行取締役兼執行役員経営企画部長 |
||||||
|
平成24年６月 |
同行常務取締役兼常務執行役員経営企画部長 |
||||||
|
平成25年７月 |
同行常務取締役兼常務執行役員人事部長 |
||||||
|
平成25年７月 |
フィデアホールディングス㈱人事企画グループ長 |
||||||
|
平成26年６月 |
㈱荘内銀行専務取締役兼専務執行役員人事部長 |
||||||
|
平成26年10月 |
同行専務取締役兼専務執行役員 |
||||||
|
平成28年６月 |
同行代表取締役頭取兼頭取執行役員 |
||||||
|
平成28年６月 |
フィデアホールディングス㈱取締役（現職） |
||||||
|
平成29年６月 |
㈱荘内銀行代表取締役頭取（現職） |
||||||
|
取締役 |
－ |
塩 田 敬 二 |
昭和28年５月30日生 |
昭和53年４月 |
㈱三菱銀行入行 |
（注）３ |
普通株式 51 |
|
平成４年４月 |
㈱羽後銀行入行 |
||||||
|
平成４年６月 |
同行取締役東京支店長兼東京事務所長 |
||||||
|
平成８年６月 |
㈱北都銀行取締役営業統括部長 |
||||||
|
平成10年６月 |
同行取締役事務統括部長 |
||||||
|
平成12年６月 |
同行取締役横手支店長 |
||||||
|
平成14年６月 |
同行取締役本店営業部長 |
||||||
|
平成16年６月 |
同行取締役人事部長 |
||||||
|
平成17年７月 |
同行取締役人事総務部長 |
||||||
|
平成18年６月 |
同行常勤監査役 |
||||||
|
平成22年６月 |
フィデアホールディングス㈱取締役（現職） |
||||||
|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （千株） |
|
|
取締役 （注）２ |
取締役会議長 |
西 堀 利 |
昭和28年３月２日生 |
昭和50年４月 |
㈱富士銀行入行 |
（注）３ |
－ |
|
平成14年４月 |
㈱みずほコーポレート銀行執行役員財務企画部長 |
||||||
|
平成14年12月 |
同行執行役員財務・主計グループ・シニアコーポレートオフィサー |
||||||
|
平成16年４月 |
㈱みずほフィナンシャルグループ常務執行役員財務・主計グループ長 |
||||||
|
平成16年６月 |
同社常務取締役財務・主計グループ長 |
||||||
|
平成20年４月 |
㈱みずほ銀行取締役副頭取 |
||||||
|
平成21年４月 |
同行取締役頭取 |
||||||
|
平成21年６月 |
㈱みずほフィナンシャルグループ取締役 |
||||||
|
平成23年６月 |
みずほフィナンシャルグループ顧問 |
||||||
|
平成27年６月 |
フィデアホールディングス㈱取締役（社外） |
||||||
|
平成28年６月 |
㈱荘内銀行取締役（非常勤）（現職） |
||||||
|
平成28年６月 |
フィデアホールディングス㈱取締役兼取締役会議長（社外）（現職） |
||||||
|
平成29年６月 |
㈱北都銀行取締役（非常勤）（現職） |
||||||
|
平成29年９月 |
㈱みずほ銀行顧問（現職） |
||||||
|
取締役 （注）２ |
－ |
小 川 昭 一 |
昭和20年５月16日生 |
昭和43年４月 |
日本銀行入行 |
（注）３ |
－ |
|
平成２年５月 |
同行考査役 |
||||||
|
平成７年６月 |
㈱池田銀行取締役 |
||||||
|
平成７年10月 |
同行常務取締役 |
||||||
|
平成12年５月 |
同行専務取締役 |
||||||
|
平成14年６月 |
同行代表取締役専務 |
||||||
|
平成17年６月 |
同行代表取締副頭取 |
||||||
|
平成21年10月 |
㈱池田泉州ホールディングス取締役 |
||||||
|
平成22年５月 |
㈱池田泉州銀行代表取締役副頭取 |
||||||
|
平成23年６月 |
同行顧問 |
||||||
|
平成27年６月 |
㈱ＮＳＤ取締役（社外）（現職） |
||||||
|
平成28年６月 |
フィデアホールディングス㈱取締役（社外）（現職） |
||||||
|
取締役 （注）２ |
－ |
福 田 恭 一 |
昭和24年５月７日生 |
昭和47年４月 |
安田生命保険相互会社入社 |
（注）３ |
－ |
|
平成６年４月 |
同社蒲田支店長 |
||||||
|
平成12年４月 |
同社経営企画部部長 |
||||||
|
平成13年４月 |
同社経営企画部長 |
||||||
|
平成14年７月 |
同社取締役経営企画部長 |
||||||
|
平成15年４月 |
同社取締役企画部長 |
||||||
|
平成16年１月 |
明治安田生命保険相互会社取締役法人業務部長 |
||||||
|
平成17年４月 |
同社常務執行役員 |
||||||
|
平成18年４月 |
同社副社長執行役員 |
||||||
|
平成18年７月 |
同社取締役執行役副社長 |
||||||
|
平成24年７月 |
明治安田損害保険㈱代表取締役社長 |
||||||
|
平成26年４月 |
明治安田生命保険相互会社顧問 |
||||||
|
平成28年６月 |
フィデアホールディングス㈱取締役（社外）（現職） |
||||||
|
平成30年６月 |
㈱荘内銀行取締役（非常勤）（現職） |
||||||
|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （千株） |
|
|
取締役 （注）２ |
－ |
堀 裕 |
昭和24年10月５日生 |
昭和54年12月 |
弁護士登録（第一東京弁護士会） |
（注）３ |
－ |
|
平成元年12月 |
堀裕法律事務所（現 堀総合法律事務所）代表弁護士（現職） |
||||||
|
平成11年６月 |
一橋大学大学院国際企業戦略研究科講師 |
||||||
|
平成16年４月 |
千葉大学理事・副学長・経営協議会委員（現職） |
||||||
|
平成17年３月 |
千葉大学法科大学院（ロースクール）客員教授 |
||||||
|
平成22年４月 |
内閣府・公益認定等委員会委員（現職） |
||||||
|
平成28年３月 |
ＪＵＫＩ㈱取締役（社外）（現職） |
||||||
|
平成28年６月 |
フィデアホールディングス㈱取締役（社外）（現職） |
||||||
|
平成29年８月 |
㈱パソナグループ取締役（社外）（現職） |
||||||
|
取締役 （注）２ |
－ |
佐 藤 裕 之 |
昭和36年８月21日生 |
平成８年１月 |
羽後設備㈱取締役企画部長 |
（注）３ |
－ |
|
平成10年１月 |
同社代表取締役専務 |
||||||
|
平成18年１月 |
同社代表取締役社長（現職） |
||||||
|
平成22年６月 |
㈱北都銀行取締役（社外） |
||||||
|
平成24年９月 |
㈱ウェンティ・ジャパン代表取締役社長（現職） |
||||||
|
平成29年６月 |
フィデアホールディングス㈱取締役（社外）（現職） |
||||||
|
平成30年６月 |
㈱北都銀行取締役（非常勤）（現職） |
||||||
|
取締役 （注）２ |
－ |
宮 内 忍 |
昭和22年６月７日生 |
昭和54年９月 |
公認会計士宮内忍事務所 |
（注）３ |
－ |
|
昭和56年７月 |
㈱福祉会計サービスセンター代表取締役 |
||||||
|
平成４年２月 |
センチュリー監査法人代表社員 |
||||||
|
平成４年７月 |
日本公認会計士協会常務理事 |
||||||
|
平成12年７月 |
監査法人太田昭和センチュリー代表社員 |
||||||
|
平成13年３月 |
㈱福祉会計サービスセンター取締役（現職） |
||||||
|
平成13年７月 |
新日本監査法人代表社員 |
||||||
|
平成15年９月 |
あずさ監査法人代表社員 |
||||||
|
平成16年４月 |
宮内公認会計士事務所（現職） |
||||||
|
平成16年７月 |
日本公認会計士協会副会長 |
||||||
|
平成27年４月 |
文部科学省 国立研究開発法人審議会・日本原子力研究開発機構部会長（現職） |
||||||
|
平成30年３月 |
㈱コーチ・エイ監査役（社外）（現職） |
||||||
|
平成30年６月 |
フィデアホールディングス㈱取締役（社外）（現職） |
||||||
|
計 |
普通株式 310 |
||||||
（注）１．所有株式数は、平成30年３月末日現在の所有状況に基づき記載しております。
２．取締役の西堀利、小川昭一、福田恭一、堀裕、佐藤裕之及び宮内忍は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。
３．取締役の任期は、平成30年６月22日の定時株主総会の終結の時より、平成31年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
４．フィデアホールディングスの委員会体制は次のとおりであります。
指名委員会 委員長 西堀 利 委員 福田 恭一 委員 堀 裕 委員 佐藤 裕之
監査委員会 委員長 塩田 敬二 委員 小川 昭一 委員 宮内 忍
報酬委員会 委員長 福田 恭一 委員 西堀 利 委員 堀 裕 委員 佐藤 裕之
(2）執行役の状況
|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （千株） |
|
|
代表執行役社長 |
最高経営責任者（CEO） |
田 尾 祐 一 |
昭和34年２月11日生 |
「(1）取締役の状況」参照 |
（注）２ |
「(1）取締役の状況」参照 |
|
|
執行役副社長 |
最高財務責任者（CFO）兼 最高ICT・システム責任者（CTO） |
宮 下 典 夫 |
昭和34年８月７日生 |
昭和57年４月 |
安田信託銀行㈱入行 |
（注）２ |
普通株式 51 |
|
平成15年３月 |
みずほ信託銀行㈱経営企画部副部長 |
||||||
|
平成17年４月 |
同行コンサルティング部長 |
||||||
|
平成19年４月 |
同行札幌支店長 |
||||||
|
平成21年４月 |
同行執行役員経営企画部長 |
||||||
|
平成23年４月 |
同行常務執行役員 |
||||||
|
平成25年４月 |
同行理事 |
||||||
|
平成25年５月 |
フィデアホールディングス㈱専務執行役 |
||||||
|
平成26年６月 |
フィデアホールディングス執行役副社長（現職） |
||||||
|
執行役副社長 |
最高リスク管理責任者（CRO）兼 最高コンプライアンス責任者（CCO） |
原 田 儀一郎 |
昭和28年10月27日生 |
昭和51年４月 |
㈱荘内銀行入行 |
（注）２ |
普通株式 136 |
|
平成10年５月 |
同行東京事務所長 |
||||||
|
平成12年５月 |
同行業務渉外部長 |
||||||
|
平成13年４月 |
同行上山支店長 |
||||||
|
平成15年４月 |
同行秘書室長 |
||||||
|
平成16年６月 |
同行取締役秘書室長 |
||||||
|
平成18年６月 |
同行取締役山形営業部長 |
||||||
|
平成18年６月 |
同行常務執行役員山形営業部長 |
||||||
|
平成19年５月 |
同行常務執行役員業務渉外部長 |
||||||
|
平成19年６月 |
同行取締役兼常務執行役員業務渉外部長 |
||||||
|
平成20年６月 |
同行取締役兼常務執行役地域開発本部長 |
||||||
|
平成21年４月 |
同行取締役兼常務執行役地域開発本部長兼人事部長 |
||||||
|
平成21年10月 |
フィデアホールディングス㈱常務執行役 |
||||||
|
平成21年10月 |
㈱荘内銀行常務取締役兼常務執行役員地域開発本部長兼人事部長 |
||||||
|
平成22年４月 |
同行常務取締役兼常務執行役員地域開発本部長 |
||||||
|
平成23年２月 |
同行常務取締役兼常務執行役員地域開発部長 |
||||||
|
平成23年６月 |
同行専務取締役兼専務執行役員地域開発部長 |
||||||
|
平成23年６月 |
フィデアホールディングス㈱専務執行役 |
||||||
|
平成23年10月 |
㈱荘内銀行専務取締役兼専務執行役員 |
||||||
|
平成28年６月 |
同行取締役副頭取兼副頭取執行役員 |
||||||
|
平成30年４月 |
同行取締役副頭取執行役員（現職） |
||||||
|
平成30年４月 |
フィデアホールディングス㈱執行役副社長（現職） |
||||||
|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （千株） |
|
|
専務執行役 |
最高マーケティング責任者（CMO） |
伊 藤 新 |
昭和36年７月22日生 |
昭和60年４月 |
㈱日本債券信用銀行入行 |
（注）２ |
普通株式 17 |
|
平成３年７月 |
㈱羽後銀行入行 |
||||||
|
平成16年２月 |
㈱北都銀行八橋支店長 |
||||||
|
平成17年９月 |
同行秋田西支店長 |
||||||
|
平成18年７月 |
同行仁賀保支店長 |
||||||
|
平成20年７月 |
同行経営企画部長 |
||||||
|
平成24年10月 |
㈱ミナミ保険会長 |
||||||
|
平成24年11月 |
同社代表取締役社長 |
||||||
|
平成26年６月 |
㈱北都銀行執行役員横手支店長 |
||||||
|
平成28年６月 |
同行常務取締役 |
||||||
|
平成29年４月 |
フィデアホールディングス㈱常務執行役 |
||||||
|
平成30年４月 |
㈱北都銀行取締役常務執行役員 |
||||||
|
平成30年６月 |
同行取締役専務執行役員（現職） |
||||||
|
平成30年６月 |
フィデアホールディングス㈱専務執行役（現職） |
||||||
|
常務執行役 |
－ |
鈴 木 昭 |
昭和31年９月19日生 |
昭和55年４月 |
㈱荘内銀行入行 |
（注）２ |
普通株式 66 |
|
平成９年４月 |
同行総合企画部ＡＬＭ室長 |
||||||
|
平成10年12月 |
同行総合企画部主計室長 |
||||||
|
平成12年５月 |
同行総合企画部財務企画室長 |
||||||
|
平成13年４月 |
同行企画部経営企画グループマネージャー |
||||||
|
平成14年１月 |
同行企画部財務企画グループグループマネージャー |
||||||
|
平成17年１月 |
同行財務部長 |
||||||
|
平成22年６月 |
フィデアホールディングス㈱執行役主計グループ長 |
||||||
|
平成23年７月 |
フィデアホールディングス執行役 |
||||||
|
平成26年６月 |
フィデアホールディングス常務執行役（現職） |
||||||
|
常務執行役 |
－ |
富 樫 秀 雄 |
昭和32年８月16日生 |
昭和56年４月 |
㈱荘内銀行入行 |
（注）２ |
普通株式 54 |
|
平成15年７月 |
同行資金証券部長 |
||||||
|
平成22年６月 |
同行執行役員資金証券部長 |
||||||
|
平成26年６月 |
同行常務執行役員資金証券部長 |
||||||
|
平成28年６月 |
同行常務取締役兼常務執行役員資金証券部長 |
||||||
|
平成29年６月 |
同行常務取締役兼常務執行役員 |
||||||
|
平成29年６月 |
フィデアホールディングス㈱常務執行役（現職） |
||||||
|
平成30年４月 |
㈱荘内銀行取締役常務執行役員（現職） |
||||||
|
常務執行役 |
－ |
笹 渕 一 史 |
昭和33年９月６日生 |
昭和57年４月 |
㈱富士銀行入行 |
（注）２ |
普通株式 20 |
|
平成10年２月 |
同行ニューヨーク支店副支店長 |
||||||
|
平成14年４月 |
みずほコーポレート銀行㈱米州事務第二部次長 |
||||||
|
平成14年12月 |
同行米州事務部次長 |
||||||
|
平成15年10月 |
同行国際業務管理部参事役 海外拠点経営情報改革担当 |
||||||
|
平成18年３月 |
同行国際事務部次長 企画担当 |
||||||
|
平成21年４月 |
㈱みずほフィナンシャルグループ事務企画部長 |
||||||
|
平成25年４月 |
フィデアホールディングス㈱理事 |
||||||
|
平成25年４月 |
㈱北都銀行経営企画部理事 |
||||||
|
平成26年２月 |
同行常務執行役員 |
||||||
|
平成29年６月 |
同行常務取締役 |
||||||
|
平成30年４月 |
同行取締役常務執行役員 |
||||||
|
平成30年４月 |
フィデアホールディングス㈱常務執行役（現職） |
||||||
|
平成30年６月 |
㈱北都銀行取締役専務執行役員（現職） |
||||||
|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （千株） |
|
|
常務執行役 |
最高投資責任者（CIO） |
松 田 卓 |
昭和34年６月６日生 |
昭和57年４月 |
㈱富士銀行入行 |
（注）２ |
普通株式 26 |
|
平成19年４月 |
㈱みずほコーポレート銀行国際資金証券部部長 |
||||||
|
平成21年４月 |
同行資金証券部部長 |
||||||
|
平成24年１月 |
みずほインベスターズ証券㈱商品企画部担当役員付部長 |
||||||
|
平成25年１月 |
みずほ証券㈱金融市場グループシニアエグゼクティブ |
||||||
|
平成25年３月 |
㈱北都銀行理事 資金証券部担当 |
||||||
|
平成25年４月 |
同行常務執行役員資金証券部長 |
||||||
|
平成25年４月 |
フィデアホールディングス㈱理事 |
||||||
|
平成27年４月 |
㈱北都銀行常務執行役員 |
||||||
|
平成27年６月 |
同行常務取締役 |
||||||
|
平成29年６月 |
フィデアホールディングス㈱常務執行役（現職） |
||||||
|
平成30年４月 |
㈱北都銀行取締役常務執行役員（現職） |
||||||
|
常務執行役 |
－ |
松 田 正 彦 |
昭和42年７月２日生 |
平成２年４月 |
㈱荘内銀行入行 |
（注）２ |
普通株式 23 |
|
平成16年５月 |
同行企画部経営企画グループマネージャー |
||||||
|
平成18年６月 |
同行企画部長 |
||||||
|
平成21年10月 |
フィデアホールディングス㈱経営統括グループ長 |
||||||
|
平成26年６月 |
フィデアホールディングス執行役経営統括グループ長 |
||||||
|
平成29年４月 |
㈱荘内銀行取締役執行役員経営企画部長 |
||||||
|
平成30年４月 |
同行取締役常務執行役員営業推進部長（現職） |
||||||
|
平成30年４月 |
フィデアホールディングス㈱常務執行役（現職） |
||||||
|
執行役 |
－ |
石 川 斉 |
昭和35年12月４日生 |
昭和59年４月 |
㈱羽後銀行入行 |
（注）２ |
普通株式 12 |
|
平成14年７月 |
㈱北都銀行桜支店長 |
||||||
|
平成16年７月 |
同行稲川支店長 |
||||||
|
平成18年７月 |
同行事務統括部事務企画課長 |
||||||
|
平成21年２月 |
同行事務統括部次長 |
||||||
|
平成21年７月 |
同行事務統括部長 |
||||||
|
平成21年10月 |
フィデアホールディングス㈱事務企画グループ長 |
||||||
|
平成26年６月 |
フィデアホールディングス執行役事務企画グループ長 |
||||||
|
平成26年７月 |
フィデアホールディングス執行役（現職） |
||||||
|
計 |
普通株式 408 |
||||||
（注）１．所有株式数は、平成30年３月末日現在の所有状況に基づき記載しております。
２．執行役の任期は、平成30年６月22日の定時株主総会終了後最初に開催された取締役会の終結の時より、平成31年３月期に係る定時株主総会の終結後最初に招集される取締役会の終結の時までであります。
３．フィデアホールディングスは、業務執行における最高責任者の管掌を以下のとおり定めております。
ＣＥＯ（Chief Executive Officer）最高経営責任者
ＣＦＯ（Chief Financial Officer）最高財務責任者
ＣＲＯ（Chief Risk Officer）最高リスク管理責任者
ＣＭＯ（Chief Marketing Officer）最高マーケティング責任者
ＣＩＯ（Chief Investment Officer）最高投資責任者
ＣＴＯ（Chief Technology Officer）最高ＩＣＴ・システム責任者
ＣＣＯ（Chief Compliance Officer）最高コンプライアンス責任者
男性 21名 女性 －名 （役員のうち女性の比率 －％）
(1）取締役の状況
|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （千株） |
|
|
取締役 |
代表執行役社 長兼最高経営 責任者(CEO) |
田 尾 祐 一 |
昭和34年２月11日生 |
昭和56年４月 |
㈱富士銀行入行 |
（注）３ |
普通株式 9 |
|
平成14年10月 |
㈱みずほ銀行長野中央支店長 |
||||||
|
平成15年11月 |
同行長野支店長兼長野中央支店長 |
||||||
|
平成17年２月 |
同行四谷支店長 |
||||||
|
平成19年２月 |
同行青山支店長 |
||||||
|
平成20年10月 |
同行青山支店青山法人部長 |
||||||
|
平成21年４月 |
同行執行役員支店部長 |
||||||
|
平成23年４月 |
同行常務執行役員 |
||||||
|
平成24年４月 |
みずほ総合研究所㈱代表取締役副社長 |
||||||
|
平成28年４月 |
フィデアホールディングス㈱顧問 |
||||||
|
平成28年６月 |
㈱荘内銀行取締役（現職） |
||||||
|
平成28年６月 |
㈱北都銀行取締役（現職） |
||||||
|
平成28年６月 |
フィデアホールディングス㈱取締役兼代表執行役社長（現職） |
||||||
|
取締役 |
－ |
斉 藤 永 吉 |
昭和25年４月２日生 |
昭和50年４月 |
㈱羽後銀行入行 |
（注）３ |
普通株式 126 |
|
平成11年２月 |
㈱北都銀行湯沢支店長 |
||||||
|
平成13年７月 |
同行総合企画部長 |
||||||
|
平成14年６月 |
同行取締役総合企画部長 |
||||||
|
平成16年６月 |
同行常務取締役 |
||||||
|
平成18年６月 |
同行専務取締役 |
||||||
|
平成20年６月 |
同行代表取締役頭取（現職） |
||||||
|
平成21年10月 |
フィデアホールディングス㈱取締役（現職） |
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|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （千株） |
|
|
取締役 |
－ |
上 野 雅 史 |
昭和32年５月17日生 |
昭和55年４月 |
㈱荘内銀行入行 |
（注）３ |
普通株式 83 |
|
平成16年５月 |
同行東京支店長兼東京事務所長 |
||||||
|
平成18年６月 |
グランド山形リース㈱出向同社専務取締役 |
||||||
|
平成20年６月 |
㈱荘内銀行人事部長兼コンプライアンス統括部長 |
||||||
|
平成21年４月 |
同行執行役企画部長兼コンプライアンス統括部長 |
||||||
|
平成21年６月 |
同行取締役兼執行役企画部長兼コンプライアンス統括部長 |
||||||
|
平成21年10月 |
同行取締役兼執行役員企画部長兼コンプライアンス統括部長 |
||||||
|
平成21年10月 |
フィデアホールディングス㈱コンプライアンス統括グループ長 |
||||||
|
平成22年６月 |
㈱荘内銀行取締役兼執行役員企画部長兼財務部長兼コンプライアンス統括部長 |
||||||
|
平成22年10月 |
同行取締役兼執行役員企画部長兼財務部長兼コンプライアンス統括部長兼統合リスク管理部長 |
||||||
|
平成23年２月 |
同行取締役兼執行役員経営企画部長 |
||||||
|
平成24年６月 |
同行常務取締役兼常務執行役員経営企画部長 |
||||||
|
平成25年７月 |
同行常務取締役兼常務執行役員人事部長 |
||||||
|
平成25年７月 |
フィデアホールディングス㈱人事企画グループ長 |
||||||
|
平成26年６月 |
㈱荘内銀行専務取締役兼専務執行役員人事部長 |
||||||
|
平成26年10月 |
同行専務取締役兼専務執行役員 |
||||||
|
平成28年６月 |
同行代表取締役頭取兼頭取執行役員（現職） |
||||||
|
平成28年６月 |
フィデアホールディングス㈱取締役（現職） |
||||||
|
取締役 |
－ |
塩 田 敬 二 |
昭和28年５月30日生 |
昭和53年４月 |
㈱三菱銀行入行 |
（注）３ |
普通株式 48 |
|
平成４年４月 |
㈱羽後銀行入行 |
||||||
|
平成４年６月 |
同行取締役東京支店長兼東京事務所長 |
||||||
|
平成８年６月 |
㈱北都銀行取締役営業統括部長 |
||||||
|
平成10年６月 |
同行取締役事務統括部長 |
||||||
|
平成12年６月 |
同行取締役横手支店長 |
||||||
|
平成14年６月 |
同行取締役本店営業部長 |
||||||
|
平成16年６月 |
同行取締役人事部長 |
||||||
|
平成17年７月 |
同行取締役人事総務部長 |
||||||
|
平成18年６月 |
同行常勤監査役 |
||||||
|
平成22年６月 |
フィデアホールディングス㈱取締役（現職） |
||||||
|
取締役 （注）２ |
－ |
金 井 正 義 |
昭和39年４月２日生 |
平成５年３月 |
公認会計士登録 |
（注）３ |
－ |
|
平成５年８月 |
税理士登録 |
||||||
|
平成５年８月 |
金井公認会計士事務所（現職） |
||||||
|
平成20年６月 |
㈱北都銀行取締役 |
||||||
|
平成21年10月 |
フィデアホールディングス㈱取締役（現職） |
||||||
|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （千株） |
|
|
取締役 （注）２ |
取締役会議長 |
西 堀 利 |
昭和28年３月２日生 |
昭和50年４月 |
㈱富士銀行入行 |
（注）３ |
－ |
|
平成14年４月 |
㈱みずほコーポレート銀行執行役員財務企画部長 |
||||||
|
平成14年12月 |
同行執行役員財務・主計グループ・シニアコーポレートオフィサー |
||||||
|
平成16年４月 |
㈱みずほフィナンシャルグループ常務執行役員財務・主計グループ長 |
||||||
|
平成16年６月 |
同社常務取締役財務・主計グループ長 |
||||||
|
平成20年４月 |
㈱みずほ銀行取締役副頭取 |
||||||
|
平成21年４月 |
同行取締役頭取 |
||||||
|
平成21年６月 |
㈱みずほフィナンシャルグループ取締役 |
||||||
|
平成23年６月 |
みずほフィナンシャルグループ顧問（現職） |
||||||
|
平成27年６月 |
フィデアホールディングス㈱取締役 |
||||||
|
平成28年６月 |
㈱荘内銀行取締役（現職） |
||||||
|
平成28年６月 |
フィデアホールディングス㈱取締役兼取締役会議長（現職） |
||||||
|
平成29年６月 |
㈱北都銀行取締役（現職） |
||||||
|
取締役 （注）２ |
－ |
小 川 昭 一 |
昭和20年５月16日生 |
昭和43年４月 |
日本銀行入行 |
（注）３ |
－ |
|
平成２年５月 |
同行考査役 |
||||||
|
平成７年６月 |
㈱池田銀行取締役 |
||||||
|
平成７年10月 |
同行常務取締役 |
||||||
|
平成12年５月 |
同行専務取締役 |
||||||
|
平成14年６月 |
同行代表取締役専務 |
||||||
|
平成17年６月 |
同行代表取締副頭取 |
||||||
|
平成21年10月 |
㈱池田泉州ホールディングス取締役 |
||||||
|
平成22年５月 |
㈱池田泉州銀行代表取締役副頭取 |
||||||
|
平成23年６月 |
同行顧問 |
||||||
|
平成27年６月 |
㈱ＮＳＤ取締役（社外）（現職） |
||||||
|
平成28年６月 |
フィデアホールディングス㈱取締役（現職） |
||||||
|
取締役 （注）２ |
－ |
福 田 恭 一 |
昭和24年５月７日生 |
昭和47年４月 |
安田生命保険相互会社入社 |
（注）３ |
－ |
|
平成６年４月 |
同社蒲田支店長 |
||||||
|
平成12年４月 |
同社経営企画部部長 |
||||||
|
平成13年４月 |
同社経営企画部長 |
||||||
|
平成14年７月 |
同社取締役経営企画部長 |
||||||
|
平成15年４月 |
同社取締役企画部長 |
||||||
|
平成16年１月 |
明治安田生命保険相互会社取締役法人業務部長 |
||||||
|
平成17年４月 |
同社常務執行役員 |
||||||
|
平成18年４月 |
同社副社長執行役員 |
||||||
|
平成18年７月 |
同社取締役執行役副社長 |
||||||
|
平成24年７月 |
明治安田損害保険㈱代表取締役社長 |
||||||
|
平成26年４月 |
明治安田生命保険相互会社顧問 |
||||||
|
平成28年６月 |
フィデアホールディングス㈱取締役（現職） |
||||||
|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （千株） |
|
|
取締役 （注）２ |
－ |
堀 裕 |
昭和24年10月５日生 |
昭和54年12月 |
弁護士登録（第一東京弁護士会） |
（注）３ |
－ |
|
平成元年12月 |
堀裕法律事務所（現 堀総合法律事務所）代表弁護士（現職） |
||||||
|
平成11年６月 |
一橋大学大学院国際企業戦略研究科講師 |
||||||
|
平成16年４月 |
千葉大学理事・副学長・経営協議会委員（現職） |
||||||
|
平成17年３月 |
千葉大学法科大学院（ロースクール）客員教授 |
||||||
|
平成22年４月 |
内閣府・公益認定等委員会委員（現職） |
||||||
|
平成28年３月 |
ＪＵＫＩ㈱取締役（社外）（現職） |
||||||
|
平成28年６月 |
フィデアホールディングス㈱取締役（現職） |
||||||
|
取締役 （注）２ |
－ |
佐 藤 裕 之 |
昭和36年８月21日生 |
平成８年１月 |
羽後設備㈱取締役企画部長 |
（注）３ |
－ |
|
平成10年１月 |
同社代表取締役専務 |
||||||
|
平成18年１月 |
同社代表取締役社長（現職） |
||||||
|
平成22年６月 |
㈱北都銀行取締役（社外） |
||||||
|
平成24年９月 |
㈱ウェンティ・ジャパン代表取締役社長（現職） |
||||||
|
平成29年６月 |
フィデアホールディングス㈱取締役（現職） |
||||||
|
計 |
普通株式 267 |
||||||
（注）１．所有株式数は、平成29年３月末日現在の所有状況に基づき記載しております。
２．取締役の金井正義、西堀利、小川昭一、福田恭一、堀裕及び佐藤裕之は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。
３．取締役の任期は、平成29年６月23日の定時株主総会の終結の時より、平成30年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
４．フィデアホールディングスの委員会体制は次のとおりであります。
指名委員会 委員長 西堀 利、委員 福田 恭一、委員 堀 裕、委員 佐藤 裕之
監査委員会 委員長 塩田 敬二、委員 金井 正義、委員 小川 昭一
報酬委員会 委員長 福田 恭一、委員 西堀 利、委員 堀 裕、委員 佐藤 裕之
(2）執行役の状況
|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （千株） |
|
|
代表執行役社長 |
最高経営責任者（CEO） |
田 尾 祐 一 |
昭和34年２月11日生 |
「(1）取締役の状況」参照 |
（注）２ |
普通株式 9 |
|
|
執行役副社長 |
最高財務責任者（CFO）兼 最高ICT・システム責任者（CTO） 最高コンプライアンス責任者（CCO） |
宮 下 典 夫 |
昭和34年８月７日生 |
昭和57年４月 |
安田信託銀行㈱入行 |
（注）２ |
普通株式 40 |
|
平成15年３月 |
みずほ信託銀行㈱経営企画部副部長 |
||||||
|
平成17年４月 |
同行コンサルティング部長 |
||||||
|
平成19年４月 |
同行札幌支店長 |
||||||
|
平成21年４月 |
同行執行役員経営企画部長 |
||||||
|
平成23年４月 |
同行常務執行役員 |
||||||
|
平成25年４月 |
同行理事 |
||||||
|
平成25年５月 |
フィデアホールディングス㈱専務執行役 |
||||||
|
平成26年６月 |
フィデアホールディングス執行役副社長（現職） |
||||||
|
専務執行役 |
－ |
原 田 儀一郎 |
昭和28年10月27日生 |
昭和51年４月 |
㈱荘内銀行入行 |
（注）２ |
普通株式 127 |
|
平成10年５月 |
同行東京事務所長 |
||||||
|
平成12年５月 |
同行業務渉外部長 |
||||||
|
平成13年４月 |
同行上山支店長 |
||||||
|
平成15年４月 |
同行秘書室長 |
||||||
|
平成16年６月 |
同行取締役秘書室長 |
||||||
|
平成18年６月 |
同行取締役山形営業部長 |
||||||
|
平成18年６月 |
同行常務執行役員山形営業部長 |
||||||
|
平成19年５月 |
同行常務執行役員業務渉外部長 |
||||||
|
平成19年６月 |
同行取締役兼常務執行役員業務渉外部長 |
||||||
|
平成20年６月 |
同行取締役兼常務執行役地域開発本部長 |
||||||
|
平成21年４月 |
同行取締役兼常務執行役地域開発本部長兼人事部長 |
||||||
|
平成21年10月 |
フィデアホールディングス㈱常務執行役 |
||||||
|
平成21年10月 |
㈱荘内銀行常務取締役兼常務執行役員地域開発本部長兼人事部長 |
||||||
|
平成22年４月 |
同行常務取締役兼常務執行役員地域開発本部長 |
||||||
|
平成23年２月 |
同行常務取締役兼常務執行役員地域開発部長 |
||||||
|
平成23年６月 |
同行専務取締役兼専務執行役員地域開発部長 |
||||||
|
平成23年６月 |
フィデアホールディングス㈱専務執行役（現職） |
||||||
|
平成23年10月 |
㈱荘内銀行専務取締役兼専務執行役員 |
||||||
|
平成28年６月 |
同行取締役副頭取兼副頭取執行役員（現職） |
||||||
|
専務執行役 |
最高リスク管理責任者（CRO） |
冨 岡 行 介 |
昭和30年５月２日生 |
昭和53年４月 |
㈱羽後銀行入行 |
（注）２ |
普通株式 76 |
|
平成８年７月 |
㈱北都銀行西目支店長 |
||||||
|
平成11年２月 |
同行田沢湖支店長 |
||||||
|
平成14年６月 |
同行能代支店長 |
||||||
|
平成15年10月 |
同行営業サポート部長 |
||||||
|
平成18年10月 |
同行総合企画部長 |
||||||
|
平成20年６月 |
同行取締役経営統括本部長 |
||||||
|
平成21年４月 |
同行常務取締役経営統括本部長 |
||||||
|
平成21年10月 |
同行常務取締役 |
||||||
|
平成23年６月 |
同行専務取締役(現職) |
||||||
|
平成25年６月 |
フィデアホールディングス㈱専務執行役（現職） |
||||||
|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （千株） |
|
|
常務執行役 |
－ |
鈴 木 昭 |
昭和31年９月19日生 |
昭和55年４月 |
㈱荘内銀行入行 |
（注）２ |
普通株式 60 |
|
平成９年４月 |
同行総合企画部ALM室長 |
||||||
|
平成10年12月 |
同行総合企画部主計室長 |
||||||
|
平成12年５月 |
同行総合企画部財務企画室長 |
||||||
|
平成13年４月 |
同行企画部経営企画グループマネージャー |
||||||
|
平成14年１月 |
同行企画部財務企画グループグループマネージャー |
||||||
|
平成17年１月 |
同行財務部長 |
||||||
|
平成22年６月 |
フィデアホールディングス㈱執行役主計グループ長 |
||||||
|
平成23年７月 |
フィデアホールディングス執行役 |
||||||
|
平成26年６月 |
フィデアホールディングス常務執行役（現職） |
||||||
|
常務執行役 |
最高投資責任者（CIO） |
富 樫 秀 雄 |
昭和32年８月16日生 |
昭和56年４月 |
㈱荘内銀行入行 |
（注）２ |
普通株式 49 |
|
平成15年７月 |
同行資金証券部長 |
||||||
|
平成22年６月 |
同行執行役員資金証券部長 |
||||||
|
平成26年６月 |
同行常務執行役員資金証券部長 |
||||||
|
平成28年６月 |
同行常務取締役兼常務執行役員資金証券部長（現職） |
||||||
|
平成29年６月 |
フィデアホールディングス㈱常務執行役員（現職） |
||||||
|
常務執行役 |
－ |
松 田 卓 |
昭和34年６月６日生 |
昭和57年４月 |
㈱富士銀行入行 |
（注）２ |
普通株式 20 |
|
平成19年４月 |
㈱みずほコーポレート銀行国際資金証券部部長 |
||||||
|
平成21年４月 |
同行資金証券部部長 |
||||||
|
平成24年１月 |
みずほインベスターズ証券㈱商品企画部担当役員付部長 |
||||||
|
平成25年１月 |
みずほ証券㈱金融市場グループシニアエグゼクティブ |
||||||
|
平成25年３月 |
㈱北都銀行理事 資金証券部担当 |
||||||
|
平成25年４月 |
同行常務執行役員資金証券部長 |
||||||
|
平成25年４月 |
フィデアホールディングス㈱理事 |
||||||
|
平成27年４月 |
㈱北都銀行常務執行役員 |
||||||
|
平成27年６月 |
同行常務取締役（現職） |
||||||
|
平成29年６月 |
フィデアホールディングス㈱常務執行役（現職） |
||||||
|
常務執行役 |
最高マーケティング責任者(CMO) |
伊 藤 新 |
昭和36年７月22日生 |
昭和60年４月 |
㈱日本債券信用銀行入行 |
（注）２ |
普通株式 12 |
|
平成３年７月 |
㈱羽後銀行入行 |
||||||
|
平成16年２月 |
㈱北都銀行八橋支店長 |
||||||
|
平成17年９月 |
同行秋田西支店長 |
||||||
|
平成18年７月 |
同行仁賀保支店長 |
||||||
|
平成20年７月 |
同行経営企画部長 |
||||||
|
平成24年10月 |
㈱ミナミ保険会長 |
||||||
|
平成24年11月 |
同社代表取締役社長 |
||||||
|
平成26年６月 |
㈱北都銀行執行役員横手支店長 |
||||||
|
平成28年６月 |
同行常務取締役（現職） |
||||||
|
平成29年４月 |
フィデアホールディングス㈱常務執行役（現職） |
||||||
|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （千株） |
|
|
執行役 |
－ |
磯 村 英 則 |
昭和24年５月30日生 |
昭和47年４月 |
㈱富士銀行入行 |
（注）２ |
普通株式 15 |
|
平成16年10月 |
みずほ情報総研㈱銀行システム品質管理部参事役 |
||||||
|
平成21年８月 |
㈱北都銀行事務統括部顧問 |
||||||
|
平成21年10月 |
同行事務統括部部長 |
||||||
|
平成21年10月 |
フィデアホールディングス㈱IT企画グループ長 |
||||||
|
平成23年11月 |
㈱北都銀行システム部部長 |
||||||
|
平成24年６月 |
フィデアホールディングス㈱理事ICT企画グループ長 |
||||||
|
平成24年７月 |
㈱北都銀行システム部理事 |
||||||
|
平成25年６月 |
フィデアホールディングス㈱執行役 |
||||||
|
平成26年11月 |
フィデアホールディングス執行役ICT企画グループ長 |
||||||
|
平成27年８月 |
フィデアホールディングス執行役（現職） |
||||||
|
執行役 |
－ |
石 川 斉 |
昭和35年12月４日生 |
昭和59年４月 |
㈱羽後銀行入行 |
（注）２ |
普通株式 9 |
|
平成14年７月 |
㈱北都銀行桜支店長 |
||||||
|
平成16年７月 |
同行稲川支店長 |
||||||
|
平成18年７月 |
同行事務統括部事務企画課長 |
||||||
|
平成21年２月 |
同行事務統括部次長 |
||||||
|
平成21年７月 |
同行事務統括部長 |
||||||
|
平成21年10月 |
フィデアホールディングス㈱事務企画グループ長 |
||||||
|
平成26年６月 |
フィデアホールディングス執行役事務企画グループ長 |
||||||
|
平成26年７月 |
フィデアホールディングス執行役（現職） |
||||||
|
執行役 |
－ |
齋 藤 明 弘 |
昭和38年１月29日生 |
昭和60年４月 |
㈱富士銀行入行 |
（注）２ |
普通株式 5 |
|
平成21年４月 |
㈱みずほコーポレート銀行ハノイ支店長 |
||||||
|
平成23年４月 |
同行国際管理部参事役 |
||||||
|
平成23年10月 |
同行インドネシアみずほコーポレート銀行（CEO）出向 |
||||||
|
平成25年７月 |
㈱みずほ銀行インドネシアみずほ銀行（CEO）出向 |
||||||
|
平成26年７月 |
同行フィデアホールディングス㈱理事グローバルビジネスグループ長 出向 |
||||||
|
平成27年６月 |
フィデアホールディングス㈱執行役グローバルビジネスグループ長 |
||||||
|
平成27年７月 |
㈱北都銀行理事 |
||||||
|
平成28年６月 |
同行執行役員（現職） |
||||||
|
平成28年６月 |
フィデアホールディングス㈱理事 |
||||||
|
平成29年６月 |
フィデアホールディングス執行役（現職） |
||||||
|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （千株） |
|
|
執行役 |
－ |
宇 野 寿 人 |
昭和41年５月30日生 |
平成元年４月 |
㈱荘内銀行入行 |
（注）２ |
普通株式 14 |
|
平成14年４月 |
同行秘書室長 |
||||||
|
平成17年７月 |
同行米沢支店長 |
||||||
|
平成20年４月 |
同行桂ガーデンプラザ支店長 |
||||||
|
平成22年４月 |
同行桂ガーデンプラザ支店長兼桂住宅ローンスクエア所長 |
||||||
|
平成23年10月 |
同行個人営業部長 |
||||||
|
平成25年７月 |
同行経営企画部長 |
||||||
|
平成27年６月 |
同行取締役執行役員経営企画部長 |
||||||
|
平成29年４月 |
同行取締役執行役員営業企画部長（現職） |
||||||
|
平成29年４月 |
フィデアホールディングス㈱執行役（現職） |
||||||
|
計 |
普通株式 431 |
||||||
（注）１．所有株式数は、平成29年３月末日現在の所有状況に基づき記載しております。
２．執行役の任期は、平成29年６月23日の定時株主総会終了後最初に開催された取締役会の終結の時より、平成30年３月期に係る定時株主総会の終結後最初に招集される取締役会の終結の時までであります。
３．フィデアホールディングスは、業務執行における最高責任者の管掌を以下のとおり定めております。
ＣＥＯ（Chief Executive Officer）最高経営責任者
ＣＦＯ（Chief Financial Officer）最高財務責任者
ＣＲＯ（Chief Risk Officer）最高リスク管理責任者
ＣＭＯ（Chief Marketing Officer）最高マーケティング責任者
ＣＲＤＯ（Chief Regional Development Officer）最高地域開発責任者
ＣＩＯ（Chief Investment Officer）最高投資責任者
ＣＴＯ（Chief Technology Officer）最高ＩＣＴ・システム責任者
ＣＣＯ（Chief Compliance Officer）最高コンプライアンス責任者
男性 20名 女性 －名 （役員のうち女性の比率 －％）
(1）取締役の状況
|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （千株） |
|
|
取締役 |
－ |
町 田 睿 |
昭和13年２月17日生 |
昭和37年４月 |
㈱富士銀行入行 |
（注）３ |
普通株式 225 |
|
昭和63年５月 |
同行市場開発部長 |
||||||
|
平成元年５月 |
同行総合企画部長 |
||||||
|
平成元年６月 |
同行取締役総合企画部長 |
||||||
|
平成３年５月 |
同行常務取締役 |
||||||
|
平成６年６月 |
㈱荘内銀行代表取締役副頭取 |
||||||
|
平成７年６月 |
同行代表取締役頭取 |
||||||
|
平成19年５月 |
同行代表取締役頭取兼頭取執行役員 |
||||||
|
平成20年６月 |
同行取締役兼取締役会議長 |
||||||
|
平成21年10月 |
フィデアホールディングス㈱取締役兼取締役会議長 |
||||||
|
平成21年10月 |
㈱北都銀行取締役会長（現職） |
||||||
|
平成23年６月 |
㈱荘内銀行取締役相談役 |
||||||
|
平成28年６月 |
㈱荘内銀行相談役（現職） |
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|
平成28年６月 |
フィデアホールディングス㈱取締役 （現職） |
||||||
|
取締役 |
－ |
斉 藤 永 吉 |
昭和25年４月２日生 |
昭和50年４月 |
㈱羽後銀行入行 |
（注）３ |
普通株式 111 |
|
平成11年２月 |
㈱北都銀行湯沢支店長 |
||||||
|
平成13年７月 |
同行総合企画部長 |
||||||
|
平成14年６月 |
同行取締役総合企画部長 |
||||||
|
平成16年６月 |
同行常務取締役 |
||||||
|
平成18年６月 |
同行専務取締役 |
||||||
|
平成20年６月 |
同行代表取締役頭取（現職） |
||||||
|
平成21年10月 |
フィデアホールディングス㈱取締役（現職） |
||||||
|
取締役 |
－ |
塩 田 敬 二 |
昭和28年５月30日生 |
昭和53年４月 |
㈱三菱銀行入行 |
（注）３ |
普通株式 44 |
|
平成４年４月 |
㈱羽後銀行入行 |
||||||
|
平成４年６月 |
同行取締役東京支店長兼東京事務所長 |
||||||
|
平成８年６月 |
㈱北都銀行取締役営業統括部長 |
||||||
|
平成10年６月 |
同行取締役事務統括部長 |
||||||
|
平成12年６月 |
同行取締役横手支店長 |
||||||
|
平成14年６月 |
同行取締役本店営業部長 |
||||||
|
平成16年６月 |
同行取締役人事部長 |
||||||
|
平成17年７月 |
同行取締役人事総務部長 |
||||||
|
平成18年６月 |
同行常勤監査役 |
||||||
|
平成22年６月 |
フィデアホールディングス㈱取締役（現職） |
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|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （千株） |
|
|
取締役 |
－ |
上 野 雅 史 |
昭和32年５月17日生 |
昭和55年４月 |
㈱荘内銀行入行 |
（注）３ |
普通株式 71 |
|
平成16年５月 |
同行東京支店長兼東京事務所長 |
||||||
|
平成18年６月 |
グランド山形リース㈱出向同社専務取締役 |
||||||
|
平成20年６月 |
㈱荘内銀行人事部長兼コンプライアンス統括部長 |
||||||
|
平成21年４月 |
同行執行役企画部長兼コンプライアンス統括部長 |
||||||
|
平成21年６月 |
同行取締役兼執行役企画部長兼コンプライアンス統括部長 |
||||||
|
平成21年10月 |
同行取締役兼執行役員企画部長兼コンプライアンス統括部長 |
||||||
|
平成21年10月 |
フィデアホールディングス㈱コンプライアンス統括グループ長 |
||||||
|
平成22年６月 |
㈱荘内銀行取締役兼執行役員企画部長兼財務部長兼コンプライアンス統括部長 |
||||||
|
平成22年10月 |
同行取締役兼執行役員企画部長兼財務部長兼コンプライアンス統括部長兼統合リスク管理部長 |
||||||
|
平成23年２月 |
同行取締役兼執行役員経営企画部長 |
||||||
|
平成24年６月 |
同行常務取締役兼常務執行役員経営企画部長 |
||||||
|
平成25年７月 |
同行常務取締役兼常務執行役員人事部長 |
||||||
|
平成25年７月 |
フィデアホールディングス㈱人事企画グループ長 |
||||||
|
平成26年６月 |
㈱荘内銀行専務取締役兼専務執行役員人事部長 |
||||||
|
平成26年10月 |
同行専務取締役兼専務執行役員 |
||||||
|
平成28年６月 |
同行代表取締役頭取兼頭取執行役員（現職） |
||||||
|
平成28年６月 |
フィデアホールディングス㈱取締役（現職） |
||||||
|
取締役 |
代表執行役社 長兼最高経営 責任者 (CEO) |
田 尾 祐 一 |
昭和34年２月11日生 |
昭和56年４月 |
㈱富士銀行入行 |
（注）３ |
－ |
|
平成14年10月 |
㈱みずほ銀行長野中央支店長 |
||||||
|
平成15年11月 |
同行長野支店長兼長野中央支店長 |
||||||
|
平成17年２月 |
同行四谷支店長 |
||||||
|
平成19年２月 |
同行青山支店長 |
||||||
|
平成20年10月 |
同行青山支店青山法人部長 |
||||||
|
平成21年４月 |
同行執行役員支店部長 |
||||||
|
平成23年４月 |
同行常務執行役員 |
||||||
|
平成24年４月 |
みずほ総合研究所㈱代表取締役副社長 |
||||||
|
平成28年４月 |
フィデアホールディングス㈱顧問 |
||||||
|
平成28年６月 |
㈱荘内銀行取締役（現職） |
||||||
|
平成28年６月 |
㈱北都銀行取締役（現職） |
||||||
|
平成28年６月 |
フィデアホールディングス㈱取締役兼代表執行役社長（現職） |
||||||
|
取締役 （注）２ |
－ |
金 井 正 義 |
昭和39年４月２日生 |
平成５年３月 |
公認会計士登録 |
（注）３ |
－ |
|
平成５年８月 |
税理士登録 |
||||||
|
平成５年８月 |
金井公認会計士事務所（現職） |
||||||
|
平成20年６月 |
㈱北都銀行取締役 |
||||||
|
平成21年10月 |
フィデアホールディングス㈱取締役（現職） |
||||||
|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （千株） |
|
|
取締役 （注）２ |
取締役会議長 |
西 堀 利 |
昭和28年３月２日生 |
昭和50年４月 |
㈱富士銀行入行 |
（注）３ |
－ |
|
平成14年４月 |
㈱みずほコーポレート銀行執行役員財務企画部長 |
||||||
|
平成14年12月 |
同行執行役員財務・主計グループ・シニアコーポレートオフィサー |
||||||
|
平成16年４月 |
㈱みずほフィナンシャルグループ常務執行役員財務・主計グループ長 |
||||||
|
平成16年６月 |
同社常務取締役財務・主計グループ長 |
||||||
|
平成20年４月 |
㈱みずほ銀行取締役副頭取 |
||||||
|
平成21年４月 |
同行取締役頭取 |
||||||
|
平成21年６月 |
㈱みずほフィナンシャルグループ取締役 |
||||||
|
平成23年６月 |
みずほフィナンシャルグループ顧問（現職） |
||||||
|
平成27年６月 |
フィデアホールディングス㈱取締役 |
||||||
|
平成28年６月 |
㈱荘内銀行取締役（現職） |
||||||
|
平成28年６月 |
フィデアホールディングス㈱取締役兼取締役会議長（現職） |
||||||
|
取締役 （注）２ |
－ |
小 川 昭 一 |
昭和20年５月16日生 |
昭和43年４月 |
日本銀行入行 |
（注）３ |
－ |
|
平成２年５月 |
同行考査役 |
||||||
|
平成７年６月 |
㈱池田銀行取締役 |
||||||
|
平成７年10月 |
同行常務取締役 |
||||||
|
平成12年５月 |
同行専務取締役 |
||||||
|
平成14年６月 |
同行代表取締役専務 |
||||||
|
平成17年６月 |
同行代表取締副頭取 |
||||||
|
平成21年10月 |
㈱池田泉州ホールディングス取締役 |
||||||
|
平成22年５月 |
㈱池田泉州銀行代表取締役副頭取 |
||||||
|
平成23年６月 |
同行顧問 |
||||||
|
平成27年６月 |
㈱ＮＳＤ取締役（社外）（現職） |
||||||
|
平成28年６月 |
フィデアホールディングス㈱取締役（現職） |
||||||
|
取締役 （注）２ |
－ |
福 田 恭 一 |
昭和24年５月７日生 |
昭和47年４月 |
安田生命保険相互会社入社 |
（注）３ |
－ |
|
平成６年４月 |
同社蒲田支店長 |
||||||
|
平成12年４月 |
同社経営企画部部長 |
||||||
|
平成13年４月 |
同社経営企画部長 |
||||||
|
平成14年７月 |
同社取締役経営企画部長 |
||||||
|
平成15年４月 |
同社取締役企画部長 |
||||||
|
平成16年１月 |
明治安田生命保険相互会社取締役法人業務部長 |
||||||
|
平成17年４月 |
同社常務執行役員 |
||||||
|
平成18年４月 |
同社副社長執行役員 |
||||||
|
平成18年７月 |
同社取締役執行役副社長 |
||||||
|
平成24年７月 |
明治安田損害保険㈱代表取締役社長 |
||||||
|
平成26年４月 |
明治安田生命保険相互会社顧問 |
||||||
|
平成28年６月 |
フィデアホールディングス㈱取締役（現職） |
||||||
|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （千株） |
|
|
取締役 （注）２ |
－ |
堀 裕 |
昭和24年10月５日生 |
昭和54年12月 |
弁護士登録（第一東京弁護士会） |
（注）３ |
－ |
|
平成元年12月 |
堀裕法律事務所（現 堀総合法律事務所）代表弁護士（現職） |
||||||
|
平成11年６月 |
一橋大学大学院国際企業戦略研究科講師 |
||||||
|
平成16年４月 |
千葉大学理事・副学長・経営協議会委員（現職） |
||||||
|
平成17年３月 |
千葉大学法科大学院（ロースクール）客員教授 |
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|
平成22年４月 |
内閣府・公益認定等委員会委員（現職） |
||||||
|
平成28年３月 |
ＪＵＫＩ㈱取締役（社外）（現職） |
||||||
|
平成28年６月 |
フィデアホールディングス㈱取締役（現職） |
||||||
|
計 |
普通株式 452 |
||||||
（注）１．所有株式数は、平成28年３月末日現在の所有状況に基づき記載しております。
２．取締役の金井正義、西堀利、小川昭一、福田恭一及び堀裕は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。
３．取締役の任期は、平成28年６月23日の定時株主総会の終結の時より、平成29年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
４．フィデアホールディングスの委員会体制は次のとおりであります。
指名委員会 委員長 町田 睿、委員 西堀 利、委員 福田 恭一、委員 堀 裕
監査委員会 委員長 塩田 敬二、委員 金井 正義、委員 小川 昭一
報酬委員会 委員長 西堀 利、委員 町田 睿、委員 福田 恭一、委員 堀 裕
(2）執行役の状況
|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （千株） |
|
|
代表執行役社長 |
最高経営責任者（CEO） |
田 尾 祐 一 |
昭和34年２月11日生 |
「(1）取締役の状況」参照 |
（注）２ |
－ |
|
|
執行役副社長 |
最高財務責任者（CFO）兼 最高マーケティング責任者（CMO）兼 最高ICT・システム責任者（CTO） 最高コンプライアンス責任者（CCO） |
宮 下 典 夫 |
昭和34年８月７日生 |
昭和57年４月 |
安田信託銀行㈱入行 |
（注）２ |
普通株式 27 |
|
平成15年３月 |
みずほ信託銀行㈱経営企画部副部長 |
||||||
|
平成17年４月 |
同行コンサルティング部長 |
||||||
|
平成19年４月 |
同行札幌支店長 |
||||||
|
平成21年４月 |
同行執行役員経営企画部長 |
||||||
|
平成23年４月 |
同行常務執行役員 |
||||||
|
平成25年４月 |
同行理事 |
||||||
|
平成25年５月 |
フィデアホールディングス㈱専務執行役 |
||||||
|
平成26年６月 |
フィデアホールディングス執行役副社長（現職） |
||||||
|
専務執行役 |
最高地方創生責任者 （CRDO） |
大八木 政 春 |
昭和26年３月21日生 |
昭和48年４月 |
㈱荘内銀行入行 |
（注）２ |
普通株式 149 |
|
平成10年12月 |
同行長町支店長 |
||||||
|
平成12年５月 |
同行山形西支店長 |
||||||
|
平成13年１月 |
同行霞城支店長 |
||||||
|
平成14年５月 |
同行執行役員霞城支店長 |
||||||
|
平成14年６月 |
同行執行役員仙台支店長 |
||||||
|
平成15年４月 |
同行常務執行役員仙台支店長 |
||||||
|
平成19年５月 |
同行専務執行役員仙台支店長 |
||||||
|
平成20年６月 |
同行専務執行役仙台支店長 |
||||||
|
平成21年６月 |
同行専務執行役事務統括部長 |
||||||
|
平成21年８月 |
荘銀事務サービス㈱代表取締役社長 |
||||||
|
平成21年10月 |
㈱荘内銀行専務取締役兼専務執行役員事務統括部長 |
||||||
|
平成22年２月 |
フィデアホールディングス㈱専務執行役（現職） |
||||||
|
専務執行役 |
－ |
原 田 儀一郎 |
昭和28年10月27日生 |
昭和51年４月 |
㈱荘内銀行入行 |
（注）２ |
普通株式 117 |
|
平成10年５月 |
同行東京事務所長 |
||||||
|
平成12年５月 |
同行業務渉外部長 |
||||||
|
平成13年４月 |
同行上山支店長 |
||||||
|
平成15年４月 |
同行秘書室長 |
||||||
|
平成16年６月 |
同行取締役秘書室長 |
||||||
|
平成18年６月 |
同行取締役山形営業部長 |
||||||
|
平成18年６月 |
同行常務執行役員山形営業部長 |
||||||
|
平成19年５月 |
同行常務執行役員業務渉外部長 |
||||||
|
平成19年６月 |
同行取締役兼常務執行役員業務渉外部長 |
||||||
|
平成20年６月 |
同行取締役兼常務執行役地域開発本部長 |
||||||
|
平成21年４月 |
同行取締役兼常務執行役地域開発本部長兼人事部長 |
||||||
|
平成21年10月 |
フィデアホールディングス㈱常務執行役 |
||||||
|
平成21年10月 |
㈱荘内銀行常務取締役兼常務執行役員地域開発本部長兼人事部長 |
||||||
|
平成22年４月 |
同行常務取締役兼常務執行役員地域開発本部長 |
||||||
|
平成23年２月 |
同行常務取締役兼常務執行役員地域開発部長 |
||||||
|
平成23年６月 |
同行専務取締役兼専務執行役員地域開発部長 |
||||||
|
平成23年６月 |
フィデアホールディングス㈱専務執行役（現職） |
||||||
|
平成23年10月 |
㈱荘内銀行専務取締役兼専務執行役員 |
||||||
|
平成28年６月 |
同行取締役副頭取兼副頭取執行役員（現職） |
||||||
|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （千株） |
|
|
専務執行役 |
最高リスク管理責任者（CRO） |
冨 岡 行 介 |
昭和30年5月2日生 |
昭和53年４月 |
㈱羽後銀行入行 |
（注）２ |
普通株式 67 |
|
平成８年７月 |
㈱北都銀行西目支店長 |
||||||
|
平成11年２月 |
同行田沢湖支店長 |
||||||
|
平成14年６月 |
同行能代支店長 |
||||||
|
平成15年10月 |
同行営業サポート部長 |
||||||
|
平成18年10月 |
同行総合企画部長 |
||||||
|
平成20年６月 |
同行取締役経営統括本部長 |
||||||
|
平成21年４月 |
同行常務取締役経営統括本部長 |
||||||
|
平成21年10月 |
同行常務取締役 |
||||||
|
平成23年６月 |
同行専務取締役(現職) |
||||||
|
平成25年６月 |
フィデアホールディングス㈱専務執行役（現職） |
||||||
|
常務執行役 |
最高投資責任者（CIO） |
尾 野 文 昭 |
昭和27年６月19日生 |
昭和48年４月 |
ジャパンライン㈱入社 |
（注）２ |
普通株式 28 |
|
昭和60年１月 |
米国Security Pacific National Bank東京支店入行 |
||||||
|
平成３年２月 |
農林中央金庫入庫 |
||||||
|
平成６年６月 |
英国農林中金インターナショナル副社長 |
||||||
|
平成９年７月 |
農林中央金庫国際金融部副部長 |
||||||
|
平成10年７月 |
同庫資金為替部トレーディング室長 |
||||||
|
平成13年７月 |
同庫ニューヨーク支店長 |
||||||
|
平成16年７月 |
同庫営業第７部長 |
||||||
|
平成17年２月 |
同庫営業第６部長 |
||||||
|
平成18年７月 |
ＩＢＳ証券㈱入社 |
||||||
|
平成20年４月 |
有限責任事業組合尾重組合員 |
||||||
|
平成24年４月 |
フィデアホールディングス㈱顧問 |
||||||
|
平成24年６月 |
フィデアホールディングス常務執行役（現職） |
||||||
|
常務執行役 |
－ |
鈴 木 昭 |
昭和31年９月19日生 |
昭和55年４月 |
㈱荘内銀行入行 |
（注）２ |
普通株式 54 |
|
平成９年４月 |
同行総合企画部ＡＬＭ室長 |
||||||
|
平成10年12月 |
同行総合企画部主計室長 |
||||||
|
平成12年５月 |
同行総合企画部財務企画室長 |
||||||
|
平成13年４月 |
同行企画部経営企画グループマネージャー |
||||||
|
平成14年１月 |
同行企画部財務企画グループグループマネージャー |
||||||
|
平成17年１月 |
同行財務部長 |
||||||
|
平成22年６月 |
フィデアホールディングス㈱執行役主計グループ長 |
||||||
|
平成23年７月 |
フィデアホールディングス執行役 |
||||||
|
平成26年６月 |
フィデアホールディングス常務執行役（現職） |
||||||
|
常務執行役 |
－ |
川 村 和 夫 |
昭和30年５月25日生 |
昭和53年４月 |
羽後銀行入行 |
（注）２ |
普通株式 37 |
|
平成11年２月 |
㈱北都銀行桜支店長 |
||||||
|
平成14年６月 |
同行象潟支店長 |
||||||
|
平成16年10月 |
同行本店営業部副部長 |
||||||
|
平成19年４月 |
同行営業サポート部次長 |
||||||
|
平成20年６月 |
同行大館支店長 |
||||||
|
平成21年10月 |
同行執行役員大館支店長 |
||||||
|
平成22年６月 |
同行執行役員本荘支店長 |
||||||
|
平成26年６月 |
同行執行役員営業統括部長 |
||||||
|
平成27年４月 |
同行常務執行役員営業本部長兼営業統括部長（現職） |
||||||
|
平成27年６月 |
フィデアホールディングス㈱常務執行役（現職） |
||||||
|
役名 |
職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 （千株） |
|
|
執行役 |
－ |
磯 村 英 則 |
昭和24年5月30日生 |
昭和47年４月 |
㈱富士銀行入行 |
（注）２ |
普通株式 11 |
|
平成16年10月 |
みずほ情報総研㈱銀行システム品質管理部参事役 |
||||||
|
平成21年８月 |
㈱北都銀行事務統括部顧問 |
||||||
|
平成21年10月 |
同行事務統括部部長 |
||||||
|
平成21年10月 |
フィデアホールディングス㈱IT企画グループ長 |
||||||
|
平成23年11月 |
㈱北都銀行システム部部長 |
||||||
|
平成24年６月 |
フィデアホールディングス㈱理事ICT企画グループ長 |
||||||
|
平成24年７月 |
㈱北都銀行システム部理事 |
||||||
|
平成25年６月 |
フィデアホールディングス㈱執行役 |
||||||
|
平成26年11月 |
フィデアホールディングス執行役ICT企画グループ長 |
||||||
|
平成27年８月 |
フィデアホールディングス執行役（現職） |
||||||
|
執行役 |
－ |
石 川 斉 |
昭和35年12月4日生 |
昭和59年４月 |
㈱羽後銀行入行 |
（注）２ |
普通株式 6 |
|
平成14年７月 |
㈱北都銀行桜支店長 |
||||||
|
平成16年７月 |
同行稲川支店長 |
||||||
|
平成18年７月 |
同行事務統括部事務企画課長 |
||||||
|
平成21年２月 |
同行事務統括部次長 |
||||||
|
平成21年７月 |
同行事務統括部長 |
||||||
|
平成21年10月 |
フィデアホールディングス㈱事務企画グループ長 |
||||||
|
平成26年６月 |
フィデアホールディングス執行役事務企画グループ長 |
||||||
|
平成26年７月 |
フィデアホールディングス執行役（現職） |
||||||
|
執行役 |
経営統括グループ長 |
松 田 正 彦 |
昭和42年7月2日生 |
平成２年４月 |
㈱荘内銀行入行 |
（注）２ |
普通株式 15 |
|
平成16年５月 |
同行企画部経営企画グループマネージャー |
||||||
|
平成18年６月 |
同行企画部長 |
||||||
|
平成21年10月 |
フィデアホールディングス㈱経営統括グループ長 |
||||||
|
平成26年６月 |
フィデアホールディングス執行役経営統括グループ長（現職） |
||||||
|
計 |
普通株式 516 |
||||||
（注）１．所有株式数は、平成28年３月末日現在の所有状況に基づき記載しております。
２．執行役の任期は、平成28年６月23日の定時株主総会終了後最初に開催された取締役会の終結の時より、平成29年３月期に係る定時株主総会の終結後最初に招集される取締役会の終結の時までであります。
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動は、次のとおりであります。
(1）取締役の状況
① 新任取締役
該当ありません。
② 退任取締役
該当ありません。
(2）執行役の状況
① 新任執行役
該当ありません。
② 退任執行役
該当ありません。
③ 役職の異動
|
新役名及び職名 |
旧役名及び職名 |
氏名 |
異動年月日 |
|
執行役 |
執行役 ICT企画グループ長 |
磯村 英則 |
平成27年８月１日 |
※金融庁に提出された有価証券報告書のデータを使用しています。
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