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オンコリスバイオファーマ(4588)の株価チャート オンコリスバイオファーマ(4588)の業績 親会社と関係会社
2024年12月31日決算時
(2) 【役員の状況】
① 役員一覧
男性6名 女性1名 (役員のうち女性の比率 14.3％)
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(株)
|
代表取締役社長
研究開発担当
兼
CMC担当
|
浦田 泰生
|
1955年10月26日生
|
1983年４月
|
小野薬品工業㈱入社 臨床開発部配属
|
1994年８月
|
日本たばこ産業㈱入社 医薬総合研究所配属
|
1999年４月
|
同 研究企画部長就任
|
2002年３月
|
同 研究開発企画部長就任
|
2003年８月
|
同 医薬品事業部調査役就任
|
2004年３月
|
オンコリスバイオファーマ設立 代表取締役社長 研究開発担当就任
|
2009年11月
|
バイオ・イノベーション研究会(経済産業省)委員就任
|
2016年８月
|
Oncolys USA Inc. CEO 兼 取締役会議長就任(現任)
|
2020年４月
|
OPA Therapeutics Inc. CEO 兼 取締役会議長就任(現任)
|
2021年１月
|
オンコリスバイオファーマ代表取締役社長 研究開発担当 兼 事業開発担当就任
|
2023年６月
|
オンコリスバイオファーマ代表取締役社長 研究開発担当 兼 CMC担当就任（現任）
|
|
注３
|
498,900
|
常務取締役
事業開発・
リスク管理担当
|
樫原 康成
|
1965年12月８日生
|
1991年４月
|
日本チバガイギー㈱入社
|
1997年１月
|
参天製薬㈱入社
|
2002年８月
|
Trinity College Dublin留学、MBA
|
2003年４月
|
参天製薬㈱入社 ライセンシング室マネージャー就任
|
2005年２月
|
㈱ＵＭＮファーマ入社 代表取締役社長就任
|
2007年12月
|
オンコリスバイオファーマ入社
|
2008年３月
|
オンコリスバイオファーマ取締役 事業開発担当就任
|
2016年８月
|
Oncolys USA Inc. 取締役社長就任
|
2016年９月
|
Liquid Biotech USA, Inc. 取締役就任
|
2017年４月
|
Precision Virologics Inc. 取締役就任
|
2017年11月
|
Liquid Biotech USA, Inc. 取締役社長就任
|
2018年２月
|
Unleash Immuno Oncolytics, Inc. 取締役就任
|
2020年１月
|
Oncolys USA Inc. 取締役就任(現任)
|
2020年４月
|
OPA Therapeutics Inc. 取締役就任(現任)
|
2022年８月
|
オンコリスバイオファーマ取締役 CMC企画担当 兼 海外渉外担当就任
|
2023年６月
|
オンコリスバイオファーマ取締役 事業開発担当就任
|
2024年３月
|
オンコリスバイオファーマ取締役 事業開発・リスク管理担当就任
|
2024年４月
|
オンコリスバイオファーマ常務取締役 事業開発・リスク管理担当（現任）
|
|
注３
|
115,000
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(株)
|
取締役
|
斎藤 泰
|
1957年12月23日生
|
1980年４月
|
日本専売公社（現：日本たばこ産業㈱）入社
|
2003年１月
|
同 たばこ事業本部中国事業部長就任
|
2005年６月
|
アプライドバイオシステムズジャパン㈱（現：ライフテクノロジーズジャパン㈱）ディレクター就任
|
2009年10月
|
ニューイングランドバイオラボジャパン㈱代表取締役社長就任
|
2011年10月
|
㈱CSIジャパン専務執行役員就任
|
2014年４月
|
同 副社長執行役員就任
|
2015年10月
|
㈱建デポ執行役員チーフフィナンシャルオフィサー就任
|
2018年４月
|
同 代表取締役社長就任
|
2020年３月
|
㈱ジーエヌアイグループ取締役執行役事業開発担当就任
|
2021年８月
|
㈱ダイナミクス社外取締役就任
|
2021年12月
|
㈱資さん特別顧問就任
|
2022年３月
|
オンコリスバイオファーマ社外取締役就任(現任)
|
2022年８月
|
㈱ダイナミクス代表取締役社長就任
|
2024年７月
|
ゆこゆこホールディングス㈱代表取締役就任（現任）
|
|
注３
|
―
|
取締役
|
飯野 直子
|
1960年６月10日生
|
1984年４月
|
自治医科大学附属病院薬剤部 入職
|
2000年７月
|
㈱メディカル・プラネット 入社 取締役副社長就任
|
2005年３月
|
㈱メディカルクリエイション 取締役社長就任
|
2007年２月
|
㈱医療情報総合研究所 代表取締役社長就任
|
2009年７月
|
テラ㈱ 入社 事業開発室勤務 事業開発室長就任
|
2010年３月
|
同 取締役就任
|
2014年６月
|
学校法人東京理科大学 入職 理事長室勤務 常務理事補佐就任
|
2016年３月
|
シンバイオ製薬㈱ 社外取締役就任
|
2017年８月
|
クオリプス㈱ 代表取締役社長就任
|
2020年１月
|
日本マクドナルド㈱ 入社 コミュニケーション＆CR本部 Director, CSR就任
|
2022年12月
|
同 コミュニケーション＆CR本部 Director, Corporate Relations就任
|
2023年３月
|
オンコリスバイオファーマ社外取締役就任（現任）
|
2023年４月
|
公立学校法人京都府立医科大学 学長補佐エグゼクティブ・フェロー就任
|
2024年４月
|
京都府公立大学法人 京都府立医科大学 学長補佐 特任教授 就任（現任）
|
|
注３
|
―
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(株)
|
監査役
(常勤)
|
久世 愼一
|
1959年10月６日生
|
1978年４月
|
㈱インフォメーション・サービス・ビューロー（現 ㈱アイ・エス・ビー）入社
|
2002年１月
|
同 執行役員フィールドソリューション事業部 事業部長就任
|
2009年１月
|
同 内部統制推進部 部長就任
|
2016年１月
|
同 監査室 室長就任
|
2020年３月
|
同 取締役常勤監査等委員就任
|
2024年４月
|
同 顧問就任
|
2025年３月
|
オンコリスバイオファーマ常勤監査役就任（現任）
|
|
注４
|
―
|
監査役
|
栁澤 崇仁
|
1964年11月14日生
|
2001年10月
|
弁護士登録（第一東京弁護士会所属）
|
2006年４月
|
第一東京弁護士会広報・調査室嘱託
|
2010年４月
|
武蔵野簡易裁判所民事調停委員(現任)
|
2015年２月
|
日本弁護士連合会調査室室長
|
2016年４月
|
日本弁護士連合会事務総長付特別嘱託
|
2017年４月
|
東京民事調停協会連合会常務理事 武蔵野民事調停協会幹事長
|
2018年５月
|
奥・片山・佐藤法律事務所設立参画パートナー(現任)
|
2020年４月
|
第一東京弁護士会副会長
|
2021年３月
|
オンコリスバイオファーマ補欠監査役
|
2022年１月
|
武蔵野簡易裁判所司法委員(現任)
|
2025年３月
|
オンコリスバイオファーマ社外監査役就任（現任）
|
|
注４
|
―
|
監査役
|
永末 真也
|
1963年３月10日生
|
1990年10月
|
太田昭和監査法人（現 EY新日本有限責任監査法人）入所
|
1996年４月
|
公認会計士登録
|
1996年４月
|
永末公認会計士事務所開設（現任）
|
2018年５月
|
株式会社サマンサタバサジャパンリミテッド 常勤監査役就任
|
2023年12月
|
株式会社スプレッド 社外監査役就任
|
2024年３月
|
オンコリスバイオファーマ補欠監査役
|
2025年３月
|
オンコリスバイオファーマ社外監査役就任（現任）
|
|
注４
|
―
|
計
|
613,900
|
(注) １．取締役 斎藤泰及び飯野直子は、社外取締役であります。
２．監査役 栁澤崇仁及び永末真也は、社外監査役であります。
３．2025年３月27日開催の定時株主総会の終結の時から2025年12月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
４．2025年３月27日開催の定時株主総会の終結の時から2028年12月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
５．オンコリスバイオファーマは、法令に定める監査役を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第３項に定める補欠監査役１名を選任しております。
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
所有株式数(株)
|
田村 彰浩
|
1965年６月13日生
|
2004年12月
|
弁護士登録（第一東京弁護士会所属）
|
―
|
2004年12月
|
真和総合法律事務所 入所
|
2004年12月
|
第一東京弁護士会 民事介入暴力対策委員会委員（現任）
|
2012年４月
|
東京簡易裁判所 民事調停委員（現任）
|
2015年２月
|
フレイ法律事務所（現 ライオンズフィデス法律事務所） 入所（現任）
|
2020年１月
|
公益財団法人全日本柔道連盟コンプライアンス委員会委員（現任）
|
2020年５月
|
第一東京弁護士会等法律相談員（現任）
|
② 社外役員の状況
オンコリスバイオファーマは、経営の意思決定機能と業務執行機能を有する取締役会に対し、社外取締役の設置、監査役３名中の２名を社外監査役とすることで経営への監視機能を強化しております。コーポレート・ガバナンスにおいて、外部からの客観的、中立の経営監視の機能が重要と考えており、社外監査役２名の監査が実施されることにより、外部からの経営監視機能が十分に機能する体制が整っているため、現状の体制としております。
オンコリスバイオファーマは、社外取締役に対し、取締役会の透明性の向上及び監督機能の強化のため、独立性をもって経営の監視と助言を行うことを期待しており、企業経営の豊富な経験や専門的な知見等を有する者の中から選任しております。
社外取締役の斎藤泰は、事業の海外展開や新規事業の立上げに中心的役割を果たした経験を持ち、上場バイオベンチャー企業の取締役等を経験し、経営について相当程度の知見を有しております。
社外取締役の飯野直子氏は、薬剤師という医療従事者としての経験もあり、さらに上場バイオベンチャー企業の取締役及び社外取締役を経験し、経営について多くの分野で実務経験を有しております。
社外監査役の選任においては十分な専門性をもって常勤監査役の知見を補い、オンコリスバイオファーマの取締役の意思決定及び業務執行を監視し、取締役・内部監査室及び現場責任者に対して有用な助言等を行える知見を有していることを重視しております。
社外監査役栁澤崇仁は弁護士であり、法務並びにコンプライアンスに対する相当程度の知見を有しております。
社外監査役永末真也は公認会計士であり、会計に対する相当程度の知見を有しております。
その他、人的関係、利害関係はありません。
オンコリスバイオファーマにおいては、社外取締役又は社外監査役を選任するための独立性に関する基準又は方針として明確に定めたものはありませんが、その選任に際しては、経歴やオンコリスバイオファーマとの関係を踏まえて、オンコリスバイオファーマ経営陣から独立した立場で社外役員としての職務を遂行できる十分な独立性が確保できることを個別に判断しております。また、それぞれの職務での豊富な経験・知識に基づく視点を生かし、客観的・中立的な立場から経営の監視と助言を行うことができる人財を選任しております。
③ 社外取締役及び社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役は、取締役会において監査役監査及び会計監査の結果について報告を受けております。また、議案審議及び報告事項の検討に際し、専門的見地から適宜助言や提言を行い、意思決定の妥当性・適正性の確保に努めております。
社外監査役は、取締役会に出席して適宜意見を表明するとともに、監査役会において常勤監査役から内部監査、監査役監査及び会計監査の状況についての報告を受けるなど、常勤監査役と十分な意思疎通を図っております。また、会計監査人から監査計画や監査結果等について説明・報告を受けるとともに、必要に応じて意見交換を行うなど、連携強化に努めております。
2024年6月30日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当中間会計期間における役員の異動は、次のとおりであります。
(1) 役職の異動
新役職名
|
旧役職名
|
氏名
|
異動年月日
|
常務取締役 事業開発・リスク管理担当
|
取締役 事業開発・リスク管理担当
|
樫原 康成
|
2024年４月１日
|
2024年3月31日決算時
２ 【役員の状況】
該当事項はありません。
2023年12月31日決算時
(2) 【役員の状況】
① 役員一覧
男性6名 女性1名 (役員のうち女性の比率 14.3％)
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(株)
|
代表取締役社長
研究開発担当
兼
CMC担当
|
浦田 泰生
|
1955年10月26日生
|
1983年４月
|
小野薬品工業㈱入社 臨床開発部配属
|
1994年８月
|
日本たばこ産業㈱入社 医薬総合研究所配属
|
1999年４月
|
同 研究企画部長就任
|
2002年３月
|
同 研究開発企画部長就任
|
2003年８月
|
同 医薬品事業部調査役就任
|
2004年３月
|
オンコリスバイオファーマ設立 代表取締役社長 研究開発担当就任
|
2009年11月
|
バイオ・イノベーション研究会(経済産業省)委員就任
|
2016年８月
|
Oncolys USA Inc. CEO 兼 取締役会議長就任(現任)
|
2020年４月
|
OPA Therapeutics Inc. CEO 兼 取締役会議長就任(現任)
|
2021年１月
|
オンコリスバイオファーマ代表取締役社長 研究開発担当 兼 事業開発担当就任
|
2023年６月
|
オンコリスバイオファーマ代表取締役社長 研究開発担当 兼 CMC担当就任（現任）
|
|
注３
|
498,900
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(株)
|
取締役
事業開発・
リスク管理担当
|
樫原 康成
|
1965年12月８日生
|
1991年４月
|
日本チバガイギー㈱入社
|
1997年１月
|
参天製薬㈱入社
|
2002年８月
|
Trinity College Dublin留学、MBA
|
2003年４月
|
参天製薬㈱入社 ライセンシング室マネージャー就任
|
2005年２月
|
㈱ＵＭＮファーマ入社 代表取締役社長就任
|
2007年12月
|
オンコリスバイオファーマ入社
|
2008年３月
|
オンコリスバイオファーマ取締役 事業開発担当就任
|
2016年８月
|
Oncolys USA Inc. 取締役社長就任
|
2016年９月
|
Liquid Biotech USA, Inc. 取締役就任
|
2017年４月
|
Precision Virologics Inc. 取締役就任
|
2017年11月
|
Liquid Biotech USA, Inc. 取締役社長就任
|
2018年２月
|
Unleash Immuno Oncolytics, Inc. 取締役就任
|
2020年１月
|
Oncolys USA Inc. 取締役就任(現任)
|
2020年４月
|
OPA Therapeutics Inc. 取締役就任(現任)
|
2022年８月
|
オンコリスバイオファーマ取締役 CMC企画担当 兼 海外渉外担当就任
|
2023年６月
|
オンコリスバイオファーマ取締役 事業開発担当就任
|
2024年３月
|
オンコリスバイオファーマ取締役 事業開発・リスク管理担当就任（現任）
|
|
注３
|
115,000
|
取締役
|
斎藤 泰
|
1957年12月23日生
|
1980年４月
|
日本専売公社（現：日本たばこ産業㈱）入社
|
2003年１月
|
同 たばこ事業本部中国事業部長就任
|
2005年６月
|
アプライドバイオシステムズジャパン㈱（現：ライフテクノロジーズジャパン㈱）ディレクター就任
|
2009年10月
|
ニューイングランドバイオラボジャパン㈱代表取締役社長就任
|
2011年10月
|
㈱CSIジャパン専務執行役員就任
|
2014年４月
|
同 副社長執行役員就任
|
2015年10月
|
㈱建デポ執行役員チーフフィナンシャルオフィサー就任
|
2018年４月
|
同 代表取締役社長就任
|
2020年３月
|
㈱ジーエヌアイグループ取締役執行役事業開発担当就任
|
2021年８月
|
㈱ダイナミクス社外取締役就任
|
2021年12月
|
㈱資さん特別顧問就任（現任）
|
2022年３月
|
オンコリスバイオファーマ社外取締役就任(現任)
|
2022年８月
|
㈱ダイナミクス代表取締役社長就任
|
|
注３
|
―
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(株)
|
取締役
|
飯野 直子
|
1960年６月10日生
|
1984年４月
|
自治医科大学附属病院薬剤部 入職
|
2000年７月
|
㈱メディカル・プラネット 入社 取締役副社長就任
|
2005年３月
|
㈱メディカルクリエイション 取締役社長就任
|
2007年２月
|
㈱医療情報総合研究所 代表取締役社長就任
|
2009年７月
|
テラ㈱ 入社 事業開発室勤務 事業開発室長就任
|
2010年３月
|
同 取締役就任
|
2014年６月
|
学校法人東京理科大学 入職 理事長室勤務 常務理事補佐就任
|
2016年３月
|
シンバイオ製薬㈱ 社外取締役就任
|
2017年８月
|
クオリプス㈱ 代表取締役社長就任
|
2020年１月
|
日本マクドナルド㈱ 入社 コミュニケーション＆CR本部 Director, CSR就任
|
2022年12月
|
同 コミュニケーション＆CR本部 Director, Corporate Relations就任
|
2023年３月
|
オンコリスバイオファーマ社外取締役就任（現任）
|
2023年４月
|
公立学校法人京都府立医科大学 学長補佐エグゼクティブ・フェロー就任（現任）
|
|
注３
|
―
|
監査役
(常勤)
|
立谷 勝房
|
1950年９月１日生
|
1972年７月
|
外務省入省 外務事務官就任
|
1976年８月
|
在ロス・アンジェルス日本国総領事館 副領事就任
|
1978年８月
|
在ホラムシャル日本国総領事館 副領事就任
|
1980年８月
|
ヘンペル塗料㈱入社
|
1984年８月
|
日本コンピュータービジョン㈱経理部長就任
|
1988年12月
|
フォアベルク日本㈱管理部次長就任
|
1992年４月
|
ハイクジャパン㈱管理部長就任
|
2008年９月
|
ケイ・コンサルティング(合)設立 代表社員就任
|
2011年７月
|
オンコリスバイオファーマ内部監査人就任
|
2015年９月
|
B-by-C㈱監査役就任
|
2017年３月
|
オンコリスバイオファーマ常勤監査役就任(現任)
|
|
注４
|
600
|
監査役
|
大木 史郎
|
1943年９月13日生
|
1970年４月
|
小野薬品工業㈱入社
|
1999年１月
|
日本たばこ産業㈱入社 執行役員臨床開発部長就任
|
2005年９月
|
富士化学工業㈱入社 開発部長就任
|
2007年３月
|
オンコリスバイオファーマ監査役就任
|
2009年９月
|
オンコリスバイオファーマ監査役退任
|
2011年９月
|
オンコリスバイオファーマ監査役就任(現任)
|
2011年９月
|
富士化学工業会社㈱ 顧問就任(現任)
|
|
注４
|
1,000
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(株)
|
監査役
|
永塚 良知
|
1965年３月30日生
|
1996年４月
|
第一東京弁護士会登録 宮内・田坂法律事務所 入所
|
2009年４月
|
東京地方裁判所民事調停員就任(現任)
|
2010年３月
|
永塚パートナーズ法律事務所開設
|
2012年５月
|
公益財団法人日弁連交通事故相談センター本部 監事就任
|
2013年７月
|
日章鋲螺㈱ 監査役就任(現任)
|
2016年６月
|
サンユー建設㈱ 社外取締役就任(現任)
|
2017年３月
|
オンコリスバイオファーマ補欠監査役就任
|
2017年４月
|
第一東京弁護士会副会長就任
|
2017年４月
|
関東弁護士会連合会常務理事就任
|
2019年２月
|
日本弁護士連合会事務次長就任
|
2021年２月
|
日本弁護士連合会事務総長付特別嘱託
|
2021年３月
|
オンコリスバイオファーマ監査役就任（現任）
|
2021年６月
|
日本金属㈱ 社外取締役就任（現任）
|
2021年９月
|
光和総合法律事務所 パートナー弁護士就任（現任）
|
|
注４
|
―
|
計
|
615,500
|
(注) １．取締役 斎藤泰及び飯野直子は、社外取締役であります。
２．監査役 大木史郎及び永塚良知は、社外監査役であります。
３．2024年３月28日開催の定時株主総会の終結の時から2024年12月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
４．2021年３月25日開催の定時株主総会の終結の時から2024年12月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
５．オンコリスバイオファーマは、法令に定める監査役を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第３項に定める補欠監査役２名を選任しております。なお、監査役 永塚良知の補欠監査役は栁澤崇仁であり、その他の監査役の補欠監査役は永末真也であります。補欠監査役の略歴は次のとおりであります。
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
所有株式数(株)
|
栁澤 崇仁
|
1964年11月14日生
|
2001年10月
|
弁護士登録（第一東京弁護士会所属）
|
―
|
2006年４月
|
第一東京弁護士会広報・調査室嘱託
|
2010年４月
|
武蔵野簡易裁判所民事調停委員(現任)
|
2015年２月
|
日本弁護士連合会調査室室長
|
2016年４月
|
日本弁護士連合会事務総長付特別嘱託
|
2017年４月
|
東京民事調停協会連合会常務理事 武蔵野民事調停協会幹事長
|
2018年５月
|
奥・片山・佐藤法律事務所設立参画パートナー(現任)
|
2020年４月
|
第一東京弁護士会副会長
|
2022年１月
|
武蔵野簡易裁判所司法委員(現任)
|
永末 真也
|
1963年３月10日生
|
1990年10月
|
太田昭和監査法人（現 EY新日本有限責任監査法人）入所
|
―
|
1996年４月
|
公認会計士登録
|
1996年４月
|
永末公認会計士事務所開設（現任）
|
2018年５月
|
株式会社サマンサタバサジャパンリミテッド 常勤監査役就任
|
2023年12月
|
株式会社スプレッド 社外監査役就任（現任）
|
② 社外役員の状況
オンコリスバイオファーマは、経営の意思決定機能と業務執行機能を有する取締役会に対し、社外取締役の設置、監査役３名中の２名を社外監査役とすることで経営への監視機能を強化しております。コーポレート・ガバナンスにおいて、外部からの客観的、中立の経営監視の機能が重要と考えており、社外監査役２名の監査が実施されることにより、外部からの経営監視機能が十分に機能する体制が整っているため、現状の体制としております。
オンコリスバイオファーマは、社外取締役に対し、取締役会の透明性の向上及び監督機能の強化のため、独立性をもって経営の監視と助言を行うことを期待しており、企業経営の豊富な経験や専門的な知見等を有する者の中から選任しております。
社外取締役の斎藤泰は、事業の海外展開や新規事業の立上げに中心的役割を果たした経験を持ち、上場バイオベンチャー企業の取締役等を経験し、経営について相当程度の知見を有しております。
社外取締役の飯野直子氏は、薬剤師という医療従事者としての経験もあり、さらに上場バイオベンチャー企業の取締役及び社外取締役を経験し、経営について多くの分野で実務経験を有しております。
社外監査役の選任においては十分な専門性をもって常勤監査役の知見を補い、オンコリスバイオファーマの取締役の意思決定及び業務執行を監視し、取締役・内部監査室及び現場責任者に対して有用な助言等を行える知見を有していることを重視しております。
社外監査役大木史郎は長年製薬企業で研究開発の責任者を務めており、オンコリスバイオファーマ事業に対する相当程度の知見を有しております。また、オンコリスバイオファーマの株式を1,000株保有しております。
社外監査役永塚良知は弁護士であり、法務並びにコンプライアンスに対する相当程度の知見を有しております。
なお、社外監査役大木史郎に新株予約権50個を付与しております。その他、人的関係、利害関係はありません。
オンコリスバイオファーマにおいては、社外取締役又は社外監査役を選任するための独立性に関する基準又は方針として明確に定めたものはありませんが、その選任に際しては、経歴やオンコリスバイオファーマとの関係を踏まえて、オンコリスバイオファーマ経営陣から独立した立場で社外役員としての職務を遂行できる十分な独立性が確保できることを個別に判断しております。また、それぞれの職務での豊富な経験・知識に基づく視点を生かし、客観的・中立的な立場から経営の監視と助言を行うことができる人財を選任しております。
③ 社外取締役及び社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役は、取締役会において監査役監査及び会計監査の結果について報告を受けております。また、議案審議及び報告事項の検討に際し、専門的見地から適宜助言や提言を行い、意思決定の妥当性・適正性の確保に努めております。
社外監査役は、取締役会に出席して適宜意見を表明するとともに、監査役会において常勤監査役から内部監査、監査役監査及び会計監査の状況についての報告を受けるなど、常勤監査役と十分な意思疎通を図っております。また、会計監査人から監査計画や監査結果等について説明・報告を受けるとともに、必要に応じて意見交換を行うなど、連携強化に努めております。
2023年9月30日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動は、次のとおりであります。
(1) 役職の異動
新役職名
|
旧役職名
|
氏名
|
異動年月日
|
代表取締役社長 研究開発担当 兼 CMC担当
|
代表取締役社長 研究開発担当 兼 事業開発担当
|
浦田 泰生
|
2023年６月16日
|
取締役 事業開発担当
|
取締役 CMC企画担当 兼 海外渉外担当
|
樫原 康成
|
2023年６月16日
|
2023年6月30日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動は、次のとおりであります。
(1) 役職の異動
新役職名
|
旧役職名
|
氏名
|
異動年月日
|
代表取締役社長 研究開発担当 兼 CMC担当
|
代表取締役社長 研究開発担当 兼 事業開発担当
|
浦田 泰生
|
2023年６月16日
|
取締役 事業開発担当
|
取締役 CMC企画担当 兼 海外渉外担当
|
樫原 康成
|
2023年６月16日
|
2023年3月31日決算時
２ 【役員の状況】
該当事項はありません。
2022年12月31日決算時
(2) 【役員の状況】
① 役員一覧
男性7名 女性1名 (役員のうち女性の比率 12.5％)
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(株)
|
代表取締役社長
研究開発担当
兼
事業開発担当
|
浦田 泰生
|
1955年10月26日生
|
1983年４月
|
小野薬品工業㈱入社 臨床開発部配属
|
1994年８月
|
日本たばこ産業㈱入社 医薬総合研究所配属
|
1999年４月
|
同 研究企画部長就任
|
2002年３月
|
同 研究開発企画部長就任
|
2003年８月
|
同 医薬品事業部調査役就任
|
2004年３月
|
オンコリスバイオファーマ設立 代表取締役社長 研究開発担当就任
|
2009年11月
|
バイオ・イノベーション研究会(経済産業省)委員就任
|
2016年８月
|
Oncolys USA Inc. CEO 兼 取締役会議長就任(現任)
|
2020年４月
|
OPA Therapeutics Inc. CEO 兼 取締役会議長就任(現任)
|
2021年１月
|
オンコリスバイオファーマ代表取締役社長 研究開発担当 兼 事業開発担当就任（現任）
|
|
注３
|
496,900
|
取締役
財務・経理・業務管理・リスク管理担当
|
吉村 圭司
|
1955年７月14日生
|
1979年４月
|
クーパース アンド ライブランド入社
|
1985年４月
|
ＩＣＩジャパン入社
|
1993年11月
|
アムジェン㈱入社 財務・法務・ＩＴ部長就任
|
2003年10月
|
㈱ゴーセン入社 取締役専務執行役員就任
|
2007年11月
|
大興製紙㈱入社 取締役ＣＦＯ 就任
|
2012年６月
|
オンコリスバイオファーマ取締役 リスク管理担当 兼 経理担当 兼 経理部長就任
|
2016年８月
|
Oncolys USA Inc. 取締役就任(現任)
|
2018年６月
|
オンコリスバイオファーマ取締役 経理総務担当 兼 経理総務部長就任
|
2019年１月
|
オンコリスバイオファーマ取締役 管理担当 兼 経理総務部長就任
|
2020年４月
|
OPA Therapeutics Inc. 取締役就任(現任）
|
2022年１月
|
オンコリスバイオファーマ取締役 財務経理担当就任
|
2022年３月
|
オンコリスバイオファーマ取締役 財務・経理・業務管理・リスク管理担当就任(現任)
|
|
注３
|
18,000
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(株)
|
取締役
CMC企画担当
兼
海外渉外担当
|
樫原 康成
|
1965年12月８日生
|
1991年４月
|
日本チバガイギー㈱入社
|
1997年１月
|
参天製薬㈱入社
|
2002年８月
|
Trinity College Dublin留学、MBA
|
2003年４月
|
参天製薬㈱入社 ライセンシング室マネージャー就任
|
2005年２月
|
㈱ＵＭＮファーマ入社 代表取締役社長就任
|
2007年12月
|
オンコリスバイオファーマ入社
|
2008年３月
|
オンコリスバイオファーマ取締役 事業開発担当就任
|
2016年９月
|
Liquid Biotech USA, Inc. 取締役就任
|
2017年４月
|
Precision Virologics Inc. 取締役就任(現任)
|
2017年11月
|
Liquid Biotech USA, Inc. 取締役社長就任
|
2018年２月
|
Unleash Immuno Oncolytics, Inc. 取締役就任
|
2020年１月
|
Oncolys USA Inc. 取締役就任(現任)
|
2020年４月
|
OPA Therapeutics Inc. 取締役就任(現任)
|
2022年８月
|
オンコリスバイオファーマ取締役 CMC企画担当 兼 海外渉外担当就任（現任）
|
|
注３
|
115,000
|
取締役
|
斎藤 泰
|
1957年12月23日生
|
1980年４月
|
日本専売公社（現：日本たばこ産業㈱）入社
|
2003年１月
|
同 たばこ事業本部中国事業部長就任
|
2005年６月
|
アプライドバイオシステムズジャパン㈱（現：ライフテクノロジーズジャパン㈱）ディレクター就任
|
2009年10月
|
ニューイングランドバイオラボジャパン㈱代表取締役社長就任
|
2011年10月
|
㈱CSIジャパン専務執行役員就任
|
2014年４月
|
同 副社長執行役員就任
|
2015年10月
|
㈱建デポ執行役員チーフフィナンシャルオフィサー就任
|
2018年４月
|
同 代表取締役社長就任
|
2020年３月
|
㈱ジーエヌアイグループ取締役執行役事業開発担当就任
|
2021年８月
|
㈱ダイナミクス社外取締役就任
|
2021年12月
|
㈱資さん特別顧問就任（現任）
|
2022年３月
|
オンコリスバイオファーマ社外取締役就任(現任)
|
2022年８月
|
㈱ダイナミクス代表取締役社長就任（現任）
|
|
注３
|
―
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(株)
|
取締役
|
飯野 直子
|
1960年６月10日生
|
1984年４月
|
自治医科大学附属病院薬剤部 入職
|
2000年７月
|
㈱メディカル・プラネット 入社 取締役副社長就任
|
2005年３月
|
㈱メディカルクリエイション 取締役社長就任
|
2007年２月
|
㈱医療情報総合研究所 代表取締役社長就任
|
2009年７月
|
テラ㈱ 入社 事業開発室勤務 事業開発室長就任
|
2010年３月
|
同 取締役就任
|
2014年６月
|
学校法人東京理科大学 入職 理事長室勤務 常務理事補佐就任
|
2016年３月
|
シンバイオ製薬㈱ 社外取締役就任
|
2017年８月
|
クオリプス㈱ 代表取締役社長就任
|
2020年１月
|
日本マクドナルド㈱ 入社 コミュニケーション＆CR本部 Director, CSR就任
|
2022年12月
|
同 コミュニケーション＆CR本部 Director, Corporate Relations就任（現任）
|
2023年３月
|
オンコリスバイオファーマ社外取締役就任（現任）
|
|
注３
|
―
|
監査役
(常勤)
|
立谷 勝房
|
1950年９月１日生
|
1972年７月
|
外務省入省 外務事務官就任
|
1976年８月
|
在ロス・アンジェルス日本国総領事館 副領事就任
|
1978年８月
|
在ホラムシャル日本国総領事館 副領事就任
|
1980年８月
|
ヘンペル塗料㈱入社
|
1984年８月
|
日本コンピュータービジョン㈱経理部長就任
|
1988年12月
|
フォアベルク日本㈱管理部次長就任
|
1992年４月
|
ハイクジャパン㈱管理部長就任
|
2008年９月
|
ケイ・コンサルティング(合)設立 代表社員就任
|
2011年７月
|
オンコリスバイオファーマ内部監査人就任
|
2015年９月
|
B-by-C㈱監査役就任
|
2017年３月
|
オンコリスバイオファーマ常勤監査役就任(現任)
|
|
注４
|
400
|
監査役
|
大木 史郎
|
1943年９月13日生
|
1970年４月
|
小野薬品工業㈱入社
|
1999年１月
|
日本たばこ産業㈱入社 執行役員臨床開発部長就任
|
2005年９月
|
富士化学工業㈱入社 開発部長就任
|
2007年３月
|
オンコリスバイオファーマ監査役就任
|
2009年９月
|
オンコリスバイオファーマ監査役退任
|
2011年９月
|
オンコリスバイオファーマ監査役就任(現任)
|
2011年９月
|
富士化学工業会社㈱ 顧問就任(現任)
|
|
注４
|
1,000
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(株)
|
監査役
|
永塚 良知
|
1965年３月30日生
|
1996年４月
|
第一東京弁護士会登録 宮内・田坂法律事務所 入所
|
2009年４月
|
東京地方裁判所民事調停員就任(現任)
|
2010年３月
|
永塚パートナーズ法律事務所開設
|
2012年５月
|
公益財団法人日弁連交通事故相談センター本部 監事就任
|
2013年７月
|
日章鋲螺㈱ 監査役就任(現任)
|
2016年６月
|
サンユー建設㈱ 社外取締役就任(現任)
|
2017年３月
|
オンコリスバイオファーマ補欠監査役就任
|
2017年４月
|
第一東京弁護士会副会長就任
|
2017年４月
|
関東弁護士会連合会常務理事就任
|
2019年２月
|
日本弁護士連合会事務次長就任
|
2021年２月
|
日本弁護士連合会事務総長付特別嘱託
|
2021年３月
|
オンコリスバイオファーマ監査役就任（現任）
|
2021年６月
|
日本金属㈱ 社外取締役就任（現任）
|
2021年９月
|
光和総合法律事務所 パートナー弁護士就任（現任）
|
|
注４
|
―
|
計
|
631,300
|
(注) １．取締役 斎藤泰及び飯野直子は、社外取締役であります。
２．監査役 大木史郎及び永塚良知は、社外監査役であります。
３．2023年３月29日開催の定時株主総会の終結の時から2023年12月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
４．2021年３月25日開催の定時株主総会の終結の時から2024年12月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
５．オンコリスバイオファーマは、法令に定める監査役を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第３項に定める補欠監査役１名を選任しております。補欠監査役の略歴は次のとおりであります。
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
所有株式数(株)
|
栁澤 崇仁
|
1964年11月14日生
|
2001年10月
|
弁護士登録（第一東京弁護士会所属）
|
―
|
2006年４月
|
第一東京弁護士会広報・調査室嘱託
|
2010年４月
|
武蔵野簡易裁判所民事調停委員(現任)
|
2015年２月
|
日本弁護士連合会調査室室長
|
2016年４月
|
日本弁護士連合会事務総長付特別嘱託
|
2017年４月
|
東京民事調停協会連合会常務理事 武蔵野民事調停協会幹事長
|
2018年５月
|
奥・片山・佐藤法律事務所設立参画パートナー(現任)
|
2020年４月
|
第一東京弁護士会副会長
|
2022年１月
|
武蔵野簡易裁判所司法委員(現任)
|
② 社外役員の状況
オンコリスバイオファーマは、経営の意思決定機能と業務執行機能を有する取締役会に対し、社外取締役の設置、監査役３名中の２名を社外監査役とすることで経営への監視機能を強化しております。コーポレート・ガバナンスにおいて、外部からの客観的、中立の経営監視の機能が重要と考えており、社外監査役２名の監査が実施されることにより、外部からの経営監視機能が十分に機能する体制が整っているため、現状の体制としております。
オンコリスバイオファーマは、社外取締役に対し、取締役会の透明性の向上及び監督機能の強化のため、独立性をもって経営の監視と助言を行うことを期待しており、企業経営の豊富な経験や専門的な知見等を有する者の中から選任しております。
社外取締役の斎藤泰は、事業の海外展開や新規事業の立上げに中心的役割を果たした経験を持ち、上場バイオベンチャー企業の取締役等を経験し、経営について相当程度の知見を有しております。
社外取締役の飯野直子氏は、薬剤師という医療従事者としての経験もあり、さらに上場バイオベンチャー企業の取締役及び社外取締役を経験し、経営について多くの分野で実務経験を有しております。
社外監査役の選任においては十分な専門性をもって常勤監査役の知見を補い、オンコリスバイオファーマの取締役の意思決定及び業務執行を監視し、取締役・内部監査室及び現場責任者に対して有用な助言等を行える知見を有していることを重視しております。
社外監査役大木史郎は長年製薬企業で研究開発の責任者を務めており、オンコリスバイオファーマ事業に対する相当程度の知見を有しております。また、オンコリスバイオファーマの株式を1,000株保有しております。
社外監査役永塚良知は弁護士であり、法務並びにコンプライアンスに対する相当程度の知見を有しております。
なお、社外監査役大木史郎に新株予約権50個を付与しております。その他、人的関係、利害関係はありません。
オンコリスバイオファーマにおいては、社外取締役又は社外監査役を選任するための独立性に関する基準又は方針として明確に定めたものはありませんが、その選任に際しては、経歴やオンコリスバイオファーマとの関係を踏まえて、オンコリスバイオファーマ経営陣から独立した立場で社外役員としての職務を遂行できる十分な独立性が確保できることを個別に判断しております。また、それぞれの職務での豊富な経験・知識に基づく視点を生かし、客観的・中立的な立場から経営の監視と助言を行うことができる人財を選任しております。
③ 社外取締役及び社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役は、取締役会において監査役監査及び会計監査の結果について報告を受けております。また、議案審議及び報告事項の検討に際し、専門的見地から適宜助言や提言を行い、意思決定の妥当性・適正性の確保に努めております。
社外監査役は、取締役会に出席して適宜意見を表明するとともに、監査役会において常勤監査役から内部監査、監査役監査及び会計監査の状況についての報告を受けるなど、常勤監査役と十分な意思疎通を図っております。また、会計監査人から監査計画や監査結果等について説明・報告を受けるとともに、必要に応じて意見交換を行うなど、連携強化に努めております。
2022年9月30日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動は、次の通りであります。
(1) 役職の異動
新役職名
|
旧役職名
|
氏名
|
異動年月日
|
取締役 海外渉外担当 兼 CMC企画担当
|
取締役 海外渉外担当 兼 CMC企画担当 兼 CMC企画部長
|
樫原 康成
|
2022年８月19日
|
2022年6月30日決算時
２ 【役員の状況】
該当事項はありません。
2022年3月31日決算時
２ 【役員の状況】
該当事項はありません。
2021年12月31日決算時
(2) 【役員の状況】
① 役員一覧
男性7名 女性―名 (役員のうち女性の比率 ―％)
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(株)
|
代表取締役社長
研究開発担当
兼
事業開発担当
|
浦田 泰生
|
1955年10月26日生
|
1983年４月
|
小野薬品工業㈱入社 臨床開発部配属
|
1994年８月
|
日本たばこ産業㈱入社 医薬総合研究所配属
|
1999年４月
|
同 研究企画部長就任
|
2002年３月
|
同 研究開発企画部長就任
|
2003年８月
|
同 医薬品事業部調査役就任
|
2004年３月
|
オンコリスバイオファーマ設立 代表取締役社長 研究開発担当就任
|
2009年11月
|
バイオ・イノベーション研究会(経済産業省)委員就任
|
2016年８月
|
Oncolys USA Inc. CEO 兼 取締役会議長就任(現任)
|
2020年１月
|
オンコリスバイオファーマ代表取締役社長 研究開発担当 兼 事業開発担当就任(現任)
|
2020年４月
|
OPA Therapeutics Inc. CEO 兼 取締役会議長就任(現任)
|
|
注３
|
493,900
|
取締役
リスク管理担当
兼
財務・経理・
業務管理担当
|
吉村 圭司
|
1955年７月14日生
|
1979年４月
|
クーパース アンド ライブランド入社
|
1985年４月
|
ＩＣＩジャパン入社
|
1993年11月
|
アムジェン㈱入社 財務・法務・ＩＴ部長就任
|
2003年10月
|
㈱ゴーセン入社 取締役専務執行役員就任
|
2007年11月
|
大興製紙㈱入社 取締役ＣＦＯ 就任
|
2012年６月
|
オンコリスバイオファーマ取締役 リスク管理担当 兼 経理担当 兼 経理部長就任
|
2016年８月
|
Oncolys USA Inc. 取締役就任(現任)
|
2018年６月
|
オンコリスバイオファーマ取締役 経理総務担当 兼 経理総務部長就任
|
2019年１月
|
オンコリスバイオファーマ取締役 管理担当 兼 経理総務部長就任
|
2020年４月
|
OPA Therapeutics Inc. 取締役就任(現任）
|
2022年３月
|
オンコリスバイオファーマ取締役 リスク管理担当 兼 財務・経理・業務管理担当就任(現任)
|
|
注３
|
15,500
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(株)
|
取締役
海外渉外担当
兼
CMC企画担当
兼
CMC企画部長
|
樫原 康成
|
1965年12月８日生
|
1991年４月
|
日本チバガイギー㈱入社
|
1997年１月
|
参天製薬㈱入社
|
2002年８月
|
Trinity College Dublin留学、MBA
|
2003年４月
|
参天製薬㈱入社 ライセンシング室マネージャー就任
|
2005年２月
|
㈱ＵＭＮファーマ入社 代表取締役社長就任
|
2007年12月
|
オンコリスバイオファーマ入社
|
2008年３月
|
オンコリスバイオファーマ取締役 事業開発担当就任
|
2016年９月
|
Liquid Biotech USA, Inc. 取締役就任
|
2017年４月
|
Precision Virologics Inc. 取締役就任(現任)
|
2017年11月
|
Liquid Biotech USA, Inc. 取締役社長就任
|
2018年２月
|
Unleash Immuno Oncolytics, Inc. 取締役就任
|
2020年１月
|
Oncolys USA Inc. 取締役就任(現任)
|
2020年４月
|
OPA Therapeutics Inc. 取締役就任(現任)
|
2022年３月
|
オンコリスバイオファーマ取締役 海外渉外担当 兼 CMC企画担当 兼 CMC企画部長就任(現任)
|
|
注３
|
115,000
|
取締役
|
斎藤 泰
|
1957年12月23日生
|
1980年４月
|
日本専売公社（現：日本たばこ産業㈱）入社
|
2003年１月
|
同 たばこ事業本部中国事業部長就任
|
2005年６月
|
アプライドバイオシステムズジャパン㈱（現：ライフテクノロジーズジャパン㈱）ディレクター就任
|
2009年10月
|
ニューイングランドバイオラボジャパン㈱代表取締役社長就任
|
2011年10月
|
㈱CSIジャパン専務執行役員就任
|
2014年４月
|
同 副社長執行役員就任
|
2015年10月
|
㈱建デポ執行役員チーフフィナンシャルオフィサー就任
|
2018年４月
|
同 代表取締役社長就任
|
2019年７月
|
ユニゾン・キャピタル㈱マネージメントアドバイザー就任（現任）
|
2020年３月
|
㈱ジーエヌアイグループ取締役執行役事業開発担当就任
|
2021年８月
|
㈱ダイナミクス社外取締役就任（現任）
|
2021年12月
|
㈱資さん特別顧問就任（現任）
|
2022年３月
|
オンコリスバイオファーマ社外取締役就任(現任)
|
|
注３
|
―
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(株)
|
監査役
(常勤)
|
立谷 勝房
|
1950年９月１日生
|
1972年７月
|
外務省入省 外務事務官就任
|
1976年８月
|
在ロス・アンジェルス日本国総領事館 副領事就任
|
1978年８月
|
在ホラムシャル日本国総領事館 副領事就任
|
1980年８月
|
ヘンペル塗料㈱入社
|
1984年８月
|
日本コンピュータービジョン㈱経理部長就任
|
1988年12月
|
フォアベルク日本㈱管理部次長就任
|
1992年４月
|
ハイクジャパン㈱管理部長就任
|
2008年９月
|
ケイ・コンサルティング(合)設立 代表社員就任
|
2011年７月
|
オンコリスバイオファーマ内部監査人就任
|
2015年９月
|
B-by-C㈱監査役就任
|
2017年３月
|
オンコリスバイオファーマ常勤監査役就任(現任)
|
|
注４
|
200
|
監査役
|
大木 史郎
|
1943年９月13日生
|
1970年４月
|
小野薬品工業㈱入社
|
1999年１月
|
日本たばこ産業㈱入社 執行役員臨床開発部長就任
|
2005年９月
|
富士化学工業㈱入社 開発部長就任
|
2007年３月
|
オンコリスバイオファーマ監査役就任
|
2009年９月
|
オンコリスバイオファーマ監査役退任
|
2011年９月
|
オンコリスバイオファーマ監査役就任(現任)
|
2011年９月
|
富士化学工業会社㈱ 顧問就任(現任)
|
|
注４
|
1,000
|
監査役
|
永塚 良知
|
1965年３月30日生
|
1996年４月
|
第一東京弁護士会登録 宮内・田坂法律事務所 入所
|
2009年４月
|
東京地方裁判所民事調停員就任(現任)
|
2010年３月
|
永塚パートナーズ法律事務所開設
|
2012年５月
|
公益財団法人日弁連交通事故相談センター本部 監事就任
|
2013年７月
|
日章鋲螺㈱ 監査役就任(現任)
|
2016年６月
|
サンユー建設㈱ 社外取締役就任(現任)
|
2017年３月
|
オンコリスバイオファーマ補欠監査役就任
|
2017年４月
|
第一東京弁護士会副会長就任
|
2017年４月
|
関東弁護士会連合会常務理事就任
|
2019年２月
|
日本弁護士連合会事務次長就任
|
2021年２月
|
日本弁護士連合会事務総長付特別嘱託
|
2021年３月
|
オンコリスバイオファーマ監査役就任（現任）
|
2021年６月
|
日本金属㈱ 社外取締役就任（現任）
|
2021年９月
|
光和総合法律事務所 パートナー弁護士就任（現任）
|
|
注４
|
―
|
計
|
625,600
|
(注) １．取締役 斎藤泰は、社外取締役であります。
２．監査役 大木史郎及び永塚良知は、社外監査役であります。
３．2022年３月30日開催の定時株主総会の終結の時から2022年12月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
４．2021年３月25日開催の定時株主総会の終結の時から2024年12月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
５．オンコリスバイオファーマは、法令に定める監査役を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第３項に定める補欠監査役１名を選任しております。補欠監査役の略歴は次のとおりであります。
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
所有株式数(株)
|
栁澤 崇仁
|
1964年11月14日生
|
2001年10月
|
弁護士登録（第一東京弁護士会所属）
|
―
|
2006年４月
|
第一東京弁護士会広報・調査室嘱託
|
2010年４月
|
武蔵野簡易裁判所民事調停委員(現任)
|
2015年２月
|
日本弁護士連合会調査室室長
|
2016年４月
|
日本弁護士連合会事務総長付特別嘱託
|
2017年４月
|
東京民事調停協会連合会常務理事 武蔵野民事調停協会幹事長
|
2018年５月
|
奥・片山・佐藤法律事務所設立参画パートナー(現任)
|
2020年４月
|
第一東京弁護士会副会長(現任)
|
② 社外役員の状況
オンコリスバイオファーマは、経営の意思決定機能と業務執行機能を有する取締役会に対し、社外取締役の設置、監査役３名中の２名を社外監査役とすることで経営への監視機能を強化しております。コーポレート・ガバナンスにおいて、外部からの客観的、中立の経営監視の機能が重要と考えており、社外監査役２名の監査が実施される事により、外部からの経営監視機能が十分に機能する体制が整っているため、現状の体制としております。
オンコリスバイオファーマは、社外取締役に対し、取締役会の透明性の向上及び監督機能の強化のため、独立性をもって経営の監視と助言を行うことを期待しており、企業経営の豊富な経験や専門的な知見等を有する者の中から選任しております。
社外取締役の斎藤泰は、上場バイオベンチャー企業の取締役等を経験し、経営についての相当程度の知見を有しております。
社外監査役の選任においては十分な専門性をもって常勤監査役の知見を補い、オンコリスバイオファーマの取締役の意思決定及び業務執行を監視し、取締役・内部監査室及び現場責任者に対して有用な助言等を行える知見を有していることを重視しております。
社外監査役大木史郎は長年製薬企業で研究開発の責任者を務めており、オンコリスバイオファーマ事業に対する相当程度の知見を有しております。また、オンコリスバイオファーマの株式を1,000株保有しております。
社外監査役永塚良知は弁護士であり、法務並びにコンプライアンスに対する相当程度の知見を有しております。
なお、社外監査役大木史郎に新株予約権50個を付与しております。その他、人的関係、利害関係はありません。
オンコリスバイオファーマにおいては、社外取締役又は社外監査役を選任するための独立性に関する基準又は方針として明確に定めたものはありませんが、その選任に際しては、経歴やオンコリスバイオファーマとの関係を踏まえて、オンコリスバイオファーマ経営陣から独立した立場で社外役員としての職務を遂行できる十分な独立性が確保できることを個別に判断しております。また、それぞれの職務での豊富な経験・知識に基づく視点を生かし、客観的・中立的な立場から経営の監視と助言を行うことができる人財を選任しております。
③ 社外取締役及び社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役は、取締役会において監査役監査及び会計監査の結果について報告を受けております。また、議案審議及び報告事項の検討に際し、専門的見地から適宜助言や提言を行い、意思決定の妥当性・適正性の確保に努めております。
社外監査役は、取締役会に出席して適宜意見を表明するとともに、監査役会において常勤監査役から内部監査、監査役監査及び会計監査の状況についての報告を受けるなど、常勤監査役と十分な意思疎通を図っております。また、会計監査人から監査計画や監査結果等について説明・報告を受けるとともに、必要に応じて意見交換を行うなど、連携強化に努めております。
2021年9月30日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動は、次のとおりであります。
(1) 役職の異動
新役職名
|
旧役職名
|
氏名
|
異動年月日
|
取締役 経理担当 兼 経理部長
|
取締役 リスク管理担当 兼 管理担当 兼 経理部長
|
吉村 圭司
|
2021年４月１日
|
取締役 海外渉外担当 兼 CMC企画担当
|
取締役 CMC担当 兼 事業企画部長
|
樫原 康成
|
2021年４月１日
|
取締役 海外渉外担当 兼 CMC企画担当 兼 CMC企画室長
|
取締役 海外渉外担当 兼 CMC企画担当
|
2021年５月15日
|
取締役 業務管理担当 兼 リスク管理担当
|
取締役 業務管理担当
|
井上 淳也
|
2021年４月１日
|
取締役 業務管理担当 兼 リスク管理担当 兼 人事総務部長
|
取締役 業務管理担当 兼 リスク管理担当
|
2021年５月15日
|
2021年6月30日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動は、次のとおりであります。
(1) 役職の異動
新役職名
|
旧役職名
|
氏名
|
異動年月日
|
取締役 経理担当 兼 経理部長
|
取締役 リスク管理担当 兼 管理担当 兼 経理部長
|
吉村 圭司
|
2021年４月１日
|
取締役 海外渉外担当 兼 CMC企画担当
|
取締役 CMC担当 兼 事業企画部長
|
樫原 康成
|
2021年４月１日
|
取締役 海外渉外担当 兼 CMC企画担当 兼 CMC企画室長
|
取締役 海外渉外担当 兼 CMC企画担当
|
2021年５月15日
|
取締役 業務管理担当 兼 リスク管理担当
|
取締役 業務管理担当
|
井上 淳也
|
2021年４月１日
|
取締役 業務管理担当 兼 リスク管理担当 兼 人事総務部長
|
取締役 業務管理担当 兼 リスク管理担当
|
2021年５月15日
|
2021年3月31日決算時
２ 【役員の状況】
該当事項はありません。
2020年12月31日決算時
(2) 【役員の状況】
① 役員一覧
男性8名 女性―名 (役員のうち女性の比率 ―％)
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(株)
|
代表取締役社長
研究開発担当
兼
事業開発担当
|
浦田 泰生
|
1955年10月26日生
|
1983年４月
|
小野薬品工業㈱入社 臨床開発部配属
|
1994年８月
|
日本たばこ産業㈱入社 医薬総合研究所配属
|
1999年４月
|
同 研究企画部長就任
|
2002年３月
|
同 研究開発企画部長就任
|
2003年８月
|
同 医薬品事業部調査役就任
|
2004年３月
|
オンコリスバイオファーマ設立 代表取締役社長 研究開発担当就任
|
2009年11月
|
バイオ・イノベーション研究会(経済産業省)委員就任
|
2016年８月
|
Oncolys USA Inc. CEO 兼 取締役会議長就任(現任)
|
2020年１月
|
オンコリスバイオファーマ代表取締役社長 研究開発担当 兼 事業開発担当就任(現任)
|
2020年４月
|
OPA Therapeutics Inc. CEO 兼 取締役会議長就任(現任)
|
|
注３
|
543,900
|
取締役
リスク管理担当
兼
管理担当
兼
経理部長
|
吉村 圭司
|
1955年７月14日生
|
1979年４月
|
クーパース アンド ライブランド入社
|
1985年４月
|
ＩＣＩジャパン入社
|
1993年11月
|
アムジェン㈱入社 財務・法務・ＩＴ部長就任
|
2003年10月
|
㈱ゴーセン入社 取締役専務執行役員就任
|
2007年11月
|
大興製紙㈱入社 取締役ＣＦＯ 就任
|
2012年６月
|
オンコリスバイオファーマ取締役 リスク管理担当 兼 経理担当 兼 経理部長就任
|
2016年８月
|
Oncolys USA Inc. 取締役就任(現任)
|
2018年６月
|
オンコリスバイオファーマ取締役 経理総務担当 兼 経理総務部長就任
|
2019年１月
|
オンコリスバイオファーマ取締役 管理担当 兼 経理総務部長就任
|
2020年４月
|
OPA Therapeutics Inc. 取締役就任(現任）
|
2020年10月
|
オンコリスバイオファーマ取締役 リスク管理担当 兼 管理担当 兼 経理部長就任(現任)
|
|
注３
|
35,500
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(株)
|
取締役
CMC担当
兼
事業企画部長
|
樫原 康成
|
1965年12月８日生
|
1991年４月
|
日本チバガイギー㈱入社
|
1997年１月
|
参天製薬㈱入社
|
2002年８月
|
Trinity College Dublin留学、MBA
|
2003年４月
|
参天製薬㈱入社 ライセンシング室マネージャー就任
|
2005年２月
|
㈱ＵＭＮファーマ入社 代表取締役社長就任
|
2007年12月
|
オンコリスバイオファーマ入社
|
2008年３月
|
オンコリスバイオファーマ取締役 事業開発担当就任
|
2016年９月
|
Liquid Biotech USA, Inc. 取締役就任
|
2017年４月
|
Precision Virologics Inc. 取締役就任(現任)
|
2017年11月
|
Liquid Biotech USA, Inc. 取締役社長就任(現任)
|
2018年２月
|
Unleash Immuno Oncolytics, Inc. 取締役就任
|
2020年１月
|
Oncolys USA Inc. 取締役就任(現任)
|
2020年４月
|
OPA Therapeutics Inc. 取締役就任(現任)
|
2020年９月
|
オンコリスバイオファーマ取締役 CMC担当 兼 事業企画部長就任(現任)
|
|
注３
|
135,000
|
取締役
業務管理担当
|
井上 淳也
|
1970年１月７日生
|
1993年４月
|
日産火災海上保険㈱入社
|
1996年３月
|
岡部㈱入社
|
2008年１月
|
同 経営計画室部長
|
2014年７月
|
同 国際部部長 兼 岡部（上海）商貿有限公司董事
|
2016年11月
|
Okabe Co., Inc. 社長
|
2018年１月
|
Okabe Holding USA Inc. 取締役
|
2021年１月
|
オンコリスバイオファーマ入社 業務管理担当執行役員就任
|
2021年３月
|
オンコリスバイオファーマ取締役 業務管理担当就任(現任)
|
|
注３
|
―
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(株)
|
取締役
|
浦野 文男
|
1943年４月12日生
|
1968年４月
|
旭光学工業㈱(後：ペンタックス㈱)入社
|
1989年６月
|
同 取締役就任
|
2000年６月
|
同 代表取締役社長就任
|
2007年４月
|
HOYA㈱ 顧問就任
|
2008年８月
|
㈱エクスキャリバー 代表取締役就任(現任)
|
2009年３月
|
TeraRecon,Inc.(米国) 社外取締役就任
|
2013年３月
|
オンコリスバイオファーマ社外取締役就任(現任)
|
2014年２月
|
㈱SESA代表取締役会長就任(現任)
|
2016年12月
|
㈱アップドラフトコム社外取締役就任(現任)
|
2018年10月
|
AVR Japan㈱ 社外監査役就任(現任)
|
|
注３
|
―
|
監査役
(常勤)
|
立谷 勝房
|
1950年９月１日生
|
1972年７月
|
外務省入省 外務事務官就任
|
1976年８月
|
在ロス・アンジェルス日本国総領事館 副領事就任
|
1978年８月
|
在ホラムシャル日本国総領事館 副領事就任
|
1980年８月
|
ヘンペル塗料㈱入社
|
1984年８月
|
日本コンピュータービジョン㈱経理部長就任
|
1988年12月
|
フォアベルク日本㈱管理部次長就任
|
1992年４月
|
ハイクジャパン㈱管理部長就任
|
2008年９月
|
ケイ・コンサルティング(合)設立 代表社員就任
|
2011年７月
|
オンコリスバイオファーマ内部監査人就任
|
2015年９月
|
B-by-C㈱監査役就任
|
2017年３月
|
オンコリスバイオファーマ常勤監査役就任(現任)
|
|
注４
|
100
|
監査役
|
大木 史郎
|
1943年９月13日生
|
1970年４月
|
小野薬品工業㈱入社
|
1999年１月
|
日本たばこ産業㈱入社 執行役員臨床開発部長就任
|
2005年９月
|
富士化学工業㈱入社 開発部長就任
|
2007年３月
|
オンコリスバイオファーマ監査役就任
|
2009年９月
|
オンコリスバイオファーマ監査役退任
|
2011年９月
|
オンコリスバイオファーマ監査役就任(現任)
|
2011年９月
|
富士化学工業会社㈱ 顧問就任(現任)
|
|
注４
|
1,000
|
監査役
|
永塚 良知
|
1965年３月30日生
|
1996年４月
|
第一東京弁護士会登録 宮内・田坂法律事務所 入所
|
2009年４月
|
東京地方裁判所民事調停員就任(現任)
|
2010年３月
|
永塚パートナーズ法律事務所開設(現任)
|
2012年５月
|
公益財団法人日弁連交通事故相談センター本部 監事就任
|
2013年７月
|
日章鋲螺㈱ 監査役就任(現任)
|
2016年６月
|
サンユー建設㈱ 社外取締役就任(現任)
|
2017年３月
|
オンコリスバイオファーマ補欠監査役就任
|
2017年４月
|
第一東京弁護士会副会長就任
|
2017年４月
|
関東弁護士会連合会常務理事就任
|
2019年２月
|
日本弁護士連合会事務次長就任
|
2021年２月
|
日本弁護士連合会事務総長付特別嘱託(現任)
|
2021年３月
|
オンコリスバイオファーマ監査役就任（現任）
|
|
注４
|
―
|
計
|
715,500
|
(注) １．取締役 浦野文男は、社外取締役であります。
２．監査役 大木史郎及び永塚良知は、社外監査役であります。
３．2021年３月25日開催の定時株主総会の終結の時から2021年12月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
４．2021年３月25日開催の定時株主総会の終結の時から2024年12月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
５．オンコリスバイオファーマは、法令に定める監査役を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第３項に定める補欠監査役１名を選任しております。補欠監査役の略歴は次のとおりであります。
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
所有株式数(株)
|
栁澤 崇仁
|
1964年11月14日生
|
2001年10月
|
弁護士登録（第一東京弁護士会所属）
|
―
|
2006年４月
|
第一東京弁護士会広報・調査室嘱託
|
2010年４月
|
武蔵野簡易裁判所民事調停委員(現任)
|
2015年２月
|
日本弁護士連合会調査室室長
|
2016年４月
|
日本弁護士連合会事務総長付特別嘱託
|
2017年４月
|
東京民事調停協会連合会常務理事 武蔵野民事調停協会幹事長
|
2018年５月
|
奥・片山・佐藤法律事務所設立参画パートナー(現任)
|
2020年４月
|
第一東京弁護士会副会長(現任)
|
② 社外役員の状況
オンコリスバイオファーマは、経営の意思決定機能と業務執行機能を有する取締役会に対し、社外取締役の設置、監査役３名中の２名を社外監査役とすることで経営への監視機能を強化しております。コーポレート・ガバナンスにおいて、外部からの客観的、中立の経営監視の機能が重要と考えており、社外監査役２名の監査が実施される事により、外部からの経営監視機能が十分に機能する体制が整っているため、現状の体制としております。
オンコリスバイオファーマは、社外取締役に対し、取締役会の透明性の向上及び監督機能の強化のため、独立性をもって経営の監視と助言を行うことを期待しており、企業経営の豊富な経験や専門的な知見等を有する者の中から選任しております。
社外取締役の浦野文男は、上場企業の代表取締役を経験し、経営についての相当程度の知見を有しております。
社外監査役の選任においては十分な専門性をもって常勤監査役の知見を補い、オンコリスバイオファーマの取締役の意思決定及び業務執行を監視し、取締役・内部監査室及び現場責任者に対して有用な助言等を行える知見を有していることを重視しております。
社外監査役大木史郎は長年製薬企業で研究開発の責任者を務めており、オンコリスバイオファーマ事業に対する相当程度の知見を有しております。また、オンコリスバイオファーマの株式を1,000株保有しております。
社外監査役永塚良知は弁護士であり、法務並びにコンプライアンスに対する相当程度の知見を有しております。
なお、社外取締役浦野文男に新株予約権250個、社外監査役大木史郎に新株予約権125個を付与しております。その他、人的関係、利害関係はありません。
オンコリスバイオファーマにおいては、社外取締役又は社外監査役を選任するための独立性に関する基準又は方針として明確に定めたものはありませんが、その選任に際しては、経歴やオンコリスバイオファーマとの関係を踏まえて、オンコリスバイオファーマ経営陣から独立した立場で社外役員としての職務を遂行できる十分な独立性が確保できることを個別に判断しております。また、それぞれの職務での豊富な経験・知識に基づく視点を生かし、客観的・中立的な立場から経営の監視と助言を行うことができる人財を選任しております。
③ 社外取締役及び社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役は、取締役会において監査役監査及び会計監査の結果について報告を受けております。また、議案審議及び報告事項の検討に際し、専門的見地から適宜助言や提言を行い、意思決定の妥当性・適正性の確保に努めております。
社外監査役は、取締役会に出席して適宜意見を表明するとともに、監査役会において常勤監査役から内部監査、監査役監査及び会計監査の状況についての報告を受けるなど、常勤監査役と十分な意思疎通を図っております。また、会計監査人から監査計画や監査結果等について説明・報告を受けるとともに、必要に応じて意見交換を行うなど、連携強化に努めております。
2020年9月30日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動は、次のとおりであります。
(1) 役職の異動
新役職名
|
旧役職名
|
氏名
|
異動年月日
|
取締役 CMC担当 兼
事業企画部長
|
取締役 事業企画担当 兼
事業企画部長
|
樫原 康成
|
2020年９月１日
|
2020年6月30日決算時
２ 【役員の状況】
該当事項はありません。
2020年3月31日決算時
２ 【役員の状況】
該当事項はありません。
2019年12月31日決算時
(2) 【役員の状況】
① 役員一覧
男性7名 女性―名 (役員のうち女性の比率 ―％)
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(株)
|
代表取締役社長
研究開発担当
兼
事業開発担当
|
浦田 泰生
|
1955年10月26日生
|
1983年４月
|
小野薬品工業㈱入社 臨床開発部配属
|
1994年８月
|
日本たばこ産業㈱入社 医薬総合研究所配属
|
1999年４月
|
同 研究企画部長就任
|
2002年３月
|
同 研究開発企画部長就任
|
2003年８月
|
同 医薬品事業部調査役就任
|
2004年３月
|
オンコリスバイオファーマ設立 代表取締役社長 研究開発担当就任
|
2009年11月
|
バイオ・イノベーション研究会(経済産業省)委員就任
|
2016年８月
|
Oncolys USA Inc. 取締役会議長就任(現任)
|
2020年１月
|
オンコリスバイオファーマ代表取締役社長 研究開発担当 兼 事業開発担当就任(現任)
|
|
注３
|
468,500
|
取締役
事業企画担当
兼
事業企画部長
|
樫原 康成
|
1965年12月８日生
|
1991年４月
|
日本チバガイギー㈱入社
|
1997年１月
|
参天製薬㈱入社
|
2002年８月
|
Trinity College Dublin留学、MBA
|
2003年４月
|
参天製薬㈱入社 ライセンシング室マネージャー就任
|
2005年２月
|
㈱ＵＭＮファーマ入社 代表取締役社長就任
|
2007年12月
|
オンコリスバイオファーマ入社
|
2008年３月
|
オンコリスバイオファーマ取締役 事業開発担当就任
|
2016年８月
|
Oncolys USA Inc. 社長就任
|
2016年９月
|
Liquid Biotech USA, Inc. 取締役就任
|
2017年４月
|
Precision Virologics Inc. 取締役就任（現任）
|
2017年11月
|
Liquid Biotech USA, Inc. 社長就任（現任）
|
2018年２月
|
Unleash Immuno Oncolytics, Inc. 取締役就任（現任）
|
2020年１月
|
Oncolys USA Inc. 取締役就任(現任) オンコリスバイオファーマ取締役 事業企画担当 兼 事業企画部長就任(現任)
|
|
注３
|
125,000
|
取締役
リスク管理担当
兼
管理担当
兼
経理総務部長
|
吉村 圭司
|
1955年７月14日生
|
1979年４月
|
クーパース アンド ライブランド入社
|
1985年４月
|
ＩＣＩジャパン入社
|
1993年11月
|
アムジェン㈱入社 財務・法務・ＩＴ部長就任
|
2003年10月
|
㈱ゴーセン入社 取締役専務執行役員就任
|
2007年11月
|
大興製紙㈱入社 取締役ＣＦＯ 就任
|
2012年３月
|
オンコリスバイオファーマ取締役 リスク管理担当就任
|
2014年４月
|
オンコリスバイオファーマ取締役 リスク管理担当 兼 経理担当 兼 経理部長就任
|
2016年８月
|
Oncolys USA Inc. 取締役就任(現任)
|
2018年６月
|
オンコリスバイオファーマ取締役 経理総務担当 兼 経理総務部長就任
|
2019年１月
|
オンコリスバイオファーマ取締役 管理担当 兼 経理総務部長就任
|
2019年３月
|
オンコリスバイオファーマ取締役 リスク管理担当 兼 管理担当 兼 経理総務部長就任（現任）
|
|
注３
|
24,000
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(株)
|
取締役
|
浦野 文男
|
1943年４月12日生
|
1968年４月
|
旭光学工業㈱(後：ペンタックス㈱)入社
|
1989年６月
|
同 取締役就任
|
2000年６月
|
同 代表取締役社長就任
|
2007年４月
|
HOYA㈱ 顧問就任
|
2008年８月
|
㈱エクスキャリバー 代表取締役就任(現任)
|
2009年３月
|
TeraRecon,Inc.(米国) 社外取締役就任(現任)
|
2013年３月
|
オンコリスバイオファーマ取締役就任(現任)
|
2014年２月
|
㈱SESA代表取締役会長就任(現任)
|
2016年12月
|
㈱アップドラフトコム 社外取締役就任(現任)
|
2018年10月
|
AVR Japan(株) 社外監査役就任（現任）
|
|
注３
|
―
|
監査役
(常勤)
|
立谷 勝房
|
1950年９月１日生
|
1972年７月
|
外務省入省 外務事務官就任
|
1976年８月
|
在ロス・アンジェルス日本国総領事館 副領事就任
|
1978年８月
|
在ホラムシャル日本国総領事館 副領事就任
|
1980年８月
|
ヘンペル塗料㈱入社
|
1984年８月
|
日本コンピュータービジョン㈱入社 経理部長就任
|
1988年12月
|
フォアベルク日本㈱入社 管理部次長就任
|
1992年４月
|
ハイクジャパン㈱入社 管理部長就任
|
2008年９月
|
ケイ・コンサルティング(合)設立 代表社員就任
|
2011年７月
|
オンコリスバイオファーマ内部監査人就任
|
2015年９月
|
B-by-C㈱ 監査役就任
|
2017年３月
|
オンコリスバイオファーマ常勤監査役就任(現任)
|
|
注４
|
100
|
監査役
|
大木 史郎
|
1943年９月13日生
|
1970年４月
|
小野薬品工業㈱入社
|
1999年１月
|
日本たばこ産業㈱入社 執行役員臨床開発部長就任
|
2005年９月
|
富士化学工業㈱入社 開発部長就任
|
2007年３月
|
オンコリスバイオファーマ監査役就任
|
2009年９月
|
オンコリスバイオファーマ監査役退任
|
2011年９月
|
オンコリスバイオファーマ監査役就任(現任)
|
2011年９月
|
富士化学工業会社㈱ 顧問就任(現任)
|
|
注４
|
1,000
|
監査役
|
山岡 通浩
|
1966年９月12日生
|
1994年４月
|
弁護士名簿登録
|
2007年４月
|
慶應義塾大学大学院法務研究科 准教授就任
|
2008年６月
|
㈱岡本工作機械製作所 社外監査役就任(現任)
|
2011年４月
|
司法研修所 刑事弁護教官就任
|
2015年６月
|
司法試験考査委員就任
|
2017年３月
|
オンコリスバイオファーマ監査役就任(現任)
|
2019年４月
|
第一東京弁護士会副会長就任(現任)
|
|
注４
|
―
|
計
|
618,600
|
(注) １．取締役 浦野文男は、社外取締役であります。
２．監査役 大木史郎及び山岡通浩は、社外監査役であります。
３．2019年３月28日開催の定時株主総会の終結の時から2020年12月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
４．2017年３月30日開催の定時株主総会の終結の時から2020年12月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
５．オンコリスバイオファーマは、法令に定める監査役を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第３項に定める補欠監査役１名を選任しております。補欠監査役の略歴は次のとおりであります。
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
所有株式数(株)
|
永塚 良知
|
1965年３月30日生
|
1996年４月
|
第一東京弁護士会登録 宮内・田坂法律事務所入所
|
―
|
2009年４月
|
東京地方裁判所民事調停員就任(現任)
|
2010年３月
|
永塚パートナーズ法律事務所開設(現任)
|
2012年５月
|
公益財団法人日弁連交通事故相談センター本部 監事就任
|
2013年７月
|
日章鋲螺㈱ 監査役就任(現任)
|
2016年６月
|
サンユー建設㈱ 社外取締役就任(現任)
|
2017年３月
|
オンコリスバイオファーマ補欠監査役就任(現任)
|
2017年４月
|
第一東京弁護士会副会長就任
|
2017年４月
|
関東弁護士会連合会常務理事就任
|
2019年２月
|
日本弁護士連合会事務次長就任(現任)
|
② 社外役員の状況
オンコリスバイオファーマは、経営の意思決定機能と業務執行機能を有する取締役会に対し、社外取締役の設置、監査役３名中の２
名を社外監査役とすることで経営への監視機能を強化しております。コーポレート・ガバナンスにおいて、外部
からの客観的、中立の経営監視の機能が重要と考えており、社外監査役２名の監査が実施される事により、外部
からの経営監視機能が十分に機能する体制が整っているため、現状の体制としております。
オンコリスバイオファーマは、社外取締役に対し、取締役会の透明性の向上及び監督機能の強化のため、独立性をもって経営の監視
と助言を行うことを期待しており、企業経営の豊富な経験や専門的な知見等を有する者の中から選任しておりま
す。
社外取締役の浦野文男は、上場企業の代表取締役を経験し、経営についての相当程度の知見を有しておりま
す。
社外監査役の選任においては十分な専門性をもって常勤監査役の知見を補い、オンコリスバイオファーマの取締役の意思決定及び業
務執行を監視し、取締役・内部監査室及び現場責任者に対して有用な助言等を行える知見を有していることを重
視しております。
社外監査役大木史郎は長年製薬企業で研究開発の責任者を務めており、オンコリスバイオファーマ事業に対する相当程度の知見を有
しております。また、オンコリスバイオファーマの株式を1,000株保有しております。
社外監査役山岡通浩は弁護士であり、法務並びにコンプライアンスに対する相当程度の知見を有しておりま
す。
なお、社外取締役浦野文男に新株予約権250個、社外監査役大木史郎に新株予約権135個を付与しております。
その他、人的関係、利害関係はありません。
オンコリスバイオファーマにおいては、社外取締役又は社外監査役を選任するための独立性に関する基準又は方針として明確に定め
たものはありませんが、その選任に際しては、経歴やオンコリスバイオファーマとの関係を踏まえて、オンコリスバイオファーマ経営陣から独立した立場で
社外役員としての職務を遂行できる十分な独立性が確保できることを個別に判断しております。また、それぞれ
の職務での豊富な経験・知識に基づく視点を生かし、客観的・中立的な立場から経営の監視と助言を行うことが
できる人財を選任しております。
③ 社外取締役及び社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役は、取締役会において監査役監査及び会計監査の結果について報告を受けております。また、議案審議及び報告事項の検討に際し、専門的見地から適宜助言や提言を行い、意思決定の妥当性・適正性の確保に努めております。
社外監査役は、取締役会に出席して適宜意見を表明するとともに、監査役会において常勤監査役から内部監査、監査役監査及び会計監査の状況についての報告を受けるなど、常勤監査役と十分な意思疎通を図っております。また、会計監査人から監査計画や監査結果等について説明・報告を受けるとともに、必要に応じて意見交換を行うなど、連携強化に努めております。
2018年12月31日決算時
５ 【役員の状況】
男性７名 女性―名 (役員のうち女性の比率 ―％)
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(株)
|
代表取締役
社長
|
研究開発
担当
|
浦田 泰生
|
昭和30年10月26日生
|
昭和58年４月
|
小野薬品工業㈱入社 臨床開発部配属
|
平成６年８月
|
日本たばこ産業㈱入社 医薬総合研究所配属
|
平成11年４月
|
同 研究企画部長就任
|
平成14年３月
|
同 研究開発企画部長就任
|
平成15年８月
|
同 医薬品事業部調査役就任
|
平成16年３月
|
オンコリスバイオファーマ設立 代表取締役社長 研究開発担当就任 (現任)
|
平成21年11月
|
バイオ・イノベーション研究会(経済産業省)委員就任
|
平成28年８月
|
Oncolys USA Inc. 取締役就任(現任)
|
|
注３
|
388,500
|
取締役
|
リスク
管理担当
兼
管理担当
兼
経理総務 部長
|
吉村 圭司
|
昭和30年７月14日生
|
昭和54年４月
|
クーパース アンド ライブランド入社
|
昭和60年４月
|
ＩＣＩジャパン入社
|
平成５年11月
|
アムジェン㈱入社 財務・法務・ＩＴ部長就任
|
平成15年10月
|
㈱ゴーセン入社 取締役専務執行役員就任
|
平成19年11月
|
大興製紙㈱入社 取締役ＣＦＯ 就任
|
平成24年３月
|
オンコリスバイオファーマ取締役 リスク管理担当就任
|
平成26年４月
|
オンコリスバイオファーマ取締役 リスク管理担当 兼 経理担当 兼 経理部長就任
|
平成28年８月
|
Oncolys USA Inc. 取締役就任(現任)
|
平成30年６月
|
オンコリスバイオファーマ取締役 経理総務担当 兼 経理総務部長就任
|
平成31年１月
|
オンコリスバイオファーマ取締役 管理担当 兼 経理総務部長就任
|
平成31年３月
|
オンコリスバイオファーマ取締役 リスク管理担当 兼 管理担当 兼 経理総務部長就任（現任）
|
|
注３
|
4,000
|
取締役
|
事業開発
担当
|
樫原 康成
|
昭和40年12月８日生
|
平成３年４月
|
日本チバガイギー㈱入社
|
平成９年１月
|
参天製薬㈱入社
|
平成14年８月
|
Trinity College Dublin留学、MBA
|
平成15年４月
|
参天製薬㈱入社 ライセンシング室マネージャー就任
|
平成17年２月
|
㈱ＵＭＮファーマ入社 代表取締役社長就任
|
平成19年12月
|
オンコリスバイオファーマ入社
|
平成20年３月
|
オンコリスバイオファーマ取締役 事業開発担当就任(現任)
|
平成28年８月
|
Oncolys USA Inc. 社長就任(現任)
|
平成28年９月
|
Liquid Biotech USA, Inc. 取締役就任
|
平成29年４月
|
Precision Virologics Inc. 取締役就任（現任）
|
平成29年11月
|
Liquid Biotech USA, Inc. 社長就任（現任）
|
平成30年２月
|
Unleash Immuno Oncolytics, Inc. 取締役就任（現任）
|
|
注３
|
77,500
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(株)
|
取締役
|
―
|
浦野 文男
|
昭和18年４月12日生
|
昭和43年４月
|
旭光学工業㈱(後：ペンタックス㈱)入社
|
平成元年６月
|
同 取締役就任
|
平成12年６月
|
同 代表取締役社長就任
|
平成19年４月
|
HOYA㈱ 顧問就任
|
平成20年８月
|
㈱エクスキャリバー 代表取締役就任(現任)
|
平成21年３月
|
TeraRecon,Inc.(米国) 社外取締役就任(現任)
|
平成25年３月
|
オンコリスバイオファーマ取締役就任(現任)
|
平成26年２月
|
㈱ＳＥＳＡ代表取締役会長就任(現任)
|
平成28年12月
|
㈱アップドラフトコム 社外取締役就任(現任)
|
平成30年10月
|
AVR Japan(株) 社外監査役就任（現任）
|
|
注３
|
―
|
監査役
(常勤)
|
―
|
立谷 勝房
|
昭和25年９月１日生
|
昭和47年７月
|
外務省入省 外務事務官就任
|
昭和51年８月
|
在ロス・アンジェルス日本国総領事館 副領事就任
|
昭和53年８月
|
在ホラムシャル日本国総領事館 副領事就任
|
昭和55年８月
|
ヘンペル塗料㈱入社
|
昭和59年８月
|
日本コンピュータービジョン㈱入社 経理部長就任
|
昭和63年12月
|
フォアベルク日本㈱入社 管理部次長就任
|
平成４年４月
|
ハイクジャパン㈱入社 管理部長就任
|
平成20年９月
|
ケイ・コンサルティング(合)設立 代表社員就任
|
平成23年７月
|
オンコリスバイオファーマ内部監査人就任
|
平成27年９月
|
B-by-C㈱ 監査役就任
|
平成29年３月
|
オンコリスバイオファーマ常勤監査役就任(現任)
|
|
注４
|
―
|
監査役
|
―
|
大木 史郎
|
昭和18年９月13日生
|
昭和45年４月
|
小野薬品工業㈱入社
|
平成11年１月
|
日本たばこ産業㈱入社 執行役員臨床開発部長就任
|
平成17年９月
|
富士化学工業㈱入社 開発部長就任
|
平成19年３月
|
オンコリスバイオファーマ監査役就任
|
平成21年９月
|
オンコリスバイオファーマ監査役退任
|
平成23年９月
|
オンコリスバイオファーマ監査役就任(現任)
|
平成23年９月
|
富士化学工業会社㈱ 顧問就任(現任)
|
|
注４
|
5,000
|
監査役
|
―
|
山岡 通浩
|
昭和41年９月12日生
|
平成６年４月
|
弁護士名簿登録
|
平成19年４月
|
慶應義塾大学大学院法務研究科 准教授就任
|
平成20年６月
|
㈱岡本工作機械製作所 社外監査役就任(現任)
|
平成23年９月
|
司法研修所 刑事弁護教官就任
|
平成27年６月
|
司法試験考査委員就任
|
平成29年３月
|
オンコリスバイオファーマ監査役就任(現任)
|
|
注４
|
―
|
計
|
475,000
|
(注) １．取締役 浦野文男は、社外取締役であります。
２．監査役 大木史郎及び山岡通浩は、社外監査役であります。
３．平成31年３月28日開催の定時株主総会の終結の時から平成32年12月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
４．平成29年３月30日開催の定時株主総会の終結の時から平成32年12月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
５．オンコリスバイオファーマは、法令に定める監査役を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第３項に定める補欠監査役１名を選任しております。補欠監査役の略歴は次のとおりであります。
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
所有株式数(株)
|
永塚 良知
|
昭和40年３月30日生
|
平成８年４月
|
第一東京弁護士会登録 宮内・田坂法律事務所入所
|
―
|
平成21年４月
|
東京地方裁判所民事調停員就任(現任)
|
平成22年３月
|
永塚パートナーズ法律事務所開設(現任)
|
平成24年５月
|
公益財団法人日弁連交通事故相談センター本部 監事就任
|
平成25年７月
|
日章鋲螺㈱ 監査役就任(現任)
|
平成28年６月
|
サンユー建設㈱ 社外取締役就任(現任)
|
平成29年３月
|
オンコリスバイオファーマ補欠監査役就任(現任)
|
平成29年４月
|
第一東京弁護士会副会長就任
|
平成29年４月
|
関東弁護士会連合会常務理事就任
|
平成31年２月
|
日本弁護士連合会事務次長就任(現任)
|
2018年9月30日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動は、次のとおりであります。
(1) 役職の異動
|
新役名及び職名
|
旧役名及び職名
|
氏名
|
異動年月日
|
|
取締役
経理担当
|
取締役
経理担当兼リスク管理担当
|
吉村 圭司
|
平成30年４月20日
|
|
取締役
経理総務担当
|
取締役
経理担当
|
平成30年６月29日
|
|
取締役
業務管理担当
兼リスク管理担当
|
取締役
業務管理担当
|
紙谷 賢志
|
平成30年４月20日
|
2018年6月30日決算時
２ 【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動は、次のとおりであります。
(1) 役職の異動
|
新役名及び職名
|
旧役名及び職名
|
氏名
|
異動年月日
|
|
取締役
経理担当
|
取締役
経理担当兼リスク管理担当
|
吉村 圭司
|
平成30年４月20日
|
|
取締役
経理総務担当
|
取締役
経理担当
|
平成30年６月29日
|
|
取締役
業務管理担当
兼リスク管理担当
|
取締役
業務管理担当
|
紙谷 賢志
|
平成30年４月20日
|
2017年12月31日決算時
５ 【役員の状況】
男性９名 女性―名 (役員のうち女性の比率 ―％)
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(株)
|
|
代表取締役
社長
|
研究開発
担当
|
浦田 泰生
|
昭和30年10月26日生
|
昭和58年４月
|
小野薬品工業㈱入社 臨床開発部配属
|
注３
|
320,700
|
|
平成６年８月
|
日本たばこ産業㈱入社 医薬総合研究所配属
|
|
平成11年４月
|
同 研究企画部長就任
|
|
平成14年３月
|
同 研究開発企画部長就任
|
|
平成15年８月
|
同 医薬事業部調査役就任
|
|
平成16年３月
|
オンコリスバイオファーマ設立 オンコリスバイオファーマ代表取締役社長 研究開発担当就任(現任)
|
|
平成21年11月
|
バイオ・イノベーション研究会(経済産業省)委員就任
|
|
平成28年８月
|
Oncolys USA Inc. 取締役就任(現任)
|
|
取締役
|
事業開発
担当
|
樫原 康成
|
昭和40年12月８日生
|
平成３年４月
|
日本チバガイギー㈱入社
|
注３
|
77,500
|
|
平成９年１月
|
参天製薬㈱入社
|
|
平成14年８月
|
Trinity College Dublin留学、MBA
|
|
平成15年４月
|
参天製薬㈱入社 ライセンシング室マネージャー就任
|
|
平成17年２月
|
㈱ＵＭＮファーマ入社 代表取締役社長就任
|
|
平成19年12月
|
オンコリスバイオファーマ入社
|
|
平成20年３月
|
オンコリスバイオファーマ取締役 事業開発担当就任(現任)
|
|
平成28年８月
|
Oncolys USA Inc. 社長就任(現任)
|
|
平成28年９月
|
Liquid Biotech USA, Inc. 取締役就任
|
|
平成29年４月
|
Precision Virologics Inc. 取締役就任（現任）
|
|
平成29年11月
|
Liquid Biotech USA, Inc. 社長就任（現任）
|
|
平成30年２月
|
Unleash Immuno Oncolytics, Inc. 取締役就任（現任）
|
|
取締役
|
リスク
管理担当
兼
経理担当
兼
経理部長
|
吉村 圭司
|
昭和30年７月14日生
|
昭和54年４月
|
クーパース アンド ライブランド入社
|
注３
|
3,500
|
|
昭和60年４月
|
ＩＣＩジャパン入社
|
|
平成５年11月
|
アムジェン㈱入社 財務・法務・ＩＴ部長就任
|
|
平成15年10月
|
㈱ゴーセン入社 取締役専務執行役員就任
|
|
平成19年11月
|
大興製紙㈱入社 取締役ＣＦＯ 就任
|
|
平成24年３月
|
オンコリスバイオファーマ取締役 リスク管理担当就任
|
|
平成26年４月
|
オンコリスバイオファーマ取締役 リスク管理担当 兼 経理担当 兼 経理部長就任(現任)
|
|
平成28年８月
|
Oncolys USA Inc. 取締役就任(現任)
|
|
取締役
|
業務管理
担当
兼
業務管理
部長
|
紙谷 賢志
|
昭和40年８月25日生
|
昭和63年４月
|
大和證券㈱入社
|
注３
|
―
|
|
平成12年７月
|
㈱大和証券グループ本社入社 広報IR部次長就任
|
|
平成14年８月
|
㈱秀和システム入社 社長室長就任
|
|
平成18年２月
|
同 取締役 兼 ＣＥＯ就任
|
|
平成18年11月
|
同 副社長 兼 ＣＥＯ就任
|
|
平成20年６月
|
同 代表取締役社長 兼 ＣＥＯ就任
|
|
平成29年１月
|
オンコリスバイオファーマ入社 経営管理担当 兼 業務管理部長就任
|
|
平成29年３月
|
オンコリスバイオファーマ取締役 経営管理担当就任
|
|
平成29年11月
|
オンコリスバイオファーマ取締役 業務管理担当 兼 業務管理部長就任（現任）
|
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(株)
|
|
取締役
|
財務担当
|
小林 直樹
|
昭和38年８月18日生
|
昭和62年４月
|
㈱大京入社
|
注３
|
―
|
|
平成９年12月
|
デロイトトーマツコンサルティング㈱入社
|
|
平成10年10月
|
有限責任監査法人トーマツ転籍
|
|
平成13年２月
|
トーマツベンチャーサポート㈱入社 執行役員就任
|
|
平成17年６月
|
㈱Argenes入社 取締役ＣＦＯ就任
|
|
平成23年２月
|
エナックス㈱入社 執行役員就任
|
|
平成24年４月
|
㈱はてな入社 執行役員ＣＦＯ就任
|
|
平成25年８月
|
同 取締役ＣＦＯ就任
|
|
平成29年３月
|
オンコリスバイオファーマ非常勤取締役就任
|
|
平成29年11月
|
オンコリスバイオファーマ取締役 財務担当就任（現任）
|
|
取締役
|
―
|
浦野 文男
|
昭和18年４月12日生
|
昭和43年４月
|
旭光学工業㈱(後：ペンタックス㈱)入社
|
注３
|
―
|
|
平成元年６月
|
同 取締役就任
|
|
平成12年６月
|
同 代表取締役社長就任
|
|
平成19年４月
|
HOYA㈱ 顧問就任
|
|
平成20年８月
|
㈱エクスキャリバー 代表取締役就任(現任)
|
|
平成21年３月
|
TeraRecon,Inc.(米国) 社外取締役就任(現任)
|
|
平成25年３月
|
オンコリスバイオファーマ取締役就任(現任)
|
|
平成26年２月
|
㈱ＳＥＳＡ 代表取締役会長就任(現任)
|
|
平成28年12月
|
㈱アップドラフトコム 社外取締役就任(現任)
|
|
監査役
(常勤)
|
―
|
立谷 勝房
|
昭和25年９月１日生
|
昭和47年７月
|
外務省入省 外務事務官就任
|
注４
|
―
|
|
昭和51年８月
|
在ロス・アンジェルス日本国総領事館 副領事就任
|
|
昭和53年８月
|
在ホラムシャル日本国総領事館 副領事就任
|
|
昭和55年８月
|
ヘンペル塗料㈱入社
|
|
昭和59年８月
|
日本コンピュータービジョン㈱入社 経理部長就任
|
|
昭和63年12月
|
フォアベルク日本㈱入社 管理部次長就任
|
|
平成４年４月
|
ハイクジャパン㈱入社 管理部長就任
|
|
平成20年９月
|
ケイ・コンサルティング(合)設立 代表社員就任
|
|
平成23年７月
|
オンコリスバイオファーマ内部監査人就任
|
|
平成27年９月
|
B-by-C㈱ 監査役就任
|
|
平成29年３月
|
オンコリスバイオファーマ常勤監査役就任(現任)
|
|
監査役
|
―
|
大木 史郎
|
昭和18年９月13日生
|
昭和45年４月
|
小野薬品工業㈱入社
|
注４
|
5,000
|
|
平成11年１月
|
日本たばこ産業㈱入社 執行役員臨床開発部長就任
|
|
平成17年９月
|
富士化学工業㈱入社 開発部長就任
|
|
平成19年３月
|
オンコリスバイオファーマ監査役就任
|
|
平成21年９月
|
オンコリスバイオファーマ監査役退任
|
|
平成23年９月
|
オンコリスバイオファーマ監査役就任(現任)
|
|
平成23年９月
|
富士化学工業会社㈱ 顧問就任(現任)
|
|
監査役
|
―
|
山岡 通浩
|
昭和41年９月12日生
|
平成６年４月
|
弁護士名簿登録
|
注４
|
―
|
|
平成19年４月
|
慶應義塾大学大学院法務研究科 准教授就任
|
|
平成20年６月
|
㈱岡本工作機械製作所 社外監査役就任(現任)
|
|
平成23年９月
|
司法研修所 刑事弁護教官就任
|
|
平成27年６月
|
司法試験考査委員就任
|
|
平成29年３月
|
オンコリスバイオファーマ監査役就任(現任)
|
|
計
|
406,700
|
(注) １．取締役 浦野文男は、社外取締役であります。
２．監査役 大木史郎及び山岡通浩は、社外監査役であります。
３．平成29年３月30日開催の定時株主総会の終結の時から平成30年12月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
４．平成29年３月30日開催の定時株主総会の終結の時から平成32年12月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
５．オンコリスバイオファーマは、法令に定める監査役を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第３項に定める補欠監査役１名を選任しております。補欠監査役の略歴は次のとおりであります。
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
所有株式数(株)
|
|
永塚 良知
|
昭和40年３月30日生
|
平成８年４月
|
第一東京弁護士会登録
宮内・田坂法律事務所入所
|
―
|
|
平成21年４月
|
東京地方裁判所民事調停員就任(現任)
|
|
平成22年３月
|
永塚パートナーズ法律事務所開設(現任)
|
|
平成24年５月
|
公益財団法人日弁連交通事故相談センター本部 監事就任
|
|
平成25年７月
|
日章鋲螺㈱ 監査役就任(現任)
|
|
平成28年６月
|
サンユー建設㈱ 社外取締役就任(現任)
|
|
平成29年３月
|
オンコリスバイオファーマ補欠監査役就任(現任)
|
|
平成29年４月
|
東京弁護士会副会長就任（現任）
|
|
平成29年４月
|
関東弁護士会連合会常務理事就任（現任）
|
2016年12月31日決算時
５【役員の状況】
男性９名 女性－名 （役員のうち女性の比率 －％）
|
|
|
|
|
|
|
|
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
（株）
|
|
代表取締役社長
|
研究開発担当
|
浦田 泰生
|
昭和30年10月26日生
|
昭和58年４月
平成６年８月
平成11年４月
平成14年３月
平成15年８月
平成16年３月
平成21年11月
平成28年８月
|
小野薬品工業㈱入社 臨床開発部配属
日本たばこ産業㈱入社 医薬総合研究所配属
同 研究企画部長就任
同 研究開発企画部長就任
同 医薬事業部調査役就任
オンコリスバイオファーマ設立 オンコリスバイオファーマ代表取締役社長 研究開発担当就任
（現任）
バイオ・イノベーション研究会(経済産業省)委員就任
Oncolys USA Inc. 取締役就任（現任）
|
注 3
|
320,700
|
|
取締役
|
事業開発担当
|
樫原 康成
|
昭和40年12月８日生
|
平成３年４月
平成９年１月
平成14年８月
平成15年４月
平成17年２月
平成19年12月
平成20年３月
平成28年８月
平成28年９月
|
日本チバガイギー㈱入社
参天製薬㈱入社
Trinity College Dublin留学、MBA
参天製薬㈱入社 ライセンシング室マネージャー就任
㈱ＵＭＮファーマ入社 代表取締役社長就任
オンコリスバイオファーマ入社
オンコリスバイオファーマ取締役 事業開発担当就任（現任）
Oncolys USA Inc. 社長就任（現任）
Liquid Biotech USA, Inc. 取締役就任（現任）
|
注 3
|
77,500
|
|
取締役
|
リスク 管理担当
兼
経理担当
兼
経理部長
|
吉村 圭司
|
昭和30年７月14日生
|
昭和54年４月
昭和60年４月
平成５年11月
平成15年10月
平成19年11月
平成24年３月
平成26年４月
平成28年８月
|
クーパース アンド ライブランド入社
ＩＣＩジャパン入社
アムジェン㈱入社 財務・法務・ＩＴ部長就任
㈱ゴーセン入社 取締役専務執行役員就任
大興製紙㈱入社 取締役ＣＦＯ 就任
オンコリスバイオファーマ取締役 リスク管理担当就任
オンコリスバイオファーマ取締役 リスク管理担当 兼 経理担当 兼
経理部長就任(現任)
Oncolys USA Inc. 取締役就任（現任）
|
注 3
|
－
|
|
取締役
|
経営管理担当
兼
業務管理部長
|
紙谷 賢志
|
昭和40年８月25日生
|
昭和63年４月
平成12年７月
平成14年８月
平成18年２月
平成18年11月
平成20年６月
平成29年１月
平成29年３月
|
大和證券㈱入社
㈱大和証券グループ本社入社 広報IR部次長就任
㈱秀和システム入社 社長室長就任
同 取締役 兼 ＣＥＯ就任
同 副社長 兼 ＣＥＯ就任
同 代表取締役社長 兼 ＣＥＯ就任
オンコリスバイオファーマ入社 経営管理担当 兼 業務管理部長就任
（現任）
オンコリスバイオファーマ取締役 経営管理担当就任（現任）
|
注 3
|
－
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
（株）
|
|
取締役
|
－
|
浦野 文男
|
昭和18年４月12日生
|
昭和43年４月
平成元年６月
平成12年６月
平成19年４月
平成20年８月
平成21年３月
平成25年３月
平成26年２月
平成28年12月
|
旭光学工業㈱(後：ペンタックス㈱)入社
同 取締役就任
同 代表取締役社長就任
HOYA㈱ 顧問就任
㈱エクスキャリバー 代表取締役就任(現任)
TeraRecon,Inc.(米国) 社外取締役就任(現任)
オンコリスバイオファーマ取締役就任(現任)
㈱ＳＥＳＡ 代表取締役会長就任(現任)
㈱アップドラフトコム 社外取締役就任(現任)
|
注 3
|
－
|
|
取締役
（非常勤）
|
－
|
小林 直樹
|
昭和38年８月18日生
|
昭和62年４月
平成９年12月
平成10年10月
平成13年２月
平成17年６月
平成23年２月
平成24年４月
平成25年８月
平成29年３月
|
㈱大京入社
デロイトトーマツコンサルティング㈱入社
有限責任監査法人トーマツ転籍
トーマツベンチャーサポート㈱入社 執行役員就任
㈱Argenes入社 取締役ＣＦＯ就任
エナックス㈱入社 執行役員就任
㈱はてな入社 執行役員ＣＦＯ就任
同 取締役ＣＦＯ就任（現任）
オンコリスバイオファーマ非常勤取締役就任（現任）
|
注 3
|
－
|
|
監査役
（常勤）
|
－
|
立谷 勝房
|
昭和25年９月１日生
|
昭和47年７月
昭和51年８月
昭和53年８月
昭和55年８月
昭和59年８月
昭和63年12月
平成４年４月
平成20年９月
平成23年７月
平成27年９月
平成29年３月
|
外務省入省 外務事務官就任
在ロス・アンジェルス日本国総領事館 副領事就任
在ホラムシャル日本国総領事館 副領事就任
ヘンペル塗料㈱入社
日本コンピュータービジョン㈱入社 経理部長就任
フォアベルク日本㈱入社 管理部次長就任
ハイクジャパン㈱入社 管理部長就任
ケイ・コンサルティング(合）設立 代表社員就任
オンコリスバイオファーマ内部監査人就任
B-by-C㈱ 監査役就任
オンコリスバイオファーマ常勤監査役就任(現任）
|
注 4
|
－
|
|
監査役
|
－
|
大木 史郎
|
昭和18年９月13日生
|
昭和45年４月
平成11年１月
平成17年９月
平成19年３月
平成21年９月
平成23年９月
平成23年９月
|
小野薬品工業㈱入社
日本たばこ産業㈱入社 執行役員臨床開発部長就任
富士化学工業㈱入社 開発部長就任
オンコリスバイオファーマ監査役就任
オンコリスバイオファーマ監査役退任
オンコリスバイオファーマ監査役就任(現任)
富士化学工業会社㈱ 顧問就任（現任）
|
注 4
|
10,000
|
|
監査役
|
－
|
山岡 通浩
|
昭和41年９月12日生
|
平成６年４月
平成19年４月
平成20年６月
平成23年９月
平成27年６月
平成29年３月
|
弁護士名簿登録
慶應義塾大学大学院法務研究科 准教授就任
㈱岡本工作機械製作所 社外監査役就任（現任）
司法研修所 刑事弁護教官就任
司法試験考査委員就任(現任)
オンコリスバイオファーマ監査役就任(現任)
|
注 4
|
－
|
|
計
|
408,200
|
（注）1.取締役 浦野文男は、社外取締役であります。
2.監査役 大木史郎及び山岡通浩は、社外監査役であります。
3.平成29年3月30日開催の定時株主総会の終結の時から平成30年12月期に係る定時株主総会の終結の時までであり
ます。
4.平成29年3月30日開催の定時株主総会の終結の時から平成32年12月期に係る定時株主総会の終結の時までであり
ます。
5.オンコリスバイオファーマは、法令に定める監査役を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第３項に定める補欠監査役１名を選
任しております。補欠監査役の略歴は次のとおりであります。
|
|
|
|
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
所有株式数（千株）
|
|
永塚 良知
|
昭和40年３月30日生
|
平成８年４月 第一東京弁護士会登録 宮内・田坂法律事務所 入所
平成21年４月 東京地方裁判所民事調停員就任（現任）
平成22年３月 永塚パートナーズ法律事務所開設（現任）
平成24年５月 公益財団法人日弁連交通事故相談センター本部
監事就任（現任）
平成25年７月 日章鋲螺㈱ 監査役就任（現任）
平成28年６月 サンユー建設㈱ 社外取締役就任（現任）
平成29年３月 オンコリスバイオファーマ補欠監査役就任（現任）
|
－
|
2016年6月30日決算時
２【役員の状況】
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動は、次のとおりであります。
（1）役職の異動
|
|
|
|
|
|
|
新役名
|
新職名
|
旧役名
|
旧職名
|
氏名
|
異動年月日
|
|
常務取締役
|
経営管理担当
経営企画部長（兼任）
|
常務取締役
|
管理担当
|
六反田 靖
|
平成28年6月21日
|
|
取締役
|
リスク管理担当
経理担当（兼任）
経理部長（兼任）
|
取締役
|
リスク管理担当
経理部長（兼任）
|
吉村 圭司
|
平成28年6月21日
|
2015年12月31日決算時
５【役員の状況】
男性８名 女性－名 （役員のうち女性の比率 －％）
|
|
|
|
|
|
|
|
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
（株）
|
|
代表取締役社長
|
研究開発担当
|
浦田 泰生
|
昭和30年10月26日生
|
昭和58年４月
平成６年８月
平成14年３月
平成15年８月
平成16年３月
平成21年11月
|
小野薬品工業株式会社入社
日本たばこ産業株式会社入社
同 研究開発企画部長就任
同 医薬事業部調査役就任
オンコリスバイオファーマ設立 オンコリスバイオファーマ代表取締役社長就任（現任）
バイオ・イノベーション研究会(経済産業省)委員就任
|
注 3
|
320,700
|
|
常務取締役
|
管理担当
|
六反田 靖
|
昭和39年８月29日生
|
昭和62年４月
平成４年２月
平成12年４月
平成18年７月
平成19年３月
平成26年４月
|
住友生命保険相互会社入社
株式会社ベンチャー・リンク入社
ユニバーサルソリューションシステムズ株式会社入社
同 取締役管理部長就任
オンコリスバイオファーマ入社
オンコリスバイオファーマ取締役就任
オンコリスバイオファーマ常務取締役 管理担当就任（現任）
|
注 3
|
85,500
|
|
取締役
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事業開発担当
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樫原 康成
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昭和40年12月８日生
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平成３年４月
平成９年１月
平成14年８月
平成15年４月
平成17年２月
平成19年12月
平成20年３月
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日本チバガイギー株式会社入社
参天製薬株式会社入社
Trinity College Dublin留学、MBA
参天製薬株式会社 ライセンシング室マネージャー就任
株式会社ＵＭＮファーマ入社
同 代表取締役社長就任
オンコリスバイオファーマ入社
オンコリスバイオファーマ取締役 事業開発担当就任（現任）
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注 3
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77,500
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取締役
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リスク 管理担当
兼
経理部長
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吉村 圭司
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昭和30年７月14日
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昭和54年４月
昭和60年４月
平成５年11月
平成15年10月
平成19年11月
平成24年３月
平成26年４月
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クーパース アンド ライブランド 入社
ＩＣＩジャパン 入社
アムジェン株式会社入社
同 財務・法務・ＩＴ部長就任
株式会社ゴーセン入社
同 取締役専務執行役員就任
大興製紙株式会社入社
同 取締役ＣＦＯ 就任
オンコリスバイオファーマ取締役 リスク管理担当就任
オンコリスバイオファーマ取締役 リスク管理担当兼経理部長就任(現任)
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注 3
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－
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役名
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職名
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氏名
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生年月日
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略歴
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任期
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所有
株式数
（株）
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取締役
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－
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浦野 文男
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昭和18年４月12日生
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昭和43年４月
平成元年６月
平成12年６月
平成19年４月
平成20年８月
平成21年３月
平成25年３月
平成26年２月
平成26年12月
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旭光学工業株式会社(後：ペンタックス株式会社)入社
同社取締役就任
同社代表取締役社長就任
HOYA株式会社顧問就任
株式会社エクスキャリバー代表取締役就任(現任)
TeraRecon,Inc.(米国)社外取締役就任(現任)
オンコリスバイオファーマ取締役就任(現任)
株式会社ＳＥＳＡ代表取締役会長就任(現任)
株式会社ジナリス社外取締役就任(現任)
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注 3
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－
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監査役
（常勤）
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－
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森本 兀
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昭和20年６月18日生
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昭和44年４月
昭和48年９月
平成３年６月
平成11年10月
平成13年６月
平成19年11月
平成20年11月
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関東道路株式会社入社
アトム化学塗料株式会社(現 アトミクス株式会社)入社
同 取締役就任
アトム商事株式会社(現 アトムサポート株式会社)
代表取締役社長就任
アトミクス株式会社 常勤監査役就任
日本監査役協会理事就任
オンコリスバイオファーマ常勤監査役就任(現任)
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注 4
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－
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監査役
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－
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上野 健二郎
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昭和14年１月１日生
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昭和36年４月
昭和41年４月
昭和62年４月
平成13年７月
平成17年６月
平成19年６月
平成25年３月
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昭和電工株式会社入社
弁護士登録
日本弁護士連合会常務理事
最高裁判所公平委員会委員長
セイノーホールディングス株式会社社外取締役就任（現任）
王子ホールディングス株式会社社外監査役就任
オンコリスバイオファーマ監査役就任(現任)
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注 4
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－
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監査役
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－
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大木 史郎
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昭和18年９月13日生
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昭和45年４月
平成11年１月
平成17年９月
平成19年３月
平成21年９月
平成23年９月
平成23年９月
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小野薬品工業株式会社入社
日本たばこ産業株式会社入社
同社執行役員臨床開発部長就任
富士化学工業株式会社入社
同社開発部長就任
オンコリスバイオファーマ監査役就任
オンコリスバイオファーマ監査役退任
オンコリスバイオファーマ監査役就任(現任)
富士化学工業株式会社顧問就任（現任）
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注 4
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10,000
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計
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493,700
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（注）1.取締役浦野文男は、社外取締役であります。
2.監査役の上野健二郎及び大木史郎は、社外監査役であります。
3.平成27年3月26日開催の定時株主総会の終結の時から平成28年12月期に係る定時株主総会の終結の時までであり
ます。
4.平成25年3月27日開催の定時株主総会の終結の時から平成28年12月期に係る定時株主総会の終結の時までであり
ます。
5.オンコリスバイオファーマは、法令に定める監査役を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第３項に定める補欠監査役１名を選
任しております。補欠監査役の略歴は次のとおりであります。
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氏名
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生年月日
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略歴
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所有株式数（千株）
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山岡 通浩
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昭和41年９月12日生
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平成６年４月 弁護士登録
平成19年４月 慶應義塾大学大学院法務研究科准教授
平成20年６月 株式会社岡本工作機械製作所
社外監査役（現任）
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－
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※金融庁に提出された有価証券報告書のデータを使用しています。
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