ちゅうぎんフィナンシャルグループ（5832）の役員の経歴と役員の変遷
ちゅうぎんフィナンシャルグループ(5832)の株価チャート ちゅうぎんフィナンシャルグループ(5832)の業績 親会社と関係会社
2025年9月30日決算時
２ 【役員の状況】
(1)役員の異動の状況
前事業年度の有価証券報告書提出日後、当中間会計期間における役員の異動はありません。
(2)業績連動報酬の支給額および指標
当事業年度の業績連動報酬について、2025年６月開催の取締役会で下記の通り決定しております。
なお、業績連動報酬総額の上限額は110百万円であります。
＜業績連動テーブル＞
取締役に対する業績連動報酬については、基準額に上記の各業績連動報酬支給倍率を乗じた金額を、指名報酬委員会の諮問を経た取締役会で決議された下記の役位別係数を基準として比例配分することとしております。
なお、ちゅうぎんフィナンシャルグループは銀行持株会社として、子銀行である株式会社中国銀行と一体的な報酬制度を整備・運用することとし、両社を兼職する場合には、報酬等を一定割合で按分しております。
（参考）
当事業年度の株式会社中国銀行における業績連動報酬の内容については2025年６月開催の取締役会で下記の通り決定しております。
なお、業績連動報酬総額の上限額は110百万円であります。
＜業績連動テーブル＞
（※）親会社株主に帰属する当期純利益はちゅうぎんフィナンシャルグループ連結の金額とする。
取締役に対する業績連動報酬については、基準額に上記の各業績連動報酬支給倍率を乗じた金額を、ちゅうぎんフィナンシャルグループ指名報酬委員会の諮問を経た取締役会で決議された下記の役位別係数を基準として比例配分することとしております。
2025年3月31日決算時
(2) 【役員の状況】
① 2025年６月19日(有価証券報告書提出日)現在の役員一覧
男性8名 女性2名 (役員のうち女性の比率20.0％)
(注) １．取締役 福原賢一、八剱洋一郎、清野幸代、人見康弘及び生越栄美子は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。
２．ちゅうぎんフィナンシャルグループは、社外取締役 福原賢一、八剱洋一郎、清野幸代、人見康弘及び生越栄美子を東京証券取引所の定めに基づく「独立役員」として指定し、届け出ております。
３．取締役（監査等委員を除く）の任期は、2024年３月期に係る定時株主総会終結の時から、2025年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
４．取締役（監査等委員）の任期は、2024年３月期に係る定時株主総会の終結の時から、2026年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
５．監査等委員会の体制は、次のとおりであります。
委員長 大原浩之、委員 清野幸代、委員 人見康弘、委員 生越栄美子
６．ちゅうぎんフィナンシャルグループは、取締役を執行面で補助し、取締役会の活性化及び意思決定の迅速化を図るため、執行役員制度を導入しております。2025年６月19日（有価証券報告書提出日）現在の執行役員の状況は次のとおりであります。
② 2025年６月26日開催予定の定時株主総会の議案承認可決後の役員一覧予定
2025年６月26日開催予定の定時株主総会の議案(決議事項)として、「取締役(監査等委員である取締役を除く。)５名選任の件」及び「監査等委員である取締役４名選任の件」を上程しており、当該議案が承認可決されますと、提出日現在の状況に対して監査等委員でない取締役５名、監査等委員である取締役４名の再任となり、役員一覧は以下のとおりとなる予定であります。(提出日現在)
男性7名 女性2名 (役員のうち女性の比率22.2％)
(注) １．取締役 福原賢一、八剱洋一郎、清野幸代、人見康弘及び生越栄美子は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。
２．ちゅうぎんフィナンシャルグループは、社外取締役 福原賢一、八剱洋一郎、清野幸代、人見康弘及び生越栄美子を東京証券取引所の定めに基づく「独立役員」として指定し、届け出ております。
３．監査等委員会の体制は、次のとおりであります。
委員長 大原浩之、委員 清野幸代、委員 人見康弘、委員 生越栄美子
４．ちゅうぎんフィナンシャルグループは、取締役を執行面で補助し、取締役会の活性化及び意思決定の迅速化を図るため、執行役員制度を導入しております。2025年６月26日の定時株主総会終結後の執行役員の状況は次のとおりとなる予定であります。
③ 社外役員の状況
ちゅうぎんフィナンシャルグループは2025年６月19日（有価証券報告書提出日）現在において、社外取締役２名及び社外監査等委員３名を選任しております。
社外取締役福原賢一は、ちゅうぎんフィナンシャルグループの連結子会社である株式会社中国銀行との間で、一般預金者としての通常の銀行取引があります。なお、当人はちゅうぎんフィナンシャルグループの株式を保有しており、その保有株式数は「① 役員一覧」の所有株式数の欄に記載のとおりであります。
社外取締役八剱洋一郎は、ちゅうぎんフィナンシャルグループの連結子会社である株式会社中国銀行との間で、一般預金者としての通常の銀行取引があります。なお、当人はちゅうぎんフィナンシャルグループの株式を保有しており、その保有株式数は「① 役員一覧」の所有株式数の欄に記載のとおりであります。
社外監査等委員清野幸代は、ちゅうぎんフィナンシャルグループの連結子会社である株式会社中国銀行との間で、一般預金者としての通常の銀行取引があります。なお、当人はちゅうぎんフィナンシャルグループの株式を保有しており、その保有株式数は「① 役員一覧」の所有株式数の欄に記載のとおりであります。
社外監査等委員人見康弘は、ちゅうぎんフィナンシャルグループの連結子会社である株式会社中国銀行との間で、一般預金者としての通常の銀行取引があります。また、当人が役員となっている他の法人等と株式会社中国銀行との間においても、一般的な金融取引以外には利害関係はありません。なお、当人はちゅうぎんフィナンシャルグループの株式を保有しており、その保有株式数は「① 役員一覧」の所有株式数の欄に記載のとおりであります。
社外監査等委員生越栄美子は、ちゅうぎんフィナンシャルグループの連結子会社である株式会社中国銀行との間で、一般預金者としての通常の銀行取引があります。なお、当人はちゅうぎんフィナンシャルグループの株式を保有しており、その保有株式数は「① 役員一覧」の所有株式数の欄に記載のとおりであります。
ちゅうぎんフィナンシャルグループでは、社外取締役及び社外監査等委員を選任するためのちゅうぎんフィナンシャルグループからの独立性に関する基準は「コーポレート・ガバナンスに関する基本方針」において、以下のとおり「社外取締役の独立性に関する判断基準」を定めており、この判断基準に則り、独立性を保持し、業務執行の妥当性等を監査または監督できることを重視し、公認会計士あるいは弁護士といった専門性や人格、識見等総合的な判断により選任しております。なお、社外取締役２名及び社外監査等委員３名を東京証券取引所の定めに基づく「独立役員」として指定し、同取引所に届け出ております。
○社外取締役の独立性に関する判断基準
ちゅうぎんフィナンシャルグループにおける独立性を有する社外取締役とは、東京証券取引所の定める社外取締役の独立性の基準を充足するとともに、現在または最近(※１)において、以下のいずれの要件にも該当しない者とする。
〔1〕ちゅうぎんフィナンシャルグループグループを主要な(※２)取引先とする者またはその業務執行者
〔2〕ちゅうぎんフィナンシャルグループグループの主要な(※２)取引先またはその業務執行者
〔3〕ちゅうぎんフィナンシャルグループグループから役員報酬以外に多額(※３)の金銭その他の財産を得ているコンサルタント、会計専門家または法律専門家
（当該財産を得ている者が法人、組合等の団体である場合には、当該団体に所属する者をいう）
〔4〕ちゅうぎんフィナンシャルグループグループから多額(※３)の寄付等を受けている者またはその業務執行者
〔5〕ちゅうぎんフィナンシャルグループの主要株主(※４)またはその業務執行者
〔6〕次に掲げる者（重要でない者(※５)を除く)の近親者(※６)
(ア)上記〔1〕から〔5〕に該当する者
(イ)ちゅうぎんフィナンシャルグループのグループ会社の業務執行者及び業務執行者でない取締役
※上記における用語の定義は、以下のとおりとする。
(※１)「最近」：
実質的に現在と同視できるような場合をいい、例えば、社外取締役として選任する株主総会の議案の内容が決定された時点において該当していた場合等を含む。
(※２)「主要な」：
直近事業年度の連結売上高（ちゅうぎんフィナンシャルグループグループの場合は連結業務粗利益）の１％以上を基準に判定する
(※３)「多額」：
過去３年平均で、年間1,000万円以上
(※４)「主要株主」：
議決権比率10％以上
(※５)「重要でない者」：
「会社の役員・部長クラスの者や会計事務所・法律事務所等に所属する者については、公認会計士や弁護士等」ではない者
(※６)「近親者」：
二親等内の親族
社外監査等委員には、独立した立場からの業務執行状況の監査を行い、客観的かつ中立的な経営監視機能を期待しております。具体的な活動状況としては、原則毎月１回開催される取締役会並びに監査等委員会に毎回出席し、議案審議等に必要な提言等を適宜行う態勢としています。また、監査等委員会においては、適宜、常勤監査等委員と情報交換を行う等相互連携を図る態勢としております。取締役会、監査等委員会のほか、代表取締役・社外取締役と監査等委員の意見交換会、原則年２回開催される監査等委員・監査部・会計監査人による三者意見交換会並びに会計監査人の監査報告会へ出席する態勢としております。また、経営企画部から財務報告に係る内部統制の運用状況及び決算内容等を聴取し、社外者の視点から、忌憚のない意見を述べる態勢としております。
なお、「(1) コーポレート・ガバナンスの概要」に記載のとおり、ちゅうぎんフィナンシャルグループは社外取締役及び社外監査等委員との間で、会社法第427条第１項の規定に基づき、会社法第423条第１項に定める責任について、その職務を行うにつき善意で、かつ重大な過失がないときは、会社法第425条第１項に定める最低責任限度額をもって損害賠償責任の限度とする契約を締結しております。
④ 「社外取締役による監督又は監査」と「内部監査や監査等委員会による監査及び会計監査」との相互連携、並びに内部統制部門との関係
ちゅうぎんフィナンシャルグループの社外取締役５名のうち３名は監査等委員であり、監査等委員会において取締役（監査等委員である取締役を除く。）の選任等及び報酬等についての意見を決定することなどを通じて、取締役の監督機能の一部を担っています。また、社外取締役を含む各監査等委員である取締役は、内部監査部門あるいは会計監査人と積極的に意見及び情報の交換を行うなど、緊密な連携を図り、効率的な監査の実施に努めております。
加えて、各監査等委員である取締役は、内部統制部門から定期的又は適時に報告を受け、必要に応じて説明を求める、又は助言、勧告を行うなど内部統制システムの整備・強化に努めております。
なお、会計監査人による会計監査の状況につきましては、「(3) 監査の状況」に記載のとおりであります。
2024年9月30日決算時
２ 【役員の状況】
該当事項はありません。
2024年3月31日決算時
(2) 【役員の状況】
① 2024年６月19日(有価証券報告書提出日)現在の役員一覧
男性8名 女性1名 (役員のうち女性の比率11.1％)
(注) １．取締役 福原賢一、西藤俊秀、田中一宏及び清野幸代は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。
２．ちゅうぎんフィナンシャルグループは、社外取締役 福原賢一、西藤俊秀、田中一宏及び清野幸代を東京証券取引所の定めに基づく「独立役員」として指定し、届け出ております。
３．取締役（監査等委員を除く）の任期は、2023年３月期に係る定時株主総会終結の時から、2024年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
４．取締役（監査等委員）の任期は、2022年10月３日から、2024年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
５．監査等委員会の体制は、次のとおりであります。
委員長 大原浩之、委員 西藤俊秀、委員 田中一宏、委員 清野幸代
６．ちゅうぎんフィナンシャルグループは、取締役を執行面で補助し、取締役会の活性化及び意思決定の迅速化を図るため、執行役員制度を導入しております。2024年６月19日（有価証券報告書提出日）現在の執行役員の状況は次のとおりであります。
② 2024年６月26日開催予定の定時株主総会の議案承認可決後の役員一覧予定
2024年６月26日開催予定の定時株主総会の議案(決議事項)として、「取締役(監査等委員である取締役を除く。)６名選任の件」及び「監査等委員である取締役４名選任の件」を上程しており、当該議案が承認可決されますと、提出日現在の状況に対して監査等委員でない取締役４名、監査等委員である取締役２名の再任ならびに監査等委員でない取締役２名、監査等委員である取締役２名の選任となり、役員一覧は以下のとおりとなる予定であります。(提出日現在)
男性8名 女性2名 (役員のうち女性の比率20.0％)
(注) １．取締役 福原賢一、八剱洋一郎、清野幸代、人見康弘及び生越栄美子は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。
２．ちゅうぎんフィナンシャルグループは、社外取締役 福原賢一、八剱洋一郎、清野幸代、人見康弘及び生越栄美子を東京証券取引所の定めに基づく「独立役員」として指定し、届け出ております。
３．監査等委員会の体制は、次のとおりであります。
委員長 大原浩之、委員 清野幸代、委員 人見康弘、委員 生越栄美子
４．ちゅうぎんフィナンシャルグループは、取締役を執行面で補助し、取締役会の活性化及び意思決定の迅速化を図るため、執行役員制度を導入しております。2024年６月26日の定時株主総会終結後の執行役員の状況は次のとおりとなる予定であります。
５．新任取締役の略歴等は以下のとおりであります。
③ 社外役員の状況
ちゅうぎんフィナンシャルグループは2024年６月19日（有価証券報告書提出日）現在において、社外取締役１名及び社外監査等委員３名を選任しております。
社外取締役福原賢一は、ちゅうぎんフィナンシャルグループの連結子会社である株式会社中国銀行との間で、一般預金者としての通常の銀行取引があります。なお、当人はちゅうぎんフィナンシャルグループの株式を保有しており、その保有株式数は「① 役員一覧」の所有株式数の欄に記載のとおりであります。
社外監査等委員西藤俊秀は、ちゅうぎんフィナンシャルグループの連結子会社である株式会社中国銀行との間で、一般預金者としての通常の銀行取引があります。また、当人はちゅうぎんフィナンシャルグループの株式を保有しており、その保有株式数は「① 役員一覧」の所有株式数の欄に記載のとおりであります。
社外監査等委員田中一宏は、ちゅうぎんフィナンシャルグループの連結子会社である株式会社中国銀行との間で、一般預金者としての通常の銀行取引があります。また、当人が役員となっている他の法人等と株式会社中国銀行との間においても、一般的な金融取引以外には利害関係はありません。なお、当人はちゅうぎんフィナンシャルグループの株式を保有しており、その保有株式数は「① 役員一覧」の所有株式数の欄に記載のとおりであります。
社外監査等委員清野幸代は、ちゅうぎんフィナンシャルグループの連結子会社である株式会社中国銀行との間で、一般預金者としての通常の銀行取引があります。なお、当人はちゅうぎんフィナンシャルグループの株式を保有しており、その保有株式数は「① 役員一覧」の所有株式数の欄に記載のとおりであります。
なお、2024年６月26日開催予定の定時株主総会の議案(決議事項)として、「取締役（監査等委員である取締役を除く。）６名選任の件」「監査等委員である取締役４名選任の件」を上程しており、これらの議案が承認可決されますと、八剱洋一郎が社外取締役、人見康弘及び生越栄美子が社外監査等委員として新たに選任される予定です。人見康弘はちゅうぎんフィナンシャルグループの株式を保有しており、その保有株式数は「① 役員一覧」の所有株式数の欄に記載のとおりであります。なお、八剱洋一郎と生越栄美子はちゅうぎんフィナンシャルグループの株式を保有しておりません。
ちゅうぎんフィナンシャルグループでは、社外取締役及び社外監査等委員を選任するためのちゅうぎんフィナンシャルグループからの独立性に関する基準は「コーポレート・ガバナンスに関する基本方針」において、以下のとおり「社外取締役の独立性に関する判断基準」を定めており、この判断基準に則り、独立性を保持し、業務執行の妥当性等を監査または監督できることを重視し、公認会計士あるいは弁護士といった専門性や人格、識見等総合的な判断により選任しております。なお、社外取締役１名及び社外監査等委員３名を東京証券取引所の定めに基づく「独立役員」として指定し、同取引所に届け出ております。
○社外取締役の独立性に関する判断基準
ちゅうぎんフィナンシャルグループにおける独立性を有する社外取締役とは、東京証券取引所の定める社外取締役の独立性の基準を充足するとともに、現在または最近(※１)において、以下のいずれの要件にも該当しない者とする。
〔1〕ちゅうぎんフィナンシャルグループグループを主要な(※２)取引先とする者またはその業務執行者
〔2〕ちゅうぎんフィナンシャルグループグループの主要な(※２)取引先またはその業務執行者
〔3〕ちゅうぎんフィナンシャルグループグループから役員報酬以外に多額(※３)の金銭その他の財産を得ているコンサルタント、会計専門家または法律専門家
（当該財産を得ている者が法人、組合等の団体である場合には、当該団体に所属する者をいう）
〔4〕ちゅうぎんフィナンシャルグループグループから多額(※３)の寄付等を受けている者またはその業務執行者
〔5〕ちゅうぎんフィナンシャルグループの主要株主(※４)またはその業務執行者
〔6〕次に掲げる者（重要でない者(※５)を除く)の近親者(※６)
(ア)上記〔1〕から〔5〕に該当する者
(イ)ちゅうぎんフィナンシャルグループのグループ会社の業務執行者及び業務執行者でない取締役
※上記における用語の定義は、以下のとおりとする。
(※１)「最近」：
実質的に現在と同視できるような場合をいい、例えば、社外取締役として選任する株主総会の議案の内容が決定された時点において該当していた場合等を含む。
(※２)「主要な」：
直近事業年度の連結売上高（ちゅうぎんフィナンシャルグループグループの場合は連結業務粗利益）の１％以上を基準に判定する
(※３)「多額」：
過去３年平均で、年間1,000万円以上
(※４)「主要株主」：
議決権比率10％以上
(※５)「重要でない者」：
「会社の役員・部長クラスの者や会計事務所・法律事務所等に所属する者については、公認会計士や弁護士等」ではない者
(※６)「近親者」：
二親等内の親族
社外監査等委員には、独立した立場からの業務執行状況の監査を行い、客観的かつ中立的な経営監視機能を期待しております。具体的な活動状況としては、原則毎月１回開催される取締役会並びに監査等委員会に毎回出席し、議案審議等に必要な提言等を適宜行う態勢としています。また、監査等委員会においては、適宜、常勤監査等委員と情報交換を行う等相互連携を図る態勢としております。取締役会、監査等委員会のほか、原則年４回開催される代表取締役・社外取締役と監査等委員の意見交換会、原則年２回開催される監査等委員・監査部・会計監査人による三者意見交換会並びに会計監査人の監査報告会へ出席する態勢としております。また、経営企画部から財務報告に係る内部統制の運用状況及び決算内容等を聴取し、社外者の視点から、忌憚のない意見を述べる態勢としております。
なお、「(1) コーポレート・ガバナンスの概要」に記載のとおり、ちゅうぎんフィナンシャルグループは社外取締役及び社外監査等委員との間で、会社法第427条第１項の規定に基づき、会社法第423条第１項に定める責任について、その職務を行うにつき善意で、かつ重大な過失がないときは、会社法第425条第１項に定める最低責任限度額をもって損害賠償責任の限度とする契約を締結しております。
④ 「社外取締役による監督又は監査」と「内部監査や監査等委員会による監査及び会計監査」との相互連携、並びに内部統制部門との関係
ちゅうぎんフィナンシャルグループの社外取締役４名のうち３名は監査等委員であり、監査等委員会において取締役（監査等委員である取締役を除く。）の選任等及び報酬等についての意見を決定することなどを通じて、取締役の監督機能の一部を担っています。また、社外取締役を含む各監査等委員である取締役は、内部監査部門あるいは会計監査人と積極的に意見及び情報の交換を行うなど、緊密な連携を図り、効率的な監査の実施に努めております。
加えて、各監査等委員である取締役は、内部統制部門から定期的又は適時に報告を受け、必要に応じて説明を求める、又は助言、勧告を行うなど内部統制システムの整備・強化に努めております。
なお、会計監査人による会計監査の状況につきましては、「(3) 監査の状況」に記載のとおりであります。
2023年12月31日決算時
２ 【役員の状況】
該当事項はありません。
2023年9月30日決算時
２ 【役員の状況】
該当事項はありません。
2023年6月30日決算時
２ 【役員の状況】
該当事項はありません。
2023年3月31日決算時
(2) 【役員の状況】
① 2023年６月16日(有価証券報告書提出日)現在の役員一覧
男性8名 女性1名 (役員のうち女性の比率11.1％)
(注) １．取締役 小寺明、西藤俊秀、田中一宏及び清野幸代は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。
２．ちゅうぎんフィナンシャルグループは、社外取締役 小寺明、西藤俊秀、田中一宏及び清野幸代を東京証券取引所の定めに基づく「独立役員」として指定し、届け出ております。
３．取締役（監査等委員を除く）の任期は、ちゅうぎんフィナンシャルグループの設立日である2022年10月３日から2023年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
４．取締役（監査等委員）の任期は、ちゅうぎんフィナンシャルグループの設立日である2022年10月３日から2024年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
５．監査等委員会の体制は、次のとおりであります。
委員長 大原浩之、委員 西藤俊秀、委員 田中一宏、委員 清野幸代
６．ちゅうぎんフィナンシャルグループは、取締役を執行面で補助し、取締役会の活性化及び意思決定の迅速化を図るため、執行役員制度を導入しております。2023年６月16日（有価証券報告書提出日）現在の執行役員の状況は次のとおりであります。
② 2023年６月23日開催予定の定時株主総会の議案承認可決後の役員一覧予定
2023年６月23日開催予定の定時株主総会の議案(決議事項)として、「取締役(監査等委員である取締役を除く。)５名選任の件」を上程しており、当該議案が承認可決されますと、提出日現在の状況に対して監査等委員でない取締役３名の再任ならびに２名の選任となり、役員一覧は以下のとおりとなる予定であります。(提出日現在)
男性8名 女性1名 (役員のうち女性の比率11.1％)
(注) １．取締役 福原賢一、西藤俊秀、田中一宏及び清野幸代は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。
２．ちゅうぎんフィナンシャルグループは、社外取締役 福原賢一、西藤俊秀、田中一宏及び清野幸代を東京証券取引所の定めに基づく「独立役員」として指定し、届け出ております。
３．監査等委員会の体制は、次のとおりであります。
委員長 大原浩之、委員 西藤俊秀、委員 田中一宏、委員 清野幸代
４．ちゅうぎんフィナンシャルグループは、取締役を執行面で補助し、取締役会の活性化及び意思決定の迅速化を図るため、執行役員制度を導入しております。2023年６月23日の定時株主総会終結後の執行役員の状況は次のとおりとなる予定であります。
５．新任取締役である山本総一及び福原賢一の略歴等は以下のとおりであります。
③ 社外役員の状況
ちゅうぎんフィナンシャルグループは2023年６月16日（有価証券報告書提出日）現在において、社外取締役１名及び社外監査等委員３名を選任しております。
社外取締役小寺明は、ちゅうぎんフィナンシャルグループの連結子会社である株式会社中国銀行との間で、一般預金者としての通常の銀行取引があります。なお、当人はちゅうぎんフィナンシャルグループの株式を保有しており、その保有株式数は「① 役員一覧」の所有株式数の欄に記載のとおりであります。
社外監査等委員西藤俊秀は、ちゅうぎんフィナンシャルグループの連結子会社である株式会社中国銀行との間で、一般預金者としての通常の銀行取引があります。また、当人はちゅうぎんフィナンシャルグループの株式を保有しており、その保有株式数は「① 役員一覧」の所有株式数の欄に記載のとおりであります。
社外監査等委員田中一宏は、ちゅうぎんフィナンシャルグループの連結子会社である株式会社中国銀行との間で、一般預金者としての通常の銀行取引があります。また、当人が役員となっている他の法人等と株式会社中国銀行との間においても、一般的な金融取引以外には利害関係はありません。なお、当人はちゅうぎんフィナンシャルグループの株式を保有しており、その保有株式数は「① 役員一覧」の所有株式数の欄に記載のとおりであります。
社外監査等委員清野幸代は、ちゅうぎんフィナンシャルグループの連結子会社である株式会社中国銀行との間で、一般預金者としての通常の銀行取引があります。なお、当人はちゅうぎんフィナンシャルグループの株式を保有しており、その保有株式数は「① 役員一覧」の所有株式数の欄に記載のとおりであります。
なお、2023年６月23日開催予定の定時株主総会の議案(決議事項)として、「取締役（監査等委員である取締役を除く。）５名選任の件」を上程しており、これらの議案が承認可決されますと、福原賢一が社外取締役として新たに選任される予定です。当人が特別顧問となっている他の法人等とちゅうぎんフィナンシャルグループの連結子会社である株式会社中国銀行との間には、一般的な金融取引があります。なお、当人はちゅうぎんフィナンシャルグループの株式を保有しておりません。
ちゅうぎんフィナンシャルグループでは、社外取締役及び社外監査等委員を選任するためのちゅうぎんフィナンシャルグループからの独立性に関する基準は「コーポレート・ガバナンスに関する基本方針」において、以下のとおり「社外取締役の独立性に関する判断基準」を定めており、この判断基準に則り、独立性を保持し、業務執行の妥当性等を監査または監督できることを重視し、公認会計士あるいは弁護士といった専門性や人格、識見等総合的な判断により選任しております。なお、社外取締役１名及び社外監査等委員３名を東京証券取引所の定めに基づく「独立役員」として指定し、同取引所に届け出ております。
○社外取締役の独立性に関する判断基準
ちゅうぎんフィナンシャルグループにおける独立性を有する社外取締役とは、東京証券取引所の定める社外取締役の独立性の基準を充足するとともに、現在または最近(※１)において、以下のいずれの要件にも該当しない者とする。
〔1〕ちゅうぎんフィナンシャルグループグループを主要な(※２)取引先とする者またはその業務執行者
〔2〕ちゅうぎんフィナンシャルグループグループの主要な(※２)取引先またはその業務執行者
〔3〕ちゅうぎんフィナンシャルグループグループから役員報酬以外に多額(※３)の金銭その他の財産を得ているコンサルタント、会計専門家または法律専門家
（当該財産を得ている者が法人、組合等の団体である場合には、当該団体に所属する者をいう）
〔4〕ちゅうぎんフィナンシャルグループグループから多額(※３)の寄付等を受けている者またはその業務執行者
〔5〕ちゅうぎんフィナンシャルグループの主要株主(※４)またはその業務執行者
〔6〕次に掲げる者（重要でない者(※５)を除く)の近親者(※６)
(ア)上記〔1〕から〔5〕に該当する者
(イ)ちゅうぎんフィナンシャルグループのグループ会社の業務執行者及び業務執行者でない取締役
※上記における用語の定義は、以下のとおりとする。
(※１)「最近」：
実質的に現在と同視できるような場合をいい、例えば、社外取締役として選任する株主総会の議案の内容が決定された時点において該当していた場合等を含む。
(※２)「主要な」：
直近事業年度の連結売上高（ちゅうぎんフィナンシャルグループグループの場合は連結業務粗利益）の１％以上を基準に判定する
(※３)「多額」：
過去３年平均で、年間1,000万円以上
(※４)「主要株主」：
議決権比率10％以上
(※５)「重要でない者」：
「会社の役員・部長クラスの者や会計事務所・法律事務所等に所属する者については、公認会計士や弁護士等」ではない者
(※６)「近親者」：
二親等内の親族
社外監査等委員には、独立した立場からの業務執行状況の監査を行い、客観的かつ中立的な経営監視機能を期待しております。具体的な活動状況としては、原則毎月１回開催される取締役会並びに監査等委員会に毎回出席し、議案審議等に必要な提言等を適宜行う態勢としています。また、監査等委員会においては、適宜、常勤監査等委員と情報交換を行う等相互連携を図る態勢としております。取締役会、監査等委員会のほか、原則年４回開催される代表取締役・社外取締役と監査等委員の意見交換会、原則年２回開催される監査等委員・監査部・会計監査人による三者意見交換会並びに会計監査人の監査報告会へ出席する態勢としております。また、経営企画部から財務報告に係る内部統制の運用状況及び決算内容等を聴取し、社外者の視点から、忌憚のない意見を述べる態勢としております。
なお、「(1) コーポレート・ガバナンスの概要」に記載のとおり、ちゅうぎんフィナンシャルグループは社外取締役及び社外監査等委員との間で、会社法第427条第１項の規定に基づき、会社法第423条第１項に定める責任について、その職務を行うにつき善意で、かつ重大な過失がないときは、会社法第425条第１項に定める最低責任限度額をもって損害賠償責任の限度とする契約を締結しております。
④ 「社外取締役による監督又は監査」と「内部監査や監査等委員会による監査及び会計監査」との相互連携、並びに内部統制部門との関係
ちゅうぎんフィナンシャルグループの社外取締役４名のうち３名は監査等委員であり、監査等委員会において取締役（監査等委員である取締役を除く。）の選任等及び報酬等についての意見を決定することなどを通じて、取締役の監督機能の一部を担っています。また、社外取締役を含む各監査等委員である取締役は、内部監査部門あるいは会計監査人と積極的に意見及び情報の交換を行うなど、緊密な連携を図り、効率的な監査の実施に努めております。
加えて、各監査等委員である取締役は、内部統制部門から定期的又は適時に報告を受け、必要に応じて説明を求める、又は助言、勧告を行うなど内部統制システムの整備・強化に努めております。
なお、会計監査人による会計監査の状況につきましては、「(3) 監査の状況」に記載のとおりであります。
2022年12月31日決算時
２ 【役員の状況】
本四半期報告書提出日現在における役員の状況は、以下のとおりであります。
男性8名 女性1名 (役員のうち女性の比率11.1％)
(注) １．所有株式数は、2022年10月３日現在の所有状況に基づき記載しております。
２．取締役 小寺明、西藤俊秀、田中一宏及び清野幸代は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。
３．ちゅうぎんフィナンシャルグループは、社外取締役 小寺明、西藤俊秀、田中一宏及び清野幸代を東京証券取引所の定めに基づく「独立役員」として指定し、届け出ております。
４．取締役（監査等委員を除く）の任期は、ちゅうぎんフィナンシャルグループの設立日である2022年10月３日から2023年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
５．取締役（監査等委員）の任期は、ちゅうぎんフィナンシャルグループの設立日である2022年10月３日から2024年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
６．監査等委員会の体制は、次のとおりであります。
委員長 大原浩之、委員 西藤俊秀、委員 田中一宏、委員 清野幸代
７．ちゅうぎんフィナンシャルグループは、取締役を執行面で補助し、取締役会の活性化及び意思決定の迅速化を図るため、執行役員制度を導入しております。2023年２月10日（四半期報告書提出日）現在の執行役員の状況は次のとおりであります。
※金融庁に提出された有価証券報告書のデータを使用しています。
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