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岡三証券グループ(8609)の株価チャート 岡三証券グループ(8609)の業績 親会社と関係会社
2025年9月30日決算時
２ 【役員の状況】
該当事項はありません。
2025年3月31日決算時
(2) 【役員の状況】
① 2025年６月24日（有価証券報告書提出日）現在の岡三証券グループの役員の状況は、以下のとおりです。
男性5名 女性1名 (役員のうち女性の比率17％)
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(千株)
|
取締役社長
(代表取締役)
|
新芝 宏之
|
1958年３月２日生
|
1981年４月
|
岡三証券グループ入社
|
2001年６月
|
取締役就任
|
2003年10月
|
岡三証券㈱常務取締役就任
|
2004年６月
|
岡三証券グループ常務取締役就任
|
2006年６月
|
専務取締役就任
|
2011年４月
|
専務取締役 企画部門・人事企画部担当
|
2014年４月
|
取締役社長就任(現任)
|
2020年４月
|
岡三証券㈱取締役会長就任(現任)
|
＜主要な兼職＞
岡三証券株式会社代表取締役会長
|
|
(注)３
|
130
|
取締役
(代表取締役)
|
池田 嘉宏
|
1962年７月15日生
|
1986年４月
|
岡三証券グループ入社
|
2014年４月
|
岡三証券㈱取締役就任 金融法人部門担当
|
2018年４月
|
同社常務執行役員就任
|
2019年６月
|
岡三証券グループ常務執行役員就任 法人RM部担当 岡三証券㈱金融法人部門・グローバル戦略室管掌兼法人業務部共同管掌
|
2020年４月
|
岡三証券グループグループ企業支援部管掌兼戦略部門担当(グループCSO兼グループCLO、グループCDO) 岡三証券㈱企画部門担当
|
2020年６月
|
岡三証券グループ取締役就任 岡三証券㈱取締役就任
|
2021年４月
|
岡三証券グループ専務執行役員就任 戦略部門・グループ企業支援部・サステナビリティ推進室・法人RM部管掌兼システム戦略部・資産運用ビジネス企画部担当(グループCSO兼グループCLO、グループCDO、グループCIO) 岡三証券㈱企画部門管掌兼システム企画部担当(CIO)
|
2022年６月
|
岡三証券グループ取締役兼副社長執行役員就任(現任) 岡三証券㈱取締役社長兼社長執行役員就任(現任)
|
＜主要な兼職＞ 岡三証券株式会社代表取締役社長
|
|
(注)３
|
76
|
取締役
（監査等委員）
|
今村 薫
|
1974年９月２日生
|
1997年４月
|
岡三証券グループ入社
|
2011年10月
|
岡三証券㈱福岡支店法人部長
|
2014年４月
|
同社大阪店長
|
2018年４月
|
同社法人営業支援部長
|
2020年４月
|
同社理事任用 公共法人部担当
|
2021年４月
|
同社広域法人部門担当
|
2021年６月
|
同社執行役員就任
|
2022年１月
|
同社広域法人ユニット・東京法人ユニット・東海法人ユニット・関西法人ユニット担当
|
2022年11月
|
岡三証券グループ執行役員就任 監査等委員会室担当
|
2023年６月
|
取締役(監査等委員)就任(現任)
|
|
(注)４
|
17
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(千株)
|
取締役
(監査等委員)
|
比護 正史
|
1950年12月８日生
|
1973年４月
|
大蔵省入省
|
1978年７月
|
室蘭税務署長
|
1989年６月
|
銀行局企画官
|
1996年７月
|
理財局国有財産総括課長
|
1997年７月
|
北海道財務局長
|
1998年10月
|
預金保険機構金融再生部長
|
2001年７月
|
財務省官房審議官
|
2002年７月
|
環境事業団理事
|
2004年４月
|
日本環境安全事業㈱取締役
|
2005年１月
|
弁護士登録(現職)
|
2007年６月
|
㈱損害保険ジャパン顧問
|
2012年７月
|
ニッセイ・リース㈱顧問
|
2013年４月
|
白鷗大学大学院法務研究科教授
|
2013年９月
|
（一社）第二地方銀行協会参与
|
2014年６月
|
岡三証券グループ社外監査役就任
|
2015年６月
|
社外取締役(監査等委員)就任(現任)
|
2016年１月
|
ブレークモア法律事務所パートナー弁護士(現任)
|
2016年３月
|
アイペット損害保険㈱社外取締役
|
2017年４月
|
白鴎大学法学部教授
|
|
(注)４
|
―
|
取締役
(監査等委員)
|
宇治原 潔
|
1948年11月28日生
|
1972年４月
|
日本生命保険（相）入社
|
1995年３月
|
同社ニューヨーク事務所長
|
1997年３月
|
同社国際投資部長
|
2000年３月
|
同社米州総支配人兼審議役(国際業務部) ニューヨーク事務所長
|
2000年７月
|
同社取締役
|
2001年３月
|
同社欧州総支配人
|
2003年６月
|
同社証券投資総括部長
|
2004年３月
|
同社証券投資総括部長兼国際業務部長
|
2005年４月
|
同社常務取締役 国際業務部長(国際業務部、国際投資部、資金証券部、株式部他担当)
|
2007年１月
|
同社取締役常務執行役員
|
2008年３月
|
同社取締役専務執行役員
|
2010年３月
|
同社副社長執行役員
|
2010年７月
|
同社代表取締役副社長執行役員
|
2012年４月
|
ニッセイアセットメントマネジメント㈱代表取締役社長
|
2017年６月
|
岡三アセットマネジメント㈱社外取締役就任
|
2021年６月
|
岡三証券グループ社外取締役(監査等委員)就任(現任)
|
|
(注)４
|
―
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(千株)
|
取締役
(監査等委員)
|
吉田 慎一
|
1950年１月９日生
|
1974年４月
|
㈱朝日新聞社入社
|
1991年11月
|
同社ワシントン特派員
|
2003年６月
|
同社取締役 東京本社編集局長
|
2005年６月
|
同社常務取締役(編集担当)
|
2007年４月
|
同社常務取締役(管理・労務・コンプライアンス担当)
|
2008年６月
|
同社常務取締役(営業統括)
|
2011年５月
|
(公社)日本記者クラブ理事長
|
2013年６月
|
㈱朝日新聞社上席執行役員 (コンテンツ統括・編集・国際担当)
|
2014年４月
|
㈱テレビ朝日ホールディングス顧問
|
2014年６月
|
同社取締役社長 ㈱テレビ朝日取締役社長
|
2022年６月
|
同社取締役相談役
|
2024年６月
|
同社特別顧問(現任) 岡三証券グループ社外取締役(監査等委員)就任(現任)
|
|
(注)５
|
―
|
計
|
224
|
(注) １．取締役 比護正史、宇治原潔及び吉田慎一の３氏は、社外取締役であります。
２．取締役 比護正史、宇治原潔及び吉田慎一の３氏は、東京証券取引所及び名古屋証券取引所に独立役員として届け出ております。
３．2024年６月27日開催の定時株主総会の終結の時から１年間
４．2023年６月29日開催の定時株主総会の終結の時から２年間
５. 2024年６月27日開催の定時株主総会の終結の時から２年間
６．岡三証券グループは、監査等委員である取締役が法令に定める員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第３項に定める補欠の監査等委員である取締役１名を選任しております。補欠の監査等委員である取締役の略歴は次のとおりであります。
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
所有株式数
(千株)
|
河野 宏和
|
1957年４月22日生
|
1987年４月 1991年４月 1998年４月 2009年10月 2012年１月 2013年５月 2014年６月 2015年６月 2018年３月 2023年３月
|
慶應義塾大学大学院経営管理研究科助手 同大学助教授 同大学教授 慶應義塾大学大学院経営管理研究科委員長 慶應義塾大学ビジネス・スクール校長 アジア太平洋ビジネススクール協会会長 （公社）日本経営工学会会長 岡三証券グループ社外監査役就任 岡三証券グループ社外取締役(監査等委員)就任 スタンレー電気㈱社外取締役(現任) 横浜ゴム㈱社外取締役 同社社外取締役(監査等委員)(現任)
|
―
|
2023年４月 2025年１月
|
慶應義塾大学大学院名誉教授・特任教授（現任） ㈱三木プーリ社外取締役（現任）
|
② 2025年６月27日開催予定の定時株主総会の議案（決議事項）として、「取締役（監査等委員である取締役を除く。）２名選任の件」及び「監査等委員である取締役４名選任の件」を提案しており、当該決議が承認可決されますと、岡三証券グループの役員の状況及びその任期は、以下のとおりとなる予定です。
なお、役員の役職等については、当該定時株主総会の直後に開催が予定される取締役会の決議事項の内容（役職等）を含めて記載しています。
男性6名 女性1名 (役員のうち女性の比率14％)
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(千株)
|
取締役社長
(代表取締役)
|
新芝 宏之
|
1958年３月２日生
|
1981年４月
|
岡三証券グループ入社
|
2001年６月
|
取締役就任
|
2003年10月
|
岡三証券㈱常務取締役就任
|
2004年６月
|
岡三証券グループ常務取締役就任
|
2006年６月
|
専務取締役就任
|
2011年４月
|
専務取締役 企画部門・人事企画部担当
|
2014年４月
|
取締役社長就任(現任)
|
2020年４月
|
岡三証券㈱取締役会長就任(現任)
|
＜主要な兼職＞
岡三証券株式会社代表取締役会長
|
|
(注)３
|
130
|
取締役
(代表取締役)
|
池田 嘉宏
|
1962年７月15日生
|
1986年４月
|
岡三証券グループ入社
|
2014年４月
|
岡三証券㈱取締役就任 金融法人部門担当
|
2018年４月
|
同社常務執行役員就任
|
2019年６月
|
岡三証券グループ常務執行役員就任 法人RM部担当 岡三証券㈱金融法人部門・グローバル戦略室管掌兼法人業務部共同管掌
|
2020年４月
|
岡三証券グループグループ企業支援部管掌兼戦略部門担当(グループCSO兼グループCLO、グループCDO) 岡三証券㈱企画部門担当
|
2020年６月
|
岡三証券グループ取締役就任 岡三証券㈱取締役就任
|
2021年４月
|
岡三証券グループ専務執行役員就任 戦略部門・グループ企業支援部・サステナビリティ推進室・法人RM部管掌兼システム戦略部・資産運用ビジネス企画部担当(グループCSO兼グループCLO、グループCDO、グループCIO) 岡三証券㈱企画部門管掌兼システム企画部担当(CIO)
|
2022年６月
|
岡三証券グループ取締役兼副社長執行役員就任(現任) 岡三証券㈱取締役社長兼社長執行役員就任(現任)
|
＜主要な兼職＞ 岡三証券株式会社代表取締役社長
|
|
(注)３
|
76
|
取締役
（監査等委員）
|
宮林 綾子
|
1982年12月19日生
|
2005年４月
|
岡三証券㈱入社
|
2005年５月
|
同社金融法人第二部
|
2012年７月
|
同社企画部 岡三証券グループ広報部
|
2022年12月
|
監査等委員会室次長
|
2023年６月
|
監査等委員会室長
|
2025年４月
|
監査等委員会室理事
|
2025年６月
|
取締役(監査等委員)就任予定
|
|
(注)４
|
2
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(千株)
|
取締役
(監査等委員)
|
吉田 慎一
|
1950年１月９日生
|
1974年４月
|
㈱朝日新聞社入社
|
1991年11月
|
同社ワシントン特派員
|
2003年６月
|
同社取締役 東京本社編集局長
|
2005年６月
|
同社常務取締役(編集担当)
|
2007年４月
|
同社常務取締役(管理・労務・コンプライアンス担当)
|
2008年６月
|
同社常務取締役(営業統括)
|
2011年５月
|
(公社)日本記者クラブ理事長
|
2013年６月
|
㈱朝日新聞社上席執行役員 (コンテンツ統括・編集・国際担当)
|
2014年４月
|
㈱テレビ朝日ホールディングス顧問
|
2014年６月
|
同社取締役社長 ㈱テレビ朝日取締役社長
|
2022年６月
|
同社取締役相談役
|
2024年６月
|
同社特別顧問(現任) 岡三証券グループ社外取締役(監査等委員)就任(現任)
|
|
(注)５
|
―
|
取締役
(監査等委員)
|
木村 芳文
|
1954年10月７日生
|
1978年４月
|
㈱日本経済新聞社入社
|
1988年３月
|
同社米州編集総局ニューヨーク駐在記者
|
2005年４月
|
同社編集局長付編集委員
|
2006年３月
|
同社欧州編集総局長
|
2007年３月
|
同社法務室長
|
2009年４月
|
同社法務室長兼経営企画担当補佐
|
2010年３月
|
同社執行役員 特別企画室長、経営企画/クロスメディア営業担当補佐
|
2012年３月
|
同社常務執行役員 クロスメディア営業担当、特別企画室担当補佐
|
2015年３月
|
同社専務取締役 クロスメディア営業/文化事業統括
|
2016年３月
|
㈱格付投資情報センター取締役副社長
|
2017年３月
|
同社代表取締役社長
|
2021年４月
|
同社取締役会長
|
2023年３月
|
同社特別顧問
|
2025年６月
|
岡三証券グループ社外取締役(監査等委員)就任予定
|
|
(注)４
|
―
|
取締役
(監査等委員)
|
佐藤 慎一
|
1956年11月４日生
|
1980年４月
|
大蔵省入省
|
1985年７月
|
福岡国税局唐津税務署長
|
1997年７月
|
外務省在英国日本国大使館参事官
|
2000年７月
|
総務庁行政管理局管理官
|
2002年７月
|
財務省主計局主計官(文部科学係担当)
|
2003年７月
|
同省主税局調査課長
|
2004年７月
|
同省主税局税制第二課長
|
2005年７月
|
同省主税局税制第一課長
|
2006年７月
|
同省大臣官房秘書課長
|
2009年７月
|
同省大臣官房審議官(主税局担当)
|
2010年１月
|
内閣官房内閣審議官(内閣官房副長官補付)
|
2011年８月
|
財務省大臣官房総括審議官
|
2013年６月
|
同省大臣官房長
|
2014年７月
|
同省主税局長
|
2016年６月
|
財務事務次官
|
2017年11月
|
サントリーホールディングス㈱顧問(現任)
|
2022年６月
|
日本電産㈱(現ニデック㈱)社外取締役(現任)
|
2025年６月
|
岡三証券グループ社外取締役(監査等委員)就任予定
|
|
(注)４
|
―
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(千株)
|
取締役
(監査等委員)
|
岡野 貞彦
|
1958年11月８日生
|
1981年４月
|
社団法人経済同友会事務局入局(総務、代表幹事・専務理事秘書)
|
1985年５月
|
同会主事(企画調査、国際経済担当)
|
1987年８月
|
イリノイ大学(米国)大学院留学
|
1989年６月
|
社団法人経済同友会主事(国際事業兼企画調査)
|
1993年５月
|
同会参事(国際担当)
|
1997年５月
|
同会参事(企画調査担当、代表幹事補佐)
|
2001年５月
|
同会副理事・企画部長
|
2005年５月
|
同会副理事・執行役
|
2011年４月
|
(公社)経済同友会常務理事
|
2021年４月
|
同会常務理事・事務局長
|
2022年４月
|
同会事務局長・代表理事
|
2024年４月
|
同会常勤顧問
|
2025年５月
|
同会事務局顧問（現任）
|
2025年６月
|
岡三証券グループ社外取締役(監査等委員)就任予定
|
|
(注)４
|
―
|
計
|
209
|
(注) １．取締役 吉田慎一、木村芳文、佐藤慎一及び岡野貞彦の４氏は、社外取締役であります。
２．取締役 吉田慎一、木村芳文、佐藤慎一及び岡野貞彦の４氏は、東京証券取引所及び名古屋証券取引所に独立役員として届け出ております。
３．2025年６月27日開催の定時株主総会の終結の時から１年間
４．2025年６月27日開催の定時株主総会の終結の時から２年間
５. 2024年６月27日開催の定時株主総会の終結の時から２年間
③ 社外役員の状況
有価証券報告書提出日現在、岡三証券グループの社外取締役は３名であります（2025年６月27日開催予定の定時株主総会の議案（決議事項）として、「取締役（監査等委員である取締役を除く。）２名選任の件」及び「監査等委員である取締役４名選任の件」を提案しており、当該決議が承認可決された場合、岡三証券グループの社外取締役は４名となる予定であります）。
社外取締役 比護正史氏は、当事業年度中に開催した取締役会10回全てに、また、監査等委員会12回全てに出席し、弁護士としての専門的見地及び企業法務の分野における高い見識から必要な発言・助言を行っております。同氏と岡三証券グループの間に特段の利害関係はありません。
社外取締役 宇治原潔氏は、当事業年度中に開催した取締役会10回全てに、また、監査等委員会12回全てに出席し、運用会社における豊富な経験と企業経営に関する専門的見地及び高い見識から必要な発言・助言を行っております。同氏と岡三証券グループの間に特段の利害関係はありません。
社外取締役 吉田慎一氏は、就任後の当事業年度中に開催した取締役会８回のうち７回に、また、監査等委員会８回のうち７回に出席し、報道機関における豊富な経験及び企業経営に関する高い見識から必要な発言・助言を行っております。同氏と岡三証券グループの間に特段の利害関係はありません。
なお、2025年６月27日開催予定の定時株主総会における社外取締役候補である木村芳文、佐藤慎一及び岡野貞彦の３氏と岡三証券グループの間に特段の利害関係はありません。
④ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役と内部監査担当部署・会計監査人との連携状況等については、「(３)監査の状況 ② 内部監査の状況」に記載のとおりであります。
なお、岡三証券グループは社外取締役の独立性判断について、会社法が定める社外取締役の要件及び東京証券取引所の「上場管理等に関するガイドライン」で示された独立性基準を基本要件として岡三証券グループの基準を制定しております。当該基準は、岡三証券グループウェブサイトに掲載しているコーポレートガバナンス基本方針に記載しております。（https://www.okasan.jp/ir/governance/pdf/governance_p.pdf）
2024年9月30日決算時
２ 【役員の状況】
該当事項はありません。
2024年3月31日決算時
(2) 【役員の状況】
① 役員一覧
男性5名 女性1名 (役員のうち女性の比率17％)
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(千株)
|
取締役社長
(代表取締役)
|
新芝 宏之
|
1958年３月２日生
|
1981年４月
|
岡三証券グループ入社
|
2001年６月
|
取締役就任
|
2003年10月
|
岡三証券㈱常務取締役就任
|
2004年６月
|
岡三証券グループ常務取締役就任
|
2006年６月
|
専務取締役就任
|
2011年４月
|
専務取締役 企画部門・人事企画部担当
|
2014年４月 2020年４月
|
取締役社長就任(現任) 岡三証券㈱取締役会長就任(現任)
|
＜主要な兼職＞
岡三証券株式会社代表取締役会長
|
|
(注)３
|
113
|
取締役
(代表取締役)
|
池田 嘉宏
|
1962年７月15日生
|
1986年４月
|
岡三証券グループ入社
|
2014年４月
|
岡三証券㈱取締役就任 金融法人部門担当
|
2018年４月
|
同社常務執行役員就任
|
2019年６月
|
岡三証券グループ常務執行役員就任 法人RM部担当 岡三証券㈱金融法人部門・グローバル戦略室管掌兼法人業務部共同管掌
|
2020年４月
|
岡三証券グループグループ企業支援部管掌兼戦略部門担当(グループCSO兼グループCLO、グループCDO) 岡三証券㈱企画部門担当
|
2020年６月
|
岡三証券グループ取締役就任 岡三証券㈱取締役就任
|
2021年４月
|
岡三証券グループ専務執行役員就任 戦略部門・グループ企業支援部・サステナビリティ推進室・法人RM部管掌兼システム戦略部・資産運用ビジネス企画部担当(グループCSO兼グループCLO、グループCDO、グループCIO) 岡三証券㈱企画部門管掌兼システム企画部担当(CIO)
|
2022年６月
|
岡三証券グループ取締役兼副社長執行役員就任(現任) 岡三証券㈱取締役社長兼社長執行役員就任(現任)
|
＜主要な兼職＞ 岡三証券株式会社代表取締役社長
|
|
(注)３
|
63
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(千株)
|
取締役
（監査等委員）
|
今村 薫
|
1974年９月２日生
|
1997年４月
|
岡三証券グループ入社
|
2011年10月
|
岡三証券㈱福岡支店法人部長
|
2014年４月
|
同社大阪店長
|
2018年４月
|
同社法人営業支援部長
|
2020年４月
|
同社理事任用 公共法人部担当
|
2021年４月
|
同社広域法人部門担当
|
2021年６月
|
同社執行役員就任
|
2022年１月
|
同社広域法人ユニット・東京法人ユニット・東海法人ユニット・関西法人ユニット担当
|
2022年11月
|
岡三証券グループ執行役員就任 監査等委員会室担当
|
2023年６月
|
取締役(監査等委員)就任(現任)
|
|
(注)４
|
17
|
取締役
(監査等委員)
|
比護 正史
|
1950年12月８日生
|
1973年４月
|
大蔵省入省
|
1978年７月
|
室蘭税務署長
|
1989年６月
|
銀行局企画官
|
1996年７月
|
理財局国有財産総括課長
|
1997年７月
|
北海道財務局長
|
1998年10月
|
預金保険機構金融再生部長
|
2001年７月
|
財務省官房審議官
|
2002年７月
|
環境事業団理事
|
2004年４月
|
日本環境安全事業㈱取締役
|
2005年１月
|
弁護士登録(現職)
|
2007年６月
|
㈱損害保険ジャパン顧問
|
2012年７月
|
ニッセイ・リース㈱顧問
|
2013年４月
|
白鷗大学大学院法務研究科教授
|
2013年９月
|
（一社）第二地方銀行協会参与
|
2014年６月
|
岡三証券グループ社外監査役就任
|
2015年６月
|
社外取締役(監査等委員)就任(現任)
|
2016年１月
|
ブレークモア法律事務所パートナー弁護士(現任)
|
2016年３月
|
アイペット損害保険㈱社外取締役
|
2017年４月
|
白鴎大学法学部教授
|
|
(注)４
|
―
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(千株)
|
取締役
(監査等委員)
|
宇治原 潔
|
1948年11月28日生
|
1972年４月
|
日本生命保険（相）入社
|
1995年３月
|
同社ニューヨーク事務所長
|
1997年３月
|
同社国際投資部長
|
2000年３月
|
同社米州総支配人兼審議役(国際業務部) ニューヨーク事務所長
|
2000年７月
|
同社取締役
|
2001年３月
|
同社欧州総支配人
|
2003年６月
|
同社証券投資総括部長
|
2004年３月
|
同社証券投資総括部長兼国際業務部長
|
2005年４月
|
同社常務取締役 国際業務部長(国際業務部、国際投資部、資金証券部、株式部他担当)
|
2007年１月
|
同社取締役常務執行役員
|
2008年３月
|
同社取締役専務執行役員
|
2010年３月
|
同社副社長執行役員
|
2010年７月
|
同社代表取締役副社長執行役員
|
2012年４月
|
ニッセイアセットメントマネジメント㈱代表取締役社長
|
2017年６月
|
岡三アセットマネジメント㈱社外取締役就任
|
2021年６月
|
岡三証券グループ社外取締役(監査等委員)就任(現任)
|
|
(注)４
|
―
|
取締役
(監査等委員)
|
吉田 慎一
|
1950年1月9日生
|
1974年４月
|
㈱朝日新聞社入社
|
1991年11月
|
同社ワシントン特派員
|
2003年６月
|
同社取締役 東京本社編集局長
|
2005年６月
|
同社常務取締役（編集担当）
|
2007年４月
|
同社常務取締役（管理・労務・コンプライアンス担当）
|
2008年６月
|
同社常務取締役（営業統括）
|
2011年５月
|
（公社）日本記者クラブ理事長
|
2013年６月
|
㈱朝日新聞社上席執行役員 (コンテンツ統括・編集・国際担当)
|
2014年４月
|
㈱テレビ朝日ホールディングス顧問
|
2014年６月
|
同社取締役社長 ㈱テレビ朝日取締役社長
|
2022年６月
|
同社取締役相談役
|
2024年６月
|
同社特別顧問（現任） 岡三証券グループ社外取締役(監査等委員)就任(現任)
|
|
(注)５
|
―
|
計
|
194
|
(注) １．取締役 比護正史、宇治原潔及び吉田慎一の３氏は、社外取締役であります。
２．取締役 比護正史、宇治原潔及び吉田慎一の３氏は、東京証券取引所及び名古屋証券取引所に独立役員として届け出ております。
３．2024年６月27日開催の定時株主総会の終結の時から１年間
４．2023年６月29日開催の定時株主総会の終結の時から２年間
５. 2024年６月27日開催の定時株主総会の終結の時から２年間
６．岡三証券グループは、監査等委員である取締役が法令に定める員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第３項に定める補欠の監査等委員である取締役１名を選任しております。補欠の監査等委員である取締役の略歴は次のとおりであります。
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
所有株式数
(千株)
|
河野 宏和
|
1957年４月22日生
|
1987年４月 1991年４月 1998年４月 2009年10月 2012年１月 2013年５月 2014年６月 2015年６月 2018年３月 2023年３月
|
慶應義塾大学大学院経営管理研究科助手 同大学助教授 同大学教授 慶應義塾大学大学院経営管理研究科委員長 慶應義塾大学ビジネス・スクール校長 アジア太平洋ビジネススクール協会会長 （公社）日本経営工学会会長 岡三証券グループ社外監査役就任 岡三証券グループ社外取締役(監査等委員)就任 スタンレー電気㈱社外取締役(現任) 横浜ゴム㈱社外取締役 同社社外取締役(監査等委員)(現任)
|
―
|
2023年４月
|
慶應義塾大学大学院名誉教授・特任教授（現任）
|
② 社外役員の状況
岡三証券グループの社外取締役は３名であります。
社外取締役 比護正史氏は、当事業年度中に開催した取締役会10回全てに、また、監査等委員会12回全てに出席し、弁護士としての専門的見地及び企業法務の分野における高い見識から必要な発言・助言を行っております。同氏と岡三証券グループの間に特段の利害関係はありません。
社外取締役 宇治原潔氏は、当事業年度中に開催した取締役会10回全てに、また、監査等委員会12回のうち11回に出席し、運用会社における豊富な経験と企業経営に関する専門的見地及び高い見識から必要な発言・助言を行っております。同氏と岡三証券グループの間に特段の利害関係はありません。
社外取締役 吉田慎一氏は、報道機関における豊富な経験及び企業経営に関する高い見識から、社外取締役としての職務を適切に遂行いただけるものと考えております。同氏と岡三証券グループの間に特段の利害関係はありません。
③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役と内部監査担当部署・会計監査人との連携状況等については、「(３)監査の状況 ② 内部監査の状況」に記載のとおりであります。
なお、岡三証券グループは社外取締役の独立性判断について、会社法が定める社外取締役の要件及び東京証券取引所の「上場管理等に関するガイドライン」で示された独立性基準を基本要件として岡三証券グループの基準を制定しております。当該基準は、岡三証券グループウェブサイトに掲載しているコーポレートガバナンス基本方針(旧 コーポレートガバナンス・ガイドライン)(https://www.okasan.jp/ir/governance/pdf/governance_p.pdf)に記載しております。
2023年12月31日決算時
２ 【役員の状況】
該当事項はありません。
2023年9月30日決算時
２ 【役員の状況】
該当事項はありません。
2023年6月30日決算時
２ 【役員の状況】
該当事項はありません。
2023年3月31日決算時
(2) 【役員の状況】
① 役員一覧
男性5名 女性1名 (役員のうち女性の比率17％)
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(千株)
|
取締役社長
(代表取締役)
|
新芝 宏之
|
1958年３月２日生
|
1981年４月
|
岡三証券グループ入社
|
2001年６月
|
取締役就任
|
2003年10月
|
岡三証券㈱常務取締役就任
|
2004年６月
|
岡三証券グループ常務取締役就任
|
2006年６月
|
専務取締役就任
|
2011年４月
|
専務取締役 企画部門・人事企画部担当
|
2014年４月 2020年４月
|
取締役社長就任(現任) 岡三証券㈱取締役会長就任(現任)
|
＜主要な兼職＞
岡三証券株式会社代表取締役会長
|
|
(注)３
|
87
|
取締役
(代表取締役)
|
池田 嘉宏
|
1962年７月15日生
|
1986年４月
|
岡三証券グループ入社
|
2014年４月
|
岡三証券㈱取締役就任 金融法人部門担当
|
2017年４月
|
同社トレーディング部門・グローバル戦略室担当
|
2018年４月
|
同社常務執行役員就任 金融法人部門副管掌
|
2019年６月
|
岡三証券グループ常務執行役員就任 法人ＲＭ部担当 岡三証券㈱金融法人部門・グローバル戦略室管掌兼法人業務部共同管掌
|
2020年４月
|
岡三証券グループグループ企業支援部管掌兼戦略部門担当(グループＣＳＯ兼グループＣＬＯ、グループＣＤＯ) 岡三証券㈱企画部門担当
|
2020年６月
|
岡三証券グループ取締役就任 岡三証券㈱取締役就任
|
2021年４月
|
岡三証券グループ専務執行役員就任 戦略部門・グループ企業支援部・サステナビリティ推進室・法人ＲＭ部管掌兼システム戦略部・資産運用ビジネス企画部担当(グループＣＳＯ兼グループＣＬＯ、グループＣＤＯ、グループＣＩＯ) 岡三証券㈱企画部門管掌兼システム企画部担当(ＣＩＯ)
|
2022年６月
|
岡三証券グループ取締役兼副社長執行役員就任(現任) 岡三証券㈱取締役社長兼社長執行役員就任(現任)
|
2023年４月
|
岡三証券グループＩＴビジネス戦略部門管掌（現任）
|
＜主要な兼職＞ 岡三証券株式会社代表取締役社長
|
|
(注)３
|
42
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(千株)
|
取締役
（監査等委員）
|
今村 薫
|
1974年９月２日生
|
1997年４月
|
岡三証券グループ入社
|
2011年10月
|
岡三証券㈱福岡支店法人部長
|
2014年４月
|
同社大阪店長
|
2018年４月
|
同社法人営業支援部長
|
2020年４月
|
同社理事任用 公共法人部担当
|
2021年４月
|
同社広域法人部門担当
|
2021年６月
|
同社執行役員就任
|
2022年１月
|
同社広域法人ユニット・東京法人ユニット・東海法人ユニット・関西法人ユニット担当
|
2022年11月
|
岡三証券グループ執行役員就任 監査等委員会室担当
|
2023年６月
|
取締役(監査等委員)就任(現任)
|
|
(注)４
|
17
|
取締役
(監査等委員)
|
比護 正史
|
1950年12月８日生
|
1973年４月
|
大蔵省入省
|
1978年７月
|
室蘭税務署長
|
1989年６月
|
銀行局企画官
|
1996年７月
|
理財局国有財産総括課長
|
1997年７月
|
北海道財務局長
|
1998年10月
|
預金保険機構金融再生部長
|
2001年７月
|
財務省官房審議官
|
2002年７月
|
環境事業団理事
|
2004年４月
|
日本環境安全事業㈱取締役
|
2005年１月
|
弁護士登録(現職)
|
2007年６月
|
㈱損害保険ジャパン顧問
|
2012年７月
|
ニッセイ・リース㈱顧問
|
2013年４月
|
白鷗大学大学院法務研究科教授
|
2013年９月
|
（一社）第二地方銀行協会参与
|
2014年６月
|
岡三証券グループ社外監査役就任
|
2015年６月
|
社外取締役(監査等委員)就任(現任)
|
2016年１月
|
ブレークモア法律事務所パートナー弁護士(現任)
|
2016年３月
|
アイペット損害保険㈱社外取締役
|
2017年４月
|
白鴎大学法学部教授
|
|
(注)４
|
―
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(千株)
|
取締役
(監査等委員)
|
永井 幹人
|
1955年10月28日生
|
1978年４月
|
㈱日本興業銀行入行
|
2003年４月
|
㈱みずほコーポレート銀行 本店営業第二部長
|
2004年６月
|
同行営業第九部長
|
2005年４月
|
同行執行役員営業第九部長
|
2007年４月
|
同行常務取締役コーポレートバンキングユニット統括役員
|
2009年４月
|
同行常務執行役員コーポレートバンキングユニット統括役員
|
2011年４月
|
同行取締役副頭取
|
2013年４月
|
同行理事
|
2013年５月
|
新日鉄興和不動産㈱ 副社長執行役員
|
2013年６月
|
同社取締役副社長
|
2014年６月
|
同社取締役社長
|
2019年４月
|
日鉄興和不動産㈱取締役相談役
|
2019年６月
|
同社相談役 岡三証券グループ社外取締役(監査等委員)就任(現任)
|
2020年６月 2021年６月
|
日本水産㈱（現 ㈱ニッスイ） 社外取締役(現任) 東北電力㈱社外取締役(現任) ㈱オオバ社外取締役(現任)
|
|
(注)４
|
―
|
取締役
(監査等委員)
|
宇治原 潔
|
1948年11月28日生
|
1972年４月
|
日本生命保険（相）入社
|
1995年３月
|
同社ニューヨーク事務所長
|
1997年３月
|
同社国際投資部長
|
2000年３月
|
同社米州総支配人兼審議役(国際業務部)、ニューヨーク事務所長
|
2000年７月
|
同社取締役
|
2001年３月
|
同社欧州総支配人
|
2003年６月
|
同社証券投資総括部長
|
2004年３月
|
同社証券投資総括部長兼国際業務部長
|
2005年４月
|
同社常務取締役 国際業務部長(国際業務部、国際投資部、資金証券部、株式部他担当)
|
2007年１月
|
同社取締役常務執行役員
|
2008年３月
|
同社取締役専務執行役員
|
2010年３月
|
同社副社長執行役員
|
2010年７月
|
同社代表取締役副社長執行役員
|
2012年４月
|
ニッセイアセットメントマネジメント㈱代表取締役社長
|
2017年６月
|
岡三アセットマネジメント㈱社外取締役就任
|
2021年６月
|
岡三証券グループ社外取締役(監査等委員)就任(現任)
|
|
(注)４
|
―
|
計
|
147
|
(注) １．取締役 比護正史、永井幹人及び宇治原潔は、社外取締役であります。
２．取締役 比護正史、永井幹人及び宇治原潔は、東京証券取引所及び名古屋証券取引所に独立役員として届け出ております。
３．2023年６月29日開催の定時株主総会の終結の時から１年間
４．2023年６月29日開催の定時株主総会の終結の時から２年間
５．岡三証券グループは、監査等委員である取締役が法令に定める員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第３項に定める補欠の監査等委員である取締役１名を選任しております。補欠の監査等委員である取締役の略歴は次のとおりであります。
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
所有株式数
(千株)
|
河野 宏和
|
1957年４月22日生
|
1987年４月 1991年４月 1998年４月 2009年10月 2012年１月 2013年５月 2014年６月 2015年６月 2018年３月 2023年３月
|
慶應義塾大学大学院経営管理研究科助手 同大学助教授 同大学教授 慶應義塾大学大学院経営管理研究科委員長 慶應義塾大学ビジネス・スクール校長 アジア太平洋ビジネススクール協会会長 公益社団法人日本経営工学会会長 岡三証券グループ社外監査役就任 岡三証券グループ社外取締役(監査等委員)就任 スタンレー電気㈱社外取締役(現任) 横浜ゴム㈱社外取締役 同社社外取締役(監査等委員)(現任)
|
―
|
2023年４月
|
慶應義塾大学大学院名誉教授・特任教授（現任）
|
② 社外役員の状況
岡三証券グループの社外取締役は３名であります。
社外取締役 比護正史氏は、当事業年度中に開催した取締役会14回のうち13回に、また、監査等委員会11回全てに出席し、弁護士としての専門的見地及び企業法務の分野における高い見識から必要な発言・助言を行っております。同氏と岡三証券グループの間に特段の利害関係はありません。
社外取締役 永井幹人氏は、当事業年度中に開催した取締役会14回全てに、また、監査等委員会11回全てに出席し、経営者としての豊富な経験及び企業経営に関する高い見識から必要な発言・助言を行っております。同氏と岡三証券グループの間に特段の利害関係はありません。なお、同氏は、岡三証券グループの主要な取引先金融機関の一社である現・株式会社みずほ銀行の業務執行者でありましたが、岡三証券グループの同行に対する借入依存度は突出しておらず、また同行の岡三証券グループ株式所有比率は主要株主に該当する水準ではありません。
社外取締役 宇治原潔氏は、当事業年度中に開催した取締役会14回全てに、また、監査等委員会11回全てに出席し、運用会社における豊富な経験と企業経営に関する専門的見地及び高い見識から必要な発言・助言を行っております。同氏と岡三証券グループの間に特段の利害関係はありません。なお、同氏は、岡三証券グループの大株主の一社である日本生命保険相互会社の業務執行者でありましたが、同社を退職後相当な期間が経過しており、岡三証券グループの経営に与える影響はありません。
③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役と内部監査担当部署・会計監査人との連携状況等については、「(３)監査の状況 ② 内部監査の状況」に記載のとおりであります。
なお、岡三証券グループは社外取締役の独立性判断について、会社法が定める社外取締役の要件及び東京証券取引所の「上場管理等に関するガイドライン」で示された独立性基準を基本要件として岡三証券グループの基準を制定しております。当該基準は、岡三証券グループウェブサイトに掲載しているコーポレートガバナンス基本方針(旧 コーポレートガバナンス・ガイドライン)(https://www.okasan.jp/ir/governance/pdf/governance_p.pdf)に記載しております。
2022年12月31日決算時
２ 【役員の状況】
該当事項はありません。
2022年9月30日決算時
２【役員の状況】
該当事項はありません。
2022年6月30日決算時
２【役員の状況】
該当事項はありません。
2022年3月31日決算時
（２）【役員の状況】
① 役員一覧
男性 8名 女性 －名 （役員のうち女性の比率 －％）
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
（千株）
|
|
取締役社長
(代表取締役)
|
新芝 宏之
|
1958年３月２日生
|
|
1981年４月
|
岡三証券グループ入社
|
|
1998年７月
|
日本証券業協会会長秘書
|
|
2001年６月
|
取締役就任
経営企画部・事業戦略部担当兼経営企画部長
|
|
2002年６月
|
営業支援部・営業企画部・投資貯蓄支援部・カスタマーセンター担当
|
|
2003年10月
|
岡三証券㈱常務取締役就任
|
|
2004年６月
|
岡三証券グループ常務取締役就任
企画部担当
|
|
2006年６月
|
専務取締役就任
企画部門（経営企画部・事業戦略部・広報部）担当
|
|
2011年４月
|
人事企画部担当
|
|
2014年４月
2020年４月
|
取締役社長就任（現任）
岡三証券㈱取締役会長就任（現任）
|
|
＜主要な兼職＞
岡三証券株式会社代表取締役会長
|
|
(注)３
|
49
|
|
取締役副社長
（代表取締役）
|
池田 嘉宏
|
1962年７月15日生
|
|
1986年４月
|
岡三証券グループ入社
|
|
2004年４月
|
岡三証券㈱金融法人第二部長
|
|
2006年１月
|
岡三オンライン証券㈱
取締役社長就任
|
|
2014年４月
|
岡三証券㈱取締役就任
金融法人部門担当
|
|
2017年４月
|
同社トレーディング部門・グローバル戦略室担当
|
|
2018年４月
|
同社常務執行役員就任
金融法人部門副管掌兼金融法人部担当
|
|
2019年６月
|
岡三証券グループ常務執行役員就任
法人ＲＭ部担当
岡三証券㈱金融法人部門・グローバル戦略室管掌兼法人業務部共同管掌
|
|
2020年４月
|
岡三証券グループグループ企業支援部管掌兼戦略部門担当（グループＣＳＯ兼グループＣＬＯ、グループＣＤＯ）
岡三証券㈱企画部門担当
|
|
2020年６月
|
岡三証券グループ取締役就任（現任）
岡三証券㈱取締役就任（現任）
|
|
2021年４月
|
岡三証券グループ専務執行役員就任
戦略部門・グループ企業支援部・サステナビリティ推進室・法人ＲＭ部管掌兼システム戦略部・資産運用ビジネス企画部担当（グループＣＳＯ兼グループＣＬＯ、グループＣＤＯ、グループＣＩＯ）
岡三証券㈱企画部門管掌兼システム企画部担当（ＣＩＯ）
|
|
2021年10月
|
岡三証券グループ戦略部門・システム改革部門・グループ企業支援部・サステナビリティ推進室・法人ＲＭ部管掌兼グループシステム企画部・資産運用ビジネス企画部担当（グループＣＳＯ兼グループＣＬＯ、グループＣＤＯ、グループＣＩＯ）
|
|
2022年６月
|
取締役副社長就任（現任）
システム改革部門・法人ＲＭ部管掌兼グループシステム企画部担当（グループＣＩＯ）（現任）
岡三証券㈱取締役社長就任（現任）
|
|
＜主要な兼職＞
岡三証券株式会社代表取締役社長兼社長執行役員
|
|
(注)３
|
13
|
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
（千株）
|
|
取締役
|
田中 充
|
1958年８月20日生
|
|
1981年４月
|
岡三証券グループ入社
|
|
2001年６月
|
取締役就任
|
|
2003年10月
|
岡三証券㈱常務取締役就任
|
|
2014年４月
|
同社専務取締役就任
営業本部長
|
|
2014年６月
|
岡三証券グループ取締役就任
|
|
2016年６月
|
取締役退任
|
|
2018年４月
|
専務執行役員就任
戦略部門担当（グループＣＳＯ)
岡三証券㈱企画部門担当
|
|
2018年６月
|
岡三証券グループ取締役就任（現任）
|
|
2019年４月
|
岡三オンライン証券㈱取締役会長就任
|
|
2019年６月
|
岡三証券グループシステム戦略部管掌兼戦略部門担当（グループＣＳＯ）
|
|
2020年４月
|
岡三証券㈱営業統括部門管掌兼岡三とうきょうカンパニー担当
|
|
2021年４月
|
岡三証券グループ副社長執行役員就任（現任）
グループマーケティング企画部担当（現任）
岡三証券㈱取締役兼副社長執行役員就任（現任）
マーケティング統括部門・広域法人部門管掌
|
|
2022年６月
|
同社マーケティング統括部門・ダイレクトビジネス部門管掌兼岡三かんさい証券カンパニー長（現任）
|
|
＜主要な兼職＞
岡三証券株式会社代表取締役兼副社長執行役員
|
|
(注)３
|
25
|
|
取締役
|
相澤 淳一
|
1960年８月14日生
|
|
1984年４月
|
㈱精工舎入社
|
|
1989年４月
|
大和証券㈱入社
|
|
2009年４月
|
同社執行役員就任
プライベートバンキング担当兼ローンビジネス担当、ＳＭＡ担当
|
|
2012年４月
|
同社常務執行役員就任
プロダクト・ソリューション担当
|
|
2013年４月
|
同社常務取締役就任
グローバル・マーケッツ副本部長
|
|
2015年４月
|
同社専務取締役就任
プロダクト・ソリューション本部長
|
|
2019年４月
|
大和証券投資信託委託㈱
（現大和アセットマネジメント㈱）
代表取締役副社長就任
|
|
2021年４月
|
岡三証券㈱入社 理事就任
同社取締役兼副社長執行役員就任（現任）
|
|
2021年11月
|
同社プロダクト・ソリューション部門管掌兼マーケティング統括部門副管掌、改革推進担当（現任）
|
|
2022年５月
|
岡三デジタル証券㈱取締役会長就任（現任）
|
|
2022年６月
|
岡三証券グループ取締役兼副社長執行役員就任（現任）
資産運用ビジネス企画部担当兼改革推進担当（現任）
|
|
＜主要な兼職＞
岡三証券株式会社代表取締役兼副社長執行役員
岡三デジタル証券株式会社取締役会長
|
|
(注)３
|
－
|
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
（千株）
|
|
取締役
|
早川 政博
|
1959年８月８日生
|
|
1983年４月
|
岡三証券グループ入社
|
|
2007年７月
|
人事企画部長
岡三証券㈱人事部長
|
|
2014年４月
|
岡三証券グループ執行役員就任
グループ人事企画部担当兼グループ秘書室長
岡三証券㈱取締役就任
人事部門・秘書室担当
|
|
2014年６月
|
岡三証券グループ取締役就任
|
|
2018年４月
|
常務執行役員就任
人事部門担当（グループＣＨＲО）
兼秘書室長
|
|
2018年６月
|
取締役退任
|
|
2021年４月
|
専務執行役員就任
岡三証券㈱専務執行役員就任
トレーディング部門・商品部門・投資情報部門・人事部門・秘書室管掌
|
|
2022年１月
|
岡三証券グループ人事企画部担当（グループＣＨＲО）
兼秘書室担当
岡三証券㈱グローバルマーケッツ部門・グローバルリサーチ部門・投資銀行部門・人事部門・商品業務部・秘書室管掌
|
|
2022年６月
|
岡三証券グループ取締役兼副社長執行役員就任（現任）
人事部門管掌（現任）
岡三証券㈱取締役兼副社長執行役員就任（現任）
グローバルマーケッツ部門・グローバルリサーチ部門・広域法人部門・金融法人部・法人企画部・商品業務部管掌（現任）
|
＜主要な兼職＞
岡三証券株式会社代表取締役兼副社長執行役員
|
(注)３
|
15
|
|
取締役
(監査等委員)
|
比護 正史
|
1950年12月８日生
|
|
1973年４月
|
大蔵省入省
|
|
1978年７月
|
室蘭税務署長
|
|
1989年６月
|
銀行局企画官
|
|
1996年７月
|
理財局国有財産総括課長
|
|
1997年７月
|
北海道財務局長
|
|
1998年10月
|
預金保険機構金融再生部長
|
|
2001年７月
|
財務省官房審議官
|
|
2002年７月
|
環境事業団理事
|
|
2004年４月
|
日本環境安全事業㈱取締役就任
|
|
2005年１月
|
弁護士登録（現職）
|
|
2007年６月
|
㈱損害保険ジャパン顧問
|
|
2012年７月
|
ニッセイ・リース㈱顧問
|
|
2013年４月
|
白鷗大学大学院法務研究科教授
|
|
2013年９月
|
一般社団法人第二地方銀行協会参与
|
|
2014年６月
|
岡三証券グループ監査役就任
|
|
2015年６月
|
取締役(監査等委員)就任（現任）
|
|
2016年１月
|
ブレークモア法律事務所パートナー（現任）
|
|
2016年３月
|
アイペット損害保険㈱社外取締役
|
|
2017年４月
|
白鴎大学法学部教授
|
|
(注)４
|
－
|
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
（千株）
|
|
取締役
(監査等委員)
|
永井 幹人
|
1955年10月28日生
|
|
1978年４月
|
㈱日本興業銀行入行
|
|
2003年４月
|
㈱みずほコーポレート銀行
本店営業第二部長
|
|
2004年６月
|
同行 営業第九部長
|
|
2005年４月
|
同行 執行役員営業第九部長
|
|
2007年４月
|
同行 常務取締役コーポレートバンキングユニット統括役員
|
|
2009年４月
|
同行 常務執行役員コーポレートバンキングユニット統括役員
|
|
2011年４月
|
同行 取締役副頭取
|
|
2013年５月
|
新日鉄興和不動産㈱
副社長執行役員
|
|
2013年６月
|
同社 取締役副社長
|
|
2014年６月
|
同社 取締役社長
|
|
2019年４月
|
日鉄興和不動産㈱取締役相談役
|
|
2019年６月
|
同社 相談役
岡三証券グループ取締役（監査等委員）就任（現任）
|
|
2020年６月
2021年６月
|
日本水産㈱社外取締役就任（現任）
東北電力㈱社外取締役就任（現任）
|
|
2021年８月
|
㈱オオバ社外取締役就任（現任）
|
|
(注)４
|
－
|
|
取締役
(監査等委員)
|
宇治原 潔
|
1948年11月28日生
|
|
1972年４月
|
日本生命保険相互会社入社
|
|
1995年３月
|
同社 ニューヨーク事務所長
|
|
1997年３月
|
同社 国際投資部長
|
|
2000年３月
|
同社 米州総支配人兼審議役（国際業務部）、ニューヨーク事務所長
|
|
2000年７月
|
同社 取締役就任
|
|
2001年３月
|
同社 欧州総支配人委嘱
|
|
2003年６月
|
同社 証券投資総括部長委嘱
|
|
2004年３月
|
同社 証券投資総括部長兼国際業務部長委嘱
|
|
2005年４月
|
同社 常務取締役就任
同社 国際業務部長（国際業務部、国際投資部、資金証券部、株式部他担当）
|
|
2007年１月
|
同社 取締役常務執行役員就任
|
|
2008年３月
|
同社 取締役専務執行役員就任
|
|
2010年３月
|
同社 副社長執行役員就任
|
|
2010年７月
|
同社 代表取締役副社長執行役員就任
|
|
2012年４月
|
ニッセイアセットメントマネジメント㈱代表取締役社長就任
|
|
2017年６月
|
岡三アセットマネジメント㈱社外取締役就任
|
|
2021年６月
|
岡三証券グループ取締役（監査等委員）就任（現任）
|
|
(注)４
|
－
|
|
計
|
103
|
（注）１．取締役 比護正史、永井幹人及び宇治原潔は、社外取締役であります。
２．取締役 比護正史、永井幹人及び宇治原潔は、東京証券取引所及び名古屋証券取引所に独立役員として届け出ております。
３．2022年６月29日開催の定時株主総会の終結の時から１年間
４．2021年６月29日開催の定時株主総会の終結の時から２年間
５．岡三証券グループは、監査等委員である取締役が法令に定める員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第３項に定める補欠の監査等委員である取締役１名を選任しております。補欠の監査等委員である取締役の略歴は次のとおりであります。
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
所有株式数
（千株）
|
|
河野 宏和
|
1957年４月22日生
|
1987年４月
1991年４月
1998年４月
2009年10月
2012年１月
2013年５月
2014年６月
2015年６月
2018年３月
2021年６月
|
慶応義塾大学大学院経営管理研究科 助手
同大学 助教授、工学博士
同大学 教授（現任）
同大学 大学院経営管理研究科委員長
慶応義塾大学ビジネス・スクール校長
アジア太平洋ビジネススクール協会会長
公益社団法人 日本経営工学会会長
岡三証券グループ 社外監査役就任
岡三証券グループ 社外取締役（監査等委員）就任
スタンレー電気㈱ 社外取締役就任（現任）
横浜ゴム㈱ 社外取締役（現任）
岡三証券グループ 補欠社外取締役（監査等委員）就任（現任）
|
－
|
② 社外役員の状況
岡三証券グループの社外取締役は３名であります。
社外取締役 比護正史氏は、当事業年度中に開催した取締役会10回全てに、また、監査等委員会11回全てに出席し、弁護士としての専門的見地および企業法務の分野における高い見識から必要な発言・助言を行っております。同氏と岡三証券グループの間に特段の利害関係はありません。
社外取締役 永井幹人氏は、当事業年度中に開催した取締役会10回のうち８回に、また、監査等委員会11回のうち10回に出席し、経営者としての豊富な経験および企業経営に関する高い見識から必要な発言・助言を行っております。同氏と岡三証券グループの間に特段の利害関係はありません。なお、同氏は、岡三証券グループの主要な取引先金融機関の一社である現・株式会社みずほ銀行の業務執行者でありましたが、岡三証券グループの同行に対する借入依存度は突出しておらず、また同行の岡三証券グループ株式所有比率は主要株主に該当する水準ではありません。
社外取締役 宇治原潔氏は、就任後の当事業年度中に開催した取締役会８回全てに、また、監査等委員会８回全てに出席し、運用会社における豊富な経験と企業経営に関する専門的見地及び高い見識から必要な発言・助言を行っております。同氏と岡三証券グループの間に特段の利害関係はありません。なお、同氏は、岡三証券グループの大株主の一社である日本生命保険相互会社の業務執行者でありましたが、同社を退職後相当な期間が経過しており、岡三証券グループの経営に与える影響はありません。
③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役と内部監査担当部署・会計監査人との連携状況等については、「（３）監査の状況 ② 内部監査の状況」に記載のとおりであります。
なお、岡三証券グループは社外取締役の独立性判断について、会社法が定める社外取締役の要件及び東京証券取引所の「上場管理等に関するガイドライン」で示された独立性基準を基本要件として岡三証券グループの基準を制定しております。当該基準は、岡三証券グループウェブサイトに掲載しているコーポレートガバナンス基本方針（旧 コーポレートガバナンス・ガイドライン）（https://www.okasan.jp/ir/governance/pdf/governance_p.pdf）に記載しております。
2021年12月31日決算時
２【役員の状況】
該当事項はありません。
2021年9月30日決算時
２【役員の状況】
該当事項はありません。
2021年6月30日決算時
２【役員の状況】
該当事項はありません。
2021年3月31日決算時
（２）【役員の状況】
① 役員一覧
男性 8名 女性 －名 （役員のうち女性の比率 －％）
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役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
（千株）
|
|
取締役会長
(代表取締役)
|
加藤 哲夫
|
1948年２月１日生
|
|
|
|
1970年５月
|
(株)三菱銀行入行
|
|
1986年６月
|
岡三証券グループ入社
|
|
1986年12月
1989年６月
|
取締役就任
常務取締役就任
|
|
1991年６月
|
専務取締役就任
|
|
1995年６月
1997年６月
|
取締役副社長就任
取締役社長就任
|
|
2014年４月
|
取締役副会長就任
|
|
2020年４月
|
取締役会長就任（現任）
|
|
＜主要な兼職＞
岡三証券株式会社取締役
|
|
(注)３
|
874
|
|
取締役社長
(代表取締役)
|
新芝 宏之
|
1958年３月２日生
|
|
|
|
1981年４月
|
岡三証券グループ入社
|
|
1998年７月
|
日本証券業協会会長秘書
|
|
2001年６月
|
取締役就任
経営企画部・事業戦略部担当兼経営企画部長
|
|
2002年６月
|
営業支援部・営業企画部・投資貯蓄支援部・カスタマーセンター担当
|
|
2003年10月
|
岡三証券㈱常務取締役就任
|
|
2004年６月
|
岡三証券グループ常務取締役就任
企画部担当
|
|
2006年６月
|
専務取締役就任
企画部門（経営企画部・事業戦略部・広報部）担当
|
|
2009年６月
|
総合管理部担当
|
|
2010年４月
|
秘書室担当
|
|
2011年４月
|
人事企画部担当
|
|
2014年４月
2020年４月
|
取締役社長就任（現任）
岡三証券㈱取締役会長就任（現任）
|
|
＜主要な兼職＞
岡三証券株式会社代表取締役会長
|
|
(注)３
|
46
|
|
取締役
|
田中 充
|
1958年８月20日生
|
|
|
|
1981年４月
|
岡三証券グループ入社
|
|
2000年６月
|
名古屋支店長
|
|
2001年６月
|
取締役就任
名古屋駐在・東海地区担当
|
|
2003年10月
|
岡三証券㈱常務取締役就任
|
|
2014年４月
|
同社専務取締役就任
営業本部長
|
|
2014年６月
|
岡三証券グループ取締役就任
|
|
2016年６月
|
取締役退任
|
|
2018年４月
|
岡三証券グループ戦略部門（経営戦略部・経営法務部・グループ企業支援部・広報ＩＲ部・システム戦略部）担当（グループＣＳＯ)
|
|
2018年６月
|
取締役就任（現任）
|
|
2019年４月
|
岡三オンライン証券㈱取締役会長就任
|
|
2019年６月
|
岡三証券グループシステム戦略部管掌兼戦略部門（経営戦略部・経営法務部・グループ企業支援部・広報ＩＲ部）担当（グループＣＳＯ）
|
|
2020年４月
|
岡三証券㈱営業統括部門管掌兼岡三とうきょうカンパニー担当
|
|
2021年４月
|
岡三証券グループ副社長執行役員就任
グループマーケティング企画部担当（現任）
岡三証券㈱取締役兼副社長執行役員就任
マーケティング統括部門・広域法人部門管掌（現任）
|
|
＜主要な兼職＞
岡三証券株式会社代表取締役兼副社長執行役員
|
|
(注)３
|
24
|
|
|
|
|
|
|
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
（千株）
|
|
取締役
戦略部門・グループ企業支援部・法人ＲＭ部・サステナビリティ推進室管掌兼システム戦略部・資産運用ビジネス企画部担当（グループＣＳＯ・グループＣＬＯ・グループＣＤＯ・グループＣＩＯ）
|
池田 嘉宏
|
1962年７月15日生
|
|
|
|
1986年４月
|
岡三証券グループ入社
|
|
2004年４月
|
岡三証券(株)金融法人第二部長
|
|
2006年１月
|
岡三オンライン証券㈱
代表取締役社長就任
|
|
2014年４月
|
岡三証券(株)取締役就任
金融法人部門担当
|
|
2017年４月
|
岡三証券(株)トレーディング部門・グローバル戦略室担当
|
|
2018年４月
|
岡三証券(株)常務執行役員就任（現任）
金融法人部門副管掌兼金融法人部担当
|
|
2019年６月
|
岡三証券グループ常務執行役員就任（現任）
法人ＲＭ部担当
岡三証券(株)金融法人部門・グルーバル戦略室・法人業務部共同管掌
|
|
2020年４月
|
岡三証券グループ戦略部門兼グループ企業支援部管掌（経営戦略部・経営法務部・デジタルイノベーション推進部・広報ＩＲ部）担当（グループＣＳＯ・グループＣＬＯ・グループＣＤＯ）
|
|
2020年６月
|
岡三証券㈱取締役就任（現任）
岡三証券グループ取締役就任（現任）
|
|
2021年４月
|
岡三証券グループ専務執行役員
戦略部門・グループ企業支援部・法人ＲＭ部・サステナビリティ推進室管掌兼システム戦略部・資産運用ビジネス企画部担当（グループＣＳＯ、グループＣＬＯ、グループＣＤＯ、グループＣＩＯ）（現任）
岡三証券㈱企画部門管掌兼システム企画部担当（ＣＩＯ）（現任）
|
|
＜主要な兼職＞
岡三証券株式会社代表取締役兼専務執行役員
|
|
(注)３
|
12
|
|
取締役
|
江越 誠
|
1969年４月５日生
|
|
|
|
1993年４月
|
岡三証券グループ入社
|
|
2011年６月
|
岡三証券(株)営業戦略部長
|
|
2014年４月
|
岡三証券グループグループ企業統括部長
|
|
2016年４月
|
岡三証券グループ執行役員就任（現任）
グループ企画部・グループシステム企画部副担当
|
|
2017年３月
|
岡三オンライン証券㈱取締役会長就任
|
|
2017年６月
|
岡三証券グループ取締役就任
岡三情報システム㈱取締役社長就任
|
|
2018年６月
|
岡三証券グループ取締役退任
|
|
2020年４月
|
岡三証券㈱取締役社長就任（現任）
|
|
2020年６月
|
岡三証券グループ取締役就任（現任）
|
|
＜主要な兼職＞
岡三証券株式会社代表取締役社長兼社長執行役員
|
|
(注)３
|
13
|
|
|
|
|
|
|
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
（千株）
|
|
取締役
(監査等委員)
|
比護 正史
|
1950年12月８日生
|
|
|
|
1973年４月
|
大蔵省入省
|
|
1978年７月
|
室蘭税務署長
|
|
1989年６月
|
銀行局企画官
|
|
1996年７月
|
理財局国有財産総括課長
|
|
1997年７月
|
北海道財務局長
|
|
1998年10月
|
預金保険機構金融再生部長
|
|
2001年７月
|
財務省官房審議官
|
|
2002年７月
|
環境事業団理事
|
|
2004年４月
|
日本環境安全事業㈱取締役就任
|
|
2005年１月
|
弁護士登録（現職）
|
|
2007年６月
|
㈱損害保険ジャパン顧問
|
|
2012年７月
|
ニッセイ・リース㈱顧問
|
|
2013年４月
|
白鷗大学大学院法務研究科教授
|
|
2013年９月
|
一般社団法人第二地方銀行協会参与
|
|
2014年６月
|
岡三証券グループ監査役就任
|
|
2015年６月
|
取締役(監査等委員)就任（現任）
|
|
2016年１月
|
ブレークモア法律事務所
パートナー（現任）
|
|
2016年３月
|
アイペット損害保険㈱社外取締役（現任）
|
|
2017年４月
|
白鴎大学法学部教授
|
|
(注)４
|
－
|
|
取締役
(監査等委員)
|
永井 幹人
|
1955年10月28日生
|
|
|
|
1978年４月
|
㈱日本興業銀行入行
|
|
2003年４月
|
㈱みずほコーポレート銀行
本店営業第二部長
|
|
2004年６月
|
同行 営業第九部長
|
|
2005年４月
|
同行 執行役員営業第九部長
|
|
2007年４月
|
同行 常務取締役コーポレートバンキングユニット統括役員
|
|
2009年４月
|
同行 常務執行役員コーポレートバンキングユニット統括役員
|
|
2011年４月
|
同行 取締役副頭取
|
|
2013年５月
|
新日鉄興和不動産㈱
副社長執行役員
|
|
2013年６月
|
同社 取締役副社長
|
|
2014年６月
|
同社 取締役社長
|
|
2019年４月
|
日鉄興和不動産㈱取締役相談役
|
|
2019年６月
|
同社 相談役
岡三証券グループ取締役（監査等委員）就任（現任）
|
|
2020年６月
2021年６月
|
日本水産㈱社外取締役就任（現任）
東北電力㈱社外取締役就任（現任）
|
|
(注)４
|
－
|
|
|
|
|
|
|
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
（千株）
|
|
取締役
(監査等委員)
|
宇治原 潔
|
1948年11月28日生
|
|
|
|
1972年４月
|
日本生命保険相互会社入社
|
|
1995年３月
|
同社 ニューヨーク事務所長
|
|
1997年３月
|
同社 国際投資部長
|
|
2000年３月
|
同社 米州総支配人兼審議役（国際業務部）、ニューヨーク事務所長
|
|
2000年７月
|
同社 取締役就任
|
|
2001年３月
|
同社 欧州総支配人委嘱
|
|
2003年６月
|
同社 証券投資総括部長委嘱
|
|
2004年３月
|
同社 証券投資総括部長兼国際業務部長委嘱
|
|
2005年４月
|
同社 常務取締役就任
同社 国際業務部長（国際業務部、国際投資部、資金証券部、株式部他担当）
|
|
2007年１月
|
同社 取締役常務執行役員就任
|
|
2008年３月
|
同社 取締役専務執行役員就任
|
|
2010年３月
|
同社 副社長執行役員就任
|
|
2010年７月
|
同社 代表取締役副社長執行役員就任
|
|
2012年４月
|
ニッセイアセットメントマネジメント㈱代表取締役社長就任
|
|
2017年６月
|
岡三アセットマネジメント㈱社外取締役就任
|
|
2021年６月
|
岡三証券グループ取締役（監査等委員）就任（現任）
|
|
(注)４
|
－
|
|
計
|
970
|
（注）１．取締役 比護正史、永井幹人及び宇治原潔は、社外取締役であります。
２．取締役 比護正史、永井幹人及び宇治原潔は、東京証券取引所及び名古屋証券取引所に独立役員として届け出ております。
３．2021年６月29日開催の定時株主総会の終結の時から１年間
４．2021年６月29日開催の定時株主総会の終結の時から２年間
５．岡三証券グループは、監査等委員である取締役が法令に定める員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第３項に定める補欠の監査等委員である取締役１名を選任しております。補欠の監査等委員である取締役の略歴は次のとおりであります。
|
|
|
|
|
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
所有株式数
（千株）
|
|
河野 宏和
|
1957年４月22日生
|
1987年４月
1991年４月
1998年４月
2009年10月
2012年１月
2013年５月
2014年６月
2015年６月
2018年３月
2021年６月
|
慶応義塾大学大学院経営管理研究科 助手
同大学 助教授、工学博士
同大学 教授（現任）
同大学 大学院経営管理研究科委員長
慶応義塾大学ビジネス・スクール校長
アジア太平洋ビジネススクール協会会長
公益社団法人 日本経営工学会会長
岡三証券グループ 社外監査役就任
岡三証券グループ 社外取締役（監査等委員）就任
スタンレー電気㈱ 社外取締役就任（現任）
横浜ゴム㈱ 社外取締役（現任）
岡三証券グループ 補欠社外取締役（監査等委員）就任
|
－
|
② 社外役員の状況
岡三証券グループの社外取締役は３名であります。
社外取締役 比護正史氏は、大学法学部教授および弁護士としての専門的見地および企業法務の分野における高い見識から、社外取締役としての職務を適切に遂行いただけるものと考えております。同氏と岡三証券グループの間に特段の利害関係はありません。
社外取締役 永井幹人氏は、経営者としての豊富な経験および企業経営に関する高い見識から、社外取締役としての職務を適切に遂行いただけるものと考えております。同氏と岡三証券グループの間に特段の利害関係はありません。なお、同氏は、岡三証券グループの主要な取引先金融機関の一社である現・株式会社みずほ銀行の業務執行者でありましたが、岡三証券グループの同行に対する借入依存度は突出しておらず、また同行の岡三証券グループ株式所有比率は主要株主に該当する水準ではありません。
社外取締役 宇治原潔氏は、経営者としての企業経営に関する専門的見地および運用会社における社外取締役としての豊富な経験から、社外取締役としての職務を適切に遂行いただけるものと考えております。同氏と岡三証券グループの間に特段の利害関係はありません。なお、同氏は、岡三証券グループの大株主の一社である日本生命保険相互会社の業務執行者でありましたが、同社を退職後相当な期間が経過しており、岡三証券グループの経営に与える影響はありません。
③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役と内部監査担当部署・会計監査人との連携状況等については、「（３）監査の状況 ② 内部監査の状況」に記載のとおりであります。
なお、岡三証券グループは社外取締役の独立性判断について、会社法が定める社外取締役の要件及び東京証券取引所の「上場管理等に関するガイドライン」で示された独立性基準を基本要件として岡三証券グループの基準を制定しております。当該基準は、岡三証券グループウェブサイトに掲載しているコーポレートガバナンス基本方針（旧 コーポレートガバナンス・ガイドライン）（https://www.okasan.jp/ir/governance/pdf/governance_p.pdf）に記載しております。
2020年12月31日決算時
２【役員の状況】
該当事項はありません。
2020年9月30日決算時
２【役員の状況】
該当事項はありません。
2020年6月30日決算時
２【役員の状況】
該当事項はありません。
2020年3月31日決算時
（２）【役員の状況】
① 役員一覧
男性 9名 女性 －名 （役員のうち女性の比率 －％）
|
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|
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|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
（千株）
|
|
取締役会長
(代表取締役)
|
加藤 哲夫
|
1948年２月１日生
|
|
|
|
1970年５月
|
(株)三菱銀行入行
|
|
1986年６月
|
岡三証券グループ入社
|
|
1986年12月
1989年６月
|
取締役就任
常務取締役就任
|
|
1991年６月
|
専務取締役就任
|
|
1995年６月
1997年６月
|
取締役副社長就任
取締役社長就任
|
|
2014年４月
|
取締役副会長就任
|
|
2020年４月
|
取締役会長就任（現任）
|
|
＜主要な兼職＞
岡三証券株式会社取締役
|
|
(注)３
|
874
|
|
取締役社長
(代表取締役)
|
新芝 宏之
|
1958年３月２日生
|
|
|
|
1981年４月
|
岡三証券グループ入社
|
|
1998年７月
|
日本証券業協会会長秘書
|
|
2001年６月
|
取締役就任
経営企画部・事業戦略部担当兼経営企画部長
|
|
2002年６月
|
営業支援部・営業企画部・投資貯蓄支援部・カスタマーセンター担当
|
|
2003年10月
|
岡三証券㈱常務取締役就任
|
|
2004年６月
|
岡三証券グループ常務取締役就任
企画部担当
|
|
2006年６月
|
専務取締役就任
企画部門（経営企画部・事業戦略部・広報部）担当
|
|
2009年６月
|
総合管理部担当
|
|
2010年４月
|
秘書室担当
|
|
2011年４月
|
人事企画部担当
|
|
2014年４月
|
取締役社長就任（現任）
|
|
＜主要な兼職＞
岡三証券株式会社代表取締役会長
|
|
(注)３
|
42
|
|
取締役副会長
|
新堂 弘幸
|
1958年２月11日生
|
|
|
|
1981年４月
|
岡三証券グループ入社
|
|
2001年６月
|
名古屋支店長
|
|
2003年６月
|
取締役就任
名古屋駐在・東海地区担当
|
|
2003年10月
|
岡三証券㈱取締役就任
|
|
2006年６月
|
岡三証券グループ取締役就任
人事企画部担当
|
|
2007年６月
|
常務取締役就任
|
|
2011年６月
2020年４月
|
取締役就任
取締役副会長就任（現任）
|
|
|
|
(注)３
|
42
|
|
|
|
|
|
|
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
（千株）
|
|
取締役
|
田中 充
|
1958年８月20日生
|
|
|
|
1981年４月
|
岡三証券グループ入社
|
|
2000年６月
|
名古屋支店長
|
|
2001年６月
|
取締役就任
名古屋駐在・東海地区担当
|
|
2003年10月
|
岡三証券㈱常務取締役就任
|
|
2014年４月
|
同社専務取締役就任
営業本部長
|
|
2014年６月
|
岡三証券グループ取締役就任
|
|
2016年６月
|
取締役退任
|
|
2018年４月
|
岡三証券グループ戦略部門（経営戦略部・経営法務部・グループ企業支援部・広報ＩＲ部・システム戦略部）担当（グループＣＳＯ)（現任）
|
|
2018年６月
|
取締役就任（現任）
|
|
2019年４月
|
岡三オンライン証券㈱取締役会長就任
|
|
2019年６月
|
岡三証券グループシステム戦略部管掌兼戦略部門（経営戦略部・経営法務部・グループ企業支援部・広報ＩＲ部）担当（グループＣＳＯ）
|
|
2020年４月
|
岡三証券㈱営業統括部門管掌兼岡三とうきょうカンパニー担当（現任）
|
|
＜主要な兼職＞
岡三証券株式会社代表取締役
兼専務執行役員
|
|
(注)３
|
22
|
|
取締役
グループ企業支援部管掌兼戦略部門（経営戦略部・経営法務部・デジタルイノベーション推進部・広報ＩＲ部）担当（グループＣＳＯ・グループＣＬＯ・グループＣＤＯ）
|
池田 嘉宏
|
1962年７月15日生
|
|
|
|
1986年４月
|
岡三証券グループ入社
|
|
2004年４月
|
岡三証券(株)金融法人第二部長
|
|
2006年１月
|
岡三オンライン証券㈱
代表取締役社長就任
|
|
2014年４月
|
岡三証券(株)取締役就任
金融法人部門担当
|
|
2017年４月
|
岡三証券(株)トレーディング部門・グローバル戦略室担当
|
|
2018年４月
|
岡三証券(株)常務執行役員就任（現任）
金融法人部門副管掌兼金融法人部担当
|
|
2019年６月
|
岡三証券グループ常務執行役員就任（現任）
法人RM部担当
|
|
2020年４月
|
岡三証券グループグループ企業支援部管掌兼戦略部門（経営戦略部・経営法務部・デジタルイノベーション推進部・広報IR部）担当（グループＣＳＯ・グループＣＬＯ・グループＣＤＯ）（現任）
|
|
2020年６月
|
岡三証券グループ取締役就任（現任）
|
|
＜主要な兼職＞
岡三証券株式会社取締役
兼常務執行役員
|
|
(注)３
|
11
|
|
|
|
|
|
|
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
（千株）
|
|
取締役
|
江越 誠
|
1969年４月５日生
|
|
|
|
1993年４月
|
岡三証券グループ入社
|
|
2011年６月
|
岡三証券(株)営業戦略部長
|
|
2014年４月
|
岡三証券グループグループ企業統括部長
|
|
2016年４月
|
岡三証券グループ執行役員就任（現任）
グループ企画部・グループシステム企画部副担当
|
|
2017年３月
|
岡三オンライン証券(株)取締役会長就任
|
|
2017年６月
|
岡三証券グループ取締役就任
岡三情報システム(株)代表取締役社長就任
|
|
2018年６月
|
岡三証券グループ取締役退任
|
|
2020年４月
|
岡三証券(株)代表取締役社長就任（現任）
|
|
2020年６月
|
岡三証券グループ取締役就任（現任）
|
|
＜主要な兼職＞
岡三証券株式会社代表取締役社長
兼社長執行役員
|
|
(注)３
|
12
|
|
取締役
(監査等委員)
|
比護 正史
|
1950年12月８日生
|
|
|
|
1973年４月
|
大蔵省入省
|
|
1978年７月
|
室蘭税務署長
|
|
1989年６月
|
銀行局企画官
|
|
1996年７月
|
理財局国有財産総括課長
|
|
1997年７月
|
北海道財務局長
|
|
1998年10月
|
預金保険機構金融再生部長
|
|
2001年７月
|
財務省官房審議官
|
|
2002年７月
|
環境事業団理事
|
|
2004年４月
|
日本環境安全事業㈱取締役就任
|
|
2005年１月
|
弁護士登録（現職）
|
|
2007年６月
|
㈱損害保険ジャパン顧問
|
|
2012年７月
|
ニッセイ・リース㈱顧問
|
|
2013年４月
|
白鷗大学大学院法務研究科教授
|
|
2013年９月
|
一般社団法人第二地方銀行協会
参与
|
|
2014年６月
|
岡三証券グループ監査役就任
|
|
2015年６月
|
取締役(監査等委員)就任
（現任）
|
|
2016年１月
|
ブレークモア法律事務所
パートナー（現任）
|
|
2016年３月
|
アイペット損害保険㈱
社外取締役（現任）
|
|
2017年４月
|
白鴎大学法学部教授（現任）
|
|
(注)４
|
－
|
|
取締役
(監査等委員)
|
河野 宏和
|
1957年４月22日生
|
|
|
|
1987年４月
|
慶應義塾大学大学院経営管理研究科 助手
|
|
1991年４月
|
同大学 助教授、工学博士
|
|
1998年４月
|
同大学 教授（現任）
|
|
2009年10月
|
同大学 大学院経営管理研究科委員長
慶應義塾大学ビジネス・スクール校長
|
|
2012年１月
|
アジア太平洋ビジネススクール協会会長
|
|
2014年６月
|
岡三証券グループ監査役就任
|
|
2015年６月
|
岡三証券グループ取締役(監査等委員)就任（現任）
スタンレー電気㈱
社外取締役就任（現任）
|
|
2017年５月
|
公益社団法人 日本経営工学会監事（現任）
|
|
2018年３月
|
横浜ゴム㈱社外取締役（現任）
|
|
(注)４
|
－
|
|
|
|
|
|
|
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
（千株）
|
|
取締役
(監査等委員)
|
永井 幹人
|
1955年10月28日生
|
|
|
|
1978年４月
|
㈱日本興業銀行入行
|
|
2003年４月
|
㈱みずほコーポレート銀行
本店営業第二部長
|
|
2004年６月
|
同行 営業第九部長
|
|
2005年４月
|
同行 執行役員営業第九部長
|
|
2007年４月
|
同行 常務取締役コーポレートバンキングユニット統括役員
|
|
2009年４月
|
同行 常務執行役員コーポレートバンキングユニット統括役員
|
|
2011年４月
|
同行 取締役副頭取
|
|
2013年５月
|
新日鉄興和不動産㈱
副社長執行役員
|
|
2013年６月
|
同社 取締役副社長
|
|
2014年６月
|
同社 取締役社長
|
|
2019年４月
|
日鉄興和不動産㈱取締役相談役
|
|
2019年６月
|
同社 相談役（現任）
岡三証券グループ取締役（監査等委員）就任
（現任）
|
|
2020年６月
|
日本水産㈱社外取締役就任（現任）
|
|
(注)４
|
－
|
|
計
|
1,005
|
（注）１．取締役 比護正史、河野宏和及び永井幹人は、社外取締役であります。
２．取締役 比護正史、河野宏和及び永井幹人は、東京証券取引所及び名古屋証券取引所に独立役員として届け出ております。
３．2020年６月26日開催の定時株主総会の終結の時から１年間
４．2019年６月27日開催の定時株主総会の終結の時から２年間
② 社外役員の状況
岡三証券グループの社外取締役は３名であります。
社外取締役 比護正史氏は、大学法学部教授及び弁護士としての専門的見地及び企業法務の分野における高い見識から、社外取締役としての職務を適切に遂行いただけるものと考えております。同氏と岡三証券グループの間に特段の利害関係はありません。
社外取締役 河野宏和氏は、経営管理に関する専門的見地及び高い見識から、社外取締役としての職務を適切に遂行いただけるものと考えております。同氏と岡三証券グループの間に特段の利害関係はありません。
社外取締役 永井幹人氏は、経営者としての豊富な経験及び企業経営に関する高い見識から、社外取締役としての職務を適切に遂行いただけるものと考えております。同氏と岡三証券グループの間に特段の利害関係はありません。なお、同氏は、岡三証券グループの主要な取引先金融機関の一社である現・株式会社みずほ銀行の業務執行者でありましたが、岡三証券グループの同行に対する借入依存度は突出しておらず、また同行の岡三証券グループ株式所有比率は主要株主に該当する水準ではありません。
③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役と内部監査担当部署・会計監査人との連携状況等については、「（３）監査の状況 ② 内部監査の状況」に記載のとおりであります。
なお、岡三証券グループは社外取締役の独立性判断について、会社法が定める社外取締役の要件及び東京証券取引所の「上場管理等に関するガイドライン」で示された独立性基準を基本要件として岡三証券グループの基準を制定しております。当該基準は、岡三証券グループウェブサイトに掲載しているコーポレートガバナンス・ガイドライン（http://www.okasan.jp/ir/governance/pdf/governance_g.pdf）に記載しております。
2019年12月31日決算時
２【役員の状況】
該当事項はありません。
2019年9月30日決算時
２【役員の状況】
該当事項はありません。
2019年6月30日決算時
２【役員の状況】
該当事項はありません。
2019年3月31日決算時
（２）【役員の状況】
① 役員一覧
男性 9名 女性 －名 （役員のうち女性の比率 －％）
|
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|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
（千株）
|
|
取締役副会長
(代表取締役)
|
加藤 哲夫
|
1948年２月１日生
|
|
|
|
1970年５月
|
㈱三菱銀行入行
|
|
1986年６月
|
岡三証券グループ入社
|
|
1986年12月
|
取締役就任
|
|
1989年６月
|
常務取締役就任
|
|
1991年６月
|
専務取締役就任
|
|
1995年６月
|
取締役副社長就任
|
|
1997年６月
|
取締役社長就任
|
|
2014年４月
|
取締役副会長就任（現任）
|
|
(注)３
|
569
|
|
取締役社長
(代表取締役)
|
新芝 宏之
|
1958年３月２日生
|
|
|
|
1981年４月
|
岡三証券グループ入社
|
|
1998年７月
|
日本証券業協会会長秘書
|
|
2001年６月
|
取締役就任
経営企画部・事業戦略部担当兼経営企画部長
|
|
2002年６月
|
営業支援部・営業企画部・投資貯蓄支援部・カスタマーセンター担当
|
|
2003年10月
|
岡三証券㈱常務取締役就任
|
|
2004年６月
|
岡三証券グループ常務取締役就任
企画部担当
|
|
2006年６月
|
専務取締役就任
企画部門（経営企画部・事業戦略部・広報部）担当
|
|
2009年６月
|
総合管理部担当
|
|
2010年４月
|
秘書室担当
|
|
2011年４月
|
人事企画部担当
|
|
2014年４月
|
取締役社長就任（現任）
|
|
＜主要な兼職＞
岡三証券株式会社代表取締役
|
|
(注)３
|
39
|
|
取締役
システム戦略部管掌兼戦略部門（経営戦略部・経営法務部・グループ企業支援部・広報ＩＲ部）担当（グループＣＳＯ）
|
田中 充
|
1958年８月20日生
|
|
|
|
1981年４月
|
岡三証券グループ入社
|
|
2000年６月
|
名古屋支店長
|
|
2001年６月
|
取締役就任
名古屋駐在・東海地区担当
|
|
2003年10月
|
岡三証券㈱常務取締役就任
|
|
2014年４月
|
同社専務取締役就任
営業本部長
|
|
2014年６月
|
岡三証券グループ取締役就任
|
|
2016年６月
|
取締役退任
|
|
2018年４月
|
岡三証券グループ戦略部門（経営戦略部・経営法務部・グループ企業支援部・広報ＩＲ部・システム戦略部）担当（グループＣＳＯ)（現任）
|
|
2018年６月
|
取締役就任（現任）
|
|
2019年４月
|
岡三オンライン証券㈱取締役会長就任
|
|
2019年６月
|
岡三証券グループシステム戦略部管掌兼戦略部門（経営戦略部・経営法務部・グループ企業支援部・広報ＩＲ部）担当（グループＣＳＯ）
|
|
＜主要な兼職＞
岡三証券株式会社代表取締役
兼専務執行役員
岡三オンライン証券株式会社取締役会長
|
|
(注)３
|
21
|
|
|
|
|
|
|
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
（千株）
|
|
取締役
|
新堂 弘幸
|
1958年２月11日生
|
|
|
|
1981年４月
|
岡三証券グループ入社
|
|
2001年６月
|
名古屋支店長
|
|
2003年６月
|
取締役就任
名古屋駐在・東海地区担当
|
|
2003年10月
|
岡三証券㈱取締役就任
|
|
2006年６月
|
岡三証券グループ取締役就任
人事企画部担当
|
|
2007年６月
|
常務取締役就任
|
|
2011年６月
|
取締役就任（現任）
|
|
＜主要な兼職＞
岡三証券株式会社代表取締役社長
兼社長執行役員
|
|
(注)３
|
39
|
|
取締役
|
村井 博幸
|
1957年９月25日生
|
|
|
|
1980年４月
|
岡三証券グループ入社
|
|
2003年６月
|
岡山支店長
|
|
2004年４月
|
岡三証券㈱取締役就任
|
|
2014年４月
|
岡三証券グループ企画部門（グループ企画部・グループ事業戦略部・グループ企業統括部・グループ広報部・グループシステム企画部・グループコンプライアンス部・グループ秘書室）担当
|
|
2014年６月
|
取締役就任
|
|
2016年４月
|
企画部門（グループ企画部・グループ事業戦略部・グループ広報部・グループシステム企画部・グループコンプライアンス部）担当
|
|
2018年４月
|
岡三証券㈱取締役兼専務執行役員就任
トレーディング部門・商品部門・投資情報部門・グローバル戦略室・友好証券部管掌兼商品業務部・商品運用部担当
|
|
2018年６月
|
岡三証券グループ取締役退任
|
|
2019年６月
|
岡三証券㈱営業本部長
岡三証券グループ取締役就任（現任）
|
|
＜主要な兼職＞
岡三証券株式会社代表取締役
兼専務執行役員
|
|
(注)３
|
31
|
|
取締役
(監査等委員)
|
夏目 信幸
|
1955年３月18日生
|
|
|
|
1977年４月
|
岡三証券グループ入社
|
|
2001年12月
|
金融法人第一部長
|
|
2008年４月
|
岡三証券㈱取締役就任
|
|
2014年６月
|
岡三証券グループ常勤監査役就任
|
|
2015年６月
|
取締役(監査等委員)就任
（現任）
|
|
(注)４
|
11
|
|
|
|
|
|
|
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
（千株）
|
|
取締役
(監査等委員)
|
比護 正史
|
1950年12月８日生
|
|
|
|
1973年４月
|
大蔵省入省
|
|
1978年７月
|
室蘭税務署長
|
|
1989年６月
|
銀行局企画官
|
|
1996年７月
|
理財局国有財産総括課長
|
|
1997年７月
|
北海道財務局長
|
|
1998年10月
|
預金保険機構金融再生部長
|
|
2001年７月
|
財務省官房審議官
|
|
2002年７月
|
環境事業団理事
|
|
2004年４月
|
日本環境安全事業㈱取締役就任
|
|
2005年１月
|
弁護士登録（現職）
|
|
2007年６月
|
㈱損害保険ジャパン顧問
|
|
2012年７月
|
ニッセイ・リース㈱顧問
|
|
2013年４月
|
白鷗大学大学院法務研究科教授
|
|
2013年９月
|
一般社団法人第二地方銀行協会
参与
|
|
2014年６月
|
岡三証券グループ監査役就任
|
|
2015年６月
|
取締役(監査等委員)就任
（現任）
|
|
2016年１月
|
ブレークモア法律事務所
パートナー（現任）
|
|
2016年３月
|
アイペット損害保険㈱
社外取締役（現任）
|
|
2017年４月
|
白鴎大学法学部教授（現任）
|
|
(注)４
|
－
|
|
取締役
(監査等委員)
|
河野 宏和
|
1957年４月22日生
|
|
|
|
1987年４月
|
慶應義塾大学大学院経営管理研究科 助手
|
|
1991年４月
|
同大学 助教授、工学博士
|
|
1998年４月
|
同大学 教授（現任）
|
|
2009年10月
|
同大学 大学院経営管理研究科委員長（現任）
慶應義塾大学ビジネス・スクール校長（現任）
|
|
2012年１月
|
アジア太平洋ビジネススクール協会会長
|
|
2014年６月
|
岡三証券グループ監査役就任
|
|
2015年６月
|
岡三証券グループ取締役(監査等委員)就任（現任）
スタンレー電気㈱
社外取締役就任（現任）
|
|
2017年５月
|
公益社団法人 日本経営工学会監事（現任）
|
|
2018年３月
|
横浜ゴム㈱社外取締役（現任）
|
|
(注)４
|
－
|
|
|
|
|
|
|
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
（千株）
|
|
取締役
(監査等委員)
|
永井 幹人
|
1955年10月28日生
|
|
|
|
1978年４月
|
㈱日本興業銀行入行
|
|
2003年４月
|
㈱みずほコーポレート銀行
本店営業第二部長
|
|
2004年６月
|
同行 営業第九部長
|
|
2005年４月
|
同行 執行役員営業第九部長
|
|
2007年４月
|
同行 常務取締役コーポレートバンキングユニット統括役員
|
|
2009年４月
|
同行 常務執行役員コーポレートバンキングユニット統括役員
|
|
2011年４月
|
同行 取締役副頭取
|
|
2013年５月
|
新日鉄興和不動産㈱
副社長執行役員
|
|
2013年６月
|
同社 取締役副社長
|
|
2014年６月
|
同社 取締役社長
|
|
2019年４月
|
日鉄興和不動産㈱取締役相談役
|
|
2019年６月
|
同社 相談役（現任）
岡三証券グループ取締役（監査等委員）就任
（現任）
|
|
(注)４
|
－
|
|
計
|
712
|
（注）１．取締役 比護正史、河野宏和及び永井幹人は、社外取締役であります。
２．取締役 比護正史、河野宏和及び永井幹人は、東京証券取引所及び名古屋証券取引所に独立役員として届け出ております。
３．2019年６月27日開催の定時株主総会の終結の時から１年間
４．2019年６月27日開催の定時株主総会の終結の時から２年間
② 社外役員の状況
岡三証券グループの社外取締役は３名であります。
社外取締役 比護正史氏は、大学法学部教授及び弁護士としての専門的見地及び企業法務の分野における高い見識から、社外取締役としての職務を適切に遂行いただけるものと考えております。同氏と岡三証券グループの間に特段の利害関係はありません。
社外取締役 河野宏和氏は、経営管理に関する専門的見地及び高い見識から、社外取締役としての職務を適切に遂行いただけるものと考えております。同氏と岡三証券グループの間に特段の利害関係はありません。
社外取締役 永井幹人氏は、経営者としての豊富な経験及び企業経営に関する高い見識から、社外取締役としての職務を適切に遂行いただけるものと考えております。同氏と岡三証券グループの間に特段の利害関係はありません。なお、同氏は、岡三証券グループの主要な取引先金融機関の一社である現・株式会社みずほ銀行の業務執行者でありましたが、岡三証券グループの同行に対する借入依存度は突出しておらず、また同行の岡三証券グループ株式所有比率は主要株主に該当する水準ではありません。
③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役と内部監査担当部署・会計監査人との連携状況等については、「（３）監査の状況 ② 内部監査の状況」に記載のとおりであります。
なお、岡三証券グループは社外取締役の独立性判断について、会社法が定める社外取締役の要件及び東京証券取引所の「上場管理等に関するガイドライン」で示された独立性基準を基本要件として岡三証券グループの基準を制定しております。当該基準は、岡三証券グループウェブサイトに掲載しているコーポレートガバナンス・ガイドライン（http://www.okasan.jp/ir/governance/pdf/governance_g.pdf）に記載しております。
2018年3月31日決算時
５【役員の状況】
男性 ９名 女性 －名 （役員のうち女性の比率 －％）
|
|
|
|
|
|
|
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
（千株）
|
|
取締役副会長
(代表取締役)
|
|
加藤 哲夫
|
昭和23年２月１日生
|
|
|
|
昭和45年５月
|
㈱三菱銀行入行
|
|
昭和61年６月
|
岡三証券グループ入社
|
|
昭和61年12月
|
取締役就任
|
|
平成元年６月
|
常務取締役就任
|
|
平成３年６月
|
専務取締役就任
|
|
平成７年６月
|
取締役副社長就任
|
|
平成９年６月
平成26年４月
|
取締役社長就任
取締役副会長就任（現任）
|
|
(注)３
|
569
|
|
取締役社長
(代表取締役)
|
|
新芝 宏之
|
昭和33年３月２日生
|
|
|
|
昭和56年４月
|
岡三証券グループ入社
|
|
平成10年７月
|
日本証券業協会会長秘書
|
|
平成13年６月
|
取締役就任
|
|
|
経営企画部・事業戦略部担当兼経営企画部長
|
|
平成14年６月
|
営業支援部・営業企画部・投資貯蓄支援部・カスタマーセンター担当
|
|
平成15年10月
|
岡三証券㈱常務取締役就任
|
|
平成16年６月
|
岡三証券グループ常務取締役就任
|
|
|
企画部担当
|
|
平成18年６月
|
専務取締役就任
|
|
|
企画部門（経営企画部・事業戦略部・広報部）担当
|
|
平成21年６月
|
総合管理部担当
|
|
平成22年４月
|
秘書室担当
|
|
平成23年４月
平成26年４月
|
人事企画部担当
取締役社長就任（現任）
|
|
＜主要な兼職＞
|
|
岡三証券株式会社代表取締役
|
|
(注)３
|
37
|
|
取締役
|
|
新堂 弘幸
|
昭和33年２月11日生
|
|
|
|
昭和56年４月
|
岡三証券グループ入社
|
|
平成13年６月
|
名古屋支店長
|
|
平成15年６月
|
取締役就任
|
|
|
名古屋駐在・東海地区担当
|
|
平成15年10月
|
岡三証券㈱取締役就任
|
|
平成18年６月
|
岡三証券グループ取締役就任
|
|
平成19年６月
平成23年６月
|
人事企画部担当
常務取締役就任
取締役就任（現任）
|
|
＜主要な兼職＞
|
|
岡三証券株式会社代表取締役社長
兼社長執行役員
|
|
(注)３
|
36
|
|
取締役
|
|
寺山 彰
|
昭和31年３月１日生
|
|
|
|
昭和53年４月
|
岡三証券グループ入社
|
|
平成10年６月
|
金融法人第一部長
|
|
平成13年６月
|
取締役就任
|
|
平成15年10月
|
岡三証券㈱取締役就任
|
|
平成20年４月
|
同社常務取締役就任
|
|
平成27年６月
平成28年４月
平成28年６月
|
同社専務取締役就任
同社営業本部長
岡三証券グループ取締役就任（現任）
|
|
＜主要な兼職＞
|
|
岡三証券株式会社代表取締役
兼副社長執行役員
|
|
(注)３
|
18
|
|
|
|
|
|
|
|
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
（千株）
|
|
取締役
|
戦略部門（経営戦略部・経営法務部・グループ企業支援部・広報ＩＲ部・システム戦略部）担当（グループＣＳＯ）
|
田中 充
|
昭和33年８月20日生
|
|
|
|
昭和56年４月
|
岡三証券グループ入社
|
|
平成12年６月
|
名古屋支店長
|
|
平成13年６月
|
取締役就任
名古屋駐在・東海地区担当
|
|
平成15年10月
|
岡三証券㈱常務取締役就任
|
|
平成26年４月
|
同社専務取締役就任
|
|
平成26年６月
|
岡三証券グループ取締役就任
|
|
平成28年６月
平成30年４月
|
取締役退任
岡三証券グループ戦略部門（経営戦略部・経営法務部・グループ企業支援部・広報ＩＲ部・システム戦略部）担当（グループＣＳＯ)（現任）
|
|
平成30年６月
|
取締役就任（現任）
|
|
＜主要な兼職＞
岡三証券株式会社代表取締役
兼専務執行役員
|
|
(注)３
|
19
|
|
取締役
(監査等委員)
|
|
夏目 信幸
|
昭和30年３月18日生
|
|
|
|
昭和52年４月
平成13年12月
|
岡三証券グループ入社
金融法人第一部長
|
|
平成20年４月
|
岡三証券㈱取締役就任
|
|
平成26年６月
平成27年６月
|
岡三証券グループ常勤監査役就任
取締役(監査等委員)就任
（現任）
|
|
(注)４
|
11
|
|
取締役
(監査等委員)
|
|
比護 正史
|
昭和25年12月８日生
|
|
|
|
昭和48年４月
|
大蔵省入省
|
|
昭和53年７月
|
室蘭税務署長
|
|
平成元年６月
|
銀行局企画官
|
|
平成８年７月
|
理財局国有財産総括課長
|
|
平成９年７月
|
北海道財務局長
|
|
平成10年10月
|
預金保険機構金融再生部長
|
|
平成13年７月
平成14年７月
|
財務省官房審議官
環境事業団理事
|
|
平成16年４月
|
日本環境安全事業㈱取締役就任
|
|
平成17年１月
|
弁護士登録（現職）
|
|
平成19年６月
|
㈱損害保険ジャパン顧問
|
|
平成24年７月
|
ニッセイ・リース㈱顧問
|
|
平成25年４月
平成25年９月
|
白鷗大学大学院法務研究科教授
一般社団法人第二地方銀行協会
参与（現任）
|
|
平成26年６月
平成27年６月
|
岡三証券グループ監査役就任
取締役(監査等委員)就任
（現任）
|
|
平成28年１月
|
ブレークモア法律事務所
パートナー（現任）
|
|
平成28年３月
平成29年４月
|
アイペット損害保険㈱
社外取締役（現任）
白鴎大学法学部教授（現任）
|
|
(注)４
|
－
|
|
|
|
|
|
|
|
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
（千株）
|
|
取締役
(監査等委員)
|
|
河野 宏和
|
昭和32年４月22日生
|
|
|
|
昭和62年４月
|
慶應義塾大学大学院経営管理研究科 助手
|
|
平成３年４月
|
同大学 助教授、工学博士
|
|
平成10年４月
|
同大学 教授（現任）
|
|
平成21年10月
|
同大学 大学院経営管理研究科委員長（現任）
慶應義塾大学ビジネス・スクール校長（現任）
|
|
平成24年１月
|
アジア太平洋ビジネススクール協会会長
|
|
平成25年５月
|
公益社団法人 日本経営工学会会長
|
|
平成26年６月
平成27年６月
平成29年５月
平成30年３月
|
岡三証券グループ監査役就任
スタンレー電気㈱
社外取締役就任（現任）
岡三証券グループ取締役(監査等委員)就任（現任）
公益社団法人 日本経営工学会監事（現任）
横浜ゴム㈱社外取締役（現任）
|
|
(注)４
|
－
|
|
取締役
(監査等委員)
|
|
宗岡 恒雄
|
昭和26年５月14日生
|
|
|
|
昭和51年４月
|
㈱日本興業銀行入行
|
|
平成11年６月
|
同行 主計室長
|
|
平成14年４月
|
㈱みずほ銀行財務企画部長
|
|
平成16年４月
|
同行 執行役員財務企画部長
|
|
平成17年４月
|
同行 常務執行役員
|
|
平成20年６月
|
㈱みずほフィナンシャルグループ常勤監査役
|
|
平成22年６月
|
共立㈱ 取締役副社長
|
|
平成23年６月
|
同社 取締役社長
|
|
平成29年６月
|
同社 常任顧問（現任）
|
|
|
岡三証券グループ取締役(監査等委員)就任
（現任）
|
|
(注)４
|
－
|
|
|
|
|
|
計
|
|
690
|
（注）１．取締役 比護正史、河野宏和及び宗岡恒雄は、社外取締役であります。
２．取締役 比護正史、河野宏和及び宗岡恒雄は、東京証券取引所及び名古屋証券取引所に独立役員として届け出ております。
３．平成30年６月28日開催の定時株主総会の終結の時から１年間
４．平成29年６月29日開催の定時株主総会の終結の時から２年間
2017年3月31日決算時
５【役員の状況】
男性 13名 女性 －名 （役員のうち女性の比率 －％）
|
|
|
|
|
|
|
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
（千株）
|
|
取締役副会長
(代表取締役)
|
|
加藤 哲夫
|
昭和23年２月１日生
|
|
|
|
昭和45年５月
|
㈱三菱銀行入行
|
|
昭和61年６月
|
岡三証券グループ入社
|
|
昭和61年12月
|
取締役就任
|
|
平成元年６月
|
常務取締役就任
|
|
平成３年６月
|
専務取締役就任
|
|
平成７年６月
|
取締役副社長就任
|
|
平成９年６月
平成26年４月
|
取締役社長就任
取締役副会長就任（現任）
|
|
(注)３
|
569
|
|
取締役社長
(代表取締役)
|
|
新芝 宏之
|
昭和33年３月２日生
|
|
|
|
昭和56年４月
|
岡三証券グループ入社
|
|
平成10年７月
|
日本証券業協会会長秘書
|
|
平成13年６月
|
取締役就任
|
|
|
経営企画部・事業戦略部担当兼経営企画部長
|
|
平成14年６月
|
営業支援部・営業企画部・投資貯蓄支援部・カスタマーセンター担当
|
|
平成15年10月
|
岡三証券㈱常務取締役就任
|
|
平成16年６月
|
岡三証券グループ常務取締役就任
|
|
|
企画部担当
|
|
平成18年６月
|
専務取締役就任
|
|
|
企画部門（経営企画部・事業戦略部・広報部）担当
|
|
平成21年６月
|
総合管理部担当
|
|
平成22年４月
|
秘書室担当
|
|
平成23年４月
平成26年４月
|
人事企画部担当
取締役社長就任（現任）
|
|
＜主要な兼職＞
|
|
岡三証券株式会社代表取締役
|
|
(注)３
|
35
|
|
取締役
|
|
新堂 弘幸
|
昭和33年２月11日生
|
|
|
|
昭和56年４月
|
岡三証券グループ入社
|
|
平成13年６月
|
名古屋支店長
|
|
平成15年６月
|
取締役就任
|
|
|
名古屋駐在・東海地区担当
|
|
平成15年10月
|
岡三証券㈱取締役就任
|
|
平成18年６月
|
岡三証券グループ取締役就任
|
|
平成19年６月
平成23年６月
|
人事企画部担当
常務取締役就任
取締役就任（現任）
|
|
＜主要な兼職＞
|
|
岡三証券株式会社代表取締役社長
兼社長執行役員
|
|
(注)３
|
35
|
|
取締役
|
企画部門
(グループ企画部・グループ事業戦略部・グループ企業戦略部・グループ広報部・グループシステム企画部）担当
|
村井 博幸
|
昭和32年９月25日生
|
|
|
|
昭和55年４月
|
岡三証券グループ入社
|
|
平成15年６月
|
岡山支店長
|
|
平成16年４月
|
岡三証券㈱取締役就任
|
|
平成26年４月
|
岡三証券グループ企画部門
（グループ企画部・グループ事業戦略部・グループ企業統括部・グループ広報部・グループシステム企画部・グループコンプライアンス部・グループ秘書室）担当
|
|
平成26年６月
|
取締役就任（現任）
|
|
平成29年４月
|
企画部門
（グループ企画部・グループ事業戦略部・グループ企業戦略部・グループ広報部・グループシステム企画部）担当（現任）
|
|
(注)３
|
29
|
|
|
|
|
|
|
|
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
（千株）
|
|
取締役
|
人事部門（グループ人事企画部・グループ秘書室）担当兼グループ秘書室長
|
早川 政博
|
昭和34年８月８日生
|
|
|
|
昭和58年４月
|
岡三証券グループ入社
|
|
平成13年12月
|
研修部長
|
|
平成19年７月
|
人事企画部長
|
|
平成26年４月
|
グループ人事企画部担当
|
|
|
兼グループ秘書室長
|
|
平成26年６月
|
取締役就任（現任）
|
|
平成27年６月
|
人事部門（グループ人事企画部・グループ秘書室）担当
兼グループ秘書室長（現任）
|
|
(注)３
|
12
|
|
取締役
|
|
金井 政則
|
昭和29年５月24日生
|
|
|
|
昭和52年４月
|
岡三証券グループ入社
|
|
平成４年７月
|
商品企画室長
|
|
平成６年６月
|
取締役就任
|
|
平成10年６月
|
常務取締役就任
|
|
平成15年10月
|
岡三証券グループ取締役就任
岡三証券㈱常務取締役就任
|
|
平成16年４月
|
同社専務取締役就任
|
|
平成26年６月
|
岡三アセットマネジメント㈱
取締役社長就任
|
|
平成28年６月
|
岡三証券グループ取締役就任（現任）
|
|
平成29年６月
|
岡三にいがた証券㈱取締役社長就任（現任）
|
|
＜主要な兼職＞
岡三にいがた証券株式会社代表取締役社長
|
|
(注)３
|
21
|
|
取締役
|
|
寺山 彰
|
昭和31年３月１日生
|
|
|
|
昭和53年４月
|
岡三証券グループ入社
|
|
平成10年６月
|
金融法人第一部長
|
|
平成13年６月
|
取締役就任
|
|
平成15年10月
|
岡三証券㈱取締役就任
|
|
平成20年４月
|
同社常務取締役就任
|
|
平成27年６月
|
同社専務取締役就任
|
|
平成28年４月
平成28年６月
|
同社営業本部長（現任）
岡三証券グループ取締役就任（現任）
|
|
＜主要な兼職＞
|
|
岡三証券株式会社代表取締役兼専務執行役員
|
|
(注)３
|
17
|
|
取締役
|
管理部門（グループ財務企画部・グループ総務部・グループ内部統制推進室）担当
|
榊 芳男
|
昭和33年９月９日生
|
|
|
|
昭和57年４月
|
岡三証券グループ入社
|
|
平成18年６月
|
財務企画部長
|
|
平成20年10月
|
岡三証券㈱財務部長
|
|
平成25年６月
|
岡三証券㈱取締役就任
事務企画部・リスク管理部・決済部・システム企画部担当
|
|
平成26年４月
|
岡三証券グループ管理部門副担当
岡三証券㈱財務部・経理部担当
|
|
平成28年４月
|
岡三証券グループ管理部門担当（現任）
岡三証券㈱財務部・経理部・決済部担当
|
|
平成29年４月
平成29年６月
|
同社管理部門・引受審査部担当
岡三証券グループ取締役就任（現任）
|
|
(注)３
|
18
|
|
取締役
|
|
江越 誠
|
昭和44年４月５日生
|
|
|
|
平成５年４月
|
岡三証券グループ入社
|
|
平成23年６月
|
岡三証券㈱営業戦略部長
|
|
平成26年４月
|
岡三証券グループグループ企業統括部長
|
|
平成28年４月
|
グループ企画部・グループシステム企画部副担当
岡三証券㈱理事就任
企画部門副担当
|
|
平成29年３月
|
岡三オンライン証券㈱取締役会長就任（現任）
|
|
平成29年６月
|
岡三情報システム㈱取締役社長就任（現任）
岡三証券グループ取締役就任（現任）
|
|
＜主要な兼職＞
|
|
岡三情報システム株式会社代表取締役社長
|
|
(注)３
|
－
|
|
|
|
|
|
|
|
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
（千株）
|
|
取締役
(監査等委員)
|
|
夏目 信幸
|
昭和30年３月18日生
|
|
|
|
昭和52年４月
平成13年12月
|
岡三証券グループ入社
金融法人第一部長
|
|
平成20年４月
|
岡三証券㈱取締役就任
|
|
平成26年６月
平成27年６月
|
岡三証券グループ常勤監査役就任
取締役(監査等委員)就任
（現任）
|
|
(注)４
|
11
|
|
取締役
(監査等委員)
|
|
比護 正史
|
昭和25年12月８日生
|
|
|
|
昭和48年４月
|
大蔵省入省
|
|
昭和53年７月
|
室蘭税務署長
|
|
平成元年６月
|
銀行局企画官
|
|
平成８年７月
|
理財局国有財産総括課長
|
|
平成９年７月
|
北海道財務局長
|
|
平成10年10月
|
預金保険機構金融再生部長
|
|
平成13年７月
平成14年７月
|
財務省官房審議官
環境事業団理事
|
|
平成16年４月
|
日本環境安全事業㈱取締役就任
|
|
平成17年１月
|
弁護士登録（現職）
|
|
平成19年６月
|
㈱損害保険ジャパン顧問
|
|
平成24年７月
|
ニッセイ・リース㈱顧問
|
|
平成25年４月
平成25年９月
|
白鷗大学大学院法務研究科教授
一般社団法人第二地方銀行協会
参与（現任）
|
|
平成26年６月
平成27年６月
|
岡三証券グループ監査役就任
取締役(監査等委員)就任
（現任）
|
|
平成28年１月
|
ブレークモア法律事務所
パートナー（現任）
|
|
平成28年３月
平成29年４月
|
アイペット損害保険㈱
社外取締役（現任）
白鴎大学法学部教授（現任）
|
|
(注)４
|
－
|
|
取締役
(監査等委員)
|
|
河野 宏和
|
昭和32年４月22日生
|
|
|
|
昭和62年４月
|
慶應義塾大学大学院経営管理研究科 助手
|
|
平成３年４月
|
同大学 助教授、工学博士
|
|
平成10年４月
|
同大学 教授（現任）
|
|
平成21年10月
|
同大学 大学院経営管理研究科委員長（現任）
慶応義塾大学ビジネス・スクール校長（現任）
|
|
平成24年１月
|
アジア太平洋ビジネススクール協会会長
|
|
平成25年５月
|
公益社団法人 日本経営工学会会長
|
|
平成26年６月
平成27年６月
平成29年５月
|
岡三証券グループ監査役就任
スタンレー電気㈱
社外取締役就任（現任）
岡三証券グループ取締役(監査等委員)就任（現任）
公益社団法人 日本経営工学会監事（現任）
|
|
(注)４
|
－
|
|
|
|
|
|
|
|
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
（千株）
|
|
取締役
(監査等委員)
|
|
宗岡 恒雄
|
昭和26年５月14日生
|
|
|
|
昭和51年４月
|
㈱日本興業銀行入行
|
|
平成11年６月
|
同行 主計室長
|
|
平成14年４月
|
㈱みずほ銀行財務企画部長
|
|
平成16年４月
|
同行 執行役員財務企画部長
|
|
平成17年４月
|
同行 常務執行役員
|
|
平成20年６月
|
㈱みずほフィナンシャルグループ常勤監査役
|
|
平成22年６月
|
共立㈱ 取締役副社長
|
|
平成23年６月
|
同社 取締役社長
|
|
平成29年６月
|
同社 常任顧問（現在）
|
|
|
岡三証券グループ取締役(監査等委員)就任
（現在）
|
|
(注)４
|
－
|
|
|
|
|
|
計
|
|
747
|
（注）１．取締役 比護正史、河野宏和及び宗岡恒雄は、社外取締役であります。
２．取締役 比護正史、河野宏和及び宗岡恒雄は、東京証券取引所及び名古屋証券取引所に独立役員として届け出ております。
３．平成29年６月29日開催の定時株主総会の終結の時から１年間
４．平成29年６月29日開催の定時株主総会の終結の時から２年間
2016年3月31日決算時
５【役員の状況】
男性 15名 女性 －名 （役員のうち女性の比率 －％）
|
|
|
|
|
|
|
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
（千株）
|
|
取締役副会長
(代表取締役)
|
|
加藤 哲夫
|
昭和23年２月１日生
|
|
|
|
昭和45年５月
|
㈱三菱銀行入行
|
|
昭和61年６月
|
岡三証券グループ入社
|
|
昭和61年12月
|
取締役就任
|
|
平成元年６月
|
常務取締役就任
|
|
平成３年６月
|
専務取締役就任
|
|
平成７年６月
|
取締役副社長就任
|
|
平成９年６月
平成26年４月
|
取締役社長就任
取締役副会長就任（現任）
|
|
(注)４
|
325
|
|
取締役社長
(代表取締役)
|
|
新芝 宏之
|
昭和33年３月２日生
|
|
|
|
昭和56年４月
|
岡三証券グループ入社
|
|
平成10年７月
|
日本証券業協会会長秘書
|
|
平成13年６月
|
取締役就任
|
|
|
経営企画部・事業戦略部担当兼経営企画部長
|
|
平成14年６月
|
営業支援部・営業企画部・投資貯蓄支援部・カスタマーセンター担当
|
|
平成15年10月
|
岡三証券㈱常務取締役就任
|
|
平成16年６月
|
岡三証券グループ常務取締役就任
|
|
|
企画部担当
|
|
平成18年６月
|
専務取締役就任
|
|
|
企画部門（経営企画部・事業戦略部・広報部）担当
|
|
平成21年６月
|
総合管理部担当
|
|
平成22年４月
|
秘書室担当
|
|
平成23年４月
平成26年４月
|
人事企画部担当
取締役社長就任（現任）
|
|
＜主要な兼職＞
|
|
岡三証券株式会社代表取締役
|
|
(注)４
|
33
|
|
専務取締役
(代表取締役)
|
社長補佐
兼法人ＲＭ部
担当
|
野中 計彦
|
昭和22年10月26日生
|
|
|
|
昭和45年４月
|
岡三証券グループ入社
|
|
平成９年12月
|
商品業務部長
|
|
平成13年６月
|
取締役就任
|
|
|
経理部・財務部・受渡部・本店管理部担当
|
|
平成15年６月
|
常務取締役就任
|
|
平成15年10月
|
取締役就任
|
|
平成18年６月
|
専務取締役就任（現任）
|
|
|
管理部門（財務企画部・総合管理部・監査部）担当
|
|
平成21年６月
|
管理部門（財務企画部・監査部）担当
|
|
平成21年７月
平成26年４月
平成28年４月
|
内部統制推進室担当
管理部門（グループ財務企画部・グループ総務部・グループ内部統制推進室）担当
社長補佐兼法人ＲＭ部担当（現任）
|
|
(注)４
|
30
|
|
|
|
|
|
|
|
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
（千株）
|
|
取締役
|
|
新堂 弘幸
|
昭和33年２月11日生
|
|
|
|
昭和56年４月
|
岡三証券グループ入社
|
|
平成13年６月
|
名古屋支店長
|
|
平成15年６月
|
取締役就任
|
|
|
名古屋駐在・東海地区担当
|
|
平成15年10月
|
岡三証券㈱取締役就任
|
|
平成18年６月
|
岡三証券グループ取締役就任
|
|
平成19年６月
平成23年６月
|
人事企画部担当
常務取締役就任
取締役就任（現任）
|
|
＜主要な兼職＞
|
|
岡三証券株式会社代表取締役社長
|
|
(注)４
|
33
|
|
取締役
|
企画部門
(グループ企画部・グループ事業戦略部・グループ広報部・グループシステム企画部・グループコンプライアンス部）担当
|
村井 博幸
|
昭和32年９月25日生
|
|
|
|
昭和55年４月
|
岡三証券グループ入社
|
|
平成15年６月
|
岡山支店長
|
|
平成16年４月
|
岡三証券㈱取締役就任
|
|
平成26年４月
|
岡三証券グループ企画部門
（グループ企画部・グループ事業戦略部・グループ企業統括部・グループ広報部・グループシステム企画部・グループコンプライアンス部・グループ秘書室）担当
|
|
平成26年６月
|
取締役就任（現任）
|
|
平成28年４月
|
企画部門
（グループ企画部・グループ事業戦略部・グループ広報部・グループシステム企画部・グループコンプライアンス部）担当（現任）
|
|
(注)４
|
28
|
|
取締役
|
人事部門（グループ人事企画部・グループ秘書室）担当兼グループ秘書室長
|
早川 政博
|
昭和34年８月８日生
|
|
|
|
昭和58年４月
|
岡三証券グループ入社
|
|
平成13年12月
|
研修部長
|
|
平成19年７月
|
人事企画部長
|
|
平成26年４月
|
グループ人事企画部担当
|
|
|
兼グループ秘書室長
|
|
平成26年６月
|
取締役就任（現任）
|
|
平成27年６月
|
人事部門（グループ人事企画部・グループ秘書室）担当
兼グループ秘書室長（現任）
|
|
(注)４
|
12
|
|
取締役
|
|
金井 政則
|
昭和29年５月24日生
|
|
|
|
昭和52年４月
|
岡三証券グループ入社
|
|
平成４年７月
|
商品企画室長
|
|
平成６年６月
|
取締役就任
|
|
平成10年６月
|
常務取締役就任
|
|
平成15年10月
|
岡三証券グループ取締役就任
岡三証券㈱常務取締役就任
|
|
平成16年４月
|
同社専務取締役就任
|
|
平成26年６月
|
岡三アセットマネジメント㈱
取締役社長就任（現任）
|
|
平成28年６月
|
岡三証券グループ取締役就任（現任）
|
|
＜主要な兼職＞
岡三アセットマネジメント株式会社
代表取締役社長
|
|
(注)４
|
21
|
|
|
|
|
|
|
|
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
（千株）
|
|
取締役
|
|
吉野 俊之
|
昭和27年４月16日生
|
|
|
|
昭和52年４月
|
岡三証券グループ入社
|
|
平成８年６月
|
総合企画部長
|
|
平成13年６月
|
取締役就任
|
|
平成15年10月
|
岡三証券㈱取締役就任
|
|
平成16年４月
|
同社常務取締役就任
|
|
平成18年６月
|
日本投信委託㈱（現 岡三アセットマネジメント㈱）取締役社長就任
|
|
平成26年６月
平成28年６月
|
岡三情報システム㈱取締役社長
就任（現任）
岡三オンライン証券㈱取締役会
長就任（現任）
岡三証券グループ取締役就任（現任）
|
|
＜主要な兼職＞
|
|
岡三情報システム株式会社代表取締役社長
|
|
(注)４
|
13
|
|
取締役
|
|
寺山 彰
|
昭和31年３月１日生
|
|
|
|
昭和53年４月
|
岡三証券グループ入社
|
|
平成10年６月
|
金融法人第一部長
|
|
平成13年６月
|
取締役就任
|
|
平成15年10月
|
岡三証券㈱取締役就任
|
|
平成20年４月
|
同社常務取締役就任
|
|
平成27年６月
|
同社専務取締役就任（現任）
|
|
平成28年４月
平成28年６月
|
同社営業本部長（現任）
岡三証券グループ取締役就任（現任）
|
|
＜主要な兼職＞
|
|
岡三証券株式会社代表取締役専務
|
|
(注)４
|
17
|
|
取締役
|
|
武宮 健二郎
|
昭和26年10月20日生
|
|
|
|
昭和51年４月
|
岡三証券グループ入社
|
|
平成８年６月
|
取締役就任
横浜支店長
|
|
平成13年10月
|
常務取締役就任
|
|
平成15年６月
|
日本投信委託㈱（現 岡三アセットマネジメント㈱）取締役社長就任
|
|
平成18年６月
|
岡三証券グループ取締役就任
岡三証券㈱専務取締役
営業本部長
|
|
平成23年６月
|
丸福証券㈱（現 岡三にいがた証券㈱）取締役会長就任
|
|
平成24年６月
平成28年６月
|
同社取締役会長兼社長就任
（現任）
岡三証券グループ取締役就任（現任）
|
|
＜主要な兼職＞
|
|
岡三にいがた証券株式会社
代表取締役会長兼社長
|
|
(注)４
|
10
|
|
|
|
|
|
|
|
|
役名
|
職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
（千株）
|
|
取締役
(監査等委員)
|
|
岩木 徹美
|
昭和22年４月10日生
|
|
|
|
昭和45年４月
|
岡三証券グループ入社
|
|
昭和62年10月
|
国際業務部長兼国際営業部長
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昭和62年12月
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取締役就任
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平成９年５月
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常務取締役就任
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金融法人本部長
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平成13年６月
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専務取締役就任
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平成15年10月
平成23年６月
平成27年６月
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法人本部長
岡三証券㈱専務取締役就任
岡三証券グループ常勤監査役就任
取締役(監査等委員)就任
（現任）
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(注)５
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39
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取締役
(監査等委員)
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夏目 信幸
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昭和30年３月18日生
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昭和52年４月
平成13年12月
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岡三証券グループ入社
金融法人第一部長
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平成20年４月
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岡三証券㈱取締役就任
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平成26年６月
平成27年６月
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岡三証券グループ常勤監査役就任
取締役(監査等委員)就任
（現任）
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(注)５
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11
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取締役
(監査等委員)
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成川 哲夫
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昭和24年４月15日生
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昭和49年４月
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㈱日本興業銀行入行
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平成９年12月
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ドイツ興銀社長就任
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平成14年４月
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㈱みずほ銀行執行役員就任
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平成15年４月
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同社常務執行役員就任
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平成16年４月
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同社常務取締役就任
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平成18年４月
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興和不動産㈱専務執行役員就任
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平成18年７月
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同社専務取締役・
専務執行役員就任
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平成20年７月
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同社代表取締役副社長・
副社長執行役員就任
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平成22年４月
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同社代表取締役社長就任
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平成22年６月
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大同興業㈱社外取締役就任
（現任）
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平成22年12月
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㈱日本設計社外監査役就任
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平成24年10月
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新日鉄興和不動産㈱
代表取締役社長・
社長執行役員就任
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平成26年６月
平成27年６月
平成28年６月
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同社取締役相談役就任
岡三証券グループ監査役就任
取締役(監査等委員)就任
（現任）
新日本興和不動産㈱
相談役就任（現任）
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(注)５
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－
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役名
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職名
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氏名
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生年月日
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略歴
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任期
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所有株式数
（千株）
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取締役
(監査等委員)
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比護 正史
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昭和25年12月８日生
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昭和48年４月
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大蔵省入省
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昭和53年７月
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室蘭税務署長
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平成元年６月
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銀行局企画官
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平成８年７月
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理財局国有財産総括課長
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平成９年７月
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北海道財務局長
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平成10年10月
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預金保険機構金融再生部長
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平成13年７月
平成14年７月
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財務省官房審議官
環境事業団理事
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平成16年４月
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日本環境安全事業㈱取締役就任
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平成17年１月
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弁護士登録（現職）
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平成19年６月
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㈱損害保険ジャパン顧問
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平成24年７月
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ニッセイ・リース㈱顧問
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平成25年４月
平成25年９月
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白鷗大学大学院法務研究科教授
（現任）
一般社団法人第二地方銀行協会
参与（現任）
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平成26年６月
平成27年６月
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岡三証券グループ監査役就任
取締役(監査等委員)就任
（現任）
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平成28年１月
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ブレークモア法律事務所
パートナー（現任）
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平成28年３月
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アイペット損害保険㈱
社外取締役（現任）
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(注)５
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－
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取締役
(監査等委員)
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河野 宏和
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昭和32年４月22日生
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昭和62年４月
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慶應義塾大学大学院経営管理研究科 助手
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平成３年４月
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同大学 助教授、工学博士
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平成10年４月
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同大学 教授（現任）
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平成21年10月
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同大学 大学院経営管理研究科委員長（現任）
慶応義塾大学ビジネス・スクール校長（現任）
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平成24年１月
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アジア太平洋ビジネススクール協会会長
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平成25年５月
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公益社団法人 日本経営工学会会長（現任）
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平成26年６月
平成27年６月
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岡三証券グループ監査役就任
スタンレー電気㈱
社外取締役就任（現任）
岡三証券グループ取締役(監査等委員)就任（現任）
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(注)５
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－
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計
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573
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（注）１．平成27年６月26日開催の定時株主総会決議に基づき、同日付で監査等委員会設置会社に移行しております。
２．取締役 成川哲夫、比護正史及び河野宏和は、社外取締役であります。
３．取締役 成川哲夫、比護正史及び河野宏和は、東京証券取引所及び名古屋証券取引所に独立役員として届け出ております。
４．平成28年６月29日開催の定時株主総会の終結の時から１年間
５．平成27年６月26日開催の定時株主総会の終結の時から２年間
※金融庁に提出された有価証券報告書のデータを使用しています。
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