ＮＡＮＫＡＩ（9044）の役員の経歴と役員の変遷

TOP＞関連銘柄

ＮＡＮＫＡＩ(9044)の株価チャート　ＮＡＮＫＡＩ(9044)の業績　親会社と関係会社

2026年3月31日決算時

（２）【役員の状況】

①　役員一覧

a.2026年６月15日（有価証券報告書提出日）現在のＮＡＮＫＡＩの役員の状況は、以下のとおりであります。

男性12名　女性3名　（役員のうち女性の比率20％）

 

 

 

 

 

 

  （注）１．取締役  常陰  均、同  肥塚見春、同  望月愛子及び同　堀　直樹並びに監査等委員である取締役　國部　毅、同  三木章平、同  田中崇公及び同  林　理恵は、社外取締役であります。

２．2025年３月期に関する定時株主総会終結の時から2026年３月期に関する定時株主総会終結の時までであります。

３．2025年３月期に関する定時株主総会終結の時から2027年３月期に関する定時株主総会終結の時までであります。

４．所有株式数には、（　）内に表示している株式報酬制度に基づき退任時に交付される予定の株式の数を含めて表示しております。なお、本制度に基づき交付される予定の株式に係る議決権は、役員に将来交付されるまでの間、行使されることはありません。また、交付される予定の株式の30％に相当する株式は、納税資金確保のために市場で売却されたうえで、その売却代金が各役員に交付される予定です。

５．ＮＡＮＫＡＩは、上記「（１）コーポレート・ガバナンスの概要　②企業統治の体制の概要及び当該体制を採用する理由」に記載のとおり、執行役員制度を導入しております。提出日現在の執行役員の構成は次のとおりであります。

（＊印は取締役兼務者）

 

 

b.ＮＡＮＫＡＩは、2026年６月16日開催予定の第109期定時株主総会の議案として「取締役（監査等委員である取締役を除く。）８名選任の件」を付議しており、当該議案が承認可決されると、ＮＡＮＫＡＩの役員の状況は、次のとおりとなる予定であります。

　また、取締役監査等委員（常勤）　浦井啓至は、当該定時株主総会終結の時をもって取締役監査等委員を辞任する予定であります。

　なお、当該定時株主総会の直後に開催が予定されている取締役会及び監査等委員会の決議事項の内容（役職名等）も含めて記載しております。

男性9名　女性4名　（役員のうち女性の比率31％）

 

 

 

 

 

 

  （注）１．取締役  常陰  均、同  肥塚見春、同  望月愛子及び同　堀　直樹並びに監査等委員である取締役　國部　毅、同  三木章平、同  田中崇公及び同  林　理恵は、社外取締役であります。

２．2026年３月期に関する定時株主総会終結の時から2027年３月期に関する定時株主総会終結の時までであります。

３．2025年３月期に関する定時株主総会終結の時から2027年３月期に関する定時株主総会終結の時までであります。

４．所有株式数には、（　）内に表示している株式報酬制度に基づき退任時に交付される予定の株式の数を含めて表示しております。なお、本制度に基づき交付される予定の株式に係る議決権は、役員に将来交付されるまでの間、行使されることはありません。また、交付される予定の株式の30％に相当する株式は、納税資金確保のために市場で売却されたうえで、その売却代金が各役員に交付される予定です。

５．ＮＡＮＫＡＩは、上記「（１）コーポレート・ガバナンスの概要　②企業統治の体制の概要及び当該体制を採用する理由」に記載のとおり、執行役員制度を導入しております。執行役員の構成は次のとおりであります。

（＊印は取締役兼務者）

 

 

 

②　社外役員の状況

ア、独立性に関する基準又は方針及び選任状況に関するＮＡＮＫＡＩの考え方

ＮＡＮＫＡＩが定める社外取締役の独立性判断基準は、次のとおりであります。

（独立性に関する基準）

　社外取締役の選任にあたっては、ＮＡＮＫＡＩとの間に重要な利害関係がないこと及び東京証券取引所が独立役員の届出にあたって定める独立性基準に該当しないことを前提としながら、安全輸送の確保を社会的使命とする鉄道事業をはじめ、多岐にわたるＮＡＮＫＡＩグループの事業における業務執行を監督又は監査するうえで必要となる見識や経験を有すること、及び株主の皆さまからの負託に応えるべく、独立した立場から期待される役割を適切に果たすために、積極的に活動する意欲や資質を有することを要件といたします。

これに基づき、ＮＡＮＫＡＩは、独立性を有する社外取締役を選任しており、ＮＡＮＫＡＩのコーポレート・ガバナンス体制の維持向上に、十分機能し得る選任状況であると考えております。

 

イ、企業統治において果たす機能及び役割並びにＮＡＮＫＡＩとの人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係

社外取締役が企業統治において果たす機能及び役割並びにＮＡＮＫＡＩとの利害関係につきましては、次のとおりであります。なお、社外取締役のＮＡＮＫＡＩ株式の所有状況につきましては、上記「（２）役員の状況　①役員一覧」において記載のとおりであります。

(ア）社外取締役  常陰　均

同氏は、信託銀行の経営者として培った幅広い見識に基づき、ＮＡＮＫＡＩ経営陣との間で相互に著しいコントロールを及ぼし得るような関係のない独立した立場から、ＮＡＮＫＡＩグループの経営全般に対する的確な助言と監督をいただけるものと考え、社外取締役として選任しております。また、同氏には、指名委員会の委員及び報酬委員会の委員長として、ＮＡＮＫＡＩ経営陣の指名及び報酬についての検討にあたり、その幅広い見識からの関与・助言を期待しております。

同氏は、三井住友信託銀行株式会社の特別顧問であります。ＮＡＮＫＡＩは、三井住友信託銀行株式会社との間で資金借入等の取引を行っており、2026年３月31日現在におけるＮＡＮＫＡＩの同社からの借入残高は、21,203百万円であります。

また、ＮＡＮＫＡＩは、三井住友トラストグループ株式会社の株式を保有しており、その保有状況は、下記「（５）株式の保有状況」において記載のとおりであります。

その他、同氏とＮＡＮＫＡＩとの間に、記載すべき利害関係はありません。

 

（イ）社外取締役  肥塚見春

同氏は、百貨店の経営者として培った幅広い見識に基づき、ＮＡＮＫＡＩ経営陣との間で相互に著しいコントロールを及ぼし得るような関係のない独立した立場から、ＮＡＮＫＡＩグループの経営全般に対する的確な助言と監督をいただけるものと考え、社外取締役として選任しております。また、同氏には、指名委員会の委員として、ＮＡＮＫＡＩ経営陣の指名についての検討にあたり、その幅広い見識からの関与・助言を期待しております。

同氏は、株式会社髙島屋の出身者でありますが、現在は同社の業務執行者ではなく、同社の業務執行者を退任してからの年数は10年を超えております。

その他、同氏とＮＡＮＫＡＩとの間に、記載すべき利害関係はありません。

 

（ウ）社外取締役  望月愛子

同氏は、公認会計士としての専門的知見とコンサルタントとして培った幅広い見識に基づき、ＮＡＮＫＡＩ経営陣との間で相互に著しいコントロールを及ぼし得るような関係のない独立した立場から、ＮＡＮＫＡＩグループの経営全般に対する的確な助言と監督をいただけるものと考え、社外取締役として選任しております。また、同氏には、報酬委員会の委員として、ＮＡＮＫＡＩ経営陣の報酬についての検討にあたり、その幅広い見識からの関与・助言を期待しております。

同氏とＮＡＮＫＡＩとの間に、記載すべき利害関係はありません。

 

（エ）社外取締役  堀　直樹

同氏は、銀行の経営者として培った幅広い見識に基づき、ＮＡＮＫＡＩ経営陣との間で相互に著しいコントロールを及ぼし得るような関係のない独立した立場から、ＮＡＮＫＡＩグループの経営全般に対する的確な助言と監督をいただけるものと考え、社外取締役として選任しております。また、同氏には、指名委員会及び報酬委員会の委員として、ＮＡＮＫＡＩ経営陣の指名及び報酬についての検討にあたり、その幅広い見識からの関与・助言を期待しております。

同氏は、株式会社三菱ＵＦＪ銀行の特別顧問でありますが、現在は同行の業務執行者ではありません。ＮＡＮＫＡＩは、同行との間で資金借入等の取引を行っており、2026年３月31日現在におけるＮＡＮＫＡＩの同行からの借入残高は、21,491百万円であります。

また、ＮＡＮＫＡＩは、株式会社三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループの株式を保有しており、その保有状況は、下記「（５）株式の保有状況」において記載のとおりであります。

その他、同氏とＮＡＮＫＡＩとの間に、記載すべき利害関係はありません。

 

（オ）社外取締役監査等委員  國部  毅

同氏は、銀行の経営者として培った幅広い見識に基づき、ＮＡＮＫＡＩ経営陣との間で相互に著しいコントロールを及ぼし得るような関係のない独立した立場から、ＮＡＮＫＡＩにおける監査・監督の実効性を高めていただけるものと考え、社外取締役監査等委員として選任しております。また、同氏には、指名委員会の委員長として、ＮＡＮＫＡＩ経営陣の指名についての検討にあたり、その幅広い見識からの関与・助言を期待しております。

同氏は、株式会社三井住友銀行の出身者でありますが、現在は同行の業務執行者ではありません。ＮＡＮＫＡＩは、同行との間で資金借入等の取引を行っており、2026年３月31日現在におけるＮＡＮＫＡＩの同行からの借入残高は、19,453百万円であります。

また、ＮＡＮＫＡＩは、株式会社三井住友フィナンシャルグループの株式を保有しており、その保有状況は、下記「（５）株式の保有状況」において記載のとおりであります。

その他、同氏とＮＡＮＫＡＩとの間に、記載すべき利害関係はありません。

 

（カ）社外取締役監査等委員  三木章平

同氏は、生命保険会社の経営者として培った幅広い見識に基づき、ＮＡＮＫＡＩ経営陣との間で相互に著しいコントロールを及ぼし得るような関係のない独立した立場から、ＮＡＮＫＡＩにおける監査・監督の実効性を高めていただけるものと考え、社外取締役監査等委員として選任しております。また、同氏には、監査等委員会の委員長として、同委員会の公正性・客観性を確保し、その実効性向上に貢献いただくとともに、報酬委員会の委員として、ＮＡＮＫＡＩ経営陣の報酬についての検討にあたり、その幅広い見識からの関与・助言を期待しております。

同氏は、日本生命保険相互会社の出身者でありますが、現在は同社の業務執行者ではありません。ＮＡＮＫＡＩは、同社との間で資金借入等の取引を行っており、2026年３月31日現在におけるＮＡＮＫＡＩの同社からの借入残高は、13,989百万円であります。

また、同社は、ＮＡＮＫＡＩの大株主であり、2026年３月31日現在における所有株式数等は、上記「１ 株式等の状況 （６）大株主の状況」において記載のとおりであります。

その他、同氏とＮＡＮＫＡＩとの間に、記載すべき利害関係はありません。

 

（キ）社外取締役監査等委員  田中崇公

同氏は、弁護士として培った専門的知見を有するとともに、長年にわたり企業法務に携わってきた豊富な経験に基づき、ＮＡＮＫＡＩ経営陣との間で相互に著しいコントロールを及ぼし得るような関係のない独立した立場から、ＮＡＮＫＡＩにおける監査・監督の実効性を高めていただけるものと考え、社外取締役監査等委員として選任しております。また、同氏には、主としてコンプライアンスの視点からの助言・提言を期待しております。

同氏は、ＮＡＮＫＡＩの連結子会社である住之江興業株式会社の監査役であります。

なお、ＮＡＮＫＡＩは、同氏が所属する中之島中央法律事務所との間で顧問契約を締結しておりますが、当該契約において、同氏がＮＡＮＫＡＩの社外取締役在任中は、ＮＡＮＫＡＩの顧問担当となることはできず、また、同氏及び同氏以外の顧問担当の弁護士が、ＮＡＮＫＡＩの業務に関してその職務上知り得た事項については、互いに交換してはならない旨を定めております。

その他、同氏とＮＡＮＫＡＩとの間に、記載すべき利害関係はありません。

 

 

（ク）社外取締役監査等委員　林　理恵

同氏は、日本放送協会で培った幅広い見識と同協会の経営に関与された経歴に基づき、ＮＡＮＫＡＩ経営陣との間で相互に著しいコントロールを及ぼし得るような関係のない独立した立場から、ＮＡＮＫＡＩにおける監査・監督の実効性を高めていただけるものと考え、社外取締役監査等委員として選任しております。また、同氏には、豊富な国際経験を有する立場から、特にダイバーシティの視点からの助言・提言を期待しております。

同氏とＮＡＮＫＡＩとの間に、記載すべき利害関係はありません。

 

（注）ＮＡＮＫＡＩは、2026年６月16日開催予定の第109期定時株主総会の議案として「取締役（監査等委員である取締役を除く。）８名選任の件」を付議しており、当該議案が承認可決されると、社外取締役（監査等委員である取締役を除く。）は４名となります。また、当該定時株主総会の直後に開催が予定されている取締役会の決議事項として「指名委員会及び報酬委員会の委員及び委員長選定の件」が付議され、これらが承認可決された場合の指名委員会及び報酬委員会の構成員については、上記「（１）コーポレート・ガバナンスの概要　②企業統治の体制の概要及び当該体制を採用する理由」に記載のとおりであります。

 

ウ、監督又は監査と内部監査、監査等委員会監査及び会計監査の相互連携の状況

（ア）監督又は監査と内部監査の相互連携

取締役会及び監査等委員会は、内部監査部門から監査計画を聴取するとともに、計画に基づく監査の報告を受けるほか、監査等委員会は、必要に応じ、内部監査部門及びコンプライアンス経営推進部門に対し説明を求めることとしております。

 

（イ）監督と監査等委員会監査（社外取締役監査等委員による監査を含む。）の相互連携

監査等委員会監査の実効性の確保をはかるため、代表取締役、監査等委員でない社外取締役及び監査等委員会による意見交換を開催することとしております。

 

（ウ）監督又は監査と会計監査の相互連携

監査等委員会は、会計監査人から監査計画を聴取することとしております。これを監査等委員でない社外取締役も傍聴することとしており、監査計画について意見交換を行うほか、必要に応じ、会計監査人との間で質疑応答を行うこととしております。

 

エ、監督又は監査と内部統制部門との関係

社外取締役又は社外取締役監査等委員による監督又は監査を実効性あるものとするため、法務部長は、取締役会の事務局として、社外取締役に対して、可能な範囲で取締役会資料の事前配布を行うとともに、必要に応じて、議案及びその内容について、担当役員等により事前に説明を行う機会を設けます。以上のような取組みにより、取締役会における意思決定手続の適正性確保に努めております。

2025年9月30日決算時

２【役員の状況】

前事業年度の有価証券報告書提出日後、当中間会計期間における役員の異動はありません。

 

（注）ＮＡＮＫＡＩは執行役員制度を導入しております。前事業年度の有価証券報告書提出日後、当中間会計期間における執行役員の異動は、次のとおりであります。

 

（１）退任

 

（２）異動　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（下線は変更部分）

 

2025年3月31日決算時

（２）【役員の状況】

①　役員一覧

a.2025年６月17日（有価証券報告書提出日）現在のＮＡＮＫＡＩの役員の状況は、以下のとおりであります。

男性12名　女性3名　（役員のうち女性の比率20％）

 

 

 

 

 

 

  （注）１．取締役  常陰  均、同  肥塚見春、同  望月愛子及び同　堀　直樹並びに監査等委員である取締役　國部　毅、同  三木章平、同  井越登茂子及び同  田中崇公は、社外取締役であります。

２．2024年３月期に関する定時株主総会終結の時から2025年３月期に関する定時株主総会終結の時までであります。

３．2023年３月期に関する定時株主総会終結の時から2025年３月期に関する定時株主総会終結の時までであります。

４．所有株式数には、（　）内に表示している株式報酬制度に基づき退任時に交付される予定の株式の数を含めて表示しております。なお、本制度に基づき交付される予定の株式に係る議決権は、役員に将来交付されるまでの間、行使されることはありません。また、交付される予定の株式の30％に相当する株式は、納税資金確保のために市場で売却されたうえで、その売却代金が各役員に交付される予定です。

５．ＮＡＮＫＡＩは、上記「（１）コーポレート・ガバナンスの概要　②企業統治の体制の概要及び当該体制を採用する理由」に記載のとおり、執行役員制度を導入しております。提出日現在の執行役員の構成は次のとおりであります。

（＊印は取締役兼務者）

 

b.ＮＡＮＫＡＩは、2025年６月18日開催予定の第108期定時株主総会の議案として「取締役（監査等委員である取締役を除く。）９名選任の件」及び「監査等委員である取締役６名選任の件」を付議しており、当該議案が承認可決されると、ＮＡＮＫＡＩの役員の状況は、次のとおりとなる予定であります。

　なお、当該定時株主総会の直後に開催が予定されている取締役会及び監査等委員会の決議事項の内容（役職名等）も含めて記載しております。

男性12名　女性3名　（役員のうち女性の比率20％）

 

 

 

 

 

  （注）１．取締役  常陰  均、同  肥塚見春、同  望月愛子及び同　堀　直樹並びに監査等委員である取締役　國部　毅、同  三木章平、同  田中崇公及び同  林　理恵は、社外取締役であります。

２．2025年３月期に関する定時株主総会終結の時から2026年３月期に関する定時株主総会終結の時までであります。

３．2025年３月期に関する定時株主総会終結の時から2027年３月期に関する定時株主総会終結の時までであります。

４．所有株式数には、（　）内に表示している株式報酬制度に基づき退任時に交付される予定の株式の数を含めて表示しております。なお、本制度に基づき交付される予定の株式に係る議決権は、役員に将来交付されるまでの間、行使されることはありません。また、交付される予定の株式の30％に相当する株式は、納税資金確保のために市場で売却されたうえで、その売却代金が各役員に交付される予定です。

５．執行役員の構成は、提出日現在から変更はありません。

 

 

②　社外役員の状況

ア、独立性に関する基準又は方針及び選任状況に関するＮＡＮＫＡＩの考え方

ＮＡＮＫＡＩが定める社外取締役の独立性判断基準は、次のとおりであります。

（独立性に関する基準）

　社外取締役の選任にあたっては、ＮＡＮＫＡＩとの間に重要な利害関係がないこと及び東京証券取引所が独立役員の届出にあたって定める独立性基準に該当しないことを前提としながら、安全輸送の確保を社会的使命とする鉄道事業をはじめ、多岐にわたるＮＡＮＫＡＩグループの事業における業務執行を監督又は監査するうえで必要となる見識や経験を有すること、及び株主の皆さまからの負託に応えるべく、独立した立場から期待される役割を適切に果たすために、積極的に活動する意欲や資質を有することを要件といたします。

これに基づき、ＮＡＮＫＡＩは、独立性を有する社外取締役を選任しており、ＮＡＮＫＡＩのコーポレート・ガバナンス体制の維持向上に、十分機能し得る選任状況であると考えております。

 

イ、企業統治において果たす機能及び役割並びにＮＡＮＫＡＩとの人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係

社外取締役が企業統治において果たす機能及び役割並びにＮＡＮＫＡＩとの利害関係につきましては、次のとおりであります。なお、社外取締役のＮＡＮＫＡＩ株式の所有状況につきましては、上記「（２）役員の状況　①役員一覧」において記載のとおりであります。

(ア）社外取締役  常陰　均

同氏は、信託銀行の経営者として培った幅広い見識に基づき、ＮＡＮＫＡＩ経営陣との間で相互に著しいコントロールを及ぼし得るような関係のない独立した立場から、ＮＡＮＫＡＩグループの経営全般に対する的確な助言と監督をいただけるものと考え、社外取締役として選任しております。また、同氏には、指名委員会の委員及び報酬委員会の委員長として、ＮＡＮＫＡＩ経営陣の指名及び報酬についての検討にあたり、その幅広い見識からの関与・助言を期待しております。

同氏は、三井住友信託銀行株式会社の特別顧問であります。ＮＡＮＫＡＩは、三井住友信託銀行株式会社との間で資金借入等の取引を行っており、2025年３月31日現在におけるＮＡＮＫＡＩの同社からの借入残高は、21,280百万円であります。

また、同社は、ＮＡＮＫＡＩの大株主であり、2025年３月31日現在における所有株式数等は、上記「１ 株式等の状況 （６） 大株主の状況」において記載のとおりであります。

一方、ＮＡＮＫＡＩは、三井住友トラストグループ株式会社の株式を保有しており、その保有状況は、下記「（５）株式の保有状況」において記載のとおりであります。

その他、同氏とＮＡＮＫＡＩとの間に、記載すべき利害関係はありません。

 

（イ）社外取締役  肥塚見春

同氏は、百貨店の経営者として培った幅広い見識に基づき、ＮＡＮＫＡＩ経営陣との間で相互に著しいコントロールを及ぼし得るような関係のない独立した立場から、ＮＡＮＫＡＩグループの経営全般に対する的確な助言と監督をいただけるものと考え、社外取締役として選任しております。また、同氏には、指名委員会の委員として、ＮＡＮＫＡＩ経営陣の指名についての検討にあたり、その幅広い見識からの関与・助言を期待しております。

同氏は、株式会社髙島屋の出身者でありますが、現在は同社の業務執行者ではありません。ＮＡＮＫＡＩは、同社との間で、建物賃貸借等の取引を行っております。

また、ＮＡＮＫＡＩは、同社の株式を保有しており、その保有状況は、下記「（５）株式の保有状況」において記載のとおりであります。

その他、同氏とＮＡＮＫＡＩとの間に、記載すべき利害関係はありません。

 

（ウ）社外取締役  望月愛子

同氏は、公認会計士としての専門的知見とコンサルタントとして培った幅広い見識に基づき、ＮＡＮＫＡＩ経営陣との間で相互に著しいコントロールを及ぼし得るような関係のない独立した立場から、ＮＡＮＫＡＩグループの経営全般に対する的確な助言と監督をいただけるものと考え、社外取締役として選任しております。また、同氏には、報酬委員会の委員として、ＮＡＮＫＡＩ経営陣の報酬についての検討にあたり、その幅広い見識からの関与・助言を期待しております。

同氏は、株式会社経営共創基盤の取締役ＣＦＯ マネージングディレクターであります。ＮＡＮＫＡＩは、同社との間でコンサルティング業務委託の取引を行っておりますが、直近の事業年度における同社とＮＡＮＫＡＩとの当該取引金額は、双方から見て連結営業収益の0.001％未満であることから、同氏は、ＮＡＮＫＡＩに対する独立性を保つための要件を満たしており、一般株主との間に利益相反を生じるおそれはないと判断しております。

その他、同氏とＮＡＮＫＡＩとの間に、記載すべき利害関係はありません。

 

（エ）社外取締役  堀　直樹

同氏は、銀行の経営者として培った幅広い見識に基づき、ＮＡＮＫＡＩ経営陣との間で相互に著しいコントロールを及ぼし得るような関係のない独立した立場から、ＮＡＮＫＡＩグループの経営全般に対する的確な助言と監督をいただけるものと考え、社外取締役として選任しております。また、同氏には、指名委員会及び報酬委員会の委員として、ＮＡＮＫＡＩ経営陣の指名及び報酬についての検討にあたり、その幅広い見識からの関与・助言を期待しております。

同氏は、株式会社三菱ＵＦＪ銀行の取締役会長であります。ＮＡＮＫＡＩは、株式会社三菱ＵＦＪ銀行との間で資金借入等の取引を行っており、2025年３月31日現在におけるＮＡＮＫＡＩの同行からの借入残高は、21,907百万円であります。

また、同行は、ＮＡＮＫＡＩの大株主であり、2025年３月31日現在における所有株式数等は、上記「１ 株式等の状況 （６） 大株主の状況」において記載のとおりであります。

一方、ＮＡＮＫＡＩは、株式会社三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループの株式を保有しており、その保有状況は、下記「（５）株式の保有状況」において記載のとおりであります。

その他、同氏とＮＡＮＫＡＩとの間に、記載すべき利害関係はありません。

 

（オ）社外取締役監査等委員  國部  毅

同氏は、銀行の経営者として培った幅広い見識に基づき、ＮＡＮＫＡＩ経営陣との間で相互に著しいコントロールを及ぼし得るような関係のない独立した立場から、ＮＡＮＫＡＩにおける監査・監督の実効性を高めていただけるものと考え、社外取締役監査等委員として選任しております。また、同氏には、指名委員会の委員長として、ＮＡＮＫＡＩ経営陣の指名についての検討にあたり、その幅広い見識からの関与・助言を期待しております。

同氏は、株式会社三井住友銀行の出身者でありますが、現在は同行の業務執行者ではありません。ＮＡＮＫＡＩは、同行との間で資金借入等の取引を行っており、2025年３月31日現在におけるＮＡＮＫＡＩの同行からの借入残高は、19,521百万円であります。

また、同行は、ＮＡＮＫＡＩの大株主であり、2025年３月31日現在における所有株式数等は、上記「１ 株式等の状況 （６） 大株主の状況」において記載のとおりであります。

一方、ＮＡＮＫＡＩは、株式会社三井住友フィナンシャルグループの株式を保有しており、その保有状況は、下記「（５）株式の保有状況」において記載のとおりであります。

その他、同氏とＮＡＮＫＡＩとの間に、記載すべき利害関係はありません。

 

（カ）社外取締役監査等委員  三木章平

同氏は、生命保険会社の経営者として培った幅広い見識に基づき、ＮＡＮＫＡＩ経営陣との間で相互に著しいコントロールを及ぼし得るような関係のない独立した立場から、ＮＡＮＫＡＩにおける監査・監督の実効性を高めていただけるものと考え、社外取締役監査等委員として選任しております。また、同氏には、監査等委員会の委員長として、同委員会の公正性・客観性を確保し、その実効性向上に貢献いただくとともに、報酬委員会の委員として、ＮＡＮＫＡＩ経営陣の報酬についての検討にあたり、その幅広い見識からの関与・助言を期待しております。

同氏は、日本生命保険相互会社の出身者でありますが、現在は同社の業務執行者ではありません。ＮＡＮＫＡＩは、同社との間で資金借入等の取引を行っており、2025年３月31日現在におけるＮＡＮＫＡＩの同社からの借入残高は、14,048百万円であります。

また、同社は、ＮＡＮＫＡＩの大株主であり、2025年３月31日現在における所有株式数等は、上記「１ 株式等の状況 （６） 大株主の状況」において記載のとおりであります。

その他、同氏とＮＡＮＫＡＩとの間に、記載すべき利害関係はありません。

 

（キ）社外取締役監査等委員  井越登茂子

同氏は、法曹界における豊富な経験と専門的知見に基づき、ＮＡＮＫＡＩ経営陣との間で相互に著しいコントロールを及ぼし得るような関係のない独立した立場から、ＮＡＮＫＡＩにおける監査・監督の実効性を高めていただけるものと考え、社外取締役監査等委員として選任しております。また、同氏には、主としてコンプライアンスの視点からの助言・提言を期待しております。

同氏とＮＡＮＫＡＩとの間に、記載すべき利害関係はありません。

 

（ク）社外取締役監査等委員  田中崇公

同氏は、弁護士として培った専門的知見を有するとともに、長年にわたり企業法務に携わってきた豊富な経験に基づき、ＮＡＮＫＡＩ経営陣との間で相互に著しいコントロールを及ぼし得るような関係のない独立した立場から、ＮＡＮＫＡＩにおける監査・監督の実効性を高めていただけるものと考え、社外取締役監査等委員として選任しております。また、同氏には、主としてコンプライアンスの視点からの助言・提言を期待しております。

同氏は、ＮＡＮＫＡＩの連結子会社である住之江興業株式会社の監査役であります。

なお、ＮＡＮＫＡＩは、同氏が所属する中之島中央法律事務所との間で顧問契約を締結しておりますが、当該契約において、同氏がＮＡＮＫＡＩの社外取締役在任中は、ＮＡＮＫＡＩの顧問担当となることはできず、また、同氏及び同氏以外の顧問担当の弁護士が、ＮＡＮＫＡＩの業務に関してその職務上知り得た事項については、互いに交換してはならない旨を定めております。

その他、同氏とＮＡＮＫＡＩとの間に、記載すべき利害関係はありません。

 

（注）ＮＡＮＫＡＩは、2025年６月18日開催予定の第108期定時株主総会の議案として「取締役（監査等委員である取締役を除く。）９名選任の件」及び「監査等委員である取締役６名選任の件」を付議しており、当該議案が承認可決されると、林　理恵氏が社外取締役監査等委員に就任し、社外取締役は４名、社外取締役監査等委員は４名となります（社外取締役監査等委員　井越登茂子は任期満了により退任）。また、当該定時株主総会の直後に開催が予定されている取締役会の決議事項として「指名委員会及び報酬委員会の委員及び委員長選定の件」が付議され、これらが承認可決された場合の指名委員会及び報酬委員会の構成員については、上記「（1）コーポレート・ガバナンスの概要　②企業統治の体制の概要及び当該体制を採用する理由」に記載のとおりであります。

　　なお、社外取締役監査等委員　林　理恵が企業統治において果たす機能及び役割並びにＮＡＮＫＡＩとの利害関係につきましては、次のとおりであります。

 

　社外取締役監査等委員　林　理恵

　　同氏は、日本放送協会で培った幅広い見識と同協会の経営に関与された経歴に基づき、ＮＡＮＫＡＩ経営陣との間で相互に著しいコントロールを及ぼし得るような関係のない独立した立場から、ＮＡＮＫＡＩにおける監査・監督の実効性を高めていただけるものと考え、社外取締役監査等委員として選任しております。また、同氏には、豊富な国際経験を有する立場から、特にダイバーシティの視点からの助言・提言を期待しております。

　　同氏とＮＡＮＫＡＩとの間に、記載すべき利害関係はありません。

 

ウ、監督又は監査と内部監査、監査等委員会監査及び会計監査の相互連携の状況

（ア）監督又は監査と内部監査の相互連携

取締役会及び監査等委員会は、内部監査部門から監査計画を聴取するとともに、計画に基づく監査の報告を受けるほか、監査等委員会は、必要に応じ、内部監査部門及びコンプライアンス経営推進部門に対し説明を求めることとしております。

 

（イ）監督と監査等委員会監査（社外取締役監査等委員による監査を含む。）の相互連携

監査等委員会監査の実効性の確保をはかるため、代表取締役、監査等委員でない社外取締役及び監査等委員会による意見交換を開催することとしております。

 

（ウ）監督又は監査と会計監査の相互連携

監査等委員会は、会計監査人から監査計画を聴取することとしております。これを監査等委員でない社外取締役も傍聴することとしており、監査計画について意見交換を行うほか、必要に応じ、会計監査人との間で質疑応答を行うこととしております。

 

エ、監督又は監査と内部統制部門との関係

社外取締役又は社外取締役監査等委員による監督又は監査を実効性あるものとするため、総務広報部長は、取締役会の事務局として、社外取締役に対して、可能な範囲で取締役会資料の事前配布を行うとともに、必要に応じて、議案及びその内容について、担当役員等により事前に説明を行う機会を設けます。以上のような取組みにより、取締役会における意思決定手続の適正性確保に努めております。

2024年9月30日決算時

２【役員の状況】

前事業年度の有価証券報告書提出日後、当中間会計期間において役員の異動はありません。

 

（注）ＮＡＮＫＡＩは執行役員制度を導入しております。前事業年度の有価証券報告書提出日後、当中間会計期間における執行役員の異動は、次のとおりであります。

 

執行役員　　上田　貴司　　ツーリズム戦略部長　（2024年９月１日付就任）

2024年3月31日決算時

（２）【役員の状況】

①　役員一覧

男性12名　女性3名　（役員のうち女性の比率20％）

 

 

 

 

 

 

  （注）１．取締役  常陰  均、同  肥塚見春、同  望月愛子及び同　堀　直樹並びに監査等委員である取締役　國部　毅、同  三木章平、同  井越登茂子及び同  田中崇公は、社外取締役であります。

２．2024年３月期に関する定時株主総会終結の時から2025年３月期に関する定時株主総会終結の時までであります。

３．2023年３月期に関する定時株主総会終結の時から2025年３月期に関する定時株主総会終結の時までであります。

４．所有株式数には、（　）内に表示している株式報酬制度に基づき退任時に交付される予定の株式の数を含めて表示しております。なお、本制度に基づき交付される予定の株式に係る議決権は、役員に将来交付されるまでの間、行使されることはありません。また、交付される予定の株式の30％に相当する株式は、納税資金確保のために市場で売却されたうえで、その売却代金が各役員に交付される予定です。

５．ＮＡＮＫＡＩは、上記「（１）コーポレート・ガバナンスの概要　②企業統治の体制の概要及び当該体制を採用する理由」に記載のとおり、執行役員制度を導入しております。提出日現在の執行役員の構成は次のとおりであります。

（＊印は取締役兼務者）

 

 

②　社外役員の状況

ア、独立性に関する基準又は方針及び選任状況に関するＮＡＮＫＡＩの考え方

ＮＡＮＫＡＩが定める社外取締役の独立性判断基準は、次のとおりであります。

（独立性に関する基準）

　社外取締役の選任にあたっては、ＮＡＮＫＡＩとの間に重要な利害関係がないこと及び東京証券取引所が独立役員の届出にあたって定める独立性基準に該当しないことを前提としながら、安全輸送の確保を社会的使命とする鉄道事業をはじめ、多岐にわたるＮＡＮＫＡＩグループの事業における業務執行を監督又は監査するうえで必要となる見識や経験を有すること、及び株主の皆さまからの負託に応えるべく、独立した立場から期待される役割を適切に果たすために、積極的に活動する意欲や資質を有することを要件といたします。

これに基づき、ＮＡＮＫＡＩは、独立性を有する社外取締役を選任しており、ＮＡＮＫＡＩのコーポレート・ガバナンス体制の維持向上に、十分機能し得る選任状況であると考えております。

 

イ、企業統治において果たす機能及び役割並びにＮＡＮＫＡＩとの人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係

社外取締役が企業統治において果たす機能及び役割並びにＮＡＮＫＡＩとの利害関係につきましては、次のとおりであります。なお、社外取締役のＮＡＮＫＡＩ株式の所有状況につきましては、上記「（２）役員の状況　①役員一覧」において記載のとおりであります。

(ア）社外取締役  常陰　均

同氏は、信託銀行の経営者として培った幅広い見識に基づき、ＮＡＮＫＡＩ経営陣との間で相互に著しいコントロールを及ぼし得るような関係のない独立した立場から、ＮＡＮＫＡＩグループの経営全般に対する的確な助言と監督をいただけるものと考え、社外取締役として選任しております。また、同氏には、指名委員会の委員及び報酬委員会の委員長として、ＮＡＮＫＡＩ経営陣の指名及び報酬についての検討にあたり、その幅広い見識からの関与・助言を期待しております。

同氏は、三井住友信託銀行株式会社の特別顧問であります。ＮＡＮＫＡＩは、三井住友信託銀行株式会社との間で資金借入等の取引を行っており、2024年３月31日現在におけるＮＡＮＫＡＩの同社からの借入残高は、21,690百万円であります。

また、同社は、ＮＡＮＫＡＩの大株主であり、2024年３月31日現在における所有株式数等は、上記「１ 株式等の状況 （６） 大株主の状況」において記載のとおりであります。

一方、ＮＡＮＫＡＩは、三井住友トラスト・ホールディングス株式会社の株式を保有しており、その保有状況は、下記「（５）株式の保有状況」において記載のとおりであります。

その他、同氏とＮＡＮＫＡＩとの間に、記載すべき利害関係はありません。

 

（イ）社外取締役  肥塚見春

同氏は、百貨店の経営者として培った幅広い見識に基づき、ＮＡＮＫＡＩ経営陣との間で相互に著しいコントロールを及ぼし得るような関係のない独立した立場から、ＮＡＮＫＡＩグループの経営全般に対する的確な助言と監督をいただけるものと考え、社外取締役として選任しております。また、同氏には、指名委員会の委員として、ＮＡＮＫＡＩ経営陣の指名についての検討にあたり、その幅広い見識からの関与・助言を期待しております。

同氏は、株式会社髙島屋の出身者でありますが、現在は同社の業務執行者ではありません。ＮＡＮＫＡＩは、同社との間で、同社の大阪店及び堺店にかかる建物賃貸借等の取引を行っております。

また、ＮＡＮＫＡＩは、同社の株式を保有しており、その保有状況は、下記「（５）株式の保有状況」において記載のとおりであります。

その他、同氏とＮＡＮＫＡＩとの間に、記載すべき利害関係はありません。

 

（ウ）社外取締役  望月愛子

同氏は、公認会計士としての専門的知見とコンサルタントとして培った幅広い見識に基づき、ＮＡＮＫＡＩ経営陣との間で相互に著しいコントロールを及ぼし得るような関係のない独立した立場から、ＮＡＮＫＡＩグループの経営全般に対する的確な助言と監督をいただけるものと考え、社外取締役として選任しております。また、同氏には、報酬委員会の委員として、ＮＡＮＫＡＩ経営陣の報酬についての検討にあたり、その幅広い見識からの関与・助言を期待しております。

その他、同氏とＮＡＮＫＡＩとの間に、記載すべき利害関係はありません。

 

（エ）社外取締役  堀　直樹

同氏は、銀行の経営者として培った幅広い見識に基づき、ＮＡＮＫＡＩ経営陣との間で相互に著しいコントロールを及ぼし得るような関係のない独立した立場から、ＮＡＮＫＡＩグループの経営全般に対する的確な助言と監督をいただけるものと考え、社外取締役として選任しております。また、同氏には、指名委員会及び報酬委員会の委員として、ＮＡＮＫＡＩ経営陣の指名及び報酬についての検討にあたり、その幅広い見識からの関与・助言を期待しております。

同氏は、株式会社三菱ＵＦＪ銀行の取締役会長であります。ＮＡＮＫＡＩは、株式会社三菱ＵＦＪ銀行との間で資金借入等の取引を行っており、2024年３月31日現在におけるＮＡＮＫＡＩの同行からの借入残高は、22,717百万円であります。

また、同行は、ＮＡＮＫＡＩの大株主であり、2024年３月31日現在における所有株式数等は、上記「１ 株式等の状況 （６） 大株主の状況」において記載のとおりであります。

一方、ＮＡＮＫＡＩは、株式会社三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループの株式を保有しており、その保有状況は、下記「（５）株式の保有状況」において記載のとおりであります。

その他、同氏とＮＡＮＫＡＩとの間に、記載すべき利害関係はありません。

 

（オ）社外取締役監査等委員  國部  毅

同氏は、銀行の経営者として培った幅広い見識に基づき、ＮＡＮＫＡＩ経営陣との間で相互に著しいコントロールを及ぼし得るような関係のない独立した立場から、ＮＡＮＫＡＩにおける監査・監督の実効性を高めていただけるものと考え、社外取締役監査等委員として選任しております。また、同氏には、指名委員会の委員長として、ＮＡＮＫＡＩ経営陣の指名についての検討にあたり、その幅広い見識からの関与・助言を期待しております。

同氏は、株式会社三井住友銀行の出身者でありますが、現在は同行の業務執行者ではありません。ＮＡＮＫＡＩは、同行との間で資金借入等の取引を行っており、2024年３月31日現在におけるＮＡＮＫＡＩの同行からの借入残高は、19,895百万円であります。

また、同行は、ＮＡＮＫＡＩの大株主であり、2024年３月31日現在における所有株式数等は、上記「１ 株式等の状況 （６） 大株主の状況」において記載のとおりであります。

一方、ＮＡＮＫＡＩは、同行の親会社である株式会社三井住友フィナンシャルグループの株式を保有しており、その保有状況は、下記「（５）株式の保有状況」において記載のとおりであります。

その他、同氏とＮＡＮＫＡＩとの間に、記載すべき利害関係はありません。

 

（カ）社外取締役監査等委員  三木章平

同氏は、生命保険会社の経営者として培った幅広い見識に基づき、ＮＡＮＫＡＩ経営陣との間で相互に著しいコントロールを及ぼし得るような関係のない独立した立場から、ＮＡＮＫＡＩにおける監査・監督の実効性を高めていただけるものと考え、社外取締役監査等委員として選任しております。また、同氏には、監査等委員会の委員長として、同委員会の公正性・客観性を確保し、その実効性向上に貢献いただくとともに、報酬委員会の委員として、ＮＡＮＫＡＩ経営陣の報酬についての検討にあたり、その幅広い見識からの関与・助言を期待しております。

同氏は、日本生命保険相互会社の出身者でありますが、現在は同社の業務執行者ではありません。ＮＡＮＫＡＩは、同社との間で資金借入等の取引を行っており、2024年３月31日現在におけるＮＡＮＫＡＩの同社からの借入残高は、14,338百万円であります。

また、同社は、ＮＡＮＫＡＩの大株主であり、2024年３月31日現在における所有株式数等は、上記「１ 株式等の状況 （６） 大株主の状況」において記載のとおりであります。

その他、同氏とＮＡＮＫＡＩとの間に、記載すべき利害関係はありません。

 

（キ）社外取締役監査等委員  井越登茂子

同氏は、法曹界における豊富な経験と専門的知見に基づき、ＮＡＮＫＡＩ経営陣との間で相互に著しいコントロールを及ぼし得るような関係のない独立した立場から、ＮＡＮＫＡＩにおける監査・監督の実効性を高めていただけるものと考え、社外取締役監査等委員として選任しております。また、同氏には、主としてコンプライアンスの視点からの助言・提言を期待しております。

同氏とＮＡＮＫＡＩとの間に、記載すべき利害関係はありません。

 

（ク）社外取締役監査等委員  田中崇公

同氏は、弁護士として培った専門的知見を有するとともに、長年にわたり企業法務に携わってきた豊富な経験に基づき、ＮＡＮＫＡＩ経営陣との間で相互に著しいコントロールを及ぼし得るような関係のない独立した立場から、ＮＡＮＫＡＩにおける監査・監督の実効性を高めていただけるものと考え、社外取締役監査等委員として選任しております。また、同氏には、主としてコンプライアンスの視点からの助言・提言を期待しております。

同氏は、ＮＡＮＫＡＩの連結子会社である住之江興業株式会社の監査役であります。

なお、ＮＡＮＫＡＩは、同氏が所属する中之島中央法律事務所との間で顧問契約を締結しておりますが、当該契約において、同氏がＮＡＮＫＡＩの社外取締役在任中は、ＮＡＮＫＡＩの顧問担当となることはできず、また、同氏及び同氏以外の顧問担当の弁護士が、ＮＡＮＫＡＩの業務に関してその職務上知り得た事項については、互いに交換してはならない旨を定めております。

その他、同氏とＮＡＮＫＡＩとの間に、記載すべき利害関係はありません。

 

ウ、監督又は監査と内部監査、監査等委員会監査及び会計監査の相互連携の状況

（ア）監督又は監査と内部監査の相互連携

取締役会及び監査等委員会は、内部監査部門から監査計画を聴取するとともに、計画に基づく監査の報告を受けるほか、監査等委員会は、必要に応じ、内部監査部門及びコンプライアンス経営推進部門に対し説明を求めることとしております。

 

（イ）監督と監査等委員会監査（社外取締役監査等委員による監査を含む。）の相互連携

監査等委員会監査の実効性の確保をはかるため、代表取締役、監査等委員でない社外取締役及び監査等委員会による意見交換を開催することとしております。

 

（ウ）監督又は監査と会計監査の相互連携

監査等委員会は、会計監査人から監査計画を聴取することとしております。これを監査等委員でない社外取締役も傍聴することとしており、監査計画について意見交換を行うほか、必要に応じ、会計監査人との間で質疑応答を行うこととしております。

 

エ、監督又は監査と内部統制部門との関係

社外取締役又は社外取締役監査等委員による監督又は監査を実効性あるものとするため、総務広報部長は、取締役会の事務局として、社外取締役に対して、可能な範囲で取締役会資料の事前配布を行うとともに、必要に応じて、議案及びその内容について、担当役員等により事前に説明を行う機会を設けます。以上のような取組みにより、取締役会における意思決定手続の適正性確保に努めております。

2023年12月31日決算時

２【役員の状況】

　前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間において役員の異動はありません。

 

　（注）ＮＡＮＫＡＩは執行役員制度を導入しております。前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における執行役員の異動は、次のとおりであります（下線は変更部分）。

 

 

 

2023年9月30日決算時

２【役員の状況】

　該当事項はありません。

2023年6月30日決算時

２【役員の状況】

　該当事項はありません。

2023年3月31日決算時

（２）【役員の状況】

①　役員一覧

男性12名　女性3名　（役員のうち女性の比率20％）

 

 

 

 

 

 

  （注）１．取締役  園    潔、同  常陰  均、同  肥塚見春及び同  望月愛子並びに監査等委員である取締役　國部　毅、同  三木章平、同  井越登茂子及び同  田中崇公は、社外取締役であります。

２．2023年３月期に関する定時株主総会終結の時から2024年３月期に関する定時株主総会終結の時までであります。

３．2023年３月期に関する定時株主総会終結の時から2025年３月期に関する定時株主総会終結の時までであります。

４．所有株式数には、（　）内に表示している株式報酬制度に基づき退任時に交付される予定の株式の数を含めて表示しております。なお、本制度に基づき交付される予定の株式に係る議決権は、役員に将来交付されるまでの間、行使されることはありません。また、交付される予定の株式の30％に相当する株式は、納税資金確保のために市場で売却されたうえで、その売却代金が各役員に交付される予定です。

５．ＮＡＮＫＡＩは、上記「（１）コーポレート・ガバナンスの概要　②企業統治の体制の概要及び当該体制を採用する理由」に記載のとおり、執行役員制度を導入しております。提出日現在の執行役員の構成は次のとおりであります。

（＊印は取締役兼務者）

 

 

②　社外役員の状況

ア、独立性に関する基準又は方針及び選任状況に関するＮＡＮＫＡＩの考え方

ＮＡＮＫＡＩが定める社外取締役の独立性判断基準は、次のとおりであります。

（独立性に関する基準）

　社外取締役の選任にあたっては、ＮＡＮＫＡＩとの間に重要な利害関係がないこと及び東京証券取引所が独立役員の届出にあたって定める独立性基準に該当しないことを前提としながら、安全輸送の確保を社会的使命とする鉄道事業をはじめ、多岐にわたるＮＡＮＫＡＩグループの事業における業務執行を監督又は監査するうえで必要となる見識や経験を有すること、及び株主の皆さまからの負託に応えるべく、独立した立場から期待される役割を適切に果たすために、積極的に活動する意欲や資質を有することを要件といたします。

これに基づき、ＮＡＮＫＡＩは、独立性を有する社外取締役を選任しており、ＮＡＮＫＡＩのコーポレート・ガバナンス体制の維持向上に、十分機能し得る選任状況であると考えております。

 

イ、企業統治において果たす機能及び役割並びにＮＡＮＫＡＩとの人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係

社外取締役が企業統治において果たす機能及び役割並びにＮＡＮＫＡＩとの利害関係につきましては、次のとおりであります。なお、社外取締役のＮＡＮＫＡＩ株式の所有状況につきましては、上記「（２）役員の状況　①役員一覧」において記載のとおりであります。

（ア）社外取締役  園　　潔

同氏は、銀行の経営者として培った幅広い見識に基づき、ＮＡＮＫＡＩ経営陣との間で相互に著しいコントロールを及ぼし得るような関係のない独立した立場から、ＮＡＮＫＡＩグループの経営全般に対する的確な助言と監督をいただけるものと考え、社外取締役として選任しております。また、同氏には、指名委員会の委員長及び報酬委員会の委員として、ＮＡＮＫＡＩ経営陣の指名及び報酬についての検討にあたり、その幅広い見識からの関与・助言を期待しております。

同氏は、株式会社三菱ＵＦＪ銀行の特別顧問であります。ＮＡＮＫＡＩは、株式会社三菱ＵＦＪ銀行との間で資金借入等の取引を行っており、2023年３月31日現在におけるＮＡＮＫＡＩの同行からの借入残高は、23,777百万円であります。

また、同行は、ＮＡＮＫＡＩの大株主であり、2023年３月31日現在における所有株式数等は、上記「１ 株式等の状況 （６） 大株主の状況」において記載のとおりであります。

一方、ＮＡＮＫＡＩは、株式会社三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループの株式を保有しており、その保有状況は、下記「（５）株式の保有状況」において記載のとおりであります。

その他、同氏とＮＡＮＫＡＩとの間に、記載すべき利害関係はありません。

 

(イ）社外取締役  常陰　均

同氏は、信託銀行の経営者として培った幅広い見識に基づき、ＮＡＮＫＡＩ経営陣との間で相互に著しいコントロールを及ぼし得るような関係のない独立した立場から、ＮＡＮＫＡＩグループの経営全般に対する的確な助言と監督をいただけるものと考え、社外取締役として選任しております。また、同氏には、指名委員会の委員及び報酬委員会の委員長として、ＮＡＮＫＡＩ経営陣の指名及び報酬についての検討にあたり、その幅広い見識からの関与・助言を期待しております。

同氏は、三井住友信託銀行株式会社の特別顧問であります。ＮＡＮＫＡＩは、三井住友信託銀行株式会社との間で資金借入等の取引を行っており、2023年３月31日現在におけるＮＡＮＫＡＩの同社からの借入残高は、22,348百万円であります。

また、同社は、ＮＡＮＫＡＩの大株主であり、2023年３月31日現在における所有株式数等は、上記「１ 株式等の状況 （６） 大株主の状況」において記載のとおりであります。

一方、ＮＡＮＫＡＩは、三井住友トラスト・ホールディングス株式会社の株式を保有しており、その保有状況は、下記「（５）株式の保有状況」において記載のとおりであります。

その他、同氏とＮＡＮＫＡＩとの間に、記載すべき利害関係はありません。

 

 

（ウ）社外取締役  肥塚見春

同氏は、百貨店の経営者として培った幅広い見識に基づき、ＮＡＮＫＡＩ経営陣との間で相互に著しいコントロールを及ぼし得るような関係のない独立した立場から、ＮＡＮＫＡＩグループの経営全般に対する的確な助言と監督をいただけるものと考え、社外取締役として選任しております。また、同氏には、指名委員会の委員として、ＮＡＮＫＡＩ経営陣の指名についての検討にあたり、その幅広い見識からの関与・助言を期待しております。

同氏は、株式会社髙島屋の出身者でありますが、現在は同社の業務執行者ではありません。ＮＡＮＫＡＩは、同社との間で、同社の大阪店及び堺店にかかる建物賃貸借等の取引を行っております。

また、同社は、ＮＡＮＫＡＩの大株主であり、2023年３月31日現在における所有株式数等は、上記「１ 株式等の状況 （６） 大株主の状況」において記載のとおりであります。

一方、ＮＡＮＫＡＩは、同社の株式を保有しており、その保有状況は、下記「（５）株式の保有状況」において記載のとおりであります。

その他、同氏とＮＡＮＫＡＩとの間に、記載すべき利害関係はありません。

 

（エ）社外取締役  望月愛子

同氏は、公認会計士としての専門的知見とコンサルタントとして培った幅広い見識に基づき、ＮＡＮＫＡＩ経営陣との間で相互に著しいコントロールを及ぼし得るような関係のない独立した立場から、ＮＡＮＫＡＩグループの経営全般に対する的確な助言と監督をいただけるものと考え、社外取締役として選任しております。また、同氏には、報酬委員会の委員として、ＮＡＮＫＡＩ経営陣の報酬についての検討にあたり、その幅広い見識からの関与・助言を期待しております。

同氏は、株式会社経営共創基盤の共同経営者（パートナー）マネージングディレクターであります。ＮＡＮＫＡＩは、同社との間でコンサルティング業務委託の取引を行っておりますが、直近の事業年度における同社とＮＡＮＫＡＩとの当該取引金額は、双方から見て連結営業収益の0.1％未満であることから、同氏は、ＮＡＮＫＡＩに対する独立性を保つための要件を満たしており、一般株主との間に利益相反を生じるおそれはないと判断しております。

その他、同氏とＮＡＮＫＡＩとの間に、記載すべき利害関係はありません。

 

（オ）社外取締役監査等委員  國部  毅

同氏は、銀行の経営者として培った幅広い見識に基づき、ＮＡＮＫＡＩ経営陣との間で相互に著しいコントロールを及ぼし得るような関係のない独立した立場から、ＮＡＮＫＡＩにおける監査・監督の実効性を高めていただけるものと考え、社外取締役監査等委員として選任しております。また、同氏には、指名委員会の委員として、ＮＡＮＫＡＩ経営陣の指名についての検討にあたり、その幅広い見識からの関与・助言を期待しております。

同氏は、株式会社三井住友銀行の出身者でありますが、現在は同行の業務執行者ではありません。ＮＡＮＫＡＩは、同行との間で資金借入等の取引を行っており、2023年３月31日現在におけるＮＡＮＫＡＩの同行からの借入残高は、20,499百万円であります。

また、同行は、ＮＡＮＫＡＩの大株主であり、2023年３月31日現在における所有株式数等は、上記「１ 株式等の状況 （６） 大株主の状況」において記載のとおりであります。

一方、ＮＡＮＫＡＩは、同行の親会社である株式会社三井住友フィナンシャルグループの株式を保有しており、その保有状況は、下記「（５）株式の保有状況」において記載のとおりであります。

その他、同氏とＮＡＮＫＡＩとの間に、記載すべき利害関係はありません。

 

 

（カ）社外取締役監査等委員  三木章平

同氏は、生命保険会社の経営者として培った幅広い見識に基づき、ＮＡＮＫＡＩ経営陣との間で相互に著しいコントロールを及ぼし得るような関係のない独立した立場から、ＮＡＮＫＡＩにおける監査・監督の実効性を高めていただけるものと考え、社外取締役監査等委員として選任しております。また、同氏には、監査等委員会の委員長として、同委員会の公正性・客観性を確保し、その実効性向上に貢献いただくとともに、報酬委員会の委員として、ＮＡＮＫＡＩ経営陣の報酬についての検討にあたり、その幅広い見識からの関与・助言を期待しております。

同氏は、日本生命保険相互会社の出身者でありますが、現在は同社の業務執行者ではありません。ＮＡＮＫＡＩは、同社との間で資金借入等の取引を行っており、2023年３月31日現在におけるＮＡＮＫＡＩの同社からの借入残高は、14,815百万円であります。

また、同社は、ＮＡＮＫＡＩの大株主であり、2023年３月31日現在における所有株式数等は、上記「１ 株式等の状況 （６） 大株主の状況」において記載のとおりであります。

その他、同氏とＮＡＮＫＡＩとの間に、記載すべき利害関係はありません。

 

（キ）社外取締役監査等委員  井越登茂子

同氏は、法曹界における豊富な経験と専門的知見に基づき、ＮＡＮＫＡＩ経営陣との間で相互に著しいコントロールを及ぼし得るような関係のない独立した立場から、ＮＡＮＫＡＩにおける監査・監督の実効性を高めていただけるものと考え、社外取締役監査等委員として選任しております。また、同氏には、主としてコンプライアンスの視点からの助言・提言を期待しております。

同氏とＮＡＮＫＡＩとの間に、記載すべき利害関係はありません。

 

（ク）社外取締役監査等委員  田中崇公

同氏は、弁護士として培った専門的知見を有するとともに、長年にわたり企業法務に携わってきた豊富な経験に基づき、ＮＡＮＫＡＩ経営陣との間で相互に著しいコントロールを及ぼし得るような関係のない独立した立場から、ＮＡＮＫＡＩにおける監査・監督の実効性を高めていただけるものと考え、社外取締役監査等委員として選任しております。また、同氏には、主としてコンプライアンスの視点からの助言・提言を期待しております。

同氏は、ＮＡＮＫＡＩの連結子会社である住之江興業株式会社の監査役であります。

なお、ＮＡＮＫＡＩは、同氏が所属する中之島中央法律事務所との間で顧問契約を締結しておりますが、当該契約において、同氏がＮＡＮＫＡＩの社外取締役在任中は、ＮＡＮＫＡＩの顧問担当となることはできず、また、同氏及び同氏以外の顧問担当の弁護士が、ＮＡＮＫＡＩの業務に関してその職務上知り得た事項については、互いに交換してはならない旨を定めております。

その他、同氏とＮＡＮＫＡＩとの間に、記載すべき利害関係はありません。

 

ウ、監督又は監査と内部監査、監査等委員会監査及び会計監査の相互連携の状況

（ア）監督又は監査と内部監査の相互連携

取締役会及び監査等委員会は、内部監査部門から監査計画を聴取するとともに、計画に基づく監査の報告を受けるほか、監査等委員会は、必要に応じ、内部監査部門及びコンプライアンス経営推進部門に対し説明を求めることとしております。

 

（イ）監督と監査等委員会監査（社外取締役監査等委員による監査を含む。）の相互連携

監査等委員会監査の実効性の確保をはかるため、代表取締役、監査等委員でない社外取締役及び監査等委員会による意見交換を開催することとしております。

 

（ウ）監督又は監査と会計監査の相互連携

監査等委員会は、会計監査人から監査計画を聴取することとしております。これを監査等委員でない社外取締役も傍聴することとしており、監査計画について意見交換を行うほか、必要に応じ、会計監査人との間で質疑応答を行うこととしております。

 

エ、監督又は監査と内部統制部門との関係

社外取締役又は社外取締役監査等委員による監督又は監査を実効性あるものとするため、総務広報部長は、取締役会の事務局として、社外取締役に対して、可能な範囲で取締役会資料の事前配布を行うとともに、必要に応じて、議案及びその内容について、担当役員等により事前に説明を行う機会を設けます。以上のような取組みにより、取締役会における意思決定手続の適正性確保に努めております。

 

2022年12月31日決算時

２【役員の状況】

　前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間において役員の異動はありません。

 

　（注）ＮＡＮＫＡＩは執行役員制度を導入しております。前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間におけ

　　　　る執行役員の異動は、次のとおりであります（下線は変更部分）。

 

2022年9月30日決算時

２【役員の状況】

　前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間において役員の異動はありません。

 

　（注）ＮＡＮＫＡＩは執行役員制度を導入しております。前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間におけ

　　　　る執行役員の異動は、次のとおりであります（下線は変更部分）。

 

2022年6月30日決算時

２【役員の状況】

　該当事項はありません。

2022年3月31日決算時

（２）【役員の状況】

①　役員一覧

男性12名　女性3名　（役員のうち女性の比率20％）

 

 

 

 

  （注）１．ＮＡＮＫＡＩは、2021年６月25日開催の第104期定時株主総会における承認を得て、監査等委員会設置会社に移行しております。

 

２．取締役  園    潔、同  常陰  均、同  肥塚見春及び同  望月愛子並びに監査等委員である取締役　荒尾　幸三、同  國部  毅、同  三木章平及び同  井越登茂子は、社外取締役であります。

３．2022年３月期に関する定時株主総会終結の時から2023年３月期に関する定時株主総会終結の時までであります。

４．2021年３月期に関する定時株主総会終結の時から2023年３月期に関する定時株主総会終結の時までであります。

５．所有株式数には、（　）内に表示している株式報酬制度に基づき退任時に交付される予定の株式の数を含めて表示しております。なお、本制度に基づき交付される予定の株式に係る議決権は、役員に将来交付されるまでの間、行使されることはありません。また、交付される予定の株式の30％に相当する株式は、納税資金確保のために市場で売却されたうえで、その売却代金が各役員に交付される予定です。

６．ＮＡＮＫＡＩは、上記「（１）コーポレート・ガバナンスの概要　②企業統治の体制の概要及び当該体制を採用する理由」に記載のとおり、執行役員制度を導入しております。提出日現在の執行役員の構成は次のとおりであります。

(＊印は取締役兼務者）

 

 

②　社外役員の状況

ア、独立性に関する基準又は方針及び選任状況に関するＮＡＮＫＡＩの考え方

ＮＡＮＫＡＩが定める社外取締役の独立性判断基準は、次のとおりであります。

（独立性に関する基準）

　社外取締役の選任にあたっては、ＮＡＮＫＡＩとの間に重要な利害関係がないこと及び東京証券取引所が独立役員の届出にあたって定める独立性基準に該当しないことを前提としながら、安全輸送の確保を社会的使命とする鉄道事業をはじめ、多岐にわたるＮＡＮＫＡＩグループの事業における業務執行を監督又は監査するうえで必要となる見識や経験を有すること、及び株主の皆さまからの負託に応えるべく、独立した立場から期待される役割を適切に果たすために、積極的に活動する意欲や資質を有することを要件といたします。

これに基づき、ＮＡＮＫＡＩは、独立性を有する社外取締役を選任しており、ＮＡＮＫＡＩのコーポレート・ガバナンス体制の維持向上に、十分機能し得る選任状況であると考えております。

 

イ、企業統治において果たす機能及び役割並びにＮＡＮＫＡＩとの人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係

社外取締役が企業統治において果たす機能及び役割並びにＮＡＮＫＡＩとの利害関係につきましては、次のとおりであります。なお、社外取締役のＮＡＮＫＡＩ株式の所有状況につきましては、上記「（２）役員の状況　①役員一覧」において記載のとおりであります。

（ア）社外取締役  園　　潔

同氏は、銀行の経営者として培った幅広い見識に基づき、ＮＡＮＫＡＩ経営陣との間で相互に著しいコントロールを及ぼし得るような関係のない独立した立場から、ＮＡＮＫＡＩグループの経営全般に対する的確な助言と監督をいただけるものと考え、社外取締役として選任しております。また、同氏には、指名委員会の委員長及び報酬委員会の委員として、ＮＡＮＫＡＩ経営陣の指名及び報酬についての検討にあたり、その幅広い見識からの関与・助言を期待しております。

同氏は、株式会社三菱ＵＦＪ銀行の特別顧問であります。ＮＡＮＫＡＩは、株式会社三菱ＵＦＪ銀行との間で資金借入等の取引を行っており、2022年３月31日現在におけるＮＡＮＫＡＩの同行からの借入残高は、24,747百万円であります。

また、同行は、ＮＡＮＫＡＩの大株主であり、2022年３月31日現在における所有株式数等は、上記「１ 株式等の状況 （６） 大株主の状況」において記載のとおりであります。

一方、ＮＡＮＫＡＩは、株式会社三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループの株式を保有しており、その保有状況は、下記「（５）株式の保有状況」において記載のとおりであります。

その他、同氏とＮＡＮＫＡＩとの間に、記載すべき利害関係はありません。

 

(イ）社外取締役  常陰　均

同氏は、銀行の経営者として培った幅広い見識に基づき、ＮＡＮＫＡＩ経営陣との間で相互に著しいコントロールを及ぼし得るような関係のない独立した立場から、ＮＡＮＫＡＩグループの経営全般に対する的確な助言と監督をいただけるものと考え、社外取締役として選任しております。また、同氏には、指名委員会の委員及び報酬委員会の委員長として、ＮＡＮＫＡＩ経営陣の指名及び報酬についての検討にあたり、その幅広い見識からの関与・助言を期待しております。

同氏は、三井住友信託銀行株式会社の特別顧問であります。ＮＡＮＫＡＩは、三井住友信託銀行株式会社との間で資金借入等の取引を行っており、2022年３月31日現在におけるＮＡＮＫＡＩの同社からの借入残高は、22,914百万円であります。

また、同社は、ＮＡＮＫＡＩの大株主であり、2022年３月31日現在における所有株式数等は、上記「１ 株式等の状況 （６） 大株主の状況」において記載のとおりであります。

一方、ＮＡＮＫＡＩは、三井住友トラスト・ホールディングス株式会社の株式を保有しており、その保有状況は、下記「（５）株式の保有状況」において記載のとおりであります。

その他、同氏とＮＡＮＫＡＩとの間に、記載すべき利害関係はありません。

 

 

（ウ）社外取締役  肥塚見春

同氏は、百貨店の経営者として培った幅広い見識に基づき、ＮＡＮＫＡＩ経営陣との間で相互に著しいコントロールを及ぼし得るような関係のない独立した立場から、ＮＡＮＫＡＩグループの経営全般に対する的確な助言と監督をいただけるものと考え、社外取締役として選任しております。また、同氏には、指名委員会の委員として、ＮＡＮＫＡＩ経営陣の指名についての検討にあたり、その幅広い見識からの関与・助言を期待しております。

同氏は、株式会社髙島屋の出身者でありますが、現在は同社の業務執行者ではありません。ＮＡＮＫＡＩは、同社との間で、同社の大阪店及び堺店にかかる建物賃貸借等の取引を行っております。

また、同社は、ＮＡＮＫＡＩの大株主であり、2022年３月31日現在における所有株式数等は、上記「１ 株式等の状況 （６） 大株主の状況」において記載のとおりであります。

一方、ＮＡＮＫＡＩは、同社の株式を保有しており、その保有状況は、下記「（５）株式の保有状況」において記載のとおりであります。

その他、同氏とＮＡＮＫＡＩとの間に、記載すべき利害関係はありません。

 

（エ）社外取締役  望月愛子

同氏は、公認会計士としての専門的知見とコンサルタントとして培った幅広い見識に基づき、ＮＡＮＫＡＩ経営陣との間で相互に著しいコントロールを及ぼし得るような関係のない独立した立場から、ＮＡＮＫＡＩグループの経営全般に対する的確な助言と監督をいただけるものと考え、社外取締役として選任しております。また、同氏には、報酬委員会の委員として、ＮＡＮＫＡＩ経営陣の報酬についての検討にあたり、その幅広い見識からの関与・助言を期待しております。

同氏は、株式会社経営共創基盤の共同経営者（パートナー）マネージングディレクターであります。ＮＡＮＫＡＩは、同社との間でコンサルティング業務委託の取引を行っております。

その他、同氏とＮＡＮＫＡＩとの間に、記載すべき利害関係はありません。

 

（オ）社外取締役監査等委員  荒尾幸三

同氏は、弁護士としての専門的知見と長年にわたり企業法務に携わってきた豊富な経験に基づき、ＮＡＮＫＡＩ経営陣との間で相互に著しいコントロールを及ぼし得るような関係のない独立した立場から、ＮＡＮＫＡＩにおける監査・監督の実効性を高めていただけるものと考え、社外取締役監査等委員として選任しております。また、同氏には、監査等委員会の委員長として、同委員会の公正性・客観性を確保し、その実効性向上に貢献いただくことを期待しております。

同氏は、ＮＡＮＫＡＩの連結子会社である住之江興業株式会社の監査役であります。

なお、ＮＡＮＫＡＩは、同氏が所属する中之島中央法律事務所との間で顧問契約を締結しておりますが、当該契約において、同氏がＮＡＮＫＡＩの社外取締役在任中は、ＮＡＮＫＡＩの顧問担当となることはできず、また、同氏及び同氏以外の顧問担当の弁護士が、ＮＡＮＫＡＩの業務に関してその職務上知り得た事項については、互いに交換してはならない旨を定めております。

その他、同氏とＮＡＮＫＡＩとの間に、記載すべき利害関係はありません。

 

（カ）社外取締役監査等委員  國部  毅

同氏は、銀行の経営者として培った幅広い見識に基づき、ＮＡＮＫＡＩ経営陣との間で相互に著しいコントロールを及ぼし得るような関係のない独立した立場から、ＮＡＮＫＡＩにおける監査・監督の実効性を高めていただけるものと考え、社外取締役監査等委員として選任しております。また、同氏には、指名委員会の委員として、ＮＡＮＫＡＩ経営陣の指名についての検討にあたり、その幅広い見識からの関与・助言を期待しております。

同氏は、株式会社三井住友銀行の取締役会長でありますが、現在は同行の業務執行者ではありません。ＮＡＮＫＡＩは、同行との間で資金借入等の取引を行っており、2022年３月31日現在におけるＮＡＮＫＡＩの同行からの借入残高は、21,018百万円であります。

また、同行は、ＮＡＮＫＡＩの大株主であり、2022年３月31日現在における所有株式数等は、上記「１ 株式等の状況 （６） 大株主の状況」において記載のとおりであります。

一方、ＮＡＮＫＡＩは、同行の親会社である株式会社三井住友フィナンシャルグループの株式を保有しており、その保有状況は、下記「（５）株式の保有状況」において記載のとおりであります。

その他、同氏とＮＡＮＫＡＩとの間に、記載すべき利害関係はありません。

 

 

（キ）社外取締役監査等委員  三木章平

同氏は、生命保険会社の経営者として培った幅広い見識に基づき、ＮＡＮＫＡＩ経営陣との間で相互に著しいコントロールを及ぼし得るような関係のない独立した立場から、ＮＡＮＫＡＩにおける監査・監督の実効性を高めていただけるものと考え、社外取締役監査等委員として選任しております。また、同氏には、報酬委員会の委員として、ＮＡＮＫＡＩ経営陣の報酬についての検討にあたり、その幅広い見識からの関与・助言を期待しております。

同氏は、日本生命保険相互会社の出身者でありますが、現在は同社の業務執行者ではありません。ＮＡＮＫＡＩは、同社との間で資金借入等の取引を行っており、2022年３月31日現在におけるＮＡＮＫＡＩの同社からの借入残高は、15,208百万円であります。

また、同社は、ＮＡＮＫＡＩの大株主であり、2022年３月31日現在における所有株式数等は、上記「１ 株式等の状況 （６） 大株主の状況」において記載のとおりであります。

その他、同氏とＮＡＮＫＡＩとの間に、記載すべき利害関係はありません。

 

（ク）社外取締役監査等委員  井越登茂子

同氏は、法曹界における豊富な経験と専門的知見に基づき、ＮＡＮＫＡＩ経営陣との間で相互に著しいコントロールを及ぼし得るような関係のない独立した立場から、ＮＡＮＫＡＩにおける監査・監督の実効性を高めていただけるものと考え、社外取締役監査等委員として選任しております。また、同氏には、主としてコンプライアンスの視点からの助言・提言を期待しております。

同氏とＮＡＮＫＡＩとの間に、記載すべき利害関係はありません。

 

ウ、監督又は監査と内部監査、監査等委員会監査及び会計監査の相互連携の状況

（ア）監督又は監査と内部監査の相互連携

取締役会及び監査等委員会は、内部監査部門から監査計画を聴取するとともに、計画に基づく監査の報告を受けるほか、監査等委員会は、必要に応じ、内部監査部門及びコンプライアンス経営推進部門に対し説明を求めることとしております。

 

（イ）監督と監査等委員会監査（社外取締役監査等委員による監査を含む。）の相互連携

監査等委員会監査の実効性の確保をはかるため、代表取締役、監査等委員でない社外取締役及び監査等委員会による意見交換会を開催することとしております。

 

（ウ）監督又は監査と会計監査の相互連携

監査等委員会は、会計監査人から監査計画を聴取することとしており、これを監査等委員でない社外取締役も傍聴することとしております。社外取締役及び取締役監査等委員は、監査計画について意見交換を行うほか、必要に応じ、会計監査人との間で質疑応答を行うこととしております。

 

エ、監督又は監査と内部統制部門との関係

社外取締役又は社外取締役監査等委員による監督又は監査を実効性あるものとするため、総務広報部長は、取締役会の事務局として、社外取締役に対して、可能な範囲で取締役会資料の事前配布を行うとともに、必要に応じて、議案及びその内容について、担当役員等により事前に説明を行う機会を設けます。以上のような取組みにより、取締役会における意思決定手続の適正性確保に努めております。

 

2021年12月31日決算時

２【役員の状況】

　該当事項はありません。

 

2021年9月30日決算時

２【役員の状況】

　該当事項はありません。

 

2021年6月30日決算時

２【役員の状況】

　該当事項はありません。

 

2021年3月31日決算時

（２）【役員の状況】

①　役員一覧

男性12名　女性3名　（役員のうち女性の比率20％）

 

 

 

 

  （注）１．ＮＡＮＫＡＩは、2021年６月25日開催の第104期定時株主総会における承認を得て、監査等委員会設置会社に移行しております。

２．取締役  園    潔、同  常陰  均、同  肥塚見春、同  望月愛子、同  荒尾幸三、同  國部  毅、同  三木章平及び同  井越登茂子は、社外取締役であります。

３．2021年３月期に関する定時株主総会終結の時から2022年３月期に関する定時株主総会終結の時までであります。

４．2021年３月期に関する定時株主総会終結の時から2023年３月期に関する定時株主総会終結の時までであります。

５．所有株式数には、（　）内に表示している株式報酬制度に基づき退任時に交付される予定の株式の数を含めて表示しております。なお、本制度に基づき交付される予定の株式に係る議決権は、役員に将来交付されるまでの間、行使されることはありません。また、交付される予定の株式の30％に相当する株式は、納税資金確保のために市場で売却されたうえで、その売却代金が各役員に交付される予定です。

６．ＮＡＮＫＡＩは、上記「（１）コーポレート・ガバナンスの概要　②企業統治の体制の概要及び当該体制を採用する理由」に記載のとおり、執行役員制度を導入しております。提出日現在の執行役員の構成は次のとおりであります。

(＊印は取締役兼務者）

 

②　社外役員の状況

ア、独立性に関する基準又は方針及び選任状況に関するＮＡＮＫＡＩの考え方

ＮＡＮＫＡＩが定める社外取締役の独立性判断基準は、次のとおりであります。

（独立性に関する基準）

　社外取締役の選任にあたっては、ＮＡＮＫＡＩとの間に重要な利害関係がないこと及び東京証券取引所が独立役員の届出にあたって定める独立性基準に該当しないことを前提としながら、安全輸送の確保を社会的使命とする鉄道事業をはじめ、多岐にわたるＮＡＮＫＡＩグループの事業における業務執行を監督又は監査するうえで必要となる見識や経験を有すること、及び株主の皆さまからの負託に応えるべく、独立した立場から期待される役割を適切に果たすために、積極的に活動する意欲や資質を有することを要件といたします。

これに基づき、ＮＡＮＫＡＩは、独立性を有する社外取締役を選任しており、ＮＡＮＫＡＩのコーポレート・ガバナンス体制の維持向上に、十分機能し得る選任状況であると考えております。

 

イ、企業統治において果たす機能及び役割並びにＮＡＮＫＡＩとの人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係

社外取締役が企業統治において果たす機能及び役割並びにＮＡＮＫＡＩとの利害関係につきましては、次のとおりであります。なお、社外取締役のＮＡＮＫＡＩ株式の所有状況につきましては、上記「（２）役員の状況　①役員一覧」において記載のとおりであります。

（ア）社外取締役  園　　潔

同氏は、銀行の経営者として培った幅広い見識に基づき、ＮＡＮＫＡＩ経営陣との間で相互に著しいコントロールを及ぼし得るような関係のない独立した立場から、ＮＡＮＫＡＩグループの経営全般に対する的確な助言と監督をいただけるものと考え、社外取締役として選任しております。また、同氏には、指名委員会の委員長及び報酬委員会の委員として、ＮＡＮＫＡＩ経営陣の指名及び報酬についての検討にあたり、その幅広い見識からの関与・助言を期待しております。

同氏は、株式会社三菱ＵＦＪ銀行の特別顧問であります。ＮＡＮＫＡＩは、株式会社三菱ＵＦＪ銀行との間で資金借入等の取引を行っており、2021年３月31日現在におけるＮＡＮＫＡＩの同行からの借入残高は、29,643百万円であります。

また、同行は、ＮＡＮＫＡＩの大株主であり、2021年３月31日現在における所有株式数等は、上記「１ 株式等の状況 （６） 大株主の状況」において記載のとおりであります。

一方、ＮＡＮＫＡＩは、株式会社三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループの株式を保有しており、その保有状況は、下記「（５）株式の保有状況」において記載のとおりであります。

その他、同氏とＮＡＮＫＡＩとの間に、記載すべき利害関係はありません。

 

(イ）社外取締役  常陰　均

同氏は、銀行の経営者として培った幅広い見識に基づき、ＮＡＮＫＡＩ経営陣との間で相互に著しいコントロールを及ぼし得るような関係のない独立した立場から、ＮＡＮＫＡＩグループの経営全般に対する的確な助言と監督をいただけるものと考え、社外取締役として選任しております。また、同氏には、指名委員会の委員及び報酬委員会の委員長として、ＮＡＮＫＡＩ経営陣の指名及び報酬についての検討にあたり、その幅広い見識からの関与・助言を期待しております。

同氏は、三井住友信託銀行株式会社の特別顧問であります。ＮＡＮＫＡＩは、三井住友信託銀行株式会社との間で資金借入等の取引を行っており、2021年３月31日現在におけるＮＡＮＫＡＩの同社からの借入残高は、26,846百万円であります。

また、同社は、ＮＡＮＫＡＩの大株主であり、2021年３月31日現在における所有株式数等は、上記「１ 株式等の状況 （６） 大株主の状況」において記載のとおりであります。

一方、ＮＡＮＫＡＩは、三井住友トラスト・ホールディングス株式会社の株式を保有しており、その保有状況は、下記「（５）株式の保有状況」において記載のとおりであります。

その他、同氏とＮＡＮＫＡＩとの間に、記載すべき利害関係はありません。

 

（ウ）社外取締役  肥塚見春

同氏は、百貨店の経営者として培った幅広い見識に基づき、ＮＡＮＫＡＩ経営陣との間で相互に著しいコントロールを及ぼし得るような関係のない独立した立場から、ＮＡＮＫＡＩグループの経営全般に対する的確な助言と監督をいただけるものと考え、社外取締役として選任しております。また、同氏には、指名委員会の委員として、ＮＡＮＫＡＩ経営陣の指名についての検討にあたり、その幅広い見識からの関与・助言を期待しております。

同氏は、株式会社髙島屋の出身者でありますが、現在は同社の業務執行者ではありません。ＮＡＮＫＡＩは、同社との間で、同社の大阪店及び堺店にかかる建物賃貸借等の取引を行っております。

また、ＮＡＮＫＡＩは、同社の株式を保有しており、その保有状況は、下記「（５）株式の保有状況」において記載のとおりであります。

その他、同氏とＮＡＮＫＡＩとの間に、記載すべき利害関係はありません。

 

（エ）社外取締役  望月愛子

同氏は、公認会計士としての専門的知見とコンサルタントとして培った幅広い見識に基づき、ＮＡＮＫＡＩ経営陣との間で相互に著しいコントロールを及ぼし得るような関係のない独立した立場から、ＮＡＮＫＡＩグループの経営全般に対する的確な助言と監督をいただけるものと考え、社外取締役として選任しております。また、同氏には、報酬委員会の委員として、ＮＡＮＫＡＩ経営陣の報酬についての検討にあたり、その幅広い見識からの関与・助言を期待しております。

同氏は、株式会社経営共創基盤の共同経営者（パートナー）マネージングディレクターであります。ＮＡＮＫＡＩは、同社に対して、コンサルティング業務を委託した実績があります。

その他、同氏とＮＡＮＫＡＩとの間に、記載すべき利害関係はありません。

 

（オ）社外取締役監査等委員  荒尾幸三

同氏は、弁護士としての専門的知見と長年にわたり企業法務に携わってこられた豊富な経験に基づき、ＮＡＮＫＡＩ経営陣との間で相互に著しいコントロールを及ぼし得るような関係のない独立した立場から、ＮＡＮＫＡＩにおける監査・監督の実効性を高めていただけるものと考え、社外取締役監査等委員として選任しております。また、同氏には、監査等委員会の委員長として、同委員会の公正性・客観性を確保し、その実効性向上に貢献いただくことを期待しております。

同氏は、ＮＡＮＫＡＩの連結子会社である住之江興業株式会社の監査役であります。

なお、ＮＡＮＫＡＩは、同氏が所属する中之島中央法律事務所との間で顧問契約を締結しておりますが、当該契約において、同氏がＮＡＮＫＡＩの社外取締役在任中は、ＮＡＮＫＡＩの顧問担当となることはできず、また、同氏及び同氏以外の顧問担当の弁護士が、ＮＡＮＫＡＩの業務に関してその職務上知り得た事項については、互いに交換してはならない旨を定めております。

その他、同氏とＮＡＮＫＡＩとの間に、記載すべき利害関係はありません。

 

（カ）社外取締役監査等委員  國部  毅

同氏は、銀行の経営者として培った幅広い見識に基づき、ＮＡＮＫＡＩ経営陣との間で相互に著しいコントロールを及ぼし得るような関係のない独立した立場から、ＮＡＮＫＡＩにおける監査・監督の実効性を高めていただけるものと考え、社外取締役監査等委員として選任しております。また、同氏には、指名委員会の委員として、ＮＡＮＫＡＩ経営陣の指名についての検討にあたり、その幅広い見識からの関与・助言を期待しております。

同氏は、株式会社三井住友銀行の出身者でありますが、現在は同行の業務執行者ではありません。ＮＡＮＫＡＩは、同行との間で資金借入等の取引を行っており、2021年３月31日現在におけるＮＡＮＫＡＩの同行からの借入残高は、24,874百万円であります。

また、同行は、ＮＡＮＫＡＩの大株主であり、2021年３月31日現在における所有株式数等は、上記「１ 株式等の状況 （６） 大株主の状況」において記載のとおりであります。

一方、ＮＡＮＫＡＩは、同行の親会社である株式会社三井住友フィナンシャルグループの株式を保有しており、その保有状況は、下記「（５）株式の保有状況」において記載のとおりであります。

その他、同氏とＮＡＮＫＡＩとの間に、記載すべき利害関係はありません。

 

（キ）社外取締役監査等委員  三木章平

同氏は、生命保険会社の業務執行取締役として培った幅広い見識に基づき、ＮＡＮＫＡＩ経営陣との間で相互に著しいコントロールを及ぼし得るような関係のない独立した立場から、ＮＡＮＫＡＩにおける監査・監督の実効性を高めていただけるものと考え、社外取締役監査等委員として選任しております。また、同氏には、報酬委員会の委員として、ＮＡＮＫＡＩ経営陣の報酬についての検討にあたり、その幅広い見識からの関与・助言を期待しております。

同氏は、日本生命保険相互会社の出身者でありますが、現在は同社の業務執行者ではありません。ＮＡＮＫＡＩは、同社との間で資金借入等の取引を行っており、2021年３月31日現在におけるＮＡＮＫＡＩの同社からの借入残高は、15,852百万円であります。

また、同社は、ＮＡＮＫＡＩの大株主であり、2021年３月31日現在における所有株式数等は、上記「１ 株式等の状況 （６） 大株主の状況」において記載のとおりであります。

その他、同氏とＮＡＮＫＡＩとの間に、記載すべき利害関係はありません。

 

（ク）社外取締役監査等委員  井越登茂子

同氏は、法曹界における豊富な経験と専門的知見に基づき、ＮＡＮＫＡＩ経営陣との間で相互に著しいコントロールを及ぼし得るような関係のない独立した立場から、ＮＡＮＫＡＩにおける監査・監督の実効性を高めていただけるものと考え、社外取締役監査等委員として選任しております。また、同氏には、主としてコンプライアンスの視点からの助言・提言を期待しております。

同氏とＮＡＮＫＡＩとの間に、記載すべき利害関係はありません。

 

ウ、監督又は監査と内部監査、監査等委員会監査及び会計監査の相互連携の状況

（ア）監督又は監査と内部監査の相互連携

取締役会及び監査等委員会は、内部監査部門から監査計画を聴取するとともに、計画に基づく監査の報告を受けるほか、監査等委員会は、必要に応じ、内部監査部門及びコンプライアンス経営推進部門に対し説明を求めることとしております。

 

（イ）監督と監査等委員会監査（社外取締役監査等委員による監査を含む。）の相互連携

監査等委員会監査の実効性の確保をはかるため、代表取締役、監査等委員でない社外取締役及び監査等委員会による意見交換会を開催することとしております。

 

（ウ）監督又は監査と会計監査の相互連携

監査等委員会は、会計監査人から監査計画を聴取することとしており、これを監査等委員でない社外取締役も傍聴することとしております。社外取締役及び取締役監査等委員は、監査計画について意見交換を行うほか、必要に応じ、会計監査人との間で質疑応答を行うこととしております。

 

エ、監督又は監査と内部統制部門との関係

社外取締役又は社外取締役監査等委員による監督又は監査を実効性あるものとするため、総務広報部長は、取締役会の事務局として、社外取締役に対して、可能な範囲で取締役会資料の事前配布を行うとともに、必要に応じて、議案及びその内容について、担当役員等により事前に説明を行う機会を設けます。以上のような取組みにより、取締役会における意思決定手続の適正性確保に努めております。

 

 

2020年12月31日決算時

２【役員の状況】

　該当事項はありません。

 

2020年9月30日決算時

２【役員の状況】

　該当事項はありません。

 

2020年6月30日決算時

２【役員の状況】

　該当事項はありません。

 

2020年3月31日決算時

（２）【役員の状況】

①　役員一覧

男性12名　女性1名　（役員のうち女性の比率8％）

 

 

 

 

  （注）１．取締役  園    潔、同  常陰  均及び同  肥塚見春は、社外取締役であります。

２．監査役　荒尾幸三、同  饗庭浩二及び同  國部  毅は、社外監査役であります。

３．2020年３月期に関する定時株主総会終結の時から2021年３月期に関する定時株主総会終結の時までであります。

４．2019年３月期に関する定時株主総会終結の時から2023年３月期に関する定時株主総会終結の時までであります。

５．2020年３月期に関する定時株主総会終結の時から2024年３月期に関する定時株主総会終結の時までであります。

６．2017年３月期に関する定時株主総会終結の時から2021年３月期に関する定時株主総会終結の時までであります。

７．所有株式数には、（　）内に表示している株式報酬制度に基づき退任時に交付される予定の株式の数を含めて表示しております。なお、本制度に基づき交付される予定の株式に係る議決権は、役員に将来交付されるまでの間、行使されることはありません。また、交付される予定の株式の30％に相当する株式は、納税資金確保のために市場で売却されたうえで、その売却代金が各役員に交付される予定です。

 

８．ＮＡＮＫＡＩは、上記「（１）コーポレート・ガバナンスの概要　②企業統治の体制の概要及び当該体制を採用する理由」に記載のとおり、執行役員制度を導入しております。提出日現在の執行役員の構成は次のとおりであります。

(＊印は取締役兼務者）

 

②　社外役員の状況

ア、企業統治において果たす機能及び役割

社外取締役には、企業経営者としての見識や経験をＮＡＮＫＡＩの経営に活かしていただくことを期待し、ＮＡＮＫＡＩ経営陣との間で相互に著しいコントロールを及ぼし得るような関係のない独立した立場から、経営の効率性と透明性の向上に資する機能を担っていただいております。

社外監査役には、企業経営者や弁護士としての見識、経験、専門性を監査に活かしていただくことを期待し、ＮＡＮＫＡＩ経営陣との間で相互に著しいコントロールを及ぼし得るような関係のない独立した立場から、経営の透明性確保と監査の質的向上に資する機能を担っていただいております。

 

イ、独立性に関する基準又は方針及び選任状況に関するＮＡＮＫＡＩの考え方

ＮＡＮＫＡＩが定める社外取締役及び社外監査役の独立性判断基準は、次のとおりであります。

（独立性に関する基準）

　社外取締役及び社外監査役の選任にあたっては、ＮＡＮＫＡＩとの間に重要な利害関係がないこと及び東京証券取引所が独立役員の届出にあたって定める独立性基準に該当しないことを前提としながら、安全輸送の確保を社会的使命とする鉄道事業をはじめ、多岐にわたるＮＡＮＫＡＩグループの事業における業務執行を監督又は監査するうえで必要となる見識や経験を有すること、及び株主の皆さまからの負託に応えるべく、独立した立場から期待される役割を適切に果たすために、積極的に活動する意欲や資質を有することを要件といたします。

これに基づき、ＮＡＮＫＡＩは、独立性を有する社外取締役及び社外監査役を選任しており、ＮＡＮＫＡＩのコーポレート・ガバナンス体制の維持向上に、十分機能し得る選任状況であると考えております。

 

ウ、ＮＡＮＫＡＩとの人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係

社外取締役及び社外監査役とＮＡＮＫＡＩとの利害関係につきましては、次のとおりであります。なお、社外取締役及び社外監査役のＮＡＮＫＡＩ株式の所有状況につきましては、上記「（２）役員の状況　①役員一覧」において記載のとおりであります。

（ア）社外取締役  園　　潔は、株式会社三菱ＵＦＪ銀行の取締役会長及び同行の親会社である株式会社三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループの常務執行役員であります。ＮＡＮＫＡＩは、株式会社三菱ＵＦＪ銀行との間で資金借入等の取引を行っており、2020年３月31日現在におけるＮＡＮＫＡＩの同行からの借入残高は、34,377百万円であります。

また、同行は、ＮＡＮＫＡＩの大株主であり、2020年３月31日現在における所有株式数等は、上記「１ 株式等の状況 （６） 大株主の状況」において記載のとおりであります。

一方、ＮＡＮＫＡＩは、株式会社三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループの株式を保有しており、その保有状況は、下記「（５）株式の保有状況」において記載のとおりであります。

その他、同氏とＮＡＮＫＡＩとの間に、記載すべき利害関係はありません。

 

(イ）社外取締役  常陰　均は、三井住友信託銀行株式会社の取締役会長及び同社の親会社である三井住友トラスト・ホールディングス株式会社の取締役であります。ＮＡＮＫＡＩは、三井住友信託銀行株式会社との間で資金借入等の取引を行っており、2020年３月31日現在におけるＮＡＮＫＡＩの同社からの借入残高は、28,540百万円であります。

また、同社は、ＮＡＮＫＡＩの大株主であり、2020年３月31日現在における所有株式数等は、上記「１ 株式等の状況 （６） 大株主の状況」において記載のとおりであります。

一方、ＮＡＮＫＡＩは、三井住友トラスト・ホールディングス株式会社の株式を保有しており、その保有状況は、下記「（５）株式の保有状況」において記載のとおりであります。

その他、同氏とＮＡＮＫＡＩとの間に、記載すべき利害関係はありません。

 

（ウ）社外取締役  肥塚見春は、株式会社髙島屋の出身者でありますが、現在は同社の業務執行者ではありません。ＮＡＮＫＡＩは、同社との間で、同社の大阪店及び堺店にかかる建物賃貸借等の取引を行っております。

また、ＮＡＮＫＡＩは、同社の株式を保有しており、その保有状況は、下記「（５）株式の保有状況」において記載のとおりであります。

　その他、同氏とＮＡＮＫＡＩとの間に、記載すべき利害関係はありません。

 

（エ）社外監査役  荒尾幸三は、ＮＡＮＫＡＩの連結子会社である住之江興業株式会社の監査役であります。

なお、ＮＡＮＫＡＩは、同氏が所属する中之島中央法律事務所との間で顧問契約を締結しておりますが、当該契約において、同氏がＮＡＮＫＡＩの社外監査役在任中は、ＮＡＮＫＡＩの顧問担当となることはできず、また、同氏及び同氏以外の顧問担当の弁護士が、ＮＡＮＫＡＩの業務に関してその職務上知り得た事項については、互いに交換してはならない旨を定めております。

 

（オ）社外監査役  饗庭浩二は、日本生命保険相互会社の出身者でありますが、現在は同社の業務執行者ではありません。ＮＡＮＫＡＩは、同社との間で資金借入等の取引を行っており、2020年３月31日現在におけるＮＡＮＫＡＩの同社からの借入残高は、15,208百万円であります。

また、同社は、ＮＡＮＫＡＩの大株主であり、2020年３月31日現在における所有株式数等は、上記「１ 株式等の状況 （６） 大株主の状況」において記載のとおりであります。

その他、同氏とＮＡＮＫＡＩとの間に、記載すべき利害関係はありません。

 

（カ）社外監査役  國部  毅は、株式会社三井住友銀行の出身者でありますが、現在は同行の業務執行者ではありません。ＮＡＮＫＡＩは、同行との間で資金借入等の取引を行っており、2020年３月31日現在におけるＮＡＮＫＡＩの同行からの借入残高は、26,682百万円であります。

また、同行は、ＮＡＮＫＡＩの大株主であり、2020年３月31日現在における所有株式数等は、上記「１ 株式等の状況 （６） 大株主の状況」において記載のとおりであります。

一方、ＮＡＮＫＡＩは、同行の親会社である株式会社三井住友フィナンシャルグループの株式を保有しており、その保有状況は、下記「（５）株式の保有状況」において記載のとおりであります。

その他、同氏とＮＡＮＫＡＩとの間に、記載すべき利害関係はありません。

エ、監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査の相互連携の状況

（ア）監督又は監査と内部監査の相互連携

監査役会は、内部監査部門から監査計画を聴取するとともに、計画に基づく監査の報告を受けており、これを社外取締役も傍聴することとしております。社外取締役及び監査役（社外監査役を含む。）は、監査計画及び監査結果について意見交換を行うほか、必要に応じ、内部監査部門及びコンプライアンス経営推進部門に対し説明を求めることとしております。

 

（イ）監督と監査役監査（社外監査役による監査を含む。）の相互連携

社外取締役及び監査役（社外監査役を含む。）間での情報交換と認識共有をはかる機会を設けることにより、社外取締役の情報収集力の強化をはじめ、社外役員としての活動をサポートするとともに、監査役監査の実効性の確保をはかるため、社外取締役と監査役会の意見交換会を開催しております。

 

（ウ）監督又は監査と会計監査の相互連携

監査役会は、会計監査人から監査計画を聴取することとしており、これを社外取締役も傍聴することとしております。社外取締役及び監査役（社外監査役を含む。）は、監査計画について意見交換を行うほか、必要に応じ、会計監査人との間で質疑応答を行うこととしております。

 

オ、監督又は監査と内部統制部門との関係

社外取締役又は社外監査役による監督又は監査を実効性あるものとするため、総務部長は、取締役会の事務局として、社外取締役及び社外監査役に対して、可能な範囲で取締役会資料の事前配布を行うとともに、必要に応じて、議案及びその内容について、担当役員等により事前に説明を行う機会を設けます。また、社外取締役に対しては、取締役会開会前に、事務局から、議案及び報告事項の要旨を説明することとしております。以上のような取組みにより、取締役会における意思決定手続の適正性確保に努めております。

 

 

2019年12月31日決算時

２【役員の状況】

　該当事項はありません。

2019年9月30日決算時

２【役員の状況】

　該当事項はありません。

2019年6月30日決算時

２【役員の状況】

　該当事項はありません。

 

2019年3月31日決算時

（２）【役員の状況】

①　役員一覧

男性13名　女性1名　（役員のうち女性の比率7％）

 

 

 

 

  （注）１．取締役  園    潔、同  常陰  均及び同  肥塚見春は、社外取締役であります。

２．監査役  奥  正之、同  荒尾幸三及び同  饗庭浩二は、社外監査役であります。

３．2019年３月期に関する定時株主総会終結の時から2020年３月期に関する定時株主総会終結の時までであります。

４．2016年３月期に関する定時株主総会終結の時から2020年３月期に関する定時株主総会終結の時までであります。

５．2019年３月期に関する定時株主総会終結の時から2023年３月期に関する定時株主総会終結の時までであります。

６．2017年３月期に関する定時株主総会終結の時から2021年３月期に関する定時株主総会終結の時までであります。

 

７．ＮＡＮＫＡＩは、上記「（１）コーポレート・ガバナンスの概要　②企業統治の体制の概要及び当該体制を採用する理由」に記載のとおり、執行役員制度を導入しております。提出日現在の執行役員の構成は次のとおりであります。

(＊印は取締役兼務者）

 

②　社外役員の状況

ア、企業統治において果たす機能及び役割

社外取締役には、企業経営者としての見識や経験をＮＡＮＫＡＩの経営に活かしていただくことを期待し、ＮＡＮＫＡＩ経営陣との間で相互に著しいコントロールを及ぼし得るような関係のない独立した立場から、経営の効率性と透明性の向上に資する機能を担っていただいております。

社外監査役には、企業経営者や弁護士としての見識、経験、専門性を監査に活かしていただくことを期待し、ＮＡＮＫＡＩ経営陣との間で相互に著しいコントロールを及ぼし得るような関係のない独立した立場から、経営の透明性確保と監査の質的向上に資する機能を担っていただいております。

 

イ、独立性に関する基準又は方針及び選任状況に関するＮＡＮＫＡＩの考え方

ＮＡＮＫＡＩが定める社外取締役及び社外監査役の独立性判断基準は、次のとおりであります。

（独立性に関する基準）

　社外取締役及び社外監査役の選任にあたっては、ＮＡＮＫＡＩとの間に重要な利害関係がないこと及び東京証券取引所が独立役員の届出にあたって定める独立性基準に該当しないことを前提としながら、安全輸送の確保を社会的使命とする鉄道事業をはじめ、多岐にわたるＮＡＮＫＡＩグループの事業における業務執行を監督又は監査するうえで必要となる見識や経験を有すること、及び株主の皆さまからの負託に応えるべく、独立した立場から期待される役割を適切に果たすために、積極的に活動する意欲や資質を有することを要件といたします。

これに基づき、ＮＡＮＫＡＩは、独立性を有する社外取締役及び社外監査役を選任しており、ＮＡＮＫＡＩのコーポレート・ガバナンス体制の維持向上に、十分機能し得る選任状況であると考えております。

 

ウ、ＮＡＮＫＡＩとの人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係

社外取締役及び社外監査役とＮＡＮＫＡＩとの利害関係につきましては、次のとおりであります。なお、社外取締役及び社外監査役のＮＡＮＫＡＩ株式の所有状況につきましては、上記「（２）役員の状況　①役員一覧」において記載のとおりであります。

（ア）社外取締役  園　　潔は、株式会社三菱ＵＦＪ銀行の取締役会長及び同行の親会社である株式会社三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループの取締役執行役常務であります。ＮＡＮＫＡＩは、株式会社三菱ＵＦＪ銀行との間で資金借入等の取引を行っており、2019年３月31日現在におけるＮＡＮＫＡＩの同行からの借入残高は、38,329百万円であります。

また、同行は、ＮＡＮＫＡＩの大株主であり、2019年３月31日現在における所有株式数等は、上記「１ 株式等の状況 （６） 大株主の状況」において記載のとおりであります。

一方、ＮＡＮＫＡＩは、株式会社三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループの株式を保有しており、その保有状況は、下記「（５）株式の保有状況」において記載のとおりであります。

その他、同氏とＮＡＮＫＡＩとの間に、記載すべき利害関係はありません。

 

(イ）社外取締役  常陰　均は、三井住友信託銀行株式会社の取締役会長及び同社の親会社である三井住友トラスト・ホールディングス株式会社の取締役であります。ＮＡＮＫＡＩは、三井住友信託銀行株式会社との間で資金借入等の取引を行っており、2019年３月31日現在におけるＮＡＮＫＡＩの同社からの借入残高は、27,672百万円であります。

また、同社は、ＮＡＮＫＡＩの大株主であり、2019年３月31日現在における所有株式数等は、上記「１ 株式等の状況 （６） 大株主の状況」において記載のとおりであります。

一方、ＮＡＮＫＡＩは、三井住友トラスト・ホールディングス株式会社の株式を保有しており、その保有状況は、下記「（５）株式の保有状況」において記載のとおりであります。

その他、同氏とＮＡＮＫＡＩとの間に、記載すべき利害関係はありません。

 

（ウ）社外取締役  肥塚見春は、株式会社髙島屋の出身者でありますが、現在は同社の業務執行者ではありません。ＮＡＮＫＡＩは、同社との間で、同社の大阪店及び堺店にかかる建物賃貸借等の取引を行っております。

また、ＮＡＮＫＡＩは、同社の株式を保有しており、その保有状況は、下記「（５）株式の保有状況」において記載のとおりであります。

　その他、同氏とＮＡＮＫＡＩとの間に、記載すべき利害関係はありません。

 

（エ）社外監査役　奥　正之は、株式会社三井住友銀行の出身者でありますが、現在は同行の業務執行者ではありません。ＮＡＮＫＡＩは、同行との間で資金借入等の取引を行っており、2019年３月31日現在におけるＮＡＮＫＡＩの同行からの借入残高は、25,643百万円であります。

また、同行は、ＮＡＮＫＡＩの大株主であり、2019年３月31日現在における所有株式数等は、上記「１ 株式等の状況 （６） 大株主の状況」において記載のとおりであります。

一方、ＮＡＮＫＡＩは、同行の親会社である株式会社三井住友フィナンシャルグループの株式を保有しており、その保有状況は、下記「（５）株式の保有状況」において記載のとおりであります。

その他、同氏とＮＡＮＫＡＩとの間に、記載すべき利害関係はありません。

 

（オ）社外監査役  荒尾幸三は、ＮＡＮＫＡＩの連結子会社である住之江興業株式会社の監査役であります。

なお、ＮＡＮＫＡＩは、同氏が所属する中之島中央法律事務所との間で顧問契約を締結しておりますが、当該契約において、同氏がＮＡＮＫＡＩの社外監査役在任中は、ＮＡＮＫＡＩの顧問担当となることはできず、また、同氏及び同氏以外の顧問担当の弁護士が、ＮＡＮＫＡＩの業務に関してその職務上知り得た事項については、互いに交換してはならない旨を定めております。

 

（カ）社外監査役  饗庭浩二は、日本生命保険相互会社の出身者でありますが、現在は同社の業務執行者ではありません。ＮＡＮＫＡＩは、同社との間で資金借入等の取引を行っており、2019年３月31日現在におけるＮＡＮＫＡＩの同社からの借入残高は、16,691百万円であります。

また、同社は、ＮＡＮＫＡＩの大株主であり、2019年３月31日現在における所有株式数等は、上記「１ 株式等の状況 （６） 大株主の状況」において記載のとおりであります。

その他、同氏とＮＡＮＫＡＩとの間に、記載すべき利害関係はありません。

エ、監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査の相互連携の状況

（ア）監督又は監査と内部監査の相互連携

下記「（３）監査の状況　⑤内部監査、監査役監査及び会計監査の相互連携の状況　ア、内部監査と監査役監査（社外監査役による監査を含む。）の相互連携」に記載のとおり、監査役会は、内部監査部門から監査計画を聴取するとともに、計画に基づく監査の報告を受けており、これを社外取締役も傍聴することとしております。社外取締役及び監査役（社外監査役を含む。）は、監査計画及び監査結果について意見交換を行うほか、必要に応じ、内部監査部門及びコンプライアンス経営推進部門に対し説明を求めることとしております。

 

（イ）監督と監査役監査（社外監査役による監査を含む。）の相互連携

社外取締役及び監査役（社外監査役を含む。）間での情報交換と認識共有をはかる機会を設けることにより、社外取締役の情報収集力の強化をはじめ、社外役員としての活動をサポートするとともに、監査役監査の実効性の確保をはかるため、社外取締役と監査役会の意見交換会を開催しております。

 

（ウ）監督又は監査と会計監査の相互連携

下記「（３）監査の状況　⑤内部監査、監査役監査及び会計監査の相互連携の状況　イ、監査役監査（社外監査役による監査を含む。）と会計監査の相互連携」に記載のとおり、監査役会は、会計監査人から監査計画を聴取することとしており、これを社外取締役も傍聴することとしております。社外取締役及び監査役（社外監査役を含む。）は、監査計画について意見交換を行うほか、必要に応じ、会計監査人との間で質疑応答を行うこととしております。

 

オ、監督又は監査と内部統制部門との関係

社外取締役又は社外監査役による監督又は監査を実効性あるものとするため、総務部長は、取締役会の事務局として、社外取締役及び社外監査役に対して、可能な範囲で取締役会資料の事前配布を行うとともに、必要に応じて、議案及びその内容について、担当役員等により事前に説明を行う機会を設けます。また、社外取締役に対しては、取締役会開会前に、事務局から、議案及び報告事項の要旨を説明することとしております。以上のような取組みにより、取締役会における意思決定手続の適正性確保に努めております。

 

 

2018年3月31日決算時

５【役員の状況】

男性18名　女性　－名　（役員のうち女性の比率－％）

 

 

 

 

  （注）１．取締役  増倉一郎、同  村上仁志及び同  園    潔は、社外取締役であります。

２．監査役  奥  正之、同  荒尾幸三及び同  饗庭浩二は、社外監査役であります。

３．2017年３月期に関する定時株主総会終結の時から2019年３月期に関する定時株主総会終結の時までであります。

４．2016年３月期に関する定時株主総会終結の時から2020年３月期に関する定時株主総会終結の時までであります。

５．2017年３月期に関する定時株主総会終結の時から2021年３月期に関する定時株主総会終結の時までであります。

６．ＮＡＮＫＡＩは、取締役会の監督機能の強化及び機動的な業務執行体制の確立を目的として、執行役員制度を導入しております。

執行役員は次の７名であります。

執行役員  桝元  政明  南海バス株式会社  取締役社長

執行役員  中林  誠    安全推進部長

執行役員　松川　康司　南海不動産株式会社　取締役社長

執行役員　伊藤　健　　南海商事株式会社　取締役社長

執行役員  田内  信彦  内部監査室長、同室部長

執行役員　清原　康仁　都市創造本部副本部長、ＰＭ事業部長、難波開発部長

執行役員　西山　哲弘　都市創造本部副本部長、施設部長

 

2017年3月31日決算時

５【役員の状況】

男性18名　女性　－名　（役員のうち女性の比率－％）

 

 

 

 

  （注）１．取締役  増倉一郎、同  村上仁志及び同  園    潔は、社外取締役であります。

２．監査役  奥  正之、同  荒尾幸三及び同  饗庭浩二は、社外監査役であります。

３．平成29年３月期に関する定時株主総会終結の時から平成31年３月期に関する定時株主総会終結の時までであります。

４．平成28年３月期に関する定時株主総会終結の時から平成32年３月期に関する定時株主総会終結の時までであります。

５．平成29年３月期に関する定時株主総会終結の時から平成33年３月期に関する定時株主総会終結の時までであります。

６．ＮＡＮＫＡＩは、取締役会の監督機能の強化及び機動的な業務執行体制の確立を目的として、執行役員制度を導入しております。

執行役員は次の８名であります。

執行役員  桝元  政明  南海バス株式会社  取締役社長

執行役員  中林  誠    安全推進部長

執行役員　松川　康司　南海不動産株式会社　取締役社長

執行役員  福地  俊明  インバウンド事業部長

執行役員　伊藤　健　　南海商事株式会社　取締役社長

執行役員  田内  信彦  経理部長

執行役員　清原　康仁　難波開発部長

執行役員　西山　哲弘　施設部長

 

2016年12月31日決算時

２【役員の状況】

前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間において役員の異動はありません。

 

（注）ＮＡＮＫＡＩは執行役員制度を導入しております。前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間におけ

　　　る執行役員の異動は、次のとおりであります。

 

　　　執行役員　住田　弘之　経営企画部長（平成28年７月１日付就任）

 

2016年9月30日決算時

２【役員の状況】

前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間において役員の異動はありません。

 

（注）ＮＡＮＫＡＩは執行役員制度を導入しております。前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間におけ

　　　る執行役員の異動は、次のとおりであります。

 

　　　執行役員　住田　弘之　経営企画部長（平成28年７月１日付就任）

 

2016年3月31日決算時

５【役員の状況】

男性18名　女性　－名　（役員のうち女性の比率－％）

 

 

 

 

  （注）１．取締役  内藤碩昭、同  増倉一郎及び同  村上仁志は、社外取締役であります。

２．監査役  奥  正之、同  荒尾幸三及び同  饗庭浩二は、社外監査役であります。

３．平成27年３月期に関する定時株主総会終結の時から平成29年３月期に関する定時株主総会終結の時までであります。

４．平成28年３月期に関する定時株主総会終結の時から平成32年３月期に関する定時株主総会終結の時までであります。

５．平成25年３月期に関する定時株主総会終結の時から平成29年３月期に関する定時株主総会終結の時までであります。

６．ＮＡＮＫＡＩは、取締役会の監督機能の強化及び機動的な業務執行体制の確立を目的として、執行役員制度を導入しております。

執行役員は次の６名であります。

執行役員  桝元  政明  南海バス株式会社  取締役社長

執行役員  外浜  道明  阪堺電気軌道株式会社  取締役社長

執行役員  中林  誠    運輸部長

執行役員  望月  理    インバウンド事業部長

執行役員  福地  俊明  南海フェリー株式会社  取締役社長

執行役員  田内  信彦  経理部長

 

※金融庁に提出された有価証券報告書のデータを使用しています。

Copyright (c) 2014 かぶれん. All Rights Reserved. プライバシーポリシー