上場銘柄が上場廃止基準に該当するおそれがある場合、または発行者からの申し出により上場廃止の審査をしている期間中は、上場廃止の可能性を投資家に周知させるために、一定期間、その銘柄を監理銘柄に割り当てて売買を行わせることとなっています。
監理銘柄には、「監理銘柄（審査中)」と「監理銘柄（確認中)」の2つの区分があります。「審査中」は、有価証券報告書の虚偽記載など、上場廃止基準に抵触しているかどうか審査をする必要がある場合に割り当てられる区分です。「確認中」は、TOBやMBOなど審査の必要がない場合に割り当てられる区分です。
監理銘柄の割り当ては、投資家に上場廃止の恐れがあることを周知させることが目的のため、割り当て後も監理銘柄を売買することができます。
また監理銘柄に指定された後、
その銘柄が上場廃止基準に該当し上場廃止が決定した場合、原則として1か月間、整理銘柄に指定したうえで上場廃止となります。
監理銘柄(審査中)の指定を受けた事例
ハイアス・アンド・カンパニー (6192) 東証グロース
指定日:2022年5月27日 解除日:2022年7月28日 期間:62日
不適切会計により２０２０年１１月２７日に特設注意市場銘柄に指定。 指定後１年６か月が経過するが、今後再提出される報告書により内部管理体制等について改善がなされなかったと認められた場合には、上場廃止が決定されることから、上場廃止となるおそれがあるため、監理銘柄（審査中）に指定される
第一商品 (8746) 東証スタンダード
指定日:2022年1月11日 解除日:2022年4月1日 期間:80日
不適切会計により２０２０年７月１１日に特設注意市場銘柄に指定 指定後１年６か月が経過するが、今後再提出される報告書により内部管理体制等について改善がなされなかったと認められた場合には、上場廃止が決定されることから、上場廃止となるおそれがあるため、監理銘柄（審査中）に指定される
五洋インテックス (7519) JQスタンダード 2021年7月21日上場廃止
指定日:2021年6月18日 解除日:2022年4月1日 期間:287日
四半期報告書の法的提出期限までに、四半期レビューの重要な要点である継続企業の前提に関する資料を会計監査人に提出しなかったなどにより２０２０年３月１２日に特設注意市場銘柄に指定。 指定から１年経過後に提出された報告書を審査して、内部管理体制等について改善がなされなかった、かつ、改善の見込みがなくなったと認められた場合には、上場廃止が決定されることから、上場廃止となるおそれがあるため、監理銘柄（審査中）に指定される
日本フォームサービス (7869) JQスタンダード 2021年4月23日上場廃止
指定日:2021年2月8日 解除日:2022年4月1日 期間:417日
２０１９年９月期末において流通株式の時価総額が２億５０００万円未満となったことから、上場廃止の猶予期間に入っていた
ハイアス・アンド・カンパニー (6192) 東証グロース
指定日:2020年9月30日 解除日:2020年11月27日 期間:58日
監理銘柄(確認中)の指定を受けた事例
コネクシオ (9422) 東証プライム 2023年3月16日上場廃止
指定日:2022年12月22日 解除日:2020年11月27日 期間:755日
NCX株式会社（非上場）が実施する上場廃止を前提とした公開買付けについて、賛同の意を表明したため、上場廃止となるおそれがあると認め、監理銘柄（確認中）に指定
日鉄物産 (9810) 東証プライム 2023年6月20日上場廃止
指定日:2022年12月21日 解除日:2020年11月27日 期間:754日
日本製鉄株式会社（5401）が実施する上場廃止を前提とした公開買付けについて、賛同の意を表明
タツタ電線 (5809) 東証プライム
指定日:2022年12月21日 解除日:2020年11月27日 期間:754日
ＪＸ金属株式会社（非上場）が実施する上場廃止を前提とした公開買付けについて、賛同の意を表明
トシン・グループ (2761) 東証スタンダード 2023年3月3日上場廃止
指定日:2022年11月25日 解除日:2020年11月27日 期間:728日
株主総会において、株式会社ケイアイテイ（非上場）を除くその他株主の株式の数を１株に満たない端数となる割合で行う株式の併合に係る議案を付議することを決議
日医工 (4541) 東証プライム 2023年3月28日上場廃止
指定日:2022年11月14日 解除日:2020年11月27日 期間:717日
合同会社ジェイ・エス・ディー（非上場）を割当先とする第三者割当による新株式の発行を効力発生の条件として、その他社株主の所有する株式の数を１株に満たない端数となる割合で株式併合を行うことを決議
